富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品
資料概要更新
2026年05月21日（信息截至：2026年05月20日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富國中證國有企業(yè)改革指數(shù) 基金代碼 161026
份額簡稱 富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)A 份額代碼 161026
場內(nèi)簡稱 國企改革L(fēng)OF
上市交易所 深圳證券交易所 上市日期 2021年1月19日
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2014年12月17日 基金類型 股票型
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 王保合 任職日期 2015年04月15日
證券從業(yè)日期 2006年07月01日
注：本基金于2021年1月1日由富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金終止分級運作變更
而來。本基金自2021年12月2日起增加C類份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
投資目標 本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤中證國有企業(yè)改革指數(shù)。在正常市場情況下，力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
投資范圍 本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括中證國有企業(yè)改革指數(shù)的成份股、備選成份股（均含存托憑證）、存托憑證、固定收益資產(chǎn)（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、質(zhì)押及買斷式回購、銀行存款等）、衍生工具（股指期貨、權(quán)證等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 本基金的股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，其中投資于中證國有企業(yè)改革指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
主要投資策略 本基金主要采用完全復(fù)制法進行投資，依托富國量化投資平臺，利用長期穩(wěn)定的風(fēng)險模型和交易成本模型，按照成份股在中證國有企業(yè)改革指數(shù)中的組成及其基準權(quán)重構(gòu)建股票投資組合，以擬合、跟蹤中證國有企業(yè)改革指數(shù)的收益表現(xiàn)，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進行相應(yīng)調(diào)整。本基金力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。本基金的資產(chǎn)配置策略、股票投資組合構(gòu)建、存托憑證投資策略、債券投資策略、金融衍生工具投資策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準 95%×中證國有企業(yè)改革指數(shù)收益率＋5%×銀行人民幣活期存款利率（稅后）
風(fēng)險收益特征 本基金為股票型基金，具有較高預(yù)期風(fēng)險、較高預(yù)期收益的特征。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：截止日期2026年03月31日。
（三）最近10年基金（A份額）每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：本基金合同生效日2014年12月17日。業(yè)績表現(xiàn)截止日期2025年12月31日。基金過往業(yè)績
不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
費用類型 金額（M）/持有期限（N） 費率（普通客戶） 費率（特定客戶）
申購費（前端） M＜100萬 1.2% 0.12%
100萬≤M＜250萬 0.8% 0.08%
250萬≤M＜500萬 0.5% 0.05%
M≥500萬 1000元/筆 1000元/筆
贖回費 N＜7天 1.5%
N≥7天 0.5%
注：以上費用在投資者申購/贖回基金過程中收取，特定客戶的具體含義請見《招募說明書》相關(guān)
內(nèi)容。
（二）基金運作相關(guān)費用
費用類別 年費率/收費方式 收取方
管理費 1.00% 基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費 0.20% 基金托管人
審計費用 55,000.00元/年 會計師事務(wù)所
信息披露費 120,000.00元/年 規(guī)定披露報刊
注：以上費用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金
資產(chǎn)扣除。審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)的年費用金額，非單個份額類別費用。年費用
金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。除上述費用外的其他運作費用，詳見
《招募說明書》中的“基金費用與稅收”章節(jié)。若本基金觸發(fā)基金合同中關(guān)于“基金份額持有人
數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！钡念A(yù)警情形，基金管理人可決定是否承擔(dān)本基金項下相關(guān)固定費用，最終實際
情況以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
基金運作綜合費率（年化）
1.21%
注：若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如上表所示?；鸸?
理費率、托管費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測
算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真
閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、債券收益率曲線變動風(fēng)險、再投資風(fēng)險、
流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、基金估值風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險、本
基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險等。
本基金的特有風(fēng)險包括：
（1）指數(shù)投資風(fēng)險
1）標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平
均回報率可能存在偏離。
2）標的指數(shù)波動的風(fēng)險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心理和交
易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
3）成份股停牌的風(fēng)險
標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)險：
①基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
②若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，由此可能影響投資者的
投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
③在極端情況下，標的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足
額的現(xiàn)金，由此基金管理人可能采取暫停贖回等流動性風(fēng)險控制措施，投資者將面臨無法贖回全
部或部分基金份額的風(fēng)險。
4）跟蹤誤差控制未達約定目標的風(fēng)險
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，但
因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價
格走勢可能發(fā)生較大偏離。
5）標的指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形，本基金將變更標的指
數(shù)。基于原標的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險特征將與新的
標的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
6）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
（2）基金運作的特有風(fēng)險
除以上風(fēng)險外，本基金還可能存在科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險、存托憑證投資風(fēng)險、北交所股票投
資風(fēng)險等基金運作的特有風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則
管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通
過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國
國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲
裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯
后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告、定期
公告等披露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務(wù)熱線：95105686，
4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf