富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）（二0二六年第一號(hào)）
富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金招募說(shuō)明書（更
新）
（二0二六年第一號(hào)）
基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年10月21日證監(jiān)許可【2009】1106
號(hào)文核準(zhǔn)。本基金的基金合同于2009年12月16日正式生效。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值
和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為滬深300指數(shù)，指數(shù)簡(jiǎn)稱滬深300。指數(shù)代碼：000300。
標(biāo)的指數(shù)以2004年12月31日為基日，以1000點(diǎn)為基點(diǎn)。有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編
制方案及成份股信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
http://www.csindex.com.cn。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人擬申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書、基金合同、
基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充
分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資
行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投
資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人
自行負(fù)責(zé)。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托
憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企
業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止至2026年4月22日，基金投資組合報(bào)告和基金
業(yè)績(jī)表現(xiàn)截止至2026年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
本次招募說(shuō)明書更新內(nèi)容如下：
更新章節(jié) 更新內(nèi)容
重要提示 更新招募說(shuō)明書內(nèi)容的截止日期及相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。
第三部分 基金管理人 更新基金管理人的相關(guān)信息。
第四部分 基金托管人 更新基金托管人的相關(guān)信息。
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 更新相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)信息。
第九部分 基金的投資 更新基金投資組合報(bào)告，內(nèi)容截止至2026年3月31日。
第十部分 基金的業(yè)績(jī) 更新基金的業(yè)績(jī)，內(nèi)容截止至2026年3月31日。
第二十二部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng) 更新報(bào)告期內(nèi)其他應(yīng)披露事項(xiàng)。
目錄
第一部分緒言......................................................................................................1
第二部分釋義......................................................................................................2
第三部分基金管理人..........................................................................................7
第四部分基金托管人........................................................................................19
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)....................................................................................24
第六部分基金的募集........................................................................................70
第七部分基金合同的生效................................................................................72
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回....................................................................73
第九部分基金的投資........................................................................................87
第十部分基金的業(yè)績(jī)......................................................................................101
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)..................................................................................107
第十二部分基金資產(chǎn)的估值..........................................................................109
第十三部分基金的收益與分配......................................................................114
第十四部分基金費(fèi)用與稅收..........................................................................116
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)......................................................................119
第十六部分基金的信息披露..........................................................................120
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示......................................................................................127
第十八部分基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算..............................135
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要..................................................................137
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..........................................................152
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)......................................................170
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)......................................................................172
第二十三部分招募說(shuō)明書存放及其查閱方式..............................................173
第二十四部分備查文件..................................................................................174
第一部分緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集證
券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投
資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《公開(kāi)募集
證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱《指數(shù)基金指引》）、
《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行
規(guī)定》）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金基
金合同》（以下簡(jiǎn)稱“合同”或“基金合同”）編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)
險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)
仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本招募說(shuō)明書由富國(guó)
基金管理有限公司解釋。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招
募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書做出任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤?
是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本
身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)
詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：依據(jù)《基金合同》所募集的富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資
基金
2、《基金合同》、合同：《富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金基金合同》及對(duì)合
同的任何有效的修訂和補(bǔ)充
3、中國(guó)：中華人民共和國(guó)(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))
4、法律法規(guī)：中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)
范性文件及其制定機(jī)構(gòu)所作出的修訂、補(bǔ)充和有權(quán)解釋
5、《證券法》：《中華人民共和國(guó)證券法》
6、《基金法》：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
7、《銷售辦法》：《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
8、《運(yùn)作辦法》：《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
9、《信息披露辦法》：《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》
10、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》
11、元：中國(guó)法定貨幣人民幣元
12、招募說(shuō)明書、本招募說(shuō)明書：《富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金招募說(shuō)
明書》及對(duì)本招募說(shuō)明書的更新
13、托管協(xié)議：基金管理人與基金托管人簽訂的《富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投
資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充
14、發(fā)售公告：《富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
15、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：《富國(guó)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
16、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月18日頒布、同年2月1日
實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
18、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
19、基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司
20、基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
21、基金份額持有人：根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份
額的投資者
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23、基金直銷機(jī)構(gòu)：指富國(guó)基金管理有限公司
24、基金代銷機(jī)構(gòu)：符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得
基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本
基金發(fā)售、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)
25、銷售機(jī)構(gòu)：基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)
26、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
27、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資
者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并
保管基金份額持有人名冊(cè)等
28、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：富國(guó)基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的
辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、《基金合同》當(dāng)事人：受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)
利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
30、個(gè)人投資者：符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開(kāi)放式證券投資基金的
自然人
31、機(jī)構(gòu)投資者：符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開(kāi)放式證券投資基金的在中國(guó)
合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會(huì)團(tuán)體和其他組織
32、合格境外投資者：指《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資
者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂）及相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境
外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
33、投資者：個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者和法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買開(kāi)放式證券投資基金的其他投資者的總稱
34、基金合同生效日：基金募集達(dá)到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，
基金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確
認(rèn)之日
35、募集期：自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月的期限
36、基金存續(xù)期：《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間
37、日/天：公歷日
38、月：公歷月
39、工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
40、開(kāi)放日：銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日
41、交易時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
42、T日：申購(gòu)、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)日
43、T+n日：自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
44、認(rèn)購(gòu)：在本基金募集期內(nèi)投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為
45、發(fā)售：在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為
46、申購(gòu)：基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購(gòu)買基
金份額的行為
47、贖回：基金份額持有人根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣
出基金份額的行為
48、巨額贖回：在單個(gè)開(kāi)放日，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申
請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日本基金總份額的10%時(shí)的情形
49、基金賬戶：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開(kāi)立的用于記錄投資者持有基金
管理人管理的開(kāi)放式基金份額情況的賬戶
50、交易賬戶：各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理
基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬
戶
51、轉(zhuǎn)托管：投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶
轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)
52、基金轉(zhuǎn)換：投資者向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理
的任一開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的
且由同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他開(kāi)放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金
份額的行為
53、定期定額投資計(jì)劃：投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款
日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶
內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
54、基金利潤(rùn)：基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和
其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。
55、基金資產(chǎn)總值：基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本
基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和
56、基金資產(chǎn)凈值：基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值
57、基金份額凈值：估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日發(fā)行在外的基金份額總
數(shù)的數(shù)值
58、基金資產(chǎn)估值：計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
的過(guò)程
59、基金份額類別：指將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)
置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
60、A類基金份額：指在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限
收取贖回費(fèi)且不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，供非個(gè)人養(yǎng)老金客戶申購(gòu)
的一類基金份額，或簡(jiǎn)稱“A類份額”
61、C類基金份額：指在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期
限收取贖回費(fèi)且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，供非個(gè)人養(yǎng)老金客戶申購(gòu)
的一類基金份額，或簡(jiǎn)稱“C類份額”
62、Y類基金份額：指針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)單獨(dú)設(shè)立的一類基金份
額，或簡(jiǎn)稱“Y類份額”
63、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
64、貨幣市場(chǎng)工具：現(xiàn)金；一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；
剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；期限在一年以內(nèi)(含一年)
的債券回購(gòu)；期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民
銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的金融工具
65、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
66、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值
的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，
從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損
害并得到公平對(duì)待
67、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
68、不可抗力：本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
69、基金產(chǎn)品資料概要：指《富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金基金產(chǎn)品資料
概要》及其更新
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：富國(guó)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯二座27-30層
法定代表人：裴長(zhǎng)江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
注冊(cè)資本：5.2億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)截止于（2026年04月22日）：
股東名稱 出資比例
國(guó)泰海通證券股份有限公司 27.775%
申萬(wàn)宏源證券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利爾銀行 27.775%
山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司 16.675%
二、主要人員情況
董事會(huì)成員
裴長(zhǎng)江先生，董事長(zhǎng)，研究生學(xué)歷。現(xiàn)任國(guó)泰海通證券股份有限公司業(yè)務(wù)總
監(jiān)。歷任上海萬(wàn)國(guó)證券公司研究部研究員、閘北營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理、總經(jīng)理，申
銀萬(wàn)國(guó)證券公司閘北營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、浙江管理總部副總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)總部副總經(jīng)理，
華寶信托投資有限責(zé)任公司投資總監(jiān)，華寶興業(yè)基金管理有限公司董事兼總經(jīng)理，
海通證券股份有限公司副總經(jīng)理、工會(huì)主席、董事會(huì)秘書，上海海通證券資產(chǎn)管
理有限公司董事長(zhǎng)，海通期貨股份有限公司董事長(zhǎng)。
方榮義先生，董事,副董事長(zhǎng)，博士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任申萬(wàn)宏源集團(tuán)股份
有限公司和申萬(wàn)宏源證券有限公司黨委副書記、執(zhí)行董事，申萬(wàn)宏源證券有限公
司工會(huì)主席；兼任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)委員會(huì)副主任委員；兼任華東政
法大學(xué)兼職/客座教授；兼任中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)專業(yè)委員會(huì)主任委員；兼
任證通股份有限公司監(jiān)事；兼任上海申萬(wàn)宏源公益基金會(huì)理事長(zhǎng)。歷任北京用友
電子財(cái)務(wù)技術(shù)有限公司研究所信息中心副主任，廈門大學(xué)工商管理教育中心任副
教授，中國(guó)人民銀行深圳市中心支行會(huì)計(jì)處員工、助理調(diào)研員（副處級(jí)）、副處
長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長(zhǎng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)深圳
監(jiān)管局財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)處處長(zhǎng)，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局國(guó)有銀行監(jiān)管處處長(zhǎng)，申銀萬(wàn)國(guó)
證券股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，申萬(wàn)宏源證券有限公司監(jiān)事會(huì)主席、副總經(jīng)理、執(zhí)
行委員會(huì)成員、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、首席風(fēng)險(xiǎn)官，申萬(wàn)宏源集團(tuán)股份有限公
司監(jiān)事會(huì)主席，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)專業(yè)委員會(huì)副主任委員。
William Bamber先生，董事，碩士，特許金融分析師?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行環(huán)
球資產(chǎn)管理首席執(zhí)行官。歷任多倫多證券交易所做市商助理，加拿大帝國(guó)商業(yè)銀
行伍德崗迪證券公司固定收入銷售和交易員、金融產(chǎn)品部執(zhí)行總監(jiān)，加拿大帝國(guó)
商業(yè)銀行世界市場(chǎng)公司金融產(chǎn)品部執(zhí)行總監(jiān)，Corp Capital銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品主
管，美國(guó)匯豐銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品部高級(jí)副總裁，美國(guó)貝爾斯登公司結(jié)構(gòu)化權(quán)益類產(chǎn)
品高級(jí)董事總經(jīng)理，加拿大帝國(guó)商業(yè)銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品部全球負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理
兼財(cái)富解決方案中心負(fù)責(zé)人，蒙特利爾銀行環(huán)球資產(chǎn)管理聯(lián)席首席執(zhí)行官。
吳斌先生，董事，研究生學(xué)歷。現(xiàn)任國(guó)泰海通證券股份有限公司研究與機(jī)構(gòu)
業(yè)務(wù)委員會(huì)委員、機(jī)構(gòu)銷售部總經(jīng)理。歷任財(cái)富證券有限責(zé)任公司債券融資部高
級(jí)經(jīng)理，海通證券股份有限公司債券部融資發(fā)行部項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)員，債券部副
總裁，債券融資部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，上海債券融資部總經(jīng)理，機(jī)構(gòu)銷售部
總經(jīng)理。
吳惠明先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任申萬(wàn)宏源證券有限公司內(nèi)核負(fù)責(zé)人、
內(nèi)核評(píng)審總部總經(jīng)理。歷任上海申銀證券公司浦西管理總部交易部員工，申銀萬(wàn)
國(guó)證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)管理總部員工、辦公室秘書、固定收益總部財(cái)務(wù)經(jīng)理、
黨委辦公室主任兼黨委組織部副部長(zhǎng)、人力資源總部副總經(jīng)理，申萬(wàn)宏源證券有
限公司黨建工作部/黨委辦公室主任，申萬(wàn)宏源證券有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)管理總部
總經(jīng)理。
趙士毅先生，董事，碩士?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行香港分行董事總經(jīng)理、亞洲企
業(yè)投資發(fā)展部負(fù)責(zé)人。歷任中國(guó)銀聯(lián)股份有限公司國(guó)際業(yè)務(wù)總部亞太業(yè)務(wù)發(fā)展業(yè)
務(wù)主管，西班牙對(duì)外銀行中國(guó)區(qū)執(zhí)行董事、業(yè)務(wù)發(fā)展主管、中國(guó)區(qū)私人銀行副總
裁、中信-西班牙對(duì)外銀行私人銀行管理團(tuán)隊(duì)成員、亞洲零售銀行助理副總裁、
西班牙對(duì)外銀行全球青年領(lǐng)導(dǎo)層培訓(xùn)生，上海復(fù)星高科技（集團(tuán)）有限公司國(guó)際
發(fā)展部執(zhí)行總經(jīng)理兼集團(tuán)財(cái)富管理和私人銀行委員會(huì)委員，蒙特利爾銀行（中國(guó)）
有限公司亞洲區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展總監(jiān)，蒙特利爾銀行（中國(guó)）有限公司董事總經(jīng)理。
高峰先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司投資
運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)。歷任萬(wàn)隆亞洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司山東分所職員，國(guó)富浩華會(huì)計(jì)
師事務(wù)所有限公司山東分所職員，瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）山東分所
項(xiàng)目經(jīng)理、注冊(cè)會(huì)計(jì)師，山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司投資發(fā)展部（產(chǎn)權(quán)管
理部）業(yè)務(wù)主管，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司財(cái)務(wù)管理副部長(zhǎng)（主持工作），
財(cái)務(wù)管理部部長(zhǎng)、投資運(yùn)營(yíng)部（審計(jì)部）部長(zhǎng)。
陳戈先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國(guó)基金管理有限公司總經(jīng)理。歷任國(guó)
泰君安證券有限責(zé)任公司研究所研究員，富國(guó)基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)
理、研究部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2005年4月至2014年4月任富國(guó)
天益價(jià)值證券投資基金基金經(jīng)理。
李彧先生，獨(dú)立董事，研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任上海紫江（集團(tuán)）有
限公司副董事長(zhǎng)、執(zhí)行副總裁，上海威爾泰工業(yè)自動(dòng)化股份有限公司董事長(zhǎng)，上
海紫竹高新區(qū)（集團(tuán)）有限公司副董事長(zhǎng)。歷任上海紫江（集團(tuán)）有限公司研究
室科長(zhǎng)、總裁室經(jīng)理、總裁特別助理、董事、副總裁，上海紫江企業(yè)集團(tuán)股份有
限公司董事長(zhǎng)。
何偉先生，獨(dú)立董事，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)已退休。歷任君安證券有限
公司投資二部經(jīng)理、總裁辦公室主任、資產(chǎn)管理公司常務(wù)副總經(jīng)理、上海營(yíng)業(yè)部
總經(jīng)理、黑龍江營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、北京總部總經(jīng)理；國(guó)泰君安證券股份有限公司總
裁助理兼深圳分公司總經(jīng)理，總裁助理兼企業(yè)融資部總監(jiān)、總裁助理兼總裁辦公
室主任、副總裁；長(zhǎng)城證券股份有限公司總裁兼任長(zhǎng)城基金管理有限公司董事長(zhǎng)；
上海證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。
許濬先生，獨(dú)立董事，博士。現(xiàn)任香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院教授、香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)
院環(huán)球商業(yè)管理學(xué)碩士項(xiàng)目總監(jiān)。歷任香港科技大學(xué)管理學(xué)系助理教授，香港中
文大學(xué)跨國(guó)商業(yè)學(xué)系副教授、管理學(xué)系教授，香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副院長(zhǎng)。
王敘果女士，獨(dú)立董事，博士?，F(xiàn)任南京審計(jì)大學(xué)金融學(xué)教授、碩士生導(dǎo)師，
從事金融學(xué)教學(xué)科研工作。歷任安徽銅陵財(cái)經(jīng)專科學(xué)校（現(xiàn)銅陵學(xué)院）財(cái)金系講
師、副教授，南京審計(jì)學(xué)院副教授。
監(jiān)事會(huì)成員
孟祥元先生，監(jiān)事長(zhǎng)，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司
投資發(fā)展部（基金管理部、戰(zhàn)略規(guī)劃部）部長(zhǎng)。歷任中國(guó)重汽集團(tuán)濟(jì)南橋箱有限
公司職員，中國(guó)重型汽車有限公司證券部政策研究員，山東省魯信投資控股集團(tuán)
有限公司產(chǎn)權(quán)管理部、投資發(fā)展部（產(chǎn)權(quán)管理部）一級(jí)職員、高級(jí)職員，山東省
金融資產(chǎn)管理股份有限公司股權(quán)投資部副總經(jīng)理（主持工作），山東省金融資產(chǎn)
管理股份有限公司總經(jīng)理助理兼黨委辦公室、董事會(huì)辦公室主任及綜合管理部部
長(zhǎng)，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司黨委辦公室、董事會(huì)辦公室主任及綜合管
理部部長(zhǎng)，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司董事會(huì)辦公室主任、綜合管理部部
長(zhǎng)，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司董事會(huì)秘書、黨委副書記。
葉康先生，監(jiān)事，博士。現(xiàn)任國(guó)泰海通證券股份有限公司財(cái)富管理委員會(huì)委
員、資產(chǎn)配置部聯(lián)席總經(jīng)理。歷任上海證券交易所博士后，海通證券股份有限公
