銀華國(guó)證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
銀華國(guó)證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2026年4月28日
1公告基本信息
基金名稱 銀華國(guó)證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 新能源電池ETF銀華
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 新能源電池ETF銀華
基金主代碼 159193
基金運(yùn)作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2026年4月23日
基金管理人名稱 銀華基金管理股份有限公司
基金托管人名稱 中信證券股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
等法律法規(guī)以及《銀華國(guó)證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》（以下簡(jiǎn)稱 “《基金合同》” ）、《銀華國(guó)證新能源電池交易型開放式指數(shù)證
券投資基金招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱“《招募說明書》” ）
申購起始日 2026年5月6日
贖回起始日 2026年5月6日
2 日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力、新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購份額限制
投資人申購的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為100萬份。基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資者需求等因素，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整最小申購贖回單位。本基金最小申購贖回單位請(qǐng)參考屆時(shí)發(fā)布的申購、贖回相關(guān)公告以及申購贖回清單。
基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告、申購贖回清單或招募說明書（更新）。
當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資人申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)模控制措施?；鸸芾砣藨?yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2 申購費(fèi)率
投資人在申購基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
投資人贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為100萬份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資者需求等因素，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整最小申購贖回單位。本基金最小申購贖回單位請(qǐng)參考屆時(shí)發(fā)布的申購、贖回相關(guān)公告以及申購贖回清單。
基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日贖回份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告、申購贖回清單或招募說明書（更新）。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧?。基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2 贖回費(fèi)率
投資人在贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
5 基金銷售機(jī)構(gòu)
5.1 場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
投資人應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
基金管理人在開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)前公示申購贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實(shí)際情況增加、減少或變更申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站上公示。
在法律法規(guī)、基金合同及未來?xiàng)l件允許的情況下，基金管理人直銷可以開通申購贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間及辦理方式基金管理人將另行公告。
本基金的申購贖回代理券商名單如下：渤海證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰海通證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
6 基金份額凈值公告的披露安排
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前且本基金未上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在本基金上市交易后或開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)交易/開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露交易/開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
7 其他需要提示的事項(xiàng)
?。ㄒ唬┥曩徟c贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請(qǐng)。
2、本基金的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
3、申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、申購、贖回應(yīng)遵守深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定。
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
6、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況，在對(duì)基金份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整上述原則，或依據(jù)深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述規(guī)則，但應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
?。ǘ┥曩徟c贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對(duì)價(jià)，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
正常情況下，投資人申購、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。
對(duì)于投資人提交的申購申請(qǐng)，申購贖回代理券商根據(jù)投資人提交的申購申請(qǐng)以及T日基金管理人公布的申購贖回清單，相應(yīng)凍結(jié)投資人賬戶內(nèi)的組合證券、現(xiàn)金替代款和預(yù)估現(xiàn)金差額。如投資人未能提供符合要求的申購對(duì)價(jià)，則申購申請(qǐng)不成立。
對(duì)于投資人提交的贖回申請(qǐng)，申購贖回代理券商根據(jù)投資人提交的贖回申請(qǐng)以及T日基金管理人公布的申購贖回清單，相應(yīng)凍結(jié)投資人賬戶內(nèi)的基金份額、預(yù)估現(xiàn)金差額。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)不成立。
申購贖回代理券商對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表申購贖回代理券商確實(shí)接收到申購、贖回申請(qǐng)。申購與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人可通過其辦理申購、贖回的銷售網(wǎng)點(diǎn)或以申購贖回代理券商規(guī)定的其他方式及時(shí)查詢，并妥善行使合法權(quán)利。因投資人怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管人、申購贖回代理券商不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。如因申請(qǐng)未得到登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資人自行承擔(dān)。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)的清算交收適用相關(guān)證券交易所、登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)信息，為投資人辦理組合證券、基金份額的清算交收，并將結(jié)果發(fā)送給相關(guān)證券交易所、申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。通常情況下，投資人T日申購、贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理組合證券及基金份額的清算交收以及現(xiàn)金替代的清算，在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的清算交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。對(duì)于確認(rèn)失敗的申請(qǐng)，登記機(jī)構(gòu)將對(duì)凍結(jié)的組合證券和基金份額予以解凍，申購贖回代理券商將對(duì)凍結(jié)的資金予以解凍。
如相關(guān)證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則或新增設(shè)相關(guān)規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
投資人應(yīng)按照基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代或現(xiàn)金替代退補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
若投資人用以申購的部分或全部組合證券或者用以贖回的部分或全部基金份額因被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行導(dǎo)致不足額的，基金管理人有權(quán)指示申購贖回代理券商及登記機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行相應(yīng)處置；如該情況導(dǎo)致其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)遭受損失的，基金管理人有權(quán)代表其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)要求該投資人進(jìn)行賠償。
4、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益、并不違背交易所和登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則的情況下可更改上述程序?；鸸芾砣俗钸t須于新規(guī)則開始日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
?。ㄈ┥曩徍挖H回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途
1、申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。申購對(duì)價(jià)是指投資人申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
2、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開市前公告。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告，計(jì)算公式為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
3、投資人在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4、若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，或因?qū)嶋H情況需要，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下對(duì)申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成、基金份額凈值、申購贖回清單的計(jì)算和公告時(shí)間或頻率進(jìn)行調(diào)整并按規(guī)定公告。
?。ㄋ模┍竟鎯H對(duì)本基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金詳細(xì)情況，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本公司網(wǎng)站上刊登的《招募說明書》，亦可登陸本公司網(wǎng)站（www.yhfund.com.cn）查詢或者撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400 678 3333）垂詢相關(guān)事宜。
?。ㄎ澹┯嘘P(guān)本基金上市交易事宜本公司將另行公告。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
因本基金不再符合深圳證券交易所上市條件被深圳證券交易所終止上市，本基金將終止基金合同并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，且無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金將終止基金合同并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。故基金份額持有人可能面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得可能會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十二部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十三部分規(guī)定的爭(zhēng)議處理方式。本基金的過往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
特此公告。
銀華基金管理股份有限公司
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