天弘恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
天弘恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市時(shí)間：2026年05月14日
公告日期：2026年05月11日
1
目錄
一、重要聲明與提示.......................................................2
二、基金概覽.............................................................2
三、基金的募集與上市交易.................................................3
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人.................................5
五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介...................................................6
六、基金合同摘要........................................................10
七、基金財(cái)務(wù)狀況........................................................10
八、基金投資組合........................................................12
九、重大事件揭示........................................................15
十、基金管理人承諾......................................................16
十一、基金托管人承諾....................................................16
十二、備查文件目錄......................................................17
附件：基金合同內(nèi)容摘要..................................................18
一、重要聲明與提示
《天弘恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告
書》（以下簡(jiǎn)稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)
稱“《基金法》”）《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)〈上市交易
公告書的內(nèi)容與格式〉》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編
制，天弘恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基
金”）基金管理人天弘基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）的董事
會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)
其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人興業(yè)銀行
股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性
，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表
明對(duì)本基金的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱刊登在
天弘基金管理有限公司網(wǎng)站（www.thfund.com.cn）及中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露
網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《天弘恒生港股通汽車主題交易型
開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》等法律文件。
二、基金概覽
1、基金名稱：天弘恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：港股汽車ETF天弘
3、基金代碼：159028
4、2026 年05月07日基金份額總額：222,449,016.00份
5、2026 年05月07日基金份額凈值：1.0014元
6、本次上市交易份額：222,449,016.00份
7、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
8、上市交易日期：2026年05月14日
2
9、基金管理人：天弘基金管理有限公司
10、基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
11、申購贖回代理券商：渤海證券股份有限公司、財(cái)達(dá)證券股份有限公司、
財(cái)通證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、
東莞證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正
證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國盛
證券股份有限公司、國泰海通證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國信
證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華福證券股份有限公司、華泰證券
股份有限公司、華西證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、江海證券有限
公司、金融街證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、平安證券股份有限公
司、山西證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公
司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、
湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、招商
證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國
銀河證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、
中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有
限公司、中信證券華南股份有限公司。
本公司可根據(jù)情況變更申購贖回代辦券商。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊(cè)文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證
監(jiān)許可〔2026〕368號(hào)。
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售日期：本基金自2026年04月07日至2026年04月24日（周六、
周日和節(jié)假日不受理）進(jìn)行發(fā)售。
3
5、發(fā)售價(jià)格：人民幣1.00元。
6、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的直銷機(jī)構(gòu)：天弘基金管理有限公司。
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：投資者可直接通過具有基金銷售業(yè)務(wù)
資格及深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)（具體名單可
在深圳證券交易所網(wǎng)站查詢）。
8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
9、募集資金總額及入賬情況
此次募集扣除認(rèn)購費(fèi)后的有效凈認(rèn)購金額（不含利息）為222,432,000.00
元人民幣，認(rèn)購款項(xiàng)在本基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)18,998.91
元人民幣（含計(jì)入基金資產(chǎn)的有效資金產(chǎn)生的利息）。
上述有效凈認(rèn)購資金已于2026年04月29日全部劃至本基金托管人興業(yè)銀
行股份有限公司的基金托管賬戶。認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息于銀行結(jié)息日
后劃入基金托管賬戶。
本次募集有效認(rèn)購戶數(shù)為3516戶，按照每份基金份額面值1.00元人民幣計(jì)
算，本次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)222,449,016.00份，已
全部計(jì)入各基金份額持有人的基金賬戶。
在基金募集期內(nèi)，基金管理人的基金從業(yè)人員認(rèn)購基金份額0份，占基金份
額總量的0%。基金管理人高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基
金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0；本基金的基金經(jīng)理持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間
為0。
10、基金備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》以及《天弘恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
《天弘恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關(guān)
規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手
續(xù)，并于2026年04月29日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金
合同生效之日起，基金管理人開始正式管理本基金。
4
11、基金合同生效日：2026年04月29日。
12、基金合同生效日的基金份額總額：222,449,016.00份。
（二）基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上[2026]640
號(hào)。
2、上市交易日期：2026年05月14日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：港股汽車ETF天弘
5、基金代碼：159028
