紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告(更正稿)
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型
證券投資基金（LOF）
2025年年度報告
2025年12月31日
基金管理人：紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
送出日期：2026年3月31日
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
§1重要提示及目錄
1.1重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，
并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本年度報告已經三分之二以上獨立
董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規(guī)定，于2026年03月27日復核了本
報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告和投資組合報告等內容，保證復核
內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本
基金的招募說明書。
本報告中財務資料已經審計。安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）為本基金出具了標準
無保留意見的審計報告，請投資者注意閱讀。
本報告期自2025年01月01日起至12月31日止。
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1.2目錄
§1重要提示及目錄................................................................2
1.1重要提示....................................................................2
1.2目錄........................................................................3
§2基金簡介......................................................................5
2.1基金基本情況................................................................5
2.2基金產品說明................................................................5
2.3基金管理人和基金托管人......................................................5
2.4信息披露方式................................................................6
2.5其他相關資料................................................................6
§3主要財務指標、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況......................................6
3.1主要會計數據和財務指標......................................................6
3.2基金凈值表現(xiàn)................................................................8
3.3過去三年基金的利潤分配情況.................................................10
§4管理人報告...................................................................10
4.1基金管理人及基金經理情況...................................................10
4.2管理人對報告期內本基金運作遵規(guī)守信情況的說明...............................11
4.3管理人對報告期內公平交易情況的專項說明.....................................11
4.4管理人對報告期內基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明.............................12
4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望.............................13
4.6管理人內部有關本基金的監(jiān)察稽核工作情況.....................................13
4.7管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明...................................13
4.8管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明.....................................14
4.9報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形的說明.................14
§5托管人報告...................................................................14
5.1報告期內本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明.......................................14
5.2托管人對報告期內本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明.....14
5.3托管人對本年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發(fā)表意見...............14
§6審計報告.....................................................................14
6.1審計報告基本信息...........................................................14
6.2審計報告的基本內容.........................................................14
§7年度財務報表.................................................................16
7.1資產負債表.................................................................16
7.2利潤表.....................................................................18
7.3凈資產變動表...............................................................19
7.4報表附注...................................................................21
§8投資組合報告.................................................................44
8.1期末基金資產組合情況.......................................................44
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8.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合...........................................44
8.3期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有股票投資明細.................45
8.4報告期內股票投資組合的重大變動.............................................45
8.5期末按債券品種分類的債券投資組合...........................................54
8.6期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細...............54
8.7期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有資產支持證券投資明細.........54
8.8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細.........54
8.9期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細...............54
8.10本基金投資股指期貨的投資政策..............................................54
8.11報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明..................................54
8.12投資組合報告附注..........................................................55
§9基金份額持有人信息...........................................................55
9.1期末基金份額持有人戶數及持有人結構.........................................55
9.2期末上市基金前十名持有人...................................................56
9.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況...................................57
9.4期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間情況...................57
9.5期末兼任私募資產管理計劃投資經理的基金經理本人及其直系親屬持有本人管理的產品情
況.............................................................................57
§10開放式基金份額變動..........................................................57
§11重大事件揭示................................................................58
11.1基金份額持有人大會決議....................................................58
11.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動....................58
11.3涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟..............................58
11.4基金投資策略的改變........................................................58
11.5為基金進行審計的會計師事務所情況..........................................58
11.6管理人、托管人及相關從業(yè)人員受調查或處罰等情況............................58
11.7基金租用證券公司交易單元的有關情況........................................59
11.8其他重大事件..............................................................61
§12影響投資者決策的其他重要信息................................................62
12.1報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況.....................62
12.2影響投資者決策的其他重要信息..............................................62
§13備查文件目錄................................................................62
13.1備查文件目錄..............................................................62
13.2存放地點..................................................................63
13.3查閱方式..................................................................63
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§2基金簡介
2.1基金基本情況
基金名稱 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）
基金簡稱 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）
場內簡稱 科創(chuàng)紅土LOF
基金主代碼 501201
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2020年7月23日
基金管理人 紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
報告期末基金份額總額 60,156,098.62份
基金合同存續(xù)期 不定期
基金份額上市的證券交易所 上海證券交易所
上市日期 2021年3月5日
下屬分級基金的基金簡稱 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C
下屬分級基金的交易代碼 501201 026290
報告期末下屬分級基金的份額總額 59,827,946.93份 328,151.69份
2.2基金產品說明
投資目標 在控制風險的前提下，追求超越業(yè)績比較基準的投資回報。
投資策略 本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市的股票（含科創(chuàng)板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、央行票據、地方政府債、金融債、次級債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據、公司債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券、等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、股票期權及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
業(yè)績比較基準 本基金的投資策略將依據基金管理人的大類資產配置策略動態(tài)調整基金資產在各大類資產間的分配比例；而后，進行各大類資產中的個股、個券精選，具體由大類資產配置策略、股票投資策略、固定收益類投資策略等部分組成。
風險收益特征 本基金為股票基金，其預期風險和預期收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金，屬于中高風險品種。
2.3基金管理人和基金托管人
項目 基金管理人 基金托管人
名稱 紅土創(chuàng)新基金管理有限公司 中國工商銀行股份有限公司
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信息披露負責人 姓名 殷喆 郭明
聯(lián)系電話 0755-33011858 010-66105799
電子郵箱 yinz@htcxfund.com custody@icbc.com.cn
客戶服務電話 0755-33011866 95588
傳真 0755-33011855 010-66105798
注冊地址 廣東省深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室 北京市西城區(qū)復興門內大街55號
辦公地址 深圳市南山區(qū)海德三道1066號深創(chuàng)投廣場48層 北京市西城區(qū)復興門內大街55號
郵政編碼 518048 100140
法定代表人 何琨 廖林
2.4信息披露方式
本基金選定的信息披露報紙名稱 證券日報
登載基金年度報告正文的管理人互聯(lián)網網址 http://www.htcxfund.com
基金年度報告?zhèn)渲玫攸c 基金管理人及基金托管人住所
2.5其他相關資料
項目 名稱 辦公地址
會計師事務所 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
注冊登記機構 中國證券登記結算有限責任公司 北京市西城區(qū)太平橋大街17號
§3主要財務指標、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況
3.1主要會計數據和財務指標
金額單位：人民幣元
3.1.1期間數據和指標 2025年 2025年12月12日(基金合同生效日)-2025年12月31日 2024年 2023年
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C
本期已 20,985,015.84 8,746.92 -11,523,342.76 - -81,174,664.69 -
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實現(xiàn)收益
本期利潤 45,044,943.58 -17,711.80 -11,159,910.86 - -89,618,167.83 -
加權平均基金份額本期利潤 0.5682 -0.3078 -0.1205 - -0.5030 -
本期加權平均凈值利潤率 50.89% -19.81% -13.82% - -34.30% -
本期基金份額凈值增長率 62.02% -0.60% -12.83% - -52.87% -
3.1.2期末數據和指標 2025年末 2024年末 2023年末
期末可供分配利潤 17,684,632.17 96,929.99 -6,640,727.66 - 6,138,902.56 -
期末可供分配基金份額利潤 0.2956 0.2954 -0.0701 - 0.0668 -
期末基金資產凈值 90,135,204.28 494,275.49 88,101,577.76 - 97,986,472.82 -
期末基金份額凈值 1.5066 1.5062 0.9299 - 1.0668 -
3.1.3累計期末指標 2025年末 2024年末 2023年末
基金份額累計凈值增長率 50.66% -0.60% -7.01% - -23.56% -
注：1.本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除
相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。
2.期末可供分配利潤，采用期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
數（為期末余額，不是當期發(fā)生數）。
3.所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要
低于所列數字。
3.2基金凈值表現(xiàn)
3.2.1基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
過去三個月 8.97% 3.23% -0.10% 0.98% 9.07% 2.25%
過去六個月 36.76% 2.88% 22.17% 0.99% 14.59% 1.89%
過去一年 62.02% 2.50% 25.23% 0.89% 36.79% 1.61%
過去三年 -7.11% 2.28% 17.65% 0.84% -24.76% 1.44%
過去五年 2.05% 2.21% 0.53% 0.85% 1.52% 1.36%
自基金合同生效起至今 50.66% 2.20% 6.48% 0.84% 44.18% 1.36%
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
自基金合同生效起至今 -0.60% 3.07% 0.89% 0.92% -1.49% 2.15%
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準
收益率變動的比較
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
3.2.3過去五年基金每年凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
3.3過去三年基金的利潤分配情況
無。
§4管理人報告
4.1基金管理人及基金經理情況
4.1.1基金管理人及其管理基金的經驗
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡稱“紅土創(chuàng)新基金”）經中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2014】562
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
號文批準設立。紅土創(chuàng)新基金總部位于深圳，注冊資本金為5.5億元人民幣，是國內首家創(chuàng)投系
公募基金管理公司。公司股東為深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司，持有股權100%。
紅土創(chuàng)新基金在公募基金業(yè)務的優(yōu)良傳承基礎上，借力股東對創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的深入理解，外
加國內獨創(chuàng)的博士后工作站研究支持，充分利用一級市場優(yōu)勢向二級市場延伸，將紅土創(chuàng)新基金
打造成為以權益類投資為特色的創(chuàng)新型資產管理機構。截至2025年12月31日，紅土創(chuàng)新基金共
管理24只公募基金，資產管理規(guī)模297.65億元。
4.1.2基金經理（或基金經理小組）及基金經理助理簡介
姓名 職務 任本基金的基金經理（助理）期限 證券從業(yè)年限 說明
任職日期 離任日期
蓋俊龍 本基金的基金經理 2021年8月3日 - 19年 歷任長城基金管理有限公司行業(yè)研究員；寶盈基金管理有限公司研究員、專戶投資經理、基金經理。現(xiàn)任本公司投資部總監(jiān)，紅土創(chuàng)新轉型精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）、紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）、紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金、紅土創(chuàng)新智能制造混合型發(fā)起式證券投資基金、紅土創(chuàng)新景氣回報混合型證券投資基金基金經理。
4.2管理人對報告期內本基金運作遵規(guī)守信情況的說明
在本報告期內，本基金管理人嚴格遵循了《中華人民共和國證券投資基金法》及其各項實施
細則、本基金基金合同和其他相關法律法規(guī)的規(guī)定，并本著誠實信用、勤勉盡責、取信于市場、
取信于社會的原則管理和運用基金資產，為基金持有人謀求最大利益。本報告期內，基金投資管
理符合有關法規(guī)和基金合同的規(guī)定，沒有損害基金持有人利益的行為。本報告期內，基金運作整
體合法合規(guī)，沒有損害基金份額持有人利益。基金的投資范圍、投資比例及投資組合符合有關法
律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
4.3管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
4.3.1公平交易制度和控制方法
本基金管理人根據《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》和有關法律法規(guī)的規(guī)定，
公司制定了《紅土創(chuàng)新管理有限公司公平交易管理規(guī)定》，將公司所管理的不同資產組合的授權、
研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等投資管理活動均納入公平交易管理，在業(yè)務流程和
崗位職責中制定公平交易的控制規(guī)則和控制活動，建立對公平交易的執(zhí)行、監(jiān)督及審核流程，嚴
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
禁在不同投資組合之間進行利益輸送。針對上述各個環(huán)節(jié)，建立了股票庫管理制度，投資管理制
度，集中交易管理制度，異常交易監(jiān)控制度等公平交易相關的公司制度。通過加強投資決策、交
易執(zhí)行的內部控制，完善對投資交易行為的日常監(jiān)控和事后分析評估，以及履行相關的報告和信
息披露義務，切實防范投資管理業(yè)務中的不公平交易和利益輸送行為，保護投資者合法權益。
4.3.2公平交易制度的執(zhí)行情況
本報告期內，本基金管理人嚴格執(zhí)行《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》，完善
相應制度及流程，通過系統(tǒng)和人工等各種方式在各業(yè)務環(huán)節(jié)嚴格控制交易公平執(zhí)行，公平對待旗
下管理的所有基金和投資組合。
4.3.3異常交易行為的專項說明
公司旗下投資組合在報告期內交易過程中未發(fā)現(xiàn)存在不公平交易及異常交易的情況。
4.4管理人對報告期內基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明
4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析
在上半年本基金主要配置方向是軍工（包括商業(yè)航天和低空經濟）和人工智能相關領域的公
司。我們預期今年軍工需求端邊際持續(xù)好轉的趨勢確定性較高，此外，新域新質作戰(zhàn)力量有望加
速新質戰(zhàn)斗力生成，AI+軍事、信息化/數據鏈、水下攻防等領域將受益于未來戰(zhàn)場形態(tài)變化的積
極影響。在商業(yè)航天方面，衛(wèi)星研制與火箭發(fā)射模式都加速發(fā)展，有望加速低軌互聯(lián)網布局進程，
預計2025年我國星座整體建設進程將邁入新階段。我們也持續(xù)看好人工智能，特別是由deepseek
等大模型公司發(fā)布的具有重大進展的新模型而促進的國內、外AI算力基建和應用的投資機會。隨
著A股市場科技成長類公司表現(xiàn)較好。本基金在3季度逐步減少了軍工板塊的配置，增加了人工
智能（AI算力）、TMT等方向，并在季末逐步增加了儲能產業(yè)鏈的配置。因我們持續(xù)看好人工智能，
包括算力基礎建設和AI應用方面的發(fā)展，預計AI產業(yè)各個環(huán)節(jié)的投資機會會層出不窮，例如算
力、液冷、存儲等。我們也持續(xù)跟蹤研究了新能源、TMT、軍工（包括商業(yè)航天、低空經濟和深海
科技）、醫(yī)藥、消費等領域的投資機會，因此4季度主要配置方向是人工智能（AI算力）、TMT、
儲能產業(yè)鏈等方向。
4.4.2報告期內基金的業(yè)績表現(xiàn)
截至本報告期末紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A基金份額凈值為1.5066元，本報告期基金
份額凈值增長率為62.02%；紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C基金份額凈值為1.5062元，本報告
期基金份額凈值增長率為-0.60%，同期業(yè)績比較基準收益率為25.23%。
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4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望
從宏觀角度看，2026年作為“十五五”開局之年，中國經濟將在新舊動能轉換中深化系統(tǒng)性
重塑，通過結構性改革激發(fā)內生動力，在高質量發(fā)展軌道上穩(wěn)步前行。國際環(huán)境雖面臨挑戰(zhàn)，但
中國憑借完整的產業(yè)體系、超大規(guī)模市場和持續(xù)的科技創(chuàng)新，有望在全球經濟中展現(xiàn)出較強韌性。
從證券市場目前情況看，大部分投資者仍延續(xù)著2025年以來的樂觀情緒，風險偏好較高，預
計結構性行情將會延續(xù)。但2025年大部分有亮點的行業(yè)幾乎都有比較大的漲幅，在大家高預期的
情況下，未來往往面臨低于預期的風險，會導致行情大幅波動，這些是我們未來需要高度警惕的
風險。從樂觀的角度看，2026年也存在著各種可能的投資機會，有目前比較景氣的人工智能、儲
能（鋰電產業(yè)鏈）、有色和化工等板塊，也有從周期角度可能存在投資機會的傳統(tǒng)行業(yè)，如白酒、
軍工、光伏等，也有層出不窮的新興產業(yè)，例如商業(yè)航天、核聚變、國內算力鏈、AI應用，機器
人、腦機接口等。本產品當前更看好確定性較強的科技成長方向，后續(xù)也會積極跟蹤研究其它行
業(yè)，會根據市場情況動態(tài)的進行投資策略優(yōu)化。
4.6管理人內部有關本基金的監(jiān)察稽核工作情況
本報告期內，本基金管理人堅持一切從規(guī)范運作、防范風險、保護基金份額持有人利益出發(fā)，
嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，在進一步梳理完善內部控制制度和業(yè)務流程的同時，
確保各項法規(guī)和管理制度的落實。公司監(jiān)察稽核部門按照規(guī)定的權限和程序，通過合規(guī)評審、合
規(guī)檢視等各項合規(guī)管理措施以及實時監(jiān)控、定期檢查、專項檢查等方法，對基金的投資運作、基
金銷售、基金運營、客戶服務和信息披露等進行了重點監(jiān)控與稽核，發(fā)現(xiàn)問題及時提出改進建議，
并督促相關部門進行整改，同時定期向董事會和公司管理層出具監(jiān)察稽核報告。公司重視對員工
的合規(guī)培訓，開展了多次培訓活動，加強對員工行為的管理，增強員工合規(guī)意識。公司還通過網
站、郵件等多種形式進行了投資者教育工作。
報告期內，本基金管理人所管理的基金運作合法合規(guī)，基金合同得到嚴格履行，有效保障了
基金份額持有人利益。本基金管理人將繼續(xù)以風險控制為核心，提高監(jiān)察稽核工作的科學性和有
效性，切實保障基金安全、合規(guī)運作。
4.7管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
本基金管理人按照企業(yè)會計準則、中國證監(jiān)會相關規(guī)定和基金合同關于估值的約定，對基金
所持有的投資品種進行估值。本基金托管人根據法律法規(guī)要求履行估值及凈值計算的復核責任。
本基金管理人設有估值工作組，由投研部門、運營部門及監(jiān)察稽核部門的相關人員組成。估值工
作組負責公司基金估值政策、程序及方法的制定和修訂，負責定期審議公司估值政策、程序及方
法的科學合理性，保證基金估值的公平、合理，特別是應當保證估值未被歪曲以免對基金份額持
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
有人產生不利影響。
本報告期內，參與估值流程各方之間不存在任何重大利益沖突。
4.8管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
無。
4.9報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形的說明
本基金本報告期內未出現(xiàn)連續(xù)20個工作日基金份額持有人數量不滿200人、基金資產凈值低
于5000萬的情形。
§5托管人報告
5.1報告期內本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明
本報告期內，本基金托管人在對本基金的托管過程中，嚴格遵守《證券投資基金法》及其他
法律法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責地
履行了基金托管人應盡的義務。
5.2托管人對報告期內本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
本報告期內，本基金的管理人——紅土創(chuàng)新基金管理有限公司在本基金的投資運作、基金資
產凈值計算、基金份額申購贖回價格計算、基金費用開支等問題上，托管人未發(fā)現(xiàn)損害基金份額
持有人利益的行為。
5.3托管人對本年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發(fā)表意見
本托管人依法對紅土創(chuàng)新基金管理有限公司編制和披露的本基金2025年年度報告中財務指
標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容進行了核查，以上內容真實、
準確和完整。
§6審計報告
6.1審計報告基本信息
財務報表是否經過審計 是
審計意見類型 標準無保留意見
審計報告編號 安永華明（2025）審字第80012138_H17號
6.2審計報告的基本內容
審計報告標題 審計報告
審計報告收件人 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）全體基金份額
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
持有人
審計意見 我們審計了紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）（以下簡稱“紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）”）的財務報表，包括2025年12月31日的資產負債表，2025年度的利潤表、凈資產變動表以及相關財務報表附注。我們認為，后附的紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）的財務報表在所有重大方面按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制，公允反映了紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）2025年12月31日的財務狀況以及2025年度的經營成果和凈資產變動情況。
形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)定執(zhí)行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照《中國注冊會計師獨立性準則第1號——財務報表審計和審閱業(yè)務對獨立性的要求》和中國注冊會計師職業(yè)道德守則，我們獨立于紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF），并履行了職業(yè)道德方面的其他責任。我們在審計中遵循了對公眾利益實體審計的獨立性要求。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發(fā)表審計意見提供了基礎。
強調事項 -
其他事項 -
其他信息 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）管理層對其他信息負責。其他信息包括年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。我們對財務報表發(fā)表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發(fā)表任何形式的鑒證結論。結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報?；谖覀円褕?zhí)行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。
管理層和治理層對財務報表的責任 管理層負責按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制財務報表，使其實現(xiàn)公允反映，并設計、執(zhí)行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，管理層負責評估紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）的持續(xù)經營能力，披露與持續(xù)經營相關的事項（如適用），并運用持續(xù)經營假設，除非計劃進行清算、終止運營或別無其他現(xiàn)實的選擇。治理層負責監(jiān)督紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）的財務報告過程。
注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執(zhí)行的審計在某一重大錯報存在時總能發(fā)現(xiàn)。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執(zhí)行審計工作的過程中，我們運用職業(yè)判斷，并保持職業(yè)懷疑。同時，我們也執(zhí)行以下工作：（1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發(fā)表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發(fā)現(xiàn)由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發(fā)現(xiàn)由于錯誤導致的重大錯報的風險。（2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發(fā)表意見。在按照審計準則執(zhí)行審計工作的過程中，我們運用職業(yè)判斷，并保持職業(yè)懷疑。同時，我們也執(zhí)行以下工作：（續(xù)）（3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。（4）對管理層使用持續(xù)經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）持續(xù)經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發(fā)表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）不能持續(xù)經營。（5）評價財務報表的總體列報（包括披露）、結構和內容，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發(fā)現(xiàn)等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。
會計師事務所的名稱 安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊會計師的姓名 高鶴 林恩麗
會計師事務所的地址 中國北京
審計報告日期 2026年03月27日
§7年度財務報表
7.1資產負債表
會計主體：紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）
報告截止日：2025年12月31日
單位：人民幣元
資產 附注號 本期末2025年12月31日 上年度末2024年12月31日
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
資產：
貨幣資金 7.4.7.1 5,645,619.52 10,299,825.24
結算備付金 509,001.95 1,026,360.89
存出保證金 75,015.94 69,250.42
交易性金融資產 7.4.7.2 85,965,828.23 75,600,207.34
其中：股票投資 85,965,828.23 75,600,207.34
基金投資 - -
債券投資 - -
資產支持證券投資 - -
貴金屬投資 - -
其他投資 - -
衍生金融資產 7.4.7.3 - -
買入返售金融資產 7.4.7.4 - -
債權投資 7.4.7.5 - -
其中：債券投資 - -
資產支持證券投資 - -
其他投資 - -
其他債權投資 7.4.7.6 - -
其他權益工具投資 7.4.7.7 - -
應收清算款 1,755,258.01 1,765,013.97
應收股利 - -
應收申購款 260,222.41 131,439.70
遞延所得稅資產 - -
其他資產 7.4.7.8 - -
資產總計 94,210,946.06 88,892,097.56
負債和凈資產 附注號 本期末2025年12月31日 上年度末2024年12月31日
負債：
短期借款 - -
交易性金融負債 - -
衍生金融負債 7.4.7.3 - -
賣出回購金融資產款 - -
應付清算款 1,045,911.56 -
應付贖回款 2,067,027.98 310,216.09
應付管理人報酬 94,730.33 98,564.28
應付托管費 15,788.40 16,427.37
應付銷售服務費 18.91 -
應付投資顧問費 - -
應交稅費 - -
應付利潤 - -
遞延所得稅負債 - -
其他負債 7.4.7.9 357,989.11 365,312.06
負債合計 3,581,466.29 790,519.80
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
凈資產：
實收基金 7.4.7.10 60,156,098.62 94,742,305.42
未分配利潤 7.4.7.12 30,473,381.15 -6,640,727.66
凈資產合計 90,629,479.77 88,101,577.76
負債和凈資產總計 94,210,946.06 88,892,097.56
注：報告截止日2025年12月31日，基金份額總額60,156,098.62份，其中A類基金份額凈值
1.5066元，基金份額59,827,946.93份；C類基金份額凈值1.5062元，基金份額328,151.69份。
7.2利潤表
會計主體：紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）
本報告期：2025年1月1日至2025年12月31日
單位：人民幣元
項目 附注號 本期2025年1月1日至2025年12月31日 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日
一、營業(yè)總收入 46,364,005.87 -9,858,780.74
1.利息收入 27,136.76 39,750.19
其中：存款利息收入 7.4.7.13 27,136.76 39,750.19
債券利息收入 - -
資產支持證券利息收入 - -
買入返售金融資產收入 - -
其他利息收入 - -
2.投資收益（損失以“-”填列） 21,632,120.66 -10,597,304.12
其中：股票投資收益 7.4.7.14 21,339,785.20 -10,921,631.46
基金投資收益 - -
債券投資收益 7.4.7.15 - -
資產支持證券投資收益 7.4.7.16 - -
貴金屬投資收益 7.4.7.17 - -
衍生工具收益 7.4.7.18 - -
股利收益 7.4.7.19 292,335.46 324,327.34
其他投資收益 - -
3.公允價值變動收益（損失以“-”號填列） 7.4.7.20 24,033,469.02 363,431.90
4.匯兌收益（損失以“-”號填列） - -
5.其他收入（損失以“-”號填列） 7.4.7.21 671,279.43 335,341.29
減：二、營業(yè)總支出 1,336,774.09 1,301,130.12
