長信量化先鋒混合型證券投資基金更新的招募說明書2026年第1號
長信量化先鋒混合型證券投資基金
更新的招募說明書
2026年第【1】號
基金管理人：長信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二〇二六年四月
重要提示
長信量化先鋒混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2010年7月
14日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2010】962號文核準(zhǔn)募集。本基金基
金合同于2010年11月18日正式生效。2017年1月9日,本基金在原基金份額
基礎(chǔ)之上對基金份額進(jìn)行分類，原有長信量化先鋒混合型證券投資基金基金份額
歸為A類份額（以下簡稱“量化先鋒A類”），并增設(shè)C類份額（以下簡稱“量
化先鋒C類”）。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值
和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投
資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識本
基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險承受能力，并對于認(rèn)購（或
申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y
者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，包括因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價
格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資
者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生
的基金管理風(fēng)險，以及本基金投資策略所特有的風(fēng)險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧
損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)
袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的
申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的
特定風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
2015年8月7日起本基金更名為長信量化先鋒混合型證券投資基金，關(guān)于
基金更名的事宜，我公司已于該日發(fā)布《長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下部
分開放式基金更名及調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的公告》。
本更新的招募說明書所載的內(nèi)容截止日為2026年3月31日（其中基金管理
人章節(jié)的信息截止日為2026年4月28日）。有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值截止日為2025
年12月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)審計）。本基金托管人交通銀行股份有限公司已經(jīng)復(fù)
核了本次更新的招募說明書。
目錄
一、緒言..........................................................................................................................................5
二、釋義..........................................................................................................................................6
三、基金管理人............................................................................................................................10
四、基金托管人............................................................................................................................23
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)........................................................................................................................27
六、基金的募集............................................................................................................................57
七、基金合同的生效....................................................................................................................58
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換.............................................................................................59
九、基金的投資............................................................................................................................77
十、基金投資組合報告.................................................................................................................88
十一、基金的業(yè)績......................................................................................................................100
十二、基金的財產(chǎn)......................................................................................................................103
十三、基金資產(chǎn)的估值...............................................................................................................105
十四、基金收益與分配...............................................................................................................111
十五、基金費(fèi)用與稅收...............................................................................................................113
十六、基金的會計與審計...........................................................................................................116
十七、基金的信息披露...............................................................................................................117
十八、側(cè)袋機(jī)制..........................................................................................................................124
十九、風(fēng)險揭示..........................................................................................................................128
二十、基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算...................................................................133
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要...................................................................................................120
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................................................................165
二十三、基金份額持有人服務(wù)...................................................................................................170
二十四、其他應(yīng)披露事項...........................................................................................................190
二十五、招募說明書存放及查閱方式.......................................................................................193
二十六、備查文件......................................................................................................................194
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募
集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)定》”）
和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《長信量化先鋒混合型證券投資基金基金合同》
（以下簡稱“合同”或“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了長信量化先鋒混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、投資理
念、投資策略、風(fēng)險、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在
做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本基
金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書
中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤?
是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。基金投資者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：
釋義
基金或本基金 指長信量化先鋒混合型證券投資基金
基金管理人 指長信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人 指交通銀行股份有限公司
基金合同 指《長信量化先鋒混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
托管協(xié)議 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長信量化先鋒混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
招募說明書 指《長信量化先鋒混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
發(fā)售公告 指《長信量化先鋒股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
法律法規(guī) 指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對其做出的不時修改和補(bǔ)充
《基金法》 指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及立法機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
《銷售辦法》 指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布，同年6月1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》
《信息披露辦法》 指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布，同年9月1日起實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
《運(yùn)作辦法》 指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂”
《流動性風(fēng)險規(guī)定》 指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
中國 指中華人民共和國（僅為基金合同目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）
中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會
中國銀監(jiān)會 指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
基金合同當(dāng)事人 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
個人投資者 指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于開放式證券投資基金的自然人
機(jī)構(gòu)投資者 指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織
合格境外機(jī)構(gòu)投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
投資者 指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者
基金份額持有人 指依照法律法規(guī)、招募說明書和基金合同合法取得基金份額的投資者
基金銷售業(yè)務(wù) 指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
銷售機(jī)構(gòu) 指基金管理人直銷機(jī)構(gòu)、本基金代銷機(jī)構(gòu)以及上海證券交易所的會員單位
會員單位 指具有開放式基金代銷資格，經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)辦理開放式基金的認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的上海證券交易所會員單位
直銷機(jī)構(gòu) 指長信基金管理有限責(zé)任公司
代銷機(jī)構(gòu) 指接受基金管理人委托代為辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
基金銷售網(wǎng)點(diǎn) 指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
注冊登記業(yè)務(wù) 指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算和交收、基金銷售業(yè)務(wù)確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
注冊登記機(jī)構(gòu) 指辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金各類基金份額的注冊登記機(jī)構(gòu)分別為長信基金管理有限責(zé)任公司和長信基金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金賬戶 指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶
交易賬戶 指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的基金份額余額及其變動情況的賬戶
基金合同生效日 指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的條件，基金管理人聘請法定機(jī)構(gòu)驗資并向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，中國證監(jiān)會的書面確認(rèn)之日
基金合同終止日 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
基金募集期 指基金合同和招募說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月
存續(xù)期 指基金合同生效至終止之間的不定期期限
工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
T日 指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間內(nèi)受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期
T+n日 指T日起（不包括T日）的第n個工作日
開放日 指基金管理人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的日期
交易時間 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
業(yè)務(wù)規(guī)則 指《長信基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
發(fā)售 指在基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金基金份額的行為
認(rèn)購 指在基金募集期內(nèi)，投資者按照基金合同的規(guī)定申請購買本基金基金份額的行為
申購 指在基金存續(xù)期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為
贖回 指基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人將其持有的本基金基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
場內(nèi) 指通過上海證券交易所內(nèi)的會員單位利用交易所開放式基金交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購、申購、贖回和上市交易的場所
場外 指通過基金管理人或本基金代銷機(jī)構(gòu)辦理基金份額認(rèn)購、申購和贖回的場所
基金轉(zhuǎn)換 指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效的業(yè)務(wù)規(guī)
則進(jìn)行的本基金份額與基金管理人管理的、由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為
轉(zhuǎn)托管 指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的同一基金的基金份額從一個銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入另一銷售機(jī)構(gòu)的行為
定期定額投資計劃 指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
巨額贖回 指在本基金單個開放日內(nèi)，基金凈贖回申請份額（基金贖回申請總份額扣除申購申請總份額之余額）與凈轉(zhuǎn)出申請份額（基金轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額之余額）之和超過上一開放日本基金總份額10%的情形
元 指人民幣元
基金收益 指基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)投資所得股票紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息和其他合法收入以及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約
基金資產(chǎn)總值 基金資產(chǎn)總值是指本基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、債券的應(yīng)計利息、基金應(yīng)收的申購基金款、繳存的保證金以及其他投資所形成的價值總和
基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
基金份額凈值 指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額余額總數(shù)后得出的基金份額的資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)估值 指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
基金份額類別 指本基金根據(jù)注冊登記機(jī)構(gòu)、申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
A類基金份額、A類份額 指收取申購費(fèi)用而不計提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，此類基金份額的注冊登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C類基金份額、C類份額 指在投資者申購基金份額時不收取申購費(fèi)用而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，此類基金份額的注冊登記機(jī)構(gòu)為長信基金管理有限責(zé)任公司
流動性受限資產(chǎn) 指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券，因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
指定媒介 指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
基金產(chǎn)品資料概要 指《長信量化先鋒混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新。關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新的要求，自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執(zhí)行
側(cè)袋機(jī)制 指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
特定資產(chǎn) 包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資
產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
不可抗力 指無法預(yù)見、無法克服、無法避免的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用和沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電、恐怖襲擊、傳染病傳播、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰滓约捌渌话l(fā)事件
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
基金管理人概況
名稱 長信基金管理有限責(zé)任公司
注冊地址 中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路68號37層
辦公地址 上海市浦東新區(qū)銀城中路68號9樓、37樓、38樓
郵政編碼 200120
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān) 中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號 中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]63號
注冊資本 壹億陸仟伍佰萬元人民幣
設(shè)立日期 2003年5月9日
組織形式 有限責(zé)任公司
法定代表人 肖劍
電話 021-61009999
傳真 021-61009800
聯(lián)系人 魏明東
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍 基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】
股權(quán)結(jié)構(gòu) 股東名稱 出資額 出資比例
長江證券股份有限公司 7350萬元 44.55%
上海海欣集團(tuán)股份有限公司 5149.5萬元 31.21%
武漢鋼鐵有限公司 2500.5萬元 15.15%
上海彤勝投資管理中心（有限合伙） 751萬元 4.55%
上海彤駿投資管理中心（有限合伙） 749萬元 4.54%
總計 16500萬元 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人的董事會成員情況
董事會成員
姓名 職務(wù) 性別 簡歷
肖劍 董事長 男 中共黨員，碩士?，F(xiàn)任長信基金管理有限責(zé)任公司黨總支書記、董事長。曾任武漢市安泰焊管有限責(zé)任公司會計主管，中國建設(shè)銀行湖北省分行上海證券業(yè)務(wù)部出市代表，大鵬證券有限責(zé)任公司上海金陵東路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理，華夏證券股份有限公司上海五蓮路證券營業(yè)部副總經(jīng)理，金元證券股份有限公司上海徐虹北路證券營業(yè)部副總經(jīng)理、長江證券股份有限公司上海后長街證券營業(yè)部總經(jīng)理、長江證券股份有限公司上海分公司總經(jīng)理、長江證券股份有限公司財
富管理中心總經(jīng)理，長江證券股份有限公司副總裁，長江期貨股份有限公司董事長。
劉元瑞 非獨(dú)立董事 男 中共黨員，碩士?，F(xiàn)任長江證券股份有限公司黨委副書記、總裁、董事，長江證券國際金融集團(tuán)有限公司董事會主席，中國證券業(yè)協(xié)會第八屆理事會理事，中國證券業(yè)協(xié)會投資咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)委員會主任委員，上海證券交易所第五屆理事會政策咨詢委員會委員、發(fā)展戰(zhàn)略委員會委員，深圳證券交易所戰(zhàn)略發(fā)展委員會委員。曾任長江證券股份有限公司研究所分析師、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，長江證券股份有限公司副總裁，長江證券承銷保薦有限公司、長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司、長江成長資本投資有限公司、長江證券創(chuàng)新投資（湖北）有限公司董事，長江證券承銷保薦有限公司監(jiān)事會主席，長信基金管理有限責(zé)任公司董事長。
杜琦 非獨(dú)立董事 男 中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，法學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任長江證券股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理，長江證券承銷保薦有限公司、長江成長資本投資有限公司、長江證券創(chuàng)新投資（湖北）有限公司、長江期貨股份有限公司、長江證券國際金融集團(tuán)有限公司董事。曾任長江證券股份有限公司資產(chǎn)保全部債權(quán)債務(wù)清收崗，長江證券股份有限公司法律合規(guī)部合規(guī)管理崗、副總經(jīng)理。
任曉威 非獨(dú)立董事 男 中共黨員，學(xué)士?，F(xiàn)任上海海欣集團(tuán)股份有限公司總裁，蘇中藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事，江蘇蘇中健康科技有限公司董事。2009年-2021年期間，歷任國開金融有限責(zé)任公司股權(quán)三部副總經(jīng)理，期間外派任職國開曹妃甸投資有限公司助理總經(jīng)理及營運(yùn)總監(jiān),國開吉林投資有限公司副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)，中國新城鎮(zhèn)發(fā)展有限公司(HK1278)執(zhí)行董事、副總裁兼上海公司(上海金羅店開發(fā)有限公司)董事長；2021年7月-2024年7月期間，歷任上海金欣聯(lián)合發(fā)展有限公司董事長,上海東華海欣紡織科技發(fā)展有限公司董事長，上海海欣集團(tuán)股份有限公司副總裁(代為履行總裁職責(zé))、董事會秘書等職。
林裕東 非獨(dú)立董事 男 中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷?，F(xiàn)任上海海欣集團(tuán)股份有限公司副總裁，南京海欣麗寧長毛絨有限公司董事長，南京海欣麗寧服飾有限公司董事長，江西贛南海欣藥業(yè)股份有限公司董事。曾任武警上?？傟牭谖逯ш牳闭挝瘑T、上海市松江區(qū)洞涇鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦公室主任、上海市松江區(qū)洞涇鎮(zhèn)黨政辦公室（應(yīng)急管理辦公室）主任、一級主任科員。
李釗 非獨(dú)立董事 男 碩士?，F(xiàn)任中國寶武鋼鐵集團(tuán)有限公司產(chǎn)融業(yè)運(yùn)營管理總監(jiān)，華寶投資有限公司總經(jīng)理助理兼資產(chǎn)財務(wù)部總經(jīng)理，寶鋼香港投資有限公司董事，央企信用保障基金理事。歷任上海寶鋼集團(tuán)公司財務(wù)部協(xié)理及管理師，寶山鋼鐵股份有限公司財務(wù)部主任管理師，寶鋼集團(tuán)有限公司經(jīng)營財務(wù)部經(jīng)理、高級經(jīng)理、首席會計師，中國寶武鋼鐵集團(tuán)有限公司首席會計師，華寶證
券股份有限公司監(jiān)事、華寶資本有限公司監(jiān)事。
覃波 非獨(dú)立董事 男 中共黨員，碩士。現(xiàn)任長信基金管理有限責(zé)任公司黨總支副書記、總經(jīng)理，上海長江財富資產(chǎn)管理有限公司董事長。歷任長江證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)長江證券股份有限公司）資產(chǎn)管理債券承銷發(fā)行主管。2002年加入長信基金管理有限責(zé)任公司，歷任市場開發(fā)部區(qū)域經(jīng)理、營銷策劃部副總監(jiān)、市場開發(fā)部總監(jiān)、專戶理財部總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。
徐志剛 獨(dú)立董事 男 中共黨員，博士。歷任中國人民銀行上海市徐匯區(qū)辦事處辦公室副主任、信貸科副科長，中國工商銀行上海市分行辦公室副主任、主任、金融調(diào)研室主任、浦東分行副行長，上海實業(yè)（集團(tuán)）有限公司董事、副總裁，上海實業(yè)金融控股有限公司董事、總裁，上海實業(yè)財務(wù)有限公司董事長、總經(jīng)理，德勤企業(yè)咨詢（上海）有限公司華東區(qū)財務(wù)咨詢主管合伙人、全球金融服務(wù)行業(yè)合伙人。
劉斐 獨(dú)立董事 女 中共黨員，碩士。歷任上海東新國際投資管理有限公司總經(jīng)理、董事（浦發(fā)銀行與新鴻基合資組建的養(yǎng)老金投資管理公司），浦發(fā)銀行辦公室負(fù)責(zé)人，浦銀安盛基金管理有限公司總經(jīng)理、董事（浦銀安盛創(chuàng)始人），上海國際集團(tuán)旗下私募股權(quán)投資基金管理公司—上海國和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司董事總經(jīng)理、創(chuàng)始合伙人。
閆立 獨(dú)立董事 男 中共黨員，博士。歷任吉林省長春市公安局民警，中共吉林省委政法委主任科員，吉林省青少年犯罪研究所所長、研究員，上海政法管理干部學(xué)院、上海大學(xué)法學(xué)院副院長、二級教授、博士研究生導(dǎo)師，上海政法學(xué)院副院長、二級教授、博士研究生導(dǎo)師，上海政法學(xué)院終身教授、二級教授、博士研究生導(dǎo)師。
馮玲 獨(dú)立董事 女 中共黨員，博士。現(xiàn)任上海財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院副院長、教授、博士生導(dǎo)師，擔(dān)任教育部青年“長江學(xué)者”。兼任中國國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系學(xué)會理事會理事、中國國際金融學(xué)會理事會理事、上海市世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會理事。歷任上海財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院助理教授、副教授（非常任）、常任副教授、教授（常任）。
注：上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系
2、經(jīng)理層成員
經(jīng)理層成員
姓名 職務(wù) 性別 簡歷
覃波 總經(jīng)理 男 簡歷同上。
周永剛 督察長 男 碩士?，F(xiàn)任長信基金管理有限責(zé)任公司督察長，上海長江財富資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行監(jiān)事。歷任長江證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)長江證券股份有限公司）武漢自治街營業(yè)部總經(jīng)理，中南證券營業(yè)部副總經(jīng)理，
深圳燕南路證券營業(yè)部副總經(jīng)理，彭劉楊路營業(yè)部總經(jīng)理兼自治街證券營業(yè)部總經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)事業(yè)部副總經(jīng)理，北方總部副總經(jīng)理兼北京展覽路證券營業(yè)部總經(jīng)理，北方總部總經(jīng)理兼北京展覽路證券營業(yè)部總經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理兼上海代表處主任，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理兼上海代表處主任、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部產(chǎn)品推廣部經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理兼上海代表處主任、上海漢口路證券營業(yè)部總經(jīng)理、上海長江財富資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事長。
邵彥明 副總經(jīng)理 男 碩士?，F(xiàn)任長信基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼北京分公司總經(jīng)理。歷任北京市審計局科員，上海申銀證券公司項目經(jīng)理，大鵬證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，嘉實基金管理有限公司綜合部副總監(jiān)。2001年作為籌備組成員加入長信基金管理有限責(zé)任公司，歷任公司北京代表處首席代表、總經(jīng)理助理。
沈偉 首席信息官 男 學(xué)士。現(xiàn)任長信基金管理有限責(zé)任公司首席信息官兼信息技術(shù)部總監(jiān)、公司技術(shù)總監(jiān)。歷任杭州金達(dá)電腦有限公司軟件開發(fā)工程師，恒生電子股份有限公司工程師。2005年加入長信基金管理有限責(zé)任公司，歷任公司信息技術(shù)部系統(tǒng)工程師、監(jiān)察稽核部稽核崗。
注：上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系
3、基金經(jīng)理
本基金基金經(jīng)理情況
姓名 職務(wù) 任職時間 簡歷
左金保 量化投資管理中心總經(jīng)理兼量化投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理 自2015年3月14日起至今 經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，武漢大學(xué)金融工程專業(yè)研究生畢業(yè)，具有基金從業(yè)資格。2010年7月加入長信基金管理有限責(zé)任公司，從事量化投資研究和風(fēng)險績效分析工作。歷任公司數(shù)量分析研究員和風(fēng)險與績效評估研究員、量化研究部總監(jiān)、總經(jīng)理助理、先后于2015年3月至2015年7月?lián)伍L信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）的基金經(jīng)理、2015年7月至2018年2月?lián)伍L信量化多策略股票型證券投資基金的基金經(jīng)理、2015年8月至2018年2月?lián)伍L信中證一帶一路主題指數(shù)分級證券投資基金的基金經(jīng)理、2017年4月至2017年9月?lián)伍L信中證上海改革發(fā)展主題指數(shù)型證券投資基金（LOF）的基金經(jīng)理、2017年9月至2018年8月?lián)伍L信量化優(yōu)選混合型證券投資基金（LOF）的基金經(jīng)理、2016年4月至2018年9月?lián)伍L信利泰靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理、2017年1月至2018年12月?lián)伍L信
國防軍工量化靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理、2016年7月至2019年3月?lián)伍L信利發(fā)債券型證券投資基金的基金經(jīng)理、2016年6月至2019年5月?lián)伍L信先銳債券型證券投資基金的基金經(jīng)理、2018年4月至2019年5月?lián)伍L信量化價值精選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理、2018年2月至2019年8月?lián)伍L信先機(jī)兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理、2016年9月至2019年9月?lián)伍L信先利半年定期開放混合型證券投資基金的基金經(jīng)理、2019年5月至2020年4月?lián)伍L信滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理、2018年3月至2022年1月?lián)伍L信消費(fèi)精選行業(yè)量化股票型證券投資基金的基金經(jīng)理、2018年8月至2022年1月?lián)伍L信量化價值驅(qū)動混合型證券投資基金的基金經(jīng)理、2015年7月至2023年7月?lián)伍L信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）的基金經(jīng)理、2017年11月至2025年5月?lián)伍L信低碳環(huán)保行業(yè)量化股票型證券投資基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任量化投資管理中心總經(jīng)理、量化投資部總監(jiān)、投資決策委員會執(zhí)行委員、2015年3月至今擔(dān)任長信量化先鋒混合型證券投資基金的基金經(jīng)理、2015年3月至今擔(dān)任長信量化中小盤股票型證券投資基金的基金經(jīng)理、2016年7月至今擔(dān)任長信電子信息行業(yè)量化靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理、2018年8月至今擔(dān)任長信量化多策略股票型證券投資基金的基金經(jīng)理、2022年12月至今擔(dān)任長信中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理、2023年4月至今擔(dān)任長信中證1000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理、2023年11月至今擔(dān)任長信匯智量化選股混合型證券投資基金的基金經(jīng)理、2025年12月至今擔(dān)任長信上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理。
胡倩 基金經(jīng)理 自2011年4月15日起至2015年3月14日 曾任本基金的基金經(jīng)理。
葉琦 基金經(jīng)理 自2011年11月1日起至2012年3月7日 曾任本基金的基金經(jīng)理。
盧曼 基金經(jīng)理 自基金合同生效之日起 曾任本基金的基金經(jīng)理。
至2011年9月21日
注：上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系
4、投資決策委員會成員
投資決策委員會成員
姓名 職務(wù)
覃波 總經(jīng)理、投資決策委員會主任委員
李仆 固收投資管理中心聯(lián)席總經(jīng)理、固收專戶投資部總監(jiān)、投資決策委員會執(zhí)行委員、長信利保債券型證券投資基金、長信利富債券型證券投資基金、長信穩(wěn)健成長混合型證券投資基金、長信穩(wěn)健均衡6個月持有期混合型證券投資基金和長信易進(jìn)混合型證券投資基金的基金經(jīng)理
李家春 投資決策委員會委員
高遠(yuǎn) 研究發(fā)展部總監(jiān)、長信金利趨勢混合型證券投資基金、長信均衡策略一年持有期混合型證券投資基金、長信均衡優(yōu)選混合型證券投資基金和長信均衡配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理
陸瑩 現(xiàn)金理財部副總監(jiān)、長信利息收益開放式證券投資基金、長信長金通貨幣市場基金、長信穩(wěn)鑫三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、長信浦瑞87個月定期開放債券型證券投資基金、長信穩(wěn)惠債券型證券投資基金和長信中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金的基金經(jīng)理
葉松 權(quán)益投資管理中心總經(jīng)理、投資決策委員會執(zhí)行委員、長信企業(yè)精選兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金、長信企業(yè)優(yōu)選一年持有期靈活配置混合型證券投資基金、長信企業(yè)成長三年持有期混合型證券投資基金、長信優(yōu)質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金、長信先銳混合型證券投資基金、長信利發(fā)債券型證券投資基金和長信穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金的基金經(jīng)理
傅瑤純 國際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、長信美國標(biāo)準(zhǔn)普爾100等權(quán)重指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金和長信全球債券證券投資基金的基金經(jīng)理
左金保 量化投資管理中心總經(jīng)理、量化投資部總監(jiān)、投資決策委員會執(zhí)行委員、長信量化先鋒混合型證券投資基金、長信量化中小盤股票型證券投資基金、長信電子信息行業(yè)量化靈活配置混合型證券投資基金、長信量化多策略股票型證券投資基金、長信中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長信中證1000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長信匯智量化選股混合型證券投資基金和長信上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理
涂世濤 量化專戶投資部總監(jiān)兼投資經(jīng)理
蔡軍華 長信穩(wěn)通三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、長信純債壹號債券型證券投資基金、長信穩(wěn)益純債債券型證券投資基金和長信富全純債一年定期開放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理
陳言午 專戶投資部總監(jiān)兼投資經(jīng)理
宋海岸 量化研究部總監(jiān)、長信中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長信國防軍工量化靈活配置混合型證券投資基金、長信滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長信先進(jìn)裝備三個月持有期混合型證券投資基金和長信電子信息行業(yè)量化靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理
馮彬 固收投資管理中心副總經(jīng)理兼固收多策略部總監(jiān)、長信金葵純債一年定期開放債券型證券投資基金、長信利保債券型證券投資基金、長信穩(wěn)裕三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、長信富安純債180天持有期債券型證券投資基金、長信利鑫債券型證券投資基金(LOF)、長信180天持有期債券型證券投資基金、長信易進(jìn)混合型證券投資基金和長信穩(wěn)瑞純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理
注：上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系
（三）內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及員工情況
內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及員工情況
股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，下設(shè)董事會。公司組織管理實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
公司經(jīng)營管理層下設(shè)的委員會 內(nèi)部控制委員會、投資決策委員會
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu) 權(quán)益投資部、研究發(fā)展部、國際業(yè)務(wù)部、專戶投資部、養(yǎng)老FOF投資部、資產(chǎn)配置研究部、股票交易部、固收多策略部、現(xiàn)金理財部、固收專戶投資部、固收研究部、債券交易部、穩(wěn)健專區(qū)事業(yè)部、量化投資部、量化專戶投資部、量化研究部、渠道管理部、券商業(yè)務(wù)部、專戶業(yè)務(wù)部、保險業(yè)務(wù)部、銀行業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理部、互聯(lián)網(wǎng)金融部、營銷服務(wù)部、基金管理部、戰(zhàn)略發(fā)展部、產(chǎn)品研發(fā)部、信息技術(shù)部、監(jiān)察稽核部、綜合行政部、財務(wù)管理部、人力資源部、基金事務(wù)部、董事會辦公室、黨總支辦公室、培訓(xùn)部
分支機(jī)構(gòu) 北京分公司、深圳分公司、武漢分公司、沈陽分公司
員工總數(shù) 258人（截至2026年4月28日）
（四）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金
財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
9、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
10、按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
12、編制中期報告和年度報告；
13、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告
義務(wù)；
14、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向
他人泄露；
15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
16、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
17、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年
以上；
18、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
19、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
20、因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
22、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
24、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
25、不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
26、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
27、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（五）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違反上述法律法規(guī)的行為發(fā)生；
2、基金管理人承諾防止下列禁止行為的發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。
（六）基金管理人的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
基金管理人高度重視內(nèi)部風(fēng)險控制，建立了完善的風(fēng)險管理體系和控制體系，
從制度上保障本基金的規(guī)范運(yùn)作。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；
（2）保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展、維護(hù)股東權(quán)益；
（4）促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)。
2、內(nèi)部控制制度遵循的原則
（1）合法合規(guī)性原則：公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和各項規(guī)
定。
（2）全面性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各
項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位員工。
（3）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何員工不得擁
有超越制度約束的權(quán)利。
（4）獨(dú)立性原則：公司在精簡的基礎(chǔ)上設(shè)立能夠充分滿足公司經(jīng)營運(yùn)作需
要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立。公司固有
財產(chǎn)、基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（5）相互制約原則：公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)、部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相
互制衡。
（6）防火墻原則：公司基金投資、交易、研究策劃、市場開發(fā)等相關(guān)部門，
應(yīng)當(dāng)在空間上和制度上適當(dāng)分離，以達(dá)到風(fēng)險防范的目的。對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)
幕信息的人員，應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的審批程序和監(jiān)管措施。
（7）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為
出發(fā)點(diǎn)。
（8）適時性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公
司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時的修改或完善。
（9）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（10）保持與業(yè)務(wù)發(fā)展的同等地位原則：公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險控制制
度完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險控制應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等地位上。
（11）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備風(fēng)險控制指標(biāo)體系，使風(fēng)險控制更
具客觀性和操作性。
3、內(nèi)部風(fēng)險控制體系結(jié)構(gòu)
公司內(nèi)控體系由不同層面的構(gòu)成。公司董事會、經(jīng)營管理層（包括督察長）、
內(nèi)部控制委員會、監(jiān)察稽核部及公司其他部門、各崗位在各自職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)風(fēng)
險控制責(zé)任。
（1）董事會：全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險控制工作，對建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持
其有效性承擔(dān)最終責(zé)任；
（2）經(jīng)營管理層：負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理中的風(fēng)險控制工作，對內(nèi)部控制制度
的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任；督察長：負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部管理、資產(chǎn)運(yùn)作以及經(jīng)營管理層、
內(nèi)部各部門、各崗位執(zhí)行制度及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并對公司內(nèi)部風(fēng)
險控制制度的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行評價；
（3）內(nèi)部控制委員會：協(xié)助經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)公司風(fēng)險控制工作，主要負(fù)責(zé)
對公司在經(jīng)營管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險進(jìn)行評估并研究制定相應(yīng)的控制制度，協(xié)
調(diào)處理突發(fā)性重大事件或危機(jī)事件。內(nèi)部控制委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、
監(jiān)察稽核部總監(jiān)、基金事務(wù)部總監(jiān)、市場開發(fā)部總監(jiān)和部分從事內(nèi)部控制方面的
業(yè)務(wù)骨干組成；
（4）監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)檢查評價公司內(nèi)部控制制度的合法性、合規(guī)性、完
備性、有效性以及執(zhí)行情況；對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)和基金運(yùn)作情況進(jìn)行日?；耍粚?
各部門、各崗位、各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制情況實施全面的監(jiān)督檢查，并及時報告檢
查結(jié)果。監(jiān)察稽核部獨(dú)立行使檢查權(quán)并對經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)；
（5）業(yè)務(wù)部門和公司各崗位：公司業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司各項基本管理制度，
結(jié)合部門具體情況制定本部門的管理辦法和實施細(xì)則，加強(qiáng)對各項業(yè)務(wù)和各業(yè)務(wù)
環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制；公司各崗位：根據(jù)崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)操作流程，按業(yè)務(wù)授權(quán)規(guī)范
操作，嚴(yán)格控制操作風(fēng)險。
4、內(nèi)部控制制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的內(nèi)部風(fēng)險控制制度體系。公司制
度體系由不同層面的制度構(gòu)成，按照其效力大小分為四個層面：
第一個層面是公司章程。
第二個層面是公司內(nèi)部控制大綱，它是公司自定各項規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)，
內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
第三個層面是公司基本管理制度，它包括風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基
金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、
資料檔案管理制度、人力資源制度、業(yè)績評估考核制度和危機(jī)處理制度等等。
第四個層面是公司各部門業(yè)務(wù)規(guī)章、實施細(xì)則等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章、實施細(xì)則
是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作
守則等的具體說明。
公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及
公司風(fēng)險控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。
5、內(nèi)部風(fēng)險管理體系
基金在運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
操作風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險以及不可抗力風(fēng)險。
針對上述各種風(fēng)險，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險管理程序，具體包括
以下內(nèi)容：
（1）投資風(fēng)險管理；
（2）交易風(fēng)險管理；
（3）巨額贖回風(fēng)險管理；
（4）基金注冊登記風(fēng)險管理；
（5）基金核算風(fēng)險管理；
（6）市場開發(fā)風(fēng)險管理；
（7）信息披露風(fēng)險管理；
（8）不可抗力風(fēng)險管理。
6、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的措施
（1）建立內(nèi)控結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度：建立、健全了行之有效的內(nèi)控制度，
確保各項業(yè)務(wù)活動都有適當(dāng)?shù)氖跈?quán)和明確的分工，確保監(jiān)察稽核活動的獨(dú)立性、
權(quán)威性；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立了明確的崗位分離制度，
做到研究、決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機(jī)制，
同時進(jìn)行空間隔離，建立防火墻，充分保證信息的隔離和保密，從制度上降低和
防范風(fēng)險；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每位員工都明
確自己的任務(wù)、職責(zé)，及時上報各自工作領(lǐng)域中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患，以防范和化解
風(fēng)險；
（4）建立風(fēng)險分類、識別、評估、報告、提示程序：建立了內(nèi)部控制委員
會，使用適合的程序和方法，確認(rèn)和評估公司經(jīng)營管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險；建
立自下而上的風(fēng)險報告程序，對風(fēng)險隱患進(jìn)行層層匯報，使各個層次的人員及時
掌握風(fēng)險狀況，從而以最快速度做出決策，減少風(fēng)險造成的損失；
（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如計
算機(jī)預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進(jìn)行全面和實時的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險控制手段，
建立數(shù)量化的風(fēng)險管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風(fēng)險，以便公司
及時采取有效的措施，對風(fēng)險進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計劃，為所有員工提供足夠和適
當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，不斷提高員工素質(zhì)和職業(yè)技能，防范和化解風(fēng)險。
7、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制。
四、基金托管人
一、基金托管人基本情況
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：Bank of Communications Co.,Ltd.
法定代表人：任德奇
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的
發(fā)鈔行之一。1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業(yè)，成為中國第一家全
國性的國有股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合
交易所掛牌上市，2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。交通銀行連續(xù)17年
躋身《財富》(FORTUNE)世界500強(qiáng)，營業(yè)收入排名第168位；列《銀行家》(The
Banker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第9位。
截至2025年9月30日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣15.50萬億元。2025
年前三季度，交通銀行實現(xiàn)凈利潤（歸屬于母公司股東）人民幣699.94億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心（下文簡稱“托管部/托
管發(fā)展中心”）。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從
業(yè)資格，以及經(jīng)濟(jì)師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)
歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實勤
勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。
（二）主要人員情況
任德奇先生，董事長、執(zhí)行董事，高級經(jīng)濟(jì)師。
任先生2020年1月起任本行董事長，2018年8月起任本行執(zhí)行董事。曾任
本行副董事長、執(zhí)行董事、行長。曾任中國銀行執(zhí)行董事、副行長，期間曾兼任
中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董事，中國銀行上海人民幣交易業(yè)務(wù)總部總裁。
曾任中國建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、風(fēng)險監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)理、
湖北省分行行長、風(fēng)險管理部總經(jīng)理。任先生1988年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士學(xué)
位。
張寶江先生，副董事長、執(zhí)行董事、行長，高級經(jīng)濟(jì)師。
張先生2024年8月起任本行副董事長、執(zhí)行董事，2024年6月起任本行行
長；曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長，安徽省分行行長，總行辦公室主任，陜西省
分行副行長，總行政策研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、研究室副主
任等職務(wù)。張先生1998年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2004年于中
央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
孟羽先生，資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心總經(jīng)理。
孟先生2025年9月起任本行資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心總經(jīng)理。曾
任本行香港分行行政總裁，交通銀行（香港）有限公司副董事長、執(zhí)行董事、行
政總裁，交銀國際控股有限公司執(zhí)行董事、首席執(zhí)行官，廣東省分行副行長，營
業(yè)部副總經(jīng)理，深圳分行國際業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理。曾在中國工商銀行十堰分行工作。
孟先生1999年于復(fù)旦大學(xué)獲工商管理碩士學(xué)位。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至2025年9月30日，交通銀行共托管證券投資基金892只。此外，交通
銀行還托管了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃、理
財產(chǎn)品、信托計劃、私募投資基金、保險資金、全國社?；?、基本養(yǎng)老保險基
金、劃轉(zhuǎn)國有資本充實社?；稹B(yǎng)老保障管理產(chǎn)品、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金
基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、商業(yè)養(yǎng)老金產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理計劃、QFI證
券投資資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)、QDIE、QDLP和QFLP、
債券“南向通”等產(chǎn)品。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
交通銀行嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部
管理，托管部/托管發(fā)展中心業(yè)務(wù)制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項規(guī)章，通過對各
種風(fēng)險的識別、評估、控制及緩釋，有效地實現(xiàn)對各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控，確保業(yè)
務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制原則
1.合法性原則：托管部/托管發(fā)展中心制定的各項制度符合國家法律法規(guī)及
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動始終。
2.全面性原則：托管部/托管發(fā)展中心建立各二級部自我監(jiān)控和風(fēng)險合規(guī)部
風(fēng)險管控的內(nèi)部控制機(jī)制，覆蓋各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、
執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險管理監(jiān)督機(jī)制。
3.獨(dú)立性原則：托管部/托管發(fā)展中心獨(dú)立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證
基金資產(chǎn)與交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，
獨(dú)立核算，分賬管理。
4.制衡性原則：托管部/托管發(fā)展中心貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從
組織架構(gòu)的設(shè)置上確保各二級部和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過有效的相
互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。
5.有效性原則：托管部/托管發(fā)展中心在崗位、業(yè)務(wù)二級部和風(fēng)險合規(guī)部三
級內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督
機(jī)制，通過行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項內(nèi)
控管理目標(biāo)被有效執(zhí)行。
6.效益性原則：托管部/托管發(fā)展中心內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍
和業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，以合理的控制
成本實現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)指引》等法律法規(guī)，托管部/托管發(fā)展中心制定了一整套嚴(yán)密、完整
的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，
包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理辦
法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管理規(guī)定》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
從業(yè)人員行為規(guī)范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)營檔案管理辦法》等，并根據(jù)
市場變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工科學(xué)合理，技術(shù)系統(tǒng)管
理規(guī)范，業(yè)務(wù)管理制度健全，核心作業(yè)區(qū)實行封閉管理，落實各項安全隔離措施，
相關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)。
托管部/托管發(fā)展中心通過對基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和
事后檢查措施實現(xiàn)全流程、全鏈條的風(fēng)險管理，聘請會計師事務(wù)所對基金托管業(yè)
務(wù)運(yùn)行進(jìn)行國際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制評審。
三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資
基金運(yùn)作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投
資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和
支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、
基金收益分配等行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及
時通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。交通
銀行有權(quán)對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢煌ㄣy行通
知的違規(guī)事項未能及時糾正的，交通銀行按規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報告中
國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
長信量化先鋒混合型證券投資基金A類份額銷售機(jī)構(gòu)：
1 1、直銷中心：長信基金管理有限責(zé)任公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路68號37層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號9樓、37樓、38樓
法定代表人：肖劍 聯(lián)系人：陳竹君
電話：021-61009916 傳真：021-61009917
客戶服務(wù)電話：400-700-5566 公司網(wǎng)站：www.cxfund.com.cn
2、場外代銷機(jī)構(gòu)
1 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍 聯(lián)系人：林葛
電話：010-66060069 傳真：010-68121816
客戶服務(wù)電話：95599 網(wǎng)址：www.abchina.com
2 中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林 聯(lián)系人：陳實
電話：010-66105662
客戶服務(wù)電話：95588 網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
3 中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟 聯(lián)系人：劉文霞
電話：010-66596325
客戶服務(wù)電話：95566 網(wǎng)址：www.boc.cn
4 中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良 聯(lián)系人：張靜
電話：010-67596084
客戶服務(wù)電話:95533 網(wǎng)址：www.ccb.com
5 交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
法定代表人：任德奇 聯(lián)系人：高天
電話：021-58781234 傳真：021-58408483
客戶服務(wù)電話：95559 網(wǎng)址：www.bankcomm.com
6 招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民 聯(lián)系人：季平偉
電話：0755-83198888 傳真：0755-83195109
客戶服務(wù)電話：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com
7 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠 聯(lián)系人：唐苑
電話：021-61618888 傳真：021-63604199
客戶服務(wù)電話：95528 網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
8 興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進(jìn) 聯(lián)系人：蔣怡
電話：0591-87839338 傳真：0591-87841932
客戶服務(wù)電話：95561 網(wǎng)址：www.cib.com.cn
9 中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣 聯(lián)系人：羅菲菲
電話：010-58560666 傳真：010-58560666
客戶服務(wù)電話：95568 網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
10 中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址：北京東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：方合英 聯(lián)系人：方爽
電話：010-65558888
客戶服務(wù)電話：95558 網(wǎng)址：bank.ecitic.com
11 重慶銀行股份有限公司
注冊地址：重慶市渝中區(qū)鄒容路153號
辦公地址：重慶市渝中區(qū)鄒容路153號
法定代表人：林軍 聯(lián)系人：孔文超
電話：023-63799379 傳真：023-63792412
客戶服務(wù)電話：956023 網(wǎng)址：www.cqcbank.com
12 華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈
法定代表人：李民吉 聯(lián)系人：劉軍祥
電話：010-85238667 傳真：010-85238680
客戶服務(wù)電話：010-95577 網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
13 漢口銀行股份有限公司
注冊地址：江漢區(qū)建設(shè)大道933號武漢商業(yè)銀行大廈
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道933號武漢商業(yè)銀行大廈
法定代表人：劉波 聯(lián)系人：張曉歡
電話：027-82656924 傳真：027-82656099
客戶服務(wù)電話：96558（武漢）；40060-96558（全國） 網(wǎng)址：www.hkbchina.com
14 杭州銀行股份有限公司
注冊地址：杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址：杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人：宋劍斌 聯(lián)系人：嚴(yán)峻
電話：0571-85108195 傳真：0571-85106576
客戶服務(wù)電話：95398，400-8888-508 網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
15 平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林 聯(lián)系人：趙楊
電話：0755-22166118 傳真：0755-25841098
客戶服務(wù)電話：95511-3 網(wǎng)址：bank.pingan.com
16 廈門銀行股份有限公司
注冊地址：福建省廈門市思明區(qū)湖濱北路101號商業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省廈門市思明區(qū)湖濱北路101號商業(yè)銀行大廈
法定代表人：姚志萍 聯(lián)系人：林黎云
電話：0592-5365735 傳真：0592-5061952
客戶服務(wù)電話：400-858-8888 網(wǎng)址：www.xmbankonline.com
17 中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心
法定代表人：吳利軍 聯(lián)系人：沙牧楠
電話：010-63639110
客戶服務(wù)電話：95595 網(wǎng)址：www.cebbank.com
18 江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余 聯(lián)系人：張洪瑋
電話：025-58587036 傳真：025-58587820
客戶服務(wù)電話：95319 網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
19 寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕 聯(lián)系人：王靖余
電話：021-23262712 傳真：021-63586853
客戶服務(wù)電話：95574 網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
20 國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望 聯(lián)系人：陳劍虹
電話：0755-82558305 傳真：0755-28558355
客戶服務(wù)電話：95517 網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
21 長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：王軍 聯(lián)系人：高峰
電話：0755-83516289 傳真：0755-83515567
客戶服務(wù)電話：400-6666-888 網(wǎng)址：www.cgws.com
22 長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：劉正斌 聯(lián)系人：奚博宇
電話：027-65799999 傳真：027-85481900
客戶服務(wù)電話：95579或4008-888-網(wǎng)址：www.95579.com 999
23 大通證券股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市中山區(qū)人民路24號
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會展路129號大連期貨大廈39層
法定代表人：郭巖 聯(lián)系人：謝立軍
電話：0411-39673202 傳真：0411-39673219
客戶服務(wù)電話：4008-169-169 網(wǎng)址：www.daton.com.cn
24 德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市楊浦區(qū)荊州路198號萬碩大廈A棟21-22樓
法定代表人：武曉春 聯(lián)系人：王芙佳
電話：15907137602 傳真：021-68767692
客戶服務(wù)電話：400-8888-128 網(wǎng)址：http://www.tebon.com.cn
25 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人：吳禮順 聯(lián)系人：單晶
電話：0755-23838750 傳真：0755-25831754
客戶服務(wù)電話：95358 網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
26 東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力 聯(lián)系人：陸曉
電話：0512-62938521 傳真：0512-65588021
客戶服務(wù)電話：400 860 1555 網(wǎng)址： www.dwjq.com.cn
27 光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明 聯(lián)系人：龔俊濤
電話：021-22169999 傳真：021-22169134
客戶服務(wù)電話：95525 網(wǎng)址：www.ebscn.com
28 中信證券華南股份有限公司
注冊地址： 廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓
法定代表人：陳可可 聯(lián)系人：梁微
電話：020-88836999 傳真：020-88836654
客戶服務(wù)電話：95548 網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
29 華福證券有限責(zé)任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：蘇軍良 聯(lián)系人：張騰
電話：0591-87383623 傳真：0591-87383610
客戶服務(wù)電話：95547 網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
30 廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝 聯(lián)系人：馬夢潔
電話：020-87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 傳真：020-87557985
客戶服務(wù)電話：95575或致電各地營業(yè)部 網(wǎng)址：www.gf.com.cn
31 國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰 聯(lián)系人：李弢
電話：010-84183389 傳真：010-84183311-3389
客戶服務(wù)電話：400-818-8118 網(wǎng)址：www.guodu.com
32 國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：冉云 聯(lián)系人：杜晶、賈鵬
電話：028-86690057、028-86690058 傳真：028-86690126
客戶服務(wù)電話：95310 網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
33 國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯(lián)金融大廈702
法定代表人：顧偉 聯(lián)系人：沈剛
電話：0510-82831662 傳真：0510-82830162
客戶服務(wù)電話：95570 網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
34 國盛證券股份有限公司
注冊地址：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號華僑城五期云域9棟1樓108室
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法定代表人：劉朝東 聯(lián)系人：占文馳
電話：0791-88250812 傳真：0791-86281443
客戶服務(wù)電話：956080 網(wǎng)址： www.gszq.com
35 國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法人代表人：朱健 聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
電話：021-38676666 傳真：021-38670666
客戶服務(wù)熱線：95521/4008888666 網(wǎng)址：www.gtht.com
36 國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙 聯(lián)系人：于智勇
電話：0755-81981259 傳真：0755-82133952
客戶服務(wù)電話：95536 網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
37 國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座國元證券
法定代表人：沈和付 聯(lián)系人：汪先哲
電話：0551-62207400 傳真：0551-2272100
客戶服務(wù)電話：95578 網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
38 華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：合肥市蜀山區(qū)南二環(huán)959號B1座華安證券
法定代表人：章宏韜 聯(lián)系人：汪燕
電話：0551-5161666 傳真：0551-5161600
客戶服務(wù)電話：96518、400-80-96518 網(wǎng)址：www.hazq.com
39 華寶證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號57層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號57層
法定代表人：劉加海 聯(lián)系人：劉聞川
電話：021-68777222 傳真：021-68777822
客戶服務(wù)電話：400-820-9898 網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
40 華龍證券股份有限公司
注冊地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號財富大廈21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號19樓
法定代表人：祁建邦 聯(lián)系人：范坤
電話：0931-4890208 傳真：0931-4890628
客戶服務(wù)電話：95368、4006898888 網(wǎng)址：www.hlzq.com
41 華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：張偉 聯(lián)系人：郭琳
電話：025-83290979 傳真：025-84579763
客戶服務(wù)電話：95597 網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
42 江海證券有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法定代表人：趙洪波 聯(lián)系人：高悅銘
電話：0451-82336863 傳真：0451-82287211
客戶服務(wù)電話：400-666-2288 網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
43 中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：戚俠 聯(lián)系人：王丹妮
電話：15811217115
客戶服務(wù)電話：95335 網(wǎng)址：www.avicsec.com
44 平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓（518048）
法定代表人：何之江 聯(lián)系人：王陽
電話：0755-22626391 傳真：0755-82400862
客戶服務(wù)電話：95511—8 網(wǎng)址：www.stock.pingan.com
45 中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
辦公地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
法定代表人：王洪 聯(lián)系人：秦雨晴
電話：021-20315197 傳真：021-20315125
客戶服務(wù)電話：95538 網(wǎng)址：www.zts.com.cn
46 上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
辦公地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：何偉 聯(lián)系人：許曼華
電話：021-53686888 傳真：021-53686100-7008、021-53686200-7008
客戶服務(wù)電話：4008918918 網(wǎng)址：www.shzq.com
47 申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45層
法定代表人：楊玉成 聯(lián)系人：陳宇
電話：021-33388999 傳真：021-33388224
客戶服務(wù)電話：95523；4008895523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
48 申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍 聯(lián)系人：梁麗
電話：0991-2307105 傳真：010-88085195
客戶服務(wù)電話：95523；4008895523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
49 天風(fēng)證券股份有限公司
注冊地址:中國湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈四樓
辦公地址：中國湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號保利廣場A座48層
法定代表人：余磊 聯(lián)系人：程曉英
電話：18064091773 傳真：027-87618863
客服電話：95391或400-800-5000 網(wǎng)址：www.tfzq.com
50 天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相 聯(lián)系人：譚磊
電話：010-66045182 傳真：010-66045518
客戶服務(wù)電話：010-66045678 網(wǎng)址：www.txsec.com
51 湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營 聯(lián)系人：江恩前
電話：021-50295432 傳真：021-68865680
客戶服務(wù)電話：95351 網(wǎng)址：www.xcsc.com
52 國融證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號4樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層
法定代表人：張智河 聯(lián)系人：葉密林
電話：010-83991719 傳真：010-66412537
客戶服務(wù)電話：95385 網(wǎng)址：www.grzq.com
53 招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：霍達(dá) 聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
電話：0755-82943666 傳真：0755-82943121
客戶服務(wù)電話：95565或0755-95565 網(wǎng)址：www.cmschina.com
54 中國民族證券有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融街5號新盛大廈A座6-9層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街5號新盛大廈A座6-9層
法定代表人：趙大建 聯(lián)系人：姜建平
電話：010-59355543 傳真：010-66553791
客戶服務(wù)電話：40088-95618 網(wǎng)址：www.e5618.com
55 中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟 聯(lián)系人：辛國政
電話：010-80928123
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551 網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
56 中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：劉成 聯(lián)系人：張顥
電話：010-85130588 傳真：010-65182261
客戶服務(wù)電話：400-8888-108 網(wǎng)址：www.csc108.com
57 中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏 聯(lián)系人：洪成
電話：0755-23953913 傳真：0755-83217421
客戶服務(wù)電話：4009908826 網(wǎng)址：www.citicsf.com
58 中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君 聯(lián)系人：侯艷紅
電話：010-60838888 傳真：010-60833739
客戶服務(wù)電話：95548；400-889-5548 網(wǎng)址：www.citics.com
59 中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰 聯(lián)系人：焦剛
電話：0531-89606166 傳真：0532-85022605
客戶服務(wù)電話：95548 網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
60 中山證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖 聯(lián)系人：羅藝琳
電話：0755-82943755 傳真：0755-82960582
客戶服務(wù)電話：95329 網(wǎng)址：www.zszq.com.cn
61 信達(dá)證券股份有限公司
注冊地址： 北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏 聯(lián)系人：鹿馨方
電話：010-63081000 傳真：010-63080978
客服熱線：95321 網(wǎng)址：www.cindasc.com
62 西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：姜棟林 聯(lián)系人：周青
電話：023-63786633 傳真：023-67616310
客服熱線：95355、4008096096 網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
63 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)黃龍時代廣場B座6樓
法定代表人：王珺 聯(lián)系人：韓愛彬
電話：0571-81137494 傳真：4000-766-123
客戶服務(wù)電話：4000-766-123 網(wǎng)址：www.fund123.cn
64 上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓6樓
法定代表人：張躍偉 聯(lián)系人：馬良婷
電話：021-20691832 傳真：021-20691861
客戶服務(wù)電話：400-820-2899 網(wǎng)址：www.erichfund.com
65 諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓
法定代表人：吳衛(wèi)國 聯(lián)系人：李娟
電話：021-38602377 傳真：021-38509777
客戶服務(wù)電話：400-821-5399 網(wǎng)址：www.noah-fund.com
66 上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室
法定代表人：陶怡 聯(lián)系人：徐超逸
電話：021-20613988 傳真：021-68596916
客戶服務(wù)電話：4007009665 網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
67 和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方 聯(lián)系人：陳慧慧
電話：010-85657353 傳真：010-65884788
客戶服務(wù)電話：400-920-0022 網(wǎng)址：www.licaike.hexun.com
68 上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實 聯(lián)系人：余強(qiáng)萍
電話：021-54509998 傳真：021-64385308
客戶服務(wù)電話：400-1818-188 網(wǎng)址：fund.eastmoney.com
69 宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座1809
法定代表人：胡雄征 聯(lián)系人：程剛
電話：010-52855713 傳真：010-85894285
客戶服務(wù)電話；400-6099-200 網(wǎng)址：www.yixinfund.com
70 浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：吳強(qiáng) 聯(lián)系人：吳強(qiáng)
電話：952555 傳真：0571-86800423
客戶服務(wù)電話：952555 公司網(wǎng)站：www.5ifund.com
71 上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟
法定代表人：金佶 聯(lián)系人：甄寶林
電話：021-34013996-3011
客戶服務(wù)電話：021-34013999 網(wǎng)址：www.hotjijin.com
72 上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)源深路1088號平安財富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬 聯(lián)系人： 寧博宇
電話：021-20665952 傳真：021-22066653
客戶服務(wù)電話：4008219031 網(wǎng)址：www.lufunds.com
73 上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬 聯(lián)系人：陳東
電話：021-62680166 傳真：021-52975270
客戶服務(wù)電話：400-118-1188 網(wǎng)址：www.66liantai.com
74 海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號402室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號4樓
法定代表人：孫亞超 聯(lián)系人：毛林
電話：021-80133597 傳真：021-80133413
客戶服務(wù)電話：4008081016 網(wǎng)址： www.fundhaiyin.com
75 上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武 聯(lián)系人：葛佳蕊
電話：021-80365020 傳真：021-63332523
客戶服務(wù)電話：4006433389 網(wǎng)址：www.vstonewealth.com
76 上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場18層
法定代表人：李興春 聯(lián)系人：陳孜明
電話：18516109631 傳真：86-021-61101630
客戶服務(wù)電話：400-032-5885 網(wǎng)站：www.leadfund.com.cn
77 珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法定代表人：肖雯 聯(lián)系人：邱湘湘
電話：020-89629099 傳真：020-89629011
客戶服務(wù)電話：020-89629066 網(wǎng)站：www.yingmi.cn
78 北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號E世界財富中心A座11層1108號
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號E世界財富中心A座11層
法定代表人：王偉剛 聯(lián)系人：丁向坤
電話：010-56282140 傳真：010-62680827
客戶服務(wù)電話：010-63158805 網(wǎng)站：www.hcfunds.com
79 財通證券股份有限公司
注冊地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務(wù)中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務(wù)中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：章啟誠 聯(lián)系人：陶志華
電話：0571-87789160 傳真：0571-87818329
客戶服務(wù)電話：95336,40086-96336 網(wǎng)站：www.ctsec.com
80 深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)田廈金牛廣場A座36樓、37樓
法定代表人：顧敏 聯(lián)系人：羅曦
電話：0755-89462447 傳真：0755-86700688
客戶服務(wù)電話：400-999-8877 網(wǎng)站：www.webank.com
81 上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平 聯(lián)系人：仲秋玥
電話：010-88066632 傳真：010-88066552
客戶服務(wù)電話：4008175666 網(wǎng)站：www.amcfortune.com
82 一路財富（深圳）基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人：吳雪秀 聯(lián)系人：徐越
電話：010-88312877-8032 傳真：010-88312099
客戶服務(wù)電話：400-001-1566 網(wǎng)站：www.yilucaifu.com
83 嘉實財富管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層
法定代表人：經(jīng)雷 聯(lián)系人：王宮
電話：021-38789658 傳真：021-68880023
客戶服務(wù)電話：400-600-8800 網(wǎng)站：www.jsfund.cn
84 北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠 聯(lián)系人：吳迪
電話：010-57319532
客戶服務(wù)電話：400-1599-288 網(wǎng)站：www.danjuanfunds.com
85 上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔 聯(lián)系人：張巍婧
電話：021-65370077-255 傳真：021-55085991
客戶服務(wù)電話：400-820-5369 網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
86 開源證券股份有限公司
注冊地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛 聯(lián)系人：袁偉濤
電話：029-88447611 傳真：029-88447611
客戶服務(wù)電話：95325或400-860-8866 網(wǎng)站：www.kysec.cn
87 騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒 聯(lián)系人：劉鳴
電話：0755-86013388-77386
客戶服務(wù)電話：4000-890-555；95017（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8） 網(wǎng)站：www.tenganxinxi.com、www.txfund.com
88 江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路105號中環(huán)國際1413室
法定代表人：吳言林 聯(lián)系人：林伊靈
電話：025-66046166（分機(jī)號轉(zhuǎn)810） 傳真：025-53086966
客戶服務(wù)電話：025-66046166轉(zhuǎn)849 網(wǎng)站：www.huilinbd.com
89 華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈28層A01、B01（b）單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
法定代表人：俞洋 聯(lián)系人：楊莉娟
電話：021-54967552 傳真：021-54967293
客戶服務(wù)電話：95323 網(wǎng)站：www.cfsc.com.cn
90 中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16 號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號中國人壽廣場
法定代表人：白濤 聯(lián)系人：秦澤偉
電話：010-63631752 傳真：010-6622276
客戶服務(wù)電話：95519 網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
91 泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座12層
法定代表人：楊遠(yuǎn)芬 聯(lián)系人：隋亞方
電話：13910181936
客戶服務(wù)電話：400-080-3388 網(wǎng)站：www.puyifund.com
92 國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文 聯(lián)系人：孫燕波
電話：010-85556048 傳真：010-85556088
客戶服務(wù)電話：95390 網(wǎng)站：www.crsec.com.cn
93 北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：盛超 聯(lián)系人：王笑宇
電話：010-59403028 傳真:010-59403027
客戶服務(wù)電話：95055-4 網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
94 中國中金財富證券有限公司
注冊地址： 深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址： 深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第18-21層
法定代表人：高濤
客戶服務(wù)電話：95532
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
95 萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場E座12層
法定代表人：王達(dá) 聯(lián)系人：呂祥崟
客戶服務(wù)電話：95322 傳真：020-38286588
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
96 京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市亦莊開發(fā)區(qū)科創(chuàng)11街18號京東大廈A座15層
法定代表人： 鄒保威 聯(lián)系人： 隋斌
客戶服務(wù)電話：4000988511 傳真：010-89189566
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
97 東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥 聯(lián)系人：陳亞男
客服電話：95357 傳真：021-23586860
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
98 上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址；中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈
法定代表人：簡夢雯 聯(lián)系人：馬燁瑩
電話：021-50712782
客戶服務(wù)電話：400-799-1888 網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
99 東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心22樓
法定代表人：陳照星 聯(lián)系人：梁微
電話：0769-22115712 傳真：0769-22115712
客戶服務(wù)電話：95328 網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
100 濟(jì)安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健 聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516 傳真：010-65330699
客戶服務(wù)電話：400-673-7010 網(wǎng)址：www.jianfortune.com
101 華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉 聯(lián)系人：叢瑞豐
電話：15069421014
客戶服務(wù)電話：95305 網(wǎng)址：http://www.jzsec.com
102 南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛 聯(lián)系人：馮鵬鵬
電話：18551604006
客戶服務(wù)電話：95177 網(wǎng)址：www.snjijin.com
103 北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉 聯(lián)系人：魏素清
電話：010-66154828 傳真：010-63583991
客戶服務(wù)電話：010-66154828 網(wǎng)址：www.5irich.com
104 上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路497號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣 聯(lián)系人：張政
電話：18865518956 傳真：02135073616
客戶服務(wù)電話：400-700-9700 網(wǎng)址：www.zocaifu.com
105 泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：彭浩 聯(lián)系人：孔安琪
電話：18201874972
客戶服務(wù)電話：4000048821 網(wǎng)址：www.taixincf.com
106 南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒 聯(lián)系人：曹夢媛
電話：025-58519529
客戶服務(wù)電話：95386 網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
107 博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英 聯(lián)系人：崔丹
電話：0755-83169999 傳真：0755-83195220
客戶服務(wù)電話：400-610-5568 網(wǎng)址：www.boserawealth.com
108 華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋 聯(lián)系人：趙靜靜
電話：010-58124967
客戶服務(wù)電話：95584 網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
109 上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南428號1號樓1102單元
辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊 聯(lián)系人：邢錦超
電話：021-20219988
客戶服務(wù)電話：021-20292031 網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
1 3、場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)是指有基金代銷資格的上海證券交易所會員，名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站：http://www.sse.com.cn
長信量化先鋒混合型證券投資基金C類份額銷售機(jī)構(gòu)：
1 1、直銷中心：長信基金管理有限責(zé)任公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路68號37層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號9樓、37樓、38樓
法定代表人：肖劍 聯(lián)系人：陳竹君
電話：021-61009916 傳真：021-61009917
客戶服務(wù)電話：400-700-5566 公司網(wǎng)站：www.cxfund.com.cn
2、場外代銷機(jī)構(gòu)
1 交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
法定代表人：任德奇 聯(lián)系人：高天
電話：021-58781234 傳真：021-58408483
客戶服務(wù)電話：95559 網(wǎng)址：www.bankcomm.com
2 招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民 聯(lián)系人：季平偉
電話：0755-83198888 傳真：0755-83195109
客戶服務(wù)電話：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com
3 興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進(jìn) 聯(lián)系人：蔣怡
電話：0591-87839338 傳真：0591-87841932
客戶服務(wù)電話：95561 網(wǎng)址：www.cib.com.cn
4 杭州銀行股份有限公司
注冊地址：杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址：杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人：宋劍斌 聯(lián)系人：嚴(yán)峻
電話：0571-85108195 傳真：0571-85106576
客戶服務(wù)電話：95398，400-8888-508 網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
5 中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心
法定代表人：吳利軍 聯(lián)系人：沙牧楠
電話：010-63639110
客戶服務(wù)電話：95595 網(wǎng)址：www.cebbank.com
6 江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余 聯(lián)系人：張洪瑋
電話：025-58587036 傳真：025-58587820
客戶服務(wù)電話：95319 網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
7 寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕 聯(lián)系人：王靖余
電話：021-23262712 傳真：021-63586853
客戶服務(wù)電話：95574 網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
8 國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望 聯(lián)系人：陳劍虹
電話：0755-82558305 傳真：0755-28558355
客戶服務(wù)電話：95517 網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
9 長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：劉正斌 聯(lián)系人：奚博宇
電話：027-65799999 傳真：027-85481900
客戶服務(wù)電話：95579或4008-888-999 網(wǎng)址：www.95579.com
10 華福證券有限責(zé)任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：蘇軍良 聯(lián)系人：張騰
電話：0591-87383623 傳真：0591-87383610
客戶服務(wù)電話：95547 網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
11 國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：冉云 聯(lián)系人：杜晶、賈鵬
電話：028-86690057、028-86690058 傳真：028-86690126
客戶服務(wù)電話：95310 網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
12 國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法人代表人：朱健 聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
電話：021-38676666 傳真：021-38670666
客戶服務(wù)熱線：95521/4008888666 網(wǎng)址：www.gtht.com
13 國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙 聯(lián)系人：于智勇
電話：0755-81981259 傳真：0755-82133952
客戶服務(wù)電話：95536 網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
14 國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座國元證券
法定代表人：沈和付 聯(lián)系人：汪先哲
電話：0551-62207400 傳真：0551-2272100
客戶服務(wù)電話：95578 網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
15 華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：合肥市蜀山區(qū)南二環(huán)959號B1座華安證券
法定代表人：章宏韜 聯(lián)系人：汪燕
電話：0551-5161666 傳真：0551-5161600
客戶服務(wù)電話：96518、400-80-96518 網(wǎng)址：www.hazq.com
16 華寶證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號57層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號57層
法定代表人：劉加海 聯(lián)系人：劉聞川
電話：021-68777222 傳真：021-68777822
客戶服務(wù)電話：400-820-9898 網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
17 江海證券有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法定代表人：趙洪波 聯(lián)系人：高悅銘
電話：0451-82336863 傳真：0451-82287211
客戶服務(wù)電話：400-666-2288 網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
18 中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：戚俠 聯(lián)系人：王丹妮
電話：15811217115
客戶服務(wù)電話：95335 網(wǎng)址：www.avicsec.com
19 平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓（518048）
法定代表人：何之江 聯(lián)系人：王陽
電話：0755-22626391 傳真：0755-82400862
客戶服務(wù)電話：95511—8 網(wǎng)址：www.stock.pingan.com
20 申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45層
法定代表人：楊玉成 聯(lián)系人：陳宇
電話：021-33388999 傳真：021-33388224
客戶服務(wù)電話：95523；4008895523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
21 申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍 聯(lián)系人：梁麗
電話：0991-2307105 傳真：010-88085195
客戶服務(wù)電話：95523；4008895523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
22 興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝 聯(lián)系人：喬琳雪
電話：021-38565547
客戶服務(wù)電話：95562 網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
23 招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：霍達(dá) 聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
電話：0755-82943666 傳真：0755-82943121
客戶服務(wù)電話：95565或0755-95565 網(wǎng)址：www.cmschina.com
24 中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟 聯(lián)系人：辛國政
電話：010-80928123
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551 網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
25 中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：劉成 聯(lián)系人：張顥
電話：010-85130588 傳真：010-65182261
客戶服務(wù)電話：400-8888-108 網(wǎng)址：www.csc108.com
26 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)黃龍時代廣場B座6樓
法定代表人：王珺 聯(lián)系人：韓愛彬
電話：0571-81137494 傳真：4000-766-123
客戶服務(wù)電話：4000-766-123 網(wǎng)址：www.fund123.cn
27 上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓6樓
法定代表人：張躍偉 聯(lián)系人：馬良婷
電話：021-20691832 傳真：021-20691861
客戶服務(wù)電話：400-820-2899 網(wǎng)址：www.erichfund.com
28 諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓
法定代表人：吳衛(wèi)國 聯(lián)系人：李娟
電話：021-38602377 傳真：021-38509777
客戶服務(wù)電話：400-821-5399 網(wǎng)址：www.noah-fund.com
29 上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室
法定代表人：陶怡 聯(lián)系人：徐超逸
電話：021-20613988 傳真：021-68596916
客戶服務(wù)電話：4007009665 網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
30 上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實 聯(lián)系人：余強(qiáng)萍
電話：021-54509998 傳真：021-64385308
客戶服務(wù)電話：400-1818-188 網(wǎng)址：fund.eastmoney.com
31 浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：吳強(qiáng) 聯(lián)系人：吳強(qiáng)
電話：952555 傳真：0571-86800423
客戶服務(wù)電話：952555 公司網(wǎng)站：www.5ifund.com
32 上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬 聯(lián)系人：陳東
電話：021-62680166 傳真：021-52975270
客戶服務(wù)電話：400-118-1188 網(wǎng)址：www.66liantai.com
33 海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號402室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號4樓
法定代表人：孫亞超 聯(lián)系人：毛林
電話：021-80133597 傳真：021-80133413
客戶服務(wù)電話：4008081016 網(wǎng)址： www.fundhaiyin.com
34 上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場18層
法定代表人：李興春 聯(lián)系人：陳孜明
電話：18516109631 傳真：86-021-61101630
客戶服務(wù)電話：400-032-5885 網(wǎng)站：www.leadfund.com.cn
35 珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法定代表人：肖雯 聯(lián)系人：邱湘湘
電話：020-89629099 傳真：020-89629011
客戶服務(wù)電話：020-89629066 網(wǎng)站：www.yingmi.cn
36 北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號E世界財富中心A座11層1108號
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號E世界財富中心A座11層
法定代表人：王偉剛 聯(lián)系人：丁向坤
電話：010-56282140 傳真：010-62680827
客戶服務(wù)電話：010-63158805 網(wǎng)站：www.hcfunds.com
37 深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)田廈金牛廣場A座36樓、37樓
法定代表人：顧敏 聯(lián)系人：羅曦
電話：0755-89462447 傳真：0755-86700688
客戶服務(wù)電話：400-999-8877 網(wǎng)站：www.webank.com
38 北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠 聯(lián)系人：吳迪
電話：010-57319532
客戶服務(wù)電話：400-1599-288 網(wǎng)站：www.danjuanfunds.com
39 上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔 聯(lián)系人：張巍婧
電話：021-65370077-255 傳真：021-55085991
客戶服務(wù)電話：400-820-5369 網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
40 騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒 聯(lián)系人：劉鳴
電話：0755-86013388-77386
客戶服務(wù)電話：4000-890-555；95017網(wǎng)站：www.tenganxinxi.com、（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8） www.txfund.com
41 中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16 號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號中國人壽廣場
法定代表人：白濤 聯(lián)系人：秦澤偉
電話：010-63631752 傳真：010-6622276
客戶服務(wù)電話：95519 網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
42 泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座12層
法定代表人：楊遠(yuǎn)芬 聯(lián)系人：隋亞方
電話：13910181936
客戶服務(wù)電話：400-080-3388 網(wǎng)站：www.puyifund.com
43 國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文 聯(lián)系人：孫燕波
電話：010-85556048 傳真：010-85556088
客戶服務(wù)電話：95390 網(wǎng)站：www.crsec.com.cn
44 北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：盛超 聯(lián)系人：王笑宇
電話：010-59403028 傳真:010-59403027
客戶服務(wù)電話：95055-4 網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
45 中國中金財富證券有限公司
注冊地址： 深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址： 深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第18-21層
法定代表人：高濤
客戶服務(wù)電話：95532
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
46 萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場E座12層
法定代表人：王達(dá) 聯(lián)系人：呂祥崟
客戶服務(wù)電話：95322 傳真：020-38286588
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
47 京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市亦莊開發(fā)區(qū)科創(chuàng)11街18號京東大廈A座15層
法定代表人： 鄒保威 聯(lián)系人： 隋斌
客戶服務(wù)電話：4000988511 傳真：010-89189566
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
48 東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥 聯(lián)系人：陳亞男
客服電話：95357 傳真：021-23586860
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
49 上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址；中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈
法定代表人：簡夢雯 聯(lián)系人：馬燁瑩
電話：021-50712782
客戶服務(wù)電話：400-799-1888 網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
50 東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心22樓
法定代表人：陳照星 聯(lián)系人：梁微
電話：0769-22115712 傳真：0769-22115712
客戶服務(wù)電話：95328 網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
51 濟(jì)安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健 聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516 傳真：010-65330699
客戶服務(wù)電話：400-673-7010 網(wǎng)址：www.jianfortune.com
52 華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉 聯(lián)系人：叢瑞豐
電話：15069421014
客戶服務(wù)電話：95305 網(wǎng)址：http://www.jzsec.com
53 南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛 聯(lián)系人：馮鵬鵬
電話：18551604006
客戶服務(wù)電話：95177 網(wǎng)址：www.snjijin.com
54 北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉 聯(lián)系人：魏素清
電話：010-66154828 傳真：010-63583991
客戶服務(wù)電話：010-66154828 網(wǎng)址：www.5irich.com
55 上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路497號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣 聯(lián)系人：張政
電話：18865518956 傳真：02135073616
客戶服務(wù)電話：400-700-9700 網(wǎng)址：www.zocaifu.com
56 泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：彭浩 聯(lián)系人：孔安琪
電話：18201874972
客戶服務(wù)電話：4000048821 網(wǎng)址：www.taixincf.com
57 南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒 聯(lián)系人：曹夢媛
電話：025-58519529
客戶服務(wù)電話：95386 網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
58 博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英 聯(lián)系人：崔丹
電話：0755-83169999 傳真：0755-83195220
客戶服務(wù)電話：400-610-5568 網(wǎng)址：www.boserawealth.com
59 華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋 聯(lián)系人：趙靜靜
電話：010-58124967
客戶服務(wù)電話：95584 網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
60 上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南428號1號樓1102單元
辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊 聯(lián)系人：邢錦超
電話：021-20219988
客戶服務(wù)電話：021-20292031 網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售
基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)
信息類型 A類份額注冊登記機(jī)構(gòu) C類份額注冊登記機(jī)構(gòu) 律師事務(wù)所 會計師事務(wù)所
名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 長信基金管理有限責(zé)任公司 上海源泰律師事務(wù)所 德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址 北京市西城區(qū)太平橋大街17號 中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路68號37層 上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址 北京市西城區(qū)太平橋大街17號 上海市浦東新區(qū)銀城中路68號9樓、37樓、38樓 上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
法定代表人 周明 肖劍 廖海（負(fù)責(zé)人） 唐戀烔
聯(lián)系電話 010-59378856 021-61009999 021-51150298 021-61412882
傳真 010-59378907 021-61009800 021-51150398 021-61412431
聯(lián)系人 崔巍 孫紅輝 廖海、劉佳 汪芳（汪芳、陳峻逸為經(jīng)辦注冊會計師）
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，于2010年7月14日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】
962號文核準(zhǔn)募集。
本基金募集期為2010年10月11日至2010年11月12日。經(jīng)上海眾華滬
銀會計師事務(wù)所驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，基金募集期
共募集324,671,697.42份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為3,874戶。
七、基金合同的生效
（一）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》和基金合同的有關(guān)規(guī)定，本基金符合基金
合同生效的條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于
2010年11月18日獲得證監(jiān)會書面確認(rèn)，基金合同從即日起生效。自基金合同
生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)額
本基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5,000萬元人民幣的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案，法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購與贖回辦理的場所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人委托的代銷機(jī)
