富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金招募說明書（更新）（原富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金）（二0二六年第一號）
富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金招募
說明書（更新）
（原富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基
金）
（二0二六年第一號）
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
重要提示
富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金由富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)
分級證券投資基金終止分級運(yùn)作并變更而來。富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證
券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基
金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2014】1206號）注冊。富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)
分級證券投資基金，基金管理人為富國基金管理有限公司、基金托管人為中國農(nóng)
業(yè)銀行股份有限公司?；鸸芾砣擞?014年12月17日獲得中國證監(jiān)會的書面
確認(rèn)，富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金基金合同自該日起生效。
根據(jù)《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金基金合同》約定，富國
中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金應(yīng)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)規(guī)定終止富國國企改革A份額與富國國企改革B份額
的運(yùn)作，無需召開基金份額持有人大會。據(jù)此，基金管理人已于2020年12月2
日在規(guī)定媒介發(fā)布《關(guān)于富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金之A類份
額和B類份額終止運(yùn)作、終止上市并修改基金合同的公告》，向深圳證券交易所
申請富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金的兩級子份額退市，并于
2020年12月31日（基金折算基準(zhǔn)日）進(jìn)行基金份額折算，《富國中證國有企業(yè)
改革指數(shù)型證券投資基金基金合同》于基金折算基準(zhǔn)日次日正式生效，《富國中
證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金基金合同》同時失效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值
和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不
對基金的投資價值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證國有企業(yè)改革指數(shù)，指數(shù)簡稱國企改革。指數(shù)代碼：
399974。標(biāo)的指數(shù)以2014年3月31日為基日，以1000點(diǎn)為基點(diǎn)。有關(guān)標(biāo)的指
數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司官方網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.csindex.com.cn。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投
資有風(fēng)險，投資者申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資
料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分
考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對申購基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投
資行為作出獨(dú)立決策。投資者在獲得基金投資收益的同時，亦承擔(dān)基金投資中出
現(xiàn)的各類風(fēng)險，可能包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有
的非系統(tǒng)性風(fēng)險、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險、基金管理人在投資經(jīng)營過
程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險以及本基金特有風(fēng)險等?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的
“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引
致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托
憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企
業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險。
本基金為股票型基金，具有較高預(yù)期風(fēng)險、較高預(yù)期收益的特征。
因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合同
當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，
任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是
終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并
不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉
的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書所載內(nèi)容截止至2026年4月22日，基金投資組合報告和基金
業(yè)績表現(xiàn)截止至2026年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
本次招募說明書更新內(nèi)容如下：
更新章節(jié) 更新內(nèi)容
重要提示 更新招募說明書內(nèi)容和財務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。
第三部分 基金管理人 更新基金管理人的相關(guān)信息。
第四部分 基金托管人 更新基金托管人的相關(guān)信息。
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 更新服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。
第十一部分 基金的投資 更新基金的投資組合報告信息，內(nèi)容截至2026年3月31日。
第十二部分 基金的業(yè)績 更新基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)，內(nèi)容截至2026年3月31日。
第十九部分 風(fēng)險揭示 更新相關(guān)風(fēng)險揭示內(nèi)容。
第二十四部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng) 更新報告期內(nèi)的其他應(yīng)披露事項(xiàng)。
目錄
第一部分緒言......................................................................................................6
第二部分釋義......................................................................................................7
第三部分基金管理人........................................................................................13
第四部分基金托管人........................................................................................25
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)....................................................................................28
第六部分基金的歷史沿革................................................................................58
第七部分基金的存續(xù)........................................................................................59
第八部分基金份額的上市交易........................................................................60
第九部分基金份額的申購與贖回....................................................................61
第十部分基金份額的注冊登記、轉(zhuǎn)托管及其他業(yè)務(wù)....................................74
第十一部分基金的投資....................................................................................76
第十二部分基金的業(yè)績....................................................................................91
第十三部分基金的財產(chǎn)....................................................................................94
第十四部分基金資產(chǎn)的估值............................................................................95
第十五部分基金的收益與分配......................................................................101
第十六部分基金費(fèi)用與稅收..........................................................................103
第十七部分基金的會計(jì)與審計(jì)......................................................................106
第十八部分基金的信息披露..........................................................................107
第十九部分風(fēng)險揭示......................................................................................113
第二十部分基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算..............................122
第二十一部分基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................125
第二十二部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................142
第二十三部分對基金份額持有人的服務(wù)......................................................155
第二十四部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)......................................................................157
第二十五部分招募說明書存放及其查閱方式..............................................159
第二十六部分備查文件..................................................................................160
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募
集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)
定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱
“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《富國中證國有企業(yè)
改革指數(shù)型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金的投資目
標(biāo)、策略、風(fēng)險、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資者在做出投資
決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛
假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，
或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人
之間權(quán)利、義務(wù)的基本法律文件。如本招募說明書內(nèi)容與基金合同有沖突或不一
致之處，均以基金合同為準(zhǔn)。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基
金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金
合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承
擔(dān)義務(wù)?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽
字為必要條件?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基
金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金，由富國
中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金終止分級運(yùn)作并變更而來
2、基金管理人：指富國基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富國中證國有
企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投
資基金招募說明書》及其更新
7、《上市交易公告書》：指《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金上
市交易公告書》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二
屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)
于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國
證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出
的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的
修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
13、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日起實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)
關(guān)對其不時做出的修訂
14、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月18日頒布、同年2月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)
對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委
員會
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和
國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)
法人、社會團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資
者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂）及相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境
外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
者
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額
的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
25、直銷機(jī)構(gòu)：指富國基金管理有限公司
26、代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基
金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷
售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會員單
位。其中可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有
基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可
的、可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的深圳證券交易所會員
單位
27、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
28、注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、
清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶
等
29、注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖缘怯洐C(jī)構(gòu)為富
國基金管理有限公司或接受富國基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)
的機(jī)構(gòu)
30、開放式基金賬戶：指投資者通過場外銷售機(jī)構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司和在富國基金管理有限公司注冊的開放式基金賬戶、用于記錄其持有的、
基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理基金交易業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
32、深圳證券賬戶：指在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開設(shè)的
深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶
33、基金合同生效日：指《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金基金
合同》生效日，《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金基金合同》自同
一日失效
34、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
35、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
36、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
37、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
工作日
38、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
39、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
40、交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
41、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指深圳證券交易所發(fā)布實(shí)施的《上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、
《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所證券投
資基金上市規(guī)則》及對其不時做出的修訂，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布
實(shí)施的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
及對其不時做出的修訂，以及《富國基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》和
銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則
42、申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
46、定期定額投資計(jì)劃：指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣
款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日全部基金份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金利潤：指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入
扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的
余額
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
54、基金份額類別：本基金根據(jù)登記機(jī)構(gòu)及費(fèi)用收取方式不同，將基金份額
分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值
55、A類基金份額：指登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、在投資
者申購時收取申購費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)且不從本類別基金財產(chǎn)
中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額，或簡稱“A類份額”
56、C類基金份額：指登記機(jī)構(gòu)為富國基金管理有限公司、在投資者申購時
不收取申購費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額，或簡稱“C類份額”
57、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
58、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
59、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈
值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損
害并得到公平對待
60、標(biāo)的指數(shù)：指中證國有企業(yè)改革指數(shù)
61、日/天：指公歷日
62、月：指公歷月
63、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
64、場外：指不通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)而通過自身的柜臺或者其他交
易系統(tǒng)辦理基金份額申購和贖回業(yè)務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)和場所
65、場內(nèi)：指通過深圳證券交易所會員單位和深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理
基金份額申購、贖回和上市交易業(yè)務(wù)的場所
66、注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注冊登記
系統(tǒng)，通過場外銷售機(jī)構(gòu)申購的A類基金份額登記在本系統(tǒng)
67、證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券
登記結(jié)算系統(tǒng)通過場內(nèi)會員單位申購或買入的A類基金份額登記在本系統(tǒng)
68、上市交易：基金存續(xù)期間投資者通過場內(nèi)會員單位以集中競價的方式買
賣本基金相關(guān)份額的行為
69、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：基金份額持有人將持有的A類基金份額在注冊登記系統(tǒng)
內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單元）
之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為，以及基金份額持有人將持有的C類基金份額在富國基金
管理有限公司登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為
70、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：基金份額持有人將持有的A類基金份額在注冊登記系
統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為
71、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀事
件
72、基金產(chǎn)品資料概要：指《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金基
金產(chǎn)品資料概要》及其更新
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，
如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯二座27-30層
法定代表人：裴長江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
注冊資本：5.2億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)截止于（2026年04月22日）：
股東名稱 出資比例
國泰海通證券股份有限公司 27.775%
申萬宏源證券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利爾銀行 27.775%
山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司 16.675%
二、主要人員情況
董事會成員
裴長江先生，董事長，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司業(yè)務(wù)總
監(jiān)。歷任上海萬國證券公司研究部研究員、閘北營業(yè)部總經(jīng)理助理、總經(jīng)理，申
銀萬國證券公司閘北營業(yè)部總經(jīng)理、浙江管理總部副總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)總部副總經(jīng)理，
華寶信托投資有限責(zé)任公司投資總監(jiān)，華寶興業(yè)基金管理有限公司董事兼總經(jīng)理，
海通證券股份有限公司副總經(jīng)理、工會主席、董事會秘書，上海海通證券資產(chǎn)管
理有限公司董事長，海通期貨股份有限公司董事長。
方榮義先生，董事，副董事長，博士，高級會計(jì)師。現(xiàn)任申萬宏源集團(tuán)股份
有限公司和申萬宏源證券有限公司黨委副書記、執(zhí)行董事，申萬宏源證券有限公
司工會主席；兼任中國證券業(yè)協(xié)會財務(wù)會計(jì)專業(yè)委員會副主任委員；兼任華東政
法大學(xué)兼職/客座教授；兼任中國上市公司協(xié)會監(jiān)事會專業(yè)委員會主任委員；兼
任證通股份有限公司監(jiān)事；兼任上海申萬宏源公益基金會理事長。歷任北京用友
電子財務(wù)技術(shù)有限公司研究所信息中心副主任，廈門大學(xué)工商管理教育中心任副
教授，中國人民銀行深圳市中心支行會計(jì)處員工、助理調(diào)研員（副處級）、副處
長，中國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長，中國銀監(jiān)會深圳
監(jiān)管局財務(wù)會計(jì)處處長，中國銀監(jiān)會深圳監(jiān)管局國有銀行監(jiān)管處處長，申銀萬國