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
1．管理人報酬 7.4.10.2.1 1,059,489.81 964,755.52
其中：暫估管理人報酬 - -
2．托管費 7.4.10.2.2 176,581.63 160,792.60
3．銷售服務費 7.4.10.2.3 18.91 -
4．投資顧問費 - -
5．利息支出 - -
其中：賣出回購金融資產支出 - -
6．信用減值損失 7.4.7.22 - -
7．稅金及附加 - -
8．其他費用 7.4.7.23 100,683.74 175,582.00
三、利潤總額（虧損總額以“-”號填列） 45,027,231.78 -11,159,910.86
減：所得稅費用 - -
四、凈利潤（凈虧損以“-”號填列） 45,027,231.78 -11,159,910.86
五、其他綜合收益的稅后凈額 - -
六、綜合收益總額 45,027,231.78 -11,159,910.86
7.3凈資產變動表
會計主體：紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）
本報告期：2025年1月1日至2025年12月31日
單位：人民幣元
項目 本期2025年1月1日至2025年12月31日
實收基金 其他綜合收益 未分配利潤 凈資產合計
一、上期期末凈資產 94,742,305.42 - -6,640,727.66 88,101,577.76
二、本期期初凈資產 94,742,305.42 - -6,640,727.66 88,101,577.76
三、本期增減變動額（減少以“-”號填列） -34,586,206.80 - 37,114,108.81 2,527,902.01
（一）、綜合收益總額 - - 45,027,231.78 45,027,231.78
（二）、本期基金份額交易產生的凈資產變動數（凈資產減少以“-”號填列） -34,586,206.80 - -7,913,122.97 -42,499,329.77
其中：1.基金申購款 80,558,386.94 - 15,928,677.60 96,487,064.54
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
2.基金贖回款 -115,144,593.74 - -23,841,800.57 -138,986,394.31
（三）、本期向基金份額持有人分配利潤產生的凈資產變動（凈資產減少以“-”號填列） - - - -
四、本期期末凈資產 60,156,098.62 - 30,473,381.15 90,629,479.77
項目 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日
實收基金 其他綜合收益 未分配利潤 凈資產合計
一、上期期末凈資產 91,847,570.26 - 6,138,902.56 97,986,472.82
二、本期期初凈資產 91,847,570.26 - 6,138,902.56 97,986,472.82
三、本期增減變動額（減少以“-”號填列） 2,894,735.16 - -12,779,630.22 -9,884,895.06
（一）、綜合收益總額 - - -11,159,910.86 -11,159,910.86
（二）、本期基金份額交易產生的凈資產變動數（凈資產減少以“-”號填列） 2,894,735.16 - -1,619,719.36 1,275,015.80
其中：1.基金申購款 71,940,193.99 - -5,563,045.64 66,377,148.35
2.基金贖回款 -69,045,458.83 - 3,943,326.28 -65,102,132.55
（三）、本期向基金份額持有人分配利潤產生的凈資產變動（凈資產減少以“-”號填列） - - - -
四、本期期末凈資產 94,742,305.42 - -6,640,727.66 88,101,577.76
報表附注為財務報表的組成部分。
本報告7.1至-財務報表由下列負責人簽署：
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
冀洪濤周厚橋焦小川
基金管理人負責人主管會計工作負責人會計機構負責人
7.4報表附注
7.4.1基金基本情況
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金(LOF)是根據《紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新3年封閉運作靈活配
置混合型證券投資基金基金合同》的約定，由紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新3年封閉運作靈活配置混合型證
券投資基金(以下簡稱“紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新3年封閉基金”)轉型而來。紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新3年封
閉基金的封閉運作期于2023年7月23日屆滿，自2023年7月24日起自動轉為上市開放式基金
(LOF)，并更名為紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金(LOF)(以下簡稱“本基金”)。本基金為
契約型開放式，存續(xù)期限不定。本基金的基金管理人為紅土創(chuàng)新基金管理有限公司，基金托管人
為中國工商銀行股份有限公司。
根據《關于紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金(LOF)增設C類基金份額及基金合同修改的
公告》，自2025年12月11日起對紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金(LOF)增設C類基金份額
類別，并對基金合同作相應修改。由于基金費用的不同，本基金A類、C類基金份額將分別計算
基金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金A類基金份額收取申購費、不收取銷售服務費，C類
基金份額的銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.40%的年費率計提、不收取申購費用。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金(LOF)
基金合同》的有關規(guī)定，在封閉運作期內，本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市的股票(含科
創(chuàng)板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票)、債券(包括國債、中央銀行票據、
信用等級在AAA(含)以上的債券等)、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(包含協(xié)議存款、定期存款
及其他銀行存款)、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須
符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。股票及存托憑證資產投資比例為基金資產的0%-100%，其中，投資于
科技創(chuàng)新主題相關證券資產比例不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；封閉運作期屆滿后，本基金的投
資范圍包括國內依法發(fā)行上市的股票(含科創(chuàng)板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的
股票)、債券(包括國債、央行票據、地方政府債、金融債、次級債、企業(yè)債、短期融資券、中期
票據、公司債、可轉換債券(含可分離交易可轉債)、可交換債券等)、資產支持證券、債券回購、
銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、股票期權及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具。金股票資產占基金資產的比例為80%～95%，其中投資于科技創(chuàng)新主題相關證券資
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
產比例不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合
約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低
于基金資產凈值的5%，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本基金的業(yè)績比較
基準為：中國戰(zhàn)略新興產業(yè)成分指數收益率×50%+中證全債指數收益率×50%。
本財務報表已于2026年3月27日經本基金的基金管理人批準報出。
7.4.2會計報表的編制基礎
本財務報表系按照財政部頒布的《企業(yè)會計準則——基本準則》以及其后頒布及修訂的具體
會計準則、解釋以及《資產管理產品相關會計處理規(guī)定》和其他相關規(guī)定（統(tǒng)稱“企業(yè)會計準則”）
編制，同時，在信息披露和估值方面，也參考了中國證監(jiān)會頒布的《中國證券監(jiān)督管理委員會關
于證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資
基金信息披露內容與格式準則》第2號《年度報告的內容與格式》、《證券投資基金信息披露編報
規(guī)則》第3號《會計報表附注的編制及披露》、《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號＜年度報
告和中期報告＞》以及中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒布的其他相關規(guī)定。
本財務報表以本基金持續(xù)經營為基礎列報。
7.4.3遵循企業(yè)會計準則及其他有關規(guī)定的聲明
本財務報表符合企業(yè)會計準則的要求，真實、完整地反映了本基金于2025年12月31日的財
務狀況以及2025年度的經營成果和凈資產變動情況。
7.4.4重要會計政策和會計估計
7.4.4.1會計年度
本基金會計年度采用公歷年度，即每年1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2記賬本位幣
本基金記賬本位幣和編制本財務報表所采用的貨幣均為人民幣。除有特別說明外，均以人民
幣元為單位表示。
7.4.4.3金融資產和金融負債的分類
金融工具是指形成本基金的金融資產（或負債），并形成其他單位的金融負債（或資產）或權
益工具的合同。
（1）金融資產分類
本基金的金融資產于初始確認時根據管理金融資產的業(yè)務模式和金融資產的合同現(xiàn)金流量特
征分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、以攤余成本計量的金融資產。
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（2）金融負債分類
本基金的金融負債于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債、
以攤余成本計量的金融負債。
7.4.4.4金融資產和金融負債的初始確認、后續(xù)計量和終止確認
本基金于成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。
劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，以及不作為有效套期
工具的衍生工具，按照取得時的公允價值作為初始確認金額，相關的交易費用在發(fā)生時計入當期
損益。
劃分為以攤余成本計量的金融資產和金融負債，按照取得時的公允價值作為初始確認金額，
相關交易費用計入其初始確認金額。
對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，采用公允價值進行后續(xù)計量，所有
公允價值變動計入當期損益。
對于以攤余成本計量的金融資產，采用實際利率法確認利息收入，其終止確認、修改或減值
產生的利得或損失，均計入當期損益。
本基金以預期信用損失為基礎，對以攤余成本計量的金融資產進行減值處理并確認損失準備。
對于不含重大融資成分的應收款項，本基金運用簡化計量方法，按照相當于整個存續(xù)期內的預期
信用損失金額計量損失準備。除上述采用簡化計量方法以外的金融資產，本基金在每個估值日評
估其信用風險自初始確認后是否已經顯著增加，如果信用風險自初始確認后未顯著增加，處于第
一階段，本基金按照相當于未來12個月內預期信用損失的金額計量損失準備，并按照賬面余額和
實際利率計算利息收入；如果信用風險自初始確認后已顯著增加但尚未發(fā)生信用減值的，處于第
二階段，本基金按照相當于整個存續(xù)期內預期信用損失的金額計量損失準備，并按照賬面余額和
實際利率計算利息收入；如果初始確認后發(fā)生信用減值的，處于第三階段，本基金按照相當于整
個存續(xù)期內預期信用損失的金額計量損失準備，并按照攤余成本和實際利率計算利息收入。
本基金在每個估值日評估相關金融工具的信用風險自初始確認后是否已顯著增加。本基金以
單項金融工具或者具有相似信用風險特征的金融工具組合為基礎，通過比較金融工具在估值日發(fā)
生違約的風險與在初始確認日發(fā)生違約的風險，以確定金融工具預計存續(xù)期內發(fā)生違約風險的變
化情況。
本基金計量金融工具預期信用損失的方法反映的因素包括：通過評價一系列可能的結果而確
定的無偏概率加權平均金額、貨幣時間價值，以及在估值日無須付出不必要的額外成本或努力即
可獲得的有關過去事項、當前狀況以及未來經濟狀況預測的合理且有依據的信息。
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當對金融資產預期未來現(xiàn)金流量具有不利影響的一項或多項事件發(fā)生時，該金融資產成為已
發(fā)生信用減值的金融資產。
當本基金不再合理預期能夠全部或部分收回金融資產合同現(xiàn)金流量時，本基金直接減記該金
融資產的賬面余額。
當收取該金融資產現(xiàn)金流量的合同權利終止，或該收取金融資產現(xiàn)金流量的權利已轉移，且
符合金融資產轉移的終止確認條件的，金融資產將終止確認。
本基金已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的，終止確認該金融資產；
保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，不終止確認該金融資產；本基金既沒有轉移
也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理：放棄了對該金融資
產控制的，終止確認該金融資產并確認產生的資產和負債；未放棄對該金融資產控制的，按照其
繼續(xù)涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。
對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債（含交易性金融負債和衍生金融負
債），按照公允價值進行后續(xù)計量，所有公允價值變動均計入當期損益。對于以攤余成本計量的金
融負債，采用實際利率法，按照攤余成本進行后續(xù)計量。如果金融負債的責任已履行、撤銷或屆
滿，則對金融負債進行終止確認。
7.4.4.5金融資產和金融負債的估值原則
公允價值，是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產所能收到或者轉移一
項負債所需支付的價格。本基金以公允價值計量相關資產或負債，假定出售資產或者轉移負債的
有序交易在相關資產或負債的主要市場進行；不存在主要市場的，本基金假定該交易在相關資產
或負債的最有利市場進行。主要市場（或最有利市場）是本基金在計量日能夠進入的交易市場。
本基金采用市場參與者在對該資產或負債定價時為實現(xiàn)其經濟利益最大化所使用的假設。
在財務報表中以公允價值計量或披露的資產和負債，根據對公允價值計量整體而言具有重要
意義的最低層次輸入值，確定所屬的公允價值層次：第一層次輸入值，在計量日能夠取得的相同
資產或負債在活躍市場上未經調整的報價；第二層次輸入值，除第一層次輸入值外相關資產或負
債直接或間接可觀察的輸入值；第三層次輸入值，相關資產或負債的不可觀察輸入值。
每個資產負債表日，本基金對在財務報表中確認的持續(xù)以公允價值計量的資產和負債進行重
新評估，以確定是否在公允價值計量層次之間發(fā)生轉換。
本基金持有的以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債按如下原則確定
公允價值并進行估值：
（1）存在活躍市場的金融工具，按照估值日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調
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整的報價作為公允價值；估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，
應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反
映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價值為基礎，并在估
值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等，如果該限制是針對資
產持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因大量
持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。
（2）不存在活躍市場的金融工具，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信
息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只
有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才使用不可觀察輸入值。
（3）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據
具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
（4）如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
7.4.4.6金融資產和金融負債的抵銷
當本基金具有抵銷已確認金融資產和金融負債的法定權利，且該種法定權利現(xiàn)在是可執(zhí)行的，
同時本基金計劃以凈額結算或同時變現(xiàn)該金融資產和清償該金融負債時，金融資產和金融負債以
相互抵銷后的金額在資產負債表內列示。除此以外，金融資產和金融負債在資產負債表內分別列
示，不予相互抵銷。
7.4.4.7實收基金
實收基金為對外發(fā)行的基金份額總額所對應的金額。由于申購和贖回引起的實收基金變動分
別于基金申購確認日及基金贖回確認日確認。上述申購和贖回分別包括基金轉換所引起的轉入基
金的實收基金增加和轉出基金的實收基金減少。
7.4.4.8損益平準金
損益平準金包括已實現(xiàn)損益平準金和未實現(xiàn)損益平準金。已實現(xiàn)損益平準金指在申購或贖回
基金份額時，申購或贖回款項中包含的按累計未分配的已實現(xiàn)收益/（損失）占凈資產比例計算的
金額。未實現(xiàn)損益平準金指在申購或贖回基金份額時，申購或贖回款項中包含的按累計未實現(xiàn)利
得/（損失）占凈資產比例計算的金額。損益平準金于基金申購確認日或基金贖回確認日確認。
未實現(xiàn)損益平準金與已實現(xiàn)損益平準金均在“損益平準金”科目中核算，并于期末全額轉入
“未分配利潤/（累計虧損）”。
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7.4.4.9收入/（損失）的確認和計量
（1）對于以攤余成本計量的金融資產，采用實際利率法計算的利息扣除在適用情況下的相關
稅費后的凈額確認利息收入，計入當期損益。處置時，其處置價格扣除相關交易費用后的凈額與
賬面價值之間的差額確認為投資收益。
（2）對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，相關交易費用直接
計入投資收益。以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產為債務工具投資的，在持有期
間將按票面或合同利率計算的利息收入扣除在適用情況下的相關稅費后的凈額計入投資收益，扣
除該部分利息后的公允價值變動額計入公允價值變動損益；除上述之外的以公允價值計量且其變
動計入當期損益的金融資產和金融負債的公允價值變動形成的應計入當期損益的利得或損失扣除
在適用情況下預估的增值稅費后的凈額計入公允價值變動損益。處置時，其處置價格與初始確認
金額之間的差額扣除相關交易費用及在適用情況下的相關稅費后的凈額確認為投資收益。
本基金在同時符合下列條件時確認股利收入并計入當期損益：1)本基金收取股利的權利已
經確立；2)與股利相關的經濟利益很可能流入本基金；3)股利的金額能夠可靠計量。
（3）其他收入在經濟利益很可能流入從而導致資產增加或者負債減少、且經濟利益的流入額
能夠可靠計量時確認。
7.4.4.10費用的確認和計量
本基金的管理人報酬和托管費等費用按照權責發(fā)生制原則，在本基金接受相關服務的期間計
入當期損益。
以攤余成本計量的金融負債在持有期間確認的利息支出按實際利率法計算，實際利率法與直
線法差異較小的則按直線法計算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
本基金的同一類別的每一基金份額享有同等分配權。本基金收益以現(xiàn)金形式分配，其中場外
基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利按分紅除權日的基金份額凈值自動轉為基金份額進
行再投資，場內基金份額持有人只能選擇現(xiàn)金分紅。若期末未分配利潤中的未實現(xiàn)部分為正數，
包括基金經營活動產生的未實現(xiàn)損益以及基金份額交易產生的未實現(xiàn)平準金等，則期末可供分配
利潤的金額為期末未分配利潤中的已實現(xiàn)部分；若期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數，則期末
可供分配利潤的金額為期末未分配利潤，即已實現(xiàn)部分相抵未實現(xiàn)部分后的余額?；鹗找娣峙?
