華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金更新的招募說明書（2026年第1號）
華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金
更新的招募說明書
（2026年第1號）
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二六年二月二十七日
重要提示
華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡稱“本基
金”）由華安基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）依照有關(guān)法律法
規(guī)及約定發(fā)起，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）
2009年8月17日《關(guān)于核準(zhǔn)華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2009]794號）核準(zhǔn)。本基金基金合同自2009
年9月29日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)
中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的
價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金標(biāo)的指數(shù)為上證180指數(shù)。該指數(shù)編制方案如下：
1、樣本空間
指數(shù)樣本空間由同時滿足以下條件的非ST、*ST滬市A股和紅籌企業(yè)發(fā)行
的存托憑證組成：
（1）科創(chuàng)板證券：上市時間超過一年；
（2）其他證券：上市時間超過一個季度，除非該證券自上市以來日均總市
值排在前18位。
2、可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。
3、選樣方法
（1）對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，剔除中證ESG評價結(jié)
果在C及以下的上市公司證券，將剩余證券作為待選樣本；
（2）在待選樣本中，按照過去一年日均總市值由高到低排名，選取排名前
180的證券作為指數(shù)樣本。
4、指數(shù)計算
指數(shù)計算公式為：
報告期指數(shù)=報告期樣本的調(diào)整市值除數(shù)×3299.06
其中，調(diào)整市值＝∑(證券價格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子)。調(diào)整股本數(shù)的
計算方法、除數(shù)修正方法參見計算與維護細(xì)則。權(quán)重因子介于0和1之間，以
使單個樣本權(quán)重不超過10%，前五大樣本權(quán)重合計不超過40%，且一級行業(yè)權(quán)重
合計占比與樣本空間相應(yīng)一級行業(yè)自由流通市值合計占比保持一致。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成分股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)
址：www.csindex.com.cn。
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是
分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券
等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額
分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金
自身的管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放
式基金所特有的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額
的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度
以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于退市風(fēng)險、市場風(fēng)險、流
動性風(fēng)險、集中度風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、政策風(fēng)險等。本基金可根據(jù)投資策略需
要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金
資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金
所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較
大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投
資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。
一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、
《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特
征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否
和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定
期定額投資是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資
方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人
獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并
不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，
在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人
自行負(fù)擔(dān)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買和贖
回基金，基金代銷機構(gòu)名單詳見基金管理人網(wǎng)站公示名單。
本基金以1元初始面值開展基金募集，在市場波動等因素的影響下，基金
投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
本基金是華安上證180ETF的聯(lián)接基金。本基金通過主要投資于華安上證
180ETF以求達到投資目標(biāo)，華安上證180ETF的標(biāo)的指數(shù)和本基金的標(biāo)的指數(shù)
一致，投資目標(biāo)相似。
在運作方式方面，華安上證180ETF的運作方式是交易型開放式，即投資者
可以在二級市場上買賣華安上證180ETF基金份額，也可以通過以成份股實物形
式申購及贖回華安上證180ETF基金份額；但本基金的運作方式是契約型開放式，
并不安排上市交易，認(rèn)購、申購和贖回采用現(xiàn)金方式。
在投資方法方面，華安上證180ETF將不低于95%的基金資產(chǎn)投資于指數(shù)成
份股、備選成份股，投資策略主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成
份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的
變動進行相應(yīng)調(diào)整；但本基金將不低于90%的基金資產(chǎn)投資于華安上證180ETF，
并且保持不低于基金資產(chǎn)5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支
付基金份額持有人的贖回款項；本基金可以以成份股實物形式申購及贖回華安
上證180ETF基金份額，也可以在二級市場上買賣華安上證180ETF基金份額。
本基金并不保證和華安上證180ETF業(yè)績表現(xiàn)完全一致，尤其以每日而言。
原因在于兩者在投資范圍、投資策略等方面存在一定差異。
本招募說明書中涉及與基金托管人相關(guān)的基金信息已經(jīng)與基金托管人復(fù)核。
本次招募說明書更新相關(guān)信息截止日為2026年2月26日。有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)截止
日為2025年12月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2025年6月30日。
第4頁共164頁
目錄
一、緒言..............................................................................................................6
二、釋義..............................................................................................................7
三、基金管理人................................................................................................13
四、基金托管人................................................................................................25
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................................................................28
六、基金的募集................................................................................................72
七、基金合同的生效........................................................................................73
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換................................................................74
九、基金的投資................................................................................................87
十、基金的業(yè)績................................................................................................98
十一、基金的財產(chǎn)..........................................................................................102
十二、基金資產(chǎn)的估值..................................................................................103
十三、基金的收益與分配..............................................................................109
十四、基金的費用與稅收..............................................................................111
十五、基金的會計與審計..............................................................................114
十六、基金的信息披露..................................................................................115
十七、風(fēng)險揭示..............................................................................................121
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................................130
十九、基金合同的內(nèi)容摘要..........................................................................133
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..................................................................134
二十一、對基金投資人的服務(wù)......................................................................135
二十二、其他應(yīng)披露事項..............................................................................137
二十三、招募說明書存放及查閱方式..........................................................139
二十四、備查文件..........................................................................................140
附件一：基金合同內(nèi)容摘要..........................................................................141
附件二：托管協(xié)議內(nèi)容摘要..........................................................................156
一、緒言
《華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》
（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以
下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性
風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券
投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指
引》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說
明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供
未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷?
同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合
同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的
權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本基金招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含
義：
1、基金或本基金：指華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金
2、基金管理人：指華安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華安上證180
交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有
效修訂和補充
6、招募說明書：指《華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新。關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與
更新要求，自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執(zhí)行
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知
等
10、《基金法》：指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施的，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員
會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共
和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月
1日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章
的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同
年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒
布機關(guān)對其不時做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月
1日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒
布機關(guān)對其不時做出的修訂
16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17、銀行保險監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、目標(biāo)ETF：另一獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（簡稱ETF），該ETF和本基金所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)相同，并且，該ETF的投資
目標(biāo)和本基金的投資目標(biāo)類似，本基金主要投資于該ETF以求達到投資目標(biāo)。
發(fā)售時，本基金選擇上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金（簡稱華安上證
180ETF）為目標(biāo)ETF
20、ETF聯(lián)接基金：是指將絕大多數(shù)基金資產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的
目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用
開放式運作的基金
21、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
22、機構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共
和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、
事業(yè)法人、社會團體或其他組織
23、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境
外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
24、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
25、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資
等業(yè)務(wù)
27、銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)
28、直銷機構(gòu)：指華安基金管理有限公司
29、代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得
基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
30、基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
31、注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確
認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
32、注冊登記機構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬淖缘怯洐C構(gòu)為
華安基金管理有限公司或接受華安基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)
務(wù)的機構(gòu)
33、登記結(jié)算機構(gòu)：指中國證券登記結(jié)算有限公司
34、基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管
理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
35、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構(gòu)買賣本基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
36、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認(rèn)的日期
37、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
38、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長不得超過3個月
39、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
40、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
41、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請
的工作日
42、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
43、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
44、交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
45、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由
基金管理人和投資人共同遵守
46、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人按照基金合同和招募說明書規(guī)定的
條件申請購買基金份額的行為
47、申購：指基金合同生效后，投資人按照基金合同和招募說明書規(guī)定的
條件申請購買基金份額的行為
48、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按照基金合同和招募說明
書規(guī)定的條件將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
49、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效
公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換
為基金管理人管理的、且由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的其他基金基金份
額的行為
50、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更
所持基金份額銷售機構(gòu)的操作
51、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期
扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
52、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
53、元：指人民幣元
54、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的
節(jié)約
55、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
56、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
57、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
58、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
59、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
60、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
61、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在
本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事
人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其
他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、
法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
62、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務(wù)的費用
63、基金份額類別：指本基金根據(jù)申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同將
基金份額分為不同的類別：A類基金份額、C類基金份額和I類基金份額。各基
金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
64、A類基金份額：在投資者申購時收取申購費，但不從本類別基金資產(chǎn)
中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額
65、C類基金份額：在投資者申購時不收取申購費，而從本類別基金資產(chǎn)
中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、名稱：華安基金管理有限公司
2、住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B
樓2118室
3、辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期
31－32層
4、法定代表人：徐勇
5、設(shè)立日期：1998年6月4日
6、批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]20號
7、聯(lián)系電話：（021）38969999
8、聯(lián)系人：王艷
9、客戶服務(wù)中心電話：40088-50099
10、網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
（二）注冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)
1、注冊資本：1.5億元人民幣
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)
持股單位 持股占總股本比例
國泰海通證券股份有限公司 51%
國泰君安投資管理股份有限公司 20%
上海工業(yè)投資（集團）有限公司 12%
上海錦江國際投資管理有限公司 12%
上海國際集團投資有限公司 5%
（三）主要人員情況
1、基金管理人董事、高級管理人員的姓名、從業(yè)簡歷、學(xué)歷及兼職情況等。
（1）董事會
徐勇先生，博士研究生。曾任上海市政府辦公廳秘書處調(diào)研員，中國太平
洋人壽保險股份有限公司黨委委員兼中國太平洋人壽保險股份有限公司上海分
公司黨委書記、總經(jīng)理，太保安聯(lián)健康保險股份有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，
長江養(yǎng)老保險股份有限公司黨委副書記、總經(jīng)理，招商基金管理有限公司黨委
副書記、總經(jīng)理、董事。現(xiàn)任華安基金管理有限公司黨委書記、董事長、法定
代表人。
張霄嶺先生，博士研究生。歷任美國聯(lián)邦儲備委員會經(jīng)濟學(xué)家、摩根斯坦
利紐約總部信用衍生品交易模型風(fēng)險主管、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀行監(jiān)
管三部副主任、華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理兼華夏基金（香港）有限公司
首席執(zhí)行官?，F(xiàn)任華安基金管理有限公司總經(jīng)理。
鐘茂軍先生，民建會員，研究生學(xué)歷，法學(xué)碩士、工商管理碩士，現(xiàn)任上
海國際集團有限公司董事、總審計師、總法律顧問。歷任東方證券股份有限公
司投資銀行部總經(jīng)理助理、改制辦副主任，上海市金融服務(wù)辦公室金融機構(gòu)處
副處長、金融穩(wěn)定處副處長（主持工作）、金融穩(wěn)定處處長、金融機構(gòu)服務(wù)處
處長、市屬金融國資監(jiān)管服務(wù)處處長，上海國際集團有限公司運營總監(jiān)、董事，
戰(zhàn)略研究部總經(jīng)理、資本運營部總經(jīng)理，上海國際集團有限公司董事、運營總
監(jiān)、總法律顧問，兼任上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司監(jiān)事長。
郭傳平先生，碩士研究生學(xué)歷。歷任國泰君安證券哈爾濱西大直街營業(yè)部
副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理（兼齊齊哈爾營業(yè)部總經(jīng)理）、黑龍江營銷總
部副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理、黑龍江分公司總經(jīng)理、上海市委市政府聯(lián)
席辦督查專員助理、國泰君安證券公司業(yè)務(wù)巡視督導(dǎo)委員會委員、國泰君安期
貨有限公司黨委委員、紀(jì)委書記、監(jiān)事長等職務(wù)?，F(xiàn)任國泰海通證券公司巡察
委員會巡察專員、國泰君安投資管理股份有限公司黨委書記、董事長。
顧傳政女士，研究生學(xué)歷。歷任中國銀行上海市分行職員；上海天道投資
咨詢有限公司副總經(jīng)理；畢博管理咨詢（上海）公司咨詢顧問；上海工業(yè)投資
集團資產(chǎn)管理有限公司業(yè)務(wù)主管、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、黨支部副書記（主
持工作）；上海工業(yè)投資（集團）有限公司人力資源部經(jīng)理、總裁助理、投資
部經(jīng)理、投資研究部總經(jīng)理等?，F(xiàn)任上海工業(yè)投資（集團）有限公司黨委委員、
副總裁。
張羽翀先生，碩士學(xué)歷，歷任錦江國際（集團）有限公司金融事業(yè)部常務(wù)
副總經(jīng)理，上海錦江國際實業(yè)投資股份有限公司首席執(zhí)行官，錦江國際（集團）
有限公司資產(chǎn)財務(wù)部總監(jiān)?，F(xiàn)任錦江國際（集團）有限公司投資總監(jiān)，上海錦
江資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，上海錦江國際投資管理有限公司執(zhí)行
董事、首席執(zhí)行官。
獨立董事：
嚴(yán)弘先生，博士研究生學(xué)歷，教授。歷任美國得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校金
融學(xué)助理教授、美國南卡羅來納大學(xué)達拉莫爾商學(xué)院金融學(xué)終身教職、美國證
券交易委員會及美國聯(lián)邦儲備局訪問學(xué)者、長江商學(xué)院和香港大學(xué)客座教授、
亞洲金融學(xué)會會刊《金融國際評論》主編?，F(xiàn)任上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)
院金融學(xué)教授、學(xué)術(shù)副院長，中國私募證券投資研究中心主任和全球商業(yè)領(lǐng)袖
學(xué)者項目（GES）學(xué)術(shù)主任。
胡光先生，碩士學(xué)歷。歷任上海胡光律師事務(wù)所主任，上海市邦信陽律師
事務(wù)所合伙人，飛利浦電子中國集團法律顧問，美國俄亥俄州舒士克曼律師事
務(wù)所律師。曾任第十二屆、第十三屆上海市政協(xié)常委、社法委副主任?，F(xiàn)任上
海市君悅律師事務(wù)所主任，兼任國家高端智庫武漢大學(xué)國際法治研究院兼職研
究員，上海市政府行政復(fù)議委員會委員，上海仲裁委員會仲裁員，重慶仲裁委
員會仲裁員。
呂長江先生，博士研究生學(xué)歷，教授?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院黨委副書記、
副院長，教育部長江學(xué)者特聘教授。兼任《中國會計評論》共同主編、美國管
理會計學(xué)會（IMA）中國區(qū)學(xué)術(shù)委員會主任。曾任海通證券股份有限公司、東方
財富信息股份有限公司、瀾起科技股份有限公司等多家上市公司獨立董事。曾
獲國務(wù)院政府特殊津貼、全國先進會計工作者、財政部會計名家、寶鋼優(yōu)秀教
師教育獎、復(fù)旦大學(xué)教學(xué)名師獎等榮譽獎項。
陳詩一先生，博士研究生學(xué)歷，教授。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、復(fù)旦
大學(xué)保險應(yīng)用創(chuàng)新研究院院長、復(fù)旦大學(xué)綠色金融研究中心主任。兼任太平再
保險（中國）有限公司獨立董事、中國數(shù)量經(jīng)濟學(xué)會副理事長。
職工董事：
楊牧云先生，本科學(xué)歷、碩士學(xué)位。歷任上海市人民檢察院科員，上海證
監(jiān)局副主任科員、主任科員、副處長、處長?，F(xiàn)任華安基金管理有限公司督察
長。
（2）高級管理人員
徐勇先生，博士研究生，徐勇先生，博士研究生，27年政府、金融行業(yè)從
業(yè)經(jīng)驗。曾任上海市政府辦公廳秘書處調(diào)研員，中國太平洋人壽保險股份有限
公司黨委委員兼中國太平洋人壽保險股份有限公司上海分公司黨委書記、總經(jīng)
理，太保安聯(lián)健康保險股份有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，長江養(yǎng)老保險股份
有限公司黨委副書記、總經(jīng)理，招商基金管理有限公司黨委副書記、總經(jīng)理、
董事。現(xiàn)任華安基金管理有限公司黨委書記、董事長、法定代表人。
張霄嶺先生，博士研究生，25年金融、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。歷任美國聯(lián)邦
儲備委員會經(jīng)濟學(xué)家、摩根斯坦利紐約總部信用衍生品交易模型風(fēng)險主管、中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀行監(jiān)管三部副主任、華夏基金管理有限公司副總經(jīng)
理兼華夏基金（香港）有限公司首席執(zhí)行官?，F(xiàn)任華安基金管理有限公司總經(jīng)
理。
翁啟森先生，碩士研究生學(xué)歷，31年金融、證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。歷
任臺灣富邦銀行資深領(lǐng)組，臺灣JP摩根證券投資經(jīng)理，臺灣摩根投信基金經(jīng)理，
臺灣中信證券自營部協(xié)理，臺灣保德信投信基金經(jīng)理，華安基金管理有限公司
全球投資部總監(jiān)、基金投資部兼全球投資部高級總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任
華安基金管理有限公司副總經(jīng)理、首席投資官。
楊牧云先生，本科學(xué)歷、碩士，25年金融法律監(jiān)管工作經(jīng)驗。歷任上海市
人民檢察院科員，上海證監(jiān)局副主任科員、主任科員、副處長、處長。現(xiàn)任華
安基金管理有限公司督察長。
姚國平先生，碩士研究生學(xué)歷，21年金融、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。歷任香港
恒生銀行上海分行交易員，華夏基金管理有限公司上海分公司區(qū)域銷售經(jīng)理，
華安基金管理有限公司上海業(yè)務(wù)部助理總監(jiān)、機構(gòu)業(yè)務(wù)總部高級董事總經(jīng)理、
公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。
范伊然女士，碩士研究生，5年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。歷任洛陽廣播電
視局記者、主持人，中央電視臺新聞中心記者、編導(dǎo)，中國文化遺產(chǎn)研究院
（國家水下文化遺產(chǎn)保護中心）副主任，國家文物局政策法規(guī)司副司長、國務(wù)
院新聞辦國家文物局新聞發(fā)言人（2019年、2020年），國泰君安證券股份有限
公司行政辦公室品牌中心主任、戰(zhàn)略客戶部副總經(jīng)理。現(xiàn)任華安基金管理有限
公司副總經(jīng)理。
任志浩先生，碩士研究生學(xué)歷，28年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。歷任原國
泰證券、國泰君安證券信息技術(shù)部系統(tǒng)開發(fā)、維護和分析崗、國泰君安證券交
易技術(shù)總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼創(chuàng)新業(yè)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理兼創(chuàng)新業(yè)務(wù)主管、副總經(jīng)
理兼服務(wù)體系開發(fā)主管、副總經(jīng)理兼部門一線合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任華安基金
管理有限公司首席信息官。
2、本基金基金經(jīng)理
許之彥先生,理學(xué)博士，22年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗，CQF(國際數(shù)量金融工
程師)。曾在廣發(fā)證券和中山大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院博士后流動站從事金融工程工作，
2005年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部數(shù)量策略分析師，2008
年4月至2012年12月?lián)稳A安MSCI中國A股指數(shù)增強型證券投資基金的基金
經(jīng)理，2009年9月起同時擔(dān)任上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金及其聯(lián)
接基金的基金經(jīng)理。2010年11月至2012年12月?lián)紊献C龍頭企業(yè)交易型開
放式指數(shù)證券投資基金及其聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2011年9月至2019年1月，
同時擔(dān)任華安深證300指數(shù)證券投資基金（LOF）的基金經(jīng)理。2019年1月至
2019年3月，同時擔(dān)任華安量化多因子混合型證券投資基金（LOF）的基金經(jīng)
理。2013年7月起同時擔(dān)任華安易富黃金交易型開放式證券投資基金的基金經(jīng)
理。2013年8月起同時擔(dān)任華安易富黃金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金
的基金經(jīng)理。2014年11月至2015年12月?lián)稳A安中證高分紅指數(shù)增強型證
券投資基金的基金經(jīng)理。2015年6月至2021年1月?lián)稳A安中證全指證券公
司指數(shù)型證券投資基金（由華安中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金于
2021年1月轉(zhuǎn)型而來）、華安中證銀行指數(shù)型證券投資基金（由華安中證銀行
指數(shù)分級證券投資基金于2021年1月轉(zhuǎn)型而來）的基金經(jīng)理。2015年7月至
2021年1月?lián)稳A安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)型證券投資基金（由華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分
級證券投資基金于2021年1月轉(zhuǎn)型而來）的基金經(jīng)理。2016年6月起擔(dān)任華
安創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2017年12月至2025
年1月，同時擔(dān)任華安MSCI中國A股指數(shù)增強型證券投資基金、華安滬深300
量化增強型指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年11月起，同時擔(dān)任華安創(chuàng)
業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（由華安中證定向增發(fā)事件指
數(shù)證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型而來）的基金經(jīng)理。2019年12月至2024年6月，
同時擔(dān)任華安滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2020年8
月至2024年6月，同時擔(dān)任華安滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2020年11月至2024年6月，同時擔(dān)任華安中證電子
50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年10月至2023年11月，
同時擔(dān)任華安上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
2022年5月至2024年6月，同時擔(dān)任華安中證電子50交易型開放式指數(shù)證券
投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2022年12月至2025年6月，同時擔(dān)任
華安滬深300增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年7
月至2025年3月，同時擔(dān)任華安深證主板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
的基金經(jīng)理。2024年9月起，同時擔(dān)任華安中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起
式證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年11月至2024年12月，同時擔(dān)任華安中
證A500指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年12月起，同時擔(dān)任華
安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（由華安中證
A500指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）的基金經(jīng)理。2024年11月起，同
時擔(dān)任華安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年4
月起，同時擔(dān)任華安中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基
金經(jīng)理。2025年6月起，同時擔(dān)任華安滬深300增強策略交易型開放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理
盧赤斌先生，自2009年9月29日至2009年10月20日擔(dān)任本基金的基金
經(jīng)理；
章海默女士，自2012年12月22日至2015年9月11日擔(dān)任本基金的基金
經(jīng)理。
3、本公司采取集體投資決策制度，公司投資決策委員會成員的姓名和職務(wù)
如下：
張霄嶺先生，總經(jīng)理
翁啟森先生，副總經(jīng)理、首席投資官
許之彥先生，任首席指數(shù)投資官、總經(jīng)理助理、兼指數(shù)與量化投資部高級
總監(jiān)
鄒維娜女士，首席固收投資官
賀濤先生，聯(lián)席首席固收投資官
萬建軍先生，聯(lián)席首席權(quán)益投資官，兼任投資研究部聯(lián)席總監(jiān)
胡宜斌先生，聯(lián)席首席權(quán)益投資官
楊明先生，投資研究部高級總監(jiān)
蘇圻涵先生，全球投資部副總監(jiān)
上述人員之間不存在親屬關(guān)系。
4、業(yè)務(wù)人員的準(zhǔn)備情況：
截至2025年12月31日，公司目前共有員工545人（不含子公司），其中
75.0%具有碩士及以上學(xué)位，92.5%以上具有三年證券業(yè)或五年金融業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，
具有豐富的實際操作經(jīng)驗。所有上述人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有
關(guān)管理部門的處罰。公司業(yè)務(wù)由投資研究、市場營銷、IT運營、綜合行政、合
規(guī)風(fēng)控等五個業(yè)務(wù)板塊組成。
（四）基金管理人的職責(zé)
根據(jù)《基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行以下職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施
其他法律行為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（五）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中
華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基
金法》及相關(guān)法律法規(guī)的行為的發(fā)生；
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關(guān)的交易活動；
（8）其他法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金管理人關(guān)于履行誠信義務(wù)的承諾
基金管理人承諾將以取信于市場、取信于社會為宗旨，按照誠實信用、勤
勉盡責(zé)的原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會發(fā)布的監(jiān)管規(guī)定，不斷更
新投資理念，規(guī)范基金運作。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取
不當(dāng)利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則
內(nèi)部控制包括公司各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和全體人員，并涵蓋到?jīng)Q策、
執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則
通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)控制
度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則
公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資
產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則
公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則
公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的
控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制的組織體系
公司的內(nèi)部控制組織體系是一個權(quán)責(zé)分明、分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實現(xiàn)
對公司從決策層到管理層、操作層的全面監(jiān)督和控制。具體而言，包括以下組
成部分：
（1）董事會：董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)
任。
（2）監(jiān)事會：監(jiān)事會依照公司法和公司章程對公司經(jīng)營管理活動、董事和
公司管理層的行為行使監(jiān)督權(quán)。
（3）督察長：督察長對董事會直接負(fù)責(zé)。對公司的日常經(jīng)營管理活動進行
合規(guī)性監(jiān)督和檢查，直接向公司董事會和中國證監(jiān)會報告。
（4）合規(guī)與風(fēng)險管理委員會：合規(guī)與風(fēng)險管理委員會是為加強公司在業(yè)務(wù)
運作過程中的風(fēng)險控制而成立的非常設(shè)機構(gòu)，以召開例會形式開展工作，向公
司總經(jīng)理負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是定期和不定期審議公司合規(guī)報告、風(fēng)險管理報告以
及其他風(fēng)險控制重大事項。
（5）合規(guī)監(jiān)察稽核部：合規(guī)監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情
況進行合規(guī)性監(jiān)督檢查，對督察長負(fù)責(zé)。
（6）各業(yè)務(wù)部門：內(nèi)部控制是每一個業(yè)務(wù)部門和員工最首要和基本的職責(zé)。
各部門的主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進行檢查監(jiān)督和風(fēng)險控制。各位
員工根據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、自己的崗位職
責(zé)進行自律。
3、內(nèi)部控制制度概述
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分
組成。
公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基
本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制
環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
基本管理制度包括風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披
露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔案管理制
度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。
部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)
置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。
4、基金管理人內(nèi)部控制五要素
內(nèi)部控制的基本要素包括：控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、
內(nèi)部監(jiān)控。
（1）控制環(huán)境
控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括公司治理結(jié)構(gòu)體系和內(nèi)部控制體
系。公司內(nèi)部控制體系又包括公司的經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、內(nèi)部控制的組織體
系、內(nèi)部控制的制度體系、員工的道德操守和素質(zhì)等內(nèi)容。
公司自成立以來，通過不斷加強公司管理層和員工對內(nèi)部控制的認(rèn)識和控
制意識，致力于從公司文化、組織結(jié)構(gòu)、管理制度等方面營造良好的控制環(huán)境
氛圍，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。逐步完善
了公司治理結(jié)構(gòu)、加強了公司內(nèi)部合規(guī)控制建設(shè)，建立了公司內(nèi)部控制體系。
（2）風(fēng)險評估
公司通過對組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營運作活動進行分析、測試檢查，發(fā)
現(xiàn)風(fēng)險，將風(fēng)險進行分類、按重要性排序，找出風(fēng)險分布點，分析其發(fā)生的可
能性及對目標(biāo)的影響程度，評估目前的控制程度和風(fēng)險高低，找出引致風(fēng)險產(chǎn)
生的原因，采取定性定量的手段分析考量風(fēng)險的高低和危害程度。在風(fēng)險評估
后，確定應(yīng)進一步采取的對應(yīng)措施，對內(nèi)部控制制度、規(guī)則、公司政策等進行
修訂和完善，并監(jiān)督各個環(huán)節(jié)的改進實施。
（3）控制活動
公司的一系列規(guī)章制度、業(yè)務(wù)規(guī)則在制定、修訂的過程中，也得到了一貫
的實施。主要包括：組織結(jié)構(gòu)控制、操作控制、會計控制。
①組織結(jié)構(gòu)控制
公司各個部門的設(shè)置體現(xiàn)了部門之間的職責(zé)分工，及部門間相互合作與制
衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場營銷等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，
各部門的操作相互獨立、相互牽制并且有獨立的報告系統(tǒng)，形成權(quán)責(zé)分明、嚴(yán)
格有效的三道監(jiān)控防線：
以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線：各部門內(nèi)部工作崗位合理
分工、職責(zé)明確，對不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，使不同的崗位之間形成一
種相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少差錯或舞弊發(fā)生的風(fēng)險。
各相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督和牽制的第二道防線：公司在相關(guān)部
門、相關(guān)崗位之間建立標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程、重要業(yè)務(wù)處理表單傳遞及信息
溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督和檢查的責(zé)任。
以合規(guī)監(jiān)察稽核部對各部門、各崗位、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三
道監(jiān)控防線。
②操作控制
公司制定了一系列的基本管理制度，如風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基
金會計制度、公司財務(wù)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制
度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等，控制日常運作
和經(jīng)營中的風(fēng)險。公司各業(yè)務(wù)部門在實際操作中遵照實施。
③會計控制
公司確?；鹳Y產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)完全分開，分賬管理，獨立核算；公司
會計核算與基金會計核算在業(yè)務(wù)規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上嚴(yán)格分開。公司
對所管理的不同基金分別設(shè)立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金資產(chǎn)的
完整獨立。
基本的會計控制措施主要包括：復(fù)核、對賬制度；憑證、資料管理制度；
會計賬務(wù)的組織和處理制度。運用會計核算與賬務(wù)系統(tǒng)，準(zhǔn)確計算基金資產(chǎn)凈
值，采取科學(xué)、明確的資產(chǎn)估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值時點
的價值。
（4）信息溝通
為了及時實現(xiàn)信息的溝通，有效地達成自下而上的報告和自上而下的反饋，
公司采取以下措施：
建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交
流渠道，保證公司各級管理人員和員工可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保
證信息及時送達適當(dāng)?shù)娜藛T進行處理。
制定了管理和業(yè)務(wù)報告制度，包括定期報告和不定期報告制度。按既定的
報告路線和報告頻率，在適當(dāng)?shù)臅r間向適當(dāng)?shù)膬?nèi)部人員和外部機構(gòu)進行報告。
（5）內(nèi)部監(jiān)控
監(jiān)控是監(jiān)督和評估內(nèi)部控制體系設(shè)計合理性和運行有效性的過程，對控制
環(huán)境、控制活動等進行持續(xù)的檢驗和完善。
監(jiān)察稽核人員負(fù)責(zé)日常監(jiān)督工作，促使公司員工積極參與和遵循內(nèi)部控制
制度，保證制度的有效實施。
公司合規(guī)監(jiān)察稽核部對各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部控制制度的實施情況進行持續(xù)的檢
查。檢驗其是否符合設(shè)計要求，并及時地充實和完善，反映政策法規(guī)、市場環(huán)
境、組織調(diào)整等因素的變化趨勢，確保內(nèi)控制度的有效性。
5、基金管理人內(nèi)部控制制度聲明
基金管理人聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確，并承諾公司將
根據(jù)市場變化和業(yè)務(wù)發(fā)展來不斷完善內(nèi)部風(fēng)險控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟陸佰壹拾陸億零叁拾捌萬壹仟伍佰元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保
險業(yè)務(wù)處、理財信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶
服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、
內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運營中心，共有員
工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進行
內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直
秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行
托管人的各項職責(zé)，切實維護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)
量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托
管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU資金、基本
養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)
務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中
國建設(shè)銀行已托管1405只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能
力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、
《財資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連
續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、
銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮
獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019年度“中
國年度托管業(yè)務(wù)科技實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、
以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，
榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》
“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25
年最佳基金托管銀行”獎項。2024年度，榮獲《中國基金報》“優(yōu)秀ETF托管
人”、《中國證券報》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金
融》“中國最佳次托管人”等獎項。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、
行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格檢查，確保
業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完
整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工
作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的有效性進行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備
了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工
作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制
制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；
業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作
實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約
機制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由
專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，
技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資
運作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法
規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組
合等情況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)
中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情
況進行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例
控制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風(fēng)險提示，與
基金管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)
會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管
理人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓
2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期31-
32層
法定代表人：徐勇
成立日期：1998年6月4日
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動客戶端：華安基金APP
2、代銷機構(gòu)
代銷華安上證180ETF聯(lián)接A（基金代碼：040180)
(1)名稱：貴州銀行股份有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)永昌路9號
客戶服務(wù)電話：96655（全省）4000696655（全國）
網(wǎng)址：www.bgzchina.com
(2)名稱：溫州銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省溫州市鹿城區(qū)會展路1316號
聯(lián)系電話：96699 (浙江) 962699 (上海)0577－96699 (其他地區(qū))
網(wǎng)址：www.wzbank.cn
(3)名稱：徽商銀行股份有限公司
地址：安徽省合肥市云谷路1699號徽銀大廈
客服電話：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省內(nèi))
網(wǎng)址：www.hsbank.com.cn
(4)名稱：中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號
聯(lián)系電話：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
(5)名稱：交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
聯(lián)系電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
(6)名稱：上海銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路688號
聯(lián)系電話：95594
網(wǎng)址：www.bosc.cn
(7)名稱：中信百信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓8層
客服熱線：956186
網(wǎng)址：www.aibank.com
(8)名稱：深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務(wù)秘書有限公司）
客服熱線：95384
網(wǎng)址：www.webank.com
(9)名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
客戶服務(wù)電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
(10)名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
聯(lián)系電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
(11)名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
聯(lián)系電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
(12)名稱：中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層,32-42層
聯(lián)系電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
(13)名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路154號
聯(lián)系電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
(14)名稱：中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號,甲25號中國光大中心
聯(lián)系電話：95595
網(wǎng)址：www.cebbank.com
(15)名稱：中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
聯(lián)系電話：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
(16)名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
聯(lián)系電話：95580
網(wǎng)址：www.psbc.com
(17)名稱：北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
聯(lián)系電話：95526
網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn
(18)名稱：華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
聯(lián)系電話：95577
網(wǎng)址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn
(19)名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號
聯(lián)系電話：400-830-8003
網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn
(20)名稱：平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
聯(lián)系電話：95511轉(zhuǎn)3
網(wǎng)址：bank.pingan.com
(21)名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
聯(lián)系電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
(22)名稱：上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號
聯(lián)系電話：021-962999
網(wǎng)址：www.srcb.com
(23)名稱：浙商銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號
聯(lián)系電話：95527
網(wǎng)址：www.czbank.com
(24)名稱：東莞銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號
聯(lián)系電話：956033
網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn
(25)名稱：臨商銀行股份有限公司
注冊地址：山東省臨沂市蘭山區(qū)北京路37號
聯(lián)系電話：400-69-96588
網(wǎng)址：www.lsbchina.com
(26)名稱：江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中華路26號
聯(lián)系電話：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
(27)名稱：渤海銀行股份有限公司
注冊地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號
聯(lián)系電話：95541
網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn
(28)名稱：烏魯木齊銀行股份有限公司
注冊地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市會展大道599號A座烏魯
聯(lián)系電話：（0991）96518
網(wǎng)址：www.uccb.com.cn
(29)名稱：煙臺銀行股份有限公司
注冊地址：山東省煙臺市芝罘區(qū)海港路25號
聯(lián)系電話：4008-311-777
網(wǎng)址：www.yantaibank.net
(30)名稱：大連銀行股份有限公司
注冊地址：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號
聯(lián)系電話：4006640099
網(wǎng)址：www.bankofdl.com
(31)名稱：哈爾濱銀行股份有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市道里區(qū)尚志大街160號
聯(lián)系電話：95537/4006095537
網(wǎng)址：www.hrbb.com.cn
(32)名稱：浙江稠州商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省金華市義烏市江濱路義烏樂園東側(cè)
聯(lián)系電話：40080-96527
網(wǎng)址：www.czcb.com.cn
(33)名稱：東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號
聯(lián)系電話：(0769) 961122
網(wǎng)址：www.drcbank.com
(34)名稱：河北銀行股份有限公司
注冊地址：河北省石家莊市平安北大街28號
聯(lián)系電話：400-612-9999
網(wǎng)址：www.hebbank.com
(35)名稱：嘉興銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省嘉興市昌盛南路1001號
聯(lián)系電話：96528
網(wǎng)址：www.bojx.com
(36)名稱：廣州銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路30號
聯(lián)系電話：400-83-96699
網(wǎng)址：www.gzcb.com.cn
(37)名稱：江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省常熟市新世紀(jì)大道58號
聯(lián)系電話：956020
網(wǎng)址：www.csrcbank.com
(38)名稱：江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：常州市武進區(qū)延政中路9號
聯(lián)系電話：(0519)96005
網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
(39)名稱：江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省昆山市前進東路828號
聯(lián)系電話：0512-96079
網(wǎng)址：www.ksrcb.cn
(40)名稱：蘇州銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省蘇州市蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
聯(lián)系電話：96067
網(wǎng)址：www.suzhoubank.com
(41)名稱：四川天府銀行股份有限公司
注冊地址：四川省南充市順慶區(qū)涪江路1號
聯(lián)系電話：400-16-96869
網(wǎng)址：www.tf.cn
(42)名稱：晉商銀行股份有限公司
注冊地址：山西省太原市小店區(qū)長風(fēng)街59號
聯(lián)系電話：9510-5588
網(wǎng)址：www.jshbank.com
(43)名稱：福建海峽銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道358號海峽銀行大廈
聯(lián)系電話：400-893-9999
網(wǎng)址：www.fjhxbank.com
(44)名稱：廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省佛山市南海區(qū)桂城街道南海大道北26號
聯(lián)系電話：96138
網(wǎng)址：www.nanhaibank.com
(45)名稱：中國國際期貨有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11
層、12層
聯(lián)系電話：95162
網(wǎng)址：www.cifco.net
(46)名稱：東海期貨有限責(zé)任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23,25,27,29號
聯(lián)系電話：95531
網(wǎng)址：www.qh168.com.cn
(47)名稱：泉州銀行股份有限公司
注冊地址：福建省泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號
聯(lián)系電話：400-88-96312
網(wǎng)址：www.qzccbank.com
(48)名稱：廈門國際銀行股份有限公司
注冊地址：福建省廈門市思明區(qū)鷺江道8-10號國際銀行大廈1-6層
聯(lián)系電話：956085
網(wǎng)址：www.xib.com.cn
(49)名稱：北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
聯(lián)系電話：010-96198；4008896198
網(wǎng)址：www.bjrcb.com
(50)名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
聯(lián)系電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
(51)名稱：東海證券股份有限公司
注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層
聯(lián)系電話：86-0519-81595100
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
(52)名稱：渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
聯(lián)系電話：86-22-23839177
網(wǎng)址：www.bhzq.cn
(53)名稱：天風(fēng)證券股份有限公司
注冊地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號天風(fēng)證券大廈20層
聯(lián)系電話：86-27-87618867
網(wǎng)址：www.tfzq.com
(54)名稱：德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
聯(lián)系電話：021-68761616
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
(55)名稱：華福證券有限責(zé)任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
聯(lián)系電話：86-591-88017334
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
(56)名稱：財通證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
聯(lián)系電話：86-571-87821312
網(wǎng)址：www.ctsec.com
(57)名稱：財信證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B
座）26層
聯(lián)系電話:86-731-84403396
網(wǎng)址：www.lezhuan365.com
(58)名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
聯(lián)系電話：86-755-23838868
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
(59)名稱：東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
聯(lián)系電話：86-512-62601555
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
(60)名稱：誠通證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
聯(lián)系電話：010-83561000
網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn
(61)名稱：方正證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠(yuǎn)華中心4、5號樓3701-
3717
聯(lián)系電話：0731-85832367
網(wǎng)址：www.foundersc.com
(62)名稱：光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
聯(lián)系電話：86-21-22169914
網(wǎng)址：www.ebscn.com
(63)名稱：國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
聯(lián)系電話：86-28-86690021
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
(64)名稱：國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：無錫市金融一街8號
聯(lián)系電話：086-510-82833209
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
(65)名稱：國融證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號四樓
聯(lián)系電話：0471-6992006
網(wǎng)址：www.grzq.com
(66)名稱：國盛證券有限責(zé)任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區(qū)子實路1589號
聯(lián)系電話：0791-88250701
網(wǎng)址：www.gszq.com
(67)名稱：國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
聯(lián)系電話：86-21-38676798
網(wǎng)址：www.gtht.com
(68)名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
聯(lián)系電話：86-755-82130188
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
(69)名稱：國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號
聯(lián)系電話：86-551-62207323
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
(70)名稱：天府證券有限責(zé)任公司
注冊地址：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
聯(lián)系電話：028-86199665
網(wǎng)址：www.hxzq.cn
(71)名稱：華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
聯(lián)系電話：86-551-65161691
網(wǎng)址：www.hazq.com
(72)名稱：華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
聯(lián)系電話：86-21-20321056
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
(73)名稱：華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
聯(lián)系電話：0931-4890606
網(wǎng)址：www.hlzq.com
(74)名稱：華西證券股份有限公司
注冊地址：中國(四川)自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
聯(lián)系電話：86-28-86150207
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
(75)名稱：華源證券股份有限公司（鑫理財）
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
服務(wù)電話：95305
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
(76)名稱：華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中
心一期A棟2301A
聯(lián)系電話：86-21-54967388
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
(77)名稱：開源證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
聯(lián)系電話：86-29-81208820
網(wǎng)址：www.kysec.cn
(78)名稱：民生證券股份有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
聯(lián)系電話：86-21-80508585
網(wǎng)址：www.mszq.com
(79)名稱：南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
聯(lián)系電話：86-25-58519900
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
(80)名稱：平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
聯(lián)系電話：86-755-38635562
網(wǎng)址：stock.pingan.com
(81)名稱：上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號
聯(lián)系電話：086-21-53686888
網(wǎng)址：www.shzq.com
(82)名稱：華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
聯(lián)系電話：86-10-57672000
網(wǎng)址：www.tyzq.com.cn
(83)名稱：聯(lián)儲證券股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
聯(lián)系電話：86-532-80958800
網(wǎng)址：www.lczq.com
(84)名稱：申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室
聯(lián)系電話：0991-2301863
網(wǎng)址：www.swhysc.com
(85)名稱：申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
聯(lián)系電話：86-21-33389888
網(wǎng)址：www.swhysc.com
(86)名稱：太平洋證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
聯(lián)系電話：86-871-68898121
網(wǎng)址：www.tpyzq.com
(87)名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
聯(lián)系電話：86-20-38286588
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
(88)名稱：西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
聯(lián)系電話：86-29-87406171
網(wǎng)址：www.westsecu.com
(89)名稱：湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
聯(lián)系電話：86-731-84430252
網(wǎng)址：www.xcsc.com
(90)名稱：英大證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
聯(lián)系電話：86-755-83236188,86-755-83007058
網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
(91)名稱：甬興證券有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
聯(lián)系電話：0574-87082030
網(wǎng)址：www.yongxingsec.com
(92)名稱：粵開證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
聯(lián)系電話：86-20-81008826
網(wǎng)址：www.ykzq.com.cn
(93)名稱：長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
聯(lián)系電話：86-755-83516072
網(wǎng)址：www.cgws.com
(94)名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
聯(lián)系電話：86-755-82960432
網(wǎng)址：www.cmschina.com.cn
(95)名稱：中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
聯(lián)系電話：010-63211666
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
(96)名稱：中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
聯(lián)系電話：86-10-80926716
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
(97)名稱：中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
1301-1305室,14層
聯(lián)系電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
(98)名稱：東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
聯(lián)系電話：86-891-6526117
網(wǎng)址：www.xzsec.com
(99)名稱：華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊地址：貴州省貴陽市云巖區(qū)中華北路216號
聯(lián)系電話：86-851-86820115
網(wǎng)址：www.hczq.com
(100)名稱：五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈
2401
聯(lián)系電話：86-755-23375559
網(wǎng)址：www.wkzq.cn
(101)名稱：中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
聯(lián)系電話：0755-82026586
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
(102)名稱：中山證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠(yuǎn)金融大廈1
棟23層
聯(lián)系電話：0755-82943755
網(wǎng)址：www.zszq.com.cn
(103)名稱：中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
聯(lián)系電話：86-531-68889038
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
(104)名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
聯(lián)系電話：86-10-56052830
網(wǎng)址：www.csc108.com
(105)名稱：中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
聯(lián)系電話：0532-85022313
網(wǎng)址：sd.citics.com
(106)名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
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(107)名稱：中信證券華南股份有限公司
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(108)名稱：國投證券股份有限公司
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(109)名稱：西南證券股份有限公司
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(111)名稱：北京匯成基金銷售有限公司
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(114)名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
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(117)名稱：上海匯付基金銷售有限公司
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(118)名稱：上海天天基金銷售有限公司
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(119)名稱：北京廣源達信基金銷售有限公司
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(120)名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
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(121)名稱：通華財富（上海）基金銷售有限公司
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(122)名稱：上海證達通基金銷售有限公司
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(123)名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
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(124)名稱：易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司
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(125)名稱：一路財富（深圳）基金銷售有限公司
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2111
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(126)名稱：深圳富濟基金銷售有限公司
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(127)名稱：武漢市伯嘉基金銷售有限公司
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(128)名稱：北京錢景基金銷售有限公司
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(129)名稱：中國人壽保險（集團）公司
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(130)名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
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樓503
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(131)名稱：上海有魚基金銷售有限公司
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(132)名稱：奕豐基金銷售有限公司
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海商務(wù)秘書有限公司）
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(133)名稱：和訊信息科技有限公司
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(134)名稱：上海凱石財富基金銷售有限公司
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(135)名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
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(136)名稱：浦領(lǐng)基金銷售有限公司
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(137)名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司
注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓
2-2413室
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(138)名稱：大河財富基金銷售有限公司
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層1號
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(139)名稱：上海利得基金銷售有限公司
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(140)名稱：嘉實財富管理有限公司
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園2棟3401
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(142)名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司
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塊新浪總部科研樓5層518室
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(143)名稱：上海陸享基金銷售有限公司
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(144)名稱：泰信財富基金銷售有限公司
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(145)名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司
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(146)名稱：貴州眾惠基金管理有限公司
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廠房
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(147)名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
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(148)名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址:中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層（名義樓
層，實際樓層6層）03室
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(149)名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
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(150)名稱：博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
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(151)名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B
棟B3-1801
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(152)名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
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(153)名稱：螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
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(154)名稱：華瑞保險銷售有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
14層
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(155)名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
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(156)名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務(wù)秘書有限公司）
客服熱線：4000-890-555
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(157)名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
客服熱線：4006788887
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(158)名稱：北京加和基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)平原里21號樓4層A502
客戶服務(wù)電話：010-56534588
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(159)名稱：上海愛建基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號1806-13室
客服熱線：400-803-2733
網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
(160)名稱：天津國美基金銷售有限公司
注冊地址：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805
客服熱線：400-111-0889
公司網(wǎng)址：www.gomefund.com
(161)名稱：濟安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
客服熱線：400-673-7010
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(162)名稱：洪泰財富（青島）基金銷售有限責(zé)任公司
注冊地址：山東省青島市市南區(qū)岳陽路10號十號樓
客服熱線：400-8189-598
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(163)名稱：上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)泥城鎮(zhèn)新城路2號24幢N3187室
客服熱線：021-52265861
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(164)名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6
層）
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(165)名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
客服熱線:400-118-1188
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(166)名稱：北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室
客服熱線:400-618-0707
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(167)名稱：上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
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(168)名稱：北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
客服熱線：400-080-5828
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(169)名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
客服熱線:020-89629066
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(170)名稱：泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
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(171)名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
客服熱線：021-20292031
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(172)名稱：北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
客服熱線：400-159-9288
網(wǎng)站：danjuanfunds.com
(173)名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
客服熱線：95118
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(174)名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金麗南路3號院2號樓1至16層01內(nèi)六層1-
253室
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(175)名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
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(176)名稱：廈門市鑫鼎盛控股有限公司
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(177)名稱：上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
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(178)名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
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(179)名稱：上海好買基金銷售有限公司
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(180)名稱：上海長量基金銷售有限公司
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(181)名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司
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(1)名稱：徽商銀行股份有限公司
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客服電話：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省內(nèi))
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(2)名稱：交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
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(3)名稱：上海銀行股份有限公司
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(4)名稱：深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務(wù)秘書有限公司）
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(5)名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
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法定代表人：廖林
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(6)名稱：中信銀行股份有限公司
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(7)名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路154號
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(8)名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
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(9)名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號
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(10)名稱：平安銀行股份有限公司
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(11)名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
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(12)名稱：江蘇銀行股份有限公司
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(13)名稱：江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
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(14)名稱：蘇州銀行股份有限公司
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(15)名稱：福建海峽銀行股份有限公司
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(16)名稱：北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
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(17)名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
聯(lián)系電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
(18)名稱：東海證券股份有限公司
注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層
聯(lián)系電話：86-0519-81595100
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
(19)名稱：渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
聯(lián)系電話：86-22-23839177
網(wǎng)址：www.bhzq.cn
(20)名稱：德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
聯(lián)系電話：021-68761616
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
(21)名稱：華福證券有限責(zé)任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
聯(lián)系電話：86-591-88017334
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
(22)名稱：財通證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
聯(lián)系電話：86-571-87821312
網(wǎng)址：www.ctsec.com
(23)名稱：財信證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B
座）26層
聯(lián)系電話:86-731-84403396
網(wǎng)址：www.lezhuan365.com
(24)名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
聯(lián)系電話：86-755-23838868
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
(25)名稱：東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
聯(lián)系電話：86-512-62601555
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
(26)名稱：方正證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠(yuǎn)華中心4、5號樓3701-
3717
聯(lián)系電話：0731-85832367
網(wǎng)址：www.foundersc.com
(27)名稱：光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
聯(lián)系電話：86-21-22169914
網(wǎng)址：www.ebscn.com
(28)名稱：國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
聯(lián)系電話：86-28-86690021
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
(29)名稱：國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：無錫市金融一街8號
聯(lián)系電話：086-510-82833209
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
(30)名稱：國盛證券有限責(zé)任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區(qū)子實路1589號
聯(lián)系電話：0791-88250701
網(wǎng)址：www.gszq.com
(31)名稱：國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
聯(lián)系電話：86-21-38676798
網(wǎng)址：www.gtht.com
(32)名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
聯(lián)系電話：86-755-82130188
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
(33)名稱：國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號
聯(lián)系電話：86-551-62207323
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
(34)名稱：華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
聯(lián)系電話：86-21-20321056
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
(35)名稱：華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
聯(lián)系電話：0931-4890606
網(wǎng)址：www.hlzq.com
(36)名稱：華西證券股份有限公司
注冊地址：中國(四川)自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
聯(lián)系電話：86-28-86150207
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
(37)名稱：華源證券股份有限公司（鑫理財）
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
服務(wù)電話：95305
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
(38)名稱：華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中
心一期A棟2301A
聯(lián)系電話：86-21-54967388
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
(39)名稱：開源證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
聯(lián)系電話：86-29-81208820
網(wǎng)址：www.kysec.cn
(40)名稱：南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
聯(lián)系電話：86-25-58519900
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
(41)名稱：平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
聯(lián)系電話：86-755-38635562
網(wǎng)址：stock.pingan.com
(42)名稱：上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號
聯(lián)系電話：086-21-53686888
網(wǎng)址：www.shzq.com
(43)名稱：華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
聯(lián)系電話：86-10-57672000
網(wǎng)址：www.tyzq.com.cn
(44)名稱：申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室
聯(lián)系電話：0991-2301863
網(wǎng)址：www.swhysc.com
(45)名稱：申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
聯(lián)系電話：86-21-33389888
網(wǎng)址：www.swhysc.com
(46)名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
聯(lián)系電話：86-20-38286588
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
(47)名稱：西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
聯(lián)系電話：86-29-87406171
網(wǎng)址：www.westsecu.com
(48)名稱：湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
聯(lián)系電話：86-731-84430252
網(wǎng)址：www.xcsc.com
(49)名稱：英大證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
聯(lián)系電話：86-755-83236188,86-755-83007058
網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
(50)名稱：甬興證券有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
聯(lián)系電話：0574-87082030
網(wǎng)址：www.yongxingsec.com
(51)名稱：長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
聯(lián)系電話：86-755-83516072
網(wǎng)址：www.cgws.com
(52)名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
聯(lián)系電話：86-755-82960432
網(wǎng)址：www.cmschina.com.cn
(53)名稱：中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
聯(lián)系電話：86-10-80926716
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
(54)名稱：中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
1301-1305室,14層
聯(lián)系電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
(55)名稱：東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
聯(lián)系電話：86-891-6526117
網(wǎng)址：www.xzsec.com
(56)名稱：華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊地址：貴州省貴陽市云巖區(qū)中華北路216號
聯(lián)系電話：86-851-86820115
網(wǎng)址：www.hczq.com
(57)名稱：五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈
2401
聯(lián)系電話：86-755-23375559
網(wǎng)址：www.wkzq.cn
(58)名稱：中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
聯(lián)系電話：0755-82026586
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
(59)名稱：中山證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠(yuǎn)金融大廈1
棟23層
聯(lián)系電話：0755-82943755
網(wǎng)址：www.zszq.com.cn
(60)名稱：中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
聯(lián)系電話：86-531-68889038
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
(61)名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
聯(lián)系電話：86-10-56052830
網(wǎng)址：www.csc108.com
(62)名稱：中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
聯(lián)系電話：0532-85022313
網(wǎng)址：sd.citics.com
(63)名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
聯(lián)系電話：86-755-23835383
網(wǎng)址：www.citics.com
(64)名稱：中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001
室（部位:自編01號）
聯(lián)系電話：020-88836999
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
(65)名稱：國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
聯(lián)系電話：86-10-83321376
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
(66)名稱：西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號
聯(lián)系電話：86-23-63786433
網(wǎng)址：hwww.swsc.com.cn
(67)名稱：北京匯成基金銷售有限公司
https://www.hcfunds.com/
(68)名稱：上?；匣痄N售有限公司
https://www.jigoutong.com/
(69)名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A
客服熱線：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
(70)名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
客服熱線：400-6099-200
網(wǎng)址：https://jj.puzefund.com/pc-web/index.html
(71)名稱：玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
聯(lián)系方式：010-58732782
網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
(72)名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
客服熱線：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
(73)名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務(wù)秘書有限公司）
客服熱線：400-000-5767
網(wǎng)址：www.xintongfund.com
(74)名稱：通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
客服熱線：4001019301
網(wǎng)址:www.tonghuafund.com
(75)名稱：上海證達通基金銷售有限公司
注冊地址：上海浦東新區(qū)金葵路118號3樓B區(qū)
客服熱線：021-20538880
網(wǎng)址：https://www.zhengtongfunds.com/#/home
(76)名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
客服熱線：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
(77)名稱：易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司
注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
客服熱線：400-881-8088
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
(78)名稱：中國人壽保險（集團）公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街17號
聯(lián)系電話：010-66009999
網(wǎng)址：www.chinalife.com.cn
(79)名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5
樓503
客服熱線：4000-555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
(80)名稱：奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限公司）
客服熱線：400-684-0500
網(wǎng)站：www.ifastps.com.cn
(81)名稱：和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
客服熱線：400-920-0022
網(wǎng)址：funds.hexun.com
(82)名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
客服熱線：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com/fsws/index.htm
(83)名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司
注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓
2-2413室
客服熱線：400-888-0800轉(zhuǎn)3
網(wǎng)址:www.wanjiawealth.com
(84)名稱：大河財富基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市高新區(qū)湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26
層1號
客服熱線：400-888-0008
網(wǎng)址：www.urainf.com
(85)名稱：上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號
208-36室
客服熱線:400-032-5885
網(wǎng)址:www.leadfund.com.cn
(86)名稱：嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號
客服熱線：4000218850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
(87)名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓5層518室
客服熱線：010-62675369
網(wǎng)址：fund.sina.com.cn
(88)名稱：上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)武寧南路203號4樓南部407室
聯(lián)系電話：021-53398816
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
(89)名稱：泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
客服熱線：400-004-8821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
(90)名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
客服熱線：400-100-2666
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
(91)名稱：貴州眾惠基金管理有限公司
注冊地址：貴州省黔東南苗族侗族自治州丹寨縣金鐘經(jīng)濟開發(fā)區(qū)C棟標(biāo)準(zhǔn)
廠房
客服熱線：0851-82209888
網(wǎng)址：www.hyzhfund.com
(92)名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
客服熱線:400-6767-523
網(wǎng)址:www.zzwealth.cn
(93)名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址:中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層（名義樓
層，實際樓層6層）03室
客服熱線：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
(94)名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
聯(lián)系電話：4000-899-100
網(wǎng)址：https://www.yibaijin.com
(95)名稱：博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
聯(lián)系電話：4006105568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
(96)名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B
棟B3-1801
客服熱線：400-8224-888
網(wǎng)址：www.jfz.com
(97)名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
客服熱線：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
(98)名稱：螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
客服熱線：95188-8
網(wǎng)址:www.fund123.cn
(99)名稱：華瑞保險銷售有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
14層
客服熱線：952303
網(wǎng)址：www.huaruisales.com
(100)名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市
前海商務(wù)秘書有限公司）
客服熱線：4000-890-555
網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
(101)名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
客服熱線：4006788887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
(102)名稱：濟安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
客服熱線：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
(103)名稱：洪泰財富（青島）基金銷售有限責(zé)任公司
注冊地址：山東省青島市市南區(qū)岳陽路10號十號樓
客服熱線：400-8189-598
網(wǎng)址：www.hongtaiwealth.com
(104)名稱：上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)泥城鎮(zhèn)新城路2號24幢N3187室
客服熱線：021-52265861
網(wǎng)址：www.jp-fund.com
(105)名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6
層）
客服熱線：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
(106)名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
客服熱線:400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
(107)名稱：上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
聯(lián)系電話：021-20700800
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
(108)名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
客服熱線:020-89629066
網(wǎng)站：www.yingmi.cn
(109)名稱：泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
客服熱線：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
(110)名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
客服熱線：021-20292031
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
(111)名稱：北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
客服熱線：400-159-9288
網(wǎng)站：danjuanfunds.com
(112)名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
客服熱線：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
(113)名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
客服熱線：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
(114)名稱：上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
客服熱線：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
(115)名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
客服熱線：952555
網(wǎng)址：https://fund.10jqka.com.cn/
(116)名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
(117)名稱：上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
客服熱線：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
基金管理人可以根據(jù)情況變更或增減其他銷售代理機構(gòu)，并在基金管理人
網(wǎng)站公示。
二、登記機構(gòu)
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓
2118室
法定代表人：徐勇
電話：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯(lián)系人：趙良
客戶服務(wù)中心電話：40088-50099
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358716
聯(lián)系人：王利民
經(jīng)辦律師：秦悅民、王利民
四、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：楊亦穎
經(jīng)辦注冊會計師：楊亦穎、李雯
六、基金的募集
華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由基金管理人依照
《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，
并經(jīng)中國證監(jiān)會2009年8月17日證監(jiān)許可[2009]794號文批準(zhǔn)設(shè)立。
本基金自2009年8月28日起向全社會公開募集，截至2009年9月25日
募集工作順利結(jié)束。
本基金為契約型開放式，基金存續(xù)期間為不定期。
本基金的募集對象為中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者（法
律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定禁止投資證券投資基金者除外），以及合格境外機構(gòu)投
資者。
經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司驗資，本次募集的凈認(rèn)購金額為
1,124,421,641.61元人民幣，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的銀行利息共計
112,336.95元人民幣。募集資金已于2009年9月29日劃入本基金在基金托管
人中國建設(shè)銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。
本次募集有效認(rèn)購總戶數(shù)為17,933戶。按照每份基金份額發(fā)售面值1.00
元人民幣計算，設(shè)立募集期間募集的有效份額共計1,124,421,641.61份基金份
額，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額為112,336.95份基金份額。兩項合計共
1,124,533,978.56份基金份額，已全部計入基金份額持有人賬戶，歸各基金份
額持有人所有。其中，華安基金管理有限公司（以下簡稱"本基金管理人"）于
2009年9月24日以自有資金認(rèn)購本基金9,999,100份（含募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的
份額），占本基金總份額的比例為0.89%，認(rèn)購費為1,000.00元；本基金管理
人的基金從業(yè)人員認(rèn)購持有的基金份額總額為1,488,766.87份（含募集期利息
結(jié)轉(zhuǎn)的份額），占本基金總份額的比例為0.13%。本次基金募集期間所發(fā)生的
信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用由本基金管理人承擔(dān)，不從基金
資產(chǎn)中列支。
七、基金合同的生效
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》等法律法規(guī)以及基金合同、招募說明書的
有關(guān)規(guī)定，本基金本次募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理
完畢基金備案手續(xù)，并于2009年9月29日獲得中國證監(jiān)會的書面確認(rèn)，基金
合同自該日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基
金。
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人
數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于
5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決
方案。
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購和贖回場所
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓
2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期31-
32層
法定代表人：徐勇
成立日期：1998年6月4日
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動客戶端：華安基金APP
2、代銷機構(gòu)：
本基金代銷機構(gòu)的名稱、住所等信息請詳見本招募說明書“五、相關(guān)服務(wù)
機構(gòu)”中“（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)及其聯(lián)系人”的相關(guān)描述。
本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。基金投
資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所按銷售機構(gòu)約定的方式辦理基金
的申購、贖回與轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
基金管理人可以根據(jù)情況增加或者減少代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公
示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。
（二）日常申購、贖回與轉(zhuǎn)換的開放日及時間
1、日常申購、贖回與轉(zhuǎn)換的開放日為證券交易所交易日，開放日的具體業(yè)
務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。目前，上
海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為交易日上午9:30-11:30，下午
1:00-3:00時間段?；鸸芾砣烁鶕?jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、
贖回與轉(zhuǎn)換時除外。
投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均須為開放日。
2、華安上海、北京、廣州、西安、成都、沈陽的業(yè)務(wù)總部或分公司可以在
9:00-15:00接受投資者申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請。華安基金電子交易平臺可以
7×24小時接受投資者的申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請。但交易日下午15：00以后接
受的交易申請均順延至下一個交易日處理。
3、若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金
管理人可對申購、贖回與轉(zhuǎn)換時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整不應(yīng)對投資人利益造
成實質(zhì)影響，并在實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
公告。
（三）日常申購、贖回與轉(zhuǎn)換的原則
1、本基金的申購贖回只接受現(xiàn)金交收；
2、“未知價”原則，即申購、贖回與轉(zhuǎn)換價格以申請當(dāng)日收市后計算的各
類基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
3、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回與轉(zhuǎn)換以份額
申請；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、當(dāng)日的申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況依法對上述原則進行調(diào)整?；鸸?
理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
（四）日常申購、贖回與轉(zhuǎn)換的程序
1、日常申購、贖回與轉(zhuǎn)換的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提
出申購、贖回或轉(zhuǎn)換的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人
在提交贖回或轉(zhuǎn)換申請時須持有足夠可用的基金份額余額，否則所提交的申購、
贖回或轉(zhuǎn)換申請無效。
投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處
理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)
定為準(zhǔn)。
2、申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的當(dāng)天作為申
購、贖回或轉(zhuǎn)換申請日(T日)，并在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認(rèn)。T日
提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售
機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的受理并不代表該申請一定成功，
而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申請。申請的確認(rèn)以基金注冊登記機構(gòu)或基金管
理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人、注冊登記機構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理
時間進行調(diào)整并公告。但基金管理人、注冊登記機構(gòu)最遲須于受理申購、贖回
與轉(zhuǎn)換申請之日起3個工作日內(nèi)，對申請的有效性進行確認(rèn)。
3、申購、贖回與轉(zhuǎn)換的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成
功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構(gòu)將投資人
已繳付的申購款項本金退還給投資人。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款
項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
通常情況下，贖回款于T+3日從基金托管賬戶劃出，經(jīng)銷售機構(gòu)于T+4日
內(nèi)劃向投資者資金賬戶。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、
銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響
業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至下一個工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。
如遇因市場流動性不足或登記結(jié)算規(guī)則導(dǎo)致的無法及時變現(xiàn)證券情況，則基金
管理人可在提前一個工作日書面通知基金托管人后，贖回款可順延一個工作日
從基金托管賬戶劃出。
在辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，基金轉(zhuǎn)換費用由基金持有人承擔(dān)。
（五）申購、贖回與轉(zhuǎn)換的數(shù)額和價格
1、申購金額、贖回份額及余額的處理方式
（1）每個基金賬戶首次申購的最低金額為人民幣1元，每次追加申購的最
低金額為人民幣1元，各代銷機構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低申購金額和
最低追加申購金額限制。投資人當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最
低申購金額的限制；
（2）基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于1份基金
份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）單個交易賬戶保留
的基金份額余額不足1份的，余額部分基金份額在贖回時需同時全部贖回；
（3）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)
益，基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模
予以控制。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告；
（4）基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述
規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告；
（5）申購份額余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的
該類基金份額凈值，有效份額單位為份。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失計入基金財產(chǎn)。
（6）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)
日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均
按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失計入基金
財產(chǎn)。
2、基金申購份額的計算
本基金A類基金份額在申購時收取前端申購費。C類、I類基金份額不收取
申購費。
（1）對于A類基金份額，申購份額的具體計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額÷（1＋申購費率），其中申購金額小于500萬元
或，凈申購金額＝申購金額－固定申購費金額，其中申購金額大于500萬
元（含500萬元）
申購費用＝申購金額－凈申購金額，對于500萬元（含）以上的申購適用
絕對數(shù)額的申購費金額
申購份額＝凈申購金額÷申購當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）對于C類、I類基金份額，申購份額的具體計算方法如下：
申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日C類、I類基金份額凈值
計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由
基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
3、基金贖回金額的計算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，
贖回總額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×適用贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回費用
贖回費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后
兩位；贖回金額結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的
損失計入基金財產(chǎn)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
4、基金轉(zhuǎn)換份額的計算
基金轉(zhuǎn)換的總費用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費和申購補差費。
轉(zhuǎn)出基金贖回費＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金T日該類基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金
贖回費率
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金T日該類基金份額凈值-轉(zhuǎn)出基金贖回費
基金轉(zhuǎn)換申購補差費按轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出基金之間申購費的差額計算收取，具體
計算公式如下：
基金轉(zhuǎn)換申購補差費＝max[（轉(zhuǎn)入基金的申購費－轉(zhuǎn)出基金的申購費），
0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購費減去轉(zhuǎn)出基金申購費，如為負(fù)數(shù)則取0
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額—基金轉(zhuǎn)換申購補差費
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金T日該類基金份額凈值
轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點后兩位。
其中：
轉(zhuǎn)入基金的申購費＝[轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出金額÷（1＋轉(zhuǎn)入基金的申購費率）]
或轉(zhuǎn)入基金固定收費金額
轉(zhuǎn)出基金的申購費＝[轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出金額÷（1＋轉(zhuǎn)出基金的申購費率）]
或轉(zhuǎn)出基金固定收費金額
注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差
計入基金資產(chǎn)。
關(guān)于轉(zhuǎn)換費用的其他相關(guān)條款請詳見公司網(wǎng)站的有關(guān)臨時公告。
5、基金份額凈值的計算
T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊
情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
T日各類基金份額凈值＝T日該類基金資產(chǎn)凈值÷T日發(fā)行在外的該類基金
份額總數(shù)
本基金各類基金份額凈值單位為元，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)
點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財產(chǎn)中列支。
（六）申購費用和贖回費用
1、申購費
本基金A類基金份額最高申購費率不超過1.2%，投資者可以多次申購本基
金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。C類基金份額不收取申購費。
本基金對通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實施差
別的申購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社
會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部
門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公
告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除
養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費
率為每筆500元。
其他投資人申購本基金各類基金份額申購費率如下所示：
申購金額M（元）（含申購費） A類份額申購費率
M＜100萬元 1.2%
100萬元≤M＜300萬元 0.8%
300萬元≤M＜500萬元 0.4%
M≥500萬元 每筆1000元
申購金額M（元）（含申購費） C類份額申購費率
- 0
申購金額M（元）（含申購費） I類份額申購費率
- 0
A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，在投
資人申購A類基金份額時收取，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記
等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
2、贖回費
本基金的贖回費率最高不超過贖回總金額的5%，按持有期遞減，其中對于
持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖回費。贖回費用由贖回該類
基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在投資者贖回基金份額時收取贖回費用。對
于A類基金份額，對于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額歸入基
金財產(chǎn)，對于持續(xù)持有期不少于7日的投資者須依法扣除所收取的贖回費總額
的25%歸入基金財產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費、銷售手續(xù)費等各項費用。對
于C類、I類基金份額，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費將全額
計入基金資產(chǎn)。具體費率如下：
持有時間（天） A類份額贖回費率
Y＜7日 1.5%
7日≤Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
持有時間(天) C類份額贖回費率
Y＜7天 1.5%
Y≥7天 0
持有時間(天) I類份額贖回費率
Y＜7天 1.5%
Y≥7天 0
注：一年指365天，兩年為730天，依此類推。
3、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的
規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)
調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
4、對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以調(diào)低基
金申購費率和基金贖回費率。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活
動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金
申購費率、基金贖回費率和銷售服務(wù)費率。
（七）申購、贖回與轉(zhuǎn)換的注冊登記
投資人T日申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資人登記權(quán)
益并辦理注冊登記手續(xù)，投資人自T+2日(含該日)起有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資人T日贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣
除權(quán)益的注冊登記手續(xù)。
投資者轉(zhuǎn)換基金成功后，基金注冊與過戶登記人在T+1工作日為投資人辦
理轉(zhuǎn)出基金權(quán)益的扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記并同時辦理相關(guān)注冊與過戶登
記手續(xù)，投資者于T+2工作日起（含該日）起可以贖回或轉(zhuǎn)出該轉(zhuǎn)入部分的基
金份額。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記業(yè)務(wù)辦理時間
進行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資人的合法權(quán)益，并最遲于實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（八）拒絕或暫停申購、贖回和轉(zhuǎn)換的情形及處理方式
1、發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)
入申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
（2）證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
（3）所投資的目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（4）所投資的目標(biāo)ETF暫停申購或二級市場交易停牌。
（5）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
（6）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請可能會影響或損
害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
（7）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他
可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述暫停申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上刊登暫停申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入公告。如果投資人的申購申請被全部或部分
拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的情況消
除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的辦理。
2、發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請
或延緩支付贖回款項：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
（2）證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
（3）所投資的目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
（4）所投資的目標(biāo)ETF暫停贖回。
（5）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（6）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
（8）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回
申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個
賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并
以后續(xù)開放日的該類基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若連續(xù)兩個或兩個以
上開放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個工作日，并在規(guī)定媒介上
公告。投資人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在
暫停贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)
務(wù)的辦理并予以公告。
3、發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理
由認(rèn)為需要暫停接受基金申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可
以暫停接受投資人的申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請。
4、發(fā)生上述暫停申購、贖回或轉(zhuǎn)換情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在
規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
5、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上
刊登基金重新開放申購、贖回或轉(zhuǎn)換公告，并公布上一個工作日的各類基金份
額凈值。
6、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購、
贖回或轉(zhuǎn)換時，基金管理人應(yīng)提前2日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購、
贖回或轉(zhuǎn)換公告，并公告上一個工作日的各類基金份額凈值。
7、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登
暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購、贖回或轉(zhuǎn)換時，基金管理人應(yīng)
提前2日在規(guī)定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購、贖回或轉(zhuǎn)換公告，并公告
上一個工作日的各類基金份額凈值。
（九）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日
基金總份額的20%，基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出20%的贖
回申請實施延期辦理，而對該單個基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申
請與其他投資者的贖回申請按前述條款處理，具體見招募說明書或相關(guān)公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為
有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十）基金轉(zhuǎn)換
為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資
者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金
之間進行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管
理人屆時另行規(guī)定并公告。
（十一）基金的非交易過戶、凍結(jié)與解凍
1、非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份
額按照一定規(guī)則從某一投資人基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資人基金賬戶的行為。
基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情況下的非交易過
戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的投資人。
其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼
承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的
基金會或其他社會團體；“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務(wù)的
當(dāng)事人(基金份額持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶
給其他人，或國家有權(quán)機關(guān)依據(jù)生效法律文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金份額
持有人)持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。
投資人辦理因繼承或捐贈原因的非交易過戶可到轉(zhuǎn)出方的基金份額托管機
構(gòu)申請辦理。投資人辦理因司法執(zhí)行原因引起的非交易過戶須到基金注冊登記
機構(gòu)處辦理。
申請非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)及基金銷售機構(gòu)要求提供的相
關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內(nèi)辦理，并按規(guī)定
的標(biāo)準(zhǔn)收取過戶費用。
2、凍結(jié)與解凍
基金注冊登記機構(gòu)目前只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的，以及基金注冊登
記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。
基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。
（十二）基金的轉(zhuǎn)托管
基金目前實行份額托管的交易制度。投資人可將所持有的基金份額從一個
交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有
關(guān)規(guī)定以及基金代銷機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
(十三)定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃
時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告
或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
通過控制基金投資組合相對于標(biāo)的指數(shù)的偏離度，實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效
跟蹤，并在謀求基金資產(chǎn)長期增值的基礎(chǔ)上擇機實現(xiàn)一定的收益和分配。
（二）投資范圍
本基金以華安上證180ETF、上證180指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成
份股（含存托憑證）為主要投資對象，其中投資于華安上證180ETF的資產(chǎn)比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
同時為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量投資于新股（首次發(fā)行或增發(fā)等、
存托憑證）及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高
于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種（包括但不限于指數(shù)衍
生金融產(chǎn)品），基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（三）標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)是上證180指數(shù)。
上證180指數(shù)是上海證券交易所對原上證30指數(shù)進行了調(diào)整并更名而成的，
其樣本股是在所有上證A股股票中抽取最具市場代表性、行業(yè)代表性、有足夠
的規(guī)模、有較好的流動性的180種樣本股票。上證180指數(shù)自2002年7月1日
起正式發(fā)布。作為上證指數(shù)系列核心的上證180指數(shù)的編制目的在于建立一個
反映上海證券市場的概貌和運行狀況、具有可操作性和投資性、能夠作為投資
評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)。
若未來出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）、
指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日向
中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其
他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進
行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合
同終止。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
（四）投資策略
本基金為華安上證180ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于華安上證180ETF
以求達到投資目標(biāo)。當(dāng)本基金申購贖回和買賣華安上證180ETF或本基金自身的
申購贖回對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)
整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，基金經(jīng)理會對投資組合進行適當(dāng)
調(diào)整，降低跟蹤誤差。本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤目標(biāo)是：在正常情況下，本基
金相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差
不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過
上述范圍，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將主要投資于華安上證180ETF、上證180指數(shù)成份股和備選成份股，
其中華安上證180ETF投資比例不低于90%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；同時為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量
投資于新股（首次發(fā)行或增發(fā)等）及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，
該部分資產(chǎn)比例不高于基金資產(chǎn)凈值的5%。
本基金將根據(jù)市場的實際情況，適當(dāng)調(diào)整基金資產(chǎn)的配置比例，以保證對
標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。
2、基金投資策略
（1）基金組合的構(gòu)建原則
本基金對基金的投資僅限于其指定的目標(biāo)ETF，現(xiàn)時目標(biāo)ETF僅指華安上
證180ETF。
（2）基金組合的構(gòu)建方法
①本基金可以以成份股實物形式申購及贖回華安上證180ETF基金份額；
②本基金可在二級市場上買賣華安上證180ETF基金份額，本基金的基金管
理人在二級市場上買賣華安上證180ETF基金份額是出于追求基金充分投資、減
少交易成本、降低跟蹤誤差的目的。
（3）基金組合的調(diào)整
根據(jù)本基金的申購和贖回情況，結(jié)合基金的現(xiàn)金頭寸管理，對基金投資組
合進行調(diào)整，從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
3、股票（含存托憑證）投資策略
（1）股票組合的構(gòu)建原則
根據(jù)標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合研究報告和基金組合的構(gòu)建情況，基金經(jīng)理以抽樣復(fù)
制法構(gòu)建組合。
（2）股票組合的構(gòu)建方法
本基金以上證180指數(shù)成份股構(gòu)成及其權(quán)重等指標(biāo)為基礎(chǔ)，通過復(fù)制和有
限度的增強管理方法，構(gòu)造股票組合。如有因受股票停牌、股票流動性或其他
一些影響指數(shù)復(fù)制的市場因素的限制，基金管理人可以根據(jù)市場情況，結(jié)合經(jīng)
驗判斷，對股票組合管理進行適當(dāng)變通和調(diào)整，最終獲得更接近標(biāo)的指數(shù)的收
益率。
（3）股票組合的調(diào)整
①定期調(diào)整
本基金股票組合根據(jù)所跟蹤的上證180指數(shù)對其成份股的調(diào)整而進行相應(yīng)
的定期跟蹤調(diào)整。
②不定期調(diào)整
基金經(jīng)理將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動，基金組合跟蹤偏離度情況，結(jié)合成份股基
本面情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評
估的結(jié)果，對投資組合進行監(jiān)控和調(diào)整，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
針對我國證券市場新股發(fā)行制度的特點，本基金將參與一級市場新股認(rèn)購。
為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資存托憑證。
4、債券投資策略
本基金基于流動性管理及策略性投資的需要，將投資于國債、金融債等期
限在一年期以下的債券，債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動性，有效利用基
金資產(chǎn)，提高基金資產(chǎn)的投資收益。
通過對收益率、流動性、信用風(fēng)險和風(fēng)險溢價等因素的綜合評估，合理分
配固定收益類證券組合中投資于國債、金融債、短期金融工具等產(chǎn)品的比例。
并靈活地采用收益率曲線方法、市場和品種選擇方法等以組建一個有效的固定
收益類證券組合。力求這些有效的固定收益類證券組合，在一定的風(fēng)險度下能
提供最大的預(yù)期收益，或者在確定收益率上承擔(dān)最小的風(fēng)險。
5、其他金融工具投資策略
在法律法規(guī)許可時，本基金可基于謹(jǐn)慎原則運用權(quán)證、股票指數(shù)期貨等相
關(guān)金融衍生工具對基金投資組合進行管理，以提高投資效率，管理基金投資組
合風(fēng)險水平，以更好地實現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。本基金的基金管理人運用上述
金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減少交易成本、降低跟蹤誤差的
目的，不得用于投機交易目的。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金以上證180指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)。若本基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，則本基
金業(yè)績比較基準(zhǔn)隨之改變。
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為：95%×上證180指數(shù)收益率+5%×商業(yè)銀行稅后活
期存款利率。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為上證180指數(shù)，同時考慮到投資于華安上證180 ETF
的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，因此本基金設(shè)定上述業(yè)績比較基準(zhǔn)。
若未來出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）、
指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日向
中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其
他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進
行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合
同終止。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金為華安上證180ETF的聯(lián)接基金，具有較高風(fēng)險、較高預(yù)期收益的特
征，其風(fēng)險和預(yù)期收益均高于混合基金、債券型基金和貨幣市場基金。
（七）投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散
投資降低基金財產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y
組合將遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，
但標(biāo)的指數(shù)成份股不受此限；
(2)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10%；本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資
組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%；但標(biāo)的指數(shù)成份股不受此限；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
(5)本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；
(6)本基金投資于華安上證180ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
同時為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量投資于新股（首次發(fā)行或增發(fā)等）
及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高于基金資產(chǎn)
凈值的5%；
(7)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的5%；
(8)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
(9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
(10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
(11)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
(12)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(13)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5%；
(14)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
(15)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增
流動性受限資產(chǎn)的投資；
(16)基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
(17)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金
投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（11）、（14）、（15）、（16）項外，因證券市場波動、上市
公司合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成分股流動性限制、
目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基
金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行
調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同
生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
(1)承銷證券；
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定和指定的目標(biāo)ETF除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或者債券；
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，但是指定的目標(biāo)ETF除外；
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
（八）基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（九）基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進行融資、融券。
（十）基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2026年1
月20日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)
核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年12月31日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 179,857,501.77 93.93
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 10,514,769.25 5.49
8 其他資產(chǎn) 1,109,355.82 0.58
9 合計 191,481,626.84 100.00
2、期末投資目標(biāo)基金明細(xì)
序號 基金名稱 基金類型 運作方式 管理人 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金 指數(shù)型 交易型開放式 華安基金管理有限公司 179,857,501.77 94.28
3、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
4、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細(xì)
本基金本報告期末未持有股票投資。
5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細(xì)
本基金本報告期末未持有債券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
9、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證投資。
10、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未持有股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
無。
11、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
無。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未持有國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評價
無。
12、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本報告期內(nèi),本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查
的,也沒有在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫
之外的股票。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 5,632.14
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 1,103,723.68
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 1,109,355.82
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其
未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說
明書。
下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后
實際收益水平要低于所列數(shù)字。
（一）基金凈值表現(xiàn)
歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較
（截止時間2025年6月30日）
180ETF聯(lián)接A
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自2009-9-29（基金合同生效日）至2009-12-31 12.30% 1.62% 18.01% 1.77% -5.71% -0.15%
自2010-1-1至2010-12-31 -14.43% 1.46% -15.22% 1.48% 0.79% -0.02%
自2011-1-1至2011-12-31 -21.96% 1.23% -21.96% 1.23% 0.00% 0.00%
自2012-1-1至2012-12- 11.47% 1.18% 10.28% 1.19% 1.19% -0.01%
31
自2013-1-1至2013-12-31 -6.58% 1.35% -8.71% 1.36% 2.13% -0.01%
自2014-1-1至2014-12-31 58.86% 1.20% 56.64% 1.20% 2.22% 0.00%
自2015-1-1至2015-12-31 3.68% 2.34% -0.56% 2.37% 4.24% -0.03%
自2016-1-1至2016-12-31 -7.44% 1.28% -9.14% 1.29% 1.70% -0.01%
自2017-1-1至2017-12-31 20.04% 0.57% 18.72% 0.57% 1.32% 0.00%
自2018-1-1至2018-12-31 -18.91% 1.21% -20.18% 1.22% 1.27% -0.01%
自2019-1-1至2019-12-31 30.66% 1.13% 28.89% 1.14% 1.77% -0.01%
自2020-1-1至2020-12-31 20.80% 1.31% 19.36% 1.31% 1.44% 0.00%
自2021-1-1至2021-12-31 -3.40% 1.03% -4.92% 1.03% 1.52% 0.00%
自2022-1-1 -15.90% 1.15% -17.82% 1.16% 1.92% -0.01%
至2022-12-31
自2023-1-1至2023-12-31 -7.00% 0.78% -9.32% 0.79% 2.32% -0.01%
自2024-1-1至2024-12-31 18.31% 1.12% 15.66% 1.14% 2.65% -0.02%
自2025-1-1至2025-6-30 1.47% 0.90% 0.48% 0.90% 0.99% 0.00%
180ETF聯(lián)接C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自2022-2-22（新增C類份額）至2022-12-31 -11.99% 1.17% -13.87% 1.19% 1.88% -0.02%
自2023-1-1至2023-12-31 -7.19% 0.78% -9.32% 0.79% 2.13% -0.01%
自2024-1-1至2024-12-31 18.08% 1.12% 15.66% 1.14% 2.42% -0.02%
自2025-1-1至2025-6-30 1.36% 0.90% 0.48% 0.90% 0.88% 0.00%
180ETF聯(lián)接I
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自2024-11-19（新增I類份額）至2024-12-31 -0.24% 0.90% -0.35% 0.92% 0.11% -0.02%
自2025-1-1至2025-6-30 1.46% 0.90% 0.48% 0.90% 0.98% 0.00%
注：華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金自2022年2月22
日起新增C類基金份額，自2024年11月19日起新增I類基金份額。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
十一、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申
購款以及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券
交易清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金
證券賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與
基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及
其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情
形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人可以按基金合
同的約定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用?；鹭敭a(chǎn)的債權(quán)
不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)
債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，
其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
（二）估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值。依據(jù)經(jīng)基金資
產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的各類基金份額凈值，是計算基金申購
與贖回價格的基礎(chǔ)。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等，不包括本基金所投資的
目標(biāo)ETF），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無
交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）本基金投資的目標(biāo)ETF按照估值日目標(biāo)ETF的凈值估值，如該日目標(biāo)
ETF未公布凈值，則按目標(biāo)ETF最近公布的凈值估值。
（3）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（4）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日
后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格。
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤
價）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價
值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價值。
4、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（四）估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、本基金的目標(biāo)ETF和銀行存款本息、應(yīng)
收款項、其它投資等資產(chǎn)。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值分別除
以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四
舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣抗ぷ魅諏?
資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無
誤后，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的
核對同時進行。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)
生差錯時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構(gòu)、
或代銷機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過
錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下
述“差錯處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)
計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照
下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該
差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各
方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任
方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯責(zé)任方承擔(dān)賠償責(zé)
任；若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行
更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有
關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并
且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返
還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受
損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要
求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美?
還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責(zé)任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損
失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯
造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。基金管
理人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金
管理人負(fù)責(zé)向差錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費用，應(yīng)列入基金費用，從
基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損
方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進行追索，并有權(quán)
要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確
定差錯的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金注冊登記機構(gòu)進行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）因任一類基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失
的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追
償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、本基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值與暫停公告基金份額凈值的情形；
4、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
投資人的利益，已決定延遲估值；
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
6、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)
責(zé)進行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確
認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對各類基金份額凈值予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第6項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及注冊登記公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采
取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資
產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極
采取必要的措施消除由此造成的影響。
十三、基金的收益與分配
(一)基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投
資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金
注冊登記機構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的該類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)
為相應(yīng)類別的基金份額；
3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配12次，
每次基金收益分配比例不低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的10%；
4、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇
現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的該類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的
基金份額進行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分
紅；《基金合同》對凍結(jié)的基金份額參與分配另有規(guī)定的從其規(guī)定；
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的
時間不得超過15個工作日；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日以及該日的可供分配利潤、基
金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方
式等內(nèi)容。
(五)收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告；
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金
紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行
分紅資金的劃付。
十四、基金的費用與稅收
（一）與基金運作有關(guān)的費用
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，本基金投資于目標(biāo)ETF的部分豁免管理費，其他部分基金
資產(chǎn)基金管理費按前一日該部分基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。計算方法
如下：
H＝MAX（E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù)，0）
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)中非投資目標(biāo)ETF的部分基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管
理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中
一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
在通常情況下，本基金投資于目標(biāo)ETF的部分豁免托管費，其他部分基金
資產(chǎn)基金托管費按前一日該部分基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費率計提。計算方法
如下：
H＝MAX（E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù)，0）
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)中非投資目標(biāo)ETF的部分基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托
管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中
一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3.銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費。
在通常情況下，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的
0.2%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×C類份額年銷售服務(wù)費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
在通常情況下，I類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日I類基金資產(chǎn)凈值的
0.1%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×I類份額年銷售服務(wù)費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為I類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為I類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支
付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日
期順延。
（二）與基金銷售有關(guān)的費用
與基金銷售有關(guān)的費用主要包括基金的申購費、贖回費、轉(zhuǎn)換費等，上述
費用具體的費率、計算公式、收取使用方式等內(nèi)容請參見本招募說明書“八、
基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”，關(guān)于轉(zhuǎn)換費用的相關(guān)條款請詳見公司網(wǎng)站的
有關(guān)臨時公告。
（三）其他費用
1、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
2、基金合同生效后的信息披露費用；
3、基金份額持有人大會費用；
4、基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費和律師費；
5、基金的證券交易費用；
6、標(biāo)的指數(shù)使用費（一般包括指數(shù)許可費和數(shù)據(jù)提供費）；
7、按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場價格確定，
法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定；由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的
規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費用。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基
金財產(chǎn)中支付。
（五）費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金托
管費率和C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費率。降低基金管理費率、基金托管
費率和C類、I類基金份額的銷售服務(wù)費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在規(guī)定媒介上刊登公告。
（六）基金的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納
稅義務(wù)。
十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責(zé)任方；
2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日，如果基金首次
募集的會計年度，基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有
關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并書面確認(rèn)。
（二）基金的審計
1、本基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所
及其注冊會計師對本基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務(wù)
所及其注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立，并具有從事證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格；
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應(yīng)事先征得基金管理人同意；
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)基
金托管人（或基金管理人）同意后可以更換。就更換會計師事務(wù)所，基金管理
人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
十六、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本
基金從其最新規(guī)定?；鸸芾砣?、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)
以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，依法披露基金信息，并保證所披露
信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人及其日常機構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定
的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）和
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理
人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保
證基金投資人能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露
的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
如法律法規(guī)取消上述限制，本基金不受上述限制。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
公開披露的基金信息包括：
(一)招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進行說明的法律文件。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募
說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)
定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基
金產(chǎn)品資料概要。
(二)基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在規(guī)定報刊
和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站
上。
(三)基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份
額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于
規(guī)定報刊和網(wǎng)站上。
(四)基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在規(guī)定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生
效公告。基金合同生效公告中將說明基金募集情況。
(五)基金開始申購、贖回公告
基金管理人應(yīng)于申購開始日、贖回開始日的3個工作日前在規(guī)定報刊上公
告。
(六)基金凈值信息
1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金
管理人將至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值；
2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個開放
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值；
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
(七)基金份額申購、贖回價格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明
基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資人能
夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(八)基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，
將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定
的會計師事務(wù)所審計；
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報
刊上；
4、基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、
中期報告或者年度報告；
5.報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報
告、年度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露
該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本
基金的特有風(fēng)險。中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
6.本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組
合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
(九)臨時報告與公告
在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的事件時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、變更目標(biāo)ETF；
6、變更基金類別；
7、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
8、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
9、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實際控制人；
10、基金募集期延長；
11、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
12、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過50%，基金管理人、基金
托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過30%；
13、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
14、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
15、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
16、基金收益分配事項；
17、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計
提方式和費率發(fā)生變更；
18、某一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值0.5%；
19、本基金開始辦理申購、贖回；
20、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
21、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
22、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資人贖回等重大事項
時；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他事項。
(十)澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開
澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
(十一)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
(十二)清算報告
基金合同出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對
基金財產(chǎn)進行清算并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上
(十三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
(十四)信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算
報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或
電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露
的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于規(guī)定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從
基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
(十五)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供公眾查閱、復(fù)制。投資人在支付工本費后，
可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進行查閱。本基金的信息披露事項
將在規(guī)定媒介上公告。
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進行。
十七、風(fēng)險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是
分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。基金不同于銀行儲蓄和債券
等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額
分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金
自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有
的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總
數(shù)后的余額）超過基金總份額的百分之十時，投資者將可能無法及時贖回持有
的全部基金份額。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投
資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。
一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了
解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)
狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
投資者應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定
期定額投資是引導(dǎo)投資者進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資
方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資者
獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
因拆分、封轉(zhuǎn)開、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)
險收益特征，不會降低基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益。本基金為聯(lián)接基金，
風(fēng)險和預(yù)期收益均高于貨幣市場基金和債券型基金。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自
負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，
由投資者自行負(fù)擔(dān)。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險：
（一）投資組合的風(fēng)險
投資組合的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險及流動性風(fēng)險。
1、市場風(fēng)險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使本基金資產(chǎn)面臨潛
在的風(fēng)險，本基金的市場風(fēng)險來源于華安上證180ETF基金資產(chǎn)、上證180指數(shù)
成份股和備選成份股股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn)市場價格的波動。影響華安上證
180ETF基金凈值、股票與債券市場價格波動的風(fēng)險包括但不限于以下多種風(fēng)險
因素：
（1）政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟政策的變化導(dǎo)致證券市場
價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟周期風(fēng)險
經(jīng)濟運行具有周期性的特點，證券市場的收益水平受到宏觀經(jīng)濟運行狀況
的影響，也呈現(xiàn)周期性變化，基金投資于華安上證180ETF、債券與上市公司的
股票，其收益水平也會隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會導(dǎo)致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，
同時直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于華安上證180ETF、股票
和債券，其收益水平會受到利率變化的影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（4）通貨膨脹風(fēng)險
基金持有人的收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，如果發(fā)生通貨膨脹，現(xiàn)金
的購買力會下降，從而影響基金的實際收益。
（5）匯率風(fēng)險
匯率的變化可能對國民經(jīng)濟不同部門造成不同的影響，從而導(dǎo)致本基金所
投資的上市公司業(yè)績及其股票價格。
（6）上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營受多種因素影響。如果所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股
票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然
本基金可通過分散化投資減少這種非系統(tǒng)性風(fēng)險，但并不能完全消除該種風(fēng)險。
（7）債券收益率曲線變動的風(fēng)險
債券收益率曲線變動風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險，單一
的久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險的存在。
（8）再投資風(fēng)險
市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率
上升所帶來的價格風(fēng)險互為消長。
2、信用風(fēng)險
債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降
低導(dǎo)致債券價格下降的風(fēng)險，信用風(fēng)險也包括證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證
券交割風(fēng)險。
3、流動性風(fēng)險評估及流動性風(fēng)險管理工具
因市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的風(fēng)險。流
動性風(fēng)險還包括由于本基金出現(xiàn)投資者大額贖回，致使本基金沒有足夠的現(xiàn)金
應(yīng)付基金贖回支付的要求所引致的風(fēng)險。
（1）基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回
與轉(zhuǎn)換”章節(jié)。
（2）本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
1）基金合同約定：“本基金以華安上證180ETF、上證180指數(shù)成份股、
備選成份股為主要投資對象”，其中“投資于華安上證180ETF的資產(chǎn)比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%”。本基金的標(biāo)的指數(shù)是上證180指數(shù)。從投資范圍上
看，基金資產(chǎn)及該類股票的流動性良好；
2）從投資限制上看，基金合同約定：“本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)
的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%”，本基金流動性受限資產(chǎn)的比例
設(shè)置符合《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》。
綜上所述，本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性良好，流動性風(fēng)險相
對可控。
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管
人協(xié)商一致后，將運用多種流動性風(fēng)險管理工具對贖回申請進行適度調(diào)整，以
應(yīng)對流動性風(fēng)險，保護基金份額持有人的利益，包括但不限于：
1）暫停接受贖回申請；
2）延緩支付贖回款項；
3）延期辦理；
4）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他措施。
具體措施，詳見招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中
“（九）巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖
回申請等進行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措
施，包括但不限于：
1）暫停接受贖回申請
具體措施，詳見招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中
“（八）拒絕或暫停申購、贖回和轉(zhuǎn)換的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
2）延緩支付贖回款項或延期辦理
上述具體措施，詳見招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中
“（九）巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
3）收取短期贖回費
對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回
費全額計入基金財產(chǎn)。
4）暫?；鸸乐?
當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担⒉扇⊙泳徶Ц囤H回款項或暫停接受基
金申購贖回申請的措施。
5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
4、本基金特有的風(fēng)險
本基金是華安上證180ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于華安上證180ETF、
上證180指數(shù)成份股、備選成份股來跟蹤本基金的標(biāo)的指數(shù)，但本基金并不保
證和上證180ETF業(yè)績表現(xiàn)完全一致，尤其以每日而言。
基金在多數(shù)情況下將維持較高的基金和股票投資比例，在股票市場下跌的
過程中，可能面臨基金凈值與標(biāo)的指數(shù)同步下跌的風(fēng)險。
5、跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險
盡管基金管理人將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，控制基金投資組合相對于標(biāo)
的指數(shù)的偏離度，但是，因法律法規(guī)的限制及其它限制，本基金不能直接或間
接投資于部分標(biāo)的指數(shù)成份股票；此外，基金運作過程中會產(chǎn)生一些管理成本、
交易成本以及其它費用，本基金的每日收益率將不可避免的相對標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生
偏離，造成跟蹤誤差。本基金力爭將相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的日均跟蹤偏離度的
絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則
調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格
走勢可能發(fā)生較大偏離。
6、成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能
面臨如下風(fēng)險：
（1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
（2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時
賣出成份股以獲取足額的符合要求的贖回款項，由此基金管理人可能設(shè)置較低
的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分
基金份額的風(fēng)險。
7、成份股退市的風(fēng)險
指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)
整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的
退市風(fēng)險、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策
略，并對投資組合進行相應(yīng)調(diào)整。
8、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)
可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自
該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金
標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個
月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就
上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)
換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實施前，基
金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額
持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因
可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
9、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險
投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險包括但不限于：
（1）退市風(fēng)險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度更快；退市情
形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺
陷導(dǎo)致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無
關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市；
且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險更大。
（2）市場風(fēng)險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能
環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，
企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，
整體投資難度加大，個股市場風(fēng)險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%
以內(nèi)，個股波動幅度較其他股票加大，市場風(fēng)險隨之上升。
（3）流動性風(fēng)險
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，整體板塊流動性可能弱于A股，
基金組合存在無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
（4）集中度風(fēng)險
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個股，
市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式
上存在趨同，所以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風(fēng)險將更
為顯著。
（6）政策風(fēng)險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大
影響，國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
10、存托憑證的投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金
所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較
大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有
人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引
發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引
發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑
證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退
市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)
可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)
致的其他風(fēng)險。
（二）管理風(fēng)險
1、管理風(fēng)險
本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等因素，而
影響基金收益水平。這種風(fēng)險可能表現(xiàn)在基金整體的投資組合管理上，例如資
產(chǎn)配置、類屬配置不能符合基金合同的要求，不能達到預(yù)期收益目標(biāo)；也可能
表現(xiàn)在個券個股的選擇不能符合本基金的投資風(fēng)格和投資目標(biāo)等。
2、新產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的風(fēng)險
隨著中國證券市場與國際市場的接軌，各種國外的投資工具也逐步引入，
這些新的投資工具在為基金資產(chǎn)保值增值的同時，也會產(chǎn)生一些新的投資風(fēng)險，
例如可轉(zhuǎn)換債券帶來的轉(zhuǎn)股風(fēng)險，利率期貨帶來的期貨投資風(fēng)險等。同時，基
金管理人可能因為對這些新的投資產(chǎn)品的不熟悉而發(fā)生投資錯誤，產(chǎn)生投資風(fēng)
險。
（三）合規(guī)性風(fēng)險
是指本基金的投資運作不符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的要求而
帶來的風(fēng)險。
（四）操作風(fēng)險
基金運作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反
操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、Ｉ
Ｔ系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
（五）其他風(fēng)險
1、現(xiàn)金管理風(fēng)險
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)付贖回
的需求，在管理現(xiàn)金頭寸時，有可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險和現(xiàn)金過多而帶來的
機會成本風(fēng)險。此外，本基金也可能由于向投資者分紅而面臨現(xiàn)金不足的風(fēng)險。
2、技術(shù)風(fēng)險
當(dāng)計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常
情況，可能導(dǎo)致基金日常的申購贖回?zé)o法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、
核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)?
風(fēng)險。
3、大額贖回風(fēng)險
本基金是一開放式基金，基金規(guī)模將隨著投資者對基金份額的申購與贖回
而不斷變化，若是由于投資者的連續(xù)大量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫贖回目標(biāo)
ETF以及拋售債券和股票以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需要，則可能使基金資產(chǎn)凈值
受到不利影響。
4、順延或暫停贖回風(fēng)險
因為市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人的
現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難，基金投資者在贖回基金份額時，可能會遇到部分順延贖回
或暫停贖回等風(fēng)險。
5、其他不可抗力風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，
可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約等超出基金
管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益
受損。
聲明：
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過銷售代理機構(gòu)銷
售，但是，本基金并不是銷售代理機構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)銷售代理機構(gòu)
擔(dān)?；蛘弑硶?，銷售代理機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1、基金合同變更內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召
開基金份額持有人大會，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議同
意。
(1)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(2)變更基金類別；
(3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(4)變更基金份額持有人大會程序；
(5)更換基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高
該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(7)本基金與其他基金的合并；
(8)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
(9)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基
金托管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、贖回費率
或收費方式；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
2、關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備
案，并于中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日
內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指
數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行
表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
5、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
(2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進行
清算。基金財產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(3)對基金財產(chǎn)進行清理和確認(rèn)；
(4)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；
(6)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
(7)將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(8)參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由
基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算
結(jié)果經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組
報中國證監(jiān)會備案并公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
基金合同的內(nèi)容摘要詳見附件一。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要詳見附件二。
二十一、對基金投資人的服務(wù)
本公司承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有
人的需要和市場的變化，適時對服務(wù)項目進行調(diào)整。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）投資人對賬單服務(wù)
本公司對有紙質(zhì)版對賬單需求的客戶可提供賬單郵寄服務(wù)；每月向定制電
子對賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對賬單。
（二）電話咨詢服務(wù)
客服熱線提供7X24小時的基金凈值信息、投資人賬戶交易情況、基金產(chǎn)品
與服務(wù)等信息的自助查詢。
客服熱線人工座席在交易日提供人工服務(wù)，基金投資人可以通過熱線獲得
業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、賬戶資料修改等專項服務(wù)。
（三）網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
投資人可以通過本公司網(wǎng)站的“在線客服”在線就基金投資、交易操作中
的各種問題進行咨詢互動。
（四）信息定制服務(wù)
投資人可以通過撥打本公司客服熱線、發(fā)送郵件或者直接登錄本公司網(wǎng)站
定制電子對賬單及資訊服務(wù)等各類信息服務(wù)。
（五）投訴受理服務(wù)
投資人可以通過各銷售機構(gòu)網(wǎng)點柜臺、客服熱線人工服務(wù)、在線客服、客
服電子郵箱、紙質(zhì)信函等多種不同的渠道提出投訴或意見。本公司將在收到投
訴之日起3個工作日作出處理回復(fù)，情況復(fù)雜的，可以延長處理期限，但延長
期限不得超過20日，并及時告知投訴人延長期限及理由。
（六）網(wǎng)站交易服務(wù)
依據(jù)相關(guān)的招募說明書、基金合同的約定以及《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，本公
司可向個人投資人和機構(gòu)投資人提供基金電子直銷交易服務(wù)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳
見基金管理人網(wǎng)站說明。
（七）基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)系方式
客戶服務(wù)熱線：40088-50099（免長途話費）
公司網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子信箱：fuwu@huaan.com.cn
服務(wù)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路360號新上海國際大廈37層
郵政編碼：200120
（八）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請聯(lián)系基金管理人
客戶服務(wù)熱線，或通過電子郵件、信件等方式聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，
您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十二、其他應(yīng)披露事項
1.1.近三年基金管理人及其高級管理人員沒有受到過中國證監(jiān)會及工商、
財稅等有關(guān)機關(guān)的處罰。
2.本期公告事項
序號 公告事項 信息披露媒介名稱 披露日期
1 華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華安上證180ETF聯(lián)接I）基金產(chǎn)品資料概要更新 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站 2025-02-28
2 華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金更新的招募說明書（2025年第1號） 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站 2025-02-28
3 華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華安上證180ETF聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站 2025-02-28
4 華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華安上證180ETF聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要更新 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站 2025-02-28
5 華安基金管理公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站 2025-03-29
6 華安基金管理有限公司旗下部分基金2024年年度報告的提示性公告 《證券時報》，中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站 2025-03-31
7 華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金2024年年度報告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站 2025-03-31
8 華安基金管理有限公司旗下部分基金2025年第1季度報 《證券時報》，中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站和公司網(wǎng) 2025-04-22
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9 華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金2025年第1季度報告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站 2025-04-22
10 華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金2025年第2季度報告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站 2025-07-21
11 華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金2025年中期報告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站 2025-08-30
二十三、招募說明書存放及查閱方式
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。投資人可在營業(yè)時
間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。
二十四、備查文件
（一）備查文件
1、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)證券投資基金設(shè)立的文件
2、基金合同
3、法律意見書
4、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
5、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
6、托管協(xié)議
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件
（二）存放地點：基金管理人或基金托管人的住所。
（三）查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印
件。
華安基金管理有限公司
二〇二六年二月二十七日
附件一：基金合同內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人
1、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨
立運用基金財產(chǎn)；
（2）依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其
他收入；
（3）發(fā)售基金份額；
（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定
的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費率和管理費率之外的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和
收費方式；
（6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了
本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成
重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)當(dāng)
事人的利益；
（7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易
申請；
（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；
（9）自行擔(dān)任或選擇、更換注冊登記機構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并
對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（10）選擇、更換代銷機構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法
規(guī)，對其行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（11）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)；
（12）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（13）依法召集基金份額持有人大會；
（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（12）編制中期和年度基金報告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基
金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保
密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，
保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實
施其他法律行為；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直
接管理；
（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
1、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
（1）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他收入；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本
基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重
大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)當(dāng)事
人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：
（1）安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有
未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和
基金份額申購、贖回價格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金
管理人追償；
（19）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊；
（24）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
1、基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
2、基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代
理人、基金托管人、代銷機構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會
(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人持有的
每一基金份額具有同等的投票權(quán)。
(二)召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有
基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)
日的基金份額計算，下同)提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(1)修改或終止基金合同，但基金合同約定的除外；
(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)、提高銷售服務(wù)費率，但法律
法規(guī)要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率的除外；
(8)本基金與其他基金的合并；
(9)目標(biāo)ETF召開基金份額持有人大會時，本基金將提前召開基金份額持有
人大會，就目標(biāo)ETF基金份額持有人大會的表決意見征求本基金基金份額持有
人意見；
(10)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
(11)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合
同，不需召開基金份額持有人大會：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、贖回費率
或收費方式；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理
人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
自行召集。
3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有
人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必
要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上
的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向
中國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會
時間、地點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會
議召開日前30日在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)
容：
(1)會議召開的時間、地點和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)會議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權(quán)益登記日；
(6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)
限和代理有效期限等)、送達時間和地點；
(7)表決方式；
(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項。
2、采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面
或其他表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體
通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面或其他方式表決意見
提交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點對書面或其他方式表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份
額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決
意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的
計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
(五)基金份額持有人出席會議的方式
1、會議方式
(1)基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召
開。
(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人
或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面或其他方式進
行表決。
(4)會議的召開方式由召集人確定。
2、召開基金份額持有人大會的條件
(1)現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1)對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應(yīng)
的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；
2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)
文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑
證與基金管理人持有的注冊登記資料相符。
(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關(guān)提示性公告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱
為“監(jiān)督人”)到指定地點對書面或其他方式表決意見的計票進行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收集和統(tǒng)
計基金份額持有人的書面或其他方式表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)
通知拒不到場監(jiān)督的，不影響表決效力；
4)本人直接出具書面或其他方式表決意見和授權(quán)他人代表出具書面或其他
方式表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的
50%以上（含50%）；
5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
理人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同
和會議通知的規(guī)定，并與注冊登記機構(gòu)記錄相符。
(六)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)
容。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額
10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會
召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
(3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案
進行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提
交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果
召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有
人大會上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出
決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同
意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，
并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(4)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額
持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案
再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有
規(guī)定的除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有
提案進行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議
的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序
及注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行
表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈?quán)代表未能主
持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人
授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表
的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主
持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名
(或單位名稱)等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后第2個工作日在公證機關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部
有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關(guān)監(jiān)督下
形成的決議有效。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分
之二以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、
轉(zhuǎn)換基金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。
4、采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則
表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面或其他方式表決意見即視為有效的表
決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見
的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
5、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分
開審議、逐項表決。
(八)計票
1、現(xiàn)場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)
票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)
在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額
持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但
如果基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自行選舉三
名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當(dāng)場
公布計票結(jié)果。
(3)如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進行重新清點；
如大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會
主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，
大會主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人
在監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以
公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人
進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。
(九)基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方
式
1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之
日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中
國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定
的第(1)-(8)項召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方
可執(zhí)行，關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定的第(9)-(11)項召開事由的基金份額持有人
大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后方可執(zhí)行。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行
生效的基金份額持有人大會決議。
3、基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。如果
采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
（十）目標(biāo)ETF召開基金份額持有人大會時，本基金將提前召開基金份額
持有人大會，就目標(biāo)ETF基金份額持有人大會的表決意見征求本基金基金份額
持有人意見。基金管理人（或基金托管人）將分別按照權(quán)益登記日本基金基金
份額持有人大會各類表決意見的具體比例參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會的
投票表決。召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式、基金
份額持有人出席會議的方式、議事內(nèi)容與程序、表決方式和程序、計票方式等
祥見本章第（四）到第（八）條的規(guī)定。
(十一)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
(一)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指
數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行
表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
5、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(二)基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
(2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)
清算組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進行
清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(3)對基金財產(chǎn)進行清理和確認(rèn)；
(4)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；
(6)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
(7)將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(8)參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由
基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算
結(jié)果經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組
報中國證監(jiān)會備案并公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基
金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解
解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國
國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。
仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)
和注冊登記機構(gòu)辦公場所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
附件二：托管協(xié)議內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B
樓2118室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期31－
32層
郵政編碼：200120
法定代表人：朱學(xué)華
成立日期：1998年6月4日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]20號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：壹億伍仟萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金設(shè)立，基金業(yè)務(wù)管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年9月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服
務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范
圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，
基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便
基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選
擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金以華安上證180ETF、上證180指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成
份股（含存托憑證）為主要投資對象，同時為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也
可少量投資于新股（含存托憑證）、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種（包括但不限于指數(shù)衍
生金融產(chǎn)品），基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，
但標(biāo)的指數(shù)成份股不受此限；
(2)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
(3)本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；
(4)本基金投資于華安上證180ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
同時為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量投資于新股（首次發(fā)行或增發(fā)等）
及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高于基金資產(chǎn)
凈值的5%；
(5)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的5%；
(6)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
(7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
(8)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
(9)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(10)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5%；
(11)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
(12)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增
流動性受限資產(chǎn)的投資；
(13)基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
(14)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
除上述第（8）、（11、（12）、（13）項外，因證券市場波動、上市公司
合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的
指數(shù)成分股流動性限制、基金份額申購、目標(biāo)ETF暫停申購或二級市場交易停
牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同
生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議
第十五條第九款基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對
基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)和《基金合
同》有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互
提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及
有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名
單的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進行法律法
規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人采取必要措
施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易
發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交
易，基金托管人事前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進行事后結(jié)算，基金托
管人不承擔(dān)由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會報告。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管
人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券
市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)
嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)
督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；?
管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，新名
單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進
行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名
單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個
工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理
人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t
根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人
應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
5、本基金投資流通受限證券，基金管理人須事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，
與基金托管人就相關(guān)事項簽訂補充協(xié)議，明確基金投資流通受限證券的比例。
基金管理人應(yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、法
律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關(guān)制度、
流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
進行監(jiān)督和核查。
7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反
法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督
和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式
給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人
有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄?
人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
8、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托
管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)
督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
9、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o
正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（二）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金
管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基
金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管
人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交
相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)
基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無
正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，
基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)
任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期內(nèi)，基金管理人及發(fā)售代理機構(gòu)將網(wǎng)下發(fā)售的認(rèn)購資金劃入
基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開設(shè)的基金募集專戶。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理
人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，
出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師
簽字方為有效，驗資報告中需要對基金籌集資金和股數(shù)同時確認(rèn)。驗資完成，
基金管理人將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜。在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購款
項，并加計銀行同期存款利息。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管
人保管和使用。
2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?
金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶，
并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘?
金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金申購目標(biāo)ETF-華安上證180ETF時多退少補款的查收與劃付
基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的交收指令辦理本基金因申購華安上證
180ETF產(chǎn)生的現(xiàn)金替代多退少補款的結(jié)算。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金
托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人
共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保
管責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)
的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)
務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同
的保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，各類基金份額凈值的
計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
（二）復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
（三）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基
金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基
金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致
意見的，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
五、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送
交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的
其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
六、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)
商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員
會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承
擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
七、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)或備案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金更新的招募說明書（2026年第1號）.pdf