長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）更新的招募說明書2025年第1號(hào)
長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型
證券投資基金（LOF）
更新的招募說明書
2025年第【1】號(hào)
基金管理人：長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年十二月
重要提示
長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）由長(zhǎng)信中證中央企
業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型而來?；疝D(zhuǎn)型自2015年7月10日起至
2015年7月16日以通訊方式召開長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）
基金份額持有人大會(huì)決議通過，并完成向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的備案。自2015年7月20
日基金份額持有人大會(huì)決議通過之日起，由《長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投
資基金（LOF）基金合同》修訂而成的《長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券
投資基金（LOF）基金合同》生效。2021年8月23日，本基金A類份額場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)
稱由“長(zhǎng)信醫(yī)療”擴(kuò)位為“長(zhǎng)信醫(yī)療LOF”
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值
和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投
資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基
金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)
生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連
續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基
金管理風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧
損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)
袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的
申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的
特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為混合型基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的投資品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和
預(yù)期收益低于股票型基金，但高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金的投資范
圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券（包括國(guó)內(nèi)依法
發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、地方政府債、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)
私募債券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、債券回購(gòu)、銀行
存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指
期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證
監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承
擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等
基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、
投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本更新的招募說明書所載的內(nèi)容截止日為2025年11月30日（其中基金管
理人章節(jié)的信息截止日為2025年12月30日）。有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值截止日為
2025年9月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。本基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限
公司已經(jīng)復(fù)核了本次更新的招募說明書。
目錄
一、緒言..........................................................................................................................................5
二、釋義..........................................................................................................................................6
三、基金管理人............................................................................................................................12
四、基金托管人............................................................................................................................22
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)........................................................................................................................25
六、基金的歷史沿革和存續(xù).........................................................................................................51
七、基金份額的上市交易.............................................................................................................53
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.........................................................................................................54
九、基金的投資............................................................................................................................69
十、基金投資組合報(bào)告.................................................................................................................77
十一、基金的業(yè)績(jī)........................................................................................................................81
十二、基金的財(cái)產(chǎn)........................................................................................................................84
十三、基金資產(chǎn)估值....................................................................................................................85
十四、基金費(fèi)用與稅收.................................................................................................................90
十五、基金的收益與分配.............................................................................................................93
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................................................................................95
十七、基金的信息披露.................................................................................................................90
十八、側(cè)袋機(jī)制..........................................................................................................................103
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示..........................................................................................................................107
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................................................................112
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要...................................................................................................114
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................................................................140
二十三、基金份額持有人服務(wù)...................................................................................................158
二十四、其他應(yīng)披露的事項(xiàng).......................................................................................................161
二十五、招募說明書存放及查閱方式.......................................................................................164
二十六、備查文件......................................................................................................................165
一、緒言
《長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）招募說明書》（以
下簡(jiǎn)稱“招募說明書”或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基
金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷
售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信
息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以
下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《長(zhǎng)信醫(yī)療
保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“合同”
或“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）
的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，
投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本招募說明書由本基金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他
人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說
明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱代表如下含義：
1、基金或本基金：指長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF），
本基金由長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）基金轉(zhuǎn)型而成
2、基金管理人：指長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司
3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）
基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長(zhǎng)信醫(yī)療保健
行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有
效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證
券投資基金（LOF）招募說明書》及其更新
7、基金份額上市交易公告書：指《長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券
投資基金（LOF）上市交易公告書》
8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資
基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)
施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員
會(huì)
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)
依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
20、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23、銷售機(jī)構(gòu)：指長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過深圳證券交易所交易
系統(tǒng)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單位。其中可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本
基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金
銷售業(yè)務(wù)的深圳證券交易所會(huì)員單位
24、代銷機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托代為辦理本基金申購(gòu)、贖回和其他基
金業(yè)務(wù)的具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為長(zhǎng)信基金管理有
限責(zé)任公司或接受長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、開放式基金賬戶：指投資者通過場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司注冊(cè)的開放式基金賬戶?；鹜顿Y者辦理場(chǎng)外申購(gòu)和場(chǎng)外贖回等業(yè)務(wù)時(shí)
需具有開放式基金賬戶。記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記
系統(tǒng)
28、深圳證券賬戶：指投資者在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
開設(shè)的深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶?；鹜顿Y者通
過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金交易、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)贖回等業(yè)務(wù)時(shí)需持有
深圳證券賬戶。記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算系統(tǒng)
29、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
31、基金轉(zhuǎn)型：指長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）變更為
長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金的一系列變更事項(xiàng)的統(tǒng)稱，包括
但不限于變更基金類別，變更投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，變更基金合同內(nèi)
容等
32、基金合同生效日：指本《長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基
金基金合同》自基金份額持有人大會(huì)決議表決通過之日起生效，原《長(zhǎng)信中證中
央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》同日起失效
33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)期貨交易所的正常
交易日
36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開放日
37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管
理人和投資人共同遵守
41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、場(chǎng)內(nèi)：指通過深圳證券交易所內(nèi)具有銷售業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位利用交易
系統(tǒng)辦理申購(gòu)、贖回和上市交易等業(yè)務(wù)的場(chǎng)所。通過該等場(chǎng)所辦理基金份額的申
購(gòu)、贖回也稱為場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)贖回
44、場(chǎng)外：指通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購(gòu)和贖回等
業(yè)務(wù)的場(chǎng)所。通過該等場(chǎng)所辦理申購(gòu)、贖回也稱為場(chǎng)外申購(gòu)、場(chǎng)外贖回
45、上市交易：指基金合同生效后投資者通過場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位以集中競(jìng)價(jià)的方
式買賣基金份額的行為
46、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
48、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)
不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之
間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為
49、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和
證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為
50、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
51、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
52、元：指人民幣元
53、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
54、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
55、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
56、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
57、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
58、基金份額類別:指本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取
方式的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別
計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
59、A類基金份額、A類份額：指在投資者申購(gòu)基金份額時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用而
不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額
60、C類基金份額、C類份額：指在投資者申購(gòu)基金份額時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用
而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用
的基金份額
61、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
62、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券，因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
63、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
64、基金產(chǎn)品資料概要：指《長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基
金（LOF）基金產(chǎn)品資料概要》及其更新。關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與
更新的要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開始執(zhí)行
65、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
66、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
67、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人概況
名稱 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)37層
辦公地址 上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)9樓、37樓、38樓
郵政編碼 200120
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]63號(hào)
注冊(cè)資本 壹億陸仟伍佰萬元人民幣
設(shè)立日期 2003年5月9日
組織形式 有限責(zé)任公司
法定代表人 劉元瑞
電話 021-61009999
傳真 021-61009800
聯(lián)系人 魏明東
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍 基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】
股權(quán)結(jié)構(gòu) 股東名稱 出資額 出資比例
長(zhǎng)江證券股份有限公司 7350萬元 44.55%
上海海欣集團(tuán)股份有限公司 5149.5萬元 31.21%
武漢鋼鐵有限公司 2500.5萬元 15.15%
上海彤勝投資管理中心（有限合伙） 751萬元 4.55%
上海彤駿投資管理中心（有限合伙） 749萬元 4.54%
總計(jì) 16500萬元 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人的董事會(huì)成員情況
董事會(huì)成員
姓名 職務(wù) 性別 簡(jiǎn)歷
劉元瑞 董事長(zhǎng) 男 中共黨員，碩士。現(xiàn)任長(zhǎng)江證券股份有限公司黨委副書記、總裁、董事，長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司黨委書記、董事長(zhǎng)，長(zhǎng)江證券國(guó)際金融集團(tuán)有限公司董事會(huì)主席，長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司監(jiān)事會(huì)主席，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)理事、證券分析師與投資顧問委員會(huì)主任委員，上海證券交易所理事會(huì)政策咨詢委員會(huì)委員、戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)委員，深圳證券交易所戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)委員，中國(guó)青年企業(yè)家協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中華全國(guó)青年聯(lián)合會(huì)第十三屆委員會(huì)委員，湖北省青年企業(yè)家協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。歷任長(zhǎng)江證券股份有限公司鋼鐵行業(yè)研究分析師、研究部副主管，長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司總裁助理，長(zhǎng)江證券股份有限公司研究部副總經(jīng)理、研究所總經(jīng)理、副總裁。
任曉威 非獨(dú)立董事 男 中共黨員，學(xué)士?，F(xiàn)任上海海欣集團(tuán)股份有限公司總裁，蘇中藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事，江蘇蘇中健康科技有限公司董事。2009年-2021年期間，歷任國(guó)開金融有限責(zé)任公司股權(quán)三部副總經(jīng)理，期間外派任職國(guó)開曹妃甸投資有限公司助理總經(jīng)理及營(yíng)運(yùn)總監(jiān),國(guó)開吉林投資有限公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，中國(guó)新城鎮(zhèn)發(fā)展有限公司(HK1278)執(zhí)行董事、副總裁兼上海公司(上海金羅店開發(fā)有限公司)董事長(zhǎng)；2021年7月-2024年7月期間，歷任上海金欣聯(lián)合發(fā)展有限公司董事長(zhǎng),上海東華海欣紡織科技發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)，上海海欣集團(tuán)股份有限公司副總裁(代為履行總裁職責(zé))、董事會(huì)秘書等職。
李 釗 非獨(dú)立董事 男 碩士?，F(xiàn)任中國(guó)寶武鋼鐵集團(tuán)有限公司產(chǎn)融業(yè)運(yùn)營(yíng)管理總監(jiān)，華寶投資有限公司總經(jīng)理助理兼資產(chǎn)財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，寶鋼香港投資有限公司董事，央企信用保障基金理事。歷任上海寶鋼集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部協(xié)理及管理師，寶山鋼鐵股份有限公司財(cái)務(wù)部主任管理師，寶鋼集團(tuán)有限公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、首席會(huì)計(jì)師，中國(guó)寶武鋼鐵集團(tuán)有限公司首席會(huì)計(jì)師，華寶證券股份有限公司監(jiān)事、華寶資本有限公司監(jiān)事。
覃 波 非獨(dú)立董事 男 中共黨員，碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司黨委副書記、總經(jīng)理，上海長(zhǎng)江財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)。歷任長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)長(zhǎng)江證券股份有限公司）資產(chǎn)管理債券承銷發(fā)行主管。2002年加入長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司，歷任市場(chǎng)開發(fā)部區(qū)域經(jīng)理、營(yíng)銷策劃部副總監(jiān)、市場(chǎng)開發(fā)部總監(jiān)、專戶理財(cái)部總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。
徐志剛 獨(dú)立董事 男 中共黨員，博士。歷任中國(guó)人民銀行上海市徐匯區(qū)辦事處辦公室副主任、信貸科副科長(zhǎng)，中國(guó)工商銀行上海市分行辦公室副主任、主任、金融調(diào)研室主任、浦東分行副行長(zhǎng)，上海實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司董事、副總裁，上海實(shí)業(yè)金融控股有限公司董事、總裁，上海實(shí)業(yè)財(cái)務(wù)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，德勤企業(yè)咨詢（上海）有限公司華東區(qū)財(cái)務(wù)咨詢主管合伙人、全球金融服務(wù)行業(yè)合伙人。
劉 斐 獨(dú)立董事 女 中共黨員，碩士。歷任上海東新國(guó)際投資管理有限公司總經(jīng)理、董事（浦發(fā)銀行與新鴻基合資組建的養(yǎng)老金投資管理公司），浦發(fā)銀行辦公室負(fù)責(zé)人，浦銀安盛基金管理有限公司總經(jīng)理、董事（浦銀安盛創(chuàng)始人），上海國(guó)際集團(tuán)旗下私募股權(quán)投資基金管理公司—上海國(guó)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司董事總經(jīng)理、創(chuàng)始合伙人。
閆 立 獨(dú)立董事 男 中共黨員，博士。歷任吉林省長(zhǎng)春市公安局民警，中共吉林省委政法委主任科員，吉林省青少年犯罪研究所所長(zhǎng)、研究員，上海政法管理干部學(xué)院、上海大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、二級(jí)教授、博士研究生導(dǎo)師，上海政法學(xué)院副院長(zhǎng)、二級(jí)教授、博士研究生導(dǎo)師，上海政法學(xué)院終身教授、二級(jí)教授、博士研究生導(dǎo)師。
注：上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系
2、經(jīng)理層成員
經(jīng)理層成員
姓名 職務(wù) 性別 簡(jiǎn)歷
覃波 總經(jīng)理 男 簡(jiǎn)歷同上。
周永剛 督察長(zhǎng) 男 碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司督察長(zhǎng)，上海長(zhǎng)江財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行監(jiān)事。歷任長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)長(zhǎng)江證券股份有限公司）武漢自治街營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，中南證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理，深圳燕南路證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理，彭劉楊路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理兼自治街證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)事業(yè)部副總經(jīng)理，北方總部副總經(jīng)理兼北京展覽路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，北方總部總經(jīng)理兼北京展覽路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理兼上海代表處主任，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理兼上海代表處主任、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部產(chǎn)品推廣部經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理兼上海代表處主任、上海漢口路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、上海長(zhǎng)江財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事長(zhǎng)。
邵彥明 副總經(jīng)理 男 碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼北京分公司總經(jīng)理。歷任北京市審計(jì)局科員，上海申銀證券公司項(xiàng)目經(jīng)理，大鵬證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，嘉實(shí)基金管理有限公司綜合部副總監(jiān)。2001年作為籌備組成員加入長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司，歷任公司北京代表處首席代表、總經(jīng)理助理。
沈 偉 首席信息官 男 學(xué)士?，F(xiàn)任長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司首席信息官兼信息技術(shù)部總監(jiān)、公司技術(shù)總監(jiān)。歷任杭州金達(dá)電腦有限公司軟件開發(fā)工程師，恒生電子股份有限公司工程師。2005年加入長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司，歷任公司信息技術(shù)部系統(tǒng)工程師、監(jiān)察稽核部稽核崗。
注：上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系
3、基金經(jīng)理
本基金基金經(jīng)理情況
姓名 職務(wù) 任職時(shí)間 簡(jiǎn)歷
袁婕 基金經(jīng)理 自2025年4月9日起至今 武漢大學(xué)金融學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。2015年7月加入長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司，曾任量化研究部研究員，2025年4月至今擔(dān)任長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）的基金經(jīng)理、2025年4月至今擔(dān)任長(zhǎng)信消費(fèi)精選行業(yè)量化股票型證券投資基金的基金經(jīng)理、2025年4月至今擔(dān)任長(zhǎng)信低碳環(huán)保行業(yè)量化股票型證券投資基金的基金經(jīng)理。