6、本次上市交易份額：222,449,016.00份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2026年05月07日，本基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人戶數(shù)為3516戶，平均每戶
持有的基金份額為63,267.64份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2026年05月07日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：機(jī)構(gòu)投資者持有的
基金份額為45,913,852.00 份，占基金總份額的20.64%；個(gè)人投資者持有的基
金份額為176,535,164.00 份，占基金總份額的79.36%。
（三）截至2026年05月07日，前十名基金份額持有人的情況
序
號(hào)
基金份額持有人名稱
持有份額 占基金總份額的比例
上海證券－國君資管
1
30,001,458.00
3189FOF 單一資產(chǎn)管理計(jì)劃
13.49%
5
6－上海證券護(hù)航FOF單一資
產(chǎn)管理計(jì)劃
2華泰證券股份有限公司7,000,136.00 3.15%
3
深圳市恒泰融安投資管理有
限公司－恒泰融安泰山9號(hào)
私募證券投資基金
4,000,077.00 1.80%
4
上海綽瑞私募基金管理有限
公司－綽瑞北岳29號(hào)私募證
券投資基金
3,000,058.00 1.35%
5鄭小蘭1,918,261.00 0.86%
6陸偉娟1,900,092.00 0.85%
7方俊紅1,500,217.00 0.67%
8邱海英1,393,257.00 0.63%
9林明理1,200,174.00 0.54%
10顧澤銘1,100,128.00 0.49%
五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
（一）基金管理人
1、基金管理人概況
名稱：天弘基金管理有限公司
法定代表人：黃辰立
總經(jīng)理：高陽
信息披露負(fù)責(zé)人：童建林
聯(lián)系電話：022-83310208
注冊(cè)資本：5.143億元人民幣
注冊(cè)地址：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號(hào)寶風(fēng)大廈（新金
融大廈）16層02單元3號(hào)房間
設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2004]164號(hào)
工商登記注冊(cè)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91120116767620408K
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、
中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)
股東名稱
股權(quán)比例
螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司
51%
天津信托有限責(zé)任公司
16.8%
內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份有限公司
15.6%
蕪湖高新投資有限公司
5.6%
新疆天瑞博豐股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
3.5%
新疆天惠新盟股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
2%
新疆天阜恒基股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
2%
新疆天聚宸興股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
3.5%
合計(jì)
3、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
100%
本基金管理人設(shè)置了合理的組織結(jié)構(gòu)。本基金管理人業(yè)務(wù)部門主要分為投資
研究、市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)控合規(guī)、基金運(yùn)營(yíng)、技術(shù)保障等部門。其中，投研部門主要
負(fù)責(zé)投資研究、投資管理、投資交易等工作；市場(chǎng)營(yíng)銷部門主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品營(yíng)銷和
市場(chǎng)推廣等工作；風(fēng)控合規(guī)主要負(fù)責(zé)公司及業(yè)務(wù)全流程合規(guī)保障、風(fēng)險(xiǎn)控制等工
作；基金運(yùn)營(yíng)和技術(shù)保障主要負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)估值與核算、注冊(cè)登記等日常運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)以
及信息系統(tǒng)的管理和維護(hù)等工作。上述部門的設(shè)置為基金運(yùn)作等各環(huán)節(jié)做好充分
準(zhǔn)備。
4、人員情況
本基金管理人根據(jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行了充足的人員配置。截至2026年03月31
日，本基金管理人共有員工728人，其中96.98%以上具有本科及以上學(xué)歷。
5、基金管理業(yè)務(wù)介紹
7
本基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]164號(hào)文批準(zhǔn)，于2004年11
月8日正式成立，注冊(cè)資本金為5.143億元人民幣。公司總部設(shè)在天津，在北京、
上海、廣州、深圳、四川、浙江設(shè)有分公司，并在北京設(shè)有子公司。自成立以來，
始終秉承“穩(wěn)健理財(cái)，值得信賴”的理念，堅(jiān)持為投資者帶來優(yōu)質(zhì)的基金產(chǎn)品和
理財(cái)服務(wù)。截至2026年03月31日，本基金管理人（含專戶和子公司產(chǎn)品）資
產(chǎn)管理總規(guī)模12,964.89億元。其中，公募基金資管規(guī)模12,754.50億元；專戶
規(guī)模165.31億元；子公司產(chǎn)品規(guī)模45.08億元。截至2026年03月31日，共管
理運(yùn)作248只公募基金，業(yè)務(wù)范圍涵蓋二級(jí)市場(chǎng)股票投資、債券投資、現(xiàn)金管理、
衍生品投資等。
6、本基金基金經(jīng)理
尤聰女士，計(jì)算金融與風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)碩士，13年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任華盛
頓大學(xué)資產(chǎn)管理公司量化研究員、北美信托銀行信用風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、北美信托資
產(chǎn)管理公司股票量化投資經(jīng)理。2021年10月加盟本公司 。歷任天弘華證滬深
港長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2025年11月14日至2026年04月
27 日）、天弘創(chuàng)業(yè)板新能源指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2026年04
月10日至2026年04月19日）?，F(xiàn)任本公司基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。天弘中
證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2025年11月14日起任職）、天
弘新華滬港深新興消費(fèi)品牌指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2025年11月14日起
任職）、天弘創(chuàng)業(yè)板新能源交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2026年
03 月18日起任職）、天弘恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理（2026年04月29日起任職）、天弘中證全指電力公用事業(yè)交易型開
放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2026年04月22日起任職）、天弘中證畜牧
養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2026年04月16日起任職）、
天弘創(chuàng)業(yè)板新能源交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理
（2026 年04 月20日起任職）、天弘中證電池主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
基金經(jīng)理（2026年04月29日起任職）。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
8
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
信息披露負(fù)責(zé)人：馮萌
聯(lián)系電話：021-52629999-213310
2、發(fā)展概況及財(cái)務(wù)狀況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國務(wù)院、中國人民銀行批準(zhǔn)成立的首批
股份制商業(yè)銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證
券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊(cè)資本207.74億元。截至2025
年12月31日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)到11.09萬億元，較上年末增長(zhǎng)5.58%。開
業(yè)三十多年來，興業(yè)銀行始終堅(jiān)持“真誠服務(wù)，相伴成長(zhǎng)”的經(jīng)營(yíng)理念，致力于
為客戶提供全面、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。
2、托管業(yè)務(wù)部部門設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、
信托保險(xiǎn)處、理財(cái)私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運(yùn)行管理處，
共有員工100余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)