證券股份有限公司財務(wù)總監(jiān)，申萬宏源證券有限公司監(jiān)事會主席、副總經(jīng)理、執(zhí)
行委員會成員、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、首席風(fēng)險官，申萬宏源集團(tuán)股份有限公
司監(jiān)事會主席，中國上市公司協(xié)會監(jiān)事會專業(yè)委員會副主任委員。
William Bamber先生，董事，碩士，特許金融分析師?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行環(huán)
球資產(chǎn)管理首席執(zhí)行官。歷任多倫多證券交易所做市商助理，加拿大帝國商業(yè)銀
行伍德崗迪證券公司固定收入銷售和交易員、金融產(chǎn)品部執(zhí)行總監(jiān)，加拿大帝國
商業(yè)銀行世界市場公司金融產(chǎn)品部執(zhí)行總監(jiān)，Corp Capital銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品主
管，美國匯豐銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品部高級副總裁，美國貝爾斯登公司結(jié)構(gòu)化權(quán)益類產(chǎn)
品高級董事總經(jīng)理，加拿大帝國商業(yè)銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品部全球負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理
兼財富解決方案中心負(fù)責(zé)人，蒙特利爾銀行環(huán)球資產(chǎn)管理聯(lián)席首席執(zhí)行官。
吳斌先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司研究與機(jī)構(gòu)
業(yè)務(wù)委員會委員、機(jī)構(gòu)銷售部總經(jīng)理。歷任財富證券有限責(zé)任公司債券融資部高
級經(jīng)理，海通證券股份有限公司債券部融資發(fā)行部項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)員，債券部副
總裁，債券融資部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，上海債券融資部總經(jīng)理，機(jī)構(gòu)銷售部
總經(jīng)理。
吳惠明先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任申萬宏源證券有限公司內(nèi)核負(fù)責(zé)人、
內(nèi)核評審總部總經(jīng)理。歷任上海申銀證券公司浦西管理總部交易部員工，申銀萬
國證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)管理總部員工、辦公室秘書、固定收益總部財務(wù)經(jīng)理、
黨委辦公室主任兼黨委組織部副部長、人力資源總部副總經(jīng)理，申萬宏源證券有
限公司黨建工作部/黨委辦公室主任，申萬宏源證券有限公司計(jì)劃財務(wù)管理總部
總經(jīng)理。
趙士毅先生，董事，碩士?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行香港分行董事總經(jīng)理、亞洲企
業(yè)投資發(fā)展部負(fù)責(zé)人。歷任中國銀聯(lián)股份有限公司國際業(yè)務(wù)總部亞太業(yè)務(wù)發(fā)展業(yè)
務(wù)主管，西班牙對外銀行中國區(qū)執(zhí)行董事、業(yè)務(wù)發(fā)展主管、中國區(qū)私人銀行副總
裁、中信-西班牙對外銀行私人銀行管理團(tuán)隊(duì)成員、亞洲零售銀行助理副總裁、
西班牙對外銀行全球青年領(lǐng)導(dǎo)層培訓(xùn)生，上海復(fù)星高科技（集團(tuán)）有限公司國際
發(fā)展部執(zhí)行總經(jīng)理兼集團(tuán)財富管理和私人銀行委員會委員，蒙特利爾銀行（中國）
有限公司亞洲區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展總監(jiān)，蒙特利爾銀行（中國）有限公司董事總經(jīng)理。
高峰先生，董事，研究生學(xué)歷。現(xiàn)任山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司投資
運(yùn)營部部長。歷任萬隆亞洲會計(jì)師事務(wù)所有限公司山東分所職員，國富浩華會計(jì)
師事務(wù)所有限公司山東分所職員，瑞華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）山東分所
項(xiàng)目經(jīng)理、注冊會計(jì)師，山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司投資發(fā)展部（產(chǎn)權(quán)管
理部）業(yè)務(wù)主管，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司財務(wù)管理副部長（主持工作），
財務(wù)管理部部長、投資運(yùn)營部（審計(jì)部）部長。
陳戈先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金管理有限公司總經(jīng)理。歷任國
泰君安證券有限責(zé)任公司研究所研究員，富國基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)
理、研究部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2005年4月至2014年4月任富國
天益價值證券投資基金基金經(jīng)理。
李彧先生，獨(dú)立董事，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任上海紫江（集團(tuán)）有
限公司副董事長、執(zhí)行副總裁，上海威爾泰工業(yè)自動化股份有限公司董事長，上
海紫竹高新區(qū)（集團(tuán)）有限公司副董事長。歷任上海紫江（集團(tuán)）有限公司研究
室科長、總裁室經(jīng)理、總裁特別助理、董事、副總裁，上海紫江企業(yè)集團(tuán)股份有
限公司董事長。
何偉先生，獨(dú)立董事，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)已退休。歷任君安證券有限
公司投資二部經(jīng)理、總裁辦公室主任、資產(chǎn)管理公司常務(wù)副總經(jīng)理、上海營業(yè)部
總經(jīng)理、黑龍江營業(yè)部總經(jīng)理、北京總部總經(jīng)理；國泰君安證券股份有限公司總
裁助理兼深圳分公司總經(jīng)理，總裁助理兼企業(yè)融資部總監(jiān)、總裁助理兼總裁辦公
室主任、副總裁；長城證券股份有限公司總裁兼任長城基金管理有限公司董事長；
上海證券有限責(zé)任公司董事長。
許濬先生，獨(dú)立董事，博士?，F(xiàn)任香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院教授、香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)
院環(huán)球商業(yè)管理學(xué)碩士項(xiàng)目總監(jiān)。歷任香港科技大學(xué)管理學(xué)系助理教授，香港中
文大學(xué)跨國商業(yè)學(xué)系副教授、管理學(xué)系教授，香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副院長。
王敘果女士，獨(dú)立董事，博士?，F(xiàn)任南京審計(jì)大學(xué)金融學(xué)教授、碩士生導(dǎo)師，
從事金融學(xué)教學(xué)科研工作。歷任安徽銅陵財經(jīng)?？茖W(xué)校（現(xiàn)銅陵學(xué)院）財金系講
師、副教授，南京審計(jì)學(xué)院副教授。
監(jiān)事會成員
孟祥元先生，監(jiān)事長，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司
投資發(fā)展部（基金管理部、戰(zhàn)略規(guī)劃部）部長。歷任中國重汽集團(tuán)濟(jì)南橋箱有限
公司職員，中國重型汽車有限公司證券部政策研究員，山東省魯信投資控股集團(tuán)
有限公司產(chǎn)權(quán)管理部、投資發(fā)展部（產(chǎn)權(quán)管理部）一級職員、高級職員，山東省
金融資產(chǎn)管理股份有限公司股權(quán)投資部副總經(jīng)理（主持工作），山東省金融資產(chǎn)
管理股份有限公司總經(jīng)理助理兼黨委辦公室、董事會辦公室主任及綜合管理部部
長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司黨委辦公室、董事會辦公室主任及綜合管
理部部長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司董事會辦公室主任、綜合管理部部
長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司董事會秘書、黨委副書記。
葉康先生，監(jiān)事，博士?，F(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司財富管理委員會委
員、資產(chǎn)配置部聯(lián)席總經(jīng)理。歷任上海證券交易所博士后，海通證券股份有限公
司銷售交易總部網(wǎng)站策劃及維護(hù)，柜臺市場部員工、產(chǎn)品管理部副經(jīng)理、產(chǎn)品管
理部經(jīng)理，云南分公司黨總支書記、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，金融產(chǎn)品
部總經(jīng)理。
趙偉先生，監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任申萬宏源證券有限公司法律合規(guī)總部副總經(jīng)理、
上海申銀萬國證券研究所有限公司風(fēng)控負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、申萬宏源西部證券
有限公司董事。歷任申銀萬國證券股份有限公司崇明營業(yè)部員工、稽核總部審計(jì)
部員工、合規(guī)與風(fēng)險管理總部合規(guī)督導(dǎo)部經(jīng)理，申萬宏源證券有限公司合規(guī)與風(fēng)
險管理中心合規(guī)綜合部業(yè)務(wù)董事、綜合管理總部綜合行政部經(jīng)理、法律合規(guī)總部
合規(guī)綜合部經(jīng)理、反洗錢部經(jīng)理、法律合規(guī)總部總經(jīng)理助理、申萬宏源證券承銷
保薦有限責(zé)任公司監(jiān)事、申萬宏源西部證券有限公司監(jiān)事。
黃曉先生，監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行(中國)有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃與市場
部總監(jiān)。歷任加拿大帝國商業(yè)銀行客戶經(jīng)理，諾基亞(中國)投資有限公司財務(wù)分
析師，蒙特利爾銀行(中國)有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃與市場部經(jīng)理，高級經(jīng)理。
高玲女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金集中交易部風(fēng)控總監(jiān)兼資深風(fēng)
險管理經(jīng)理。歷任安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）高級審計(jì)員，富國基
金高級合規(guī)管理經(jīng)理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核總監(jiān)助理、高級風(fēng)險管理經(jīng)理、集中
交易部風(fēng)控總監(jiān)助理、風(fēng)控副總監(jiān)。
馬蘭女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金營銷管理部市場策略副總監(jiān)兼
高級市場策略經(jīng)理。歷任營銷策劃經(jīng)理、高級營銷策劃經(jīng)理、市場策略總監(jiān)助理。
黃寶菊女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金人力資源部人力資源總監(jiān)兼
高級人力資源經(jīng)理。歷任太原師范學(xué)院行政管理，上海金融學(xué)院行政管理，富國
基金人力資源專員、人力資源經(jīng)理、人力資源部人力資源總監(jiān)助理、人力資源部
人力資源副總監(jiān)。
馬維娜女士，監(jiān)事，本科學(xué)歷。現(xiàn)任富國基金合規(guī)稽核部合規(guī)稽核總監(jiān)兼資
深法律合規(guī)經(jīng)理。歷任上海源泰律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師，嘉合基金管理有限公司法
務(wù)，富國基金助理信息披露與法務(wù)員、高級法律合規(guī)經(jīng)理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核
總監(jiān)助理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核副總監(jiān)。
督察長
趙瑛女士，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾任職于海通證券有限公司投資銀行總
部、國際業(yè)務(wù)部；上海國盛（集團(tuán)）有限公司資產(chǎn)管理部、風(fēng)險管理部；海通證
券股份有限公司合規(guī)與風(fēng)險管理總部；上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)與風(fēng)
控部；2015年7月加入富國基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理?，F(xiàn)任
富國基金管理有限公司督察長。
經(jīng)營管理層人員
陳戈先生，總經(jīng)理（簡歷請參見上述關(guān)于董事的介紹）。
林志松先生，本科學(xué)歷，工商管理碩士學(xué)位。曾任漳州進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局秘
書、晉江進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局辦事處負(fù)責(zé)人、廈門證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)理；1998年10
月參與富國基金管理有限公司籌備，歷任監(jiān)察稽核部稽察員、高級稽察員、部門
副經(jīng)理、部門經(jīng)理、督察長、首席信息官，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理。
陸文佳女士，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾任中國建設(shè)銀行上海市分行職員，
華安基金管理有限公司市場總監(jiān)、副營銷總裁；2014年5月加入富國基金管理
有限公司，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理。
李笑薇女士，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任國家教委外資貸款
辦公室項(xiàng)目官員，摩根士丹利資本國際Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票風(fēng)
險評估部高級研究員，巴克萊國際投資管理公司（Barclays Global Investors）
大中華主動股票投資總監(jiān)、高級基金經(jīng)理及高級研究員；2009年6月加入富國
基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理、量化與海外投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，
現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。
朱少醒先生，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位。2000年6月加入富國基金管理有限
公司，歷任產(chǎn)品開發(fā)主管、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、權(quán)益投資
部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。
李強(qiáng)先生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位，曾任蘇州大學(xué)助教，上海銀行信息技術(shù)
部高級經(jīng)理助理；自2014年3月加入富國基金管理有限公司，歷任客服與電子
商務(wù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理、數(shù)字金融業(yè)務(wù)部副
總經(jīng)理；現(xiàn)任富國基金管理有限公司首席信息官兼信息技術(shù)部總經(jīng)理。
本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理：
王保合，博士，自2006年7月加入富國基金管理有限公司，歷任助理數(shù)量
研究員、研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、量化與海外投資部量化投資副總監(jiān)、
量化與海外投資部量化投資總監(jiān)、量化投資部總經(jīng)理；現(xiàn)任富國基金總經(jīng)理助理，
兼任富國基金量化投資部總經(jīng)理、資深定量基金經(jīng)理。自2011年03月起任富國
上證綜指交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；自2011年03月起
任上證綜指交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自2015年04月起任富國
中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金(原富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券
投資基金)基金經(jīng)理；自2015年05月起任富國中證全指證券公司指數(shù)型證券投
資基金(原富國中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金)基金經(jīng)理；自2015年
05月起任富國中證銀行指數(shù)型證券投資基金(原富國中證銀行指數(shù)分級證券投
資基金)基金經(jīng)理；自2020年09月起任富國新興成長量化精選混合型證券投資
基金（LOF）基金經(jīng)理；自2022年11月起任富國中證1000優(yōu)選股票型證券投資
基金基金經(jīng)理；自2023年03月起任富國創(chuàng)業(yè)板增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金經(jīng)理；自2023年09月起任富國致弘量化選股股票型證券投資基金
基金經(jīng)理；自2023年12月起任富國致航量化選股股票型證券投資基金基金經(jīng)
理；自2025年06月起任富國致享量化選股股票型證券投資基金基金經(jīng)理；具有
基金從業(yè)資格。
（2）歷任基金經(jīng)理：
張圣賢自2015年06月至2021年09月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理；
章椹元自2014年12月至2015年05月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理。
投資決策委員會成員
公司投委會成員：總經(jīng)理陳戈，分管副總經(jīng)理朱少醒，分管副總經(jīng)理李笑薇
其他
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)
構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財務(wù)會計(jì)報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度基金報告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年
以上；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的或《基金合同》約定的其他職責(zé)。
四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售
辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的
內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反《基金合同》或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（8）除按基金管理人制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票
投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受
相關(guān)限制。
六、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。
七、基金管理人的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險管理體系
本基金在運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
管理風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險以及其他風(fēng)險。
針對上述各種風(fēng)險，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險管理體系，具體包括
以下內(nèi)容：
（1）建立風(fēng)險管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的
組織機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的人力資源與技術(shù)系統(tǒng)，設(shè)定風(fēng)險管理的時間范圍與空間范
圍等內(nèi)容。
（2）識別風(fēng)險。辨識組織系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程中存在的風(fēng)險以及風(fēng)險存在的原
因。
（3）分析風(fēng)險。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性及其引起的
后果。
（4）度量風(fēng)險。評估風(fēng)險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的
度量手段。定性的度量是把風(fēng)險水平劃分為若干級別，每一種風(fēng)險按其發(fā)生的可
能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級別。定量的方法則是設(shè)計(jì)一些風(fēng)險指標(biāo)，
測量其數(shù)值的大小。
（5）處理風(fēng)險。將風(fēng)險水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對比，對于那些級別較低的風(fēng)
險，則承擔(dān)它，但需加以監(jiān)控。而對較為嚴(yán)重的風(fēng)險，則實(shí)施一定的管理計(jì)劃，
對于一些后果極其嚴(yán)重的風(fēng)險，則準(zhǔn)備相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。
（6）監(jiān)視與檢查。對已有的風(fēng)險管理系統(tǒng)要監(jiān)視及評價其管理績效，在必
要時加以改變。
（7）報告與咨詢。建立風(fēng)險管理的報告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會、
公司高級管理人員及監(jiān)管部門了解公司風(fēng)險管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部控制的原則
①全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，
并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。
②獨(dú)立性原則。公司設(shè)立獨(dú)立的督察長與監(jiān)察稽核職能部門，并使它們保持
高度的獨(dú)立性與權(quán)威性。
③相互制約原則。公司部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過切實(shí)
可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。
④重要性原則。公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部
風(fēng)險控制與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。
（2）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
①控制環(huán)境
公司董事會、監(jiān)事會重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。基金管
理人在董事會下設(shè)立有獨(dú)立董事參加的風(fēng)險委員會，負(fù)責(zé)評價與完善公司的內(nèi)部
控制體系；公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)審閱外部獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)報告，確保公司財務(wù)報
告的真實(shí)性、可靠性，督促實(shí)施有關(guān)審計(jì)建議。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有
效貫徹公司董事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了總經(jīng)理辦公會、投資決策
委員會、風(fēng)險控制委員會等委員會，分別負(fù)責(zé)公司經(jīng)營、基金投資、風(fēng)險管理的
重大決策。
此外，公司設(shè)有督察長，全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對公司和基金運(yùn)
作的合法性、合規(guī)性及合理性進(jìn)行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險控制工作，發(fā)
生重大風(fēng)險事件時向公司董事長和中國證監(jiān)會報告。
②風(fēng)險評估
公司內(nèi)部稽核人員定期評估公司及基金的風(fēng)險狀況，包括所有能對經(jīng)營目標(biāo)、
投資目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的可能
性及影響程度，并將評估報告報總經(jīng)理辦公會和風(fēng)險控制委員會。
③操作控制
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相
互合作與制衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運(yùn)作、市場等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)
分工，各部門的操作相互獨(dú)立，并且有獨(dú)立的報告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門之間相互核
對、相互牽制。
各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部工作崗位分工合理、職責(zé)明確，形成相互檢查、相互制約的
關(guān)系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風(fēng)險，各工作崗位均制定有相應(yīng)的書面管理制度。
在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，
每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作有清晰、書面化的操作手冊，同時，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完
整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴(yán)格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。
④信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息
交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保
證信息及時送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。
⑤監(jiān)督與內(nèi)部稽核
基金管理人設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核職能部門，履行內(nèi)部稽核職
能，檢查、評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的風(fēng)險，及時提出改進(jìn)意見，
促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。內(nèi)部稽核人員具有相對的獨(dú)立性，監(jiān)察稽核
報告提交全體董事審閱并報送中國證監(jiān)會。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會
及管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控
制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。
經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009
年1月15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資
產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)
網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的
大型國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好
的信譽(yù)，每年位居《財富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、
功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，
堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實(shí)施差異化競爭策
略，著力打造“伴你成長”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化
網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共
創(chuàng)價值、共同成長。
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)
優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007
年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無保留意見的SAS70審
計(jì)報告。自2010年起中國農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務(wù)國際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（ISAE3402）
認(rèn)證，表明了獨(dú)立公正第三方對中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險管理、內(nèi)
部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)
一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出，獲“最
佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管
獎”。2012年榮獲第十屆中國財經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號；2013年至
2017年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎”和中央國債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司授予的“優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)獎”稱號；2015年、2016年榮獲中國銀行業(yè)
協(xié)會授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最佳發(fā)展獎”稱號；2018年榮獲中國基金報授予的公募
基金20年“最佳基金托管銀行”獎；2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資
產(chǎn)托管銀行天璣獎”稱號；2020年被美國《環(huán)球金融》評為中國“最佳托管銀
行”；2021年榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中心首次設(shè)立的“銀行間本幣市場優(yōu)秀托
管行”獎；2022年在權(quán)威雜志《財資》年度評選中首次榮獲“中國最佳保險托管
銀行”。
中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民
銀行批準(zhǔn)成立，2004年更名為中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險合規(guī)部/
綜合管理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與
信息管理部、營運(yùn)管理部、營運(yùn)一部、營運(yùn)二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基
金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級職稱的專家60名，
服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級管理層均有20年以
上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運(yùn)作。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止到2026年3月31日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放
式證券投資基金共1027只。
二、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，
守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財產(chǎn)的安全完
整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險管理委員會總體負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管
業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評價。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險管理
處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核
職權(quán)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、
業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資
格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)
印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操
作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防
止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議
規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理
人的投資運(yùn)作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人
的其他行為。
當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進(jìn)行以下方式的
處理：
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面
方式對基金管理人進(jìn)行提示；
3、書面報告。對投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行
為，書面提示有關(guān)基金管理人并報中國證監(jiān)會。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金銷售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27-
30層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
法定代表人：裴長江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心
直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯二座27層
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費(fèi)）
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
公司網(wǎng)站：www.fullgoal.com.cn
場外代銷機(jī)構(gòu)
（1）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法人代表：谷澍
聯(lián)系人員：賀倩
客服電話：95599
公司網(wǎng)站：www.abchina.com
（2）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法人代表：廖林
聯(lián)系人員：郭明
客服電話：95588
公司網(wǎng)站：www.icbc.com.cn
（3）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號中國銀行總行辦公大樓
法人代表：葛海蛟
聯(lián)系人員：陳洪源
客服電話：95566
公司網(wǎng)站：www.boc.cn
（4）中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
法人代表：張金良
聯(lián)系人員：張靜
客服電話：95533
公司網(wǎng)站：www.ccb.com
（5）交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號
法人代表：任德奇
聯(lián)系人員：高天
客服電話：95559
公司網(wǎng)站：www.bankcomm.com
（6）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法人代表：繆建民
聯(lián)系人員：季平偉
客服電話：95555
公司網(wǎng)站：www.cmbchina.com
（7）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法人代表：方合英
聯(lián)系人員：常振明
客服電話：95558
公司網(wǎng)站：bank.ecitic.com
（8）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法人代表：張為忠
聯(lián)系人員：胡波
客服電話：95528
公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
（9）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路154號
辦公地址：中國福州市湖東路154號
法人代表：呂家進(jìn)
聯(lián)系人員：孫琪虹
客服電話：95561
公司網(wǎng)站：www.cib.com.cn
（10）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：中國北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號民生銀行大廈
法人代表：高迎欣
聯(lián)系人員：楊成茜
客服電話：95568
公司網(wǎng)站：www.cmbc.com.cn
（11）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法人代表：張金良
聯(lián)系人員：李雪萍
客服電話：95580
公司網(wǎng)站：www.psbc.com
（12）華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈
法人代表：楊書劍
聯(lián)系人員：鄭鵬
客服電話：95577
公司網(wǎng)站：www.hxb.com.cn
（13）廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號
法人代表：王凱
聯(lián)系人員：朱弘源
客服電話：4008308003
公司網(wǎng)站：www.cgbchina.com.cn
（14）平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法人代表：謝永林
聯(lián)系人員：蔡宇洲
客服電話：95511-3
公司網(wǎng)站：www.bank.pingan.com
（15）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市寧東路345號
法人代表：陸華裕
聯(lián)系人員：胡技勛
客服電話：95574
公司網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn
（16）東莞銀行股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
法人代表：盧國鋒
聯(lián)系人員：朱杰霞
客服電話：956033
公司網(wǎng)站：www.dongguanbank.cn
（17）南京銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中山路288號
辦公地址：江蘇省南京市中山路288號
法人代表：胡升榮
聯(lián)系人員：趙世光
客服電話：95302
公司網(wǎng)站：www.njcb.com.cn
（18）江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法人代表：夏平
聯(lián)系人員：田春慧
客服電話：95319
公司網(wǎng)站：www.jsbchina.cn
（19）重慶銀行股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號
辦公地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號
法人代表：楊秀明
聯(lián)系人員：陳郅驍
客服電話：956023
公司網(wǎng)站：www.cqcbank.com
（20）東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號
辦公地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號
法人代表：王耀球
聯(lián)系人員：洪曉琳
客服電話：0769-961122
公司網(wǎng)站：www.drcbank.com
（21）長沙銀行股份有限公司
注冊地址：長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務(wù)中心B座
辦公地址：長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務(wù)中心B座
法人代表：朱玉國
聯(lián)系人員：龍秀芳
客服電話：0731-96511
公司網(wǎng)站：www.cscb.cn
（22）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號華融大廈27層2704
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈A座7層
法人代表：洪弘
聯(lián)系人員：張燕
客服電話：010-83275199
公司網(wǎng)站：http://www.xinlande.com.cn/
（23）上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號18層03單元
法人代表：呂柳霞
聯(lián)系人員：李娟
客服電話：400-711-8718
公司網(wǎng)站：http://www.wacaijijin.com/
（24）大河財富基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市高新區(qū)湖濱路109號瑜賽進(jìn)豐高新財富中心26層
1號
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)湖濱路17號友山基金大廈26層1號
法人代表：何帥
聯(lián)系人員：江巧雅
客服電話：400-888-0008
公司網(wǎng)站：https://www.urainf.com/
（25）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法人代表：劉明軍
聯(lián)系人員：劉鳴
客服電話：95017
公司網(wǎng)站：www.tenganxinxi.com
（26）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法人代表：葛新
聯(lián)系人員：孫博超
客服電話：95055-4
公司網(wǎng)站：www.baiyingfund.com
（27）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈
19層
法人代表：王德英
聯(lián)系人員：張敏
客服電話：4006105568
公司網(wǎng)站：www.boserawealth.com
（28）易方達(dá)財富管理基金銷售(廣州)有限公司
注冊地址：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路30號廣州銀行大廈41樓
法人代表：陳彤
聯(lián)系人員：
客服電話：4001608888
公司網(wǎng)站：www.efundcf.com.cn
（29）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓
法人代表：汪靜波
聯(lián)系人員：張姚杰
客服電話：400-821-5399
公司網(wǎng)站：www.noah-fund.com
（30）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
法人代表：薛峰
聯(lián)系人員：湯素婭
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)站：www.jjmmw.com
（31）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號26樓
法人代表：其實(shí)
聯(lián)系人員：潘世友
客服電話：95021
公司網(wǎng)站：www.1234567.com.cn
（32）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時代廣場12層
法人代表：楊文斌
聯(lián)系人員：張茹
客服電話：4007-009-665
公司網(wǎng)站：m.ats-e.cn
（33）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法人代表：王珺
聯(lián)系人員：韓愛彬
客服電話：95188-8
公司網(wǎng)站：www.fund123.cn
（34）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
法人代表：張躍偉
聯(lián)系人員：沈雯斌
客服電話：400-089-1289
公司網(wǎng)站：www.erichfund.com
（35）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)文二西路1號903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層
法人代表：吳強(qiáng)
聯(lián)系人員：吳強(qiáng)
客服電話：952555
公司網(wǎng)站：http://fund.10jqka.com.cn/
（36）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區(qū)月浦鎮(zhèn)塘南街57號6幢221室
辦公地址：上海虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法人代表：李興春
聯(lián)系人員：曹怡晨
客服電話：4000325885
公司網(wǎng)站：http://www.leadfund.com.cn/
（37）嘉實(shí)財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國際客運(yùn)港區(qū)國際養(yǎng)生度假中心酒
店B座(2＃樓)27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座
法人代表：張峰
聯(lián)系人員：張倩
客服電話：400-021-8850
公司網(wǎng)站：www.harvestwm.cn
（38）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法人代表：梁蓉
聯(lián)系人員：張旭
客服電話：010-66154828
公司網(wǎng)站：www.5irich.com
（39）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座1809
法人代表：沈偉樺
聯(lián)系人員：程剛
客服電話：400-609-9200
公司網(wǎng)站：www.yixinfund.com
（40）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法人代表：王鋒
聯(lián)系人員：王鋒
客服電話：95177
公司網(wǎng)站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
（41）北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
法人代表：肖偉
聯(lián)系人員：張林
客服電話：400-080-5828
公司網(wǎng)站：www.igesafe.com
（42）華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法人代表：鄧暉
聯(lián)系人員：叢瑞豐
客服電話：95305
公司網(wǎng)站：www.huayuanstock.com
（43）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)西直門外大街1號院2號樓17層19C13
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108號
法人代表：王偉剛
聯(lián)系人員：丁向坤
客服電話：010-63158805
公司網(wǎng)站：www.hcfunds.com
（44）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法人代表：張俊
聯(lián)系人員：印強(qiáng)明
客服電話：021-20292031
公司網(wǎng)站：www.wg.com.cn
（45）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓
法人代表：李柳娜
聯(lián)系人員：李柳娜
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)站：www.xincai.com
（46）北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓11層1105
法人代表：楊健
聯(lián)系人員：李海燕
客服電話：010-65309516
公司網(wǎng)站：www.jianfortune.com
（47）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈
法人代表：黃祎
聯(lián)系人員：姜吉靈
客服電話：400-799-1888
公司網(wǎng)站：www.520fund.com.cn
（48）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：中國上海-自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區(qū)福泉北路518號8座3樓
法人代表：燕斌
聯(lián)系人員：凌秋艷
客服電話：400-046-6788
公司網(wǎng)站：www.66zichan.com
（49）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法人代表：彭浩
聯(lián)系人員：門闖
客服電話：400-004-8821
公司網(wǎng)站：www.taixincf.com
（50）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰
和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法人代表：王翔
聯(lián)系人員：項(xiàng)陽
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
（51）上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓
法人代表：陳繼武
聯(lián)系人員：李曉明
客服電話：4000-178-000
公司網(wǎng)站：www.lingxianfund.com
（52）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號7層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號7層
法人代表：陳祎彬
聯(lián)系人員：寧博宇
客服電話：4008-219-031
公司網(wǎng)站：https://lupro.lufunds.com
（53）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法人代表：肖雯
聯(lián)系人員：黃敏娥
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)站：www.yingmi.cn
（54）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法人代表：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人員：葉健
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)站：http://www.ifastps.com.cn
（55）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心A座5層
法人代表：錢昊旻
聯(lián)系人員：陳珍珍
客服電話：400-8909-998
公司網(wǎng)站：www.jnlc.com
（56）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)海淀東三街2號4層401-15
辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院A座17層
法人代表：江卉
聯(lián)系人員：徐伯宇
客服電話：95118
公司網(wǎng)站：http://fund.jd.com/
（57）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法人代表：樊懷東
聯(lián)系人員：賈偉剛
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)站：www.yibaijin.com
（58）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108
法人代表：賴任軍
聯(lián)系人員：劉昕霞
客服電話：400-930-0660
公司網(wǎng)站：www.jfzinv.com
（59）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院融新科技中心C座17層
法人代表：鐘斐斐
聯(lián)系人員：戚曉強(qiáng)
客服電話：400-159-9288
公司網(wǎng)站：danjuanapp.com
（60）上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國上海-自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路333號729S
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法人代表：許欣
聯(lián)系人員：屠帥穎
客服電話：021-68609600
公司網(wǎng)站：www.qiangungun.com
（61）萬家財富基金銷售（天津）有限公司
注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓
2-2413室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號泓晟國際中心16層
法人代表：戴曉云
聯(lián)系人員：王茜蕊
客服電話：400-888-0800轉(zhuǎn)3
公司網(wǎng)站：www.wanjiawealth.com
（62）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法人代表：李一梅
聯(lián)系人員：仲秋月
客服電話：400-817-5666
公司網(wǎng)站：www.amcfortune.com
（63）中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法人代表：張皓
聯(lián)系人員：韓鈺
客服電話：400-990-8826
公司網(wǎng)站：www.citicsf.com
（64）國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法人代表：朱健
聯(lián)系人員：芮敏琪
客服電話：400-8888-666/95521
公司網(wǎng)站：www.gtht.com
（65）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法人代表：王常青
聯(lián)系人員：權(quán)唐
客服電話：400-8888-108
公司網(wǎng)站：www.csc108.com
（66）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法人代表：張納沙
聯(lián)系人員：李穎
客服電話：95536
公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn
（67）招商證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈23樓
法人代表：霍達(dá)
聯(lián)系人員：業(yè)清揚(yáng)
客服電話：95565/0755-95565
公司網(wǎng)站：www.cmschina.com
（68）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、41和42樓
法人代表：林傳輝
聯(lián)系人員：黃嵐
客服電話：95575
公司網(wǎng)站：www.gf.com.cn
（69）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路8號中信證券大廈
法人代表：張佑君
聯(lián)系人員：顧凌
客服電話：95548或4008895548
公司網(wǎng)站：www.cs.ecitic.com
（70）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法人代表：王晟
聯(lián)系人員：辛國政
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn
（71）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45層
法人代表：楊玉成
聯(lián)系人員：陳宇
客服電話：95523、4008895523
公司網(wǎng)站：www.swhysc.com
（72）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路268號
辦公地址：浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層
法人代表：楊華輝
聯(lián)系人員：夏中蘇
客服電話：95562
公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
（73）長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：武漢新華路特8號長江證券大廈
法人代表：金才玖
聯(lián)系人員：李良
客服電話：95579或4008-888-999
公司網(wǎng)站：www.95579.com
（74）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法人代表：王蘇望
聯(lián)系人員：陳劍虹
客服電話：95517
公司網(wǎng)站：www.sdicsc.com.cn
（75）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法人代表：吳堅(jiān)
聯(lián)系人員：張煜
客服電話：4008-096-096
公司網(wǎng)站：www.swsc.com.cn
（76）湘財證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法人代表：高振營
聯(lián)系人員：江恩前
客服電話：95351
公司網(wǎng)站：www.xcsc.com
（77）民生證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號
法人代表：馮鶴年
聯(lián)系人員：趙明
客服電話：400-6198-888
公司網(wǎng)站：www.mszq.com
（78）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區(qū)深南
大道4011號港中旅大廈18樓
法人代表：張偉
聯(lián)系人員：胡子豪
客服電話：95597
公司網(wǎng)站：www.htsc.com.cn
（79）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法人代表：肖海峰
聯(lián)系人員：趙如意
客服電話：95548
公司網(wǎng)站：sd.citics.com
（80）信達(dá)證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法人代表：祝瑞敏
聯(lián)系人員：唐靜
客服電話：95321
公司網(wǎng)站：www.cindasc.com
（81）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法人代表：劉秋明
聯(lián)系人員：姚巍
客服電話：95525
公司網(wǎng)站：www.ebscn.com
（82）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號501房
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法人代表：胡伏云
聯(lián)系人員：陳靖
客服電話：95396
公司網(wǎng)站：www.gzs.com.cn
（83）南京證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路389號
辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)大鐘亭8號
法人代表：李劍鋒
聯(lián)系人員：陳秀叢
客服電話：4008-285-888
公司網(wǎng)站：www.njzq.com.cn
（84）上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號
法人代表：何偉
聯(lián)系人員：張瑾
客服電話：400-819-8198
公司網(wǎng)站：www.shzq.com
（85）誠通證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
法人代表：張威
聯(lián)系人員：田芳芳
客服電話：95399
公司網(wǎng)站：www.cctgsc.com.cn
（86）國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯(lián)金融大廈7-9層
辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯(lián)金融大廈702
法人代表：顧偉
聯(lián)系人員：沈剛
客服電話：95570
公司網(wǎng)站：www.glsc.com.cn
（87）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
法人代表：何之江
聯(lián)系人員：吳瓊
客服電話：95511-8
公司網(wǎng)站：stock.pingan.com
（88）東莞證券股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號
法人代表：陳照星
聯(lián)系人員：陳士銳
客服電話：95328
公司網(wǎng)站：http://www.dgzq.com.cn
（89）國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法人代表：翁振杰
聯(lián)系人員：黃靜
客服電話：400-818-8118
公司網(wǎng)站：www.guodu.com
（90）華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
法人代表：楊炯洋
聯(lián)系人員：謝國梅
客服電話：95584
公司網(wǎng)站：www.hx168.com.cn
（91）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
法人代表：王獻(xiàn)軍
聯(lián)系人員：梁麗
客服電話：95523、4008895523
公司網(wǎng)站：www.swhysc.com
（92）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
辦公地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
法人代表：王洪
聯(lián)系人員：吳陽
客服電話：95538
公司網(wǎng)站：www.zts.com.cn
（93）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈18樓
法人代表：劉學(xué)民
聯(lián)系人員：吳軍
客服電話：95358
公司網(wǎng)站：www.firstcapital.com.cn
（94）中航證券有限公司
注冊地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
辦公地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
法人代表：戚俠
聯(lián)系人員：戴蕾
客服電話：400-8866-567
公司網(wǎng)站：www.avicsec.com
（95）華福證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
法人代表：黃金琳
聯(lián)系人員：張宗銳
客服電話：95547
公司網(wǎng)站：www.hfzq.com.cn
（96）中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國門外大街甲6號SK大廈3層
法人代表：沈如軍
聯(lián)系人員：陶亭
客服電話：010-65051166
公司網(wǎng)站：http://www.cicc.com.cn
（97）五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈
2401
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公樓47層01單元
法人代表：鄭宇
聯(lián)系人員：李芳芳
客服電話：0755-82545517
公司網(wǎng)站：www.wkzq.com.cn
（98）華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中
心一期A棟2301A
辦公地址：上海市黃浦區(qū)福州路666號
法人代表：俞洋
聯(lián)系人員：劉熠
客服電話：95323，4001099918（全國）
公司網(wǎng)站：www.cfsc.com.cn
（99）中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
第46層01至08單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至
21層
法人代表：高濤
聯(lián)系人員：張鵬
客服電話：95532、400-600-8008
公司網(wǎng)站：www.ciccwm.com
（100）中山證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
法人代表：李永湖
聯(lián)系人員：羅藝琳
客服電話：95329
公司網(wǎng)站：www.zszq.com
（101）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法人代表：戴彥
聯(lián)系人員：唐湘怡
客服電話：95357
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
（102）國金證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法人代表：冉云
聯(lián)系人員：劉婧漪
客服電話：95310
公司網(wǎng)站：www.gjzq.com.cn
（103）華寶證券股份有限公司
注冊地址：上海市中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號57層
辦公地址：上海市中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號57層
法人代表：劉加海
聯(lián)系人員：劉聞川
客服電話：4008-209-898
公司網(wǎng)站：www.cnhbstock.com
（104）國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法人代表：張海文
聯(lián)系人員：李慧靈
客服電話：95390
公司網(wǎng)站：www.crsec.com.cn
（105）天風(fēng)證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈4樓
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號保利廣場A座37樓
法人代表：余磊
聯(lián)系人員：楊晨
客服電話：4008-005-000
公司網(wǎng)站：www.tfzq.com
（106）華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊地址：貴州省貴陽市中華北路216號
辦公地址：貴州省貴陽市中華北路216號
法人代表：陶永澤
聯(lián)系人員：程劍心
客服電話：4008666689
公司網(wǎng)站：http://www.hczq.com/
（107）玄元保險代理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號1105室
法人代表：馬永諳
聯(lián)系人員：盧亞博
客服電話：400-080-8208
公司網(wǎng)站：www.licaimofang.cn
（108）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號院1號樓陽光金融中心5層
法人代表：李科
聯(lián)系人員：楊超
客服電話：95510
公司網(wǎng)站：https://fund.sinosig.com
（109）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法人代表：王濱
聯(lián)系人員：陳慧
客服電話：010-63631519
公司網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
（110）深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
法人代表：顧敏
聯(lián)系人員：鄒榆
客服電話：95384
公司網(wǎng)站：https://www.webank.com/
場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金辦理場內(nèi)銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)深圳證券交
易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會員。
其他
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增加或調(diào)整本基金代銷機(jī)構(gòu)，并在
基金管理人網(wǎng)站公示。
二、基金登記機(jī)構(gòu)
A類份額：
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯(lián)系人：趙亦清
C類份額：
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27-
30層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
法定代表人：裴長江
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：徐慧
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
四、審計(jì)基金財產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：王珊珊
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：王珊珊、趙梓云
第六部分基金的歷史沿革
富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金由富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)
分級證券投資基金終止分級運(yùn)作并變更而來。
富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予富國
中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2014】1206
號）注冊。
富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金，基金管理人為富國基金管理
有限公司、基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司?；鸸芾砣擞?014年12
月17日獲得中國證監(jiān)會的書面確認(rèn)，富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資
基金基金合同自該日起生效。
根據(jù)《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金基金合同》約定，富國
中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金應(yīng)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)規(guī)定終止富國國企改革A份額與富國國企改革B份
額的運(yùn)作，無需召開基金份額持有人大會。據(jù)此，基金管理人已于2020年12月
2日在規(guī)定媒介發(fā)布《關(guān)于富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金之A類
份額和B類份額終止運(yùn)作、終止上市并修改基金合同的公告》，向深圳證券交易
所申請富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金的兩級子份額退市，并于
2020年12月31日（基金折算基準(zhǔn)日）進(jìn)行基金份額折算，《富國中證國有企業(yè)
改革指數(shù)型證券投資基金基金合同》于基金折算基準(zhǔn)日次日正式生效，《富國中
證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金基金合同》同時失效。
第七部分基金的存續(xù)
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并
提出解決方案，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的上市交易
一、基金份額的上市交易
本基金A類基金份額已自2021年1月19日起在深圳證券交易所上市。如無
特指，本章節(jié)涉及的上市份額僅指本基金A類基金份額。
二、上市交易的地點(diǎn)
本基金上市交易的地點(diǎn)為深圳證券交易所。
三、上市交易的時間
在確定上市交易的時間后，基金管理人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
登基金份額《上市交易公告書》。
四、上市交易的規(guī)則
本基金在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所證券投資基金
上市規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。
五、上市交易的費(fèi)用
基金份額上市交易的費(fèi)用按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。
六、上市交易的行情揭示
基金份額在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行
情發(fā)布系統(tǒng)同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。
七、上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市
基金份額的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照《基金法》相關(guān)規(guī)
定和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
八、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則
等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，且此項(xiàng)修改無須召開基金
份額持有人大會。
九、若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市
交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
第九部分基金份額的申購與贖回
本基金增加C類基金份額后，原富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金
的基金份額全部自動延續(xù)為本基金A類基金份額，投資者可通過場內(nèi)或場外兩種
方式對A類基金份額進(jìn)行申購與贖回，但僅可通過場外方式對C類基金份額進(jìn)行
申購與贖回。
一、申購和贖回場所
投資者辦理基金份額場內(nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格
且經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所
會員單位。投資者需使用深圳證券賬戶，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金
份額場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)。
投資者辦理基金份額場外申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和
場外代銷機(jī)構(gòu)。投資者需使用開放式基金賬戶辦理基金份額場外申購、贖回業(yè)務(wù)。
投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人和場內(nèi)、場外代銷機(jī)構(gòu)辦理基金份額申購、贖回業(yè)
務(wù)的營業(yè)場所或按基金管理人和場內(nèi)、場外代銷機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份
額的申購和贖回。本基金場內(nèi)、場外代銷機(jī)構(gòu)名單將由基金管理人在招募說明書
或其他公告中列明。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
若基金管理人或其指定的代銷機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資
者可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
深圳證券交易所、上海證券交易所的正常交易日為基金份額的申購、贖回開
放日。場內(nèi)業(yè)務(wù)辦理時間為深圳證券交易所、上海證券交易所交易日交易時間，
場外業(yè)務(wù)辦理時間以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其申購、贖回價格為下一開放日相應(yīng)類別的基
金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、場外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即基金份額持有人在場外銷售機(jī)構(gòu)贖
回基金份額時按照登記機(jī)構(gòu)登記的先后次序進(jìn)行順序贖回；
4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
5、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金份額的場內(nèi)申購、贖回業(yè)
務(wù)時，需遵守深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、
深圳證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有
新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
投資者交付申購款項(xiàng)，申購成立；注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
投資者在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提交
贖回申請時須持有足夠的余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理
規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為
準(zhǔn)。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖
回申請日（T日），在正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時
到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。基金銷售機(jī)
構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收
到申請。申購的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的
確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)整，
并提前公告。
3、申購和贖回的款項(xiàng)支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成立。
若申購不成立或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將投資者已繳付
的申購款項(xiàng)本金退還給投資者，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生
的利息等損失。
投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款
項(xiàng)劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項(xiàng)的支付辦法參照基金
合同有關(guān)條款處理。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資者通過場外銷售機(jī)構(gòu)（不含直銷網(wǎng)點(diǎn)）申購基金份額，單筆申購申
請的最低金額為1元（含申購費(fèi)）。通過基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)場外申購基金份額，
單筆首次申購申請的最低金額為50,000元（含申購費(fèi)），單筆追加申購申請的最
低金額為20,000元（含申購費(fèi)）；代銷網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要
受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購基金份額，單筆
申購申請的最低金額為1元（含申購費(fèi)）。基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本
基金申購的最低金額。本基金的場外銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)各自的業(yè)務(wù)情況設(shè)置高于
或等于基金管理人設(shè)定的上述單筆最低申購金額。投資者在場外銷售機(jī)構(gòu)辦理本
基金申購業(yè)務(wù)時，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，當(dāng)場外銷售機(jī)構(gòu)設(shè)
定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)場外銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)
定。
投資者通過場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)申購基金份額，單筆申購申請的最低金額為1元。
投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。
2、投資者可多次申購，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金
份額總數(shù)的50%（在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過
50%的除外）。
3、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回基金份額時，每次對基金份額的贖回申
請不得低于0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)
點(diǎn)）保留的基金份額不足0.01份的，在贖回時需一次全部贖回。但各代銷機(jī)構(gòu)
對交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)
定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)
1、本基金的申購費(fèi)率由基金管理人決定，A類基金份額的申購費(fèi)用由A類
基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、
注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
投資者申購本基金A類基金份額時，需交納申購費(fèi)用，費(fèi)率按申購金額遞
減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。本基金C類
基金份額不收取申購費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。各銷售機(jī)構(gòu)
銷售的份額類別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，敬請投資者留意。
（1）A類基金份額的場外申購費(fèi)率
本基金對通過直銷中心場外申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的
其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。本公司設(shè)定的養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與
依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體
包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃
以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金
產(chǎn)品、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品、養(yǎng)老目標(biāo)基金、職業(yè)年金計(jì)劃。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布臨
時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費(fèi)
率見下表：
申購金額M（含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 0.12%
100萬元≤M＜250萬元 0.08%
250萬元≤M＜500萬元 0.05%
M≥500萬元 每筆1,000元