姚奕帆 基金經(jīng)理 自2023年1月31日起至2025年5月 曾任本基金的基金經(jīng)理。
16日
宋海岸 基金經(jīng)理 自2019年12月30日起至2021年1月29日 曾任本基金的基金經(jīng)理。
左金保 基金經(jīng)理 自2015年7月20日起至2023年7月7日 曾任本基金的基金經(jīng)理。
注：上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系
4、投資決策委員會(huì)成員
投資決策委員會(huì)成員
姓名 職務(wù)
覃波 總經(jīng)理、投資決策委員會(huì)主任委員
李仆 固收投資管理中心聯(lián)席總經(jīng)理、固收專戶投資部總監(jiān)、投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員
李家春 固收投資管理中心聯(lián)席總經(jīng)理、長(zhǎng)信利豐債券型證券投資基金、長(zhǎng)信可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金、長(zhǎng)信穩(wěn)健增長(zhǎng)一年持有期混合型證券投資基金和長(zhǎng)信穩(wěn)健成長(zhǎng)混合型證券投資基金的基金經(jīng)理
高遠(yuǎn) 研究發(fā)展部總監(jiān)、長(zhǎng)信金利趨勢(shì)混合型證券投資基金、長(zhǎng)信均衡策略一年持有期混合型證券投資基金和長(zhǎng)信均衡優(yōu)選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理
陸瑩 現(xiàn)金理財(cái)部副總監(jiān)、長(zhǎng)信利息收益開放式證券投資基金、長(zhǎng)信長(zhǎng)金通貨幣市場(chǎng)基金、長(zhǎng)信穩(wěn)鑫三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、長(zhǎng)信浦瑞87個(gè)月定期開放債券型證券投資基金、長(zhǎng)信穩(wěn)惠債券型證券投資基金和長(zhǎng)信中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金的基金經(jīng)理
葉松 權(quán)益投資管理中心總經(jīng)理、投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員、長(zhǎng)信企業(yè)精選兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)信企業(yè)優(yōu)選一年持有期靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)信企業(yè)成長(zhǎng)三年持有期混合型證券投資基金、長(zhǎng)信優(yōu)質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金、長(zhǎng)信先銳混合型證券投資基金、長(zhǎng)信利發(fā)債券型證券投資基金和長(zhǎng)信穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金的基金經(jīng)理
傅瑤純 國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、長(zhǎng)信美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾100等權(quán)重指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金和長(zhǎng)信全球債券證券投資基金的基金經(jīng)理
左金保 量化投資管理中心總經(jīng)理、量化投資部總監(jiān)、投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員、長(zhǎng)信量化先鋒混合型證券投資基金、長(zhǎng)信量化中小盤股票型證券投資基金、長(zhǎng)信電子信息行業(yè)量化靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)信量化多策略股票型證券投資基金、長(zhǎng)信中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長(zhǎng)信中證1000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長(zhǎng)信匯智量化選股混合型證券投資基金和長(zhǎng)信上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理
涂世濤 量化專戶投資部總監(jiān)兼投資經(jīng)理
蔡軍華 長(zhǎng)信穩(wěn)通三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、長(zhǎng)信純債壹號(hào)債券型證券投資基金、長(zhǎng)信穩(wěn)益純債債券型證券投資基金和長(zhǎng)信富全純債一年定期開放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理
陳言午 專戶投資部總監(jiān)兼投資經(jīng)理
宋海岸 量化研究部總監(jiān)、長(zhǎng)信中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長(zhǎng)信國(guó)防軍工量化靈活配置混合型證券投資基金、長(zhǎng)信滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長(zhǎng)信先進(jìn)裝備三個(gè)月持有期混合型證券投資基金和長(zhǎng)信電子信息行業(yè)量化靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理
馮彬 固收投資管理中心副總經(jīng)理兼固收多策略部總監(jiān)、長(zhǎng)信金葵純債一年定期開放債券型證券投資基金、長(zhǎng)信利保債券型證券投資基金、長(zhǎng)信穩(wěn)裕三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、長(zhǎng)信富安純債180天持有期債券型證券投資基金、長(zhǎng)信利鑫債券型證券投資基金(LOF)、長(zhǎng)信180天持有期債券型證券投資基金、長(zhǎng)信易進(jìn)混合型證券投資基金和長(zhǎng)信穩(wěn)瑞純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理
注：上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度、中期和年度基金報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違反上述法律法規(guī)的行為發(fā)生；
2、基金管理人承諾防止下列禁止行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)便利為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（五）基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
基金管理人高度重視內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和控制體系，
從制度上保障本基金的規(guī)范運(yùn)作。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；
（2）保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展、維護(hù)股東權(quán)益；
（4）促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠(chéng)信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)。
2、內(nèi)部控制制度遵循的原則
（1）合法合規(guī)性原則：公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)
定。
（2）全面性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各
項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位員工。
（3）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何員工不得擁
有超越制度約束的權(quán)利。
（4）獨(dú)立性原則：公司在精簡(jiǎn)的基礎(chǔ)上設(shè)立能夠充分滿足公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需
要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立。公司固有
財(cái)產(chǎn)、基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（5）相互制約原則：公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)、部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相
互制衡。
（6）防火墻原則：公司基金投資、交易、研究策劃、市場(chǎng)開發(fā)等相關(guān)部門，
應(yīng)當(dāng)在空間上和制度上適當(dāng)分離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)
幕信息的人員，應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的審批程序和監(jiān)管措施。
（7）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為
出發(fā)點(diǎn)。
（8）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公
司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
（9）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（10）保持與業(yè)務(wù)發(fā)展的同等地位原則：公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險(xiǎn)控制制
度完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等地位上。
（11）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制更
具客觀性和操作性。
3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司內(nèi)控體系由不同層面的構(gòu)成。公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層（包括督察長(zhǎng)）、
內(nèi)部控制委員會(huì)、監(jiān)察稽核部及公司其他部門、各崗位在各自職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)風(fēng)
險(xiǎn)控制責(zé)任。
（1）董事會(huì)：全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持
其有效性承擔(dān)最終責(zé)任；
（2）經(jīng)營(yíng)管理層：負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)內(nèi)部控制制度
的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任；督察長(zhǎng)：負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部管理、資產(chǎn)運(yùn)作以及經(jīng)營(yíng)管理層、
內(nèi)部各部門、各崗位執(zhí)行制度及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并對(duì)公司內(nèi)部風(fēng)
險(xiǎn)控制制度的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行評(píng)價(jià)；
（3）內(nèi)部控制委員會(huì)：協(xié)助經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作，主要負(fù)責(zé)
對(duì)公司在經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并研究制定相應(yīng)的控制制度，協(xié)
調(diào)處理突發(fā)性重大事件或危機(jī)事件。內(nèi)部控制委員會(huì)由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、
監(jiān)察稽核部總監(jiān)、基金事務(wù)部總監(jiān)、市場(chǎng)開發(fā)部總監(jiān)和部分從事內(nèi)部控制方面的
業(yè)務(wù)骨干組成；
（4）監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)檢查評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度的合法性、合規(guī)性、完
備性、有效性以及執(zhí)行情況；對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和基金運(yùn)作情況進(jìn)行日常稽核；對(duì)
各部門、各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制情況實(shí)施全面的監(jiān)督檢查，并及時(shí)報(bào)告檢
查結(jié)果。監(jiān)察稽核部獨(dú)立行使檢查權(quán)并對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)；
（5）業(yè)務(wù)部門和公司各崗位：公司業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司各項(xiàng)基本管理制度，
結(jié)合部門具體情況制定本部門的管理辦法和實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各業(yè)務(wù)
環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制；公司各崗位：根據(jù)崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)操作流程，按業(yè)務(wù)授權(quán)規(guī)范
操作，嚴(yán)格控制操作風(fēng)險(xiǎn)。
4、內(nèi)部控制制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系。公司制
度體系由不同層面的制度構(gòu)成，按照其效力大小分為四個(gè)層面：
第一個(gè)層面是公司章程。
第二個(gè)層面是公司內(nèi)部控制大綱，它是公司自定各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)，
內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
第三個(gè)層面是公司基本管理制度，它包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基
金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、
資料檔案管理制度、人力資源制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和危機(jī)處理制度，等等。
第四個(gè)層面是公司各部門業(yè)務(wù)規(guī)章、實(shí)施細(xì)則等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章、實(shí)施細(xì)則
是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作
守則等的具體說明。
公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及
公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。
5、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體系
基金在運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)以及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。
針對(duì)上述各種風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，具體包括
以下內(nèi)容：
（1）投資風(fēng)險(xiǎn)管理；
（2）交易風(fēng)險(xiǎn)管理；
（3）巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)管理；
（4）基金注冊(cè)登記風(fēng)險(xiǎn)管理；
（5）基金核算風(fēng)險(xiǎn)管理；
（6）市場(chǎng)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理；
（7）信息披露風(fēng)險(xiǎn)管理；
（8）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)管理。
6、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的措施
（1）建立內(nèi)控結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度：建立、健全了行之有效的內(nèi)控制度，
確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)都有適當(dāng)?shù)氖跈?quán)和明確的分工，確保監(jiān)察稽核活動(dòng)的獨(dú)立性、
權(quán)威性；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立了明確的崗位分離制度，
做到研究、決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機(jī)制，
同時(shí)進(jìn)行空間隔離，建立防火墻，充分保證信息的隔離和保密，從制度上降低和
防范風(fēng)險(xiǎn)；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每位員工都明
確自己的任務(wù)、職責(zé)，及時(shí)上報(bào)各自工作領(lǐng)域中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，以防范和化解
風(fēng)險(xiǎn)；
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序：建立了內(nèi)部控制委員
會(huì)，使用適合的程序和方法，確認(rèn)和評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)；建
立自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)
掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而以最快速度做出決策，減少風(fēng)險(xiǎn)造成的損失；
（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如計(jì)
算機(jī)預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，
建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司
及時(shí)采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適
當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，不斷提高員工素質(zhì)和職業(yè)技能，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
7、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險(xiǎn)
業(yè)務(wù)處、理財(cái)信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)
與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營(yíng)管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合
規(guī)處等12個(gè)職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，共有員工300
余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控
制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為國(guó)內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直秉
持“以客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管
人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托
管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品
種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬
戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目
前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中國(guó)建設(shè)銀行已
托管1405只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，
贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財(cái)資》、《環(huán)
球金融》雜志及《中國(guó)基金報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國(guó)
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股
份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)
的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”、2019年度“中國(guó)年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施
獎(jiǎng)”、2021年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中
國(guó)年度托管銀行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國(guó)最
佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)資》“中國(guó)最佳QFI托管銀行”
獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年度，榮獲中國(guó)基金報(bào)“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。
2024年度，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國(guó)證券報(bào)》“ETF金
牛生態(tài)圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管人”等獎(jiǎng)項(xiàng)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行
業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)
的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及
時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，
對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職
內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和
能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制
度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)
人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集
中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格
有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披
露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完
整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)
作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以
及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情
況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基
金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查
監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時(shí)通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控
制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金
管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理
人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）A類份額銷售機(jī)構(gòu)：
1 1、直銷中心：長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)37層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)9樓、37樓、38樓
法定代表人：劉元瑞 聯(lián)系人：孫文欣
電話：021-61009916 傳真：021-61009917
客戶服務(wù)電話：400-700-5566 公司網(wǎng)站：www.cxfund.com.cn
2、場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)
1 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法定代表人：鄭國(guó)雨 聯(lián)系人：李雪萍
電話：010-68858101 傳真：010-68858117
客戶服務(wù)電話：95580 網(wǎng)址：www.psbc.com
2 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍 聯(lián)系人：林葛
電話：010-66060069 傳真：010-68121816
客戶服務(wù)電話：95599 網(wǎng)址：www.abchina.com
3 中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林 聯(lián)系人：陳實(shí)
電話：010-66105662
客戶服務(wù)電話：95588 網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
4 中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟 聯(lián)系人：劉文霞
電話：010-66596325
客戶服務(wù)電話：95566 網(wǎng)址：www.boc.cn
5 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良 聯(lián)系人：張靜
電話：010-67596084
客戶服務(wù)電話:95533 網(wǎng)址：www.ccb.com
6 交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
法定代表人：任德奇 聯(lián)系人：高天
電話：021-58781234 傳真：021-58408483
客戶服務(wù)電話：95559 網(wǎng)址：www.bankcomm.com
7 招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民 聯(lián)系人：季平偉
電話：0755-83198888 傳真：0755-83195109
客戶服務(wù)電話：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com
8 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠 聯(lián)系人：唐苑
電話：021-61618888 傳真：021-63604199
客戶服務(wù)電話：95528 網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
9 興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn) 聯(lián)系人：蔣怡
電話：0591-87839338 傳真：0591-87841932
客戶服務(wù)電話：95561 網(wǎng)址：www.cib.com.cn
10 中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：高迎欣 聯(lián)系人：羅菲菲
電話：010-58560666 傳真：010-58560666
客戶服務(wù)電話：95568 網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
11 中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈C座
辦公地址：北京東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈C座
法定代表人：方合英 聯(lián)系人：方爽
電話：010-65558888
客戶服務(wù)電話：95558 網(wǎng)址：bank.ecitic.com
12 重慶銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市渝中區(qū)鄒容路153號(hào)
辦公地址：重慶市渝中區(qū)鄒容路153號(hào)
法定代表人：林軍 聯(lián)系人：孔文超
電話：023-63799379 傳真：023-63792412
客戶服務(wù)電話：956023 網(wǎng)址：www.cqcbank.com
13 華夏銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)華夏銀行大廈
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)華夏銀行大廈
法定代表人：李民吉 聯(lián)系人：劉軍祥
電話：010-85238667 傳真：010-85238680
客戶服務(wù)電話：010-95577 網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
14 漢口銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江漢區(qū)建設(shè)大道933號(hào)武漢商業(yè)銀行大廈
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道933號(hào)武漢商業(yè)銀行大廈
法定代表人：劉波 聯(lián)系人：張曉歡
電話：027-82656924 傳真：027-82656099
客戶服務(wù)電話：96558（武漢）；40060-96558（全國(guó)） 網(wǎng)址：www.hkbchina.com
15 杭州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：杭州銀行慶春路46號(hào)杭州銀行大廈
辦公地址：杭州銀行慶春路46號(hào)杭州銀行大廈
法定代表人：宋劍斌 聯(lián)系人：嚴(yán)峻
電話：0571-85108195 傳真：0571-85106576
客戶服務(wù)電話：95398，400-8888-508 網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
16 平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號(hào)平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林 聯(lián)系人：趙楊
電話：0755-22166118 傳真：0755-25841098
客戶服務(wù)電話：95511-3 網(wǎng)址：bank.pingan.com
17 廈門銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省廈門市思明區(qū)湖濱北路101號(hào)商業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省廈門市思明區(qū)湖濱北路101號(hào)商業(yè)銀行大廈
法定代表人：姚志萍 聯(lián)系人：林黎云
電話：0592-5365735 傳真：0592-5061952
客戶服務(wù)電話：400-858-8888 網(wǎng)址：www.xmbankonline.com
18 江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余 聯(lián)系人：張洪瑋
電話：025-58587036 傳真：025-58587820
客戶服務(wù)電話：95319 網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
19 寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕 聯(lián)系人：王靖余
電話：021-23262712 傳真：021-63586853
客戶服務(wù)電話：95574 網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
20 國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：王蘇望 聯(lián)系人：陳劍虹
電話：0755-82558305 傳真：0755-28558355
客戶服務(wù)電話：95517 網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
21 長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：王軍 聯(lián)系人：高峰
電話：0755-83516289 傳真：0755-83515567
客戶服務(wù)電話：400-6666-888 網(wǎng)址：www.cgws.com
22 長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：劉正斌 聯(lián)系人：奚博宇
電話：027-65799999 傳真：027-85481900
客戶服務(wù)電話：95579或4008-888-999 網(wǎng)址：www.95579.com
23 大通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市中山區(qū)人民路24號(hào)
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)大連期貨大廈39層
法定代表人：郭巖 聯(lián)系人：謝立軍
電話：0411-39673202 傳真：0411-39673219
客戶服務(wù)電話：4008-169-169 網(wǎng)址：www.daton.com.cn
24 德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市楊浦區(qū)荊州路198號(hào)萬碩大廈A棟21-22樓
法定代表人：武曉春 聯(lián)系人：王芙佳
電話：15907137602 傳真：021-68767692
客戶服務(wù)電話：400-8888-128 網(wǎng)址：http://www.tebon.com.cn
25 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓
法定代表人：吳禮順 聯(lián)系人：?jiǎn)尉?
電話：0755-23838750 傳真：0755-25831754
客戶服務(wù)電話：95358 網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
26 東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈,上海市黃浦區(qū)中山南路318號(hào)2號(hào)樓3-6層,12層,13層,22層,25-27層,29層,32層,36層,38層
法定代表人：金文忠 聯(lián)系人：龔玉君
電話：021-63325888-2103 傳真：021-6332 6130
客戶服務(wù)電話：021-63325888 網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
27 東吳證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào)
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào)
法定代表人：范力 聯(lián)系人：陸曉
電話：0512-62938521 傳真：0512-65588021
客戶服務(wù)電話：400 860 1555 網(wǎng)址： www.dwjq.com.cn
28 光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明 聯(lián)系人：龔俊濤
電話：021-22169999 傳真：021-22169134
客戶服務(wù)電話：95525 網(wǎng)址：www.ebscn.com
29 中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址： 廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19樓、20樓
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19樓、20樓
法定代表人：陳可可 聯(lián)系人：梁微
電話：020-88836999 傳真：020-88836654
客戶服務(wù)電話：95548 網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
30 華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層
法定代表人：蘇軍良 聯(lián)系人：張騰
電話：0591-87383623 傳真：0591-87383610
客戶服務(wù)電話：95547 網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
31 廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝 聯(lián)系人：馬夢(mèng)潔
電話：020-87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 傳真：020-87557985
客戶服務(wù)電話：95575或致電各地營(yíng)業(yè)部 網(wǎng)址：www.gf.com.cn
32 國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰 聯(lián)系人：李弢
電話：010-84183389 傳真：010-84183311-3389
客戶服務(wù)電話：400-818-8118 網(wǎng)址：www.guodu.com
33 國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云 聯(lián)系人：杜晶、賈鵬
電話：028-86690057、028-86690058 傳真：028-86690126
客戶服務(wù)電話：95310 網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
34 國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省無錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號(hào)國(guó)聯(lián)金融大廈702
法定代表人：顧偉 聯(lián)系人：沈剛
電話：0510-82831662 傳真：0510-82830162
客戶服務(wù)電話：95570 網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
35 國(guó)盛證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號(hào)華僑城五期云域9棟1樓108室
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行大樓
法定代表人：劉朝東 聯(lián)系人：占文馳
電話：0791-88250812 傳真：0791-86281443
客戶服務(wù)電話：956080 網(wǎng)址： www.gszq.com
36 國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈
法人代表人：朱健 聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
電話：021-38676666 傳真：021-38670666
客戶服務(wù)熱線：95521/4008888666 網(wǎng)址：www.gtht.com
37 國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙 聯(lián)系人：于智勇
電話：0755-81981259 傳真：0755-82133952
客戶服務(wù)電話：95536 網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
38 國(guó)元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國(guó)際金融中心A座國(guó)元證券
法定代表人：沈和付 聯(lián)系人：汪先哲
電話：0551-62207400 傳真：0551-2272100
客戶服務(wù)電話：95578 網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
39 華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)
辦公地址：合肥市蜀山區(qū)南二環(huán)959號(hào)B1座華安證券
法定代表人：章宏韜 聯(lián)系人：汪燕
電話：0551-5161666 傳真：0551-5161600
客戶服務(wù)電話：96518、400-80-96518 網(wǎng)址：www.hazq.com
40 華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)57層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)57層
法定代表人：劉加海 聯(lián)系人：劉聞川
電話：021-68777222 傳真：021-68777822
客戶服務(wù)電話：400-820-9898 網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
41 華龍證券股份有限公司
注冊(cè)地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)財(cái)富大廈21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)19樓
法定代表人：祁建邦 聯(lián)系人：范坤
電話：0931-4890208 傳真：0931-4890628
客戶服務(wù)電話：95368、4006898888 網(wǎng)址：www.hlzq.com
42 華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：張偉 聯(lián)系人：郭琳
電話：025-83290979 傳真：025-84579763
客戶服務(wù)電話：95597 網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
43 江海證券有限公司
注冊(cè)地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
法定代表人：趙洪波 聯(lián)系人：高悅銘
電話：0451-82336863 傳真：0451-82287211
客戶服務(wù)電話：400-666-2288 網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
44 中航證券有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層
法定代表人：戚俠 聯(lián)系人：王丹妮
電話：15811217115
客戶服務(wù)電話：95335 網(wǎng)址：www.avicsec.com
45 平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號(hào)平安金融中心61層-64層
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)8樓（518048）
法定代表人：何之江 聯(lián)系人：王陽
電話：0755-22626391 傳真：0755-82400862
客戶服務(wù)電話：95511—8 網(wǎng)址：www.stock.pingan.com
46 中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪 聯(lián)系人：秦雨晴
電話：021-20315197 傳真：021-20315125
客戶服務(wù)電話：95538 網(wǎng)址：www.zts.com.cn
47 上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
辦公地址：上海市西藏中路336號(hào)
法定代表人：何偉 聯(lián)系人：許曼華
電話：021-53686888 傳真：021-53686100-7008、021-53686200-7008
客戶服務(wù)電話：4008918918 網(wǎng)址：www.shzq.com
48 申萬宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
法定代表人：楊玉成 聯(lián)系人：陳宇
電話：021-33388999 傳真：021-33388224
客戶服務(wù)電話：95523；4008895523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
49 申萬宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍 聯(lián)系人：梁麗
電話：0991-2307105 傳真：010-88085195
客戶服務(wù)電話：95523；4008895523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
50 天風(fēng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址:中國(guó)湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號(hào)高科大廈四樓
辦公地址：中國(guó)湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號(hào)保利廣場(chǎng)A座48層
法定代表人：余磊 聯(lián)系人：程曉英
電話：18064091773 傳真：027-87618863
客服電話：95391或400-800-5000 網(wǎng)址：www.tfzq.com
51 天相投資顧問有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層
法定代表人：林義相 聯(lián)系人：譚磊
電話：010-66045182 傳真：010-66045518
客戶服務(wù)電話：010-66045678 網(wǎng)址：www.txsec.com
52 國(guó)融證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號(hào)4樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)長(zhǎng)安興融中心西樓11層
法定代表人：張智河 聯(lián)系人：葉密林
電話：010-83991719 傳真：010-66412537
客戶服務(wù)電話：95385 網(wǎng)址：www.grzq.com
53 興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)
法定代表人：楊華輝 聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
電話：021-38565547
客戶服務(wù)電話：95562 網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
54 招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：霍達(dá) 聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
電話：0755-82943666 傳真：0755-82943121
客戶服務(wù)電話：95565或0755-95565 網(wǎng)址：www.cmschina.com
55 中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈A座6-9層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈A座6-9層
法定代表人：趙大建 聯(lián)系人：姜建平
電話：010-59355543 傳真：010-66553791
客戶服務(wù)電話：40088-95618 網(wǎng)址：www.e5618.com
56 中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟 聯(lián)系人：辛國(guó)政
電話：010-80928123
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551 網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
57 中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：劉成 聯(lián)系人：張顥
電話：010-85130588 傳真：010-65182261
客戶服務(wù)電話：400-8888-108 網(wǎng)址：www.csc108.com
58 中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏 聯(lián)系人：洪成
電話：0755-23953913 傳真：0755-83217421
客戶服務(wù)電話：4009908826 網(wǎng)址：www.citicsf.com
59 中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君 聯(lián)系人：侯艷紅
電話：010-60838888 傳真：010-60833739
客戶服務(wù)電話：95548；400-889-5548 網(wǎng)址：www.citics.com
60 中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰 聯(lián)系人：焦剛
電話：0531-89606166 傳真：0532-85022605
客戶服務(wù)電話：95548 網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
61 中山證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖 聯(lián)系人：羅藝琳
電話：0755-82943755 傳真：0755-82960582
客戶服務(wù)電話：95329 網(wǎng)址：www.zszq.com.cn
62 信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址： 北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：祝瑞敏 聯(lián)系人：鹿馨方
電話：010-63081000 傳真：010-63080978
客服熱線：95321 網(wǎng)址：www.cindasc.com
63 西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈
法定代表人：姜棟林 聯(lián)系人：周青
電話：023-63786633 傳真：023-67616310
客服熱線：95355、4008096096 網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
64 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)黃龍時(shí)代廣場(chǎng)B座6樓
法定代表人：王珺 聯(lián)系人：韓愛彬
電話：0571-81137494 傳真：4000-766-123
客戶服務(wù)電話：4000-766-123 網(wǎng)址：www.fund123.cn
65 上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A樓6樓
法定代表人：張躍偉 聯(lián)系人：馬良婷
電話：021-20691832 傳真：021-20691861
客戶服務(wù)電話：400-820-2899 網(wǎng)址：www.erichfund.com
66 諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽路1687號(hào)2號(hào)樓
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó) 聯(lián)系人：李娟
電話：021-38602377 傳真：021-38509777
客戶服務(wù)電話：400-821-5399 網(wǎng)址：www.noah-fund.com
67 上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903-906室
法定代表人：陶怡 聯(lián)系人：徐超逸
電話：021-20613988 傳真：021-68596916
客戶服務(wù)電話：4007009665 網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
68 和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：章知方 聯(lián)系人：陳慧慧
電話：010-85657353 傳真：010-65884788
客戶服務(wù)電話：400-920-0022 網(wǎng)址：www.licaike.hexun.com
69 上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí) 聯(lián)系人：余強(qiáng)萍
電話：021-54509998 傳真：021-64385308
客戶服務(wù)電話：400-1818-188 網(wǎng)址：fund.eastmoney.com
70 宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路88號(hào)9號(hào)樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路88號(hào)SOHO現(xiàn)代城C座1809
法定代表人：胡雄征 聯(lián)系人：程剛
電話：010-52855713 傳真：010-85894285
客戶服務(wù)電話；400-6099-200 網(wǎng)址：www.yixinfund.com
71 浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓4層
法定代表人：吳強(qiáng) 聯(lián)系人：吳強(qiáng)
電話：952555 傳真：0571-86800423
客戶服務(wù)電話：952555 公司網(wǎng)站：www.5ifund.com
72 上海匯付基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號(hào)201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市宜山路700號(hào)普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟
法定代表人：金佶 聯(lián)系人：甄寶林
電話：021-34013996-3011
客戶服務(wù)電話：021-34013999 網(wǎng)址：www.hotjijin.com
73 上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)源深路1088號(hào)平安財(cái)富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬 聯(lián)系人： 寧博宇
電話：021-20665952 傳真：021-22066653
客戶服務(wù)電話：4008219031 網(wǎng)址：www.lufunds.com
74 上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬 聯(lián)系人：陳東
電話：021-62680166 傳真：021-52975270
客戶服務(wù)電話：400-118-1188 網(wǎng)址：www.66liantai.com
75 海銀基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)402室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號(hào)4樓
法定代表人：孫亞超 聯(lián)系人：毛林
電話：021-80133597 傳真：021-80133413
客戶服務(wù)電話：4008081016 網(wǎng)址： www.fundhaiyin.com
76 上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號(hào)602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號(hào)凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武 聯(lián)系人：葛佳蕊
電話：021-80365020 傳真：021-63332523
客戶服務(wù)電話：4006433389 網(wǎng)址：www.vstonewealth.com
77 上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)18層
法定代表人：李興春 聯(lián)系人：陳孜明
電話：18516109631 傳真：86-021-61101630
客戶服務(wù)電話：400-032-5885 網(wǎng)站：www.leadfund.com.cn
78 珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33層
法定代表人：肖雯 聯(lián)系人：邱湘湘
電話：020-89629099 傳真：020-89629011
客戶服務(wù)電話：020-89629066 網(wǎng)站：www.yingmi.cn
79 北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)E世界財(cái)富中心A座11層1108號(hào)
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)E世界財(cái)富中心A座11層
法定代表人：王偉剛 聯(lián)系人：丁向坤
電話：010-56282140 傳真：010-62680827
客戶服務(wù)電話：010-63158805 網(wǎng)站：www.hcfunds.com
80 財(cái)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：杭州市杭大路15號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
辦公地址：杭州市杭大路15號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：章啟誠(chéng) 聯(lián)系人：陶志華
電話：0571-87789160 傳真：0571-87818329
客戶服務(wù)電話：95336,40086-96336 網(wǎng)站：www.ctsec.com
81 深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)田廈金牛廣場(chǎng)A座36樓、37樓
法定代表人：顧敏 聯(lián)系人：羅曦
電話：0755-89462447 傳真：0755-86700688
客戶服務(wù)電話：400-999-8877 網(wǎng)站：www.webank.com
82 上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平 聯(lián)系人：仲秋玥
電話：010-88066632 傳真：010-88066552
客戶服務(wù)電話：4008175666 網(wǎng)站：www.amcfortune.com
83 一路財(cái)富（深圳）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號(hào)香江金融大廈2111
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門大街2號(hào)萬通新世界廣場(chǎng)A座2208
法定代表人：吳雪秀 聯(lián)系人：徐越
電話：010-88312877-8032 傳真：010-88312099
客戶服務(wù)電話：400-001-1566 網(wǎng)站：www.yilucaifu.com
84 嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂部C座寫字樓11層
法定代表人：經(jīng)雷 聯(lián)系人：王宮
電話：021-38789658 傳真：021-68880023
客戶服務(wù)電話：400-600-8800 網(wǎng)站：www.jsfund.cn
85 北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠 聯(lián)系人：吳迪
電話：010-57319532
客戶服務(wù)電話：400-1599-288 網(wǎng)站：www.danjuanfunds.com
86 上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)潘園公路1800號(hào)2號(hào)樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔 聯(lián)系人：張巍婧
電話：021-65370077-255 傳真：021-55085991
客戶服務(wù)電話：400-820-5369 網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
87 開源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
法定代表人：李剛 聯(lián)系人：袁偉濤
電話：029-88447611 傳真：029-88447611
客戶服務(wù)電話：95325或400-860-8866 網(wǎng)站：www.kysec.cn
88 騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒 聯(lián)系人：劉鳴
電話：0755-86013388-77386
客戶服務(wù)電話：4000-890-555；95017（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8） 網(wǎng)站：www.tenganxinxi.com、www.txfund.com
89 江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路105號(hào)中環(huán)國(guó)際1413室
法定代表人：吳言林 聯(lián)系人：林伊靈
電話：025-66046166（分機(jī)號(hào)轉(zhuǎn)810） 傳真：025-53086966
客戶服務(wù)電話：025-66046166轉(zhuǎn)849 網(wǎng)站：www.huilinbd.com
90 華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈28層A01、B01（b）單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號(hào)
法定代表人：俞洋 聯(lián)系人：楊莉娟
電話：021-54967552 傳真：021-54967293
客戶服務(wù)電話：95323 網(wǎng)站：www.cfsc.com.cn
91 中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16 號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)中國(guó)人壽廣場(chǎng)
法定代表人：白濤 聯(lián)系人：秦澤偉
電話：010-63631752 傳真：010-6622276
客戶服務(wù)電話：95519 網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
92 泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)1棟1單元龍湖西宸天街B座12層
法定代表人：楊遠(yuǎn)芬 聯(lián)系人：隋亞方
電話：13910181936
客戶服務(wù)電話：400-080-3388 網(wǎng)站：www.puyifund.com
93 國(guó)新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈
法定代表人：張海文 聯(lián)系人：孫燕波
電話：010-85556048 傳真：010-85556088
客戶服務(wù)電話：95390 網(wǎng)站：www.crsec.com.cn
94 北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：盛超 聯(lián)系人：王笑宇
電話：010-59403028 傳真:010-59403027
客戶服務(wù)電話：95055-4 網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
95 中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址： 深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址： 深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第18-21層
法定代表人：高濤
客戶服務(wù)電話：95532
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
96 京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號(hào)17號(hào)平房157
辦公地址：北京市亦莊開發(fā)區(qū)科創(chuàng)11街18號(hào)京東大廈A座15層
法定代表人： 鄒保威 聯(lián)系人： 隋斌
客戶服務(wù)電話：4000988511 傳真：010-89189566
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
97 東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥 聯(lián)系人：陳亞男
客服電話：95357 傳真：021-23586860
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
98 上海萬得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址；中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬得大廈
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯 聯(lián)系人：馬燁瑩
電話：021-50712782
客戶服務(wù)電話：400-799-1888 網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
99 東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心22樓
法定代表人：陳照星 聯(lián)系人：梁微
電話：0769-22115712 傳真：0769-22115712
客戶服務(wù)電話：95328 網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
100 濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
法定代表人：楊健 聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516 傳真：010-65330699
客戶服務(wù)電話：400-673-7010 網(wǎng)址：www.jianfortune.com
101 華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉 聯(lián)系人：叢瑞豐
電話：15069421014
客戶服務(wù)電話：95305 網(wǎng)址：http://www.jzsec.com
102 南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛 聯(lián)系人：馮鵬鵬
電話：18551604006
客戶服務(wù)電話：95177 網(wǎng)址：www.snjijin.com
103 北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
法定代表人：梁蓉 聯(lián)系人：魏素清
電話：010-66154828 傳真：010-63583991
客戶服務(wù)電話：010-66154828 網(wǎng)址：www.5irich.com
104 上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路497號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣 聯(lián)系人：張政
電話：18865518956 傳真：02135073616
客戶服務(wù)電話：400-700-9700 網(wǎng)址：www.zocaifu.com
105 泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路甲92號(hào)-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈1206
法定代表人：彭浩 聯(lián)系人：孔安琪
電話：18201874972
客戶服務(wù)電話：4000048821 網(wǎng)址：www.taixincf.com
106 南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒 聯(lián)系人：曹夢(mèng)媛
電話：025-58519529
客戶服務(wù)電話：95386 網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
107 華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋 聯(lián)系人：趙靜靜
電話：010-58124967
客戶服務(wù)電話：95584 網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
108 上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊 聯(lián)系人：邢錦超
電話：021-20219988
客戶服務(wù)電話：021-20292031 網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
1 3、場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)是指有資格的深圳證券交易所會(huì)員，名單詳見深圳證券交易所網(wǎng)站： http://www.szse.cn
長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）C類份額銷售機(jī)構(gòu)：
1 1、直銷中心：長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)37層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)9樓、37樓、38樓
法定代表人：劉元瑞 聯(lián)系人：孫文欣
電話：021-61009916 傳真：021-61009917
客戶服務(wù)電話：400-700-5566 公司網(wǎng)站：www.cxfund.com.cn
2、場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)
1 中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林 聯(lián)系人：陳實(shí)
電話：010-66105662
客戶服務(wù)電話：95588 網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
2 招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民 聯(lián)系人：季平偉
電話：0755-83198888 傳真：0755-83195109
客戶服務(wù)電話：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com
3 興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn) 聯(lián)系人：蔣怡
電話：0591-87839338 傳真：0591-87841932
客戶服務(wù)電話：95561 網(wǎng)址：www.cib.com.cn
4 杭州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：杭州銀行慶春路46號(hào)杭州銀行大廈
辦公地址：杭州銀行慶春路46號(hào)杭州銀行大廈
法定代表人：宋劍斌 聯(lián)系人：嚴(yán)峻
電話：0571-85108195 傳真：0571-85106576
客戶服務(wù)電話：95398，400-8888-508 網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
5 江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余 聯(lián)系人：張洪瑋
電話：025-58587036 傳真：025-58587820
客戶服務(wù)電話：95319 網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
6 寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕 聯(lián)系人：王靖余
電話：021-23262712 傳真：021-63586853
客戶服務(wù)電話：95574 網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
7 長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：劉正斌 聯(lián)系人：奚博宇
電話：027-65799999 傳真：027-85481900
客戶服務(wù)電話：95579或4008-888-999 網(wǎng)址：www.95579.com
8 國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云 聯(lián)系人：杜晶、賈鵬
電話：028-86690057、028-86690058 傳真：028-86690126
客戶服務(wù)電話：95310 網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
9 國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈
法人代表人：朱健 聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
電話：021-38676666 傳真：021-38670666
客戶服務(wù)熱線：95521/4008888666 網(wǎng)址：www.gtht.com
10 國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙 聯(lián)系人：于智勇
電話：0755-81981259 傳真：0755-82133952
客戶服務(wù)電話：95536 網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
11 華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)57層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)57層
法定代表人：劉加海 聯(lián)系人：劉聞川
電話：021-68777222 傳真：021-68777822
客戶服務(wù)電話：400-820-9898 網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
12 華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：張偉 聯(lián)系人：郭琳
電話：025-83290979 傳真：025-84579763
客戶服務(wù)電話：95597 網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
13 江海證券有限公司
注冊(cè)地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
法定代表人：趙洪波 聯(lián)系人：高悅銘
電話：0451-82336863 傳真：0451-82287211
客戶服務(wù)電話：400-666-2288 網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
14 平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號(hào)平安金融中心61層-64層
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)8樓（518048）
法定代表人：何之江 聯(lián)系人：王陽
電話：0755-22626391 傳真：0755-82400862
客戶服務(wù)電話：95511—8 網(wǎng)址：www.stock.pingan.com
15 招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：霍達(dá) 聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
電話：0755-82943666 傳真：0755-82943121
客戶服務(wù)電話：95565或0755-95565 網(wǎng)址：www.cmschina.com
16 中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟 聯(lián)系人：辛國(guó)政
電話：010-80928123
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551 網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
17 中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：劉成 聯(lián)系人：張顥
電話：010-85130588 傳真：010-65182261
客戶服務(wù)電話：400-8888-108 網(wǎng)址：www.csc108.com
18 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)黃龍時(shí)代廣場(chǎng)B座6樓
法定代表人：王珺 聯(lián)系人：韓愛彬
電話：0571-81137494 傳真：4000-766-123
客戶服務(wù)電話：4000-766-123 網(wǎng)址：www.fund123.cn
19 上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A樓6樓
法定代表人：張躍偉 聯(lián)系人：馬良婷
電話：021-20691832 傳真：021-20691861
客戶服務(wù)電話：400-820-2899 網(wǎng)址：www.erichfund.com
20 上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903-906室
法定代表人：陶怡 聯(lián)系人：徐超逸
電話：021-20613988 傳真：021-68596916
客戶服務(wù)電話：4007009665 網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
21 上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí) 聯(lián)系人：余強(qiáng)萍
電話：021-54509998 傳真：021-64385308
客戶服務(wù)電話：400-1818-188 網(wǎng)址：fund.eastmoney.com
22 上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬 聯(lián)系人：陳東
電話：021-62680166 傳真：021-52975270
客戶服務(wù)電話：400-118-1188 網(wǎng)址：www.66liantai.com
23 海銀基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)402室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號(hào)4樓
法定代表人：孫亞超 聯(lián)系人：毛林
電話：021-80133597 傳真：021-80133413
客戶服務(wù)電話：4008081016 網(wǎng)址： www.fundhaiyin.com
24 上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)18層
法定代表人：李興春 聯(lián)系人：陳孜明
電話：18516109631 傳真：86-021-61101630
客戶服務(wù)電話：400-032-5885 網(wǎng)站：www.leadfund.com.cn
25 珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33層
法定代表人：肖雯 聯(lián)系人：邱湘湘
電話：020-89629099 傳真：020-89629011
客戶服務(wù)電話：020-89629066 網(wǎng)站：www.yingmi.cn
26 財(cái)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：杭州市杭大路15號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
辦公地址：杭州市杭大路15號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：章啟誠(chéng) 聯(lián)系人：陶志華
電話：0571-87789160 傳真：0571-87818329
客戶服務(wù)電話：95336,40086-96336 網(wǎng)站：www.ctsec.com
27 深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)田廈金牛廣場(chǎng)A座36樓、37樓
法定代表人：顧敏 聯(lián)系人：羅曦
電話：0755-89462447 傳真：0755-86700688
客戶服務(wù)電話：400-999-8877 網(wǎng)站：www.webank.com
28 上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)潘園公路1800號(hào)2號(hào)樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔 聯(lián)系人：張巍婧
電話：021-65370077-255 傳真：021-55085991
客戶服務(wù)電話：400-820-5369 網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
29 騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒 聯(lián)系人：劉鳴
電話：0755-86013388-77386
客戶服務(wù)電話：4000-890-555；95017（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8） 網(wǎng)站：www.tenganxinxi.com、www.txfund.com
30 北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：盛超 聯(lián)系人：王笑宇
電話：010-59403028 傳真:010-59403027
客戶服務(wù)電話：95055-4 網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
31 中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址： 深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址： 深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第18-21層
法定代表人：高濤
客戶服務(wù)電話：95532
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
32 京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號(hào)17號(hào)平房157
辦公地址：北京市亦莊開發(fā)區(qū)科創(chuàng)11街18號(hào)京東大廈A座15層
法定代表人： 鄒保威 聯(lián)系人： 隋斌
客戶服務(wù)電話：4000988511 傳真：010-89189566
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
33 東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥 聯(lián)系人：陳亞男
客服電話：95357 傳真：021-23586860
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
34 上海萬得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址；中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬得大廈
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯 聯(lián)系人：馬燁瑩
電話：021-50712782
客戶服務(wù)電話：400-799-1888 網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
35 東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心22樓
法定代表人：陳照星 聯(lián)系人：梁微
電話：0769-22115712 傳真：0769-22115712
客戶服務(wù)電話：95328 網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
36 濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
法定代表人：楊健 聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516 傳真：010-65330699
客戶服務(wù)電話：400-673-7010 網(wǎng)址：www.jianfortune.com
37 華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉 聯(lián)系人：叢瑞豐
電話：15069421014
客戶服務(wù)電話：95305 網(wǎng)址：http://www.jzsec.com
38 南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛 聯(lián)系人：馮鵬鵬
電話：18551604006
客戶服務(wù)電話：95177 網(wǎng)址：www.snjijin.com
39 北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
法定代表人：梁蓉 聯(lián)系人：魏素清
電話：010-66154828 傳真：010-63583991
客戶服務(wù)電話：010-66154828 網(wǎng)址：www.5irich.com
40 上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路497號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣 聯(lián)系人：張政
電話：18865518956 傳真：02135073616
客戶服務(wù)電話：400-700-9700 網(wǎng)址：www.zocaifu.com
41 泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路甲92號(hào)-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈1206
法定代表人：彭浩 聯(lián)系人：孔安琪
電話：18201874972
客戶服務(wù)電話：4000048821 網(wǎng)址：www.taixincf.com
42 南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒 聯(lián)系人：曹夢(mèng)媛
電話：025-58519529
客戶服務(wù)電話：95386 網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
43 華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋 聯(lián)系人：趙靜靜
電話：010-58124967
客戶服務(wù)電話：95584 網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
44 上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊 聯(lián)系人：邢錦超
電話：021-20219988
客戶服務(wù)電話：021-20292031 網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售
本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)
信息類型 A類注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) C類注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 律師事務(wù)所 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司 上海源泰律師事務(wù)所 德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址 北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào) 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)37層 上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室 上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址 北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào) 上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)9樓、37樓、38樓 上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室 上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
法定代表人 周明 劉元瑞 廖海（負(fù)責(zé)人） 曾順福
聯(lián)系電話 010-59378856 021-61009999 021-51150298 021-61418888
傳真 010-59378907 021-61009800 021-51150398 021-61412431
聯(lián)系人 崔巍 孫紅輝 廖海、劉佳 汪芳（汪芳、陳峻逸為經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師）
六、基金的歷史沿革和存續(xù)
（一）本基金的歷史沿革
長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）由長(zhǎng)信中證中央企
業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）通過基金轉(zhuǎn)型變更而來。
長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年12
月14日出具的《關(guān)于核準(zhǔn)長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）募集
的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2009〕1361號(hào)）批準(zhǔn)募集，基金管理人為長(zhǎng)信基金管理有
限責(zé)任公司，基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司。
長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）自2010年2月4日至2010
年3月19日進(jìn)行公開募集，募集結(jié)束后基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)。
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，《長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）基
金合同》于2010年3月26日生效。
自2015年7月10日起至2015年7月16日止長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)
證券投資基金（LOF）以通訊方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)
于長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）變更投資范圍及其他相關(guān)事
項(xiàng)的議案》，同意長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型為長(zhǎng)信
醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF），其基金類別、投資目標(biāo)、
投資范圍和投資策略等相關(guān)事宜均發(fā)生變更；基于該等變更，基金合同亦進(jìn)行相
應(yīng)修改?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議自表決通過之日起生效，基金管理人已就上述
基金份額持有人大會(huì)決議提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自表決通過之日起《長(zhǎng)信醫(yī)療保
健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金合同》生效，《長(zhǎng)信中證中央
企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》同時(shí)失效，長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100
指數(shù)證券投資基金（LOF）正式變更為長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投
資基金（LOF），本基金當(dāng)事人將按照《長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券
投資基金（LOF）基金合同》享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
（二）基金的存續(xù)
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并
提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開
基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
七、基金份額的上市交易
（一）基金份額的上市交易
1、上市交易的地點(diǎn)
深圳證券交易所。
2、上市交易的時(shí)間
原長(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）已于2010年4月16日
在深圳證券交易所上市。因召開基金份額持有人大會(huì)，基金管理人向深圳證券交
易所申請(qǐng)?jiān)L(zhǎng)信中證中央企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）自2015年7月20
日開始持續(xù)停牌。在基金份額持有人大會(huì)決議生效后，基金管理人已向深圳證券
交易所申請(qǐng)長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）于2015年7
月22日10:30起復(fù)牌。
（二）上市交易的規(guī)則
本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及《深圳證券交易所證券
投資基金上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。
（三）上市交易的費(fèi)用
本基金上市交易的費(fèi)用按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。
（四）上市交易的行情揭示
本基金在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情
發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)揭示前一交易日的基金份額凈值。
（五）上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市
本基金的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)
證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（六）相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則
等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，本基金基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，
且此項(xiàng)修改無須召開基金份額持有人大會(huì)。
（七）若深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市
交易的新功能，本基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。投資人可以使用開放式基金賬戶，
通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)及場(chǎng)外其他銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額的場(chǎng)外申購(gòu)和贖
回業(yè)務(wù)。投資人也可使用深圳證券賬戶，通過場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)利用深圳證券交易所
交易系統(tǒng)辦理基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。
辦理基金份額場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格且符
合深圳證券交易所風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位。辦理基金份額場(chǎng)外
申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)。
基金管理人可根據(jù)情況針對(duì)某類份額變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人
網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)
構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上
海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法
律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日基
金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖
回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)
時(shí)，需遵守深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)及深圳證券交易所規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申
購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，
款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃出。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
進(jìn)行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上公告。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)
點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功或無效，
則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理公
司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)申請(qǐng)及申購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并
妥善行使合法權(quán)利。因投資人怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受
損的，基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。
（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資人通過場(chǎng)外申購(gòu)時(shí)，首次申購(gòu)的單筆最低金額為人民幣1.00元（含
申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)的單筆最低金額為人民幣1.00元（含申購(gòu)費(fèi)）；超過最低
申購(gòu)金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。投資人通過本公司直銷柜臺(tái)及網(wǎng)上直銷平臺(tái)申購(gòu)
本基金遵循上述規(guī)則；各代銷機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資人在該代銷機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)
業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循該代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
2、投資人通過深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)時(shí)，每筆申購(gòu)金額最低為人民幣100
元（含申購(gòu)費(fèi)），同時(shí)每筆申購(gòu)必須是100元的整數(shù)倍。
3、投資人當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首次申購(gòu)的最低金額。
4、投資人通過場(chǎng)外贖回時(shí)，最低贖回份額為1份，即投資人可將其全部或
部分基金份額贖回，贖回的最低份額為1份；投資人當(dāng)日持有份額減少導(dǎo)致在代
銷機(jī)構(gòu)同一交易賬戶保留的基金份額不足1份的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將全部剩余份額
自動(dòng)贖回。投資人通過本公司直銷柜臺(tái)及網(wǎng)上直銷平臺(tái)贖回本基金遵循上述規(guī)則；
各代銷機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資人在該代銷機(jī)構(gòu)辦理贖回業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循該
代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
5、投資人通過深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)贖回時(shí)，單筆贖回的基金份額為1份的
整數(shù)倍。
6、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單筆/單日申
購(gòu)金額上限、本基金總規(guī)模上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
7、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，
具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
8、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回
份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
指定媒介上公告。
（六）申購(gòu)與贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金分為A類和C類兩類基金份額。本基金申購(gòu)A類基金份額時(shí)收取申購(gòu)
費(fèi)。C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用，但從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
（1）場(chǎng)外申購(gòu)費(fèi)用
投資者在申購(gòu)本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)費(fèi)用按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率或
固定費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金對(duì)通過直銷中心申購(gòu)A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他
投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)
劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國(guó)社會(huì)保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
（3）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
（4）企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）職業(yè)年金計(jì)劃；
（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8）個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品；
（9）基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金；
（10）養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將依據(jù)規(guī)
定將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
通過基金管理人的直銷中心申購(gòu)基金份額的養(yǎng)老金客戶及除養(yǎng)老金客戶之
外的其他投資者申購(gòu)各類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下：
基金份額 申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)） 非養(yǎng)老金客戶申購(gòu)費(fèi)率 養(yǎng)老金客戶申購(gòu)費(fèi)率
A類基金份額 M＜100萬 1.5% 0.075%
100萬≤M＜500萬 1.0% 0.05%
500萬≤M 1000元每筆 1000元每筆
C類基金份額 0
注：M為申購(gòu)金額
投資本基金的養(yǎng)老金客戶，在本公司直銷中心辦理賬戶認(rèn)證手續(xù)后，即可享
受上述特定費(fèi)率。未在本公司直銷中心辦理賬戶認(rèn)證手續(xù)的養(yǎng)老金客戶，不享受
上述特定費(fèi)率。
投資者選擇紅利自動(dòng)再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