構(gòu)以及通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理申購、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)的會員單位。
投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的
其他方式辦理基金的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對某類份額增減基金
代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
若基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的，投資者可以以
電話、傳真或網(wǎng)上交易等形式進(jìn)行基金的申購和贖回，具體辦法另行公告。
（二）申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金的開放日是指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的上海、深圳證券
交易所交易日，基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定
公告暫停申購、贖回時除外。開放日具體業(yè)務(wù)辦理時間以銷售機(jī)構(gòu)公布的時間為
準(zhǔn)。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放
日及具體業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并提前公告。
2、申購與贖回的開始時間
本基金的申購和贖回自基金合同生效日后不超過3個月時間里開始辦理。本
基金（基金代碼：519983 [前端模式]）已于2011年2月18日開始辦理日常申
購贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人尚未開放本基金[后端模式]日常申購贖回業(yè)務(wù)，具體辦理申購贖
回業(yè)務(wù)的時間基金管理人應(yīng)按規(guī)定在指定媒介公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下次辦理基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)
換時間所在開放日的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算
的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”的原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在交易時間結(jié)束前撤銷，在交易時間結(jié)束后
不得撤銷；
4、基金份額持有人贖回基金份額，對于其持有的基金份額，基金管理人按
照“先進(jìn)先出”的原則處理，即對基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的份額進(jìn)行
贖回處理時，申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，申購確認(rèn)日期在后的基金份
額后贖回；
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但
應(yīng)按《信息披露辦法》等有關(guān)規(guī)定在新的原則實施前在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購與贖回的申請方式
基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間提出申購或
贖回的申請。
投資者在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在
提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。
2、申購與贖回申請的確認(rèn)
本基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以交易時間結(jié)束前收到申購和贖回申請的當(dāng)天作為
申購或贖回申請日（T日)，并在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交
的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日（包括該日)起到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)
定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況?；痄N售機(jī)構(gòu)對申購或贖回申請的受理并不
代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到申請。申購或贖回申請的確認(rèn)
以注冊登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購與贖回的款項支付
申購時，采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購無
效。若申購無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將投資者已繳付的申
購款項本金退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
贖回時，當(dāng)投資者贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關(guān)規(guī)
定在T＋7日（包括該日)內(nèi)支付贖回款項。如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延
遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所
能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款在該等故障消除后及時劃往投資者銀
行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理。
（五）申購與贖回的數(shù)額限制
1、申購金額的限制
自2014年5月15日起，投資者通過場外申購時，投資者首次申購的單筆最
低金額為人民幣1元（含申購費(fèi)），追加申購的單筆最低金額為人民幣1元（含
申購費(fèi)）；超過最低申購金額的部分不設(shè)金額級差。投資者通過本公司直銷柜臺
及網(wǎng)上直銷平臺申購本基金需遵循上述規(guī)則；各基金代理銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，
投資者在該銷售機(jī)構(gòu)辦理申購業(yè)務(wù)時，需同時遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
投資者通過上海證券交易所場內(nèi)申購時，每筆申購金額最低為人民幣100元
（含申購費(fèi)），同時每筆申購必須是100元的整數(shù)倍。
投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。基
金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首次申購的最低金額。
2、贖回份額的限制
自2014年5月15日起，投資者通過場外贖回時，本基金的投資者的最低贖
回份額調(diào)整為1份，即投資者可將其全部或部分基金份額贖回，贖回的最低份額
為1份；投資者當(dāng)日持有份額減少導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)同一交易賬戶保留的基金份額
不足1份的，注冊登記機(jī)構(gòu)將全部剩余份額自動贖回。投資者通過本公司直銷柜
臺及網(wǎng)上直銷平臺贖回本基金需遵循上述規(guī)則；各基金代理銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定
的，投資者在該銷售機(jī)構(gòu)辦理贖回業(yè)務(wù)時，需同時遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
投資者通過場內(nèi)贖回時，單筆贖回的基金份額為1份的整數(shù)倍。
3、基金管理人可以規(guī)定單個基金份額持有人累計持有的基金份額上限、單
筆/單日申購金額上限、本基金總規(guī)模上限，詳見相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，
具體請參見相關(guān)公告。
5、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，對以上限制
進(jìn)行調(diào)整，最遲在調(diào)整前按規(guī)定在指定媒介上公告。
（六）申購與贖回的價格、費(fèi)用及其用途
1、本基金根據(jù)注冊登記機(jī)構(gòu)、申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，
將基金份額分為不同的類別。
注冊登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，且收取申購費(fèi)用而不計提
銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱為A類基金份
額；注冊登記機(jī)構(gòu)為長信基金管理有限責(zé)任公司，且在投資者申購基金份額時不
收取申購費(fèi)用而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限
收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
2、申購費(fèi)用
（1）場外申購費(fèi)用
本基金A類基金份額收取基金申購費(fèi)用；C類基金份額不收取申購費(fèi)。投資
者可選擇在申購或贖回本基金A類基金份額時交納申購費(fèi)用。投資者選擇在申購
時交納的費(fèi)用稱為前端申購費(fèi)用，投資者選擇在贖回時交納的費(fèi)用稱為后端申購
費(fèi)用。投資者選擇前端申購費(fèi)用時，按申購金額采用比例費(fèi)率。投資者在一天之
內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。
本基金對通過直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他
投資者實施差別的申購費(fèi)率。養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計
劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國社會保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
（4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）職業(yè)年金計劃；
（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8）個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險產(chǎn)品；
（9）基本養(yǎng)老保險基金；
（10）養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將依據(jù)規(guī)
定將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
通過基金管理人的直銷中心申購基金份額的養(yǎng)老金客戶及除養(yǎng)老金客戶之
外的其他投資者申購各類基金份額的申購費(fèi)率如下：
基金份額類別 申購金額（M，含申購費(fèi)） 非養(yǎng)老金客戶前端申購費(fèi)率 養(yǎng)老金客戶前端申購費(fèi)率
A類基金份額 M＜100萬 1.5% 0.075%
100萬≤M＜500萬 1.0% 0.05%
500萬≤M 1000元每筆 1000元每筆
C類基金份額 0
注：M為申購金額
投資者選擇交納后端申購費(fèi)用時，按申購金額采用比例費(fèi)率，費(fèi)率隨持有時
間的增加而遞減，具體費(fèi)率如下：
基金份額類別 持有年限（N，年） 后端申購費(fèi)率
A類基金份額 N＜1年 1.8%
1年≤N＜3年 1.2%
3年≤N＜5年 0.6%
5年≤N 0
注：N為持有年限
投資者選擇紅利自動再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購費(fèi)用。
（2）場內(nèi)申購費(fèi)用
投資者在場內(nèi)申購本基金A類基金份額時繳納申購費(fèi)用。本基金A類基金份
額的場內(nèi)申購費(fèi)率與上述規(guī)定的場外前端申購費(fèi)率一致。
3、贖回費(fèi)用
本基金A、C類基金份額收取不同的贖回費(fèi)，贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金
份額時收取，贖回費(fèi)率隨持有時間的增加而遞減，兩類份額具體費(fèi)率如下：
基金份額類別 持有時間（N，年） 贖回費(fèi)率
A類基金份額 N＜7日 1.5%
7日≤N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.2%
2年≤N 0
C類基金份額 N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜6個月 0.25%
N≥6個月 0
注：N為持有年限
4、針對A類基金份額：對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)應(yīng)全
額計入基金財產(chǎn)，其余不低于所收取的贖回費(fèi)總額的25%歸基金財產(chǎn)；針對C類
基金份額：對于持有期少于30日的基金份額所收取的贖回費(fèi)，全額計入基金財
產(chǎn)；對于持有期不少于30日的基金份額所收取的贖回費(fèi)，不計入基金財產(chǎn)。其
余用于支付市場推廣費(fèi)、注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
5、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的費(fèi)率
或收費(fèi)方式?；鸸芾砣俗钸t應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施日前按規(guī)定在指定媒
介上公告。
6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會
要求履行必要手續(xù)后對投資者適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率、銷售服務(wù)
費(fèi)，此項規(guī)定同樣對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）業(yè)務(wù)適用。
（七）申購份額與贖回金額的計算
1、申購份額、余額的處理方式：場外申購A、C類份額時，申購的有效份額
為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)
計算，四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承
擔(dān)；場內(nèi)申購A類份額時，申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)
的費(fèi)用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，保留到整數(shù)位，不足一份基金
份額部分的認(rèn)購資金零頭由交易所會員單位返還給投資者。
2、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基
金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到
小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、申購份額的計算
（1）前端收費(fèi)模式
申購費(fèi)用=申購金額－申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額?T日基金份額凈值
例：假定T日的A類基金份額凈值為1.100元，申購金額為1萬元，采用前
端收費(fèi)模式，申購費(fèi)率為1.5%，則需負(fù)擔(dān)的申購費(fèi)用和得到的基金份額為：
前端申購費(fèi)用=10000－10000/（1+1.5%）=147.78元
凈申購金額=10000-147.78=9852.22元
如果投資者（非養(yǎng)老金客戶）是場外申購A類份額，可得到的申購份額為
8956.56（=9852.22/1.100）份；
如果投資者（非養(yǎng)老金客戶）是場內(nèi)申購A類份額，可得到的申購份額為
8956份，剩余0.62元返還給投資者。
（2）后端收費(fèi)模式
申購份額=申購金額/T日基金份額凈值
當(dāng)投資者提出贖回時，后端認(rèn)購費(fèi)用的計算方法為：
后端申購費(fèi)用＝贖回份額×申購日基金份額凈值×后端申購費(fèi)率
例：假定T日的A類基金份額凈值為1.100元，申購金額為1萬元，采用后
端收費(fèi)模式，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.100元，如果投資者是場外申購A
類份額，可得到的申購份額為9090.91（=10000/1.100）份；如果投資者是場內(nèi)
申購A類份額，可得到的申購份額為9090份，剩余1.00元返還給投資者。投資
者在贖回時需根據(jù)其持有時間按對應(yīng)的后端申購費(fèi)率繳納后端申購費(fèi)用。
4、贖回金額的計算
投資者提交贖回申請時，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。
（1）如果投資者在申購時選擇交納前端申購費(fèi)用，則贖回金額的計算方法
如下：
贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額－贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回1萬份A類基金份額，持有時間大于7日小于1年，對應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類份額的基金份額凈值是1.200元，則其
可得到的贖回金額為：
贖回總額=10000×1.200=12000.00元
贖回費(fèi)用=12000×0.5%＝60.00元
贖回金額=12000.00-60.00＝11940.00元
（2）如果投資者在申購A類份額時選擇交納后端申購費(fèi)用，則贖回金額的
計算方法如下：
贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值
后端申購費(fèi)用=贖回份額×申購日A類份額基金份額凈值（基金份額面值）
×后端申購費(fèi)率
贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額－后端申購費(fèi)用-贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回1萬份A類基金份額，持有時間大于7日小于1年，對應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.200元，對應(yīng)的后端申購
費(fèi)率為1.8%，申購時的基金份額凈值為1.100元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10000×1.200=12000.00元
后端申購費(fèi)用=10000×1.100×1.8%=198.00元
贖回費(fèi)用=12000×0.5%=60.00元
贖回金額=12000.00－198.00－60.00=11742.00元
5、基金份額凈值的計算公式為：
基金份額凈值＝基金資產(chǎn)凈值總額?基金份額總數(shù)。
T日的各類基金份額的基金份額凈值計算均精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四
位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)所有或承擔(dān)。T日的各類基
金份額的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并按基金合同的約定公告。遇特殊情
況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
（八）申購與贖回的注冊登記
1、經(jīng)本基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管
理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。
2、投資者申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益
并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益
并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行
調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
于開始實施前在中國證監(jiān)會指定媒介上公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
巨額贖回是指在單個開放日內(nèi)，本基金中基金凈贖回申請份額（基金贖回申
請總份額扣除申購申請總份額之余額）與凈轉(zhuǎn)出申請份額（基金轉(zhuǎn)出申請總份額
扣除轉(zhuǎn)入申請總份額之余額）之和超過上一開放日基金總份額10%的情形。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受
全額贖回或部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請
和基金間轉(zhuǎn)換時，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資者的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到
全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者未能贖回部分
作自動延期贖回處理。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時，對單個基金份額持有人超過上一開放日基金
總份額20%以上的贖回申請，基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動的，基金管理人有權(quán)對該基金份額持有人當(dāng)日超過上一開放日基金總份額
20%以上的那部分贖回申請進(jìn)行延期辦理；對于該基金份額持有人未超過上述比
例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）接受全額贖回”或“（2）部分延期
贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該持有
人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
（4）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真等方
式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并按規(guī)定編制臨時
報告書在指定媒介上公告。
3、暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基
金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)確認(rèn)的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但延緩期限不得超過20個工作日。連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖
回申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制臨時報告書在指定媒介上公告。
（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作或基金管理人無法接受投資者的申
購申請；
（2）證券交易場所在交易時間內(nèi)非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)
日基金資產(chǎn)凈值；
（3）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
（4）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他
可能對基金業(yè)績或流動性產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的
情形；
（5）基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損
害其他基金份額持有人利益時；
（6）接受某筆或者某些申購申請可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；
（7）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上且與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請；
（8）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一，被拒絕的申購款項將全部退還投資者，發(fā)生上述（1）
—（4）、（7）、（8）項情形時，基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定將本基金暫停申購
的情況在指定媒介上公告?；鸸芾砣思盎鹜泄苋瞬怀袚?dān)該退回款項產(chǎn)生的利
息等損失。
在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理，并在指
定媒介上公告。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項；
（2）證券交易場所在交易時間內(nèi)非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)
日基金資產(chǎn)凈值；
（3）連續(xù)2個或2個以上開放日發(fā)生巨額贖回，根據(jù)中國證監(jiān)會和基金合
同的有關(guān)規(guī)定，基金管理人可以暫停接受贖回申請的情況；
（4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹭敭a(chǎn)估值情況；
（5）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上且與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請；
（6）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案并在指定媒介上
公告。
已經(jīng)確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)
當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分
配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)
的處理辦法予以支付。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3、暫停期間結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定在指
定媒介上公告。
（1）如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放申購或贖回日
在中國證監(jiān)會指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個
開放日的基金份額凈值；
（2）如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于2周（含2周），基金管理人應(yīng)
于重新開放申購或贖回日的前1個工作日在中國證監(jiān)會指定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回的公告，并于重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基
金份額凈值；
（3）如果發(fā)生暫停的時間超過2周，基金管理人應(yīng)在暫停期間每兩周至少
重復(fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)按
規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開
放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。
（十一）基金轉(zhuǎn)換
本公司已開通了長信量化先鋒混合基金A類份額（A類代碼：519983）與長
信利息收益開放式證券投資基金A、B級份額（A級代碼：519999；B級代碼：
519998）(非直銷渠道)、長信銀利精選混合型證券投資基金A類前端份額（A類
前端代碼：519997）、長信低碳環(huán)保行業(yè)量化股票型證券投資基金A類份額（A
類代碼：004925）、長信增利動態(tài)策略混合型證券投資基金（前端代碼：519993）、
長信金利趨勢混合型證券投資基金A類前端份額（A類前端代碼：519995）、長
信純債壹號債券型證券投資基金A類份額（A類代碼：519985）、長信利豐債券
型證券投資基金C類份額（C類代碼：519989）、長信雙利優(yōu)選混合型證券投資
基金A類份額（A類代碼：519991）、長信內(nèi)需成長混合型證券投資基金A類份
額（A類代碼：519979）、長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金、長信改革紅利靈活
配置混合型證券投資基金、長信量化中小盤股票型證券投資基金A類份額（A類
代碼：519975）、長信利富債券型證券投資基金A類份額（A類代碼：519967）、
長信量化多策略股票型證券投資基金A類份額（A類代碼：519965）、長信多利
靈活配置混合型證券投資基金A類份額（A類代碼：519959）、長信睿進(jìn)靈活配
置混合型證券投資基金、長信利保債券型證券投資基金A類份額（A類代碼：
519947）、長信利泰靈活配置混合型證券投資基金A、C類份額（A類代碼：519951,C
類代碼：007863）、長信先銳混合型證券投資基金（A類代碼：519937）、長信
利發(fā)債券型證券投資基金、長信電子信息行業(yè)量化靈活配置混合型證券投資基金
A類份額（A類代碼：519929）、長信利信靈活配置混合型證券投資基金A類份
額（A類代碼：519949）、長信先優(yōu)債券型證券投資基金A類份額（A類代碼：
004885）、長信中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金A類份額（A類代碼：004945）、
長信樂信靈活配置混合型證券投資基金(非直銷渠道)、長信創(chuàng)新驅(qū)動股票型證券
投資基金、長信利率債債券型證券投資基金、長信消費(fèi)精選行業(yè)量化股票型證券
投資基金A類份額（A類代碼：004805）(非直銷渠道)之間的雙向轉(zhuǎn)換。
本公司已開通了長信量化先鋒混合基金C類份額（C類代碼：004221）與長
信長金通貨幣市場基金A類、B類份額（A類代碼：005134；B類代碼：005135）、
長信滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長信國防軍工量化靈活配置混合型證券
投資基金、長信利信靈活配置混合型證券投資基金C類、E類份額（C類代碼：
007293；E類代碼：007294）、長信穩(wěn)益純債債券型證券投資基金A類份額（A類
代碼：003349）、長信穩(wěn)勢純債債券型證券投資基金、長信純債壹號債券型證券
投資基金C類份額（C類代碼：004220）、長信樂信靈活配置混合型證券投資基
金（直銷渠道）、長信利豐債券型證券投資基金A類、E類份額（A類代碼：005991；
E類代碼：004651）、長信消費(fèi)精選行業(yè)量化股票型證券投資基金A類份額（A
類代碼：004805）（直銷渠道）、長信量化多策略股票型證券投資基金C類份額
（C類代碼：004858）、長信穩(wěn)健純債債券型證券投資基金、長信雙利優(yōu)選混合
型證券投資基金E類份額（E類代碼：006396）、長信內(nèi)需成長混合型證券投資
基金E類份額（E類代碼：006397）、長信利息收益開放式證券投資基金A、B類
份額（A類代碼：519999；B類代碼：519998）（直銷渠道）、長信易進(jìn)混合型
證券投資基金、長信利保債券型證券投資基金C、E類份額（C類代碼：008176；
E類代碼023080）、長信利泰靈活配置混合型證券投資基金E類份額（E類代碼：
008071）、長信量化價值驅(qū)動混合型證券投資基金、長信穩(wěn)健精選混合型證券投
資基金、長信消費(fèi)升級混合型證券投資基金、長信優(yōu)質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金、
長信內(nèi)需均衡混合型證券投資基金、長信穩(wěn)健均衡6個月持有期混合型證券投資
基金、長信30天滾動持有短債債券型證券投資基金、長信穩(wěn)豐債券型證券投資
基金、長信穩(wěn)惠債券型證券投資基金、長信低碳環(huán)保行業(yè)量化股票型證券投資基
金C類份額（C類代碼：013151）、長信中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金C類
份額（C類代碼：013881）、長信消費(fèi)精選行業(yè)量化股票型證券投資基金C類份
額（C類代碼：013152）、長信電子信息行業(yè)量化靈活配置混合型證券投資基金
C類份額（C類代碼：013153）、長信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基
金（LOF）C類份額（C類代碼：013154）、長信多利靈活配置混合型證券投資基
金C類份額（C類代碼：013488）、長信利富債券型證券投資基金C類份額（C
類代碼：013558）、長信銀利精選混合型證券投資基金C類份額（C類代碼：
014572）、長信金利趨勢混合型證券投資基金C類份額（C類代碼：015039）、
長信先進(jìn)裝備三個月持有期混合型證券投資基金、長信企業(yè)優(yōu)選一年持有期靈活
配置混合型證券投資基金、長信穩(wěn)健成長混合型證券投資基金、長信穩(wěn)航30天
持有期中短債債券型證券投資基金、長信穩(wěn)恒債券型證券投資基金、長信中證科
創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長信穩(wěn)健增長一年持有期混合型證券投資
基金、長信中證1000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長信均衡優(yōu)選混合型證券投資
基金、長信90天滾動持有債券型證券投資基金、長信穩(wěn)固60天滾動持有債券型
證券投資基金、長信匯智量化選股混合型證券投資基金A、C類份額（A類代碼：
018724；C類代碼018725）、長信均衡策略一年持有期混合型證券投資基金、長
信中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金、長信120天滾動持有債券型
證券投資基金、長信優(yōu)勢行業(yè)混合型證券投資基金、長信180天持有期債券型證
券投資基金、長信利眾債券型證券投資基金(LOF)E類基金份額（E類代碼：
023574）、長信量化中小盤股票型證券投資基金C類份額（C類代碼：023572）、
長信穩(wěn)瑞純債債券型證券投資基金、長信企業(yè)成長三年持有期混合型證券投資基
金、長信中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長信滬深300指數(shù)量化增強(qiáng)型證
券投資基金、長信穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金、長信上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)
型證券投資基金之間的雙向轉(zhuǎn)換。
投資者可在各代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金與本公司旗下基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，若上
述指定基金不在銷售機(jī)構(gòu)代銷范圍內(nèi)的，則無法辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)換規(guī)則及具體
可轉(zhuǎn)換基金的范圍以各代銷機(jī)構(gòu)公示為準(zhǔn)。
根據(jù)中國證監(jiān)會[2009]32號《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》的
相關(guān)規(guī)定，本公司從2010年4月23日起調(diào)整開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則。具體
規(guī)則如下：
（1）投資者進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換時，轉(zhuǎn)換費(fèi)率將按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)
出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取。當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購
費(fèi)率時，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計算的申購費(fèi)用差額；當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)
率高于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時，不收取費(fèi)用補(bǔ)差。
（2）轉(zhuǎn)換份額的計算公式：
A、非貨幣基金之間轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值
贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×贖回費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額-贖回費(fèi))×補(bǔ)差費(fèi)率÷(1+補(bǔ)差費(fèi)率)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－贖回費(fèi)－補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值
（若轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時，補(bǔ)差費(fèi)為零）
B、貨幣基金轉(zhuǎn)至非貨幣基金
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值＋轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的未結(jié)轉(zhuǎn)收
益
補(bǔ)差費(fèi)＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值×補(bǔ)差費(fèi)率÷(1＋補(bǔ)差費(fèi)率)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值
(貨幣基金份額凈值為1.00元，沒有贖回費(fèi))
C、非貨幣基金轉(zhuǎn)至貨幣基金
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值
贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－贖回費(fèi)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額÷貨幣基金份額凈值
(貨幣基金份額凈值為1.00元，補(bǔ)差費(fèi)為零）
（十二）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。投資者通過本公司直銷柜臺及網(wǎng)上直銷平臺申
購本基金遵循上述規(guī)則；各代銷機(jī)構(gòu)的定期定額投資計劃開通情況請參見各代
銷機(jī)構(gòu)公示。投資者通過各代銷機(jī)構(gòu)申請辦理本基金的定期定額投資計劃的，
申購起點(diǎn)以各代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
（十三）基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管
1、非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金
份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，包
括繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行，以及基金注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他行為。無論在
上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。其中：
（1）“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼
承人繼承。
（2）“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性
質(zhì)的基金會或其他具有社會公益性質(zhì)的社會團(tuán)體。
（3）“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)關(guān)依據(jù)生效的司法文書將基金份額持有
人持有的基金份額強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。
2、基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以辦理上述非交易過戶，具體以其業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
辦理非交易過戶業(yè)務(wù)的投資者必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，
直接向基金注冊登記機(jī)構(gòu)或其指定的機(jī)構(gòu)申請辦理。
3、轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人在變更辦理基金申購與贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時，
可根據(jù)各銷售機(jī)構(gòu)的實際情況辦理已持有基金份額的轉(zhuǎn)托管?；痄N售機(jī)構(gòu)可以
按照其業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)?；鸱蓊~從場外轉(zhuǎn)至場內(nèi)或從場內(nèi)轉(zhuǎn)
至場外的流程按照《開放式基金通過上交所場內(nèi)交易業(yè)務(wù)實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定
辦理。
（十四）基金份額的凍結(jié)與解凍
基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。
（十五）實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”章節(jié)或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金通過數(shù)量化模型，合理配置資產(chǎn)權(quán)重，精選個股，在充分控制投資風(fēng)
險的前提下，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期、穩(wěn)定增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票、存托憑證、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金的投資組合比例為：股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的60%-95%，權(quán)證
投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的0%-3%，債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券以
及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種的比例范圍為基金資產(chǎn)的5%-40%，
其中現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日在一年以
內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金利用數(shù)量化模型進(jìn)
行股票投資的比例不低于股票資產(chǎn)的80%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（三）投資策略
本基金采用數(shù)量化投資策略建立投資模型，將投資思想通過具體指標(biāo)、參數(shù)
的確定體現(xiàn)在模型中，并利用數(shù)量化投資紀(jì)律嚴(yán)格、投資視野寬闊、風(fēng)險水平可
控等優(yōu)勢，切實貫徹自上而下的資產(chǎn)配置和自下而上的個股選擇全程數(shù)量化的投
資策略,以保證在控制風(fēng)險的前提下實現(xiàn)收益最大化。
本基金的投資策略包括兩部分：一是通過自上而下的資產(chǎn)配置策略確定各類
標(biāo)的資產(chǎn)的配置比例，并對組合進(jìn)行動態(tài)管理，進(jìn)一步優(yōu)化整個組合的風(fēng)險收益
參數(shù)；二是通過自下而上的上市公司研究，借助長信行業(yè)多因素選股模型選取具
有投資價值的上市公司股票。
本基金投資策略的基本框架如下：
長信量化先鋒股票基金投資策
Black-Litterman宏觀經(jīng)濟(jì)分析
大類資產(chǎn)配置
風(fēng)
行業(yè)個股
債券股票其他金融工具
圖：本基金投資策略基本框架
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金采用“自上而下”的資產(chǎn)配置方法，運(yùn)用在國際資產(chǎn)配置決策領(lǐng)域廣
泛應(yīng)用的Black-Litterman模型確定本基金資產(chǎn)在股票、債券及其他金融工具等
類別資產(chǎn)間的分配比例。在具體的資產(chǎn)配置過程中，通過把握宏觀經(jīng)濟(jì)增長的長
期趨勢，短期的經(jīng)濟(jì)周期波動以及政策導(dǎo)向，判斷各類資產(chǎn)的風(fēng)險程度和收益特
征，并隨著各類證券風(fēng)險收益特征的相對變化，合理調(diào)整股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)和
其他金融工具的比例，以達(dá)到控制風(fēng)險、增加收益的目的。
2、股票投資策略
本基金對股票的投資采用“自上而下”的行業(yè)配置策略以及“自下而上”
的數(shù)量化選股策略，在紀(jì)律化模型約束下，緊密跟蹤策略，嚴(yán)格控制運(yùn)作風(fēng)險，
并根據(jù)市場變化趨勢，定期對模型進(jìn)行調(diào)整，以改進(jìn)模型的有效性，從而取得較
高的收益。
（1）行業(yè)配置
本基金所構(gòu)建的股票投資組合在行業(yè)配置方面仍然采用Black-Litterman
模型確定各行業(yè)的投資權(quán)重。Black-Litterman模型基于市場均衡狀態(tài)下各行業(yè)
隱含的超額收益率和市場權(quán)重，融入基金管理人對各行業(yè)的預(yù)期收益觀點(diǎn)，在基
金整體風(fēng)險水平可控的前提下，實現(xiàn)各行業(yè)的合理配置和優(yōu)化。
具體來講，由于本基金的行業(yè)劃分采用申銀萬國一級行業(yè)分類體系，因此23
個一級行業(yè)隱含的超額收益率及市場權(quán)重可由各行業(yè)歷史收益率以及當(dāng)前的市
值權(quán)重計算得出。此外，基金管理人通過上中下游行業(yè)跟蹤分析、積極型行業(yè)和
防御型行業(yè)輪動特點(diǎn)的趨勢研究，形成本基金行業(yè)配置量化的預(yù)期收益觀點(diǎn)。最
后，Black-Litterman模型采用貝葉斯方法把隱含的超額收益率和觀點(diǎn)收益結(jié)合
起來，對均衡的市場權(quán)重進(jìn)行調(diào)節(jié)，使得組合達(dá)到最優(yōu)的預(yù)期風(fēng)險收益。
本基金將結(jié)合Black-Litterman模型給出的行業(yè)配置權(quán)重，確定股票組合中
每只股票的配置比例。
（2）個股選擇
本基金在確定行業(yè)配置權(quán)重后運(yùn)用長信行業(yè)多因素選股模型進(jìn)行個股的選
擇。個股選擇分為股票庫的建立和個股的精選兩個部分。
A、股票庫的建立
本基金利用反映估值水平的財務(wù)指標(biāo)對全部A股上市公司股票進(jìn)行篩選，通
過對估值指標(biāo)（PE、PB、PCF等）為負(fù)值或異常值的股票的剔除，構(gòu)建本基金股
票庫。本基金股票庫定期進(jìn)行調(diào)整，原則上每三個月調(diào)整一次。
B、個股精選
考慮到二級市場業(yè)績驅(qū)動的復(fù)雜性，長信行業(yè)多因素選股模型基于對申銀萬
國一級行業(yè)運(yùn)行特征的長期跟蹤研究以及大量歷史數(shù)據(jù)的實證檢驗，選取出對A
股股價具有較強(qiáng)影響的四類因子，分別是價值因子、成長因子、基本面因子和市
場因子。
價值因子考慮市盈率（PE）、市凈率（PB）、市現(xiàn)率（PCF）、股息率、凈資
產(chǎn)收益率（ROE）等指標(biāo)；
成長因子考慮主營收入增長率、凈利潤增長率、預(yù)期每股收益（EPS）、預(yù)
期每股收益（EPS）增長率、PEG等指標(biāo)；
基本面因子考慮銷售毛利率、息稅前利潤/營業(yè)總收入、營業(yè)總成本/營業(yè)總
收入、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等指標(biāo)；
市場因子考慮個股收益率的動量和反轉(zhuǎn)等指標(biāo)。
長信行業(yè)多因素選股模型通過對個股歷史數(shù)據(jù)及一致預(yù)期數(shù)據(jù)的實證檢驗
以及對行業(yè)景氣周期的考量，利用聚類分析、橫截面數(shù)據(jù)與面板數(shù)據(jù)分析、遺傳
算法等量化技術(shù)考察上述四類因子對申銀萬國一級行業(yè)分類體系下各行業(yè)的影
響，從而確定行業(yè)內(nèi)部各因子的重要性順序，并按照此順序?qū)Ω餍袠I(yè)股票進(jìn)行分
步篩選來確定股票投資名單。當(dāng)股票投資組合名單及行業(yè)配置權(quán)重確定后，本基
金將通過個股權(quán)重的優(yōu)化來構(gòu)建本基金股票資產(chǎn)的投資組合。其中，優(yōu)化權(quán)重的
目標(biāo)是使股票投資組合的風(fēng)險調(diào)整后收益最大化。當(dāng)股票投資組合構(gòu)建完成后，
基金管理人會進(jìn)一步根據(jù)組合內(nèi)個股價格波動、風(fēng)險收益變化的實際情況，定期
或不定期優(yōu)化個股權(quán)重，以確保整個股票組合的風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。
（3）存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值
的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
3、債券投資策略
本基金在債券資產(chǎn)的投資過程中，將采用積極主動的投資策略，結(jié)合宏觀經(jīng)
濟(jì)政策分析、經(jīng)濟(jì)周期分析、市場短期和中長期利率分析、供求變化等多種因素
分析來配置債券品種，在兼顧收益的同時，有效控制基金資產(chǎn)的整體風(fēng)險。在個
券的選擇上，本基金將綜合運(yùn)用估值策略、久期管理策略、利率預(yù)期策略等多種
方法，結(jié)合債券的流動性、信用風(fēng)險分析等多種因素，對個券進(jìn)行積極的管理。
4、權(quán)證投資策略
本基金在證監(jiān)會允許的范圍內(nèi)適度投資權(quán)證，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增
值和加強(qiáng)基金風(fēng)險控制。權(quán)證的選擇是一個全面綜合考慮的過程，本基金對權(quán)證
的投資將以控制投資風(fēng)險為主，適當(dāng)采用以下方式進(jìn)行投資。
（1）通過對權(quán)證標(biāo)的證券的基本面研究，結(jié)合股價波動率等參數(shù)，運(yùn)用數(shù)
量化期權(quán)定價模型，確定其合理內(nèi)在價值并結(jié)合期權(quán)定價模型估計權(quán)證價值；
（2）在對權(quán)證價值分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)權(quán)證的溢價率和隱含波動率等指標(biāo)，
尋找溢價率低的權(quán)證，降低風(fēng)險和提高潛在的收益；
（3）在考慮權(quán)證價值、溢價率、隱含波動率的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)考察權(quán)證的流
動性風(fēng)險，使其流動性與基金的規(guī)模相匹配，進(jìn)行合理的配置。
（四）業(yè)績比較基準(zhǔn)
1、本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)為滬深300指數(shù)，債券投資部分的業(yè)績
比較基準(zhǔn)為中證綜合債券指數(shù)，本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為復(fù)合指數(shù)：
滬深300指數(shù)收益率*75%+中證綜合債券指數(shù)收益率*25%
若未來市場發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用，本基金管理人可以依據(jù)
維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案后，
適當(dāng)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
2、選擇業(yè)績比較基準(zhǔn)的理由
滬深300指數(shù)是國內(nèi)股票市場廣受投資者關(guān)注的市場指數(shù)之一，指數(shù)本身對
國內(nèi)股票市場的走勢有很強(qiáng)的代表性和廣泛的影響力，可以較好地表征市場平均
收益水平。中證綜合債券指數(shù)是綜合反映銀行間和交易所市場國債、金融債、企
業(yè)債、央票及短融整體走勢的跨市場債券指數(shù)。該指數(shù)旨在更全面地反映我國債
券市場的整體價格變動趨勢，因此該指數(shù)是本基金較為切合的市場基準(zhǔn)選擇。
（五）風(fēng)險收益特征
2015年8月7日起本基金更名為長信量化先鋒混合型證券投資基金，本基
金的風(fēng)險收益特征由“本基金為股票型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于混合型
基金、債券型基金和貨幣型基金，屬于較高預(yù)期收益和較高預(yù)期風(fēng)險的基金品種?！?
改為“本基金為混合型基金，屬于中等風(fēng)險、中等收益的基金品種，其預(yù)期風(fēng)險
和預(yù)期收益高于貨幣市場基金和債券型基金，低于股票型基金?！?
（六）決策依據(jù)
1、國家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；
2、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及前景、有關(guān)政策趨向?qū)ψC券市場的影響等；
3、國家財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策，以及利率走勢、通貨膨脹預(yù)期等；
4、股票、債券、衍生產(chǎn)品等類別資產(chǎn)的預(yù)期收益率及風(fēng)險水平；
5、嚴(yán)格的數(shù)量化投資策略。
（七）投資管理流程
本基金采用投資決策委員會指導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，具體的投資管理流程
下圖所示：
投資決策委員會
報告 決策 固金研研究 定融究支持 收工發(fā)
交易 風(fēng)指令 險評估 交易 交易 反饋
數(shù)據(jù) 估值
金融工程部基金事務(wù)部
圖：本基金投資管理流程
1、固定收益部、研究發(fā)展部向投資決策委員會和投資管理部提交有關(guān)宏觀
經(jīng)濟(jì)分析、投資策略、債券分析等各類研究報告和投資建議，為投資運(yùn)作提供決
策支持；
2、金融工程部數(shù)量研究員進(jìn)行量化研究，設(shè)計出資產(chǎn)配置模型和個股選擇
模型，并根據(jù)行業(yè)研究員基本面研究成果以及對宏觀經(jīng)濟(jì)形式、利率走勢、微觀
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和證券市場走勢等因素進(jìn)行綜合分析，定期對模型進(jìn)行修正，為投
資組合的構(gòu)建提供重要依據(jù)；
3、投資管理部根據(jù)數(shù)量模型、研究團(tuán)隊的報告和對市場的判斷，在遵守投
資決策委員會制定的投資原則的前提下，向投資決策委員會提交基金的投資策略
和資產(chǎn)配置建議；
4、投資決策委員會在認(rèn)真分析數(shù)量模型、研究團(tuán)隊所提供的研究報告和投
資管理部的投資策略草案后，確定公司所管理的基金資產(chǎn)的投資戰(zhàn)略、投資方向，
形成決策，并以投資決議形式下達(dá)給投資管理部執(zhí)行；
5、投資管理部根據(jù)投資決策委員會的投資決策，結(jié)合研究人員提供的投資
建議、自己的研究與分析判斷以及每日基金申購和贖回的凈現(xiàn)金流量和市場整體
情況、投資組合和個股的流動性變化，在授權(quán)范圍內(nèi)制訂具體的投資組合及操作
方案，交由交易管理部執(zhí)行；
6、交易管理部主要是根據(jù)基金經(jīng)理的投資指令，進(jìn)行基金資產(chǎn)的日常交易
活動，對交易情況及時反饋，并對投資指令進(jìn)行監(jiān)督，遇有異常情況要及時向投
資總監(jiān)反映；同時對投資指令合規(guī)性檢查；
7、金融工程部的風(fēng)險與業(yè)績評估人員定期對基金投資組合進(jìn)行業(yè)績和風(fēng)險
評估，提供基金業(yè)績評估報告，提出風(fēng)險控制意見，作為投資決策委員會調(diào)整風(fēng)
險控制策略和評估投資業(yè)績的參考；
8、監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督整個投資交易全過程是否有違反國家相關(guān)法律、法
規(guī)和公司規(guī)章制度的規(guī)定，檢查有無涉嫌內(nèi)幕交易、侵犯持有人權(quán)益的行為；
9、投資管理部對整體投資組合及資金運(yùn)用進(jìn)行日常跟蹤、分析，并根據(jù)市
場變化、實際交易情況及研究發(fā)展部的追蹤研究，在其權(quán)限范圍內(nèi)及時調(diào)整投資
組合；
10、投資管理部在確保基金持有人利益的前提下，有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實
際的需要對上述投資決策程序進(jìn)行合理的調(diào)整。
（八）投資限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投
資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合
將遵循以下限制：
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10%；
3、本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；
4、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人
管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
5、本基金現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期
日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
6、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
7、本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
8、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
9、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
10、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
11、本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
12、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
13、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
14、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
15、本基金投資流通受限證券時，遵照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字【2006】141號）及相關(guān)規(guī)定；
16、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；
17、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
18、如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更
后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金
投資不再受相關(guān)限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分
置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使本基金投資比例不符合上述各
項規(guī)定的投資比例，除上述第5、7、12、14項外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交
易日內(nèi)調(diào)整完畢?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y比例的監(jiān)督與檢查自基金合同生效
之日起開始。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不
受上述規(guī)定限制。
以后如有法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他基金投資品種，投資比例將遵從
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（九）投資禁止行為與限制
禁止用本基金財產(chǎn)從事以下行為
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向本基金的基金管理人、基金托管人出資或者買賣本基金的基金管理人、
基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
6、買賣與本基金的基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與本基
金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期
內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
8、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序
后可不受上述規(guī)定的限制。
（十）基金管理人代表基金行使股東和債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利或債權(quán)人權(quán)利，
保護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟
取任何不當(dāng)利益。
（十一）基金的融資融券
本基金可以根據(jù)屆時有效的法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券。
（十二）側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章
節(jié)的規(guī)定。
十、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2026年4月復(fù)
核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存
在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年12月31日（摘自本基金2025年年度
報告），本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項目 金額 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 558,762,485.64 93.75
其中：股票 558,762,485.64 93.75
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 30,370,042.48 5.10
其中：債券 30,370,042.48 5.10
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 4,363,126.25 0.73
8 其他各項資產(chǎn) 2,502,000.91 0.42
9 合計 595,997,655.28 100.00
注：本基金本報告期末未通過港股通交易機(jī)制投資港股。本基金本報告期末未參與轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)。
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
金額單位：人民幣元
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 101,198.16 0.02
C 制造業(yè) 433,538,041.74 73.21
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 9,099,959.72 1.54
E 建筑業(yè) 8,427,576.00 1.42
F 批發(fā)和零售業(yè) 3,550,037.90 0.60
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 6,291,296.00 1.06
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 41,875,167.62 7.07
J 金融業(yè) 22,685,732.00 3.83
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 8,021,255.00 1.35
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 16,912,541.50 2.86
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 8,259,680.00 1.39
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 558,762,485.64 94.36
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未通過港股通交易機(jī)制投資港股。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 （%）
1 688002 睿創(chuàng)微納 96,850 9,762,480.00 1.65
2 002414 高德紅外 658,822 9,664,918.74 1.63
3 002396 星網(wǎng)銳捷 318,800 9,659,640.00 1.63
4 000100 TCL科技 2,088,800 9,483,152.00 1.60
5 002558 巨人網(wǎng)絡(luò) 218,800 9,471,852.00 1.60
6 002841 視源股份 238,800 9,463,644.00 1.60
7 002008 大族激光 228,800 9,424,272.00 1.59
8 002258 利爾化學(xué) 718,800 9,380,340.00 1.58
9 002511 中順潔柔 1,094,400 9,368,064.00 1.58
10 300206 理邦儀器 718,800 9,193,452.00 1.55
11 300953 震裕科技 53,800 9,039,476.00 1.53
12 603799 華友鈷業(yè) 131,800 8,996,668.00 1.52
13 300750 寧德時代 24,400 8,961,144.00 1.51
14 600989 寶豐能源 452,300 8,878,649.00 1.50
15 688612 威邁斯 266,200 8,776,614.00 1.48
16 000050 深天馬A 962,900 8,694,987.00 1.47
17 600262 北方股份 332,300 8,649,769.00 1.46
18 300772 運(yùn)達(dá)股份 451,180 8,599,490.80 1.45
19 688772 珠海冠宇 398,800 8,586,164.00 1.45
20 600166 福田汽車 2,939,600 8,583,632.00 1.45
21 300224 正海磁材 555,000 8,580,300.00 1.45
22 603486 科沃斯 106,000 8,552,080.00 1.44
23 301080 百普賽斯 158,000 8,532,000.00 1.44
24 000600 建投能源 1,000,100 8,530,853.00 1.44
25 300409 道氏技術(shù) 378,800 8,519,212.00 1.44
26 688025 杰普特 60,100 8,508,357.00 1.44
27 601117 中國化學(xué) 1,119,200 8,427,576.00 1.42
28 688700 東威科技 238,840 8,426,275.20 1.42
29 002993 奧?？萍? 192,600 8,418,546.00 1.42
30 688063 派能科技 148,000 8,409,360.00 1.42
31 002074 國軒高科 214,800 8,400,828.00 1.42
32 300389 艾比森 514,600 8,351,958.00 1.41
33 000778 新興鑄管 1,997,900 8,351,222.00 1.41
34 300033 同花順 25,900 8,344,462.00 1.41
35 002967 廣電計量 378,800 8,337,388.00 1.41
36 603529 愛瑪科技 280,400 8,327,880.00 1.41
37 603444 吉比特 19,600 8,307,460.00 1.40
38 689009 九號公司 149,300 8,299,587.00 1.40
39 002517 愷英網(wǎng)絡(luò) 378,800 8,284,356.00 1.40
40 601628 中國人壽 181,700 8,267,350.00 1.40
41 600323 瀚藍(lán)環(huán)境 288,800 8,259,680.00 1.39
42 600496 精工鋼構(gòu) 1,988,800 8,253,520.00 1.39
43 603456 九洲藥業(yè) 460,600 8,244,740.00 1.39
44 601636 旗濱集團(tuán) 1,388,800 8,235,584.00 1.39
45 000915 華特達(dá)因 248,800 8,220,352.00 1.39
46 301606 綠聯(lián)科技 138,800 8,153,112.00 1.38
47 301607 富特科技 203,080 8,145,538.80 1.38
48 600104 上汽集團(tuán) 534,400 8,133,568.00 1.37
49 601633 長城汽車 358,800 8,119,644.00 1.37
50 300003 樂普醫(yī)療 508,800 8,044,128.00 1.36
51 600415 小商品城 502,900 8,021,255.00 1.35
52 601138 工業(yè)富聯(lián) 128,800 7,992,040.00 1.35
53 002230 科大訊飛 158,800 7,986,052.00 1.35
54 002281 光迅科技 113,800 7,960,310.00 1.34
55 002768 國恩股份 148,800 7,838,784.00 1.32
56 002609 捷順科技 838,800 7,792,452.00 1.32
57 600282 南鋼股份 1,468,800 7,725,888.00 1.30
58 600210 紫江企業(yè) 1,038,800 7,635,180.00 1.29
59 300207 欣旺達(dá) 268,800 7,029,120.00 1.19
60 688708 佳馳科技 103,800 6,461,550.00 1.09
61 002468 申通快遞 468,800 6,291,296.00 1.06
62 301283 聚膠股份 128,800 6,154,064.00 1.04
63 002588 史丹利 608,800 6,075,824.00 1.03
64 601318 中國平安 88,800 6,073,920.00 1.03
65 688410 山外山 341,750 5,115,997.50 0.86
66 688200 華峰測控 19,837 3,772,997.40 0.64
67 301381 賽維時代 171,100 3,522,949.00 0.59
68 002997 瑞鵠模具 88,800 3,321,120.00 0.56
69 002415 海康威視 88,800 2,649,792.00 0.45
70 300573 興齊眼藥 28,800 2,024,352.00 0.34
71 688336 三生國健 15,832 943,112.24 0.16
72 002916 深南電路 3,800 882,702.00 0.15
73 688795 摩爾線程 2,117 880,714.34 0.15
74 688802 沐曦股份 1,631 651,421.40 0.11
75 600930 華電新能 91,203 569,106.72 0.10
76 001280 中國鈾業(yè) 2,231 101,198.16 0.02
77 301656 聯(lián)合動力 3,735 95,093.10 0.02
78 688729 屹唐股份 2,565 62,278.20 0.01
79 688809 強(qiáng)一股份 181 36,799.11 0.01
80 301638 南網(wǎng)數(shù)字 2,322 32,995.62 0.01
81 001386 馬可波羅 1,626 30,129.78 0.01
82 301678 新恒匯 382 24,532.04 0.00
83 688783 西安奕材 1,299 23,849.64 0.00
84 688727 恒坤新材 563 19,631.81 0.00
85 001233 海安集團(tuán) 367 19,039.96 0.00
86 688796 百奧賽圖 423 17,871.75 0.00
87 688807 優(yōu)迅股份 131 17,758.36 0.00
88 301632 廣東建科 656 15,534.08 0.00
89 301563 云漢芯城 110 14,705.90 0.00
90 603049 中策橡膠 259 14,491.05 0.00
91 301491 漢?？萍? 245 13,501.95 0.00
92 301590 優(yōu)優(yōu)綠能 73 12,942.90 0.00
93 301584 建發(fā)致新 447 11,988.54 0.00
94 688759 必貝特 465 11,676.15 0.00
95 001369 雙欣環(huán)保 897 11,562.33 0.00
96 301609 山大電力 277 11,354.23 0.00
97 301687 新廣益 195 10,606.05 0.00
98 301595 太力科技 196 9,613.80 0.00
99 001221 悍高集團(tuán) 160 9,110.40 0.00
100 301667 納百川 151 8,617.57 0.00
101 688805 健信超導(dǎo) 265 8,578.05 0.00
102 603418 友升股份 139 8,209.34 0.00
103 603175 超穎電子 169 8,206.64 0.00
104 603092 德力佳 146 8,126.36 0.00
105 603014 威高血凈 205 8,124.15 0.00
106 688755 漢邦科技 203 8,036.77 0.00
107 001285 瑞立科密 137 7,682.96 0.00
108 301449 天溯計量 112 7,305.76 0.00
109 601026 道生天合 451 6,440.28 0.00
110 301636 澤潤新能 128 6,259.20 0.00
111 301575 艾芬達(dá) 126 6,243.30 0.00
112 603406 天富龍 153 6,144.48 0.00
113 603262 技源集團(tuán) 155 4,355.50 0.00
114 001390 古麒絨材 178 4,353.88 0.00
115 603248 錫華科技 260 4,238.00 0.00
116 001388 信通電子 94 4,036.36 0.00
117 603370 華新精科 82 3,800.70 0.00
118 603382 海陽科技 105 3,385.20 0.00
119 603400 華之杰 57 2,980.53 0.00
120 603376 大明電子 111 2,909.31 0.00
121 603334 豐倍生物 88 2,888.16 0.00
122 001396 譽(yù)帆科技 69 2,441.91 0.00
123 600315 上海家化 48 1,080.96 0.00
124 002891 中寵股份 18 931.68 0.00
125 600694 大商股份 22 394.46 0.00
126 002376 新北洋 51 393.72 0.00
127 601311 駱駝股份 34 311.78 0.00
128 600328 中鹽化工 30 247.20 0.00
129 603025 大豪科技 8 143.68 0.00
130 300908 仲景食品 1 27.70 0.00
4、報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動
（1）累計買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì)
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 本期累計買入金額 占期初基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 300573 興齊眼藥 39,746,653.40 7.00
2 600183 生益科技 35,101,129.17 6.18
3 002487 大金重工 32,267,760.00 5.68
4 000600 建投能源 29,045,047.00 5.11
5 002080 中材科技 28,787,402.00 5.07
6 300454 深信服 28,235,683.94 4.97
7 002588 史丹利 26,606,307.00 4.68
8 002202 金風(fēng)科技 26,353,708.10 4.64
9 603486 科沃斯 25,943,172.00 4.57
10 600323 瀚藍(lán)環(huán)境 25,568,763.73 4.50
11 600060 海信視像 25,556,726.00 4.50
12 600063 皖維高新 25,519,531.00 4.49
13 002258 利爾化學(xué) 25,500,306.00 4.49
14 002230 科大訊飛 25,321,882.52 4.46
15 603799 華友鈷業(yè) 25,223,834.50 4.44
16 300772 運(yùn)達(dá)股份 24,421,051.60 4.30
17 000415 渤海租賃 23,816,765.00 4.19
18 603129 春風(fēng)動力 23,783,634.00 4.19
19 002967 廣電計量 22,681,349.00 3.99
20 600496 精工鋼構(gòu) 22,604,621.00 3.98
21 601318 中國平安 20,398,405.98 3.59
22 688591 泰凌微 20,002,674.91 3.52
23 000528 柳工 19,850,752.00 3.49
24 002558 巨人網(wǎng)絡(luò) 19,603,273.00 3.45
25 002648 衛(wèi)星化學(xué) 18,908,052.60 3.33
26 688772 珠海冠宇 18,742,353.20 3.30
27 301165 銳捷網(wǎng)絡(luò) 18,735,145.70 3.30
28 301080 百普賽斯 18,634,292.10 3.28
29 688162 巨一科技 18,623,182.47 3.28
30 300033 同花順 18,538,243.00 3.26
31 300662 科銳國際 18,523,740.00 3.26
32 601628 中國人壽 18,467,899.00 3.25
33 601636 旗濱集團(tuán) 18,466,424.00 3.25
34 688696 極米科技 18,432,849.58 3.24
35 600104 上汽集團(tuán) 18,377,836.00 3.23
36 688313 仕佳光子 18,370,435.43 3.23
37 688049 炬芯科技 17,927,176.05 3.16
38 002803 吉宏股份 17,881,899.00 3.15
39 002010 傳化智聯(lián) 17,794,611.00 3.13
40 600031 三一重工 17,711,113.00 3.12
41 300207 欣旺達(dá) 17,647,730.00 3.11
42 688025 杰普特 17,599,048.03 3.10
43 600989 寶豐能源 17,463,983.00 3.07
44 002171 楚江新材 17,357,835.50 3.05
45 600419 天潤乳業(yè) 17,232,427.00 3.03
46 688222 成都先導(dǎo) 17,161,436.85 3.02
47 600282 南鋼股份 17,124,989.00 3.01
48 600166 福田汽車 17,034,623.00 3.00
49 601138 工業(yè)富聯(lián) 16,936,184.30 2.98
50 688095 福昕軟件 16,882,737.98 2.97
51 002468 申通快遞 16,523,160.00 2.91
52 300866 安克創(chuàng)新 16,385,494.00 2.88
53 600961 株冶集團(tuán) 16,242,335.00 2.86
54 002138 順絡(luò)電子 16,142,471.00 2.84
55 002008 大族激光 16,135,316.00 2.84
56 002850 科達(dá)利 16,100,104.00 2.83
57 002841 視源股份 15,840,209.00 2.79
58 688200 華峰測控 15,644,881.39 2.75
59 688336 三生國健 15,642,056.90 2.75
60 601633 長城汽車 15,441,760.00 2.72
61 002997 瑞鵠模具 15,396,829.78 2.71
62 300496 中科創(chuàng)達(dá) 15,366,795.00 2.70
63 600882 妙可藍(lán)多 15,308,055.00 2.69
64 688475 螢石網(wǎng)絡(luò) 15,286,238.28 2.69
65 600262 北方股份 15,003,504.38 2.64
66 600699 均勝電子 14,916,910.60 2.63
67 688015 交控科技 14,873,415.28 2.62
68 601766 中國中車 14,857,471.00 2.61
69 000560 我愛我家 14,732,801.00 2.59
70 603893 瑞芯微 14,593,744.00 2.57
71 688410 山外山 13,842,608.84 2.44
72 603259 藥明康德 13,727,879.00 2.42
73 600582 天地科技 13,485,734.00 2.37
74 300953 震?？萍? 13,181,811.11 2.32
75 002668 TCL智家 13,136,301.00 2.31
76 601126 四方股份 12,929,277.00 2.28
77 688019 安集科技 12,871,275.15 2.27
78 600298 安琪酵母 12,829,901.00 2.26
79 603529 愛瑪科技 12,785,178.00 2.25
80 600498 烽火通信 12,719,906.80 2.24
81 000521 長虹美菱 12,477,127.00 2.20
82 300492 華圖山鼎 12,271,533.00 2.16
83 600160 巨化股份 11,983,301.00 2.11
84 603518 錦泓集團(tuán) 11,936,008.40 2.10
85 002334 英威騰 11,683,616.00 2.06
86 603877 太平鳥 11,604,871.00 2.04
87 688183 生益電子 11,543,760.39 2.03
88 600079 ST人福 11,494,473.00 2.02
89 300395 菲利華 11,437,633.00 2.01
注：本項“買入金額”均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數(shù)量）填列，不考慮其它交
易費(fèi)用。
（2）累計賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì)
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 本期累計賣出金額 占期初基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 300573 興齊眼藥 49,678,029.58 8.74
2 600183 生益科技 38,157,656.46 6.72
3 002487 大金重工 35,590,321.00 6.26
4 002202 金風(fēng)科技 34,706,024.50 6.11
5 002080 中材科技 31,489,809.00 5.54
6 000528 柳工 29,994,891.51 5.28
7 300454 深信服 29,112,156.00 5.12
8 603799 華友鈷業(yè) 27,741,743.66 4.88
9 600060 海信視像 27,375,413.00 4.82
10 603129 春風(fēng)動力 26,750,076.00 4.71
11 688313 仕佳光子 26,142,089.39 4.60
12 002967 廣電計量 25,737,590.87 4.53
13 600063 皖維高新 25,706,955.00 4.52
14 688591 泰凌微 25,108,994.59 4.42
15 688019 安集科技 24,683,738.89 4.34
16 601318 中國平安 24,083,490.00 4.24
17 000415 渤海租賃 23,646,797.00 4.16
18 688200 華峰測控 23,523,552.54 4.14
19 600419 天潤乳業(yè) 23,219,913.00 4.09
20 000600 建投能源 22,279,917.00 3.92
21 002588 史丹利 21,540,780.00 3.79
22 688049 炬芯科技 20,787,802.68 3.66
23 600143 金發(fā)科技 19,778,605.10 3.48
24 002171 楚江新材 19,734,856.00 3.47
25 002803 吉宏股份 19,590,470.03 3.45
26 688696 極米科技 19,574,617.40 3.45
27 688095 福昕軟件 19,520,851.86 3.44
28 600031 三一重工 19,520,495.00 3.44
29 002245 蔚藍(lán)鋰芯 19,486,034.00 3.43
30 300662 科銳國際 19,190,722.00 3.38
31 002648 衛(wèi)星化學(xué) 19,035,251.00 3.35
32 002258 利爾化學(xué) 18,982,798.80 3.34
33 603486 科沃斯 18,894,603.00 3.33
34 002010 傳化智聯(lián) 18,830,096.00 3.31
35 603259 藥明康德 18,808,781.00 3.31
36 600961 株冶集團(tuán) 18,607,493.00 3.27
37 688162 巨一科技 17,944,094.56 3.16
38 600498 烽火通信 17,943,487.60 3.16
39 002850 科達(dá)利 17,935,227.00 3.16
40 688122 西部超導(dǎo) 17,671,047.68 3.11
41 600323 瀚藍(lán)環(huán)境 17,653,784.58 3.11
42 002138 順絡(luò)電子 17,562,478.44 3.09
43 300496 中科創(chuàng)達(dá) 17,522,266.42 3.08
44 688222 成都先導(dǎo) 17,267,793.91 3.04
45 688252 天德鈺 17,259,989.10 3.04
46 301165 銳捷網(wǎng)絡(luò) 17,095,352.51 3.01
47 000725 京東方A 17,057,812.00 3.00
48 601609 金田股份 16,893,673.73 2.97
49 002230 科大訊飛 16,703,949.00 2.94
50 688015 交控科技 16,586,354.99 2.92
51 300866 安克創(chuàng)新 16,419,432.00 2.89
52 688336 三生國健 16,393,362.26 2.89
53 600699 均勝電子 16,129,408.00 2.84
54 603893 瑞芯微 15,931,690.93 2.80
55 688475 螢石網(wǎng)絡(luò) 15,602,091.23 2.75
56 000560 我愛我家 15,568,682.00 2.74
57 300772 運(yùn)達(dá)股份 15,488,954.84 2.73
58 601766 中國中車 15,424,534.00 2.71
59 300433 藍(lán)思科技 14,957,169.00 2.63
60 300777 中簡科技 14,797,087.00 2.60
61 688372 偉測科技 14,725,774.01 2.59
62 600496 精工鋼構(gòu) 14,475,008.00 2.55
63 002594 比亞迪 14,118,954.00 2.48
64 600882 妙可藍(lán)多 14,019,418.00 2.47
65 600582 天地科技 13,997,173.00 2.46
66 603337 杰克科技 13,779,195.00 2.43
67 300054 鼎龍股份 13,629,622.00 2.40
68 600583 海油工程 13,599,979.00 2.39
69 601126 四方股份 13,582,636.00 2.39
70 600298 安琪酵母 13,414,710.00 2.36
71 002558 巨人網(wǎng)絡(luò) 13,075,975.00 2.30
72 600160 巨化股份 12,994,878.57 2.29
73 002668 TCL智家 12,964,856.00 2.28
74 000521 長虹美菱 12,795,145.00 2.25
75 002997 瑞鵠模具 12,337,212.75 2.17
76 300492 華圖山鼎 12,302,550.99 2.17
77 000893 亞鉀國際 12,215,139.00 2.15
78 600718 東軟集團(tuán) 12,197,847.00 2.15
79 600050 中國聯(lián)通 12,046,210.00 2.12
80 600267 海正藥業(yè) 11,982,644.00 2.11
81 002987 京北方 11,968,276.46 2.11
82 300395 菲利華 11,663,512.00 2.05
83 300602 飛榮達(dá) 11,619,371.00 2.04
84 688772 珠海冠宇 11,563,769.56 2.04
85 600282 南鋼股份 11,523,834.00 2.03
86 600079 ST人福 11,445,561.00 2.01
87 000333 美的集團(tuán) 11,438,911.57 2.01
88 603518 錦泓集團(tuán) 11,429,454.00 2.01
注：本項“賣出金額”均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數(shù)量）填列，不考慮其它交易
費(fèi)用。
（3）買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位:人民幣元
買入股票成本（成交）總額 3,430,935,456.97
賣出股票收入（成交）總額 3,570,982,119.05
注：本項“買入股票的成本（成交）總額”和“賣出股票的收入（成交）總額”均按買賣成
交金額（成交單價乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。
5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
序號 債券品種 公允價值 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 30,370,042.48 5.13
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 30,370,042.48 5.13
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 019766 25國債01 300,350 30,370,042.48 5.13
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資
明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
9、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
10、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末未投資股指期貨。
11、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末未投資國債期貨。
（2）本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。
12、投資組合報告附注
（1）基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中，不存在超出基金合同規(guī)定備選股票
庫的情形。
（3）期末其他各項資產(chǎn)構(gòu)成
單位：人民幣元
序號 名稱 金額
1 存出保證金 209,657.46
2 應(yīng)收清算款 768,078.81
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 1,524,264.64
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計 2,502,000.91
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項可能存在尾差。
十一、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
2025年度及歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率
比較：
長信量化先鋒混合A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2010年11月18日-2010年12月31日 -1.40% 0.77% 0.69% 1.02% -2.09% -0.25%
2011年 -27.89% 1.33% -18.00% 0.98% -9.89% 0.35%
2012年 -0.42% 1.19% 6.95% 0.96% -7.37% 0.23%
2013年 19.92% 1.16% -5.48% 1.05% 25.40% 0.11%
2014年 57.83% 1.14% 40.36% 0.91% 17.47% 0.23%
2015年 84.03% 2.73% 7.71% 1.86% 76.32% 0.87%
2016年 10.52% 1.64% -7.69% 1.05% 18.21% 0.59%
2017年 -13.74% 0.89% 16.11% 0.48% -29.85% 0.41%
2018年 -27.59% 1.47% -17.72% 1.00% -9.87% 0.47%
2019年 25.52% 1.32% 27.90% 0.93% -2.38% 0.39%
2020年 41.89% 1.65% 21.26% 1.07% 20.63% 0.58%
2021年 6.15% 1.33% -2.39% 0.88% 8.54% 0.45%
2022年 -26.76% 1.52% -15.70% 0.96% -11.06% 0.56%
2023年 -7.52% 0.83% -7.43% 0.63% -0.09% 0.20%
2024年 6.50% 1.62% 13.42% 1.00% -6.92% 0.62%
2025年 29.79% 1.14% 13.43% 0.71% 16.36% 0.43%
長信量化先鋒混合C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2017年1月9日（份額增加日）-2017年12月31日 -15.71% 0.89% 15.14% 0.48% -30.85% 0.41%
2018年 -28.49% 1.48% -17.72% 1.00% -10.77% 0.48%
2019年 24.24% 1.31% 27.90% 0.93% -3.66% 0.38%
2020年 40.44% 1.65% 21.26% 1.07% 19.18% 0.58%
2021年 5.12% 1.33% -2.39% 0.88% 7.51% 0.45%
2022年 -27.50% 1.52% -15.70% 0.96% -11.80% 0.56%
2023年 -8.41% 0.83% -7.43% 0.63% -0.98% 0.20%
2024年 5.40% 1.62% 13.42% 1.00% -8.02% 0.62%
2025年 28.52% 1.14% 13.43% 0.71% 15.09% 0.43%
自合同生效之日/份額增加日至2025年12月31日期間，本基金份額累計
凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比：
注：1、長信量化先鋒混合A圖示日期為2010年11月18日至2025年12月31日，長
信量化先鋒混合C圖示日期為2017年1月9日（份額增加日）至2025年12月31日。
2、按基金合同規(guī)定，本基金自合同生效日起6個月內(nèi)為建倉期；建倉期結(jié)束時，本基
金各項投資比例符合基金合同中的約定。
十二、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指本基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、
債券的應(yīng)計利息、基金應(yīng)收的申購基金款、繳存的保證金以及其他投資所形成的
價值總和。
其構(gòu)成主要有：
1、銀行存款及其應(yīng)計利息；
2、結(jié)算備付金及其應(yīng)計利息；
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳存的保證金及其應(yīng)收利息；
4、應(yīng)收證券交易清算款；
5、應(yīng)收申購基金款；
6、股票投資及其估值調(diào)整；
7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計利息；
8、其他投資及其估值調(diào)整；
9、其他資產(chǎn)等。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立本基金的銀行存款托管賬戶；
以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立基金結(jié)算備付金賬
戶，以本基金的名義在基金托管人托管系統(tǒng)中開立二級結(jié)算備付金賬戶；以基金
托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立證券賬戶，以
本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的上述基金
財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶
以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
如國家相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整，基金管理人和基金托管人有權(quán)依據(jù)新規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金財產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管
人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得
的財產(chǎn)和收益，歸基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；
不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得
對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十三、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財產(chǎn)的價值，并為基金份額的
申購與贖回提供計價依據(jù)。
（二）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項和其他投資
等資產(chǎn)。
（四）估值方法
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3、流通受限股票的估值
發(fā)行時明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公
開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等），
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
4、交易所市場交易的固定收益品種（指國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債
券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券等，下同）的估值
（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值；
（2）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤價減去可轉(zhuǎn)換
債券收盤價中所含債券應(yīng)收利息后得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格
的重大事件的，按最近交易日收盤價減去可轉(zhuǎn)換債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利
息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化
因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（3）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券，采用估值技術(shù)
確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，采用估值技術(shù)確定
公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
5、銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值
價格的債券，按成本估值。
6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價估值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人和基金托管人一同進(jìn)行。基金份額凈值由基金管
理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式或其他方式報給基金托管人，基金托管
人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽
章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)
行。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準(zhǔn)確評估基金財產(chǎn)
價值時；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
基金份額持有人的利益，決定延遲估值時；
4、出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的情形時；
5、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
6、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值與基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金凈值信息并發(fā)送給基金
托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理
人對基金凈值予以公布。
基金份額凈值的計算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)第四位四舍五入。國家另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
（八）估值錯誤的處理
1、當(dāng)基金財產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位內(nèi)（含第三位）
發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢⒉扇”匾?、
適當(dāng)、合理的措施確?；鹭敭a(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)估值或基金份額凈值
計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)
一步擴(kuò)大；當(dāng)計價錯誤達(dá)到或超過該類基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)
通報基金托管人，并報告中國證監(jiān)會；計價錯誤達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%
時，基金管理人應(yīng)通報基金托管人，按基金合同的規(guī)定進(jìn)行公告，并報中國證監(jiān)
會備案。
2、差錯類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊登記機(jī)構(gòu)、代
理銷售機(jī)構(gòu)或投資者自身的原因造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人
應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給
予賠償。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計
算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失、被錯誤處理或造成其他差錯，
因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
3、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各
方，及時進(jìn)行更正，因更正差錯發(fā)生的費(fèi)用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方
未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯責(zé)任方對直接損失承擔(dān)
賠償責(zé)任；若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間
進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向
有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并
且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損
方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交
付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受
損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和
超過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損
失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造
成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣?
和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由基金管理人
負(fù)責(zé)向差錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)
中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方
承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求
其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的直接損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
4、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有當(dāng)事人，根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差
錯責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由
基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人計價錯誤達(dá)到或超過該類基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應(yīng)通報基金托管人，并報告中國證監(jiān)會；計價錯誤達(dá)到該
類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)通報基金托管人，按基金合同的規(guī)定
進(jìn)行公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（九）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
（十）特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法第9項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金份
額凈值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免
除賠償責(zé)任。但基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成
的影響。
十四、基金收益與分配
（一）收益的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（二）收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式（指將現(xiàn)金紅利按除息日
除權(quán)后的基金份額凈值為計算基準(zhǔn)自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資），
基金份額持有人可選擇現(xiàn)金方式或紅利再投資方式；若基金份額持有人事先未做
出選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；若基金份額持有人選擇紅利再
投資，紅利再投資的份額免收申購費(fèi)用；
2、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年最多分配6次，每次
收益分配最低比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的30%，若基金合同生
效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配（可供分配利潤是指期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利
潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)）；
4、基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額的基金份額凈值減去每單位基金份
額收益分配凈額后不能低于面值；
5、分紅權(quán)益登記日申請申購的基金份額不享受當(dāng)次分紅，分紅權(quán)益登記日
申請贖回的基金份額享受當(dāng)次分紅；
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即期末可供分配利潤計算截至日）
的時間不得超過15個工作日。
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案至少應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（四）收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金
紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進(jìn)行分
紅資金的劃付。
（五）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。當(dāng)基金
份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，
基金注冊登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按除息日除權(quán)后的基金份額
凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。
（六）實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)
袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
十五、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金的證券交易費(fèi)用；
5、基金合同生效以后的與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會計師費(fèi)和律師費(fèi)；
8、基金銀行匯劃費(fèi)用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
上述費(fèi)用從基金財產(chǎn)中支付。
（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)率為年費(fèi)率1.20%。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計提。計算方法
如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)自基金合同生效之日起每日計提，逐日累計至每個月月末，按月
支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核無
誤后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的基金托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)率為年費(fèi)率0.20%。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計提。計算方法
如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)自基金合同生效之日起每日計提，逐日累計至每個月月末，按月
支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核無
誤后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
率為年費(fèi)率1.00%。
在通常情況下，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)
凈值的年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。
由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核無誤
后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中支付到指定賬戶。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
4、本條第（一）款第4至第9項費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)
法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
（三）不列入基金費(fèi)用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金合同生效之前的律師費(fèi)、會計師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金財產(chǎn)中列支。
（四）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
在符合相關(guān)法律法規(guī)和履行了必備的程序的條件下，基金管理人和基金托管
人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會。基
金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實施日前按規(guī)定在指定媒介上公告。
（五）其他費(fèi)用
按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，基金管理人可以在基金財產(chǎn)中列支其他
的費(fèi)用，并按照相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行公告或備案。
（六）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)或相關(guān)公告。
（七）稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義
務(wù)。
十六、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日?；鹗状文技臅?
計年度按如下原則：如果當(dāng)年基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年
度。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會計制度按國家有關(guān)的會計制度執(zhí)行。
4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
5、本基金會計責(zé)任人為基金管理人。
6、基金管理人應(yīng)保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按照
有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、
報表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對基金年度財務(wù)報表及其他
規(guī)定事項進(jìn)行審計；
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管
人同意；
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。基
金管理人應(yīng)在更換會計師事務(wù)所后按《信息披露辦法》等有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
公告。
十七、基金的信息披露
（一）披露原則
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金
從其最新規(guī)定。
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和指定互聯(lián)網(wǎng)
網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證
監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時
間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金
份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，應(yīng)保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、
及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人承諾在公開披露基金信息的過程中不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息
披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本
為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（二）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議
（1）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信
息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息。基金管理人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定編制、披
露與更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料
概要，并登載在指定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)
構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資
料概要。
（2）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，
明確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基
金投資者重大利益的事項的法律文件。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基
金運(yùn)作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并
在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》生效的次日在指定媒介上
登載《基金合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放
日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類
基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基
金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含
資產(chǎn)組合季度報告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載于指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、
中期報告或者年度報告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制臨時報告書，并
登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實際控
制人；
（8）基金募集期延長；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；
（11）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12
個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（12）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（13）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（14）基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（15）基金收益分配事項；
（16）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（17）某一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（18）基金改聘會計師事務(wù)所；
（19）更換基金注冊登記機(jī)構(gòu)；
（20）本基金開始辦理申購、贖回；
（21）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（22）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（23）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（24）本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重
大事項；
（25）調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；
（26）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄
清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，并
予以公告。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前40天公
告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式
等事項?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金
托管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)
當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
10、清算報告
基金合同出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基
金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
11、實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（三）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金管理人、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未公開披露的基金信息。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇披露信息的報刊。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的
基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會
規(guī)定之日起，按照中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的
信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)
中列支。
（四）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復(fù)制。
十八、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實施條件、實施程序和特定資產(chǎn)范圍
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日報中國證監(jiān)會及公司所在
地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
特定資產(chǎn)包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)
致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的
資產(chǎn)。
（二）側(cè)袋機(jī)制實施期間的基金運(yùn)作安排
1、基金份額的申購與贖回
（1）側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換?；?
份額持有人申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請將被拒絕。
（2）主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相
關(guān)公告中規(guī)定。
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?，并暫停接受基金申購贖回申請或延
緩支付贖回款項。
對于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回
申請并支付贖回款項。在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋
機(jī)制啟用后的主袋賬戶提交的申購申請。
2、基金份額的登記
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶份額實行獨(dú)立管理，主袋賬戶
沿用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼。側(cè)袋賬戶份額的名稱以“基金
簡稱+側(cè)袋標(biāo)識S+側(cè)袋賬戶建立日期”格式設(shè)定，同時主袋賬戶份額的名稱增加
大寫字母M標(biāo)識作為后綴?；鹚袀?cè)袋賬戶注銷后，將取消主袋賬戶份額名稱
中的M標(biāo)識。
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人和基金登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的原有
賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有人名冊和份額。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人將注銷側(cè)袋賬戶。
3、基金的投資及業(yè)績
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本基金的各項投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋
賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)?；鸸芾砣瞬坏迷趥?cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的
其他投資操作。
基金管理人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)就前述情況進(jìn)行充分的
解釋說明，避免引起投資者誤解。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
4、基金的估值
側(cè)袋機(jī)制啟用當(dāng)日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產(chǎn)為基數(shù)對主
袋賬戶和側(cè)袋賬戶的資產(chǎn)進(jìn)行分割，與特定資產(chǎn)可明確對應(yīng)的資產(chǎn)類科目余額、
除應(yīng)交稅費(fèi)外的負(fù)債類科目余額一并納入側(cè)袋賬戶。基金管理人應(yīng)將特定資產(chǎn)作
為一個整體，不能僅分割其公允價值無法確定的部分。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對側(cè)袋賬戶單獨(dú)設(shè)置賬套，實行獨(dú)立核算。
如果本基金同時存在多個側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶分開進(jìn)行核算。側(cè)袋賬戶的會
計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
5、基金的費(fèi)用
側(cè)袋機(jī)制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨
詢、審計費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人可以待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后將與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用
從側(cè)袋賬戶中列支。
6、基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
7、基金的信息披露
（1）基金凈值信息
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基
金份額累計凈值。
（2）定期報告
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行
編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報告中單獨(dú)進(jìn)行披露，包括但不限于：
1）側(cè)袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側(cè)袋賬戶成立日期等基本信息；
2）側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、初始負(fù)債；
3）特定資產(chǎn)的名稱、代碼、發(fā)行人等基本信息；
4）報告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況、與處置特定資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用情況及
其他與特定資產(chǎn)狀況相關(guān)的信息；
5）可根據(jù)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況披露特定資產(chǎn)的可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)
間，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，不作為基金管理人對
特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾；
6）可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關(guān)風(fēng)險提示。
（3）臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可
能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和
估值情況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。側(cè)袋機(jī)制實施期間，
若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按
規(guī)定及時發(fā)布臨時公告。
8、特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現(xiàn)方案，將側(cè)袋資
產(chǎn)處置變現(xiàn)。無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)及時向側(cè)袋
賬戶對應(yīng)的基金份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)款項。
9、側(cè)袋的審計
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時聘請符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見，具體如下：
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制時，就特定資產(chǎn)認(rèn)定的相關(guān)事宜取得符合
《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所的專業(yè)意見。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后五個工作日內(nèi)，聘請于側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)
表意見的會計師事務(wù)所針對側(cè)袋機(jī)制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專
項審計意見，內(nèi)容應(yīng)包含側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
會計師事務(wù)所對基金年度報告進(jìn)行審計時，應(yīng)對報告期間基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行
相關(guān)的會計核算和年報披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計意見。
當(dāng)側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)參照基金清算報告的相關(guān)要
求，聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對側(cè)袋賬戶進(jìn)行審計并披露專項審
計意見。
（三）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實
質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份
額持有人大會審議。
十九、風(fēng)險揭示
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險：
（一）風(fēng)險揭示
1、市場風(fēng)險
證券市場價格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險，主要包括：
（1）政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影
響，導(dǎo)致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險
證券市場是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)
行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險
金融市場利率波動會導(dǎo)致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，同時
直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平會受到
利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等
都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（5）購買力風(fēng)險
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，
從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
2、信用風(fēng)險
指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失。
3、債券收益率曲線變動風(fēng)險
債券收益率曲線變動風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險，單一的
久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險的存在。
4、再投資風(fēng)險
再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這
與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)
利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得
較少的收益率。
5、流動性風(fēng)險
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回
的風(fēng)險。在開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能
會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。
本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)具有較好的流動性，與基金合同約定的申購
贖回安排相匹配，能夠支持不同市場情形下投資者的贖回要求。本基金主要的流
動性風(fēng)險為投資者可能會面臨因巨額贖回帶來的流動性風(fēng)險。若是由于投資者大
量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫拋售持有投資品種以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需要，則
可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對機(jī)制，
在巨額贖回發(fā)生時采取備用的流動性風(fēng)險管理應(yīng)對措施，切實保護(hù)存量基金份額
持有人的合法權(quán)益。
（1）基金申購、贖回安排
本基金申購贖回的具體安排可見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回
與轉(zhuǎn)換”章節(jié)。
（2）擬投資市場的流動性風(fēng)險評估
本基金主要投資于國內(nèi)具有良好流動性的金融工具。隨著我國股票、債券市
場交易機(jī)制的逐步完善、投資者結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、信息披露相關(guān)法律法規(guī)的推出，我
國的股票和債券市場已經(jīng)具備較好的流動性。同時，基金管理人在個股個券選擇
時將精選具有良好流動性的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。因此，本基金擬投資的市場整體具有較高
的流動性水平，可以匹配本基金約定的申購贖回安排。
（3）巨額贖回下的流動性風(fēng)險管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對機(jī)制，對基金巨額贖回情況進(jìn)行嚴(yán)格的
事前監(jiān)測、事中管控與事后評估。當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時，基金經(jīng)理和風(fēng)險管理
部會根據(jù)實際情況進(jìn)行流動性評估，確認(rèn)是否可以支付所有的贖回款項。當(dāng)發(fā)現(xiàn)
現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項時，基金管理人會在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)
能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申
請。具體措施詳見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”章節(jié)中
“（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式”的相關(guān)規(guī)定。
（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
1）暫停贖回或延緩支付贖回款項：上述具體措施詳見招募說明書“八、基
金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”章節(jié)中“（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式”及
“（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理”的相關(guān)規(guī)定。
2）延期辦理巨額贖回申請：上述具體措施可見本招募說明書“八、基金份
額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”章節(jié)中“（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式”的相關(guān)規(guī)
定。
3）收取短期贖回費(fèi)
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上
述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。
4）暫?；鸸乐?
暫停估值的情形詳見招募說明書“十三、基金資產(chǎn)估值”章節(jié)第（六）條的
相關(guān)約定，若當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市
場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，實施暫?；鸸乐?，基金管理人相應(yīng)會采取延緩支付贖回款項或暫停
接受基金申購贖回申請的措施。
5）實施側(cè)袋機(jī)制
具體措施詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。當(dāng)本基金啟用側(cè)袋
機(jī)制時，實施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦
理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具
有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持
有人可能因此面臨損失。
6、管理風(fēng)險
在基金管理運(yùn)作過程中，可能因基金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場等判斷有
誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?
平、管理手段和管理技術(shù)等對基金收益水平存在影響。
7、操作或技術(shù)風(fēng)險
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺
詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可
能來自基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)等等。
8、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反
法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
9、人才流失風(fēng)險
公司主要業(yè)務(wù)人員的離職等可能會在一定程度上影響工作的連續(xù)性，并可能
對基金運(yùn)作產(chǎn)生影響。
10、本基金特有的投資風(fēng)險
本基金采用數(shù)量化投資方式，通過Black-Litterman模型配置股票、債券等
各類資產(chǎn)的權(quán)重，并借助長信行業(yè)多因素選股模型精選個股，從而構(gòu)建投資組合。
本基金所使用的數(shù)量化投資方式的風(fēng)險在于模型理論可能存在的缺陷和對歷史
數(shù)據(jù)的依賴。另外，在數(shù)據(jù)處理的過程中，由于宏觀數(shù)據(jù)、上市公司財務(wù)數(shù)據(jù)、
股票交易數(shù)據(jù)、債券基礎(chǔ)與交易數(shù)據(jù)、一致預(yù)期數(shù)據(jù)等各類數(shù)據(jù)的可靠性及透明
度存在一定的不確定性，因此可能導(dǎo)致本基金對各類資產(chǎn)收益率的預(yù)測產(chǎn)生偏差，
從而給本基金帶來風(fēng)險。
11、存托憑證的投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧
損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境
外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存
托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及
波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境
外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；
境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
12、其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可
能導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失。
金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身
直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（二）聲明
本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須
自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
二十、基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、基金合同變更涉及基金合同第八章第（二）項規(guī)定的對基金合同當(dāng)事人
權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。變更基金合同
的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，并自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無
異議意見之日起生效。
2、除上述第1項規(guī)定的情形外，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對基金
合同的內(nèi)容進(jìn)行變更，該等變更應(yīng)當(dāng)按規(guī)定由基金管理人在指定媒介上公告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同終止：
1、基金份額持有人大會決定終止；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基
金托管人承接的；
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進(jìn)行
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組
（1）自基金合同終止之日起30個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)
清算小組，在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)
按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機(jī)
構(gòu)、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
3、清算程序
（1）基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）基金財產(chǎn)清算小組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；
（5）基金清算小組做出清算報告；
（6）會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
（7）律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（8）將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
（9）公布基金清算公告；
（10）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按如下順序進(jìn)行清償：
（1）支付基金財產(chǎn)清算費(fèi)用；
（2）繳納基金所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立在指定媒介上公告；清算過程中
的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算小組做出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所
審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人基本情況
名稱：長信基金管理有限責(zé)任公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路68號37層
法定代表人：肖劍
成立日期：2003年5月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2003]63號
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（涉
及許可經(jīng)營的憑許可證經(jīng)營）
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：壹億陸仟伍佰萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金管理人的權(quán)利
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）自基金合同生效之日起，依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理基金財產(chǎn)；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、
認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的
業(yè)務(wù)規(guī)則；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，決定本基金
的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額，收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、
基金贖回手續(xù)費(fèi)及其他法律法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；
（6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重
大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護(hù)
本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，并有權(quán)依照銷
售代理協(xié)議的約定對基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)，辦
理基金注冊登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的
監(jiān)督和檢查；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行
融資融券；
（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；
（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使
因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人；
（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
（15）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施
其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；
（17）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；
（6）配備足夠的專業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進(jìn)行基金的注冊登記或委托其
他機(jī)構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；
（7）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金和受
托資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（8）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（9）接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；
（10）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回及注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按照有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不
得向他人泄露；
（13）按基金合同確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回等申請，及時、足
額支付贖回和分紅款項；
（15）不謀求對上市公司的控股和直接管理；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會，
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料15年以上；
（18）進(jìn)行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告；
（19）編制基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告；
（20）確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料，能在規(guī)定時間內(nèi)
發(fā)出；保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（21）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（22）面臨解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，
及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
（23）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)
益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（24）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人
追償；
（25）不從事任何有損基金財產(chǎn)及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；
（26）公平對待所管理的不同基金和受托資產(chǎn)，防止在不同基金和受托資產(chǎn)
間進(jìn)行有損本基金基金份額持有人的利益的資源分配；
（27）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（28）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（29）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
4、基金托管人基本情況
名稱：交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：牛錫明
成立日期：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民
銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：742.62億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
5、基金托管人的權(quán)利
（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定保管基金財產(chǎn)；
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投
資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告；
（4）在基金管理人職責(zé)終止時，提名新的基金管理人；
（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人
違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重
大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)
基金合同當(dāng)事人的利益；
（7）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
6、基金托管人的義務(wù)
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保
基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金
財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金和受托資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分
賬管理，保證不同基金、受托資產(chǎn)之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊
記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不以基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶；
（7）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（8）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（9）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份
額申購、贖回價格；
（10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（11）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇?
施；
（12）按規(guī)定保存有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料，保存基金的會計賬冊、報表和記錄等15年以上；
（13）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，建立并保存基金份額持有人名冊；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益、
贖回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人或基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會，并執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告
中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
（19）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管
理人追償；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因
其退任而免除；
（21）不從事任何有損基金及基金合同其他當(dāng)事人利益的活動；
（22）法律、法規(guī)、本基金合同所規(guī)定的其他義務(wù)。
7、基金投資者持有本基金基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)
和接受，基金投資者依據(jù)本基金合同取得本基金的基金份額，即成為基金份額持
有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作
為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基
金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
8、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、注冊登記機(jī)構(gòu)、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害
其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
9、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守基金合同；
（2）交納基金認(rèn)購、申購款項及規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代
銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人及其合法授
權(quán)代表共同組成。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金的基金份
額持有人享有平等的表決權(quán)，每一基金份額具有一票表決權(quán)。
2、有以下事由情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（3）更換基金托管人；
（4）更換基金管理人；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提
高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）本基金與其他基金的合并；
（7）變更基金類別；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的
除外）；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（11）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有
人大會的事項。
3、以下情況不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率或收費(fèi)方
式、調(diào)低本基金的贖回費(fèi)率，或調(diào)低基金銷售服務(wù)費(fèi)；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
（6）經(jīng)中國證監(jiān)會的允許，基金管理人、基金注冊登記機(jī)構(gòu)或銷售機(jī)構(gòu)在
法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則。
（7）除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其他
情形。
4、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集，會議時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定?；鸸?
理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行
召集并確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（3）代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份
額計算，下同）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會的，
應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日
內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決
定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召
開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理
人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額
10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)
至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和
權(quán)益登記日。
5、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前40天在指定媒
介及基金管理人網(wǎng)站上公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
A.會議召開的時間、地點(diǎn)和方式；
B.會議擬審議的主要事項；
C.會議形式；
D.議事程序；
E.有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
F.授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效
期限等)、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
G.表決方式；
H.會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
I.出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
J.召集人需要通知的其他事項。
（2）采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書
面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方
式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式及
截止時間。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對
書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金
管理人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票
進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
6、基金份額持有人出席會議的方式
（1）會議方式
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。
通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
基金份額持有人大會具體召開的方式由召集人確定，但決定更換基金管理人
或基金托管人事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
（2）召開基金份額持有人大會的條件
A.現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
a、對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，有效的基金份額應(yīng)占
權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）；
b、到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文
件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與
基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間和
地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
B.通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
a、召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關(guān)提示性公告；
b、召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和
公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面
表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督的，不影響表決效力；
c、本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）；
d、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其
他代表，同時提交的持有基金份額的憑證符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的
規(guī)定，并與登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符。
如果開會條件達(dá)不到上述條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間，
但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面
符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳
不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額總數(shù)。
7、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
A.議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
B.基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由
向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知
發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案。臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前35天提交召
集人。召集人對于臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前30天公布。
C.大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
a、關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出
法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；
對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將
提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。
b、程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提
案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有
人大會決定的程序進(jìn)行審議。
D.單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一
提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另
有規(guī)定除外。
E.基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有
提案進(jìn)行修改或增加新的提案，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開日前30日
公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
（2）議事程序
A.現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情
況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未
能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%
以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)等事項。
B.通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人至少提前30天公布提案，在所通
知的表決截止日期第2天在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成
決議。
（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
8、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會決議分為特別決議和一般決議：
A.特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的三分之
二以上通過方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、
終止基金合同的重大事項必須以特別決議方式通過；
B.一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以
上（含50%）通過方為有效，除須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般
決議的方式通過。
（3）基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，或者
備案，并在指定媒介上公告。
（4）基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（5）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)
分開審議、逐項表決。
（6）基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人和基金
托管人均有約束力。
9、計票
（1）現(xiàn)場開會
A.如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有
人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人
中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票
人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基金份額持有
人擔(dān)任監(jiān)票人。
B.監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會主持人當(dāng)場公
布計票結(jié)果。
C.如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；
如會議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主
持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會議
主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
D.計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不參加基金
份額持有人大會或拒不配合計票的，不影響計票的效力。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在
基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)
督下進(jìn)行計票，由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒
派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
10、基金份額持有人大會決議的生效與公告
（1）基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過
之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中
國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。
（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生
效的基金份額持有人大會的決定。
（3）基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起按規(guī)定由相關(guān)信息披露義務(wù)
人在指定媒介上公告。
11、實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)同一類別的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)
袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（三）基金收益分配原則、執(zhí)行方式
1、收益的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
2、收益分配原則
（1）基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式（指將現(xiàn)金紅利按除息
日除權(quán)后的基金份額凈值為計算基準(zhǔn)自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資），
基金份額持有人可選擇現(xiàn)金方式或紅利再投資方式；若基金份額持有人事先未做
出選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；若基金份額持有人選擇紅利再
投資，紅利再投資的份額免收申購費(fèi)用；
（2）同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
（3）在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年最多分配6次，每
次收益分配最低比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的30%，若基金合同
生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配（可供分配利潤是指期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配
利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)）；
（4）基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額的基金份額凈值減去每單位基金
份額收益分配凈額后不能低于面值；
（5）分紅權(quán)益登記日申請申購的基金份額不享受當(dāng)次分紅，分紅權(quán)益登記
日申請贖回的基金份額享受當(dāng)次分紅；
（6）基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即期末可供分配利潤計算截至
日）的時間不得超過15個工作日。
（7）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3、收益分配方案
基金收益分配方案至少應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
4、收益分配的時間和程序
（1）基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
（2）在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)
金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進(jìn)行
分紅資金的劃付。
5、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。當(dāng)基金
份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，
基金注冊登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按除息日除權(quán)后的基金份額
凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。
6、實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
（四）與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
1、基金費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）基金的銷售服務(wù)費(fèi)；
（4）基金的證券交易費(fèi)用；
（5）基金合同生效以后的與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（6）基金份額持有人大會費(fèi)用；
（7）基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會計師費(fèi)和律師費(fèi)；
（8）基金銀行匯劃費(fèi)用；
（9）按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
上述費(fèi)用從基金財產(chǎn)中支付。
2、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)率為年費(fèi)率1.20%。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計提。計算方法
如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)自基金合同生效之日起每日計提，逐日累計至每個月月末，按月
支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核無
誤后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
（2）基金托管人的基金托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)率為年費(fèi)率0.20%。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計提。計算方法
如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)自基金合同生效之日起每日計提，逐日累計至每個月月末，按月
支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核無
誤后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
（3）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
率為年費(fèi)率1.00%。
在通常情況下，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)
凈值的年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。
由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核無誤
后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中支付到指定賬戶。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
（4）本條第1款第（4）至第（9）項費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)
有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
3、不列入基金費(fèi)用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金合同生效之前的律師費(fèi)、會計師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金財產(chǎn)中列支。
4、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
在符合相關(guān)法律法規(guī)和履行了必備的程序的條件下，基金管理人和基金托管
人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會?；?
金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實施日前按規(guī)定在指定媒介上公告。
5、其他費(fèi)用
按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，基金管理人可以在基金財產(chǎn)中列支其他
的費(fèi)用，并按照相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行公告或備案。
6、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
7、稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義
務(wù)。
（五）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
1、投資目標(biāo)
本基金通過數(shù)量化模型，合理配置資產(chǎn)權(quán)重，精選個股，在充分控制投資風(fēng)
險的前提下，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期、穩(wěn)定增值。
2、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票、存托憑證、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金的投資組合比例為：股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的60%-95%，權(quán)證
投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的0%-3%，債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券以
及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種的比例范圍為基金資產(chǎn)的5%-40%，
其中現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日在一年以
內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金利用數(shù)量化模型進(jìn)
行股票投資的比例不低于股票資產(chǎn)的80%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
3、投資理念
用數(shù)量化投資技術(shù)戰(zhàn)勝市場。
4、業(yè)績比較基準(zhǔn)
（1）本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)為滬深300指數(shù)，債券投資部分的業(yè)績
比較基準(zhǔn)為中證綜合債券指數(shù)，本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為復(fù)合指數(shù)：
滬深300指數(shù)收益率*75%+中證綜合債券指數(shù)收益率*25%
若未來市場發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用，本基金管理人可以依據(jù)
維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案后，
適當(dāng)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
（2）選擇業(yè)績比較基準(zhǔn)的理由
滬深300指數(shù)是國內(nèi)股票市場廣受投資者關(guān)注的市場指數(shù)之一，指數(shù)本身對
國內(nèi)股票市場的走勢有很強(qiáng)的代表性和廣泛的影響力，可以較好地表征市場平均
收益水平。中證綜合債券指數(shù)是綜合反映銀行間和交易所市場國債、金融債、企
業(yè)債、央票及短融整體走勢的跨市場債券指數(shù)。該指數(shù)旨在更全面地反映我國債
券市場的整體價格變動趨勢，因此該指數(shù)是本基金較為切合的市場基準(zhǔn)選擇。
5、風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，屬于中等風(fēng)險、中等收益的基金品種，其預(yù)期風(fēng)險和
預(yù)期收益高于貨幣市場基金和債券型基金，低于股票型基金。
6、投資禁止行為與限制
（1）禁止用本基金財產(chǎn)從事以下行為
A.承銷證券；
B.向他人貸款或者提供擔(dān)保；
C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
D.買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
E.向本基金的基金管理人、基金托管人出資或者買賣本基金的基金管理人、
基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
F.買賣與本基金的基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與本基金
的基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)
承銷的證券；
G.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
H.依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序
后可不受上述規(guī)定的限制。
（2）基金投資組合比例限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
A.本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
B.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10%；
C.本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；
D.本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值
的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管
理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
E.本基金現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日
在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
F.本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
G.本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
H.本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
I.本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
J.本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
K.本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的
定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
L.本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
M.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
N.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
O.本基金投資流通受限證券時，遵照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字【2006】141號）及相關(guān)規(guī)定；
P.本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；
Q.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上
市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
R.如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投
資不再受相關(guān)限制。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不
受上述規(guī)定限制。
以后如有法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他基金投資品種，投資比例將遵從法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（六）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
1、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指本基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、
債券的應(yīng)計利息、基金應(yīng)收的申購基金款、繳存的保證金以及其他投資所形成的
價值總和。
其構(gòu)成主要有：
(1）銀行存款及其應(yīng)計利息；
(2）結(jié)算備付金及其應(yīng)計利息；
(3）根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳存的保證金及其應(yīng)收利息；
(4）應(yīng)收證券交易清算款；
(5）應(yīng)收申購基金款；
(6）股票投資及其估值調(diào)整；
(7)存托憑證投資及其估值調(diào)整；
(8）債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計利息；
(9）其他投資及其估值調(diào)整；
(10）其他資產(chǎn)等。
2、基金資產(chǎn)凈值
本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
3、估值方法
（1）股票估值方法
A.上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，
但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的收盤價估值；估值
日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。如
有充足證據(jù)表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的，應(yīng)對最近交易日
的收盤價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值進(jìn)行估值。
B.未上市股票的估值：
a、首次發(fā)行的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值進(jìn)行估值，在估值技術(shù)難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
b、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值
日其所在證券交易所上市的同一股票以第A條確定的估值價格進(jìn)行估值。
c、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等方式發(fā)行的股票，按估值日該上
市公司在證券交易所掛牌的同一流通股票以第A條確定的估值價格進(jìn)行估值。
d、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票按如下方法進(jìn)行估值：
(a)估值日在證券交易所上市交易的同一股票以第A條確定的估值價格低于
非公開發(fā)行股票的初始取得成本時，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票以
第A條確定的估值價格作為估值日該非公開發(fā)行股票的價值；
(b)估值日在證券交易所上市交易的同一股票以第A條確定的估值價格高于
非公開發(fā)行股票的初始取得成本時，應(yīng)按下列公式確定估值日該非公開發(fā)行股票
的價值：
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV為估值日該非公開發(fā)行股票的價值；C為該非
公開發(fā)行股票的初始取得成本（因權(quán)益業(yè)務(wù)導(dǎo)致市場價格除權(quán)時，應(yīng)于除權(quán)日對
其初始取得的成本作相應(yīng)調(diào)整）；P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票
的市價；Dl為該非公開發(fā)行股票鎖定期所含的交易所的交易天數(shù)；Dr為估值日
剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結(jié)束所含的交易所的交易天數(shù)，不含估值日當(dāng)天。
C.國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（2）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（3）債券估值方法
A.在證券交易所市場掛牌交易的實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，
估值日無交易的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的
收盤價估值；估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參
考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允
價值進(jìn)行估值。如有充足證據(jù)表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的，
應(yīng)對最近交易日的收盤價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值進(jìn)行估值。
B.在證券交易所市場掛牌交易的未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減
去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值，估值日無交易的，但
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，按最近交易日債券收盤價減去所含的
最近交易日債券應(yīng)收利息后的凈價進(jìn)行估值；估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價（凈價）及重大變化
因素，調(diào)整最近交易日收盤價（凈價），確定公允價值進(jìn)行估值。如有充足證據(jù)
表明最近交易日收盤價（凈價）不能真實地反映公允價值的，應(yīng)對最近交易日的
收盤價(凈價)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值進(jìn)行估值。
C.首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價值進(jìn)行估值，在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
D.在銀行間債券市場交易的債券根據(jù)行業(yè)協(xié)會指導(dǎo)的處理標(biāo)準(zhǔn)或意見并綜
合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價值進(jìn)行
估值。
E.國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（4）權(quán)證估值方法
A.上市流通權(quán)證按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，
但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的收盤價估值；估值
日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。如
有充足證據(jù)表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的，應(yīng)對最近交易日
的收盤價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值進(jìn)行估值。
B.首次發(fā)行未上市的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
C.停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值進(jìn)行估值。
D.因持有股票而享有的配股權(quán)證，以配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤
價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進(jìn)行估值，若收盤價低于配股價，則
估值為零。
E.國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（5）資產(chǎn)支持證券的估值方法
A.交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
B.全國銀行間市場交易的資產(chǎn)支持證券，根據(jù)行業(yè)協(xié)會指導(dǎo)的處理標(biāo)準(zhǔn)或意
見并綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價
值進(jìn)行估值。
C.國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（6）其他資產(chǎn)的估值方法
其他資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
（7）在任何情況下，基金管理人如采用上述估值方法對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值，
均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如基金管理人認(rèn)為上述估值方法對基
金財產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場各因素
的基礎(chǔ)上，可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，發(fā)現(xiàn)方應(yīng)及
時通知對方，以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金
份額持有人的利益。
根據(jù)《基金法》，本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，就與
本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一
致的意見，基金管理人有權(quán)按照其對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（七）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
1、基金合同的變更
（1）基金合同變更涉及本基金合同第八章第（二）項規(guī)定的對基金合同當(dāng)
事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。變更基金
合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，并自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出
具無異議意見之日起生效。
（2）除上述第（1）項規(guī)定的情形外，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對
基金合同的內(nèi)容進(jìn)行變更，該等變更應(yīng)當(dāng)按規(guī)定由基金管理人在指定媒介上公告。
2、基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、
基金托管人承接的；
（3）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)
進(jìn)行清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組
A.自基金合同終止之日起30個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清
算小組，在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
B.基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、
具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
C.基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（3）清算程序
A.基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
B.基金財產(chǎn)清算小組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；
C.基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
D.對基金財產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；
E.基金清算小組做出清算報告；
F.會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
G.律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
H.將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
I.公布基金清算公告；
J.對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
（4）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（5）基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按如下順序進(jìn)行清償：
A.支付基金財產(chǎn)清算費(fèi)用；
B.繳納基金所欠稅款；
C.清償基金債務(wù)；
D.清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（6）基金財產(chǎn)清算的公告
清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立在指定媒介上公告；清算過程中
的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算小組做出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所
審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。
（八）爭議的處理
1、本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
2、本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭
議可首先通過友好協(xié)商或調(diào)解解決。自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起六十日
內(nèi)如果爭議未能以協(xié)商或調(diào)解方式解決，則任何一方有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)
濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點(diǎn)為北京，根據(jù)提交仲裁時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
3、除爭議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人
繼續(xù)履行。
（九）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投資者查閱，
基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：長信基金管理有限責(zé)任公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路68號37層
法定代表人：肖劍
成立日期：2003年5月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2003]63號
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（涉
及許可經(jīng)營的憑許可證經(jīng)營）
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：壹億陸仟伍佰萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）
法定代表人：牛錫明
成立時間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民
銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
注冊資本：742.62億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金的
投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票、存托憑證、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金的投資組合比例為：股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的60%-95%，權(quán)證
投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的0%-3%，債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券以
及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種的比例范圍為基金資產(chǎn)的5%-40%，
其中現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日在一年以
內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金利用數(shù)量化模型進(jìn)
行股票投資的比例不低于股票資產(chǎn)的80%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同的相關(guān)約
定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查?；鹜泄苋藢鸸芾砣藰I(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)
督和核查的義務(wù)自《基金合同》生效日起開始履行。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資有超出以上范圍的行為，應(yīng)及時以書面形
式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)
事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋?