后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的任一類基金份額凈值減去該類每
單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
經宣告的擬分配基金收益于分紅除權日從凈資產轉出。
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7.4.4.12分部報告
經營分部是指本基金內同時滿足下列條件的組成部分：
（1）該組成部分能夠在日?；顒又挟a生收入、發(fā)生費用；
（2）能夠定期評價該組成部分的經營成果，以決定向其配置資源、評價其業(yè)績；
（3）能夠取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現(xiàn)金流量等有關會計信息。
如果兩個或多個經營分部具有相似的經濟特征，并且滿足一定條件的，則合并為一個經營分
部。本基金目前以一個經營分部運作，不需要進行分部報告的披露。
7.4.4.13其他重要的會計政策和會計估計
無。
7.4.5會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
7.4.5.1會計政策變更的說明
無。
7.4.5.2會計估計變更的說明
無。
7.4.5.3差錯更正的說明
無。
7.4.6稅項
（1）增值稅及附加
根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]36號文《關于全面推開營業(yè)稅改征增值稅試點的通知》
的規(guī)定，經國務院批準，自2016年5月1日起在全國范圍內全面推開營業(yè)稅改征增值稅試點，金
融業(yè)納入試點范圍，由繳納營業(yè)稅改為繳納增值稅。對證券投資基金（封閉式證券投資基金，開
放式證券投資基金）管理人運用基金買賣股票、債券的轉讓收入免征增值稅；國債、地方政府債
利息收入以及金融同業(yè)往來利息收入免征增值稅；存款利息收入不征收增值稅。
根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]46號文《關于進一步明確全面推開營改增試點金融業(yè)
有關政策的通知》的規(guī)定，金融機構開展的質押式買入返售金融商品業(yè)務及持有政策性金融債券
取得的利息收入屬于金融同業(yè)往來利息收入。
根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]70號文《關于金融機構同業(yè)往來等增值稅政策的補充
通知》的規(guī)定，金融機構開展的買斷式買入返售金融商品業(yè)務、同業(yè)存款、同業(yè)存單以及持有金
融債券取得的利息收入屬于金融同業(yè)往來利息收入。
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根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]140號文《關于明確金融房地產開發(fā)教育輔助服
務等增值稅政策的通知》的規(guī)定，本基金運營過程中發(fā)生的增值稅應稅行為，以本基金的基金管
理人為增值稅納稅人。
根據財政部、國家稅務總局財稅[2017]56號文《關于資管產品增值稅有關問題的通知》的規(guī)
定，證券投資基金的基金管理人運營證券投資基金過程中發(fā)生的增值稅應稅行為，暫適用簡易計
稅方法，按照3%的征收率繳納增值稅。對證券投資基金在2018年1月1日前運營過程中發(fā)生的
增值稅應稅行為，未繳納增值稅的，不再繳納；已繳納增值稅的，已納稅額從證券投資基金的基
金管理人以后月份的增值稅應納稅額中抵減。增值稅應稅行為的銷售額根據財政部、國家稅務總
局財稅[2017]90號文《關于租入固定資產進項稅額抵扣等增值稅政策的通知》的規(guī)定確定。
根據財政部、國家稅務總局公告2025年第4號《關于國債等債券利息收入增值稅政策的公告》，
自2025年8月8日起，對在該日期之后（含當日）新發(fā)行的國債、地方政府債券、金融債券的利
息收入，恢復征收增值稅。對在該日期之前已發(fā)行的國債、地方政府債券、金融債券（包含在2025
年8月8日之后續(xù)發(fā)行的部分）的利息收入，繼續(xù)免征增值稅直至債券到期。
增值稅附加稅包括城市維護建設稅、教育費附加和地方教育附加，以實際繳納的增值稅稅額
為計稅依據，分別按7%、3%和2%的比例繳納城市維護建設稅、教育費附加和地方教育附加。
（2）企業(yè)所得稅
根據財政部、國家稅務總局財稅[2004]78號文《關于證券投資基金稅收政策的通知》的規(guī)定，
自2004年1月1日起，對證券投資基金（封閉式證券投資基金，開放式證券投資基金）管理人運
用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征企業(yè)所得稅。
根據財政部、國家稅務總局財稅[2008]1號文《關于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》的規(guī)
定，對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股權的股息、
紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
（3）個人所得稅
根據財政部、國家稅務總局財稅[2008]132號文《財政部、國家稅務總局關于儲蓄存款利息
所得有關個人所得稅政策的通知》的規(guī)定，自2008年10月9日起，對儲蓄存款利息所得暫免征
收個人所得稅。
根據財政部、國家稅務總局、中國證監(jiān)會財稅[2012]85號文《關于實施上市公司股息紅利差
別化個人所得稅政策有關問題的通知》的規(guī)定，自2013年1月1日起，（如有）證券投資基金從
公開發(fā)行和轉讓市場取得的上市公司股票，持股期限在1個月以內（含1個月）的，其股息紅利
所得全額計入應納稅所得額；持股期限在1個月以上至1年（含1年）的，暫減按50%計入應納
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稅所得額；持股期限超過1年的，暫減按25%計入應納稅所得額。上述所得統(tǒng)一適用20%的稅率計
征個人所得稅。
根據財政部、國家稅務總局、中國證監(jiān)會財稅[2015]101號文《關于上市公司股息紅利差別
化個人所得稅政策有關問題的通知》的規(guī)定，自2015年9月8日起，（如有）證券投資基金從公
開發(fā)行和轉讓市場取得的上市公司股票，持股期限超過1年的，股息紅利所得暫免征收個人所得
稅。
（4）印花稅
經國務院批準，財政部、國家稅務總局研究決定，自2008年4月24日起，調整證券（股票）
交易印花稅稅率，由原先的3‰調整為1‰，自2008年9月19日起，調整由出讓方按證券（股票）
交易印花稅稅率繳納印花稅，受讓方不再征收，稅率不變；根據財政部、稅務總局公告2023
年第39號《關于減半征收證券交易印花稅的公告》的規(guī)定，自2023年8月28日起，證券交易印
花稅實施減半征收。
7.4.7重要財務報表項目的說明
7.4.7.1貨幣資金
單位：人民幣元
項目 本期末2025年12月31日 上年度末2024年12月31日
活期存款 5,645,619.52 10,299,825.24
等于：本金 5,644,971.45 10,298,522.93
加：應計利息 648.07 1,302.31
減：壞賬準備 - -
定期存款 - -
等于：本金 - -
加：應計利息 - -
減：壞賬準備 - -
其中：存款期限1個月以內 - -
存款期限1-3個月 - -
存款期限3個月以上 - -
其他存款 - -
等于：本金 - -
加：應計利息 - -
減：壞賬準備 - -
合計 5,645,619.52 10,299,825.24
7.4.7.2交易性金融資產
單位：人民幣元
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
項目 本期末2025年12月31日
成本 應計利息 公允價值 公允價值變動
股票 67,763,930.70 - 85,965,828.23 18,201,897.53
貴金屬投資-金交所黃金合約 - - - -
債券 交易所市場 - - - -
銀行間市場 - - - -
合計 - - - -
資產支持證券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合計 67,763,930.70 - 85,965,828.23 18,201,897.53
項目 上年度末2024年12月31日
成本 應計利息 公允價值 公允價值變動
股票 81,431,778.83 - 75,600,207.34 -5,831,571.49
貴金屬投資-金交所黃金合約 - - - -
債券 交易所市場 - - - -
銀行間市場 - - - -
合計 - - - -
資產支持證券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合計 81,431,778.83 - 75,600,207.34 -5,831,571.49
7.4.7.3衍生金融資產/負債
無。
7.4.7.4買入返售金融資產
無。
7.4.7.5債權投資
無。
7.4.7.6其他債權投資
無。
7.4.7.7其他權益工具投資
無。
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
7.4.7.8其他資產
無。
7.4.7.9其他負債
單位：人民幣元
項目 本期末2025年12月31日 上年度末2024年12月31日
應付券商交易單元保證金 - -
應付贖回費 259.88 220.97
應付證券出借違約金 - -
應付交易費用 257,729.23 190,091.09
其中：交易所市場 257,729.23 190,091.09
銀行間市場 - -
應付利息 - -
預提費用 100,000.00 175,000.00
合計 357,989.11 365,312.06
7.4.7.10實收基金
金額單位：人民幣元
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A
項目 本期2025年1月1日至2025年12月31日
基金份額（份） 賬面金額
上年度末 94,742,305.42 94,742,305.42
本期申購 80,230,235.25 80,230,235.25
本期贖回（以“-”號填列） -115,144,593.74 -115,144,593.74
基金拆分/份額折算前 - -
基金拆分/份額折算調整 - -
本期申購 - -
本期贖回（以“-”號填列） - -
本期末 59,827,946.93 59,827,946.93
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C
項目 本期2025年12月12日（基金合同生效日）至2025年12月31日
基金份額（份） 賬面金額
上年度末 - -
本期申購 328,151.69 328,151.69
本期贖回（以“-”號填列） - -
基金拆分/份額折算前 - -
基金拆分/份額折算調整 - -
本期申購 - -
本期贖回（以“-”號填列） - -
本期末 328,151.69 328,151.69
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
注：本基金申購含紅利再投份額（如有）、轉換入份額（如有）、贖回含轉出份額（如有）。
7.4.7.11其他綜合收益
7.4.7.12未分配利潤
單位：人民幣元
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A
項目 已實現(xiàn)部分 未實現(xiàn)部分 未分配利潤合計
上年度末 -412,579.03 -6,228,148.63 -6,640,727.66
本期期初 -412,579.03 -6,228,148.63 -6,640,727.66
本期利潤 20,985,015.84 24,059,927.74 45,044,943.58
本期基金份額交易產生的變動數 -2,887,804.64 -5,209,153.93 -8,096,958.57
其中：基金申購款 5,862,277.54 9,882,564.46 15,744,842.00
基金贖回款 -8,750,082.18 -15,091,718.39 -23,841,800.57
本期已分配利潤 - - -
本期末 17,684,632.17 12,622,625.18 30,307,257.35
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C
項目 已實現(xiàn)部分 未實現(xiàn)部分 未分配利潤合計
上年度末 - - -
本期期初 - - -
本期利潤 8,746.92 -26,458.72 -17,711.80
本期基金份額交易產生的變動數 88,183.07 95,652.53 183,835.60
其中：基金申購款 88,183.07 95,652.53 183,835.60
基金贖回款 - - -
本期已分配利潤 - - -
本期末 96,929.99 69,193.81 166,123.80
7.4.7.13存款利息收入
單位：人民幣元
項目 本期2025年1月1日至2025年12月31日 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日
活期存款利息收入 24,842.46 35,028.03
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
結算備付金利息收入 2,006.38 3,936.07
其他 287.92 786.09
合計 27,136.76 39,750.19
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
7.4.7.14股票投資收益
7.4.7.14.1股票投資收益項目構成
單位：人民幣元
項目 本期2025年1月1日至2025年12月31日 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日
股票投資收益——買賣股票差價收入 21,339,785.20 -10,921,631.46
股票投資收益——贖回差價收入 - -
股票投資收益——申購差價收入 - -
股票投資收益——證券出借差價收入 - -
合計 21,339,785.20 -10,921,631.46
7.4.7.14.2股票投資收益——買賣股票差價收入
單位：人民幣元
項目 本期2025年1月1日至2025年12月31日 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日
賣出股票成交總額 972,472,051.13 420,262,943.65
減：賣出股票成本總額 949,653,612.45 430,485,287.84
減：交易費用 1,478,653.48 699,287.27
買賣股票差價收入 21,339,785.20 -10,921,631.46
7.4.7.14.3股票投資收益——證券出借差價收入
7.4.7.15債券投資收益
無。
7.4.7.16股利收益
單位：人民幣元
項目 本期2025年1月1日至2025年12月31日 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日
股票投資產生的股利收益 292,335.46 324,327.34
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
其中：證券出借權益補償收入 - -
基金投資產生的股利收益 - -
合計 292,335.46 324,327.34
7.4.7.17公允價值變動收益
單位：人民幣元
項目名稱 本期2025年1月1日至2025年12月31日 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日
1.交易性金融資產 24,033,469.02 363,431.90
股票投資 24,033,469.02 363,431.90
債券投資 - -
資產支持證券投資 - -
基金投資 - -
貴金屬投資 - -
其他 - -
2.衍生工具 - -
權證投資 - -
3.其他 - -
減：應稅金融商品公允價值變動產生的預估增值稅 - -
合計 24,033,469.02 363,431.90
7.4.7.18其他收入
單位：人民幣元
項目 本期2025年1月1日至2025年12月31日 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日
基金贖回費收入 671,279.43 335,341.29
合計 671,279.43 335,341.29
注：本基金的贖回費率按持有期間遞減，不低于贖回費總額的25%歸入基金資產。
7.4.7.19信用減值損失
無。
7.4.7.20其他費用
單位：人民幣元
項目 本期2025年1月1日至2025年12月31日 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日
審計費用 20,000.00 55,000.00
信息披露費 80,000.00 120,000.00
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
證券出借違約金 - -
銀行劃款手續(xù)費 683.00 582.00
存托服務費 0.74 -
合計 100,683.74 175,582.00
7.4.7.21分部報告
截至本報告期末，本基金僅在中國大陸境內從事證券投資單一業(yè)務，因此，無需作披露的分
部報告。
7.4.8或有事項、資產負債表日后事項的說明
7.4.8.1或有事項
無。
7.4.8.2資產負債表日后事項
無。
7.4.9關聯(lián)方關系
關聯(lián)方名稱 與本基金的關系
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司(“紅土創(chuàng)新”) 基金管理人、基金銷售機構
中國工商銀行股份有限公司(“工商銀行”) 基金托管人、基金銷售機構