（2）場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)費(fèi)用
投資者在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)本基金A類基金份額時(shí)繳納申購(gòu)費(fèi)用。本基金A類基金份
額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)費(fèi)率與上述規(guī)定的場(chǎng)外申購(gòu)費(fèi)率一致。
2、贖回費(fèi)用
（1）場(chǎng)外贖回費(fèi)用
本基金場(chǎng)外的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取，贖回費(fèi)率隨持有時(shí)
間的增加而遞減，具體費(fèi)率如下：
持有時(shí)間（Y） A類贖回費(fèi)率 持有時(shí)間（Y） C類贖回費(fèi)率
Y＜7天 1.5% Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30天 0.75% 7天≤Y＜30天 0.5%
30天≤Y＜1年 0.50% Y≥30天 0%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0%
注：Y為持有期限
對(duì)于持有期少于30日的基金份額所收取的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)
于持有期不少于30日但少于3個(gè)月的基金份額所收取的贖回費(fèi)，其75%計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于持有期不少于3個(gè)月但少于6個(gè)月的基金份額所收取的贖回費(fèi)，其
50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的基金份額所收取的贖回費(fèi)，其25%
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)部分用于支付登記費(fèi)和必要的手續(xù)費(fèi)。
（2）場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)用
本基金A類份額場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率統(tǒng)一為0.5%，但是對(duì)持續(xù)持有期少于7日的
投資者收取1.5%的贖回費(fèi)。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%
應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。其中，對(duì)持續(xù)持
有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)
期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售
費(fèi)率。
5、辦理基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守深圳證券交易所及中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證
券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)
定，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無須召開基金份額
持有人大會(huì)。
（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
1、申購(gòu)份額、余額的處理方式：場(chǎng)外申購(gòu)時(shí)，各類基金份額申購(gòu)的有效份
額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日該類基金份額凈值
為基準(zhǔn)計(jì)算，四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)時(shí)，A類基金份額申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額
在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，保
留到整數(shù)位，不足一份基金份額部分的申購(gòu)資金零頭由交易所會(huì)員單位返還給基
金投資者。
2、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的各類有效贖回份額以當(dāng)
日該類基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，
保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）基金的A類基金份額的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，本基金
A類基金份額的申購(gòu)份額計(jì)算公式為：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
（2）本基金C類基金份額的申購(gòu)份額計(jì)算公式為：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值
例1：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購(gòu)本基金A類基金份額，假
設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.052元，則可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=50,000/(1+1.5%)=49,261.08元
申購(gòu)費(fèi)用=50,000－49,261.08=738.92元
如果投資者（非養(yǎng)老金客戶）是場(chǎng)外申購(gòu)，可得到的A類申購(gòu)份額為
（49,261.08/1.052）=46,826.12份；
如果投資者是場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)，可得到的A類申購(gòu)份額為46,826份，剩余0.12份
所對(duì)應(yīng)的金額返還給投資者。即：投資者投資5萬元申購(gòu)本基金A類基金份額，
對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.052元，則其如
果是場(chǎng)外申購(gòu)可得到46,826.12份A類基金份額，如果是場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)可得到46,826
份A類基金份額。
4、贖回金額的計(jì)算
若投資者認(rèn)/申購(gòu)本基金基金份額，則贖回金額的計(jì)算公式為：
贖回總額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用
例2：某投資者持有本基金10萬份A類基金份額2年后通過場(chǎng)外贖回，贖
回費(fèi)率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金A類基金份額凈值是1.200元，則其可得到
的贖回金額為：
贖回總額＝100,000×1.2＝120,000元
贖回費(fèi)用＝120,000×0=0元
贖回金額＝120,000－0＝120,000元
即投資者持有本基金10萬份A類基金份額2年后通過場(chǎng)外贖回，假設(shè)贖回
當(dāng)日A類基金份額凈值是1.200元，則其可得到的贖回金額為120,000元。
5、基金份額凈值的計(jì)算公式為：
某類基金份額凈值＝該類基金資產(chǎn)凈值總額?該類基金份額總數(shù)。
本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼。分
別計(jì)算和公告基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)
后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生
的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按基金合同的約定公告。遇特殊
情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，基金份額凈值可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份
額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)
到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
7、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上且與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、7、8項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停
投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)
公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。
在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上且與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額
持有人的贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申
請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶
申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上
述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)
可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。當(dāng)出現(xiàn)暫停贖回或延緩支付贖回
款項(xiàng)時(shí)，場(chǎng)內(nèi)贖回申請(qǐng)按照深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。在暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情況消除時(shí)，基金管理人
應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖
回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到
全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分
作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金
總份額20%以上的贖回申請(qǐng)的情形下，基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有
困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值
造成較大波動(dòng)的，基金管理人有權(quán)對(duì)該基金份額持有人當(dāng)日超過上一開放日基金
總份額20%以上的那部分贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理；對(duì)該基金份額持有人未超過上
述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期
贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如該基金
份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)
將被撤銷。
（4）當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，場(chǎng)內(nèi)贖回申請(qǐng)按照深圳證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的
有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理?；疝D(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額申請(qǐng)的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及
屆時(shí)開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。
（5）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，同時(shí)在指定媒介上刊登公告。
4、場(chǎng)內(nèi)巨額贖回的處理方式按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
執(zhí)行。
（十一）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上
刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重
新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)工作日的基金份額
凈值。
4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登
暫停公告1次。當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過2個(gè)月的，基金管理人可以調(diào)整刊登公告的
頻率。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露管
理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖
回公告，并公告最近1個(gè)工作日的基金份額凈值。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
本公司在直銷柜臺(tái)和直銷網(wǎng)上交易開通了長(zhǎng)信醫(yī)療保健混合基金A類份額
（A類代碼：163001）與長(zhǎng)信利息收益貨幣基金A、B級(jí)份額（A級(jí)代碼：519999；
B級(jí)代碼：519998）之間的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體業(yè)務(wù)信息詳見本公司相關(guān)公告。
本公司于2018年9月15日披露了《長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于長(zhǎng)信利
息收益開放式證券投資基金暫停直銷渠道轉(zhuǎn)換相關(guān)業(yè)務(wù)的公告》，自2018年9
月19日起，暫停長(zhǎng)信利息收益開放式證券投資基金直銷渠道轉(zhuǎn)換相關(guān)業(yè)務(wù)。
本公司已開通了長(zhǎng)信醫(yī)療保健混合（LOF）基金C類份額（C類代碼：013154）
與與長(zhǎng)信長(zhǎng)金通貨幣市場(chǎng)基金A類、B類份額（A類代碼：005134；B類代碼：
005135）、長(zhǎng)信滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長(zhǎng)信國(guó)防軍工量化靈活配置
混合型證券投資基金、長(zhǎng)信利信靈活配置混合型證券投資基金C類、E類份額（C
類代碼：007293；E類代碼：007294）、長(zhǎng)信穩(wěn)益純債債券型證券投資基金A類
份額（A類代碼：003349）、長(zhǎng)信穩(wěn)勢(shì)純債債券型證券投資基金、長(zhǎng)信純債壹號(hào)
債券型證券投資基金C類份額（C類代碼：004220）、長(zhǎng)信樂信靈活配置混合型
證券投資基金（直銷渠道）、長(zhǎng)信量化先鋒混合型證券投資基金C類份額（C類
代碼：004221）、長(zhǎng)信利豐債券型證券投資基金A類、E類份額（A類代碼：005991；
E類代碼：004651）、長(zhǎng)信消費(fèi)精選行業(yè)量化股票型證券投資基金A類份額（A
類代碼：004805）（直銷渠道）、長(zhǎng)信量化多策略股票型證券投資基金C類份額
（C類代碼：004858）、長(zhǎng)信穩(wěn)健純債債券型證券投資基金、長(zhǎng)信雙利優(yōu)選混合
型證券投資基金E類份額（E類代碼：006396）、長(zhǎng)信內(nèi)需成長(zhǎng)混合型證券投資
基金E類份額（E類代碼：006397）、長(zhǎng)信利息收益開放式證券投資基金A、B類
份額（A類代碼：519999；B類代碼：519998）（直銷渠道）、長(zhǎng)信易進(jìn)混合型
證券投資基金、長(zhǎng)信利保債券型證券投資基金C、E類份額（C類代碼：008176；
E類代碼023080）、長(zhǎng)信利泰靈活配置混合型證券投資基金E類份額（E類代碼：
008071）、長(zhǎng)信量化價(jià)值驅(qū)動(dòng)混合型證券投資基金、長(zhǎng)信穩(wěn)健精選混合型證券投
資基金、長(zhǎng)信消費(fèi)升級(jí)混合型證券投資基金、長(zhǎng)信優(yōu)質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金、
長(zhǎng)信內(nèi)需均衡混合型證券投資基金、長(zhǎng)信穩(wěn)健均衡6個(gè)月持有期混合型證券投資
基金、長(zhǎng)信30天滾動(dòng)持有短債債券型證券投資基金、長(zhǎng)信穩(wěn)豐債券型證券投資
基金、長(zhǎng)信穩(wěn)惠債券型證券投資基金、長(zhǎng)信低碳環(huán)保行業(yè)量化股票型證券投資基
金C類份額（C類代碼：013151）、長(zhǎng)信中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金C類
份額（C類代碼：013881）、長(zhǎng)信消費(fèi)精選行業(yè)量化股票型證券投資基金C類份
額（C類代碼：013152）、長(zhǎng)信電子信息行業(yè)量化靈活配置混合型證券投資基金
C類份額（C類代碼：013153）、長(zhǎng)信多利靈活配置混合型證券投資基金C類份
額（C類代碼：013488）、長(zhǎng)信利富債券型證券投資基金C類份額（C類代碼：
013558）、長(zhǎng)信銀利精選混合型證券投資基金C類份額（C類代碼：014572）、
長(zhǎng)信金利趨勢(shì)混合型證券投資基金C類份額（C類代碼：015039）、長(zhǎng)信先進(jìn)裝
備三個(gè)月持有期混合型證券投資基金、長(zhǎng)信企業(yè)優(yōu)選一年持有期靈活配置混合型
證券投資基金、長(zhǎng)信穩(wěn)健成長(zhǎng)混合型證券投資基金、長(zhǎng)信穩(wěn)航30天持有期中短
債債券型證券投資基金、長(zhǎng)信穩(wěn)恒債券型證券投資基金、長(zhǎng)信中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50
指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長(zhǎng)信穩(wěn)健增長(zhǎng)一年持有期混合型證券投資基金、長(zhǎng)信
中證1000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長(zhǎng)信均衡優(yōu)選混合型證券投資基金、長(zhǎng)信
90天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金、長(zhǎng)信穩(wěn)固60天滾動(dòng)持有債券型證券投資基
金、長(zhǎng)信匯智量化選股混合型證券投資基金A、C類份額（A類代碼：018724；C
類代碼018725）、長(zhǎng)信均衡策略一年持有期混合型證券投資基金、長(zhǎng)信中證同業(yè)
存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金、長(zhǎng)信120天滾動(dòng)持有債券型證券投資基
金、長(zhǎng)信優(yōu)勢(shì)行業(yè)混合型證券投資基金、長(zhǎng)信180天持有期債券型證券投資基金、
長(zhǎng)信利眾債券型證券投資基金(LOF)E類基金份額（E類代碼：023574）、長(zhǎng)信量
化中小盤股票型證券投資基金C類份額（C類代碼：023572）、長(zhǎng)信穩(wěn)瑞純債債
券型證券投資基金、長(zhǎng)信企業(yè)成長(zhǎng)三年持有期混合型證券投資基金、長(zhǎng)信中證
A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、長(zhǎng)信滬深300指數(shù)量化增強(qiáng)型證券投資基金之
間的雙向轉(zhuǎn)換。
投資者可在各代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金與本公司旗下基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，若上
述指定基金不在銷售機(jī)構(gòu)代銷范圍內(nèi)的，則無法辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)換規(guī)則及具體
可轉(zhuǎn)換基金的范圍以各代銷機(jī)構(gòu)公示為準(zhǔn)。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[2009]32號(hào)《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》的
相關(guān)規(guī)定，本公司從2010年4月23日起調(diào)整開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則。具體規(guī)
則如下：
1、投資者進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率將按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出
與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取。當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)
率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購(gòu)費(fèi)用差額；當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率
高于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，不收取費(fèi)用補(bǔ)差。
2、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式：
（1）貨幣基金轉(zhuǎn)至非貨幣基金
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值＋轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的未結(jié)轉(zhuǎn)收
益
補(bǔ)差費(fèi)＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值×補(bǔ)差費(fèi)率÷(1＋補(bǔ)差費(fèi)率)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值
(貨幣基金份額凈值為1.00元，沒有贖回費(fèi))
（2）非貨幣基金轉(zhuǎn)至貨幣基金
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值
贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－贖回費(fèi)
轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額÷貨幣基金份額凈值
(貨幣基金份額凈值為1.00元，補(bǔ)差費(fèi)為零）
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)
內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（席位）之間
進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
（2）基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理場(chǎng)外基金
贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
（3）基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更基金辦理
基金份額上市交易或場(chǎng)內(nèi)贖回的會(huì)員單位（交易單元）時(shí)，需辦理已持有基金份
額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
2、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)
和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
（2）本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的相關(guān)規(guī)定辦理。
基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)規(guī)定，向基金份額持有人收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。投資者通過本公司直銷柜臺(tái)及網(wǎng)上直銷平臺(tái)申購(gòu)本基
金遵循上述規(guī)則；各代銷機(jī)構(gòu)的定期定額投資計(jì)劃開通情況請(qǐng)參見各代銷機(jī)構(gòu)公
示。投資者通過各代銷機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理本基金的定期定額投資計(jì)劃的，申購(gòu)起點(diǎn)以
各代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
（十六）基金的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額
被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收
益分配，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”章節(jié)或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金通過積極靈活的資產(chǎn)配置，并精選醫(yī)療保健行業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)行投資，
在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、
債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、地方政府債、資
產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債
券）、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣
市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融
工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；投資于醫(yī)
療保健行業(yè)的證券資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金持有全部權(quán)證的市
值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將利用全球信息平臺(tái)、外部研究平臺(tái)、行業(yè)信息平臺(tái)以及自身的研究
平臺(tái)等信息資源，基于本基金的投資目標(biāo)和投資理念，從宏觀和微觀兩個(gè)角度進(jìn)
行研究，開展戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，之后通過戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置再平衡基金資產(chǎn)組合，實(shí)現(xiàn)
組合內(nèi)各類別資產(chǎn)的優(yōu)化配置，并對(duì)各類資產(chǎn)的配置比例進(jìn)行定期或不定期調(diào)整。
2、股票投資策略
（1）醫(yī)療保健行業(yè)的界定
本基金將滬深兩市中從事醫(yī)療保健行業(yè)的上市公司定義為醫(yī)療保健行業(yè)上
市公司，具體包括以下兩類公司：
1）主營(yíng)業(yè)務(wù)從事醫(yī)療保健行業(yè)（涵蓋醫(yī)藥原料、化學(xué)原料藥及制劑、醫(yī)藥
中間體、中藥材、中藥飲片、中成藥、抗生素、生物制品、生化藥品、放射性藥
品、醫(yī)療器械、衛(wèi)生材料、制藥機(jī)械、藥用包裝材料、醫(yī)藥商業(yè)、醫(yī)療服務(wù)、中
醫(yī)醫(yī)療保健、健康養(yǎng)老、健康體檢、健康咨詢管理、體育健身、醫(yī)療保健旅游、
健康保險(xiǎn)以及相關(guān)服務(wù)、保健食品與器械、生命科學(xué)工具與服務(wù)、醫(yī)療信息服務(wù)
等業(yè)務(wù)）的公司；
2）當(dāng)前非主營(yíng)業(yè)務(wù)提供的產(chǎn)品或服務(wù)隸屬于醫(yī)療保健行業(yè)，且未來這些產(chǎn)
品或服務(wù)有望成為主要利潤(rùn)來源的公司。
（2）選股策略
本基金將結(jié)合定性與定量分析，主要采取自下而上的選股策略，精選醫(yī)療保
健行業(yè)的上市公司股票?；鹨罁?jù)約定的投資范圍，基于對(duì)上市公司的品質(zhì)評(píng)估
分析、風(fēng)險(xiǎn)因素分析和估值分析，篩選出基本面良好的股票進(jìn)行投資，在有效控
制風(fēng)險(xiǎn)前提下，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
①品質(zhì)評(píng)估分析
品質(zhì)評(píng)估分析是本基金管理人基于企業(yè)的全面評(píng)估，對(duì)企業(yè)價(jià)值進(jìn)行的有效
分析和判斷。上市公司品質(zhì)評(píng)估分析包括財(cái)務(wù)品質(zhì)評(píng)估和經(jīng)營(yíng)品質(zhì)評(píng)估。
②風(fēng)險(xiǎn)因素分析
風(fēng)險(xiǎn)因素分析是對(duì)個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)暴露程度進(jìn)行多因素分析，該分析主要從兩個(gè)
角度進(jìn)行，一個(gè)是利用個(gè)股本身特有的信息進(jìn)行分析，包括競(jìng)爭(zhēng)引致的主營(yíng)業(yè)務(wù)
衰退風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易、投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)變動(dòng)、收購(gòu)兼并等。另一
個(gè)是利用統(tǒng)計(jì)模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行敏感性分析。
③估值分析
個(gè)股的估值是利用絕對(duì)估值和相對(duì)估值的方法，尋找估值合理和價(jià)值低估的
個(gè)股進(jìn)行投資。這里我們主要利用股利折現(xiàn)模型、現(xiàn)金流折現(xiàn)模型、剩余收入折
現(xiàn)模型、P/E模型、EV/EBIT模型、Franchise P/E模型等估值模型針對(duì)不同類
型的產(chǎn)業(yè)和個(gè)股進(jìn)行估值分析，另外在估值的過程中同時(shí)考慮通貨膨脹因素對(duì)股
票估值的影響，排除通脹的影響因素。
（3）存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值
的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
3、債券投資策略
本基金在債券資產(chǎn)的投資過程中，將采用積極主動(dòng)的投資策略，結(jié)合宏觀經(jīng)
濟(jì)政策分析、經(jīng)濟(jì)周期分析、市場(chǎng)短期和中長(zhǎng)期利率分析、供求變化等多種因素
分析來配置債券品種，在兼顧收益的同時(shí)，有效控制基金資產(chǎn)的整體風(fēng)險(xiǎn)。在個(gè)
券的選擇上，本基金將綜合運(yùn)用估值策略、久期管理策略、利率預(yù)期策略等多種
方法，結(jié)合債券的流動(dòng)性、信用風(fēng)險(xiǎn)分析等多種因素，對(duì)個(gè)券進(jìn)行積極的管理。
4、其他類型資產(chǎn)投資策略
在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金將在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)
上適當(dāng)參與權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、中小企業(yè)私募債等金融工具的投資。
（1）權(quán)證投資策略
本基金對(duì)權(quán)證的投資是在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)，有利于實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值和鎖
定收益的前提下進(jìn)行的。
本基金將通過對(duì)權(quán)證標(biāo)的股票基本面的研究，并結(jié)合期權(quán)定價(jià)模型，評(píng)估權(quán)
證的合理投資價(jià)值，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行權(quán)證投資；
本基金將通過權(quán)證與證券的組合投資，達(dá)到改善組合風(fēng)險(xiǎn)收益特征的目的，
包括但不限于賣空保護(hù)性的認(rèn)購(gòu)權(quán)證策略、買入保護(hù)性的認(rèn)沽權(quán)證策略，杠桿交
易策略等，利用權(quán)證進(jìn)行對(duì)沖和套利等。
（2）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，根據(jù)本基金資產(chǎn)管理的需要運(yùn)用個(gè)券選
擇策略、交易策略等進(jìn)行投資。
本基金通過對(duì)資產(chǎn)支持證券的發(fā)放機(jī)構(gòu)、擔(dān)保情況、資產(chǎn)池信用狀況、違約
率、歷史違約記錄和損失比例、證券信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、利差補(bǔ)償程度等方面的分析，
形成對(duì)資產(chǎn)證券的風(fēng)險(xiǎn)和收益進(jìn)行綜合評(píng)估，同時(shí)依據(jù)資產(chǎn)支持證券的定價(jià)模型，
確定合適的投資對(duì)象。在資產(chǎn)支持證券的管理上，本基金通過建立違約波動(dòng)模型、
測(cè)評(píng)可能的違約損失概率，對(duì)資產(chǎn)支持證券進(jìn)行跟蹤和測(cè)評(píng)，從而形成有效的風(fēng)
險(xiǎn)評(píng)估和控制。
（3）股指期貨投資策略
本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為主要目
的，采用流動(dòng)性好、交易活躍的期貨合約，通過對(duì)證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)
的研究，結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，
通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]股指
期貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，運(yùn)用股指期貨對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)沖特殊
情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，如大額申購(gòu)贖回等；利用金融衍生品的杠桿作用，以達(dá)到
降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)的目的。
（4）中小企業(yè)私募債投資策略
由于中小企業(yè)私募債券采取非公開方式發(fā)行和交易，并限制投資人數(shù)量上限，
整體流動(dòng)性相對(duì)較差。同時(shí)，受到發(fā)債主體資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營(yíng)波動(dòng)性較高、信