司銷售交易總部網(wǎng)站策劃及維護(hù)，柜臺(tái)市場(chǎng)部員工、產(chǎn)品管理部副經(jīng)理、產(chǎn)品管
理部經(jīng)理，云南分公司黨總支書記、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，金融產(chǎn)品
部總經(jīng)理。
趙偉先生，監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任申萬(wàn)宏源證券有限公司法律合規(guī)總部副總經(jīng)理、
上海申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所有限公司風(fēng)控負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、申萬(wàn)宏源西部證券
有限公司董事。歷任申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司崇明營(yíng)業(yè)部員工、稽核總部審計(jì)
部員工、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部合規(guī)督導(dǎo)部經(jīng)理，申萬(wàn)宏源證券有限公司合規(guī)與風(fēng)
險(xiǎn)管理中心合規(guī)綜合部業(yè)務(wù)董事、綜合管理總部綜合行政部經(jīng)理、法律合規(guī)總部
合規(guī)綜合部經(jīng)理、反洗錢部經(jīng)理、法律合規(guī)總部總經(jīng)理助理、申萬(wàn)宏源證券承銷
保薦有限責(zé)任公司監(jiān)事、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司監(jiān)事。
黃曉先生，監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任蒙特利爾銀行(中國(guó))有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃與市場(chǎng)
部總監(jiān)。歷任加拿大帝國(guó)商業(yè)銀行客戶經(jīng)理，諾基亞(中國(guó))投資有限公司財(cái)務(wù)分
析師，蒙特利爾銀行(中國(guó))有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃與市場(chǎng)部經(jīng)理，高級(jí)經(jīng)理。
高玲女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷。現(xiàn)任富國(guó)基金集中交易部風(fēng)控總監(jiān)兼資深風(fēng)
險(xiǎn)管理經(jīng)理。歷任安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）高級(jí)審計(jì)員，富國(guó)基
金高級(jí)合規(guī)管理經(jīng)理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核總監(jiān)助理、高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理、集中
交易部風(fēng)控總監(jiān)助理、風(fēng)控副總監(jiān)。
馬蘭女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國(guó)基金營(yíng)銷管理部市場(chǎng)策略副總監(jiān)兼
高級(jí)市場(chǎng)策略經(jīng)理。歷任營(yíng)銷策劃經(jīng)理、高級(jí)營(yíng)銷策劃經(jīng)理、市場(chǎng)策略總監(jiān)助理。
黃寶菊女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國(guó)基金人力資源部人力資源總監(jiān)兼
高級(jí)人力資源經(jīng)理。歷任太原師范學(xué)院行政管理，上海金融學(xué)院行政管理，富國(guó)
基金人力資源專員、人力資源經(jīng)理、人力資源部人力資源總監(jiān)助理、人力資源部
人力資源副總監(jiān)。
馬維娜女士，監(jiān)事，本科學(xué)歷。現(xiàn)任富國(guó)基金合規(guī)稽核部合規(guī)稽核總監(jiān)兼資
深法律合規(guī)經(jīng)理。歷任上海源泰律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師，嘉合基金管理有限公司法
務(wù)，富國(guó)基金助理信息披露與法務(wù)員、高級(jí)法律合規(guī)經(jīng)理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核
總監(jiān)助理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核副總監(jiān)。
督察長(zhǎng)
趙瑛女士，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾任職于海通證券有限公司投資銀行總
部、國(guó)際業(yè)務(wù)部；上海國(guó)盛（集團(tuán)）有限公司資產(chǎn)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部；海通證
券股份有限公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部；上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)與風(fēng)
控部；2015年7月加入富國(guó)基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。現(xiàn)任
富國(guó)基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
經(jīng)營(yíng)管理層人員
陳戈先生，總經(jīng)理（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)上述關(guān)于董事的介紹）。
林志松先生，本科學(xué)歷，工商管理碩士學(xué)位。曾任漳州進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局秘
書、晉江進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局辦事處負(fù)責(zé)人、廈門證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)理；1998年10
月參與富國(guó)基金管理有限公司籌備，歷任監(jiān)察稽核部稽察員、高級(jí)稽察員、部門
副經(jīng)理、部門經(jīng)理、督察長(zhǎng)、首席信息官，現(xiàn)任富國(guó)基金管理有限公司副總經(jīng)理。
陸文佳女士，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾任中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行職員，
華安基金管理有限公司市場(chǎng)總監(jiān)、副營(yíng)銷總裁；2014年5月加入富國(guó)基金管理
有限公司，現(xiàn)任富國(guó)基金管理有限公司副總經(jīng)理。
李笑薇女士，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任國(guó)家教委外資貸款
辦公室項(xiàng)目官員，摩根士丹利資本國(guó)際Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票風(fēng)
險(xiǎn)評(píng)估部高級(jí)研究員，巴克萊國(guó)際投資管理公司（Barclays Global Investors）
大中華主動(dòng)股票投資總監(jiān)、高級(jí)基金經(jīng)理及高級(jí)研究員；2009年6月加入富國(guó)
基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理、量化與海外投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，
現(xiàn)任富國(guó)基金管理有限公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。
朱少醒先生，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位。2000年6月加入富國(guó)基金管理有限
公司，歷任產(chǎn)品開(kāi)發(fā)主管、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、權(quán)益投資
部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任富國(guó)基金管理有限公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。
李強(qiáng)先生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位，曾任蘇州大學(xué)助教，上海銀行信息技術(shù)
部高級(jí)經(jīng)理助理；自2014年3月加入富國(guó)基金管理有限公司，歷任客服與電子
商務(wù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理、數(shù)字金融業(yè)務(wù)部副
總經(jīng)理；現(xiàn)任富國(guó)基金管理有限公司首席信息官兼信息技術(shù)部總經(jīng)理。
本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理：李笑薇，博士，曾任摩根士丹利資本國(guó)際Barra公司
（MSCIBARRA)高級(jí)研究員，巴克萊國(guó)際投資管理公司(BarclaysGlobal
Investors)大中華主動(dòng)股票投資總監(jiān)、高級(jí)基金經(jīng)理及高級(jí)研究員；自2009年
6月加入富國(guó)基金管理有限公司，歷任量化與海外投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、公
司總經(jīng)理助理；現(xiàn)任富國(guó)基金副總經(jīng)理，兼任富國(guó)基金資深定量基金經(jīng)理。自
2009年12月起任富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金基金經(jīng)理；自2011年10月起
任富國(guó)中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理；具有基金從業(yè)資格。
方旻，碩士，自2010年2月加入富國(guó)基金管理有限公司，歷任定量研究員、
基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、量化與海外投資部量化投資總監(jiān)助理、高級(jí)定量基金
經(jīng)理、量化投資部量化投資副總監(jiān)、量化投資部量化投資總監(jiān)；現(xiàn)任富國(guó)基金量
化投資部量化投資總監(jiān)兼資深定量基金經(jīng)理。自2014年11月起任富國(guó)滬深300
增強(qiáng)證券投資基金基金經(jīng)理；自2014年11月起任富國(guó)中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券
投資基金(LOF)基金經(jīng)理；自2014年11月起任富國(guó)中證紅利指數(shù)增強(qiáng)型證券投
資基金基金經(jīng)理；自2014年11月起任上證綜指交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理；自2015年10月起任富國(guó)上證綜指交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金基金經(jīng)理；自2018年05月起任富國(guó)中證1000指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
（LOF）基金經(jīng)理；自2019年01月起任富國(guó)MSCI中國(guó)A股國(guó)際通指數(shù)增強(qiáng)型證
券投資基金基金經(jīng)理；自2020年02月起任富國(guó)量化對(duì)沖策略三個(gè)月持有期靈活
配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；自2025年04月起任富國(guó)致盛量化選股股票
型證券投資基金基金經(jīng)理；自2025年05月起任富國(guó)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格指數(shù)增
強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理；自2025年06月起任富國(guó)致享量化選股股票型證券
投資基金基金經(jīng)理；具有基金從業(yè)資格。
（2）歷任基金經(jīng)理：常松自2009年12月至2011年5月?lián)伪净鸹鸾?jīng)
理。
投資決策委員會(huì)成員
公司投委會(huì)成員：總經(jīng)理陳戈，分管副總經(jīng)理朱少醒，分管副總經(jīng)理李笑薇。
其他
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)
構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的或《基金合同》約定的其他職責(zé)。
四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》、《運(yùn)
作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的
內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)
家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有
關(guān)規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基
金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（9）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，
擾亂市場(chǎng)秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金從業(yè)人員形象；
（14）其他法律法規(guī)禁止的行為。
五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行
的股票或者債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
六、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交
易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
七、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理體系
本基金在運(yùn)作過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
管理風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。
針對(duì)上述各種風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，具體包括
以下內(nèi)容：
（1）建立風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的
組織機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的人力資源與技術(shù)系統(tǒng)，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)間范圍與空間范
圍等內(nèi)容。
（2）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。辨識(shí)組織系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)存在的原
因。
（3）分析風(fēng)險(xiǎn)。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其引起的
后果。
（4）度量風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的
度量手段。定性的度量是把風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為若干級(jí)別，每一種風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生的可
能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級(jí)別。定量的方法則是設(shè)計(jì)一些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，
測(cè)量其數(shù)值的大小。
（5）處理風(fēng)險(xiǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)比，對(duì)于那些級(jí)別較低的風(fēng)
險(xiǎn)，則承擔(dān)它，但需加以監(jiān)控。而對(duì)較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則實(shí)施一定的管理計(jì)劃，
對(duì)于一些后果極其嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則準(zhǔn)備相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。
（6）監(jiān)視與檢查。對(duì)已有的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)要監(jiān)視及評(píng)價(jià)其管理績(jī)效，在必
要時(shí)加以改變。
（7）報(bào)告與咨詢。建立風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會(huì)、
公司高級(jí)管理人員及監(jiān)管部門了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并尋求咨詢意見(jiàn)。
2、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部控制的原則
①全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，
并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。
②獨(dú)立性原則。公司設(shè)立獨(dú)立的督察長(zhǎng)與監(jiān)察稽核職能部門，并使它們保持
高度的獨(dú)立性與權(quán)威性。
③相互制約原則。公司部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過(guò)切實(shí)
可行的相互制衡措施來(lái)消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。
④重要性原則。公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險(xiǎn)控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部
風(fēng)險(xiǎn)控制與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。
（2）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
①控制環(huán)境
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系?；鸸?
理人在董事會(huì)下設(shè)立有獨(dú)立董事參加的風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)與完善公司的內(nèi)部
控制體系；公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審閱外部獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)
告的真實(shí)性、可靠性，督促實(shí)施有關(guān)審計(jì)建議。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有
效貫徹公司董事會(huì)制定的經(jīng)營(yíng)方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了總經(jīng)理辦公會(huì)、投資決策
委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等委員會(huì)，分別負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)、基金投資、風(fēng)險(xiǎn)管理的
重大決策。
此外，公司設(shè)有督察長(zhǎng)，全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對(duì)公司和基金運(yùn)
作的合法性、合規(guī)性及合理性進(jìn)行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作，發(fā)
生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)向公司董事長(zhǎng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司內(nèi)部稽核人員定期評(píng)估公司及基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括所有能對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、
投資目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，對(duì)公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生影響的可能
性及影響程度，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。
③操作控制
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相
互合作與制衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運(yùn)作、市場(chǎng)等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)
分工，各部門的操作相互獨(dú)立，并且有獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門之間相互核
對(duì)、相互牽制。
各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部工作崗位分工合理、職責(zé)明確，形成相互檢查、相互制約的
關(guān)系，以減少舞弊或差錯(cuò)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，各工作崗位均制定有相應(yīng)的書面管理制度。
在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，
每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作有清晰、書面化的操作手冊(cè)，同時(shí)，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完
整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴(yán)格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。
④信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息
交流渠道，保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保
證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。
⑤監(jiān)督與內(nèi)部稽核
基金管理人設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核職能部門，履行內(nèi)部稽核職
能，檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)，
促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。內(nèi)部稽核人員具有相對(duì)的獨(dú)立性，監(jiān)察稽核
報(bào)告提交全體董事審閱并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會(huì)
及管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控
制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
成立時(shí)間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬(wàn)元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
二、主要人員情況
截至2026年3月，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工209人，平均年齡38
歲，99%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高
級(jí)技術(shù)職稱。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者，中國(guó)工商銀行自1998年在國(guó)內(nèi)首家提供
托管服務(wù)以來(lái)，秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理
和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履
行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安
全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀
行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、
社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資
基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸
資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全
的托管產(chǎn)品體系，同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為
各類客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至2026年3月，中國(guó)工商銀行共托管證券
投資基金1577只。自2003年以來(lái)，中國(guó)工商銀行連續(xù)二十二年獲得香港《亞洲
貨幣》、英國(guó)《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國(guó)《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、
《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的113項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得
獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣
泛好評(píng)。
四、基金托管人的內(nèi)部控制情況
中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)操過(guò)程中根據(jù)國(guó)際公認(rèn)的內(nèi)部控
制COSO準(zhǔn)則從控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五個(gè)方
面構(gòu)建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運(yùn)作的原則，將建立系
統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系視為工作重點(diǎn)。隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)
的快速發(fā)展，新問(wèn)題新情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險(xiǎn)管理置于與
業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存與發(fā)展的生命線。
資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)
崗位，每位員工均有義務(wù)對(duì)自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。從2005年至今，
中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共十九次順利通過(guò)評(píng)估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)
威的ISAE3402審閱，全部獲得無(wú)保留意見(jiàn)的控制及有效性報(bào)告，充分表明獨(dú)立
第三方對(duì)中國(guó)工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的
全面認(rèn)可，也證明中國(guó)工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國(guó)際大型托管銀
行接軌，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
1、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)；
2、促進(jìn)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；
3、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性和資產(chǎn)安全；
4、提高資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)效率和效果；
5、業(yè)務(wù)記錄、會(huì)計(jì)信息和其他經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及
時(shí)。
（二）內(nèi)部控制的原則
1、全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，
覆蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理活動(dòng)，覆蓋所有機(jī)構(gòu)、部門和從業(yè)人員。
2、重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)
務(wù)事項(xiàng)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
3、制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流
程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
4、適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)
特點(diǎn)相適應(yīng)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以合理成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
5、審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本、審慎經(jīng)營(yíng)的理念，
設(shè)立機(jī)構(gòu)或開(kāi)展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)均應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先。
6、成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以
合理成本實(shí)現(xiàn)有效控制。
（三）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
1、總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
體系，作為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全
內(nèi)部控制體系，建立與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運(yùn)行機(jī)制，確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)
活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)制度；采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，合理保證
托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營(yíng)效率和效果，組織開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、
監(jiān)督和檢查，督促各機(jī)構(gòu)落實(shí)控制措施。
2、總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作再監(jiān)督，根據(jù)年度工作重
點(diǎn)，定期或不定期在全行開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項(xiàng)目整合到全
行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作中。
3、總行內(nèi)部審計(jì)局負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計(jì)與評(píng)價(jià)工作。
4、一級(jí)（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組
織開(kāi)展本機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行及自查工作，及時(shí)整改、糾正、處理存在的問(wèn)
題。
（四）內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理
念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體
系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合
同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、
《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等，
在制度、流程、崗位、系統(tǒng)、授權(quán)審批、新機(jī)構(gòu)、新客戶、新業(yè)務(wù)及新產(chǎn)品、合
同、印章、利益沖突、反洗錢、業(yè)務(wù)連續(xù)性等全方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。
（五）風(fēng)險(xiǎn)控制
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動(dòng)防、智
能控、全面管”的管理思路，主動(dòng)將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理納入全行全面風(fēng)險(xiǎn)
管理體系，以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點(diǎn)，搭建適應(yīng)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，通過(guò)推進(jìn)托管業(yè)務(wù)體制機(jī)制與完善集約化營(yíng)
運(yùn)改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制委員會(huì)機(jī)制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度
體系、加強(qiáng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應(yīng)急災(zāi)備體系、建立審
計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改臺(tái)賬、加強(qiáng)人員管理等措施，有效控制操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲
譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)、次生風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。
（六）業(yè)務(wù)連續(xù)性保障
中國(guó)工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案，具備
行之有效的災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動(dòng)辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場(chǎng)
所、必要的工作人員、科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機(jī)制。在重大突發(fā)事
件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對(duì)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性營(yíng)運(yùn)影響程度的評(píng)估，適時(shí)選擇
或依次啟動(dòng)“原場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)+居家”、“部分同城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、
“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級(jí)營(yíng)運(yùn)中心+托管分部+境外營(yíng)運(yùn)機(jī)
構(gòu)”形成全球、全天候營(yíng)運(yùn)網(wǎng)絡(luò)，向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，確保托管產(chǎn)品日常交
易的及時(shí)清算和交割。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人
對(duì)基金的投資范圍和投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與
銀行間債券市場(chǎng)、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基
金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登
載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和核查自
基金合同生效之后六個(gè)月開(kāi)始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有
關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金
管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限
期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金銷售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)
名稱：富國(guó)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-
30層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
法定代表人：裴長(zhǎng)江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心
直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯二座27層
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，免長(zhǎng)途話費(fèi)）
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
公司網(wǎng)站：www.fullgoal.com.cn
代銷機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法人代表：廖林
聯(lián)系人員：郭明
客服電話：95588
公司網(wǎng)站：www.icbc.com.cn
（2）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法人代表：谷澍
聯(lián)系人員：賀倩
客服電話：95599
公司網(wǎng)站：www.abchina.com
（3）中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)中國(guó)銀行總行辦公大樓
法人代表：葛海蛟
聯(lián)系人員：陳洪源
客服電話：95566
公司網(wǎng)站：www.boc.cn
（4）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
法人代表：張金良
聯(lián)系人員：張靜
客服電話：95533
公司網(wǎng)站：www.ccb.com
（5）交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
法人代表：任德奇
聯(lián)系人員：高天
客服電話：95559
公司網(wǎng)站：www.bankcomm.com
（6）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法人代表：繆建民
聯(lián)系人員：季平偉
客服電話：95555
公司網(wǎng)站：www.cmbchina.com
（7）中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法人代表：方合英
聯(lián)系人員：常振明
客服電話：95558
公司網(wǎng)站：bank.ecitic.com
（8）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法人代表：張為忠
聯(lián)系人員：胡波
客服電話：95528
公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
（9）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路154號(hào)
辦公地址：中國(guó)福州市湖東路154號(hào)
法人代表：呂家進(jìn)
聯(lián)系人員：孫琪虹
客服電話：95561
公司網(wǎng)站：www.cib.com.cn
（10）中國(guó)光大銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)中國(guó)光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)中國(guó)光大中心
法人代表：吳利軍
聯(lián)系人員：朱紅
客服電話：95595
公司網(wǎng)站：www.cebbank.com
（11）中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)民生銀行大廈
法人代表：高迎欣
聯(lián)系人員：楊成茜
客服電話：95568
公司網(wǎng)站：www.cmbc.com.cn
（12）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法人代表：張金良
聯(lián)系人員：李雪萍
客服電話：95580
公司網(wǎng)站：www.psbc.com
（13）北京銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)
法人代表：霍學(xué)文
聯(lián)系人員：李劍平
客服電話：95526
公司網(wǎng)站：www.bankofbeijing.com.cn
（14）華夏銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)華夏銀行大廈
法人代表：楊書劍
聯(lián)系人員：鄭鵬
客服電話：95577
公司網(wǎng)站：www.hxb.com.cn
（15）上海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)
法人代表：金煜
聯(lián)系人員：龔厚紅
客服電話：021-962888
公司網(wǎng)站：www.bankofshanghai.com
（16）廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
法人代表：王凱
聯(lián)系人員：朱弘源
客服電話：4008308003
公司網(wǎng)站：www.cgbchina.com.cn
（17）平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法人代表：謝永林
聯(lián)系人員：蔡宇洲
客服電話：95511-3
公司網(wǎng)站：www.bank.pingan.com
（18）寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市寧東路345號(hào)
法人代表：陸華裕
聯(lián)系人員：胡技勛
客服電話：95574
公司網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn
（19）北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院2號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院2號(hào)樓
法人代表：王金山
聯(lián)系人員：魯娟
客服電話：96198
公司網(wǎng)站：www.bjrcb.com
（20）青島銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)3號(hào)樓
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)3號(hào)樓
法人代表：郭少泉
聯(lián)系人員：滕克
客服電話：96588青島-、40066-96588全國(guó)-
公司網(wǎng)站：www.qdccb.com
（21）徽商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市云谷路1699號(hào)徽銀大廈
辦公地址：安徽省合肥市云谷路1699號(hào)徽銀大廈
法人代表：嚴(yán)琛
聯(lián)系人員：顧偉平
客服電話：400088-96588
公司網(wǎng)站：www.hsbank.com.cn
（22）東莞銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
法人代表：盧國(guó)鋒
聯(lián)系人員：朱杰霞
客服電話：956033
公司網(wǎng)站：www.dongguanbank.cn
（23）南京銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山路288號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中山路288號(hào)
法人代表：胡升榮
聯(lián)系人員：趙世光
客服電話：95302
公司網(wǎng)站：www.njcb.com.cn
（24）溫州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省溫州市鹿城區(qū)會(huì)展路1316號(hào)
辦公地址：浙江省溫州市鹿城區(qū)會(huì)展路1316號(hào)
法人代表：陳宏強(qiáng)
聯(lián)系人員：姜晟
客服電話：96699浙江省內(nèi)-，962699上海地區(qū)-，0577-96699其它地區(qū)
-
公司網(wǎng)站：www.wzbank.com.cn
（25）江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市中華路26號(hào)
辦公地址：南京市中華路26號(hào)
法人代表：夏平
聯(lián)系人員：田春慧
客服電話：95319
公司網(wǎng)站：www.jsbchina.cn
（26）渤海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
法人代表：李伏安
聯(lián)系人員：王宏
客服電話：4008-888-811
公司網(wǎng)站：www.cbhb.com.cn
（27）大連銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號(hào)
辦公地址：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號(hào)
法人代表：彭壽斌
聯(lián)系人員：李格格
客服電話：4006640099
公司網(wǎng)站：www.bankofdl.com
（28）浙江民泰商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省溫嶺市太平街道三星大道168號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市江干區(qū)丹桂街10號(hào)
法人代表：江建法
聯(lián)系人員：沈斯諾
客服電話：95343
公司網(wǎng)站：www.mintaibank.com
（29）哈爾濱銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市道里區(qū)上江街888號(hào)
辦公地址：哈爾濱市道里區(qū)上江街888號(hào)
法人代表：鄧新權(quán)
聯(lián)系人員：徐靜
客服電話：95537
公司網(wǎng)站：https://www.hrbb.com.cn/
（30）嘉興銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省嘉興市昌盛南路1001號(hào)
辦公地址：浙江省嘉興市昌盛南路1001號(hào)
法人代表：林斌
聯(lián)系人員：趙可鈞
客服電話：96528
公司網(wǎng)站：www.jxccb.com
（31）江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行
注冊(cè)地址：江蘇省常熟市新世紀(jì)大道58號(hào)
辦公地址：江蘇省常熟市新世紀(jì)大道58號(hào)
法人代表：莊廣強(qiáng)
聯(lián)系人員：馬勛
客服電話：956020
公司網(wǎng)站：http://www.csrcbank.com/
（32）長(zhǎng)沙銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)濱江路53號(hào)楷林商務(wù)中心B座
辦公地址：長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)濱江路53號(hào)楷林商務(wù)中心B座
法人代表：朱玉國(guó)
聯(lián)系人員：龍秀芳
客服電話：0731-96511
公司網(wǎng)站：www.cscb.cn
（33）江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省昆山市前進(jìn)東路828號(hào)
辦公地址：江蘇省昆山市前進(jìn)東路828號(hào)
法人代表：謝鐵軍
聯(lián)系人員：丁麗麗
客服電話：96079
公司網(wǎng)站：www.ksrcb.cn
（34）廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)映日路9號(hào)
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路1號(hào)
法人代表：蔡建
聯(lián)系人員：黎超雄
客服電話：020-961111
公司網(wǎng)站：www.grcbank.com
（35）吉林銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)東南湖大路1817號(hào)
辦公地址：吉林省長(zhǎng)春市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)東南湖大路1817號(hào)
法人代表：王立生
聯(lián)系人員：李海山
客服電話：4008896666
公司網(wǎng)站：www.jlbank.com.cn
（36）蘇州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)
辦公地址：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)
法人代表：王蘭鳳
聯(lián)系人員：吳駿
客服電話：96067
公司網(wǎng)站：www.suzhoubank.com
（37）廣東華潤(rùn)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號(hào)
辦公地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號(hào)
法人代表：李福利
聯(lián)系人員：李陽(yáng)
客服電話：0756-96588
公司網(wǎng)站：www.crbank.com.cn
（38）南洋商業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路898號(hào)13層至20層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路898號(hào)13層至20層
法人代表：陳孝周
聯(lián)系人員：陸赟
客服電話：400-830-2066
公司網(wǎng)站：www.ncbchina.cn
（39）匯豐銀行（中國(guó)）有限公司
注冊(cè)地址：上海市世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大樓20樓01-05、
07-09室,22樓01-03室,23樓,25樓01-04、12-16室、26樓01-12、15、16
室,27樓01-11
辦公地址：上海市世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大樓22層
法人代表：王云峰
聯(lián)系人員：周海平
客服電話：400-820-8828，+86 (0)21 38888828
公司網(wǎng)站：www.hsbc.com.cn
（40）恒豐銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào)
法人代表：辛樹(shù)人
聯(lián)系人員：劉曉明
客服電話：95395
公司網(wǎng)站：https://www.hfbank.com.cn/
（41）浙江紹興瑞豐農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江紹興柯橋笛揚(yáng)路1363號(hào)
辦公地址：浙江紹興柯橋笛揚(yáng)路1363號(hào)
法人代表：章偉東
聯(lián)系人員：孟建潮
客服電話：400-8896-596
公司網(wǎng)站：www.borf.cn
（42）天相投資顧問(wèn)有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層
法人代表：林義相
聯(lián)系人員：尹伶
客服電話：010-66045678
公司網(wǎng)站：www.txsec.com
（43）江蘇金百臨投資咨詢股份有限公司
注冊(cè)地址：無(wú)錫市太湖新城錦溪道楝澤路9號(hào)樓
辦公地址：無(wú)錫市太湖新城錦溪道楝澤路9號(hào)樓
法人代表：費(fèi)曉燕
聯(lián)系人員：袁麗萍
客服電話：0510-9688988
公司網(wǎng)站：www.jsjbl.com
（44）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號(hào)華融大廈27層2704
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號(hào)富卓大廈A座7層
法人代表：洪弘
聯(lián)系人員：張燕
客服電話：010-83275199
公司網(wǎng)站：http://www.xinlande.com.cn/
（45）和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法人代表：章知方
聯(lián)系人員：于楊
客服電話：400-920-0022
公司網(wǎng)站：licaike.hexun.com
（46）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法人代表：吳言林
聯(lián)系人員：林伊靈
客服電話：025-66046166-849
公司網(wǎng)站：www.huilinbd.com
（47）上海挖財(cái)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
法人代表：呂柳霞
聯(lián)系人員：李娟
客服電話：400-711-8718
公司網(wǎng)站：http://www.wacaijijin.com/
（48）大河財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市高新區(qū)湖濱路109號(hào)瑜賽進(jìn)豐高新財(cái)富中心26層
1號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)湖濱路17號(hào)友山基金大廈26層1號(hào)
法人代表：何帥
聯(lián)系人員：江巧雅
客服電話：400-888-0008
公司網(wǎng)站：https://www.urainf.com/
（49）眾惠基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)長(zhǎng)嶺北路貴陽(yáng)國(guó)際金融中心二期商務(wù)區(qū)第
C4棟30層1號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)長(zhǎng)嶺北路貴陽(yáng)國(guó)際金融中心二期商務(wù)區(qū)第
C4棟30層1號(hào)
法人代表：李春蓉
聯(lián)系人員：許木根
客服電話：4008391818
公司網(wǎng)站：http://hyzhfund.com/
（50）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法人代表：劉明軍
聯(lián)系人員：劉鳴
客服電話：95017
公司網(wǎng)站：www.tenganxinxi.com
（51）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法人代表：葛新
聯(lián)系人員：孫博超
客服電話：95055-4
公司網(wǎng)站：www.baiyingfund.com
（52）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈
19層
法人代表：王德英
聯(lián)系人員：張敏
客服電話：4006105568
公司網(wǎng)站：www.boserawealth.com
（53）易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售(廣州)有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號(hào)101房
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈41樓
法人代表：陳彤
聯(lián)系人員：
客服電話：4001608888
公司網(wǎng)站：www.efundcf.com.cn
（54）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)2號(hào)樓
法人代表：汪靜波
聯(lián)系人員：張姚杰
客服電話：400-821-5399
公司網(wǎng)站：www.noah-fund.com
（55）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
法人代表：薛峰
聯(lián)系人員：湯素婭
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)站：www.jjmmw.com
（56）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)26樓
法人代表：其實(shí)
聯(lián)系人員：潘世友
客服電話：95021
公司網(wǎng)站：www.1234567.com.cn
（57）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)12層
法人代表：楊文斌
聯(lián)系人員：張茹
客服電話：4007-009-665
公司網(wǎng)站：m.ats-e.cn
（58）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法人代表：王珺
聯(lián)系人員：韓愛(ài)彬
客服電話：95188-8
公司網(wǎng)站：www.fund123.cn
（59）上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號(hào)裕景國(guó)際B座16層
法人代表：張躍偉
聯(lián)系人員：沈雯斌
客服電話：400-089-1289
公司網(wǎng)站：www.erichfund.com
（60）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市西湖區(qū)文二西路1號(hào)903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓4層
法人代表：吳強(qiáng)
聯(lián)系人員：吳強(qiáng)
客服電話：952555
公司網(wǎng)站：http://fund.10jqka.com.cn/
（61）北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)德勝門外華嚴(yán)北里2號(hào)民建大廈6層
法人代表：閆振杰
聯(lián)系人員：宋麗冉
客服電話：4008-886-661
公司網(wǎng)站：www.myfund.com
（62）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)月浦鎮(zhèn)塘南街57號(hào)6幢221室
辦公地址：上海虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法人代表：李興春
聯(lián)系人員：曹怡晨
客服電話：4000325885
公司網(wǎng)站：http://www.leadfund.com.cn/
（63）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國(guó)際客運(yùn)港區(qū)國(guó)際養(yǎng)生度假中心酒
店B座(2＃樓)27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座
法人代表：張峰
聯(lián)系人員：張倩
客服電話：400-021-8850
公司網(wǎng)站：www.harvestwm.cn
（64）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
法人代表：梁蓉
聯(lián)系人員：張旭
客服電話：010-66154828
公司網(wǎng)站：www.5irich.com
（65）泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)1棟1單元龍湖西宸天街B座
1201號(hào)
法人代表：于海鋒
聯(lián)系人員：史若芬
客服電話：400-080-3388
公司網(wǎng)站：www.puyifund.com
（66）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)9號(hào)樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)SOHO現(xiàn)代城C座1809
法人代表：沈偉樺
聯(lián)系人員：程剛
客服電話：400-609-9200
公司網(wǎng)站：www.yixinfund.com
（67）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法人代表：王鋒
聯(lián)系人員：王鋒
客服電話：95177
公司網(wǎng)站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
（68）北京格上富信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
法人代表：肖偉
聯(lián)系人員：張林
客服電話：400-080-5828
公司網(wǎng)站：www.igesafe.com
（69）華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法人代表：鄧暉
聯(lián)系人員：叢瑞豐
客服電話：95305
公司網(wǎng)站：www.huayuanstock.com
（70）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)西直門外大街1號(hào)院2號(hào)樓17層19C13
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層1108號(hào)
法人代表：王偉剛
聯(lián)系人員：丁向坤
客服電話：010-63158805
公司網(wǎng)站：www.hcfunds.com
（71）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法人代表：張俊
聯(lián)系人員：印強(qiáng)明
客服電話：021-20292031
公司網(wǎng)站：www.wg.com.cn
（72）北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓
法人代表：李柳娜
聯(lián)系人員：李柳娜
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)站：www.xincai.com
（73）北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓11層1105
法人代表：楊健
聯(lián)系人員：李海燕
客服電話：010-65309516
公司網(wǎng)站：www.jianfortune.com
（74）上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈
法人代表：黃祎
聯(lián)系人員：姜吉靈
客服電話：400-799-1888
公司網(wǎng)站：www.520fund.com.cn
（75）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)上海-自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號(hào)3層310室
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)福泉北路518號(hào)8座3樓
法人代表：燕斌
聯(lián)系人員：凌秋艷
客服電話：400-046-6788
公司網(wǎng)站：www.66zichan.com
（76）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈1206
法人代表：彭浩
聯(lián)系人員：門闖
客服電話：400-004-8821
公司網(wǎng)站：www.taixincf.com
（77）上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)路潘園公路1800號(hào)2號(hào)樓6153室（上海泰
和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法人代表：王翔
聯(lián)系人員：項(xiàng)陽(yáng)
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
（78）上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號(hào)602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號(hào)凱石大廈4樓
法人代表：陳繼武
聯(lián)系人員：李曉明
客服電話：4000-178-000
公司網(wǎng)站：www.lingxianfund.com
（79）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層
法人代表：陳祎彬
聯(lián)系人員：寧博宇
客服電話：4008-219-031
公司網(wǎng)站：https://lupro.lufunds.com
（80）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33層
法人代表：肖雯
聯(lián)系人員：黃敏娥
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)站：www.yingmi.cn
（81）奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法人代表：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人員：葉健
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)站：http://www.ifastps.com.cn
（82）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室
辦公地址：北京市宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心A座5層
法人代表：錢昊旻
聯(lián)系人員：陳珍珍
客服電話：400-8909-998
公司網(wǎng)站：www.jnlc.com
（83）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)海淀東三街2號(hào)4層401-15
辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院A座17層
法人代表：江卉
聯(lián)系人員：徐伯宇
客服電話：95118
公司網(wǎng)站：http://fund.jd.com/
（84）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法人代表：樊懷東
聯(lián)系人員：賈偉剛
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)站：www.yibaijin.com
（85）上海證達(dá)通基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
法人代表：姚楊
聯(lián)系人員：潘夢(mèng)茹
客服電話：021-20538880
公司網(wǎng)站：www.zdt.fund
（86）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108
法人代表：賴任軍
聯(lián)系人員：劉昕霞
客服電話：400-930-0660
公司網(wǎng)站：www.jfzinv.com
（87）北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座17層
法人代表：鐘斐斐
聯(lián)系人員：戚曉強(qiáng)
客服電話：400-159-9288
公司網(wǎng)站：danjuanapp.com
（88）上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)上海-自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路333號(hào)729S
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法人代表：許欣
聯(lián)系人員：屠帥穎
客服電話：021-68609600
公司網(wǎng)站：www.qiangungun.com
（89）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法人代表：李一梅
聯(lián)系人員：仲秋月
客服電話：400-817-5666
公司網(wǎng)站：www.amcfortune.com
（90）海通期貨股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)第5層、第11層
04單元、第12層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)第5層、第11層
04單元、第12層
法人代表：吳紅松
聯(lián)系人員：俞永捷
客服電話：86-21-38917000
公司網(wǎng)站：www.htfutures.com
（91）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法人代表：張皓
聯(lián)系人員：韓鈺
客服電話：400-990-8826
公司網(wǎng)站：www.citicsf.com
（92）申銀萬(wàn)國(guó)期貨有限公司
注冊(cè)地址：上海市東方路800號(hào)7、8、10樓
辦公地址：上海市東方路800號(hào)7、8、10樓
法人代表：李建中
聯(lián)系人員：史藝斐
客服電話：400-888-7868
公司網(wǎng)站：www.sywgqh.com
（93）國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29樓
法人代表：朱健
聯(lián)系人員：芮敏琪
客服電話：400-8888-666/95521
公司網(wǎng)站：www.gtht.com
（94）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)
法人代表：王常青
聯(lián)系人員：權(quán)唐
客服電話：400-8888-108
公司網(wǎng)站：www.csc108.com
（95）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
法人代表：張納沙
聯(lián)系人員：李穎
客服電話：95536
公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn
（96）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈23樓
法人代表：霍達(dá)
聯(lián)系人員：業(yè)清揚(yáng)
客服電話：95565/0755-95565
公司網(wǎng)站：www.cmschina.com
（97）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、41和42樓
法人代表：林傳輝
聯(lián)系人員：黃嵐
客服電話：95575
公司網(wǎng)站：www.gf.com.cn
（98）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路8號(hào)中信證券大廈
法人代表：張佑君
聯(lián)系人員：顧凌
客服電話：95548或4008895548
公司網(wǎng)站：www.cs.ecitic.com
（99）中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法人代表：王晟
聯(lián)系人員：辛國(guó)政
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn
（100）申萬(wàn)宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
法人代表：楊玉成
聯(lián)系人員：陳宇
客服電話：95523、4008895523
公司網(wǎng)站：www.swhysc.com
（101）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路268號(hào)
辦公地址：浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓21層
法人代表：楊華輝
聯(lián)系人員：夏中蘇
客服電話：95562
公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
（102）長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：武漢新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法人代表：金才玖
聯(lián)系人員：李良
客服電話：95579或4008-888-999
公司網(wǎng)站：www.95579.com
（103）國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法人代表：王蘇望
聯(lián)系人員：陳劍虹
客服電話：95517
公司網(wǎng)站：www.sdicsc.com.cn
（104）西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈
法人代表：吳堅(jiān)
聯(lián)系人員：張煜
客服電話：4008-096-096
公司網(wǎng)站：www.swsc.com.cn
（105）湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
法人代表：高振營(yíng)
聯(lián)系人員：江恩前
客服電話：95351
公司網(wǎng)站：www.xcsc.com
（106）萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F座18、19層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E座12層
法人代表：袁笑一
聯(lián)系人員：丁思
客服電話：95322
公司網(wǎng)站：www.wlzq.cn
（107）民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
法人代表：馮鶴年
聯(lián)系人員：趙明
客服電話：400-6198-888
公司網(wǎng)站：www.mszq.com
（108）國(guó)元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)
辦公地址：合肥市壽春路179號(hào)
法人代表：沈和付