除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者申購本基金A類基金份額的場外申購費(fèi)率
見下表：
申購金額M（含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 1.20%
100萬元≤M＜250萬元 0.80%
250萬元≤M＜500萬元 0.50%
M≥500萬元 每筆1,000元
（2）A類基金份額的場內(nèi)申購費(fèi)率
本基金A類基金份額的場內(nèi)申購費(fèi)率由銷售機(jī)構(gòu)參照場外申購費(fèi)率執(zhí)行。
2、贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額的場內(nèi)場外贖回費(fèi)率見下表：
持有時間N 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0.50%
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率見下表：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0
本基金A類和C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回該類基金份額的基金份額持
有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持續(xù)持有期不少于7日的
投資者，不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財產(chǎn)，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支
付注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)；對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回
費(fèi)全額計(jì)入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等
進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，
按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低本基金的申購費(fèi)
率和贖回費(fèi)率。
七、申購和贖回的數(shù)額和價格
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值
在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以
適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算
（1）投資者申購本基金A類基金份額的計(jì)算方式
1）本基金A類基金份額的場外申購和場內(nèi)申購均采用金額申購的方式，申
購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。
當(dāng)申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，申購份額的計(jì)算方法如下：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日的A類基金份額凈值
當(dāng)申購費(fèi)用為固定金額時，申購份數(shù)的計(jì)算方法如下：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日的A類基金份額凈值
場內(nèi)申購份額計(jì)算結(jié)果采用截位方式，保留至整數(shù)位，不足1份額對應(yīng)的申
購資金返還至投資者資金賬戶；場外申購份額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到
小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元通過場外申購本基金A類基
金份額，其對應(yīng)申購費(fèi)率為1.20%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.015元，
則其可得到的申購份額計(jì)算如下：
凈申購金額＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23元
申購費(fèi)用＝100,000－98,814.23＝1185.77元
申購份額＝98,814.23/1.015＝97,353.92份
即投資者投資100,000元通過場外申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日
A類基金份額凈值為1.015元，則可得到97,353.92份A類基金份額。
例：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資100,000元通過基金管理人直銷中心場外
申購本基金A類基金份額，其對應(yīng)申購費(fèi)率為0.12%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份
額凈值為1.015元，則其可得到的申購份額計(jì)算如下：
凈申購金額＝100,000/（1＋0.12%）＝99,880.14元
申購費(fèi)用＝100,000－99,880.14＝119.86元
申購份額＝99,880.14/1.015＝98,404.07份
即投資者投資100,000元通過場外申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日
A類基金份額凈值為1.015元，則可得到98,404.07份A類基金份額。
例：某投資者投資100,000元通過場內(nèi)申購本基金A類基金份額，對應(yīng)費(fèi)率
為1.20%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.015元，則其可得到的申購份額
為：
凈申購金額＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23元
申購費(fèi)用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元
申購份額＝98,814.23/1.015＝97,353份（保留至整數(shù)位）
實(shí)際凈申購金額＝97,353×1.015＝98,813.30元
退款金額＝100,000－98,813.30－1,185.77＝0.93元
即投資者投資100,000元通過場內(nèi)申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日
A類基金份額凈值為1.015元，則可得到97,353份A類基金份額，申購費(fèi)用為
1,185.77元。
（2）投資者申購本基金C類基金份額的計(jì)算方式
申購份額＝申購金額/申購日C類基金份額凈值
例：某投資者投資40,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類
基金份額為1.040元，則其可得到的C類基金份額為：
申購份額=40,000/1.040=38,461.54份
即：該投資者投資40,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.040元，可得到38,461.54份C類基金份額。
3、贖回金額的計(jì)算
本基金的場外贖回和場內(nèi)贖回均采用份額贖回的方式，贖回的計(jì)算公式為：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日的該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用
以上計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者持有100,000份A類基金份額在場外贖回，贖回費(fèi)率為0.50%，
假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.015元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額＝100,000×1.015＝101,500.00元
贖回費(fèi)用＝101,500×0.50%＝507.50元
贖回金額＝101,500－507.50＝100,992.50元
即投資者持有100,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是
1.015元，則其可得到的贖回金額為100,992.50元。
例：某投資者持有100,000份A類基金份額在場內(nèi)贖回，贖回費(fèi)率為0.50%，
假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.015元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額＝100,000×1.015＝101,500元
贖回費(fèi)用＝101,500×0.50%＝507.5元
贖回金額＝101,500－507.5＝100,992.50元
即投資者持有100,000份A類基金份額在場內(nèi)贖回，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金
份額凈值是1.015元，則其可得到的贖回金額為100,992.50元。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或基金管理人認(rèn)定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益的情形。
6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購申請的措施。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述暫停申購情形（除第4、6項(xiàng)外）之一且基金管理人決定暫停申購
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者
的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資者，基金
管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失。在暫停申購的情況消
除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
發(fā)生上述第4、6項(xiàng)暫停申購情形之一的，為保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益，基金管理人有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制
的需要，也可以采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
3、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
5、繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接
受投資人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請的措施。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖
回申請或者延緩支付贖回款項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)
的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按
單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。
若連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個工作
日，并在規(guī)定媒介上公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理
部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦
理并予以公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換
中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)
后的余額）超過前一開放日全部基金份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資者的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日全部基金份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部
分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者未
能贖回部分作自動延期贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個基金份額持有人超過前一開放日全部基金
份額的10%的贖回申請（“大額贖回申請人”）情形下，基金管理人可以對大額
贖回申請人的贖回申請延期辦理，即按照保護(hù)其他贖回申請人（“小額贖回申請
人”）利益的原則，基金管理人可以優(yōu)先確認(rèn)小額贖回申請人的贖回申請，具體
為：如小額贖回申請人的贖回申請?jiān)诋?dāng)日被全部確認(rèn)，則基金管理人在當(dāng)日接受
贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，在仍可接受贖回申請的
范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認(rèn)，對大額贖回申請人未予確認(rèn)的
贖回申請延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請?jiān)诋?dāng)日未被全部確認(rèn)，則對全
部未確認(rèn)的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申請人的全
部贖回申請）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定的延期贖回或取消
贖回的方式辦理；同時，基金管理人應(yīng)當(dāng)對延期辦理的事宜在規(guī)定媒介上刊登公
告?；鸸芾砣嗽诼男羞m當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理
措施，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，場內(nèi)贖回申請按照深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司相應(yīng)規(guī)則進(jìn)行處理；基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請的處理方式遵照相
關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及屆時開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。
（3）暫停贖回：本基金連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如
基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近
1個開放日的各類基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也
可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行
發(fā)布重新開放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資者辦理本基金定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管
理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資者在辦理本基金定期定額
投資計(jì)劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相
關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
第十部分基金份額的注冊登記、轉(zhuǎn)托管及其他業(yè)務(wù)
一、基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
1、基金份額的登記
（1）本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場外申購的A類基金份額登記
在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬
戶下；場內(nèi)申購或上市交易買入A類的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份
額持有人深圳證券賬戶下。場外申購買入的C類基金份額登記在富國基金管理有
限公司開立的開放式基金賬戶并登記在富國基金管理有限公司的登記系統(tǒng)。
（2）登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的A類基金份額可以直接申請場內(nèi)贖回，
可以在本基金上市交易后在二級市場賣出，也可以在通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)至注冊
登記系統(tǒng)后申請場外贖回。
（3）登記在注冊登記系統(tǒng)中的A類基金份額既可以直接申請場外贖回，也
可以在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管后通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)至證券登記結(jié)算系統(tǒng)后申請場
內(nèi)贖回，或在本基金上市交易后在二級市場賣出。
2、A類基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類基金份額在注冊登記
系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（交易單
元）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。
（2）基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金份額
贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時，須辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
（3）基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金
份額場內(nèi)贖回或基金份額上市交易的會員單位（交易單元）時，須辦理已持有基
金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
3、A類基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類基金份額在注冊登記
系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
（2）A類基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定辦理。
4、C類基金份額的轉(zhuǎn)托管
本基金C類基金份額持有人可辦理已持有基金份額在場外不同銷售機(jī)構(gòu)之
間的轉(zhuǎn)托管。
5、基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)規(guī)定向基金份額持有人收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行而
產(chǎn)生的非交易過戶以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無
論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投
資者，或者是按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的劃轉(zhuǎn)主體。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織或者以其他方式處分。辦理非
交易過戶必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交
易過戶申請按基金注冊登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
收費(fèi)。
三、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被
凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。
第十一部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤中證國有企業(yè)改革指數(shù)。在正常市場
情況下，力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對值
控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
二、投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括中證國有企業(yè)改革指數(shù)的成
份股、備選成份股（均含存托憑證）、存托憑證、固定收益資產(chǎn)（國債、金融債、
企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券（含超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、質(zhì)押及買斷式回購、銀行存款
等）、衍生工具（股指期貨、權(quán)證等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金的股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金
資產(chǎn)的90%，其中投資于中證國有企業(yè)改革指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托
憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，每個交易日日終在扣除股指期貨合
約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資
范圍會做相應(yīng)調(diào)整。
三、投資策略
本基金主要采用完全復(fù)制法進(jìn)行投資，依托富國量化投資平臺，利用長期穩(wěn)
定的風(fēng)險模型和交易成本模型，按照成份股在中證國有企業(yè)改革指數(shù)中的組成及
其基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建股票投資組合，以擬合、跟蹤中證國有企業(yè)改革指數(shù)的收益表現(xiàn),
并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金力爭將基金的凈
值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟
蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整，成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為，以及因基金
的申購和贖回對本基金跟蹤中證國有企業(yè)改革指數(shù)的效果可能帶來影響，導(dǎo)致無
法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基金管理人可以根據(jù)市場情況，采取合理措施，
在合理期限內(nèi)進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶幚砗驼{(diào)整，力爭使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內(nèi)。
當(dāng)指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)
整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對
相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金管理人主要按照中證國有企業(yè)改革指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建
股票投資組合,并根據(jù)指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金的股
票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，其中投資于中證國有企業(yè)改
革指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于
基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等，權(quán)證及其他金融工具的投資比例依照法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
2、股票投資組合構(gòu)建
（1）組合構(gòu)建方法
本基金將采用完全復(fù)制法構(gòu)建股票投資組合，以擬合、跟蹤中證國有企業(yè)改
革指數(shù)的收益表現(xiàn)。
（2）組合調(diào)整
本基金所構(gòu)建的股票投資組合原則上根據(jù)中證國有企業(yè)改革指數(shù)成份股組
成及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)和基金合同
中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票增發(fā)因素等變化，對股票投資組合
進(jìn)行實(shí)時調(diào)整，以保證基金凈值增長率與中證國有企業(yè)改革指數(shù)收益率之間的高
度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使本基金的股票投資組合
比例符合基金合同的約定。
①定期調(diào)整
根據(jù)中證國有企業(yè)改革指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期，對股票投資組合
及時進(jìn)行調(diào)整。
②不定期調(diào)整
A．當(dāng)上市公司發(fā)生增發(fā)、配股等影響成份股在指數(shù)中權(quán)重的行為時，本基
金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化及時調(diào)整股票投資組合；
B．根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟
蹤中證國有企業(yè)改革指數(shù)；
C．根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，成份股在中證國有企業(yè)改革指數(shù)中的權(quán)重因其
它原因發(fā)生相應(yīng)變化的，本基金將做相應(yīng)調(diào)整，以保持基金資產(chǎn)中該成份股的權(quán)
重同指數(shù)一致。
3、存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險、流動性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則
合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差
的最小化。
4、債券投資策略
本基金管理人將基于對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的深入分析、國內(nèi)財政政策與貨
幣市場政策等因素對債券市場的影響，進(jìn)行合理的利率預(yù)期，判斷債券市場的基
本走勢，制定久期控制下的資產(chǎn)類屬配置策略。在債券投資組合構(gòu)建和管理過程
中，本基金管理人將具體采用期限結(jié)構(gòu)配置、市場轉(zhuǎn)換、信用利差和相對價值判
斷、信用風(fēng)險評估、現(xiàn)金管理等管理手段進(jìn)行個券選擇。
本基金債券投資的目的是在保證基金資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，降低跟蹤誤差。
5、金融衍生工具投資策略
在法律法規(guī)許可時，本基金可基于謹(jǐn)慎原則運(yùn)用權(quán)證、股票指數(shù)期貨等相關(guān)
金融衍生工具對基金投資組合進(jìn)行管理，以控制并降低投資組合風(fēng)險、提高投資
效率，降低跟蹤誤差，從而更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，主要選擇流動性好、交易活躍
的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整
的交易成本。
基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組，授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)
股指期貨的投資審批事項(xiàng)，同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風(fēng)險控制
等制度并報董事會批準(zhǔn)。
四、投資決策與交易機(jī)制
本基金實(shí)行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
投資決策委員會負(fù)責(zé)確定本基金的大類資產(chǎn)配置比例、組合基準(zhǔn)久期、回購
的最高比例等重大投資決策。
基金經(jīng)理在投資決策委員會確定的投資范圍內(nèi)制定并實(shí)施具體的投資策略，
向集中交易室下達(dá)投資指令。
集中交易室設(shè)立債券交易員，負(fù)責(zé)執(zhí)行投資指令，就指令執(zhí)行過程中的問題
及市場面的變化對指令執(zhí)行的影響等問題及時向基金經(jīng)理反饋，并可提出基于市
場面的具體建議。集中交易室同時負(fù)責(zé)各項(xiàng)投資限制的監(jiān)控以及本基金資產(chǎn)與公
司旗下其他基金之間的公平交易控制。
五、投資程序
投資決策委員會負(fù)責(zé)決定基金投資的重大決策。基金經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)，制
定具體的投資組合方案并執(zhí)行。集中交易室負(fù)責(zé)執(zhí)行投資指令。
（1）基金經(jīng)理根據(jù)市場的趨勢、運(yùn)行的格局和特點(diǎn)，并結(jié)合基金合同、投
資風(fēng)格擬定投資策略報告。
（2）投資策略報告提交給投資決策委員會。投資決策委員會審批決定基金
的投資比例、大類資產(chǎn)分布比例、組合基準(zhǔn)久期、回購比例等重要事項(xiàng)。
（3）基金經(jīng)理根據(jù)批準(zhǔn)后的投資策略確定最終的資產(chǎn)分布比例、組合基準(zhǔn)
久期和個券投資分布方式等。
（4）對已投資品種進(jìn)行跟蹤，對投資組合進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
六、投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投
資降低基金財產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合
將遵循以下限制：
（1）本基金的股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，其中
投資于中證國有企業(yè)改革指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低
于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券
回購到期后不展期；
（12）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（13）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期
日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)
押式回購）等；
（14）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%；
（15）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（16）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（17）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（18）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)
定，與基金托管人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比
例進(jìn)行投資?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動
性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險；
（19）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（20）基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（21）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關(guān)限制。
除第（9）、（17）、（20）、（21）條外，因證券、期貨市場波動、上市公司合
并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
七、標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績比較基準(zhǔn)
1、標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)是中證國有企業(yè)改革指數(shù)。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方
案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同
等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
若出現(xiàn)指數(shù)更名等對基金投資無實(shí)質(zhì)性影響的標(biāo)的指數(shù)變更情形，則無需召
開基金份額持有人大會，基金管理人應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致后，報中國證監(jiān)會
備案，并在規(guī)定媒介上公告。
2、標(biāo)的指數(shù)編制方案及查詢途徑
中證國有企業(yè)改革指數(shù)選取全部發(fā)生及擬發(fā)生改革的國有企業(yè)上市公司證
券作為待選樣本，其中已出臺相關(guān)股權(quán)激勵方案和重大資產(chǎn)重組方案的國企上市
公司優(yōu)先入選，以反映國企改革主題上市公司證券的整體表現(xiàn)。
（1）指數(shù)名稱和代碼
指數(shù)名稱：中證國有企業(yè)改革指數(shù)
指數(shù)簡稱：國企改革
英文名稱：CSI State-Owned Enterprises Reform Index
英文簡稱：CSI SOEs Reform
指數(shù)代碼：399974
（2）指數(shù)基日和基點(diǎn)
該指數(shù)以2014年3月31日為基日，以1000點(diǎn)為基點(diǎn)。
（3）樣本選取方法
1）樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
2）選樣方法
a)對樣本空間內(nèi)證券按照過去一年的日均成交金額由高到低排名，剔除排
名后20%的證券；
b)對樣本空間內(nèi)剩余證券，將全部發(fā)生及擬發(fā)生改革的國有企業(yè)公司作為
待選樣本；其中已出臺相關(guān)股權(quán)激勵方案、重大資產(chǎn)重組方案等的國企上市公司
優(yōu)先入選；
c)在待選樣本中，按照過去一年日均總市值由高到低排名，選取不超過100
只證券作為指數(shù)樣本。
（4）有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，
網(wǎng)址：http://www.csindex.com.cn。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)
95%×中證國有企業(yè)改革指數(shù)收益率＋5%×銀行人民幣活期存款利率（稅后）
由于本基金投資標(biāo)的指數(shù)為中證國有企業(yè)改革指數(shù)，且每個交易日日終在扣
除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券不低于基金資產(chǎn)凈值5%，因此，本基金將業(yè)績比較基準(zhǔn)定為95%×中證國
有企業(yè)改革指數(shù)收益率＋5%×銀行人民幣活期存款利率（稅后）。
若基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，基金業(yè)績比較基準(zhǔn)隨之變更，由基金管理人根據(jù)
標(biāo)的指數(shù)變更情形履行對應(yīng)適當(dāng)程序，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上刊登公告。
八、風(fēng)險收益特征
本基金為股票型基金，具有較高預(yù)期風(fēng)險、較高預(yù)期收益的特征。
九、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東、債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
十、基金的融資融券
本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
十一、投資組合報告
報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 1,832,106,283.61 94.47
其中：股票 1,832,106,283.61 94.47
2 固定收益投資 2,205,808.60 0.11
其中：債券 2,205,808.60 0.11
資產(chǎn)支持證券 － －
3 貴金屬投資 － －
4 金融衍生品投資 － －
5 買入返售金融資產(chǎn) － －
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) － －
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 104,525,644.47 5.39
7 其他資產(chǎn) 451,246.36 0.02
8 合計(jì) 1,939,288,983.04 100.00
報告期末積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) － －
B 采礦業(yè) 209,179.05 0.01
C 制造業(yè) 7,115,825.37 0.37
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) － －
E 建筑業(yè) － －
F 批發(fā)和零售業(yè) － －
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 1,845.66 0.00
H 住宿和餐飲業(yè) － －
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 55,983.42 0.00
J 金融業(yè) － －
K 房地產(chǎn)業(yè) － －
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) － －
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 44,134.48 0.00
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) － －
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) － －
P 教育 － －
Q 衛(wèi)生和社會工作 － －
R 文化、體育和娛樂業(yè) － －
S 綜合 － －
合計(jì) 7,426,967.98 0.38
報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) － －
B 采礦業(yè) 195,746,017.00 10.12
C 制造業(yè) 936,334,419.63 48.40
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 144,966,277.23 7.49
E 建筑業(yè) 68,571,473.79 3.54
F 批發(fā)和零售業(yè) － －
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 9,623,001.34 0.50
H 住宿和餐飲業(yè) － －
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 88,531,396.03 4.58
J 金融業(yè) 333,823,597.26 17.25
K 房地產(chǎn)業(yè) 27,827,165.35 1.44
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 19,255,968.00 1.00
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) － －
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) － －
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) － －
P 教育 － －
Q 衛(wèi)生和社會工作 － －
R 文化、體育和娛樂業(yè) － －
S 綜合 － －
合計(jì) 1,824,679,315.63 94.31
報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明
細(xì)
1、報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 601166 興業(yè)銀行 3,190,053 60,036,797.46 3.10
2 600036 招商銀行 1,507,930 59,291,807.60 3.06
3 600900 長江電力 2,164,524 58,528,728.96 3.03
4 000858 五 糧 液 541,464 55,916,987.28 2.89
5 600030 中信證券 2,260,734 54,348,045.36 2.81
6 002371 北方華創(chuàng) 121,310 54,225,570.00 2.80
7 601899 紫金礦業(yè) 1,622,500 53,088,200.00 2.74
8 601211 國泰海通 3,140,296 52,097,510.64 2.69
9 601088 中國神華 928,600 43,412,050.00 2.24
10 600309 萬華化學(xué) 526,448 41,826,293.60 2.16
2、報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股
票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 688795 摩爾線程 8,170 3,215,548.60 0.17
2 688802 沐曦股份 3,994 1,653,516.00 0.09
3 688783 西安奕材 44,370 888,731.10 0.05
4 688790 昂瑞微 2,319 235,772.73 0.01
5 688765 禾元生物 3,529 221,127.14 0.01
報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 2,205,808.60 0.11
2 央行票據(jù) － －
3 金融債券 － －
其中：政策性金融債 － －
4 企業(yè)債券 － －
5 企業(yè)短期融資券 － －
6 中期票據(jù) － －
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） － －
8 同業(yè)存單 － －
9 其他 － －
10 合計(jì) 2,205,808.60 0.11
報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券
投資明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 019827 26國債01 22,000 2,205,808.60 0.11
報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)
支持證券投資明細(xì)
注：本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金
屬投資明細(xì)
注：本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證
投資明細(xì)
注：本基金本報告期末未持有權(quán)證。
報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
公允價值變動總額合計(jì)(元) －
股指期貨投資本期收益(元) －
股指期貨投資本期公允價值變動(元) －
注：本基金本報告期末未投資股指期貨。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，主要選擇流動性好、交易活躍
的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整
的交易成本。
報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金根據(jù)基金合同的約定，不允許投資國債期貨。
2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
公允價值變動總額合計(jì)（元） －
國債期貨投資本期收益（元） －
國債期貨投資本期公允價值變動（元） －
注：本基金本報告期末未投資國債期貨。
3、本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。
投資組合報告附注
1、申明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，興業(yè)銀行股份有限公司在報告編制
日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰。
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，招商銀行股份有限公司在報告編制
日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰。
本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同
及公司投資制度的要求?；鸸芾砣藢⒚芮懈櫹嚓P(guān)進(jìn)展，遵循價值投資的理念
進(jìn)行投資決策。
本基金持有的其余證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報
告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 178,541.66
2 應(yīng)收證券清算款 213,066.87
3 應(yīng)收股利 －
4 應(yīng)收利息 －
5 應(yīng)收申購款 59,637.83
6 其他應(yīng)收款 －
7 其他 －
8 合計(jì) 451,246.36
4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
（1）期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末指數(shù)投資前十名股票中未持有流通受限的股票。
（2）期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 流通受限情況說明
1 688795 摩爾線程 3,215,548.60 0.17 新股限售
2 688802 沐曦股份 1,653,516.00 0.09 新股限售
3 688783 西安奕材 888,731.10 0.05 新股限售
4 688790 昂瑞微 235,772.73 0.01 新股限售
5 688765 禾元生物 221,127.14 0.01 新股限售
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投資組合報告中市值占凈值比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存
在尾差。
第十二部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn),
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
一、本基金歷史各時間段份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益
率的比較
（1）富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2014.12.17-2014.12.31 0.60% 0.55% -0.33% 1.60% 0.93% -1.05%
2015.01.01-2015.12.31 9.66% 2.65% 17.20% 2.70% -7.54% -0.05%
2016.01.01-2016.12.31 -15.35% 1.70% -14.83% 1.68% -0.52% 0.02%
2017.01.01-2017.12.31 14.66% 0.66% 14.69% 0.65% -0.03% 0.01%
2018.01.01-2018.12.31 -24.39% 1.28% -25.20% 1.30% 0.81% -0.02%
2019.01.01-2019.12.31 32.14% 1.20% 30.05% 1.19% 2.09% 0.01%
2020.01.01-2020.12.31 26.78% 1.41% 25.29% 1.42% 1.49% -0.01%
2021.01.01-2021.12.31 3.34% 1.10% 1.94% 1.11% 1.40% -0.01%
2022.01.01-2022.12.31 -15.88% 1.18% -17.14% 1.19% 1.26% -0.01%
2023.01.01-2023.12.31 -7.37% 0.79% -8.72% 0.80% 1.35% -0.01%
2024.01.01-2024.12.31 15.12% 1.22% 13.21% 1.21% 1.91% 0.01%
2025.01.01-2025.12.31 12.06% 0.87% 10.02% 0.87% 2.04% 0.00%
2026.01.01-2026.03.31 -1.91% 1.09% -1.95% 1.09% 0.04% 0.00%
2014.12.17-2026.03.31 36.52% 1.37% 30.98% 1.38% 5.54% -0.01%
（2）富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2021.12.03-2021.12.31 2.41% 0.85% 2.49% 0.86% -0.08% -0.01%
2022.01.01-2022.12.31 -16.14% 1.18% -17.14% 1.19% 1.00% -0.01%
2023.01.01-2023.12.31 -7.60% 0.79% -8.72% 0.80% 1.12% -0.01%
2024.01.01-2024.12.31 14.86% 1.22% 13.21% 1.21% 1.65% 0.01%
2025.01.01-2025.12.31 11.76% 0.87% 10.02% 0.87% 1.74% 0.00%
2026.01.01-2026.03.31 -1.93% 1.09% -1.95% 1.09% 0.02% 0.00%
2021.12.03-2026.03.31 -0.09% 1.03% -5.32% 1.03% 5.23% 0.00%
二、自基金合同生效以來基金累計(jì)份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績
比較基準(zhǔn)收益率變動的比較
（1）自基金A級份額生效以來富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)A基金累計(jì)凈值
增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較
注：1、截止日期為2026年3月31日。
2、本基金于2014年12月17日成立，建倉期6個月，從2014年12月17
日起至2015年6月16日，建倉期結(jié)束時各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例均符合基金合同約
定。
（2）自基金C級份額生效以來富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)C基金累計(jì)凈值
增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較
注：1、截止日期為2026年3月31日。
2、本基金自2021年12月2日起增加C類份額，相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)
算。
第十三部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)
以及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以本基金名義開立資金賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易
清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬
戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文
件為本基金開立期貨賬戶及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基
金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他
基金財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而
取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約
定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鹭敭a(chǎn)的債權(quán)、不得與
基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不
得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不
得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十四部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的正常交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允
價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）
估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價
值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價值。在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價值的情況下，按成本估
值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價估值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
三、估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、股指期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、
其它投資等資產(chǎn)和負(fù)債。
四、估值程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資
產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，
由基金管理人按規(guī)定對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)某類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯
時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機(jī)構(gòu)、
或代銷機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“差
錯處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由
于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤
責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助
義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估
值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不
全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方
應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）估值錯誤責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財
產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過
錯造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。基金管
理人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由基金管
理人負(fù)責(zé)向估值錯誤方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從
基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)估值錯誤的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法
律法規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受
損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)估值錯誤的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并
有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的直接損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原
因確定差錯的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的原則和方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)估值錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）估值錯誤偏差達(dá)到某類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通
報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；估值錯誤偏差達(dá)到某類基金份額凈值的0.5%
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）因基金份額凈值計(jì)算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)
由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)
日的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁?
計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公
布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司或標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
有關(guān)會計(jì)制度變化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)
采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基
金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十五部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可進(jìn)行收益分配；
2、本基金場外收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，登記在注冊
登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下的A類基金份額和富國基金管理有
限公司登記系統(tǒng)下的C類基金份額，持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)
為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅；登記在證券登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下的場內(nèi)A類
基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證
券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
3、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金各類基金
份額在費(fèi)用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能有所不同；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
第十六部分基金費(fèi)用與稅收
一、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、本基金從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
5、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金合同生效后與基金有關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
8、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；
9、基金的開戶費(fèi)用；
10、基金上市費(fèi)用；
11、依法可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定，
法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.00%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初五個工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支
付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初五個工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支
付日支付。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)將專門
用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
在通常情況下，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)
凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)算方法如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初五個工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支
付日支付。
4、除管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其
他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
本基金由富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金變更而來，基金變更
前的相關(guān)費(fèi)用按照當(dāng)時有效的《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金基
金合同》執(zhí)行。
不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金基金合同》生效前所發(fā)生的信息
披露費(fèi)、律師費(fèi)和會計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財產(chǎn)中支付。標(biāo)的指數(shù)許可使
用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)中列支。
二、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購費(fèi)用
基金申購費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書
“基金份額的申購與贖回”相應(yīng)部分的內(nèi)容。
2、贖回費(fèi)用
基金贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書
“基金份額的申購與贖回”相應(yīng)部分的內(nèi)容。
三、基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
四、基金費(fèi)用的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托
管費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在規(guī)定媒介上刊登公告。
第十七部分基金的會計(jì)與審計(jì)
一、基金會計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的會計(jì)責(zé)任方；
2、本基金的會計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的會計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算，按照有
關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報表編制等進(jìn)行核對
并書面確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所及
其注冊會計(jì)師對本基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會計(jì)師事務(wù)所及
其注冊會計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師時，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通知基金托管人。就
更換會計(jì)師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
第十八部分基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定。本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根
本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息
的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然
人、法人和非法人組織?；鸸芾砣?、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)
按規(guī)定將應(yīng)予披露的基金信息披露事項(xiàng)在規(guī)定時間內(nèi)通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定
條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)
網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約
定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者代銷機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披
露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為
準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
公開披露的基金信息包括：
一、招募說明書
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理
人不再更新基金招募說明書。
二、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金變更后，基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自
網(wǎng)站上。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的
基金概要信息。基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基
金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
三、《上市交易公告書》
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金份額上市交易3個工作
日前，將《上市交易公告書》登載在規(guī)定媒介上。
四、基金凈值信息
在本基金上市交易或者開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露
開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
五、基金份額申購、贖回價格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基
金份額申購、贖回價格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
六、基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，
將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務(wù)會計(jì)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報
告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；
4、報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、
年度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資
者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險。
5、本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組
合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
七、臨時報告
在基金運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的事件時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過50%，基金管理人、基金
托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過30%；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、某一類基金份額凈值計(jì)價錯誤達(dá)該類基金份額凈值0.5%；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；
21、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
22、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大
事項(xiàng)時；
23、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
24、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；
25、本基金上市交易、停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
八、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將
有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會、基金上市交易的證券交易所。
九、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大
會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
十、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
十一、投資于股指期貨的信息
在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件
中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，
并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策
和投資目標(biāo)。
十二、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
十三、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
十四、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、
復(fù)制。
十五、暫停或延遲信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
十六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介、基金上市交易
的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十九部分風(fēng)險揭示
從基金資產(chǎn)整體運(yùn)作來看，本基金為股票型基金，具有較高預(yù)期風(fēng)險、較高
預(yù)期收益的特征。其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合
型基金。
一、投資于本基金的主要風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
證券市場價格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險，主要包括：
（1）政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影
響，導(dǎo)致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險
證券市場是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)
行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險
金融市場利率波動會導(dǎo)致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，同時
直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平。因此基金投資收益水平會受到利率變化的
影響。
（4）購買力風(fēng)險
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，
從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
2、信用風(fēng)險
指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
3、債券收益率曲線變動風(fēng)險
債券收益率曲線變動風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險，單一的
久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險的存在。
4、再投資風(fēng)險
再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這
與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)
利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得
較少的收益率。
5、流動性風(fēng)險
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回
的風(fēng)險。
在本基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基
金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。
6、管理風(fēng)險
在基金管理運(yùn)作過程中，可能因基金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場等判斷有
誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?
平、管理手段和管理技術(shù)等對基金收益水平存在影響。
7、操作或技術(shù)風(fēng)險
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計(jì)部門欺
詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在本基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差
錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來
自基金管理人、注冊登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券/期貨交易所、證券/期貨登記結(jié)
算機(jī)構(gòu)等等。
8、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反
法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
9、基金估值風(fēng)險
指每日基金估值可能發(fā)生錯誤的風(fēng)險。
10、本基金的特有風(fēng)險
（1）指數(shù)投資風(fēng)險
1）標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報率與整
個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
2）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、
投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收
益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
3）成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面
臨如下風(fēng)險：
①基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
②若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，由此可
能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
③在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出
成份股以獲取足額的現(xiàn)金，由此基金管理人可能采取暫停贖回等流動性風(fēng)險控制
措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險。
4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控
制在4%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上
述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
①由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中
產(chǎn)生跟蹤誤差。
②由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)
重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差。
③成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益將導(dǎo)致基金收益率超過標(biāo)的指數(shù)收益率，
產(chǎn)生跟蹤誤差。
④由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合
或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤誤差。
⑤由于基金應(yīng)對日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過程中的證券交易成本，以
及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤誤差。
⑥其他因素產(chǎn)生的跟蹤誤差。如因缺乏賣空、對沖機(jī)制及其他工具造成的指
數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動。
5）標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)因?yàn)榫幹品桨傅娜毕萦锌赡軐?dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)
存在差異，因標(biāo)的指數(shù)編制方案的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投
資成本，并有可能因此增加跟蹤誤差，影響投資收益。
當(dāng)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)變更標(biāo)的指數(shù)編制方案，或指數(shù)成份股樣本與權(quán)重發(fā)生調(diào)整
時，基金管理人需調(diào)整投資組合，從而可能增加基金運(yùn)作難度、跟蹤誤差和組合
調(diào)整的風(fēng)險與成本；此外，當(dāng)市場環(huán)境發(fā)生變化，但指數(shù)編制方案未進(jìn)行調(diào)整時，
可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)存在差異，從而影響投資收益。
6）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基
金將變更標(biāo)的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，
基金的收益風(fēng)險特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的
風(fēng)險與成本。
7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金標(biāo)的指數(shù)的編制機(jī)構(gòu)為中證指數(shù)有限公司，標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維
護(hù)。
如指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日
起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)
作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持
有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，
基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合
并，或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致
指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（2）基金運(yùn)作的特有風(fēng)險
在符合法律法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的上市條件的情況下，基金管理人可
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，申請本基金的基金份額上市交易。本基金在深圳證券交易所掛牌
上市，由于上市期間可能因信息披露導(dǎo)致基金停牌，投資者在停牌期間不能買賣
本基金上市交易份額，產(chǎn)生風(fēng)險；同時，可能因上市后交易對手不足而產(chǎn)生流動
性風(fēng)險；另外，當(dāng)基金份額持有人將份額轉(zhuǎn)向場外交易后導(dǎo)致場內(nèi)的基金份額或
持有人數(shù)不滿足上市條件時，本基金存在暫停上市或終止上市的可能。
11、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險
基金可根據(jù)投資目標(biāo)、投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資
產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金并非必然投資
于科創(chuàng)板股票。
基金投資科創(chuàng)板上市交易股票將承擔(dān)科創(chuàng)板因上市條件、交易規(guī)則、退市制
度等差異帶來的特有風(fēng)險，具體包括以下風(fēng)險：
（1）公司治理風(fēng)險?？苿?chuàng)板股票發(fā)行實(shí)行注冊制，上市條件與主板不同，
科創(chuàng)板上市公司的股權(quán)激勵制度更為靈活，可能存在表決權(quán)差異安排。
（2）流動性風(fēng)險。由于參與科創(chuàng)板投資有一定的門檻要求，科創(chuàng)板的投資
者可能以機(jī)構(gòu)投資者為主。機(jī)構(gòu)投資者在投資決策上具有一定的趨同性，將會造
成市場的流動性風(fēng)險。
（3）集中投資風(fēng)險。科創(chuàng)板將集中以成長性的科技創(chuàng)新企業(yè)為主。由于投
入規(guī)模大、技術(shù)迭代快、盈利周期長等行業(yè)特點(diǎn)，科創(chuàng)板企業(yè)的收入及盈利水平
具有較大不確定性，可能存在公開發(fā)行時和上市后仍無法盈利的情形。
（4）退市風(fēng)險。科創(chuàng)板退市的標(biāo)準(zhǔn)、程序和執(zhí)行較主板更為嚴(yán)格：
1）退市情形更多。當(dāng)上市公司出現(xiàn)新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、信息披露或者
規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷的情形，將直接導(dǎo)致退市；
2）退市時間更短。因科創(chuàng)板取消了暫停上市和恢復(fù)上市程序，因此存在對
應(yīng)當(dāng)退市的企業(yè)直接終止上市的情形；
3）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)。當(dāng)上市公司明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)
的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入時，可能會直接導(dǎo)致退市。
（5）股價波動風(fēng)險?？苿?chuàng)板競價交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，上市后的前
5個交易日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%。
（6）集中度風(fēng)險?？苿?chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集
中投資于少量個股，市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險。
（7）系統(tǒng)性風(fēng)險?？苿?chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企
業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，
系統(tǒng)性風(fēng)險將更為顯著。
（8）政策風(fēng)險。國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)
板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)濟(jì)形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板企業(yè)也會帶來
政策影響。
12、基金投資存托憑證的風(fēng)險
本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)
與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險，具體包
括但不限于以下風(fēng)險：
（1）與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險
1）存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)
發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券
持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。
2）本基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動加入
存托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當(dāng)事人。存托協(xié)議可能通過紅籌公司和存托人商議等
方式進(jìn)行修改，本基金無法單獨(dú)要求紅籌公司或者存托人對存托協(xié)議作出額外修
改。
3）本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊的股東，不能以
股東身份直接行使股東權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過存托人享有
并行使分紅、投票等權(quán)利。
4）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項(xiàng)目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，包括
但不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對存托
協(xié)議作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。部分變化可能
僅以事先通知的方式，即對本基金生效。本基金可能無法對此行使表決權(quán)。
5）存托憑證存續(xù)期間，對應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司
法凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險。
6）存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費(fèi)用。
7）存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出
基礎(chǔ)證券，本基金持有的存托憑證無法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場進(jìn)行公開交易或者轉(zhuǎn)讓，
存托人無法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本基金提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險。
（2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險
創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開發(fā)行的價格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高
于公司在境外其他市場公開發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價格或者二級市場
交易價格。
（3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險
1）紅籌公司在境外注冊設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適
用境外注冊地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上
市地相關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境內(nèi)市場存在一定差異。此外，境內(nèi)
股東和境內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。
2）紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，
公司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有，境內(nèi)投資者可能無法實(shí)際
參與公司重大事務(wù)的決策。
3）紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《證券法》提起證券訴訟，
但境內(nèi)投資者無法直接作為紅籌公司境外注冊地或者境外上市地的投資者，依據(jù)
當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
（4）與交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險
1）境內(nèi)外市場證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者
存托憑證可能出現(xiàn)在一個市場正常交易而在另一個市場實(shí)施停牌等現(xiàn)象。
2）紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價格可能因基本面變化、第三方
研究報告觀點(diǎn)、境內(nèi)外交易機(jī)制差異、異常交易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動，
可能對境內(nèi)證券價格產(chǎn)生影響。
3）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來境外發(fā)行的
股票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場上市交易，或者公司實(shí)施配股、非公開發(fā)行、回購等行
為，從而增加或者減少境內(nèi)市場的股票或者存托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價
格波動。
4）本基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)
行的相同類別的股票或者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許
轉(zhuǎn)換為境外基礎(chǔ)證券。
13、基金投資于北京證券交易所股票的風(fēng)險
本基金可投資于北京證券交易所股票，可能面臨的風(fēng)險包括：
（1）經(jīng)營風(fēng)險
北交所主要服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，企業(yè)多處于成長期，規(guī)?？赡芷。?
具有依賴核心技術(shù)人員和供應(yīng)商、客戶集中度高、應(yīng)對外部沖擊能力較弱等特點(diǎn)，
企業(yè)上市后的持續(xù)創(chuàng)新能力、收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。
北交所設(shè)置四套上市標(biāo)準(zhǔn)，其中允許未盈利企業(yè)上市。因此可能存在企業(yè)向
不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市時尚未盈利、有累計(jì)未彌補(bǔ)虧損
等情形，以及在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進(jìn)行利潤分配等情況。
（2）股價波動風(fēng)險
北交所上市企業(yè)多聚焦行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域，業(yè)績受外部環(huán)境影響大，可比公司較
少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，上市后可能存在股價波動的風(fēng)險。
北交所是獨(dú)立于滬深證券交易所之外的全國性證券交易所，其制度規(guī)則，包
括股票發(fā)行、交易、投資者適當(dāng)性等方面與滬深證券交易所的制度規(guī)則存在一定
差別，包括北交所股票連續(xù)競價股票漲跌幅為30%，首日無漲跌幅限制等，這些
制度上的差異可能導(dǎo)致掛牌股票股價波動較大。
（3）退市風(fēng)險
北交所股票可能因觸及退市情形被終止上市。因觸及交易類情形被終止上市
的北交所股票，不進(jìn)入退市整理期；因觸及財務(wù)類、規(guī)范類及重大違法類情形被
終止上市的，進(jìn)入退市整理期交易15個交易日，且首個交易日不設(shè)價格漲跌幅
限制。股票退市可能會給本基金帶來不利影響。
（4）流動性風(fēng)險
與滬深證券交易所上市公司相比，北交所企業(yè)股權(quán)相對集中、投資者門檻相
較滬深主板市場較高，因此可能存在市場整體流動性弱于滬深證券交易所，投資
者可能在特定階段對北交所股票形成一致性預(yù)期，因此基金存在持有股票無法正
常交易的風(fēng)險。
（5）由于存在表決權(quán)差異安排可能引發(fā)的風(fēng)險
北交所允許上市公司存在表決權(quán)差異安排。根據(jù)此項(xiàng)安排，上市公司可能存
在控制權(quán)相對集中，以及因每一特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量大于每一普通
股份擁有的表決權(quán)數(shù)量等情形，而使普通投資者的表決權(quán)利及對公司日常經(jīng)營等
事務(wù)的影響力受到限制。
14、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致
的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之
間的匹配檢驗(yàn)。
二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自主投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
2、本基金通過基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)和指定的基金銷售機(jī)構(gòu)公開銷售，基金
管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)都不保證其收益或本金安全。
第二十部分基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份
額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自
生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4、基金合同約定的其他情形；
5、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止情形發(fā)生時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在
中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
金財產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財
產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止情形發(fā)生時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計(jì)；
（6）聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
（7）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
（8）參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
（9）公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；
（10）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
6、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
7、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止情形發(fā)生并報中國證監(jiān)會備案后5個工
作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財
產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事
務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會備案并公告。
8、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不少于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第二十一部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利、義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：
1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立
運(yùn)用基金財產(chǎn)；
2）依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
收入；
3）銷售基金份額；
4）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的
除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本
基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大
損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的
利益；
7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
9）自行擔(dān)任或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對
注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
10）選擇、更換銷售機(jī)構(gòu)，對其行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查；
11）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
12）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
13）依法召集基金份額持有人大會；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
15）依法募集資金；
16）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
17）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金
財產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額凈值和申購贖回價格；
9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合
基金合同等法律文件的規(guī)定；
10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
11）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財務(wù)會計(jì)報告；
12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告
義務(wù)；
14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向
他人泄露；
15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
17）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料
15年以上；
18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管
人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
22）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資
料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
26）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
27）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
28）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
2.基金托管人的權(quán)利
（1）根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
1）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其
他收入；
2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；
3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基
金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損
失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利
益；
6）依法提議召開或召集基金份額持有人大會；
7）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資
所需賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；
8）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：
1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確
保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基
金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，
按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
8）對基金財務(wù)會計(jì)報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管
理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇?
施；
9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存時間
不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交
割事宜；
11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值及申購
贖回價格；
13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人
依法召集基金份額持有人大會；
17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
18）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理
人追償；
19）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
23）建立并保存基金份額持有人名冊；
24）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金份額持有人持有的每一份基金份額按基金合同約定擁有同等的權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
1）分享基金財產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓其持有的本基金上市交易份額，依法申請贖回其持有的基金份
額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟；
9）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：
1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
2）交納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
6）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
7）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
8）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
9）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
10）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
4、本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財產(chǎn)賬
戶名稱而有所改變。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代
表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會未設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
2、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
1）終止基金合同；
2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3）變更基金類別；
4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有
規(guī)定的除外）；
5）變更基金份額持有人大會程序；
6）更換基金管理人、基金托管人；
7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率，但法律
法規(guī)要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率的除外；
8）本基金與其他基金的合并；
9）終止基金份額的上市，但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易
所終止上市的除外；
10）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
11）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
（2）在不違背法律法規(guī)和基金合同約定，以及對份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性
不利影響的情況下，出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后
修改基金合同，不需召開基金份額持有人大會：
1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖
回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前提下變更收
費(fèi)方式；
3）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
4）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變
動必須對基金合同進(jìn)行修改；
5）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在不提高現(xiàn)有基金份額持有人適
用的費(fèi)率的前提下，設(shè)立新的基金份額級別，增加新的收費(fèi)方式；
6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
7）基金管理人、注冊登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有
關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
8）對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
9）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
10）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
3、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行
召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)
當(dāng)配合。
（3）單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人認(rèn)為
有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出
書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，
應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配
合。
（4）單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同
一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，
單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集
基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
4、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開
會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會
議召開日前30日在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)
容：
1）會議召開的時間、地點(diǎn)和出席方式；
2）會議擬審議的主要事項(xiàng)；
3）會議形式；
4）議事程序；
5）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權(quán)益登記日；
6）代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)
限和代理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
7）表決方式；
8）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
9）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書
面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方
式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收
取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和
表決結(jié)果。
5、基金份額持有人出席會議的方式
（1）會議方式
1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會、通訊方式開會及法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會允許的其他方式開會。
2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
4）在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其
他非書面方式由基金份額持有人對其代表進(jìn)行授權(quán)；在會議召開方式上，本基金
亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金
份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會或通訊開會。
5）會議的召開方式由召集人確定。
（2）召開基金份額持有人大會的條件
1）現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
①對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額應(yīng)占權(quán)
益登記日基金總份額的二分之一以上(含二分之一)；若到會者在權(quán)益登記日代表
的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審
議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在
權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的
三分之一（含三分之一）。
②到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符
合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金
管理人持有的注冊登記資料相符。
2）通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
①召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
②召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同稱
為“監(jiān)督人”）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
③召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)
計(jì)基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場
監(jiān)督的，不影響表決效力；
④本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的二分之一以上(含二分之一)；若本
人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基
金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份
額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基
金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一（含三
分之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見；
⑤直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
理人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和
會議通知的規(guī)定，并與注冊登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
6、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容，以及法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有
人大會討論的其他事項(xiàng)。
2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以
上（含10%）的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向
大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案
進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交
大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會
上進(jìn)行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決
定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照
基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。
4）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有
提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議
的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说?，其授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)
代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金
份額二分之一以上（含二分之一）多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有
人大會的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或
單位名稱）、身份證號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名（或
單位名稱）等事項(xiàng)。
2）通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后第2個工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部
有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形
成的決議有效。
（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
7、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效，除下列2）所規(guī)定的須以特別決議通過
事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過；
2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同、本基金與其他基金合并必須以特別決議通過
方為有效。
（3）基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予
以公告。
（4）采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，否
則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意
見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持
有人所代表的基金份額總數(shù)。
（5）基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（6）基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)
分開審議、逐項(xiàng)表決。
8、計(jì)票
（1）現(xiàn)場開會
1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)
票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在
會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持
有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果
基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金
份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會主持人當(dāng)場
公布計(jì)票結(jié)果。
3）如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；
如大會主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主
持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會
主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在
監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證；
基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和
表決結(jié)果。
9、基金份額持有人大會決議的生效和公告
（1）基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過
之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人大會的決議自表決通過之日起
生效。
（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生
效的基金份額持有人大會決議。
（3）基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。如
果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
10.本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等的規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
1、基金合同的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基
金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告，并報中國證監(jiān)會備案。
（2）關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并
自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的
職務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
（3）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的
職務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
（4）基金合同約定的其他情形；
（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算組
1）基金合同終止情形發(fā)生時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中
國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)
清算組可以聘用必要的工作人員。
3）基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
財產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（2）基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金
財產(chǎn)進(jìn)行清算。基金財產(chǎn)清算程序主要包括：
1）基金合同終止情形發(fā)生后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
2）基金合同終止情形發(fā)生時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；
5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計(jì)；
6）聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
7）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
8）參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
9）公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；
10）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（4）基金財產(chǎn)按下列順序清償：
1）支付清算費(fèi)用；
2）交納所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款1）－3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（6）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（7）基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止情形發(fā)生并報中國證監(jiān)會備案后5個工
作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財
產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事
務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會備案并公告。
（8）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不少于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
四、爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)
濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決
是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和
注冊登記機(jī)構(gòu)辦公場所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
第二十二部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27-
30層
法定代表人：裴長江
成立時間：1999年4月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【1999】11號
注冊資本：人民幣5.2億元
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：周慕冰
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從
事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)；提供保
管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金
融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯
匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；
外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、
咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)
務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格
境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手
機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范
圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基
金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金
托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)
的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括中證國有企業(yè)改革指數(shù)的成
份股、備選成份股（均含存托憑證）、存托憑證、固定收益資產(chǎn)（國債、金融債、
企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券（含超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、質(zhì)押及買斷式回購、銀行存款
等）、衍生工具（股指期貨、權(quán)證等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金的股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基
金資產(chǎn)的90%，其中投資于中證國有企業(yè)改革指數(shù)成份股和備選成份股（均含存
托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，每個交易日日終在扣除股指期貨
合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資
范圍會做相應(yīng)調(diào)整。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資、融券比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金的股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，其中
投資于中證國有企業(yè)改革指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低
于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5%；
（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一
權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一
原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券
回購到期后不展期；
（12）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（13）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期
日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)
押式回購）等；
（14）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%；
（15）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（16）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（17）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（18）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)
定，與基金托管人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比
例進(jìn)行投資?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動
性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險；
（19）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（20）基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（21）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除第（9）、（17）、（20）、（21）條外，因證券、期貨市場波動、上市公
司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關(guān)限制。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第十
五條第九項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人
提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易
對手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交
易對手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場
交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日
內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。基金管理人收到基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整
的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交
易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間
債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同
履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事
后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托
管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定選擇存款銀行。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確?；?
金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付
結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及基金合同的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)
糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在10個工作日內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)
立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中
國證監(jiān)會。
7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流
通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券
行為的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的
通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開
發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證
券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流
程、風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金
流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險控制制度中明確具體
比例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準(zhǔn)。上
述規(guī)章制度經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會批準(zhǔn)
上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
（4）在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金
托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如
有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承
銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、
劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完
整。
（5）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認(rèn)為因
市場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風(fēng)
險，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，
并做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行
其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)
任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（6）基金管理人應(yīng)保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確
保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，
造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金
管理人承擔(dān)。
（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者
報送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法
承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投
資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述
損失。
8、基金管理人應(yīng)在基金首次投資中期票據(jù)前，與基金托管人簽署相應(yīng)的風(fēng)
險控制補(bǔ)充協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定和補(bǔ)充協(xié)議的約定向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資中期票據(jù)的投資管理制度。
9、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違
反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基
金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)
在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的
疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資
指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即
通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
10、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在
規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人
按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合
提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
11、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管
理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交
收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基
金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書面
形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及
時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基
金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出
的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整與獨(dú)立。
（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保
管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
（6）對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，
基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財產(chǎn)。
2、、基金資金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
（2）基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，
并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回
金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。
（3）基金托管資金帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得
使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（5）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用
賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
3、基金證券賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公
司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一
級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資
產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
（5）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)
務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)
定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
4、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券
托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜?
管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
5、其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的
規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
辦理。
6、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托
管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在
基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管
人對托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
7、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。本基金分別計(jì)算各
類基金份額凈值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五
入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，
包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會
權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持
有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由注冊登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托
管人保管。基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的
基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生
效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)
生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規(guī)的規(guī)定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管
業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身
原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲
裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
八、托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
第二十三部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人將根據(jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人交易資料服務(wù)
投資者在交易申請被受理的2個工作日后，可通過銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印交易
確認(rèn)單?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)持有人賬單訂制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期
末仍持有本公司基金份額的基金份額持有人定期或不定期發(fā)送對賬單。具體業(yè)務(wù)
規(guī)則詳見基金管理人網(wǎng)站公告或相關(guān)說明。
二、網(wǎng)上交易、查詢服務(wù)
投資者除可通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理申購、贖
回等交易以及賬戶查詢外，還可通過基金管理人的網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）、
微信公眾號(搜索“富國基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客戶端“富國富
錢包”APP享受網(wǎng)上交易、查詢服務(wù)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見基金管理人網(wǎng)站公告或
相關(guān)說明。
三、信息定制及資訊服務(wù)
投資者可通過撥打客服熱線、在線客服、發(fā)送郵件、短信或登陸基金管理人
網(wǎng)站等多種渠道，定制對賬單、基金交易確認(rèn)信息、周刊等各類資訊服務(wù)。當(dāng)投
資者接收定制服務(wù)的手機(jī)號碼、電子郵箱、郵寄地址等信息不詳、填寫有誤或發(fā)
生變更時，可通過以上渠道更新修改，以避免無法及時接收相關(guān)定制服務(wù)。
四、網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
投資者可通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號或客戶端獲得投資咨詢、業(yè)務(wù)咨
詢、信息查詢、信息定制、服務(wù)投訴及建議等多項(xiàng)在線服務(wù)。
五、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心自動語音系統(tǒng)提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、
基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息查詢。
客戶服務(wù)中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小時的座席服務(wù)，投資
者可以通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等
專項(xiàng)服務(wù)，節(jié)假日除外。
六、客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺、基金公司網(wǎng)站投訴欄目、客戶服務(wù)中
心人工熱線、在線客服、微客服、書信、電子郵件、短信、傳真等多渠道對基金
管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)以及公司的政策規(guī)定提出投訴或意見。
七、基金管理人個人信息保護(hù)政策
投資者因訂立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗錢、投資者適
當(dāng)性管理、實(shí)名制等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定履行法定義務(wù)所必需，在賬戶開立
及基金交易時涉及個人信息處理。投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站、微信服務(wù)號
(搜索“富國基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客戶端“富國富錢包”APP
查看《富國基金個人信息保護(hù)政策》，了解基金管理人處理個人信息的規(guī)則。
八、基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費(fèi)），工作時
間內(nèi)可轉(zhuǎn)人工坐席。
客戶服務(wù)傳真：021-20513277
公司網(wǎng)址：http://www.fullgoal.com.cn
電子信箱：public@fullgoal.com.cn
客服中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯二座27層
九、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請聯(lián)系基金管理
人客戶服務(wù)中心熱線，或通過電子郵件、傳真、信件等方式聯(lián)系基金管理人。請
確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十四部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
序號 公告事項(xiàng) 信息披露方式 披露日期
1 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2025年05月06日
2 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2025年07月02日
3 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2025年07月24日
4 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2025年09月17日
5 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2025年09月18日
6 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2025年10月18日
7 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2025年10月29日
8 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2025年10月30日
9 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下 規(guī)定披露媒介 2025年11月19
基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 日
10 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2025年12月17日
11 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2026年01月09日
12 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2026年02月04日
13 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2026年03月19日
14 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2026年03月19日
15 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2026年04月01日
16 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 規(guī)定披露媒介 2026年04月09日
第二十五部分招募說明書存放及其查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)
構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件
的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
第二十六部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金募集的
文件
（二）《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金基金合同》
（三）《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金托管協(xié)議》
（四）《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金基金合同》
（五）《富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（八）關(guān)于申請募集注冊富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金之法
律意見書
（九）注冊登記協(xié)議
（十）中國證監(jiān)會要求的其他文件
富國基金管理有限公司
2026年05月21日
富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)型證券投資基金招募說明書（更新）（原富國中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金）（二0二六年第一號）.pdf