用基本面穩(wěn)定性較差的影響，整體的信用風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。中小企業(yè)私募債券的這
兩個(gè)特點(diǎn)要求在具體的投資過程中，應(yīng)采取更為謹(jǐn)慎的投資策略。本基金認(rèn)為，
投資該類債券的核心要點(diǎn)是分析和跟蹤發(fā)債主體的信用基本面，并綜合考慮信用
基本面、債券收益率和流動(dòng)性等要素，確定最終的投資決策。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；投資于醫(yī)療保健行業(yè)的證券資
產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)
款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5%；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（15）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之
和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日
在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購(gòu)）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；所持有的股票市值和買入、賣出
股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有
關(guān)約定；
（16）基金投資流通受限證券時(shí)，遵照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字【2006】141號(hào)）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
（17）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（18）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（23）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（19）、（20）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易
日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同
的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)
公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以
披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立
董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)收益率×60%+中國(guó)債券總指數(shù)收
益率×40%。
中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布。該指數(shù)為反映滬深A(yù)
股醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)的整體表現(xiàn)，將中證800指數(shù)800只樣本股中的全部醫(yī)藥衛(wèi)生行
業(yè)成份股編制而成，綜合反映了A股市場(chǎng)的醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)整體表現(xiàn)。中債總指數(shù)
是由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的反映債券全市場(chǎng)整體價(jià)格和投資回
報(bào)情況的指數(shù)，具有很高的代表性。綜合考慮基金資產(chǎn)配置與市場(chǎng)指數(shù)代表性等
因素，本基金選用中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)和中債總指數(shù)加權(quán)作為本基金的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)
價(jià)基準(zhǔn)。
隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化，如果上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不適用本基金時(shí)，本基金管理
人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)與本基金托管人協(xié)商一致并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，且無需召開基
金份額持有人大會(huì)，并在調(diào)整前依據(jù)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上刊登公告。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的投資品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和
預(yù)期收益低于股票型基金，但高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
2、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益；
4、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理。
（八）基金的融資、融券
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章
節(jié)的規(guī)定。
十、基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指
標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年9月30日（摘自本基金2025年3季
度報(bào)告），本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 126,035,017.85 92.61
其中：股票 126,035,017.85 92.61
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 6,647,947.89 4.88
其中：債券 6,647,947.89 4.88
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 3,057,426.79 2.25
8 其他資產(chǎn) 348,967.89 0.26
9 合計(jì) 136,089,360.42 100.00
注：本基金本報(bào)告期末未通過港股通交易機(jī)制投資港股。本基金本報(bào)告期末未參與轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)。
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 109,864,916.08 81.22
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 679,479.73 0.50
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 3,139,922.00 2.32
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 628,448.00 0.46
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 10,848,141.04 8.02
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 874,111.00 0.65
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 126,035,017.85 93.18
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未通過港股通交易機(jī)制投資港股。
（三）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 600276 恒瑞醫(yī)藥 135,200 9,673,560.00 7.15
2 603259 藥明康德 61,568 6,897,463.04 5.10
3 600196 復(fù)星醫(yī)藥 134,700 4,019,448.00 2.97
4 000513 麗珠集團(tuán) 85,400 3,283,630.00 2.43
5 002603 以嶺藥業(yè) 192,300 3,055,647.00 2.26
6 600535 天士力 188,400 2,976,720.00 2.20
7 600380 健康元 236,000 2,945,280.00 2.18
8 002821 凱萊英 25,800 2,933,460.00 2.17
9 688235 百濟(jì)神州 9,385 2,880,256.50 2.13
10 688185 康希諾 35,220 2,800,694.40 2.07
（四）報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 6,647,947.89 4.91
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 6,647,947.89 4.91
（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 019773 25國(guó)債08 56,000 5,635,522.41 4.17
2 019758 24國(guó)債21 10,000 1,012,425.48 0.75
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
（九）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
（十）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明
1、本期國(guó)債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
2、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
3、本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
（十一）投資組合報(bào)告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中，不存在超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)
的情形。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 29,081.59
2 應(yīng)收證券清算款 274,767.56
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 45,118.74
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 348,967.89
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
十一、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未
來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
2025年三季度及歷史各時(shí)間段基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收
益率比較：
長(zhǎng)信醫(yī)療保健混合（LOF）A
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2015年7月20日（合同生效日）至2015年12月31日 5.28% 2.77% -0.19% 1.61% 5.47% 1.16%
2016年 -9.75% 1.64% -7.38% 1.00% -2.37% 0.64%
2017年 -5.97% 0.80% 6.36% 0.47% -12.33% 0.33%
2018年 -20.90% 1.90% -13.73% 1.01% -7.17% 0.89%
2019年 57.54% 1.50% 18.31% 0.84% 39.23% 0.66%
2020年 75.33% 1.85% 29.11% 1.04% 46.22% 0.81%
2021年 8.16% 2.23% -5.85% 1.06% 14.01% 1.17%
2022年 -32.45% 1.99% -13.27% 1.07% -19.18% 0.92%
2023年 -5.96% 1.03% -6.73% 0.65% 0.77% 0.38%
2024年 -12.10% 1.64% -5.66% 1.09% -6.44% 0.55%
2025年1月1日-2025年6月30日 7.63% 1.39% 1.31% 0.70% 6.32% 0.69%
2025年7月1日-2025年9月30日 19.11% 1.15% 9.27% 0.74% 9.84% 0.41%
長(zhǎng)信醫(yī)療保健混合（LOF）C
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2021年8月12日（份額增加日）-2021年12月31日 -9.41% 2.02% -6.24% 0.88% -3.17% 1.14%
2022年 -32.68% 1.99% -13.27% 1.07% -19.41% 0.92%
2023年 -6.34% 1.03% -6.73% 0.65% 0.39% 0.38%
2024年 -12.43% 1.63% -5.66% 1.09% -6.77% 0.54%
2025年1月1日-2025年6月30日 7.39% 1.39% 1.31% 0.70% 6.08% 0.69%
2025年7月1日-2025年9月30日 19.00% 1.16% 9.27% 0.74% 9.73% 0.42%
自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收
益率變動(dòng)的比較
注：1、基金管理人自2021年8月12日起對(duì)長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型
證券投資基金(LOF)進(jìn)行份額分類，原有基金份額為A類份額，增設(shè)C類份額。
2、長(zhǎng)信醫(yī)療保健混合（LOF）A圖示日期為2015年7月20日至2025年9
月30日，長(zhǎng)信醫(yī)療保健混合（LOF）C圖示日期為2021年8月12日（份額增加
日）至2025年9月30日。
3、按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)為建倉(cāng)期。建
倉(cāng)期結(jié)束時(shí)，本基金的各項(xiàng)投資比例已符合基金合同的約定。
十二、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收的款
項(xiàng)以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬
戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
十三、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、權(quán)證、債券、股指期貨和銀行存款本息、應(yīng)
收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在
估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
3、流通受限股票的估值
發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公
開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等），
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
4、交易所市場(chǎng)交易的固定收益品種的估值
（1）對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的債券（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（2）對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤價(jià)減去可轉(zhuǎn)換
債券收盤價(jià)中所含債券應(yīng)收利息后得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格
的重大事件的，按最近交易日收盤價(jià)減去可轉(zhuǎn)換債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利
息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化
因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）對(duì)在交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券，采用估值技術(shù)
確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
5、銀行間市場(chǎng)交易的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值
價(jià)格的債券，按成本估值。
6、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價(jià)估值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
對(duì)外公布。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金
管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第9項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
2、由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于不可
抗力等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和
基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的
措施減輕或消除由此造成的影響。
十四、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國(guó)證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金上市費(fèi)及年費(fèi)；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管
人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管
人協(xié)商解決。
3、銷售服務(wù)費(fèi)用
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.40%。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×C類基金份額年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日C類基金份額應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管
人協(xié)商解決。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
（六）費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、基金銷售服務(wù)費(fèi)率等
相關(guān)費(fèi)率。調(diào)低費(fèi)率不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過。基金管理人必須最遲
于新的費(fèi)率實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登公告。
十五、基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的10%，若《基金合同》生效
不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和上市交易的基金份額的分紅方式為現(xiàn)金紅利，投資人不能選擇其
他的分紅方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
3、基金收益分配后各類基金份額的份額凈值不能低于面值；即基金收益分
配基準(zhǔn)日的各類基金份額的份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后
不能低于面值；
4、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按規(guī)定在指
定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間
不得超過15個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)
袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審
計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按規(guī)定在指定媒介公告。
十七、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變
化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自
然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）和指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)
會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約
定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明
確基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基
金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；甬a(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用
于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信息?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的規(guī)定編制、披露與更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要，
并登載在指定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料
概要。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金
運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
2、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
3、基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在深圳證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上
市交易3個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定媒介上。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含
資產(chǎn)組合季度報(bào)告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載于指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并
登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控
制人；
（8）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（9）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十；
（10）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12
個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提
標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）某一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（18）更換基金登記機(jī)構(gòu)；
（19）本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
（20）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（21）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（22）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（23）基金份額停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市；
（24）本基金調(diào)整份額類別設(shè)置；
（25）本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重
大事項(xiàng)；
（26）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金上市交易的證券交易所。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
10、基金投資中小企業(yè)私募債券的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明
書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
11、投資股指期貨相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書
（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、
風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定
的投資政策和投資目標(biāo)等。
12、清算報(bào)告
基金合同出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
13、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金管理人、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未公開披露的基金信息。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的
基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定之日起，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定向投資者及時(shí)提供對(duì)其投資決策有重大影響的
信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)
中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，以供社會(huì)公眾查閱、
復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
3、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
緊急事故的任何情況；
4、出現(xiàn)《基金合同》約定的暫停估值的情形時(shí)；
5、法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
十八、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序和特定資產(chǎn)范圍
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會(huì)。基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在
地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
特定資產(chǎn)包括：（1）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)
致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)。
（二）側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的基金運(yùn)作安排
1、基金份額的申購(gòu)與贖回
（1）側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。基金
份額持有人申請(qǐng)申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)將被拒絕。
（2）主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)事項(xiàng)，具體事項(xiàng)屆時(shí)將由基金管理人在相
關(guān)公告中規(guī)定。
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值，并暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)或延
緩支付贖回款項(xiàng)。
對(duì)于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回
申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，視為投資者對(duì)側(cè)袋
機(jī)制啟用后的主袋賬戶提交的申購(gòu)申請(qǐng)。
2、基金份額的登記
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)對(duì)側(cè)袋賬戶份額實(shí)行獨(dú)立管理，主袋賬戶
沿用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼。側(cè)袋賬戶份額的名稱以“基金
簡(jiǎn)稱+側(cè)袋標(biāo)識(shí)S+側(cè)袋賬戶建立日期”格式設(shè)定，同時(shí)主袋賬戶份額的名稱增加
大寫字母M標(biāo)識(shí)作為后綴。基金所有側(cè)袋賬戶注銷后，將取消主袋賬戶份額名稱
中的M標(biāo)識(shí)。
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人和基金登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的原有
賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有人名冊(cè)和份額。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人將注銷側(cè)袋賬戶。
3、基金的投資及業(yè)績(jī)
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋
賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)?；鸸芾砣瞬坏迷趥?cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的
其他投資操作。
基金管理人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)就前述情況進(jìn)行充分的
解釋說明，避免引起投資者誤解。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
4、基金的估值
側(cè)袋機(jī)制啟用當(dāng)日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產(chǎn)為基數(shù)對(duì)主
袋賬戶和側(cè)袋賬戶的資產(chǎn)進(jìn)行分割，與特定資產(chǎn)可明確對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)類科目余額、
除應(yīng)交稅費(fèi)外的負(fù)債類科目余額一并納入側(cè)袋賬戶。基金管理人應(yīng)將特定資產(chǎn)作
為一個(gè)整體，不能僅分割其公允價(jià)值無法確定的部分。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)側(cè)袋賬戶單獨(dú)設(shè)置賬套，實(shí)行獨(dú)立核算。
如果本基金同時(shí)存在多個(gè)側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶分開進(jìn)行核算。側(cè)袋賬戶的會(huì)
計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
5、基金的費(fèi)用
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨
詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人可以待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后將與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用
從側(cè)袋賬戶中列支。
6、基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對(duì)主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
7、基金的信息披露
（1）基金凈值信息
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基
金份額累計(jì)凈值。
（2）定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行
編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露，包括但不限于：
1）側(cè)袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側(cè)袋賬戶成立日期等基本信息；
2）側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、初始負(fù)債；
3）特定資產(chǎn)的名稱、代碼、發(fā)行人等基本信息；
4）報(bào)告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況、與處置特定資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用情況及
其他與特定資產(chǎn)狀況相關(guān)的信息；
5）可根據(jù)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況披露特定資產(chǎn)的可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)
間，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理人對(duì)
特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾；
6）可能對(duì)投資者利益存在重大影響的其他情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示。
（3）臨時(shí)報(bào)告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可
能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性和
估值情況、對(duì)投資者申購(gòu)贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，
若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按
規(guī)定及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
8、特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現(xiàn)方案，將側(cè)袋資
產(chǎn)處置變現(xiàn)。無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)及時(shí)向側(cè)袋
賬戶對(duì)應(yīng)的基金份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。
9、側(cè)袋的審計(jì)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見，具體如下：
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)，就特定資產(chǎn)認(rèn)定的相關(guān)事宜取得符合
《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后五個(gè)工作日內(nèi)，聘請(qǐng)于側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)
表意見的會(huì)計(jì)師事務(wù)所針對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專
項(xiàng)審計(jì)意見，內(nèi)容應(yīng)包含側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期間基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行
相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年報(bào)披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計(jì)意見。
當(dāng)側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)參照基金清算報(bào)告的相關(guān)要
求，聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)側(cè)袋賬戶進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審
計(jì)意見。
（三）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份
額持有人大會(huì)審議。
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)：因國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、
地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致證券價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)也呈現(xiàn)出周期性
變化，從而引起債券價(jià)格波動(dòng)，導(dǎo)致基金的收益水平也會(huì)隨之發(fā)生變化。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)金融市場(chǎng)利率水平變化時(shí)，將會(huì)引起債券的價(jià)格和收益率
變化，進(jìn)而影響基金的凈值表現(xiàn)。
4、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)：基金投資于債券所獲得的收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，
而現(xiàn)金可能受通貨膨脹的影響以致購(gòu)買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
5、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、
行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基
金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能
完全規(guī)避。
6、再投資風(fēng)險(xiǎn)：該風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn)互為消長(zhǎng)。當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，基金所
持有的債券價(jià)格會(huì)上漲，而基金將投資于固定收益類金融工具所得的利息收入進(jìn)
行再投資將獲得較低的收益率，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大；反之，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，
基金所持有的債券價(jià)格會(huì)下降，利率風(fēng)險(xiǎn)加大，但是利息的再投資收益會(huì)上升。
7、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：它與基金所投資債券的發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所引起的收入現(xiàn)金
流的不確定性有關(guān)。債券發(fā)行人期間運(yùn)營(yíng)收入變化越大，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)就越大；反之，
運(yùn)營(yíng)收入越穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)就越小。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
主要指?jìng)?、資產(chǎn)支持證券、短期融資券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，
導(dǎo)致信用評(píng)級(jí)下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包
括證券交易對(duì)手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是在某種情況下因市場(chǎng)交易量不足，某些投
資品種的流動(dòng)性不佳，可能導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金，進(jìn)而影響
到基金投資收益的實(shí)現(xiàn)；二是在本基金的開放期內(nèi)投資人的連續(xù)大量贖回將會(huì)導(dǎo)
致基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難，或迫使基金以不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售證券，使基金
的凈值增長(zhǎng)率受到不利影響。
本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)具有較好的流動(dòng)性，與基金合同約定的申購(gòu)
贖回安排相匹配，能夠支持不同市場(chǎng)情形下投資者的贖回要求。本基金主要的流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)為投資者可能會(huì)面臨因巨額贖回帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。若是由于投資者大
量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫拋售持有投資品種以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需要，則
可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響?；鸸芾砣艘呀?nèi)部巨額贖回應(yīng)對(duì)機(jī)制，
在巨額贖回發(fā)生時(shí)采取備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額
持有人的合法權(quán)益。
1、基金申購(gòu)、贖回安排
本基金申購(gòu)贖回的具體安排可見本招募說明書“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”
章節(jié)。
2、擬投資市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金主要投資于國(guó)內(nèi)具有良好流動(dòng)性的金融工具。隨著我國(guó)股票、債券市
場(chǎng)交易機(jī)制的逐步完善、投資者結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、信息披露相關(guān)法律法規(guī)的推出，我
國(guó)的股票和債券市場(chǎng)已經(jīng)具備較好的流動(dòng)性。同時(shí)，基金管理人在個(gè)股個(gè)券選擇
時(shí)將精選具有良好流動(dòng)性的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。因此，本基金擬投資的市場(chǎng)整體具有較高
的流動(dòng)性水平，可以匹配本基金約定的申購(gòu)贖回安排。
3、巨額贖回下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)基金巨額贖回情況進(jìn)行嚴(yán)格的
事前監(jiān)測(cè)、事中管控與事后評(píng)估。當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)管理
部會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行流動(dòng)性評(píng)估，確認(rèn)是否可以支付所有的贖回款項(xiàng)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)
現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人會(huì)在充分評(píng)估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)
能力、投資比例變動(dòng)與基金單位份額凈值波動(dòng)的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申
請(qǐng)。具體措施詳見本招募說明書“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)中“（十）
巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)規(guī)定。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
（1）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)：上述具體措施詳見招募說明書“八、
基金份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)中“（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”
及“（十）巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)規(guī)定。
（2）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)：上述具體措施可見本招募說明書“八、基金
份額的申購(gòu)與贖回”章節(jié)中“（十）巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)規(guī)定。
（3）收取短期贖回費(fèi)
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上
述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（4）暫?；鸸乐?
暫停估值的情形詳見招募說明書“十三、基金資產(chǎn)估值”章節(jié)第（六）條的
相關(guān)約定，若當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市
場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，實(shí)施暫停基金估值，基金管理人相應(yīng)會(huì)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停
接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)的措施。
（5）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
具體措施詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。當(dāng)本基金啟用側(cè)袋
機(jī)制時(shí)，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦
理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具
有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持
有人可能因此面臨損失。
（四）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等會(huì)
影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水
平，造成管理風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等對(duì)基金收益
水平也存在影響。
（五）特定風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金為混合型基金，基金資產(chǎn)主要投資于股票市場(chǎng)與債券市場(chǎng)，因此
股市、債市的變化將影響到基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為
0-95%，在靈活調(diào)整資產(chǎn)配置比例時(shí)，不能完全抵御市場(chǎng)整體下跌風(fēng)險(xiǎn)，基金凈
值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、上
市公司基本面和固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)
險(xiǎn)。此外，由于本基金還可以投資其他品種，這些品種的價(jià)格也可能因市場(chǎng)中的
各類變化而出現(xiàn)一定幅度的波動(dòng)，產(chǎn)生特定的風(fēng)險(xiǎn)，并影響到整體基金的投資收
益。
2、本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交
易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益
遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)
足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來重大損失。
3、本基金可投資中小企業(yè)私募債，其發(fā)行人是非上市中小微企業(yè)，發(fā)行方
式為面向特定對(duì)象的私募發(fā)行。當(dāng)基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)
違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券質(zhì)量降低導(dǎo)致價(jià)
格下降等，可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
4、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧
損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境
外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存
托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及
波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境
外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；
境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些
工具，基金可能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、環(huán)境控制、人員素質(zhì)等方面不完善
而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如上市公司治理結(jié)構(gòu)問題、內(nèi)幕交易、不公
正披露等欺詐行為、上市停止交易等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水
平，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
聲明：
本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須
自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
自表決通過之日起生效，且自決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，并在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
(四)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(五)基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
(六)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小
組進(jìn)行公告。
（七)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同
等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符
合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（26）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶及投資所需的
其他賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清
算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)
格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有同一類別的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定的
除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定的
除外；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高基金銷售服務(wù)費(fèi)率，
但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有
規(guī)定的除外；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合
同另有規(guī)定的除外；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同
另有規(guī)定的除外；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）終止基金上市，但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終
止上市的除外；
（13）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)或其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖
回費(fèi)率、調(diào)低基金銷售服務(wù)費(fèi)率，或在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響
或不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用費(fèi)率的前提下，調(diào)整收費(fèi)方式、增加新的基金
份額類別；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，基金托管人認(rèn)為有必要召開基
金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到
書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q
定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管
理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定
召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向
基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定
是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管
人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同
時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、重新召集基金份額持有人大會(huì)的條件
若到會(huì)者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于本條第1款第（2）項(xiàng)、
第2款第（3）項(xiàng)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開
時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。
重新召集的基金份額持有人大會(huì)，到會(huì)者所持有的有效基金份額應(yīng)不小于在權(quán)益
登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表
決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
5、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議
通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通
過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起按規(guī)定在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)同一類別的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)
袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致
并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人
大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的10%，若《基金合同》生效
不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和上市交易的基金份額的分紅方式為現(xiàn)金紅利，投資人不能選擇其
他的分紅方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
3、基金收益分配后各類基金份額的份額凈值不能低于面值；即基金收益分
配基準(zhǔn)日的各類基金份額的份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后
不能低于面值；
4、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按規(guī)定在指
定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間
不得超過15個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國(guó)證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金上市費(fèi)及年費(fèi)；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管
人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管
人協(xié)商解決。
3、銷售服務(wù)費(fèi)用
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.40%。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×C類基金份額年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日C類基金份額應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管
人協(xié)商解決。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
（六）費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、基金銷售服務(wù)費(fèi)率等
相關(guān)費(fèi)率。調(diào)低費(fèi)率不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過?；鸸芾砣吮仨氉钸t
于新的費(fèi)率實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登公告。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
本基金通過積極靈活的資產(chǎn)配置，并精選醫(yī)療保健行業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)行投資，
在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、
債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、地方政府債、資
產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債
券）、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣
市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融
工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；投資于醫(yī)
療保健行業(yè)的證券資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金持有全部權(quán)證的市
值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
（三）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；投資于醫(yī)療保健行業(yè)的證券資
產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5%；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（15）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之
和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日
在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購(gòu)）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；所持有的股票市值和買入、賣出
股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有
關(guān)約定；
（16）基金投資流通受限證券時(shí)，遵照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字【2006】141號(hào)）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
（17）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（18）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（23）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（19）、（20）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易
日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合本基金合
同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)
公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予
以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)
立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未
發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日
的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化
因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債
券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允
價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管
機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價(jià)估值。
7、中小企業(yè)私募債，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
自表決通過之日起生效，且自決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，并在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小
組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)
事人具有約束力，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)37層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)9樓、37樓、38樓
郵政編碼：200120
法定代表人：劉元瑞
成立日期：2003年5月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2003] 63號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.65億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（涉
及許可經(jīng)營(yíng)的憑許可證經(jīng)營(yíng)）
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國(guó)立
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中
國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇
標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托
管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)
準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、
債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、地方政府債、資
產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債
券）、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣
市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融
工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；投資于醫(yī)
療保健行業(yè)的證券資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金持有全部權(quán)證的市
值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；投資于醫(yī)療保健行業(yè)的證券資
產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券，不超過該證券的10%；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（6）本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，
不得超過該權(quán)證的10%；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5%；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（11）本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（15）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之
和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日
在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購(gòu)）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；所持有的股票市值和買入、賣出
股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有
關(guān)約定；
（16）本基金累計(jì)投資投入流通受限證券的余額不得超過凈值的5%，投資
于單只比例不得超過凈值的3%；
（17）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（18）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金管理人管理并由基金托管人托管的全部開放式基金（包括開放
式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理并由基金托管人托管
的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的30%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（23）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（19）、（20）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易
日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同
的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本托
管協(xié)議第十五條第十二款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二
以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)
嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督
基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾?
