長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金更新的招募說明書
長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金
更新的招募說明書
基金管理人：長信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
二〇二六年四月
重要提示
長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2012年1月4
日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2012】6號文核準(zhǔn)募集。本基金的基金
合同于2012年3月30日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不
表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒
有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧
損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)
袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的
申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的
特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中較低風(fēng)險(xiǎn)的基金品種，其風(fēng)險(xiǎn)收
益預(yù)期高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金投資于證券市
場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購（或
申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，
充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對于申購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投
資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括因
整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)
別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)
險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，以及本基金投資策
略所特有的風(fēng)險(xiǎn)等。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本更新的招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年6月30日（其中基金管理人
章節(jié)的信息截止日為2026年4月15日）。有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值截止日為2025
年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
目錄
一、緒言...................................................................5
二、釋義...................................................................6
三、基金管理人.............................................................9
四、基金托管人............................................................20
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..........................................................24
六、基金的募集............................................................61
七、基金合同的生效........................................................62
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換.............................................63
九、基金的投資............................................................78
十、基金投資組合報(bào)告......................................................89
十一、基金的業(yè)績..........................................................96
十二、基金的財(cái)產(chǎn)..........................................................99
十三、基金資產(chǎn)的估值.....................................................101
十四、基金費(fèi)用與稅收.....................................................108
十五、基金收益與分配.....................................................111
十六、基金的會計(jì)和審計(jì)...................................................113
十七、基金的信息披露.....................................................114
十八、側(cè)袋機(jī)制...........................................................121
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示...........................................................125
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算................................130
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要...............................................133
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................157
二十三、基金份額持有人服務(wù)...............................................173
二十四、其他應(yīng)披露的事項(xiàng).................................................176
二十五、招募說明書存放及查閱方式..........................................180
二十六、備查文件.........................................................180
一、緒言
《長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”
或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、
《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資
基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理
辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理
辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定，以及《長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“合同”
或“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、投資理念、
投資策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出
投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本基
金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書
中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同
是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。基金投資者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：
釋義
基金或本基金 指長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金
基金管理人或本基金管理人 指長信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人或本基金托管人 指平安銀行股份有限公司
基金合同 指《長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
托管協(xié)議 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
招募說明書 指《長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金招募說明書》及其更新
發(fā)售公告 指《長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
法律法規(guī) 指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)范性文件及對該等法律法規(guī)不時(shí)作出的修訂
《基金法》 指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)作出的修訂
《銷售辦法》 指中國證監(jiān)會2010年10月25日修訂，2011年10月1日起實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)作出的修訂
《信息披露辦法》 指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及對其不時(shí)作出的修訂
《運(yùn)作辦法》 指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及對其不時(shí)作出的修訂
《流動性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》 指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
中國 指中華人民共和國，就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)
中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
基金合同當(dāng)事人 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
個(gè)人投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人
機(jī)構(gòu)投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織機(jī)構(gòu)
合格境外機(jī)構(gòu)投資者 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外的
機(jī)構(gòu)投資者
基金投資者 指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者
基金份額持有人 指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金投資者
基金銷售業(yè)務(wù) 指基金的宣傳推介、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
銷售機(jī)構(gòu) 指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu) 指長信基金管理有限責(zé)任公司
代銷機(jī)構(gòu) 指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金銷售網(wǎng)點(diǎn) 指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
注冊登記業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
注冊登記機(jī)構(gòu) 指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖缘怯洐C(jī)構(gòu)為長信基金管理有限責(zé)任公司或接受長信基金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金賬戶 指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
交易賬戶 指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理交易業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶
基金合同生效日 指基金募集期結(jié)束后達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的備案條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并收到其書面確認(rèn)的日期
基金合同終止日 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期
基金募集期限 指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個(gè)月
存續(xù)期 指基金合同生效至終止之間的不定期期限
工作日 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
T日 指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理基金投資者申購、贖回或其他基金業(yè)務(wù)申請的工作日
T+n日 指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
開放日 指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
交易時(shí)間 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
《業(yè)務(wù)規(guī)則》 指《長信基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和基金投資者共同遵守
認(rèn)購 指在基金募集期間，基金投資者申請購買基金份額的行為
申購 指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者申請購買基金份額的行為
贖回 指在基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人將其持有的基金份額兌換成現(xiàn)金的行為
巨額贖回 本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日
基金總份額的10%的情形
基金轉(zhuǎn)換 指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行的本基金份額與基金管理人管理的、由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為
轉(zhuǎn)托管 指基金份額持有人將其持有的同一基金賬戶下的基金份額全部或部分從一交易賬戶轉(zhuǎn)移到另一交易賬戶的行為
定期定額投資計(jì)劃 通過定期定額投資計(jì)劃，投資者可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額。定期定額投資計(jì)劃的有關(guān)規(guī)則和開放時(shí)間另行公告
元 指人民幣元
基金收益 指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額
基金資產(chǎn)總值 指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值
基金份額凈值 指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)的數(shù)值
基金資產(chǎn)估值 指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
指定媒介 指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
可轉(zhuǎn)換債券 指可轉(zhuǎn)換公司債券（包括可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券），簡稱可轉(zhuǎn)債，是依照法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換為股份的公司債券
流動性受限資產(chǎn) 指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券，因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
不可抗力 指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服，且在基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
基金產(chǎn)品資料概要 指《長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新。關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新的要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開始執(zhí)行
側(cè)袋機(jī)制 指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
特定資產(chǎn) 包括：（1）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人概況
名稱 長信基金管理有限責(zé)任公司
注冊地址 中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號37層
辦公地址 上海市浦東新區(qū)銀城中路68號9樓、37樓、38樓
郵政編碼 200120
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān) 中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號 中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]63號
注冊資本 壹億陸仟伍佰萬元人民幣
設(shè)立日期 2003年5月9日
組織形式 有限責(zé)任公司
法定代表人 肖劍
電話 021-61009999
傳真 021-61009800
聯(lián)系人 魏明東
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍 基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】
股權(quán)結(jié)構(gòu) 股東名稱 出資額 出資比例
長江證券股份有限公司 7350萬元 44.55%
上海海欣集團(tuán)股份有限公司 5149.5萬元 31.21%
武漢鋼鐵有限公司 2500.5萬元 15.15%
上海彤勝投資管理中心（有限合伙） 751萬元 4.55%
上海彤駿投資管理中心（有限合伙） 749萬元 4.54%
總計(jì) 16500萬元 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人的董事會成員情況
董事會成員
姓名 職務(wù) 性別 簡歷
肖劍 董事長 男 中共黨員，碩士?，F(xiàn)任長信基金管理有限責(zé)任公司黨總支書記、董事長。曾任武漢市安泰焊管有限責(zé)任公司會計(jì)主管，中國建設(shè)銀行湖北省分行上海證券業(yè)務(wù)部出市代表，大鵬證券有限責(zé)任公司上海金陵東路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理，華夏證券股份有限公司上海五蓮路證券營業(yè)部副總經(jīng)理，金元證券股份有限公司上海徐虹北路證券營業(yè)部副總經(jīng)理、長江證券股份有限公司上海后長街證券營業(yè)部總經(jīng)理、長江證券股份有限公司上海分公司總經(jīng)理、長江證券股份有限公司財(cái)富管理中心總經(jīng)理，長江證券股份有限公司副總裁，長江期貨股份有限公司董事長。
劉元瑞 非獨(dú)立董事 男 中共黨員，碩士?，F(xiàn)任長江證券股份有限公司黨委副書記、總裁、董事，長江證券國際金融集團(tuán)有限公司
董事會主席，中國證券業(yè)協(xié)會第八屆理事會理事，中國證券業(yè)協(xié)會投資咨詢業(yè)務(wù)專業(yè)委員會主任委員，上海證券交易所第五屆理事會政策咨詢委員會委員、發(fā)展戰(zhàn)略委員會委員，深圳證券交易所戰(zhàn)略發(fā)展委員會委員。曾任長江證券股份有限公司研究所分析師、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，長江證券股份有限公司副總裁，長江證券承銷保薦有限公司、長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司、長江成長資本投資有限公司、長江證券創(chuàng)新投資（湖北）有限公司董事，長江證券承銷保薦有限公司監(jiān)事會主席，長信基金管理有限責(zé)任公司董事長。
杜琦 非獨(dú)立董事 男 中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，法學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任長江證券股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理，長江證券承銷保薦有限公司、長江成長資本投資有限公司、長江證券創(chuàng)新投資（湖北）有限公司、長江期貨股份有限公司、長江證券國際金融集團(tuán)有限公司董事。曾任長江證券股份有限公司資產(chǎn)保全部債權(quán)債務(wù)清收崗，長江證券股份有限公司法律合規(guī)部合規(guī)管理崗、副總經(jīng)理。
任曉威 非獨(dú)立董事 男 中共黨員，學(xué)士?，F(xiàn)任上海海欣集團(tuán)股份有限公司總裁，蘇中藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事，江蘇蘇中健康科技有限公司董事。2009年-2021年期間，歷任國開金融有限責(zé)任公司股權(quán)三部副總經(jīng)理，期間外派任職國開曹妃甸投資有限公司助理總經(jīng)理及營運(yùn)總監(jiān),國開吉林投資有限公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，中國新城鎮(zhèn)發(fā)展有限公司(HK1278)執(zhí)行董事、副總裁兼上海公司(上海金羅店開發(fā)有限公司)董事長；2021年7月-2024年7月期間，歷任上海金欣聯(lián)合發(fā)展有限公司董事長,上海東華海欣紡織科技發(fā)展有限公司董事長，上海海欣集團(tuán)股份有限公司副總裁(代為履行總裁職責(zé))、董事會秘書等職。
林裕東 非獨(dú)立董事 男 中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷?，F(xiàn)任上海海欣集團(tuán)股份有限公司副總裁，南京海欣麗寧長毛絨有限公司董事長，南京海欣麗寧服飾有限公司董事長，江西贛南海欣藥業(yè)股份有限公司董事。曾任武警上?？傟?duì)第五支隊(duì)副政治委員、上海市松江區(qū)洞涇鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦公室主任、上海市松江區(qū)洞涇鎮(zhèn)黨政辦公室（應(yīng)急管理辦公室）主任、一級主任科員。
李釗 非獨(dú)立董事 男 碩士。現(xiàn)任中國寶武鋼鐵集團(tuán)有限公司產(chǎn)融業(yè)運(yùn)營管理總監(jiān)，華寶投資有限公司總經(jīng)理助理兼資產(chǎn)財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，寶鋼香港投資有限公司董事，央企信用保障基金理事。歷任上海寶鋼集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部協(xié)理及管理師，寶山鋼鐵股份有限公司財(cái)務(wù)部主任管理師，寶鋼集團(tuán)有限公司經(jīng)營財(cái)務(wù)部經(jīng)理、高級經(jīng)理、首席會計(jì)師，中國寶武鋼鐵集團(tuán)有限公司首席會計(jì)師，華寶證券股份有限公司監(jiān)事、華寶資本有限公司監(jiān)事。
覃波 非獨(dú)立董事 男 中共黨員，碩士。現(xiàn)任長信基金管理有限責(zé)任公司黨總支副書記、總經(jīng)理，上海長江財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司董事長。歷任長江證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)長江證券股份有限公司）資產(chǎn)管理債券承銷發(fā)行主管。2002年加入長信基金管理有限責(zé)任公司，歷任市場開發(fā)部區(qū)
域經(jīng)理、營銷策劃部副總監(jiān)、市場開發(fā)部總監(jiān)、專戶理財(cái)部總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。
徐志剛 獨(dú)立董事 男 中共黨員，博士。歷任中國人民銀行上海市徐匯區(qū)辦事處辦公室副主任、信貸科副科長，中國工商銀行上海市分行辦公室副主任、主任、金融調(diào)研室主任、浦東分行副行長，上海實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司董事、副總裁，上海實(shí)業(yè)金融控股有限公司董事、總裁，上海實(shí)業(yè)財(cái)務(wù)有限公司董事長、總經(jīng)理，德勤企業(yè)咨詢（上海）有限公司華東區(qū)財(cái)務(wù)咨詢主管合伙人、全球金融服務(wù)行業(yè)合伙人。
劉斐 獨(dú)立董事 女 中共黨員，碩士。歷任上海東新國際投資管理有限公司總經(jīng)理、董事（浦發(fā)銀行與新鴻基合資組建的養(yǎng)老金投資管理公司），浦發(fā)銀行辦公室負(fù)責(zé)人，浦銀安盛基金管理有限公司總經(jīng)理、董事（浦銀安盛創(chuàng)始人），上海國際集團(tuán)旗下私募股權(quán)投資基金管理公司—上海國和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司董事總經(jīng)理、創(chuàng)始合伙人。
閆立 獨(dú)立董事 男 中共黨員，博士。歷任吉林省長春市公安局民警，中共吉林省委政法委主任科員，吉林省青少年犯罪研究所所長、研究員，上海政法管理干部學(xué)院、上海大學(xué)法學(xué)院副院長、二級教授、博士研究生導(dǎo)師，上海政法學(xué)院副院長、二級教授、博士研究生導(dǎo)師，上海政法學(xué)院終身教授、二級教授、博士研究生導(dǎo)師。
馮玲 獨(dú)立董事 女 中共黨員，博士。現(xiàn)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院副院長、教授、博士生導(dǎo)師，擔(dān)任教育部青年“長江學(xué)者”。兼任中國國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系學(xué)會理事會理事、中國國際金融學(xué)會理事會理事、上海市世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會理事。歷任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院助理教授、副教授（非常任）、常任副教授、教授（常任）。
注：上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系
2、經(jīng)理層成員
經(jīng)理層成員
姓名 職務(wù) 性別 簡歷
覃波 總經(jīng)理 男 簡歷同上。
周永剛 督察長 男 碩士。現(xiàn)任長信基金管理有限責(zé)任公司督察長，上海長江財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行監(jiān)事。歷任長江證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)長江證券股份有限公司）武漢自治街營業(yè)部總經(jīng)理，中南證券營業(yè)部副總經(jīng)理，深圳燕南路證券營業(yè)部副總經(jīng)理，彭劉楊路營業(yè)部總經(jīng)理兼自治街證券營業(yè)部總經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)事業(yè)部副總經(jīng)理，北方總部副總經(jīng)理兼北京展覽路證券營業(yè)部總經(jīng)理，北方總部總經(jīng)理兼北京展覽路證券營業(yè)部總經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理兼上海代表處主任，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理兼上海代表處主任、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部產(chǎn)品推廣部經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理兼上海代表處主任、上海漢口路證券營業(yè)部總經(jīng)理、上海長江財(cái)富資產(chǎn)管
理有限公司監(jiān)事長。
邵彥明 副總經(jīng)理 男 碩士?，F(xiàn)任長信基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼北京分公司總經(jīng)理。歷任北京市審計(jì)局科員，上海申銀證券公司項(xiàng)目經(jīng)理，大鵬證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，嘉實(shí)基金管理有限公司綜合部副總監(jiān)。2001年作為籌備組成員加入長信基金管理有限責(zé)任公司，歷任公司北京代表處首席代表、總經(jīng)理助理。
沈偉 首席信息官 男 學(xué)士。現(xiàn)任長信基金管理有限責(zé)任公司首席信息官兼信息技術(shù)部總監(jiān)、公司技術(shù)總監(jiān)。歷任杭州金達(dá)電腦有限公司軟件開發(fā)工程師，恒生電子股份有限公司工程師。2005年加入長信基金管理有限責(zé)任公司，歷任公司信息技術(shù)部系統(tǒng)工程師、監(jiān)察稽核部稽核崗。
注：上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系
3、基金經(jīng)理
本基金基金經(jīng)理情況
姓名 職務(wù) 任職時(shí)間 簡歷
肖文勁 固收研究部總監(jiān)、基金經(jīng)理 自2023年3月3日起至今 澳大利亞墨爾本大學(xué)金融學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。曾任建信期貨有限責(zé)任公司研究員、天風(fēng)證券股份有限公司研究所研究員，2021年7月加入長信基金管理有限責(zé)任公司，曾任固收研究部研究員，現(xiàn)任固收研究部總監(jiān)、2023年3月至今擔(dān)任長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理、2025年1月至今擔(dān)任長信利富債券型證券投資基金的基金經(jīng)理、2025年1月至今擔(dān)任長信利豐債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。
李家春 基金經(jīng)理 自2018年12月8日起至2026年4月15日 曾任本基金的基金經(jīng)理。
吳暉 基金經(jīng)理 自2019年6月26日起至2024年6月17日 曾任本基金的基金經(jīng)理。
倪偉 基金經(jīng)理 自2019年9月17日起至2022年12月2日 曾任本基金的基金經(jīng)理。
李小羽 基金經(jīng)理 自2012年3月30日起至2019年2月2日 曾任本基金的基金經(jīng)理。
劉波 基金經(jīng)理 自2012 曾任本基金的基金經(jīng)理。
年3月30日起至2016年12月22日
注：上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系
4、投資決策委員會成員
投資決策委員會成員
姓名 職務(wù)
覃波 總經(jīng)理、投資決策委員會主任委員
李仆 固收投資管理中心聯(lián)席總經(jīng)理、固收專戶投資部總監(jiān)、投資決策委員會執(zhí)行委員
李家春 投資決策委員會委員
高遠(yuǎn) 研究發(fā)展部總監(jiān)、長信金利趨勢混合型證券投資基金、長信均衡策略一年持有期混合型證券投資基金、長信均衡優(yōu)選混合型證券投資基金和長信均衡配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理
陸瑩 現(xiàn)金理財(cái)部副總監(jiān)、長信利息收益開放式證券投資基金、長信長金通貨幣市場基金、長信穩(wěn)鑫三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、長信浦瑞87個(gè)月定期開放債券型證券投資基金、長信穩(wěn)惠債券型證券投資基金和長信中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金的基金經(jīng)理
葉松 權(quán)益投資管理中心總經(jīng)理、投資決策委員會執(zhí)行委員、長信企業(yè)精選兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金、長信企業(yè)優(yōu)選一年持有期靈活配置混合型證券投資基金、長信企業(yè)成長三年持有期混合型證券投資基金、長信優(yōu)質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金、長信先銳混合型證券投資基金、長信利發(fā)債券型證券投資基金和長信穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金的基金經(jīng)理
傅瑤純 國際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、長信美國標(biāo)準(zhǔn)普爾100等權(quán)重指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金和長信全球債券證券投資基金的基金經(jīng)理
左金保 量化投資管理中心總經(jīng)理、量化投資部總監(jiān)、投資決策委員會執(zhí)行委員、長信量化先鋒混合型證券投資基金、長信量化中小盤股票型證券投資基金、長信電子信息行業(yè)量化靈活配置混合型證券投資基金、長信量化多策略股票型證券投資基金、長信中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長信中證1000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長信匯智量化選股混合型證券投資基金和長信上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理
涂世濤 量化專戶投資部總監(jiān)兼投資經(jīng)理
蔡軍華 長信穩(wěn)通三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、長信純債壹號債券型證券投資基金、長信穩(wěn)益純債債券型證券投資基金和長信富全純債一年定期開放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理
陳言午 專戶投資部總監(jiān)兼投資經(jīng)理
宋海岸 量化研究部總監(jiān)、長信中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長信國防軍工量化靈活配置混合型證券投資基金、長信滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長信先進(jìn)裝備三個(gè)月持有期混合型證券投資基金和長信電子信息行業(yè)量化靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理
馮彬 固收投資管理中心副總經(jīng)理兼固收多策略部總監(jiān)、長信金葵純債一年定期開放債券型證券投資基金、長信利保債券型證券投資基金、長信穩(wěn)裕三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、長信富安純債180天持有期債券型證券投資基金、長信利鑫債券型證券投資基金(LOF)、長信180天持有期債券型證券投資基金、長信易進(jìn)混合型證券投資基金和長信穩(wěn)瑞純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理
注：上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系
（三）內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及員工情況
內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及員工情況
股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，下設(shè)董事會。公司組織管理實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
公司經(jīng)營管理層下設(shè)的委員會 內(nèi)部控制委員會、投資決策委員會
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu) 權(quán)益投資部、研究發(fā)展部、國際業(yè)務(wù)部、專戶投資部、養(yǎng)老FOF投資部、資產(chǎn)配置研究部、股票交易部、固收多策略部、現(xiàn)金理財(cái)部、固收專戶投資部、固收研究部、債券交易部、穩(wěn)健專區(qū)事業(yè)部、量化投資部、量化專戶投資部、量化研究部、渠道管理部、券商業(yè)務(wù)部、專戶業(yè)務(wù)部、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)部、銀行業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理部、互聯(lián)網(wǎng)金融部、營銷服務(wù)部、基金管理部、戰(zhàn)略發(fā)展部、產(chǎn)品研發(fā)部、信息技術(shù)部、監(jiān)察稽核部、綜合行政部、財(cái)務(wù)管理部、人力資源部、基金事務(wù)部、董事會辦公室、黨總支辦公室、培訓(xùn)部
分支機(jī)構(gòu) 北京分公司、深圳分公司、武漢分公司、沈陽分公司
員工總數(shù) 257人（截至2026年4月15日）
（四）基金管理人的職責(zé)
1、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)；
2、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
3、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；
4、配備足夠的專業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他
機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊登記事宜；
9、辦理基金備案手續(xù)；
10、按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
11、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
12、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回及注銷價(jià)格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
13、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
14、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
16、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
義務(wù)；
17、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向
他人泄露；
18、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
19、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
20、建立并保存基金份額持有人名冊；
21、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
22、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年
以上；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
24、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
25、不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
26、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
27、基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
28、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
29、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
30、法律法規(guī)、基金合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。
（五）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違反上述法律法規(guī)的行為發(fā)生；
2、基金管理人承諾防止下列禁止行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（六）基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
基金管理人高度重視內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和控制體系，
從制度上保障本基金的規(guī)范運(yùn)作。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；
（2）保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展、維護(hù)股東權(quán)益；
（4）促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)。
2、內(nèi)部控制制度遵循的原則
（1）合法合規(guī)性原則：公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)
定。
（2）全面性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各
項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位員工。
（3）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何員工不得擁
有超越制度約束的權(quán)利。
（4）獨(dú)立性原則：公司在精簡的基礎(chǔ)上設(shè)立能夠充分滿足公司經(jīng)營運(yùn)作需
要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立。公司固有
財(cái)產(chǎn)、基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（5）相互制約原則：公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)、部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相
互制衡。
（6）防火墻原則：公司基金投資、交易、研究策劃、市場開發(fā)等相關(guān)部門，
應(yīng)當(dāng)在空間上和制度上適當(dāng)分離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)
幕信息的人員，應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的審批程序和監(jiān)管措施。
（7）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為
出發(fā)點(diǎn)。
（8）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公
司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
（9）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（10）保持與業(yè)務(wù)發(fā)展的同等地位原則：公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險(xiǎn)控制制
度完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等地位上。
（11）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制更
具客觀性和操作性。
3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司內(nèi)控體系由不同層面的構(gòu)成。公司董事會、經(jīng)營管理層（包括督察長）、
內(nèi)部控制委員會、監(jiān)察稽核部及公司其他部門、各崗位在各自職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)風(fēng)
險(xiǎn)控制責(zé)任。
（1）董事會：全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持
其有效性承擔(dān)最終責(zé)任；
（2）經(jīng)營管理層：負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對內(nèi)部控制制度
的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任；督察長：負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部管理、資產(chǎn)運(yùn)作以及經(jīng)營管理層、
內(nèi)部各部門、各崗位執(zhí)行制度及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并對公司內(nèi)部風(fēng)
險(xiǎn)控制制度的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行評價(jià)；
（3）內(nèi)部控制委員會：協(xié)助經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作，主要負(fù)責(zé)
對公司在經(jīng)營管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估并研究制定相應(yīng)的控制制度，協(xié)
調(diào)處理突發(fā)性重大事件或危機(jī)事件。內(nèi)部控制委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、
監(jiān)察稽核部總監(jiān)、基金事務(wù)部總監(jiān)、市場開發(fā)部總監(jiān)和部分從事內(nèi)部控制方面的
業(yè)務(wù)骨干組成；
（4）監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)檢查評價(jià)公司內(nèi)部控制制度的合法性、合規(guī)性、完
備性、有效性以及執(zhí)行情況；對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)和基金運(yùn)作情況進(jìn)行日?；耍粚?
各部門、各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制情況實(shí)施全面的監(jiān)督檢查，并及時(shí)報(bào)告檢
查結(jié)果。監(jiān)察稽核部獨(dú)立行使檢查權(quán)并對經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)；
（5）業(yè)務(wù)部門和公司各崗位：公司業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司各項(xiàng)基本管理制度，
結(jié)合部門具體情況制定本部門的管理辦法和實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)對各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各業(yè)務(wù)
環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制；公司各崗位：根據(jù)崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)操作流程，按業(yè)務(wù)授權(quán)規(guī)范
操作，嚴(yán)格控制操作風(fēng)險(xiǎn)。
4、內(nèi)部控制制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系。公司制
度體系由不同層面的制度構(gòu)成，按照其效力大小分為四個(gè)層面：
第一個(gè)層面是公司章程。
第二個(gè)層面是公司內(nèi)部控制大綱，它是公司自定各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)，
內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
第三個(gè)層面是公司基本管理制度，它包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基
金會計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、
資料檔案管理制度、人力資源制度、業(yè)績評估考核制度和危機(jī)處理制度，等等。
第四個(gè)層面是公司各部門業(yè)務(wù)規(guī)章、實(shí)施細(xì)則等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章、實(shí)施細(xì)則
是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作
守則等的具體說明。
公司重視對制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及
公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。
5、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體系
基金在運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、
操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)以及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。
針對上述各種風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，具體包括
以下內(nèi)容：
（1）投資風(fēng)險(xiǎn)管理；
（2）交易風(fēng)險(xiǎn)管理；
（3）巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)管理；
（4）基金注冊登記風(fēng)險(xiǎn)管理；
（5）基金核算風(fēng)險(xiǎn)管理；
（6）市場開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理；
（7）信息披露風(fēng)險(xiǎn)管理；
（8）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)管理。
6、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的措施
（1）建立內(nèi)控結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度：建立、健全了行之有效的內(nèi)控制度，
確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動都有適當(dāng)?shù)氖跈?quán)和明確的分工，確保監(jiān)察稽核活動的獨(dú)立性、
權(quán)威性；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立了明確的崗位分離制度，
做到研究、決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機(jī)制，
同時(shí)進(jìn)行空間隔離，建立防火墻，充分保證信息的隔離和保密，從制度上降低和
防范風(fēng)險(xiǎn)；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每位員工都明
確自己的任務(wù)、職責(zé)，及時(shí)上報(bào)各自工作領(lǐng)域中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，以防范和化解
風(fēng)險(xiǎn)；
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識別、評估、報(bào)告、提示程序：建立了內(nèi)部控制委員
會，使用適合的程序和方法，確認(rèn)和評估公司經(jīng)營管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)；建
立自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)
掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而以最快速度做出決策，減少風(fēng)險(xiǎn)造成的損失；
（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如計(jì)
算機(jī)預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，
建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司
及時(shí)采取有效的措施，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適
當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，不斷提高員工素質(zhì)和職業(yè)技能，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
7、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號
聯(lián)系人：劉華棟
聯(lián)系電話：0755-22166388
2、平安銀行基本情況
平安銀行股份有限公司是一家總部設(shè)在深圳的全國性股份制商業(yè)銀行（深圳
證券交易所簡稱：平安銀行，證券代碼000001）。其前身是深圳發(fā)展銀行股份有
限公司，于2012年6月吸收合并原平安銀行并于同年7月更名為平安銀行。中
國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司及其子公司合計(jì)持有平安銀行58%的股份，為
平安銀行的控股股東。截至2024年12月末，平安銀行有110家分行（含香港分
行）,共1,149家營業(yè)機(jī)構(gòu)。
2024年1-12月，平安銀行實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1,466.95億元（同比下降10.9%）、
凈利潤445.08億元（同比下降4.2%）、資產(chǎn)總額57,692.70億元（較上年末增
長3.3%）、吸收存款本金余額35,336.78億元（較上年末增長3.7%）、發(fā)放貸
款和墊款總額33,741.03億元（較上年末下降1.0%）。
3、主要人員情況
平安銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)客群拓展室、營銷推動室、估值核算
室、資金清算室、企劃與綜合服務(wù)室、數(shù)字平臺室、督察合規(guī)室、基金服務(wù)室8
個(gè)處室，目前部門人員為74人，為客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)。證券投資基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)員工配置齊全且從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，托管部核心管理層具備銀行管理、
證券或托管業(yè)務(wù)十年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
4、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
2008年8月15日獲得中國證監(jiān)會、銀監(jiān)會核準(zhǔn)開辦證券投資基金托管業(yè)
務(wù)。截至2024年12月末，平安銀行股份有限公司托管證券投資基金凈值規(guī)模合
計(jì)8,259億，平安銀行已托管312只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混
合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資
理財(cái)需求。
二、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，平安銀行股份有限公司嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律
法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格；確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份
額持有人的合法權(quán)益；確保內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性；防范和化解經(jīng)營
風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)健運(yùn)行，促進(jìn)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
平安銀行股份有限公司設(shè)有總行獨(dú)立一級部門資產(chǎn)托管部，是全行資產(chǎn)托管
業(yè)務(wù)的管理和運(yùn)營部門，專門配備了專職內(nèi)部監(jiān)察稽核人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部
控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作的職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、
崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；取得基金
從業(yè)資格的人員符合監(jiān)管要求；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)
工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制
約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由
專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，
技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)
作。利用行業(yè)普遍使用的“資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)——監(jiān)控子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行
法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投
資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國證監(jiān)會。
在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送
的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時(shí)通過監(jiān)控子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行
例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金
管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的投資指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象
及交易對手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對各
基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評價(jià)，報(bào)送中
國證監(jiān)會。
（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理
人進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金A類份額銷售機(jī)構(gòu)
1 1、直銷中心：長信基金管理有限責(zé)任公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號37層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號9樓、37樓、38樓
法定代表人：肖劍 聯(lián)系人：孫文欣
電話：021-61009916 傳真：021-61009917
客戶服務(wù)電話：400-700-5566 公司網(wǎng)站：www.cxfund.com.cn
2、場外代銷機(jī)構(gòu)
1 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍 聯(lián)系人：林葛
電話：010-66060069 傳真：010-68121816
客戶服務(wù)電話：95599 網(wǎng)址：www.abchina.com
2 中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：中國北京復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林 聯(lián)系人：陳實(shí)
電話：010-66105662
客戶服務(wù)電話：95588 網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
3 中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟 聯(lián)系人：劉文霞
電話：010-66596325
客戶服務(wù)電話：95566 網(wǎng)址：www.boc.cn
4 中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良 聯(lián)系人：張靜
電話：010-67596084
客戶服務(wù)電話:95533 網(wǎng)址：www.ccb.com
5 交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
法定代表人：任德奇 聯(lián)系人：高天
電話：021-58781234 傳真：021-58408483
客戶服務(wù)電話：95559 網(wǎng)址：www.bankcomm.com
6 招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民 聯(lián)系人：季平偉
電話：0755-83198888 傳真：0755-83195109
客戶服務(wù)電話：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com
7 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠 聯(lián)系人：唐苑
電話：021-61618888 傳真：021-63604199
客戶服務(wù)電話：95528 網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
8 興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進(jìn) 聯(lián)系人：蔣怡
電話：0591-87839338 傳真：0591-87841932
客戶服務(wù)電話：95561 網(wǎng)址：www.cib.com.cn
9 中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣 聯(lián)系人：羅菲菲
電話：010-58560666 傳真：010-58560666
客戶服務(wù)電話：95568 網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
10 中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址：北京東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：方合英 聯(lián)系人：方爽
電話：010-65558888
客戶服務(wù)電話：95558 網(wǎng)址：bank.ecitic.com
11 華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈
法定代表人：李民吉 聯(lián)系人：劉軍祥
電話：010-85238667 傳真：010-85238680
客戶服務(wù)電話：010-95577 網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
12 漢口銀行股份有限公司
注冊地址：江漢區(qū)建設(shè)大道933號武漢商業(yè)銀行大廈
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道933號武漢商業(yè)銀行大廈
法定代表人：劉波 聯(lián)系人：張曉歡
電話：027-82656924 傳真：027-82656099
客戶服務(wù)電話：96558（武漢）；40060-96558（全國） 網(wǎng)址：www.hkbchina.com
13 杭州銀行股份有限公司
注冊地址：杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址：杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人：宋劍斌 聯(lián)系人：嚴(yán)峻
電話：0571-85108195 傳真：0571-85106576
客戶服務(wù)電話：95398，400-8888-508 網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
14 平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林 聯(lián)系人：趙楊
電話：0755-22166118 傳真：0755-25841098
客戶服務(wù)電話：95511-3 網(wǎng)址：bank.pingan.com
15 廈門銀行股份有限公司
注冊地址：福建省廈門市思明區(qū)湖濱北路101號商業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省廈門市思明區(qū)湖濱北路101號商業(yè)銀行大廈
法定代表人：姚志萍 聯(lián)系人：林黎云
電話：0592-5365735 傳真：0592-5061952
客戶服務(wù)電話：400-858-8888 網(wǎng)址：www.xmbankonline.com
16 中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心
法定代表人：吳利軍 聯(lián)系人：沙牧楠
電話：010-63639110
客戶服務(wù)電話：95595 網(wǎng)址：www.cebbank.com
17 江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余 聯(lián)系人：張洪瑋
電話：025-58587036 傳真：025-58587820
客戶服務(wù)電話：95319 網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
18 寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕 聯(lián)系人：王靖余
電話：021-23262712 傳真：021-63586853
客戶服務(wù)電話：95574 網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
19 國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù) 聯(lián)系人：陳劍虹
電話：0755-82558305 傳真：0755-28558355
客戶服務(wù)電話：95517 網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
20 長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：劉正斌 聯(lián)系人：奚博宇
電話：027-65799999 傳真：027-85481900
客戶服務(wù)電話：95579或4008-888-999 網(wǎng)址：www.95579.com
21 大通證券股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市中山區(qū)人民路24號
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會展路129號大連期貨大廈39層
法定代表人：郭巖 聯(lián)系人：謝立軍
電話：0411-39673202 傳真：0411-39673219
客戶服務(wù)電話：4008-169-169 網(wǎng)址：www.daton.com.cn
22 德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市楊浦區(qū)荊州路198號萬碩大廈A棟21-22樓
法定代表人：武曉春 聯(lián)系人：王芙佳
電話：15907137602 傳真：021-68767692
客戶服務(wù)電話：400-8888-128 網(wǎng)址：http://www.tebon.com.cn
23 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人：吳禮順 聯(lián)系人：單晶
電話：0755-23838750 傳真：0755-25831754
客戶服務(wù)電話：95358 網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
24 東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈,上海市黃浦區(qū)中山南路318號2號樓3-6層,12層,13層,22層,25-27層,29層,32層,36層,38層
法定代表人：金文忠 聯(lián)系人：龔玉君
電話：021-63325888-2103 傳真：021-6332 6130
客戶服務(wù)電話：021-63325888 網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
25 東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力 聯(lián)系人：陸曉
電話：0512-62938521 傳真：0512-65588021
客戶服務(wù)電話：400 860 1555 網(wǎng)址： www.dwjq.com.cn
26 光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明 聯(lián)系人：龔俊濤
電話：021-22169999 傳真：021-22169134
客戶服務(wù)電話：95525 網(wǎng)址：www.ebscn.com
27 中信證券華南股份有限公司
注冊地址： 廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓
法定代表人：陳可可 聯(lián)系人：梁微
電話：020-88836999 傳真：020-88836654
客戶服務(wù)電話：95548 網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
28 華福證券有限責(zé)任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：蘇軍良 聯(lián)系人：張騰
電話：0591-87383623 傳真：0591-87383610
客戶服務(wù)電話：95547 網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
29 廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝 聯(lián)系人：馬夢潔
電話：020-87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 傳真：020-87557985
客戶服務(wù)電話：95575或致電各地營業(yè)部 網(wǎng)址：www.gf.com.cn
30 國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰 聯(lián)系人：李弢
電話：010-84183389 傳真：010-84183311-3389
客戶服務(wù)電話：400-818-8118 網(wǎng)址：www.guodu.com
31 國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：冉云 聯(lián)系人：杜晶、賈鵬
電話：028-86690057、028-86690058 傳真：028-86690126
客戶服務(wù)電話：95310 網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
32 國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯(lián)金融大廈702
法定代表人：葛小波 聯(lián)系人：沈剛
電話：0510-82831662 傳真：0510-82830162
客戶服務(wù)電話：95570 網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
33 國盛證券有限責(zé)任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法定代表人：徐麗峰 聯(lián)系人：占文馳
電話：0791-88250812 傳真：0791-86281443
客戶服務(wù)電話：956080 網(wǎng)址： www.gszq.com
34 國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法人代表人：朱健 聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
電話：021-38676666 傳真：021-38670666
客戶服務(wù)熱線：95521/4008888666 網(wǎng)址：www.gtht.com
35 國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙 聯(lián)系人：于智勇
電話：0755-81981259 傳真：0755-82133952
客戶服務(wù)電話：95536 網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
36 華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：合肥市蜀山區(qū)南二環(huán)959號B1座華安證券
法定代表人：章宏韜 聯(lián)系人：汪燕
電話：0551-5161666 傳真：0551-5161600
客戶服務(wù)電話：96518、400-80-96518 網(wǎng)址：www.hazq.com
37 華寶證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號57層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號57層
法定代表人：劉加海 聯(lián)系人：劉聞川
電話：021-68777222 傳真：021-68777822
客戶服務(wù)電話：400-820-9898 網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
38 華龍證券股份有限公司
注冊地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號財(cái)富大廈21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號19樓
法定代表人：祁建邦 聯(lián)系人：范坤
電話：0931-4890208 傳真：0931-4890628
客戶服務(wù)電話：95368、4006898888 網(wǎng)址：www.hlzq.com
39 華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：張偉 聯(lián)系人：郭琳
電話：025-83290979 傳真：025-84579763
客戶服務(wù)電話：95597 網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
40 江海證券有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法定代表人：趙洪波 聯(lián)系人：高悅銘
電話：0451-82336863 傳真：0451-82287211
客戶服務(wù)電話：400-666-2288 網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
41 中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：戚俠 聯(lián)系人：王丹妮
電話：15811217115
客戶服務(wù)電話：95335 網(wǎng)址：www.avicsec.com
42 平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓（518048）
法定代表人：何之江 聯(lián)系人：王陽
電話：0755-22626391 傳真：0755-82400862
客戶服務(wù)電話：95511—8 網(wǎng)址：www.stock.pingan.com
43 中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪 聯(lián)系人：秦雨晴
電話：021-20315197 傳真：021-20315125
客戶服務(wù)電話：95538 網(wǎng)址：www.zts.com.cn
44 上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
辦公地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：何偉 聯(lián)系人：許曼華
電話：021-53686888 傳真：021-53686100-7008、021-53686200-7008
客戶服務(wù)電話：4008918918 網(wǎng)址：www.shzq.com
45 申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45層
法定代表人：楊玉成 聯(lián)系人：陳宇
電話：021-33388999 傳真：021-33388224
客戶服務(wù)電話：95523；4008895523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
46 申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍 聯(lián)系人：梁麗
電話：0991-2307105 傳真：010-88085195
客戶服務(wù)電話：95523；4008895523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
47 天風(fēng)證券股份有限公司
注冊地址:中國湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈四樓
辦公地址：中國湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號保利廣場A座48層
法定代表人：余磊 聯(lián)系人：程曉英
電話：18064091773 傳真：027-87618863
客服電話：95391或400-800-5000 網(wǎng)址：www.tfzq.com
48 天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相 聯(lián)系人：譚磊
電話：010-66045182 傳真：010-66045518
客戶服務(wù)電話：010-66045678 網(wǎng)址：www.txsec.com
49 國融證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號4樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層
法定代表人：張智河 聯(lián)系人：葉密林
電話：010-83991719 傳真：010-66412537
客戶服務(wù)電話：95385 網(wǎng)址：www.grzq.com
50 興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝 聯(lián)系人：喬琳雪
電話：021-38565547
客戶服務(wù)電話：95562 網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
51 招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：霍達(dá) 聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
電話：0755-82943666 傳真：0755-82943121
客戶服務(wù)電話：95565或0755-95565 網(wǎng)址：www.cmschina.com
52 中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟 聯(lián)系人：辛國政
電話：010-80928123
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551 網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
53 中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：劉成 聯(lián)系人：張顥
電話：010-85130588 傳真：010-65182261
客戶服務(wù)電話：400-8888-108 網(wǎng)址：www.csc108.com
54 中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏 聯(lián)系人：洪成
電話：0755-23953913 傳真：0755-83217421
客戶服務(wù)電話：4009908826 網(wǎng)址：www.citicsf.com
55 中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君 聯(lián)系人：侯艷紅
電話：010-60838888 傳真：010-60833739
客戶服務(wù)電話：95548；400-889-5548 網(wǎng)址：www.citics.com
56 中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰 聯(lián)系人：焦剛
電話：0531-89606166 傳真：0532-85022605
客戶服務(wù)電話：95548 網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
57 中山證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖 聯(lián)系人：羅藝琳
電話：0755-82943755 傳真：0755-82960582
客戶服務(wù)電話：95329 網(wǎng)址：www.zszq.com.cn
58 信達(dá)證券股份有限公司
注冊地址： 北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏 聯(lián)系人：鹿馨方
電話：010-63081000 傳真：010-63080978
客服熱線：95321 網(wǎng)址：www.cindasc.com
59 西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：姜棟林 聯(lián)系人：周青
電話：023-63786633 傳真：023-67616310
客服熱線：95355、4008096096 網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
60 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)黃龍時(shí)代廣場B座6樓
法定代表人：王珺 聯(lián)系人：韓愛彬
電話：0571-81137494 傳真：4000-766-123
客戶服務(wù)電話：4000-766-123 網(wǎng)址：www.fund123.cn
61 上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓6樓
法定代表人：張躍偉 聯(lián)系人：馬良婷
電話：021-20691832 傳真：021-20691861
客戶服務(wù)電話：400-820-2899 網(wǎng)址：www.erichfund.com
62 諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓
法定代表人：吳衛(wèi)國 聯(lián)系人：李娟
電話：021-38602377 傳真：021-38509777
客戶服務(wù)電話：400-821-5399 網(wǎng)址：www.noah-fund.com
63 上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室
法定代表人：陶怡 聯(lián)系人：徐超逸
電話：021-20613988 傳真：021-68596916
客戶服務(wù)電話：4007009665 網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
64 和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方 聯(lián)系人：陳慧慧
電話：010-85657353 傳真：010-65884788
客戶服務(wù)電話：400-920-0022 網(wǎng)址：www.licaike.hexun.com
65 上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí) 聯(lián)系人：余強(qiáng)萍
電話：021-54509998 傳真：021-64385308
客戶服務(wù)電話：400-1818-188 網(wǎng)址：fund.eastmoney.com
66 宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座1809
法定代表人：胡雄征 聯(lián)系人：程剛
電話：010-52855713 傳真：010-85894285
客戶服務(wù)電話；400-6099-200 網(wǎng)址：www.yixinfund.com
67 浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：吳強(qiáng) 聯(lián)系人：吳強(qiáng)
電話：952555 傳真：0571-86800423
客戶服務(wù)電話：952555 公司網(wǎng)站：www.5ifund.com
68 上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟
法定代表人：金佶 聯(lián)系人：甄寶林
電話：021-34013996-3011
客戶服務(wù)電話：021-34013999 網(wǎng)址：www.hotjijin.com
69 上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)源深路1088號平安財(cái)富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬 聯(lián)系人： 寧博宇
電話：021-20665952 傳真：021-22066653
客戶服務(wù)電話：4008219031 網(wǎng)址：www.lufunds.com
70 上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬 聯(lián)系人：陳東
電話：021-62680166 傳真：021-52975270
客戶服務(wù)電話：400-118-1188 網(wǎng)址：www.66liantai.com
71 海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號402室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號4樓
法定代表人：孫亞超 聯(lián)系人：毛林
電話：021-80133597 傳真：021-80133413
客戶服務(wù)電話：4008081016 網(wǎng)址： www.fundhaiyin.com
72 上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武 聯(lián)系人：葛佳蕊
電話：021-80365020 傳真：021-63332523
客戶服務(wù)電話：4006433389 網(wǎng)址：www.vstonewealth.com
73 上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場18層
法定代表人：李興春 聯(lián)系人：陳孜明
電話：18516109631 傳真：86-021-61101630
客戶服務(wù)電話：400-032-5885 網(wǎng)站：www.leadfund.com.cn
74 珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法定代表人：肖雯 聯(lián)系人：邱湘湘
電話：020-89629099 傳真：020-89629011
客戶服務(wù)電話：020-89629066 網(wǎng)站：www.yingmi.cn
75 北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號E世界財(cái)富中心A座11層1108號
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號E世界財(cái)富中心A座11層
法定代表人：王偉剛 聯(lián)系人：丁向坤
電話：010-56282140 傳真：010-62680827
客戶服務(wù)電話：400-619-9059 網(wǎng)站：www.hcfunds.com
76 財(cái)通證券股份有限公司
注冊地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務(wù)中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務(wù)中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：章啟誠 聯(lián)系人：陶志華
電話：0571-87789160 傳真：0571-87818329
客戶服務(wù)電話：95336,40086-96336 網(wǎng)站：www.ctsec.com
77 深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)田廈金牛廣場A座36樓、37樓
法定代表人：顧敏 聯(lián)系人：羅曦
電話：0755-89462447 傳真：0755-86700688
客戶服務(wù)電話：400-999-8877 網(wǎng)站：www.webank.com
78 上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平 聯(lián)系人：仲秋玥
電話：010-88066632 傳真：010-88066552
客戶服務(wù)電話：4008175666 網(wǎng)站：www.amcfortune.com
79 和諧保險(xiǎn)銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路55號樓20層2302
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街6號安邦金融中心
法定代表人：劉正吉 聯(lián)系人：張楠
電話：010-85256214
客戶服務(wù)電話：4008195569 網(wǎng)站：www.hx-sales.com
80 一路財(cái)富（深圳）基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人：吳雪秀 聯(lián)系人：徐越
電話：010-88312877-8032 傳真：010-88312099
客戶服務(wù)電話：400-001-1566 網(wǎng)站：www.yilucaifu.com
81 嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層
法定代表人：經(jīng)雷 聯(lián)系人：王宮
電話：021-38789658 傳真：021-68880023
客戶服務(wù)電話：400-600-8800 網(wǎng)站：www.jsfund.cn
82 北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠 聯(lián)系人：吳迪
電話：010-57319532
客戶服務(wù)電話：400-1599-288 網(wǎng)站：www.danjuanfunds.com
83 上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔 聯(lián)系人：張巍婧
電話：021-65370077-255 傳真：021-55085991
客戶服務(wù)電話：400-820-5369 網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
84 開源證券股份有限公司
注冊地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛 聯(lián)系人：袁偉濤
電話：029-88447611 傳真：029-88447611
客戶服務(wù)電話：95325或400-860-8866 網(wǎng)站：www.kysec.cn
85 騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒 聯(lián)系人：劉鳴
電話：0755-86013388-77386
客戶服務(wù)電話：4000-890-555；95017（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8） 網(wǎng)站：www.tenganxinxi.com、www.txfund.com
86 江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路105號中環(huán)國際1413室
法定代表人：吳言林 聯(lián)系人：林伊靈
電話：025-66046166（分機(jī)號轉(zhuǎn)810） 傳真：025-53086966
客戶服務(wù)電話：025-66046166轉(zhuǎn)849 網(wǎng)站：www.huilinbd.com
87 華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈28層A01、B01（b）單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
法定代表人：俞洋 聯(lián)系人：楊莉娟
電話：021-54967552 傳真：021-54967293
客戶服務(wù)電話：95323 網(wǎng)站：www.cfsc.com.cn
88 中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16 號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號中國人壽廣場
法定代表人：白濤 聯(lián)系人：秦澤偉
電話：010-63631752 傳真：010-6622276
客戶服務(wù)電話：95519 網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
89 泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座12層
法定代表人：楊遠(yuǎn)芬 聯(lián)系人：隋亞方
電話：13910181936
客戶服務(wù)電話：400-080-3388 網(wǎng)站：www.puyifund.com
90 國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險(xiǎn)大廈
法定代表人：張海文 聯(lián)系人：孫燕波
電話：010-85556048 傳真：010-85556088
客戶服務(wù)電話：95390 網(wǎng)站：www.crsec.com.cn
91 北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：盛超 聯(lián)系人：王笑宇
電話：010-59403028 傳真:010-59403027
客戶服務(wù)電話：95055-4 網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
92 中國中金財(cái)富證券有限公司
注冊地址： 深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址： 深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第18-21層
法定代表人：高濤
客戶服務(wù)電話：95532
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
93 恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人：祝艷輝 聯(lián)系人：熊麗
客戶服務(wù)電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
94 京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市亦莊開發(fā)區(qū)科創(chuàng)11街18號京東大廈A座15層
法定代表人： 鄒保威 聯(lián)系人： 隋斌
客戶服務(wù)電話：4000988511 傳真：010-89189566
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
95 西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉 聯(lián)系人：李陽
客戶服務(wù)電話：95582 傳真：029-87406117
網(wǎng)址：www.west95582.com
96 東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥 聯(lián)系人：陳亞男
客服電話：95357 傳真：021-23586860
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
97 上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址；中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈
法定代表人：簡夢雯 聯(lián)系人：馬燁瑩
電話：021-50712782
客戶服務(wù)電話：400-799-1888 網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
98 東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心22樓
法定代表人：陳照星 聯(lián)系人：梁微
電話：0769-22115712 傳真：0769-22115712
客戶服務(wù)電話：95328 網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
99 濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健 聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516 傳真：010-65330699
客戶服務(wù)電話：400-673-7010 網(wǎng)址：www.jianfortune.com
100 南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛 聯(lián)系人：馮鵬鵬
電話：18551604006
客戶服務(wù)電話：95177 網(wǎng)址：www.snjijin.com
101 北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉 聯(lián)系人：魏素清
電話：010-66154828 傳真：010-63583991
客戶服務(wù)電話：010-66154828 網(wǎng)址：www.5irich.com
102 上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路497號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣 聯(lián)系人：張政
電話：18865518956 傳真：02135073616
客戶服務(wù)電話：400-700-9700 網(wǎng)址：www.zocaifu.com
103 上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林 聯(lián)系人：鄧琦
電話：021-68889082 傳真：021-68889283
客戶服務(wù)電話：021-68889082 網(wǎng)址：www.pyfunds.cn
104 泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：彭浩 聯(lián)系人：孔安琪
電話：18201874972
客戶服務(wù)電話：4000048821 網(wǎng)址：www.taixincf.com
105 南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒 聯(lián)系人：曹夢媛
電話：025-58519529
客戶服務(wù)電話：95386 網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
106 方正證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠(yuǎn)華中心4、5號樓3701-3717
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座17層
法定代表人：施華 聯(lián)系人：丁敏
電話：010-68992417 傳真：010-56992426
客戶服務(wù)電話：95571 網(wǎng)址：www.foundersc.com
107 博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英 聯(lián)系人：崔丹
電話：0755-83169999 傳真：0755-83195220
客戶服務(wù)電話：400-610-5568 網(wǎng)址：www.boserawealth.com
108 華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋 聯(lián)系人：趙靜靜
電話：010-58124967
客戶服務(wù)電話：95584 網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
109 陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法定代表人：李科 聯(lián)系人：王超
電話：010-59053912 傳真：010-59053929
客戶服務(wù)電話：95510 網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
110 上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南428號1號樓1102單元
辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊 聯(lián)系人：邢錦超
電話：021-20219988
客戶服務(wù)電話：021-20292031 網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
1 3、場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)是指有基金代銷資格的上海證券交易所會員，名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站：http://www.sse.com.cn
長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金C類份額銷售機(jī)構(gòu)
1 1、直銷中心：長信基金管理有限責(zé)任公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號37層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號9樓、37樓、38樓
法定代表人：肖劍 聯(lián)系人：孫文欣
電話：021-61009916 傳真：021-61009917
客戶服務(wù)電話：400-700-5566 公司網(wǎng)站：www.cxfund.com.cn
2、場外代銷機(jī)構(gòu)
1 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍 聯(lián)系人：林葛
電話：010-66060069 傳真：010-68121816
客戶服務(wù)電話：95599 網(wǎng)址：www.abchina.com
2 中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：中國北京復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林 聯(lián)系人：陳實(shí)
電話：010-66105662
客戶服務(wù)電話：95588 網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
3 中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟 聯(lián)系人：劉文霞
電話：010-66596325
客戶服務(wù)電話：95566 網(wǎng)址：www.boc.cn
4 中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良 聯(lián)系人：張靜
電話：010-67596084
客戶服務(wù)電話:95533 網(wǎng)址：www.ccb.com
5 交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
法定代表人：任德奇 聯(lián)系人：高天
電話：021-58781234 傳真：021-58408483
客戶服務(wù)電話：95559 網(wǎng)址：www.bankcomm.com
6 招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民 聯(lián)系人：季平偉
電話：0755-83198888 傳真：0755-83195109
客戶服務(wù)電話：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com
7 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠 聯(lián)系人：唐苑
電話：021-61618888 傳真：021-63604199
客戶服務(wù)電話：95528 網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
8 興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進(jìn) 聯(lián)系人：蔣怡
電話：0591-87839338 傳真：0591-87841932
客戶服務(wù)電話：95561 網(wǎng)址：www.cib.com.cn
9 中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣 聯(lián)系人：羅菲菲
電話：010-58560666 傳真：010-58560666
客戶服務(wù)電話：95568 網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
10 中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址：北京東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：方合英 聯(lián)系人：方爽
電話：010-65558888
客戶服務(wù)電話：95558 網(wǎng)址：bank.ecitic.com
11 華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈
法定代表人：李民吉 聯(lián)系人：劉軍祥
電話：010-85238667 傳真：010-85238680
客戶服務(wù)電話：010-95577 網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
12 漢口銀行股份有限公司
注冊地址：江漢區(qū)建設(shè)大道933號武漢商業(yè)銀行大廈
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道933號武漢商業(yè)銀行大廈
法定代表人：劉波 聯(lián)系人：張曉歡
電話：027-82656924 傳真：027-82656099
客戶服務(wù)電話：96558（武漢）；40060-96558（全國） 網(wǎng)址：www.hkbchina.com
13 杭州銀行股份有限公司
注冊地址：杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址：杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人：宋劍斌 聯(lián)系人：嚴(yán)峻
電話：0571-85108195 傳真：0571-85106576
客戶服務(wù)電話：95398，400-8888-508 網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
14 平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林 聯(lián)系人：趙楊
電話：0755-22166118 傳真：0755-25841098
客戶服務(wù)電話：95511-3 網(wǎng)址：bank.pingan.com
15 廈門銀行股份有限公司
注冊地址：福建省廈門市思明區(qū)湖濱北路101號商業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省廈門市思明區(qū)湖濱北路101號商業(yè)銀行大廈
法定代表人：姚志萍 聯(lián)系人：林黎云
電話：0592-5365735 傳真：0592-5061952
客戶服務(wù)電話：400-858-8888 網(wǎng)址：www.xmbankonline.com
16 中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25 號、甲25 號中國光大中心
法定代表人：吳利軍 聯(lián)系人：沙牧楠
電話：010-63639110
客戶服務(wù)電話：95595 網(wǎng)址：www.cebbank.com
17 江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余 聯(lián)系人：張洪瑋
電話：025-58587036 傳真：025-58587820
客戶服務(wù)電話：95319 網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
18 寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕 聯(lián)系人：王靖余
電話：021-23262712 傳真：021-63586853
客戶服務(wù)電話：95574 網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
19 國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù) 聯(lián)系人：陳劍虹
電話：0755-82558305 傳真：0755-28558355
客戶服務(wù)電話：95517 網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
20 長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：劉正斌 聯(lián)系人：奚博宇
電話：027-65799999 傳真：027-85481900
客戶服務(wù)電話：95579或4008-888-999 網(wǎng)址：www.95579.com
21 大通證券股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市中山區(qū)人民路24號
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會展路129號大連期貨大廈39層
法定代表人：郭巖 聯(lián)系人：謝立軍
電話：0411-39673202 傳真：0411-39673219
客戶服務(wù)電話：4008-169-169 網(wǎng)址：www.daton.com.cn
22 德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市楊浦區(qū)荊州路198號萬碩大廈A棟21-22樓
法定代表人：武曉春 聯(lián)系人：王芙佳
電話：15907137602 傳真：021-68767692
客戶服務(wù)電話：400-8888-128 網(wǎng)址：http://www.tebon.com.cn
23 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人：吳禮順 聯(lián)系人：單晶
電話：0755-23838750 傳真：0755-25831754
客戶服務(wù)電話：95358 網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
24 東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈,上海市黃浦區(qū)中山南路318號2號樓3-6層,12層,13層,22層,25-27層,29層,32層,36層,38層
法定代表人：金文忠 聯(lián)系人：龔玉君
電話：021-63325888-2103 傳真：021-6332 6130
客戶服務(wù)電話：021-63325888 網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
25 東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力 聯(lián)系人：陸曉
電話：0512-62938521 傳真：0512-65588021
客戶服務(wù)電話：400 860 1555 網(wǎng)址： www.dwjq.com.cn
26 光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明 聯(lián)系人：龔俊濤
電話：021-22169999 傳真：021-22169134
客戶服務(wù)電話：95525 網(wǎng)址：www.ebscn.com
27 中信證券華南股份有限公司
注冊地址： 廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓
法定代表人：陳可可 聯(lián)系人：梁微
電話：020-88836999 傳真：020-88836654
客戶服務(wù)電話：95548 網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
28 華福證券有限責(zé)任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：蘇軍良 聯(lián)系人：張騰
電話：0591-87383623 傳真：0591-87383610
客戶服務(wù)電話：95547 網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
29 廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝 聯(lián)系人：馬夢潔
電話：020-87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 傳真：020-87557985
客戶服務(wù)電話：95575或致電各地營業(yè)部 網(wǎng)址：www.gf.com.cn
30 國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰 聯(lián)系人：李弢
電話：010-84183389 傳真：010-84183311-3389
客戶服務(wù)電話：400-818-8118 網(wǎng)址：www.guodu.com
31 國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：冉云 聯(lián)系人：杜晶、賈鵬
電話：028-86690057、028-86690058 傳真：028-86690126
客戶服務(wù)電話：95310 網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
32 國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯(lián)金融大廈702
法定代表人：葛小波 聯(lián)系人：沈剛
電話：0510-82831662 傳真：0510-82830162
客戶服務(wù)電話：95570 網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
33 國盛證券有限責(zé)任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法定代表人：徐麗峰 聯(lián)系人：占文馳
電話：0791-88250812 傳真：0791-86281443
客戶服務(wù)電話：956080 網(wǎng)址： www.gszq.com
34 國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法人代表人：朱健 聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
電話：021-38676666 傳真：021-38670666
客戶服務(wù)熱線：95521/4008888666 網(wǎng)址：www.gtht.com
35 國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙 聯(lián)系人：于智勇
電話：0755-81981259 傳真：0755-82133952
客戶服務(wù)電話：95536 網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
36 華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：合肥市蜀山區(qū)南二環(huán)959號B1座華安證券
法定代表人：章宏韜 聯(lián)系人：汪燕
電話：0551-5161666 傳真：0551-5161600
客戶服務(wù)電話：96518、400-80-96518 網(wǎng)址：www.hazq.com
37 華寶證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號57層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號57層
法定代表人：劉加海 聯(lián)系人：劉聞川
電話：021-68777222 傳真：021-68777822
客戶服務(wù)電話：400-820-9898 網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
38 華龍證券股份有限公司
注冊地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號財(cái)富大廈21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號19樓
法定代表人：祁建邦 聯(lián)系人：范坤
電話：0931-4890208 傳真：0931-4890628
客戶服務(wù)電話：95368、4006898888 網(wǎng)址：www.hlzq.com
39 華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：張偉 聯(lián)系人：郭琳
電話：025-83290979 傳真：025-84579763
客戶服務(wù)電話：95597 網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
40 江海證券有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法定代表人：趙洪波 聯(lián)系人：高悅銘
電話：0451-82336863 傳真：0451-82287211
客戶服務(wù)電話：400-666-2288 網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
41 中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：戚俠 聯(lián)系人：王丹妮
電話：15811217115
客戶服務(wù)電話：95335 網(wǎng)址：www.avicsec.com
42 平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓（518048）
法定代表人：何之江 聯(lián)系人：王陽
電話：0755-22626391 傳真：0755-82400862
客戶服務(wù)電話：95511—8 網(wǎng)址：www.stock.pingan.com
43 中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪 聯(lián)系人：秦雨晴
電話：021-20315197 傳真：021-20315125
客戶服務(wù)電話：95538 網(wǎng)址：www.zts.com.cn
44 上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
辦公地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：何偉 聯(lián)系人：許曼華
電話：021-53686888 傳真：021-53686100-7008、021-53686200-7008
客戶服務(wù)電話：4008918918 網(wǎng)址：www.shzq.com
45 申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45層
法定代表人：楊玉成 聯(lián)系人：陳宇
電話：021-33388999 傳真：021-33388224
客戶服務(wù)電話：95523；4008895523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
46 申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍 聯(lián)系人：梁麗
電話：0991-2307105 傳真：010-88085195
客戶服務(wù)電話：95523；4008895523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
47 天風(fēng)證券股份有限公司
注冊地址:中國湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈四樓
辦公地址：中國湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號保利廣場A座48層
法定代表人：余磊 聯(lián)系人：程曉英
電話：18064091773 傳真：027-87618863
客服電話：95391或400-800-5000 網(wǎng)址：www.tfzq.com
48 天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相 聯(lián)系人：譚磊
電話：010-66045182 傳真：010-66045518
客戶服務(wù)電話：010-66045678 網(wǎng)址：www.txsec.com
49 國融證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號4樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層
法定代表人：張智河 聯(lián)系人：葉密林
電話：010-83991719 傳真：010-66412537
客戶服務(wù)電話：95385 網(wǎng)址：www.grzq.com
50 興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝 聯(lián)系人：喬琳雪
電話：021-38565547
客戶服務(wù)電話：95562 網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
51 招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：霍達(dá) 聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
電話：0755-82943666 傳真：0755-82943121
客戶服務(wù)電話：95565或0755-95565 網(wǎng)址：www.cmschina.com
52 中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟 聯(lián)系人：辛國政
電話：010-80928123
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551 網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
53 中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：劉成 聯(lián)系人：張顥
電話：010-85130588 傳真：010-65182261
客戶服務(wù)電話：400-8888-108 網(wǎng)址：www.csc108.com
54 中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏 聯(lián)系人：洪成
電話：0755-23953913 傳真：0755-83217421
客戶服務(wù)電話：4009908826 網(wǎng)址：www.citicsf.com
55 中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君 聯(lián)系人：侯艷紅
電話：010-60838888 傳真：010-60833739
客戶服務(wù)電話：95548；400-889-5548 網(wǎng)址：www.citics.com
56 中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰 聯(lián)系人：焦剛
電話：0531-89606166 傳真：0532-85022605
客戶服務(wù)電話：95548 網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
57 中山證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖 聯(lián)系人：羅藝琳
電話：0755-82943755 傳真：0755-82960582
客戶服務(wù)電話：95329 網(wǎng)址：www.zszq.com.cn
58 信達(dá)證券股份有限公司
注冊地址： 北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏 聯(lián)系人：鹿馨方
電話：010-63081000 傳真：010-63080978
客服熱線：95321 網(wǎng)址：www.cindasc.com
59 西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：姜棟林 聯(lián)系人：周青
電話：023-63786633 傳真：023-67616310
客服熱線：95355、4008096096 網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
60 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)黃龍時(shí)代廣場B座6樓
法定代表人：王珺 聯(lián)系人：韓愛彬
電話：0571-81137494 傳真：4000-766-123
客戶服務(wù)電話：4000-766-123 網(wǎng)址：www.fund123.cn
61 上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓6樓
法定代表人：張躍偉 聯(lián)系人：馬良婷
電話：021-20691832 傳真：021-20691861
客戶服務(wù)電話：400-820-2899 網(wǎng)址：www.erichfund.com
62 諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓
法定代表人：吳衛(wèi)國 聯(lián)系人：李娟
電話：021-38602377 傳真：021-38509777
客戶服務(wù)電話：400-821-5399 網(wǎng)址：www.noah-fund.com
63 上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室
法定代表人：陶怡 聯(lián)系人：徐超逸
電話：021-20613988 傳真：021-68596916
客戶服務(wù)電話：4007009665 網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
64 和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方 聯(lián)系人：陳慧慧
電話：010-85657353 傳真：010-65884788
客戶服務(wù)電話：400-920-0022 網(wǎng)址：www.licaike.hexun.com
65 上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí) 聯(lián)系人：余強(qiáng)萍
電話：021-54509998 傳真：021-64385308
客戶服務(wù)電話：400-1818-188 網(wǎng)址：fund.eastmoney.com
66 宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座1809
法定代表人：胡雄征 聯(lián)系人：程剛
電話：010-52855713 傳真：010-85894285
客戶服務(wù)電話；400-6099-200 網(wǎng)址：www.yixinfund.com
67 浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：吳強(qiáng) 聯(lián)系人：吳強(qiáng)
電話：952555 傳真：0571-86800423
客戶服務(wù)電話：952555 公司網(wǎng)站：www.5ifund.com
68 上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟
法定代表人：金佶 聯(lián)系人：甄寶林
電話：021-34013996-3011
客戶服務(wù)電話：021-34013999 網(wǎng)址：www.hotjijin.com
69 上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)源深路1088號平安財(cái)富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬 聯(lián)系人： 寧博宇
電話：021-20665952 傳真：021-22066653
客戶服務(wù)電話：4008219031 網(wǎng)址：www.lufunds.com
70 上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬 聯(lián)系人：陳東
電話：021-62680166 傳真：021-52975270
客戶服務(wù)電話：400-118-1188 網(wǎng)址：www.66liantai.com
71 海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號402室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號4樓
法定代表人：孫亞超 聯(lián)系人：毛林
電話：021-80133597 傳真：021-80133413
客戶服務(wù)電話：4008081016 網(wǎng)址： www.fundhaiyin.com
72 上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武 聯(lián)系人：葛佳蕊
電話：021-80365020 傳真：021-63332523
客戶服務(wù)電話：4006433389 網(wǎng)址：www.vstonewealth.com
73 上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場18層
法定代表人：李興春 聯(lián)系人：陳孜明
電話：18516109631 傳真：86-021-61101630
客戶服務(wù)電話：400-032-5885 網(wǎng)站：www.leadfund.com.cn
74 珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法定代表人：肖雯 聯(lián)系人：邱湘湘
電話：020-89629099 傳真：020-89629011
客戶服務(wù)電話：020-89629066 網(wǎng)站：www.yingmi.cn
75 北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號E世界財(cái)富中心A座11層1108號
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號E世界財(cái)富中心A座11層
法定代表人：王偉剛 聯(lián)系人：丁向坤
電話：010-56282140 傳真：010-62680827
客戶服務(wù)電話：400-619-9059 網(wǎng)站：www.hcfunds.com
76 財(cái)通證券股份有限公司
注冊地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務(wù)中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務(wù)中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：章啟誠 聯(lián)系人：陶志華
電話：0571-87789160 傳真：0571-87818329
客戶服務(wù)電話：95336,40086-96336 網(wǎng)站：www.ctsec.com
77 深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)田廈金牛廣場A座36樓、37樓
法定代表人：顧敏 聯(lián)系人：羅曦
電話：0755-89462447 傳真：0755-86700688
客戶服務(wù)電話：400-999-8877 網(wǎng)站：www.webank.com
78 上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平 聯(lián)系人：仲秋玥
電話：010-88066632 傳真：010-88066552
客戶服務(wù)電話：4008175666 網(wǎng)站：www.amcfortune.com
79 和諧保險(xiǎn)銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路55號樓20層2302
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街6號安邦金融中心
法定代表人：劉正吉 聯(lián)系人：張楠
電話：010-85256214
客戶服務(wù)電話：4008195569 網(wǎng)站：www.hx-sales.com
80 一路財(cái)富（深圳）基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人：吳雪秀 聯(lián)系人：徐越
電話：010-88312877-8032 傳真：010-88312099
客戶服務(wù)電話：400-001-1566 網(wǎng)站：www.yilucaifu.com
81 嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層
法定代表人：經(jīng)雷 聯(lián)系人：王宮
電話：021-38789658 傳真：021-68880023
客戶服務(wù)電話：400-600-8800 網(wǎng)站：www.jsfund.cn
82 北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠 聯(lián)系人：吳迪
電話：010-57319532
客戶服務(wù)電話：400-1599-288 網(wǎng)站：www.danjuanfunds.com
83 上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔 聯(lián)系人：張巍婧
電話：021-65370077-255 傳真：021-55085991
客戶服務(wù)電話：400-820-5369 網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
84 開源證券股份有限公司
注冊地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛 聯(lián)系人：袁偉濤
電話：029-88447611 傳真：029-88447611
客戶服務(wù)電話：95325或400-860-8866 網(wǎng)站：www.kysec.cn
85 騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒 聯(lián)系人：劉鳴
電話：0755-86013388-77386
客戶服務(wù)電話：4000-890-555；95017（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8） 網(wǎng)站：www.tenganxinxi.com、www.txfund.com
86 江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路105號中環(huán)國際1413室
法定代表人：吳言林 聯(lián)系人：林伊靈
電話：025-66046166（分機(jī)號轉(zhuǎn)810） 傳真：025-53086966
客戶服務(wù)電話：025-66046166轉(zhuǎn)849 網(wǎng)站：www.huilinbd.com
87 華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈28層A01、B01（b）單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
法定代表人：俞洋 聯(lián)系人：楊莉娟
電話：021-54967552 傳真：021-54967293
客戶服務(wù)電話：95323 網(wǎng)站：www.cfsc.com.cn
88 中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16 號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號中國人壽廣場
法定代表人：白濤 聯(lián)系人：秦澤偉
電話：010-63631752 傳真：010-6622276
客戶服務(wù)電話：95519 網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
89 泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座12層
法定代表人：楊遠(yuǎn)芬 聯(lián)系人：隋亞方
電話：13910181936
客戶服務(wù)電話：400-080-3388 網(wǎng)站：www.puyifund.com
90 國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險(xiǎn)大廈
法定代表人：張海文 聯(lián)系人：孫燕波
電話：010-85556048 傳真：010-85556088
客戶服務(wù)電話：95390 網(wǎng)站：www.crsec.com.cn
91 北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：盛超 聯(lián)系人：王笑宇
電話：010-59403028 傳真:010-59403027
客戶服務(wù)電話：95055-4 網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
92 中國中金財(cái)富證券有限公司
注冊地址： 深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址： 深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第18-21層
法定代表人：高濤
客戶服務(wù)電話：95532
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
93 恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人：祝艷輝 聯(lián)系人：熊麗
客戶服務(wù)電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
94 京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市亦莊開發(fā)區(qū)科創(chuàng)11街18號京東大廈A座15層
法定代表人： 鄒保威 聯(lián)系人： 隋斌
客戶服務(wù)電話：4000988511 傳真：010-89189566
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
95 西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉 聯(lián)系人：李陽
客戶服務(wù)電話：95582 傳真：029-87406117
網(wǎng)址：www.west95582.com
96 東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥 聯(lián)系人：陳亞男
客服電話：95357 傳真：021-23586860
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
97 上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址；中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈
法定代表人：簡夢雯 聯(lián)系人：馬燁瑩
電話：021-50712782
客戶服務(wù)電話：400-799-1888 網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
98 東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心22樓
法定代表人：陳照星 聯(lián)系人：梁微
電話：0769-22115712 傳真：0769-22115712
客戶服務(wù)電話：95328 網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
99 濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健 聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516 傳真：010-65330699
客戶服務(wù)電話：400-673-7010 網(wǎng)址：www.jianfortune.com
100 南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛 聯(lián)系人：馮鵬鵬
電話：18551604006
客戶服務(wù)電話：95177 網(wǎng)址：www.snjijin.com
101 北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉 聯(lián)系人：魏素清
電話：010-66154828 傳真：010-63583991
客戶服務(wù)電話：010-66154828 網(wǎng)址：www.5irich.com
102 上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路497號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣 聯(lián)系人：張政
電話：18865518956 傳真：02135073616
客戶服務(wù)電話：400-700-9700 網(wǎng)址：www.zocaifu.com
103 上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林 聯(lián)系人：鄧琦
電話：021-68889082 傳真：021-68889283
客戶服務(wù)電話：021-68889082 網(wǎng)址：www.pyfunds.cn
104 泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：彭浩 聯(lián)系人：孔安琪
電話：18201874972
客戶服務(wù)電話：4000048821 網(wǎng)址：www.taixincf.com
105 南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒 聯(lián)系人：曹夢媛
電話：025-58519529
客戶服務(wù)電話：95386 網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
106 方正證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠(yuǎn)華中心4、5號樓3701-3717
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座17層
法定代表人：施華 聯(lián)系人：丁敏
電話：010-68992417 傳真：010-56992426
客戶服務(wù)電話：95571 網(wǎng)址：www.foundersc.com
107 博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英 聯(lián)系人：崔丹
電話：0755-83169999 傳真：0755-83195220
客戶服務(wù)電話：400-610-5568 網(wǎng)址：www.boserawealth.com
108 華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋 聯(lián)系人：趙靜靜
電話：010-58124967
客戶服務(wù)電話：95584 網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
109 陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法定代表人：李科 聯(lián)系人：王超
電話：010-59053912 傳真：010-59053929
客戶服務(wù)電話：95510 網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
110 上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南428號1號樓1102單元
辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊 聯(lián)系人：邢錦超
電話：021-20219988
客戶服務(wù)電話：021-20292031 網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
1 3、場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)是指有基金代銷資格的上海證券交易所會員，名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售
本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)
信息類型 注冊登記機(jī)構(gòu) 律師事務(wù)所 會計(jì)師事務(wù)所
名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 上海源泰律師事務(wù)所 安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址 北京市西城區(qū)太平橋大街17號 上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址 北京市西城區(qū)太平橋大街17號 上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號50樓
法定代表人 周明 廖海（負(fù)責(zé)人） 毛鞍寧
聯(lián)系電話 010-59378856 021-51150298 021-22282551
傳真 010-59378907 021-51150398 021-22280071
聯(lián)系人 崔巍 廖海、劉佳 王自清（王自清、駱文慧為經(jīng)辦注冊會計(jì)師）
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信
息披露辦法》等有關(guān)規(guī)定及基金合同，并經(jīng)中國證監(jiān)會2012年1月4日證監(jiān)許
可【2012】6號文核準(zhǔn)募集。
本基金募集期為2012年2月27日至2012年3月27日。經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所
驗(yàn)資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計(jì)算，基金募集期共募集
373,884,064.36份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為3,671.00戶。
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》和基金合同的有關(guān)規(guī)定，本基金符合基金合
同生效的條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2012
年3月30日獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)，基金合同從該日起生效。自基金合同生
效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)
量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出
解決方案。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購與贖回辦理的場所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人委托的代銷機(jī)
構(gòu)。
投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的
其他方式辦理基金的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并
在基金管理人網(wǎng)站公示。
若基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的，投資者可以以
電話、傳真或網(wǎng)上交易等形式進(jìn)行基金的申購和贖回，具體辦法另行公告。
（二）申購與贖回辦理的開放日及時(shí)間
1、開放日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金的開放日是指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的上海、深圳證券
交易所交易日，基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定
公告暫停申購、贖回時(shí)除外。開放日具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)公布的時(shí)間為
準(zhǔn)。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的
調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購與贖回的開始時(shí)間
本基金的申購和贖回自基金合同生效日后不超過3個(gè)月時(shí)間里開始辦理。
本基金于2012年5月11日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回或
轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請當(dāng)日收市后計(jì)算
的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”的原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在交易時(shí)間結(jié)束前撤銷，在交易時(shí)間結(jié)束后
不得撤銷；
4、基金份額持有人贖回基金份額，除指定贖回外，基金管理人按照“先進(jìn)
先出”的原則處理，即對基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的份額進(jìn)行贖回處理
時(shí)，申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，
以確定所適用的贖回費(fèi)率；
5、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不損害基金份額持有人權(quán)益
的情況下可更改上述原則，但應(yīng)按《信息披露辦法》等有關(guān)規(guī)定在新的原則實(shí)施
前在指定媒介公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購與贖回的申請方式
基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購或
贖回的申請。
投資者在提交申購申請時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在
提交贖回申請時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效
而不予成交。
2、申購與贖回申請的確認(rèn)
本基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前收到申購和贖回申請的當(dāng)天作為
申購或贖回申請日(T日)，并在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交
的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日(包括該日)起到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定
的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況?；痄N售機(jī)構(gòu)對申購或贖回申請的受理并不代
表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購或贖回申請的確認(rèn)以
注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購與贖回的款項(xiàng)支付
申購時(shí)，采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購無
效。若申購不成或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將投資者已繳
付的申購款項(xiàng)本金退還給投資者。
基金投資者贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定支付
贖回款項(xiàng)，并通過注冊登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)在T＋7日(包括該日)內(nèi)將贖
回款項(xiàng)劃往基金份額持有人的銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按
照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。
（五）申購與贖回的數(shù)額限制
1、申購金額的限制
自2014年5月15日起，投資者通過場外申購時(shí)，首次申購的單筆最低金額
為人民幣1元（含申購費(fèi)），追加申購的單筆最低金額為人民幣1元（含申購
費(fèi)）；超過最低申購金額的部分不設(shè)金額級差。投資者通過本公司直銷柜臺及網(wǎng)
上直銷平臺申購本基金遵循上述規(guī)則；各基金代理銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資
者在該銷售機(jī)構(gòu)辦理申購業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
投資者通過上海證券交易所場內(nèi)申購時(shí)，每筆申購金額最低為人民幣100元
（含申購費(fèi)），同時(shí)每筆申購必須是100元的整數(shù)倍，并且單筆申購最高不超過
人民幣99,999,900元（含申購費(fèi)）。
投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。基
金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首次申購的最低金額。
2、贖回份額的限制
自2014年5月15日起，投資者通過場外贖回時(shí)，最低贖回份額調(diào)整為1
份，即投資者可將其全部或部分基金份額贖回，贖回的最低份額為1份；投資者
當(dāng)日持有份額減少導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)同一交易賬戶保留的基金份額不足1份的，注
冊登記機(jī)構(gòu)將全部剩余份額自動贖回。投資者通過本公司直銷柜臺及網(wǎng)上直銷平
臺贖回本基金遵循上述規(guī)則；各基金代理銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資者在該銷
售機(jī)構(gòu)辦理贖回業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
投資者通過場內(nèi)贖回時(shí)，單筆贖回的基金份額為1份的整數(shù)倍，但最高不能
超過99,999,999份。
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，
具體請參見招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，對以上限制
進(jìn)行調(diào)整，最遲在調(diào)整前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
（六）申購與贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金將基金份額分為A類基金份額和C類基金份額兩種。本基金的A
類基金份額在申購時(shí)收取申購費(fèi)，贖回時(shí)收取贖回費(fèi)；C類基金份額不收取申購
費(fèi)，但從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金的A類基金份額的申購費(fèi)最高不超過申購金額的5%，A類基金份額的
贖回費(fèi)最高不超過基金份額贖回金額的5%。
2、本基金的申購費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保
留至小數(shù)點(diǎn)后兩位；申購費(fèi)用應(yīng)在基金投資者申購基金A類份額時(shí)收取，不列入
基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
3、本基金的贖回費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保
留小數(shù)點(diǎn)后兩位；贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，不低于贖回
費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其中對于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖
回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
4、申購費(fèi)率
本基金A類基金份額采用前端收費(fèi)模式收取基金申購費(fèi)用；C類基金份額不
收取申購費(fèi)。
本基金對通過直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他
投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)
劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國社會保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
（4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）職業(yè)年金計(jì)劃；
（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8）個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品；
（9）基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金；
（10）養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將依據(jù)規(guī)
定將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
通過基金管理人的直銷中心申購基金份額的養(yǎng)老金客戶及除養(yǎng)老金客戶之
外的其他投資者申購各類基金份額的申購費(fèi)率如下：
基金份額類別 單筆申購金額 （M，含申購費(fèi)） 非養(yǎng)老金客戶申購費(fèi)率 養(yǎng)老金客戶申購費(fèi)率
A類基金份額 M＜100萬元 0.8% 0.04%
100萬元≤M＜300萬元 0.5% 0.025%
300萬元≤M＜500萬元 0.3% 0.015%
M≥500萬元 每筆1000元 每筆1000元
C類基金份額 0
注：M為申購金額
投資本基金的養(yǎng)老金客戶，在本公司直銷中心辦理賬戶認(rèn)證手續(xù)后，即可享
受上述特定費(fèi)率。未在本公司直銷中心辦理賬戶認(rèn)證手續(xù)的養(yǎng)老金客戶，不享受
上述特定費(fèi)率。
5、贖回費(fèi)率
本基金基金份額的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間的增加而遞減，兩類基金的贖回費(fèi)率
如下：
基金份額類別 持有期限（N） 贖回費(fèi)率
A類基金份額 N＜7日 1.5%
7日≤N＜2年 0.5%
N≥2年 0
C類基金份額 N＜7日 1.5%
7日≤N 0
6、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的費(fèi)率
或收費(fèi)方式?；鸸芾砣藨?yīng)依照有關(guān)規(guī)定于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前在指定
媒介公告。
7、對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低
于柜臺交易方式的基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
8、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷
活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后
對投資者適當(dāng)調(diào)整基金申購費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率和基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。
（七）申購份額與贖回金額的計(jì)算
1、申購份額、余額的處理方式：場外申購時(shí)，申購的有效份額為按實(shí)際確
認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，四舍
五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；場內(nèi)申
購時(shí)，申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請當(dāng)
日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，保留到整數(shù)位，不足一份基金份額部分的申購資金
由交易所會員單位返還給基金投資者。
2、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基
金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到
小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、申購份額的計(jì)算
基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額，本基金的申購份額計(jì)算公式為：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值
例1：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購本基金A類基金份額，假
設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0520元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=50000/(1+0.80%)=49603.17元
申購費(fèi)用=50000－49603.17=396.83元
如果投資者（非養(yǎng)老金客戶）是場外申購，可得到的申購份額為47151.30
（=49603.17/1.0520）份；
如果投資者（非養(yǎng)老金客戶）是場內(nèi)申購，可得到的申購份額為47151份，
剩余0.32元返還給投資者。
即：投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的
申購費(fèi)率為0.8%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0520元，則其如果是場外申
購可得到47151.30份基金份額，如果是場內(nèi)申購可得到47151份基金份額。
例2：某投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份
額凈值為1.0520元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=50000/(1+0%)=50000元
申購費(fèi)用=50000-50000=0元
如果投資者是場外申購，可得到的申購份額為47528.52（=50000/1.0520）
份；
如果投資者是場內(nèi)申購，可得到的申購份額為47528份，剩余0.55元返還
給投資者。
即：投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，對應(yīng)的申購費(fèi)率為0%，
假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0520元，則其如果是場外申購可得到47528.52
份基金份額，如果是場內(nèi)申購可得到47528份基金份額。
4、贖回金額的計(jì)算
（1）若投資者認(rèn)/申購A類基金份額，則贖回金額的計(jì)算公式為：
贖回總額＝贖回份額×贖回當(dāng)日A類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用
例3：某投資者持有本基金10萬份A類基金份額60天后贖回，贖回費(fèi)率為
0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0150元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額＝100,000×1.0150＝101,500元
贖回費(fèi)用＝101,500×0.5%＝507.50元
贖回金額＝101,500－507.5＝100,992.50元
即投資者持有本基金10萬份A類基金份額60天后贖回，假設(shè)贖回當(dāng)日基金
份額凈值是1.0150元，則其可得到的贖回金額為100,992.50元。
（2）若投資者認(rèn)/申購C類基金份額，則贖回金額的計(jì)算公式為：
贖回總額＝贖回份額×贖回當(dāng)日C類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用
例4：某投資者持有本基金10萬份C類基金份額10天后贖回，對應(yīng)的贖回
費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0250元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額＝100,000×1.0250＝102,500元
贖回費(fèi)用＝102,500×0＝0元
贖回金額＝102,500.00元
即投資者可得到的贖回金額為102,500.00元。
5、基金份額凈值的計(jì)算公式為：
基金份額凈值＝基金資產(chǎn)凈值總額基金份額總數(shù)。
本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按基金合同的約定公告。遇特殊
情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，基金份額凈值可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（八）申購與贖回的注冊登記
1、經(jīng)本基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管
理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。
2、投資者申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者登記權(quán)益
并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T＋2日起（含該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益
并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行
調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
于開始實(shí)施前按規(guī)定在指定媒介上公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過前一日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金份額持有人的贖回申請
時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請有
困難或認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資
產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份
額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單
個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；基金份額
持有人未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為
止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請將被撤銷。延期的贖回申請與下
一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算
贖回金額。如基金份額持有人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人
未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金
總份額20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有
困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值
造成較大波動的，基金管理人有權(quán)對該基金份額持有人當(dāng)日超過上一開放日基金
總份額20%以上的那部分贖回申請進(jìn)行延期辦理；對該基金份額持有人未超過上
述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分順延
贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該基金
份額持有人在提交贖回申請時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請
將被撤銷。
（4）暫停贖回
連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可
暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得
超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定通過中國證監(jiān)會指定媒
介刊登公告，并通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)工作日內(nèi)
通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。
（十）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請，此
時(shí)，基金管理人管理的其他基金向本基金的轉(zhuǎn)入申請可按同樣的方式處理：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作或基金管理人無法接受基金投資者的
申購申請；
2、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值；
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；
4、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或基金管
理人認(rèn)為會損害已有基金份額持有人利益的申購；
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上且與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請；
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述1-4、6、7項(xiàng)暫停申購情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指
定媒介刊登暫停申購公告。如果基金投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款
項(xiàng)將退還給基金投資者，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息
等損失。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理，并
在指定媒介公告。
（十一）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付
贖回款項(xiàng)，此時(shí)，本基金向基金管理人管理的其他基金的轉(zhuǎn)出申請可按同樣的方
式處理：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
2、證券交易所交易時(shí)間依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值；
3、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)
困難；
4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；
5、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上且與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請
或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)告并在指定媒介上
公告，已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)按時(shí)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，
可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分
可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，若出現(xiàn)上述
第3項(xiàng)所述情形，延期支付最長不得超過20個(gè)工作日，并在指定媒介上公告。
基金份額持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在
暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并在指定媒介上
公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，第2個(gè)工作日基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在
指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)工作日的基金份
額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重
新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個(gè)工作日的基金份額凈
值。
4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登
暫停公告1次。當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過2個(gè)月的，基金管理人可以調(diào)整刊登公告的
頻率。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個(gè)
工作日的基金份額凈值。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
本公司已開通了本基金與長信利息收益開放式證券投資基金A、B級份額（A
級代碼：519999；B級代碼：519998）(非直銷渠道)、長信銀利精選混合型證券
投資基金A類前端份額（A類前端代碼：519997）、長信低碳環(huán)保行業(yè)量化股票
型證券投資基金A類份額（A類代碼：004925）、長信增利動態(tài)策略混合型證券
投資基金（前端代碼：519993）、長信金利趨勢混合型證券投資基金A類前端份
額（A類前端代碼：519995）、長信純債壹號債券型證券投資基金A類份額（A類
代碼：519985）、長信利豐債券型證券投資基金C類份額（C類代碼：519989）、
長信雙利優(yōu)選混合型證券投資基金A類份額（A類代碼：519991）、長信量化先
鋒混合型證券投資基金A類份額（A類代碼：519983）、長信內(nèi)需成長混合型證
券投資基金A類份額（A類代碼：519979）、長信改革紅利靈活配置混合型證券
投資基金、長信量化中小盤股票型證券投資基金A類份額（A類代碼：519975）、
長信利富債券型證券投資基金A類份額（A類代碼：519967）、長信量化多策略
股票型證券投資基金A類份額（A類代碼：519965）、長信多利靈活配置混合型
證券投資基金A類份額（A類代碼：519959）、長信睿進(jìn)靈活配置混合型證券投
資基金、長信利保債券型證券投資基金A類份額（A類代碼：519947）、長信利
泰靈活配置混合型證券投資基金A、C類份額（A類代碼：519951,C類代碼：
007863）、長信先銳混合型證券投資基金（A類代碼：519937）、長信利發(fā)債券
型證券投資基金、長信電子信息行業(yè)量化靈活配置混合型證券投資基金A類份額
（A類代碼：519929）、長信利信靈活配置混合型證券投資基金A類份額（A類
代碼：519949）、長信先優(yōu)債券型證券投資基金A類份額（A類代碼：004885）、
長信中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金A類份額（A類代碼：004945）、長信樂
信靈活配置混合型證券投資基金(非直銷渠道)、長信創(chuàng)新驅(qū)動股票型證券投資基
金、長信利率債債券型證券投資基金、長信消費(fèi)精選行業(yè)量化股票型證券投資基
金A類份額（A類代碼：004805）(非直銷渠道)和長信富全純債一年定開債券基
金之間的雙向轉(zhuǎn)換。
投資者可在各代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金與本公司旗下基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，若上
述指定基金不在銷售機(jī)構(gòu)代銷范圍內(nèi)的，則無法辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)換規(guī)則及具體
可轉(zhuǎn)換基金的范圍以各代銷機(jī)構(gòu)公示為準(zhǔn)。
根據(jù)中國證監(jiān)會[2009]32號《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》的
相關(guān)規(guī)定，本公司開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則如下：
1、投資者進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率將按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出
與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取。當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)
率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購費(fèi)用差額；當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率
高于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時(shí)，不收取費(fèi)用補(bǔ)差。
2、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式：
（1）非貨幣基金之間轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值
贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×贖回費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額-贖回費(fèi))×補(bǔ)差費(fèi)率÷(1+補(bǔ)差費(fèi)率)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－贖回費(fèi)－補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值
（若轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時(shí)，補(bǔ)差費(fèi)為零）
（2）貨幣基金轉(zhuǎn)至非貨幣基金
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值＋轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的未結(jié)轉(zhuǎn)收
益
補(bǔ)差費(fèi)＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值×補(bǔ)差費(fèi)率÷(1＋補(bǔ)差費(fèi)率)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值
(貨幣基金份額凈值為1.00元，沒有贖回費(fèi))
（3）非貨幣基金轉(zhuǎn)至貨幣基金
計(jì)算公式：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值
贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－贖回費(fèi)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額÷貨幣基金份額凈值
(貨幣基金份額凈值為1.00元，補(bǔ)差費(fèi)為零）
（十四）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購金額。投資者通過本公司直銷柜臺及網(wǎng)上直銷平臺申購本基
金遵循上述規(guī)則；各代銷機(jī)構(gòu)的定期定額投資計(jì)劃開通情況請參見各代銷機(jī)構(gòu)公
示。投資者通過各代銷機(jī)構(gòu)申請辦理本基金的定期定額投資計(jì)劃的，申購起點(diǎn)以
各代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
（十五）基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額
按照一定的規(guī)定從某一基金份額持有人基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人基
金賬戶的行為，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的方式進(jìn)行處理
的行為?；鹱缘怯洐C(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行，以及基金注冊登
記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織或按照其他方式處理。辦理非
交易過戶必須提供注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過
戶申請?jiān)谧缘怯洐C(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)辦理，并按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收
費(fèi)。注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該
項(xiàng)業(yè)務(wù)。
（十六）基金的凍結(jié)與解凍
基金賬戶和基金份額凍結(jié)、解凍的業(yè)務(wù)，由注冊登記機(jī)構(gòu)辦理。
注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有關(guān)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)
與解凍以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。
基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會或法院判決、裁定另有規(guī)定的除外。被凍結(jié)部分份額仍然參與收
益分配。
當(dāng)基金份額處于凍結(jié)狀態(tài)時(shí)，注冊登記機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)拒絕該部分基
金份額的贖回申請、轉(zhuǎn)出申請、非交易過戶以及基金的轉(zhuǎn)托管申請。
（十七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”章節(jié)或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金重點(diǎn)投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債），主要運(yùn)用可轉(zhuǎn)債品
種兼具債券和股票的特性，通過積極主動的可轉(zhuǎn)債投資管理，力爭在鎖定投資組
合下方風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
（二）投資理念
本基金堅(jiān)持價(jià)值投資理念，以宏觀經(jīng)濟(jì)分析和深入基本面研究為基礎(chǔ)，利用
可轉(zhuǎn)債“進(jìn)可攻、退可守”的特性，在有效控制流動性和風(fēng)險(xiǎn)的前提下，構(gòu)建固
定收益類資產(chǎn)的投資組合，以其債性鎖定本金安全，以其股性分享股市成長帶來
的收益。
（三）投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券、
貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、央
行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、債券
回購、次級債、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、銀行存款等固定收益類
金融工具。本基金可參與一級市場新股（含存托憑證）申購或增發(fā)新股（含存托
憑證），也可在二級市場上投資股票、存托憑證、權(quán)證等權(quán)益類證券，并可持有
由可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股獲得的股票、因所持股票派發(fā)以及因投資可分離債券而產(chǎn)生的權(quán)證。
如出現(xiàn)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：投資于固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，其中對可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類
資產(chǎn)的80%；對權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，現(xiàn)金（不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（四）投資策略
本基金主要投資于可轉(zhuǎn)債品種，一方面利用可轉(zhuǎn)債的債券特性，強(qiáng)調(diào)投資組
合的安全性和穩(wěn)定性，另一方面利用可轉(zhuǎn)債的股票特性，分享股市上漲產(chǎn)生的較
高收益。
1、資產(chǎn)配置和類屬資產(chǎn)配置策略
（1）整體資產(chǎn)配置策略
本基金在合同約定的范圍內(nèi)實(shí)施穩(wěn)健的整體資產(chǎn)配置，通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)
濟(jì)狀況、證券市場走勢、市場利率走勢以及市場資金供求情況、信用風(fēng)險(xiǎn)情況、
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算和有關(guān)法律法規(guī)等因素的綜合分析，預(yù)測各類資產(chǎn)在長、中、短期內(nèi)的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征，進(jìn)而在固定收益類資產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)之間進(jìn)行動態(tài)配置，確定資
產(chǎn)的最優(yōu)配置比例和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)水平。
（2）類屬資產(chǎn)配置策略
本基金在整體資產(chǎn)配置策略的框架下，根據(jù)類屬資產(chǎn)的收益率水平、風(fēng)險(xiǎn)來
源、市場流動性、利息稅務(wù)處理等因素，采取積極的投資策略，定期對投資組合
類屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置，以尋求收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動性之間的最佳平衡點(diǎn)。針對固
定收益類資產(chǎn)，本基金將市場細(xì)分為可轉(zhuǎn)債（含傳統(tǒng)可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債等）、
普通債券（含國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、短期融資券等）、資
產(chǎn)支持證券三個(gè)子市場對基金資產(chǎn)進(jìn)行動態(tài)優(yōu)化配置。
2、可轉(zhuǎn)債投資策略
可轉(zhuǎn)債即可轉(zhuǎn)換公司債券，其投資者可以在約定期限內(nèi)按照事先確定的價(jià)格
將該債券轉(zhuǎn)換為公司普通股。可轉(zhuǎn)債同時(shí)具備普通股不具備的債性和普通債權(quán)不
具備的股性。當(dāng)標(biāo)的股票下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)債價(jià)格受到債券價(jià)值的有力支撐；當(dāng)標(biāo)的
股票上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)債內(nèi)含的期權(quán)使其可以分享股價(jià)上漲帶來的收益。
基于行業(yè)分析、企業(yè)基本面分析和可轉(zhuǎn)債估值模型分析，本基金在一、二級
市場投資可轉(zhuǎn)債，以達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)穩(wěn)健增值的目的。
（1）行業(yè)配置策略
可轉(zhuǎn)債因內(nèi)含期權(quán)價(jià)值使其與公司股票價(jià)格走勢和波動率水平密切相關(guān)。本
基金將綜合考慮各種宏觀因素，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)行業(yè)配置。
本基金以宏觀經(jīng)濟(jì)走勢、經(jīng)濟(jì)周期特征和階段性市場投資主題的研究為基礎(chǔ)，
綜合考量宏觀調(diào)控目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整因素等，精選具有良好成長潛力和受益于
政策扶持具有優(yōu)良成長環(huán)境的公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行投資布局。同時(shí)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)
和市場階段性特征，動態(tài)調(diào)整不同行業(yè)的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行投資。
（2）個(gè)券精選策略
本基金將對所有可轉(zhuǎn)債所對應(yīng)的股票進(jìn)行基本面分析，具體采用定量分析
（如P/E、P/B、PEG等）和定性分析（公司治理結(jié)構(gòu)、行業(yè)地位、競爭優(yōu)勢、創(chuàng)
新能力等）相結(jié)合的方式精選具有良好成長潛力且估值合理的標(biāo)的股票，分享標(biāo)
的股票上漲的收益。
首先，遵循價(jià)值投資理念，上市公司的行業(yè)景氣度的提升能帶動上市公司業(yè)
績增長，進(jìn)而拉動上市公司股價(jià)上漲。標(biāo)的股票的上漲將提升可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)的期權(quán)價(jià)值，
進(jìn)而推動可轉(zhuǎn)債價(jià)格上揚(yáng)。
其次，發(fā)行可轉(zhuǎn)債的上市公司與同行業(yè)的對比以及是否具有穩(wěn)定的收入和現(xiàn)
金流。穩(wěn)健的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)及穩(wěn)定的收入和現(xiàn)金流是公司償還債務(wù)的保證。本基金將
重點(diǎn)考察公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)、流動比率和速動比率等數(shù)據(jù)指標(biāo)對個(gè)券進(jìn)行選擇。
再次，分析發(fā)行可轉(zhuǎn)債的上市公司在所屬行業(yè)中的地位、公司的經(jīng)營業(yè)績和
盈利能力。由于可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件相對比較嚴(yán)格，目前發(fā)行可轉(zhuǎn)債的上市公
司不少是行業(yè)內(nèi)的龍頭公司，具有穩(wěn)定的經(jīng)營業(yè)績和良好的盈利能力。經(jīng)營業(yè)績
和盈利能力是衡量可轉(zhuǎn)債投資價(jià)值的重要指標(biāo)。一方面經(jīng)營業(yè)績的提升、盈利能
力的增強(qiáng)可以帶動公司股價(jià)上揚(yáng)，進(jìn)而拉升可轉(zhuǎn)債的期權(quán)價(jià)值，使投資者獲利；
另一方面公司的經(jīng)營業(yè)績和盈利能力在一定程度上決定了公司的再融資難易程
度。另外，公司的利潤分配情況，是否有高派現(xiàn)、高轉(zhuǎn)送的慣例及潛力也是本基
金甄選個(gè)券的重要方法。
（3）可轉(zhuǎn)債投資時(shí)機(jī)的選擇策略
當(dāng)股市向好，可轉(zhuǎn)債股票特性表現(xiàn)較為明顯，可轉(zhuǎn)債的市場定價(jià)重點(diǎn)考慮股
性，其價(jià)格隨股市上升而上漲超出債券成本價(jià)，本基金可選擇二級市場賣出可轉(zhuǎn)
換債券以獲取價(jià)差收益；當(dāng)股市由弱轉(zhuǎn)為強(qiáng)或發(fā)行可轉(zhuǎn)債的公司基本面向好、業(yè)
績逐步好轉(zhuǎn)，正股價(jià)格預(yù)計(jì)有較大提升時(shí)，本基金將可轉(zhuǎn)債按轉(zhuǎn)股價(jià)格轉(zhuǎn)換為正
股，分享公司業(yè)績成長的紅利或股價(jià)上漲帶來的良好收益。當(dāng)股市持續(xù)處于低迷
狀態(tài)，可轉(zhuǎn)債的債券特征表現(xiàn)明顯，市場定價(jià)更多考慮債性，此時(shí)可轉(zhuǎn)債和正股
的價(jià)格均下跌，二級市場賣出可轉(zhuǎn)債以及可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票均不合適，本基金將
保留可轉(zhuǎn)債以期獲得到期固定本息收益。
（4）轉(zhuǎn)股策略
在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)本基金所持可轉(zhuǎn)債市場價(jià)格顯著低于轉(zhuǎn)換價(jià)值時(shí)，即轉(zhuǎn)股溢
價(jià)率為負(fù)時(shí)，本基金將實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)股并賣出股票實(shí)現(xiàn)收益；當(dāng)可轉(zhuǎn)債流動性不足以滿
足投資組合的需要時(shí)，本基金將通過轉(zhuǎn)股保障基金財(cái)產(chǎn)安全；當(dāng)正股價(jià)格上漲且
滿足提前贖回觸發(fā)條件時(shí)，本基金將通過轉(zhuǎn)股鎖定已有收益，并通過進(jìn)一步分析
和預(yù)測正股未來走勢，作出進(jìn)一步投資決策。
（5）條款博弈策略
可轉(zhuǎn)債通常附有贖回、回售、轉(zhuǎn)股修正等條款，其中贖回條款是發(fā)行人促進(jìn)
可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的重要手段，回收和轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款則是對可轉(zhuǎn)債投資者的保護(hù)
性條款。這些條款在特定環(huán)境下對可轉(zhuǎn)債價(jià)值有重要影響。本基金將根據(jù)可轉(zhuǎn)債
上市公司當(dāng)前經(jīng)營狀況和未來發(fā)展戰(zhàn)略，以及公司的財(cái)務(wù)狀況和融資需求，對發(fā)
行人的促進(jìn)轉(zhuǎn)股意愿和能力進(jìn)行分析，把握投資機(jī)會。
（6）低風(fēng)險(xiǎn)套利策略
按照可轉(zhuǎn)債的條款設(shè)計(jì)，可轉(zhuǎn)債根據(jù)事先約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格轉(zhuǎn)換為股票，因此
存在可轉(zhuǎn)債和正股之間的套利空間。當(dāng)可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股溢價(jià)率為負(fù)時(shí)，買入可轉(zhuǎn)債
并賣出股票獲得價(jià)差收益；反之，買入標(biāo)的股票并賣出可轉(zhuǎn)債可以獲得套利利差。
本基金將密切關(guān)注可轉(zhuǎn)債與正股之間的關(guān)系，擇機(jī)進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)套利，增強(qiáng)基金投
資組合收益。
3、可分離交易可轉(zhuǎn)債投資策略
分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券，是認(rèn)股權(quán)證和公司債券的組合產(chǎn)品，該種產(chǎn)品中
的公司債券和認(rèn)股權(quán)證可在上市后分別交易，即發(fā)行時(shí)是組合在一起的，而上市
后則自動拆分成公司債券和認(rèn)股權(quán)證?？煞蛛x交易可轉(zhuǎn)債的投資策略與傳統(tǒng)可轉(zhuǎn)
債的投資策略類似。一方面，本基金因認(rèn)購分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券所獲得的認(rèn)
股權(quán)證可以擇時(shí)賣出或行使新股認(rèn)購權(quán)；另一方面，分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券上
市后分離出的公司債券的投資按照普通債券投資策略進(jìn)行管理；同時(shí)本基金通過
調(diào)整純債和認(rèn)股權(quán)或標(biāo)的股票之間的比例，組成不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的類可轉(zhuǎn)債債
券產(chǎn)品，并根據(jù)不同的市場環(huán)境適時(shí)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
4、普通債券投資策略
本基金根據(jù)自上而下和自下而上的分析方法對宏觀經(jīng)濟(jì)和債券市場的走勢
做出分析。
自上而下：通過對基本面和資金面的分析對債券市場走勢做出判斷，以作為
確定組合久期大小的依據(jù)。當(dāng)中長期經(jīng)濟(jì)高速增長，通貨膨脹壓力浮現(xiàn)，央行政
策趨于緊縮時(shí)，我們將縮短組合久期，以本金安全為主要策略；反之，在經(jīng)濟(jì)增
長趨于回落，通貨膨脹率下降，甚至通貨緊縮出現(xiàn)時(shí)，我們將增加組合久期，以
獲取更高的票息和價(jià)差收益。
自下而上：通過對個(gè)券的分析來選擇投資品種。主要根據(jù)各品種的收益率、
流動性和信用風(fēng)險(xiǎn)等指標(biāo)，挑選被市場低估的品種。在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下，獲取
穩(wěn)定的收益。
本基金具體的普通債券投資策略主要有騎乘策略、息差策略及利差策略等。
騎乘策略是指當(dāng)收益率曲線比較陡峭時(shí)，也即相鄰期限利差較大時(shí)，可以買
入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，也即收益率水平處于相對高位的債券，隨
著持有期限的延長，債券的剩余期限將會縮短，從而此時(shí)債券的收益率水平將會
較投資期初有所下降，通過債券的收益率的下滑，進(jìn)而獲得資本利得收益。
息差策略是指利用回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得資
金投資于債券的策略。息差策略實(shí)際上也就是杠桿放大策略，進(jìn)行放大策略時(shí)，
必須考慮回購資金成本與債券收益率之間的關(guān)系，只有當(dāng)債券收益率高于回購資
金成本（即回購利率）時(shí)，息差策略才能取得正的收益。
利差策略是指對兩個(gè)期限相近的債券的利差進(jìn)行分析，從而對利差水平的未
來走勢做出判斷，進(jìn)而相應(yīng)地進(jìn)行債券置換。當(dāng)預(yù)期利差水平縮小時(shí)，可以買入
收益率高的債券同時(shí)賣出收益率低的債券，通過兩債券利差的縮小獲得投資收益；
當(dāng)預(yù)期利差水平擴(kuò)大時(shí)，可以買入收益率低的債券同時(shí)賣出收益率高的債券，通
過兩債券利差的擴(kuò)大獲得投資收益。
5、資產(chǎn)支持證券的投資策略
資產(chǎn)支持證券是將缺乏流動性但能夠產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的資產(chǎn)，通過一定的結(jié)
構(gòu)性安排，對資產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)與收益進(jìn)行分離組合，進(jìn)而轉(zhuǎn)換成可以出售、流通，
并帶有固定收入的證券的過程。資產(chǎn)支持證券的定價(jià)受市場利率、發(fā)行條款、標(biāo)
的資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債
券市場宏觀分析的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)支持證券的交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前償
還風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，采取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、
預(yù)期利率波動率策略等積極主動的投資策略，投資于資產(chǎn)支持證券。
6、股票投資策略
（1）新股申購策略
本基金根據(jù)上市公司的基本面分析，評判企業(yè)的投資價(jià)值，從而決定一級市
場新股申購策略。
（2）股票二級市場投資策略
本基金可適當(dāng)參與股票二級市場投資，增強(qiáng)基金資產(chǎn)收益。
本基金將嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范化的選股方法和積極主動的投資風(fēng)格相結(jié)合，在分析宏
觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)景氣變化以及上市公司成長潛力的基礎(chǔ)上，通過優(yōu)選具有良好成長
性、估值定價(jià)合理的股票進(jìn)行投資，以謀求超額收益。
（3）存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價(jià)值
的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
7、權(quán)證的投資策略
本基金將在控制投資風(fēng)險(xiǎn)和保障基金財(cái)產(chǎn)安全的前提下，對權(quán)證進(jìn)行投資。
權(quán)證投資策略主要包括以下幾個(gè)方面內(nèi)容：（1）以價(jià)值分析為基礎(chǔ)，在采用數(shù)
量化模型即市場公認(rèn)的多種期權(quán)定價(jià)模型對權(quán)證進(jìn)行定價(jià)，作為權(quán)證投資的價(jià)值
基準(zhǔn)；（2）根據(jù)權(quán)證標(biāo)的股票基本面的研究估值，結(jié)合權(quán)證的溢價(jià)率、隱含波
動率、到期日等指標(biāo)，選擇買入和賣出時(shí)機(jī)，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健超額收益；（3）利用權(quán)
證衍生工具的特征，通過權(quán)證與證券的組合投資，達(dá)到改善組合風(fēng)險(xiǎn)收益特征的
目的。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
1、本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)收益率×70%+中證綜合債指數(shù)
收益率×20%+滬深300指數(shù)收益率*10%
2、選擇業(yè)績比較基準(zhǔn)的理由
中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)由中信標(biāo)普指數(shù)公司推出，是國內(nèi)較早編制的可轉(zhuǎn)債指
數(shù)，編制原則具有嚴(yán)肅性，能夠較好的反映可轉(zhuǎn)債市場變化。
中證綜合債指數(shù)是在中證全債指數(shù)樣本的基礎(chǔ)上，增加了央行票據(jù)、短期融
資券及一年期以下的國債、金融債和企業(yè)債，于2008年11月12日正式發(fā)布，
以更加全面地反映中國債券市場整體價(jià)格變動趨勢。
滬深300指數(shù)是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權(quán)，由中證指數(shù)有限
公司開發(fā)的中國A股市場指數(shù)，它的樣本選自滬深兩個(gè)證券市場，覆蓋了大部分
流通市值，其成份股票為中國A股市場中代表性強(qiáng)、流動性高的股票，能夠反映
A股市場總體發(fā)展趨勢。
由于本基金為債券型基金，主要投資于可轉(zhuǎn)債債券等固定收益類金融工具，
并以為投資者創(chuàng)造持續(xù)穩(wěn)健投資收益為目標(biāo)，因此，該業(yè)績比較基準(zhǔn)能比較貼切
體現(xiàn)和衡量本基金的投資目標(biāo)、投資策略以及投資業(yè)績。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績
比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)，本基
金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并報(bào)中
國證監(jiān)會備案后，適當(dāng)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
2015年8月7日起本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)由“中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)收益率
×70%+中信標(biāo)普全債指數(shù)收益率×20%+滬深300指數(shù)收益率×10%”變更為“中
信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)收益率×70%+中證綜合債指數(shù)收益率×20%+滬深300指數(shù)收
益率*10%”，關(guān)于業(yè)績比較基準(zhǔn)變更的事宜，我公司已于該日發(fā)布《長信基金管
理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下部分基金更名及調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的公告》。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，屬于較低風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金品種，其預(yù)期收益和預(yù)
期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投資于可
轉(zhuǎn)換債券，在債券型基金中屬于風(fēng)險(xiǎn)水平相對較高的投資產(chǎn)品。
（七）投資決策依據(jù)
1、國家有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定；
2、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及前景、有關(guān)政策趨向?qū)ψC券市場的影響等；
3、國家財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策，以及利率走勢、通貨膨脹預(yù)期等；
4、債券類別資產(chǎn)的預(yù)期收益率及風(fēng)險(xiǎn)水平。
（八）投資決策流程
1、基金經(jīng)理、固定收益部固定收益類證券研究員向公司投資決策委員會提
供研究報(bào)告及投資建議；
2、投資決策委員會對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、利率走勢、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和證券
市場走勢等因素進(jìn)行綜合分析，審核批準(zhǔn)有關(guān)投資策略和資產(chǎn)配置方案；
3、基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會決議建立基金投資的具體方案，進(jìn)行資產(chǎn)
配置及投資組合，確定基金各固定收益證券投資比例；
4、基金經(jīng)理與固定收益部固定收益類證券研究員就固定收益類證券投資進(jìn)
行及時(shí)的雙向交流，選擇確定投資品種；
5、基金經(jīng)理向交易管理部下達(dá)交易指令，包括投資品種、價(jià)格和投資數(shù)額；
6、交易管理部根據(jù)基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令執(zhí)行交易，并向基金經(jīng)理、固
定收益部總監(jiān)反饋交易執(zhí)行情況；指令完成后，交易管理部將成交單交基金經(jīng)理
簽字確認(rèn)，并向基金事務(wù)部核查清算結(jié)果。
7、金融工程部的風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)績評估人員定期對基金投資組合進(jìn)行業(yè)績和風(fēng)險(xiǎn)
評估，提供基金業(yè)績評估報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制意見，作為投資決策委員會調(diào)整風(fēng)
險(xiǎn)控制策略和評估投資業(yè)績的參考；量化分析研究人員通過數(shù)量化分析模型和指
標(biāo)對證券市場進(jìn)行分析和研究，在證券選擇、資產(chǎn)配置等方面為投研部門提供有
價(jià)值的分析報(bào)告；
8、監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督整個(gè)投資交易全過程是否有違反國家相關(guān)法律、法
規(guī)和公司規(guī)章制度的規(guī)定，檢查有無涉嫌內(nèi)幕交易、侵犯持有人權(quán)益的行為；
9、在確?；鸪钟腥死娴那疤嵯?，本基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和
實(shí)際的需要對上述投資決策程序進(jìn)行合理的調(diào)整。
（九）投資限制
基金的投資組合將遵循以下限制：
1、投資于固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對可轉(zhuǎn)債（含
可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類資產(chǎn)的80%；對權(quán)益類資
產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%；
2、本基金每個(gè)交易日日終持有的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券應(yīng)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
超過該證券的10%；
5、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
6、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5%；本基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金管
理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%；法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
7、本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為
1年，債券回購到期后不得展期；
8、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)
凈值的20%，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；
9、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
10、本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
11、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
12、本基金不得違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
13、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
14、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
15、本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
16、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
17、法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的其他限制。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受
上述規(guī)定限制。
基金管理人應(yīng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。除上述第2、10、13、14項(xiàng)外，由于證券市場波動、上市
公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述
約定的比例不在限制范圍內(nèi)，基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到
標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行
的股票或者債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
8、依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金投資
可不受上述規(guī)定限制。
（十一）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（十二）基金的融資、融券
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十三）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章
節(jié)的規(guī)定。
十、基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人平安銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2025年7月復(fù)核
了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日（摘自本基金2025年第一
季度報(bào)告），本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
（一）期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 127,308,317.85 12.02
其中：股票 127,308,317.85 12.02
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 858,908,894.86 81.11
其中：債券 858,908,894.86 81.11
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 26,715,467.52 2.52
8 其他資產(chǎn) 45,996,063.15 4.34
9 合計(jì) 1,058,928,743.38 100.00
注：本基金本報(bào)告期末未通過港股通交易機(jī)制投資港股。本基金本報(bào)告期末未參與轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)。
（二）期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 12,993,118.26 1.47
C 制造業(yè) 103,948,250.59 11.79
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技 10,366,949.00 1.18
術(shù)服務(wù)業(yè)
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 127,308,317.85 14.45
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未通過港股通交易機(jī)制投資港股。
（三）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 002734 利民股份 806,700 8,502,618.00 0.96
2 300054 鼎龍股份 277,300 7,922,461.00 0.90
3 300809 華辰裝備 138,200 7,663,190.00 0.87
4 688608 恒玄科技 16,995 6,905,068.50 0.78
5 002475 立訊精密 156,500 6,399,285.00 0.73
6 002155 湖南黃金 258,998 5,923,284.26 0.67
7 300750 寧德時(shí)代 23,400 5,918,796.00 0.67
8 002179 中航光電 137,000 5,621,110.00 0.64
9 603166 福達(dá)股份 362,900 5,555,999.00 0.63
10 002517 愷英網(wǎng)絡(luò) 344,600 5,534,276.00 0.63
（四）期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 70,235,563.68 7.97
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 788,673,331.18 89.49
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 858,908,894.86 97.46
（五）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 113050 南銀轉(zhuǎn)債 207,210 26,235,425.80 2.98
2 132026 G三峽EB2 185,230 25,186,951.20 2.86
3 113052 興業(yè)轉(zhuǎn)債 208,530 24,383,898.52 2.77
4 127084 柳工轉(zhuǎn)2 124,260 21,708,341.15 2.46
5 127090 興瑞轉(zhuǎn)債 184,320 21,653,923.70 2.46
（六）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
（九）報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期末未投資國債期貨。
2、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未投資國債期貨。
3、本期國債期貨投資評價(jià)
本基金本報(bào)告期末未投資國債期貨。
（十）投資組合報(bào)告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中，發(fā)行主體興業(yè)銀行股份有限公司于
2024年7月17日收到國家金融監(jiān)督管理總局福建監(jiān)管局行政處罰信息公開表
（閩金罰決字〔2024〕12號），經(jīng)查，興業(yè)銀行股份有限公司存在以下情況：一、
未嚴(yán)格按照公布的收費(fèi)價(jià)目名錄收費(fèi)；二、向小微企業(yè)貸款客戶轉(zhuǎn)嫁抵押評估費(fèi)；
三、企業(yè)劃型管理不到位。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一
條、第四十六條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，以及《中華人民共和國商業(yè)
銀行法》第七十三條，國家金融監(jiān)督管理總局福建監(jiān)管局決定對興業(yè)銀行股份有
限公司合計(jì)處以190萬元罰款并對相關(guān)人員進(jìn)行警告。
報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中，發(fā)行主體杭州銀行股份有限公司于
2024年8月12日收到國家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局行政處罰信息公開表
（浙金罰決字〔2024〕24號），經(jīng)查，杭州銀行存在以下行為：違規(guī)向借款人收
取委托貸款手續(xù)費(fèi)；投資同業(yè)理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)權(quán)重計(jì)量不審慎且向監(jiān)管部門報(bào)
送錯(cuò)誤數(shù)據(jù)；部分EAST數(shù)據(jù)存在質(zhì)量問題。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督
管理法》第二十一條、第四十六條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，國家金融
監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局決定對杭州銀行股份有限公司罰款110萬元并對相關(guān)
人員進(jìn)行警告。
對如上證券投資決策程序的說明：公司研究部門按照內(nèi)部研究工作規(guī)范對該
證券進(jìn)行分析后將其列入基金投資對象備選庫。在此基礎(chǔ)上本基金的基金經(jīng)理根
據(jù)具體市場情況獨(dú)立作出投資決策。該事件發(fā)生后，本基金管理人對該證券的發(fā)
行主體進(jìn)行了進(jìn)一步了解與分析，認(rèn)為此事件未對該證券投資價(jià)值判斷產(chǎn)生重大
的實(shí)質(zhì)性影響。本基金投資于該證券的投資決策過程符合制度規(guī)定的投資權(quán)限范
圍與投資決策程序。
報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中其余的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立
案調(diào)查或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中，不存在超出基金合同規(guī)定備選股票
庫的情形。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 330,075.98
2 應(yīng)收證券清算款 14,999,248.53
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 30,666,738.64
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 45,996,063.15
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 113050 南銀轉(zhuǎn)債 26,235,425.80 2.98
2 132026 G三峽EB2 25,186,951.20 2.86
3 113052 興業(yè)轉(zhuǎn)債 24,383,898.52 2.77
4 127084 柳工轉(zhuǎn)2 21,708,341.15 2.46
5 127090 興瑞轉(zhuǎn)債 21,653,923.70 2.46
6 110079 杭銀轉(zhuǎn)債 21,204,550.97 2.41
7 123158 宙邦轉(zhuǎn)債 20,957,819.64 2.38
8 113045 環(huán)旭轉(zhuǎn)債 20,899,650.93 2.37
9 110090 愛迪轉(zhuǎn)債 19,534,820.15 2.22
10 123210 信服轉(zhuǎn)債 19,319,557.53 2.19
11 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 18,596,198.03 2.11
12 110062 烽火轉(zhuǎn)債 18,504,768.19 2.10
13 118023 廣大轉(zhuǎn)債 18,491,488.89 2.10
14 113065 齊魯轉(zhuǎn)債 17,676,337.15 2.01
15 110075 南航轉(zhuǎn)債 17,092,973.47 1.94
16 127049 希望轉(zhuǎn)2 16,337,320.30 1.85
17 110073 國投轉(zhuǎn)債 15,886,925.76 1.80
18 113053 隆22轉(zhuǎn)債 14,984,221.38 1.70
19 118015 芯海轉(zhuǎn)債 14,833,930.85 1.68
20 113677 華懋轉(zhuǎn)債 14,797,987.12 1.68
21 113685 升24轉(zhuǎn)債 14,519,862.15 1.65
22 113666 愛瑪轉(zhuǎn)債 13,756,721.71 1.56
23 123121 帝爾轉(zhuǎn)債 13,481,687.53 1.53
24 113675 新23轉(zhuǎn)債 13,440,497.81 1.53
25 113062 常銀轉(zhuǎn)債 13,318,932.55 1.51
26 127066 科利轉(zhuǎn)債 13,256,651.94 1.50
27 127089 晶澳轉(zhuǎn)債 12,944,993.33 1.47
28 127101 豪鵬轉(zhuǎn)債 12,566,114.18 1.43
29 123196 正元轉(zhuǎn)02 12,356,228.40 1.40
30 111021 奧銳轉(zhuǎn)債 12,247,695.11 1.39
31 113639 華正轉(zhuǎn)債 12,041,001.91 1.37
32 118049 匯成轉(zhuǎn)債 11,735,313.53 1.33
33 118034 晶能轉(zhuǎn)債 11,425,570.98 1.30
34 123182 廣聯(lián)轉(zhuǎn)債 10,257,318.71 1.16
35 123188 水羊轉(zhuǎn)債 10,214,820.72 1.16
36 113637 華翔轉(zhuǎn)債 10,170,614.00 1.15
37 110059 浦發(fā)轉(zhuǎn)債 10,109,566.44 1.15
38 127050 麒麟轉(zhuǎn)債 9,615,297.40 1.09
39 110095 雙良轉(zhuǎn)債 8,770,207.86 1.00
40 123213 天源轉(zhuǎn)債 8,766,728.52 0.99
41 118028 會通轉(zhuǎn)債 8,610,943.56 0.98
42 118013 道通轉(zhuǎn)債 8,584,642.18 0.97
43 127043 川恒轉(zhuǎn)債 8,530,842.25 0.97
44 111010 立昂轉(zhuǎn)債 8,291,603.91 0.94
45 113615 金誠轉(zhuǎn)債 8,160,518.72 0.93
46 118006 阿拉轉(zhuǎn)債 7,877,765.70 0.89
47 111018 華康轉(zhuǎn)債 7,446,911.99 0.84
48 110082 宏發(fā)轉(zhuǎn)債 6,557,009.62 0.74
49 110093 神馬轉(zhuǎn)債 5,208,809.45 0.59
50 127038 國微轉(zhuǎn)債 5,012,421.10 0.57
51 118025 奕瑞轉(zhuǎn)債 4,729,034.71 0.54
52 113669 景23轉(zhuǎn)債 4,210,671.05 0.48
53 113066 平煤轉(zhuǎn)債 3,869,432.69 0.44
54 123211 陽谷轉(zhuǎn)債 3,755,803.12 0.43
55 127045 牧原轉(zhuǎn)債 3,549,293.99 0.40
56 118036 力合轉(zhuǎn)債 3,453,557.39 0.39
57 127083 山路轉(zhuǎn)債 3,225,521.77 0.37
58 113056 重銀轉(zhuǎn)債 3,112,933.52 0.35
59 127086 恒邦轉(zhuǎn)債 2,748,270.46 0.31
60 127092 運(yùn)機(jī)轉(zhuǎn)債 2,684,898.58 0.30
61 127088 赫達(dá)轉(zhuǎn)債 2,352,843.48 0.27
62 118044 賽特轉(zhuǎn)債 2,224,065.27 0.25
63 111019 宏柏轉(zhuǎn)債 1,955,602.22 0.22
64 123131 奧飛轉(zhuǎn)債 1,805,856.38 0.20
65 123132 回盛轉(zhuǎn)債 1,718,748.39 0.20
66 123217 富仕轉(zhuǎn)債 1,580,983.68 0.18
67 110096 豫光轉(zhuǎn)債 995,799.20 0.11
68 113659 萊克轉(zhuǎn)債 905,333.59 0.10
5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
十一、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
2025年3月31日及歷史各時(shí)間段基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)
收益率比較：
階段 (長信可轉(zhuǎn)債債券A) 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日起（2012年3月30日-2012年12月31日） 5.32% 0.23% 3.61% 0.31% 1.71% -0.08%
2013年 1.56% 0.93% -0.86% 0.57% 2.42% 0.36%
2014年 95.11% 1.53% 45.74% 0.85% 49.37% 0.68%
2015年 26.36% 2.36% -14.64% 2.40% 41.00% -0.04%
2016年 -11.95% 0.73% -7.94% 0.59% -4.01% 0.14%
2017年 1.25% 0.69% 1.29% 0.38% -0.04% 0.31%
2018年 -3.49% 0.89% -2.01% 0.55% -1.48% 0.34%
2019年 22.01% 0.72% 21.94% 0.58% 0.07% 0.14%
2020年 19.64% 0.98% 8.53% 0.65% 11.11% 0.33%
2021年 12.04% 0.86% 14.22% 0.47% -2.18% 0.39%
2022年 -14.36% 0.89% -8.32% 0.55% -6.04% 0.34%
2023年 -7.33% 0.56% -0.38% 0.34% -6.95% 0.22%
2024年 4.18% 0.89% 7.52% 0.55% -3.34% 0.34%
2025年1月日至2025年3月31日 4.40% 0.93% 2.08% 0.41% 2.32% 0.52%
階段 (長信可轉(zhuǎn)債債券C) 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日起 4.96% 0.23% 3.61% 0.31% 1.35% -0.08%
（2012年3月30日-2012年12月31日）
2013年 -0.07% 0.93% -0.86% 0.57% 0.79% 0.36%
2014年 94.13% 1.53% 45.74% 0.85% 48.39% 0.68%
2015年 24.20% 2.36% -14.64% 2.40% 38.84% -0.04%
2016年 -12.33% 0.73% -7.94% 0.59% -4.39% 0.14%
2017年 0.83% 0.69% 1.29% 0.38% -0.46% 0.31%
2018年 -3.90% 0.89% -2.01% 0.55% -1.89% 0.34%
2019年 21.34% 0.72% 21.94% 0.58% -0.60% 0.14%
2020年 19.21% 0.98% 8.53% 0.65% 10.68% 0.33%
2021年 11.65% 0.86% 14.22% 0.47% -2.57% 0.39%
2022年 -14.66% 0.89% -8.32% 0.55% -6.34% 0.34%
2023年 -7.40% 0.56% -0.38% 0.34% -7.02% 0.22%
2024年 4.15% 0.89% 7.52% 0.55% -3.37% 0.34%
2025年1月日至2025年3月31日 4.38% 0.93% 2.08% 0.41% 2.30% 0.52%
自合同生效之日（2012年3月30日）至2025年3月31日期間，本基金份
額累計(jì)凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比：
注：1、圖示日期為2012年3月30日至2025年3月31日。
2、按基金合同規(guī)定，本基金自合同生效日起6個(gè)月內(nèi)為建倉期；建倉期結(jié)
束時(shí)，本基金各項(xiàng)投資比例已符合基金合同的約定。
十二、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)
以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交
易清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券
賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金
財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而
取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約
定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的其他費(fèi)用。基金管理人、基金托
管人以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押
和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；
不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十三、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)的公允價(jià)值，并
為基金份額提供計(jì)價(jià)依據(jù)。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常交易日，以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（三）估值對象
基金依法擁有的股票、存托憑證、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)和負(fù)債。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在
估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
3、流通受限股票的估值
發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公
開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等），
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
4、交易所市場交易的固定收益品種的估值
（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)
定的除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（2）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定
的除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值
凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，選取每日收盤價(jià)作為估值全
價(jià)；
（4）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，鑒于目前尚不存在活躍市
場而采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價(jià)值，按成本估值。
基金管理人應(yīng)持續(xù)評估上述做法的適當(dāng)性，并在情況發(fā)生改變時(shí)做出適當(dāng)調(diào)整；
（5）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
5、銀行間市場交易的固定收益品種的估值
（1）對銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（2）銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)
品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值。對于含投資人回售權(quán)的固定
收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)
的價(jià)格進(jìn)行估值；
（3）銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)
行利率與二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動
的情況下，按成本估值。
6、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價(jià)估值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估值后，
將估值結(jié)果以書面形式或其他方式報(bào)給基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、基
金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后返回給基
金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。月末、
年中和年末估值復(fù)核與基金會計(jì)賬目的核對同時(shí)進(jìn)行。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注冊登記機(jī)構(gòu)或代
銷機(jī)構(gòu)或基金投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，差錯(cuò)的
責(zé)任人（“差錯(cuò)責(zé)任方”）應(yīng)當(dāng)對由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）
按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)
算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成基金投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其
他差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因
該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各
方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方
未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)
任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，
則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，
確保差錯(cuò)已得到更正；
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)；
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美?
權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損
方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際
損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方；
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式；
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人的行為造成基金財(cái)產(chǎn)
損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人的行
為造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸?
理人和基金托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基
金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)責(zé)任方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，由差錯(cuò)責(zé)任方承
擔(dān)，不列入基金費(fèi)用項(xiàng)目；
（6）如果差錯(cuò)責(zé)任方未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基
金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了
賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向差錯(cuò)責(zé)任方進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償
由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失；
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確
定差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評
估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改注冊登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注
冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法
（1）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基
金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過
基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金托管人并報(bào)中國證
監(jiān)會；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金
托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處
理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基
金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確
認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
1）本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計(jì)問
題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金會計(jì)責(zé)任
方的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)
賠付；
2）若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而
且基金托管人未對計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值
出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或
基金支付賠償金，就實(shí)際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管
理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%；
3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新
計(jì)算和核對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以
基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付；
4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金的損失，由基金
管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的
原則進(jìn)行協(xié)商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
基金份額持有人的利益，已決定延遲估值；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后將當(dāng)日的凈值計(jì)算結(jié)果發(fā)送給基金
托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理
人依據(jù)基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值予以公布。
基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
十四、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)：本基金從C類基金資產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定的除外；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
（二）上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市
場價(jià)格確定，法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（三）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金年管理費(fèi)率為年費(fèi)率0.70%。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.70%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金年托管費(fèi)率為年費(fèi)率0.20%。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.35%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，
基金管理人將在基金年度報(bào)告中對該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。
銷售服務(wù)費(fèi)按照C類基金資產(chǎn)凈值的0.35%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人，基金管理人收到后按照相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)
等。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延至
最近可支付日支付。
4、上述（一）中第4到第9項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)
中支付。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目?；?
募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中
支付，基金收取認(rèn)購費(fèi)的，可以從認(rèn)購費(fèi)中列支。
（五）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管
費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率，無須
召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣吮仨氁勒沼嘘P(guān)規(guī)定最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日
前在指定媒介上刊登公告。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)或相關(guān)公告。
（七）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十五、基金收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日，下
同）資產(chǎn)負(fù)債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金金額收取銷售服
務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類別
內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6
次，每份基金份額每次分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配
利潤的20%；若基金合同生效不滿3個(gè)月，可不進(jìn)行收益分配；
3、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額
后不能低于面值；
4、分紅權(quán)益登記日申請申購的基金份額不享受當(dāng)次分紅，分紅權(quán)益登記日
申請贖回的基金份額享受當(dāng)次分紅；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有
人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若基金份額持有
人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對A類和
C類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形式的，同一類別
基金份額的現(xiàn)金紅利將按除息日除權(quán)后的基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn)自動轉(zhuǎn)為相
應(yīng)的同一類別的基金份額，紅利再投資的份額免收再投資的費(fèi)用。
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)至少載明基金收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金
收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份
額類別對應(yīng)的可供分配利潤不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實(shí)后確定，基
金管理人按法律法規(guī)的規(guī)定公告。
2、本基金收益分配的發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時(shí)間不超過15個(gè)工作
日。在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資
金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
當(dāng)基金份額持有人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)
用時(shí)，注冊登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再
投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)
袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
十六、基金的會計(jì)和審計(jì)
（一）基金的會計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的會計(jì)責(zé)任方；
2、本基金的會計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的會計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人分別保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對
并書面確認(rèn)。
（二）基金的審計(jì)
1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所及其
注冊會計(jì)師對本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會計(jì)師事務(wù)所及其
注冊會計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人的同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通知基金托管人。基
金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
十七、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，
本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自
然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“指定報(bào)刊”）和指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的
時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾在公開披露的基金信息時(shí)，不得有下列行
為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金代銷機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同、托管協(xié)議
（1）招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說
明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露
及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定編制、披露
與更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要，
并登載在指定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或
營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料
概要。
（2）基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份
額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（3）托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作
監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制發(fā)售公告，并在披露招募說
明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定媒介上登載基金合同生效公
告。
4、基金開始申購、贖回公告
基金管理人應(yīng)于申購開始日、贖回開始日前2日在指定媒介上公告。
5、基金凈值信息
本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周在指定網(wǎng)站披露一次A/C類基金份額所對應(yīng)的基金份額凈值和基金份
額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日A/C類基金
份額所對應(yīng)的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的A/C類基金份額所對應(yīng)的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
6、基金份額申購、贖回價(jià)格公告
基金管理人應(yīng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、
贖回價(jià)格的計(jì)算方式及A類基金份額申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或復(fù)制前述信息資料。
7、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含
資產(chǎn)組合季度報(bào)告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載于指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)
告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
8、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并
登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控
制人；
（8）基金募集期延長；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過50%；
（11）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12
個(gè)月內(nèi)變動超過30%；
（12）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（13）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（14）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（15）基金收益分配事項(xiàng)；
（16）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（17）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值0.5%；
（18）基金改聘會計(jì)師事務(wù)所；
（19）基金更換注冊登記機(jī)構(gòu)；
（20）本基金開始辦理申購、贖回；
（21）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（22）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（23）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（24）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（25）本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重
大事項(xiàng)；
（26）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
9、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將
有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會。
10、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，并
予以公告。召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份
額持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管
人對基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履
行相關(guān)信息披露義務(wù)。
11、清算報(bào)告
基金合同出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基
金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
12、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金管理人、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未公開披露的基金信息。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的
基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會
規(guī)定之日起，按照中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時(shí)提供對其投資決策有重大影響的
信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)
中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復(fù)制。基金投資者在支付工
本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
(八)暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（2）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時(shí)；
（3）出現(xiàn)基金合同約定的暫停估值的情形時(shí)；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
十八、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序和特定資產(chǎn)范圍
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會及公司所在
地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
特定資產(chǎn)包括：（1）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)
致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)。
（二）側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的基金運(yùn)作安排
1、基金份額的申購與贖回
（1）側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換?；?
份額持有人申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請將被拒絕。
（2）主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購事項(xiàng)，具體事項(xiàng)屆時(shí)將由基金管理人在相
關(guān)公告中規(guī)定。
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担和＝邮芑鹕曩徻H回申請或延
緩支付贖回款項(xiàng)。
對于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回
申請并支付贖回款項(xiàng)。在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋
機(jī)制啟用后的主袋賬戶提交的申購申請。
2、基金份額的登記
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶份額實(shí)行獨(dú)立管理，主袋賬戶
沿用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼。側(cè)袋賬戶份額的名稱以“長信
可轉(zhuǎn)債債券+側(cè)袋標(biāo)識S+側(cè)袋賬戶建立日期”格式設(shè)定，同時(shí)主袋賬戶份額的名
稱增加大寫字母M標(biāo)識作為后綴。基金所有側(cè)袋賬戶注銷后，將取消主袋賬戶份
額名稱中的M標(biāo)識。
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人和基金登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的原有
賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有人名冊和份額。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人將注銷側(cè)袋賬戶。
3、基金的投資及業(yè)績
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋
賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)?；鸸芾砣瞬坏迷趥?cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的
其他投資操作。
基金管理人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)就前述情況進(jìn)行充分的
解釋說明，避免引起投資者誤解。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
4、基金的估值
側(cè)袋機(jī)制啟用當(dāng)日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產(chǎn)為基數(shù)對主
袋賬戶和側(cè)袋賬戶的資產(chǎn)進(jìn)行分割，與特定資產(chǎn)可明確對應(yīng)的資產(chǎn)類科目余額、
除應(yīng)交稅費(fèi)外的負(fù)債類科目余額一并納入側(cè)袋賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)將特定資產(chǎn)作
為一個(gè)整體，不能僅分割其公允價(jià)值無法確定的部分。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對側(cè)袋賬戶單獨(dú)設(shè)置賬套，實(shí)行獨(dú)立核算。
如果本基金同時(shí)存在多個(gè)側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶分開進(jìn)行核算。側(cè)袋賬戶的會
計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
5、基金的費(fèi)用
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨
詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人可以待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后將與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用
從側(cè)袋賬戶中列支。
6、基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
7、基金的信息披露
（1）基金凈值信息
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基
金份額累計(jì)凈值。
（2）定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金定期報(bào)告中的基金會計(jì)報(bào)表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行
編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露，包括但不限于：
1）側(cè)袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側(cè)袋賬戶成立日期等基本信息；
2）側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、初始負(fù)債；
3）特定資產(chǎn)的名稱、代碼、發(fā)行人等基本信息；
4）報(bào)告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況、與處置特定資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用情況及
其他與特定資產(chǎn)狀況相關(guān)的信息；
5）可根據(jù)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況披露特定資產(chǎn)的可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)
間，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理人對
特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾；
6）可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示。
（3）臨時(shí)報(bào)告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可
能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和
估值情況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，
若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按
規(guī)定及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
8、特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現(xiàn)方案，將側(cè)袋資
產(chǎn)處置變現(xiàn)。無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)及時(shí)向側(cè)袋
賬戶對應(yīng)的基金份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)款項(xiàng)。
9、側(cè)袋的審計(jì)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時(shí)聘請符合《證券法》
規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見，具體如下：
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)，就特定資產(chǎn)認(rèn)定的相關(guān)事宜取得符合
《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后五個(gè)工作日內(nèi)，聘請于側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)
表意見的會計(jì)師事務(wù)所針對側(cè)袋機(jī)制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專
項(xiàng)審計(jì)意見，內(nèi)容應(yīng)包含側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
會計(jì)師事務(wù)所對基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對報(bào)告期間基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行
相關(guān)的會計(jì)核算和年報(bào)披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計(jì)意見。
當(dāng)側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)參照基金清算報(bào)告的相關(guān)要
求，聘請符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對側(cè)袋賬戶進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審
計(jì)意見。
（三）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份
額持有人大會審議。
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險(xiǎn)：
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影
響，導(dǎo)致市場價(jià)格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
證券市場是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)
行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場利率波動會導(dǎo)致股票市場及債券市場的價(jià)格和收益率的變動，同時(shí)
直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平會受到
利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財(cái)務(wù)等
都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（5）購買力風(fēng)險(xiǎn)
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，
從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失。
3、債券收益率曲線變動風(fēng)險(xiǎn)
債券收益率曲線變動風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的
久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。
4、再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這
與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即前面所提到的利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。具體為當(dāng)
利率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得
較少的收益率。
5、流動性風(fēng)險(xiǎn)
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回
的風(fēng)險(xiǎn)。在開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能
會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)具有較好的流動性，與基金合同約定的申購
贖回安排相匹配，能夠支持不同市場情形下投資者的贖回要求。本基金主要的流
動性風(fēng)險(xiǎn)為投資者可能會面臨因巨額贖回帶來的流動性風(fēng)險(xiǎn)。若是由于投資者大
量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫拋售持有投資品種以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需要，則
可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對機(jī)制，
在巨額贖回發(fā)生時(shí)采取備用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額
持有人的合法權(quán)益。
（1）基金申購、贖回安排
本基金申購贖回的具體安排可見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回
與轉(zhuǎn)換”章節(jié)。
（2）擬投資市場的流動性風(fēng)險(xiǎn)評估
本基金主要投資于國內(nèi)具有良好流動性的金融工具。隨著我國股票、債券市
場交易機(jī)制的逐步完善、投資者結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、信息披露相關(guān)法律法規(guī)的推出，我
國的股票和債券市場已經(jīng)具備較好的流動性。同時(shí)，基金管理人在個(gè)股個(gè)券選擇
時(shí)將精選具有良好流動性的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。因此，本基金擬投資的市場整體具有較高
的流動性水平，可以匹配本基金約定的申購贖回安排。
（3）巨額贖回下的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對機(jī)制，對基金巨額贖回情況進(jìn)行嚴(yán)格的
事前監(jiān)測、事中管控與事后評估。當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)管理
部會根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行流動性評估，確認(rèn)是否可以支付所有的贖回款項(xiàng)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)
現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人會在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)
能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申
請。具體措施詳見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”章節(jié)中
“（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式”的相關(guān)規(guī)定。
（4）實(shí)施備用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
1）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)：上述具體措施詳見招募說明書“八、基
金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”章節(jié)中“（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式”及
“（十一）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)規(guī)定。
2）延期辦理巨額贖回申請：上述具體措施可見本招募說明書“八、基金份
額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”章節(jié)中“（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式”的相關(guān)規(guī)
定。
3）收取短期贖回費(fèi)
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上
述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4）暫?；鸸乐?
暫停估值的情形詳見招募說明書“十三、基金資產(chǎn)的估值”章節(jié)第（七）條
的相關(guān)約定，若當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍
市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，實(shí)施暫停基金估值，基金管理人相應(yīng)會采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫
停接受基金申購贖回申請的措施。
5）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
具體措施詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。當(dāng)本基金啟用側(cè)袋
機(jī)制時(shí)，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦
理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具
有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持
有人可能因此面臨損失。
6、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，可能因基金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場等判斷有
誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?
平、管理手段和管理技術(shù)等對基金收益水平存在影響。
7、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計(jì)部門欺
詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可
能來自基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)等等。
8、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反
法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
9、人才流失風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人主要業(yè)務(wù)人員的離職等可能會在一定程度上影響工作的連續(xù)性，
并可能對基金運(yùn)作產(chǎn)生影響。
10、本基金特有的投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動性風(fēng)險(xiǎn)
我國可轉(zhuǎn)債市場起步較晚，可轉(zhuǎn)債市場容量較小，可選擇投資品種較少。另
一方面，我國投資者對可轉(zhuǎn)債市場認(rèn)知度較低，可轉(zhuǎn)債市場交易活躍程度不高，
成交量的不足和不穩(wěn)定可能會影響基金構(gòu)建投資組合和及時(shí)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)變現(xiàn)，從而
帶來一定的流動性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）股價(jià)波動風(fēng)險(xiǎn)
可轉(zhuǎn)債標(biāo)的股票價(jià)格的波動會影響可轉(zhuǎn)債認(rèn)股權(quán)價(jià)值、贖回權(quán)價(jià)值、回售權(quán)
價(jià)值、轉(zhuǎn)股價(jià)格重置權(quán)價(jià)值等可轉(zhuǎn)債內(nèi)含期權(quán)的價(jià)值，進(jìn)而影響可轉(zhuǎn)債的市場價(jià)
格，導(dǎo)致投資收益的不確定性。
（3）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股風(fēng)險(xiǎn)
可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股風(fēng)險(xiǎn)是指在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的基礎(chǔ)股票價(jià)格低于轉(zhuǎn)股價(jià)，導(dǎo)
致不能獲得轉(zhuǎn)股收益，從而無法彌補(bǔ)當(dāng)初付出的轉(zhuǎn)股期權(quán)價(jià)值所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）可轉(zhuǎn)債包括了回售條款、贖回條款和轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款等眾多遠(yuǎn)比普
通債券和股票復(fù)雜的條款，對可轉(zhuǎn)債相關(guān)條款的忽視可能帶來一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。
（5）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧
損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境
外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存
托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及
波動的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境
外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；
境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）聲明
本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須
自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、按照法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，對基金合同的變更應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并依法
報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起生效。
當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金
份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大
會：
（1）終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（3）變更基金類別；
（4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會議事程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提
高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人
大會的變更基金合同等其他事項(xiàng)；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2、但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和
基金托管人同意變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報(bào)中國證監(jiān)會備案：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)及其他應(yīng)由基金或基金份
額持有人承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率或收費(fèi)方
式、調(diào)低本基金的贖回費(fèi)率；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
（4）基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后基金合同終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人或/和基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任
基金管理人或/和基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)沒有新的基金管理人、基金
托管人承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）自基金合同終止情形發(fā)生之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立
基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。在基金財(cái)產(chǎn)
清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和基金托
管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈?
組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?
清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）根據(jù)法律法規(guī)及基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（7）聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見書；
（8）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會；
（9）公布基金清算報(bào)告；
（10）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立在指定媒介上公告；清
算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算小組做出的清算報(bào)告經(jīng)會計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者自依招募說明書、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人
和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份
額持有人的權(quán)利包括但不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為
依法提起訴訟；
9）法律法規(guī)、基金合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份
額持有人的義務(wù)包括但不限于：
1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
2）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)、基金合同和招募說明書規(guī)定的費(fèi)
用；
3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金
管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
7）法律法規(guī)、基金合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他權(quán)利。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金同類別基金份額的每份
基金份額具有同等的合法權(quán)益。A類基金份額與C類基金份額由于基金份額凈
值的不同，基金收益分配時(shí)可供分配利潤以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的
數(shù)量將可能有所不同。
2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）基金管理人的權(quán)利
1）依法募集基金；
2）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
3）依照本基金合同獲得基金管理人報(bào)酬以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
4）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本
基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他基金當(dāng)事人的利益造成
重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措
施保護(hù)基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益；
6）在符合有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高托管
費(fèi)和管理費(fèi)之外的費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
8）自行擔(dān)任注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，并對注冊登記機(jī)構(gòu)
的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
9）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為
進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
10）依法召集基金份額持有人大會；
11）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供
服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
12）依照有關(guān)規(guī)定為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基
金融資、融券；
14）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
15）法律法規(guī)、基金合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他權(quán)利。
（2）基金管理人的義務(wù)
1）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)；
2）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
3）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；
4）配備足夠的專業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他
機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊登記事宜；
9）辦理基金備案手續(xù)；
10）按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
11）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
12）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回及注銷價(jià)格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
13）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
14）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
16）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
義務(wù)；
17）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向
他人泄露；
18）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
19）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
20）建立并保存基金份額持有人名冊；
21）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
22）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年
以上；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
24）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
25）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
26）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
27）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
28）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
29）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
30）法律法規(guī)、基金合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）基金托管人的權(quán)利
1）獲得基金托管費(fèi)；
2）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；
4）在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基
金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造
成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基
金合同當(dāng)事人的利益；
6）依法召集基金份額持有人大會；
7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；
8）法律法規(guī)、基金合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他權(quán)利。
（2）基金托管人的義務(wù)
1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
6）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管
理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇?
施；
7）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交
割事宜；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金凈值信息和基金份額申購、贖回價(jià)格；
9）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
11）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
12）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
13）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
14）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人或基金份額持有人
依法自行召集基金份額持有人大會；
15）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊；
16）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
17）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
18）參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務(wù)，基金
管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中
國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
23）法律法規(guī)、基金合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代
表共同組成。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金的基金份額持
有人享有平等的表決權(quán)，每一基金份額具有一票表決權(quán)。
2、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持
有基金份額10%以上（以上含本數(shù)，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算）
的基金份額持有人就同一事項(xiàng)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
1）終止基金合同；
2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3）變更基金類別；
4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
5）變更基金份額持有人大會議事程序；
6）更換基金管理人、基金托管人；
7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高
該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
8）本基金與其他基金的合并；
9）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大
會的變更基金合同等其他事項(xiàng)；
10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
需召開基金份額持有人大會：
1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金或基金份額
持有人承擔(dān)的費(fèi)用；
2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率或收費(fèi)方
式、調(diào)低本基金的贖回費(fèi)率；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
4）基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
3、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集，會議時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定?；鸸?
理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行
召集并確定會議時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持
有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要
召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份
額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上
的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向
中國證監(jiān)會備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
4、召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定
開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于
會議召開日前30日在指定媒介上公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以
下內(nèi)容：
1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
2）會議擬審議的主要事項(xiàng)；
3）會議形式；
4）議事程序；
5）有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
6）授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有
效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
7）表決方式；
8）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
9）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書
面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方
式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交的截止時(shí)間和
收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對
書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金
管理人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票
進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
5、基金份額持有人出席會議的方式
（1）會議方式
1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，在符合會議通知載明形式的前提下，基金
份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式表決。
4）基金份額持有人大會具體召開的方式由召集人確定，但決定轉(zhuǎn)換基金運(yùn)
作方式、更換基金管理人或基金托管人、終止基金合同的事宜，必須以現(xiàn)場開會
方式召開基金份額持有人大會。
（2）召開基金份額持有人大會的條件
1）現(xiàn)場開會方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場會議方可舉行：
①經(jīng)核對、匯總，到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全
部有效憑證所對應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，
下同）；
②親自出席會議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會議者出具的委托
人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托等文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議
通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與注冊登記機(jī)構(gòu)提供的注冊登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時(shí)間
（至少應(yīng)在25個(gè)工作日后）和地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資
格的權(quán)益登記日不變。
2）通訊開會方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會議方可舉行：
①召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
②召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公
證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書面表
決意見，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計(jì)書面表決意見的，
不影響表決效力；
③本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
④直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與
注冊登記機(jī)構(gòu)記錄相符；
如果開會條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)
間（至少應(yīng)在25個(gè)工作日后），且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的
權(quán)益登記日不變。
6、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由
向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知
發(fā)出后向大會召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前35日提交召
集人。召集人對于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前30日公告。否則，會議的召開
日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與臨時(shí)提案公告日期有30日的間隔期。
3）對于基金份額持有人提交的提案（包括臨時(shí)提案），大會召集人應(yīng)當(dāng)按
照以下原則對提案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律
法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于
不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案
提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)
行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人
可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大
會決定的程序進(jìn)行審議。
4）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一
提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另
有規(guī)定的除外。
5）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有
提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會
議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情
況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未
能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%
以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣?
和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作
出的決議的效力。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或
單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。
2）通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期第2日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。
（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
7、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以
上（含50%）通過方為有效，除下列2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的
其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過；
2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二
以上通過方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終
止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
（3）基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，或者
備案，并予以公告。
（4）采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否
則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意
見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持
有人所代表的基金份額總數(shù)。
（5）基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（6）基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)
分開審議、逐項(xiàng)表決。
8、計(jì)票
（1）現(xiàn)場開會
1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)
票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人
召集，但是基金管理人或基金托管人的授權(quán)代表未出席大會的，基金份額持有人
大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中
推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模?
不影響計(jì)票的效力及表決結(jié)果。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會主持人當(dāng)場
公布計(jì)票結(jié)果。
3）如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；
如會議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主
持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會議
主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在
基金托管人授權(quán)代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表）的
監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄?
人不派代表監(jiān)督計(jì)票的，不影響計(jì)票效力及表決結(jié)果。但基金管理人或基金托管
人應(yīng)當(dāng)至少提前兩個(gè)工作日通知召集人，由召集人邀請無直接利害關(guān)系的第三方
擔(dān)任監(jiān)督計(jì)票人員。
9、基金份額持有人大會決議報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式
（1）基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過
之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)自中
國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效，并在生效后方可執(zhí)行。
（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生
效的基金份額持有人大會決議。
（3）基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日后按規(guī)定在指定媒介公告。
（4）如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必
須將公證書全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
10、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相
關(guān)基金份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二
分之一）；
（4）當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額
小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持
有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或
授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以
上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（三）基金收益分配原則、執(zhí)行方式
1、本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
（1）由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金金額收取銷售
服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類
別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)；
（2）在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為
6次，每份基金份額每次分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分
配利潤的20%；若基金合同生效不滿3個(gè)月，可不進(jìn)行收益分配；
（3）基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金
額后不能低于面值；
（4）分紅權(quán)益登記日申請申購的基金份額不享受當(dāng)次分紅，分紅權(quán)益登記
日申請贖回的基金份額享受當(dāng)次分紅；
（5）本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持
有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若基金份額持
有人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對A類
和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形式的，同一類
別基金份額的現(xiàn)金紅利將按除息日除權(quán)后的基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn)自動轉(zhuǎn)為
相應(yīng)的同一類別的基金份額，紅利再投資的份額免收再投資的費(fèi)用；
（6）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
2、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)至少載明基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額
類別對應(yīng)的可供分配利潤不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
3、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
（1）本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實(shí)后確定，
基金管理人按法律法規(guī)的規(guī)定公告。
（2）本基金收益分配的發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時(shí)間不超過15個(gè)工作
日。在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資
金的劃付。
（3）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
（四）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
1、基金費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）基金的銷售服務(wù)費(fèi)；本基金從C類基金資產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
（4）基金合同生效后的與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）基金份額持有人大會費(fèi)用；
（6）基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
（7）基金的證券交易費(fèi)用；
（8）基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
（9）按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
2、上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場價(jià)
格確定，法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
3、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
本基金年管理費(fèi)率為年費(fèi)率0.70%。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.70%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
本基金年托管費(fèi)率為年費(fèi)率0.20%。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
（3）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.35%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，
基金管理人將在基金年度報(bào)告中對該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。
銷售服務(wù)費(fèi)按照C類基金資產(chǎn)凈值的0.35%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人，基金管理人收到后按照相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)
等。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延至
最近可支付日支付。
上述第1款中第（4）到第（9）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)
及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
1、投資目標(biāo)
本基金重點(diǎn)投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債），主要運(yùn)用可轉(zhuǎn)債品
種兼具債券和股票的特性，通過積極主動的可轉(zhuǎn)債投資管理，力爭在鎖定投資組
合下方風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
2、投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券、
貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、央
行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、債券
回購、次級債、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、銀行存款等固定收益類
金融工具。本基金可參與一級市場新股（含存托憑證）申購或增發(fā)新股（含存托
憑證），也可在二級市場上投資股票、存托憑證、權(quán)證等權(quán)益類證券，并可持有
由可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股獲得的股票、因所持股票派發(fā)以及因投資可分離債券而產(chǎn)生的權(quán)證。
如出現(xiàn)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：投資于固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，其中對可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類
資產(chǎn)的80%；對權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，現(xiàn)金（不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
3、投資限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）投資于固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對可轉(zhuǎn)債
（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類資產(chǎn)的80%；對權(quán)益
類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終持有的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券應(yīng)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，
不超過該證券的10%；
（5）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（6）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5%；本基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金
管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%；法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
（7）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過
基金資產(chǎn)凈值的40%；本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限
為1年，債券回購到期后不得展期；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資
產(chǎn)凈值的20%，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（12）本基金不得違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（17）法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的其他限制。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受
上述規(guī)定限制。
基金管理人應(yīng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。除上述第（2）、（10）、（13）、（14）項(xiàng)外，由于證券
市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組
合不符合上述約定的比例不在限制范圍內(nèi)，基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)
行的股票或者債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金投資
可不受上述規(guī)定限制。
（六）基金凈值的計(jì)算方法和公告方式
1、基金凈值的計(jì)算方法
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后將當(dāng)日的凈值計(jì)算結(jié)果發(fā)送給基金
托管人。基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理
人依據(jù)本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值予以公布。
基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金凈值的公告方式
本基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周在指定網(wǎng)站披露一次A/C類基金份額所對應(yīng)的基金份額凈值和基金份
額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日A/C類基金
份額所對應(yīng)的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的A/C類基金份額所對應(yīng)的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
（七）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同的變更
（1）按照法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定，對基金合同的變更應(yīng)當(dāng)召開基金
份額持有人大會的，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并
依法報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起生效。
當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金
份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大
會：
1）終止基金合同；
2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3）變更基金類別；
4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
5）變更基金份額持有人大會議事程序；
6）更換基金管理人、基金托管人；
7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高
該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
8）本基金與其他基金的合并；
9）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大
會的變更基金合同等其他事項(xiàng)；
10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
（2）但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人
和基金托管人同意變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報(bào)中國證監(jiān)會備案：
1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)及其他應(yīng)由基金或基金份額
持有人承擔(dān)的費(fèi)用；
2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率或收費(fèi)方
式、調(diào)低本基金的贖回費(fèi)率；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
4）基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
2、本基金合同的終止
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后本基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人或/和基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)
任基金管理人或/和基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)沒有新的基金管理人、基
金托管人承接其原有權(quán)利義務(wù)；
（3）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組
1）自基金合同終止情形發(fā)生之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基
金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。在基金財(cái)產(chǎn)清
算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和基金托管
協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
2）基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M
可以聘用必要的工作人員。
3）基金清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹎?
算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序
1）基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
5）制作清算報(bào)告；
6）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
7）聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見書；
8）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會；
9）公布基金清算報(bào)告；
10）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（4）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1）支付清算費(fèi)用；
2）交納所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1）－3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立在指定媒介上公告；清
算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金清算小組做出的清算報(bào)告經(jīng)會計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（八）爭議的處理
對于因本基金合同產(chǎn)生或與本基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量
通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有
權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會上海分會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束
力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。除爭議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)
由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（九）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊，供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)
構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)辦公場所查閱?；鸷贤瑮l款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：長信基金管理有限責(zé)任公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號37層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號9樓、37樓、38樓
郵政編碼：200120
法定代表人：肖劍
成立日期：2003年5月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]63號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1.65億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的
其他業(yè)務(wù)。
2、基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
郵政編碼：518001
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可[2008]1037號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：1142489.478700萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存、貸、結(jié)算、匯兌業(yè)務(wù)；人民幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；
各項(xiàng)信托業(yè)務(wù)；經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)行或買賣人民幣有價(jià)證券；外匯存款、匯款；
境內(nèi)境外借款；在境內(nèi)境外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；
外幣票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯放款；代客買賣外匯及外幣有價(jià)證券，自營外匯買
賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金進(jìn)口業(yè)務(wù)；經(jīng)有關(guān)監(jiān)
管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或允許的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范
圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)
系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對
存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券、
貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、央
行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、債券
回購、次級債、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、銀行存款等固定收益類
金融工具。本基金可參與一級市場新股（含存托憑證）申購或增發(fā)新股（含存托
憑證），也可在二級市場上投資股票、存托憑證、權(quán)證等權(quán)益類證券，并可持有
由可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股獲得的股票、因所持股票派發(fā)以及因投資可分離債券而產(chǎn)生的權(quán)證。
如出現(xiàn)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：投資于固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，其中對可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類
資產(chǎn)的80%；對權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，現(xiàn)金（不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
（1）投資于固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對可轉(zhuǎn)債
（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類資產(chǎn)的80%；對權(quán)益
類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終持有的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券應(yīng)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，
不超過該證券的10%；
（5）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（6）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5%；本基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金
管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%；法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
（7）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過
基金資產(chǎn)凈值的40%；本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限
為1年,債券回購到期后不得展期；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資
產(chǎn)凈值的20%，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（12）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的10%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的5%，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商，并履行相關(guān)程序后，可對以上比例進(jìn)
行調(diào)整；
(13)本基金不得違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
(18)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的其他限制。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受
上述規(guī)定限制。
基金管理人應(yīng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。除上述第（2）、（10）、（14）、（15）項(xiàng)外，由于證券
市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組
合不符合上述約定的比例不在限制范圍內(nèi)，基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議
第十六條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易
進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金
托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)
系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確
保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給
對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法
規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措施
阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生
時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報(bào)告。對于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基
金托管人事前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在
銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場
交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)
行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要
臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，
并在與交易對手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對
相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金
管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
5、本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，
與基金托管人就相關(guān)事項(xiàng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確基金投資流通受限證券的比例?；?
金管理人應(yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)
險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P(guān)制度、流動性
風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收
益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督
和核查。
7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反
法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限
期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸?
到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基
金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限
內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督
促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
8、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在
規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人
按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告
的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
9、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
11、當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開
基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機(jī)制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的具體規(guī)則
依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管
理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基
金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對并以書面形式給基金管理
人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1)基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出
的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。如果
基金財(cái)產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管期間損壞、滅失的，應(yīng)由基金托管
人承擔(dān)賠償責(zé)任。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)
立。
（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保
管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
（6）對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任
何責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
的開放式基金結(jié)算備付金賬戶中，該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管
理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在
規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)
資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會計(jì)師簽字方為
有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理?；鹜泄苋藨?yīng)嚴(yán)
格管理基金在基金托管人處開立的賬戶、及時(shí)核查賬戶余額。
（2）基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根
據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管
人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。
（3）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（5）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用
賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
4、基金證券賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公
司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資
產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開
立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；稹?
交收價(jià)差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（5）若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
5、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的有關(guān)規(guī)定，以基金名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管
賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐?
表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
6、其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的
規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)
規(guī)定使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
辦理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托
管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同
辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同傳真給基金托
管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為基
金合同終止后15年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
（1）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，
精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)
核，按規(guī)定公告。本基金的A類基金份額和C類基金份額凈值應(yīng)分別計(jì)算和公
告。
計(jì)算公式為：計(jì)算日某類基金份額凈值=計(jì)算日該類基金份額基金資產(chǎn)凈
值/計(jì)算日該類基金份額的總份額余額。
（2）復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將本基金A/C類基金份額的
基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對
外公布。
（3）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金
管理人承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有
關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，
按照基金管理人對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
2、基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
（1）估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其
它投資等資產(chǎn)和負(fù)債。
（2）估值方法
1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易
市價(jià)，確定公允價(jià)格；
②交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
③交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)
格；
④交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交
易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估
值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
7）特殊情形的處理
①基金管理人或基金托管人按估值方法的第6）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
②由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，
或國家會計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取
必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估
值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施消除由此造成的影響。
3、基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
（1）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基
金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通
報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金
份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會；
錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國證監(jiān)會備案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給
基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差
錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
1）本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
2）若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而
且基金托管人未對計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值
出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付
賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照
管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新
計(jì)算和核對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以
基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會計(jì)制度變化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基
金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必
要的措施消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)
商。
4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基
金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保
障基金份額持有人的利益，決定延遲估值時(shí)；
（4）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（5）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
5、基金會計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計(jì)制度執(zhí)行。
6、基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。基金管理人獨(dú)立地
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計(jì)處理方
法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找
到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
7、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
（1）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
（2）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
1）報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季
度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩
個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告
的編制?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)。基金合同生效不足兩個(gè)月
的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2）報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成
一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提
供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書，
雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前
就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托
管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
8、基金管理人應(yīng)每周向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編
制結(jié)果。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不
能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交
基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會上海
分會，仲裁地點(diǎn)為上海市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會上海分會屆時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗
訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更、終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
后生效。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十三、基金份額持有人服務(wù)
長信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”，或“基金管理人”，或
“公司”）將為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并根據(jù)基金份額持有人的需
要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目?；鸱蓊~持有人可以通過銷售網(wǎng)點(diǎn)、客
戶服務(wù)中心、網(wǎng)站等渠道享受全方位、全過程的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)方式和
內(nèi)容：
基金份額持有人服務(wù)內(nèi)容
序號 類型 明細(xì) 內(nèi)容詳述
（一） 賬戶服務(wù) 對賬單寄送服務(wù) 每次交易結(jié)束后，投資者可在T＋2個(gè)工作日后通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印確認(rèn)單； 每月結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人根據(jù)投資者的對賬單定制需求以紙質(zhì)或電子形式寄送交易對賬單。
其他資料 基金管理人將按基金份額持有人的需求不定期向其郵寄相關(guān)公司介紹和產(chǎn)品介紹的資料。
（二） 查詢服務(wù) 網(wǎng)絡(luò)在線查詢 客戶通過基金賬戶號碼或開戶證件號碼登錄基金管理人網(wǎng)站“賬戶登錄”欄目，可享有賬戶查詢、短信/郵件信息定制、資料修改等多項(xiàng)在線服務(wù)。
交易信息查詢 在一筆交易結(jié)束后，投資者可在T+2個(gè)工作日開始通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)或登錄基金管理人網(wǎng)站“賬戶登錄”欄目查詢交易情況，包括客戶購買總金額、基金購買份額、基金分紅份額、歷史交易信息等等。
客戶賬戶信息的修改 基金份額持有人可以直接登錄基金管理人網(wǎng)站修改賬戶的非重要信息，如聯(lián)系地址、電話、電子郵箱等等。也可以親自到直銷網(wǎng)點(diǎn)或致電客戶服務(wù)專線，由人工坐席提供相關(guān)服務(wù)。 為了維護(hù)投資者的利益，投資者重要信息的更改手續(xù)辦理如下： 1、代銷客戶由代銷渠道提交辦理（具體提供材料請咨詢代銷機(jī)構(gòu)）。以配號方式開立的開放式基金賬戶資料中的投資者名稱、證件類型、證件號碼的變更業(yè)務(wù)，在一個(gè)工作日內(nèi)，對單個(gè)開放式基金賬戶只能夠修改其中一項(xiàng)關(guān)鍵信息。 2、直銷客戶：非正常變更需要提供本人身份證復(fù)印件、公安機(jī)關(guān)證明原件、開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表、開放式基金賬戶資料變更申請表；正常變更需要提供本人身份證復(fù)印件、開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表、開放式基金賬戶資料變更申請表；銀行柜臺出具的新舊卡轉(zhuǎn)換證明原件，郵寄到本公司。
（三） 基金投資的服務(wù) 網(wǎng)上交易 投資者除可通過銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理申購、贖回及信息查詢外，還可通過基金管理人的網(wǎng)站（www.cxfund.com.cn）享受網(wǎng)上交易服務(wù)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見本公司網(wǎng)站說明。
紅利再投資 本基金收益分配時(shí)，經(jīng)投資者選擇，基金管理人將為持有人提供紅利再投資服務(wù)。紅利再投資免收申購費(fèi)用?；鸱蓊~持有人可以隨時(shí)（權(quán)益登記日申請?jiān)O(shè)置的分紅
方式對當(dāng)次分紅無效）選擇更改基金分紅方式。
（四） 客戶服務(wù)中心電話服務(wù) 客戶服務(wù)中心自動語音系統(tǒng)提供7×24小時(shí)基金凈值信息、賬戶交易情況、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息查詢。 每交易日客戶服務(wù)中心人工坐席提供服務(wù)，投資者可以通過該專線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。
（五） 客戶投訴受理服務(wù) 客戶投訴處理流程 本公司客戶投訴受理由客戶服務(wù)中心統(tǒng)一管理，指定專人負(fù)責(zé)，設(shè)定專門的投訴管理工作流程，并由監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)督促投訴的處理情況。
客戶投訴方式 投資者可通過本公司的客戶服務(wù)專線（400-700-5566）、代銷機(jī)構(gòu)、公司網(wǎng)站（www.cxfund.com.cn）、電子郵件(service@cxfund.com.cn)、信件等多種形式對本公司所提供的服務(wù)以及公司的政策規(guī)定進(jìn)行投訴?？蛻敉对V將被匯總登記并存檔，通過撥打客戶服務(wù)專線進(jìn)行的投訴將被電話錄音存檔，本公司將采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。
（六） 增值服務(wù) 信息定制服務(wù) 基金份額持有人可以在基金管理人網(wǎng)站或致電客戶服務(wù)專線定制自己所需要的信息，包括產(chǎn)品凈值、交易確認(rèn)、公司新聞、基金信息等方面的內(nèi)容?；鸸芾砣税凑找?，將以手機(jī)短信或者電子郵件的方式向投資者發(fā)送信息。
個(gè)性化理財(cái)服務(wù) 隨著公司的發(fā)展，本公司將酌情為基金份額持有人提供個(gè)性化理財(cái)服務(wù)，如配備理財(cái)顧問為基金份額持有人提供理財(cái)建議以及相關(guān)的理財(cái)計(jì)劃等形式。
組織投資者交流會 本公司將不定期地舉行投資者交流會，為基金份額持有人提供基金、投資、理財(cái)?shù)确矫娴闹v座，使得本公司基金份額持有人能得到更多的理財(cái)信息和其他增值服務(wù)。另外，本公司基金經(jīng)理也將通過多種方式不定期地與基金份額持有人交流，讓基金份額持有人了解更多基金運(yùn)作情況。
（七） 投資者教育服務(wù) 為了進(jìn)一步做好投資者服務(wù)，讓投資者了解證券市場和各類證券投資品種的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，熟悉證券市場的法律法規(guī)，樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，依法維護(hù)自身合法權(quán)益，本公司將開展普及證券知識、宣傳政策法規(guī)、揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)依法維權(quán)等投資者教育活動。
（八） 公開信息披露服務(wù) 披露公司信息 為方便社會公眾了解公司的信息，包括本公司的發(fā)展概況、組織結(jié)構(gòu)、公司文化、經(jīng)營理念、經(jīng)營管理層、經(jīng)營情況等公開信息，本公司開通了全國統(tǒng)一的客戶服務(wù)專線400-700-5566（免長話費(fèi)）和公司網(wǎng)站（www.cxfund.com.cn），以方便投資者查詢。
披露基金信息 本公司將按規(guī)定在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒介上披露法定的文件、公告信息。 本公司將通過客戶服務(wù)中心、公司網(wǎng)站、代銷機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金宣傳資料來披露本基金相關(guān)信息，包括本基金的概況、投資理念、投資對象、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、凈值及其變化情況、基金經(jīng)理介紹等多方面的信息。
其他信息的披露 本公司客戶服務(wù)中心和網(wǎng)站除為投資者提供上述信息咨詢外，還提供其他信息咨詢，包括托管人的情況、基金知識、市場新聞和行情、產(chǎn)品信息等多方面內(nèi)容。
（九） 客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式 客戶服務(wù)專線 4007005566（免長話費(fèi)）、工作時(shí)間（8：30-12：00，13:00-17:00）內(nèi)可轉(zhuǎn)人工坐席。
傳真 021-61009865
公司網(wǎng)址 https://www.cxfund.com.cn/
電子信箱 service@cxfund.com.cn
二十四、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)
序號 公告事項(xiàng) 法定披露方式 法定披露日期
1 長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金2024年第2季度報(bào)告 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/7/19
2 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2024年第二季度報(bào)告提示性公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/7/19
3 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于終止喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/7/20
4 長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金更新的招募說明書（2024年第【1】號）及基金產(chǎn)品資料概要（更新） 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/7/30
5 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加?xùn)|北證券股份有限公司為旗下部分開放式基金代銷機(jī)構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加申購（含定投申購）、轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/8/15
6 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司為旗下部分開放式基金代銷機(jī)構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加申購（含定投申購）、轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/8/29
7 長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金2024年中期報(bào)告 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/8/30
8 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2024年中期報(bào)告提示性公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/8/30
9 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加上海大智慧基金銷售有限公司為旗下部分開放式基金代銷機(jī)構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加申購（含定投申購）、轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/9/11
10 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金持有的停牌股票調(diào)整估值方法的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/9/25
11 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下部分開放式基金參加中國民生銀行股份有限公司申購（含定投申購）費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/10/11
12 長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/10/25
13 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2024年第三季度報(bào)告提示性公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/10/25
14 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下部分開放式基金參加上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司申購（含定投申購）費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/10/28
15 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下部分開放式基金參加中信銀行股份有限公司申購（含定投申購）費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/10/29
16 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金持有的停牌股票調(diào)整估值方法的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/11/6
17 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下部分開放式基金參加招商銀行股份有限公司申購（含定投申購）、轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/11/7
18 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金改聘會計(jì)師事務(wù)所公告（安永） 證券時(shí)報(bào)、上證報(bào)、證券日報(bào)、中證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/11/19
19 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金改聘會計(jì)師事務(wù)所公告（立信） 證券時(shí)報(bào)、上證報(bào)、證券日報(bào)、中證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/11/19
20 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加浙商證券股份有限公司為旗下部分開放式基金代銷機(jī)構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加申購（含定投申購）、轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/12/4
21 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于提醒投資者防范不法分子冒用本公司名義從事詐騙活動的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/12/20
22 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金持有的停牌股票調(diào)整估值方法的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/1/4
23 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加旗下部分開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、 證券日報(bào)、證券日報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/1/10
24 長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/1/22
25 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2024年第四季度報(bào)告提示性公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/1/22
26 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于基金行業(yè)高級管理人員變更公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/1/25
27 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加旗下部分開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/3/21
28 長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金2024年年度報(bào)告 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/3/28
29 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2024年年度報(bào)告提示性公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/3/28
30 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/3/31
31 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于基金行業(yè)高級管理人員變更公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/19
32 長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金2025年第1季度報(bào)告 中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/22
33 長信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2025年第一季度報(bào)告提示性公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/22
34 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下部分基金參加招商銀行費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/26
35 長信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金持有的停牌股票調(diào)整估值方法的公告 上證報(bào)、中國證監(jiān)會電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/6/6
本信息披露事項(xiàng)截止時(shí)間為2025年6月30日
二十五、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和注冊登
記機(jī)構(gòu)的辦公場所，投資者可在辦公時(shí)間查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間
內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
本基金備查文件包括：
（一）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金募集的文件；
（二）《長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金合同》；
（三）《長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金托管協(xié)議》；
（四）法律意見書；
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（七）基金銷售代理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
長信基金管理有限責(zé)任公司
二〇二六年四月二十日
長信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金更新的招募說明書.pdf