華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券
投資基金上市交易公告書
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：國投證券股份有限公司
登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
上市地點：深圳證券交易所
上市時間：2026年5月15日
公告日期：2026年5月12日
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
目錄
一、重要聲明與提示..................................................................................................................1
二、基金概覽.............................................................................................................................1
三、基金的募集與上市交易.......................................................................................................1
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人..........................................................................3
五、基金主要當事人簡介...........................................................................................................4
六、基金合同摘要......................................................................................................................9
七、基金財務(wù)狀況......................................................................................................................9
八、基金投資組合....................................................................................................................10
九、重大事件揭示....................................................................................................................14
十、基金管理人承諾................................................................................................................14
十一、基金托管人承諾............................................................................................................14
十二、備查文件目錄................................................................................................................15
附件：基金合同摘要.................................................................................................................16
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
一、重要聲明與提示
《華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以下簡稱“本
公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基
金信息披露內(nèi)容與格式準則第1號〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》、《深圳證券交易所證
券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（以下簡稱“本基金”）基金管理人華夏基金管理有限公司的董事會及董事保證本公告所載
資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性
承擔個別及連帶責任。本基金托管人國投證券股份有限公司保證本公告中基金財務(wù)會計資
料等內(nèi)容的真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基
金的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細查閱本基金招募說明書及其更
新。
二、基金概覽
1、基金名稱：華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金簡稱：華夏國證大盤價值ETF
3、基金二級市場交易簡稱：大盤價值ETF華夏
4、基金二級市場交易代碼：159021
5、截至公告日前兩個工作日即2026年5月8日基金份額總額：302,907,712.00份。
6、截至公告日前兩個工作日即2026年5月8日基金份額凈值：0.9977元。
7、本次上市交易份額：302,907,712.00份。
8、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
9、上市交易日期：2026年5月15日
10、基金管理人：華夏基金管理有限公司
11、基金托管人：國投證券股份有限公司
12、登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金募集情況
1、基金募集申請的注冊機構(gòu)和準予注冊文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2026〕430號文
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
2、基金運作方式：交易型開放式
3、基金合同期限：不定期
4、發(fā)售日期：2026年4月7日至2026年4月24日
5、發(fā)售價格：1.00元人民幣。
6、發(fā)售方式：募集期內(nèi)，投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式認購本基
金。
7、發(fā)售機構(gòu)
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理，具體名單
如下：愛建證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大
同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、
東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、
國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、
國新證券、國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證
券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫
證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平
安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀證券、首創(chuàng)證
券、太平洋證券、天風證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西
南證券、湘財證券、誠通證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、
甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、
中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、
中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員可通過深交所交易
系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務(wù)。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機構(gòu)
（i）直銷機構(gòu)