務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)。截至2026年3月31日，興業(yè)銀行共托
管證券投資基金883只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計(jì)29120.24億元，基金份
額合計(jì)25214.35億份。
（三）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
9
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔣燕華、費(fèi)澤旭
聯(lián)系人：蔣燕華
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基
金資產(chǎn)中支付。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金2026年05月07日資產(chǎn)負(fù)債表如下：
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）
資 產(chǎn)
本期末
2026年05月07日
資 產(chǎn)：
貨幣資金
222,345,934.90
結(jié)算備付金
存出保證金
交易性金融資產(chǎn)
23,092,973.04
其中：股票投資
23,092,973.04
基金投資
10
債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
貴金屬投資
其他投資
衍生金融資產(chǎn)
買入返售金融資產(chǎn)
債權(quán)投資
其中：債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
其他投資
應(yīng)收清算款
應(yīng)收股利
應(yīng)收申購款
遞延所得稅資產(chǎn)
其他資產(chǎn)
資產(chǎn)總計(jì)－－－－－－－－－－－－
18,998.91
86,720.67
245,544,627.52
負(fù)債和凈資產(chǎn)
本期末
2026年05月07日
負(fù) 債：
短期借款
交易性金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付清算款
應(yīng)付贖回款
應(yīng)付管理人報(bào)酬
應(yīng)付托管費(fèi)
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
應(yīng)付投資顧問費(fèi)用
應(yīng)交稅費(fèi)
應(yīng)付利潤(rùn)
遞延所得稅負(fù)債
其他負(fù)債－－－－
22,762,630.33
24,377.37
4,875.49－－－－
1,457.46
11
12
負(fù)債合計(jì)22,793,340.65
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金222,449,016.00
未分配利潤(rùn)302,270.87
凈資產(chǎn)合計(jì)222,751,286.87
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì)245,544,627.52
八、基金投資組合
本基金目前處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合
比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)約定。
截至2026年05月07日，本基金的投資組合如下：
1基金資產(chǎn)組合情況
序
號(hào)項(xiàng)目金額(元)占基金總資產(chǎn)的
比例(%)
1權(quán)益投資23,092,973.04 9.40
其中：股票23,092,973.04 9.40
2基金投資--
3固定收益投資--
其中：債券--
資產(chǎn)支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產(chǎn)--
其中：買斷式回購的買入返售
金融資產(chǎn)--
7銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)222,345,934.90 90.55
8其他資產(chǎn)105,719.58 0.04
9合計(jì)245,544,627.52 100.00
注：本基金通過港股通交易機(jī)制投資的港股公允價(jià)值為23,092,973.04元，
占基金資產(chǎn)凈值的比例為10.37%。
13
2按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1（指數(shù)投資）按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
截至2026年05月07日，本基金未持有境內(nèi)股票。
2.2（積極投資）按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
截至2026年05月07日，本基金未持有積極投資股票。
2.3按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別公允價(jià)值(人民幣)占基金資產(chǎn)凈值比例
（%）
基礎(chǔ)材料319,603.23 0.14
非日常生活消費(fèi)品18,444,095.58 8.28
日常消費(fèi)品--
能源--
金融--
醫(yī)療保健--
工業(yè)1,810,480.92 0.81
信息技術(shù)2,518,793.31 1.13
電信服務(wù)--
公用事業(yè)--
地產(chǎn)業(yè)--
合計(jì)23,092,973.04 10.37
注：以上分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)(GICS)。
3按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
3.1指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào)股票代碼股票名稱數(shù)量(股)公允價(jià)值(元)
占基金資產(chǎn)
凈值比例
(%)
1 02015理想汽車－Ｗ47,600 2,910,587.32 1.31
2 09868小鵬集團(tuán)－Ｗ52,000 2,829,623.55 1.27
3
00175
吉利汽車
141,000
2,797,891.91
1.26
4
5
6
7
8
9
10
01211
03606
09863
02333
00425
00179
02338
比亞迪股
份
福耀玻璃
零跑汽車
長(zhǎng)城汽車
敏實(shí)集團(tuán)
德昌電機(jī)
控股
濰柴動(dòng)力
31,700
2,790,452.89
1.25
29,600
1,624,939.95
0.73
34,400
1,408,514.40
0.63
91,500
22,700
19,000
9,000
979,812.88
732,214.26
465,047.80
343,803.20
0.44
0.33
0.21
0.15
3.2 積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
截至2026年05月07日，本基金未持有積極投資股票。
4 按債券品種分類的債券投資組合
截至2026年05月07日，本基金未持有債券。
5 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
截至2026年05月07日，本基金未持有債券。
6 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
截至2026年05月07日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
7 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
截至2026年05月07日，本基金未持有貴金屬。
8 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
截至2026年05月07日，本基金未持有權(quán)證。
9 本基金投資的股指期貨交易情況說明
截至2026年05月07日，本基金未持有股指期貨。
10 本基金投資的國債期貨交易情況說明
截至2026年05月07日，本基金未持有國債期貨。
11 投資組合報(bào)告附注
14
11.1 本基金未發(fā)現(xiàn)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查，未
發(fā)現(xiàn)在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。
11.2 本基金投資的前十名股票，均為基金合同規(guī)定備選股票庫之內(nèi)的股票。
11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：人民幣元
序
號(hào)
名稱
金額
1
存出保證金
2
應(yīng)收清算款
3
應(yīng)收股利
4
應(yīng)收利息
5
應(yīng)收申購款
18,998.91
6
其他應(yīng)收款
7
待攤費(fèi)用
86,720.67
8
其他
9
合計(jì)
11.4 基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
105,719.58
截至2026年05月07日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5 前十名股票中存在流通受限情況的說明
11.5.1 指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
截至2026年05月07日，本基金指數(shù)投資前十名股票不存在流通受限情況。
11.5.2 積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
截至2026年05月07日，本基金未持有積極投資股票。
11.6 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
九、重大事件揭示
15
（一）2026年04月20日發(fā)布天弘基金管理有限公司關(guān)于天弘恒生港股通汽車
主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金延長(zhǎng)募集期的公告。
（二）2026年04月30日發(fā)布天弘恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金合同生效公告。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實(shí)信用
、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所
的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基
金基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基
金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金
資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《
基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金合同、托管協(xié)議
的規(guī)定，將及時(shí)通知基金管理人糾正；基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)
16
未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
十二、備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的公司住所和深圳證券交易
所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集注冊(cè)的文件
（二）《天弘恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
》
書》
（三）《天弘恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明
（四）《天弘恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
天弘基金管理有限公司
二〇二六年五月十一日
17
附件：基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財(cái)產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
18
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）決定本基金證券交易結(jié)算模式的轉(zhuǎn)換（包括由證券公司交易結(jié)算模式
轉(zhuǎn)換為托管人結(jié)算模式，或由托管人結(jié)算模式轉(zhuǎn)換為證券公司交易結(jié)算模式）。
若本基金采用“證券公司交易結(jié)算模式”的，基金管理人有權(quán)選擇代表本基金進(jìn)
行場(chǎng)內(nèi)交易、作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算的證券經(jīng)紀(jì)商，并簽訂證券經(jīng)
紀(jì)服務(wù)協(xié)議；
18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的對(duì)價(jià)，編制申購贖回清單；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
19
報(bào)告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求提供或因向?qū)徲?jì)、法律等外
部專業(yè)顧問提供的情況除外；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不少于法定最低期限；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
20
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息
（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人。相關(guān)機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管
理人完成相關(guān)資金的退還工作；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，按規(guī)定向基金托管人提供基金份額
持有人名冊(cè)資料；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財(cái)產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
21
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)
關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求提供或因向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額
申購、贖回對(duì)價(jià)；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限應(yīng)符合法定最低要求；
12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對(duì)價(jià)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
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和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和
《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作
為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法并按照基金合同和招募說明書的規(guī)定轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基
金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
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務(wù)包括但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)、申購對(duì)價(jià)、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和《基金合同》所
規(guī)定的費(fèi)用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)
規(guī)則；
10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和
補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；
11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金
份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
在本基金成功募集并運(yùn)作之后，如基金管理人管理本基金的聯(lián)接基金的：
鑒于本基金和本基金聯(lián)接基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有
人可以憑所持有的本基金聯(lián)接基金的基金份額直接參加或者委派代表參加本基
金的基金份額持有人大會(huì)表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，本基金聯(lián)接基金基金
份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持
有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額
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持有人所持有的本基金聯(lián)接基金份額占本基金聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果
按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
本基金聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以本基金聯(lián)接基金的名義代表本基金聯(lián)
接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但
可接受本基金聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以本基金聯(lián)接基金的基金
份額持有人代理人的身份參加本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金聯(lián)接基金的基金管理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金聯(lián)接基金基金合同的約定
召開本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人
大會(huì)決定提議召開或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由本基金聯(lián)接基金的基金管
理人代表本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人
大會(huì)。
1、召開事由
（1）除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出
現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）調(diào)高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止
上市的除外；
11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
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求召開基金份額持有人大會(huì)；
13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持
有人大會(huì)的事項(xiàng)。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利
益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、相關(guān)證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生
變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置；
6）基金管理人、相關(guān)證券交易所、基金登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)
認(rèn)購、申購、贖回、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)
則（包括但不限于申購贖回清單的調(diào)整、開放時(shí)間的調(diào)整等）；
7）履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
8）募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金、在其他證券交易所上市、
開通場(chǎng)外申購贖回、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)；
