華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）
招募說明書（更新）
2026年5月29日公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
重要提示
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）由興科證券投資基金轉型而成。依據(jù)中國
證監(jiān)會2007年4月13日證監(jiān)基金字[2007]107號文核準的興科證券投資基金基金份額持有
人大會決議，興科證券投資基金由封閉式基金轉為上市開放式基金、調整存續(xù)期限、終止
上市、調整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“華夏藍籌核心混合型證券
投資基金（LOF）”。自2007年4月24日起，由《興科證券投資基金基金合同》修訂而成
的《華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金合同》生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會
核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性
判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)
所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：
因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別
證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基
金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風險，本基金的特定風險等。本基金可投
資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，存托憑證的境外
基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。本基金是混合基金，風險高于貨
幣市場基金和債券基金，低于股票基金，屬于較高風險、較高收益的品種。根據(jù)2017年7
月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構已對本基金重
新進行風險評級，風險評級行為不改變基金的實質性風險收益特征，但由于風險分類標準
的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷
售機構提供的評級結果為準。
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人可能依照法律法規(guī)及
基金合同的約定啟用側袋機制。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標
識，暫停披露側袋賬戶份額凈值，不辦理側袋賬戶的申購贖回。側袋賬戶對應特定資產(chǎn)的
變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟用側袋機制時
的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。投資者在投資本基金之前，請仔
細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
投資有風險，投資人申購基金時，應認真閱讀本招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要，全
面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市
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場，謹慎做出投資決策。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應當認真閱讀并完全理解基金合同規(guī)定的免責條款和規(guī)定的爭議處理方式。
本招募說明書更新有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2026年3月31日，主要人員情
況截止日為2026年5月28日，其他所載內容截止日為2026年5月15日。（本招募說明書中的
財務資料未經(jīng)審計）
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華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
目錄
一、緒言............................................................................................................................................1
二、釋義............................................................................................................................................1
三、基金管理人................................................................................................................................6
四、基金托管人..............................................................................................................................14
五、相關服務機構..........................................................................................................................17
六、基金的歷史沿革......................................................................................................................69
七、基金的存續(xù)..............................................................................................................................70
八、基金的集中申購......................................................................................................................70
九、基金份額的上市交易..............................................................................................................71
十、基金份額的申購與贖回..........................................................................................................72
十一、基金的轉托管與非交易過戶等其他業(yè)務..........................................................................83
十二、基金的投資..........................................................................................................................84
十四、基金的財產(chǎn)..........................................................................................................................98
十五、基金資產(chǎn)的估值..................................................................................................................99
十六、基金的收益與分配............................................................................................................102
十七、基金的費用與稅收............................................................................................................103
十八、基金的會計與審計............................................................................................................105
十九、基金的信息披露................................................................................................................106
二十、側袋機制............................................................................................................................110
二十一、風險揭示........................................................................................................................112
二十二、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算................................................................116
二十三、基金合同的內容摘要....................................................................................................118
二十四、基金托管協(xié)議的內容摘要............................................................................................129
二十五、對基金份額持有人的服務............................................................................................138
二十六、其他應披露事項............................................................................................................139
二十七、招募說明書存放及查閱方式........................................................................................141
二十八、備查文件........................................................................................................................141
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一、緒言
《華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）》（以下簡稱“本招
募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投
資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下
簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披
露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風
險管理規(guī)定》”)及其他有關規(guī)定以及《華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金合
同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對
其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請
募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，
或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是規(guī)定基
金合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之
間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準。基金合同的當事人包括基金管理
人、基金托管人和基金份額持有人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋俗曰鸷贤炗啿⑸е?
起成為基金合同的當事人?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額之日起，即成為基金份
額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和
接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件?；?
金合同的當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜?
資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金：指華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF），本基金由興科證券
投資基金轉型而成。
興科基金：指興科證券投資基金，運作方式為契約型封閉式。
基金合同、《基金合指《華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金合同》及其不
同》：時做出的任何有效修訂和補充，本基金合同由《興科證券投資基金
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基金合同》修訂而成。
托管協(xié)議：指《華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》及其不
時做出的任何有效修訂和補充，本托管協(xié)議由《興科證券投資基金
托管協(xié)議》修訂而成。
招募說明書：指《華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書》及其
更新。
基金產(chǎn)品資料概要：指《華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新。
集中申購公告：指《華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）集中申購期基金份
額發(fā)售公告》。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。
中國銀保監(jiān)會：指中國銀行保險監(jiān)督管理委員會。
《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及其不時做出的修訂。
《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂。
《運作辦法》：指《證券投資基金運作管理辦法》及其不時做出的修訂。
《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不
時做出的修訂。
《證券法》：指《中華人民共和國證券法》及頒布機關對其不時作出的修訂。
指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公
《流動性風險管理規(guī)
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其定》：
不時做出的修訂。
業(yè)務規(guī)則：指深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司共同發(fā)布實施
的《上市開放式基金業(yè)務指引》等相關業(yè)務規(guī)則和實施細則。
基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的基金管理
人、基金托管人和基金份額持有人。
基金管理人：指華夏基金管理有限公司。
基金托管人：指交通銀行股份有限公司。
合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)
中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度
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批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)
管理機構。
基金轉型：指對包括興科基金由封閉式基金轉為上市開放式基金，調整存續(xù)期
限，終止上市，調整投資目標、范圍和策略，修訂基金合同，并更
名為“華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）”等一系列事項
的統(tǒng)稱。
本基金合同生效日：指本《華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金合同》生效
起始日，本基金合同自興科證券投資基金終止上市之日起生效，原
《興科證券投資基金基金合同》自同一日起失效。
集中申購期：指本基金合同生效后僅開放申購、不開放贖回的一段時間，最長不
超過1個月。
申購：指投資者按基金合同規(guī)定的條件，申請購買本基金基金份額的行
為。
贖回：指基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本
基金基金份額的行為。
交易：指基金上市期間，投資者通過交易所會員單位以集中競價等方式買
賣基金份額的行為。
基金轉換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請將其持有的某一
基金的基金份額轉為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行
為。
基金銷售：指對基金申購、贖回、轉換等業(yè)務（不包括交易）的統(tǒng)稱。
場內銷售：指通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理的基金銷售業(yè)務。
場外銷售：指不通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)，而通過各銷售機構柜臺系統(tǒng)辦
理的基金銷售業(yè)務。
直銷機構：指基金管理人，即華夏基金管理有限公司。
代銷機構：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構，其中可通
過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務的機構必須是具
有基金代銷業(yè)務資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結算有
限責任公司認可的深圳證券交易所會員單位。
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銷售機構：指基金管理人及代銷機構。
登記結算業(yè)務：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括持有人基金
賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊等。
登記結算機構：指辦理本基金登記結算業(yè)務的機構，本基金的登記結算機構為中國
證券登記結算有限責任公司。
深圳證券賬戶：指在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開設的深圳證券
交易所人民幣普通股票賬戶（簡稱“A股賬戶”）或證券投資基金賬
戶（簡稱“基金賬戶”），投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理
基金交易、申購、贖回等業(yè)務時需持有深圳證券賬戶。
開放式基金賬戶：指投資者以深圳證券賬戶為基礎、在中國證券登記結算有限責任公
司注冊的開放式基金賬戶，投資者辦理場外申購、贖回等業(yè)務時需
具有開放式基金賬戶。
證券登記系統(tǒng)：指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結算系統(tǒng)。
基金登記系統(tǒng)：指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統(tǒng)，又簡
稱為TA系統(tǒng)。
系統(tǒng)內轉托管：指投資者將托管在某場內代銷機構（或營業(yè)網(wǎng)點）的基金份額轉托
管到其他場內代銷機構（或其他營業(yè)網(wǎng)點），或將托管在基金管理
人或某場外代銷機構的基金份額轉托管到其他場外代銷機構或基
金管理人的行為。
跨系統(tǒng)轉托管：指投資者將托管在某場內代銷機構的基金份額轉托管到基金管理
人或某場外代銷機構，或將托管在基金管理人或某場外代銷機構的
基金份額轉托管到某場內代銷機構的行為。
基金存續(xù)期：指自《興科證券投資基金基金合同》生效之日起至本《華夏藍籌核
心混合型證券投資基金（LOF）基金合同》終止且基金財產(chǎn)清算結
果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止的不定期期限。
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日。
日/月：指公歷日/月。
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T日：指銷售機構在規(guī)定的開放時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務有
效申請的日期。
T+n日：指T日后（不包括T日）第n個工作日。
元：指人民幣元。
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款
利息、其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約。
基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款及其他資
產(chǎn)的價值總和。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。
基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值的過程。
銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額
持有人服務的費用。
流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予
以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行
人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等。
擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的方
式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的
投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投
資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。
法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法
規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)
的不時修改和補充。
不可抗力：指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括但不限
于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、疫情、騷亂、火災、政府征
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用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非
正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶
進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公
平對待，屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶
稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶。
特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允
價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)
減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資
產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)。
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
設立日期：1998年4月9日
法定代表人：鄒迎光
聯(lián)系人：邱曦
客戶服務電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
華夏基金管理有限公司注冊資本為23800萬元，公司股權結構如下：
持股單位 持股占總股本比例
中信證券股份有限公司 62.2%
Mackenzie Financial Corporation 27.8%
Qatar Holding LLC 10%
合計 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
鄒迎光先生：董事長，黨委書記，碩士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委副書記、執(zhí)
行董事、總經(jīng)理、執(zhí)行委員。曾任中信建投債券業(yè)務部總經(jīng)理助理、固定收益部行政負責人、
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執(zhí)行委員會委員，中信證券固定收益部行政負責人、執(zhí)行委員、黨委委員，中信建投黨委委
員、執(zhí)行董事、執(zhí)行委員會委員、財務負責人。
李一梅女士：副董事長、黨委副書記、總經(jīng)理，碩士。兼任華夏基金（香港）有限公
司董事長、華夏股權投資基金管理（北京）有限公司董事。曾任華夏基金管理有限公司副總
經(jīng)理、營銷總監(jiān)、市場總監(jiān)、基金營銷部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)中心行政負責人（兼），上海華夏財
富投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，證通股份有限公司董事等。
侯薇薇女士：董事，學士?，F(xiàn)任鮑爾太平有限公司（PowerPacificCorporationLtd）總
裁兼首席執(zhí)行官，兼任加中貿易理事會國際董事會成員。曾任嘉實國際資產(chǎn)管理公司(HGI)
的全球管理委員會成員、首席業(yè)務發(fā)展官和中國戰(zhàn)略負責人等。
J Luke Gregoire Gould先生：董事，學士。現(xiàn)任邁凱希金融公司（Mackenzie Financial
Corporation）總裁兼首席執(zhí)行官。曾任IGM Financial Inc.的執(zhí)行副總裁兼首席財務官、
MackenzieInvestments的首席財務官、InvestorsGroup的高級副總裁兼首席財務官等。
陳穎行先生：董事，碩士?，F(xiàn)任卡塔爾投資局咨詢（亞太）公司大中華區(qū)總監(jiān)。曾任
中國投資有限責任公司投資二部團隊負責人，都鐸資本（新加坡）公司分析師，BP新加坡
公司量化分析師，渣打銀行（新加坡）有限公司風險分析師等。
史本良先生：董事，碩士，注冊會計師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行
委員、財富管理委員會主任、戰(zhàn)略客戶部行政負責人。曾任中信證券股份有限公司計劃財務
部資產(chǎn)管理業(yè)務核算會計主管、聯(lián)席負責人、行政負責人，中信證券財務負責人等。
薛繼銳先生：董事，博士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司執(zhí)行委員。曾任中信證券股份
有限公司金融產(chǎn)品開發(fā)小組經(jīng)理、研究部研究員、交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務線產(chǎn)品開發(fā)組負責人、
股權衍生品業(yè)務線行政負責人、證券金融業(yè)務線行政負責人、權益投資部行政負責人等。
劉霞輝先生：獨立董事，碩士。現(xiàn)任中國社會科學院經(jīng)濟研究所國務院特殊津貼專家，
二級研究員，博士生導師。兼任中國戰(zhàn)略研究會經(jīng)濟戰(zhàn)略專業(yè)委員會主任、山東大學經(jīng)濟社
會研究院特聘兼職教授及廣西南寧政府咨詢專家。曾任職于國家人社部政策法規(guī)司綜合處。
殷少平先生：獨立董事，博士?，F(xiàn)任中國人民大學法學院副教授、碩士生導師，兼任
北京凱因科技股份有限公司非執(zhí)行董事。曾任最高人民法院民事審判第三庭審判員、高級法
官，湖南省株洲市中級人民法院副院長、審判委員會委員,北京同仁堂股份有限公司、河北
太行水泥股份有限公司獨立董事，廣西壯族自治區(qū)南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)政府副區(qū)長，北京市地石
律師事務所兼職律師等。
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伊志宏女士：獨立董事，博士。教授，博士生導師，主要研究方向為財務管理、資本
市場。曾任中國人民大學副校長，中國人民大學商學院院長，中國人民大學中法學院院長，
享受國務院政府特殊津貼。兼任國務院學位委員會第七屆、第八屆工商管理學科評議組召集
人、第五屆、第六屆全國MBA教育指導委員會副主任委員、教育部工商管理專業(yè)教學指導
委員會副主任委員、西班牙IE大學國際顧問委員會委員。曾兼任中國金融會計學會副會長、
歐洲管理發(fā)展基金會（EFMD）理事會理事、國際高等商學院協(xié)會（AACSB）首次認證委
員會委員等。
何青女士：獨立董事，碩士。曾任長城證券股份有限公司副總經(jīng)理，華能天成融資租
賃有限公司副總經(jīng)理，中國華能財務有限責任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理和部門經(jīng)理等職務。
王芬華女士：職工代表董事，學士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委組織部部長、人
力資源部行政負責人。曾任華夏基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理等職務。
劉義先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國人民銀
行總行計劃資金司副主任科員、主任科員，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行信息電腦部信息綜合處副
處長（主持工作），華夏基金管理有限公司監(jiān)事、黨辦主任、養(yǎng)老金業(yè)務總監(jiān)，華夏資本管
理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等。
陽琨先生：副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員，兼任
華夏基金（香港）有限公司副董事長。曾任中國對外經(jīng)濟貿易信托投資有限公司財務部部門
經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，益民基金管理有限公司投資部部門經(jīng)理，華夏
基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理等。
鄭煜女士：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書記。曾任華夏證券
高級分析師，大成基金高級分析師、投資經(jīng)理，原中信基金股權投資部總監(jiān)，華夏基金管理
有限公司總經(jīng)理助理、紀委書記等。
孫彬先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、投資經(jīng)理等。曾
任華夏基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理等。
張德根先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任職于北京新財經(jīng)雜志社、長城證券，曾任華夏基
金管理有限公司深圳分公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣州分公司總經(jīng)理，上海華夏
財富投資管理有限公司副總經(jīng)理，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部行政負責
人（兼）、北京分公司總經(jīng)理（兼）等。
李彬女士：督察長，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、紀委書記、法律部
行政負責人（兼）。曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責任公司。曾任
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華夏基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理，法律監(jiān)察部副總經(jīng)理、聯(lián)席負責人，合規(guī)部
行政負責人等。
孫立強先生：財務負責人，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司財務部行政負責人，兼
任華夏基金（香港）有限公司董事。曾任職于深圳航空有限責任公司計劃財務部，曾任華夏
基金管理有限公司基金運作部B角、財務部B角，華夏資本管理有限公司監(jiān)事、上海華夏財
富投資管理有限公司監(jiān)事等。
桂勇先生：首席信息官，學士。兼任華夏基金管理有限公司金融科技部行政負責人。
曾任職于深圳市長城光纖網(wǎng)絡有限公司、深圳市中大投資管理有限公司，曾任中信基金管理
有限責任公司信息技術部負責人，華夏基金管理有限公司信息技術部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、
行政負責人等。
2、本基金基金經(jīng)理
李彥先生，碩士。2013年7月加入華夏基金管理有限公司，歷任研究員、基金經(jīng)理助理，
現(xiàn)任華夏興和混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2020年6月12日起任職）、華夏藍籌核心混合
型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（2021年12月30日起任職）、華夏行業(yè)甄選混合型證券投
資基金基金經(jīng)理（2023年3月28日起任職）、華夏瑞益混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2023
年12月4日起任職）。
歷任基金經(jīng)理：2007年4月24日至2007年9月27日期間，王志華先生任基金經(jīng)理；2007
年9月27日至2009年1月1日期間，譚琦先生任基金經(jīng)理；2007年5月9日至2009年1月1日期間，
鞏懷志先生任基金經(jīng)理；2009年1月1日至2012年2月29日期間，楊澤輝先生任基金經(jīng)理；2007
年6月12日至2012年2月29日期間，劉文動先生任基金經(jīng)理；2012年2月29日至2013年3月11日
期間，陳兵先生任基金經(jīng)理；2013年3月11日至2017年2月24日期間，董陽陽先生任基金經(jīng)理；
2011年2月22日至2020年12月8日期間，王怡歡女士任基金經(jīng)理；2020年12月23日至2022年10
月27日期間，馬生華先生任基金經(jīng)理；2020年12月8日至2022年10月27日期間，羅皓亮先生
任基金經(jīng)理。
興科證券投資基金歷任基金經(jīng)理：2006年2月7日至2007年4月23日期間、2004年2月27日
至2004年9月16日期間，王志華先生任基金經(jīng)理；2004年9月16日至2006年2月7日期間，張益
馳先生任基金經(jīng)理；2001年1月1日至2004年2月27日期間，石波先生任基金經(jīng)理；2000年4月
8日至2000年12月30日期間，葛基標先生任基金經(jīng)理。
3、本公司股票投資決策委員會
主任：朱熠先生，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理，基金經(jīng)理、投資經(jīng)理。
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成員：李一梅女士，華夏基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。
陽琨先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。
鄭煜女士，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理，投資經(jīng)理。
孫彬先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理，投資經(jīng)理。
屠環(huán)宇先生，華夏基金管理有限公司股票投資部B角，基金經(jīng)理。
翟宇航先生，華夏基金管理有限公司投資研究部B角，基金經(jīng)理。
張景松先生，華夏基金管理有限公司投資研究部高級副總裁，基金經(jīng)理。
顧鑫峰先生，華夏基金管理有限公司股票投資部執(zhí)行總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
劉心任先生，華夏基金管理有限公司社保投資部執(zhí)行總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
4、上述人員之間不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
2、辦理基金備案手續(xù)。
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。
6、編制中期和年度基金報告。
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格。
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項。
9、召集基金份額持有人大會。
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
為。
12、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人承諾
1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限
制等全權處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反《證券法》的行為，并建立健全內部控制制度，采取有效
措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生。
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3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內部控制制度，采取有效
措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券。
（2）向他人貸款或者提供擔保。
（3）從事承擔無限責任的投資。
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外。
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券。
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券。
（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
（8）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
4、本基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（5）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
利益。
（2）不利用職務之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不
當利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息。
（五）基金管理人的內部控制制度
基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、防火墻原則和
成本收益原則建立了一套比較完整的內部控制體系。該內部控制體系由一系列業(yè)務管理制度
及相應的業(yè)務處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通、
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內部監(jiān)控等要素。公司已經(jīng)通過了ISAE3402（《鑒證業(yè)務國際準則第3402號》）認證，獲得
無保留意見的控制設計合理性及運行有效性的報告。
1、控制環(huán)境
良好的控制環(huán)境包括科學的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結構和有力的控制
文化。
（1）公司引入了獨立董事制度。董事會下設審計委員會等專門委員會。公司管理層設
立了投資決策委員會、風險管理委員會等專業(yè)委員會。
（2）公司各部門之間有明確的授權分工，既互相合作，又互相核對和制衡，形成了
合理的組織結構。
（3）公司堅持穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運作，重視員工的合規(guī)守法意識和職業(yè)道德的培養(yǎng)，
并進行持續(xù)教育。
2、風險評估
公司各層面和各業(yè)務部門在確定各自的目標后，對影響目標實現(xiàn)的風險因素進行分析。
對于不可控風險，風險評估的目的是決定是否承擔該風險或減少相關業(yè)務；對于可控風險，
風險評估的目的是分析如何通過制度安排來控制風險程度。風險評估還包括各業(yè)務部門對日
常工作中新出現(xiàn)的風險進行再評估并完善相應的制度，以及新業(yè)務設計過程中評估相關風險
并制定風險控制制度。
3、控制活動
公司對投資、會計、技術系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務管
理制度上，做到了業(yè)務操作流程的科學、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的
檢查、復核；在崗位責任制度上，內部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務、崗位分離
設置，相互檢查、相互制約。
（1）投資控制制度
投資決策委員會是公司的最高投資決策機構，負責資產(chǎn)配置和重大投資決策等；基金經(jīng)
理小組負責在投資決策委員會資產(chǎn)配置基礎上進行組合構建，基金經(jīng)理領導基金經(jīng)理小組在
基金合同和投資決策權限范圍內進行日常投資運作；交易管理部負責所有交易的集中執(zhí)行。
①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴格隔離，實行集中交易
制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機會。
②投資授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委員會負
責制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理小組在投資決策委員會確定的范圍內，負
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責確定與實施投資策略、建立和調整投資組合并下達投資指令，對于超過投資權限的操作
需要經(jīng)過嚴格的審批程序；交易管理部依據(jù)基金經(jīng)理或基金經(jīng)理授權的小組成員的指令負
責交易執(zhí)行。
③警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設置各類資產(chǎn)投資比例的預警線，交易系統(tǒng)在投資
比例達到接近限制比例前的某一數(shù)值時自動預警。
④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從
事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過預先的設定，對上述禁止進行自動提示和限制。
⑤多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對投資行為進行一線監(jiān)控；風險管理部進行事中的監(jiān)控；
監(jiān)察稽核部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調整。
（2）會計控制制度
①建立了基金會計的工作制度及相應的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務有章可循。
②按照相互制約原則，建立了基金會計業(yè)務的復核制度以及與托管人相關業(yè)務的相互
核查監(jiān)督制度。
③為了防范基金會計在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風險，制定了資金頭寸管理制度。
④制定了完善的檔案保管和財務交接制度。
（3）技術系統(tǒng)控制制度
為保證技術系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設備的安全運行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡安全
管理、軟硬件的維護、數(shù)據(jù)的備份、信息技術人員操作管理、危機處理等方面都制定了完
善的制度。
（4）人力資源管理制度
公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，
確保人力資源的有效管理。
（5）監(jiān)察制度
公司設立了監(jiān)察部門，負責公司的法律事務和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調
查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。
（6）反洗錢制度
公司設立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機構，指定專門人員負責反洗錢和
反恐融資合規(guī)管理工作；各相關部門設立了反洗錢崗位，配備反洗錢負責人員。除建立健
全反洗錢組織體系外，公司還制定了《反洗錢工作內部控制制度》及相關業(yè)務操作規(guī)程，
確保依法切實履行金融機構反洗錢義務。
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4、信息溝通
公司建立了內部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，
公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，信息及時送交適當?shù)娜藛T進
行處理。目前公司業(yè)務均已做到了辦公自動化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務性質及層級具有不
同的權限。
5、內部監(jiān)控
公司設立了獨立于各業(yè)務部門的稽核部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內部控
制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項
經(jīng)營管理活動的有效運行。
6、基金管理人關于內部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任。
（2）上述關于內部控制的披露真實、準確。
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BankofCommunicationsCo.,Ltd.
法定代表人：任德奇
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：883.64億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發(fā)鈔行之一。
1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業(yè)，成為中國第一家全國性的國有股份制商業(yè)銀
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行，總部設在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，2007年5月在上海
證券交易所掛牌上市。交通銀行連續(xù)17年躋身《財富》(FORTUNE)世界500強，營業(yè)收入
排名第168位；列《銀行家》(TheBanker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第9位。
截至2026年3月31日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣16.27萬億元。2026年一季度交通
銀行實現(xiàn)凈利潤（歸屬于母公司股東）人民幣261.62億元。
交通銀行總行設資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務發(fā)展中心（下文簡稱“托管部/托管發(fā)展中
心”）?，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟師、
會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術職稱，員工的學歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)
技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托
管從業(yè)人員隊伍。
2、主要人員情況
任德奇先生，董事長、執(zhí)行董事，高級經(jīng)濟師。
任先生2020年1月起任本行董事長，2018年8月起任本行執(zhí)行董事。曾任本行副董事
長、執(zhí)行董事、行長。曾任中國銀行執(zhí)行董事、副行長，期間曾兼任中銀香港（控股）有限
公司非執(zhí)行董事，中國銀行上海人民幣交易業(yè)務總部總裁。曾任中國建設銀行信貸審批部副
總經(jīng)理、風險監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)理、湖北省分行行長、風險管理部總經(jīng)理。任
先生1988年于清華大學獲工學碩士學位。
張寶江先生，副董事長、執(zhí)行董事、行長，高級經(jīng)濟師。
張先生2024年8月起任本行副董事長、執(zhí)行董事，2024年6月起任本行行長；曾任中
國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長，安徽省分行行長，總行辦公室主任，陜西省分行副行長，總行政策
研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、研究室副主任等職務。張先生1998年于中央
黨校研究生院獲經(jīng)濟學碩士學位，2004年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟學博士學位。
孟羽先生，資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務發(fā)展中心總經(jīng)理。
孟先生2025年9月起任本行資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務發(fā)展中心總經(jīng)理。曾任本行香港
分行行政總裁，交通銀行（香港）有限公司副董事長、執(zhí)行董事、行政總裁，交銀國際控股
有限公司執(zhí)行董事、首席執(zhí)行官，廣東省分行副行長，營業(yè)部副總經(jīng)理，深圳分行國際業(yè)務
部高級經(jīng)理。曾在中國工商銀行十堰分行工作。孟先生1999年于復旦大學獲工商管理碩士
學位。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
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截至2026年3月31日，交通銀行共托管證券投資基金933只。此外，交通銀行還托管
了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃、理財產(chǎn)品、信托計劃、私
募投資基金、保險資金、全國社?；稹⒒攫B(yǎng)老保險基金、劃轉國有資本充實社保基金、
養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、商業(yè)養(yǎng)老金產(chǎn)品、
期貨公司資產(chǎn)管理計劃、QFI證券投資資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)、
QDIE、QDLP和QFLP、債券“南向通”等產(chǎn)品。
（二）基金托管人的內部控制制度
1、內部控制目標
交通銀行嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內相關管理規(guī)定，加強內部管理，托管
部/托管發(fā)展中心業(yè)務制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項規(guī)章，通過對各種風險的識別、評估、
控制及緩釋，有效地實現(xiàn)對各項業(yè)務的風險管控，確保業(yè)務穩(wěn)健運行，保護基金持有人的合
法權益。
2、內部控制原則
（1）合法性原則：托管部/托管發(fā)展中心制定的各項制度符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構
的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務經(jīng)營管理活動始終。
（2）全面性原則：托管部/托管發(fā)展中心建立各二級部自我監(jiān)控和風險合規(guī)部風險管控
的內部控制機制，覆蓋各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋
等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，建立全面的風險管理監(jiān)督機制。
（3）獨立性原則：托管部/托管發(fā)展中心獨立負責受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)
與交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨立，對不同的受托基金資產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管
理。
（4）制衡性原則：托管部/托管發(fā)展中心貫徹適當授權、相互制約的原則，從組織架構
的設置上確保各二級部和各崗位權責分明、相互制約，并通過有效的相互制衡措施消除內部
控制中的盲點。
（5）有效性原則：托管部/托管發(fā)展中心在崗位、業(yè)務二級部和風險合規(guī)部三級內控管
理模式的基礎上，形成科學合理的內部控制決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，通過行之有效
的控制流程、控制措施，建立合理的內控程序，保障各項內控管理目標被有效執(zhí)行。
（6）效益性原則：托管部/托管發(fā)展中心內部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務范圍和業(yè)務運
作環(huán)節(jié)的風險控制要求相適應，盡量降低經(jīng)營運作成本，以合理的控制成本實現(xiàn)最佳的內部
控制目標。
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3、內部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務
指引》、《商業(yè)銀行托管業(yè)務監(jiān)督管理辦法（試行）》等法律法規(guī)，托管部/托管發(fā)展中心
制定了一整套嚴密、完整的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務運行的規(guī)范、
安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務風險管理
辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務商業(yè)秘密管理規(guī)定》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務從業(yè)人員
行為規(guī)范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務運營檔案管理辦法》等，并根據(jù)市場變化和基金業(yè)務
的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務分工科學合理，技術系統(tǒng)管理規(guī)范，業(yè)務管理制度健全，核
心作業(yè)區(qū)實行封閉管理，落實各項安全隔離措施，相關信息披露由專人負責。
托管部/托管發(fā)展中心通過對基金托管業(yè)務各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事后檢查措
施實現(xiàn)全流程、全鏈條的風險管理，聘請會計師事務所對基金托管業(yè)務運行進行國際標準的
內部控制評審。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》和有關證券法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)
的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支
付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和核
查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及時通知基金管理人予
以糾正，基金管理人收到通知后及時確認并進行調整。交通銀行有權對通知事項進行復查，
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢煌ㄣy行通知的違規(guī)事項未能及時糾正的，交通銀行按
規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正。
五、相關服務機構
（一）銷售機構
1、直銷機構：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：鄒迎光
客戶服務電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：張德根
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
1、場外代銷機構
（1）中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
法定代表人：廖林
傳真：010-66107914
聯(lián)系人：趙亮
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
客戶服務電話：95588
（2）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
法定代表人：谷澍
聯(lián)系人：客戶服務中心
網(wǎng)址：www.abchina.com
客戶服務電話：95599
（3）中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
法定代表人：葛海蛟
電話：010-66596688
傳真：010-66593777
聯(lián)系人：客戶服務中心
網(wǎng)址：www.boc.cn
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
客戶服務電話：95566
（4）中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
傳真：010-66275654
聯(lián)系人：王嘉朔
網(wǎng)址：www.ccb.com
客戶服務電話：95533
（5）交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯(lián)系人：高天
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
客戶服務電話：95559
（6）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
聯(lián)系人：季平偉
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
客戶服務電話：95555
（7）中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
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法定代表人：方合英
電話：010-66637271
傳真：010-65550827
聯(lián)系人：王曉琳
網(wǎng)址：www.citicbank.com
客戶服務電話：95558
（8）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市北京東路689號
法定代表人：張為忠
電話：021-61618888
傳真：021-63602431
聯(lián)系人：高天、湯嘉惠
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
客戶服務電話：95528
（9）興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號
法定代表人：呂家進
電話：0591-87839338
傳真：021-62159217
聯(lián)系人：孫琪虹
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
客戶服務電話：95561
（10）中國光大銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心
法定代表人：李曉鵬
電話：010-63636153
傳真：010-63639709
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聯(lián)系人：朱紅
網(wǎng)址：www.cebbank.com
客戶服務電話：95595
（11）中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街2號
法定代表人：高迎欣
傳真：010-57092611
聯(lián)系人：董云巍
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
客戶服務電話：95568
（12）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：張金良
傳真：010-68858117
聯(lián)系人：李雪萍
網(wǎng)址：www.psbc.com
客戶服務電話：95580
（13）華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內大街22號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街22號
法定代表人：李民吉
電話：010-85238670
傳真：010-85238680
聯(lián)系人：李慧
網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
客戶服務電話：95577
（14）平安銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市深南東路5047號
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辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號
法定代表人：謝永林
電話：0755-82088888
傳真：0755-25841098
聯(lián)系人：趙揚
網(wǎng)址：bank.pingan.com
客戶服務電話：95511-3
（15）寧波銀行股份有限公司
住所：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050024
聯(lián)系人：胡技勛
網(wǎng)址：www.nbcb.cn
客戶服務電話：95574
（16）浙商銀行股份有限公司
住所：杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號
法定代表人：陸建強
電話：0571-87659644
傳真：0571-87659188
聯(lián)系人：宋超
網(wǎng)址：www.czbank.com
客戶服務電話：95527
（17）東莞銀行股份有限公司
住所：東莞市莞城區(qū)體育路21號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
法定代表人：盧國鋒
電話：0769-22865177
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傳真：0769-23156406
聯(lián)系人：朱杰霞
網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn
客戶服務電話：956033
（18）杭州銀行股份有限公司
住所：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人：吳太普
電話：0571-85108195
傳真：0571-85106576
聯(lián)系人：陳振峰
網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
客戶服務電話：400-888-8508
（19）江蘇銀行股份有限公司
住所：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法定代表人：夏平
電話：025-58588167
傳真：025-58588164
聯(lián)系人：田春慧
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
客戶服務電話：95319
（20）烏魯木齊市商業(yè)銀行股份有限公司
住所：烏魯木齊市新華北路8號
辦公地址：烏魯木齊市新華北路8號
法定代表人：農(nóng)惠臣
電話：0991-8824667
傳真：0991-8824667
聯(lián)系人：何佳
網(wǎng)址：www.uccb.com.cn
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客戶服務電話：0991-96518
（21）東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號
辦公地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號
法定代表人：王耀球
電話：0769-22866254、15625596450
傳真：0769-22866282
聯(lián)系人：劉托福
網(wǎng)址：www.drcbank.com
客戶服務電話：0769-961122
（22）河北銀行股份有限公司
住所：河北省石家莊市平安北大街28號
辦公地址：河北省石家莊市平安北大街28號
法定代表人：喬志強
電話：0311-88627522
傳真：0311-88627027
聯(lián)系人：王棟
網(wǎng)址：www.hebbank.com
客戶服務電話：400-612-9999
（23）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：江蘇省常州市和平中路413號
辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號
法定代表人：陸向陽
電話：0519-80585939
傳真：0519-89995170
聯(lián)系人：蔣嬌
網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