投資者可以通過本公司北京分公司，設(shè)在北京的投資理財中心進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購。
（ii）發(fā)售代理機構(gòu)
無。
8、驗資機構(gòu)名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
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9、募集資金總額及入賬情況：
經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，本次募集期間凈認購金額為人民幣
302,884,000.00元，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為人民幣23,712.00元。本次募集資金
至2026年4月29日已劃入本基金托管專戶。
根據(jù)本基金招募說明書的規(guī)定，網(wǎng)上現(xiàn)金認購及網(wǎng)下現(xiàn)金認購款項在基金募集期間產(chǎn)
生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，現(xiàn)金認購款項的利息和具體份額以登
記結(jié)算機構(gòu)或基金管理人的記錄為準。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，
舍去部分計入基金財產(chǎn)。
10、基金備案情況：本公司已于募集結(jié)束后向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并于
2026年4月29日獲得中國證監(jiān)會書面確認。
11、基金合同生效日：2026年4月29日
12、基金合同生效日的基金份額總額：按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算，本
次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計302,907,712份，已全部計入投資者賬戶，
歸投資者所有。
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準機構(gòu)和核準文號：深圳證券交易所深證上[2026]642號
2、上市交易日期：2026年5月15日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金二級市場交易簡稱：大盤價值ETF華夏
5、基金二級市場交易代碼：159021
投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級市場交易。
6、本次上市交易份額：302,907,712.00份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金所有份額均上市交易。
8、基金資產(chǎn)凈值的披露：在本基金上市交易并開始辦理基金份額申購贖回后，基金管
理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，
披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值，并在深圳證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示
基金份額凈值。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至公告日前兩個工作日即2026年5月8日，本基金基金份額持有人戶數(shù)為3,480戶，平
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均每戶持有的基金份額為87,042.45份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至公告日前兩個工作日即2026年5月8日，機構(gòu)投資者持有的本基金基金份額為
47,251,795.00份，占基金總份額的15.60%；個人投資者持有的本基金基金份額為
255,655,917.00份，占基金總份額的84.40%。
截至公告日前兩個工作日即2026年5月8日，本基金管理人的從業(yè)人員未持有本基金基
金份額。本基金管理人的高級管理人員、基金投資和研究部門負責人、本基金的基金經(jīng)理
持有本基金份額的數(shù)量區(qū)間為0。
（三）前十名持有人
截至公告日前兩個工作日即2026年5月8日，本基金前十名基金份額持有人情況如下：
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占總份額比例（%）
1 中信建投證券股份有限公司 7,000,136.00 2.31%
1 方正證券股份有限公司 7,000,136.00 2.31%
1 深圳市東方合信私募證券基金管理有限公司－合信股債輪動私募證券投資基金 7,000,136.00 2.31%
4 鑄鋒資產(chǎn)管理（北京）有限公司－鑄鋒銀鋒2號私募證券投資基金 5,100,099.00 1.68%
5 鑄鋒資產(chǎn)管理（北京）有限公司－鑄鋒銀鋒1號私募證券投資基金 4,900,095.00 1.62%
6 國證資管－江西贛江新區(qū)信擔金服管理有限公司－國證資管臻心選進取廣益678號FOF單一資產(chǎn)管理計劃 4,000,194.00 1.32%
7 張巖 4,000,077.00 1.32%
8 深圳市東方合信私募證券基金管理有限公司－合信精選阿爾法FOF私募證券投資基金 3,000,058.00 0.99%
9 官明光 2,500,194.00 0.83%
10 鄭?？?2,000,291.00 0.66%
五、基金主要當事人簡介
（一）基金管理人
1、基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
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法定代表人：鄒迎光
總經(jīng)理：李一梅
信息披露負責人：李彬
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
注冊資本：23800萬元
設(shè)立批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號
工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：911100006336940653
經(jīng)營范圍：（一）基金募集；（二）基金銷售；（三）資產(chǎn)管理；（四）從事特定客
戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（五）中國證監(jiān)會核準的其他業(yè)務(wù)。
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)
持股單位 持股占總股本比例
中信證券股份有限公司 62.20%
MackenzieFinancialCorporation 27.80%
QatarHoldingLLC 10.00%
合計 100.00%
3、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)與人員情況
公司設(shè)置了合理的組織結(jié)構(gòu)，并根據(jù)業(yè)務(wù)需要進行了合理的人員配置。
公司業(yè)務(wù)部門主要分為投研部門、風險控制部門、營銷部門、后臺運作部門等。其中，
投研部門主要負責投資研究、投資管理、投資交易等工作；風險控制部門主要負責投資的
事前、事中、事后風險合規(guī)監(jiān)控等工作；營銷部門主要負責營銷和市場推廣等工作；后臺
運作部門主要負責會計估值與核算、注冊登記等日常運營業(yè)務(wù)以及信息系統(tǒng)的管理和維護
等工作。
4、基金管理業(yè)務(wù)情況
華夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準成立的首批全國性
基金管理公司之一。公司總部設(shè)在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、廣州、
青島、武漢、沈陽設(shè)有分公司，在香港、深圳、上海、北京設(shè)有子公司。公司是首批全國
社保基金管理人、首批企業(yè)年金基金管理人、境內(nèi)首批QDII基金管理人、境內(nèi)首只ETF基
金管理人、境內(nèi)首只滬港通ETF基金管理人、首批內(nèi)地與香港基金互認基金管理人、首批
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基本養(yǎng)老保險基金投資管理人資格、首家加入聯(lián)合國責任投資原則組織的公募基金公司、
首批公募FOF基金管理人、首批公募養(yǎng)老目標基金管理人、首批個人養(yǎng)老金基金管理人、
境內(nèi)首批中日互通ETF基金管理人、首批商品期貨ETF基金管理人、首批納入互聯(lián)互通ETF
基金管理人、首批北交所主題基金管理人以及特定客戶資產(chǎn)管理人、保險資金投資管理人、
公募REITs管理人、首批浮動管理費基金管理人，境內(nèi)首家承諾“碳中和”具體目標和路徑的
公募基金公司，香港子公司是首批RQFII基金管理人。華夏基金是業(yè)務(wù)領(lǐng)域最廣泛的基金
管理公司之一。28年來，公司秉承“為信任奉獻回報”的企業(yè)宗旨，堅持以專業(yè)、嚴謹?shù)耐?