發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人
在10個工作日內(nèi)糾正。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投
資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（3）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；
（4）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
（5）本基金現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）基金投資流通受限證券時，遵照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字【2006】141號）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
（16）本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（18）如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變
更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基
金投資不再受相關(guān)限制。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不
受上述規(guī)定限制。
以后如有法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他基金投資品種，投資比例將遵從法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置
改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使本基金投資比例不符合上述各項
規(guī)定的投資比例，除上述第（5）、（7）、（12）、（14）項外，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y比例的監(jiān)督與檢查自本
基金合同生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資禁
止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資或者買賣本基金的基金管理
人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與本基金的基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與本
基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷
期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序
后可不受上述規(guī)定的限制。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金合同生效后2個工
作日內(nèi)，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或者與
本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，應(yīng)及時予以更新
并通知對方。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有以上投資禁止行為的，應(yīng)及時以書面形式通知
基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未
能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基
金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10
個工作日內(nèi)糾正。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金關(guān)聯(lián)投
資限制進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系
的公司名單及其更新，加蓋公章并書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真
實性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名
單，并負(fù)責(zé)及時更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基
金托管人于2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)已知名單的變更。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法
規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，若無法阻止
關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。對于交易所場內(nèi)已成交的
違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同
時向中國證監(jiān)會報告。因此造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易
對手的名單。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名
單。基金管理人應(yīng)定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更
新。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自基金
托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算
的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)
的銀行間市場交易對手進(jìn)行交易，應(yīng)及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基
金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種
情形時，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制和交易方式進(jìn)行控制，按銀行間債券
市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行
情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交
易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人撤銷交易，基金管理人仍
不撤銷的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。因交易對手不履行合
同造成的基金財產(chǎn)的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，但有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金管理人在銀行間市場進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中
約定的該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管
理人沒有按照事先約定的有利于信用風(fēng)險控制的交易方式進(jìn)行交易時，基金托管
人應(yīng)及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式?；鸸芾砣巳圆恢匦麓_
定交易方式的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確?；?
金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另
行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與
執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、
保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付
結(jié)算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及基金合同的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)
糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)
立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
7、基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資其他方
面進(jìn)行監(jiān)督。
8、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確認(rèn)、基金
收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
9、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按
照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基
金管理人在10個工作日內(nèi)糾正，并通知基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并
以電話或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內(nèi)及時改正。在10個工作日內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在10個工
作日內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中
國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并及時向中國證監(jiān)會報告。
10、當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開
基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機(jī)制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實施期間的具體規(guī)則
依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定，基金管
理人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及債券托管賬
戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，是否
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，如遇到問題是否及時反饋，是否按照法規(guī)規(guī)
定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為，是否對非
公開信息保密。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人在10個工作日內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面
形式對基金管理人發(fā)出回函。在10個工作日內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事
項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未
能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照
法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
數(shù)據(jù)資料和制度等。基金管理人有權(quán)要求基金托管人賠償基金因此遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時通知基金托管人在10個工作日內(nèi)糾正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基
金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
（2）基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整和獨(dú)立。
（5）基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的指令，
不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（6）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金認(rèn)購、申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)
收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到
賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知并有義務(wù)配合基
金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)
當(dāng)事人追償基金的損失。基金托管人對此不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金合同生效時募集資產(chǎn)的驗證
（1）本基金募集期屆滿之日前，投資者的認(rèn)購款項只能存入本基金在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶中，任何人不得動
用。有效認(rèn)購款項在基金募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額，歸基金份額持
有人所有?；鹉技诋a(chǎn)生的利息以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（2）基金募集期滿之日起10日內(nèi)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理
人聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報
告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有
效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的
基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管
理人按規(guī)定辦理退款事宜。
3、基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，
并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管
和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不
得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)
行資金支付，并使用網(wǎng)銀辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
（5）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民
幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《中國人民銀行利率管理的有
關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及其他有關(guān)
規(guī)定。
（6）基金托管人應(yīng)嚴(yán)格管理基金在基金托管人處開立的銀行存款賬戶、及
時核查基金銀行存款賬戶余額。
4、基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管
理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘员净鸬拿x在托管人
處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托
管人比照并遵守上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定。
5、債券托管賬戶的開立和管理
（1)《基金合同》生效后，基金托管人負(fù)責(zé)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公
司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的
清算。在上述手續(xù)辦理完畢后，由基金托管人向人民銀行進(jìn)行報備?；鸸芾砣?
負(fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，由基金管理人在中國外匯
交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券
回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
6、其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基
金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立
有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
7、基金實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，應(yīng)與非本基金的其他實物
證券分開保管；也可存入登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。
實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托
管人實際有效控制下的實物證券及銀行定期存款存單等有價憑證在基金托管人
保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢τ?
基金托管人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本托管協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣?
應(yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在30個
工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
1、基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《關(guān)
于證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會計準(zhǔn)則＞估值業(yè)務(wù)及份額凈值計價有關(guān)事項的通知》
及其他法律法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，
基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈
值，蓋章后以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核
蓋章后，將復(fù)核結(jié)果以加密傳真通知基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值
予以公布。待條件成熟后，雙方可協(xié)商采用電子對賬方式。
本基金按以下方法估值：
（1）股票估值方法
A.上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，
但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的收盤價估值；估值
日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。如
有充足證據(jù)表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的，應(yīng)對最近交易日
的收盤價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值進(jìn)行估值。
B.未上市股票的估值：
a、首次發(fā)行的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值進(jìn)行估值，在估值技術(shù)難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
b、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值
日其所在證券交易所上市的同一股票以第A條確定的估值價格進(jìn)行估值。
c、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等方式發(fā)行的股票，按估值日該上
市公司在證券交易所掛牌的同一流通股票以第A條確定的估值價格進(jìn)行估值。
d、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票按如下方法進(jìn)行估值：
(a)估值日在證券交易所上市交易的同一股票以第A條確定的估值價格低于
非公開發(fā)行股票的初始取得成本時，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票以
第A條確定的估值價格作為估值日該非公開發(fā)行股票的價值；
(b)估值日在證券交易所上市交易的同一股票以第A條確定的估值價格高于
非公開發(fā)行股票的初始取得成本時，應(yīng)按下列公式確定估值日該非公開發(fā)行股票
的價值：
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV為估值日該非公開發(fā)行股票的價值；C為該非
公開發(fā)行股票的初始取得成本（因權(quán)益業(yè)務(wù)導(dǎo)致市場價格除權(quán)時，應(yīng)于除權(quán)日對
其初始取得的成本作相應(yīng)調(diào)整）；P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票
的市價；Dl為該非公開發(fā)行股票鎖定期所含的交易所的交易天數(shù)；Dr為估值日
剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結(jié)束所含的交易所的交易天數(shù)，不含估值日當(dāng)天。
C.國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（2）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（3）債券估值方法
A.在證券交易所市場掛牌交易的實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，
估值日無交易的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的
收盤價估值；估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參
考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允
價值進(jìn)行估值。如有充足證據(jù)表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的，
應(yīng)對最近交易日的收盤價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值進(jìn)行估值。
B.在證券交易所市場掛牌交易的未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減
去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值，估值日無交易的，但
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，按最近交易日債券收盤價減去所含的
最近交易日債券應(yīng)收利息后的凈價進(jìn)行估值；估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價（凈價）及重大變化
因素，調(diào)整最近交易日收盤價（凈價），確定公允價值進(jìn)行估值。如有充足證據(jù)
表明最近交易日收盤價（凈價）不能真實地反映公允價值的，應(yīng)對最近交易日的
收盤價(凈價)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值進(jìn)行估值。
C.首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價值進(jìn)行估值，在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
D.在銀行間債券市場交易的債券根據(jù)行業(yè)協(xié)會指導(dǎo)的處理標(biāo)準(zhǔn)或意見并綜
合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價值進(jìn)行
估值。
E.國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（4）權(quán)證估值方法
A.上市流通權(quán)證按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，
但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的收盤價估值；估值
日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。如
有充足證據(jù)表明最近交易日收盤價不能真實地反映公允價值的，應(yīng)對最近交易日
的收盤價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值進(jìn)行估值。
B.首次發(fā)行未上市的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
C.停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值進(jìn)行估值。
D.因持有股票而享有的配股權(quán)證，以配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤
價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進(jìn)行估值，若收盤價低于配股價，則
估值為零。
E.國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（5）資產(chǎn)支持證券的估值方法
A.交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
B.全國銀行間市場交易的資產(chǎn)支持證券，根據(jù)行業(yè)協(xié)會指導(dǎo)的處理標(biāo)準(zhǔn)或意
見并綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價
值進(jìn)行估值。
C.國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（6）其他資產(chǎn)的估值方法
其他資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
（7）在任何情況下，基金管理人如采用上述估值方法對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值，
均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如基金管理人認(rèn)為上述估值方法對基
金財產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場各因素
的基礎(chǔ)上，可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，發(fā)現(xiàn)方應(yīng)及
時通知對方，以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金
份額持有人的利益。
根據(jù)《基金法》，本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，就與
本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一
致的意見，基金管理人有權(quán)按照其對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
2、凈值差錯處理
當(dāng)基金財產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位內(nèi)（含第三位）
發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管
理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基
金份額持有人或者基金先行支付賠償金。基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際
情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。
（1）如采用本托管協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)估值、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核”
中估值方法的第（1）－（6）進(jìn)行處理時，若基金管理人凈值計算出錯，基金托
管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人損失的，基金托管人承擔(dān)
30%，基金管理人承擔(dān)70%的賠償責(zé)任；
（2）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重
新計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)賠付；
（3）基金管理人、基金托管人按上述估值方法第（7）項進(jìn)行估值時，所造
成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
由于交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人
和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要
的措施消除由此造成的影響。
針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行；
如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，相關(guān)各
方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
3、暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基
金資產(chǎn)價值時；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保
障基金份額持有人的利益，決定延遲估值時；
（4）出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的情形時；
（5）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（6）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
4、基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
5、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相
關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
6、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相
符。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公
告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
7、基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會公布的
《信息披露辦法》要求公告。季度報表的編制，應(yīng)于每季度終了后15個工作日
內(nèi)予以公告；中期報告在基金會計年度前6個月結(jié)束后的兩個月內(nèi)公告；年度報
告在會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)公告?；鸷贤Ш?，基金管理人應(yīng)至少每年更
新一次基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，對報表加蓋公章后，以加密傳真方式將有
關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人在收到后2個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核
結(jié)果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟊硗瓿僧?dāng)日，對報表加蓋公
章后，以加密傳真方式將有關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人在收到后5個工
作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诟抡?
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管
人在收到后應(yīng)及時進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在
中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到后20日內(nèi)
進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，
將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到后30日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果
書面通知基金管理人。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符
時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可
的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。若雙方無法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)，若
由此產(chǎn)生信息披露的差錯，托管人不承擔(dān)責(zé)任。核對無誤后，基金托管人在基金
管理人提供的報告上加蓋公章，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金
托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照
其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)報表、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，需
蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金注冊登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊?；?
份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有
人名冊、每年最后一個交易日的基金份額持有人名冊，由各基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)編制和保管，并對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
1、基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工作日
內(nèi)向基金托管人提供由注冊登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
2、基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基金托
管人提供由注冊登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
3、基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提供由
注冊登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
4、除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議
一致后，由基金管理人向基金托管人提供由各注冊登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有
人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關(guān)的一切爭
議，應(yīng)通過友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或
者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁
委員會上海分會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，
仲裁裁決是終局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、基金托管協(xié)議的變更
本托管協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對本托管協(xié)議進(jìn)行修改。修改
后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，
應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
2、基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的
終止事項。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組
在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。
A.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證
監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
B.基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（2）基金財產(chǎn)清算程序
A.《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
B.基金財產(chǎn)清算小組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；
C.基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
D.對基金財產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；
E.基金清算組做出清算報告；
F.會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
G.律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
H.將基金清算報告中國證監(jiān)會；
I.公布基金清算公告；
J.對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（4）基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按如下順序進(jìn)行清償
A.支付基金財產(chǎn)清算費(fèi)用；
B.繳納基金所欠稅款；
C.清償基金債務(wù)；
D.清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的公告
清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進(jìn)行公告；清算過程中的有關(guān)
重大事項須及時公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組做出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審
計、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告。
（6）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十三、基金份額持有人服務(wù)
長信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”，或“基金管理人”，或
“公司”）將為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并根據(jù)基金份額持有人的需
要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目?；鸱蓊~持有人可以通過銷售網(wǎng)點(diǎn)、客
戶服務(wù)中心、網(wǎng)站等渠道享受全方位、全過程的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)方式和
內(nèi)容：
基金份額持有人服務(wù)內(nèi)容
序號 類型 明細(xì) 內(nèi)容詳述
（一） 賬戶服務(wù) 對賬單服務(wù) 每次交易結(jié)束后，投資者可在T＋2個工作日后通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印確認(rèn)單； 每月結(jié)束后的5個工作日內(nèi)，基金管理人根據(jù)投資者的對賬單定制需求以書面或電子形式寄送交易對賬單。
其他資料 基金管理人將按基金份額持有人的需求不定期向其郵寄相關(guān)公司介紹和產(chǎn)品介紹的資料。
（二） 查詢服務(wù) 網(wǎng)絡(luò)在線查詢 客戶通過基金賬戶號碼或開戶證件號碼登錄基金管理人網(wǎng)站“賬戶登錄”欄目，可享有賬戶查詢、短信/郵件信息定制、資料修改等多項在線服務(wù)。
交易信息查詢 在一筆交易結(jié)束后，投資者可在T+2個工作日開始通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)或登錄基金管理人網(wǎng)站“賬戶登錄”欄目查詢交易情況，包括客戶購買總金額、基金購買份額、基金分紅份額、歷史交易信息等等。
客戶賬戶信息的修改 基金份額持有人可以直接登錄基金管理人網(wǎng)站修改賬戶的非重要信息，如聯(lián)系地址、電話、電子郵箱等等。也可以親自到直銷網(wǎng)點(diǎn)或致電客戶服務(wù)專線，由人工坐席提供相關(guān)服務(wù)。 為了維護(hù)投資者的利益，投資者重要信息的更改手續(xù)辦理如下： 1、代銷客戶由代銷渠道提交辦理（具體提供材料請咨詢代銷機(jī)構(gòu)）。以配號方式開立的開放式基金賬戶資料中的投資者名稱、證件類型、證件號碼的變更業(yè)務(wù)，在一個工作日內(nèi)，對單個開放式基金賬戶只能夠修改其中一項關(guān)鍵信息。 2、直銷客戶：非正常變更需要提供本人身份證復(fù)印件、公安機(jī)關(guān)證明原件、開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表、開放式基金賬戶資料變更申請表；正常變更需要提供本人身份證復(fù)印件、開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表、開放式基金賬戶資料變更申請表；銀行柜臺出具的新舊銀行卡轉(zhuǎn)換證明原件，郵寄到公司。
（三） 基金投資的服務(wù) 網(wǎng)上交易 投資者除可通過銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理申購、贖回及信息查詢外，還可通過基金管理人的網(wǎng)站（www.cxfund.com.cn）享受網(wǎng)上交易服務(wù)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見本公司網(wǎng)站說明。
紅利再投資 本基金收益分配時，經(jīng)投資者選擇，基金管理人將為持有人提供紅利再投資服務(wù)。紅利再投資免收申購費(fèi)用?；鸱蓊~持有人可以隨時（權(quán)益登記日申請設(shè)置的分紅方式對當(dāng)次分紅無效）選擇更改基金分紅方式。
（四） 客戶服務(wù)中心電話服務(wù) 客戶服務(wù)中心自動語音系統(tǒng)提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息查詢。 每交易日客戶服務(wù)中心人工坐席提供服務(wù),投資者可以通過該專線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等專項服務(wù)。
（五） 客戶投訴受理服務(wù) 客戶投訴處理流程 本公司客戶投訴受理由客戶服務(wù)中心統(tǒng)一管理，指定專人負(fù)責(zé)，設(shè)定專門的投訴管理工作流程，并由監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)督促投訴的處理情況。
客戶投訴方式 投資者可通過本公司的客戶服務(wù)專線（400-700-5566）、代銷機(jī)構(gòu)、公司網(wǎng)站（www.cxfund.com.cn）、電子郵件(service@cxfund.com.cn)、信件等多種形式對本公司所提供的服務(wù)以及公司的政策規(guī)定進(jìn)行投訴?？蛻敉对V將被匯總登記并存檔，通過撥打客戶服務(wù)專線進(jìn)行的投訴將被電話錄音存檔，本公司將采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。
（六） 增值服務(wù) 信息定制服務(wù) 基金份額持有人可以在基金管理人網(wǎng)站或致電客戶服務(wù)專線定制自己所需要的信息，包括產(chǎn)品凈值、交易確認(rèn)、公司新聞、基金信息等方面的內(nèi)容?；鸸芾砣税凑找螅瑢⒁允謾C(jī)短信或者電子郵件的方式向投資者發(fā)送信息。
個性化理財服務(wù) 隨著公司的發(fā)展，本公司將酌情為基金份額持有人提供個性化理財服務(wù)，如配備理財顧問為基金份額持有人提供理財建議以及相關(guān)的理財計劃等形式。
組織投資者交流會 本公司將不定期地舉行投資者交流會，為基金份額持有人提供基金、投資、理財?shù)确矫娴闹v座，使得本公司基金份額持有人能得到更多的理財信息和其他增值服務(wù)。另外，本公司基金經(jīng)理也將通過多種方式不定期地與基金份額持有人交流，讓基金份額持有人了解更多基金運(yùn)作情況。
（七） 投資者教育服務(wù) 為了進(jìn)一步做好投資者服務(wù)，讓投資者了解證券市場和各類證券投資品種的特點(diǎn)和風(fēng)險，熟悉證券市場的法律法規(guī)，樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，依法維護(hù)自身合法權(quán)益，本公司將開展普及證券知識、宣傳政策法規(guī)、揭示市場風(fēng)險、引導(dǎo)依法維權(quán)等投資者教育活動。
（八） 公開信息披露服務(wù) 披露公司信息 為方便社會公眾了解公司的信息，包括本公司的發(fā)展概況、組織結(jié)構(gòu)、公司文化、經(jīng)營理念、經(jīng)營管理層、經(jīng)營情況等公開信息，本公司開通了全國統(tǒng)一的客戶服務(wù)專線400-700-5566（免長話費(fèi)）和公司網(wǎng)站（www.cxfund.com.cn），以方便投資者查詢。
披露基金信息 本公司將按規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上披露法定的文件、公告信息。 本公司將通過客戶服務(wù)中心、公司網(wǎng)站、代銷機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金宣傳資料來披露本基金相關(guān)信息，包括本基金的概況、投資理念、投資對象、風(fēng)險收益特征、凈值及其變化情況、基金經(jīng)理介紹等多方面的信息。
其他信息的披露 本公司客戶服務(wù)中心和網(wǎng)站除為投資者提供上述信息咨詢外，還提供其他信息咨詢，包括托管人的情況、基金知識、市場新聞和行情、產(chǎn)品信息等多方面內(nèi)容。
（九） 客戶服務(wù) 客戶服務(wù)專線 4007005566（免長話費(fèi)）、工作時間（8：30-12：00 13:00-17:00）內(nèi)可轉(zhuǎn)人工坐席。
聯(lián)絡(luò)方式 傳真 021-61009865
公司網(wǎng)址 https://www.cxfund.com.cn/
電子信箱 service@cxfund.com.cn
二十四、其他應(yīng)披露事項
序號 公告事項 法定披露方式 法定披露日期
1 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于基金行業(yè)高級管理人員變更公告 上證報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/19
2 長信量化先鋒混合型證券投資基金2025年第1季度報告 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/22
3 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2025年第一季度報告提示性公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/22
4 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下部分基金參加招商銀行費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 上證報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/26
5 長信量化先鋒混合型證券投資基金更新的招募說明書（2025年第【1】號）及基金產(chǎn)品資料概要（更新） 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/29
6 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金持有的停牌股票調(diào)整估值方法的公告 上證報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/6/6
7 長信量化先鋒混合型證券投資基金2025年第2季度報告 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/7/21
8 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2025年第二季度報告提示性公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/7/21
9 長信量化先鋒混合型證券投資基金2025年中期報告 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/8/29
10 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2025年中期報告提示性公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/8/29
11 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金持有的停牌股票調(diào)整估值方法的公告 上證報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/9/5
12 長信量化先鋒混合型證券投資基金2025年第3季度報告 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/10/28
13 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2025年第三季度報告提示性公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/10/28
14 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加中原證券股份有限公司為旗下部分開放式基金代銷機(jī)構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加申購（含定投申購）、轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 上證報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/11/20
15 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加貴州省貴文文化基金銷售有限公司為旗下部分開放式基金代銷機(jī)構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加申購（含定投申購）、轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 上證報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/12/1
16 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金持有的停牌股票調(diào)整估值方法的公告 上證報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2026/1/13
17 長信量化先鋒混合型證券投資基金2025年第4季度報告 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2026/1/22
18 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2025年第四季度報告提示性公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2026/1/22
19 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于長信量化先鋒混合型證券投資基金暫停大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告 中證報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2026/2/13
20 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于長信量化先鋒混合型證券投資基金恢復(fù)大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告 中證報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2026/3/9
21 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于董事長變更的公告 上證報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2026/3/21
22 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于董事變更情況的公告 上證報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2026/3/21
23 長信量化先鋒混合型證券投資基金2025年年度報告 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2026/3/30
24 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2025年年度報告提示性公告 上證報、中證報、證券時報、證券日報、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2026/3/30
25 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2025年度） 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2026/3/31
本信息披露事項截止時間為2026年3月31日
二十五、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和注冊登
記機(jī)構(gòu)的辦公場所，投資者可在辦公時間查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時間
內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
本基金備查文件包括：
（一）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)長信量化先鋒混合型證券投資基金募集的文件；
（二）《長信量化先鋒混合型證券投資基金基金合同》；
（三）《長信量化先鋒混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
（四）法律意見書；
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（七）基金銷售代理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
長信基金管理有限責(zé)任公司
二〇二六年四月二十九日
長信量化先鋒混合型證券投資基金更新的招募說明書2026年第1號.pdf