聯(lián)系人員：李蔡
客服電話：95578
公司網(wǎng)站：www.gyzq.com.cn
（109）渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
法人代表：安志勇
聯(lián)系人員：蔡霆
客服電話：956066
公司網(wǎng)站：https://www.bhzq.com
（110）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)、深圳市福田區(qū)深南
大道4011號(hào)港中旅大廈18樓
法人代表：張偉
聯(lián)系人員：胡子豪
客服電話：95597
公司網(wǎng)站：www.htsc.com.cn
（111）山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：太原市府西街６９號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
法人代表：王怡里
聯(lián)系人員：郭熠
客服電話：400-666-1618、95573
公司網(wǎng)站：www.i618.com.cn
（112）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法人代表：肖海峰
聯(lián)系人員：趙如意
客服電話：95548
公司網(wǎng)站：sd.citics.com
（113）東興證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12、15層
法人代表：魏慶華
聯(lián)系人員：湯漫川
客服電話：4008-888-993
公司網(wǎng)站：www.dxzq.net
（114）信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法人代表：祝瑞敏
聯(lián)系人員：唐靜
客服電話：95321
公司網(wǎng)站：www.cindasc.com
（115）東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
辦公地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓21層-23層、25層-29層
法人代表：金文忠
聯(lián)系人員：胡月茹
客服電話：95503
公司網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn
（116）方正證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-
3717
辦公地址：湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22-24層
法人代表：施華
聯(lián)系人員：徐錦福
客服電話：95571
公司網(wǎng)站：www.foundersc.com
（117）長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法人代表：張巍
聯(lián)系人員：劉陽(yáng)
客服電話：95514
公司網(wǎng)站：www.cgws.com
（118）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法人代表：劉秋明
聯(lián)系人員：姚巍
客服電話：95525
公司網(wǎng)站：www.ebscn.com
（119）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)501房
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層
法人代表：胡伏云
聯(lián)系人員：陳靖
客服電話：95396
公司網(wǎng)站：www.gzs.com.cn
（120）東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：吉林省長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法人代表：李福春
聯(lián)系人員：安巖巖
客服電話：95360
公司網(wǎng)站：www.nesc.cn
（121）南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路389號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)大鐘亭8號(hào)
法人代表：李劍鋒
聯(lián)系人員：陳秀叢
客服電話：4008-285-888
公司網(wǎng)站：www.njzq.com.cn
（122）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)
法人代表：何偉
聯(lián)系人員：張瑾
客服電話：400-819-8198
公司網(wǎng)站：www.shzq.com
（123）誠(chéng)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路27號(hào)樓12層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路27號(hào)樓12層
法人代表：張威
聯(lián)系人員：田芳芳
客服電話：95399
公司網(wǎng)站：www.cctgsc.com.cn
（124）大同證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號(hào)桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市長(zhǎng)治路111號(hào)山西世貿(mào)中心A座12、13層
法人代表：董祥
聯(lián)系人員：薛津
客服電話：4007121212
公司網(wǎng)站：www.dtsbc.com.cn
（125）國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省無(wú)錫市太湖新城金融一街8號(hào)國(guó)聯(lián)金融大廈7-9層
辦公地址：江蘇省無(wú)錫市太湖新城金融一街8號(hào)國(guó)聯(lián)金融大廈702
法人代表：顧偉
聯(lián)系人員：沈剛
客服電話：95570
公司網(wǎng)站：www.glsc.com.cn
（126）平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-
25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-
25層
法人代表：何之江
聯(lián)系人員：吳瓊
客服電話：95511-8
公司網(wǎng)站：stock.pingan.com
（127）華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)財(cái)智中心B1座0327
法人代表：章宏韜
聯(lián)系人員：甘霖
客服電話：95318，4008096518
公司網(wǎng)站：www.hazq.com
（128）國(guó)海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣西桂林市輔星路13號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)竹子林四路光大銀行大廈3F
法人代表：何春梅
聯(lián)系人員：牛孟宇
客服電話：95563
公司網(wǎng)站：www.ghzq.com.cn
（129）財(cái)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26-28層
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26-28層
法人代表：劉宛晨
聯(lián)系人員：郭磊
客服電話：0731-4403319
公司網(wǎng)站：www.cfzq.com
（130）東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
法人代表：陳照星
聯(lián)系人員：陳士銳
客服電話：95328
公司網(wǎng)站：http://www.dgzq.com.cn
（131）中原證券股份有限公司
注冊(cè)地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)
法人代表：魯智禮
聯(lián)系人員：李盼盼
客服電話：95377
公司網(wǎng)站：www.ccnew.com
（132）國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法人代表：翁振杰
聯(lián)系人員：黃靜
客服電話：400-818-8118
公司網(wǎng)站：www.guodu.com
（133）東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法人代表：王文卓
聯(lián)系人員：王一彥
客服電話：95531；400-8888-588
公司網(wǎng)站：www.longone.com.cn
（134）中銀國(guó)際證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
法人代表：寧敏
聯(lián)系人員：王煒哲
客服電話：400-620-8888
公司網(wǎng)站：www.bocichina.com
（135）金融街證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜
合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜
合樓
法人代表：祝艷輝
聯(lián)系人員：熊麗、王捷勛
客服電話：956088
公司網(wǎng)站：www.cnht.com.cn
（136）國(guó)盛證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號(hào)華僑城五期云域9棟1樓108
室
辦公地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號(hào)江西省南昌市紅谷灘新區(qū)
鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行南昌分行營(yíng)業(yè)大樓
法人代表：劉朝東
聯(lián)系人員：占文馳
客服電話：956080
公司網(wǎng)站：www.gszq.com
（137）華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
法人代表：楊炯洋
聯(lián)系人員：謝國(guó)梅
客服電話：95584
公司網(wǎng)站：www.hx168.com.cn
（138）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
法人代表：王獻(xiàn)軍
聯(lián)系人員：梁麗
客服電話：95523、4008895523
公司網(wǎng)站：www.swhysc.com
（139）中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
辦公地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
法人代表：王洪
聯(lián)系人員：吳陽(yáng)
客服電話：95538
公司網(wǎng)站：www.zts.com.cn
（140）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓
法人代表：劉學(xué)民
聯(lián)系人員：吳軍
客服電話：95358
公司網(wǎng)站：www.firstcapital.com.cn
（141）金元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：?？谑心蠈毬?6號(hào)證券大廈4樓
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層
法人代表：王作義
聯(lián)系人員：馬賢清
客服電話：400-8888-228
公司網(wǎng)站：www.jyzq.cn
（142）中航證券有限公司
注冊(cè)地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)國(guó)際金融大廈A座41樓
辦公地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)國(guó)際金融大廈A座41樓
法人代表：戚俠
聯(lián)系人員：戴蕾
客服電話：400-8866-567
公司網(wǎng)站：www.avicsec.com
（143）華林證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城3幢1單元5-5
辦公地址：深圳市南山區(qū)深南大道9668號(hào)華潤(rùn)置地大廈C座31-33層
法人代表：林立
聯(lián)系人員：鄭琢
客服電話：400-188-3888
公司網(wǎng)站：www.chinalin.com
（144）德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市楊浦區(qū)荊州路198號(hào)萬(wàn)碩大廈A棟21樓德邦證券
法人代表：武曉春
聯(lián)系人員：朱磊
客服電話：400-8888-128
公司網(wǎng)站：http://www.tebon.com.cn
（145）西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法人代表：徐朝暉
聯(lián)系人員：張吉安
客服電話：95582
公司網(wǎng)站：www.west95582.com
（146）華福證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
法人代表：黃金琳
聯(lián)系人員：張宗銳
客服電話：95547
公司網(wǎng)站：www.hfzq.com.cn
（147）華龍證券股份有限公司
注冊(cè)地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)財(cái)富中心
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)財(cái)富中心
法人代表：陳牧原
聯(lián)系人員：李昕田
客服電話：0931-96668、4006898888
公司網(wǎng)站：www.hlzqgs.com
（148）中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國(guó)門外大街甲6號(hào)SK大廈3層
法人代表：沈如軍
聯(lián)系人員：陶亭
客服電話：010-65051166
公司網(wǎng)站：http://www.cicc.com.cn
（149）財(cái)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路199號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路199號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓
法人代表：陸建強(qiáng)
聯(lián)系人員：章力彬
客服電話：95336浙江省-，4008696336全國(guó)-
公司網(wǎng)站：www.ctsec.com
（150）甬興證券有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號(hào)8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號(hào)8-11層上海市黃浦
區(qū)南京西路399號(hào)明天廣場(chǎng)22樓
法人代表：李抱
聯(lián)系人員：戴璐璐
客服電話：400-916-0666
公司網(wǎng)站：https://www.yongxingsec.com
（151）五礦證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈
2401
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公樓47層01單元
法人代表：鄭宇
聯(lián)系人員：李芳芳
客服電話：0755-82545517
公司網(wǎng)站：www.wkzq.com.cn
（152）華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國(guó)際中
心一期A棟2301A
辦公地址：上海市黃浦區(qū)福州路666號(hào)
法人代表：俞洋
聯(lián)系人員：劉熠
客服電話：95323，4001099918（全國(guó)）
公司網(wǎng)站：www.cfsc.com.cn
（153）中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈
第46層01至08單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至
21層
法人代表：高濤
聯(lián)系人員：張鵬
客服電話：95532、400-600-8008
公司網(wǎng)站：www.ciccwm.com
（154）紅塔證券股份有限公司
注冊(cè)地址：云南省昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)
辦公地址：云南省昆明市北京路155號(hào)附1號(hào)
法人代表：沈春暉
聯(lián)系人員：楊敏珺
客服電話：956060
公司網(wǎng)站：http://www.hongtastock.com/
（155）東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法人代表：戴彥
聯(lián)系人員：唐湘怡
客服電話：95357
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
（156）江海證券有限公司
注冊(cè)地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)
法人代表：趙洪波
聯(lián)系人員：姜志偉
客服電話：956007
公司網(wǎng)站：www.jhzq.com.cn
（157）國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
法人代表：冉云
聯(lián)系人員：劉婧漪
客服電話：95310
公司網(wǎng)站：www.gjzq.com.cn
（158）華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)57層
辦公地址：上海市中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)57層
法人代表：劉加海
聯(lián)系人員：劉聞川
客服電話：4008-209-898
公司網(wǎng)站：www.cnhbstock.com
（159）長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司
注冊(cè)地址：廈門市思明區(qū)蓮前西路2號(hào)蓮富大廈17樓
辦公地址：廈門市思明區(qū)深田路46號(hào)深田國(guó)際大廈19樓-20樓
法人代表：王勇
聯(lián)系人員：吳欣語(yǔ)
客服電話：2079223
公司網(wǎng)站：www.gwgsc.com
（160）國(guó)新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈
法人代表：張海文
聯(lián)系人員：李慧靈
客服電話：95390
公司網(wǎng)站：www.crsec.com.cn
（161）天風(fēng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號(hào)高科大廈4樓
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號(hào)保利廣場(chǎng)A座37樓
法人代表：余磊
聯(lián)系人員：楊晨
客服電話：4008-005-000
公司網(wǎng)站：www.tfzq.com
（162）大通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)大連國(guó)際金融中心A座-大
連期貨大廈38、39層
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)大連國(guó)際金融中心A座-大
連期貨大廈38、39層
法人代表：趙璽
聯(lián)系人員：謝立軍
客服電話：4008-169-169
公司網(wǎng)站：www.datong.com.cn
（163）北京高華證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)西直門外大街112號(hào)2層203-1
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)國(guó)壽金融中心38層
法人代表：章星
聯(lián)系人員：王聲
客服電話：4008106630
公司網(wǎng)站：www.gaohuasec.com
（164）華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市中華北路216號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市中華北路216號(hào)
法人代表：陶永澤
聯(lián)系人員：程劍心
客服電話：4008666689
公司網(wǎng)站：http://www.hczq.com/
（165）太平洋證券股份有限公司
注冊(cè)地址：云南省昆明市北京路926號(hào)同德廣場(chǎng)寫字樓31樓
辦公地址：北京市西城區(qū)北展北街9號(hào)華遠(yuǎn)企業(yè)號(hào)D座3單元
法人代表：李長(zhǎng)偉
聯(lián)系人員：王璇
客服電話：95397
公司網(wǎng)站：www.tpyzq.com
（166）開(kāi)源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
法人代表：李剛
聯(lián)系人員：邵丹
客服電話：95325
公司網(wǎng)站：www.kysec.cn/
（167）華金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)天目西路128號(hào)19層1902室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路759號(hào)陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)2號(hào)樓27
層
法人代表：宋衛(wèi)東
聯(lián)系人員：龍瑩
客服電話：9560110
公司網(wǎng)站：www.huajinsc.cn
（168）聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)深南大道南側(cè)金地中心大廈9樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心27層聯(lián)儲(chǔ)
證券
法人代表：呂春衛(wèi)
聯(lián)系人員：丁倩云
客服電話：400-620-6868
公司網(wǎng)站：www.lczq.com
（169）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法人代表：馬永諳
聯(lián)系人員：盧亞博
客服電話：400-080-8208
公司網(wǎng)站：www.licaimofang.cn
（170）陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街33號(hào)院1號(hào)樓陽(yáng)光金融中心5層
法人代表：李科
聯(lián)系人員：楊超
客服電話：95510
公司網(wǎng)站：https://fund.sinosig.com
（171）中宏人壽保險(xiǎn)有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈6樓、35
樓、36樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈6樓、35樓、36樓
法人代表：何達(dá)德（Michael Edward Huddart）
聯(lián)系人員：李乃璐
客服電話：95383
公司網(wǎng)站：www.manulife-sinochem.com
（172）中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法人代表：王濱
聯(lián)系人員：陳慧
客服電話：010-63631519
公司網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
（173）浙江泰隆商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省臺(tái)州市路橋區(qū)南官大道188號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市望江東路59號(hào)
法人代表：王鈞
聯(lián)系人員：余舟
客服電話：95347
公司網(wǎng)站：Zjtlcb.com
（174）深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)沙河西路1819號(hào)深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
法人代表：顧敏
聯(lián)系人員：鄒榆
客服電話：95384
公司網(wǎng)站：https://www.webank.com/
（175）江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路381號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路381號(hào)
法人代表：趙遠(yuǎn)寬
聯(lián)系人員：夏娟
客服電話：96008
公司網(wǎng)站：www.zjrcbank.com
（176）中原銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)外環(huán)路23號(hào)中科金座大廈
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)外環(huán)路23號(hào)中科金座大廈
法人代表：郭浩
聯(lián)系人員：曹婷
客服電話：95186
公司網(wǎng)站：www.zybank.com.cn
（177）貴州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)永昌路9號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)永昌路9號(hào)
法人代表：楊明尚
聯(lián)系人員：張路楠
客服電話：96655（全?。?000696655（全國(guó)）
公司網(wǎng)站：www.bgzchina.com
其他
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售
本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、基金登記機(jī)構(gòu)
名稱：富國(guó)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-
30層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
法定代表人：裴長(zhǎng)江
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：徐慧
三、出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：安冬
經(jīng)辦律師：秦悅民、安冬
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：王珊珊
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王珊珊、趙梓云
第六部分基金的募集
本基金為契約型開(kāi)放式基金，基金存續(xù)期限為不定期。本基金由基金管理人
依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，
募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年10月21日證監(jiān)許可【2009】1106號(hào)文核準(zhǔn)。
一、基金類型
股票型
二、基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
三、基金存續(xù)期限
不定期
四、募集情況
經(jīng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，本次募集的有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為29，848戶，有
效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額為3,508,964,363.04元人民幣，扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)后，凈銷售金額為人
民幣3,489,423,164.75元，折合基金份額3,489,423,164.75份；募集資金在基金合
同生效前產(chǎn)生的利息共計(jì)486,138.27人民幣元，折合486,138.27份基金份額歸基
金份額持有人所有。上述資金已于2009年12月15日全額劃入本基金在基金托
管人中國(guó)工商銀行股份有限公司開(kāi)立的富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金托管專
戶。按照每份基金份額初始面值1．00元計(jì)算，本次募集期的有效認(rèn)購(gòu)份額
3,489,423,164.75份，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額486,138.27份，兩項(xiàng)合計(jì)共
3,489,909,303.02份基金份額。
五、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的
類別，并根據(jù)《暫行規(guī)定》要求，針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立單獨(dú)的份額
類別。A類基金份額是指在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收
取贖回費(fèi)且不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，供非個(gè)人養(yǎng)老金客戶申購(gòu)的
一類基金份額。C類基金份額是指在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)
持有期限收取贖回費(fèi)且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，供非個(gè)人養(yǎng)老金客
戶申購(gòu)的一類基金份額。Y類基金份額是指針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)單獨(dú)設(shè)
立的一類基金份額。
Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家關(guān)于個(gè)人養(yǎng)
老金賬戶管理的規(guī)定?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)投資人不同生命周期階段的養(yǎng)老投資
需求和資金使用需求，在做好充分信息披露的前提下，在個(gè)人養(yǎng)老金基金的運(yùn)作
方式、持有期限、投資策略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)換等方面做出特別安排，包括但
不限于定期分紅、定期支付、定額贖回等，鼓勵(lì)投資人在個(gè)人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長(zhǎng)期
領(lǐng)取。具體見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書及相關(guān)公告。
本基金A類、C類和Y類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，
本基金A類、C類和Y類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算
日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)
明書中公告。
投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可對(duì)
基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整、或者停止某類基金份額類別的銷售、或者調(diào)
整某類基金份額類別的費(fèi)率水平、或者增減或調(diào)整基金份額類別等，并在調(diào)整實(shí)
施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)。
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)戶數(shù)不少于200戶的條件下，
基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘
請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金
備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
《基金合同》生效時(shí)，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸
投資者所有。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5,000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解決方案。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
三、基金合同生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足《基金合同》生效條件，《基金合同》于2009年
12月16日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本
基金。
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提
供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基
金代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回
時(shí)除外），投資者應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放日辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。
基金投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)
的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日
的價(jià)格。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理
人可對(duì)開(kāi)放日和開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整應(yīng)在實(shí)施日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、申購(gòu)的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。本基金從2010年3月8日起開(kāi)始辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)，
于2024年12月13日開(kāi)始面向個(gè)人養(yǎng)老金客戶辦理Y類基金份額的申購(gòu)業(yè)務(wù)。
3、贖回的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。本基金從2010年3月8日起開(kāi)始辦理贖回業(yè)務(wù)。
于2024年12月13日開(kāi)始面向個(gè)人養(yǎng)老金客戶辦理Y類基金份額的贖回業(yè)務(wù)。
4、在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
三、申購(gòu)和贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、先進(jìn)先出原則，即基金份額持有人在贖回基金份額，基金管理人對(duì)該基
金份額持有人的基金份額進(jìn)行贖回處理時(shí)，申購(gòu)確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，
申購(gòu)確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
5、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)
利益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
四、申購(gòu)和贖回的數(shù)額限定
1、申購(gòu)金額的限制
基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購(gòu)金額為人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)），投
資者通過(guò)代理銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金時(shí)，除需滿足基金管理人最低申購(gòu)金額限制外，
當(dāng)代理銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)代理
銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
對(duì)于A類和C類基金份額，直銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為50,000
元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)的最低金額為單筆20,000元（含申購(gòu)費(fèi)）；已在直銷網(wǎng)
點(diǎn)有該基金認(rèn)購(gòu)記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。代銷網(wǎng)點(diǎn)的投資者
欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金
收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。
通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購(gòu)最低
金額的限制，申購(gòu)最低金額為單筆1元（含申購(gòu)費(fèi)）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情
況，調(diào)整本基金首次申購(gòu)的最低金額。
基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)、基金合同相關(guān)規(guī)定，針對(duì)Y類基金份額豁免
前述申購(gòu)限制，具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者的累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于
0.01份基金份額。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基
金份額余額不足0.01份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。
3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)的金額和贖回
的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
五、申購(gòu)和贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向
基金銷售機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資者在申購(gòu)本基金時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金,投資者在提
交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)無(wú)
效而不予成交。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，基金管理人或其委托的注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者應(yīng)在T＋2日后（包
括該日）及時(shí)向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)與贖回的成交情
況。
基金銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)
確實(shí)接收到申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)的確認(rèn)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)
果為準(zhǔn)。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，
若申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。
投資者T日贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過(guò)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其相
關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。
在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。
4、申購(gòu)和贖回的注冊(cè)登記
投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并
辦理注冊(cè)登記手續(xù)。
投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)
益的注冊(cè)登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)
行調(diào)整，并應(yīng)在調(diào)整實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介公
告。
六、基金的申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類和Y類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由該類基金份額的基金申購(gòu)人承擔(dān)，
不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。本
基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。根據(jù)《暫行規(guī)定》要求，本基金Y類基金
份額可以豁免申購(gòu)費(fèi)用，詳見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書或有關(guān)公告。
（1）A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)
1）前端收費(fèi)模式
前端收費(fèi)模式，即在申購(gòu)A類基金份額時(shí)支付申購(gòu)費(fèi)用。本基金A類基金
份額前端申購(gòu)費(fèi)率按申購(gòu)金額遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)
率按單筆分別計(jì)算。因紅利自動(dòng)再投資而產(chǎn)生的A類基金份額，不收取相應(yīng)的
申購(gòu)費(fèi)用。本基金A類基金份額前端收費(fèi)模式對(duì)通過(guò)直銷柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客
戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。具體如下：
A、A類基金份額前端申購(gòu)費(fèi)率：
申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） 前端申購(gòu)費(fèi)率
100萬(wàn)元以下 1.2%
100萬(wàn)元（含）—500萬(wàn)元 0.8%
500萬(wàn)元（含）以上 1000元/筆
注：上述前端申購(gòu)費(fèi)率適用于除通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶以
外的其他選擇前端收費(fèi)模式申購(gòu)本基金A類基金份額的投資者。
B、A類基金份額特定申購(gòu)費(fèi)率：
申購(gòu)金額（M） 特定申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.12%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.08%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
注：上述特定申購(gòu)費(fèi)率適用于通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)、選擇前端收費(fèi)模式申
購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)
劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
a、全國(guó)社會(huì)保障基金；
b、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
c、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
d、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
f、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品；
g、養(yǎng)老目標(biāo)基金；
h、職業(yè)年金計(jì)劃。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布臨
時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
2）后端收費(fèi)模式
后端收費(fèi)模式，即在贖回A類基金份額時(shí)才支付相應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用，費(fèi)率按A
類基金份額的持有時(shí)間遞減。具體如下：
持有時(shí)間 后端申購(gòu)費(fèi)率
1年以內(nèi)（含） 1.6%
1年-3年（含） 1.0%
3年-5年（含） 0.5%
5年以上 0
因紅利自動(dòng)再投資而產(chǎn)生的A類基金份額，不收取相應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用。
各銷售機(jī)構(gòu)適用的收費(fèi)模式以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。實(shí)際辦理過(guò)程中根據(jù)支付渠
道不同可能存在限制辦理后端申購(gòu)模式的情況，具體以實(shí)際網(wǎng)上交易頁(yè)面相關(guān)說(shuō)
明為準(zhǔn)。
（2）Y類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
投資者在申購(gòu)本基金Y類基金份額時(shí)，申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
100萬(wàn)元以下 1.2%
100萬(wàn)元（含）—500萬(wàn)元 0.8%
500萬(wàn)元（含）以上 1000元/筆
本基金Y類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由Y類基金份額的申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金
財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用
本基金A類、C類和Y類基金份額的贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，對(duì)持續(xù)
持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)持續(xù)持有期不少于
7日的投資者收取的贖回費(fèi)用的25%歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付市場(chǎng)推廣、注冊(cè)
登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
（1）A類基金份額的贖回費(fèi)率
A、前端收費(fèi)模式
投資者贖回以前端收費(fèi)模式申購(gòu)的本基金A類基金份額時(shí)，贖回費(fèi)率按A
類基金份額的持有時(shí)間遞減。具體如下：
持有時(shí)間 贖回費(fèi)率
7日以內(nèi) 1.5%
7日以上（含） 0.5%
B、后端收費(fèi)模式
投資者贖回以后端收費(fèi)模式申購(gòu)的本基金A類基金份額時(shí)，贖回費(fèi)率按A
類基金份額的持有時(shí)間遞減。具體如下：
持有時(shí)間 贖回費(fèi)率
7日以內(nèi) 1.5%
7日以上（含）-2年以內(nèi)（含） 0.6%
2年-3年（含） 0.3%
3年以上 0
（2）C類基金份額的贖回費(fèi)率
持有時(shí)間 贖回費(fèi)率
7日以內(nèi) 1.5%
7日以上（含） 0
（3）Y類基金份額的贖回費(fèi)率
持有時(shí)間 贖回費(fèi)率
7日以內(nèi) 1.5%
7日以上（含） 0
3、基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基
金管理人應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在
規(guī)定媒介公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購(gòu)和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式
（1）申購(gòu)份額余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額
在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日該類基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果
保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入
基金財(cái)產(chǎn)。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日
該類基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后
2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）投資者申購(gòu)本基金A類基金份額的計(jì)算方式
A、前端收費(fèi)模式：
A類基金份額的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，其中：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
（注：對(duì)于適用絕對(duì)費(fèi)用數(shù)額的申購(gòu)，凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
例：某投資人投資4萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類基金份額，申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，假
設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.040元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=40,000/（1+1.2%）=39,525.69元
申購(gòu)費(fèi)用=40,000-39,525.69=474.31元
申購(gòu)份額=（40,000-474.31）/1.040=38,005.47份
B、后端收費(fèi)模式：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
A類基金份額的后端申購(gòu)費(fèi)在投資者申購(gòu)A類基金份額時(shí)不收取，在投資
者贖回或轉(zhuǎn)換該部分A類基金份額時(shí)收取。
（2）投資者申購(gòu)本基金C類基金份額的計(jì)算
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值
例：某投資人投資40,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類
基金份額為1.040元，則其可得到的C類基金份額為：
申購(gòu)份額=40,000/1.040=38,461.54份
即：該投資者投資40,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，可得到38,461.54份
C類基金份額。
（3）投資者申購(gòu)本基金Y類基金份額的計(jì)算方式
Y類基金份額的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，其中：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
（注：對(duì)于適用絕對(duì)費(fèi)用數(shù)額的申購(gòu)，凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日Y類基金份額凈值
3、贖回金額的計(jì)算
（1）A類基金份額贖回金額的計(jì)算方式
1）前端收費(fèi)模式
采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的A類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)
算，計(jì)算公式：
贖回總金額=贖回份額?T日A類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額?贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用
例：某投資人贖回1萬(wàn)份A類基金份額，持有期限不少于7日，對(duì)應(yīng)的贖
回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.016元，則其可得到的贖
回金額為：
贖回費(fèi)用=10,000×1.016×0.5%＝50.8元
贖回金額=10,000×1.016-50.8＝10,109.2元
即：投資人贖回本基金1萬(wàn)份A類基金份額，持有期限不少于7日，假設(shè)
贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.016元，則其可得到的贖回金額為10,109.2元。
2）后端收費(fèi)模式
投資者贖回以后端收費(fèi)模式申購(gòu)的A類基金份額時(shí)，收取后端贖回費(fèi)和后
端申購(gòu)費(fèi)。后端贖回費(fèi)率及后端申購(gòu)費(fèi)率按照本招募說(shuō)明書規(guī)定的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日A類基金份額凈值
后端贖回費(fèi)用＝贖回總金額×后端贖回費(fèi)率
后端申購(gòu)費(fèi)用＝贖回份額×申購(gòu)（或轉(zhuǎn)換入）當(dāng)日A類基金份額凈值×后端
申購(gòu)費(fèi)率
贖回金額=贖回總金額-后端贖回費(fèi)用-后端申購(gòu)費(fèi)用
（2）C類和Y類基金份額贖回金額的計(jì)算方式
贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額＝贖回總金額-贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回10,000份C類基金份額，持續(xù)持有期為7日，對(duì)應(yīng)的贖
回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日該類基金份額凈值為1.250元，則其可得到的贖回金
額為：
贖回總金額＝10,000×1.250＝12,500.00元
贖回費(fèi)用＝12,500.00×0%=0.00元
凈贖回金額=12,500.00－0.00=12,500.00元
即：投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，持續(xù)持有期為7日，假設(shè)
贖回當(dāng)日該類基金份額凈值是1.250元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。
4、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算：
T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金各類基金份額凈值的
計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。
八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式
出現(xiàn)如下情形時(shí)，基金管理人可以暫?；蚓芙^基金投資者就本基金或某一類
基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)
算；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能
對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（4）基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)因技術(shù)故障
或異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)
行；
（5）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)；
（6）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基
金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施；
（8）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購(gòu)的情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停申購(gòu)的，申購(gòu)款項(xiàng)將相應(yīng)退還投資
者。發(fā)生上述（1）到（4）項(xiàng)、（7）到（8）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在規(guī)定媒介刊登暫停申購(gòu)公告。
發(fā)生上述第（5）、（6）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一的，為保護(hù)基金份額持有人的合
法權(quán)益，基金管理人有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比
例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)
控制的需要，也可以采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。
九、暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
出現(xiàn)如下情形時(shí)，基金管理人可以拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申
請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項(xiàng)；
（2）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值；
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個(gè)或2個(gè)以上開(kāi)放日巨額贖
回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
（4）基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)因技術(shù)故障
或異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)
行；
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施；
（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖
回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能足額支付的，可延期支
付部分贖回款項(xiàng)，按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總
量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)
的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。
同時(shí)，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時(shí)，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)可延期支付贖
回款項(xiàng)，最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日，并在規(guī)定媒介公告。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可
事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。
暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)
上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人
在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申
請(qǐng)延期予以辦理。對(duì)于單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份
額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份
額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分
予以撤銷外，延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。依照
上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以下一開(kāi)放日的該類基
金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖
回不受單筆贖回最低份額的限制。
若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個(gè)基金份額持有人超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份
額10%的贖回申請(qǐng)（“大額贖回申請(qǐng)人”）情形下，基金管理人可以對(duì)大額贖回申
請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)延期辦理，即按照保護(hù)其他贖回申請(qǐng)人（“小額贖回申請(qǐng)人”）利
益的原則，基金管理人可以優(yōu)先確認(rèn)小額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)，具體為：如小
額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日被全部確認(rèn)，則基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例
不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，在仍可接受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)
對(duì)大額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)按比例確認(rèn)，對(duì)大額贖回申請(qǐng)人未予確認(rèn)的贖回申
請(qǐng)延期辦理；如小額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日未被全部確認(rèn)，則對(duì)全部未確
認(rèn)的贖回申請(qǐng)（含小額贖回申請(qǐng)人的其余贖回申請(qǐng)與大額贖回申請(qǐng)人的全部贖回
申請(qǐng)）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定的延期贖回或取消贖回的
方式辦理；同時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)延期辦理的事宜在規(guī)定媒介上刊登公告。基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理措施，
并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在2
日內(nèi)通過(guò)規(guī)定媒介刊登公告。同時(shí)以郵寄、傳真或《招募說(shuō)明書》規(guī)定的其他方
式通知基金份額持有人，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。
本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫
停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20
個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介公告。
十一、重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日在規(guī)定媒介刊登基
金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告并公布最近一個(gè)開(kāi)放日的各類基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖
回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介刊登基金重
新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回的開(kāi)放日公告最近一個(gè)
工作日的各類基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊
登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并
在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的各類基金份額凈值。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金的非交易過(guò)戶
非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照
一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可
的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基
金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”指基金份額持有人將其合法持有的基金份
額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生
效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社
會(huì)團(tuán)體或其他組織。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法
規(guī)和《基金合同》規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過(guò)戶必
須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理上述情況下的非交易過(guò)戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該
項(xiàng)業(yè)務(wù)。
對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理Y類基金份額繼承等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)份
額贖回方式辦理，個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
本基金目前實(shí)行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個(gè)
交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個(gè)交易賬戶進(jìn)行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)
規(guī)定以及基金代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十五、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在
屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書中確定。
十六、基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍
以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)
部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國(guó)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求來(lái)決定是
否凍結(jié)。在國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)作出決定之前，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益先行一并凍結(jié)。
被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金為增強(qiáng)型股票指數(shù)基金，在力求對(duì)滬深300指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)
上，通過(guò)數(shù)量化的方法進(jìn)行積極的指數(shù)組合管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越目標(biāo)
指數(shù)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票、存托憑證、債券、權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其
中，股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于滬深300指數(shù)
成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于股票及存托憑證資產(chǎn)的80%；
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
三、投資理念
指數(shù)化投資分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)之成果，增強(qiáng)型策略提高指數(shù)化投資之效
率，量化增強(qiáng)方式實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)型策略之目標(biāo)。
四、投資策略
本基金以“指數(shù)化投資為主、主動(dòng)性投資為輔”，在復(fù)制目標(biāo)指數(shù)的基礎(chǔ)上
一定程度地調(diào)整個(gè)股，力求投資收益能夠跟蹤并適度超越目標(biāo)指數(shù)。
當(dāng)指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)
整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)
相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
1、標(biāo)的指數(shù)
本基金股票資產(chǎn)跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為滬深300指數(shù)。滬深300指數(shù)是由上海證
券交易所和深圳證券交易所授權(quán)，由中證指數(shù)有限公司開(kāi)發(fā)的中國(guó)A股市場(chǎng)指
數(shù)，它的樣本選自滬深兩個(gè)證券市場(chǎng)，覆蓋了大部分流通市值，其成份股票為中
國(guó)A股市場(chǎng)中代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高的股票，能夠反映A股市場(chǎng)總體發(fā)展趨勢(shì)。
如果滬深300指數(shù)被停止編制及發(fā)布,或滬深300指數(shù)由其他指數(shù)替代（單
純更名除外），或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致滬深300指數(shù)不宜繼續(xù)作為
標(biāo)的指數(shù)，或證券市場(chǎng)上有代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出，本基金管理人
可以依據(jù)審慎性原則和維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，在履行適當(dāng)程序后，
依法變更本基金的標(biāo)的指數(shù)和投資對(duì)象，并依據(jù)市場(chǎng)代表性、流動(dòng)性、與原指數(shù)
的相關(guān)性等諸多因素選擇確定新的標(biāo)的指數(shù)。
由于上述原因變更標(biāo)的指數(shù)和投資對(duì)象，基金管理人在履行適當(dāng)程序后報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方
案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同
等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成
功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
若出現(xiàn)指數(shù)更名等對(duì)基金投資無(wú)實(shí)質(zhì)性影響的標(biāo)的指數(shù)變更情形，則無(wú)需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金管理人應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案，并在規(guī)定媒介上公告。
2、指數(shù)化投資為主，主動(dòng)性投資為輔：
本基金主要策略為復(fù)制目標(biāo)指數(shù)，投資組合將以成份股在目標(biāo)指數(shù)中的基準(zhǔn)
權(quán)重為基礎(chǔ)，利用富國(guó)定量投資模型在有限范圍內(nèi)進(jìn)行超配或低配選擇。一方面
將嚴(yán)格控制組合跟蹤誤差，避免大幅偏離目標(biāo)指數(shù)，另一方面在指數(shù)跟蹤的同時(shí)
力求超越指數(shù)。
富國(guó)研發(fā)的定量投資模型借鑒國(guó)際一流定量分析的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)，利用多因子
alpha模型預(yù)測(cè)股票超額回報(bào)，在有效風(fēng)險(xiǎn)控制及交易成本最低化的基礎(chǔ)上優(yōu)化
投資組合。
（1）多因子alpha模型——股票超額回報(bào)預(yù)測(cè)
富國(guó)多因子alpha模型以對(duì)中國(guó)股票市場(chǎng)的長(zhǎng)期研究為基礎(chǔ)，一定程度上結(jié)
合前瞻性市場(chǎng)判斷，用精研的多個(gè)因子捕捉市場(chǎng)有效性暫時(shí)缺失之處，以多因子
在不同個(gè)股上的不同體現(xiàn)估測(cè)個(gè)股的超值回報(bào)。概括來(lái)講，本基金alpha模型的
因子可歸為如下幾類:價(jià)值(value)、動(dòng)量(momentum)、成長(zhǎng)(growth)、情緒
(sentiment)、質(zhì)量(quality)。
這些類別綜合了來(lái)自市場(chǎng)各類投資者，公司各類報(bào)表，分析師及監(jiān)管政策等
各方面信息。富國(guó)多因子alpha模型利用富國(guó)長(zhǎng)期積累并最新擴(kuò)展的數(shù)據(jù)庫(kù)，科
學(xué)客觀地綜合了大量的各類信息?；鸾?jīng)理根據(jù)市場(chǎng)狀況及變化對(duì)各類信息的重
要性做出具有一定前瞻性的判斷，適時(shí)調(diào)整各因子類別的具體組成及權(quán)重。
（2）風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)模型——有效控制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算
指數(shù)化投資力求跟蹤誤差最小，主動(dòng)性投資則需要適度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算的支持。風(fēng)
險(xiǎn)預(yù)算即最大容忍跟蹤誤差。本基金將結(jié)合市場(chǎng)通用及自主研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)模型，
有效將投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制在預(yù)算范圍內(nèi)。
本基金采取“跟蹤誤差”和“跟蹤偏離度”這兩個(gè)指標(biāo)對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控
與評(píng)估。其中，跟蹤誤差為核心監(jiān)控指標(biāo)，跟蹤偏離度為輔助監(jiān)控指標(biāo)，以求控
制投資組合相對(duì)于目標(biāo)指數(shù)的偏離風(fēng)險(xiǎn)。
本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤目標(biāo)是：力爭(zhēng)使基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之
間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，年化跟蹤誤差不超過(guò)7.75%。
（3）交易成本模型——控制成本并保護(hù)業(yè)績(jī)
本基金的交易成本模型既考慮固定成本，也考慮交易的市場(chǎng)沖擊效應(yīng)，在控
制成本最低的基礎(chǔ)上減少交易造成的負(fù)業(yè)績(jī)影響。
（4）投資組合優(yōu)化模型
本基金將綜合考慮預(yù)期回報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)及交易成本進(jìn)行投資組合優(yōu)化。其選股范
圍將以成分股為主，并包括非成分股中與成分股相關(guān)性強(qiáng)，流動(dòng)性好，基本面信
息充足的股票。
3、對(duì)目標(biāo)指數(shù)的跟蹤調(diào)整：
（1）定期調(diào)整
本基金所構(gòu)建的投資組合將主要根據(jù)所跟蹤的目標(biāo)指數(shù)對(duì)其成份股的調(diào)整
而進(jìn)行相應(yīng)的跟蹤調(diào)整。中證指數(shù)公司原則上每半年審核一次滬深300指數(shù)成份
股。本基金將按照滬深300指數(shù)對(duì)成份股及其權(quán)重的調(diào)整方案，在考慮跟蹤誤差
風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
（2）不定期調(diào)整
根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則，當(dāng)滬深300指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權(quán)變動(dòng)而需進(jìn)
行成份股權(quán)重調(diào)整時(shí)，本基金將根據(jù)中證指數(shù)公司在股權(quán)變動(dòng)公告日次日發(fā)布的
臨時(shí)調(diào)整決定及其需調(diào)整的權(quán)重比例，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
調(diào)整期間原則上定為：中證指數(shù)公司調(diào)整決定公布日至該股票除權(quán)日之前。
此外，基金管理人將對(duì)成份股的流動(dòng)性進(jìn)行分析，如發(fā)現(xiàn)流動(dòng)性欠佳的個(gè)股
將采用合理方法尋求替代。由于受到各項(xiàng)投資禁止行為以及持股比例等限制，基
金可能不能按照成份股權(quán)重持有成份股，此時(shí)也需要尋求替代。
4、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的研究判
斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
5、債券投資策略
本基金管理人將基于對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的深入分析、國(guó)內(nèi)財(cái)政政策與貨
幣市場(chǎng)政策等因素對(duì)債券市場(chǎng)的影響，進(jìn)行合理的利率預(yù)期，判斷債券市場(chǎng)的基
本走勢(shì)，制定久期控制下的資產(chǎn)類屬配置策略。在債券投資組合構(gòu)建和管理過(guò)程
中，本基金管理人將具體采用期限結(jié)構(gòu)配置、市場(chǎng)轉(zhuǎn)換、信用利差和相對(duì)價(jià)值判
斷、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、現(xiàn)金管理等管理手段進(jìn)行個(gè)券選擇。
本基金債券投資的目的是在保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，有效利用基金資
產(chǎn)，提高基金資產(chǎn)的投資收益。
6、金融衍生工具投資策略
在法律法規(guī)許可時(shí)，本基金可基于謹(jǐn)慎原則運(yùn)用權(quán)證、股票指數(shù)期貨等相關(guān)
金融衍生工具對(duì)基金投資組合進(jìn)行管理，以控制并降低投資組合風(fēng)險(xiǎn)、提高投資
效率，降低跟蹤誤差，從而更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。
五、投資決策與交易機(jī)制
本基金實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)確定本基金的大類資產(chǎn)配置比例等重大投資決策，并對(duì)
投資組合的跟蹤誤差和跟蹤偏離度做出定期的評(píng)估和檢討。
基金經(jīng)理組在公司權(quán)益投資部、固定收益部、另類投資部和研究部的協(xié)助與
支持下，在投資決策委員會(huì)確定的投資范圍內(nèi)制定并實(shí)施具體的投資策略，構(gòu)建
和調(diào)整投資組合，并通過(guò)指數(shù)化交易系統(tǒng)下達(dá)投資指令。
集中交易職能部門設(shè)立交易員，負(fù)責(zé)執(zhí)行投資指令，就指令執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)
題及市場(chǎng)面的變化對(duì)指令執(zhí)行的影響等問(wèn)題及時(shí)向基金經(jīng)理反饋，并可提出基于
市場(chǎng)面的具體建議。集中交易職能部門同時(shí)負(fù)責(zé)各項(xiàng)投資限制的實(shí)現(xiàn)監(jiān)控以及本
基金資產(chǎn)與公司其他基金之間的公平交易控制。
六、投資程序
1、另類投資部定期檢驗(yàn)和更新股票超額收益預(yù)測(cè)模型，并利用該預(yù)測(cè)模型，
預(yù)測(cè)下一階段各成份股的超額收益率；研究部提供成份股和部分重點(diǎn)推薦的非成
份股（包括擬發(fā)行新股企業(yè)與增發(fā)企業(yè)）基本面的研究報(bào)告。
2、基金經(jīng)理組基于對(duì)上述因素的綜合分析以及對(duì)未來(lái)市場(chǎng)走勢(shì)的研究判斷，
擬定投資策略報(bào)告。
3、投資策略報(bào)告提交投資決策委員會(huì)進(jìn)行審核。
4、基金經(jīng)理組根據(jù)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后的投資策略構(gòu)建指數(shù)增強(qiáng)型投資
組合，并密切跟蹤目標(biāo)指數(shù)；同時(shí)結(jié)合成份股情況、流動(dòng)性狀況、基金申購(gòu)和贖
回的現(xiàn)金流量情況等對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控和動(dòng)態(tài)調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)對(duì)跟蹤誤差和跟蹤
偏離度的有效控制。
5、集中交易職能部門依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行證券
投資組合計(jì)劃，進(jìn)行具體品種的交易。
6、另類投資部等部門根據(jù)市場(chǎng)變化，定期和不定期地對(duì)基金投資績(jī)效進(jìn)行
評(píng)估，并提供相關(guān)績(jī)效評(píng)估報(bào)告。
7、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)投資組合計(jì)劃提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施，監(jiān)察
部對(duì)投資組合計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行日常監(jiān)督和實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制。
8、基金經(jīng)理須每月提交工作報(bào)告及工作計(jì)劃。
七、投資限制
1、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其
他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序
后可不受上述規(guī)定的限制。
2、投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證
券，不得超過(guò)該證券的10%；
（3）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放
期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（4）本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（5）本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；
（6）基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
（7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（8）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（9）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序
后，基金不受上述限制。
除第（6）、（7）條外，由于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并或基金規(guī)模變動(dòng)等
基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但
基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從
其規(guī)定。
八、標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)＝95%×滬深300指數(shù)收益率＋1.5%（指年收益率，評(píng)
價(jià)時(shí)按期間折算）。
滬深300指數(shù)是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權(quán)，由中證指數(shù)有限
公司開(kāi)發(fā)的中國(guó)A股市場(chǎng)指數(shù)，它的樣本選自滬深兩個(gè)證券市場(chǎng)，覆蓋了大部分
流通市值，其成份股票為中國(guó)A股市場(chǎng)中代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高的股票，能夠反映
A股市場(chǎng)總體發(fā)展趨勢(shì)。
本基金認(rèn)為，該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)目前能夠忠實(shí)地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的股票指數(shù)時(shí)，基
金可以變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。若基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)隨之變
更，由基金管理人根據(jù)標(biāo)的指數(shù)變更情形履行對(duì)應(yīng)適當(dāng)程序，并在調(diào)整實(shí)施前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上刊登公告。
2、標(biāo)的指數(shù)編制方案及查詢途徑
滬深300指數(shù)由上海和深圳證券市場(chǎng)中規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的
300只證券組成，以反映滬深市場(chǎng)上市公司證券的整體表現(xiàn)。
（1）指數(shù)名稱和代碼
指數(shù)名稱：滬深300指數(shù)
指數(shù)簡(jiǎn)稱：滬深300
英文名稱：CSI 300 Index
英文簡(jiǎn)稱：CSI 300
指數(shù)代碼：000300
（2）指數(shù)基日和基點(diǎn)
該指數(shù)以2004年12月31日為基日，以1000點(diǎn)為基點(diǎn)。
（3）指數(shù)樣本空間
指數(shù)樣本空間由同時(shí)滿足以下條件的非ST、*ST滬深A(yù)股和紅籌企業(yè)發(fā)行
的存托憑證組成：
科創(chuàng)板證券：上市時(shí)間超過(guò)一年。
創(chuàng)業(yè)板證券：上市時(shí)間超過(guò)一年。
其他證券：上市時(shí)間超過(guò)一個(gè)季度，除非該證券自上市以來(lái)日均總市值排在
前30位。
（4）選樣方法：
滬深300指數(shù)樣本是按照以下方法選擇經(jīng)營(yíng)狀況良好、無(wú)違法違規(guī)事件、財(cái)
務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題、證券價(jià)格無(wú)明顯異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱的公司：
1）對(duì)樣本空間內(nèi)證券按照過(guò)去一年的日均成交金額由高到低排名，剔除排
名后50%的證券
2）對(duì)樣本空間內(nèi)剩余證券，按照過(guò)去一年的日均總市值由高到低排名，選
取前300名的證券作為指數(shù)樣本。
（5）有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，
網(wǎng)址：http://www.csindex.com.cn。
九、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是一只股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，屬于較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的證
券投資基金品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基
金。
十、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
4、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金
份額持有人的利益。
十一、基金的融資融券
本基金可以根據(jù)屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券。
十二、投資組合報(bào)告
報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 5,287,235,358.78 92.40
其中：股票 5,287,235,358.78 92.40
2 固定收益投資 － －
其中：債券 － －
資產(chǎn)支持證券 － －
3 貴金屬投資 － －
4 金融衍生品投資 － －
5 買入返售金融資產(chǎn) － －
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) － －
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 428,805,420.36 7.49
7 其他資產(chǎn) 6,217,487.01 0.11
8 合計(jì) 5,722,258,266.15 100.00
報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) － －
B 采礦業(yè) 32,798,409.05 0.58
C 制造業(yè) 634,625,098.91 11.15
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 13,527,711.84 0.24
E 建筑業(yè) 10,668,586.00 0.19
F 批發(fā)和零售業(yè) 32,204,361.00 0.57
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 19,442,113.66 0.34
H 住宿和餐飲業(yè) 3,326,506.00 0.06
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 134,312,637.06 2.36
J 金融業(yè) 28,303,589.76 0.50
K 房地產(chǎn)業(yè) － －
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 7,849,833.12 0.14
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 16,705,075.50 0.29
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 11,969,139.00 0.21
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) － －
P 教育 － －
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 24,292,646.00 0.43
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) 6,297,333.68 0.11
S 綜合 － －
合計(jì) 976,323,040.58 17.15
報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 102,799,844.42 1.81
B 采礦業(yè) 297,639,663.44 5.23
C 制造業(yè) 2,186,267,773.78 38.40
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 181,435,213.25 3.19
E 建筑業(yè) 11,773,026.51 0.21
F 批發(fā)和零售業(yè) 2,578,360.00 0.05
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 156,890,666.77 2.76
H 住宿和餐飲業(yè) － －
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 127,267,547.77 2.24
J 金融業(yè) 1,062,680,801.22 18.67
K 房地產(chǎn)業(yè) 13,499,704.00 0.24
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 67,290,736.34 1.18
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 97,456,134.70 1.71
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) － －
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) － －
P 教育 － －
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 － －
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) 3,332,846.00 0.06
S 綜合 － －
合計(jì) 4,310,912,318.20 75.72
報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明
細(xì)
1、報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300750 寧德時(shí)代 702,247 282,092,619.90 4.96
2 600519 貴州茅臺(tái) 126,396 183,274,200.00 3.22
3 601899 紫金礦業(yè) 3,736,942 122,272,742.24 2.15
4 300308 中際旭創(chuàng) 202,500 115,305,525.00 2.03
5 000333 美的集團(tuán) 1,343,682 102,590,120.70 1.80
6 600919 江蘇銀行 8,835,713 96,485,985.96 1.69
7 601138 工業(yè)富聯(lián) 1,854,022 95,407,972.12 1.68
8 603259 藥明康德 952,907 93,480,176.70 1.64
9 603993 洛陽(yáng)鉬業(yè) 5,394,600 92,517,390.00 1.63
10 600887 伊利股份 3,083,700 81,255,495.00 1.43
2、報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股
票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 002402 和而泰 1,723,011 51,535,259.01 0.91
2 002558 巨人網(wǎng)絡(luò) 1,599,000 50,432,460.00 0.89
3 002317 眾生藥業(yè) 1,799,200 33,105,280.00 0.58
4 301171 易點(diǎn)天下 718,552 33,003,093.36 0.58
5 601615 明陽(yáng)智能 1,823,800 30,949,886.00 0.54
報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券
投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)
支持證券投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金
屬投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬投資。
報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證
投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
1、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
公允價(jià)值變動(dòng)總額合計(jì)(元) －
股指期貨投資本期收益(元) －
股指期貨投資本期公允價(jià)值變動(dòng)(元) －
注：本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
在法律法規(guī)許可時(shí)，本基金可基于謹(jǐn)慎原則運(yùn)用權(quán)證、股票指數(shù)期貨等相關(guān)
金融衍生工具對(duì)基金投資組合進(jìn)行管理，以控制并降低投資組合風(fēng)險(xiǎn)、提高投資
效率，降低跟蹤誤差，從而更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。
報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
1、本期國(guó)債期貨投資政策
本基金根據(jù)基金合同的約定，不允許投資國(guó)債期貨。
2、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
公允價(jià)值變動(dòng)總額合計(jì)（元） －
國(guó)債期貨投資本期收益（元） －
國(guó)債期貨投資本期公允價(jià)值變動(dòng)（元） －
注：本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
3、本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
投資組合報(bào)告附注
1、申明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或
在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
2、申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒(méi)有在備選股票庫(kù)之外的股票。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 1,037,451.64
2 應(yīng)收證券清算款 185,205.44
3 應(yīng)收股利 －
4 應(yīng)收利息 －
5 應(yīng)收申購(gòu)款 4,994,829.93
6 其他應(yīng)收款 －
7 其他 －
8 合計(jì) 6,217,487.01
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
（1）期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
注：本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中未持有流通受限的股票。
（2）期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
注：本基金本報(bào)告期末積極投資前五名股票中未持有流通受限股票。
6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中市值占凈值比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存
在尾差。
第十部分基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
一、本基金歷史各時(shí)間段份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益
率的比較
（1）富國(guó)滬深300指數(shù)增強(qiáng)A/B
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2009.12.16-2009.12.31 4.50% 0.78% -0.13% 1.71% 4.63% -0.93%
2010.01.01-2010.12.31 -9.00% 1.54% -10.47% 1.50% 1.47% 0.04%
2011.01.01-2011.12.31 -17.67% 1.25% -22.70% 1.23% 5.03% 0.02%
2012.01.01-2012.12.31 12.64% 1.24% 8.89% 1.22% 3.75% 0.02%
2013.01.01-2013.12.31 -8.50% 1.30% -5.77% 1.32% -2.73% -0.02%
2014.01.01-2014.12.31 55.39% 1.15% 50.90% 1.15% 4.49% 0.00%
2015.01.01-2015.12.31 20.89% 2.29% 7.28% 2.36% 13.61% -0.07%
2016.01.01-2016.12.31 -5.01% 1.33% -9.29% 1.33% 4.28% 0.00%
2017.01.01-2017.12.31 27.08% 0.61% 22.43% 0.61% 4.65% 0.00%
2018.01.01-2018.12.31 -16.84% 1.28% -22.98% 1.27% 6.14% 0.01%
2019.01.01-2019.12.31 38.83% 1.17% 36.14% 1.18% 2.69% -0.01%
2020.01.01-2020.12.31 23.29% 1.37% 27.74% 1.36% -4.45% 0.01%
2021.01.01-2021.12.31 -0.24% 1.20% -3.43% 1.11% 3.19% 0.09%
2022.01.01-2022.12.31 -19.71% 1.20% -19.39% 1.22% -0.32% -0.02%
2023.01.01-2023.12.31 -6.13% 0.73% -9.46% 0.81% 3.33% -0.08%
2024.01.01-2024.12.31 13.92% 1.19% 15.74% 1.28% -1.82% -0.09%
2025.01.01-2025.12.31 19.22% 0.91% 18.54% 0.91% 0.68% 0.00%
2026.01.01-2026.03.31 -0.27% 1.02% -3.33% 0.92% 3.06% 0.10%
2009.12.16-2026.03.31 165.31% 1.28% 59.63% 1.29% 105.68% -0.01%
（2）富國(guó)滬深300指數(shù)增強(qiáng)C
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2021.08.25-2021.12.31 -1.09% 0.82% 1.56% 0.79% -2.65% 0.03%
2022.01.01-2022.12.31 -19.82% 1.20% -19.39% 1.22% -0.43% -0.02%
2023.01.01-2023.12.31 -6.34% 0.73% -9.46% 0.81% 3.12% -0.08%
2024.01.01-2024.12.31 13.69% 1.19% 15.74% 1.28% -2.05% -0.09%
2025.01.01-2025.12.31 18.96% 0.90% 18.54% 0.91% 0.42% -0.01%
2026.01.01-2026.03.31 -0.32% 1.01% -3.33% 0.92% 3.01% 0.09%
2021.08.25-2026.03.31 0.14% 1.01% -1.69% 1.05% 1.83% -0.04%
（3）富國(guó)滬深300指數(shù)增強(qiáng)Y
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2024.12.16-2024.12.31 0.32% 0.61% 0.11% 0.66% 0.21% -0.05%
2025.01.01-2025.12.31 19.97% 0.90% 18.54% 0.91% 1.43% -0.01%
2026.01.01-2026.03.31 -0.16% 1.02% -3.33% 0.92% 3.17% 0.10%
2024.12.16-2026.03.31 20.17% 0.91% 14.72% 0.91% 5.45% 0.00%
二、自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
（1）自基金A級(jí)份額生效以來(lái)富國(guó)滬深300指數(shù)增強(qiáng)A/B基金累計(jì)凈值增
長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
注：1、截止日期為2026年3月31日。
2、本基金于2009年12月16日成立，建倉(cāng)期6個(gè)月，從2009年12月16
日起至2010年6月15日，建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例均符合基金合同約
定。
（2）自基金C級(jí)份額生效以來(lái)富國(guó)滬深300指數(shù)增強(qiáng)C基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)
率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
注：1、截止日期為2026年3月31日。
2、本基金自2021年8月24日起增加C類份額，相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)
算。
（3）自基金Y級(jí)份額生效以來(lái)富國(guó)滬深300指數(shù)增強(qiáng)Y基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)
率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
注：1、截止日期為2026年3月31日。
2、本基金自2024年12月13日起增加Y類份額，相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)
算。
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
其構(gòu)成主要有：
1、銀行存款及其應(yīng)計(jì)利息；
2、結(jié)算備付金及其應(yīng)計(jì)利息；
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金及其應(yīng)收利息；
4、應(yīng)收證券交易清算款；
5、應(yīng)收申購(gòu)款；
6、股票投資及其估值調(diào)整；
7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計(jì)利息；
8、權(quán)證投資及其估值調(diào)整；
9、其他投資及其估值調(diào)整；
10、其他資產(chǎn)等。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金以基金托管人的名義開(kāi)立資金結(jié)算賬戶和托管專戶用于基金的資金
結(jié)算業(yè)務(wù)，并以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開(kāi)立基金證券賬戶、以本基金的
名義開(kāi)立銀行間債券托管賬戶并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。開(kāi)立的基金專用賬戶與基
金管理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及
其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)；基金
管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，
歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和基金代銷機(jī)構(gòu)以
其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、
扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被
處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)
相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互
抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)
基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的各類基金份額凈值，是計(jì)算基金
申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
二、估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)
定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
三、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負(fù)債。
四、估值程序
基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》
規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理
人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
五、估值方法
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債
券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允
價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收
盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，
則估值為零。
4、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)
相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)
基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
六、基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯(cuò)誤的處理
各類基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。
當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理
的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)某類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到某類基金份額
的基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。因基
金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由
其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向責(zé)任方追償。
關(guān)于差錯(cuò)處理，本合同的當(dāng)事人按照以下約定處理：
1、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、
或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的原因造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
責(zé)任方應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”
給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)
算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各
方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方
未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任
方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則
其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，
確保差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方
的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付
不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損
方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超
過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人原因造成基金資產(chǎn)損
失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人原因造
成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理
人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)責(zé)任方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、
行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁
決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，
并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確
定差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人某類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基
金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金管理人及基金托
管人某類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
七、暫停估值的情形
1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除由此造成的影響。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額?；鹨褜?shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)
現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金各類基金
份額在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配12次，每
次基金收益分配比例不低于截至收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的25%；
3、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
4、本基金A類和C類基金份額的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再
投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的各類基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)
為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金A類和C類基金份
額默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；本基金Y類基金份額的收益分配方式是紅利
再投資；
5、基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益
分配金額后不能低于面值；
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截至日）的
時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)工作日；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至基金收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金
收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等
內(nèi)容。
五、收益分配的時(shí)間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金
紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分
紅資金的劃付。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日的該類基金份額的單位基金資
產(chǎn)凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照基金管理人
的《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、本基金從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金A類和C類基金份額的管理費(fèi)按前一日該類基金份額基金資產(chǎn)凈值
的1.0%年費(fèi)率計(jì)提，本基金Y類基金份額的管理費(fèi)按前一日Y類基金份額基金
資產(chǎn)凈值的0.50%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×該類份額的管理費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的該類基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金A類和C類基金份額的托管費(fèi)按前一日該類基金份額基金資產(chǎn)凈值
的0.18%的年費(fèi)率計(jì)提，本基金Y類基金份額的托管費(fèi)按前一日Y類基金份額基
金資產(chǎn)凈值的0.09%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×該類份額的托管費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的該類基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類和Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)
費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
在通常情況下，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資
產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由
基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)于次月前2個(gè)工作日
內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
上述“基金費(fèi)用的種類”中第4－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、
信息披露費(fèi)用等費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從
基金財(cái)產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
二、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類和Y類基金份額的申購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使
用方式參見(jiàn)本招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”相應(yīng)部分。本基金C類基金
份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用
基金贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式參見(jiàn)本招募說(shuō)明書
“基金份額的申購(gòu)與贖回”相應(yīng)部分。
三、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
四、基金費(fèi)用的調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)
率、基金托管費(fèi)率、基金銷售服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。
調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或基金銷售服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)率，須召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或基金銷售服務(wù)費(fèi)率等
費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人可對(duì)本基金或某一類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)實(shí)
施一定的費(fèi)率優(yōu)惠。
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)
行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然
人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說(shuō)明書、《基金合同》摘要登載在規(guī)定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上；基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
1、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
2、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于規(guī)定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上。
《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》生效的次日在規(guī)定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上
登載《基金合同》生效公告。
基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年
度報(bào)告等定期報(bào)告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者
的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風(fēng)險(xiǎn)。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)50%，基金管理人、基金
托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、某一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值0.5%；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金或某一基金份額暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回
申請(qǐng)；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大
事項(xiàng)時(shí)；
22、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
23、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，
并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并予
以公告。召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前40日公告基金份額
持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管
人對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履
行相關(guān)信息披露義務(wù)。
清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等
公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金是一只股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，屬于較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的證
券投資基金品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基
金。本基金在力求對(duì)滬深300指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過(guò)數(shù)量化的方法進(jìn)
行積極的指數(shù)組合管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越目標(biāo)指數(shù)的投資收益，謀求基
金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
一、投資于富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動(dòng)，將對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影
響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)
行狀況將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)
直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平。因此基金投資收益水平會(huì)受到利率變化的
影響。
（4）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等
都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（5）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，
從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
3、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線
非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。
4、再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投
資收益的影響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即前面所提到的利率風(fēng)險(xiǎn)）互
為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行
再投資時(shí)，將獲得較少的收益率
5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回
的風(fēng)險(xiǎn)。
在本基金交易過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基
金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
6、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，可能因基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)等判斷有
誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?
平、管理手段和管理技術(shù)等對(duì)基金收益水平存在影響。
7、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺
詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在本基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差
錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)
自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等
等。
8、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反
法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
9、基金估值風(fēng)險(xiǎn)
指每日基金估值可能發(fā)生錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)。
10、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）目標(biāo)指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
目標(biāo)指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。目標(biāo)指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整
個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
（2）目標(biāo)指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
目標(biāo)指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、
投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收
益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)使基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日
均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，年化跟蹤誤差不超過(guò)7.75%，但因標(biāo)的指數(shù)
編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指
數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。以下因素可能使基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)的
收益率發(fā)生偏離：
1）由于目標(biāo)指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整
中產(chǎn)生跟蹤誤差。
2）由于目標(biāo)指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在目標(biāo)指數(shù)中的
權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差。
3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益將導(dǎo)致基金收益率超過(guò)目標(biāo)指數(shù)收益率，
產(chǎn)生跟蹤誤差。
4）由于成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組
合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤誤差。
5）由于基金應(yīng)對(duì)日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過(guò)程中的證券交易成本，
以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存在，使基金投資組合與目標(biāo)指數(shù)產(chǎn)生跟蹤誤差。
6）由于本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，采用復(fù)制目標(biāo)指數(shù)基礎(chǔ)上的有限度個(gè)股
調(diào)整策略，因此對(duì)指數(shù)跟蹤進(jìn)行修正與適度增強(qiáng)可能會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，
從而影響本基金對(duì)目標(biāo)指數(shù)的跟蹤程度。
7）其他因素產(chǎn)生的跟蹤誤差。如因缺乏賣空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的
指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購(gòu)與贖回帶來(lái)的現(xiàn)金變動(dòng)。
（4）目標(biāo)指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更目標(biāo)指數(shù)的情形，本基
金將變更目標(biāo)指數(shù)。基于原目標(biāo)指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)整，
基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的目標(biāo)指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來(lái)的
風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（5）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，當(dāng)成份股發(fā)生停牌等流動(dòng)
性約束情形時(shí)，本基金可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大；
2）若成份股停牌時(shí)間較長(zhǎng)，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的，由此
可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；
3）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無(wú)法及時(shí)賣
出成份股以獲取足額的現(xiàn)金，由此基金管理人可能采取暫停贖回等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控
制措施，投資者將面臨無(wú)法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金標(biāo)的指數(shù)的編制機(jī)構(gòu)為中證指數(shù)有限公司，標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維
護(hù)。
如指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日
起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)
作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持
有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，
基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合
并，或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致
指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（7）基金投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)
與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體包
括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
①存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)
行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持
有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。
②本基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動(dòng)加入存
托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當(dāng)事人。存托協(xié)議可能通過(guò)紅籌公司和存托人商議等方
式進(jìn)行修改，本基金無(wú)法單獨(dú)要求紅籌公司或者存托人對(duì)存托協(xié)議作出額外修改。
③本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊(cè)的股東，不能以股
東身份直接行使股東權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過(guò)存托人享有并
行使分紅、投票等權(quán)利。
④存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項(xiàng)目?jī)?nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，包括但
不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對(duì)存托協(xié)
議作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動(dòng)退市等。部分變化可能僅
以事先通知的方式，即對(duì)本基金生效。本基金可能無(wú)法對(duì)此行使表決權(quán)。
⑤存托憑證存續(xù)期間，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財(cái)產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法
凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。
⑥存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費(fèi)用。
⑦存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無(wú)法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基
礎(chǔ)證券，本基金持有的存托憑證無(wú)法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場(chǎng)進(jìn)行公開(kāi)交易或者轉(zhuǎn)讓，
存托人無(wú)法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本基金提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。
2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開(kāi)發(fā)行的價(jià)格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高
于公司在境外其他市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價(jià)格或者二級(jí)市場(chǎng)
交易價(jià)格。
3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
①紅籌公司在境外注冊(cè)設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用
境外注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上市
地相關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境內(nèi)市場(chǎng)存在一定差異。此外，境內(nèi)股
東和境內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。
②紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，公
司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有，境內(nèi)投資者可能無(wú)法實(shí)際參
與公司重大事務(wù)的決策。
③紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《證券法》提起證券訴訟，
但境內(nèi)投資者無(wú)法直接作為紅籌公司境外注冊(cè)地或者境外上市地的投資者，依據(jù)
當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
4）與交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
①境內(nèi)外市場(chǎng)證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者存
托憑證可能出現(xiàn)在一個(gè)市場(chǎng)正常交易而在另一個(gè)市場(chǎng)實(shí)施停牌等現(xiàn)象。
②紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價(jià)格可能因基本面變化、第三方研
究報(bào)告觀點(diǎn)、境內(nèi)外交易機(jī)制差異、異常交易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動(dòng)，
可能對(duì)境內(nèi)證券價(jià)格產(chǎn)生影響。
③在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來(lái)境外發(fā)行的股
票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場(chǎng)上市交易，或者公司實(shí)施配股、非公開(kāi)發(fā)行、回購(gòu)等行為，
從而增加或者減少境內(nèi)市場(chǎng)的股票或者存托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價(jià)格波
動(dòng)。
④本基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)行
的相同類別的股票或者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許轉(zhuǎn)
換為境外基礎(chǔ)證券。
11、投資科創(chuàng)板的特別風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)投資目標(biāo)、投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金并非必然投
資于科創(chuàng)板股票。
基金投資科創(chuàng)板上市交易股票將承擔(dān)科創(chuàng)板因上市條件、交易規(guī)則、退市制
度等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體包括以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）公司治理風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制，上市條件與主板不同，
科創(chuàng)板上市公司的股權(quán)激勵(lì)制度更為靈活，可能存在表決權(quán)差異安排。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于參與科創(chuàng)板投資有一定的門檻要求，科創(chuàng)板的投資
者可能以機(jī)構(gòu)投資者為主。機(jī)構(gòu)投資者在投資決策上具有一定的趨同性，將會(huì)造
成市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）集中投資風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板將集中以成長(zhǎng)性的科技創(chuàng)新企業(yè)為主。由于投
入規(guī)模大、技術(shù)迭代快、盈利周期長(zhǎng)等行業(yè)特點(diǎn)，科創(chuàng)板企業(yè)的收入及盈利水平
具有較大不確定性，可能存在公開(kāi)發(fā)行時(shí)和上市后仍無(wú)法盈利的情形。
（4）退市風(fēng)險(xiǎn)。科創(chuàng)板退市的標(biāo)準(zhǔn)、程序和執(zhí)行較主板更為嚴(yán)格：
1）退市情形更多。當(dāng)上市公司出現(xiàn)新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、信息披露或者
規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷的情形，將直接導(dǎo)致退市；
2）退市時(shí)間更短。因科創(chuàng)板取消了暫停上市和恢復(fù)上市程序，因此存在對(duì)
應(yīng)當(dāng)退市的企業(yè)直接終止上市的情形；
3）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)。當(dāng)上市公司明顯喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，僅依賴與主業(yè)無(wú)關(guān)
的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入時(shí)，可能會(huì)直接導(dǎo)致退市。
（5）股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板競(jìng)價(jià)交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，上市后的前
5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%。
（6）集中度風(fēng)險(xiǎn)。科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集
中投資于少量個(gè)股，市場(chǎng)可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
（7）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板企業(yè)均為市場(chǎng)認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企
業(yè)經(jīng)營(yíng)及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí)，
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
（8）政策風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)
板企業(yè)帶來(lái)較大影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板企業(yè)也會(huì)帶來(lái)
政策影響。
12、投資于Y類基金份額的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）Y類份額是本基金針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別，
Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬
戶管理的相關(guān)規(guī)定。除另有規(guī)定外，投資者購(gòu)買Y類份額的款項(xiàng)應(yīng)來(lái)自其個(gè)人養(yǎng)
老金資金賬戶，基金份額贖回等款項(xiàng)也需轉(zhuǎn)入個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，投資人未達(dá)
到領(lǐng)取基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)定的其他領(lǐng)取條件時(shí)不可領(lǐng)取個(gè)人養(yǎng)老金。
（2）個(gè)人養(yǎng)老金可投資的基金產(chǎn)品需符合《暫行規(guī)定》要求的相關(guān)條件，
具體名錄由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定，每季度通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站及平臺(tái)等公布。本基金運(yùn)作過(guò)
程中可能出現(xiàn)不符合相關(guān)條件從而被移出名錄的情形，屆時(shí)本基金將暫停辦理Y
類份額的申購(gòu)，投資者由此可能面臨無(wú)法繼續(xù)投資Y類份額的風(fēng)險(xiǎn)。
13、其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可
能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金通過(guò)基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)和指定的基金銷售機(jī)構(gòu)銷售，基金管理
人與基金銷售機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
第十八部分基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、以下變更《基金合同》的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)：
（1）更換基金管理人；
（2）更換基金托管人；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率；
（5）變更基金類別；
（6）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定
的除外）；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)程序；
（9）其他可能對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)
低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率；
（4）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或
修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（7）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的以外的其他情形。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生
效后方可執(zhí)行，基金管理人應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定，在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人
作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟；
9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
1）遵守《基金合同》；
2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
3）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
5）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷
機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?
6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
1）依法募集基金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財(cái)產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
4）銷售基金份額；
5）召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、銀行監(jiān)管部門和
其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督
和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理基金注冊(cè)登
記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，
決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
13）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資融券；
15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
16）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供
服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜，如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反《基金合同》、
基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到
損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
23）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行
同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
25）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，定期或不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊(cè)；
26）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財(cái)產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他收入；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公
司和深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶；
5）以基金托管人名義開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
6）以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券托管賬戶，
負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺(tái)匹配及資金的清算；
7）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
8）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，
根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基
金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了
適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存時(shí)間
不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集
基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理
人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每
一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
1、召開(kāi)事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除
外）；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)的事項(xiàng)。
（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)：
1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低
贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率；
4）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
7）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以
外的其他情形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由
基金管理人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面
要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的
基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜?
管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和
權(quán)益登記日。
3、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前40天，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決形式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有
效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式
和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通
訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見(jiàn)提交的截止時(shí)間
和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面
表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基金管理人到
指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另
行通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表
決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。
會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同
時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
（2）通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召
集人通知的書面方式在表決截至日以前提交至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開(kāi)
會(huì)應(yīng)以召集人通知的書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會(huì)議通知后，在表決截止日前公布
2次相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照
會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
3）本人直接出具意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交或經(jīng)驗(yàn)證的持有基金份額的憑證、受托出具意見(jiàn)的代理人
出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法
規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符，并且委
托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；
5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提
交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召
集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日至少35天前提交召集人并由召
集人公告。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日30天前公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行
審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日30天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原
則對(duì)提案進(jìn)行審核：
1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出
法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審
議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定
不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行
解釋和說(shuō)明。
2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將提案
進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持
人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人
大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有
人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一
提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另
有規(guī)定除外。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案
進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前30日公告。否則，會(huì)議的召
開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額
持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。
2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決
議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，提交符合
會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會(huì)議
通知規(guī)定的書面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄
權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金
份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后
宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)
的，不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意
見(jiàn)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金
托管人均有約束力。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
1、《基金合同》的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
2、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)
行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)
事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購(gòu)買《基金合同》復(fù)制件或復(fù)
印件，但內(nèi)容應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：富國(guó)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-
30層
法定代表人：裴長(zhǎng)江
成立時(shí)間：1999年4月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1999]11號(hào)
注冊(cè)資本：5.2億元人民幣
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營(yíng)范圍：公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
2、基金托管人
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬(wàn)元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職
能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)
承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；
代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理
證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政
府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融
債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管
理服務(wù)；開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)
證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；
外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；
外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)、
代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀
行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述
基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票、存托憑證、債券、權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的
投資工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理
地調(diào)整投資范圍。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基
金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例
為：
股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于滬深300指
數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于股票及存托憑證資產(chǎn)的
80%；保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
滬深300指數(shù)的成份股和備選成份股（均含存托憑證）由基金管理人負(fù)責(zé)提
供，并進(jìn)行定期更新，以確保其真實(shí)、有效性。因基金規(guī)?；蚴袌?chǎng)變化等因素導(dǎo)
致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組
合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下
投資限制：
a、持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
b、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，
不得超過(guò)該證券的10%；
c、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放
式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人
托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的30%；
d、本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，
所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
e、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；
f、基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
g、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
h、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
i、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序
后，基金不受上述限制。
除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生
效之日起開(kāi)始。
3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除第f、g條外，由于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金
管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但基
金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求。法律
法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見(jiàn)資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前2個(gè)工
作日正式向基金托管人發(fā)函說(shuō)明基金可能變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于托管
人實(shí)施交易監(jiān)督。
4）本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資融券。
5）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
6）對(duì)于因法律法規(guī)變化導(dǎo)致本基金投資范圍及投資限制調(diào)整的，基金管理
人應(yīng)提前通知基金托管人，經(jīng)基金托管人書面同意后方可納入投資監(jiān)督范圍?；?
金管理人知曉基金托管人投資監(jiān)督職責(zé)的履行受外部數(shù)據(jù)來(lái)源或系統(tǒng)開(kāi)發(fā)等因
素影響，基金管理人應(yīng)為托管人系統(tǒng)調(diào)整預(yù)留所需的合理必要時(shí)間。
(3)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投
資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
1）承銷證券；
2）向他人貸款或提供擔(dān)保；
3）從事可能使基金承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)
行的股票或債券；
6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8）當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他
行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后
可不受上述規(guī)定的限制。
（4）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金
關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系
的公司名單及其更新，加蓋公章并書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真
實(shí)性、完整性、全面性。基金管理人有責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名
單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基
金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運(yùn)作
中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失
的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與上述關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法
律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采
取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措施后仍無(wú)法阻止關(guān)
聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的違
規(guī)關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（5）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管
理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金管
理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易
對(duì)手的名單，并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對(duì)手所適用的交
易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單?；?
管理人應(yīng)定期或不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，名單
中增加或減少銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手時(shí)須向基金托管人提出書面申請(qǐng)，基金托管人
于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對(duì)名單進(jìn)行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋?
書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)
手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行
交易，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成
基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，托管人有權(quán)報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2）基金托管人對(duì)于基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單
中約定的該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金
管理人沒(méi)有按照事先約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托
管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交易對(duì)手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)
造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
3）基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的核心交易對(duì)手為中國(guó)工商銀行股份有
限公司、中國(guó)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股
份有限公司和交通銀行股份有限公司，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可
以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)情況調(diào)整核心交易對(duì)手名單?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對(duì)手
的資信風(fēng)險(xiǎn)，在與核心交易對(duì)手以外的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，由于交易對(duì)手資信
風(fēng)險(xiǎn)引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，如果
基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了上述監(jiān)督流程，則對(duì)于由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引
起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（6）基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行的
支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。本基金核心存款銀行名單為中國(guó)工
商銀行股份有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中
國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司和交通銀行股份有限公司，本基金投資除核心存款銀行
以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)
責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，如果基金托管人在運(yùn)作過(guò)程中遵循
上述監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任?；?
金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)情況對(duì)于核心存款銀行
名單進(jìn)行調(diào)整。
（7）基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開(kāi)發(fā)行證券行
為的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》
等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2）流通受限證券與上文提及的流動(dòng)性受限資產(chǎn)的定義不一致，包括由《上
市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分
等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他
原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證
券。
3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制
度?；鹜顿Y非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上
述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、
發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本
占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占基金資產(chǎn)凈值的比例、資金
劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資
指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)
間進(jìn)行審核。
5）基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控
制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面
信息。基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人
在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說(shuō)明，并保留查
看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備
查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造
成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
如果基金托管人已切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒(méi)有
切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基
金合同》、基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人
限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向
基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
致使投資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基
金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按
照法律法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限
于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基
金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面
形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面
形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)
事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要
求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得
自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)
立。
（5）對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金
管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有
到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由
此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托
管人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
2、募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的富國(guó)基金管理有限公司基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬
戶由基金管理人開(kāi)立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管
理人聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)
資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽
字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金
托管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜。
3、基金的銀行賬戶的開(kāi)立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金
的銀行存款。該資產(chǎn)托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的
基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開(kāi)設(shè)
和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人的
資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。
資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公
司上海分公司/深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司/深圳分公司開(kāi)立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
5、債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
（1）《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入
全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表本基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)
以本基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托
管自營(yíng)賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)本基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
（2）基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債
市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
6、其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，由基
金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立
有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其
中實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買
和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控
制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金
托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管
責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表本基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基
金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表本基金簽
署與本基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證本基金一方持有兩份以上的正本，以便基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)
工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合
同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存時(shí)間不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
（1）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是指
計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額
凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證
券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金
資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管
理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額凈值，并以電子或加密
傳真的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核無(wú)誤后，將經(jīng)電
子簽名確認(rèn)后或書面蓋章確認(rèn)后的凈值計(jì)算結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理
人對(duì)基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，
就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)
成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布法律法
規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
2、基金資產(chǎn)估值方法
（1）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)及負(fù)債。
（2）估值方法
本基金的估值方法為：
1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易
市價(jià)，確定公允價(jià)格。
②交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
③交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)
格；
④交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交
易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估
值；
②首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
③首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3）因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收
盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，
則估值為零。
4）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
6）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
8）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?
9）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
3、估值差錯(cuò)處理
因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)
不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核
確認(rèn)后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資
者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與
基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后
仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、某類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投
資者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、該類基金份額凈值
計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)
賠償。
由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管
人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除
由此造成的影響。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，相關(guān)
各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)以基金
管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)
任。
4、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)
查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，
暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
5、基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后每六個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對(duì)招募說(shuō)
明書更新一次并登載在網(wǎng)站上，并將更新后的招募說(shuō)明書摘要登載在規(guī)定媒體上。
基金管理人在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在
會(huì)計(jì)年度半年終了后60日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日
內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有
關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供
基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎肽陥?bào)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人
復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為
準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具
加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見(jiàn)書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人
與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有
權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確
認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)披露的第2個(gè)工作日，分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管
理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編
制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有
人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保存時(shí)間不低于法律法規(guī)的規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)
的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日
的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基
金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后
十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備
份，保存時(shí)間不低于法律法規(guī)的規(guī)定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有
人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名
冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭(zhēng)議的解決方式
雙方同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可
以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)
行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲
裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后生效。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基
金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基
金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基
金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人交易資料服務(wù)
投資者在交易申請(qǐng)被受理的2個(gè)工作日后，可通過(guò)銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印交易
確認(rèn)單?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)持有人賬單訂制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期
末仍持有本公司基金份額的基金份額持有人定期或不定期發(fā)送對(duì)賬單。具體業(yè)務(wù)
規(guī)則詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公告或相關(guān)說(shuō)明。
二、網(wǎng)上交易、查詢服務(wù)
投資者除可通過(guò)基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理申購(gòu)、贖
回等交易以及賬戶查詢外，還可通過(guò)基金管理人的網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）、
微信公眾號(hào)(搜索“富國(guó)基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客戶端“富國(guó)富
錢包”APP享受網(wǎng)上交易、查詢服務(wù)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公告或
相關(guān)說(shuō)明。
三、信息定制及資訊服務(wù)
投資者可通過(guò)撥打客服熱線、在線客服、發(fā)送郵件、短信或登陸基金管理人
網(wǎng)站等多種渠道，定制對(duì)賬單、基金交易確認(rèn)信息、周刊等各類資訊服務(wù)。當(dāng)投
資者接收定制服務(wù)的手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱、郵寄地址等信息不詳、填寫有誤或發(fā)
生變更時(shí)，可通過(guò)以上渠道更新修改，以避免無(wú)法及時(shí)接收相關(guān)定制服務(wù)。
四、網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
投資者可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號(hào)或客戶端獲得投資咨詢、業(yè)務(wù)咨
詢、信息查詢、信息定制、服務(wù)投訴及建議等多項(xiàng)在線服務(wù)。
五、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心自動(dòng)語(yǔ)音系統(tǒng)提供7×24小時(shí)基金凈值信息、賬戶交易情況、
基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息查詢。
客戶服務(wù)中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小時(shí)的座席服務(wù)，投資
者可以通過(guò)該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等
專項(xiàng)服務(wù)，節(jié)假日除外。
六、客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、基金公司網(wǎng)站投訴欄目、客戶服務(wù)中
心人工熱線、在線客服、微客服、書信、電子郵件、短信、傳真等多渠道對(duì)基金
管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)以及公司的政策規(guī)定提出投訴或意見(jiàn)。
七、基金管理人個(gè)人信息保護(hù)政策
投資者因訂立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗錢、投資者適
當(dāng)性管理、實(shí)名制等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定履行法定義務(wù)所必需，在賬戶開(kāi)立
及基金交易時(shí)涉及個(gè)人信息處理。投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、微信服務(wù)號(hào)
(搜索“富國(guó)基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客戶端“富國(guó)富錢包”APP
查看《富國(guó)基金個(gè)人信息保護(hù)政策》，了解基金管理人處理個(gè)人信息的規(guī)則。
八、基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，免長(zhǎng)途話費(fèi)），工作時(shí)
間內(nèi)可轉(zhuǎn)人工坐席。
客戶服務(wù)傳真：021-20513277
公司網(wǎng)址：http://www.fullgoal.com.cn
電子信箱：public@fullgoal.com.cn
客服中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯二座27層
九、如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)聯(lián)系基金管理
人客戶服務(wù)中心熱線，或通過(guò)電子郵件、傳真、信件等方式聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)
確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
序號(hào) 公告事項(xiàng) 信息披露方式 公告日期
1 富國(guó)基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金長(zhǎng)期停牌股票估值方法的公告 規(guī)定披露媒介 2025年9月4日
第二十三部分招募說(shuō)明書存放及其查閱方式
本基金招募說(shuō)明書存放在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊(cè)登記
機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)
取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
第二十四部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金募集的文件
二、《富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金基金合同》
三、《富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金托管協(xié)議》
四、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
五、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
六、關(guān)于申請(qǐng)募集富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金之法律意見(jiàn)書
七、基金銷售代理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
八、《富國(guó)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
九、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
富國(guó)基金管理有限公司
2026年05月27日
富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）（二0二六年第一號(hào)）.pdf