資研究為基礎(chǔ)，為投資人提供優(yōu)質(zhì)的基金產(chǎn)品和理財服務(wù)。憑借規(guī)范的經(jīng)營管理和良好的
品牌聲譽，公司多次榮獲境內(nèi)外權(quán)威獎項。
截至目前，公司旗下管理543只公募基金，品種涵蓋貨幣型、債券型、混合型、股票
型、指數(shù)型、QDII、FOF、公募REITs等不同類型，建立了覆蓋高中低風險等級的公募基金
產(chǎn)品線，為各類風險偏好投資者提供便捷、專業(yè)的投資理財服務(wù)。
5、本基金基金經(jīng)理簡介
劉蔚先生，碩士。2019年7月加入華夏基金管理有限公司，歷任研究員、基金經(jīng)理助
理?，F(xiàn)任華夏創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理
（2026年1月16日起任職）、華夏創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理（2026年1月16日起任職）、華夏國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金
經(jīng)理（2026年3月11日起任職）、華夏中證電池主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金
經(jīng)理（2026年3月11日起任職）、華夏中證港股通信息技術(shù)綜合交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金經(jīng)理（2026年4月1日起任職）、華夏中證全指家用電器交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金經(jīng)理（2026年4月16日起任職）、華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金經(jīng)理（2026年4月29日起任職）。
（二）基金托管人
1、基金托管人情況
（1）基本情況
名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
成立時間：2006年8月22日
組織形式：股份有限公司
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注冊資本：100億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2018]1549號
聯(lián)系人：鄭晗
電話：0755-81682147
（2）主要管理人員情況
趙敏
現(xiàn)任國投證券公司副總經(jīng)理，分管財富與機構(gòu)業(yè)務(wù)委員會。曾先后擔任中天銀會計師
事務(wù)所注冊會計師、中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局主任科員、中國證監(jiān)會深圳專員辦副處長，安
信證券股份有限公司合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理、職工監(jiān)事、風險管理部總經(jīng)理，安信乾宏投資有
限公司董事，國投證券國際金融控股有限公司董事，國投證券股份有限公司首席風險官、
合規(guī)總監(jiān)兼合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理。。
彭澎
現(xiàn)任國投證券資產(chǎn)托管部行政負責人。曾先后擔任南方證券有限公司營業(yè)部電腦部主
管，天源證券經(jīng)紀有限公司信息部職員，安信證券股份有限公司營運中心交易系統(tǒng)運行崗、
營運中心交易運行組負責人、營運中心營運業(yè)務(wù)管理崗、營運中心管理B角。
賀蘭
現(xiàn)任國投證券資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理。曾先后擔任德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
審計員，招商證券股份有限公司托管部估值核算崗、托管部資金結(jié)算崗，安信證券股份有
限公司資產(chǎn)托管部合規(guī)專員、資產(chǎn)托管部托管運營組負責人。
2、發(fā)展概況及財務(wù)狀況
國投證券股份有限公司（原名“安信證券股份有限公司”）成立于2006年8月，并先后
于2006年9月、12月以市場化方式收購了原廣東證券、中國科技證券和中關(guān)村證券的證
券類資產(chǎn)。目前，公司注冊資本為100億元，股東為國家開發(fā)投資集團有限公司旗下的國
投資本股份有限公司和上海毅勝投資有限公司。公司于2023年12月8日完成公司名稱的
工商變更登記，并取得深圳市市場監(jiān)督管理局換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，公司名稱由“安信證券
股份有限公司”變更為“國投證券股份有限公司”。
國投證券總部設(shè)于深圳，在全國設(shè)立了50家分公司、擁有200多家證券營業(yè)部，全資
控股國投證券國際金融控股有限公司、國投期貨有限公司、國投國證私募股權(quán)基金管理有
限公司、國投證券投資有限公司、國投證券資產(chǎn)管理有限公司、國證商業(yè)服務(wù)（深圳）有
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限公司，參股安信基金管理有限責任公司等，公司作為全牌照業(yè)務(wù)綜合券商，多項業(yè)務(wù)排
名進入全國前列，行業(yè)地位不斷提升。2009年至2018年，公司在證券行業(yè)分類評級中連
續(xù)獲A類A級以上評級，其中2011年至2013年達到行業(yè)獲評評級最高的A類AA級。
2020年、2021年、2023年、2024年，公司再次獲得行業(yè)最高的A類AA級評級。截至
2025年6月30日，公司總資產(chǎn)2,428.24億元、凈資產(chǎn)489.92億元。
3、托管業(yè)務(wù)的部門設(shè)置及員工情況
（1）部門設(shè)置
資產(chǎn)托管部于2015年9月正式成立，為總部一級部門，負責統(tǒng)一管理資產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)
務(wù)，與公司其他業(yè)務(wù)部門相互隔離。部門安排在專門的固定場所辦公，設(shè)置封閉式、獨立
的操作房間，安裝獨立的門禁系統(tǒng)、辦公區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)，配備電話錄音系統(tǒng)，確保托管
業(yè)務(wù)信息的安全。
資產(chǎn)托管部作為資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的責任部門，負責開展該業(yè)務(wù)的集中管理和運作。資產(chǎn)
托管部下設(shè)產(chǎn)品服務(wù)組、托管服務(wù)組、內(nèi)控稽核組、平臺數(shù)據(jù)組等業(yè)務(wù)小組，負責資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)的具體實施工作。
（2）員工情況
資產(chǎn)托管部設(shè)置了資金結(jié)算崗、估值核算崗、投資監(jiān)督崗、信息披露崗、內(nèi)部稽核崗、
系統(tǒng)運維崗、市場營銷崗、產(chǎn)品經(jīng)理崗等重要崗位，工作內(nèi)容覆蓋基金結(jié)算、估值核算、
投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核、系統(tǒng)運維、市場推廣、產(chǎn)品設(shè)計等業(yè)務(wù)范疇。其中，估
值核算、投資監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員具備2年以上托管業(yè)務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗。資產(chǎn)托管部
共有員工30多人，所有崗位人員均具有大學本科或碩士研究生以上學歷，且所有核心崗位
人員均已取得證券、基金從業(yè)資格。
（三）驗資機構(gòu)
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
法定代表人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊會計師：蔣燕華、王海彥
聯(lián)系人：蔣燕華
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、基金財務(wù)狀況
（一）基金募集期間費用
本基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不從基金財
產(chǎn)中列支。
（二）基金上市前重要財務(wù)事項
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負債表
截至公告前兩個工日即2026年5月8日，本基金的資產(chǎn)負債表如下（未經(jīng)審計）：
單位：人民幣元
資產(chǎn) 2026年5月8日
資產(chǎn)：
貨幣資金 183,925,729.59
結(jié)算備付金 -
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) 118,288,951.80
其中：股票投資 118,288,951.80
基金投資 -
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
貴金屬投資 -
其他投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買入返售金融資產(chǎn) -
應(yīng)收清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購款 -
遞延所得稅資產(chǎn) -
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
其他資產(chǎn) 23,712.00
資產(chǎn)總計 302,238,393.39
負債和凈資產(chǎn) 2026年5月8日
負債：
短期借款 -
交易性金融負債 -
衍生金融負債 -
賣出回購金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款 -
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報酬 9,955.97
應(yīng)付托管費 3,318.65
應(yīng)付銷售服務(wù)費 -
應(yīng)付投資顧問費 -
應(yīng)交稅費 -
應(yīng)付利潤 -
遞延所得稅負債 -
其他負債 4,975.70
負債合計 18,250.32
凈資產(chǎn)：
實收基金 302,907,712.00
未分配利潤 -687,568.93
凈資產(chǎn)合計 302,220,143.07
負債和凈資產(chǎn)總計 302,238,393.39
注：報告截止日2026年5月8日，基金份額凈值0.9977元，基金份額總額
302,907,712.00份。