深創(chuàng)投紅土資產管理(深圳)有限公司(“深創(chuàng)投紅土資管”) 基金管理人的全資子公司
深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司(“深創(chuàng)投”) 基金管理人的控股股東
注：以下關聯(lián)交易均在正常業(yè)務范圍內按一般商業(yè)條款訂立。
7.4.10本報告期及上年度可比期間的關聯(lián)方交易
7.4.10.1通過關聯(lián)方交易單元進行的交易
無。
7.4.10.2關聯(lián)方報酬
7.4.10.2.1基金管理費
單位：人民幣元
項目 本期2025年1月1日至2025年12月31日 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日
當期發(fā)生的基金應支付的管理費 1,059,489.81 964,755.52
其中：應支付銷售機構的客戶維護 399,721.41 353,439.10
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
費
應支付基金管理人的凈管理費 659,768.40 611,316.42
注：基金管理費每日計提，按月支付。基金管理費按前一日的基金資產凈值的1.2%年費率計提。
計算方法如下：
H=E×1.2%/當年天數
H為每日應支付的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
7.4.10.2.2基金托管費
單位：人民幣元
項目 本期2025年1月1日至2025年12月31日 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日
當期發(fā)生的基金應支付的托管費 176,581.63 160,792.60
注：基金托管費每日計提，按月支付?；鹜泄苜M按前一日的基金資產凈值的0.2%年費率計提。
計算方法如下：
H=E×0.2%/當年天數
H為每日應支付的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
7.4.10.2.3銷售服務費
無。
7.4.10.3與關聯(lián)方進行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易
無。
7.4.10.4報告期內轉融通證券出借業(yè)務發(fā)生重大關聯(lián)交易事項的說明
無。
7.4.10.5各關聯(lián)方投資本基金的情況
7.4.10.5.1報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
份額單位：份
項目 本期2025年1月1日至2025年12月31日 本期2025年12月12日（基金合同生效日）至2025年12月31日
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C
基金合同生效日（2020年7 - -
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
月23日）持有的基金份額
報告期初持有的基金份額 15,004,500.00 -
報告期間申購/買入總份額 - -
報告期間因拆分變動份額 - -
減：報告期間贖回/賣出總份額 3,800,000.00 -
報告期末持有的基金份額 11,204,500.00 -
報告期末持有的基金份額占基金總份額比例 18.73% -
項目 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日 上年度可比期間-
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C
基金合同生效日（2020年7月23日）持有的基金份額 - -
報告期初持有的基金份額 20,004,500.00 -
報告期間申購/買入總份額 - -
報告期間因拆分變動份額 - -
減：報告期間贖回/賣出總份額 5,000,000.00 -
報告期末持有的基金份額 15,004,500.00 -
報告期末持有的基金份額占基金總份額比例 15.8400% -
7.4.10.5.2報告期末除基金管理人之外的其他關聯(lián)方投資本基金的情況
7.4.10.6由關聯(lián)方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入
單位：人民幣元
關聯(lián)方名稱 本期2025年1月1日至2025年12月31日 上年度可比期間2024年1月1日至2024年12月31日
期末余額 當期利息收入 期末余額 當期利息收入
工商銀行 5,645,619.52 24,842.46 10,299,825.24 35,028.03
注：本基金由基金托管人保管的銀行存款，按銀行約定利率計息。
7.4.11金融工具風險及管理
7.4.11.1風險管理政策和組織架構
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新3年封閉基金為混合型基金，其預期風險收益水平高于債券型基金和貨幣
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
市場基金，低于股票型基金，以投資戰(zhàn)略配售股票為主要投資策略。紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新3年封閉
基金封閉運作期屆滿轉為本基金，本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中的較高風險品種，
其預期風險收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金的投資范圍為具有良
好流動性的金融工具。本基金在日常經營活動中面臨的與這些金融工具相關的風險主要包括信用
風險、流動性風險及市場風險。本基金的基金管理人從事風險管理的主要目標是爭取將以上風險
控制在限定的范圍之內，使本基金在風險和收益之間取得最佳的平衡以實現(xiàn)“風險和收益相匹配”
的風險收益目標。
本基金的基金管理人奉行全面風險管理體系的建設，建立了以審計與風險控制委員會為核心
的、由督察長、監(jiān)察稽核部和相關業(yè)務部門構成的四級風險管理架構體系。本基金的基金管理人
在董事會下設立審計與風險控制委員會，負責制定風險管理的宏觀政策，審議通過風險控制的總
體措施等；在管理層層面設立風險管理委員會，討論和制定公司日常經營過程中風險防范和控制
措施；在業(yè)務操作層面風險管理職責主要由監(jiān)察稽核部負責，協(xié)調并與各部門合作完成運作風險
管理以及進行投資風險分析與績效評估，督察長負責組織指導監(jiān)察稽核工作。
本基金的基金管理人對于金融工具的風險管理方法主要是通過定性分析和定量分析的方法去
估測各種風險產生的可能損失。從定性分析的角度出發(fā)，判斷風險損失的嚴重程度和出現(xiàn)同類風
險損失的頻度。而從定量分析的角度出發(fā)，根據本基金的投資目標，結合基金資產所運用金融工
具特征通過特定的風險量化指標、模型，日常的量化報告，確定風險損失的限度和相應置信程度，
及時可靠地對各種風險進行監(jiān)督、檢查和評估，并通過相應決策，將風險控制在可承受的范圍內。
7.4.11.2信用風險
信用風險是指基金在交易過程中因交易對手未履行合約責任，或者基金所投資證券之發(fā)行人
出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息等情況，導致基金資產損失和收益變化的風險。
本基金的基金管理人在交易前對交易對手的資信狀況進行了充分的評估。本基金的活期銀行
存款存放在本基金的托管人，定期存款存放在具有證券投資基金托管資格或合格境外機構投資者
托管人資格的銀行，因而與銀行存款相關的信用風險不重大。本基金在交易所進行的交易主要以
中國證券登記結算有限責任公司為交易對手完成證券交收和款項清算；在銀行間同業(yè)市場進行交
易前均對交易對手進行信用評估并對證券交割方式進行限制以控制相應的信用風險。
本基金的基金管理人建立了信用風險管理流程，通過對投資品種信用等級評估來控制證券發(fā)
行人的信用風險，且通過分散化投資以分散信用風險。
于2025年12月31日，本基金無債券投資(2024年12月31日：同)。
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
7.4.11.3流動性風險
流動性風險是指基金在履行與金融負債有關的義務時遇到資金短缺的風險。本基金的流動性
風險一方面來自于基金份額持有人可隨時要求贖回其持有的基金份額，另一方面來自于投資品種
所處的交易市場不活躍而帶來的變現(xiàn)困難或因投資集中而無法在市場出現(xiàn)劇烈波動的情況下以合
理的價格變現(xiàn)。
針對兌付贖回資金的流動性風險，本基金的基金管理人于開放期內每日對本基金的申購贖回
情況進行嚴密監(jiān)控并預測流動性需求，保持基金投資組合中的可用現(xiàn)金頭寸與之相匹配。本基金
的基金管理人在基金合同中設計了巨額贖回條款，約定在非常情況下贖回申請的處理方式，控制
因開放申購贖回模式帶來的流動性風險，有效保障基金持有人利益。此外，本基金還可通過賣出
回購金融資產方式借入短期資金應對流動性需求。
于本期末，除賣出回購金融資產款將在一個月以內到期且計息(該利息金額不重大)外，本基
金所承擔的其他金融負債的合約約定到期日均為一個月以內且不計息，可贖回基金份額凈值(凈資
產)無固定到期日且不計息，因此賬面余額約為未折現(xiàn)的合約到期現(xiàn)金流量。
7.4.11.3.1報告期內本基金組合資產的流動性風險分析
本基金的基金管理人在基金運作過程中嚴格按照《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》等法規(guī)的要求對本基金組合資產的流動性
風險進行管理，對本基金的組合持倉集中度指標、流通受限制的投資品種比例以及組合在短時間
內變現(xiàn)能力的綜合指標等流動性指標進行持續(xù)的監(jiān)測和分析。
除附注“期末本基金持有的流通受限證券”中列示的部分基金資產流通暫時受限制不能自由
轉讓的情況外，其余均能以合理價格適時變現(xiàn)。在本基金開放日，本基金主動投資于流動性受限
資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%。于本期末，本基金主動投資于流動性受限資產的
市值合計未超過基金資產凈值的15%。
于開放期內，本基金的基金管理人每日對基金組合資產中7個工作日可變現(xiàn)資產的可變現(xiàn)價
值進行審慎評估與測算，確保每日確認的凈贖回申請不得超過7個工作日可變現(xiàn)資產的可變現(xiàn)價
值。
同時，本基金的基金管理人通過合理分散逆回購交易的到期日與交易對手的集中度；按照穿
透原則對交易對手的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調查與嚴格的準入管理，
以及對不同的交易對手實施交易額度管理并進行動態(tài)調整等措施嚴格管理本基金從事逆回購交易
的流動性風險和交易對手風險。此外，本基金的基金管理人建立了逆回購交易質押品管理制度：
根據質押品的資質確定質押率水平；持續(xù)監(jiān)測質押品的風險狀況與價值變動以確保質押品按公允
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
價值計算足額；并在與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易時，可接受質押品的資質要求與基金合同約定的投資范圍保持一致。
7.4.11.4市場風險
市場風險是指基金所持金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量因所處市場各類價格因素的變動
而發(fā)生波動的風險，包括利率風險、外匯風險和其他價格風險。
7.4.11.4.1利率風險
利率風險是指金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量受市場利率變動而發(fā)生波動的風險。利率
敏感性金融工具均面臨由于市場利率上升而導致公允價值下降的風險，其中浮動利率類金融工具
還面臨每個付息期間結束根據市場利率重新定價時對于未來現(xiàn)金流影響的風險。本基金的基金管
理人定期對本基金面臨的利率敏感性缺口進行監(jiān)控，并通過調整投資組合的久期等方法對上述利
率風險進行管理。
7.4.11.4.1.1利率風險敞口
單位：人民幣元
本期末2025年12月31日 1年以內 1-5年 5年以上 不計息 合計
資產
貨幣資金 5,645,619.52 - - - 5,645,619.52
結算備付金 509,001.95 - - - 509,001.95
存出保證金 75,015.94 - - - 75,015.94
交易性金融資產 - - - 85,965,828.23 85,965,828.23
應收申購款 - - - 260,222.41 260,222.41
應收清算款 - - - 1,755,258.01 1,755,258.01
資產總計 6,229,637.41 - - 87,981,308.65 94,210,946.06
負債
應付贖回款 - - - 2,067,027.98 2,067,027.98
應付管理人報酬 - - - 94,730.33 94,730.33
應付托管費 - - - 15,788.40 15,788.40
應付清算款 - - - 1,045,911.56 1,045,911.56
應付銷售服務費 - - - 18.91 18.91
其他負債 - - - 357,989.11 357,989.11
負債總計 - - - 3,581,466.29 3,581,466.29
利率敏感度缺口 6,229,637.41 - - 84,399,842.36 90,629,479.77
上年度末2024年12月31日 1年以內 1-5年 5年以上 不計息 合計
資產
貨幣資金 10,299,825.24 - - - 10,299,825.24
結算備付金 1,026,360.89 - - - 1,026,360.89
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
存出保證金 69,250.42 - - - 69,250.42
交易性金融資產 - - - 75,600,207.34 75,600,207.34
應收申購款 - - - 131,439.70 131,439.70
應收清算款 - - - 1,765,013.97 1,765,013.97
資產總計 11,395,436.55 - - 77,496,661.01 88,892,097.56
負債
應付贖回款 - - - 310,216.09 310,216.09
應付管理人報酬 - - - 98,564.28 98,564.28
應付托管費 - - - 16,427.37 16,427.37
其他負債 - - - 365,312.06 365,312.06
負債總計 - - - 790,519.80 790,519.80
利率敏感度缺口 11,395,436.55 - - 76,706,141.21 88,101,577.76
注：表中所示為本基金資產及負債的賬面價值，并按照合約規(guī)定的利率重新定價日或到期日孰早
者予以分類。
7.4.11.4.1.2利率風險的敏感性分析
于2025年12月31日，本基金未持有交易性債券投資和交易性資產支持證券投資（2024年
12月31日：同），因此市場利率的變動對于本基金凈資產無重大影響（2024年12月31日：同）。
7.4.11.4.2外匯風險
外匯風險是指金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量因外匯匯率變動而發(fā)生波動的風險。本基
金持有的所有資產及負債以人民幣計價，因此無重大外匯風險。
7.4.11.4.3其他價格風險
其他價格風險是指基金所持金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量因除市場利率和外匯匯率以
外的市場價格因素變動而發(fā)生波動的風險。本基金主要投資于上市交易的證券，所面臨的其他價
格風險來源于單個證券發(fā)行主體自身經營情況或特殊事項的影響，也可能來源于證券市場整體波
動的影響。本基金通過投資組合的分散化降低其他價格風險，嚴格按照基金合同中對投資組合比
例的要求進行資產配置。此外，本基金的基金管理人每日對本基金所持有的證券價格實施監(jiān)控，
定期運用多種定量方法對基金進行風險度量，及時可靠地對風險進行跟蹤和控制。
7.4.11.4.3.1其他價格風險敞口
金額單位：人民幣元
項目 本期末2025年12月31日 上年度末2024年12月31日
公允價值 占基金資產凈值比例（%） 公允價值 占基金資產凈值比例（%）
交易性金融資產－股票投資 85,965,828.23 94.85 75,600,207.34 85.81
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
交易性金融資產－基金投資 - - - -
交易性金融資產－貴金屬投資 - - - -
衍生金融資產－權證投資 - - - -
其他 - - - -
合計 85,965,828.23 94.85 75,600,207.34 85.81
7.4.11.4.3.2其他價格風險的敏感性分析
假設 本基金管理人運用定量分析方法對本基金的其他價格風險進行分析。下表為其他價格風險的敏感性分析，反映了在其他變量不變的假設下，證券投資價格發(fā)生合理、可能的變動時，將對基金資產凈值產生的影響。正數表示可能增加基金資產凈值，負數表示可能減少基金資產凈值。
分析 相關風險變量的變動 對資產負債表日基金資產凈值的影響金額（單位：人民幣元）
本期末（2025年12月31日） 上年度末（2024年12月31日）
1.業(yè)績比較基準(附注7.4.1)上升5% 10,973,744.11 9,601,422.22
2.業(yè)績比較基準(附注7.4.1)下降5% -10,973,744.11 -9,601,422.22
7.4.12公允價值
7.4.12.1金融工具公允價值計量的方法
公允價值計量結果所屬的層次，由對公允價值計量整體而言具有重要意義的輸入值所屬的
最低層次決定：第一層次：相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價；第二層次：除第一
層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值；第三層次：相關資產或負債的不可
觀察輸入值。
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
7.4.12.2持續(xù)的以公允價值計量的金融工具
7.4.12.2.1各層次金融工具的公允價值
單位：人民幣元
公允價值計量結果所屬的層次 本期末2025年12月31日 上年度末2024年12月31日
第一層次 85,965,828.23 75,600,207.34
第二層次 - -
第三層次 - -
合計 85,965,828.23 75,600,207.34
7.4.12.2.2公允價值所屬層次間的重大變動
本基金調整公允價值計量層次轉換時點的相關會計政策在前后各會計期間保持一致。
對于公開市場交易的證券等投資，若出現(xiàn)交易不活躍、非公開發(fā)行等情況，本基金不會于
交易不活躍期間及限售期間將相關投資的公允價值列入第一層次，并根據估值調整中采用的對
公允價值計量整體而言具有重要意義的輸入值所屬的最低層次，確定相關投資的公允價值應屬
第二層次或第三層次。
7.4.12.2.3第三層次公允價值余額及變動情況
7.4.12.2.3.1第三層次公允價值余額及變動情況
無。
7.4.12.2.3.2使用重要不可觀察輸入值的第三層次公允價值計量的情況
無。
7.4.12.3非持續(xù)的以公允價值計量的金融工具的說明
本基金本報告期末及上年度末均未持有非持續(xù)的以公允價值計量的金融工具。
7.4.12.4不以公允價值計量的金融工具的相關說明
本基金持有的不以公允價值計量的金融工具為以攤余成本計量的金融資產和金融負債，這
些金融工具因其剩余期限較短，所以其賬面價值與公允價值相若。
7.4.13有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項
截至資產負債表日本基金無需要說明的其他重要事項。
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
§8投資組合報告
8.1期末基金資產組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項目 金額 占基金總資產的比例（%）
1 權益投資 85,965,828.23 91.25
其中：股票 85,965,828.23 91.25
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產 - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 6,154,621.47 6.53
8 其他各項資產 2,090,496.36 2.22
9 合計 94,210,946.06 100.00
8.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
8.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合
金額單位：人民幣元
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
A 農、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 83,962,325.33 92.64
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 2,003,502.90 2.21
J 金融業(yè) - -
K 房地產業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M 科學研究和技術服務業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
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P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 85,965,828.23 94.85
8.2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。
8.3期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有股票投資明細
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
1 300502 新易盛 20,200 8,703,776.00 9.60
2 300308 中際旭創(chuàng) 14,200 8,662,000.00 9.56
3 688498 源杰科技 12,349 7,927,934.51 8.75
4 300394 天孚通信 29,940 6,078,718.20 6.71
5 600105 永鼎股份 224,000 5,622,400.00 6.20
6 601138 工業(yè)富聯(lián) 81,100 5,032,255.00 5.55
7 300476 勝宏科技 14,800 4,256,184.00 4.70
8 603083 劍橋科技 31,300 4,206,094.00 4.64
9 300548 長芯博創(chuàng) 26,900 3,819,800.00 4.21
10 688048 長光華芯 29,842 3,740,694.70 4.13
11 688313 仕佳光子 38,729 3,438,360.62 3.79
12 601231 環(huán)旭電子 95,600 2,868,000.00 3.16
13 301486 致尚科技 21,600 2,679,480.00 2.96
14 002463 滬電股份 36,100 2,637,827.00 2.91
15 688041 海光信息 11,274 2,529,998.34 2.79
16 301200 大族數控 21,100 2,506,047.00 2.77
17 000657 中鎢高新 77,800 2,155,838.00 2.38
18 688256 寒武紀 1,478 2,003,502.90 2.21
19 300726 宏達電子 37,400 1,904,034.00 2.10
20 688630 芯碁微裝 13,432 1,807,006.96 1.99
21 002384 東山精密 18,800 1,591,420.00 1.76
22 300757 羅博特科 3,900 909,870.00 1.00
23 002796 世嘉科技 31,900 884,587.00 0.98
8.4報告期內股票投資組合的重大變動
8.4.1累計買入金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 本期累計買入金額 占期初基金資產凈值比例(%)
1 688048 長光華芯 16,045,186.06 18.21
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
2 688256 寒武紀 16,015,812.12 18.18
3 300548 長芯博創(chuàng) 15,425,729.00 17.51
4 601138 工業(yè)富聯(lián) 14,365,363.71 16.31
5 301396 宏景科技 12,935,016.80 14.68
6 300394 天孚通信 12,789,158.76 14.52
7 300476 勝宏科技 12,287,211.00 13.95
8 000880 濰柴重機 11,956,551.00 13.57
9 300153 科泰電源 10,705,842.00 12.15
10 300723 一品紅 10,182,964.00 11.56
11 688498 源杰科技 10,009,407.90 11.36
12 688668 鼎通科技 9,964,855.49 11.31
13 301200 大族數控 9,720,172.00 11.03
14 603083 劍橋科技 9,117,397.20 10.35
15 301183 東田微 8,837,035.00 10.03
16 002294 信立泰 8,578,455.00 9.74
17 300308 中際旭創(chuàng) 8,434,472.00 9.57
18 300922 天秦裝備 8,238,980.00 9.35
19 300502 新易盛 8,070,812.00 9.16
20 603228 景旺電子 8,036,952.00 9.12
21 688313 仕佳光子 7,845,760.14 8.91
22 002558 巨人網絡 7,823,950.00 8.88
23 300274 陽光電源 7,559,209.00 8.58
24 300395 菲利華 7,555,049.00 8.58
25 688500 慧辰股份 7,358,183.34 8.35
26 688418 震有科技 7,245,876.37 8.22
27 600345 長江通信 7,070,302.00 8.03
28 001309 德明利 7,023,889.20 7.97
29 600562 國?？萍?6,909,535.00 7.84
30 688159 有方科技 6,863,146.77 7.79
31 688676 金盤科技 6,804,937.76 7.72
32 600590 泰豪科技 6,786,404.00 7.70
33 603678 火炬電子 6,669,160.00 7.57
34 002335 科華數據 6,496,623.00 7.37
35 688063 派能科技 6,415,047.32 7.28
36 002246 北化股份 6,391,596.00 7.25
37 002922 伊戈爾 6,380,902.00 7.24
38 600212 綠能慧充 6,312,686.00 7.17
39 688036 傳音控股 6,169,467.68 7.00
40 002384 東山精密 6,127,366.00 6.95
41 002916 深南電路 6,117,344.00 6.94
42 688513 苑東生物 6,053,451.15 6.87
43 002130 沃爾核材 6,051,825.00 6.87
44 601229 上海銀行 6,038,560.17 6.85
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
45 300857 協(xié)創(chuàng)數據 5,950,054.00 6.75
46 601288 農業(yè)銀行 5,923,786.00 6.72
47 002463 滬電股份 5,587,947.00 6.34
48 301486 致尚科技 5,480,070.00 6.22
49 603688 石英股份 5,397,910.00 6.13
50 001267 匯綠生態(tài) 5,389,282.00 6.12
51 300726 宏達電子 5,371,889.00 6.10
52 300130 新國都 5,355,961.00 6.08
53 002414 高德紅外 5,350,845.00 6.07
54 000967 盈峰環(huán)境 5,336,664.00 6.06
55 603859 能科科技 5,307,885.40 6.02
56 688552 航天南湖 5,297,063.83 6.01
57 688002 睿創(chuàng)微納 5,134,889.38 5.83
58 603267 鴻遠電子 5,023,064.56 5.70
59 000657 中鎢高新 4,833,096.00 5.49
60 603986 兆易創(chuàng)新 4,813,163.00 5.46
61 300465 高偉達 4,772,940.00 5.42
62 688270 臻鐳科技 4,764,313.22 5.41
63 300014 億緯鋰能 4,675,654.00 5.31
64 002436 興森科技 4,655,239.00 5.28
65 300682 朗新集團 4,639,516.00 5.27
66 603171 稅友股份 4,621,508.00 5.25
67 600879 航天電子 4,597,089.71 5.22
68 300378 鼎捷數智 4,456,508.00 5.06
69 603308 應流股份 4,392,599.00 4.99
70 300416 蘇試試驗 4,360,258.40 4.95
71 688631 萊斯信息 4,356,383.29 4.94
72 688311 盟升電子 4,253,594.45 4.83
73 603918 金橋信息 4,249,024.00 4.82
74 002052 同洲電子 4,135,009.00 4.69
75 301600 慧翰股份 4,106,435.00 4.66
76 688288 鴻泉技術 3,980,439.75 4.52
77 688070 縱橫股份 3,854,162.68 4.37
78 688800 瑞可達 3,846,320.43 4.37
79 600316 洪都航空 3,765,535.00 4.27
80 601231 環(huán)旭電子 3,747,664.62 4.25
81 603300 海南華鐵 3,739,362.00 4.24
82 688388 嘉元科技 3,738,676.84 4.24
83 688708 佳馳科技 3,737,035.78 4.24
84 688582 芯動聯(lián)科 3,717,948.38 4.22
85 601988 中國銀行 3,691,239.00 4.19
86 688182 燦勤科技 3,674,467.55 4.17
87 300593 新雷能 3,665,974.00 4.16
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
88 300438 鵬輝能源 3,660,948.00 4.16
89 300229 拓爾思 3,640,856.00 4.13
90 600105 永鼎股份 3,585,051.00 4.07
91 002796 世嘉科技 3,544,006.00 4.02
92 605376 博遷新材 3,523,827.00 4.00
93 600183 生益科技 3,515,924.00 3.99
94 000733 振華科技 3,497,228.00 3.97
95 000997 新大陸 3,487,838.00 3.96
96 603799 華友鈷業(yè) 3,478,176.00 3.95
97 002149 西部材料 3,472,099.00 3.94
98 301091 深城交 3,402,626.00 3.86
99 688041 海光信息 3,402,127.47 3.86
100 300068 南都電源 3,366,418.00 3.82
101 000989 九芝堂 3,358,417.00 3.81
102 688382 益方生物 3,354,920.95 3.81
103 002851 麥格米特 3,330,968.00 3.78
104 688385 復旦微電 3,284,298.24 3.73
105 688205 德科立 3,221,095.40 3.66
106 600353 旭光電子 3,208,813.60 3.64
107 002158 漢鐘精機 3,191,776.00 3.62
108 688553 匯宇制藥 3,168,314.54 3.60
109 002657 中科金財 3,163,935.00 3.59
110 603236 移遠通信 3,124,909.00 3.55
111 600519 貴州茅臺 3,107,248.00 3.53
112 300703 創(chuàng)源股份 3,104,595.00 3.52
113 600760 中航沈飛 3,083,731.00 3.50
114 601360 三六零 3,047,145.00 3.46
115 688686 奧普特 3,022,399.03 3.43
116 301123 奕東電子 3,020,449.00 3.43
117 688472 阿特斯 2,994,725.93 3.40
118 300158 振東制藥 2,975,066.00 3.38
119 002025 航天電器 2,973,481.00 3.38
120 688282 理工導航 2,969,599.19 3.37
121 002368 太極股份 2,934,443.00 3.33
122 301377 鼎泰高科 2,897,913.00 3.29
123 600967 內蒙一機 2,892,002.00 3.28
124 000519 中兵紅箭 2,891,539.00 3.28
125 300233 金城醫(yī)藥 2,788,806.00 3.17
126 688183 生益電子 2,785,952.36 3.16
127 688068 熱景生物 2,729,001.65 3.10
128 301251 威爾高 2,671,285.00 3.03
129 000534 萬澤股份 2,668,196.97 3.03
130 688275 萬潤新能 2,657,411.93 3.02
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
131 002475 立訊精密 2,623,620.00 2.98
132 002837 英維克 2,611,831.00 2.96
133 301316 慧博云通 2,587,463.00 2.94
134 603256 宏和科技 2,583,012.00 2.93
135 300757 羅博特科 2,580,630.89 2.93
136 688281 華秦科技 2,566,105.22 2.91
137 301117 佳緣科技 2,521,050.00 2.86
138 688123 聚辰股份 2,487,590.22 2.82
139 301217 銅冠銅箔 2,443,649.00 2.77
140 688521 芯原股份 2,441,197.73 2.77
141 600809 山西汾酒 2,437,465.00 2.77
142 605117 德業(yè)股份 2,332,889.68 2.65
143 688519 南亞新材 2,310,827.13 2.62
144 301285 鴻日達 2,301,978.00 2.61
145 301326 捷邦科技 2,272,916.00 2.58
146 301358 湖南裕能 2,262,825.00 2.57
147 000868 安凱客車 2,206,189.00 2.50
148 688568 中科星圖 2,200,449.91 2.50
149 688693 鍇威特 2,158,199.37 2.45
150 300491 通合科技 2,101,440.00 2.39
151 688658 悅康藥業(yè) 2,099,239.87 2.38
152 603306 華懋科技 2,079,937.00 2.36
153 002155 湖南黃金 2,076,031.00 2.36
154 688008 瀾起科技 2,072,392.07 2.35
155 688636 智明達 2,064,683.13 2.34
156 688411 海博思創(chuàng) 2,051,587.57 2.33
157 688622 禾信儀器 2,016,049.33 2.29
158 688603 天承科技 2,009,957.86 2.28
159 301306 西測測試 1,948,494.00 2.21
160 688258 卓易信息 1,930,503.56 2.19
161 603920 世運電路 1,923,009.00 2.18
162 600601 方正科技 1,894,325.00 2.15
163 301511 德?？萍?1,864,948.00 2.12
164 002171 楚江新材 1,856,834.00 2.11
165 688297 中無人機 1,827,183.69 2.07
166 002923 潤都股份 1,807,810.00 2.05
167 688084 晶品特裝 1,793,352.49 2.04
168 301213 觀想科技 1,792,019.00 2.03
169 300820 英杰電氣 1,782,226.00 2.02
170 000099 中信海直 1,763,038.00 2.00
8.4.2累計賣出金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元
序號 股票代 股票名稱 本期累計賣出金額 占期初基金資產凈值比例(%)
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
碼
1 688048 長光華芯 15,336,668.08 17.41
2 301396 宏景科技 13,605,372.28 15.44
3 000880 濰柴重機 13,152,279.00 14.93
4 688256 寒武紀 13,143,102.98 14.92
5 300548 長芯博創(chuàng) 12,683,236.00 14.40
6 300476 勝宏科技 12,653,193.67 14.36
7 300153 科泰電源 11,764,831.00 13.35
8 601138 工業(yè)富聯(lián) 10,537,870.00 11.96
9 688270 臻鐳科技 10,304,121.81 11.70
10 688668 鼎通科技 10,162,508.74 11.53
11 603678 火炬電子 9,696,817.61 11.01
12 301183 東田微 9,674,444.00 10.98
13 300723 一品紅 9,359,054.00 10.62
14 300394 天孚通信 8,985,345.40 10.20
15 002558 巨人網絡 8,966,842.00 10.18
16 002294 信立泰 8,795,695.00 9.98
17 603228 景旺電子 8,768,075.00 9.95
18 600212 綠能慧充 8,730,616.00 9.91
19 300922 天秦裝備 8,410,435.00 9.55
20 300308 中際旭創(chuàng) 8,349,131.80 9.48
21 301200 大族數控 8,006,278.00 9.09
22 300274 陽光電源 7,984,752.80 9.06
23 688636 智明達 7,953,828.28 9.03
24 688500 慧辰股份 7,938,845.08 9.01
25 603083 劍橋科技 7,797,428.00 8.85
26 688311 盟升電子 7,614,125.68 8.64
27 001309 德明利 7,346,808.00 8.34
28 688002 睿創(chuàng)微納 7,323,146.06 8.31
29 300395 菲利華 7,285,797.00 8.27
30 688418 震有科技 7,230,130.06 8.21
31 002246 北化股份 7,219,040.00 8.19
32 600562 國?？萍?6,965,372.30 7.91
33 600590 泰豪科技 6,931,596.00 7.87
34 688676 金盤科技 6,899,564.13 7.83
35 688552 航天南湖 6,559,280.81 7.45
36 300857 協(xié)創(chuàng)數據 6,545,126.68 7.43
37 600879 航天電子 6,480,223.00 7.36
38 600345 長江通信 6,449,490.00 7.32
39 603859 能科科技 6,342,515.65 7.20
40 688063 派能科技 6,325,925.47 7.18
41 688159 有方科技 6,323,142.19 7.18
42 002922 伊戈爾 6,254,168.00 7.10
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
43 688036 傳音控股 6,247,967.87 7.09
44 002130 沃爾核材 6,199,590.00 7.04
45 601229 上海銀行 6,024,663.00 6.84
46 300130 新國都 6,016,989.00 6.83
47 688513 苑東生物 5,966,663.51 6.77
48 601288 農業(yè)銀行 5,919,628.00 6.72
49 603267 鴻遠電子 5,818,342.00 6.60
50 002916 深南電路 5,788,505.26 6.57
51 002414 高德紅外 5,729,982.00 6.50
52 002335 科華數據 5,722,308.00 6.50
53 001267 匯綠生態(tài) 5,697,298.00 6.47
54 603308 應流股份 5,373,888.00 6.10
55 301285 鴻日達 5,226,978.77 5.93
56 300378 鼎捷數智 5,226,571.00 5.93
57 603688 石英股份 5,195,317.00 5.90
58 688498 源杰科技 5,168,931.30 5.87
59 300629 新勁剛 5,155,858.00 5.85
60 688313 仕佳光子 5,131,681.67 5.82
61 000967 盈峰環(huán)境 5,044,225.00 5.73
62 002384 東山精密 4,988,145.00 5.66
63 603986 兆易創(chuàng)新 4,932,884.00 5.60
64 301117 佳緣科技 4,898,449.00 5.56
65 300014 億緯鋰能 4,795,568.00 5.44
66 300465 高偉達 4,742,741.00 5.38
67 300682 朗新集團 4,492,104.00 5.10
68 002436 興森科技 4,472,964.00 5.08
69 002465 海格通信 4,465,984.00 5.07
70 600967 內蒙一機 4,436,996.00 5.04
71 603171 稅友股份 4,295,967.00 4.88
72 688070 縱橫股份 4,263,048.09 4.84
73 688543 國科軍工 4,259,868.53 4.84
74 600118 中國衛(wèi)星 4,221,332.00 4.79
75 603918 金橋信息 4,174,635.63 4.74
76 600316 洪都航空 4,174,514.00 4.74
77 688288 鴻泉技術 4,083,717.59 4.64
78 688631 萊斯信息 4,041,557.14 4.59
79 002052 同洲電子 3,999,962.00 4.54
80 300416 蘇試試驗 3,942,172.00 4.47
81 688205 德科立 3,904,764.01 4.43
82 688800 瑞可達 3,826,829.40 4.34
83 002463 滬電股份 3,814,358.00 4.33
84 688388 嘉元科技 3,753,600.41 4.26
85 300229 拓爾思 3,739,791.00 4.24
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
86 688523 航天環(huán)宇 3,738,689.78 4.24
87 688582 芯動聯(lián)科 3,723,441.57 4.23
88 000733 振華科技 3,695,562.00 4.19
89 601988 中國銀行 3,658,104.00 4.15
90 301091 深城交 3,606,702.00 4.09
91 603300 海南華鐵 3,601,016.00 4.09
92 300762 上海瀚訊 3,599,595.00 4.09
93 301600 慧翰股份 3,596,685.00 4.08
94 300438 鵬輝能源 3,593,818.00 4.08
95 600183 生益科技 3,540,937.00 4.02
96 688708 佳馳科技 3,531,798.34 4.01
97 603799 華友鈷業(yè) 3,531,076.00 4.01
98 688182 燦勤科技 3,492,602.60 3.96
99 301377 鼎泰高科 3,475,803.00 3.95
100 002657 中科金財 3,450,488.00 3.92
101 002149 西部材料 3,439,535.00 3.90
102 300593 新雷能 3,401,126.20 3.86
103 300502 新易盛 3,374,783.00 3.83
104 000997 新大陸 3,371,870.00 3.83
105 301050 雷電微力 3,306,800.00 3.75
106 688282 理工導航 3,287,915.62 3.73
107 002158 漢鐘精機 3,284,360.00 3.73
108 000989 九芝堂 3,260,331.00 3.70
109 688686 奧普特 3,258,143.75 3.70
110 603236 移遠通信 3,245,828.60 3.68
111 688208 道通科技 3,223,965.82 3.66
112 688382 益方生物 3,218,997.65 3.65
113 000657 中鎢高新 3,213,234.00 3.65
114 002851 麥格米特 3,182,553.90 3.61
115 600353 旭光電子 3,157,516.20 3.58
116 688522 納睿雷達 3,153,897.07 3.58
117 002025 航天電器 3,116,741.00 3.54
118 605376 博遷新材 3,072,221.00 3.49
119 300068 南都電源 3,064,746.00 3.48
120 300726 宏達電子 3,045,554.00 3.46
121 002368 太極股份 3,042,722.00 3.45
122 688084 晶品特裝 3,031,815.55 3.44
123 688385 復旦微電 3,029,512.38 3.44
124 688472 阿特斯 3,019,779.05 3.43
125 601360 三六零 3,009,000.00 3.42
126 300703 創(chuàng)源股份 3,008,857.00 3.42
127 600519 貴州茅臺 2,995,878.00 3.40
128 688553 匯宇制藥 2,992,059.74 3.40
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
129 603063 禾望電氣 2,983,047.00 3.39
130 688183 生益電子 2,951,585.88 3.35
131 301486 致尚科技 2,874,340.00 3.26
132 000519 中兵紅箭 2,864,723.00 3.25
133 688281 華秦科技 2,851,180.04 3.24
134 600760 中航沈飛 2,848,143.66 3.23
135 601698 中國衛(wèi)通 2,813,085.00 3.19
136 300455 航天智裝 2,709,204.00 3.08
137 300408 三環(huán)集團 2,686,479.00 3.05
138 300158 振東制藥 2,684,592.00 3.05
139 688521 芯原股份 2,642,382.50 3.00
140 688123 聚辰股份 2,630,679.80 2.99
141 002792 通宇通訊 2,607,191.00 2.96
142 301123 奕東電子 2,584,342.00 2.93
143 002475 立訊精密 2,555,988.00 2.90
144 002837 英維克 2,555,479.00 2.90
145 301316 慧博云通 2,551,557.00 2.90
146 688068 熱景生物 2,546,626.69 2.89
147 688008 瀾起科技 2,539,536.60 2.88
148 000534 萬澤股份 2,538,265.84 2.88
149 603256 宏和科技 2,504,680.00 2.84
150 002796 世嘉科技 2,483,481.00 2.82
151 301251 威爾高 2,481,051.00 2.82
152 688275 萬潤新能 2,467,399.35 2.80
153 000868 安凱客車 2,423,887.00 2.75
154 300233 金城醫(yī)藥 2,344,756.00 2.66
155 600809 山西汾酒 2,334,394.00 2.65
156 301592 六九一二 2,333,215.00 2.65
157 301217 銅冠銅箔 2,331,552.00 2.65
158 605117 德業(yè)股份 2,291,702.00 2.60
159 300102 乾照光電 2,287,251.00 2.60
160 688411 海博思創(chuàng) 2,270,762.08 2.58
161 301326 捷邦科技 2,238,099.00 2.54
162 301358 湖南裕能 2,142,866.00 2.43
163 688568 中科星圖 2,120,712.68 2.41
164 603306 華懋科技 2,073,615.00 2.35
165 688658 悅康藥業(yè) 2,066,873.17 2.35
166 300491 通合科技 2,052,445.00 2.33
167 688519 南亞新材 2,040,618.44 2.32
168 002155 湖南黃金 2,030,405.00 2.30
169 301306 西測測試 2,020,222.00 2.29
170 002923 潤都股份 2,006,277.80 2.28
171 688603 天承科技 1,920,971.41 2.18
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
172 603920 世運電路 1,901,039.00 2.16
173 600435 北方導航 1,870,150.00 2.12
174 688258 卓易信息 1,854,855.89 2.11
175 688693 鍇威特 1,841,119.01 2.09
176 688622 禾信儀器 1,826,754.44 2.07
177 000099 中信海直 1,800,852.00 2.04
178 301165 銳捷網絡 1,800,331.00 2.04
179 301338 凱格精機 1,788,705.00 2.03
180 600601 方正科技 1,781,097.00 2.02
181 300271 華宇軟件 1,777,451.00 2.02
182 002171 楚江新材 1,768,303.00 2.01
8.4.3買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位:人民幣元
買入股票成本（成交）總額 935,985,764.32
賣出股票收入（成交）總額 972,472,051.13
8.5期末按債券品種分類的債券投資組合
無。
8.6期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
無。
8.7期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有資產支持證券投資明細
無。
8.8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
無。
8.9期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
無。
8.10本基金投資股指期貨的投資政策
無。
8.11報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
8.11.1本期國債期貨投資政策
無。
8.11.2本期國債期貨投資評價
無。
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
8.12投資組合報告附注
8.12.1基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查，或在
報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查，或在報告編輯日前一年受
到公開譴責、處罰的情形。
8.12.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
8.12.3期末其他各項資產構成
單位：人民幣元
序號 名稱 金額
1 存出保證金 75,015.94
2 應收清算款 1,755,258.01
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 260,222.41
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 2,090,496.36
8.12.4期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
無。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
8.12.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計可能有尾差。
§9基金份額持有人信息
9.1期末基金份額持有人戶數及持有人結構
份額單位：份
份額級別 持有人戶數 戶均持有的基金份額 持有人結構
機構投資者 個人投資者
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
（戶） 持有份額 占總份額比例（%） 持有份額 占總份額比例（%）
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A 4,833 12,379.05 11,226,420.55 18.76 48,601,526.38 81.24
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C 51 6,434.35 0.00 0.00 328,151.69 100.00
合計 4,877 12,334.65 11,226,420.55 18.66 48,929,678.07 81.34
9.2期末上市基金前十名持有人
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A
序號 持有人名稱 持有份額（份） 占上市總份額比例（%）
1 紅土創(chuàng)新基金管理有限公司 11,204,500.00 18.63
2 鐘瑩璉 1,992,481.87 3.31
3 沈新毅 1,061,000.00 1.76
4 楊燁 992,738.49 1.65
5 金勛 791,197.83 1.32
6 黃京俊 693,690.40 1.15
7 曾曉彬 584,185.82 0.97
8 徐洪 504,572.22 0.84
9 張?zhí)m華 500,008.22 0.83
10 王偉 495,403.14 0.82
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C
序號 持有人名稱 持有份額（份） 占上市總份額比例（%）
1 葉憲初 127,153.67 0.21
2 申惠芳 62,542.47 0.10
3 昝鳳云 51,413.89 0.09
4 葉錦利 37,467.70 0.06
5 羅立農 12,365.09 0.02
6 何秋穎 9,520.79 0.02
7 胡啟文 6,483.95 0.01
8 鄺少榮 3,238.76 0.01
9 徐亞琴 3,238.76 0.01
10 陳春盈 1,943.26 0.00
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
9.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況
項目 份額級別 持有份額總數（份） 占基金總份額比例（%）
基金管理人所有從業(yè)人員持有本基金 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A 45,177.03 0.08
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C 46.20 0.01
合計 45,223.23 0.08
9.4期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間情況
項目 份額級別 持有基金份額總量的數量區(qū)間（萬份）
本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本開放式基金 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A 0~10
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C -
合計 0~10
本基金基金經理持有本開放式基金 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A -
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C -
合計 -
9.5期末兼任私募資產管理計劃投資經理的基金經理本人及其直系親屬持有本人管
理的產品情況
§10開放式基金份額變動
單位：份
項目 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）A 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票（LOF）C
基金合同生效日（2020年7月23日）基金份額總額 235,445,468.54 -
本報告期期初基金份額總額 94,742,305.42 -
本報告期基金總申購份額 80,230,235.25 328,151.69
減：本報告期基金總贖回份額 115,144,593.74 -
本報告期基金拆分變動份額 - -
本報告期期末基金份額總額 59,827,946.93 328,151.69
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
§11重大事件揭示
11.1基金份額持有人大會決議
報告期內無基金份額持有人大會決議。
11.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
本報告期內，基金管理人的重大人事變動如下：自2025年6月5日起，阮菲女士因董事
會到期換屆離任董事長職務。公司董事長缺位期間，暫由總經理冀洪濤先生代為履行董事長職
務，期限不超過6個月。
自2025年12月3日起，何琨女士新任公司董事長，總經理冀洪濤先生不再代為履行董事
長職務。
本報告期基金托管人的專門基金托管部門無重大人事變動。
11.3涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟
報告期內，本基金無涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟事項。
11.4基金投資策略的改變
本報告期內本基金投資策略未改變。
11.5為基金進行審計的會計師事務所情況
本基金聘任安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）為本基金提供審計服務。
11.6管理人、托管人及相關從業(yè)人員受調查或處罰等情況
11.6.1管理人受調查或處罰等情況
本報告期內，基金管理人未受到監(jiān)管部門調查或處罰。
11.6.2管理人相關從業(yè)人員受調查或處罰等情況
本報告期內，基金管理人相關從業(yè)人員未受到監(jiān)管部門調查或處罰。
11.6.3托管人受調查或處罰等情況
本報告期內，基金托管人未受到監(jiān)管部門稽查或處罰。
11.6.4托管人相關從業(yè)人員受調查或處罰等情況
本報告期內，基金托管人相關從業(yè)人員未受到監(jiān)管部門稽查或處罰。
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
11.7基金租用證券公司交易單元的有關情況
11.7.1基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況
金額單位：人民幣元
券商名稱 交易單元數量 股票交易 應支付該券商的傭金 備注
成交金額 占當期股票成交總額的比例(%) 傭金 占當期傭金總量的比例(%)
民生證券 2 257,486,715.54 13.49 117,388.93 13.49 -
東方財富 2 195,144,139.92 10.23 88,965.80 10.22 -
中金公司 1 176,054,811.77 9.22 80,263.01 9.22 -
中泰證券 1 173,754,682.03 9.10 79,215.65 9.10 -
中銀國際證券 2 132,604,626.03 6.95 60,471.67 6.95 -
國泰海通證券 1 126,941,476.60 6.65 57,872.37 6.65 -
長江證券 1 115,940,782.80 6.08 52,857.17 6.07 -
五礦證券 1 114,985,224.40 6.03 52,422.50 6.02 -
財通證券 2 103,992,290.97 5.45 47,410.16 5.45 -
浙商證券 1 102,233,590.17 5.36 46,609.72 5.36 -
廣發(fā)證券 2 101,847,121.40 5.34 46,430.64 5.34 -
華創(chuàng)證券 2 89,031,348.76 4.67 40,588.55 4.66 -
東興證券 1 73,564,977.68 3.85 33,538.44 3.85 -
方正證券 2 40,817,823.77 2.14 18,609.78 2.14 -
中信建投證券 2 39,413,849.08 2.07 17,969.25 2.07 -
天風證券 1 39,022,250.20 2.04 17,789.65 2.04 -
國盛證券 1 16,371,375.74 0.86 7,463.17 0.86 -
安信證券 1 9,250,728.59 0.48 4,217.43 0.48 -
華安證券 2 - - - - -
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
華金證券 1 - - - - -
華林證券 1 - - - - -
平安證券 1 - - - - -
申港證券 1 - - - - -
西南證券 1 - - - - -
銀河證券 2 - - - - -
英大證券 1 - - - - -
招商證券 2 - - - - -
中信證券 2 - - - - -
11.7.2基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況
金額單位：人民幣元
券商名稱 債券交易 債券回購交易 權證交易
成交金額 占當期債券成交總額的比例(%) 成交金額 占當期債券回購成交總額的比例(%) 成交金額 占當期權證成交總額的比例(%)
民生證券 - - - - - -
東方財富 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中泰證券 - - - - - -
中銀國際證券 - - - - - -
國泰海通證券 - - - - - -
長江證券 - - - - - -
五礦證券 - - - - - -
財通證券 - - - - - -
浙商證券 - - - - - -
廣發(fā)證券 - - - - - -
華創(chuàng)證券 - - - - - -
東興證券 - - - - - -
方正證 - - - - - -
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
券
中信建投證券 - - - - - -
天風證券 - - - - - -
國盛證券 - - - - - -
安信證券 - - - - - -
華安證券 - - - - - -
華金證券 - - - - - -
華林證券 - - - - - -
平安證券 - - - - - -
申港證券 - - - - - -
西南證券 - - - - - -
銀河證券 - - - - - -
英大證券 - - - - - -
招商證券 - - - - - -
中信證券 - - - - - -
11.8其他重大事件
序號 公告事項 法定披露方式 法定披露日期
1 紅土創(chuàng)新基金管理有限公司關于增加公司注冊資本的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年1月2日
2 紅土創(chuàng)新基金管理有限公司關于開通旗下基金直銷交易轉換費率優(yōu)惠的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年3月20日
3 紅土創(chuàng)新基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司交易及傭金支付情況 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年3月31日
4 紅土創(chuàng)新基金管理有限公司董事長變更及總經理代為履行董事長職務的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年6月6日
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
5 紅土創(chuàng)新基金管理有限公司調整長期停牌股票估值方法的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年9月5日
6 紅土創(chuàng)新基金管理有限公司關于開通旗下基金直銷交易認、申購費率優(yōu)惠的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年11月14日
7 紅土創(chuàng)新基金管理有限公司關于董事長變更的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年12月6日
8 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新） 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年12月11日
9 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議（更新） 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年12月11日
10 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）基金合同（更新） 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年12月11日
11 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）基金產品資料概要更新 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年12月11日
12 關于紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）增設C類基金份額及基金合同修改的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年12月11日
13 紅土創(chuàng)新基金管理有限公司關于旗下紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）C類新增銷售機構的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網站、規(guī)定報社及本公司網站 2025年12月24日
§12影響投資者決策的其他重要信息
12.1報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況
無。
12.2影響投資者決策的其他重要信息
無。
§13備查文件目錄
13.1備查文件目錄
（1）中國證監(jiān)會批準紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）設立的文件；
（2）紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）基金合同；
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告
（3）紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議；
（4）紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）招募說明書；
（5）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程；
（6）報告期內紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）在指定報刊上各項公告的原稿。
13.2存放地點
基金管理人、基金托管人處
13.3查閱方式
公司網站：www.htcxfund.com
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
2026年3月31日
紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2025年年度報告(更正稿).pdf