客戶服務電話：0519-96005
（24）廈門銀行股份有限公司
住所：廈門市湖濱北路101號商業(yè)銀行大廈
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辦公地址：廈門市湖濱北路101號商業(yè)銀行大廈
法定代表人：吳世群
電話：0592-5310251
傳真：0592-5373973
聯(lián)系人：孫瑜
網(wǎng)址：www.xmccb.com
客戶服務電話：400-858-8888
（25）泉州銀行股份有限公司
住所：福建省泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號
辦公地址：福建省泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號
法定代表人：傅子能
電話：0595-22551071
傳真：0595-22578871
聯(lián)系人：董培姍
網(wǎng)址：www.qzccbank.com
客戶服務電話：400-889-6312
（26）深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公
司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
法定代表人：顧敏
電話：0755-89462603
傳真：0755-86700688
聯(lián)系人：張馳
網(wǎng)址：http://www.webank.com
客戶服務電話：400-999-8800
（27）天相投資顧問有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相
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電話：010-66045529
傳真：010-66045518
聯(lián)系人：尹伶
網(wǎng)址：www.txsec.com
客戶服務電話：010-66045678
（28）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)霄云路36號1幢第8層09號房間
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號院1號樓3層306室
法定代表人：齊凌峰
電話：010-82050520
傳真：010-82086110
聯(lián)系人：阮志凌
網(wǎng)址：www.9ifund.com
客戶服務電話：400-158-5050
（29）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層
法定代表人：張斌
電話：010-83363101
傳真：010-83363072
聯(lián)系人：文雯
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
客戶服務電話：400-066-1199轉2
（30）和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
電話：021-20835787
傳真：010-85657357
聯(lián)系人：吳衛(wèi)東
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網(wǎng)址：licaike.hexun.com
客戶服務電話：400-920-0022、021-20835588
（31）財咨道信息技術有限公司
住所：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
辦公地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
法定代表人：朱榮暉
電話：13918960890
傳真：024-82280606
聯(lián)系人：龐文靜
網(wǎng)址：www.jinjiwo.com
客戶服務電話：400-003-5811
（32）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
電話：025-66046166轉837
聯(lián)系人：孫平
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
客戶服務電話：025-66046166
（33）上海挖財基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
電話：021-50810687
傳真：021-58300279
聯(lián)系人：李娟
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
客戶服務電話：021-50810673
（34）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元5層17號
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辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍騰路貴文投資大樓4樓
法定代表人：陳成
電話：17601206766
聯(lián)系人：李辰
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
客戶服務電話：0851-85407888
（35）騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）
L1401-L1501
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）
L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
電話：4000-890-555
聯(lián)系人：譚廣鋒
網(wǎng)址：www.txfund.com
客戶服務電話：4000-890-555
（36）北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：葛新
電話：010-59403028
傳真：010-59403027
聯(lián)系人：孫博超
網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
客戶服務電話：95055-4
（37）博時財富基金銷售有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
電話：075583169999-4002
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
傳真：0755-83195220
聯(lián)系人：崔丹
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
客戶服務電話：4006105568
（38）易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司
住所：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路30號廣州銀行大廈
法定代表人：陳彤
電話：020-85102688-7498
聯(lián)系人：呂晉
網(wǎng)址：www.efundcf.com.cn
客戶服務電話：400-160-8888
（39）諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)昆明路508號北美廣場B座12樓
法定代表人：汪靜波
電話：021-38509680
傳真：021-38509777
聯(lián)系人：張裕
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客戶服務電話：400-821-5399
（40）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227950
傳真：0755-33227951
聯(lián)系人：童彩平
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
客戶服務電話：4006-788-887
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
（41）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：其實
電話：95021
傳真：021-64385308
聯(lián)系人：屠彥洋
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客戶服務電話：95021
（42）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人：楊文斌
電話：021-20613635
傳真：021-68596916
聯(lián)系人：周天雪
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客戶服務電話：400-700-9665
（43）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
電話：18205712248
聯(lián)系人：韓愛斌
網(wǎng)址：www.fund123.cn
客戶服務電話：95188-8
（44）上海長量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
電話：021-20691832
傳真：021-20691861
聯(lián)系人：黃輝
網(wǎng)址：www.erichfund.com
客戶服務電話：400-820-2899
（45）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：凌順平
電話：0571-88911818-8653
傳真：0571-86800423
聯(lián)系人：吳強
網(wǎng)址：www.5ifund.com
客戶服務電話：952555
（46）北京展恒基金銷售有限公司
住所：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)華嚴北里2號民建大廈6層
法定代表人：閆振杰
電話：010-62020088-6006
傳真：010-62020355
聯(lián)系人：翟飛飛
網(wǎng)址：www.myfund.com
客戶服務電話：400-818-8000
（47）上海利得基金銷售有限公司
住所：上海市寶山區(qū)蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號53樓
法定代表人：沈繼偉
電話：021-50583533
傳真：021-61101630
聯(lián)系人：曹怡晨
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
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客戶服務電話：95733
（48）嘉實財富管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：趙學軍
電話：010-85097570
傳真：010-85097308
聯(lián)系人：余永鍵
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
客戶服務電話：400-021-8850
（49）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828-809
傳真：010-88067526
聯(lián)系人：馬浩
網(wǎng)址：www.5irich.com
客戶服務電話：010-66154828
（50）泛華普益基金銷售有限公司
住所：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號
法定代表人：于海鋒
電話：13910181936
傳真：-
聯(lián)系人：隋亞方
網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
客戶服務電話：400-080-3388
（51）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
住所：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座18層1809
法定代表人：沈偉樺
電話：010-52855713
傳真：010-85894285
聯(lián)系人：程剛
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
客戶服務電話：400-609-9200
（52）南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道蘇寧總部
法定代表人：劉漢青
電話：025-66996699-887226
傳真：025-66008800-887226
聯(lián)系人：王峰
網(wǎng)址：www.snjijin.com
客戶服務電話：95177
（53）浦領基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
法定代表人：張蓮
電話：010-59497361
傳真：010-64788016
聯(lián)系人：李艷
網(wǎng)址：www.zscffund.com
客戶服務電話：400-012-5899
（54）深圳騰元基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路2028號卓越世紀中心1號樓1806-1808單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路2028號卓越世紀中心1號樓1806-1808單元
法定代表人：曾革
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
電話：0755-33376853
傳真：0755-33065516
聯(lián)系人：鄢萌莎
網(wǎng)址：www.tenyuanfund.com
客戶服務電話：400-990-8601
（55）通華財富（上海）基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號通華科技大廈2層
法定代表人：沈丹義
電話：021-60818757
傳真：021-60810695
聯(lián)系人：周晶
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
客戶服務電話：400-101-9301
（56）華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
電話：15601681367
傳真：010-57672020
聯(lián)系人：徐璐
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
客戶服務電話：95305
（57）北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人：王偉剛
電話：010-62680527
傳真：010-62680827
聯(lián)系人：丁向坤
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客戶服務電話：400-055-5728
（58）海銀基金銷售有限公司
住所：上海市自由貿易試驗區(qū)銀城中路8號4樓
辦公地址：上海市自由貿易試驗區(qū)銀城中路8號4樓
法定代表人：惠曉川
電話：021-80134149
傳真：021-80133413
聯(lián)系人：秦瓊
網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com
客戶服務電話：400-808-1016
（59）上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：申健
電話：18017373527
傳真：021-20219923
聯(lián)系人：張蜓
網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
客戶服務電話：021-20292031
（60）北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊新浪總部科
研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院東區(qū)3號樓為明大廈C座
法定代表人：趙芯蕊
電話：010-62625768
傳真：010-62676582
聯(lián)系人：趙芯蕊
網(wǎng)址：www.xincai.com
客戶服務電話：010-62675369
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
（61）濟安財富（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健
電話：010-65309516
傳真：010-65330699
聯(lián)系人：李海燕
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
客戶服務電話：400-673-7010
（62）上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：黃祎
電話：021-50712782
傳真：021-50710161
聯(lián)系人：徐亞丹
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
客戶服務電話：400-799-1888
（63）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
電話：021-62680166
傳真：021-52975270
聯(lián)系人：蘭敏
網(wǎng)址：www.66liantai.com
客戶服務電話：400-118-1188
（64）上海匯付基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)黃河路333號201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟
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法定代表人：金佶
電話：021-33323999
傳真：021-33323837
聯(lián)系人：甄寶林
網(wǎng)址：www.hotjijin.com
客戶服務電話：021-34013999
（65）泰信財富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號-4至24層內10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：張虎
電話：15180468717
聯(lián)系人：鄭雅婷
網(wǎng)址：www.taixincf.com
客戶服務電話：4000048821
（66）上?；匣痄N售有限公司
住所：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
電話：021-35385521*210
傳真：021-55085991
聯(lián)系人：藍杰
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
客戶服務電話：400-820-5369
（67）上海中正達廣基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室
法定代表人：黃欣
電話：021-33768132-801
傳真：021-33768132-802
聯(lián)系人：戴珉微
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網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
客戶服務電話：400-6767-523
（68）北京虹點基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
法定代表人：鄭毓棟
電話：010-65951887
傳真：010-65951887
聯(lián)系人：姜穎
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
客戶服務電話：400-618-0707
（69）深圳富濟基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號中洲大廈3203A單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號中洲大廈3203A單元
法定代表人：祝中村
電話：0755-83999907
傳真：0755-83999926
聯(lián)系人：曾瑤敏
網(wǎng)址：www.fujifund.cn
客戶服務電話：0755-83999907
（70）上海攀贏基金銷售有限公司
住所：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市陸家嘴銀城路116號大華銀行大廈7樓
法定代表人：沈茹意
電話：15317992110
傳真：021-68889283
聯(lián)系人：孟召社
網(wǎng)址：http://www.pytz.cn
客戶服務電話：021-68889082
（71）上海陸金所基金銷售有限公司
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號
法定代表人：王之光
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
聯(lián)系人：寧博宇
網(wǎng)址：www.lufunds.com
客戶服務電話：400-821-9031
（72）珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔B1201-1203
法定代表人：肖雯
電話：020-89629021
傳真：020-89629011
聯(lián)系人：吳煜浩
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
客戶服務電話：020-89629066
（73）和耕傳承基金銷售有限公司
住所：河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風東路東、康寧街北6號樓6樓602、603房
間
辦公地址：北京市朝陽區(qū)酒仙橋路6號院國際電子城b座
法定代表人：王旋
電話：0371-85518396
傳真：0371-85518397
聯(lián)系人：胡靜華
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
客戶服務電話：4000-555-671
（74）奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
法定代表人：TEOWEEHOWE
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
聯(lián)系人：葉健
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
客戶服務電話：400-684-0500
（75）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市宣武門外大街甲一號新華社第三工作區(qū)A座5層
法定代表人：錢昊旻
電話：010-59336519
傳真：010-59336500
聯(lián)系人：孫雯
網(wǎng)址：www.jnlc.com
客戶服務電話：4008-909-998
（76）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團總部
法定代表人：王蘇寧
電話：18911869618
聯(lián)系人：陳龍鑫
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
客戶服務電話：95118
（77）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
住所：中國大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈202
辦公地址：中國大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈202
法定代表人：樊懷東
電話：13522300698
傳真：0411-39027835
聯(lián)系人：王清臣
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
網(wǎng)址：http://www.yibaijin.com/
客戶服務電話：4000-899-100
（78）深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學園B棟3單元11層
1108
法定代表人：賴任軍
電話：0755-84355914
傳真：0755-26920530
聯(lián)系人：陳麗霞
網(wǎng)址：www.jfzinv.com
客戶服務電話：400-9302-888
（79）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：李楠
電話：010-61840688
傳真：010-61840699
聯(lián)系人：袁永姣
網(wǎng)址：https://danjuanapp.com
客戶服務電話：400-159-9288
（80）深圳市排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)沙頭街道沙嘴社區(qū)8號紅樹華府A棟1601
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
法定代表人：楊柳
電話：0755-82779746/18122062924
聯(lián)系人：林麗/劉文婷
網(wǎng)址：www.simuwang.com
客戶服務電話：400-666-7388
（81）上海中歐財富基金銷售有限公司
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路333號729S室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
電話：021-68609600-5952
傳真：021-33830351
聯(lián)系人：黎靜
網(wǎng)址：www.qiangungun.com
客戶服務電話：400-700-9700
（82）萬家財富基金銷售（天津）有限公司
住所：天津自貿區(qū)（中心商務區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座5層
法定代表人：戴曉云
電話：18511290872
傳真：010-59013828
聯(lián)系人：邵玉磊
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
客戶服務電話：010-59013842
（83）上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號一幢二樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
電話：010-88066326
傳真：010-63136184
聯(lián)系人：張靜怡
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
客戶服務電話：400-817-5666
（84）中信期貨有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305、14層
法定代表人：竇長宏
電話：021-60812919
傳真：021-60819988
聯(lián)系人：梁美娜
網(wǎng)址：https://www.citicsf.com
客戶服務電話：400-990-8826
（85）弘業(yè)期貨股份有限公司
住所：南京市中華路50號
辦公地址：南京市中華路50號弘業(yè)大廈
法定代表人：周劍秋
電話：025-52278981
傳真：025-52278733
聯(lián)系人：張?zhí)K怡
網(wǎng)址：www.ftol.com.cn
客戶服務電話：400-828-1288
（86）國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：賀青
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯(lián)系人：黃博銘
網(wǎng)址：www.gtht.com
客戶服務電話：95521
（87）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：王常青
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
傳真：010-65182261
聯(lián)系人：權唐
網(wǎng)址：www.csc108.com
客戶服務電話：95587、4008-888-108
（88）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號國際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯(lián)系人：于智勇
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶服務電話：95536
（89）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：黃健
網(wǎng)址：www.cmschina.com
客戶服務電話：95565
（90）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈36樓
法定代表人：林傳輝
電話：020-66336146
傳真：020-87555417
聯(lián)系人：陳姍姍
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
客戶服務電話：95575
（91）中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
聯(lián)系人：鄭慧
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
客戶服務電話：95548
（92）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
傳真：010-66568990
聯(lián)系人：辛國政
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
客戶服務電話：4008-888-888或95551
（93）申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層（200031）
法定代表人：楊玉成
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
聯(lián)系人：余潔
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務電話：95523、400-889-5523
（94）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
電話：021-38565547
傳真：021-38565955
聯(lián)系人：喬琳雪
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
客戶服務電話：95562
（95）長江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：劉正斌
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
聯(lián)系人：奚博宇
網(wǎng)址：www.95579.com
客戶服務電話：95579、400-888-8999
（96）國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
電話：0755-81688000
傳真：0755-81688090
聯(lián)系人：陳劍虹
網(wǎng)址：https://www.sdicsc.com.cn/
客戶服務電話：95517
（97）西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：廖慶軒
電話：023-67663104
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
傳真：023-63786212
聯(lián)系人：魏馨怡
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
客戶服務電話：95355
（98）湘財證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：高振營
電話：021-50295432
傳真：021-68865680
聯(lián)系人：江恩前
網(wǎng)址：www.xcsc.com
客戶服務電話：95351
（99）萬聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：袁笑一
電話：020-38286588
傳真：020-22373718-1013
聯(lián)系人：王鑫
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
客戶服務電話：95322
（100）民生證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內大街28號民生金融中心A座16-20層
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街28號民生金融中心A座16-20層
法定代表人：馮鶴年
電話：010-85127609
傳真：010-85127641
聯(lián)系人：韓秀萍
網(wǎng)址：www.mszq.com
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
客戶服務電話：95376
（101）國元證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市壽春路179號
辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人：蔡詠
電話：0551-62257012
傳真：0551-62272100
聯(lián)系人：祝麗萍
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
客戶服務電話：95578
（102）渤海證券股份有限公司
住所：天津經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
電話：022-23861683
傳真：022-28451892
聯(lián)系人：陳玉輝
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
客戶服務電話：956066
（103）華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：周易
電話：0755-82492193
傳真：0755-82492962（深圳）
聯(lián)系人：龐曉蕓
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
客戶服務電話：95597
（104）山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：0351-8686703
傳真：0351-8686619
聯(lián)系人：張治國
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
客戶服務電話：95573
（105）中信證券（山東）有限責任公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
電話：0532-85725062
傳真：0532-85022605
聯(lián)系人：趙如意
網(wǎng)址：sd.citics.com/
客戶服務電話：95548
（106）東興證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
法定代表人：李娟
電話：010-66554015
傳真：010-66555246
聯(lián)系人：朱浩林
網(wǎng)址：www.dxzq.net
客戶服務電話：95309
（107）東吳證券股份有限公司
住所：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
電話：0512-65581136
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
客戶服務電話：95330
（108）信達證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：肖林
電話：010-83252185
傳真：010-63080978
聯(lián)系人：付婷
網(wǎng)址：www.cindasc.com
客戶服務電話：95321
（109）東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓13層、21層-23層、25-29層、32層、36層、39
層、40層
法定代表人：潘鑫軍
電話：021-63325888
傳真：021-63326729
聯(lián)系人：孔亞楠
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
客戶服務電話：95503
（110）方正證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人：雷杰
電話：0731-85832503
傳真：0731-85832214
聯(lián)系人：郭軍瑞
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
網(wǎng)址：www.foundersc.com
客戶服務電話：95571
（111）長城證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：曹宏
電話：0755-83530715
傳真：0755-83515567
聯(lián)系人：梁浩
網(wǎng)址：www.cgws.com
客戶服務電話：95514、400-6666-888
（112）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
電話：021-22169999
聯(lián)系人：郁疆
網(wǎng)址：www.ebscn.com
客戶服務電話：95525、400-888-8788
（113）中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編01
號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自
編01號）
法定代表人：陳可可
電話：020-88834780
傳真：020-88836914
聯(lián)系人：郭杏燕
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
客戶服務電話：95548
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
（114）東北證券股份有限公司
住所：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
電話：0431-85096517
傳真：0431-85096795
聯(lián)系人：安巖巖
網(wǎng)址：www.nesc.cn
客戶服務電話：95360
（115）南京證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市江東中路389號
辦公地址：江蘇省南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
電話：025-58519523
傳真：025-83369725
聯(lián)系人：王萬君
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
客戶服務電話：95386
（116）上海證券有限責任公司
住所：上海市西藏中路336號
辦公地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：龔德雄
電話：021-51539888
傳真：021-65217206
聯(lián)系人：張瑾
網(wǎng)址：www.shzq.com
客戶服務電話：400-891-8918
（117）誠通證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
法定代表人：張威
電話：010-83561146
傳真：010-83561164
聯(lián)系人：田芳芳
網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn
客戶服務電話：95399
（118）大同證券有限責任公司
住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號山西世貿中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
電話：0351-4130322
傳真：0351-7219891
聯(lián)系人：薛津
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
客戶服務電話：400-712-1212
（119）國聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：無錫市金融一街8號
辦公地址：無錫市金融一街8號
法定代表人：顧偉
電話：0510-82832051
傳真：0510-82832051
聯(lián)系人：郭逸斐
網(wǎng)址：www.glms.com.cn
客戶服務電話：95570
（120）浙商證券股份有限公司
住所：杭州市江干區(qū)五星路201號
辦公地址：杭州市江干區(qū)五星路201號浙商證券大樓8樓
法定代表人：吳承根
電話：0571-87901053
傳真：0571-87901913
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
聯(lián)系人：謝相輝
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
客戶服務電話：95345
（121）平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
電話：13916661875
傳真：021-33830395
聯(lián)系人：王陽
網(wǎng)址：www.pingan.com
客戶服務電話：95511-8
（122）華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路198號財智中心B1座
法定代表人：章宏韜
電話：0551-65161666
傳真：0551-65161600
聯(lián)系人：范超
網(wǎng)址：www.hazq.com
客戶服務電話：95318
（123）國海證券股份有限公司
住所：廣西桂林市輔星路13號
辦公地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市濱湖路46號
法定代表人：何春梅
電話：0755-83709350
傳真：0755-83704850
聯(lián)系人：牛孟宇
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
客戶服務電話：95563
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
（124）財信證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B座）26層
辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層
法定代表人：劉宛晨
電話：0731-84403347
傳真：0731-84403439
聯(lián)系人：郭靜
網(wǎng)址：www.cfzq.com
客戶服務電話：95317
（125）東莞證券股份有限公司
住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：張運勇
電話：0769-22115712、0769-22119348
傳真：0769-22119423
聯(lián)系人：李榮、孫旭
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
客戶服務電話：95328
（126）中原證券股份有限公司
住所：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路10號
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路10號
法定代表人：魯智禮
電話：0371-69099881、0371-69099882
傳真：0371-65585899
聯(lián)系人：程月艷、李盼盼
網(wǎng)址：www.ccnew.com
客戶服務電話：95377
（127）國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
法定代表人：翁振杰
電話：010-84183389
傳真：010-84183311-3389
聯(lián)系人：黃靜
網(wǎng)址：www.guodu.com
客戶服務電話：400-818-8118
（128）東海證券股份有限公司
住所：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：錢俊文
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
聯(lián)系人：王一彥
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
客戶服務電話：95531、400-888-8588
（129）中銀國際證券股份有限公司
住所：上海浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：寧敏
電話：021-20328000
傳真：021-50372474
聯(lián)系人：王煒哲
網(wǎng)址：www.bocichina.com
客戶服務電話：400-620-8888
（130）國盛證券股份有限公司
住所：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號華僑城五期云域9棟1樓108室
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法定代表人：劉朝東
電話：0791-86283372、15170012175
傳真：0791-86281305
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
聯(lián)系人：占文馳
網(wǎng)址：www.gszq.com
客戶服務電話：956080
（131）華西證券股份有限公司
住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
法定代表人：楊炯洋
電話：010-58124967
傳真：028-86150040
聯(lián)系人：謝國梅
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
客戶服務電話：95584
（132）申萬宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
（830002）
法定代表人：王獻軍
電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
聯(lián)系人：梁麗
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務電話：95523、400-889-5523
（133）中泰證券股份有限公司
住所：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務中心五區(qū)3號樓
辦公地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務中心五區(qū)3號樓
法定代表人：王洪
電話：021-20315719
傳真：021-20315125
聯(lián)系人：張峰源
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
客戶服務電話：95538
（134）世紀證券有限責任公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)對沖基金中心
406
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道招商銀行大廈40-42層
法定代表人：李強
傳真：0755-83199511
聯(lián)系人：王雯
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
客戶服務電話：0755-83199599
（135）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人：劉學民
電話：0755-23838750
傳真：0755-25838701
聯(lián)系人：單晶
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
客戶服務電話：95358
（136）金元證券股份有限公司
住所：?？谑心蠈毬?6號證券大廈4樓
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層
法定代表人：陸濤
電話：0755-83025022
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人：馬賢清
網(wǎng)址：www.jyzq.cn
客戶服務電話：95372
（137）中航證券有限公司
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：王宜四
電話：0791-86768681
傳真：0791-86770178
聯(lián)系人：戴蕾
網(wǎng)址：www.avicsec.com
客戶服務電話：95335
（138）華林證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)察古大道1-1號君泰國際B棟一層3號
辦公地址：深圳市福田區(qū)民田路178號華融大廈6樓
法定代表人：林立
電話：0755-83255199
傳真：0755-82707700
聯(lián)系人：胡倩
網(wǎng)址：www.chinalin.com
客戶服務電話：400-188-3888
（139）德邦證券股份有限公司
住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心26樓
法定代表人：武曉春
電話：021-68761616
傳真：021-68767032
聯(lián)系人：劉熠
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
客戶服務電話：400-888-8128
（140）西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
電話：029-87211526
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
傳真：029-87424426
聯(lián)系人：梁承華
網(wǎng)址：www.westsecu.com
客戶服務電話：95582
（141）華福證券股份有限公司
住所：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
聯(lián)系人：張騰
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
客戶服務電話：95547
（142）華龍證券股份有限公司
住所：甘肅省蘭州市城關區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心19樓
法定代表人：祁建邦
電話：0931-4890208
傳真：0931-4890628
聯(lián)系人：周鑫
網(wǎng)址：www.hlzq.com
客戶服務電話：95368
（143）中國國際金融股份有限公司
住所：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：金立群
電話：010-65051166
傳真：010-65058065
聯(lián)系人：羅春蓉、武明明
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
客戶服務電話：010-65051166
（144）財通證券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心
辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心
法定代表人：沈繼寧
電話：0571-87925129
傳真：0571-87818329
聯(lián)系人：夏吉慧
網(wǎng)址：www.ctsec.com
客戶服務電話：95336
（145）五礦證券有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路4028號榮超經(jīng)貿中心辦公樓47層01單元
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦金融大廈
（18-25層）
法定代表人：鄭宇
電話：0755-23375492、0755-23375626
傳真：0755-82545500
聯(lián)系人：戴佳璐、李芳芳
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
客戶服務電話：40018-40028
（146）華鑫證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
法定代表人：俞洋
電話：021-54967656
傳真：021-54967032
聯(lián)系人：虞佳彥
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
客戶服務電話：95323、400-109-9918
（147）中國中金財富證券有限公司
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住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路中金大廈16樓
法定代表人：王建力
電話：95532
傳真：0755-83661868
聯(lián)系人：李宇樂
網(wǎng)址：http://www.ciccwm.com
客戶服務電話：95532
（148）中山證券有限責任公司
住所：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
電話：0755-82943755
傳真：0755-82960582
聯(lián)系人：羅藝琳
網(wǎng)址：www.zszq.com
客戶服務電話：95329
（149）東方財富證券股份有限公司
住所：拉薩市北京中路101號
辦公地址：上海市永和路118弄東方企業(yè)園24號
法定代表人：戴彥
電話：021-36533016
傳真：021-36533017
聯(lián)系人：王偉光
網(wǎng)址：http://www.18.cn
客戶服務電話：95357
（150）國融證券股份有限公司
住所：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號4樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層
法定代表人：張智河
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電話：010-83991719
傳真：010-66412537
聯(lián)系人：葉密林
網(wǎng)址：https://www.grzq.com
客戶服務電話：95385
（151）粵開證券股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：崔洪軍
電話：0755-83331195
聯(lián)系人：彭蓮
網(wǎng)址：www.ykzq.com
客戶服務電話：95564
（152）江海證券有限公司
住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
電話：0451-87765732
傳真：0451-82337279
聯(lián)系人：姜志偉
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
客戶服務電話：956007
（153）華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
電話：15601681367
傳真：010-57672020
聯(lián)系人：徐璐
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
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客戶服務電話：95305
（154）銀泰證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓
辦公地址：深圳市南山區(qū)前海深港合作區(qū)前海嘉里中心T1棟26樓
法定代表人：劉強
電話：0755-83053731
傳真：0755-83703200
聯(lián)系人：劉翠玲
網(wǎng)址：www.ytzq.com
客戶服務電話：95341
（155）國金證券股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
電話：028-86690057、028-86690058
傳真：028-86690126
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
客戶服務電話：95310
（156）華寶證券股份有限公司
住所：上海市陸家嘴環(huán)路166號27樓
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路166號27樓
法定代表人：陳林
電話：021-50122128
傳真：021-50122398
聯(lián)系人：徐方亮
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
客戶服務電話：400-820-9898
（157）長城國瑞證券有限公司
住所：廈門市思明區(qū)臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13-14層
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辦公地址：廈門市思明區(qū)臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13-14層
法定代表人：李鵬
電話：0592-2079658
傳真：0592-5162590
聯(lián)系人：陳月月
網(wǎng)址：www.gwgsc.com
客戶服務電話：400-0099-886
（158）愛建證券有限責任公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)前灘大道199弄5號10層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)前灘大道199弄5號
法定代表人：江偉
電話：021-32229888-33097
傳真：021-68728703
聯(lián)系人：宣承耀
網(wǎng)址：www.ajzq.com
客戶服務電話：956021
（159）英大證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：郝京春
電話：0755-83007014
傳真：0755-83007168
聯(lián)系人：劉思源
網(wǎng)址：http://www.ydsc.com.cn
客戶服務電話：4000-188-688
（160）國新證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
電話：010-85556048
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
傳真：010-85556088
聯(lián)系人：孫燕波
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
客戶服務電話：95390
（161）天風證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市東湖新技術開發(fā)區(qū)關東園路2號高科大廈四樓
辦公地址：湖北省武漢市東湖新技術開發(fā)區(qū)關東園路2號高科大廈四樓
法定代表人：余磊
電話：027-87618882
傳真：027-87618863
聯(lián)系人：翟璟
網(wǎng)址：www.tfzq.com
客戶服務電話：400-800-5000
（162）萬和證券股份有限公司
住所：?？谑心仙陈?9號通信廣場二樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈20層西廳
法定代表人：甘衛(wèi)斌
電話：0755-82830333
傳真：0755-25170093
聯(lián)系人：張雷
網(wǎng)址：http://www.vanho.cn/
客戶服務電話：4008-882-882
（163）中郵證券有限責任公司
住所：陜西省西安市唐延路5號（陜西郵政信息大廈9-11層）
辦公地址：北京市東城區(qū)珠市口東大街17號
法定代表人：郭成林
電話：010-67017788-8914
傳真：010-67017788
聯(lián)系人：史蕾
網(wǎng)址：www.cnpsec.com
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
客戶服務電話：4008-888-005
（164）天府證券有限責任公司
住所：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
辦公地址：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
法定代表人：程明
電話：17702858812
聯(lián)系人：蘭葉
網(wǎng)址：https://www.hxzq.cn
客戶服務電話：95304
（165）太平洋證券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層
辦公地址：北京市西城區(qū)北展北街9號華遠企業(yè)號D座3單元
法定代表人：李長偉
電話：010-88321717、18500505235
傳真：010-88321763
聯(lián)系人：唐昌田
網(wǎng)址：www.tpyzq.com
客戶服務電話：95397
（166）開源證券股份有限公司
住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
電話：029-88447611
傳真：029-88447611
聯(lián)系人：曹欣
網(wǎng)址：www.kysec.cn
客戶服務電話：95325
（167）聯(lián)儲證券股份有限公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
法定代表人：呂春衛(wèi)
電話：010-86499838
傳真：010-86499401
聯(lián)系人：王龍
網(wǎng)址：http://www.lczq.com
客戶服務電話：956006
（168）玄元保險代理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
電話：13752528013
傳真：021-50701053
聯(lián)系人：盧亞博
網(wǎng)址：https://www.licaimofang.com/
客戶服務電話：400-080-8208
（169）中國人壽保險股份有限公司
住所：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：王濱
電話：010-63631536
傳真：010-66222276
聯(lián)系人：柳亞卿
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
客戶服務電話：95519
3、場內代銷機構
指具有基金代銷業(yè)務資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認
可的深圳證券交易所會員單位，具體名單詳見深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）。
基金管理人可依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定，根據(jù)情況變化增加或者減少銷售機構，并在基
金管理人網(wǎng)站公示。銷售機構可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。
（二）登記結算機構
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
聯(lián)系人：陳鴻鵠
聯(lián)系電話：010-50938870
傳真：010-50938907
（三）律師事務所
名稱：北京市天元律師事務所
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈A座509單元
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈A座509單元
法定代表人：朱小輝
聯(lián)系電話：010-57763999
傳真：010-57763599
聯(lián)系人：李晗
經(jīng)辦律師：吳冠雄、李晗
（四）會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
經(jīng)辦注冊會計師：蔣燕華、張曉陽
六、基金的歷史沿革
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）由興科證券投資基金轉型而成。
2007年4月2日，興科證券投資基金基金份額持有人大會以現(xiàn)場方式召開，大會討論
通過了興科基金轉型議案，內容包括興科基金由封閉式基金轉為上市開放式基金，調整存
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續(xù)期限，終止上市，調整投資目標、范圍和策略以及修訂基金合同等。依據(jù)中國證監(jiān)會2007
年4月13日證監(jiān)基金字[2007]107號文核準，持有人大會決議生效。依據(jù)持有人大會決議，
基金管理人將向深圳證券交易所申請基金終止上市，自2007年4月24日基金終止上市之
日起，原《興科證券投資基金基金合同》失效，《華夏藍籌核心混合型證券投資基金
（LOF）基金合同》生效，基金正式轉型為上市開放式基金，存續(xù)期限調整為不定期，基
金投資目標、范圍和策略調整，同時基金更名為“華夏藍籌核心混合型證券投資基金
（LOF）”。
七、基金的存續(xù)
（一）基金份額的變更登記
基金份額的變更登記是指興科基金終止上市后，基金管理人向中國證券登記結算有限責
任公司深圳分公司取得終止上市權益登記日基金份額持有人名冊，并進行基金份額更名以及
必要的信息變更之后，中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)基金管理人、中國證券登記結算
有限責任公司深圳分公司提供的明細數(shù)據(jù)進行投資者持有基金份額的初始登記。
（二）基金類型和存續(xù)期限
1、基金的類別：混合型基金。
2、基金的運作方式：契約型上市開放式基金。
3、基金存續(xù)期限：不定期。
（三）基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金存續(xù)期內，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基
金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中
國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
八、基金的集中申購
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關
規(guī)定，于2007年4月27日進行集中申購。
本基金集中申購申報價格為1.00元。
本基金于2007年4月27日開始集中申購并于當日完成。
本基金集中申購期共確認9,964,660,076.62份基金份額。有效申購戶數(shù)為1,083,800戶。
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于核準興科證券投資基金基金份額持有人大會決議的批復》（證監(jiān)
基金字[2007]107號），本基金管理人已于2007年5月10日，即本基金集中申購驗資完成
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日對投資者持有的原興科證券投資基金進行了基金份額折算。
經(jīng)本基金管理人計算并經(jīng)本基金托管人交通銀行股份有限公司確認，基金份額折算基
準日折算前基金資產(chǎn)凈值為1,165,930,905.62元，原基金興科的基金份額按照2.331861811
的折算比例進行折算，折算后基金份額凈值為1.000元，折算后的基金份額總額為
1,165,930,905份。
本基金管理人已向登記結算機構提出基金份額的變更登記申請，登記結算機構已于
2007年5月11日進行了基金份額的變更登記。
九、基金份額的上市交易
（一）基金在深圳證券交易所的上市
根據(jù)有關規(guī)定，本基金合同生效后，具備下列上市條件，經(jīng)向深圳證券交易所申請，于
2007年5月28日起在深圳證券交易所上市交易（交易代碼：160311）。本基金根據(jù)申購費、銷
售服務費收取方式或其他條件的不同，將基金份額分為不同的類別，其中A類基金份額已在
深圳證券交易所上市交易，C類基金份額暫不上市交易。
1、基金資產(chǎn)凈值不低于2億元。
2、基金份額持有人不少于1000人。
3、深圳證券交易所規(guī)定的其他條件。
（二）基金在深圳證券交易所的交易
本基金在深圳證券交易所的上市交易需遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證
券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》等有關
規(guī)定，包括但不限于：
1、本基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值。
2、本基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行。
3、本基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。
4、本基金申報價格最小變動單位為0.001元。
5、本基金可適用大宗交易的相關規(guī)則。
（三）基金在深圳證券交易所暫停上市的情形和處理方式
本基金在深圳證券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳證券交易所可暫?；?