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符
合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至2026年5月8日（本基金合同自2026年4月29日起生效，本報告期即2026年4
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
月29日起至2026年5月8日止），本基金的投資組合情況如下：
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 118,288,951.80 39.14
其中：股票 118,288,951.80 39.14
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 183,925,729.59 60.85
8 其他各項資產(chǎn) 23,712.00 0.01
9 合計 302,238,393.39 100.00
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 2,066,725.00 0.68
B 采礦業(yè) 10,458,275.80 3.46
C 制造業(yè) 28,044,807.00 9.28
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 2,410,286.00 0.80
E 建筑業(yè) 3,884,473.00 1.29
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 2,764,239.00 0.91
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 4,541,300.00 1.50
J 金融業(yè) 62,322,201.00 20.62
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
K 房地產(chǎn)業(yè) 603,520.00 0.20
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 1,193,125.00 0.39
M 科學研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 118,288,951.80 39.14
（三）期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
1、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 601318 中國平安 190,200.00 11,423,412.00 3.78
2 600036 招商銀行 229,800.00 8,718,612.00 2.88
3 000333 美的集團 91,700.00 7,372,680.00 2.44
4 601166 興業(yè)銀行 296,600.00 5,258,718.00 1.74
5 601398 工商銀行 611,700.00 4,563,282.00 1.51
6 601288 農(nóng)業(yè)銀行 561,300.00 3,872,970.00 1.28
7 000651 格力電器 81,400.00 3,248,674.00 1.07
8 000338 濰柴動力 96,300.00 3,183,678.00 1.05
9 600887 伊利股份 112,900.00 3,107,008.00 1.03
10 601328 交通銀行 450,400.00 3,017,680.00 1.00
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
（五）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
（六）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
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（七）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
（八）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無股指期貨投資。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末無股指期貨投資。
（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末無國債期貨投資。
2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無國債期貨投資。
3、本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末無國債期貨投資。
（十一）投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國工商銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行
股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司
出現(xiàn)在報告編制日前一年內(nèi)受到監(jiān)管部門公開譴責、處罰的情況。本基金為指數(shù)型基金，
采取完全復制策略，工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行、交通銀行、興業(yè)銀行系標的指數(shù)成
份股，上述股票的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要求。
2、基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 23,712.00
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 23,712.00
4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
九、重大事件揭示
2026年4月30日發(fā)布華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同生
效公告。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責做出承諾
（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉
盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基
金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中
出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人國投證券股份有限公司就本基金上市交易后履行托管人職責做出如下承諾：
（一）嚴格遵守《基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定及本基金《基
金合同》《托管協(xié)議》的約定，以誠實信用、勤勉盡責的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定及本基金《基金合
同》《托管協(xié)議》的約定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的
計算、基金份額凈值計算進行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》規(guī)定及本基金《基金合同》《托管協(xié)議》的約定，將及時通知基
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
金管理人糾正；基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
人將及時向中國證監(jiān)會報告。
十二、備查文件目錄
（一）備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會準予華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復
2、《華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
3、《華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
4、《華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
5、法律意見書
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（二）存放地點
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費查閱備查文件。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得備查
文件的復制件或復印件。
華夏基金管理有限公司
二〇二六年五月十二日
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
附件：基金合同摘要
第一部分基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
法定代表人：鄒迎光
設(shè)立日期：1998年4月9日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.38億元人民幣
存續(xù)期限：100年
聯(lián)系電話：400-818-6666
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了
《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施
保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因
基金財產(chǎn)投資于證券/期貨所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券及轉(zhuǎn)融通
證券出借等業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、交
易、收益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）基金管理人有權(quán)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金份額持有人洗錢風
險狀況，采取相應(yīng)合理的控制措施；
（18）委托第三方機構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)；
（19）委托證券經(jīng)紀商在證券交易所進行各類證券交易、證券交收，以及相關(guān)證券交