人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定
前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算
方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與
基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管
理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)
相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間
債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金
管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相
關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)
行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于
發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的
質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券
市場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)
工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的
受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，
及因受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2.基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事
會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例
限制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常情況的
處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公
開發(fā)行股票相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取
積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨
額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保
證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資受限證
券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤?
基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管
人由此遭受的損失。
3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個(gè)工作日向基
金托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書面資料
包括但不限于：
（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
（4）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4.基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及
總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)行
及時(shí)調(diào)整，基金管理人應(yīng)按規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
（1）本基金投資受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的
建立與完善情況。
（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
6.相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人應(yīng)根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格
的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并經(jīng)董事會(huì)
批準(zhǔn)，以防范信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
基金托管人對(duì)基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進(jìn)行事后監(jiān)督，
如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和
協(xié)助乙方的監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中小企業(yè)私募債券導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失致使
基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式
給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)
隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知
的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人
應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托
管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金
監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人
無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
本基金在開始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人、期貨公司三方一同
就股指期貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署協(xié)議。
（十二）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度
保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需
召開基金份額持有人大會(huì)審議。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的具體規(guī)則
依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金
管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基
金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人
改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管
理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投
資所需的賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整
與獨(dú)立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情
況雙方可另行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處
分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等
費(fèi)用）。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知并配合基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)配合基金管
理人進(jìn)行追償，但對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開
立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人
應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)
告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有
效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基
金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保
管和使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開戶費(fèi)由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，于證券賬戶開立次月第七個(gè)工作日由基
金托管人從本基金銀行存款賬戶中直接扣收；若因基金銀行存款余額不足導(dǎo)致證
券賬戶開戶費(fèi)無法扣收，基金托管人順延至次月第七個(gè)工作日進(jìn)行扣收；證券賬
戶開立后連續(xù)六個(gè)月內(nèi)，因本基金銀行存款余額持續(xù)不足導(dǎo)致證券賬戶開戶費(fèi)無
法扣收的，基金管理人有義務(wù)先行支付基金托管人墊付的開戶費(fèi)用。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、
交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀
行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)人民
銀行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債
券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)
算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主
協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金
合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由
基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有
關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有
限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀
行定期存款證實(shí)書等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人雙方約
定辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)
任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同傳真給基金托
管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為《基
金合同》終止后15年。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)該向基金托管人提供加蓋公
章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。基金份額凈值是按照
每個(gè)交易日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到
0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)交易日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、權(quán)證、債券、股指期貨和銀行存款本息、應(yīng)
收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
(1)證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1)交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)
生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2)交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
3)交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)
格；
4)交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交
易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
(2)處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2)首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
3)首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)
或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
(3)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
(4)同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
(5)本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行
(6)本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價(jià)估值。
(7)中小企業(yè)私募債，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
(8)如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
(9)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通
知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，基金
管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后，按照基金管理人對(duì)基金凈值的
計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于不可抗力
等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
1.當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額
凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到
基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金
管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先
行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
2.當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后
按以下條款進(jìn)行賠償：
(1)本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
(2)若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而
且基金托管人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值
出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付
賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照
管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(3)如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新
計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以
基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
(4)由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
3.由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由
于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理
的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管
理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的
措施消除由此造成的影響。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，
以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有
通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。
（六）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方
法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找
到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（八）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
(1)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季
度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩
個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告
的編制?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)?！痘鸷贤飞Р蛔銉?
個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
(2)報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（九）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基
金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于15年。
如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交
基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲
裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十三、基金份額持有人服務(wù)
長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”，或“基金管理人”，或
“公司”）將為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并根據(jù)基金份額持有人的需
要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。基金份額持有人可以通過銷售網(wǎng)點(diǎn)、客
戶服務(wù)中心、網(wǎng)站等渠道享受全方位、全過程的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)方式和
內(nèi)容：
基金份額持有人服務(wù)內(nèi)容
序號(hào) 類型 明細(xì) 內(nèi)容詳述
（一） 賬戶服務(wù) 對(duì)賬單服務(wù) 每次交易結(jié)束后，投資者可在T＋2個(gè)工作日后通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印確認(rèn)單； 每月結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人根據(jù)投資者的對(duì)賬單定制需求以電子或紙質(zhì)形式寄送交易對(duì)賬單。
其他資料 基金管理人將按基金份額持有人的需求不定期向其郵寄相關(guān)公司介紹和產(chǎn)品介紹的資料。
（二） 查詢服務(wù) 網(wǎng)絡(luò)在線查詢 客戶通過基金賬戶號(hào)碼或開戶證件號(hào)碼登錄基金管理人網(wǎng)站“賬戶登錄”欄目，可享有賬戶查詢、短信/郵件信息定制、資料修改等多項(xiàng)在線服務(wù)。
交易信息查詢 在一筆交易結(jié)束后，投資者可在T+2個(gè)工作日開始通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)或登錄基金管理人網(wǎng)站“賬戶登錄”欄目查詢交易情況，包括客戶購(gòu)買總金額、基金購(gòu)買份額、基金分紅份額、歷史交易信息等等。
客戶賬戶信息的修改 基金份額持有人可以直接登錄基金管理人網(wǎng)站修改賬戶的非重要信息，如聯(lián)系地址、電話、電子郵箱等等。也可以親自到直銷網(wǎng)點(diǎn)或致電客戶服務(wù)專線，由人工坐席提供相關(guān)服務(wù)。 為了維護(hù)投資者的利益，投資者重要信息的更改手續(xù)辦理如下： 1、代銷客戶由代銷渠道提交辦理（具體提供材料請(qǐng)咨詢代銷機(jī)構(gòu)）。以配號(hào)方式開立的開放式基金賬戶資料中的投資者名稱、證件類型、證件號(hào)碼的變更業(yè)務(wù)，在一個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)單個(gè)開放式基金賬戶只能夠修改其中一項(xiàng)關(guān)鍵信息。 2、直銷客戶：非正常變更需要提供本人身份證復(fù)印件、公安機(jī)關(guān)證明原件、開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、開放式基金賬戶資料變更申請(qǐng)表；正常變更需要提供本人身份證復(fù)印件、開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、開放式基金賬戶資料變更申請(qǐng)表；銀行柜臺(tái)出具的新舊銀行卡轉(zhuǎn)換證明原件，郵寄到本公司。
（三） 基金投資的服務(wù) 網(wǎng)上交易 投資者除可通過銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理申購(gòu)、贖回及信息查詢外，還可通過基金管理人的網(wǎng)站（www.cxfund.com.cn）享受網(wǎng)上交易服務(wù)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見本公司網(wǎng)站說明。
紅利再投資 本基金收益分配時(shí)，經(jīng)投資者選擇，基金管理人將為持有人提供紅利再投資服務(wù)。紅利再投資免收申購(gòu)費(fèi)用。基金份額持有人可以隨時(shí)（權(quán)益登記日申請(qǐng)?jiān)O(shè)置的分紅方式對(duì)
當(dāng)次分紅無效）選擇更改基金分紅方式。
（四） 客戶服務(wù)中心電話服務(wù) 客戶服務(wù)中心自動(dòng)語音系統(tǒng)提供7×24小時(shí)基金凈值信息、賬戶交易情況、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息查詢。 每交易日客戶服務(wù)中心人工坐席提供服務(wù),投資者可以通過該專線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。
（五） 客戶投訴受理服務(wù) 客戶投訴處理流程 本公司客戶投訴受理由客戶服務(wù)中心統(tǒng)一管理，指定專人負(fù)責(zé)，設(shè)定專門的投訴管理工作流程，并由監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)督促投訴的處理情況。
客戶投訴方式 投資者可通過本公司的客戶服務(wù)專線（400-700-5566）、代銷機(jī)構(gòu)、公司網(wǎng)站（www.cxfund.com.cn）、電子郵件(service@cxfund.com.cn)、信件等多種形式對(duì)本公司所提供的服務(wù)以及公司的政策規(guī)定進(jìn)行投訴?？蛻敉对V將被匯總登記并存檔，通過撥打客戶服務(wù)專線進(jìn)行的投訴將被電話錄音存檔，本公司將采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。
（六） 增值服務(wù) 信息定制服務(wù) 基金份額持有人可以在基金管理人網(wǎng)站或致電客戶服務(wù)專線定制自己所需要的信息，包括產(chǎn)品凈值、交易確認(rèn)、公司新聞、基金信息等方面的內(nèi)容。基金管理人按照要求，將以手機(jī)短信或者電子郵件的方式向投資者發(fā)送信息。
個(gè)性化理財(cái)服務(wù) 隨著公司的發(fā)展，本公司將酌情為基金份額持有人提供個(gè)性化理財(cái)服務(wù)，如配備理財(cái)顧問為基金份額持有人提供理財(cái)建議以及相關(guān)的理財(cái)計(jì)劃等形式。
組織投資者交流會(huì) 本公司將不定期地舉行投資者交流會(huì)，為基金份額持有人提供基金、投資、理財(cái)?shù)确矫娴闹v座，使得本公司基金份額持有人能得到更多的理財(cái)信息和其他增值服務(wù)。另外，本公司基金經(jīng)理也將通過多種方式不定期地與基金份額持有人交流，讓基金份額持有人了解更多基金運(yùn)作情況。
（七） 投資者教育服務(wù) 為了進(jìn)一步做好投資者服務(wù)，讓投資者了解證券市場(chǎng)和各類證券投資品種的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，熟悉證券市場(chǎng)的法律法規(guī)，樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，依法維護(hù)自身合法權(quán)益，本公司將開展普及證券知識(shí)、宣傳政策法規(guī)、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)依法維權(quán)等投資者教育活動(dòng)。
（八） 公開信息披露服務(wù) 披露公司信息 為方便社會(huì)公眾了解公司的信息，包括本公司的發(fā)展概況、組織結(jié)構(gòu)、公司文化、經(jīng)營(yíng)理念、經(jīng)營(yíng)管理層、經(jīng)營(yíng)情況等公開信息，本公司開通了全國(guó)統(tǒng)一的客戶服務(wù)專線400-700-5566（免長(zhǎng)話費(fèi)）和公司網(wǎng)站（www.cxfund.com.cn），以方便投資者查詢。
披露基金信息 本公司將按規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒介上披露法定的文件、公告信息。 本公司將通過客戶服務(wù)中心、公司網(wǎng)站、代銷機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金宣傳資料來披露本基金相關(guān)信息，包括本基金的概況、投資理念、投資對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、凈值及其變化情況、基金經(jīng)理介紹等多方面的信息。 本公司將通過客戶服務(wù)中心、公司網(wǎng)站、代銷機(jī)構(gòu)等途徑來告知認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回的手續(xù)、流程、費(fèi)用和其他注意事項(xiàng)，基金投資者可以通過公司網(wǎng)站下載相關(guān)表格。
其他信息的披露 本公司客戶服務(wù)中心和網(wǎng)站除為投資者提供上述信息咨詢外，還提供其他信息咨詢，包括托管人的情況、基金知識(shí)、市場(chǎng)新聞和行情、產(chǎn)品信息等多方面內(nèi)容。
（九） 客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式 客戶服務(wù)專線 4007005566（免長(zhǎng)話費(fèi)）、工作時(shí)間（8：30-12：00 13:00-17:00）內(nèi)可轉(zhuǎn)人工坐席。
傳真 021-61009865
公司網(wǎng)址 https://www.cxfund.com.cn/
電子信箱 service@cxfund.com.cn
二十四、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)
序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露方式 法定披露日期
1 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加浙商證券股份有限公司為旗下部分開放式基金代銷機(jī)構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加申購(gòu)（含定投申購(gòu)）、轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 上證報(bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/12/4
2 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于提醒投資者防范不法分子冒用本公司名義從事詐騙活動(dòng)的公告 上證報(bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/12/20
3 長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）更新的招募說明書（2024年第【2】號(hào)）及基金產(chǎn)品資料概要（更新） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2024/12/31
4 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金持有的停牌股票調(diào)整估值方法的公告 上證報(bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/1/4
5 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加旗下部分開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、 證券日?qǐng)?bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/1/10
6 長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）2024年第4季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/1/22
7 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2024年第四季度報(bào)告提示性公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/1/22
8 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 上證報(bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/1/25
9 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加旗下部分開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/3/21
10 長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）2024年年度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/3/28
11 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2024年年度報(bào)告提示性公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/3/28
12 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/3/31
13 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增聘長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理的公告 上證報(bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/10
14 長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）更新的招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要（更新） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/14
15 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 上證報(bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/19
16 長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）2025年第1季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/22
17 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2025年第一季度報(bào)告提示性公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/22
18 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下部分基金參加招商銀行費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 上證報(bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/4/26
19 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理變更的公告 上證報(bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/5/17
20 長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）更新的招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要（更新） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/5/21
21 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金持有的停牌股票調(diào)整估值方法的公告 上證報(bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/6/6
22 長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）2025年第2季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/7/21
23 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2025年第二季度報(bào)告提示性公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/7/21
24 長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）2025年中期報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/8/29
25 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2025年中期報(bào)告提示性公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/8/29
26 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金持有的停牌股票調(diào)整估值方法的公告 上證報(bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/9/5
27 長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）2025年第3季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/10/28
28 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司旗下全部基金2025年第三季度報(bào)告提示性公告 上證報(bào)、中證報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/10/28
29 長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于增加中原證券股份有限公司為旗下部分開放式基金代銷機(jī)構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加申購(gòu)（含定投申購(gòu)）、轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 上證報(bào)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子披露網(wǎng)站、公司網(wǎng)站 2025/11/20
本信息披露事項(xiàng)截止時(shí)間為2025年11月30日
二十五、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和登記機(jī)
構(gòu)的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取
得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
本基金備查文件包括：
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）
募集的文件；
（二）《長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金合同》；
（三）《長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》；
（四）法律意見書；
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（七）基金銷售代理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司
二〇二五年十二月三十一日
長(zhǎng)信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）更新的招募說明書2025年第1號(hào).pdf