富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書（更新）（二0二六年第一號）
富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金招募說明
書（更新）
（二0二六年第一號）
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
重要提示
本基金由漢鼎證券投資基金轉(zhuǎn)型而來。基金轉(zhuǎn)型經(jīng)2008年8月29日起至
2008年9月24日漢鼎證券投資基金基金份額持有人大會決議通過，并獲中國證
監(jiān)會2008年11月11日證監(jiān)許可[2008]1261號文核準(zhǔn)。自2008年11月20日
起，由《漢鼎證券投資基金基金合同》修訂而成的《富國天鼎中證紅利指數(shù)增強
型證券投資基金基金合同》生效。2012年4月16日“富國天鼎中證紅利指數(shù)增
強型證券投資基金”更名為“富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金”。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值
和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證紅利指數(shù)，指數(shù)簡稱中證紅利。指數(shù)代碼：000922。
標(biāo)的指數(shù)以2004年12月31日為基日，以1000點為基點。有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編
制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
http://www.csindex.com.cn。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投
資人在投資本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等
信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身
的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作
出獨立決策。投資者在獲得基金投資收益的同時，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類
風(fēng)險，可能包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)
性風(fēng)險、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險、基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生
的操作風(fēng)險等?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者
作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行
負責(zé)。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托
憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企
業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風(fēng)險。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并
不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本招募說明書所載內(nèi)容截止至2026年4月22日，基金投資組合報告和基金
業(yè)績表現(xiàn)截止至2026年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
本次招募說明書更新內(nèi)容如下：
更新章節(jié) 更新內(nèi)容
重要提示 更新招募說明書內(nèi)容的截止日期及相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。
第三部分 基金管理人 更新基金管理人的基本信息。
第四部分 基金托管人 更新基金托管人的基本信息。
第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) 更新相關(guān)服務(wù)機構(gòu)的信息。
第十部分 基金的投資 更新基金投資組合報告，內(nèi)容截止至2026年3月31日。
第十一部分 基金的業(yè)績 更新基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)及歷史走勢圖，內(nèi)容截止至2026年3月31日。
第二十三部分 其他應(yīng)披露事項 更新本報告期內(nèi)的其他應(yīng)披露事項。
目錄
第一部分緒言......................................................................................................1
第二部分釋義......................................................................................................2
第三部分基金管理人..........................................................................................7
第四部分基金托管人........................................................................................19
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)....................................................................................24
第六部分基金的歷史沿革................................................................................72
第七部分基金的存續(xù)........................................................................................74
第八部分基金的集中申購................................................................................75
第九部分基金份額的申購與贖回....................................................................77
第十部分基金的投資........................................................................................93
第十一部分基金的業(yè)績..................................................................................108
第十二部分基金的財產(chǎn)..................................................................................114
第十三部分基金資產(chǎn)的估值..........................................................................116
第十四部分基金的收益與分配......................................................................122
第十五部分基金費用與稅收..........................................................................124
第十六部分基金的會計與審計......................................................................127
第十七部分基金的信息披露..........................................................................128
第十八部分風(fēng)險揭示......................................................................................134
第十九部分基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算..............................142
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要..................................................................145
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................164
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)......................................................183
第二十三部分其他應(yīng)披露事項......................................................................185
第二十四部分招募說明書存放及其查閱方式..............................................186
第二十五部分備查文件..................................................................................187
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證
券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》）、《公開募集
證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》、《個人養(yǎng)老金投資公開募集證
券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡稱“《暫行規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定，以及《富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“合
同”或“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金的投資目標(biāo)、策
略、風(fēng)險、費率等與投資者投資決策有關(guān)的必要事項，投資者在做出投資決策前
應(yīng)仔細閱讀本招募說明書。本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金
是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任
何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋
或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤?
是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的基本法律文件。如本招募說明書內(nèi)容與基金
合同有沖突或不一致之處，均以基金合同為準(zhǔn)?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金
合同上書面簽章或簽字為必要條件。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和
義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：
1、《基金合同》：指《富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》及
對合同的任何有效修訂和補充
2、中國：指中華人民共和國（就本合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）
3、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及
規(guī)范性文件
4、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二
屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)
于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國
證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
5、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施
的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的
修訂
6、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
7、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做
出的修訂
8、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)
對其不時做出的修訂
9、元：指中國法定貨幣人民幣元
10、基金或本基金：指依據(jù)《基金合同》所募集的富國鼎中證紅利指數(shù)增強
型證券投資基金
11、招募說明書：指《富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》
及其更新
12、托管協(xié)議：基金管理人與基金托管人簽訂的《富國中證紅利指數(shù)增強型
證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充
13、基金份額發(fā)售公告：指《富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金集中申
購期基金份額發(fā)售公告》
14、業(yè)務(wù)規(guī)則：指《富國基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月18日頒布、同年2月1日
實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機關(guān)
對其不時做出的修訂
16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
18、基金管理人：指富國基金管理有限公司
19、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
20、基金份額持有人：根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份
額的投資者；
21、基金代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取
得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理
本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機構(gòu)
22、銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金代銷機構(gòu)
23、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
24、注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立
并保管基金份額持有人名冊等
25、基金注冊登記機構(gòu)：指富國基金管理有限公司或其委托的其他符合條件
的辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26、《基金合同》當(dāng)事人：指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享有
權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體
27、個人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的自然
人
28、機構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中
華人民共和國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法
人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
29、合格境外投資者：指《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資
者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂）及相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境
外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
30、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者和法律法規(guī)以及
中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱
31、基金合同生效日：指《富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》
生效起始日，本基金合同自漢鼎證券投資基金終止上市之日起生效，原《漢鼎證
券投資基金基金合同》自同一日起失效
32、集中申購期：指基金合同生效后僅開放申購、不開放贖回的一段時間，
最長不超過1個月
33、基金存續(xù)期：指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間
34、日/天：指公歷日
35、月：指公歷月
36、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
37、開放日：銷售機構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日
38、T日：指銷售機構(gòu)確認(rèn)的投資者辦理申購、贖回或其他基金業(yè)務(wù)的有效
申請日
39、T＋n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）申購：指在《基金
合同》生效后的存續(xù)期間，投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人
申請購買基金份額的行為。本基金的申購自《基金合同》生效后不超過3個月的
時間開始辦理
40、贖回：指基金份額持有人根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人
申請賣出基金份額的行為。本基金的贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的
時間開始辦理
41、巨額贖回：在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申
請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的10%時的情形
42、基金賬戶：指基金注冊登記機構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基
金管理人管理的開放式基金份額情況的憑證
43、交易賬戶：指各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦
理集中申購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而所引起的基金份額的變動及結(jié)
余情況的賬戶
44、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬
戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)
45、基金轉(zhuǎn)換：指投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管
理的且由同一基金注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的
全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基
金份額的行為
46、定期定額投資計劃：指投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣
款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
47、基金收益：指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣
證券差價、銀行存款利息以及其他合法收益和因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用
的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和
本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值
50、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日發(fā)行在外的基金份額
總數(shù)的數(shù)值
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值的過程
52、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
53、擺動定價機制：當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值
的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損
害并得到公平對待
54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、不可抗力：本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
56、基金產(chǎn)品資料概要：指《富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
57、基金份額類別：指根據(jù)申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同將基金份額
分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值
和基金份額累計凈值
58、A類基金份額：指在投資人申購時收取申購費，且不從本類別基金資產(chǎn)
中計提銷售服務(wù)費，供非個人養(yǎng)老金客戶申購的一類基金份額
59、C類基金份額：指在投資者申購時不收取申購費，且從本類別基金資產(chǎn)
中計提銷售服務(wù)費，供非個人養(yǎng)老金客戶申購的一類基金份額
60、Y類基金份額：指針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)單獨設(shè)立的一類基金份
額
61、銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費用。
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯二座27-30層
法定代表人：裴長江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
注冊資本：5.2億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)（截止于2026年04月22日）：
股東名稱 出資比例
國泰海通證券股份有限公司 27.775%
申萬宏源證券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利爾銀行 27.775%
山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司 16.675%
二、主要人員情況
董事會成員
裴長江先生，董事長，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司業(yè)務(wù)總
監(jiān)。歷任上海萬國證券公司研究部研究員、閘北營業(yè)部總經(jīng)理助理、總經(jīng)理，申
銀萬國證券公司閘北營業(yè)部總經(jīng)理、浙江管理總部副總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)總部副總經(jīng)理，
華寶信托投資有限責(zé)任公司投資總監(jiān)，華寶興業(yè)基金管理有限公司董事兼總經(jīng)理，
海通證券股份有限公司副總經(jīng)理、工會主席、董事會秘書，上海海通證券資產(chǎn)管
理有限公司董事長，海通期貨股份有限公司董事長。
方榮義先生，董事,副董事長，博士，高級會計師?，F(xiàn)任申萬宏源集團股份
有限公司和申萬宏源證券有限公司黨委副書記、執(zhí)行董事，申萬宏源證券有限公
司工會主席；兼任中國證券業(yè)協(xié)會財務(wù)會計專業(yè)委員會副主任委員；兼任華東政
法大學(xué)兼職/客座教授；兼任中國上市公司協(xié)會監(jiān)事會專業(yè)委員會主任委員；兼
任證通股份有限公司監(jiān)事；兼任上海申萬宏源公益基金會理事長。歷任北京用友
電子財務(wù)技術(shù)有限公司研究所信息中心副主任，廈門大學(xué)工商管理教育中心任副
教授，中國人民銀行深圳市中心支行會計處員工、助理調(diào)研員（副處級）、副處
長，中國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機構(gòu)監(jiān)管處處長，中國銀監(jiān)會深圳
監(jiān)管局財務(wù)會計處處長，中國銀監(jiān)會深圳監(jiān)管局國有銀行監(jiān)管處處長，申銀萬國
證券股份有限公司財務(wù)總監(jiān)，申萬宏源證券有限公司監(jiān)事會主席、副總經(jīng)理、執(zhí)
行委員會成員、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、首席風(fēng)險官，申萬宏源集團股份有限公
司監(jiān)事會主席，中國上市公司協(xié)會監(jiān)事會專業(yè)委員會副主任委員。
William Bamber先生，董事，碩士，特許金融分析師?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行環(huán)
球資產(chǎn)管理首席執(zhí)行官。歷任多倫多證券交易所做市商助理，加拿大帝國商業(yè)銀
行伍德崗迪證券公司固定收入銷售和交易員、金融產(chǎn)品部執(zhí)行總監(jiān)，加拿大帝國
商業(yè)銀行世界市場公司金融產(chǎn)品部執(zhí)行總監(jiān)，Corp Capital銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品主
管，美國匯豐銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品部高級副總裁，美國貝爾斯登公司結(jié)構(gòu)化權(quán)益類產(chǎn)
品高級董事總經(jīng)理，加拿大帝國商業(yè)銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品部全球負責(zé)人、董事總經(jīng)理
兼財富解決方案中心負責(zé)人，蒙特利爾銀行環(huán)球資產(chǎn)管理聯(lián)席首席執(zhí)行官。
吳斌先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司研究與機構(gòu)
業(yè)務(wù)委員會委員、機構(gòu)銷售部總經(jīng)理。歷任財富證券有限責(zé)任公司債券融資部高
級經(jīng)理，海通證券股份有限公司債券部融資發(fā)行部項目經(jīng)理、業(yè)務(wù)員，債券部副
總裁，債券融資部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，上海債券融資部總經(jīng)理，機構(gòu)銷售部
總經(jīng)理。
吳惠明先生，董事，研究生學(xué)歷。現(xiàn)任申萬宏源證券有限公司內(nèi)核負責(zé)人、
內(nèi)核評審總部總經(jīng)理。歷任上海申銀證券公司浦西管理總部交易部員工，申銀萬
國證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)管理總部員工、辦公室秘書、固定收益總部財務(wù)經(jīng)理、
黨委辦公室主任兼黨委組織部副部長、人力資源總部副總經(jīng)理，申萬宏源證券有
限公司黨建工作部/黨委辦公室主任，申萬宏源證券有限公司計劃財務(wù)管理總部
總經(jīng)理。
趙士毅先生，董事，碩士?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行香港分行董事總經(jīng)理、亞洲企
業(yè)投資發(fā)展部負責(zé)人。歷任中國銀聯(lián)股份有限公司國際業(yè)務(wù)總部亞太業(yè)務(wù)發(fā)展業(yè)
務(wù)主管，西班牙對外銀行中國區(qū)執(zhí)行董事、業(yè)務(wù)發(fā)展主管、中國區(qū)私人銀行副總
裁、中信-西班牙對外銀行私人銀行管理團隊成員、亞洲零售銀行助理副總裁、
西班牙對外銀行全球青年領(lǐng)導(dǎo)層培訓(xùn)生，上海復(fù)星高科技（集團）有限公司國際
發(fā)展部執(zhí)行總經(jīng)理兼集團財富管理和私人銀行委員會委員，蒙特利爾銀行（中國）
有限公司亞洲區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展總監(jiān)，蒙特利爾銀行（中國）有限公司董事總經(jīng)理。
高峰先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司投資
運營部部長。歷任萬隆亞洲會計師事務(wù)所有限公司山東分所職員，國富浩華會計
師事務(wù)所有限公司山東分所職員，瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）山東分所
項目經(jīng)理、注冊會計師，山東省魯信投資控股集團有限公司投資發(fā)展部（產(chǎn)權(quán)管
理部）業(yè)務(wù)主管，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司財務(wù)管理副部長（主持工作），
財務(wù)管理部部長、投資運營部（審計部）部長。
陳戈先生，董事，研究生學(xué)歷。現(xiàn)任富國基金管理有限公司總經(jīng)理。歷任國
泰君安證券有限責(zé)任公司研究所研究員，富國基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)
理、研究部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2005年4月至2014年4月任富國
天益價值證券投資基金基金經(jīng)理。
李彧先生，獨立董事，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。現(xiàn)任上海紫江（集團）有
限公司副董事長、執(zhí)行副總裁，上海威爾泰工業(yè)自動化股份有限公司董事長，上
海紫竹高新區(qū)（集團）有限公司副董事長。歷任上海紫江（集團）有限公司研究
室科長、總裁室經(jīng)理、總裁特別助理、董事、副總裁，上海紫江企業(yè)集團股份有
限公司董事長。
何偉先生，獨立董事，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟師?，F(xiàn)已退休。歷任君安證券有限
公司投資二部經(jīng)理、總裁辦公室主任、資產(chǎn)管理公司常務(wù)副總經(jīng)理、上海營業(yè)部
總經(jīng)理、黑龍江營業(yè)部總經(jīng)理、北京總部總經(jīng)理；國泰君安證券股份有限公司總
裁助理兼深圳分公司總經(jīng)理，總裁助理兼企業(yè)融資部總監(jiān)、總裁助理兼總裁辦公
室主任、副總裁；長城證券股份有限公司總裁兼任長城基金管理有限公司董事長；
上海證券有限責(zé)任公司董事長。
許濬先生，獨立董事，博士?，F(xiàn)任香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院教授、香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)
院環(huán)球商業(yè)管理學(xué)碩士項目總監(jiān)。歷任香港科技大學(xué)管理學(xué)系助理教授，香港中
文大學(xué)跨國商業(yè)學(xué)系副教授、管理學(xué)系教授，香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副院長。
王敘果女士，獨立董事，博士?，F(xiàn)任南京審計大學(xué)金融學(xué)教授、碩士生導(dǎo)師，
從事金融學(xué)教學(xué)科研工作。歷任安徽銅陵財經(jīng)專科學(xué)校（現(xiàn)銅陵學(xué)院）財金系講
師、副教授，南京審計學(xué)院副教授。
監(jiān)事會成員
孟祥元先生，監(jiān)事長，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任山東省魯信投資控股集團有限公司
投資發(fā)展部（基金管理部、戰(zhàn)略規(guī)劃部）部長。歷任中國重汽集團濟南橋箱有限
公司職員，中國重型汽車有限公司證券部政策研究員，山東省魯信投資控股集團
有限公司產(chǎn)權(quán)管理部、投資發(fā)展部（產(chǎn)權(quán)管理部）一級職員、高級職員，山東省
金融資產(chǎn)管理股份有限公司股權(quán)投資部副總經(jīng)理（主持工作），山東省金融資產(chǎn)
管理股份有限公司總經(jīng)理助理兼黨委辦公室、董事會辦公室主任及綜合管理部部
長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司黨委辦公室、董事會辦公室主任及綜合管
理部部長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司董事會辦公室主任、綜合管理部部
長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司董事會秘書、黨委副書記。
葉康先生，監(jiān)事，博士。現(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司財富管理委員會委
員、資產(chǎn)配置部聯(lián)席總經(jīng)理。歷任上海證券交易所博士后，海通證券股份有限公
司銷售交易總部網(wǎng)站策劃及維護，柜臺市場部員工、產(chǎn)品管理部副經(jīng)理、產(chǎn)品管
理部經(jīng)理，云南分公司黨總支書記、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，金融產(chǎn)品
部總經(jīng)理。
趙偉先生，監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任申萬宏源證券有限公司法律合規(guī)總部副總經(jīng)理、
上海申銀萬國證券研究所有限公司風(fēng)控負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、申萬宏源西部證券
有限公司董事。歷任申銀萬國證券股份有限公司崇明營業(yè)部員工、稽核總部審計
部員工、合規(guī)與風(fēng)險管理總部合規(guī)督導(dǎo)部經(jīng)理，申萬宏源證券有限公司合規(guī)與風(fēng)
險管理中心合規(guī)綜合部業(yè)務(wù)董事、綜合管理總部綜合行政部經(jīng)理、法律合規(guī)總部
合規(guī)綜合部經(jīng)理、反洗錢部經(jīng)理、法律合規(guī)總部總經(jīng)理助理、申萬宏源證券承銷
保薦有限責(zé)任公司監(jiān)事、申萬宏源西部證券有限公司監(jiān)事。
黃曉先生，監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行(中國)有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃與市場
部總監(jiān)。歷任加拿大帝國商業(yè)銀行客戶經(jīng)理，諾基亞(中國)投資有限公司財務(wù)分
析師，蒙特利爾銀行(中國)有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃與市場部經(jīng)理，高級經(jīng)理。
高玲女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金集中交易部風(fēng)控總監(jiān)兼資深風(fēng)
險管理經(jīng)理。歷任安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）高級審計員，富國基
金高級合規(guī)管理經(jīng)理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核總監(jiān)助理、高級風(fēng)險管理經(jīng)理、集中
交易部風(fēng)控總監(jiān)助理、風(fēng)控副總監(jiān)。
馬蘭女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金營銷管理部市場策略副總監(jiān)兼
高級市場策略經(jīng)理。歷任營銷策劃經(jīng)理、高級營銷策劃經(jīng)理、市場策略總監(jiān)助理。
黃寶菊女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金人力資源部人力資源總監(jiān)兼
高級人力資源經(jīng)理。歷任太原師范學(xué)院行政管理，上海金融學(xué)院行政管理，富國
基金人力資源專員、人力資源經(jīng)理、人力資源部人力資源總監(jiān)助理、人力資源部
人力資源副總監(jiān)。
馬維娜女士，監(jiān)事，本科學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金合規(guī)稽核部合規(guī)稽核總監(jiān)兼資
深法律合規(guī)經(jīng)理。歷任上海源泰律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師，嘉合基金管理有限公司法
務(wù)，富國基金助理信息披露與法務(wù)員、高級法律合規(guī)經(jīng)理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核
總監(jiān)助理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核副總監(jiān)。
督察長
趙瑛女士，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾任職于海通證券有限公司投資銀行總
部、國際業(yè)務(wù)部；上海國盛（集團）有限公司資產(chǎn)管理部、風(fēng)險管理部；海通證
券股份有限公司合規(guī)與風(fēng)險管理總部；上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)與風(fēng)
控部；2015年7月加入富國基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理?，F(xiàn)任
富國基金管理有限公司督察長。
經(jīng)營管理層人員
陳戈先生，總經(jīng)理（簡歷請參見上述關(guān)于董事的介紹）。
林志松先生，本科學(xué)歷，工商管理碩士學(xué)位。曾任漳州進出口商品檢驗局秘
書、晉江進出口商品檢驗局辦事處負責(zé)人、廈門證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)理；1998年10
月參與富國基金管理有限公司籌備，歷任監(jiān)察稽核部稽察員、高級稽察員、部門
副經(jīng)理、部門經(jīng)理、督察長、首席信息官，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理。
陸文佳女士，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾任中國建設(shè)銀行上海市分行職員，
華安基金管理有限公司市場總監(jiān)、副營銷總裁；2014年5月加入富國基金管理
有限公司，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理。
李笑薇女士，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位，高級經(jīng)濟師。曾任國家教委外資貸款
辦公室項目官員，摩根士丹利資本國際Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票風(fēng)
險評估部高級研究員，巴克萊國際投資管理公司（Barclays Global Investors）
大中華主動股票投資總監(jiān)、高級基金經(jīng)理及高級研究員；2009年6月加入富國
基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理、量化與海外投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，
現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。
朱少醒先生，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位。2000年6月加入富國基金管理有限
公司，歷任產(chǎn)品開發(fā)主管、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、權(quán)益投資
部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。
李強先生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾任蘇州大學(xué)助教，上海銀行信息技術(shù)
部高級經(jīng)理助理；自2014年3月加入富國基金管理有限公司，歷任客服與電子
商務(wù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理、數(shù)字金融業(yè)務(wù)部副
總經(jīng)理；現(xiàn)任富國基金管理有限公司首席信息官兼信息技術(shù)部總經(jīng)理。
本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理：徐幼華，碩士，曾任上海京華創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資
部經(jīng)理助理；自2006年7月加入富國基金管理有限公司，歷任助理數(shù)量研究員、
研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、量化與海外投資部量化投資副總監(jiān)，量化與
海外投資部量化投資總監(jiān)；現(xiàn)任富國基金量化投資部副總經(jīng)理，兼任富國基金資
深定量基金經(jīng)理。自2011年05月起任富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金基
金經(jīng)理；自2018年05月起任富國中證1000指數(shù)增強型證券投資基金（LOF）基
金經(jīng)理；自2018年07月起任富國大盤價值量化精選混合型證券投資基金基金經(jīng)
理；自2018年12月起任富國MSCI中國A股國際通指數(shù)增強型證券投資基金基
金經(jīng)理；自2024年04月起任富國MSCI中國A50互聯(lián)互通增強策略交易型開放
式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；自2025年01月起任富國中證A500指數(shù)增強型
證券投資基金基金經(jīng)理；具有基金從業(yè)資格。
方旻，碩士，自2010年2月加入富國基金管理有限公司，歷任定量研究員、
基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、量化與海外投資部量化投資總監(jiān)助理、高級定量基金
經(jīng)理、量化投資部量化投資副總監(jiān)、量化投資部量化投資總監(jiān)；現(xiàn)任富國基金量
化投資部量化投資總監(jiān)兼資深定量基金經(jīng)理。自2014年11月起任富國滬深300
增強證券投資基金基金經(jīng)理；自2014年11月起任富國中證500指數(shù)增強型證券
投資基金(LOF)基金經(jīng)理；自2014年11月起任富國中證紅利指數(shù)增強型證券投
資基金基金經(jīng)理；自2014年11月起任上證綜指交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理；自2015年10月起任富國上證綜指交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金基金經(jīng)理；自2018年05月起任富國中證1000指數(shù)增強型證券投資基金
（LOF）基金經(jīng)理；自2019年01月起任富國MSCI中國A股國際通指數(shù)增強型證
券投資基金基金經(jīng)理；自2020年02月起任富國量化對沖策略三個月持有期靈活
配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；自2025年04月起任富國致盛量化選股股票
型證券投資基金基金經(jīng)理；自2025年05月起任富國上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)增
強型證券投資基金基金經(jīng)理；自2025年06月起任富國致享量化選股股票型證券
投資基金基金經(jīng)理；具有基金從業(yè)資格。
（2）歷任基金經(jīng)理：何敏自2000年8月至2001年1月?lián)伪净鸹鸾?jīng)
理；于理自2001年1月至2002年10月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理；徐大成自2002年
10月至2005年2月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理；許達自2005年2月至2006年11月
擔(dān)任本基金基金經(jīng)理；宋小龍自2006年11月至2010年1月?lián)伪净鸹鸾?jīng)
理；常松自2008年11月至2011年5月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理。
投資決策委員會成員
公司投委會成員：總經(jīng)理陳戈，分管副總經(jīng)理朱少醒，分管副總經(jīng)理李笑薇。
其他
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機
構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
12、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的或《基金合同》約定的其他職責(zé)。
四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的
內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（8）除按基金管理人制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票
投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行
的股票或者債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
8、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
六、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
七、基金管理人的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險管理體系
本基金在運作過程中面臨的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
管理風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險以及其他風(fēng)險。
針對上述各種風(fēng)險，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險管理體系，具體包括
以下內(nèi)容：
（1）建立風(fēng)險管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的
組織機構(gòu)，配備相應(yīng)的人力資源與技術(shù)系統(tǒng)，設(shè)定風(fēng)險管理的時間范圍與空間范
圍等內(nèi)容。
（2）識別風(fēng)險。辨識組織系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程中存在的風(fēng)險以及風(fēng)險存在的原
因。
（3）分析風(fēng)險。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性及其引起的
后果。
（4）度量風(fēng)險。評估風(fēng)險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的
度量手段。定性的度量是把風(fēng)險水平劃分為若干級別，每一種風(fēng)險按其發(fā)生的可
能性與后果的嚴(yán)重程度分別進入相應(yīng)的級別。定量的方法則是設(shè)計一些風(fēng)險指標(biāo)，
測量其數(shù)值的大小。
（5）處理風(fēng)險。將風(fēng)險水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對比，對于那些級別較低的風(fēng)
險，則承擔(dān)它，但需加以監(jiān)控。而對較為嚴(yán)重的風(fēng)險，則實施一定的管理計劃，
對于一些后果極其嚴(yán)重的風(fēng)險，則準(zhǔn)備相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。
（6）監(jiān)視與檢查。對已有的風(fēng)險管理系統(tǒng)要監(jiān)視及評價其管理績效，在必
要時加以改變。
（7）報告與咨詢。建立風(fēng)險管理的報告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會、
公司高級管理人員及監(jiān)管部門了解公司風(fēng)險管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部控制的原則
①全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，
并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。
②獨立性原則。公司設(shè)立獨立的督察長與監(jiān)察稽核職能部門，并使它們保持
高度的獨立性與權(quán)威性。
③相互制約原則。公司部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過切實
可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點。
④重要性原則。公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部
風(fēng)險控制與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。
（2）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
①控制環(huán)境
公司董事會、監(jiān)事會重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。基金管
理人在董事會下設(shè)立有獨立董事參加的風(fēng)險委員會，負責(zé)評價與完善公司的內(nèi)部
控制體系；公司監(jiān)事會負責(zé)審閱外部獨立審計機構(gòu)的審計報告，確保公司財務(wù)報
告的真實性、可靠性，督促實施有關(guān)審計建議。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有
效貫徹公司董事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了總經(jīng)理辦公會、投資決策
委員會、風(fēng)險控制委員會等委員會，分別負責(zé)公司經(jīng)營、基金投資、風(fēng)險管理的
重大決策。
此外，公司設(shè)有督察長，全權(quán)負責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對公司和基金運
作的合法性、合規(guī)性及合理性進行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險控制工作，發(fā)
生重大風(fēng)險事件時向公司董事長和中國證監(jiān)會報告。
②風(fēng)險評估
公司內(nèi)部稽核人員定期評估公司及基金的風(fēng)險狀況，包括所有能對經(jīng)營目標(biāo)、
投資目標(biāo)產(chǎn)生負面影響的內(nèi)部和外部因素，對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的可能
性及影響程度，并將評估報告報總經(jīng)理辦公會和風(fēng)險控制委員會。
③操作控制
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相
互合作與制衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)
分工，各部門的操作相互獨立，并且有獨立的報告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門之間相互核
對、相互牽制。
各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部工作崗位分工合理、職責(zé)明確，形成相互檢查、相互制約的
關(guān)系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風(fēng)險，各工作崗位均制定有相應(yīng)的書面管理制度。
在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，
每項業(yè)務(wù)操作有清晰、書面化的操作手冊，同時，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完
整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴(yán)格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。
④信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息
交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保
證信息及時送達適當(dāng)?shù)娜藛T進行處理。
⑤監(jiān)督與內(nèi)部稽核
基金管理人設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核職能部門，履行內(nèi)部稽核職
能，檢查、評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運作中的風(fēng)險，及時提出改進意見，
促進公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。內(nèi)部稽核人員具有相對的獨立性，監(jiān)察稽核
報告提交全體董事審閱并報送中國證監(jiān)會。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會
及管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控
制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
二、主要人員情況
截至2026年3月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工209人，平均年齡38
歲，99%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高
級技術(shù)職稱。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供
托管服務(wù)以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理
和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊，嚴(yán)格履
行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安
全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀
行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、
社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資
基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸
資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全
的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為
各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。截至2026年3月，中國工商銀行共托管證券
投資基金1577只。自2003年以來，中國工商銀行連續(xù)二十二年獲得香港《亞洲
貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、
《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的113項最佳托管銀行大獎；是獲得
獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣
泛好評。
四、基金托管人的內(nèi)部控制情況
中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險管理的實操過程中根據(jù)國際公認(rèn)的內(nèi)部控
制COSO準(zhǔn)則從控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五個方
面構(gòu)建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險管理體系。
中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建立系
統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)
的快速發(fā)展，新問題新情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險管理置于與
業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存與發(fā)展的生命線。
資產(chǎn)托管部實施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)
崗位，每位員工均有義務(wù)對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負責(zé)。從2005年至今，
中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十九次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)
威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告，充分表明獨立
第三方對中國工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的
全面認(rèn)可，也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀
行接軌，達到國際先進水平。
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
1、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合法合規(guī)；
2、促進實現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)；
3、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的有效性和資產(chǎn)安全；
4、提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；
5、業(yè)務(wù)記錄、會計信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及
時。
（二）內(nèi)部控制的原則
1、全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，
覆蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各項業(yè)務(wù)流程和管理活動，覆蓋所有機構(gòu)、部門和從業(yè)人員。
2、重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)
務(wù)事項、重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域。
3、制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流
程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。
4、適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險
特點相適應(yīng)，并進行動態(tài)調(diào)整，以合理成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
5、審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅持風(fēng)險為本、審慎經(jīng)營的理念，
設(shè)立機構(gòu)或開展各項經(jīng)營管理活動均應(yīng)堅持內(nèi)控優(yōu)先。
6、成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以
合理成本實現(xiàn)有效控制。
（三）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
1、總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
體系，作為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全
內(nèi)部控制體系，建立與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運行機制，確定各項業(yè)務(wù)
活動的風(fēng)險控制點，制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)制度；采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，合理保證
托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營效率和效果，組織開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、
監(jiān)督和檢查，督促各機構(gòu)落實控制措施。
2、總行內(nèi)控合規(guī)部負責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作再監(jiān)督，根據(jù)年度工作重
點，定期或不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項目整合到全
行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作中。
3、總行內(nèi)部審計局負責(zé)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計與評價工作。
4、一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)組
織開展本機構(gòu)內(nèi)部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的問
題。
（四）內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅持把風(fēng)險防范和控制的理
念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體
系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)全面風(fēng)險管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營運管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合
同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、
《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等，
在制度、流程、崗位、系統(tǒng)、授權(quán)審批、新機構(gòu)、新客戶、新業(yè)務(wù)及新產(chǎn)品、合
同、印章、利益沖突、反洗錢、業(yè)務(wù)連續(xù)性等全方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。
（五）風(fēng)險控制
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實履行風(fēng)險管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動防、智
能控、全面管”的管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理納入全行全面風(fēng)險
管理體系，以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，搭建適應(yīng)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點的風(fēng)險管理架構(gòu)，通過推進托管業(yè)務(wù)體制機制與完善集約化營
運改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險管理與內(nèi)部控制委員會機制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度
體系、加強資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應(yīng)急災(zāi)備體系、建立審
計發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、聲
譽風(fēng)險、信息科技風(fēng)險、次生風(fēng)險和道德風(fēng)險。
（六）業(yè)務(wù)連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計劃和應(yīng)急預(yù)案，具備
行之有效的災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場
所、必要的工作人員、科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機制。在重大突發(fā)事
件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對托管業(yè)務(wù)連續(xù)性營運影響程度的評估，適時選擇
或依次啟動“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、
“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級營運中心+托管分部+境外營運機
構(gòu)”形成全球、全天候營運網(wǎng)絡(luò)，向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，確保托管產(chǎn)品日常交
易的及時清算和交割。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人
對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與
銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基
金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登
載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自
基金合同生效之后六個月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有
關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金
管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限
期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國
證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金銷售機構(gòu)
直銷機構(gòu)
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27-
30層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
法定代表人：裴長江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
直銷網(wǎng)點：直銷中心
直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯二座27層
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
公司網(wǎng)站：www.fullgoal.com.cn
代銷機構(gòu)
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法人代表：廖林
聯(lián)系人員：郭明
客服電話：95588
公司網(wǎng)站：www.icbc.com.cn
（2）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法人代表：谷澍
聯(lián)系人員：賀倩
客服電話：95599
公司網(wǎng)站：www.abchina.com
（3）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號中國銀行總行辦公大樓
法人代表：葛海蛟
聯(lián)系人員：陳洪源
客服電話：95566
公司網(wǎng)站：www.boc.cn
（4）中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
法人代表：張金良
聯(lián)系人員：張靜
客服電話：95533
公司網(wǎng)站：www.ccb.com
（5）交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
法人代表：任德奇
聯(lián)系人員：高天
客服電話：95559
公司網(wǎng)站：www.bankcomm.com
（6）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法人代表：繆建民
聯(lián)系人員：季平偉
客服電話：95555
公司網(wǎng)站：www.cmbchina.com
（7）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法人代表：方合英
聯(lián)系人員：常振明
客服電話：95558
公司網(wǎng)站：bank.ecitic.com
（8）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法人代表：張為忠
聯(lián)系人員：胡波
客服電話：95528
公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
（9）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路154號
辦公地址：中國福州市湖東路154號
法人代表：呂家進
聯(lián)系人員：孫琪虹
客服電話：95561
公司網(wǎng)站：www.cib.com.cn
（10）中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心
法人代表：吳利軍
聯(lián)系人員：朱紅
客服電話：95595
公司網(wǎng)站：www.cebbank.com
（11）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：中國北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號民生銀行大廈
法人代表：高迎欣
聯(lián)系人員：楊成茜
客服電話：95568
公司網(wǎng)站：www.cmbc.com.cn
（12）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法人代表：張金良
聯(lián)系人員：李雪萍
客服電話：95580
公司網(wǎng)站：www.psbc.com
（13）北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號
法人代表：霍學(xué)文
聯(lián)系人員：李劍平
客服電話：95526
公司網(wǎng)站：www.bankofbeijing.com.cn
（14）華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈
法人代表：楊書劍
聯(lián)系人員：鄭鵬
客服電話：95577
公司網(wǎng)站：www.hxb.com.cn
（15）上海銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
法人代表：金煜
聯(lián)系人員：龔厚紅
客服電話：021-962888
公司網(wǎng)站：www.bankofshanghai.com
（16）廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號
法人代表：王凱
聯(lián)系人員：朱弘源
客服電話：4008308003
公司網(wǎng)站：www.cgbchina.com.cn
（17）平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法人代表：謝永林
聯(lián)系人員：蔡宇洲
客服電話：95511-3
公司網(wǎng)站：www.bank.pingan.com
（18）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市寧東路345號
法人代表：陸華裕
聯(lián)系人員：胡技勛
客服電話：95574
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（19）青島銀行股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓
法人代表：郭少泉
聯(lián)系人員：滕克
客服電話：96588青島-、40066-96588全國-
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（20）徽商銀行股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市云谷路1699號徽銀大廈
辦公地址：安徽省合肥市云谷路1699號徽銀大廈
法人代表：嚴(yán)琛
聯(lián)系人員：顧偉平
客服電話：400088-96588
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（21）東莞銀行股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
法人代表：盧國鋒
聯(lián)系人員：朱杰霞
客服電話：956033
公司網(wǎng)站：www.dongguanbank.cn
（22）南京銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中山路288號
辦公地址：江蘇省南京市中山路288號
法人代表：胡升榮
聯(lián)系人員：趙世光
客服電話：95302
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（23）溫州銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省溫州市鹿城區(qū)會展路1316號
辦公地址：浙江省溫州市鹿城區(qū)會展路1316號
法人代表：陳宏強
聯(lián)系人員：姜晟
客服電話：96699浙江省內(nèi)-，962699上海地區(qū)-，0577-96699其它地區(qū)
-
公司網(wǎng)站：www.wzbank.com.cn
（24）江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法人代表：夏平
聯(lián)系人員：田春慧
客服電話：95319
公司網(wǎng)站：www.jsbchina.cn
（25）渤海銀行股份有限公司
注冊地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號
法人代表：李伏安
聯(lián)系人員：王宏
客服電話：4008-888-811
公司網(wǎng)站：www.cbhb.com.cn
（26）大連銀行股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號
辦公地址：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號
法人代表：彭壽斌
聯(lián)系人員：李格格
客服電話：4006640099
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（27）浙江民泰商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省溫嶺市太平街道三星大道168號
辦公地址：浙江省杭州市江干區(qū)丹桂街10號
法人代表：江建法
聯(lián)系人員：沈斯諾
客服電話：95343
公司網(wǎng)站：www.mintaibank.com
（28）重慶銀行股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號
辦公地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號
法人代表：楊秀明
聯(lián)系人員：陳郅驍
客服電話：956023
公司網(wǎng)站：www.cqcbank.com
（29）東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號
辦公地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號
法人代表：王耀球
聯(lián)系人員：洪曉琳
客服電話：0769-961122
公司網(wǎng)站：www.drcbank.com
（30）嘉興銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省嘉興市昌盛南路1001號
辦公地址：浙江省嘉興市昌盛南路1001號
法人代表：林斌
聯(lián)系人員：趙可鈞
客服電話：96528
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（31）江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行
注冊地址：江蘇省常熟市新世紀(jì)大道58號
辦公地址：江蘇省常熟市新世紀(jì)大道58號
法人代表：莊廣強
聯(lián)系人員：馬勛
客服電話：956020
公司網(wǎng)站：http://www.csrcbank.com/
（32）廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省佛山市順德區(qū)大良街道德和社區(qū)興業(yè)路8號
辦公地址：廣東省佛山市順德區(qū)大良街道德和社區(qū)興業(yè)路8號
法人代表：姚真勇
聯(lián)系人員：楊素苗
客服電話：0757-22223388
公司網(wǎng)站：www.sdebank.com
（33）西安銀行股份有限公司
注冊地址：西安市高新路60號
辦公地址：西安市高新路60號
法人代表：郭軍
聯(lián)系人員：胡炳坤
客服電話：4008696779
公司網(wǎng)站：www.xacbank.com
（34）長沙銀行股份有限公司
注冊地址：長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務(wù)中心B座
辦公地址：長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務(wù)中心B座
法人代表：朱玉國
聯(lián)系人員：龍秀芳
客服電話：0731-96511
公司網(wǎng)站：www.cscb.cn
（35）江蘇江陰農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省江陰市澄江中路1號
辦公地址：江蘇省江陰市澄江中路1號
法人代表：宋萍
聯(lián)系人員：曹龍華
客服電話：0510-96078
公司網(wǎng)站：http://www.jybank.com.cn/
（36）江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省昆山市前進東路828號
辦公地址：江蘇省昆山市前進東路828號
法人代表：謝鐵軍
聯(lián)系人員：丁麗麗
客服電話：96079
公司網(wǎng)站：www.ksrcb.cn
（37）廈門銀行股份有限公司
注冊地址：福建省廈門市思明區(qū)湖濱北路101號商業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省廈門市思明區(qū)湖濱北路101號商業(yè)銀行大廈
法人代表：吳世群
聯(lián)系人員：周小和
客服電話：400-858-8888
公司網(wǎng)站：www.xmbankonline.com
（38）廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)映日路9號
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路1號
法人代表：蔡建
聯(lián)系人員：黎超雄
客服電話：020-961111
公司網(wǎng)站：www.grcbank.com
（39）吉林銀行股份有限公司
注冊地址：經(jīng)濟開發(fā)區(qū)東南湖大路1817號
辦公地址：吉林省長春市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)東南湖大路1817號
法人代表：王立生
聯(lián)系人員：李海山
客服電話：4008896666
公司網(wǎng)站：www.jlbank.com.cn
（40）蘇州銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
辦公地址：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法人代表：王蘭鳳
聯(lián)系人員：吳駿
客服電話：96067
公司網(wǎng)站：www.suzhoubank.com
（41）廣東華潤銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號
辦公地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號
法人代表：李福利
聯(lián)系人員：李陽
客服電話：0756-96588
公司網(wǎng)站：www.crbank.com.cn
（42）南洋商業(yè)銀行（中國）有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路898號13層至20層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路898號13層至20層
法人代表：陳孝周
聯(lián)系人員：陸赟
客服電話：400-830-2066
公司網(wǎng)站：www.ncbchina.cn
（43）匯豐銀行（中國）有限公司
注冊地址：上海市世紀(jì)大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓20樓01-05、
07-09室,22樓01-03室,23樓,25樓01-04、12-16室、26樓01-12、15、16
室,27樓01-11
辦公地址：上海市世紀(jì)大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓22層
法人代表：王云峰
聯(lián)系人員：周海平
客服電話：400-820-8828，+86 (0)21 38888828
公司網(wǎng)站：www.hsbc.com.cn
（44）恒豐銀行股份有限公司
注冊地址：濟南市歷下區(qū)濼源大街8號
辦公地址：濟南市歷下區(qū)濼源大街8號
法人代表：辛樹人
聯(lián)系人員：劉曉明
客服電話：95395
公司網(wǎng)站：https://www.hfbank.com.cn/
（45）天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座5層
法人代表：林義相
聯(lián)系人員：尹伶
客服電話：010-66045678
公司網(wǎng)站：www.txsec.com
（46）江蘇金百臨投資咨詢股份有限公司
注冊地址：無錫市太湖新城錦溪道楝澤路9號樓
辦公地址：無錫市太湖新城錦溪道楝澤路9號樓
法人代表：費曉燕
聯(lián)系人員：袁麗萍
客服電話：0510-9688988
公司網(wǎng)站：www.jsjbl.com
（47）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號華融大廈27層2704
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈A座7層
法人代表：洪弘
聯(lián)系人員：張燕
客服電話：010-83275199
公司網(wǎng)站：http://www.xinlande.com.cn/
（48）和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝陽陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法人代表：章知方
聯(lián)系人員：于楊
客服電話：400-920-0022
公司網(wǎng)站：licaike.hexun.com
（49）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法人代表：吳言林
聯(lián)系人員：林伊靈
客服電話：025-66046166-849
公司網(wǎng)站：www.huilinbd.com
（50）上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
法人代表：呂柳霞
聯(lián)系人員：李娟
客服電話：400-711-8718
公司網(wǎng)站：http://www.wacaijijin.com/
（51）大河財富基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市高新區(qū)湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26層
1號
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)湖濱路17號友山基金大廈26層1號
法人代表：何帥
聯(lián)系人員：江巧雅
客服電話：400-888-0008
公司網(wǎng)站：https://www.urainf.com/
（52）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法人代表：劉明軍
聯(lián)系人員：劉鳴
客服電話：95017
公司網(wǎng)站：www.tenganxinxi.com
（53）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法人代表：葛新
聯(lián)系人員：孫博超
客服電話：95055-4
公司網(wǎng)站：www.baiyingfund.com
（54）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈
19層
法人代表：王德英
聯(lián)系人員：張敏
客服電話：4006105568
公司網(wǎng)站：www.boserawealth.com
（55）易方達財富管理基金銷售(廣州)有限公司
注冊地址：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路30號廣州銀行大廈41樓
法人代表：陳彤
聯(lián)系人員：
客服電話：4001608888
公司網(wǎng)站：www.efundcf.com.cn
（56）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓
法人代表：汪靜波
聯(lián)系人員：張姚杰
客服電話：400-821-5399
公司網(wǎng)站：www.noah-fund.com
（57）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
法人代表：薛峰
聯(lián)系人員：湯素婭
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)站：www.jjmmw.com
（58）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號26樓
法人代表：其實
聯(lián)系人員：潘世友
客服電話：95021
公司網(wǎng)站：www.1234567.com.cn
（59）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時代廣場12層
法人代表：楊文斌
聯(lián)系人員：張茹
客服電話：4007-009-665
公司網(wǎng)站：m.ats-e.cn
（60）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法人代表：王珺
聯(lián)系人員：韓愛彬
客服電話：95188-8
公司網(wǎng)站：www.fund123.cn
（61）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
法人代表：張躍偉
聯(lián)系人員：沈雯斌
客服電話：400-089-1289
公司網(wǎng)站：www.erichfund.com
（62）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)文二西路1號903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層
法人代表：吳強
聯(lián)系人員：吳強
客服電話：952555
公司網(wǎng)站：http://fund.10jqka.com.cn/
（63）北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)德勝門外華嚴(yán)北里2號民建大廈6層
法人代表：閆振杰
聯(lián)系人員：宋麗冉
客服電話：4008-886-661
公司網(wǎng)站：www.myfund.com
（64）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區(qū)月浦鎮(zhèn)塘南街57號6幢221室
辦公地址：上海虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法人代表：李興春
聯(lián)系人員：曹怡晨
客服電話：4000325885
公司網(wǎng)站：http://www.leadfund.com.cn/
（65）嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國際客運港區(qū)國際養(yǎng)生度假中心酒
店B座(2＃樓)27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座
法人代表：張峰
聯(lián)系人員：張倩
客服電話：400-021-8850
公司網(wǎng)站：www.harvestwm.cn
（66）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法人代表：梁蓉
聯(lián)系人員：張旭
客服電話：010-66154828
公司網(wǎng)站：www.5irich.com
（67）泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座
1201號
法人代表：于海鋒
聯(lián)系人員：史若芬
客服電話：400-080-3388
公司網(wǎng)站：www.puyifund.com
（68）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座1809
法人代表：沈偉樺
聯(lián)系人員：程剛
客服電話：400-609-9200
公司網(wǎng)站：www.yixinfund.com
（69）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法人代表：王鋒
聯(lián)系人員：王鋒
客服電話：95177
公司網(wǎng)站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
（70）北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
法人代表：肖偉
聯(lián)系人員：張林
客服電話：400-080-5828
公司網(wǎng)站：www.igesafe.com
（71）華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法人代表：鄧暉
聯(lián)系人員：叢瑞豐
客服電話：95305
公司網(wǎng)站：www.huayuanstock.com
（72）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)西直門外大街1號院2號樓17層19C13
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108號
法人代表：王偉剛
聯(lián)系人員：丁向坤
客服電話：010-63158805
公司網(wǎng)站：www.hcfunds.com
（73）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法人代表：張俊
聯(lián)系人員：印強明
客服電話：021-20292031
公司網(wǎng)站：www.wg.com.cn
（74）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓
法人代表：李柳娜
聯(lián)系人員：李柳娜
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)站：www.xincai.com
（75）北京濟安基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓11層1105
法人代表：楊健
聯(lián)系人員：李海燕
客服電話：010-65309516
公司網(wǎng)站：www.jianfortune.com
（76）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈
法人代表：黃祎
聯(lián)系人員：姜吉靈
客服電話：400-799-1888
公司網(wǎng)站：www.520fund.com.cn
（77）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：中國上海-自由貿(mào)易試驗區(qū)富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區(qū)福泉北路518號8座3樓
法人代表：燕斌
聯(lián)系人員：凌秋艷
客服電話：400-046-6788
公司網(wǎng)站：www.66zichan.com
（78）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法人代表：彭浩
聯(lián)系人員：門闖
客服電話：400-004-8821
公司網(wǎng)站：www.taixincf.com
（79）上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰
和經(jīng)濟發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法人代表：王翔
聯(lián)系人員：項陽
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
（80）上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓
法人代表：陳繼武
聯(lián)系人員：李曉明
客服電話：4000-178-000
公司網(wǎng)站：www.lingxianfund.com
（81）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層
法人代表：陳祎彬
聯(lián)系人員：寧博宇
客服電話：4008-219-031
公司網(wǎng)站：https://lupro.lufunds.com
（82）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法人代表：肖雯
聯(lián)系人員：黃敏娥
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)站：www.yingmi.cn
（83）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法人代表：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人員：葉健
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)站：http://www.ifastps.com.cn
（84）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心A座5層
法人代表：錢昊旻
聯(lián)系人員：陳珍珍
客服電話：400-8909-998
公司網(wǎng)站：www.jnlc.com
（85）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)海淀東三街2號4層401-15
辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院A座17層
法人代表：江卉
聯(lián)系人員：徐伯宇
客服電話：95118
公司網(wǎng)站：http://fund.jd.com/
（86）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法人代表：樊懷東
聯(lián)系人員：賈偉剛
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)站：www.yibaijin.com
（87）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108
法人代表：賴任軍
聯(lián)系人員：劉昕霞
客服電話：400-930-0660
公司網(wǎng)站：www.jfzinv.com
（88）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院融新科技中心C座17層
法人代表：鐘斐斐
聯(lián)系人員：戚曉強
客服電話：400-159-9288
公司網(wǎng)站：danjuanapp.com
（89）上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國上海-自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路333號729S
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法人代表：許欣
聯(lián)系人員：屠帥穎
客服電話：021-68609600
公司網(wǎng)站：www.qiangungun.com
（90）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法人代表：李一梅
聯(lián)系人員：仲秋月
客服電話：400-817-5666
公司網(wǎng)站：www.amcfortune.com
（91）洪泰財富（青島）基金銷售有限責(zé)任公司
注冊地址：山東省青島市市北區(qū)龍城路31號卓越世紀(jì)中心1號樓5006戶
辦公地址：山東省青島市市北區(qū)龍城路31號卓越世紀(jì)中心1號樓5006戶
法人代表：李賽
聯(lián)系人員：李慧慧
客服電話：400-8189-598
公司網(wǎng)站：www.hongtaiwealth.com
（92）海通期貨股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號第5層、第11層
04單元、第12層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號第5層、第11層
04單元、第12層
法人代表：吳紅松
聯(lián)系人員：俞永捷
客服電話：86-21-38917000
公司網(wǎng)站：www.htfutures.com
（93）中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法人代表：張皓
聯(lián)系人員：韓鈺
客服電話：400-990-8826
公司網(wǎng)站：www.citicsf.com
（94）申銀萬國期貨有限公司
注冊地址：上海市東方路800號7、8、10樓
辦公地址：上海市東方路800號7、8、10樓
法人代表：李建中
聯(lián)系人員：史藝斐
客服電話：400-888-7868
公司網(wǎng)站：www.sywgqh.com
（95）浙商期貨有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈東樓9-12層
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈東樓9-12層
法人代表：胡軍
聯(lián)系人員：陳祥增
客服電話：4007005186
公司網(wǎng)站：http://www.cnzsqh.com
（96）國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法人代表：朱健
聯(lián)系人員：芮敏琪
客服電話：400-8888-666/95521
公司網(wǎng)站：www.gtht.com
（97）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法人代表：王常青
聯(lián)系人員：權(quán)唐
客服電話：400-8888-108
公司網(wǎng)站：www.csc108.com
（98）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法人代表：張納沙
聯(lián)系人員：李穎
客服電話：95536
公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn
（99）招商證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈23樓
法人代表：霍達
聯(lián)系人員：業(yè)清揚
客服電話：95565/0755-95565
公司網(wǎng)站：www.cmschina.com
（100）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、41和42樓
法人代表：林傳輝
聯(lián)系人員：黃嵐
客服電話：95575
公司網(wǎng)站：www.gf.com.cn
（101）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路8號中信證券大廈
法人代表：張佑君
聯(lián)系人員：顧凌
客服電話：95548或4008895548
公司網(wǎng)站：www.cs.ecitic.com
（102）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法人代表：王晟
聯(lián)系人員：辛國政
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn
（103）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45層
法人代表：楊玉成
聯(lián)系人員：陳宇
客服電話：95523、4008895523
公司網(wǎng)站：www.swhysc.com
（104）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路268號
辦公地址：浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層
法人代表：楊華輝
聯(lián)系人員：夏中蘇
客服電話：95562
公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
（105）長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：武漢新華路特8號長江證券大廈
法人代表：金才玖
聯(lián)系人員：李良
客服電話：95579或4008-888-999
公司網(wǎng)站：www.95579.com
（106）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法人代表：王蘇望
聯(lián)系人員：陳劍虹
客服電話：95517
公司網(wǎng)站：www.sdicsc.com.cn
（107）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法人代表：吳堅
聯(lián)系人員：張煜
客服電話：4008-096-096
公司網(wǎng)站：www.swsc.com.cn
（108）湘財證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法人代表：高振營
聯(lián)系人員：江恩前
客服電話：95351
公司網(wǎng)站：www.xcsc.com
（109）萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法人代表：袁笑一
聯(lián)系人員：丁思
客服電話：95322
公司網(wǎng)站：www.wlzq.cn
（110）民生證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
法人代表：馮鶴年
聯(lián)系人員：趙明
客服電話：400-6198-888
公司網(wǎng)站：www.mszq.com
（111）國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號
辦公地址：合肥市壽春路179號
法人代表：沈和付
聯(lián)系人員：李蔡
客服電話：95578
公司網(wǎng)站：www.gyzq.com.cn
（112）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法人代表：安志勇
聯(lián)系人員：蔡霆
客服電話：956066
公司網(wǎng)站：https://www.bhzq.com
（113）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區(qū)深南
大道4011號港中旅大廈18樓
法人代表：張偉
聯(lián)系人員：胡子豪
客服電話：95597
公司網(wǎng)站：www.htsc.com.cn
（114）山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街６９號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法人代表：王怡里
聯(lián)系人員：郭熠
客服電話：400-666-1618、95573
公司網(wǎng)站：www.i618.com.cn
（115）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法人代表：肖海峰
聯(lián)系人員：趙如意
客服電話：95548
公司網(wǎng)站：sd.citics.com
（116）東興證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12、15層
法人代表：魏慶華
聯(lián)系人員：湯漫川
客服電話：4008-888-993
公司網(wǎng)站：www.dxzq.net
（117）東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法人代表：范力
聯(lián)系人員：陸曉
客服電話：95330
公司網(wǎng)站：www.dwzq.com.cn
（118）信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法人代表：祝瑞敏
聯(lián)系人員：唐靜
客服電話：95321
公司網(wǎng)站：www.cindasc.com
（119）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓21層-23層、25層-29層
法人代表：金文忠
聯(lián)系人員：胡月茹
客服電話：95503
公司網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn
（120）方正證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-
3717
辦公地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法人代表：施華
聯(lián)系人員：徐錦福
客服電話：95571
公司網(wǎng)站：www.foundersc.com
（121）長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
法人代表：張巍
聯(lián)系人員：劉陽
客服電話：95514
公司網(wǎng)站：www.cgws.com
（122）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法人代表：劉秋明
聯(lián)系人員：姚巍
客服電話：95525
公司網(wǎng)站：www.ebscn.com
（123）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號501房
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法人代表：胡伏云
聯(lián)系人員：陳靖
客服電話：95396
公司網(wǎng)站：www.gzs.com.cn
（124）東北證券股份有限公司
注冊地址：吉林省長春市南關(guān)區(qū)生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法人代表：李福春
聯(lián)系人員：安巖巖
客服電話：95360
公司網(wǎng)站：www.nesc.cn
（125）南京證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路389號
辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)大鐘亭8號
法人代表：李劍鋒
聯(lián)系人員：陳秀叢
客服電話：4008-285-888
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（126）上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號
法人代表：何偉
聯(lián)系人員：張瑾
客服電話：400-819-8198
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（127）誠通證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
法人代表：張威
聯(lián)系人員：田芳芳
客服電話：95399
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（128）大同證券有限責(zé)任公司
注冊地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市長治路111號山西世貿(mào)中心A座12、13層
法人代表：董祥
聯(lián)系人員：薛津
客服電話：4007121212
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（129）國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯(lián)金融大廈7-9層
辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯(lián)金融大廈702
法人代表：顧偉
聯(lián)系人員：沈剛
客服電話：95570
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（130）浙商證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市五星路201號
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)杭大路1號黃龍世紀(jì)廣場A座6、7樓
法人代表：吳承根
聯(lián)系人員：張國放
客服電話：4006-967777
公司網(wǎng)站：www.stocke.com.cn
（131）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
法人代表：何之江
聯(lián)系人員：吳瓊
客服電話：95511-8
公司網(wǎng)站：stock.pingan.com
（132）華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號財智中心B1座0327
法人代表：章宏韜
聯(lián)系人員：甘霖
客服電話：95318，4008096518
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（133）財信證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26-28層
辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26-28層
法人代表：劉宛晨
聯(lián)系人員：郭磊
客服電話：0731-4403319
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（134）東莞證券股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號
法人代表：陳照星
聯(lián)系人員：陳士銳
客服電話：95328
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（135）中原證券股份有限公司
注冊地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號
法人代表：魯智禮
聯(lián)系人員：李盼盼
客服電話：95377
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（136）東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法人代表：王文卓
聯(lián)系人員：王一彥
客服電話：95531；400-8888-588
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（137）中銀國際證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法人代表：寧敏
聯(lián)系人員：王煒哲
客服電話：400-620-8888
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（138）金融街證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜
合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜
合樓
法人代表：祝艷輝
聯(lián)系人員：熊麗、王捷勛
客服電話：956088
公司網(wǎng)站：www.cnht.com.cn
（139）國盛證券股份有限公司
注冊地址：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號華僑城五期云域9棟1樓108
室
辦公地址：江西省南昌市新建區(qū)子實路1589號江西省南昌市紅谷灘新區(qū)
鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業(yè)大樓
法人代表：劉朝東
聯(lián)系人員：占文馳
客服電話：956080
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（140）華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
法人代表：楊炯洋
聯(lián)系人員：謝國梅
客服電話：95584
公司網(wǎng)站：www.hx168.com.cn
（141）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
法人代表：王獻軍
聯(lián)系人員：梁麗
客服電話：95523、4008895523
公司網(wǎng)站：www.swhysc.com
（142）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
辦公地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
法人代表：王洪
聯(lián)系人員：吳陽
客服電話：95538
公司網(wǎng)站：www.zts.com.cn
（143）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈18樓
法人代表：劉學(xué)民
聯(lián)系人員：吳軍
客服電話：95358
公司網(wǎng)站：www.firstcapital.com.cn
（144）金元證券股份有限公司
注冊地址：?？谑心蠈毬?6號證券大廈4樓
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層
法人代表：王作義
聯(lián)系人員：馬賢清
客服電話：400-8888-228
公司網(wǎng)站：www.jyzq.cn
（145）中航證券有限公司
注冊地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
辦公地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
法人代表：戚俠
聯(lián)系人員：戴蕾
客服電話：400-8866-567
公司網(wǎng)站：www.avicsec.com
（146）華林證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5-5
辦公地址：深圳市南山區(qū)深南大道9668號華潤置地大廈C座31-33層
法人代表：林立
聯(lián)系人員：鄭琢
客服電話：400-188-3888
公司網(wǎng)站：www.chinalin.com
（147）德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市楊浦區(qū)荊州路198號萬碩大廈A棟21樓德邦證券
法人代表：武曉春
聯(lián)系人員：朱磊
客服電話：400-8888-128
公司網(wǎng)站：http://www.tebon.com.cn
（148）西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法人代表：徐朝暉
聯(lián)系人員：張吉安
客服電話：95582
公司網(wǎng)站：www.west95582.com
（149）華福證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
法人代表：黃金琳
聯(lián)系人員：張宗銳
客服電話：95547
公司網(wǎng)站：www.hfzq.com.cn
（150）華龍證券股份有限公司
注冊地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號財富中心
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號財富中心
法人代表：陳牧原
聯(lián)系人員：李昕田
客服電話：0931-96668、4006898888
公司網(wǎng)站：www.hlzqgs.com
（151）中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國門外大街甲6號SK大廈3層
法人代表：沈如軍
聯(lián)系人員：陶亭
客服電話：010-65051166
公司網(wǎng)站：http://www.cicc.com.cn
（152）財通證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路199號財通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路199號財通雙冠大廈西樓
法人代表：陸建強
聯(lián)系人員：章力彬
客服電話：95336浙江省-，4008696336全國-
公司網(wǎng)站：www.ctsec.com
（153）甬興證券有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層上海市黃浦
區(qū)南京西路399號明天廣場22樓
法人代表：李抱
聯(lián)系人員：戴璐璐
客服電話：400-916-0666
公司網(wǎng)站：https://www.yongxingsec.com
（154）五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈
2401
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公樓47層01單元
法人代表：鄭宇
聯(lián)系人員：李芳芳
客服電話：0755-82545517
公司網(wǎng)站：www.wkzq.com.cn
（155）華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中
心一期A棟2301A
辦公地址：上海市黃浦區(qū)福州路666號
法人代表：俞洋
聯(lián)系人員：劉熠
客服電話：95323，4001099918（全國）
公司網(wǎng)站：www.cfsc.com.cn
（156）中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
第46層01至08單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至
21層
法人代表：高濤
聯(lián)系人員：張鵬
客服電話：95532、400-600-8008
公司網(wǎng)站：www.ciccwm.com
（157）紅塔證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市北京路155號附1號
辦公地址：云南省昆明市北京路155號附1號
法人代表：沈春暉
聯(lián)系人員：楊敏珺
客服電話：956060
公司網(wǎng)站：http://www.hongtastock.com/
（158）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法人代表：戴彥
聯(lián)系人員：唐湘怡
客服電話：95357
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
（159）國融證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號四樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院4號樓11層
法人代表：張智河
聯(lián)系人員：李慧超
客服電話：0471-6992006
公司網(wǎng)站：www.rxzq.com.cn
（160）粵開證券股份有限公司
注冊地址：廣州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心21、22、23
層
辦公地址：廣州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心21、22、23
層
法人代表：嚴(yán)亦斌
聯(lián)系人員：彭蓮
客服電話：020-81008823
公司網(wǎng)站：www.ykzq.com
（161）江海證券有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法人代表：趙洪波
聯(lián)系人員：姜志偉
客服電話：956007
公司網(wǎng)站：www.jhzq.com.cn
（162）國金證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法人代表：冉云
聯(lián)系人員：劉婧漪
客服電話：95310
公司網(wǎng)站：www.gjzq.com.cn
（163）華寶證券股份有限公司
注冊地址：上海市中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號57層
辦公地址：上海市中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號57層
法人代表：劉加海
聯(lián)系人員：劉聞川
客服電話：4008-209-898
公司網(wǎng)站：www.cnhbstock.com
（164）長城國瑞證券有限公司
注冊地址：廈門市思明區(qū)蓮前西路2號蓮富大廈17樓
辦公地址：廈門市思明區(qū)深田路46號深田國際大廈19樓-20樓
法人代表：王勇
聯(lián)系人員：吳欣語
客服電話：2079223
公司網(wǎng)站：www.gwgsc.com
（165）英大證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法人代表：郝京春
聯(lián)系人員：吳爾暉
客服電話：4000-188-688
公司網(wǎng)站：www.ydsc.com.cn
（166）國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法人代表：張海文
聯(lián)系人員：李慧靈
客服電話：95390
公司網(wǎng)站：www.crsec.com.cn
（167）財達證券股份有限公司
注冊地址：河北省石家莊市橋西區(qū)自強路35號莊家金融大廈
辦公地址：河北省石家莊市橋西區(qū)自強路35號莊家金融大廈
法人代表：翟建強
聯(lián)系人員：李卓穎
客服電話：95363(河北省內(nèi))0311-95363(河北省外）
公司網(wǎng)站：www.95363.com
（168）天風(fēng)證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈4樓
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號保利廣場A座37樓
法人代表：余磊
聯(lián)系人員：楊晨
客服電話：4008-005-000
公司網(wǎng)站：www.tfzq.com
（169）大通證券股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會展路129號大連國際金融中心A座-大
連期貨大廈38、39層
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會展路129號大連國際金融中心A座-大
連期貨大廈38、39層
法人代表：趙璽
聯(lián)系人員：謝立軍
客服電話：4008-169-169
公司網(wǎng)站：www.datong.com.cn
（170）北京高華證券有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)西直門外大街112號2層203-1
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號國壽金融中心38層
法人代表：章星
聯(lián)系人員：王聲
客服電話：4008106630
公司網(wǎng)站：www.gaohuasec.com
（171）華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊地址：貴州省貴陽市中華北路216號
辦公地址：貴州省貴陽市中華北路216號
法人代表：陶永澤
聯(lián)系人員：程劍心
客服電話：4008666689
公司網(wǎng)站：http://www.hczq.com/
（172）太平洋證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
辦公地址：北京市西城區(qū)北展北街9號華遠企業(yè)號D座3單元
法人代表：李長偉
聯(lián)系人員：王璇
客服電話：95397
公司網(wǎng)站：www.tpyzq.com
（173）開源證券股份有限公司
注冊地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法人代表：李剛
聯(lián)系人員：邵丹
客服電話：95325
公司網(wǎng)站：www.kysec.cn/
（174）聯(lián)儲證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)深南大道南側(cè)金地中心大廈9樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層聯(lián)儲
證券
法人代表：呂春衛(wèi)
聯(lián)系人員：丁倩云
客服電話：400-620-6868
公司網(wǎng)站：www.lczq.com
（175）玄元保險代理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法人代表：馬永諳
聯(lián)系人員：盧亞博
客服電話：400-080-8208
公司網(wǎng)站：www.licaimofang.cn
（176）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號院1號樓陽光金融中心5層
法人代表：李科
聯(lián)系人員：楊超
客服電話：95510
公司網(wǎng)站：https://fund.sinosig.com
（177）中宏人壽保險有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道88號金茂大廈6樓、35
樓、36樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號金茂大廈6樓、35樓、36樓
法人代表：何達德（Michael Edward Huddart）
聯(lián)系人員：李乃璐
客服電話：95383
公司網(wǎng)站：www.manulife-sinochem.com
（178）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法人代表：王濱
聯(lián)系人員：陳慧
客服電話：010-63631519
公司網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
（179）深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
法人代表：顧敏
聯(lián)系人員：鄒榆
客服電話：95384
公司網(wǎng)站：https://www.webank.com/
（180）江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路381號
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路381號
法人代表：趙遠寬
聯(lián)系人員：夏娟
客服電話：96008
公司網(wǎng)站：www.zjrcbank.com
（181）中原銀行股份有限公司
注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)外環(huán)路23號中科金座大廈
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)外環(huán)路23號中科金座大廈
法人代表：郭浩
聯(lián)系人員：曹婷
客服電話：95186
公司網(wǎng)站：www.zybank.com.cn
（182）武漢農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：武漢市江岸區(qū)建設(shè)大道618號
辦公地址：武漢市江岸區(qū)建設(shè)大道618號
法人代表：徐曉建
聯(lián)系人員：鄒君
客服電話：95367
公司網(wǎng)站：www.whrcbank.com
（183）廈門國際銀行股份有限公司
注冊地址：廈門市思明區(qū)鷺江道8-10號國際銀行大廈1-6層
辦公地址：廈門市思明區(qū)鷺江道8-10號國際銀行大廈28層
法人代表：王曉健
聯(lián)系人員：郭景波
客服電話：956085
公司網(wǎng)站：www.xib.com.cn
（184）湖北銀行股份有限公司
注冊地址：武漢市武昌區(qū)水果湖街中北路86號漢街總部國際8棟
辦公地址：武漢市武昌區(qū)水果湖街中北路湖北銀行大廈
法人代表：趙軍
聯(lián)系人員：石春燕
客服電話：400-859-6599
公司網(wǎng)站：https://www.hubeibank.cn
（185）貴州銀行股份有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)永昌路9號
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)永昌路9號
法人代表：楊明尚
聯(lián)系人員：張路楠
客服電話：96655（全?。?000696655（全國）
公司網(wǎng)站：www.bgzchina.com
其他
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售
本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、基金登記機構(gòu)
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27-
30層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
法定代表人：裴長江
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：徐慧
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：廖海
經(jīng)辦律師：黎明、吳軍娥
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：王珊珊
經(jīng)辦注冊會計師：王珊珊、趙梓云
第六部分基金的歷史沿革
本基金由漢鼎證券投資基金（下稱“基金漢鼎”）轉(zhuǎn)型而成。
基金漢鼎的前身是寶鼎投資基金（以下簡稱“寶鼎基金”）。寶鼎基金是根據(jù)
國家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國人民銀行上海市分行滬銀金管（93）5389號文
批準(zhǔn)，由原上海萬國證券公司作為發(fā)起人，在上海市普教系統(tǒng)定向發(fā)行的契約型
封閉式基金?；鸸芾砣藶樵虾Ｈf國證券公司，基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行，
基金名稱定為寶鼎投資基金，基金規(guī)模為1億份基金單位，存續(xù)期為10年。根
據(jù)上海會計師事務(wù)所上會師報字（94）第035號驗資報告，寶鼎基金募集的1億
元資金于1993年12月31日全部到位，基金于1994年1月1日正式設(shè)立。
1996年7月16日，原上海萬國證券公司與原上海申銀證券公司合并成立申
銀萬國證券股份有限公司，寶鼎基金的管理人變更為申銀萬國證券股份有限公司
基金管理總部。
1996年11月29日，經(jīng)中國人民銀行銀復(fù)[1996]330號文批準(zhǔn)，寶鼎基金在
上海證券交易所掛牌進行柜臺交易，實現(xiàn)了封閉式基金的流通。
寶鼎基金1996、1997、1998、1999年度平均年凈資產(chǎn)收益率為22.30%。
2000年4月26日，寶鼎基金以通訊表決方式召開了寶鼎基金2000年第一
次受益人大會，大會通過了寶鼎基金滾存收益分配方案與將寶鼎基金的基金份額
由1億份調(diào)整為2億份的方案。
2000年6月9日，寶鼎基金以通訊表決方式召開了寶鼎基金2000年第二次
受益人大會，大會通過了申請摘牌、更換發(fā)起人、更換管理人、更換托管人、基
金資產(chǎn)移交、更名等議案，審議通過了《漢鼎證券投資基金基金契約》，通過了
申請上市、申請擴募和續(xù)期等授權(quán)議案。寶鼎基金于2000年6月30日辦理了資
產(chǎn)及負債移交手續(xù)，基金管理人更換為富國基金管理有限公司，基金托管人更換
為中國工商銀行股份有限公司，基金為契約型封閉式，發(fā)起人為申銀萬國證券股
份有限公司及富國基金管理有限公司，發(fā)行規(guī)模為2億份基金份額，存續(xù)期調(diào)整
為1994年1月1日至2003年12月31日，并正式更名為漢鼎證券投資基金。
基金漢鼎經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）上證上字[2000]63號文
審核同意，于2000年8月17日在上交所掛牌交易。
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2000]53號文《關(guān)于漢鼎證券投資基金設(shè)立、上市、
擴募和續(xù)期的批復(fù)》批準(zhǔn)，基金漢鼎于2000年10月30日基金總份額由原有2
億份基金份額按面值擴募至5億份基金份額，存續(xù)期限延長5年至2008年12月
31日。此次擴募配售可流通的基金份額于2000年11月28日在上交所上市交
易。
漢鼎證券投資基金基金份額持有人大會自2008年8月29日起至2008年9
月24日以通訊方式召開，會議審議通過了《關(guān)于漢鼎證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事
項的議案》，內(nèi)容包括轉(zhuǎn)換基金運作方式、調(diào)整基金存續(xù)期限、終止基金的上市
交易并進行變更登記、更名、調(diào)整基金的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略等。中
國證券監(jiān)督管理委員會于2008年11月11日下發(fā)了《關(guān)于核準(zhǔn)漢鼎證券投資基
金基金份額持有人大會有關(guān)轉(zhuǎn)換基金運作方式?jīng)Q議的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2008]1261號），同意漢鼎證券投資基金基金份額持有人大會決議生效。依據(jù)持
有人大會決議，基金管理人向上海證券交易所申請基金終止上市，自2008年11
月20日基金漢鼎終止上市之日起，原《漢鼎證券投資基金基金合同》失效，《富
國天鼎中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》生效，基金正式轉(zhuǎn)型為開放
式基金，存續(xù)期限調(diào)整為無限期，同時基金更名為“富國天鼎中證紅利指數(shù)增強
型證券投資基金”。2012年4月16日“富國天鼎中證紅利指數(shù)增強型證券投資
基金”更名為“富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金”。
第七部分基金的存續(xù)
一、基金份額的變更登記
自基金漢鼎終止上市之日起2個工作日內(nèi)，基金管理人將向中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司申請辦理基金份額的變更登記?；鸸芾砣讼蛑袊C券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司上海分公司取得終止上市權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊之后，
將進行基金份額更名以及必要的信息變更，基金管理人將根據(jù)基金管理人、中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的明細數(shù)據(jù)進行投資者持有基金份
額的初始登記。
二、集中申購結(jié)束后的驗資
集中申購款項在集中申購期間存入專門賬戶，在集中申購期結(jié)束前任何人不
得動用，期間產(chǎn)生的利息在集中申購期結(jié)束后折算為基金份額歸投資者所有。集
中申購期結(jié)束后，基金管理人應(yīng)在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)進行集中申購款項
的驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5,000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。
第八部分基金的集中申購
一、集中申購期
本基金自2008年11月27日至2008年12月24日的集中申購期開放申購，
期間不開放贖回。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短集中申購期，但最長不超過
1個月。
二、銷售方式
本基金通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點向投資者公開發(fā)售。
三、銷售對象
個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
購買證券投資基金的其他投資者。
四、銷售場所
投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人、基金代銷機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按
基金管理人、基金代銷機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的集中申購。
基金管理人、基金代銷機構(gòu)辦理基金集中申購業(yè)務(wù)的地區(qū)、網(wǎng)點的具體情況
和聯(lián)系方法，請參見本基金集中申購公告以及當(dāng)?shù)劁N售機構(gòu)的公告。
五、募集情況
經(jīng)安永大華會計師事務(wù)所驗資，本次富國天鼎中證紅利指數(shù)增強型證券投資
基金已收到的集中申購扣除申購費后的凈申購金額為人民幣341,738,891.01元，
折合341,738,891.01份基金份額；申購資金在集中申購期間產(chǎn)生的利息為人民幣
21,457.10元，折合21,457.10份基金份額；集中申購期間收到的實收基金共計人
民幣341,760,348.11元，折合341,760,348.11份基金份額。本次集中發(fā)售募集基
金共計為人民幣341,760,348.11元，已于2008年12月26日全額劃入本基金在
基金托管人中國工商銀行開立的本基金托管專戶。另外，銀行計提并給付富國天
鼎基金的利息與富國天鼎基金根據(jù)基金合同計提的利息之間的差額計人民幣
739.45元，作為基金收入同時劃入托管帳戶。
原漢鼎證券投資基金的基金總份額由500,000,000.00份折算為
562,777,355.49份，原漢鼎證券投資基金基金份額持有人因暫未指定交易等原因
產(chǎn)生的未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利1,021,322.78元人民幣確認(rèn)為基金份額1,021,322.78份。
富國天鼎中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金基金總份額為905,559,026.38份。
六、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)《暫行規(guī)定》要求，針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立單獨的份
額類別，從而將基金份額分為不同的類別。A類基金份額是指在投資者申購時收
取申購費，且不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，供非個人養(yǎng)老金客戶申購
的一類基金份額。C類基金份額是指在投資者申購時不收取申購費，且從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，供非個人養(yǎng)老金客戶申購的一類基金份額。Y類基
金份額是指針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)單獨設(shè)立的一類基金份額。
Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項還應(yīng)當(dāng)遵守國家關(guān)于個人養(yǎng)
老金賬戶管理的規(guī)定?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)投資人不同生命周期階段的養(yǎng)老投資
需求和資金使用需求，在做好充分信息披露的前提下，在個人養(yǎng)老金基金的運作
方式、持有期限、投資策略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)換等方面做出特別安排，包括但
不限于定期分紅、定期支付、定額贖回等，鼓勵投資人在個人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長期
領(lǐng)取。具體見更新的招募說明書及相關(guān)公告。
本基金A類、C類和Y類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，
本基金A類、C類和Y類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算
日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可對
基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整、停止某類基金份額類別的銷售、調(diào)整某類基
金份額類別的費率水平、增減或調(diào)整基金份額類別等，并在調(diào)整實施前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
第九部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回的場所
本基金的申購和贖回將通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代
銷網(wǎng)點進行。
富國基金管理有限公司可以根據(jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并在基金管
理人網(wǎng)站公示。
銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市（網(wǎng)點），并另行公告。
投資者也可通過本基金管理人或者指定基金代銷機構(gòu)提供的其他方式（例如：
電話、傳真或網(wǎng)上交易）辦理基金的申購與贖回。
二、基金份額持有人可通過銷售機構(gòu)贖回原漢鼎基金基金份額。
基金管理人在富國基金管理有限公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)開設(shè)富國中
證紅利指數(shù)增強型證券投資基金賬戶，用于歸集原漢鼎基金基金份額持有人的基
金份額?；鸱蓊~持有人通過可辦理富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金確權(quán)
業(yè)務(wù)的銀行代銷網(wǎng)點、代銷證券公司或基金管理人直銷網(wǎng)點向基金管理人提供確
認(rèn)其權(quán)益的相關(guān)信息，基金管理人核對無誤后據(jù)此辦理基金份額登記。此后，投
資者可通過相關(guān)銷售機構(gòu)辦理基金份額的贖回業(yè)務(wù)。具體可辦理確權(quán)業(yè)務(wù)的網(wǎng)點、
流程和和要求，詳見基金管理人有關(guān)公告。
三、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
本基金的開放日是指為投資者辦理基金申購和贖回等業(yè)務(wù)的證券交易所交
易日。具體業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。
基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請
的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日
的價格。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理
人可對申購、贖回時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整應(yīng)在實施前依照《信息披露管理辦
法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介公告。
2、申購的開始時間及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金合同生效后不超過3個月時間內(nèi)開始辦理申購。本基金于2009年1
月23日開始辦理A類基金份額和C類基金份額的日常申購業(yè)務(wù)。于2024年12
月13日起增加Y類基金份額并開始面向個人養(yǎng)老金客戶辦理Y類基金份額的
申購業(yè)務(wù)。
3、贖回的開始時間及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金合同生效后不超過3個月時間內(nèi)開始辦理贖回。本基金于2009年1
月23日開始辦理A類基金份額和C類基金份額的日常贖回業(yè)務(wù)。于2024年12
月13日起增加Y類基金份額并開始面向個人養(yǎng)老金客戶辦理Y類基金份額的
贖回業(yè)務(wù)。
4、在確定申購開始時間和贖回開始時間后，由基金管理人于開放日前依法
在規(guī)定媒介上公告。
四、申購和贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進行計算。
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
3、先進先出原則，即基金份額持有人在贖回基金份額，基金管理人對該基
金份額持有人的基金份額進行贖回處理時，申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，
申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；
4、當(dāng)日的申購和贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
5、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)
利益的前提下調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披
露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
本基金的申購和贖回采取書面形式、電話、或管理人同意的其他交易形式。
基金投資者必須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)向基金管理人提出申購或贖回的申請。
投資者申購本基金，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。
投資者申請贖回時，其在銷售機構(gòu)必須有足夠的基金份額余額。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金管理人在T＋1日內(nèi)為投資者
對該交易的有效性進行確認(rèn)，在T＋2日后（包括該日）投資者應(yīng)向銷售機構(gòu)或
以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購和贖回的確認(rèn)情況。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。
若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請成功后，基金管理人在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項
劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照基金
合同的有關(guān)條款處理。
六、申購和贖回的數(shù)額約定
1、基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為人民幣1元（含申購費），
投資者通過代銷機構(gòu)申購本基金時，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，
當(dāng)代理銷售機構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)代理
銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
對于A類和C類基金份額，直銷網(wǎng)點每個賬戶首次申購的最低金額為50,000
元（含申購費），追加申購的最低金額為單筆20,000元（含申購費）；代銷網(wǎng)點
的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點進行交易要受直銷網(wǎng)點最低金額的限制。投資者當(dāng)期分
配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上
交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點單筆申購最低金額的限制，申購最低
金額為單筆1元（含申購費）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金首次申
購的最低金額。
基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)、基金合同相關(guān)規(guī)定，針對Y類基金份額豁免前
述申購限制，具體請參見相關(guān)公告。
投資者可多次申購，對單個投資人的累計持有份額不設(shè)上限限制。
2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于
0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基
金份額余額不足0.01份的，在贖回時需一次全部贖回。
3、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可以根據(jù)實際情況對
以上限制進行調(diào)整，最遲在調(diào)整生效前依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，
在規(guī)定媒介上公告。
4、申購份額及余額的處理方式：本基金的申購有效份額為按實際確認(rèn)的申
購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以當(dāng)日該類基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，計算結(jié)果保
留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基
金財產(chǎn)。
5、贖回金額的處理方式：本基金的贖回金額按實際確認(rèn)的有效贖回份額以
當(dāng)日該類基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費用，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，
小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
6、各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍
五入。由此產(chǎn)生的誤差由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
七、申購費率和贖回費率
1、申購費率
（1）A類基金份額申購費率
1）投資者可選擇在申購本基金A類基金份額或贖回本基金A類基金份額時
交納申購費用。投資者選擇在申購時交納的稱為前端申購費用，投資者選擇在贖
回時交納的稱為后端申購費用。
2）投資者選擇交納A類基金份額前端申購費用時，按申購金額采用比例費
率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。投資者選擇
紅利自動再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購費用。在對A類基金份額進行前端申
購時，本基金對通過直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差
別的申購費率。
A類基金份額具體費率如下：
A、申購費率
申購金額（含申購費） A類基金份額前端申購費率
100萬元以下 1.5%
100萬元（含）—500萬元 1.2%
500萬元（含）以上 1000元/筆
注：上述申購費率適用于除通過本公司直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶外的其
他前端申購?fù)顿Y者。
B、特定申購費率：
購買金額 A類基金份額特定申購費率
100萬元以下 0.15%
100萬元（含）—500萬元 0.12%
500萬元（含）以上 1000元/筆
注：上述特定申購費率適用于通過本公司直銷柜臺申購的、選擇交納前端申
購費用養(yǎng)老金客戶，本公司設(shè)定的養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)
老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：
1、全國社會保障基金；
2、可以投資基金的地方社會保障基金；
3、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
4、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
6、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品；
7、養(yǎng)老目標(biāo)基金；
8、職業(yè)年金計劃。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將發(fā)布
臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
3）投資者選擇交納后端申購費用時，按A類基金份額申購金額采用比例費
率，費率按持有時間遞減，具體費率如下：
持有時間 A類基金份額后端申購費率
1年以內(nèi)（含） 1.8%
1年—3年（含） 1.2%
3年—5年（含） 0.6%
5年以上 0
因紅利自動再投資而產(chǎn)生的后端收費的A類基金份額，不再收取后端申購
費用。
（2）本基金C類基金份額不收取申購費用。
（3）Y類基金份額申購費率
投資者在申購本基金Y類基金份額時，需交納申購費用。
申購金額（含申購費） Y類基金份額申購費率
100萬元以下 1.5%
100萬元（含）—500萬元 1.2%
500萬元（含）以上 1000元/筆
本基金Y類基金份額的申購費用由Y類基金份額的申購人承擔(dān)，不列入基金
財產(chǎn)，主要用于本基金Y類基金份額的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
根據(jù)《暫行規(guī)定》要求，本基金Y類基金份額可以豁免申購費用，詳見更新
的招募說明書或有關(guān)公告。
2、贖回費率
（1）對于本基金A類基金份額而言，本基金根據(jù)投資者申購方式采用不同
的贖回費率。
投資者選擇交納前端申購費用時，A類基金份額適用的贖回費率為7日內(nèi)
1.50%，7日及以上0.50%。
投資者選擇交納后端申購費用時，A類基金份額贖回費率按持有時間遞減，
具體費率如下：
持有時間 贖回費率
7日以內(nèi) 1.50%
7日（含）-2年以內(nèi)（含） 0.6%
2年—3年（含） 0.3%
3年以上 0
（2）對于本基金C類和Y類基金份額而言，投資者在贖回C類和Y類基金
份額時，其適用的贖回費率如下表：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0
本基金C類和Y類基金份額的贖回費用由該類基金份額持有人承擔(dān)，在基
金份額持有人贖回基金份額時收取。
3、本基金的申購費率、贖回費率最高不得超過法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
約定的限額。在法律法規(guī)規(guī)定的限制內(nèi)，基金管理人可決定實際執(zhí)行的申購、贖
回費率，并在《招募說明書》中進行公告。基金管理人認(rèn)為需要修改費率時，應(yīng)
最遲于新的費率開始實施前依法在規(guī)定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根
據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易等）等進行基
金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，經(jīng)相
關(guān)監(jiān)管部門核準(zhǔn)，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。
八、贖回費的歸屬
本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除注冊登記費和其他
手續(xù)費后的余額歸入基金財產(chǎn)，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限。目前，本基金贖回費的25%歸基金財產(chǎn)所有，但對
持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
九、申購份額和贖回金額的計算
1、申購份額的計算
（1）申購本基金A類基金份額時收取申購費用，申購份額計算方法如下：
如果投資者選擇交納前端申購費用，則申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額凈值
如果投資者選擇交納后端申購費用，則申購份額的計算方法如下：
申購份額＝申購金額/T日該類基金份額凈值
例：假定T日本基金的A類份額凈值為1.200元，三筆申購金額分別為1萬
元、100萬元和500萬元，如果投資者選擇交納前端申購費用，則各筆申購負擔(dān)
的前端申購費用和獲得的A類基金份額計算如下：
申購1 申購2 申購3
申購金額（元，A） 10,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
適用前端申購費率（B） 1.50% 1.20% -
凈申購金額（C＝A/（1＋B）） 9,852.22 988,142.29 4,999,000.00
前端申購費（D＝A－C） 147.78 11,857.71 1,000.00
申購份額（＝C/1.200） 8,210.18 823,451.91 4,165,833.33
如果該投資者選擇交納后端申購費用，各筆申購獲得的A類基金份額計算如
下：
申購1 申購2 申購3
申購金額（元，A） 10,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
申購份額（＝A/1.200） 8,333.33 833,333.33 4,166,666.67
（2）申購本基金C類基金份額時不收取申購費用，申購份額計算方法如下：
申購份額=申購金額/申購日C類基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資50,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本基
金C類基金份額凈值為1.2000元，則可得到的申購份額為：
申購份額=50,000/1.2000＝41,666.67份
即：投資者投資50,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.2000元，則可得到41,666.67份C類基金份額。
（3）Y類基金份額申購份額的計算
Y類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額。申購份額的計算公式
為：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）；
（注：對于500萬（含）以上的適用絕對費用數(shù)額的申購，凈申購金額＝申
購金額－申購費用）
申購費用=申購金額-凈申購金額；
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日Y類基金份額凈值。
根據(jù)《暫行規(guī)定》要求，本基金Y類基金份額可以豁免申購費用，詳見更新
的招募說明書或有關(guān)公告。
2、贖回金額的計算
（1）A類份額的贖回
如投資者在集中申購/申購時選擇交納前端集中申購/申購費用，則贖回金額
計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回費用
如果投資者在集中申購/申購時選擇交納后端集中申購/申購費用，則贖回金
額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日該類基金份額凈值
后端集中申購/申購費用＝贖回份額×集中申購/申購日該類基金份額凈值
×后端集中申購/申購費率
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－后端集中申購/申購費用－贖回費用
例：假定某投資者在T日贖回10,000份A類份額，持有時間在7日以上，
該日該基金份額凈值為1.250元，其在集中申購/申購時已交納前端集中申購/申
購費用，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回金額＝贖回總額－贖回費用
＝10,000×1.250－10,000×1.250×0.5%＝12,437.5元
例：假定某投資者在募集期內(nèi)集中申購基金份額時選擇交納后端集中申購費
用，并分別在半年后、二年半后和三年半后贖回10,000份A類份額，贖回當(dāng)日
的基金份額凈值分別為1.025、1.080和1.140元，各筆贖回扣除的后端集中申
購費用和獲得的贖回金額計算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份額（A） 10,000 10,000 10,000
基金份額面值（B） 1.000 1.000 1.000
贖回日基金份額凈值（C） 1.025 1.080 1.140
贖回總額（D＝A×C） 10,250 10,800 11,400
適用后端集中申購費率 1.60% 0.8% 0.4%
（E）
后端集中申購費（F＝A×B×E） 160 80 40
贖回費（G） 61.50 32.4 0
贖回金額（H＝D－F－G） 10,028.50 10,687.60 11,360.00
例：假定某投資者申購A類基金份額當(dāng)日的基金份額凈值為1.200元，該投
資者選擇交納后端申購費用，并分別在半年后、二年半后和三年半后贖回10,000
份，贖回當(dāng)日的基金份額凈值分別為1.230、1.300和1.360元，各筆贖回扣除
的后端申購費用和獲得的贖回金額計算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份額（A） 10,000 10,000 10,000
申購日基金份額凈值（B） 1.200 1.200 1.200
贖回日基金份額凈值（C） 1.230 1.300 1.360
贖回總額（D＝A×C） 12,300 13,000 13,600
適用后端申購費率（E） 1.80% 1.2% 0.6%
后端申購費（F＝A×B×E） 216 144 72
贖回費（G） 73.8 39 0
贖回金額（H＝D－F－G） 12,010.20 12,817.00 13,528.00
（2）C類和Y類基金份額的贖回
C類和Y類基金份額贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額=贖回份額?贖回日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者在T日贖回10,000份C類/Y類基金份額，持有時間為10日，
則對應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回日C類/Y類基金份額凈值為1.0800元，其獲
得的贖回金額計算如下：
贖回總金額＝10,000×1.0800=10,800.00元
贖回費用＝10,800.00×0%＝0元
凈贖回金額＝10,800.00-0＝10,800.00元
即：該投資者贖回本基金10,000份C類/Y類基金份額，持有時間為10日，
假設(shè)贖回日C類/Y類基金份額凈值為1.0800元，則其可得到的凈贖回金額為
10,800.00元。
3、各類基金份額凈值的計算公式為：基金份額凈值＝基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)
行在外的基金份額總數(shù)。
本基金T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T＋1日公告。遇
特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
十、申購和贖回的注冊登記
投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)在T＋1日自動為投資者登記權(quán)益并
辦理注冊與過戶登記手續(xù)。
投資者贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)在T＋1日自動為投資者辦理扣除權(quán)
益的注冊登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述注冊登記辦理時間進
行調(diào)整，并必須在調(diào)整實施日前依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定
媒介公告。
十一、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫?；鹜顿Y者就本基金或某一類
基金份額的申購申請：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
（2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致無法計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)
凈值；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他可暫停申購的情形；
（5）基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。
（6）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購申請的措施。
發(fā)生上述情形之一的，申購款項將相應(yīng)退還投資者。發(fā)生上述（1）到（4）
項、（7）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露管理辦法》的有
關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介刊登暫停申購公告。
發(fā)生上述第（5）、（6）項暫停申購情形之一的，為保護基金份額持有人的
合法權(quán)益，基金管理人有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購
比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧??；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)
險控制的需要，也可以采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。
十二、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式
本基金必須保持足夠的現(xiàn)金或者到期日在一年內(nèi)的政府債券，以備支付基金
份額持有人的贖回款項。除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；?
份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計算；
（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個開放日以上巨額贖回，導(dǎo)
致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施；
（5）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接
受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能支付的，可支付部分按每個
贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申
請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放
日予以支付。同時在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期
支付贖回款項，最長不超過支付時間20個工作日，并依照《信息披露管理辦法》
的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未
獲受理部分予以撤銷。
暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在
規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告，并依法在規(guī)定媒介上公告。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
十三、巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
本基金在單個開放日內(nèi)，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的
余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請時，按正
常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)
為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人
在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予
以辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比
例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請
時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個開放日贖回
處理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以下一個開
放日的該類基金份額凈值為準(zhǔn)進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。部分
順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份
額10%的贖回申請（“大額贖回申請人”）情形下，基金管理人可以對大額贖回申
請人的贖回申請延期辦理，即按照保護其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）利
益的原則，基金管理人可以優(yōu)先確認(rèn)小額贖回申請人的贖回申請，具體為：如小
額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日被全部確認(rèn)，則基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例
不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對
大額贖回申請人的贖回申請按比例確認(rèn)，對大額贖回申請人未予確認(rèn)的贖回申請
延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日未被全部確認(rèn)，則對全部未確認(rèn)
的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回申
請）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定的延期贖回或取消贖回的方
式辦理；同時，基金管理人應(yīng)當(dāng)對延期辦理的事宜在規(guī)定媒介上刊登公告。基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理措施，并
在規(guī)定媒介上進行公告。
（3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在2
日內(nèi)通過規(guī)定媒介刊登公告。同時以郵寄、傳真或《招募說明書》規(guī)定的其他方
式通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。
本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫
停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20
個工作日，并應(yīng)當(dāng)依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上公告。
十四、重新開放申購或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時間為1天，第2個工作日基金管理人應(yīng)依照《信息披露管
理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最
近1個工作日本基金的各類基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于2周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖
回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登
基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日
的各類基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊
登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購和贖回時，基金管理人應(yīng)依法在規(guī)
定媒介上連續(xù)刊登該基金重新開放申購和贖回的公告，并在重新開放申購和贖回
日公告最新一個開放日的各類基金份額凈值。
十五、基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十六、轉(zhuǎn)托管
本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個
交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進行交易。
進行份額轉(zhuǎn)托管時，投資者可以將其某個交易賬戶下的基金份額全部或部分
轉(zhuǎn)托管。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金份額持有人需在轉(zhuǎn)出方辦理基金份額轉(zhuǎn)出手續(xù)，
在轉(zhuǎn)入方辦理基金份額轉(zhuǎn)入手續(xù)。對于有效的轉(zhuǎn)托管申請，轉(zhuǎn)出的基金份額將在
投資者辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入手續(xù)后轉(zhuǎn)入其指定的交易賬戶。
十七、定期定額投資計劃
定期定額投資計劃是指投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、
扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自
動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在
屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可
自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新
的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十八、基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照
一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認(rèn)可
的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的
基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基
金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形；“司法強制執(zhí)行”是指司法
機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然
人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符
合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件。辦理
非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。
基金注冊登記機構(gòu)受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構(gòu)不得辦理該
項業(yè)務(wù)。
基金管理人、基金銷售機構(gòu)辦理Y類基金份額繼承等事項的，應(yīng)當(dāng)通過份額
贖回方式辦理，個人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外。
十九、基金的凍結(jié)
基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍
以及注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)
部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。
第十部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金為股票指數(shù)增強型基金，其在遵循“程序化指數(shù)投資、有限度個股調(diào)
整、精細化風(fēng)險管理”原則的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)對中證紅利指數(shù)的有效跟蹤并力爭實
現(xiàn)超越，分享中國經(jīng)濟長期增長所帶來的收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票、存托憑證、債券、權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其
中，股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于中證紅利指數(shù)
成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于股票及存托憑證資產(chǎn)的80%；
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
三、投資理念
穩(wěn)健為綱，超越為輔；在完全復(fù)制目標(biāo)指數(shù)的基礎(chǔ)上執(zhí)行有限度的個股調(diào)整，
在合理控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上追求中長期的超額收益。
四、投資策略
本基金將采用“指數(shù)化投資為主、主動性投資為輔”的投資策略，在完全復(fù)
制目標(biāo)指數(shù)的基礎(chǔ)上有限度地調(diào)整個股，從而最大限度降低由于交易成本造成的
股票投資組合相對于目標(biāo)指數(shù)的偏離，并力求投資收益能夠有效跟蹤并適度超越
目標(biāo)指數(shù)。
當(dāng)指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)
整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對
相關(guān)成份股進行調(diào)整。
1、指數(shù)化投資為主：
本基金主要采用完全復(fù)制目標(biāo)指數(shù)策略，按照成份股在目標(biāo)指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)
重來構(gòu)建股票投資組合，從而有效跟蹤目標(biāo)指數(shù)，控制跟蹤誤差，防止出現(xiàn)相對
于目標(biāo)指數(shù)的大幅度偏離。
2、主動性投資為輔：
在指數(shù)化投資過程中，由于交易成本的存在，完全復(fù)制策略可能很難有效達
1
到擬合目標(biāo)指數(shù)的目的。因此，本基金將主要采用有限度個股調(diào)整策略（主動性
投資）對指數(shù)化投資進行修正，以求降低由于交易成本導(dǎo)致的對指數(shù)跟蹤技術(shù)的
影響，并力爭適度超越指數(shù)，獲取超額收益。
（1）在成份股內(nèi)進行有限度調(diào)整。
本基金在充分研究的基礎(chǔ)上，將目標(biāo)指數(shù)的成份股分成三類——價值被低估
的正超額收益預(yù)期的成份股、估值較合理的無超額收益預(yù)期的成份股以及價值被
高估的負超額收益預(yù)期的成份股。在綜合考慮交易成本、交易沖擊、流動性、投
資比例限制等因素后，本基金將有限度地增持正超額收益預(yù)期成份股的權(quán)重以及
有限度地減持負超額收益預(yù)期成份股的權(quán)重。
（2）對非成份股進行有限度調(diào)整。
本基金將基于投研團隊充分的調(diào)研與全面的論證，進行以下三種具體操作：
1）合理替代部分流動性缺失的成份股。因基準(zhǔn)指數(shù)成份股停牌限制、交易
量不足等市場流動性因素，使得本基金無法依照目標(biāo)指數(shù)權(quán)重購買某成份股。因
此，本基金管理人將視當(dāng)時具體情況，在綜合考慮跟蹤誤差和投資者利益的基礎(chǔ)
上，決定是否買入相關(guān)的替代性股票。
2）前瞻性納入部分備選成份股。如果預(yù)期目標(biāo)指數(shù)的成份股將會發(fā)生調(diào)整，
本基金管理人將視當(dāng)時具體情況，在綜合考慮跟蹤誤差和投資者利益的基礎(chǔ)上，
決定是否提前納入部分備選成份股。
3）精選部分蘊含價值的非成份股。本基金管理人將采用數(shù)量化分析與基本
面判斷相結(jié)合的研究方法，根據(jù)當(dāng)時具體情況，在綜合考慮跟蹤誤差和投資者利
益的基礎(chǔ)上，決定是否買入部分蘊含投資價值、具有增長潛力的非成份股。
（3）存托憑證投資策略。
本基金將根據(jù)投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的研究判
1
“有限度”包含兩層含義：成份股內(nèi)被調(diào)整股票的數(shù)量和投資比例的調(diào)整幅度是有限度的；非成份股
被選定的數(shù)量和投資比例是有限度的。
斷，進行存托憑證的投資。
此外，本基金還將及時把握一級市場上新股申購與增發(fā)的盈利機會，并適度
進行成份股與相應(yīng)可轉(zhuǎn)換債券之間的套利操作，以求提高資金運用效率。同時，
本基金也可能審慎使用金融衍生產(chǎn)品，以對沖某些成分股的特殊突發(fā)風(fēng)險和某些
特殊情況下的流動性風(fēng)險。
3、對目標(biāo)指數(shù)的跟蹤調(diào)整：
（1）定期調(diào)整
本基金所構(gòu)建的投資組合將主要根據(jù)所跟蹤的目標(biāo)指數(shù)對其成份股的調(diào)整
而進行相應(yīng)的跟蹤調(diào)整。中證指數(shù)委員會原則上每半年審核一次中證紅利指數(shù)成
份股。本基金將按照中證紅利指數(shù)對成份股及其權(quán)重的調(diào)整方案，在考慮跟蹤誤
差風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對股票投資組合進行相應(yīng)調(diào)整。
（2）不定期調(diào)整
根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則，當(dāng)中證紅利指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權(quán)變動而需進
行成份股權(quán)重調(diào)整時，本基金將根據(jù)中證指數(shù)公司在股權(quán)變動公告日次日發(fā)布的
臨時調(diào)整決定及其需調(diào)整的權(quán)重比例，進行相應(yīng)調(diào)整。
調(diào)整期間原則上定為：中證指數(shù)公司調(diào)整決定公布日至該股票除權(quán)日之前。
4、跟蹤誤差的控制和再平衡調(diào)整：
本基金采取“跟蹤誤差”和“跟蹤偏離度”這兩個指標(biāo)對投資組合進行監(jiān)控
與評估。其中，跟蹤誤差為核心監(jiān)控指標(biāo)，跟蹤偏離度為輔助監(jiān)控指標(biāo)，以求控
制投資組合相對于目標(biāo)指數(shù)的偏離風(fēng)險。
核心監(jiān)控指標(biāo)：
，其中：跟蹤誤差?
n?1
ri?第i日基金凈值收益率?第i日基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率；
n
r?i
i?1
r?，n為計算區(qū)間，本基金選定30個交易日。
n
輔助監(jiān)控指標(biāo)：
跟蹤偏離度?前n日基金凈值累計收益率?前n日基金業(yè)績比較基準(zhǔn)累計收益率
。
上述跟蹤誤差指標(biāo)的最大容忍值設(shè)定為0.5%（相應(yīng)折算的年跟蹤誤差約為
7.75%）。本基金每周計算上述跟蹤誤差。如果該指標(biāo)接近或者超過0.5%，并且跟
蹤偏離度小于0，則本基金管理人將通過歸因分析模型找出跟蹤誤差的來源，并
在適當(dāng)?shù)臅r機進行再平衡調(diào)整操作，使得跟蹤誤差回復(fù)到最大容忍值以下。
當(dāng)本基金運作發(fā)展到一定階段后，本基金可能會將測算基礎(chǔ)轉(zhuǎn)為代表相同風(fēng)
險度的周或月跟蹤偏離度，具體變化將另行公告。
五、投資風(fēng)格
“程式投資（跟蹤復(fù)制）、穩(wěn)健超越（適度增強）、研究為本、風(fēng)險管理”體
現(xiàn)了本基金的投資風(fēng)格。
六、投資決策與交易機制
本基金實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責(zé)制。
投資決策委員會負責(zé)確定本基金的大類資產(chǎn)配置比例等重大投資決策，并對
投資組合的跟蹤誤差和跟蹤偏離度做出定期的評估和檢討。
基金經(jīng)理組在公司金融工程部、行業(yè)研究部的協(xié)助與支持下，在投資決策委
員會確定的投資范圍內(nèi)制定并實施具體的投資策略，構(gòu)建和調(diào)整投資組合，并通
過指數(shù)化交易系統(tǒng)下達投資指令。
集中交易室設(shè)立交易員，負責(zé)執(zhí)行投資指令，就指令執(zhí)行過程中的問題及市
場面的變化對指令執(zhí)行的影響等問題及時向基金經(jīng)理反饋，并可提出基于市場面
的具體建議。集中交易室同時負責(zé)各項投資限制的實現(xiàn)監(jiān)控以及本基金資產(chǎn)與公
司其他基金之間的公平交易控制。
七、投資程序
1、金融工程部定期檢驗和更新股票超額收益預(yù)測模型，并利用該預(yù)測模型，
預(yù)測下一階段各成份股的超額收益率；行業(yè)研究部提供成份股和部分重點推薦的
非成份股（包括擬發(fā)行新股企業(yè)與增發(fā)企業(yè)）基本面的研究報告。
2、基金經(jīng)理組基于對上述因素的綜合分析以及對未來市場走勢的研究判斷，
擬定投資策略報告。
3、投資策略報告提交投資決策委員會進行審核。
4、基金經(jīng)理組根據(jù)批準(zhǔn)后的投資策略構(gòu)建指數(shù)增強型投資組合，并對密切
跟蹤目標(biāo)指數(shù)的變動；其結(jié)合成份股情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金
流量情況等對投資組合進行監(jiān)控和動態(tài)調(diào)整，以實現(xiàn)對跟蹤誤差和跟蹤偏離度的
有效控制。
5、集中交易室依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行證券投資組
合計劃，進行具體品種的交易。
6、金融工程部等部門根據(jù)市場變化，定期和不定期地對基金投資績效進行
評估，并提供相關(guān)績效評估報告。
7、風(fēng)險控制委員會根據(jù)市場變化對投資組合計劃提出風(fēng)險防范措施，監(jiān)察
部對投資組合計劃的執(zhí)行過程進行日常監(jiān)督和實時風(fēng)險控制。
8、基金經(jīng)理須每月提交工作報告及工作計劃。
八、投資限制
1、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其
他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序
后可不受上述規(guī)定的限制。
對于因上述（5）－（6）項情形導(dǎo)致無法投資的目標(biāo)指數(shù)成份股，本基金管
理人將在嚴(yán)格控制跟蹤誤差的前提下，將結(jié)合使用其他合理方法進行適當(dāng)替代。
2、投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證
券，不得超過該證券的10%；
（3）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（4）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；
（5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
（6）現(xiàn)金或者到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資
產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的
約定；
（12）基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（15）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序
后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
除第6、12、13條外，由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等
基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但
基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從
其規(guī)定。
對于因基金份額拆分、大比例分紅等集中持續(xù)營銷活動引起的基金凈資產(chǎn)規(guī)
模在10個交易日內(nèi)增加10億元以上的情形，而導(dǎo)致證券投資比例低于《基金合
同》約定的，基金管理人同基金托管人協(xié)商一致并及時書面報告中國證監(jiān)會后，
可將調(diào)整時限從10個交易日延長到3個月。
九、標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績比較基準(zhǔn)
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)
基金業(yè)績比較基準(zhǔn)＝90%×中證紅利指數(shù)收益率＋10%×一年期銀行儲蓄存
款利率（稅后）。
中證紅利指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制和計算。標(biāo)的指數(shù)從滬深市場中選取
100只現(xiàn)金股息率高、分紅較為穩(wěn)定，并具有一定規(guī)模及流動性的上市公司證券
作為指數(shù)樣本，以反映滬深市場高股息率上市公司證券的整體表現(xiàn)。
本基金認(rèn)為，該業(yè)績比較基準(zhǔn)目前能夠忠實地反映本基金的風(fēng)險收益特征。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方
案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同
等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
若出現(xiàn)指數(shù)更名等對基金投資無實質(zhì)性影響的標(biāo)的指數(shù)變更情形，則無需召
開基金份額持有人大會，基金管理人應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致后，報中國證監(jiān)會
備案，并在規(guī)定媒介上公告。
若基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，基金業(yè)績比較基準(zhǔn)隨之變更，由基金管理人根據(jù)
標(biāo)的指數(shù)變更情形履行對應(yīng)適當(dāng)程序，并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上刊登公告。
2、標(biāo)的指數(shù)編制方案及查詢途徑
中證紅利指數(shù)從滬深市場中選取100只現(xiàn)金股息率高、分紅較為穩(wěn)定，并具
有一定規(guī)模及流動性的上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映滬深市場高股息率上
市公司證券的整體表現(xiàn)。
（1）指數(shù)名稱和代碼
指數(shù)名稱：中證紅利指數(shù)
指數(shù)簡稱：中證紅利
英文名稱：CSI Dividend Index
英文簡稱：CSI Dividend
指數(shù)代碼：000922
（2）指數(shù)基日和基點
該指數(shù)以2004年12月31日為基日，以1000點為基點。
（3）樣本選取方法
1）樣本空間
中證全指指數(shù)樣本空間中滿足以下條件的滬深A(yù)股和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑
證：
①過去一年日均總市值排名在前80%；
②過去一年日均成交金額排名在前80%；
③過去三年連續(xù)現(xiàn)金分紅且過去三年股利支付率的均值和過去一年股利支付
率均大于0且小于1。
2）選樣方法
對樣本空間內(nèi)證券，按照過去三年平均現(xiàn)金股息率由高到低排名，選取排名
靠前的100只上市公司證券作為指數(shù)樣本。
（4）有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，
網(wǎng)址：http://www.csindex.com.cn。
十、風(fēng)險收益特征
本基金是一只股票指數(shù)增強型基金，屬于較高預(yù)期風(fēng)險、較高預(yù)期收益的證
券投資基金品種。
十一、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
十二、基金的融資融券
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資。
十三、投資組合報告
報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 5,341,972,722.34 91.86
其中：股票 5,341,972,722.34 91.86
2 固定收益投資 146,008.96 0.00
其中：債券 146,008.96 0.00
資產(chǎn)支持證券 － －
3 貴金屬投資 － －
4 金融衍生品投資 － －
5 買入返售金融資產(chǎn) － －
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) － －
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計 458,793,895.95 7.89
7 其他資產(chǎn) 14,225,731.78 0.24
8 合計 5,815,138,359.03 100.00
報告期末積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 3,239,996.00 0.06
B 采礦業(yè) 27,104,256.05 0.47
C 制造業(yè) 486,165,155.04 8.40
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 50,786,873.00 0.88
E 建筑業(yè) 16,329,748.32 0.28
F 批發(fā)和零售業(yè) 27,314,946.00 0.47
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 30,606,654.66 0.53
H 住宿和餐飲業(yè) 1,628,322.00 0.03
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 118,647,507.10 2.05
J 金融業(yè) 167,463,764.76 2.89
K 房地產(chǎn)業(yè) － －
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 7,675,514.00 0.13
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 12,928,190.06 0.22
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 7,009,163.00 0.12
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) － －
P 教育 － －
Q 衛(wèi)生和社會工作 22,622,538.00 0.39
R 文化、體育和娛樂業(yè) 12,982,574.00 0.22
S 綜合 － －
合計 992,505,201.99 17.14
報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) － －
B 采礦業(yè) 1,010,022,962.02 17.44
C 制造業(yè) 838,841,660.56 14.49
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 119,399,554.90 2.06
E 建筑業(yè) 188,438,975.58 3.25
F 批發(fā)和零售業(yè) 82,189,473.84 1.42
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 479,211,069.12 8.28
H 住宿和餐飲業(yè) － －
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) － －
J 金融業(yè) 1,256,941,884.66 21.71
K 房地產(chǎn)業(yè) 101,478,543.65 1.75
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 111,701,284.00 1.93
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) － －
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 30,862,003.20 0.53
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) － －
P 教育 － －
Q 衛(wèi)生和社會工作 － －
R 文化、體育和娛樂業(yè) 130,380,108.82 2.25
S 綜合 － －
合計 4,349,467,520.35 75.12
報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明
細
1、報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn) 凈值比例（%）
1 601919 中遠?？? 9,461,698 142,020,086.98 2.45
2 600919 江蘇銀行 11,631,683 127,017,978.36 2.19
3 603565 中谷物流 10,592,055 121,490,870.85 2.10
4 600177 雅戈爾 15,833,678 121,444,310.26 2.10
5 601009 南京銀行 10,433,163 118,833,726.57 2.05
6 000895 雙匯發(fā)展 4,171,588 118,473,099.20 2.05
7 601998 中信銀行 13,679,606 113,540,729.80 1.96
8 601229 上海銀行 11,136,652 110,364,221.32 1.91
9 600901 江蘇金租 16,344,591 109,835,651.52 1.90
10 600461 洪城環(huán)境 10,788,365 106,373,278.90 1.84
2、報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股
票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 002402 和而泰 1,208,803 36,155,297.73 0.62
2 301171 易點天下 772,200 35,467,146.00 0.61
3 300803 指南針 362,740 35,287,347.20 0.61
4 600926 杭州銀行 2,007,100 33,618,925.00 0.58
5 600362 江西銅業(yè) 763,300 32,821,900.00 0.57
報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn) 凈值比例（%）
1 國家債券 － －
2 央行票據(jù) － －
3 金融債券 － －
其中：政策性金融債 － －
4 企業(yè)債券 － －
5 企業(yè)短期融資券 － －
6 中期票據(jù) － －
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 146,008.96 0.00
8 同業(yè)存單 － －
9 其他 － －
10 合計 146,008.96 0.00
報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券
投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn) 凈值比例（%）
1 118067 上26轉(zhuǎn)債 1,460 146,008.96 0.00
報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)
支持證券投資明細
注：本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金
屬投資明細
注：本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證
投資明細
注：本基金本報告期末未持有權(quán)證。
報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
公允價值變動總額合計(元) －
股指期貨投資本期收益(元) －
股指期貨投資本期公允價值變動(元) －
注：本基金本報告期末未投資股指期貨。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金根據(jù)基金合同的約定，不允許投資股指期貨。
報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金根據(jù)基金合同的約定，不允許投資國債期貨。
2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
公允價值變動總額合計（元） －
國債期貨投資本期收益（元） －
國債期貨投資本期公允價值變動（元） －
注：本基金本報告期末未投資國債期貨。
3、本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。
投資組合報告附注
1、申明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，江蘇金融租賃股份有限公司在報告
編制日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局江蘇監(jiān)管局的處罰。
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，南京銀行股份有限公司在報告編制
日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局江蘇監(jiān)管局的處罰。
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，上海銀行股份有限公司在報告編制
日前一年內(nèi)曾受到中國人民銀行、國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局的處罰。
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中信銀行股份有限公司在報告編制
日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局、中國人民銀行的處罰。
本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同
及公司投資制度的要求?；鸸芾砣藢⒚芮懈櫹嚓P(guān)進展，遵循價值投資的理念
進行投資決策。
本基金持有的其余證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報
告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 449,917.51
2 應(yīng)收證券清算款 166,502.32
3 應(yīng)收股利 －
4 應(yīng)收利息 －
5 應(yīng)收申購款 13,609,311.95
6 其他應(yīng)收款 －
7 其他 －
8 合計 14,225,731.78
4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
注：本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
（1）期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末指數(shù)投資前十名股票中未持有流通受限的股票。
（2）期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末積極投資前五名股票中未持有流通受限股票。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存
在尾差。
第十一部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
一、本基金歷史各時間段份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益
率的比較
（1）富國中證紅利指數(shù)增強A/B
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2008.11.20-2008.12.31 2.99% 0.43% -7.82% 1.90% 10.81% -1.47%
2009.01.01-2009.12.31 67.83% 2.05% 95.27% 2.08% -27.44% -0.03%
2010.01.01-2010.12.31 -9.06% 1.42% -11.60% 1.37% 2.54% 0.05%
2011.01.01-2011.12.31 -15.51% 1.17% -21.09% 1.12% 5.58% 0.05%
2012.01.01-2012.12.31 10.06% 1.12% 6.85% 1.09% 3.21% 0.03%
2013.01.01-2013.12.31 -6.92% 1.37% -8.69% 1.34% 1.77% 0.03%
2014.01.01-2014.12.31 48.47% 1.01% 46.14% 1.03% 2.33% -0.02%
2015.01.01-2015.12.31 30.42% 2.35% 25.12% 2.38% 5.30% -0.03%
2016.01.01-2016.12.31 -0.59% 1.33% -6.55% 1.28% 5.96% 0.05%
2017.01.01-2017.12.31 23.29% 0.54% 15.91% 0.53% 7.38% 0.01%
2018.01.01-2018.12.31 -16.26% 1.09% -17.23% 1.08% 0.97% 0.01%
2019.01.01-2019.12.31 20.58% 1.03% 14.39% 1.01% 6.19% 0.02%
2020.01.01-2020.12.31 7.55% 1.27% 3.50% 1.20% 4.05% 0.07%
2021.01.01-2021.12.31 17.70% 1.00% 12.25% 0.93% 5.45% 0.07%
2022.01.01-2022.12.31 -3.31% 1.18% -4.60% 1.15% 1.29% 0.03%
2023.01.01-2023.12.31 6.94% 0.62% 1.01% 0.63% 5.93% -0.01%
2024.01.01-2024.12.31 12.20% 1.10% 11.36% 1.09% 0.84% 0.01%
2025.01.01-2025.12.31 5.10% 0.68% -1.04% 0.69% 6.14% -0.01%
2026.01.01-2026.03.31 3.37% 0.92% 3.72% 0.94% -0.35% -0.02%
2008.11.20-2026.03.31 420.17% 1.27% 193.95% 1.26% 226.22% 0.01%
（2）富國中證紅利指數(shù)增強C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2020.03.11-2020.12.31 10.10% 1.10% 5.30% 1.05% 4.80% 0.05%
2021.01.01-2021.12.31 17.35% 1.01% 12.25% 0.93% 5.10% 0.08%
2022.01.01-2022.12.31 -3.53% 1.19% -4.60% 1.15% 1.07% 0.04%
2023.01.01-2023.12.31 6.67% 0.62% 1.01% 0.63% 5.66% -0.01%
2024.01.01-2024.12.31 11.92% 1.10% 11.36% 1.09% 0.56% 0.01%
2025.01.01-2025.12.31 4.73% 0.67% -1.04% 0.69% 5.77% -0.02%
2026.01.01-2026.03.31 3.32% 0.91% 3.72% 0.94% -0.40% -0.03%
2020.03.11-2026.03.31 61.02% 0.96% 30.19% 0.94% 30.83% 0.02%
（3）富國中證紅利指數(shù)增強Y
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2024.12.16-2024.12.31 1.16% 0.65% 1.15% 0.67% 0.01% -0.02%
2025.01.01-2025.12.31 5.81% 0.67% -1.04% 0.69% 6.85% -0.02%
2026.01.01-2026.03.31 3.54% 0.92% 3.72% 0.94% -0.18% -0.02%
2024.12.16-2026.03.31 10.82% 0.72% 3.83% 0.74% 6.99% -0.02%
二、自基金轉(zhuǎn)型以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)收益率變動的比較
（1）自基金A級份額生效以來富國中證紅利指數(shù)增強A/B基金累計凈值增
長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較
注：1、截止日期為2026年3月31日。2、本基金于2008年11月20日由
原漢鼎證券投資基金轉(zhuǎn)型而成，建倉期6個月，即從2008年11月20日至2009
年5月19日，建倉期結(jié)束時本基金各項資產(chǎn)配置比例均符合基金合同的規(guī)定。
（2）自基金C級份額生效以來富國中證紅利指數(shù)增強C基金累計凈值增長
率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較
注：1、截止日期為2026年3月31日。
2、本基金自2020年3月10日起增加C類份額，相關(guān)數(shù)據(jù)按實際存續(xù)期計
算。
（3）自基金Y級份額生效以來富國中證紅利指數(shù)增強Y基金累計凈值增長
率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較
注：1、截止日期為2026年3月31日。
2、本基金自2024年12月13日起增加Y類份額，相關(guān)數(shù)據(jù)按實際存續(xù)期計
算。
第十二部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
其構(gòu)成主要有：
1、銀行存款及其應(yīng)計利息；
2、清算備付金及其應(yīng)計利息；
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；
4、應(yīng)收證券交易清算款；
5、應(yīng)收申購款；
6、股票投資及其估值調(diào)整；
7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計利息；
8、權(quán)證投資及其估值調(diào)整
9、其他投資及其估值調(diào)整；
10、其他資產(chǎn)等。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
其構(gòu)成主要有：
1、基金份額持有人申購基金份額所支付的款項；
2、運用基金資產(chǎn)所獲得收益（虧損）；
3、以前年度實現(xiàn)的尚未分配的收益或尚未彌補的虧損。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
本基金以基金托管人和“富國中證紅利指數(shù)增強型開放式證券投資基金”聯(lián)
名的方式開立基金銀行存款賬戶和基金證券賬戶、以基金托管人的名義開立證券
交易清算資金的結(jié)算備付金賬戶、以“富國中證紅利指數(shù)增強型開放式證券投資
基金”的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用
賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構(gòu)和基金注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)
賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、
基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得
的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
4、基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵
消；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵消。
5、非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
6、除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
第十三部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值。依據(jù)經(jīng)
基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購
與贖回的基礎(chǔ)。
二、估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
三、估值對象
基金所擁有的股票、債券、權(quán)證、股息紅利、債券利息和銀行存款本息等資
產(chǎn)。
四、估值方法
本基金按以下方式進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)
生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允
價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）
估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價
值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收
盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，
則估值為零。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)
相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對
基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
基金日常估值由基金管理人進行。基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，
將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、
《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后加
蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核
對同時進行。
如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果不能達成一致時，為
避免不能按時公布的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，基金管理人應(yīng)在
單方面對外公告該類基金份額凈值計算結(jié)果時注明未經(jīng)基金托管人復(fù)核，而基金
托管人有權(quán)將有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告，由此給基金投資者和基金造成的損失，
由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任。
六、基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯誤的處理
各類基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。
當(dāng)基金估值出現(xiàn)影響基金份額凈值的錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取
合理的措施防止損失進一步擴大；當(dāng)錯誤達到或超過該類基金資產(chǎn)凈值的0.25%
時，基金管理人應(yīng)報中國證監(jiān)會備案；估值錯誤偏差達到該類基金資產(chǎn)凈值的
0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
因基金估值錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對
不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向責(zé)任人追償。本合同的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處
理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構(gòu)、
或代理銷售機構(gòu)、或投資者自身的行為造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
行為的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯處
理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計
算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各
方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方
未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)任
方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，由
此造成或擴大的損失由差錯責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)相應(yīng)賠償
責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保差錯已得到更正；
（2）差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失
負責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)；
（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損
方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交
付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受
損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和
超過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方；
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式；
（5）差錯責(zé)任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人的行為造成基金財產(chǎn)
的損失，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償；如果因基金托管人的行
為造成基金財產(chǎn)的損失，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償；除基金
管理人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責(zé)向差錯方
追償；
（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、
行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁
決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向有責(zé)任的當(dāng)事人進行追索，并
有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失；
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其它原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確
定差錯的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由
基金注冊登記機構(gòu)進行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人某類基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基
金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會；基金管理人及基金托
管人某類基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值0.5%時，基金管理
人應(yīng)當(dāng)公告并報中國證監(jiān)會備案。
七、暫停估值的情形
1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯誤處理；所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除由此造成的影響。
第十四部分基金的收益與分配
一、收益的構(gòu)成
本基金的收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、
買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用
的節(jié)約計入收益。
二、基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后
的余額。
三、收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4
次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的50%，若《基金合同》生效不滿
3個月可不進行收益分配；
2、本基金A類和C類基金份額的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再
投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的該類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)
為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金A類和C類基金份
額默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；本基金Y類基金份額的收益分配方式是紅利
再投資；
3、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配；
4、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年度虧損后，才可進行當(dāng)年收益分配；
5、基金收益分配后基金份額凈值不能低于初始面值；
6、本基金各類基金份額在費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能有所
不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對
象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人復(fù)核，根據(jù)《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、收益分配中發(fā)生的費用
紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登
記機構(gòu)可將投資者的現(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的該類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)
為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照基金管理人開放式基金有
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。
第十五部分基金費用與稅收
一、與基金運作有關(guān)的費用
基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）本基金從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；
（4）基金合同生效后的基金信息披露費用；
（5）基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；
（6）基金份額持有人大會費用；
（7）基金的證券交易費用；
（8）基金的銀行匯劃費用；
（9）按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費
用。
本基金合同終止，基金財產(chǎn)清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金資產(chǎn)總
值中扣除。
基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理費
本基金A類和C類基金份額的管理費按前一日該類基金份額基金資產(chǎn)凈值
的1.20%年費率計提，本基金Y類基金份額的管理費按前一日Y類基金份額基金
資產(chǎn)凈值的0.60%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×該類份額的管理費年費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的該類基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日
期順延。
（2）基金托管費
本基金A類和C類基金份額的托管費按前一日該類基金份額基金資產(chǎn)凈值
的0.20%的年費率計提，本基金Y類基金份額的托管費按前一日Y類基金份額基
金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×該類份額的托管費年費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的該類基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（3）銷售服務(wù)費
本基金A類和Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費
將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
在通常情況下，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)
凈值的0.25%年費率計提。銷售服務(wù)費計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人
根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月首日起5個工作日內(nèi)、按照
指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定
節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（4）上述“基金費用的種類”中（4）－（9）項費用由基金托管人根據(jù)有
關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，從基金財產(chǎn)中支付。
不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息
披露費用、標(biāo)的指數(shù)許可使用費（由基金管理人承擔(dān)）等不列入基金費用。其他
具體不列入基金費用的項目依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
二、與基金銷售有關(guān)的費用
1、基金集中申購費用
基金集中申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說
明書“基金的集中申購”相應(yīng)部分。
2、申購費用
基金申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書
“基金份額的申購與贖回”相應(yīng)部分。
3、贖回費用
基金贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書
“基金份額的申購與贖回”相應(yīng)部分。
三、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
四、基金費用的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率或基金托
管費率。調(diào)高基金管理費率或基金托管費率，須召開基金份額持有人大會審議；
調(diào)低基金管理費率或基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣?
必須最遲于新的費率實施日前依法在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人可對本基金或某一類基金份額的管理費、托管費實
施一定的費率優(yōu)惠。
第十六部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日
3、基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、本基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表
進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須經(jīng)
基金托管人（或基金管理人）同意。更換會計師事務(wù)所應(yīng)在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上
公告。
第十七部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人及其日常機構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然
人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）《招募說明書》、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額集中申購的3日
前，將《招募說明書》、《基金合同》摘要登載在指定報刊和基金管理人網(wǎng)站上；
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
1、招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明
基金集中申購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
2、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額集中申購的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并
在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報刊和基金管理人網(wǎng)站上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》生效的次日在指定報刊和基金管理人網(wǎng)站上
登載《基金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年
度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者
的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風(fēng)險。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過50%，基金管理人、基金
托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過30%；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費率發(fā)生變更；
16、某類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值0.5%；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金或某一類基金份額暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖
回申請；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大
事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前40日公告基金份額持有人大
會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管
人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履
行相關(guān)信息披露義務(wù)。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十一）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等
公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十八部分風(fēng)險揭示
本基金是一只股票指數(shù)增強型基金，屬于較高預(yù)期風(fēng)險、較高預(yù)期收益的證
券投資基金品種。
一、投資于富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金的主要風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
證券市場價格因受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險，主要包括：
（1）政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影
響，導(dǎo)致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟周期風(fēng)險
證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點。宏觀經(jīng)濟運
行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險
金融市場利率波動會導(dǎo)致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，同時
直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平會受到
利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等
都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（5）購買力風(fēng)險
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，
從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
2、信用風(fēng)險
指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
3、債券收益率曲線變動風(fēng)險。債券收益率曲線變動風(fēng)險是指與收益率曲線
非平行移動有關(guān)的風(fēng)險，單一的久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險的存在。
4、再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投
資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互
為消長。具體為當(dāng)利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行
再投資時，將獲得較少的收益率
5、流動性風(fēng)險
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回
的風(fēng)險。
在本基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基
金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。
6、管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，可能因基金管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場等判斷有
誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?
平、管理手段和管理技術(shù)等對基金收益水平存在影響。
7、操作或技術(shù)風(fēng)險
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺
詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在本基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差
錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來
自基金管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等
等。
8、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反
法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
9、本基金的特有風(fēng)險
（1）目標(biāo)指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
目標(biāo)指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。目標(biāo)指數(shù)成份股的平均回報率與整
個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
（2）目標(biāo)指數(shù)波動的風(fēng)險
目標(biāo)指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、
投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收
益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險
本基金的跟蹤誤差指標(biāo)的最大容忍值設(shè)定為0.5%（相應(yīng)折算的年跟蹤誤差
約為7.75%）。因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述
范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
以下因素可能使基金投資組合的收益率與目標(biāo)指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
1）由于目標(biāo)指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整
中產(chǎn)生跟蹤誤差。
2）由于目標(biāo)指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在目標(biāo)指數(shù)中的
權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差。
3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益將導(dǎo)致基金收益率超過目標(biāo)指數(shù)收益率，
產(chǎn)生跟蹤誤差。
4）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組
合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤誤差。
5）由于基金應(yīng)對日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過程中的證券交易成本，
以及基金管理費和托管費的存在，使基金投資組合與目標(biāo)指數(shù)產(chǎn)生跟蹤誤差。
6）由于本基金為指數(shù)增強型基金，采用完全復(fù)制目標(biāo)指數(shù)基礎(chǔ)上的有限度
個股調(diào)整策略，因此對指數(shù)跟蹤進行修正與適度增強可能會對本基金的收益產(chǎn)生
影響，從而影響本基金對目標(biāo)指數(shù)的跟蹤程度。
7）其他因素產(chǎn)生的跟蹤誤差。如因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的
指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動。
（4）目標(biāo)指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更目標(biāo)指數(shù)的情形，本基
金將變更目標(biāo)指數(shù)?；谠繕?biāo)指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，
基金的收益風(fēng)險特征將與新的目標(biāo)指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的
風(fēng)險與成本。
（5）成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面
臨如下風(fēng)險：
1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
2）若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，由此
可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣
出成份股以獲取足額的現(xiàn)金，由此基金管理人可能采取暫停贖回等流動性風(fēng)險控
制措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險。
（6）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可
能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情
形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指
數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集
基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表
決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，
與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致
指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（7）基金投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險
基金投資科創(chuàng)板上市交易股票將承擔(dān)科創(chuàng)板因上市條件、交易規(guī)則、退市制
度等差異帶來的特有風(fēng)險，具體包括以下風(fēng)險：
1）公司治理風(fēng)險?？苿?chuàng)板股票發(fā)行實行注冊制，上市條件與主板不同，科
創(chuàng)板上市公司的股權(quán)激勵制度更為靈活，可能存在表決權(quán)差異安排。
2）流動性風(fēng)險。由于參與科創(chuàng)板投資有一定的門檻要求，科創(chuàng)板的投資者
可能以機構(gòu)投資者為主。機構(gòu)投資者在投資決策上具有一定的趨同性，將會造成
市場的流動性風(fēng)險。
3）集中投資風(fēng)險?？苿?chuàng)板將集中以成長性的科技創(chuàng)新企業(yè)為主。由于投入
規(guī)模大、技術(shù)迭代快、盈利周期長等行業(yè)特點，科創(chuàng)板企業(yè)的收入及盈利水平具
有較大不確定性，可能存在公開發(fā)行時和上市后仍無法盈利的情形。
4）退市風(fēng)險?？苿?chuàng)板退市的標(biāo)準(zhǔn)、程序和執(zhí)行較主板更為嚴(yán)格：
a)退市情形更多。當(dāng)上市公司出現(xiàn)新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、信息披露或者
規(guī)范運作存在重大缺陷的情形，將直接導(dǎo)致退市；
b)退市時間更短。因科創(chuàng)板取消了暫停上市和恢復(fù)上市程序，因此存在對
應(yīng)當(dāng)退市的企業(yè)直接終止上市的情形；
c)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)。當(dāng)上市公司明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)
的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入時，可能會直接導(dǎo)致退
市。
5）股價波動風(fēng)險?？苿?chuàng)板競價交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，上市后的前5
個交易日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%。
6）集中度風(fēng)險?？苿?chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中
投資于少量個股，市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險。
7）系統(tǒng)性風(fēng)險。科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)
經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系
統(tǒng)性風(fēng)險將更為顯著。
8）政策風(fēng)險。國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板
企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板企業(yè)也會帶來政
策影響。
（8）基金投資存托憑證的風(fēng)險
本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)
與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風(fēng)險，具體包
括但不限于以下風(fēng)險：
1）與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險
a）存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)
發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券
持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。
b）本基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動加入
存托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當(dāng)事人。存托協(xié)議可能通過紅籌公司和存托人商議等
方式進行修改，本基金無法單獨要求紅籌公司或者存托人對存托協(xié)議作出額外修
改。
c）本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊的股東，不能以
股東身份直接行使股東權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過存托人享有
并行使分紅、投票等權(quán)利。
d）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實質(zhì)變化，包括
但不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對存托
協(xié)議作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。部分變化可能
僅以事先通知的方式，即對本基金生效。本基金可能無法對此行使表決權(quán)。
e）存托憑證存續(xù)期間，對應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司
法凍結(jié)、強制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險。
f）存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費用。
g）存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出
基礎(chǔ)證券，本基金持有的存托憑證無法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場進行公開交易或者轉(zhuǎn)讓，
存托人無法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本基金提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險。
2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險
創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開發(fā)行的價格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高
于公司在境外其他市場公開發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價格或者二級市場
交易價格。
3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險
a）紅籌公司在境外注冊設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運行規(guī)范等事項適
用境外注冊地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上
市地相關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境內(nèi)市場存在一定差異。此外，境內(nèi)
股東和境內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。
b）紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，
公司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有，境內(nèi)投資者可能無法實際
參與公司重大事務(wù)的決策。
c）紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《證券法》提起證券訴訟，
但境內(nèi)投資者無法直接作為紅籌公司境外注冊地或者境外上市地的投資者，依據(jù)
當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
4）與交易機制相關(guān)的風(fēng)險
a）境內(nèi)外市場證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者
存托憑證可能出現(xiàn)在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現(xiàn)象。
b）紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價格可能因基本面變化、第三方
研究報告觀點、境內(nèi)外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現(xiàn)較大波動，
可能對境內(nèi)證券價格產(chǎn)生影響。
c）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來境外發(fā)行的
股票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場上市交易，或者公司實施配股、非公開發(fā)行、回購等行
為，從而增加或者減少境內(nèi)市場的股票或者存托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價
格波動。
d）本基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)
行的相同類別的股票或者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許
轉(zhuǎn)換為境外基礎(chǔ)證券。
10、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一
致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)(包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此
銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之
間的匹配檢驗。
11、投資于Y類基金份額的特有風(fēng)險
（1）Y類份額是本基金針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨份額類別，
Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項還應(yīng)同時遵守關(guān)于個人養(yǎng)老金賬
戶管理的相關(guān)規(guī)定。除另有規(guī)定外，投資者購買Y類份額的款項應(yīng)來自其個人養(yǎng)
老金資金賬戶，基金份額贖回等款項也需轉(zhuǎn)入個人養(yǎng)老金資金賬戶，投資人未達
到領(lǐng)取基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)定的其他領(lǐng)取條件時不可領(lǐng)取個人養(yǎng)老金。
（2）個人養(yǎng)老金可投資的基金產(chǎn)品需符合《暫行規(guī)定》要求的相關(guān)條件，
具體名錄由中國證監(jiān)會確定，每季度通過相關(guān)網(wǎng)站及平臺等公布。本基金運作過
程中可能出現(xiàn)不符合相關(guān)條件從而被移出名錄的情形，屆時本基金將暫停辦理Y
類份額的申購，投資者由此可能面臨無法繼續(xù)投資Y類份額的風(fēng)險。
12、其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可
能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人
自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過代銷機構(gòu)代理銷
售，但是，基金并不是基金代銷機構(gòu)的存款或負債，也沒有經(jīng)基金代銷機構(gòu)擔(dān)保
或者背書，基金代銷機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
第十九部分基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、下列涉及到《基金合同》內(nèi)容變更的事項須召開基金份額持有人大會并
經(jīng)基金份額持有人大會決議同意：
（1）更換基金管理人；
（2）更換基金托管人；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費；
（5）變更基金類別；
（6）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（7）變更基金份額持有人大會程序；
（8）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項；
（9）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基
金托管人同意后修改，并報中國證監(jiān)會備案：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)
低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或
修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的以外的其他情形。
2、依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對《基金合同》的變更自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
或出具無異議意見之日起生效，自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止
1、有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許的其他情況。
2、基金合同終止時，基金管理人應(yīng)予公告并組織清算小組對基金財產(chǎn)進行
清算。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進
行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
（1）基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
3、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于《基金合同》終止并報中國證監(jiān)會
備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、《基金合同》當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金合同的當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
郵政編碼：200122
成立時間：1999年4月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1999]11號
注冊資本：5.2億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
2、基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
郵政編碼：100032
法定代表人：廖林
成立時間：1984年1月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀
行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）
注冊資本：人民幣35,640,625.71元
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)
承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；
代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理
證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)（有效期至2008年9月
4日）；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行
金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)
年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊登記、認(rèn)購、申購和
贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；
組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；
外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣
股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)
務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：趙會軍
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字[1998]3號
3、基金份額持有人
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》發(fā)售的基金份額，即成為本基金基金份額持
有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持
有人作為本《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章為必要條件。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會和
其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)
督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金注冊登記機構(gòu)辦理基金注
冊登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)
則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方
式；
（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融券；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦
理基金份額的申購、贖回和登記事宜，如認(rèn)為基金代銷機構(gòu)違反《基金合同》、
基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護投資者的利益；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額集中申購、申購、贖回和注銷價
格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值
信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益
受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追
償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，將已募集資金并加計銀
行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還在集中申購期申購本基金的投
資者；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供
基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海
分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬
戶，負責(zé)基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；
（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金利益向基金
管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
1、同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
2、基金份額持有人權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大
會審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金集中申購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費
用；
（3）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代
銷機構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的
除外）；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（11）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)
低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的
以外的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前40天，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和
書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊
方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和
收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書
面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管
理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票
進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響表決意見的計票結(jié)果。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以
現(xiàn)場開會方式召開。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時
符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表
決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表
決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表
決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符，
并且委托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定；
（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提
交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召
集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日至少35天前提交召集人并由召
集人公告。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開日30天前公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行
審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日30天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原
則對提案進行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會
審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決
定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進
行解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提
案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有
人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有
人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一
提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另
有規(guī)定除外。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案
進行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召
開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所
持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額
持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大
會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議
通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合
會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議
通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄
權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持
有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基
金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在
出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管
理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以
在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，
重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意
見之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。
基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有約束力。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、以下變更《基金合同》的事項應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：
（1）更換基金管理人；
（2）更換基金托管人；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費；
（5）變更基金類別；
（6）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外）；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金份額持有人大會召開程序；
（9）其他可能對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)
低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或
修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的以外的其他情形。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生
效后方可執(zhí)行，基金管理人應(yīng)在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后依照《信息披露管理辦法》的
有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金財產(chǎn)進行分配；
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、違約責(zé)任
（一）因《基金合同》當(dāng)事人的違約行為造成《基金合同》不能履行或者不
能完全履行的，由違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬《基金合同》當(dāng)事人雙方或多
方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任。但是
發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律法規(guī)
的作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投
資權(quán)而造成的損失等；
3、不可抗力。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者
基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直
接損失。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在
職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致
使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而
支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
五、爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)
時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)
事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
《基金合同》受中國法律管轄。
六、《基金合同》的效力
《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系
的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權(quán)代表簽字并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并
經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會
備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費購買《基金合同》復(fù)制件或
復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：富國基金基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二
座27-30層
郵政編碼：200122
成立時間：1999年4月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1999]11號
注冊資本：5.2億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.71元
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職
能的決定》（國發(fā)[1983]146號）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)
承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；
代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理
證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)（有效期至2008年9月
4日）；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行
金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)
年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊登記、認(rèn)購、申購和
贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；
組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；
外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣
股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)
務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票、存托憑證、債券、權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投融資比例進行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比
例為：
股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于中證紅利指數(shù)
成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于股票及存托憑證資產(chǎn)的80%；
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
中證紅利指數(shù)的成份股和備選成份股由基金管理人負責(zé)提供，并進行定期更
新，以確保其真實、有效性。因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓纫蛩貙?dǎo)致投資組合不符合
上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比
例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)
整投資范圍。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
a、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
b、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，
不得超過該證券的10%；
c、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開放
式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托
管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；
d、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；
e、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人
管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
f、現(xiàn)金或者到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
g、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
h、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
i、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
j、本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，
所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
k、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；
l、基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
m、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
n、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
o、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序
后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生
效之日起開始。
（3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除第f、l、m條外，由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基
金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基
金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到規(guī)定的投資比例限制要求。法律
法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
對于因基金份額拆分、大比例分紅等集中持續(xù)營銷活動引起的基金凈資產(chǎn)規(guī)
模在10個交易日內(nèi)增加10億元以上的情形，而導(dǎo)致證券投資比例低于基金合同
約定的，基金管理人同基金托管人協(xié)商一致并及時書面報告中國證監(jiān)會后，可將
調(diào)整時限從10個交易日延長到3個月。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作
日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于托管人實
施交易監(jiān)督。
（4）本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進行融資融券。
（5）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
（6）對于因法律法規(guī)變化導(dǎo)致本基金投資范圍及投資限制調(diào)整的，基金管
理人應(yīng)提前通知基金托管人，經(jīng)基金托管人書面同意后方可納入投資監(jiān)督范圍。
基金管理人知曉基金托管人投資監(jiān)督職責(zé)的履行受外部數(shù)據(jù)來源或系統(tǒng)開發(fā)等
因素影響，基金管理人應(yīng)為托管人系統(tǒng)調(diào)整預(yù)留所需的合理必要時間。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其
他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后
可不受上述規(guī)定的限制。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)
聯(lián)投資限制進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人應(yīng)事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系
的公司名單及其更新，加蓋公章并書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真
實性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名
單，并負責(zé)及時更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基
金托管人于2個工作日內(nèi)進行回函確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運作
中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金財產(chǎn)損失
的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與上述關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進行法
律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒并協(xié)助基金管理人采
取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)
聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。對于交易所場內(nèi)已成交的違
規(guī)關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進行結(jié)算，同時
向中國證監(jiān)會報告。
5、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易
對手的名單，并按照審慎的風(fēng)險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單?；?
管理人應(yīng)定期或不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新，名單
中增加或減少銀行間市場交易對手時須向基金托管人提出書面申請，基金托管人
于2個工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對名單進行更新。基金管理人收到基金托管人
書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對
手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進行
交易，應(yīng)及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成
基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時，托管人有權(quán)報告中
國證監(jiān)會。
（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中
約定的該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管
理人沒有按照事先約定的有利于信用風(fēng)險控制的交易方式進行交易時，基金托管
人應(yīng)及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時造
成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（3）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行股份
有限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行
股份有限公司和交通銀行股份有限公司，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，
可以根據(jù)當(dāng)時的市場情況調(diào)整核心交易對手名單?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對
手的資信風(fēng)險，在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時，由于交易對手資
信風(fēng)險引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進行賠償，如
果基金托管人在運作中嚴(yán)格遵循了上述監(jiān)督流程，則對于由于交易對手資信風(fēng)險
引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
6、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的
支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。本基金核心存款銀行名單為中國工
商銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中
國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司和交通銀行股份有限公司，本基金投資除核心存款銀行
以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險而造成的損失時，先由基金管理人負
責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進行賠償，如果基金托管人在運作過程中遵循
上述監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)當(dāng)時的市場情況對于核心存款銀行
名單進行調(diào)整。
7、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券
行為的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通
知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開
發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證
券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制
制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的
流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上
述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、
發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、總成本
占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占基金資產(chǎn)凈值的比例、資金
劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資
指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時
間進行審核。
（5）基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險
控制制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書
面信息。基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理
人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留
查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等
備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令
造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人已切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有
切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管
理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形
式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報
告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
致使投資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金
合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按
照法律法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基
金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面
形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面
形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)
查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)
事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要
求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管
理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到
達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此
給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管
人對此不承擔(dān)責(zé)任。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將集中申購的資金劃入基
金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的富國基金管理有限公司基金集中申
購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、
基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，
由基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，
出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會
計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃
入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確
認(rèn)文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金
的銀行存款。該資產(chǎn)托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的
基金與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進行一級結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開設(shè)
和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的
資產(chǎn)托管專戶進行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公
司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負責(zé)以本基金的名義申請并取得進入全
國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表本基金進行交易；基金托管人負責(zé)以
本基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管
自營賬戶，并由基金托管人負責(zé)本基金的債券的后臺匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間國債市
場回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基
金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立
有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其
中實物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買
和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控
制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金
托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管
責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表本基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基
金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表本基金簽
署與本基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證本基金一方持有兩份以上的正本，以便基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個
工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合
同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。
五、資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算
日基金資產(chǎn)凈值除以該計算日基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額凈值的計
算保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財
產(chǎn)。
基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證
券投資基金會計核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日
交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金份額凈值并以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人?；?
托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，
由基金管理人對基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價格。因此，本基金的會計責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理
人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定
的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
本基金的估值方法為：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易
市價，確定公允價格。
②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近
交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價
格；
④交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交
易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果
收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，
則估值為零。
（4）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采
用估值技術(shù)確定公允價值。
（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（6）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（8）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
（9）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價格。因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，
仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公
布。
（三）估值差錯處理
因基金估值錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對
不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯人追償。
當(dāng)基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核
確認(rèn)后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資
者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與
基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后
仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者
或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算順延
錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負責(zé)賠償。
由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管
人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除
由此造成的影響。
當(dāng)基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計算結(jié)果不一致時，雙方
應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應(yīng)以基金管理
人的計算結(jié)果為準(zhǔn)對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算
順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負賠償責(zé)任。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準(zhǔn)。
（五）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后每六個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對招募說
明書更新一次并登載在網(wǎng)站上，并將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上。
基金管理人在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在
會計年度半年終了后60日內(nèi)完成半年報告編制并公告；在會計年度結(jié)束后90日
內(nèi)完成年度報告編制并公告。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，對報表加蓋公章后，以加密傳真方式將有
關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供
基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面通知基金管理人。基金管理人在半年報完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人
復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理
人。基金管理人在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為
準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具
加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人
與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有
權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、半年報告或年度報告復(fù)核完畢后，需蓋章確
認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。
基金定期報告應(yīng)當(dāng)在公開披露的第2個工作日，分別報中國證監(jiān)會和基金管
理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編
制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有
人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為15年。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊
的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日
的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基
金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后
十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭議解決方式
雙方同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可
以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進
行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲
裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持
有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中
國證監(jiān)會核準(zhǔn)后生效。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金財產(chǎn)清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）基金清算組作出清算報告；
（5）會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；
（6）律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（7）將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
（8）公布基金清算公告；
（9）對基金財產(chǎn)進行分配。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人將根據(jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人交易資料服務(wù)
投資者在交易申請被受理的2個工作日后，可通過銷售網(wǎng)點查詢和打印交易
確認(rèn)單。基金管理人將根據(jù)持有人賬單訂制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期
末仍持有本公司基金份額的基金份額持有人定期或不定期發(fā)送對賬單。具體業(yè)務(wù)
規(guī)則詳見基金管理人網(wǎng)站公告或相關(guān)說明。
二、網(wǎng)上交易、查詢服務(wù)
投資者除可通過基金管理人的直銷網(wǎng)點和代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點辦理申購、贖
回等交易以及賬戶查詢外，還可通過基金管理人的網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）、
微信公眾號(搜索“富國基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客戶端“富國富
錢包”APP享受網(wǎng)上交易、查詢服務(wù)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見基金管理人網(wǎng)站公告或
相關(guān)說明。
三、信息定制及資訊服務(wù)
投資者可通過撥打客服熱線、在線客服、發(fā)送郵件、短信或登陸基金管理人
網(wǎng)站等多種渠道，定制對賬單、基金交易確認(rèn)信息、周刊等各類資訊服務(wù)。當(dāng)投
資者接收定制服務(wù)的手機號碼、電子郵箱、郵寄地址等信息不詳、填寫有誤或發(fā)
生變更時，可通過以上渠道更新修改，以避免無法及時接收相關(guān)定制服務(wù)。
四、網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
投資者可通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號或客戶端獲得投資咨詢、業(yè)務(wù)咨
詢、信息查詢、信息定制、服務(wù)投訴及建議等多項在線服務(wù)。
五、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心自動語音系統(tǒng)提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、
基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息查詢。
客戶服務(wù)中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小時的座席服務(wù)，投資
者可以通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等
專項服務(wù)，節(jié)假日除外。
六、客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過各銷售機構(gòu)網(wǎng)點柜臺、基金公司網(wǎng)站投訴欄目、客戶服務(wù)中
心人工熱線、在線客服、微客服、書信、電子郵件、短信、傳真等多渠道對基金
管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務(wù)以及公司的政策規(guī)定提出投訴或意見。
七、基金管理人個人信息保護政策
投資者因訂立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗錢、投資者適
當(dāng)性管理、實名制等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定履行法定義務(wù)所必需，在賬戶開立
及基金交易時涉及個人信息處理。投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站、微信服務(wù)號
(搜索“富國基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客戶端“富國富錢包”APP
查看《富國基金個人信息保護政策》，了解基金管理人處理個人信息的規(guī)則。
八、基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費），工作時
間內(nèi)可轉(zhuǎn)人工坐席。
客戶服務(wù)傳真：021-20513277
公司網(wǎng)址：http://www.fullgoal.com.cn
電子信箱：public@fullgoal.com.cn
客服中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯二座27層
九、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請聯(lián)系基金管理
人客戶服務(wù)中心熱線，或通過電子郵件、傳真、信件等方式聯(lián)系基金管理人。請
確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項
序號 公告事項 信息披露方式 公告日期
1 富國基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 規(guī)定披露媒介 2025年8月1日
2 關(guān)于富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金暫停大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 規(guī)定披露媒介 2026年2月5日
3 富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金2025年第一次收益分配公告 規(guī)定披露媒介 2026年2月7日
4 關(guān)于富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金恢復(fù)大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 規(guī)定披露媒介 2026年2月10日
第二十四部分招募說明書存放及其查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記
機構(gòu)的辦公場所，投資者可在辦公時間查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)
取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
第二十五部分備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)的辦公場所和營
業(yè)場所，在辦公時間內(nèi)可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金募集的文件
（二）《富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》
（三）《富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（七）基金代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（八）《富國基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
（九）中國證監(jiān)會要求的其他文件
富國基金管理有限公司
2026年05月22日
富國中證紅利指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書（更新）（二0二六年第一號）.pdf