易的資金交收等證券經(jīng)紀服務(wù)。證券經(jīng)紀服務(wù)的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，由基金管理人與證券經(jīng)
紀商簽訂的《證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議》約定為準；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進
行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回對價的方法符合《基金合
同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回
的對價；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但
因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需
要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基
金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，
保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支
付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基
金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，
應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
人追償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的
行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；募集期間網(wǎng)下股票認購所募集的股票由登記
機構(gòu)予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
成立時間：2006年8月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：100億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2018]1549號
聯(lián)系人：鄭晗
電話：0755-81682147
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證
監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；
對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)
置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要
求以及向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管
理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)
行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
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（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不少于
法定最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并通知
基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因
其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人
追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投
資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事
人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
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（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自
主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）根據(jù)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定進行認購、申購，并及時履行因認購、申購
導致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)；
（5）交納基金認購、申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（6）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（7）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（8）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（9）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（11）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時地更新和補充，并
保證其真實性；
（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權(quán)。
若以本基金為目標基金且基金管理人和基金托管人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合
同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持
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有的聯(lián)接基金的基金份額行使目標ETF持有人大會的召集權(quán)、直接出席或者委派代表出席
本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金持有人持
有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，
聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金
總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。本基金聯(lián)接基金的持有人，
如經(jīng)基金管理人確認其單獨或合計持有的聯(lián)接基金基金份額所對應(yīng)的本基金份額不少于本
基金總份額的10%的，可對本基金行使基金份額持有人大會的召集權(quán)。
如本基金召開基金份額持有人大會，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人有權(quán)親自出席/
出具表決意見或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席/出具表決意見，并有權(quán)按照所持有的
聯(lián)接基金基金份額對應(yīng)的本基金份額參與投票表決。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的
委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與
表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持
有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)
接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金
的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
本基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)和中
國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
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（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額
持有人大會；
（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)增加或調(diào)整基金份額類別設(shè)置，調(diào)整本
基金的申購費率或調(diào)整收費方式；
（3）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成，調(diào)整申購贖回清單的內(nèi)容；
（4）調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告時間或頻率；
（5）基金管理人、證券交易所、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、
交易、收益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）經(jīng)履行適當程序，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）基金在其他證券交易所上市、開通場外申購贖回或其他申購贖回模式等業(yè)務(wù)；
（8）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動
而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
（9）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提
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議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之
日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基
金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托
管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面
告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以
上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；?
份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不
得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金
份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
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基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表
決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q
意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許
的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以
進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的
有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或會議
通知約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書
面方式或會議通知約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告，法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
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理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管
人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表
決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記
日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額
持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見
或授權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決
意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會
議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采
用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會
議并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。在會議召開方式上，本基金
亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人
大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、基金
合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召
集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金
份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
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（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管
理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?
拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以
外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議
通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定
的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出
具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項
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表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份
額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基
金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效
力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點
以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證
機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)
督的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的
要求在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
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九、本部分對基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容
被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
第三部分基金收益分配原則、執(zhí)行方式
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權(quán)。
2、本基金可每月對基金相對標的指數(shù)的超額收益率或基金的可供分配利潤進行評價，
在符合收益分配相關(guān)規(guī)定的前提下，基金管理人可進行收益分配；評價時間、分配時間、
分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管理人可以根據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)
定公告。
3、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。
4、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式。
5、法律法規(guī)、監(jiān)管機關(guān)、登記機構(gòu)、深圳證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無重大實質(zhì)不利影響的情況下，經(jīng)與
基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，基金管理人、登記機構(gòu)可對基金收益分配原則進
行調(diào)整。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方
式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
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基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
第四部分與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露
費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券/期貨/期權(quán)交易費用（包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、
手續(xù)費、券商傭金、融資費、轉(zhuǎn)融通費用、證券賬戶相關(guān)費用及其他類似性質(zhì)的費用等）；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金上市初費及年費；
9、基金收益分配中發(fā)生的費用；
10、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近
可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
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H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近
可支付日支付。
上述“一、基金費用的種類”中第3－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、標的指數(shù)許可使用費。標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得從基金財產(chǎn)中
列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、基金綜合費用水平
本基金綜合費用水平在招募說明書、產(chǎn)品資料概要或其他披露文件中列示。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；?
財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家
有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
對于基金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人自行負責，基金管理人
和基金托管人不承擔代扣代繳或納稅的義務(wù)。
第五部分基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
一、投資范圍
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標，基金還可
投資于非成份股（含科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會注冊或核準上市的股票）、
債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、
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超短期融資券、次級債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會
允許投資的債券）、金融衍生品（包括股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨）、資產(chǎn)支持證券、
貨幣市場工具（含同業(yè)存單、債券回購等）、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基
金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金在每個交易日日終在扣除股
指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持不低于交易保證金一
倍的現(xiàn)金。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
二、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起
3個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
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因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（9）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（10）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
券總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一
年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；每個交易
日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持不低
于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（13）基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；開倉賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行
權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合
約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證券市值之和，不
得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)應(yīng)當符合以下要求：
A、出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借
證券應(yīng)納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
B、參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
C、最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
D、本基金參與證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)
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平均計算；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交
易的股票合并計算；
（18）本基金進行債券正回購的資金余額或逆回購的資金余額不得超過上一日基金資
產(chǎn)凈值的40%，債券回購的最長期限為1年；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（6）、（8）、（9）、（16）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動
等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述（16）規(guī)定的，基金管理人不得新增證
券出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后
的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理
人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對
關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程
序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。
第六部分基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每
周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，
通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額
累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
第七部分基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使
標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過
的；
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
第八部分爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，各方
當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方應(yīng)將爭議提交中國國際
經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的
仲裁規(guī)則按普通程序進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，除非仲裁裁決
另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政
區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
第九部分基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人
各持有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf