華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務公告
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金
開放日常申購、贖回業(yè)務公告
公告送出日期：2026年5月12日
1公告基本信息
基金名稱 華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 華夏國證大盤價值ETF
基金主代碼 159021
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2026年4月29日
基金管理人名稱 華夏基金管理有限公司
基金托管人名稱 國投證券股份有限公司
基金注冊登記機構名稱 中國證券登記結算有限責任公司
公告依據(jù) 《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2026年5月15日
贖回起始日 2026年5月15日
注：場內(nèi)簡稱：大盤價值ETF華夏。
2日常申購、贖回業(yè)務的辦理時間
投資人在開放日辦理華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或實際情況需要，基金管理人有權視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購、贖回業(yè)務
3.1申購與贖回的原則
（1）基金采用“份額申購、份額贖回”原則，即申購、贖回均以份額申請。
（2）基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。
（3）申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
（4）申購、贖回應遵守《業(yè)務規(guī)則》及其他相關規(guī)定。
（5）基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，對上述原則進行調整，或依據(jù)深圳證券交易所、登記機構相關規(guī)則及其變更調整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購和贖回的數(shù)額限制
（1）投資者申購、贖回的基金份額需為基金最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。最小申購、贖回單位由基金管理人綜合考慮對投資組合跟蹤誤差的影響以及市場需求等因素確定。目前，本基金最小申購、贖回單位為100萬份。
（2）基金管理人暫不設定單個投資人累計持有的基金份額上限。
（3）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購數(shù)額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制，具體見基金管理人相關公告。
（4）基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場變化以及投資者需求等因素對基金的最小申購、贖回單位進行調整并提前公告。
（5）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購和贖回的數(shù)額限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.3申購與贖回的對價和費用
（1）申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。
（2）T日的申購贖回清單在當日深圳證券交易所開市前公告。未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關法律法規(guī)的情況下對申購贖回清單計算和公告時間進行調整并提前公告。
（3）投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機構可按照不超過0.3%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
若市場情況發(fā)生變化，或相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，履行相關程序后，對基金申購贖回業(yè)務規(guī)則、基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間等進行調整并提前公告，無須召開基金份額持有人大會。
4申購贖回代辦證券公司
銷售機構名稱 網(wǎng)址 客戶服務電話
1 國泰海通證券股份有限公司 www.gtht.com 95521
2 中信建投證券股份有限公司 www.csc108.com 95587、4008-888-108
3 國信證券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536
4 招商證券股份有限公司 www.cmschina.com 95565
5 廣發(fā)證券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575
6 中信證券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548
7 中國銀河證券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 4008-888-888或95551
8 申萬宏源證券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523
9 興業(yè)證券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 95562
10 長江證券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999
11 國投證券股份有限公司 https://www.sdicsc.com.cn/ 95517
12 西南證券股份有限公司 www.swsc.com.cn 95355
13 萬聯(lián)證券股份有限公司 www.wlzq.cn 95322
14 民生證券股份有限公司 www.mszq.com 95376
15 渤海證券股份有限公司 https://www.bhzq.com 956066
16 華泰證券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597
17 山西證券股份有限公司 www.i618.com.cn 95573
18 中信證券（山東）有限責任公司 sd.citics.com/ 95548
19 東興證券股份有限公司 www.dxzq.net 95309
20 東吳證券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 95330
21 方正證券股份有限公司 www.foundersc.com 95571
22 長城證券股份有限公司 www.cgws.com 95514、400-6666-888
23 中信證券華南股份有限公司 www.gzs.com.cn 95548
24 東北證券股份有限公司 www.nesc.cn 95360
25 南京證券股份有限公司 www.njzq.com.cn 95386
26 國聯(lián)民生證券股份有限公司 www.glms.com.cn 95570
27 浙商證券股份有限公司 www.stocke.com.cn 95345
28 平安證券股份有限公司 www.pingan.com 95511-8
29 國海證券股份有限公司 www.ghzq.com.cn 95563
30 東莞證券股份有限公司 www.dgzq.com.cn 95328
31 東海證券股份有限公司 www.longone.com.cn 95531、400-888-8588
32 國盛證券股份有限公司 www.gszq.com 956080
33 華西證券股份有限公司 www.hx168.com.cn 95584
34 申萬宏源西部證券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523
35 中泰證券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538
36 世紀證券有限責任公司 www.csco.com.cn 0755-83199599
37 德邦證券股份有限公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128
38 西部證券股份有限公司 www.westsecu.com 95582
39 華福證券股份有限公司 www.hfzq.com.cn 95547
40 華鑫證券有限責任公司 www.cfsc.com.cn 95323、400-109-9918
41 瑞銀證券有限責任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827
42 中國中金財富證券有限公司 http://www.ciccwm.com 95532
43 東方財富證券股份有限公司 http://www.18.cn 95357
44 國金證券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95310
45 華寶證券股份有限公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898
46 財達證券股份有限公司 www.s10000.com 95363（河北省內(nèi)）、0311-95363（河北省外）
47 華創(chuàng)證券有限責任公司 http://www.hczq.com/ 4008-6666-89
48 萬和證券股份有限公司 http://www.vanho.cn/ 4008-882-882
49 聯(lián)儲證券股份有限公司 http://www.lczq.com 956006
投資者辦理本基金申購、贖回業(yè)務的具體流程、規(guī)則等以及各銷售機構的業(yè)務辦理狀況，請參照各銷售機構的規(guī)定執(zhí)行。本公司可新增或調整本基金申購贖回代辦證券公司并在官網(wǎng)（www.ChinaAMC.com）公示，投資者可登錄查詢。
5基金份額凈值公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。基金上市交易后，還將在證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金份額凈值。
6其他需要提示的事項
（1）投資者欲了解本基金的詳細情況，請登錄本公司網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）查閱本基金基金合同、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，也可撥打本公司客戶服務電話（400-818-6666）了解本基金日常申購、贖回事宜。
（2）本基金將自2026年5月15日起在深圳證券交易所上市交易，投資者可通過本公司網(wǎng)站查閱本公司于2026年5月12日發(fā)布的《華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》了解相關信息。
風險提示：本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的管理風險，本基金場內(nèi)投資采用證券公司交易和結算模式的風險，本基金的特定風險等。本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達投資目標、指數(shù)編制機構停止服務等潛在風險。此外，本基金作為交易型開放式指數(shù)證券投資基金，特定風險還包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險、標的指數(shù)變更的風險、成份股停牌或退市的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、申購贖回清單差錯風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、退市風險、投資者申購贖回失敗的風險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險、代理買賣風險、非深市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險、第三方機構服務的風險、套利風險等。
本基金屬于股票型基金，預期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時，本基金屬于指數(shù)基金，主要采用完全復制策略及適當?shù)奶娲圆呗?，跟蹤國證大盤價值指數(shù)，其風險收益特征與標的指數(shù)所表征的證券市場組合的風險收益特征相似。根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變基金的實質性風險收益特征，但由于風險分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。
根據(jù)基金合同的相關規(guī)定，本基金每日可設定申購份額、贖回份額上限，對于超出設定份額上限的申購、贖回申請，基金管理人有權予以拒絕。
本基金為交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ETF），在深圳證券交易所上市。由于本基金的標的指數(shù)組合證券橫跨深圳及上海兩個證券交易所，其申購、贖回流程與組合證券僅在深圳或上海證券交易所上市的ETF產(chǎn)品有所差異。本基金采用場內(nèi)“深市股票實物申贖，非深市股票現(xiàn)金替代”的申贖模式，通過深圳證券交易所辦理。
本基金可投資于股票期權、股指期貨、國債期貨等金融衍生品，可能面臨的風險包括市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險、操作風險等。本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨的風險包括信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。本基金可參與轉融通證券出借業(yè)務，面臨的風險包括但不限于流動性風險、信用風險、市場風險等。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。投資有風險，投資者在投資基金之前，請仔細閱讀基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，全面認識基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機構適當性匹配意見的基礎上，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。基金具體風險評級結果以銷售機構提供的評級結果為準。
特此公告
華夏基金管理有限公司
二〇二六年五月十二日
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務公告.pdf