9）本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回；
10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由
基金管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
26
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?br/>人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求
召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30 日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和
權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒
介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
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6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通
知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?br/>金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意
見的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)
開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總
份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的
基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基
金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書
28
面形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址
或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的
基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新
召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表
決意見；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代
理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持
有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方
式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列
明。在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)
場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方
式開會(huì)的程序進(jìn)行。
5、議事內(nèi)容與程序
29
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金
合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金
份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托
人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
30
表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須
以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表
面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的
視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)
通知為準(zhǔn)。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金
份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后
宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
31
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下
進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘?br/>代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、
公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管
理人、基金托管人均有約束力。
9、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人
提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會(huì)審議。
（三）基金收益分配原則及執(zhí)行方式
1、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
2、基金可供分配利潤(rùn)
32
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
3、基金收益分配原則
（1）本基金收益分配方式采用現(xiàn)金分紅；
（2）每一基金份額享有同等分配權(quán)；
（3）在符合以下有關(guān)基金分紅條件的情形下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情
況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以屆時(shí)的公告為準(zhǔn)：
1）基金管理人可每月對(duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率和/或基金的
可供分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，收益評(píng)價(jià)日核定的基金份額凈值增長(zhǎng)率超過標(biāo)的指數(shù)同
期增長(zhǎng)率或者基金可供分配利潤(rùn)金額大于0元時(shí),基金管理人可進(jìn)行收益分配;
若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2）當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時(shí)，基于
本基金的特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈
值有可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤(rùn)金額決定時(shí)，本基金
收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
（4）在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可調(diào)
整基金收益的分配原則；
（5）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，并應(yīng)
于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介上公告，無需召開基金份額持有人大會(huì)。
4、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的基金收益分配對(duì)象、分
配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
5、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按規(guī)定在
規(guī)定媒介公告。
33
6、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
（四）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
1、基金費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（4）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、仲裁
費(fèi)和訴訟費(fèi)；
（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（6）基金的證券/期貨/期權(quán)交易、結(jié)算等費(fèi)用；
（7）基金的銀行匯劃費(fèi)用；
（8）基金上市初費(fèi)及年費(fèi)、場(chǎng)內(nèi)注冊(cè)登記費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用、
收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；
（9）基金相關(guān)賬戶的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
（10）因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
（11）按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的
其他費(fèi)用。
2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
34
延。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。
上述“1、基金費(fèi)用的種類”中第（3）－（11）項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中
支付。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
（4）基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)（由基金管理人承擔(dān)）；
（5）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的
項(xiàng)目。
4、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他
扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
（五）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
1、投資范圍
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本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）為主要投資對(duì)象。
此外，為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可以投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的
非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、港股通標(biāo)的股票及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允
許上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支
持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、貨
幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、金融衍生工具（國
債期貨、股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股
的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易
日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)
保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和
應(yīng)收申購款等。國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、投資限制
（1）組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨、股
指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍
的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
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3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
4）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
5）基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，
不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
8）基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
9）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，需遵循下述投資比例限制：
本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨及國債期貨合約價(jià)值
與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得
超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指
期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的
股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同
關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得
超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所
持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合
約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
10）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：基金因未平倉的期權(quán)
合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購期權(quán)
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的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)
金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉的期權(quán)合約面值
不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
12）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
13）在最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不低于2億元的前提下，本基金可
參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，參與轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的
出借證券應(yīng)適用本條第11）款的限制規(guī)定；同時(shí)，本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只
證券不得超過本基金持有該證券總量的30%，證券出借的平均剩余期限不得超過
30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算。
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定從其規(guī)定；
16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述6）、11）、13）、14）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法
規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
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合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告。
（2）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二
以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述禁止行為和/或關(guān)聯(lián)交易要求作出強(qiáng)制性調(diào)整
的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修
改或調(diào)整涉及本基金的禁止行為和/或關(guān)聯(lián)交易要求，且該等調(diào)整或修改屬于非
強(qiáng)制性的，則基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門
調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，但基金管理人在執(zhí)行法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改
后的規(guī)定前，應(yīng)在履行適當(dāng)程序后向投資者履行信息披露義務(wù)。
（六）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
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1、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和
基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)所形成的價(jià)值總和。
2、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
3、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前且未上市交易
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或基金上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
不晚于每個(gè)開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（七）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、
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指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行
表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
（4）《基金合同》約定的其他情形；
（5）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作
日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限
制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
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金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基
金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算報(bào)告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，且保存期限應(yīng)符合法定
最低要求。
（八）爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)
易仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲
裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁
費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（九）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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