嘉實(shí)貨幣市場基金托管協(xié)議
嘉實(shí)貨幣市場基金
托管協(xié)議
基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二○二六年四月
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人.......................................................................................................................3
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...................................................................................4
三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查...............................................................4
四、基金資產(chǎn)的保管.......................................................................................................................8
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.....................................................................................................10
六、交易安排.................................................................................................................................12
七、基金認(rèn)購、申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算.................................................................13
八、基金資產(chǎn)的財務(wù)處理.............................................................................................................14
九、基金收益分配.........................................................................................................................15
十、基金份額持有人名冊的保管.................................................................................................16
十一、信息披露.............................................................................................................................16
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存.............................................................................................17
十三、基金托管人報告.................................................................................................................17
十四、基金托管人和基金管理人的更換.....................................................................................17
十五、基金費(fèi)用.............................................................................................................................17
十六、禁止行為.............................................................................................................................19
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分.........................................................................................................19
十八、適用法律與爭議解決.........................................................................................................21
十九、托管協(xié)議的效力和文本.....................................................................................................22
二十、托管協(xié)議的修改和終止.....................................................................................................22
二十一、其他事項.........................................................................................................................22
二十二、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日.................22
嘉實(shí)貨幣市場基金托管協(xié)議
鑒于嘉實(shí)基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公
司，擬募集嘉實(shí)貨幣市場基金；
鑒于中國銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相
關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于嘉實(shí)基金管理有限公司擬擔(dān)任嘉實(shí)貨幣市場基金的基金管理人，中國銀行股份有
限公司擬擔(dān)任嘉實(shí)貨幣市場基金的基金托管人；
為明確嘉實(shí)貨幣市場基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)
議。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人:經(jīng)雷
注冊資本：1.5億元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨(dú)資）
營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:葛海蛟
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債
券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項；提供保管
箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)
外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；
發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代
理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加
銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀
行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎?
幣；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險兼
業(yè)代理（有效期至2018年8月20日）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)
部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下稱“《運(yùn)作辦法》”）、《貨幣市場基金
監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”)
及其他有關(guān)法律、法規(guī)與《嘉實(shí)貨幣市場基金基金合同》制訂（以下稱“《基金合同》”）。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確嘉實(shí)貨幣市場基金基金托管人和嘉實(shí)貨幣市場基金基金管理人之
間在基金份額持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作、基金的申購、
贖回及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同
含義。
三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系
統(tǒng)，對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于如下的金融工具：
現(xiàn)金；期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；
剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券以
及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督
本基金不得投資以下金融工具：
（1）股票；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券，已進(jìn)入最后一個利率調(diào)整期的除外；
（4）信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（5）非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券
（6）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
本基金投資組合遵循如下的投資限制
（1）貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限，不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不得
超過240天；
（2）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)到期的其他金融
工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；
（3）根據(jù)本基金的基金份額持有人集中度情況，對上述第（1）、（2）項投資組合實(shí)施
如下調(diào)整：
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，本基金投資組
合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)金、國
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計不得低于30%；
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，本基金投資組
合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、國
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計不得低于20%；
（4）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資
于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；
（5）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計不得超過
基金資產(chǎn)凈值的20％；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，
合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的5％；本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀
行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的
10%；
（6）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益
人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性
金融債券除外；
（7）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低
于5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易日累計贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值
的20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％，
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AAA以上（含AAA）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（12）本基金的基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券
的10%；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因
證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)
定比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過
2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他品種；
本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基
金管理人董事會審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項履行
信息披露程序；
（16）中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
本基金的建倉期為基金合同生效之日起不超過三個月，基金管理人應(yīng)在建倉期內(nèi)使基金
的投資組合比例符合上述約定。除上述第（7）、（10）、（13）、（14）條外，因基金規(guī)?；蚴?
場變化等原因?qū)е峦顿Y組合超出上述約定的規(guī)定，基金管理人應(yīng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
以符合有關(guān)限制規(guī)定，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門
修改或取消上述限制規(guī)定時，本基金相應(yīng)修改其投資組合限制規(guī)定。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法
律、法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對
確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行
復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》
和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人，向中國證監(jiān)會報告。
5、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向中國
證監(jiān)會報告。按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
6、如基金托管人認(rèn)為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本托
管協(xié)議，基金托管人應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、《基
金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金托管人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保
護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金管理人事宜召集基金份額
持有人大會、代表基金對因基金管理人的過錯造成的基金資產(chǎn)的損失向基金管理人索賠。
（二）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人
是否及時執(zhí)行基金管理人的指令、是否將基金資產(chǎn)和自有資產(chǎn)分賬管理、是否擅自動用基金
資產(chǎn)、是否按時將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項，對基金托管人進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
1、基金管理人定期對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管
人未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、
減損、或處于危險狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正和采取
必要的補(bǔ)救措施。基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)
法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)
及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項
進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
3、如基金管理人認(rèn)為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本托
管協(xié)議，基金管理人應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、《基
金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保
護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金份額
持有人大會、代表基金對因基金托管人的過錯造成的基金資產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。
（三）基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)
督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督
權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改
正的，監(jiān)督方應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金資產(chǎn)的保管
（一）基金資產(chǎn)保管的原則
1、基金資產(chǎn)的保管責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢⒆袷亍痘鸱ā?、《運(yùn)作辦
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)?；鹜泄?
人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效的持有并保管基金資產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控制度，
對負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險。
3、基金托管人應(yīng)當(dāng)購置并保持對于基金資產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施（包括硬件和
軟件），并對設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修、維護(hù)和更換，以保持設(shè)備和設(shè)施的正常運(yùn)行。
4、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任
何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，
所得利益歸于該基金資產(chǎn)；基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)，不得將固有資產(chǎn)與
基金資產(chǎn)進(jìn)行交易，或?qū)⒉煌鹳Y產(chǎn)進(jìn)行相互交易；違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，
包括但不限于恢復(fù)相關(guān)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任。
5、基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，將基金資產(chǎn)與其托管的其他基金
資產(chǎn)嚴(yán)格分開；基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，建立獨(dú)立的賬簿，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。
6、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得
委托第三人托管基金資產(chǎn)；
7、基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行
運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（二）基金合同生效時募集資金的驗(yàn)證和入賬
1、基金募集期滿或基金宣布停止募集時，由基金管理人聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
會計師事務(wù)所對基金進(jìn)行驗(yàn)資，并分別出具驗(yàn)資報告，出具的驗(yàn)資報告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2
名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人基金銀行賬戶中，并確
保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒，由基
金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)
金管理條例》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支
付結(jié)算辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的
任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；鸬氖杖“凑罩袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理可以根據(jù)當(dāng)時市場的通行做法辦理，而不限
于上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、
使用的規(guī)定。
（五）國債托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行債券和資金的清算。在上述
手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國銀監(jiān)會進(jìn)行報備。
（六）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，但要與非本基金的其他實(shí)物證券分開
保管；也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的代保管
庫。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。
（七）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金
管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人員的權(quán)限范圍，并規(guī)
定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令的人員身份的方法?；?
金管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表
簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知后以
回函確認(rèn)。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)
送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的
指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的
指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其它
甲乙雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令
有效后，方可執(zhí)行指令。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如
果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人，則對于此后該
指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理
人應(yīng)及時電話通知基金托管人。
基金托管人應(yīng)對指令進(jìn)行復(fù)核，對適當(dāng)?shù)闹噶顟?yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜?
管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并及時書面通知基金管理人；基金托
管人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會進(jìn)行報告。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后
及時傳真給基金托管人。
基金管理人在發(fā)送投資指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出必需的時間。
（四）被授權(quán)人的更換
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，
及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基
金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代
表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同
時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后書面?zhèn)髡婊貜?fù)基金管理人并電話向基金
管理人確認(rèn)?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的內(nèi)容的修改自通知送達(dá)基金托管人之時起生效?；?
管理人在此后三個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。
（五）其它事項
1、基金托管人在接受指令時，應(yīng)對投資指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與
預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符做審慎檢查，并根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》等有關(guān)
規(guī)定對指令的形式真實(shí)性、內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時通知基金管理人。
2、除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對執(zhí)行基金
管理人的合法指令對基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任?；鹜泄苋艘蛭凑_執(zhí)行基金管
理人的合法合規(guī)指令而使基金的利益受到損害或產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)，
基金管理人不承擔(dān)該責(zé)任。
3、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，基金管理人應(yīng)確?；疸y行存款賬戶有足夠
的資金余額，對超頭寸的投資指令，基金托管人可不予執(zhí)行，基金托管人不予執(zhí)行的，基金
托管人立即書面通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償。
六、交易安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：
（1）經(jīng)營行為穩(wěn)健規(guī)范，內(nèi)控制度健全，在業(yè)內(nèi)有良好的聲譽(yù)；
（2）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施滿足基金進(jìn)行證券交易的
需要；
（3）具有較強(qiáng)的全方位金融服務(wù)能力和水平，包括但不限于：有較好的研究能力和行
業(yè)分析能力，能及時、全面地向公司提供高質(zhì)量的關(guān)于宏觀、行業(yè)及市場走向、個股分析的
報告及豐富全面的信息服務(wù)；能根據(jù)公司所管理基金的特定要求，提供專門研究報告，具有
開發(fā)量化投資組合模型的能力；能積極為公司投資業(yè)務(wù)的開展，投資信息的交流以及其他方
面業(yè)務(wù)的開展提供良好的服務(wù)和支持。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定證券
經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇。基金管理人與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并在法定信息披露公
告中披露有關(guān)內(nèi)容。
3、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時將與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂的委托協(xié)議以及變更情況以書面形
式通知基金托管人，應(yīng)至少包括基金專用席位號、傭金費(fèi)率等基金基本信息。
（二）證券交易的資金清算與交割
1、資金劃撥
（1）基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不
得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面
通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍
未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。
（2）資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第五條規(guī)定的程序辦理。
2、結(jié)算方式
支付結(jié)算可使用匯兌、匯票、支票、本票等（限本基金專用存款賬戶使用）。
3、證券交易資金的清算
（1）因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交割，全部由基金托管人
負(fù)責(zé)辦理。
（2）本基金證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦
理。
（三）交易記錄、資金和證券賬目的對賬
基金管理人每一工作日編制交易記錄，在當(dāng)日全部交易結(jié)束后傳送給基金托管人，基金
托管人按日對當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對；對該基金的資金、證券賬目，由雙方每日對賬一次，
確保雙方賬目相符；對實(shí)物券賬目，每月月末雙方進(jìn)行賬目核對。
（四）申購、贖回及基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)安排
1、本基金申購、贖回及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)根據(jù)《基金合同》及/或相關(guān)信息披露文件確定時
間開始辦理，基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人上述業(yè)務(wù)的開辦時間。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定，在基金申購、贖回及基金
轉(zhuǎn)換的時間、場所、方式、程序、價格、費(fèi)用、收款或付款等各方面相互配合，積極履行
各自的義務(wù)，保證基金的申購與贖回工作能夠順利進(jìn)行。
（五）基金份額持有人申購、贖回、轉(zhuǎn)換基金份額的清算、過戶與登記方式
基金的投資者可通過該基金管理人的直銷中心和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購、贖回
及轉(zhuǎn)換申請，并由該基金管理人或基金管理人指定的機(jī)構(gòu)辦理資金清算和過戶登記。
七、基金認(rèn)購、申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
（一）認(rèn)購
在認(rèn)購截止日或基金管理人宣布停止認(rèn)購之日后三個工作日，基金管理人聘請具有相應(yīng)
業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對該基金驗(yàn)資專戶進(jìn)行驗(yàn)資、出具驗(yàn)資報告，并向存放認(rèn)購資金
的銀行下達(dá)劃款指令，將認(rèn)購款項劃向該基金托管賬戶?；鹜泄苋耸盏交鹫J(rèn)購款項后
應(yīng)立即將資金到賬憑證加密傳真給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
（二）申購、贖回和轉(zhuǎn)換
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計算
每萬份基金凈收益和七日年化收益率，并進(jìn)行核對；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金
管理人決定采用的基金收益以基金收益公告的形式傳真至相關(guān)媒體。
2、T+1日,注冊登記人計算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)
據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣恕?
基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金托管賬戶與“基金總清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、軋差交收”的
原則，即注冊登記人在T+2日內(nèi)將全部申購款項、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入等托管賬戶應(yīng)收款劃到托管賬
戶，托管人在接到指令后于T+1日將全部贖回款項、T+2日將全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款項、轉(zhuǎn)換費(fèi)等
托管賬戶應(yīng)付款劃至注冊登記人“基金總清算賬戶”。
4、T+1日，注冊登記人在16:00前按劃款指令將全部直銷申購款項劃到基金的托管賬
戶；T+2日內(nèi)，注冊登記人在交收日17:00前按劃款指令將代銷申購款項、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入等
托管賬戶應(yīng)收款劃到基金的托管賬戶，托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將
有關(guān)收款憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。
5、T+1日，托管人在12:00前按劃款指令將全部贖回款項劃到注冊登記人“基金總清
算賬戶”。T+2日，托管人在12:00前按劃款指令將全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款項、轉(zhuǎn)換費(fèi)等托管賬戶
應(yīng)付款劃到注冊登記人“基金總清算賬戶”。托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并
將有關(guān)付款憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。
八、基金資產(chǎn)的財務(wù)處理
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金
資產(chǎn)凈值除以計算日該基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會計核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金收益數(shù)據(jù)由基金
管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日結(jié)束后計算得出當(dāng)日的該
每萬份基金凈收益和七日年化收益率，并在蓋章后以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人。基
金托管人應(yīng)在收到上述傳真后對收益計算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在蓋章后以加密傳真方式將復(fù)
核結(jié)果傳送給相應(yīng)的基金管理人；如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存
在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對基金收益的計算結(jié)果對外
予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金賬冊的建賬和對賬
1、基金管理人和基金托管人在本基金《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬
冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，
應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、雙方應(yīng)每日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必
須及時查明原因并糾正，保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。
（三）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的編制，應(yīng)
于每月終了后5日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說
明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人
不再更新基金招募說明書?；鸸芾砣嗽诩径冉Y(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制
并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個
月內(nèi)完成年度報告編制并公告。
2、基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管
人在收到后應(yīng)立即進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾?
完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后3個工作日內(nèi)完成
復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告
提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，
基金托管人應(yīng)在收到后15個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)
行。
3、基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致
以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋
托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如
果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理
人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
1、基金收益分配，是指將該基金的凈收益根據(jù)持有該類別基金份額的數(shù)量按比例向該
類別基金份額持有人進(jìn)行分配?；饍羰找媸窃摶鹗找婵鄢磭矣嘘P(guān)規(guī)定可以在基金
收益中提取的有關(guān)費(fèi)用等項目后得出的余額。
2、收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配的時間和程序參見《嘉實(shí)貨幣市場基金基金合同》的有關(guān)條款規(guī)定。
2、基金收益分配采用紅利再投資方式，每日分配，當(dāng)日收益參與下一日的收益分配，
并定期支付收益且結(jié)轉(zhuǎn)為相應(yīng)的基金份額，投資者可通過贖回基金份額獲得貨幣增值。
十、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日
的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每月最后一個
交易日的基金份額持有人名冊，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定妥善保管之。為基金托管人履
行有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的職責(zé)之目的，基金管理人（注冊登記機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)提供任何
必要的協(xié)助。
十一、信息披露
（一）保密義務(wù)
1、除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有
關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；?
金管理人與基金托管人對本基金的任何信息，不得在其公開披露之前，先行對雙方和基金份
額持有人大會/基金份額持有人大會以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個人泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定
的除外。
2、基金管理人和基金托管人除為合法履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)
所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息
限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基
金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的
信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行
按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報告、臨時報
告及其他必要的公告文件，由基金管理人、托管人按照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年報中的財務(wù)會計報告，經(jīng)有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審
計后，方可披露。
4、本基金的信息披露的公告，必須在指定媒介發(fā)布；基金管理人認(rèn)為必要，還可以同
時通過其他媒體發(fā)布。
5、信息文本的存放與備查
基金管理人、基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定將基金合同、首次
招募的招募說明書、中期報告、年度報告、季度報告、更新的招募說明書、臨時公告等文本
存放置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。基金管理人、基金托管人應(yīng)為文本存放、基
金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄本基金業(yè)務(wù)活動的原始憑證、記
賬憑證、基金賬冊、交易記錄、持有人名冊和重要合同等，保存期限為15年。
（二）有關(guān)基金的全部合同的正本，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)保管，保存期限為15年，基
金管理人可以保留其作為合同簽署方而應(yīng)持有的合同正本。
（三）基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金的有
關(guān)文件。
十三、基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》和中國證
監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定于每個上半年度結(jié)束后30日內(nèi)、每個會計年度結(jié)束后60日內(nèi)分別獨(dú)立出具
半年度基金業(yè)績和基金托管情況報告和年度基金業(yè)績和基金托管情況報告，報中國證監(jiān)會和
中國銀監(jiān)會，并抄送基金管理人。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
基金管理人和基金托管人的更換條件和程序參見《嘉實(shí)貨幣市場基金基金合同》的有
關(guān)條款規(guī)定。
十五、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.27%年費(fèi)率計提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.27%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×0.27%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的管理費(fèi)和預(yù)提費(fèi)用的總和
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，
基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇
法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H=E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，
基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇
法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（三）基金銷售服務(wù)費(fèi)用
本基金A類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，對于由B類降級為A類的基金份
額持有人，年基金銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級后的下一個工作日起適用A類基金份額持有人的
費(fèi)率。B類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.01%，對于由A類升級為B類的基金份額持有
人，年基金銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其達(dá)到B類條件的開放日后的下一個工作日起享受B類基金份
額持有人的費(fèi)率。E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%。各類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
計提的計算公式如下：
H＝E×銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中劃出，經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)分別支
付給各個基金銷售機(jī)構(gòu)。
（四）基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。
（五）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)及基金銷售費(fèi)之外
的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；對于任何《基金合同》中
沒有載明、未經(jīng)公告的基金費(fèi)用（包括基金費(fèi)用的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等），不
得從任何基金資產(chǎn)中列支。
十六、禁止行為
（一）除《基金法》、《運(yùn)作辦法》、其他法律法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得為自身和任何第三人謀取利益；
（二）基金管理人與基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的方式公開
披露的信息，不得對他人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（三）基金管理人不得在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分
紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令；基金托管人對基金管理人的正常指
令不得拖延和拒絕執(zhí)行；
（四）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動用或處分
任何基金資產(chǎn)；
（五）基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財務(wù)上互相獨(dú)立，其高級管理人員不得相
互兼職；
（六）《基金合同》中規(guī)定的禁止投資的行為；
（七）法律、法規(guī)、《基金合同》和本《托管協(xié)議》禁止的其他行為。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯，造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履
行的，由有過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如果由于雙方的過錯，造成本協(xié)議不能履行或者不能
完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
（二）本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給任何基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，違約方應(yīng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，另一方有權(quán)利并且有義務(wù)代表基金對違約方進(jìn)行追償。本協(xié)議任何一方當(dāng)事人
的違約行為給基金投資者造成實(shí)際損害的，該方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但是發(fā)生下列
情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的
作為或不作為而造成的損失等；
2、在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則
而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。
（三）如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給任何基金資產(chǎn)或基金投資
者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了該基金資產(chǎn)或基金投資者的損失，則守約
方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由此發(fā)生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及
由此遭受的所有損失。
（四）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止損
失的擴(kuò)大。如當(dāng)事人一方明知對方的違約行為，有能力而不采取必要的措施，導(dǎo)致基金資產(chǎn)
的損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不履行監(jiān)督、補(bǔ)救職責(zé)的一方對損失的擴(kuò)大部分負(fù)有對基金的連帶賠
償責(zé)任。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損失，相應(yīng)的基金
管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措
施消除由此造成的影響。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議第十七條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管
理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：
1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；如基金托管人未發(fā)
現(xiàn)其中問題并執(zhí)行該指令，基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未盡監(jiān)督義務(wù)的責(zé)任；
2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理
人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或
變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；但如果基金托管人明知或應(yīng)當(dāng)知道指令下達(dá)人
員所下達(dá)的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行審慎性審查，導(dǎo)
致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)；
4、基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法、合規(guī)的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)
由該基金托管人承擔(dān)；
5、任何基金資產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管（包括委托他人保管）期間的損
壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
6、基金管理人未能將其收取的相應(yīng)基金份額認(rèn)購款項及時匯至本基金開設(shè)的銀行賬戶，
由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；
7、基金管理人未能將其收取的相應(yīng)基金份額申購款項凈額及時匯至本基金開設(shè)的銀行
賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；
8、基金管理人制定錯誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：如
果基金托管人經(jīng)復(fù)核不同意該分配方案，則不承擔(dān)責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金
托管人經(jīng)復(fù)核同意該分配方案，則雙方按過錯程度分擔(dān)責(zé)任；
9、基金管理人對其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計算錯誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：
如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理
人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則雙方按過錯程度分擔(dān)責(zé)
任；
10、基金管理人對基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計算錯誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面
情況確定其責(zé)任：如果基金托管人復(fù)核后不同意該基金管理人的計算結(jié)果，基金托管人不承
擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則雙
方按過錯程度分擔(dān)責(zé)任；
11、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金資產(chǎn)或基金份額持
有人的實(shí)際損失，如果上述導(dǎo)致?lián)p失的凈值數(shù)據(jù)未得到相應(yīng)的基金托管人的復(fù)核一致，基金
托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任。如果經(jīng)基金托管人復(fù)核一致的基金凈值數(shù)據(jù)在公布后被證明是
錯誤的，且造成了該基金資產(chǎn)或基金份額持有人的損失，則雙方按過錯程度分擔(dān)責(zé)任。如果
上述錯誤造成了該基金資產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，該基金管理人及基金托管人有?quán)
就各自承擔(dān)的賠償金額向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?
12、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，由過錯方承擔(dān)由此產(chǎn)生的不利后果。
13、由于基金管理人的原因，造成其管理的基金資金透支并給基金造成損失的，基金管
理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
14、由于基金管理人的原因，其管理的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購質(zhì)押債券而導(dǎo)
致債券賣空行為，并由此給基金資產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
上述“由于基金管理人的原因”包括但不限于基金管理人和其工作人員的故意或過失，
基金管理人交易系統(tǒng)的技術(shù)問題。
以上責(zé)任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責(zé)任劃分，并不影響承擔(dān)
責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。
十八、適用法律與爭議解決
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好
協(xié)商解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時該會
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除提交仲裁的
爭議之外，各方當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金
/基金管理人和基金/基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托
管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)各基金份額持有人的合法權(quán)益。
十九、托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)后，自本基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效日起至下列第二十條第2
款所述之情形發(fā)生時止。
（二）本協(xié)議一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各壹份，每
份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的修改和終止
（一）本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容
不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。
（二）發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1、基金或《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
二十一、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
二十二、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日
見簽署頁。
嘉實(shí)貨幣市場基金托管協(xié)議.pdf