的上市交易：
1、基金不再具備本條第（一）款規(guī)定的上市條件。
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2、基金違反法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市。
3、基金嚴重違反《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的。
4、深圳證券交易所認為應當暫停基金上市的其他情形。
發(fā)生上述暫停上市情形時，基金管理人應在收到深圳證券交易所暫?；鹕鲜械臎Q定之
日起2個工作日內在至少一種指定媒介發(fā)布基金暫停上市公告。
當暫停上市情形消除后，基金管理人應向深圳證券交易所提出恢復上市申請，經(jīng)深圳證
券交易所核準后可恢復本基金上市，并在至少一種指定媒介發(fā)布基金恢復上市公告。
（四）基金在深圳證券交易所終止上市的情形和處理方式
本基金在深圳證券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳證券交易所可終止基金
的上市交易：
1、基金自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因的。
2、基金合同終止。
3、基金份額持有人大會決定終止上市。
4、深圳證券交易所認為應當終止上市的其他情形。
發(fā)生上述終止上市情形時，基金管理人應在收到深圳證券交易所終止基金上市的決定之
日起2個工作日內在至少一種指定媒介發(fā)布基金終止上市公告。
（五）在不違反相關法律法規(guī)的前提下，基金管理人可根據(jù)基金運作情況申請本基金某
類或多類基金份額在深圳證券交易所上市交易，具體見屆時的相關公告。
十、基金份額的申購與贖回
（一）基金投資者范圍
中華人民共和國境內的自然人、法人及其他組織（法律法規(guī)禁止購買證券投資基金者除
外），以及合格境外機構投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
者。
（二）申購與贖回場所
投資者可使用深圳證券賬戶，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理申購、贖回業(yè)務，場
內代銷機構為基金管理人指定的具有基金代銷業(yè)務資格的深圳證券交易所會員單位。投資
者還可使用開放式基金賬戶，通過基金管理人直銷機構、場外代銷機構柜臺系統(tǒng)辦理申購、
贖回業(yè)務。
投資者應當在基金管理人直銷機構和場內、場外代銷機構辦理基金申購、贖回業(yè)務的
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營業(yè)場所或按基金管理人和場內、場外代銷機構提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。
1、直銷機構
本基金直銷機構為本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州
分公司、廣州分公司、成都分公司，設在北京的投資理財中心以及電子交易平臺。
（1）北京分公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）
電話：010-88087226
傳真：010-88066028
（2）北京西三環(huán)投資理財中心
地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089）
電話：010-82523198
傳真：010-82523196
（3）北京望京投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）
電話：010-64709882
傳真：010-64702330
（4）北京朝陽投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門兆泰國際AB座2層（100020）
電話：010-64185185
傳真：010-64185180
（5）上海分公司
地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1902室（200120）
電話：021-50820661
傳真：021-50820867
（6）深圳分公司
地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)福田區(qū)福中三路與鵬程一路交匯處西南廣電金
融中心40A（518000）
電話：0755-82033033
傳真：0755-82031949
（7）南京分公司
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地址：南京市鼓樓區(qū)漢中路2號金陵飯店亞太商務樓30層AD2區(qū)（210005）
電話：025-84733916
傳真：025-84733928
（8）杭州分公司
地址：浙江省杭州市上城區(qū)萬象城2幢2701室-01（310020）
電話：0571-89716606
傳真：0571-89716610
（9）廣州分公司
地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號5901房自編A單元（510623）
電話：020-38460001
傳真：020-38067182
（10）成都分公司
地址：成都市高新區(qū)交子大道177號中海國際中心B座1棟1單元14層1406-1407號
（610000）
電話：028-65730073
傳真：028-86725412
（11）電子交易
本公司電子交易包括網(wǎng)上交易、移動客戶端交易等。投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易
系統(tǒng)或移動客戶端辦理基金的申購、贖回等業(yè)務，具體業(yè)務辦理情況及業(yè)務規(guī)則請登錄本公
司網(wǎng)站查詢。本公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com。
2、場外代銷機構
本基金的場外銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。投資者應當在銷
售機構辦理基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與
贖回。
本基金場外代銷機構的名稱、住所等信息請詳見本招募說明書“五、相關服務機構”
中“（一）銷售機構”的相關描述。
3、場內代銷機構
指具有基金代銷業(yè)務資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認
可的深圳證券交易所會員單位，具體名單詳見深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
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（三）基金份額類別
本基金根據(jù)申購費、銷售服務費收取方式或其他條件的不同，將基金份額分為不同的類
別。在投資者申購時收取前端申購費的，稱為A類基金份額；不收取前后端申購費，而從本
類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額。A類、C類基金份額分別設置代碼，
分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。
目前，本基金A類基金份額通過場內和場外兩種方式申購贖回。本基金C類基金份額通
過場外申購贖回。
有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。
根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權益的情況下，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商，調整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平、銷售方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售
等，不需召開基金份額持有人大會，調整前基金管理人需及時公告。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金管理人可根
據(jù)基金發(fā)展需要，為本基金增設新的份額類別。新的份額類別可設置不同的申購費、贖回費、
銷售服務費等，而無需召開基金份額持有人大會，調整前基金管理人需及時公告并報中國證
監(jiān)會備案。有關基金份額類別的具體規(guī)則等相關事項屆時將另行公告。
（四）申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資者可在開放日辦理申購、贖回等業(yè)務，場內申購、贖回業(yè)務的開放時間為9:30~11:30
和13:00~15:00，場外申購、贖回業(yè)務的開放時間由基金管理人與銷售機構約定。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視
情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并公告。
2、申購、贖回的開始時間
本基金A類基金份額于2007年5月28日上市交易并開放日常贖回業(yè)務，2007年5
月30日起開始辦理日常申購業(yè)務。本基金C類基金份額自2022年6月22日起開放申購、
贖回等業(yè)務，具體詳見基金管理人有關臨時公告。
（五）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即基金的申購、贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額
凈值為基準進行計算。
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
3、當日的申購、贖回申請可以在當日開放時間結束前撤銷，在當日的開放時間結束后
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不得撤銷。
4、本基金份額分為多個類別，適用不同的申購費或銷售服務費等，投資者在申購時可
自行選擇基金份額類別。
5、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金的場內申購、贖回業(yè)務時，需遵守
深圳證券交易所的相關業(yè)務規(guī)則。
6、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新
的原則實施前3個工作日予以公告。
（六）申購與贖回的數(shù)額限制
1、投資者辦理場內申購時，每筆申購金額不得低于1,000.00元（含申購費）。投資者通
過直銷機構或華夏財富辦理場外申購時，每筆申購金額不得低于1.00元（含申購費）；投資
者通過其他代銷機構辦理場外申購時，每筆最低申購金額以各代銷機構的規(guī)定為準。具體業(yè)
務辦理請遵循各銷售機構的相關規(guī)定。
2、投資者贖回A類基金份額不設限制。投資者通過直銷機構或華夏財富辦理C類基
金份額的贖回業(yè)務時，每次贖回申請不得低于1.00份基金份額，基金份額持有人贖回時或
贖回后在直銷機構或華夏財富保留的基金份額余額不足1.00份的，在贖回時需一次全部贖
回；投資者在其他代銷機構辦理C類基金份額的贖回業(yè)務時，每次最低贖回份額、贖回時
或贖回后在場外銷售機構（網(wǎng)點）保留的最低基金份額余額以各代銷機構的規(guī)定為準。具
體業(yè)務辦理請遵循各銷售機構的相關規(guī)定。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，具體請參見相關公告。
4、基金管理人有權對以上數(shù)額限制進行調整，最遲應在調整生效前3個工作日在至少
一種指定媒介公告。
（七）申購與贖回的程序
1、申購與贖回申請的提出
投資者須按銷售機構規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間提出申購或贖回的申請。
投資者申購本基金時，須按銷售機構規(guī)定的方式全額交付申購款項。投資者提交贖回申請
時，其在銷售機構（網(wǎng)點）必須有足夠的基金份額余額。
2、申購與贖回申請的確認與通知
投資者T日申購基金成功后，登記結算機構在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，
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投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。投資者T日贖回基金成功后，登記結算機構在
T+1日為投資者辦理扣減權益的登記手續(xù)。
T日規(guī)定時間受理的申購、贖回申請，正常情況下投資者應在T+2日通過本公司客戶服
務電話或到其辦理業(yè)務的銷售網(wǎng)點查詢確認情況。
基金管理人、登記結算機構可在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述登記結算辦理時間進
行調整并公告。但基金管理人、登記結算機構最遲須于受理申購、贖回申請之日起3個工作
日內，對申請的有效性進行確認。
3、申購與贖回申請的款項支付
申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功
的款項將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請成功后，基金管理人應指示基金托管人按有關規(guī)定劃付贖回款項。贖
回款項應在自受理投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往贖回人銀行
賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按基金合同和本招募說明書的有關規(guī)定處理。
（八）申購費與贖回費
1、本基金申購費由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。
（1）投資者在申購本基金A類基金份額時需交納前端申購費，費率按申購金額遞減，
具體如下：
申購金額（含申購費） 前端申購費率
100萬元以下 1.5%
100萬元以上（含100萬元）-500萬元以下 1.2%
500萬元以上（含500萬元）-1000萬元以下 0.8%
1000萬元以上（含1000萬元） 每筆1,000.00元
（2）本基金C類基金份額不收取申購費。
2、本基金贖回費由贖回人承擔，在投資者贖回基金份額時收取。
（1）A類基金份額贖回時份額持有不滿7天的，收取1.5%的贖回費，持有滿7天以
上（含7天）的，贖回費率為0.5%。其中，對于贖回時份額持有不滿7天的，收取的贖回
費全額計入基金財產(chǎn)，對贖回時份額持有滿7天以上（含7天）收取的贖回費，須依法扣
除所收取贖回費總額的25%歸入基金資產(chǎn)，其余用于支付登記結算費、銷售手續(xù)費等各項
費用。
（2）C類基金份額的贖回費率隨基金份額的持有期限的增加而遞減，具體如下：
持有期限 贖回費率
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7天以內 1.5%
7天以上（含7天）-30天以內 0.5%
30天以上（含30天） 0
收取的C類基金份額的贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。
投資者份額持有時間的計算規(guī)則和具體持有時間以登記結算機構的規(guī)則和記錄為準。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內調整申購費率、贖回費率或收費
方式。費率或收費方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲須于新的費率或收費方式開始實施前1
個工作日在至少一種指定媒介公告。
4、經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人可以在遵守法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件下，針
對特定期間或符合特定條件的投資者進行適當?shù)纳曩徺M率、贖回費率、銷售服務費率優(yōu)惠。
5、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（九）申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
（1）當投資者選擇申購本基金A類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋前端申購費率）
前端申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
前端申購費用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－前端申購費用
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
（2）當投資者選擇申購本基金C類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
申購份額＝申購金額/T日C類基金份額凈值
（3）對于辦理場內申購的投資者，申購份額的計算采用截尾法保留至整數(shù)位，不足1
份部分對應的申購資金將返回給投資者。對于辦理場外申購的投資者，申購份額的計算以
四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失或收益歸入基金資產(chǎn)。
例一：假定T日A類的基金份額凈值為1.200元，若三筆場內申購金額分別為1,000元、100
萬元、500萬元，則各筆申購負擔的前端申購費用和獲得的A類基金份額計算如下：
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申購1 申購2 申購3
申購金額（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
適用前端申購費率（B） 1.5% 1.2% 0.8%
凈申購金額（C=A/（1+B）） 985.22 988,142.29 4,960,317.46
前端申購費（D=A-C） 14.78 11,857.71 39,682.54
場內申購份額（E=C/1.200） 821 823,451 4,133,597
若場內申購金額為1,000萬元，則申購負擔的前端申購費用和獲得的A類基金份額計算如
下：
申購4
申購金額（元，A） 10,000,000.00
前端申購費（B） 1,000.00
凈申購金額（C=A-B） 9,999,000.00
場內申購份額（D=C/1.200） 8,332,500
例二：假定T日的A類基金份額凈值為1.200元，若三筆場外申購金額分別為1,000元、100
萬元、500萬元，則各筆申購負擔的前端申購費用和獲得的A類基金份額計算如下：
申購1 申購2 申購3
申購金額（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
適用前端申購費率（B） 1.5% 1.2% 0.8%
凈申購金額（C=A/（1+B）） 985.22 988,142.29 4,960,317.46
前端申購費（D=A-C） 14.78 11,857.71 39,682.54
場外申購份額（E=C/1.200） 821.02 823,451.91 4,133,597.88
若場外申購金額為1000萬元，則申購負擔的前端申購費用和獲得的A類基金份額計算如
下：
申購4
申購金額（元，A） 10,000,000.00
前端申購費（B） 1,000.00
凈申購金額（C=A-B） 9,999,000.00
場外申購份額（D=C/1.200） 8,332,500.00
例三：假定T日的C類基金份額凈值為1.250元，投資者場外申購金額為1,000元，則申
購獲得的C類基金份額計算如下：
申購份額＝1,000.00/1.250=800.00份
2、贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下：
贖回金額＝贖回份額×T日A類或C類基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費用
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例四：假定某投資者在T日贖回10,000份場外A類基金份額，持有期10天，該日A類基金
份額凈值為1.250元，則其獲得的凈贖回金額計算如下：
贖回金額=10,000.00×1.250=12,500.00元
贖回費用=12,500.00×0.5%=62.50元
凈贖回金額=12,500.00-62.50=12,437.50元
例五：假定某投資者在T日贖回10,000份C類基金份額，持有期限30天，該日C類
基金份額凈值為1.250元，則其獲得的凈贖回金額計算如下：
凈贖回金額=10,000.00×1.250=12,500.00元
3、T日的基金份額凈值在當日收市后計算，并在T+1日公告，計算公式為計算日各類
基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類基金份額總數(shù)。基金份額凈值的計算保留到小數(shù)
點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。如遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國
證監(jiān)會備案。
（十）拒絕或暫停申購的情形
在發(fā)生下列情形時，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
1、不可抗力導致基金無法接受申購。
2、證券交易場所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以
上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
4、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，從而損害已有基金份額持有人利益的情形。
5、因基金收益分配、或基金投資組合內某個或某些證券進行權益分派等原因，使基金
管理人認為短期內繼續(xù)接受申購可能會影響或損害已有基金份額持有人利益的。
6、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利
益的。
7、深圳證券交易所、登記結算機構等因異常情況無法辦理申購業(yè)務的。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
9、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬
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戶?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請時，應及時公告。在暫停申購的情形消
除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并予以公告。
（十一）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
在發(fā)生下列情形時，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：
1、不可抗力導致基金無法支付贖回款項。
2、證券交易場所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以
上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回
款項。
4、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回。
5、深圳證券交易所、登記結算機構等因異常情況無法辦理贖回業(yè)務的。
6、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。已接
受的贖回申請，基金管理人在有能力兌付時，應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當
按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例受理贖回申請人
的部分贖回申請，其余贖回申請則延期辦理，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算
贖回金額。贖回申請的延期辦理最遲不得超過20個工作日。投資者在申請贖回時可選擇將
當日未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情形消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并予以公告。
（十二）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的
余額）與凈轉出申請（轉出申請總份額扣除轉入總份額后的余額）之和超過上一日基金總
份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回
或部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常
贖回程序執(zhí)行。
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（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為為兌付
投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于
當日的贖回申請，應當按單個持有人贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的
贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，
延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權并將以下一個開放
日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
當發(fā)生巨額贖回并部分延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書
規(guī)定的其他方式，在3個交易日內通知基金份額持有人并說明有關處理方法，同時在至少一
種指定媒介公告。
本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖
回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過20個工作日，
并應當在至少一種指定媒介公告。
（3）如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的大額
贖回申請情形下，如果基金管理人認為支付全部投資人的贖回申請有困難或認為因支付全
部投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理
人可以延期辦理贖回申請。具體分為兩種情況：
①如果基金管理人認為有能力支付其他投資人的全部贖回申請，為了保護其他贖回投
資人的利益，對于其他投資人的贖回申請按正常程序進行。對于單個投資人超過基金總份
額20%以上的大額贖回申請，基金管理人在剩余支付能力范圍內對其按比例確認當日受理
的贖回份額，未確認的贖回部分作自動延期處理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請
一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直
到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時選擇取消贖回的，則當日未獲受理的部分贖
回申請將被撤銷。
②如果基金管理人認為僅支付其他投資人的贖回申請也有困難時，則所有投資人的贖
回申請（包括單個投資人超過基金總份額20%以上的大額贖回申請和其他投資人的贖回申
請）都按照上述“（2）部分延期贖回”的約定一并辦理。
（十三）申購和贖回暫停期間與重新開放的公告
暫停申購或暫停贖回結束、基金重新開放時，基金管理人應在至少一種指定媒介公告：
1、如果發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定媒介刊登
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基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
2、如果發(fā)生暫停的時間超過1日但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，
基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并
在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停
公告一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停
結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2日在至少一種指定媒介刊登基金重新
開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
（十四）基金的轉換
基金管理人可與銷售機構協(xié)商，為投資者提供基金轉換的服務，即投資者可在同時銷
售轉出基金、轉入基金并開辦基金轉換業(yè)務的銷售機構辦理基金轉換業(yè)務。其中，基金轉
出視同贖回，需遵守轉出基金有關贖回業(yè)務的各項規(guī)定，并繳納贖回費用；基金轉入視同
申購，需遵守轉入基金有關申購業(yè)務的各項規(guī)定?；鸸芾砣嘶蜾N售機構可以就基金轉換
業(yè)務收取一定的手續(xù)費。有關基金轉換業(yè)務的具體規(guī)則由基金管理人制定并另行公告。
（十五）實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機制”部分
的規(guī)定或相關公告。
十一、基金的轉托管與非交易過戶等其他業(yè)務
（一）本基金份額采用分系統(tǒng)登記原則。投資者通過證券經(jīng)營機構在深圳證券交易所申
購或交易買入的基金份額，登記在證券登記系統(tǒng)，以投資者證券賬戶記載，托管在證券經(jīng)營
機構處；投資者通過基金管理人及場外代銷機構申購的基金份額，登記在基金登記系統(tǒng)，以
投資者開放式基金賬戶記載，托管在基金管理人或場外代銷機構處。
投資者可將登記在深圳證券賬戶內的基金份額，在深圳證券交易所不同會員單位、或
同一會員單位的不同營業(yè)部之間辦理系統(tǒng)內轉托管；也可將登記在開放式基金賬戶內的基
金份額，在基金管理人或不同場外代銷機構之間辦理系統(tǒng)內轉托管。
投資者還可將基金份額在深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的開放式基金賬戶之間進行
跨系統(tǒng)轉托管。
（二）登記結算機構可依據(jù)其業(yè)務規(guī)則，受理基金份額的非交易過戶、凍結與解凍、
質押等業(yè)務，并收取一定的手續(xù)費用。
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十二、基金的投資
（一）投資目標
追求在有效控制風險的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健、持續(xù)增值。
（二）投資范圍
限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法上市交易的股票（含存托憑證）、債券、
資產(chǎn)支持證券、權證及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。在金融衍生產(chǎn)品（如股
指期貨）推出后，本基金還可依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定運用金融衍生產(chǎn)品進行投資風險管理。
其中，本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為20%～95%，債券投資占基金資產(chǎn)的
比例范圍為0～80%，資產(chǎn)支持證券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例范圍為0～20%，權證投資
占基金資產(chǎn)凈值的比例范圍為0～3%，現(xiàn)金以及到期日在1年以內的政府債券不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%。
此外，如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入本基金的投資范圍；如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更對權證或資產(chǎn)支持
證券等投資的比例限制的，基金管理人可相應調整本基金的投資比例上限規(guī)定，不需經(jīng)基
金份額持有人大會審議。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將結合宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析，主動判斷市場時
機，進行積極的資產(chǎn)配置，合理確定基金在股票、債券等各類資產(chǎn)類別上的投資比例，以
最大限度地降低投資組合的風險、提高收益。
2、股票投資策略
本基金總體上采取“核心－衛(wèi)星策略”，即將基金股票資產(chǎn)分成兩部分，其中核心部分
在投資組合中占較大比重（不低于股票資產(chǎn)的80%），投資較為穩(wěn)定，對整個投資組合的
長期風險收益特征起到?jīng)Q定性作用；衛(wèi)星部分在投資組合中占權重較小，投資更加主動、
積極和靈活，以追求超額收益為目標。
本基金的核心組合主要采取買入持有策略，投資于大盤藍籌股，以分享中國經(jīng)濟成長；
衛(wèi)星組合則采取多種策略，積極投資于新股、中小盤股、資產(chǎn)重組板塊、衍生工具等，追
求在有效控制風險的前提下實現(xiàn)超額收益。由于核心組合與衛(wèi)星組合之間相關性較低，還
能夠有效地分散基金整體組合的風險，從而實現(xiàn)在有效控制風險的前提下追求基金資產(chǎn)的
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穩(wěn)健、持續(xù)增值。
（1）核心組合投資策略
本基金的核心組合主要采取買入持有策略，投資于大盤藍籌股。大盤藍籌股是指市值
規(guī)模較大（總市值不低于15億元）、且具有以下特征的股票：
①公司在行業(yè)中處于領先地位，具備核心競爭優(yōu)勢，比如專利技術、資源獨占、銷售
網(wǎng)絡壟斷、獨特的市場形象、較高的品牌認知度等。
②公司經(jīng)營管理團隊穩(wěn)定、治理結構良好。
③公司財務指標健康、收入增長和盈利水平較高。
④市場估值相對于公司資產(chǎn)價值和增長潛力而言處于合理區(qū)間。
中國經(jīng)濟正處于持續(xù)、快速成長的階段，由于大盤藍籌股在行業(yè)中處于領先地位，具
備較高的市場占有率和市場影響力，因而能夠獲得更多的資源和支持，充分分享經(jīng)濟成長
的果實，并將其轉化為企業(yè)自身的業(yè)績增長動力。而且，在我國證券市場上，隨著機構投
資者所占比重越來越高，對市場的影響力也越來越大，由于大盤藍籌股在流動性和風險方
面具有比較優(yōu)勢，將成為機構投資者的核心組合，從而獲得資金面支持。因此，我們認為，
投資于大盤藍籌股將在較低風險下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
（2）衛(wèi)星組合投資策略
本基金衛(wèi)星組合將采取多種積極策略，追求在有效控制風險的前提下實現(xiàn)超額收益。
目前，基金主要關注新股、中小盤股、資產(chǎn)重組板塊、衍生工具等機會，通過積極操作，
為整個組合擴大增值空間。
①新股申購：基金將利用規(guī)模優(yōu)勢和定價優(yōu)勢，積極參與新股申購、定向增發(fā)等，把
握一級市場與二級市場的差價機會，獲取低風險收益。
②中小盤股：與大盤股相比，中小型企業(yè)的成長性更高、收益潛力更大，但個股風險
也較高?；饘⑼ㄟ^深入研究、精選個股，把握中小板塊的成長機會，以實現(xiàn)超越市場平
均水平的較高收益。
③資產(chǎn)重組板塊：隨著股權分置改革的完成，越來越多的大股東愿意通過整體上市、
收購兼并、資產(chǎn)重組等形式，把優(yōu)質資產(chǎn)注入上市公司，以提升公司業(yè)績，并實現(xiàn)市值的
更大增長。重組概念將成為未來一段時間內驅動公司業(yè)績增長的重要因素，基金將積極把
握其中機會，獲取超額收益。
④衍生品板塊：隨著股指期貨等衍生工具的推出和發(fā)展，基金將有可能采用組合策略
對沖風險，或通過杠桿作用放大收益?；饘⒁远糠治瞿Ｐ蜑榛A，在嚴格控制風險的
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前提下把握衍生品市場機會，追求實現(xiàn)較高收益。
未來，基金管理人還將根據(jù)證券市場發(fā)展，積極尋求其他投資機會，對衛(wèi)星組合投資
策略進行豐富和調整。
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎上，通過定性分析和定量分析相結合
的方式，精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。
3、債券投資策略
本基金債券投資將以優(yōu)化流動性管理、分散投資風險為主要目標，同時根據(jù)需要進行
積極操作，以提高基金收益。本基金將主要采取以下積極管理策略：
（1）久期調整策略
根據(jù)對市場利率水平的預期，在預期利率下降時，增加組合久期，以較多地獲得債券
價格上升帶來的收益；在預期利率上升時，減小組合久期，以規(guī)避債券價格下降的風險。
（2）收益率曲線配置策略
在久期確定的基礎上，根據(jù)對收益率曲線形狀變化的預測，采用子彈型策略、啞鈴型
策略或梯形策略，在長期、中期和短期債券間進行配置，以從長、中、短期債券的相對價
格變化中獲利。
（3）債券類屬配置策略
根據(jù)國債、金融債、企業(yè)債、可轉債、資產(chǎn)支持證券等不同債券板塊之間的相對投資
價值分析，增持價值被相對低估的債券板塊，減持價值被相對高估的債券板塊，借以取得
較高收益。其中，隨著債券市場的發(fā)展，基金將加強對企業(yè)債、可轉債、資產(chǎn)支持證券等
新品種的投資，主要通過信用風險、內含選擇權的價值分析和管理，獲取超額收益。
（四）投資管理程序
研究、決策、組合構建、交易、評估、組合調整的有機配合共同構成了本基金的投資
管理程序。嚴格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風險的發(fā)生。
1、研究
本基金股票投資研究依托公司整體的研究平臺，同時整合了外部信息以及券商等外部
研究力量的研究成果。公司研究員按行業(yè)分工，負責對各行業(yè)以及行業(yè)內個股進行跟蹤研
究。在財務指標分析、實地調研和價值評估的基礎上，研究員對所研究的股票、行業(yè)提交
投資建議報告，供基金經(jīng)理小組和投資決策委員會參考。此外，公司有專門的宏觀經(jīng)濟研
究員，負責分析消費、投資、進出口、就業(yè)、利率、匯率以及政府政策等因素，為資產(chǎn)配
置決策提供支持。公司還設有固定收益部，專門負責債券投資研究。
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2、資產(chǎn)配置決策
投資決策委員會負責判斷一段時間內證券市場的基本走勢，決定基金資產(chǎn)在股票、債
券等資產(chǎn)類別間的分配比例范圍?；鸾?jīng)理小組在投資決策委員會決定的資產(chǎn)配置比例范
圍內，決定基金的具體資產(chǎn)配置。
3、組合構建
基金經(jīng)理小組根據(jù)研究員提交的投資報告，結合自身的研究判斷，決定具體的投資品
種并決定買賣時機，其中重大單項投資決定需經(jīng)投資決策委員會審批。對于擬投資的個股，
基金經(jīng)理小組將采取長期關注、擇機介入的方法，以降低買入成本、控制投資風險。對于
買入的股票，基金的持有周期一般較長，長期持有的操作策略可有效降低基金的交易費用
和變現(xiàn)成本，從而提高基金的收益水平。
4、交易執(zhí)行
交易管理部負責具體的交易執(zhí)行，同時履行一線監(jiān)控的職責，監(jiān)控內容包括基金資產(chǎn)
配置、個股投資比例等。
5、風險與績效評估
風險管理部定期和不定期對基金進行風險和績效評估，并提供相關報告。風險報告使
得投資決策委員會和基金經(jīng)理小組能夠隨時了解組合承擔的風險水平以及是否符合既定的
投資策略?？冃гu估能夠確認組合是否實現(xiàn)了投資預期、組合收益的來源及投資策略成功
與否，基金經(jīng)理小組可以據(jù)以檢討投資策略，進而調整投資組合。
6、組合監(jiān)控與調整
基金經(jīng)理小組將跟蹤經(jīng)濟狀況、證券市場和上市公司的發(fā)展變化，結合基金申購和贖
回的現(xiàn)金流量情況，以及組合風險與績效評估的結果，對投資組合進行監(jiān)控和調整，使之
不斷得到優(yōu)化。
基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下，有權根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上
述投資程序做出調整，并在基金招募說明書更新中公告。
（五）業(yè)績比較基準
本基金股票投資的業(yè)績比較基準為滬深300指數(shù)，債券投資的業(yè)績比較基準為上證國
債指數(shù)?；鹫w業(yè)績比較基準構成為：
基準收益率=滬深300指數(shù)收益率×60%＋上證國債指數(shù)收益率×40%
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未來，如基金變更投資比例范圍，或市場中出現(xiàn)代表性更強、投資者認同度更高的指
數(shù)，或原指數(shù)供應商變更或停止原指數(shù)的編制及發(fā)布，基金管理人可在履行適當程序后，
變更本基金的基準指數(shù)或權重構成。
（六）風險收益特征
本基金是混合基金，風險高于貨幣市場基金和債券基金，低于股票基金，屬于較高風
險、較高收益的品種。
（七）投資禁止行為與比例限制
1、投資禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券。
（2）向他人貸款或者提供擔保。
（3）從事承擔無限責任的投資。
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外。
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券。
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券。
（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
（8）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
2、投資組合比例限制
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（2）本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過
該證券的10%。
（3）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%。
（4）本基金持有的全部權證市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
（5）本基金與本基金管理人管理的其他基金持有的同一權證，不得超過該權證的
10%。
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%。
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（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。
（8）本基金與本基金管理人管理的其他基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%。
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
(10)現(xiàn)金和到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
(11)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%。
(12)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的30%。
(13)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
(14)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
(15)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內上市交易
的股票合并計算。
(16)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他限制。
基金管理人應當自集中申購期結束后1個月內使本基金的投資組合比例符合本基金合
同的有關約定。除第（10）、（13）、（14）項另有約定外，因證券市場波動、上市公司合并、
基金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基
金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
3、如果法律法規(guī)對基金合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進行變更的，本
基金可相應調整禁止行為和投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。
（八）基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則
1、不謀求對所投資企業(yè)的控股或者進行直接管理。
2、所有參與行為均應在合法合規(guī)和維護基金投資者利益的前提下進行，并謀求基金資
產(chǎn)的保值和增值。
（九）基金的融資、融券
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本基金可以按照國家的有關法律法規(guī)規(guī)定進行融資、融券。
（十）側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基
準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。
（十一）基金投資組合報告
以下內容摘自本基金2026年第1季度報告：
5.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權益投資 1,562,408,914.06 68.98
其中：股票 1,562,408,914.06 68.98
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 81,228,624.66 3.59
其中：債券 81,228,624.66 3.59
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結算備付金合計 618,788,253.64 27.32
8 其他資產(chǎn) 2,437,817.50 0.11
9 合計 2,264,863,609.86 100.00
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5.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
5.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 321,670.57 0.01
C 制造業(yè) 951,144,515.25 42.38
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) 56,520.00 0.00
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 69,757,233.80 3.11
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 7,068,837.44 0.31
H 住宿和餐飲業(yè) 169,221,678.20 7.54
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 224,222,038.50 9.99
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) 109,032,696.00 4.86
M＜/td>科學研究和技術服務業(yè) 247,065.43 0.01
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) 17,949,863.87 0.80
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) 13,386,795.00 0.60
S 綜合 - -
合計 1,562,408,914.06 69.62
5.3報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300750 寧德時代 514,840 206,811,228.00 9.21
2 000973 佛塑科技 9,692,650 177,375,495.00 7.90
3 600754 錦江酒店 6,008,060 161,436,572.20 7.19
4 600686 金龍汽車 8,044,705 144,402,454.75 6.43
5 688256 寒武紀 127,278 125,114,274.00 5.57
6 688772 珠海冠宇 7,095,233 110,685,634.80 4.93
7 601888 中國中免 1,549,200 109,032,696.00 4.86
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8 300207 欣旺達 4,108,016 103,563,083.36 4.61
9 688052 納芯微 669,170 98,956,859.60 4.41
10 000977 浪潮信息 1,750,252 98,154,132.16 4.37
5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 81,228,624.66 3.62
其中：政策性金融債 81,228,624.66 3.62
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 81,228,624.66 3.62
5.5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 250206 25國開06 800,000 81,228,624.66 3.62
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
5.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
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5.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
5.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無股指期貨投資。
5.9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末無股指期貨投資。
5.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
5.10.1本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末無國債期貨投資。
5.10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無國債期貨投資。
5.10.3本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末無國債期貨投資。
5.11投資組合報告附注
5.11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，珠海冠宇電池股份有限公司出現(xiàn)在報告編
制日前一年內受到監(jiān)管部門公開譴責、處罰的情況。本基金對上述主體發(fā)行的相關證券的
投資決策程序符合相關法律法規(guī)及基金合同的要求。
5.11.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
5.11.3其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 2,153,078.40
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 284,739.10
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 2,437,817.50
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5.11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
5.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
5.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十三、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，
投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水
平要低于所列數(shù)字。
（一）華夏藍籌混合（LOF）A
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2007年4月24日至2007年12月31日 51.37% 1.42% 31.66% 1.36% 19.71% 0.06%
2008年1月1日至2008年12月31日 -42.85% 1.95% -44.13% 1.83% 1.28% 0.12%
2009年1月1日至2009年12月31日 61.16% 1.84% 52.55% 1.23% 8.61% 0.61%
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2010年1月1日至2010年12月31日 -1.07% 1.20% -5.83% 0.95% 4.76% 0.25%
2011年1月1日至2011年12月31日 -26.20% 1.19% -14.09% 0.78% -12.11% 0.41%
2012年1月1日至2012年12月31日 7.10% 1.03% 6.36% 0.77% 0.74% 0.26%
2013年1月1日至2013年12月31日 15.97% 1.12% -3.08% 0.84% 19.05% 0.28%
2014年1月1日至2014年12月31日 29.29% 0.97% 31.19% 0.73% -1.90% 0.24%
2015年1月1日至2015年12月31日 30.23% 2.12% 7.74% 1.49% 22.49% 0.63%
2016年1月1日至2016年12月31日 -13.03% 1.36% -5.12% 0.84% -7.91% 0.52%
2017年1月1 26.53% 0.71% 12.98% 0.38% 13.55% 0.33%
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日至2017年12月31日
2018年1月1日至2018年12月31日 -22.54% 1.26% -13.74% 0.80% -8.80% 0.46%
2019年1月1日至2019年12月31日 36.18% 1.17% 22.93% 0.75% 13.25% 0.42%
2020年1月1日至2020年12月31日 37.43% 1.49% 17.94% 0.86% 19.49% 0.63%
2021年1月1日至2021年12月31日 -16.29% 1.59% -1.14% 0.70% -15.15% 0.89%
2022年1月1日至2022年12月31日 -15.00% 1.50% -11.94% 0.77% -3.06% 0.73%
2023年1月1日至2023年12月31日 -22.53% 1.43% -5.40% 0.51% -17.13% 0.92%
2024年1月1日至2024年12 3.70% 2.46% 12.58% 0.80% -8.88% 1.66%
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月31日
2025年1月1日至2025年12月31日 19.68% 1.52% 10.98% 0.57% 8.70% 0.95%
2026年1月1日至2026年3月31日 6.10% 1.27% -2.04% 0.58% 8.14% 0.69%
自基金轉型起至今（2026年3月31日） 146.50% 1.50% 78.73% 0.95% 67.77% 0.55%
（二）華夏藍籌混合C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2022年6月22日至2022年12月31日 -15.40% 1.36% -4.94% 0.67% -10.46% 0.69%
2023年1月1日至2023年12月31日 -22.94% 1.43% -5.40% 0.51% -17.54% 0.92%
2024年1月1日至2024年12 3.27% 2.46% 12.58% 0.80% -9.31% 1.66%
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月31日
2025年1月1日至2025年12月31日 19.01% 1.52% 10.98% 0.57% 8.03% 0.95%
2026年1月1日至2026年3月31日 6.04% 1.26% -2.04% 0.58% 8.08% 0.68%
自新增份額類別以來至今（2026年3月31日） -15.04% 1.77% 10.07% 0.64% -25.11% 1.13%
注：本基金自2022年6月22日增加C類場外基金份額類別。
十四、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶，上述賬戶與
基金管理人和基金托管人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶獨立。
（四）基金財產(chǎn)的處分
本基金的資產(chǎn)獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸?
理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鹜顿Y或運作取得的財產(chǎn)和收益，
歸入基金資產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
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原因進行清算的，基金資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金資產(chǎn)的債權不得與基金管理人、基金
托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷；不同基金資產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。非因基金資產(chǎn)
本身承擔的債務，不得對基金資產(chǎn)強制執(zhí)行?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔
法律責任，其債權人不得對本基金資產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利。除《基金法》等
相關法律法規(guī)及基金合同另有規(guī)定，基金資產(chǎn)不得被處分。
十五、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金合同生效后，每開放日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非開放
日對基金資產(chǎn)進行估值。
（二）估值對象
基金依法擁有的股票、債券等有價證券。
（三）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值。
（2）未上市股票的估值：
①首次發(fā)行未上市的股票，按成本或估值技術確定公允價值。
②送股、轉增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所
掛牌的同一股票的市價估值。
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市價估值。
④非公開發(fā)行有明確鎖定期的流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公
允價值。
（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（2）小項規(guī)定的方法對基金資
產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充分的理由認
為按本項第（1）－（2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（4）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
2、債券估值方法
（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值。
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（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
應收利息（自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息）得到的凈價進行估值。
（3）交易所以大宗交易方式轉讓的資產(chǎn)支持證券，采用成本或估值技術確定公允價值。
（4）發(fā)行未上市債券采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值
的情況下，按成本進行后續(xù)計量。
（5）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技
術確定公允價值。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（7）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（6）小項規(guī)定的方法對基金資
產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充分的理由認
為按本項第（1）－（6）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（8）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
3、權證估值方法
（1）基金持有的權證，從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的權證按估值
日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值。
未上市交易的權證采用估值技術確定公允價值；在估值技術難以可靠計量公允價值的
情況下，按成本計量；因持有股票而享有的配股權，采用估值技術確定公允價值。
（2）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行
估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充分的理由認為按本
項第（1）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（3）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
4、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
6、其他資產(chǎn)的估值方法
其他資產(chǎn)按照國家有關規(guī)定或行業(yè)約定進行估值。
（四）估值程序與基金凈值的確認
基金的日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛螅瑢⒐乐到Y果報送基金托
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管人，基金托管人按照基金合同規(guī)定的估值方法、時間與程序進行復核；基金托管人復核
無誤后將復核結果返回給基金管理人，由基金管理人對外公布。
（五）估值錯誤的處理
1、基金份額凈值的計算精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
2、基金管理人和基金托管人應采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確
性和及時性。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的
措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人
應當報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當
公告，并同時報中國證監(jiān)會備案。
3、因基金份額凈值計價錯誤而給投資者造成損失的，基金管理人應當承擔賠償責任。
賠償僅限于因差錯而導致的基金份額持有人的直接損失?；鸸芾砣嗽谫r償基金投資者后，
有權向有關責任方追償。基金管理人代表基金保留要求返還不當?shù)美臋嗬?
4、前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時。
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時。
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資者的利
益，已決定延遲估值。
4、如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評
估基金資產(chǎn)的。
5、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫?；鸸乐?。
6、中國證監(jiān)會認定的其他情形。
（七）實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，本基金的估值安排詳見招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）項、債券估值方法的第（7）項
或權證估值方法的第（2）項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易市場及登記結算機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于不可抗力原因，基金管
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理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤
而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、
基金托管人應積極采取必要措施消除由此造成的影響。
十六、基金的收益與分配
（一）基金收益的構成
基金收益包括：
1、基金投資所得紅利、股息、債券利息收入。
2、買賣證券價差收入。
3、存款利息收入。
4、其他收入。
因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。
（二）基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
（三）收益分配原則
1、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案，同一類別的每份基金份額享有同等
分配權。
2、如果基金投資當期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配。
3、基金當期收益先彌補前期虧損后，方可進行當期收益分配。
4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值。
5、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益
分配比例不低于可分配收益的50%。
6、基金份額持有人可以選擇取得現(xiàn)金或將所獲紅利再投資于本基金，選擇采取紅利再
投資形式的，分紅資金按分紅權益再投資日的基金份額凈值轉成相應的基金份額；如果基
金份額持有人未選擇收益分配方式，則默認為現(xiàn)金方式。
投資者需注意，登記在深圳證券賬戶內的基金份額只能采取現(xiàn)金分紅方式，不能選擇
紅利再投資。
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）基金收益分配方案的確定與公告
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基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人復核，基金管理人按法律法規(guī)的
規(guī)定公告?；鹗找娣峙浞桨疙気d明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額
及比例、分配方式等內容。
（五）基金收益分配費用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
2、收益分配時發(fā)生的銀行轉賬等手續(xù)費用應由基金份額持有人自行承擔；如果基金份
額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續(xù)費用，登記結算機構可將該基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利按分紅權益再投資日的基金份額凈值轉為基金份額。
（六）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。
十七、基金的費用與稅收
（一）基金運作費用
1、基金費用的種類
基金運作過程中，從基金財產(chǎn)中支付的費用包括：
（1）基金管理人的管理費。
（2）基金托管人的托管費。
（3）銷售服務費。
（4）基金上市初費及年費。
（5）因基金的證券交易或結算而產(chǎn)生的費用（包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、
過戶費、手續(xù)費、券商傭金、權證交易的結算費及其他類似性質的費用等）。
（6）基金份額持有人大會費用。
（7）與基金相關的會計師費、律師費；除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，基金合
同生效后與基金相關的信息披露費用。
（8）基金的資金匯劃費用。
（9）基金收益分配中發(fā)生的費用。
（10）按照有關法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定可以列入的其他費用。
2、基金費用的費率、計提標準、計提方式與支付方式
（1）基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。
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在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。計算方法如
下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指
令，基金托管人復核后于次月首日起15個工作日內從基金資產(chǎn)中一次性劃付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如
下：
H=E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指
令，基金托管人復核后于次月首日起15個工作日內從基金資產(chǎn)中一次性劃付給基金托管人。
（3）銷售服務費
銷售服務費可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。本基金
份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務費率。其中，A類基金份額不收取銷售服務費，
C類基金份額的銷售服務費年費率為0.50%。
各類別基金份額的銷售服務費計算方法如下：
H＝E×R÷當年天數(shù)
H為各類別基金份額每日應計提的銷售服務費
E為各類別基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
R為各類別基金份額適用的銷售服務費率
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托
管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支
付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（4）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調低基金管理費、基金
托管費，無須召開基金份額持有人大會。
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（5）本條第（一）款第1項中第（4）至第（10）項費用由基金管理人和基金托管人根
據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，并列入或攤入當期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運作無關事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
（二）基金銷售費用
本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說
明書“十、基金份額的申購與贖回”中的“（八）申購費與贖回費”與“（九）申購份額與
贖回金額的計算方式”中的相關規(guī)定。
（三）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說
明書“側袋機制”部分的規(guī)定或相關公告。
（四）稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務。
十八、基金的會計與審計
（一）基金會計年度、記賬本位幣與會計核算制度
1、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會計核算制度按國家有關的會計核算制度執(zhí)行。
4、本基金獨立建賬、獨立核算。
5、基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編
制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對。
（二）基金審計
1、基金管理人應聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的，具有從事證券相關業(yè)務資
格的會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財務報表及其他規(guī)定事項進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須經(jīng)基金托管人同意?；鸸芾砣?
應在更換會計師事務所后2日內公告。
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十九、基金的信息披露
(一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關規(guī)定。
(二)信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基
金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律、行
政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、
及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會指定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱
或者復制公開披露的信息資料。
(三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2.對證券投資業(yè)績進行預測；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
(四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
(五)公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1.基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議
(1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項
的法律文件。
(2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認
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購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內容?；鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在3個工作日內，
更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上?；鹫心颊f明書的其他信息發(fā)生變更的，基金
管理人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書。
(3)基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權利、義務關系的法律文件。
2.基金產(chǎn)品資料概要
基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》的要求公告基金產(chǎn)品資料概要?；甬a(chǎn)品資料概要
的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在3個工作日內，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登
載在指定網(wǎng)站上和基金銷售機構網(wǎng)站上或營業(yè)網(wǎng)點?；甬a(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基金管理人可以不再更新基金產(chǎn)
品資料概要。
關于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新的要求，自中國證監(jiān)會規(guī)定之日起開始執(zhí)行。
3.集中申購公告
基金管理人應當就集中申購的具體事宜編制集中申購公告，并在披露招募說明書的當
日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
4.基金凈值信息
基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者
營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5.基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
6.基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含資產(chǎn)組合季
度報告）
基金管理人應當在每年結束之日起3個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘?
計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
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基金管理人應當在上半年結束之日起2個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險
分析等。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”
項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產(chǎn)品
的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
7.臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并登載在
指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影
響的下列事件：
(1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
(2)基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算；
(3)轉換基金運作方式、基金合并；
(4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
(5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
(6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
(7)基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制人；
(8)基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生變
動；
(9)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過50%，基金管理人、基金托管人專門基金
托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過30%；
(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
(11)基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處
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罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
(12)基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
(13)基金收益分配事項；
(14)管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
(15)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%；
(16)基金開始辦理申購、贖回；
(17)基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
(18)基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
(19)基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
(20)基金暫停上市、恢復上市；
(21)基金份額折算與變更登記；
(22)本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項。
(23)基金管理人采用擺動定價機制進行估值。
(24)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8.澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金
份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信
息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會、
基金上市交易的證券交易所。
9.清算報告
基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載
在指定報刊上。
10.基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
11.實施側袋機制期間的信息披露
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本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說
明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。
(六)信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理
人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容
與格式準則等法規(guī)的規(guī)定以及證券交易所的自律管理規(guī)則。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基
金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復
核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇披露信息的報刊，本基金只需選擇一
家報刊。
為強化投資者保護，提升信息披露服務質量，基金管理人應當自中國證監(jiān)會規(guī)定之日
起，按照《信息披露辦法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定和中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對
其投資決策有重大影響的信息。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，
應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
(七)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復制。
(八)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二十、側袋機制
（一）側袋機制的實施條件和實施程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會。
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基金管理人應當在啟用側袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機
構備案。啟用側袋機制后及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專
項審計意見。
（二）實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶各類別份額為基
礎，確認相應側袋賬戶的基金份額持有人名冊和份額。
2、對于啟用側袋機制當日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請
并支付贖回款項。在啟用側袋機制當日收到的申購申請，視為投資者對側袋機制啟用后的
主袋賬戶提交的申購申請。
3、實施側袋機制期間，不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回、轉換等相關業(yè)務；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主
袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
4、申購贖回的具體事項安排見基金管理人屆時的相關公告。
（三）實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間，基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為
基準。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的
調整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
（四）實施側袋機制期間的基金估值
本基金實施側袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露
主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶各類份額凈值。
（五）實施側袋機制期間基金的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。主袋賬戶份額滿足基金合同分紅
條款的，可對主袋賬戶份額進行收益分配。
（六）實施側袋機制期間的基金費用
實施側袋機制期間，與處置側袋賬戶資產(chǎn)相關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側
袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且不得收取管理費。
（七）側袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置清算
特定資產(chǎn)恢復流動性后，基金管理人應當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取
將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。
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側袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側袋機制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（八）側袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生
重大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間本基金
暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
3、定期報告
側袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側袋
賬戶相關信息在定期報告中單獨進行披露。
（九）法律法規(guī)或監(jiān)管機構、行業(yè)協(xié)會對側袋機制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本招募說明
書中關于側袋機制的內容與屆時有效的法律法規(guī)、相關規(guī)定不一致的，以屆時的法律法規(guī)、
相關規(guī)定為準，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有
人利益無實質性不利影響的前提下，可直接對本部分內容進行修改、調整或補充，無需召開
基金份額持有人大會審議。
二十一、風險揭示
（一）投資于本基金的主要風險
1、市場風險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在的風險。
市場風險可以分為股票投資風險和債券投資風險。
股票投資風險主要包括：
（1）國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導致
市場價格水平波動的風險。
（2）宏觀經(jīng)濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風險。
（3）上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會
導致公司盈利發(fā)生變化，從而導致股票價格變動的風險。
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債券投資風險主要包括：
（1）市場平均利率水平變化導致債券價格變化的風險。
（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類屬債券價格
變化的風險。
（3）債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質量降低導
致債券價格下降的風險。
2、流動性風險
在市場或個股流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調整基金投資
組合，從而對基金收益造成不利影響。
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應付贖回要求，在管理
現(xiàn)金頭寸時，有可能存在現(xiàn)金不足的風險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風險。
在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險管理工具以
減少或應對基金的流動性風險，投資者可能面臨巨額贖回申請被延期辦理、贖回申請被暫
停接受、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停、基金采用擺動定價
等風險。投資者應該了解自身的流動性偏好，并評估是否與本基金的流動性風險匹配。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“七、基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“十、基
金份額的申購與贖回”，詳細了解本基金的申購以及贖回安排。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金主要投資對象為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法上市交易的股票（含
存托憑證）、債券、資產(chǎn)支持證券、權證等。一般情況下本基金擬投資的資產(chǎn)類別具有較好
的流動性，但是在特殊市場環(huán)境下本基金仍有可能出現(xiàn)流動性不足的情形。本基金管理人
將根據(jù)歷史經(jīng)驗和現(xiàn)實條件，制定出現(xiàn)金持有量的上下限計劃，在該限制范圍內進行現(xiàn)金
比例調控或現(xiàn)金與證券的轉化。同時，本基金管理人會進行標的的分散化投資并結合對各
類標的資產(chǎn)的預期流動性合理進行資產(chǎn)配置，以防范流動性風險。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風險管理措施：
①延期辦理巨額贖回申請；
②暫停接受贖回申請；
③延緩支付贖回款項；
④擺動定價；
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⑤中國證監(jiān)會認定的其他措施。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律
法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調整，
作為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，包括但不限于：
①延期辦理巨額贖回申請
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。
在此情形下，投資人的全部或部分贖回申請可能將被延期辦理，同時投資人完成基金
贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
②暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“七、基金份額的申購與贖回”中的“(九)暫停贖回或延
緩支付贖回款項的情形”和“(十)巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停接受
贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時
的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
③延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“七、基金份額的申購與贖回”中的“(九)暫停贖回或延
緩支付贖回款項的情形”和“(十)巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩支付
贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
④收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全
額計入基金財產(chǎn)。
④暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“十六、基金資產(chǎn)的估值”中的“（六）暫停估值的情形”，
詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，基金申購贖回申請或被暫停。
⑥擺動定價
當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
金估值的公平性。
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當基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值，將會根據(jù)投
資組合的市場沖擊成本而進行調整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害
并得到公平對待。
⑦中國證監(jiān)會認定的其他措施。
（5）實施側袋機制對投資者的影響
側袋機制屬于流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側袋賬戶進行處置清算，
并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險。但基金
啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回、轉換等
業(yè)務，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用
側袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，側袋賬戶對應
特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟用側
袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
對于啟用側袋機制當日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付
贖回款項，當日收到的申購申請，視為投資者對側袋機制啟用后的主袋賬戶提交的申購申請
辦理，可能與投資者的預期存在差異，從而影響投資者的投資和資金安排。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的
承諾，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理
確定申購政策，因此實施側袋機制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
3、存托憑證投資風險
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，存
托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。
4、積極管理風險
在精選個股的實際操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術、經(jīng)驗等因素而影響其
對相關信息、經(jīng)濟形勢和證券價格走勢的判斷，其精選出的個股的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于
其他股票。
5、操作或技術風險
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相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故
障等風險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、
登記結算機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等。
根據(jù)證券交易資金前端風險控制相關業(yè)務規(guī)則，中登公司和交易所對交易參與人的證券
交易資金進行前端額度控制，由于執(zhí)行、調整、暫停該控制，或該控制出現(xiàn)異常等，可能影
響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。
6、其他風險
戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基
金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構違約等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自愿投資于本基金，須自行承
擔投資風險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過代銷機構銷售，但是，本基
金并不是代銷機構的存款或負債，也沒有經(jīng)代銷機構擔?；蛘弑硶N機構并不能保證其
收益或本金安全。
二十二、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
變更基金合同應召開基金份額持有人大會，基金份額持有人大會決議應報中國證監(jiān)會核
準或備案，并自中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見之日起生效。
但如屬于基金合同第十條第（一）款規(guī)定的不需召開基金份額持有人大會的情形，可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報中國證監(jiān)
會備案。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的。
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2、基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的。
3、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情況。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應及時公告，并按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定組織清
算組對基金財產(chǎn)進行清算。自中國證監(jiān)會對清算結果核準并予以公告之日起，基金合同終
止。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
（1）在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同
和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金資產(chǎn)安全的職責。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事相關業(yè)務資格的注冊
會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。清算組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算
組可以依法進行必要的民事活動。
2、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)。
（2）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認。
（3）對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)。
（4）制作清算報告。
（5）請會計師事務所對清算報告進行審計，請律師事務所對清算報告出具法律意見書。
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用。
（2）交納所欠稅款。
（3）清償基金債務。
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（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告?；鹭敭a(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事
務所審計、律師事務所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案，并在2個工作日內公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十三、基金合同的內容摘要
以下內容摘自《華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金合同》。
“九、基金合同當事人的權利與義務
（一）基金管理人
2、基金管理人的權利
（1）運用基金財產(chǎn)。
（2）獲得管理人報酬。
（3）依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利。
（4）在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金申購、贖回、轉換、非交易
過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則。
（5）根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反本基金合同
或有關法律法規(guī)規(guī)定，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國
證監(jiān)會、中國銀保監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益。
（6）在基金托管人更換時，提名新任基金托管人。
（7）選擇、更換代銷機構，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關法律法規(guī)，對其行為進行必要
的監(jiān)督和檢查。
（8）選擇、更換登記結算機構，獲取基金份額持有人名冊。
（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回申請。
（10）在法律、法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金進行融資、融券。
（11）依法召集基金份額持有人大會。
（12）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權利。
3、基金管理人的義務
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（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦
理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
（2）辦理基金備案手續(xù)。
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)。
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)。
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證
券投資。
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)。
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督。
（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格。
（9）采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同
等法律文件的規(guī)定。
（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項。
（11）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。
（12）編制中期和年度基金報告。
（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務。
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金
合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露。
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律
行為。
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承
擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除。
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（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基
金托管人追償。
（22）法律法規(guī)、基金合同及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他義務。
（二）基金托管人
2、基金托管人的權利
（1）獲得基金托管費。
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作。
（3）自基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)。
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人。
（5）根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反本基金合同
或有關法律法規(guī)規(guī)定，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國
證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益。
（6）依法召集基金份額持有人大會。
（7）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權利。
3、基金托管人的義務
（1）安全保管基金財產(chǎn)。
（2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜。
（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證。
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露。
（8）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要
方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行。如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的
行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（9）建立并保存基金份額持有人名冊。
（10）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
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（11）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
（12）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項。
（13）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格。
（14）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。
（15）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對。
（16）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項。
（17）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份
額持有人大會。
（18）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任
而免除。
（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償。
（20）法律法規(guī)、基金合同及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他義務。
（三）基金份額持有人
基金投資者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當
事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受?；鸱蓊~持有人
作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權益。
1、基金份額持有人的權利
（1）分享基金財產(chǎn)收益。
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權。
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料。
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作。
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起
訴訟。
（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權利。
2、基金份額持有人的義務
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同、業(yè)務規(guī)則以及其他有關規(guī)定。
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（2）交納基金申購款項及規(guī)定的費用。
（3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任。
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動。
（5）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議。
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、銷售機構及其
他基金份額持有人處獲得的不當?shù)美?
（7）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他義務。
十、基金份額持有人大會
（一）召開事由
1、有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：
（1）變更基金類別。
（2）變更基金投資目標、范圍或策略。
（3）變更基金份額持有人大會程序。
（4）終止基金合同。
（5）轉換基金運作方式。
（6）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬
標準的除外。
（7）更換基金管理人、基金托管人。
（8）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的除外。
（9）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2、有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調低基金管理費、基金托管費。
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費
方式。
（3）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務或服務。
（4）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、交易所和登記結算機構在法律法規(guī)規(guī)定的范圍
內調整有關基金申購、贖回、轉換、交易、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則。
（5）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改。
（6）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化。
（7）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響。
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（8）除法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其
他情形。
（二）召集人和召集方式
1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。基金托管人認為有
必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允?
到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，
應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必
要召開的，應當自行召集。
3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，
應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否
召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，
應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以
上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人
代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開?；?
金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以自行召集基
金份額持有人大會?；鸱蓊~持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前30日
向中國證監(jiān)會備案。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、通知時間和通知方式
召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30日，在至少一種指定媒介公告通知。
2、通知內容
基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式。
（2）會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式。
（3）確定有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日。
（4）代理投票授權委托書送達時間和地點。
（5）會務常設聯(lián)系人姓名、電話。
采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并
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在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機構及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送
達地址等。如召集人為基金管理人，還應另行通知基金托管人到指定地點對書面表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行通知基金管理人到指定地點對書面表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行通知基金管理人和基金托
管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
召集人可選擇以現(xiàn)場開會或通訊開會方式召開基金份額持有人大會，但終止基金合同、
轉換基金運作方式、更換基金管理人、更換基金托管人必須以現(xiàn)場方式召開。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)
場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席基金份額持有人大會。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托書應當符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的
規(guī)定。
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的
憑證所對應的基金份額占本基金在權益登記日基金總份額的50%以上。
2、通訊方式開會。通訊方式開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，連續(xù)公布相關提示性公告。
（2）召集人按本基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同地稱為
“監(jiān)督人”）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。
（3）召集人在公證機構的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面
表決意見。
（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同
時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托
人的代理投票授權委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定。
（5）所有出具有效書面意見所代表的基金份額持有人所持有的基金份額占本基金在權
益登記日基金總份額的50%以上。
采取通訊方式進行表決時，符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見
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即視為有效表決；對表決事項明確放棄發(fā)表意見或表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄
權表決，但應當計入出具有效書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
如果開會時未達到上述條件，召集人可另行確定并公告重新表決的時間，且確定有權
出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日可保持不變。
（五）議事內容與程序
1、議事內容
議事內容限為本條前述第（一）款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內的事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果對原有提案進行修改，應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未經(jīng)公告的事項進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人按照下列第（六）款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，首先由召集人在會議通知中公布提案，然后在所通知的表
決截止日期第二個工作日，由召集人在公證機構及監(jiān)督人的監(jiān)督下統(tǒng)計全部有效表決，形
成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機構監(jiān)督下形成的決議有效。
（六）決議形成的條件、表決方式、程序
1、決議形成的條件
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人所持表決權的50%以上多數(shù)（不含
50%）通過方為有效；除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一
般決議的方式通過。
（2）特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過方為有
效。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同等重大事項必須
以特別決議通過。
2、表決方式
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。每一基金份額具有一票表決權，基
金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權。
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3、表決程序
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項
表決。計票程序如下：
（1）現(xiàn)場開會
基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表。如大會由基金管理人或
基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金
份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任
監(jiān)票人。如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開
始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與基金管
理人、基金托管人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；但如基金管理人和基金托管人的授
權代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結
果。
如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果大
會主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人和代理人對大會主持人宣布的表
決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會主持人應當立即重新清
點并公布重新清點結果。
（2）通訊方式開會
計票方式為：由召集人授權的2名監(jiān)督員在監(jiān)督人派出的授權代表的監(jiān)督下進行計票，
并由公證機構對其計票過程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則召集人可自行
授權3名監(jiān)督員進行計票，并由公證機構對其計票過程予以公證。
（七）基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式
基金份額持有人大會表決通過的事項，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會
核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意
見之日起生效。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人均
有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會決議。
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基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在至少一種指定媒介公告。如果
采用通訊方式進行表決的，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證
機關、公證員姓名等一同公告。
（八）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份
額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大
會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表
決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額
10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以
上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上
（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的，應分
別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋賬戶內的每份基金份額
具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋賬戶份額無表決權。
側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定內容為準，
本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分相關約定。
（九）法律法規(guī)或監(jiān)管機關對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的。
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的。
3、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情況。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應及時公告，并按法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定組織
清算組對基金財產(chǎn)進行清算。自中國證監(jiān)會對清算結果核準并予以公告之日起，本基金合
同終止。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
（1）在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照本基金合
同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金資產(chǎn)安全的職責。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事相關業(yè)務資格的注冊
會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。清算組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算
組可以依法進行必要的民事活動。
2、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)。
（2）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認。
（3）對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)。
（4）制作清算報告。
（5）請會計師事務所對清算報告進行審計，請律師事務所對清算報告出具法律意見書。
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金剩余財產(chǎn)的分配
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基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用。
（2）交納所欠稅款。
（3）清償基金債務。
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告。基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事
務所審計、律師事務所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案，并在2個工作日內公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十三、爭議的處理
本基金合同受中華人民共和國法律管轄。
因基金合同產(chǎn)生或與之相關的爭議，基金合同當事人應通過協(xié)商或者調解解決，協(xié)商
或者調解不能解決的，任何一方當事人均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，
按照中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁
裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。
二十、基金的信息披露
（九）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復制?！?
二十四、基金托管協(xié)議的內容摘要
以下內容摘自《華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》。
“一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
法定代表人：楊明輝
設立日期：1998年4月9日
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批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.38億元人民幣
存續(xù)期限：100年
聯(lián)系電話：400-818-6666
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號
郵政編碼：200120
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準設立機關及批準設立文號：國務院國發(fā)（1986）字第81號文和中國人民銀行銀發(fā)
［1987］40號文
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
注冊資本：742.63億元
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督?；鹜泄苋诉\用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合《基金合同》
關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。本基金投資范圍、對象
以及證券選擇標準為：
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法上市交易的股票（含存托憑
證）、債券、資產(chǎn)支持證券、權證及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。在金融衍生
產(chǎn)品（如股指期貨）推出后，本基金還可依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定運用金融衍生產(chǎn)品進行投資
風險管理。
其中，本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為20%～95%，債券投資占基金資產(chǎn)的
比例范圍為0～80%，資產(chǎn)支持證券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例范圍為0～20%，權證投資
占基金資產(chǎn)凈值的比例范圍為0～3%，現(xiàn)金以及到期日在1年以內的政府債券不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%。
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根據(jù)基金合同規(guī)定，資產(chǎn)核心部分的投資不低于股票資產(chǎn)的80%，因此，基金管理人
應向基金托管人提供核心股票池明細，當基金管理人需對核心股票池進行更新時，應提前2
個工作日通知基金托管人。
此外，如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入本基金的投資范圍；如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更對權證或資產(chǎn)支持
證券等投資的比例限制的，基金管理人可相應調整本基金的投資比例上限規(guī)定，不需經(jīng)基
金份額持有人大會審議。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融
資比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監(jiān)督：
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
2、本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過該
證券的10%。
3、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%。
4、本基金持有的全部權證市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
5、本基金與本基金管理人管理的其他基金持有的同一權證，不得超過該權證的10%。
6、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%。
7、本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%。
8、本基金與本基金管理人管理的其他基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%。
9、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
10.現(xiàn)金和到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款。
11.本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%。
12.本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過
該上市公司可流通股票的30%。
13.本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
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合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
14.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
15.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內上市交易的
股票合并計算。
16.法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的其他限制。
基金管理人應當自集中申購期結束后1個月內使本基金的投資組合比例符合《基金合
同》的有關約定。除第10、13、14項另有約定外，因證券市場波動、上市公司合并、基金
規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合《基金
合同》約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本協(xié)議第十五
條基金投資禁止行為進行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止
行為和關聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關基金禁止從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人
和基金托管人及時相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的
公司名單。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參
與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重
選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按
事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券
市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交
易對手名單，應以書面方式向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日
內與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行間債券市場的
交易規(guī)則進行交易，并承擔交易對手不履行合同造成的損失，基金托管人則根據(jù)銀行間債
券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（六）基金托管人應當依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側袋機制啟用、特定資
產(chǎn)處置和信息披露等方面的復核和監(jiān)督。
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當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及實際投資運作中違反法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和
協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以電
話或書面形式向基金托管人確認，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通
知事項進行復查，督促基金管理人改正。
（八）對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管
理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金
托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督
基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管
人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有
權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)
事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
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金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金托
管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，
基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚魏呜熑巍?
6、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金銀行賬戶的變更和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的變更和管理。
2、基金托管人以本基金的名義變更基金銀行賬戶的資料。本基金的銀行預留印鑒由基
金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進
行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀行結算賬戶管理
辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支
付結算辦法》以及其他有關規(guī)定。
5、基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務進行資金支付，
并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結算匯劃業(yè)務。
（三）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營
業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，并負責該賬戶的日常管理以及銀行預留印鑒的保管和使用?；鸸?
理人應派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程中，基金管理
人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料，并對基金托管人給予積極配
合和協(xié)助。
（四）基金證券賬戶和資金賬戶的變更和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結
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算有限責任公司變更基金證券賬戶的資料。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉讓本基金的證券賬戶；亦不得使用本基金的證
券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內的全部基金在證券交易所進行證券投資
所涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)
行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相
關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、
使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的變更和管理
《基金合同》生效后，基金托管人負責以本基金的名義在中央國債登記結算有限責任
公司變更基金銀行間債券市場債券托管賬戶的資料，并向中國人民銀行報備。
（六）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，但
要與非本基金的其他有價憑證分開保管。保管憑證由基金托管人持有?；鹜泄苋藢τ苫?
金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（七）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及
有關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同正本后30日內將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有
關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）、基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日各類
基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應每開放日對基金財產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資
基金會計核算辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管
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理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人應于每個開放日結束后計算得出當日的各類
基金份額凈值，并在蓋章后以傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鰝髡?
后對凈值計算結果進行復核，并在蓋章后以傳真方式將復核結果傳送給基金管理人，由基
金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協(xié)商和
糾正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后三位內發(fā)生差錯時，視為基金份額凈
值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的
措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，
并報中國證監(jiān)會備案。前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額持
有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基
金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也
應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人
的不當?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿袚速r償責任，則基金管理人應負責向
不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已
承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
7、由于證券交易場所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)
該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。
但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公布，基金托管人
可以將相關情況報中國證監(jiān)會備案。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金管理人可委托登記結算機構登記和保管基金份額持有人名冊?；鸸芾砣藨鶕?jù)
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基金托管人的要求定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊。
1、基金管理人應于基金合同生效日及基金合同終止日后10個工作日內向基金托管人
提供由登記結算機構編制的基金份額持有人名冊。
2、基金管理人應于基金份額持有人大會權益登記日后5個工作日內向基金托管人提供
由登記結算機構編制的基金份額持有人名冊。
3、基金管理人應于每年最后一個交易日后10個工作日內向基金托管人提供由登記結
算機構編制的基金份額持有人名冊。
4、除上述約定時間外，如果確因業(yè)務需要，基金托管人與基金管理人商議一致后，由
基金管理人向基金托管人提供由登記結算機構編制的基金份額持有人名冊。
基金管理人和基金托管人應按照相關法律法規(guī)分別保管基金份額持有人名冊。如不能
妥善保管，則按相關法律法規(guī)承擔責任。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議可通過友
好協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內爭議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時該
會的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉的內容之外，本協(xié)議的當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內容不得
與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當報中國證監(jiān)會核準或備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1、《基金合同》終止。
2、本基金更換基金托管人。
3、本基金更換基金管理人。
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項?！?
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二十五、對基金份額持有人的服務
對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和代銷機構提供。
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據(jù)基金份額持
有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內容如下：
（一）電子交易
持有中國建設銀行儲蓄卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、中國工商銀行借記卡、中國銀行借
記卡、招商銀行儲蓄卡、交通銀行太平洋借記卡、興業(yè)銀行借記卡、民生銀行借記卡、浦
發(fā)銀行借記卡、廣發(fā)銀行借記卡、上海銀行借記卡、平安銀行借記卡、中國郵政儲蓄銀行
借記卡、華夏銀行借記卡、光大銀行借記卡、北京銀行借記卡等銀行卡的個人投資者，以
及在華夏基金投資理財中心開戶的個人投資者，在登錄本公司網(wǎng)站
（www.ChinaAMC.com）或本公司移動客戶端，與本公司達成電子交易的相關協(xié)議，接受
本公司有關服務條款并辦理相關手續(xù)后，即可辦理基金賬戶開立、基金申購、贖回、轉換、
資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各項業(yè)務，具體業(yè)務辦理情況及業(yè)務規(guī)則請登錄本
公司網(wǎng)站查詢。
（二）電子郵件及短信服務
投資者在申請開立本公司基金賬戶時如預留準確的電子郵箱地址、手機號碼，將不定
期通過郵件、短信形式獲得市場資訊、產(chǎn)品信息、公司動態(tài)等服務提示。
（三）呼叫中心
1、自動語音服務
提供每周7天、每天24小時的自動語音服務，客戶可通過電話查詢最新熱點問題、基
金份額凈值、場外基金賬戶余額等信息。
2、人工電話服務
提供每周7天的人工服務。周一至周五的人工電話服務時間為8：30~21：00，周六至
周日的人工電話服務時間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
客戶服務電話：400-818-6666
客戶服務傳真：010-63136700
（四）在線服務
投資者可通過本公司網(wǎng)站、APP、微信公眾號、微官網(wǎng)等渠道獲得在線服務。
1、查詢服務
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投資者可登錄本公司網(wǎng)站“基金賬戶查詢”，查詢基金賬戶情況、更改個人信息。
2、自助服務
在線客服提供每周7天、每天24小時的自助服務，投資者可通過在線客服查詢最新熱
點問題、業(yè)務規(guī)則、基金份額凈值等信息。
3、人工服務
周一至周五的在線客服人工服務時間為8：30~21：00，周六至周日的在線客服人工服
務時間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
4、資訊服務
投資者可通過本公司網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、基金
管理人最新動態(tài)、熱點問題等。
公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
電子信箱：service@ChinaAMC.com
（五）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心人工電話、在線客服、書信、電子郵件、
傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或提出建議。投資者還可以通
過代銷機構的服務電話對該代銷機構提供的服務進行投訴或提出建議。
二十六、其他應披露事項
（一）2025年7月11日發(fā)布華夏基金管理有限公司公告。
（二）2025年7月21日發(fā)布華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）2025年第二季度
報告。
（三）2025年8月6日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于設立北京華夏金科信息服務有限
公司的公告。
（四）2025年8月30日發(fā)布華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）2025年中期報告。
（五）2025年9月25日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資關聯(lián)方承銷證券的
公告。
（六）2025年10月1日發(fā)布華夏基金管理有限公司公告。
（七）2025年10月23日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資關聯(lián)方承銷證券
的公告。
華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）招募說明書（更新）
（八）2025年10月28日發(fā)布華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）2025年第三季
度報告。
（九）2025年11月27日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資關聯(lián)方承銷證券
的公告。
（十）2025年12月12日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資關聯(lián)方承銷證券
的公告。
（十一）2025年12月25日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資關聯(lián)方承銷證
券的公告。
（十二）2025年12月26日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資關聯(lián)方承銷證
券的公告。
（十三）2026年1月22日發(fā)布華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）2025年第四季
度報告。
（十四）2026年1月22日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資關聯(lián)方承銷證券
的公告。
（十五）2026年3月26日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資關聯(lián)方承銷證券
的公告。
（十六）2026年3月31日發(fā)布華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）2025年年度報
告。
（十七）2026年4月3日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資關聯(lián)方承銷證券
的公告。
（十八）2026年4月15日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資關聯(lián)方承銷證券
的公告。
（十九）2026年4月16日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資關聯(lián)方承銷證券
的公告。
（二十）2026年4月18日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于旗下基金投資關聯(lián)方承銷證券
的公告。
（二十一）2026年4月22日發(fā)布華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）2026年第一
季度報告。
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二十七、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所和營業(yè)場所，投資者可免
費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。
二十八、備查文件
（一）備查文件目錄
1、興科證券投資基金基金份額持有人大會決議生效公告。
2、中國證監(jiān)會核準興科證券投資基金基金份額持有人大會決議的文件。
3、《華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金合同》。
4、《華夏藍籌核心混合型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》。
5、法律意見書。
6、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
7、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
（二）存放地點
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費查閱備查文件。在支付工本費后，可在合理時間內取得備查
文件的復制件或復印件。
華夏基金管理有限公司
二〇二六年五月二十九日
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