銀華國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編
制，銀華國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
基金管理人的董事會及董事保證本公告書所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金基金托管人保證本公告書中基金財務(wù)會計資料等內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確
性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表
明對本基金的任何保證。
凡本公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱發(fā)布在銀華基金管理股份
有限公司網(wǎng)站（http://www.yhfund.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《銀華國證新能源電池交易型開放式指
數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新（以下簡稱“招募說明書”）。
上市交易公告書
二、基金概覽
1、基金名稱：銀華國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金類型：股票型證券投資基金
3、基金運作方式：交易型開放式
4、基金場內(nèi)簡稱：新能源電池ETF銀華
5、基金代碼：159193
6、標(biāo)的指數(shù)簡稱：新能源電池
7、標(biāo)的指數(shù)代碼：980027
8、基金份額總額：截至2026年4月24日，本基金的基金份額總額為
603,080,335.00份
9、基金份額凈值：截至2026年4月24日，本基金的基金份額凈值為1.0004元
10、本次上市交易的基金份額：603,080,335.00份
11、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
12、上市交易日期：2026年5月6日
13、基金管理人：銀華基金管理股份有限公司
14、基金托管人：中信證券股份有限公司
15、本次上市交易的基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
16、申購贖回代理券商（排序不分先后）：
渤海證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公
司、東方證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、
東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)
證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國盛
證券有限責(zé)任公司、國泰海通證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國信
證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券
有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、聯(lián)儲證券股份
有限公司、民生證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、申萬宏源西部證券
有限公司、申萬宏源證券有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西南證券股份有限
公司、湘財證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、
上市交易公告書
招商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河證券股份有限公
司、中國中金財富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有
限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華
南股份有限公司。
若有新增本基金的申購贖回代理券商或上述申購贖回代理券商發(fā)生變更，基
金管理人將在基金管理人網(wǎng)站公示。
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三、基金份額的募集與上市交易
（一）上市前基金募集情況
1、本基金募集申請的注冊機(jī)構(gòu)和注冊文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2026]276
號
2、基金合同生效日：2026年4月23日
3、運作方式：交易型開放式
4、基金合同期限：不定期
5、本基金發(fā)售日期：2026年4月15日至2026年4月20日。
6、發(fā)售價格：1.00元人民幣
7、基金份額發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
8、發(fā)售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員可通過
深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
9、驗資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
10、募集資金總額及入賬情況
此次募集扣除認(rèn)購費后的有效凈認(rèn)購金額（不含利息）為603,056,000.00
元人民幣。有效認(rèn)購資金在首次募集期間產(chǎn)生的折份額的利息為24,335.00元人
民幣。
本次募集有效認(rèn)購戶數(shù)為6,664戶，按照每份基金份額面值1.00元人民幣
計算，本次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計603,080,335.00份，
全部計入各基金份額持有人的基金賬戶。
11、基金備案情況
本基金募集備案情況：根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》以及《銀華國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、
招募說明書的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，于2026年4月23日驗資完畢，
2026年4月23日向中國證監(jiān)會提交了驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并于2026年4
月23日獲得書面確認(rèn)，本基金的基金合同自該日起正式生效。
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12、基金合同生效日：2026年4月23日
13、基金合同生效日的基金份額總額：603,080,335.00份
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、本基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：深圳證券交易所，深證上[2026]
557號
2、上市交易日期：2026年5月6日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金場內(nèi)簡稱：新能源電池ETF銀華
5、基金交易代碼：159193
6、本次上市交易份額：603,080,335.00份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
8、本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投
資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)
約定。
9、基金凈值信息的披露：在本基金上市交易后或開始辦理基金份額申購或
者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個交易/開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露交易/開放日的基金份額凈值和基金份額
累計凈值。
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四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人情況
截至2026年4月24日，本基金持有人戶數(shù)為6,624戶，平均每戶持有的基金份
額為91,044.74份。
截至2026年4月24日，基金份額合計為603,080,335.00份，機(jī)構(gòu)投資者持有
的基金份額為49,708,090.00份，占基金總份額的比例為8.24%；個人投資者持有
的基金份額為553,372,245.00份，占基金總份額的比例為91.76%。
（二）基金份額前十名持有人情況
截至2026年4月24日，本次上市交易的銀華國證新能源電池交易型開放式指
數(shù)證券投資基金基金份額前十名持有人情況
序號 基金份額持有人名稱 持有基金份額（份） 占基金總份額比例（%）
1 四川發(fā)展證券投資基金管理有限公司－川發(fā)穩(wěn)益均衡私募證券投資基金 20,001,361.00 3.32
2 吳麗 11,999,233.00 1.99
3 許紅 5,000,340.00 0.83
4 鑄鋒資產(chǎn)管理（北京）有限公司－鑄鋒長鋒5號私募證券投資基金 5,000,340.00 0.83
5 李棟昌 5,000,095.00 0.83
6 姜巍 4,999,340.00 0.83
7 楊玉秀 4,988,096.00 0.83
8 深圳盈富匯智私募證券基金有限公司－盈富增信添利19號私募證券投資基金 4,000,272.00 0.66
9 深圳盈富匯智私募證券基金有限公司－盈富增信添利19號1期私募證券投資基金 4,000,272.00 0.66
10 沈秋晨 3,871,073.00 0.64
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五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、基本信息
名稱：銀華基金管理股份有限公司
法定代表人：王珠林
總經(jīng)理：王立新
設(shè)立日期：2001年5月28日
注冊資本：2.222億元人民幣
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈19層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城C2辦公樓15層
設(shè)立批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2001]7號
統(tǒng)一社會信用代碼：914403007109283569
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
股東及其出資比例：
持股單位 占總股本比例
西南證券股份有限公司 44.10%
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 26.10%
東北證券股份有限公司 18.90%
山西海鑫實業(yè)有限公司 0.90%
珠海銀華聚義投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.57%
珠海銀華致信投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.20%
珠海銀華匯玥投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.22%
聯(lián)系人：蘭健
電話：010-58163000
傳真：010-58163090
2、經(jīng)營概況
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銀華基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)（證監(jiān)
基金字[2001]7號文）設(shè)立的全國性資產(chǎn)管理公司。公司注冊資本為2.222億元人
民幣，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)為西南證券股份有限公司（出資比例44.10%）、第一創(chuàng)業(yè)
證券股份有限公司（出資比例26.10%）、東北證券股份有限公司（出資比例
18.90%）、山西海鑫實業(yè)有限公司（出資比例0.90%）、珠海銀華聚義投資合伙
企業(yè)（有限合伙）（出資比例3.57%）、珠海銀華致信投資合伙企業(yè)（有限合伙）
（出資比例3.20%）及珠海銀華匯玥投資合伙企業(yè)（有限合伙）（出資比例3.22%）。
公司的主要業(yè)務(wù)是基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。
公司注冊地為廣東省深圳市。銀華基金管理有限公司的法定名稱已于2016年8月9
日起變更為“銀華基金管理股份有限公司”。
公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運作規(guī)范，能夠切實維護(hù)基金投資人的利益。公司
董事會下設(shè)“戰(zhàn)略委員會”、“風(fēng)險控制委員會”、“薪酬與提名委員會”、“審
計委員會”四個專業(yè)委員會，有針對性地研究公司在經(jīng)營管理和基金運作中的相
關(guān)情況，制定相應(yīng)的政策，并充分發(fā)揮獨立董事的職能，切實加強(qiáng)對公司運作的
監(jiān)督。
公司具體經(jīng)營管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，公司根據(jù)經(jīng)營運作需要設(shè)置權(quán)益投資管理
部、多元策略投資管理部、固定收益投資管理部、養(yǎng)老金及多資產(chǎn)投資管理部、
量化投資部、境外投資部、FOF投資管理部、研究部、產(chǎn)品開發(fā)與管理部、營銷
管理與服務(wù)部、渠道業(yè)務(wù)總部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總部、券商業(yè)務(wù)總部、
交易管理部、風(fēng)險管理部、運作保障部、信息技術(shù)部、互聯(lián)網(wǎng)金融部、戰(zhàn)略發(fā)展
部、投資銀行部、基礎(chǔ)設(shè)施投資部、監(jiān)察稽核部、內(nèi)部審計部、黨委辦公室（黨
群工作部）、人力資源部、公司辦公室、財務(wù)行政部、深圳管理部等職能部門，
并設(shè)有北京分公司、上海分公司兩家分公司，以及銀華長安資本管理（北京）有
限公司、深圳銀華永泰創(chuàng)新投資有限公司和銀華國際資本管理有限公司三家全資
子公司。此外，公司設(shè)立投資決策委員會作為公司投資業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，同
時下設(shè)“主動型股票投資決策、固定收益投資決策、量化和境外投資決策、養(yǎng)老
金投資決策、基金中基金投資決策、基金投資顧問投資決策、基礎(chǔ)設(shè)施基金投資
決策”七個專門委員會。公司投資決策委員會負(fù)責(zé)確定公司投資業(yè)務(wù)理念、投資
政策及投資決策流程和風(fēng)險管理。
各部門主要職能如下：
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權(quán)益投資管理部、多元策略投資管理部：權(quán)益類公募基金投資、私募資產(chǎn)管
理計劃投資等工作。
固定收益投資管理部：現(xiàn)金管理、純債（含利率債、信用債等）、固收+等
投資管理工作，以及固定收益領(lǐng)域研究、交易等工作。
養(yǎng)老金及多資產(chǎn)投資管理部：社保、企業(yè)年金、職業(yè)年金、養(yǎng)老金產(chǎn)品、部
分債券私募資產(chǎn)管理計劃、部分股債混合和權(quán)益產(chǎn)品的投資管理工作。
量化投資部：基金的投資管理（包括指數(shù)基金、ETF及主動量化基金的管理）、
數(shù)量化投資策略和模型研究與開發(fā)、量化產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新、為其他部門提供金
融工程支持。
研究部：負(fù)責(zé)宏觀策略、行業(yè)和公司研究。
營銷管理與服務(wù)部：研究制定公司整體營銷策略和營銷政策、建立與完善公
司客戶服務(wù)體系、公司各類產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的營銷支持以及營銷數(shù)據(jù)的分析與整理工
作。
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部：銀行、保險公司、信托、財務(wù)公司、企業(yè)集團(tuán)等各類型機(jī)構(gòu)
客戶的開發(fā)、營銷與服務(wù)工作。
渠道業(yè)務(wù)總部、渠道發(fā)展部：開發(fā)和推動銀行和券商渠道的產(chǎn)品銷售，渠道
總對總業(yè)務(wù)開拓與維護(hù)，渠道一線銷售工作。
產(chǎn)品開發(fā)與管理部：負(fù)責(zé)新產(chǎn)品開發(fā)、現(xiàn)有產(chǎn)品管理、產(chǎn)品管理規(guī)劃等工作。
境外投資部：負(fù)責(zé)公司QDII產(chǎn)品的投資、研究工作，并協(xié)助QDII產(chǎn)品的設(shè)計、
發(fā)行等工作。
FOF投資管理部：負(fù)責(zé)基金中基金（FOF）及其他資產(chǎn)配置型投資管理業(yè)務(wù)，
探索并開發(fā)各類資管領(lǐng)域的新型業(yè)務(wù)等。
基礎(chǔ)設(shè)施投資部：公募REITs項目開發(fā)，公募REITs基金設(shè)立、發(fā)行及運營，
公募REITs市場及相關(guān)行業(yè)研究。
交易管理部：負(fù)責(zé)公司所有產(chǎn)品的交易管理工作。
養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總部：全國社?；?、企業(yè)年金、職業(yè)年金、養(yǎng)老保險公司及第
三支柱養(yǎng)老業(yè)務(wù)的開發(fā)、維護(hù)和服務(wù)工作。
券商業(yè)務(wù)總部：承擔(dān)并落實公司旗下ETF等指數(shù)產(chǎn)品發(fā)展任務(wù)，構(gòu)建ETF生態(tài)
圈，并配合協(xié)同市場條線非指數(shù)類產(chǎn)品的營銷工作。
風(fēng)險管理部：負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理體系的建設(shè)及風(fēng)險監(jiān)控工作。
上市交易公告書
運作保障部：負(fù)責(zé)公司基金的注冊登記、資金清算、會計核算、估值。
信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)規(guī)劃、系統(tǒng)開發(fā)、維護(hù)及后臺運作支持工作。
互聯(lián)網(wǎng)金融部：負(fù)責(zé)線上業(yè)務(wù)，包括產(chǎn)品的線上直銷、智能投顧、理財服務(wù)
及金融科技創(chuàng)新。
投資銀行部：負(fù)責(zé)公司的資本運作，以及與并購、融資等投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)
的一二級市場產(chǎn)品設(shè)計與實施。
黨委辦公室（黨群工作部）：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司黨委的各項日常工作及黨建活動
等。
公司辦公室：負(fù)責(zé)公司董事會相關(guān)工作，負(fù)責(zé)文檔、印鑒管理，公司品牌建
設(shè)、市場調(diào)研以及其他行政工作。
人力資源部：負(fù)責(zé)人力資源規(guī)劃、公司組織管理與發(fā)展等。
財務(wù)行政部：負(fù)責(zé)公司財務(wù)管理、會計核算，行政、后勤等相關(guān)工作。
深圳管理部：負(fù)責(zé)公司財務(wù)管理、會計核算、稅務(wù)報送，與主管機(jī)關(guān)及相關(guān)
單位的聯(lián)絡(luò)溝通，以及其他行政工作等。
監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)對公司各項業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，對公司經(jīng)營管理和基金
運作的合規(guī)性進(jìn)行檢查并出具合規(guī)意見，處理日常法律事務(wù)、信息披露事務(wù)等。
戰(zhàn)略發(fā)展部：以戰(zhàn)略發(fā)展為導(dǎo)向，負(fù)責(zé)國內(nèi)外資管行業(yè)新動向、行業(yè)政策、
市場供求、競爭對手等的調(diào)查研究；負(fù)責(zé)擬定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和實施方案供決策層
討論和決策；負(fù)責(zé)戰(zhàn)略發(fā)展相關(guān)方案的落地及實施。
內(nèi)部審計部：根據(jù)監(jiān)管規(guī)范和公司要求，負(fù)責(zé)公司各項審計工作。
北京分公司：負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)的行政管理。
上海分公司：負(fù)責(zé)上海地區(qū)市場業(yè)務(wù)及所轄區(qū)域內(nèi)的行政管理。
信息披露負(fù)責(zé)人及咨詢電話：楊文輝；（010）58163000。
截至2025年12月31日，我司共有員工704人，其中已通過高管資格培訓(xùn)和考
試的共10人，已通過基金從業(yè)資格考試（含通過高管資格考試）的共683人。
3、本基金基金經(jīng)理
譚躍峰先生：學(xué)士學(xué)位。曾就職于交通銀行股份有限公司北京分公司。2012
年8月加入銀華基金，歷任量化投資部助理量化研究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任量
化投資部基金經(jīng)理。自2021年12月29日至2023年10月24日擔(dān)任銀華華證ESG領(lǐng)先
指數(shù)證券投資基金、銀華巨潮小盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
上市交易公告書
理，自2021年12月29日至2024年4月25日兼任銀華巨潮小盤價值交易型開放式指
數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，自2021年12月29日至2024年10月31
日兼任銀華中證研發(fā)創(chuàng)新100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2021
年12月29日至2026年4月16日兼任銀華深證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理，自2022年6月20日至2023年10月24日兼任銀華中證影視主題交易型開
放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2022年6月20日至2025年8月27日兼任銀華中
證農(nóng)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2022年6月20日起兼任
銀華中證有色金屬交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2022年9月1日起
兼任銀華滬深300成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2022年11月
21日至2024年11月14日兼任銀華中證內(nèi)地地產(chǎn)主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理，自2022年11月21日起兼任銀華中證機(jī)器人交易型開放式指數(shù)證券
投資基金、銀華中證虛擬現(xiàn)實主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自
2022年12月29日起兼任銀華滬深300價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理，自2023年7月11日至2024年7月30日兼任銀華中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開
放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2023年12月20日起兼任銀華創(chuàng)業(yè)板中盤200
交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年1月9日起兼任銀華中證現(xiàn)代
物流交易型開放式指數(shù)證券投資基金、銀華中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式
指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年5月6日至2025年8月27日兼任銀華中證高
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銀華中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，自2024
年12月24日起兼任銀華滬深300價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
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數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2025年3月11日起兼任銀華上證科創(chuàng)板人工智能交
易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，自2026年3月25日起兼
任銀華國證工業(yè)軟件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2026年4
月23日起兼任銀華國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自
2026年4月24日起兼任銀華中證機(jī)器人交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
上市交易公告書
1、基本情況
名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
成立日期：1995年10月25日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：14,820,546,829元人民幣
存續(xù)期間：無期限
聯(lián)系電話：95548-3
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）成立于1995年10月25日，
前身是中信證券有限責(zé)任公司。中信證券于2003年1月6日在上海證券交易所掛牌
上市，并于2011年10月6日在香港聯(lián)交所上市交易。
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)（限山東省、河南省、浙江省天臺縣、浙江省蒼南縣以
外區(qū)域）；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承
銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理（全國社會保障基金境內(nèi)委托投資管理、基
本養(yǎng)老保險基金證券投資管理、企業(yè)年金基金投資管理和職業(yè)年金基金投資管
理）；融資融券；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融
產(chǎn)品；股票期權(quán)做市。上市證券做市交易。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目,經(jīng)相關(guān)部門批
準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動,具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn))
2014年7月中信證券成立托管部，并于當(dāng)年10月收到中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)
中信證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1044
號），獲得證券投資基金托管資格。開展基金托管業(yè)務(wù)以來，公司嚴(yán)格切實履行
基金托管人職責(zé)，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益。中信證券逐年加大托管業(yè)務(wù)信息
技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)投入，構(gòu)建智能化客戶服務(wù)體系，持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新基金托管服務(wù)。
2、主要人員情況
中信證券設(shè)立托管部，管理并具體承辦基金托管業(yè)務(wù)。托管部下設(shè)市場服務(wù)、
產(chǎn)品設(shè)計、估值核算、托管結(jié)算、投資監(jiān)督、跨境服務(wù)、客戶服務(wù)、金融科技、
風(fēng)險管理、綜合管理等團(tuán)隊。部門員工均具備證券投資基金從業(yè)資格，并具有多
上市交易公告書
年金融從業(yè)經(jīng)歷，核心業(yè)務(wù)崗人員均已具備5年及以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
中信證券于2014年10月經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)獲批證券投資基金托管資格。中信
證券自取得證券投資基金托管資格以來，秉承“忠于所托，信于所管”的宗旨，
嚴(yán)格遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，依靠科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)
部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的運營系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊，切實履行資
產(chǎn)托管人職責(zé)，為基金管理人和投資者提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)。
（三）基金驗資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會計師：蔣燕華、朱燕
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
上市交易公告書
六、基金合同摘要
基金合同摘要見附件。
上市交易公告書
七、基金財務(wù)狀況
本基金募集期間發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費及其他費用由基金管
理人承擔(dān)，不從基金財產(chǎn)列支。
本基金基金合同生效后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。
本基金2026年4月24日資產(chǎn)負(fù)債表（未經(jīng)審計）如下：
銀華國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2026年4月24日資產(chǎn)負(fù)債表
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）
資產(chǎn)：
貨幣資金 493,216,302.10
結(jié)算備付金
存出保證金
交易性金融資產(chǎn) 110,069,127.97
其中：股票投資 110,069,127.97
基金投資
債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
貴金屬投資
其他投資
衍生金融資產(chǎn)
買入返售金融資產(chǎn)
債權(quán)投資
其中：債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
其他投資
其他債權(quán)投資
其他權(quán)益工具投資
應(yīng)收清算款
應(yīng)收股利
應(yīng)收申購款
遞延所得稅資產(chǎn)
其他資產(chǎn) 24,335.00
資產(chǎn)總計 603,309,765.07
負(fù)債和凈資產(chǎn)
上市交易公告書
負(fù)債：
短期借款
交易性金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付清算款
應(yīng)付贖回款
應(yīng)付管理人報酬 8,261.42
應(yīng)付托管費 1,652.28
應(yīng)付銷售服務(wù)費
應(yīng)付投資顧問費
應(yīng)交稅費
應(yīng)付利潤
遞延所得稅負(fù)債
其他負(fù)債 1,027.66
負(fù)債合計 10,941.36
凈資產(chǎn)：
實收基金 603,080,335.00
其他綜合收益
未分配利潤 218,488.71
凈資產(chǎn)合計 603,298,823.71
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計 603,309,765.07
截至2026年4月24日，銀華國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額凈值為1.0004元。
上市交易公告書
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組
合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至公告前兩個工作日即2026年4月24日，銀華國證新能源電池交易型開
放式指數(shù)證券投資基金：
（一）基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 110,069,127.97 18.24
其中：股票 110,069,127.97 18.24
2 基金投資
3 固定收益投資
其中：債券
資產(chǎn)支持證券
4 貴金屬投資
5 金融衍生品投資
6 買入返售金融資產(chǎn)
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 493,216,302.10 81.75
8 其他各項資產(chǎn) 24,335.00 0.00
9 合計 603,309,765.07 100.00
注：由于四舍五入的原因，“占基金總資產(chǎn)的比例”分項之和與合計可能有尾差。
（二）按行業(yè)分類的股票投資組合
1、截至2026年4月24日指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
序號 行業(yè)分類 股票市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
B 采礦業(yè) 578,550.00 0.10%
C 制造業(yè) 105,932,594.57 17.56%
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
E 建筑業(yè) 356,580.00 0.06%
F 批發(fā)和零售業(yè)
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè)
H 住宿和餐飲業(yè)
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)
J 金融業(yè) 916,810.80 0.15%
K 房地產(chǎn)業(yè)
上市交易公告書
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 1,097,487.60 0.18%
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 1,187,105.00 0.20%
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)
P 教育
Q 衛(wèi)生和社會工作
R 文化、體育和娛樂業(yè)
S 綜合
合計 110,069,127.97 18.24%
2、截至2026年4月24日積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金截至2026年4月24日未持有積極投資境內(nèi)股票。
3、2026年4月24日按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金截至2026年4月24日未持有港股通股票投資。
（三）截至2026年4月24日按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前
十名股票投資明細(xì)
1、截至2026年4月24日指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排
名的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 期末市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
1 300750 寧德時代 25,100.00 11,166,990.00 1.85%
2 300014 億緯鋰能 136,900.00 9,967,689.00 1.65%
3 300274 陽光電源 53,500.00 7,157,765.00 1.19%
4 002837 英維克 71,200.00 6,778,952.00 1.12%
5 605117 德業(yè)股份 44,700.00 6,562,854.00 1.09%
6 002074 國軒高科 130,400.00 5,200,352.00 0.86%
7 002851 麥格米特 49,400.00 5,164,276.00 0.86%
8 300207 欣旺達(dá) 163,100.00 4,526,025.00 0.75%
9 002850 科達(dá)利 21,600.00 4,498,416.00 0.75%
10 300438 鵬輝能源 42,500.00 2,945,250.00 0.49%
2、截至2026年4月24日積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排
名的前五名股票投資明細(xì)
截至2026年4月24日，本基金未持有積極投資股票。
（四）截至2026年4月24日按債券品種分類的債券投資組合
截至2026年4月24日，本基金未持有債券。
（五）截至2026年4月24日按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前
五名債券投資明細(xì)
上市交易公告書
截至2026年4月24日，本基金未持有債券。
（六）截至2026年4月24日按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前
十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
截至2026年4月24日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）截至2026年4月24日按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前
五名權(quán)證投資明細(xì)
截至2026年4月24日，本基金未持有權(quán)證。
（八）截至2026年4月24日本基金投資的股指期貨交易情況說明
截至2026年4月24日，本基金未持有股指期貨。
本基金自基金合同生效日至2026年4月24日未進(jìn)行股指期貨交易。
（九）投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體自基金合同生效日至2026年4月
24日沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、
處罰的情形。
2、自基金合同生效日至2026年4月24日，本基金投資的前十名股票未超
出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成如下：
序號 其他資產(chǎn) 金額（元）
1 存出保證金
2 應(yīng)收證券清算款
3 應(yīng)收股利
4 應(yīng)收利息
5 應(yīng)收申購款
6 其它應(yīng)收款 24,335.00
7 待攤費用
8 其它
合計 24,335.00
4、截至2026年4月24日持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
截至2026年4月24日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、截至2026年4月24日前十名股票中存在流通受限情況的說明
截至2026年4月24日，本基金指數(shù)投資的前十名股票中不存在流通受限情
況。
截至2026年4月24日，本基金未持有積極投資股票。
上市交易公告書
九、重大事件揭示
無。
上市交易公告書
十、基金管理人承諾
本基金基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實信用、
勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、深圳證券交易所
的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
上市交易公告書
十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，設(shè)立專
門的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)基金財
產(chǎn)托管事宜。
（二）根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，對基金的投
資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購、贖回對價的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和
支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法
規(guī)、基金合同的規(guī)定，將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，督促基金管
理人改正。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
上市交易公告書
十二、備查文件目錄
下列文件存放在本基金基金管理人和基金托管人的辦公場所，投資者可在辦
公時間免費查閱；也可按工本費購買本基金基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基
金合同正本為準(zhǔn)。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予銀華國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金
募集注冊的文件；
（二）《銀華國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；
（三）《銀華國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》；
（四）《銀華國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
（五）《上海市通力律師事務(wù)所關(guān)于申請募集注冊銀華國證新能源電池交易
型開放式指數(shù)證券投資基金的法律意見》；
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
銀華基金管理股份有限公司
2026年4月28日
上市交易公告書
附件：基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基
金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的
其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換銷售機(jī)構(gòu)，對銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得基金合同規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券/期貨所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
上市交易公告書
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）基金管理人有權(quán)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金份額持有
人洗錢風(fēng)險狀況，采取相應(yīng)合理的控制措施；
（18）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定調(diào)整基金費率結(jié)構(gòu)和收費方
式；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券/期貨投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購對價、贖回對價
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
上市交易公告書
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披
露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)提供或因?qū)徲?、法律?
外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息（稅
后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所凍
上市交易公告書
結(jié)的股票應(yīng)予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
上市交易公告書
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法
規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人
泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)
顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；
（11）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金托管業(yè)務(wù)活動的
記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，
并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
上市交易公告書
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人
作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
本基金每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項或股票、應(yīng)付申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》
上市交易公告書
所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）向基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供依法要求提供的信息，以及不時的更新
和補(bǔ)充，并保證其真實性；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（11）遵守中華人民共和國反洗錢法律法規(guī)，配合基金管理人、基金托管人
履行反洗錢職責(zé)；
（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人、基金托管人簡況涉及基本信息更新的，將在招募說明書
（更新）中公告，基金管理人、基金托管人簡況以招募說明書（更新）中披露的
信息為準(zhǔn)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由本基金的基金份額持有人和本基金聯(lián)接基金（如有）
的基金份額持有人組成，上述兩類基金份額持有人可以參會并表決或委托其合法
授權(quán)代表參會并表決。本基金的基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的
投票權(quán)。本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
若以本基金為目標(biāo)基金且基金管理人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合同
生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持
有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會或者委派代表
出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，聯(lián)接
基金持有人持有的享有表決權(quán)的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持
有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持
有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保
留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額
擁有平等的投票權(quán)。
上市交易公告書
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的
基金份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基
金基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持
有人提議召開或召集本基金基金份額持有人大會。
若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)
為準(zhǔn)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需
要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人（基金托管人更換為本基金托管人設(shè)立的托管子公司
除外）；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止
上市的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（12）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
上市交易公告書
（13）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費率、變更收費方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或行業(yè)自律規(guī)則發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）履行適當(dāng)程序后基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）調(diào)整或開通新的基金的申購贖回方式，調(diào)整申購對價、贖回對價組成、
申購贖回清單的內(nèi)容；
（7）調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告時間或頻率；
（8）募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金、增設(shè)新的基
金份額類別、減少基金份額類別或者調(diào)整基金份額類別設(shè)置、在其他證券交易所
上市；
（9）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括申購贖回清單的調(diào)整、開
放時間的調(diào)整等）；
（10）基金托管人在對基金合同無其他實質(zhì)性修改的前提下，通過本合同約
定的方式將本基金的基金托管人變更為其設(shè)立的托管子公司；
（11）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
上市交易公告書
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管
理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
上市交易公告書
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見提交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點對表決意
見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基金管理人到指定地
點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金
托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以召集人通知的非
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現(xiàn)場方式（包括紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式）進(jìn)行表決，基金份額持有
人將其對表決事項的投票以召集人通知載明的非現(xiàn)場方式在表決截止日以前送
達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人直接出具表決意見或授權(quán)他
人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金
亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金
份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行?；鸱蓊~
持有人可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議
召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，在不違反法律法規(guī)或
監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，授權(quán)方式可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，
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召集人接受的具體授權(quán)方式在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項（但本基金合同另有約定的除外）。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在基金份額持有人大會召集人發(fā)出會議通知前
向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知
發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進(jìn)行
審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日30天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原
則對提案進(jìn)行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審
議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定
不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行
解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提
案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有
人大會決定的程序進(jìn)行審議。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及
注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
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并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人
授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如
果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的
基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份
額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?
出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效
力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定或本基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為
有效出席的投資人，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見
模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
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基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為
準(zhǔn)。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
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基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可直接
對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式；
3、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增
長率為原則進(jìn)行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點，本基金收益分配不須以彌
補(bǔ)浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人履行適當(dāng)程序后，可酌情調(diào)整以上基金收益分配原則和支付方式，并于
變更實施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
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（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的基金收益分配對象、分配
時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔(dān)。
四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、審計費、律師費和訴訟費、仲
裁費等費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等投資標(biāo)的交易結(jié)算費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金上市費用及年費、登記結(jié)算費用、IOPV計算與發(fā)布費用；
9、證券、期貨賬戶開戶費、銀行賬戶維護(hù)費；
10、收益分配中發(fā)生的費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
本基金終止清算時所發(fā)生所有與清算相關(guān)的合理費用，按實際支出額從基金
剩余財產(chǎn)中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
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H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順
延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延至最近可支
付日支付。
上述“（一）基金費用的種類”中第3－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費；標(biāo)的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔(dān)，不從基
金財產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
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行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證，下同）。
同時，為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板股
票、創(chuàng)業(yè)板股票、科創(chuàng)板股票、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的
股票）、債券資產(chǎn)（包括國債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次
級債券、可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）、央行票據(jù)、短期融
資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、可交換債
券以及其他中國證監(jiān)會允許投資的債券）、銀行存款（包括銀行定期存款、協(xié)議
存款及其他銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具
（股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例限制按法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于基
金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，每個交易日日終在扣除股
指期貨合約、股票期權(quán)合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不
低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收
申購款等，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更相關(guān)投資品種的投資比例限制，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
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（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約和國債期貨合約
需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（4）本基金基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（5）本基金參與股指期貨交易的，需遵循以下投資比例限制：
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合
計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日
內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的20%；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資
產(chǎn)凈值的20%，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（11）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
上市交易公告書
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（12）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中，
出借期限在10個交易日以上的出借證券納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動
性受限證券的范圍；
2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
（13）本基金參與股票期權(quán)交易，需遵守下列投資比例限制：
因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期
權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證
金的現(xiàn)金等價物；未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其
中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（15）本基金參與股指期貨或國債期貨交易后，在任何交易日日終，持有的
買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
上市交易公告書
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（8）、（9）、（10）、（12）項情形之外，因證券、期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整或價格變化、標(biāo)的指數(shù)成
份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在可調(diào)整之日起10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基
金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第（12）項規(guī)定的，基金管理人不
得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定或按變更后的規(guī)定執(zhí)行，不需經(jīng)基金份額
持有人大會審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
上市交易公告書
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前且本基金未上市交易
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
在本基金上市交易后或開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在不晚于每個交易/開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點
披露交易/開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)的清算方式
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。若法律法規(guī)發(fā)生變
化，則以變化后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
上市交易公告書
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金管理人組織基金財
產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
上市交易公告書
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由
基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均應(yīng)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，
按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終
局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。
九、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場所和營業(yè)場所查閱。
銀華國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf