英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
英大智益?zhèn)妥C券投資基金
招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人：英大基金管理有限公司
基金托管人：華夏銀行股份有限公司
2026年5月
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
重要提示
英大智益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于2026年【5】月【8】
日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可〔2026〕【1075】
號(hào)文準(zhǔn)予公開(kāi)募集。
英大基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”或“管理人”）保證本
招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)
對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投
資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投
資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響
而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)
大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金
管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可以投資于其他公開(kāi)募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績(jī)表
現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
本基金可投資存托憑證，除與其他投資于股票市場(chǎng)的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)
外，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存
托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面
臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金投資范圍包括國(guó)債期貨，可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、
期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金
凈值的波動(dòng)性。本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信
用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。本基金
為債券型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合
型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章
節(jié)等。
本基金對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)C類基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
以及投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)C類基金份額并持續(xù)持有期限超過(guò)一年
計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)采取先收后返模式，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款
項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回
金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律
法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特
定風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)和
基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決
策。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并
不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉
的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；?
管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者做出投資決策后，基
金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)
所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
目錄
第一部分緒言..................................................1
第二部分釋義..................................................2
第三部分基金管理人............................................8
第四部分基金托管人...........................................23
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................26
第六部分基金的募集...........................................28
第七部分基金合同的生效.......................................34
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回.................................35
第九部分基金的投資...........................................47
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)...........................................59
第十一部分基金資產(chǎn)的估值.....................................60
第十二部分基金的收益與分配...................................68
第十三部分基金的費(fèi)用與稅收...................................70
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...................................73
第十五部分基金的信息披露.....................................74
第十六部分側(cè)袋機(jī)制...........................................82
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示...........................................86
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...............96
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要.................................98
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................138
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..........................162
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)..................................164
第二十三部分招募說(shuō)明書(shū)的存放及其查閱方式....................165
第二十四部分備查文件........................................166
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
第一部分緒言
《英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書(shū)”或
“本招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)
督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定以及《英大智益?zhèn)妥C券投資基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）
編寫(xiě)。
本招募說(shuō)明書(shū)闡述了本基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人
投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)
明書(shū)。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明
書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在
本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件，如本招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與基金
合同有沖突或不一致之處，均以基金合同為準(zhǔn)?；鹜顿Y人自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本
身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)
詳細(xì)查閱基金合同。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指英大智益?zhèn)妥C券投資基金
2、基金管理人：指英大基金管理有限公司
3、基金托管人：指華夏銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《英大智益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》
及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議或《托管協(xié)議》：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之
《英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)
充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本《招募說(shuō)明書(shū)》：指《英大智益?zhèn)妥C券投資基金招
募說(shuō)明書(shū)》及對(duì)其的更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《英大智益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《英大智益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及對(duì)其的更新
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
定》修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括對(duì)其的不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外
機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議，辦理
基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為英大基金管理有
限公司或接受英大基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開(kāi)放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《英大基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是
規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理
人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資人共同遵守
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、票據(jù)價(jià)值、基金份額、銀
行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
52、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱
“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介。規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)
證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
53、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
54、A類基金份額：指在投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申
購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，并不再?gòu)?
本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額（投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
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時(shí)不收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用）
55、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)
收取贖回費(fèi)用，且從非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的
基金份額類別。其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)
提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清
算款一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過(guò)非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金
份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一年繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份
額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者
56、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他流動(dòng)性受限資產(chǎn)等，如未來(lái)法
律法規(guī)變動(dòng)，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對(duì)上述流動(dòng)性受限資產(chǎn)范圍進(jìn)行
調(diào)整
57、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投
資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待，如未來(lái)法律法規(guī)變動(dòng)，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可對(duì)前述擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制的定義進(jìn)行調(diào)整
58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門(mén)
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門(mén)賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
60、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門(mén)用于
管理信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具
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61、信用保護(hù)買(mǎi)方：亦稱信用保護(hù)購(gòu)買(mǎi)方，指接受信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
62、信用保護(hù)賣(mài)方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
63、名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆信用衍生品交易提供信用保護(hù)的
金額，各項(xiàng)支付和結(jié)算以此金額為計(jì)算基準(zhǔn)
64、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事
件
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，
如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
公司名稱：英大基金管理有限公司
公司住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路1號(hào)環(huán)球金融中心西塔22樓2201
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路1號(hào)環(huán)球金融中心西塔22樓2201
郵政編碼：100020
法定代表人：范育暉
聯(lián)系人：顧詩(shī)
聯(lián)系電話：400-890-5288、010-57835666
成立時(shí)間：2012年8月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2012〕759號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
注冊(cè)資本：11.46億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金管理人基本情況
英大基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“英大基金”或“公司”）成立于2012
年8月17日，注冊(cè)資本金11.46億元。
作為央企控股的公募基金公司，英大基金長(zhǎng)期以來(lái)積極踐行金融為民的服務(wù)
宗旨，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展定位，堅(jiān)持服務(wù)主責(zé)主業(yè)、服務(wù)產(chǎn)融結(jié)合、服務(wù)
國(guó)家發(fā)展大局，持續(xù)拓寬科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融和數(shù)字金融
的廣度和深度，積極推進(jìn)高質(zhì)量、差異化、可持續(xù)發(fā)展，致力于為客戶提供卓越
的資產(chǎn)管理服務(wù)。
公司始終堅(jiān)持把黨的政治建設(shè)擺在首位，堅(jiān)持聚焦高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)黨建與
經(jīng)營(yíng)發(fā)展深度融合，以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)保障公司業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
截至2026年3月31日，本公司管理英大純債債券型證券投資基金、英大領(lǐng)
先回報(bào)混合型發(fā)起式證券投資基金、英大現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金、英大靈活配置混
合型發(fā)起式證券投資基金、英大策略優(yōu)選混合型證券投資基金、英大睿鑫靈活配
置混合型證券投資基金、英大睿盛靈活配置混合型證券投資基金、英大國(guó)企改革
主題股票型證券投資基金、英大通盈純債債券型證券投資基金、英大安惠純債債
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券型證券投資基金、英大安鑫66個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金、英大智享
債券型證券投資基金、英大通惠多利債券型證券投資基金、英大穩(wěn)固增強(qiáng)核心一
年持有期混合型證券投資基金、英大中證ESG120策略指數(shù)證券投資基金、英大
安盈30天滾動(dòng)持有債券型發(fā)起式證券投資基金、英大安益中短債債券型證券投
資基金、英大安悅純債債券型證券投資基金、英大中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持
有期證券投資基金、英大通佑純債一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金、英大延福
養(yǎng)老目標(biāo)日期2040三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）、英大安旸純債
債券型證券投資基金、英大碳中和混合型證券投資基金、英大延福養(yǎng)老目標(biāo)日期
2045三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）、英大延福養(yǎng)老目標(biāo)日期2050
三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）、英大安華純債債券型證券投資基
金、英大CFETS0-3年期政策性金融債指數(shù)證券投資基金、英大福鑫穩(wěn)健養(yǎng)老目
標(biāo)一年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）、英大安瑞6個(gè)月定期開(kāi)放債券
型證券投資基金、英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金30只證
券投資基金，同時(shí)，管理多個(gè)特定客戶資產(chǎn)投資組合。
基金管理人與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金財(cái)產(chǎn)的投
資運(yùn)作。
三、主要人員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
喬發(fā)棟先生：董事長(zhǎng)，自2023年7月7日起任職，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位，
高級(jí)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司黨委委員，國(guó)網(wǎng)英大股份有限
公司董事、總經(jīng)理、黨委副書(shū)記。歷任西北電網(wǎng)公司財(cái)務(wù)部基建財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，西
安凱信實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、工會(huì)主席、黨委委員，西安凱信
實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司總經(jīng)理、黨委委員，英大國(guó)際信托有限責(zé)任公司固有資產(chǎn)管理
部主任、上海業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，英大國(guó)際信托有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理兼辦公室（董
監(jiān)辦）主任、黨組秘書(shū)、總經(jīng)理助理兼風(fēng)險(xiǎn)控制部籌備組組長(zhǎng)，英大國(guó)際信托有
限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、黨委委員，國(guó)網(wǎng)英大股份有限公司副總經(jīng)理、
黨委委員兼英大匯通商業(yè)保理有限公司董事長(zhǎng)、黨支部書(shū)記，國(guó)網(wǎng)雄安商業(yè)保理
有限公司執(zhí)行董事，英大證券有限責(zé)任公司董事，國(guó)網(wǎng)英大股份有限公司副總經(jīng)
理、黨委委員。
范育暉先生：董事，自2025年7月21日起任職，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
現(xiàn)任英大基金管理有限公司總經(jīng)理、黨總支副書(shū)記。歷任中國(guó)電力信托投資有限
公司信貸部、證券部職員，天津證券營(yíng)業(yè)部交易部副經(jīng)理、經(jīng)理，天津證券營(yíng)業(yè)
部副總經(jīng)理，北京證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理，中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司債券基金部副主
任、投資銀行部副主任，上海國(guó)電投資有限公司總經(jīng)理，中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司
監(jiān)察室主任、投資銀行部主任、投資管理部主任，華北分公司總經(jīng)理，英大基金
管理有限公司副總經(jīng)理、黨總支委員，英大基金管理有限公司總經(jīng)理、黨總支副
書(shū)記兼英大資本管理有限公司執(zhí)行董事，代行英大基金管理有限公司董事長(zhǎng)職責(zé)，
英大基金管理有限公司職工董事。
李斌先生：董事，自2025年7月21日起任職，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位?，F(xiàn)
任國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司黨委黨建部（紀(jì)委辦公室、巡察辦）主任。曾
在中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司信貸管理部，國(guó)網(wǎng)資產(chǎn)管理有限公司綜合處，國(guó)網(wǎng)英大
國(guó)際控股集團(tuán)有限公司辦公室、黨群工作部、銀行業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、黨委黨
建部等機(jī)構(gòu)、部門(mén)任職。
周澤女士：董事，自2025年7月21日起任職，碩士學(xué)位?，F(xiàn)任國(guó)家電網(wǎng)金
融審計(jì)中心副主任、國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司審計(jì)部主任。曾在英大長(zhǎng)安
保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司財(cái)務(wù)部、北京分公司、監(jiān)察審計(jì)部、審計(jì)部等多部門(mén)任職。
張燦女士：董事，自2025年10月16日起任職，學(xué)士學(xué)位?，F(xiàn)任國(guó)網(wǎng)英大
國(guó)際控股集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部主任。曾在中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司華北分公司、
風(fēng)險(xiǎn)管理部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、信貸管理部、人力資源部，國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有
限公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、黨委組織部、人力資源部等多部門(mén)任職。
賀強(qiáng)先生：獨(dú)立董事，自2020年12月28日起任職，本科學(xué)歷，學(xué)士學(xué)位，
教授。現(xiàn)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授、證券期貨研究所終身名譽(yù)所長(zhǎng)。長(zhǎng)期從
事金融與證券的教學(xué)和研究工作，具有深厚的金融理論功底和豐富的資本市場(chǎng)實(shí)
踐經(jīng)驗(yàn)。先后發(fā)表論文、論著500余篇，國(guó)家級(jí)、省部級(jí)與其他課題20余項(xiàng)，
出版專著、教材50余部。參與了全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委《證券法》《基金法》的起草
與修改工作。
宋國(guó)良先生：獨(dú)立董事，自2020年12月28日起任職，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)
學(xué)博士?，F(xiàn)任對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院教授、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融產(chǎn)品與投
資研究中心名譽(yù)主任。曾任司法部中國(guó)律師事務(wù)中心律師，瑞士信貸第一波士頓
投資銀行中國(guó)業(yè)務(wù)副總裁，中國(guó)金融學(xué)院副教授等職務(wù)。
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周開(kāi)國(guó)先生：獨(dú)立董事，自2024年12月11日起任職，研究生學(xué)歷，金融
學(xué)博士?，F(xiàn)任首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院院長(zhǎng)，二級(jí)教授，博士生導(dǎo)師。曾任中
山大學(xué)教授、系主任，國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目首席專家，教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研
究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目首席專家，國(guó)家智庫(kù)粵港澳發(fā)展研究院研究員，東莞市社科
院特約研究員，第十二屆民盟中央經(jīng)濟(jì)委員會(huì)委員，民盟廣東省委第十五屆經(jīng)濟(jì)
委員會(huì)副主任、第十六屆經(jīng)濟(jì)委員會(huì)主任，民盟廣東省委第十六屆常委等職務(wù)。
王雪梅女士：職工董事，自2026年1月28日起任職，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)
位?，F(xiàn)任英大基金管理有限公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部（籌）主任。曾在英大泰和人壽保險(xiǎn)
股份有限公司、中法人壽保險(xiǎn)有限責(zé)任公司等公司任職。
2、公司高級(jí)管理人員
范育暉先生：總經(jīng)理，自2020年1月7日起任職，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。
現(xiàn)兼任英大基金管理有限公司董事、黨總支副書(shū)記。歷任中國(guó)電力信托投資有限
公司信貸部、證券部職員，天津證券營(yíng)業(yè)部交易部副經(jīng)理、經(jīng)理，天津證券營(yíng)業(yè)
部副總經(jīng)理，北京證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理，中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司債券基金部副經(jīng)
理、投資銀行部副主任，上海國(guó)電投資有限公司總經(jīng)理，中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司
監(jiān)察室主任、投資銀行部主任、投資管理部主任，華北分公司總經(jīng)理，英大基金
管理有限公司副總經(jīng)理、黨總支委員，英大基金管理有限公司總經(jīng)理、黨總支副
書(shū)記兼英大資本管理有限公司執(zhí)行董事，代行英大基金管理有限公司董事長(zhǎng)職責(zé)，
英大基金管理有限公司職工董事。
岳喜偉先生：副總經(jīng)理，自2020年12月8日起任職，研究生學(xué)歷，博士學(xué)
位?，F(xiàn)兼任英大基金管理有限公司首席信息官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、黨總支委員。歷任
中共山東省委黨?！缎畔⑴c資料》編輯部編輯，國(guó)家電網(wǎng)公司金融資產(chǎn)管理部合
規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)處四級(jí)職員，國(guó)網(wǎng)資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)處四級(jí)職員，英大國(guó)際
控股集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部四級(jí)職員，國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管
理部高級(jí)經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理部主任助理、審計(jì)部主任助理、審計(jì)
部副主任，英大基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，英大基金管理有限公
司總經(jīng)理助理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、產(chǎn)品市場(chǎng)部總經(jīng)理、工會(huì)主席，英大基金管理有限公
司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品市場(chǎng)部總經(jīng)理、工會(huì)主席、深圳分公司總經(jīng)理。
張大錚先生：副總經(jīng)理，自2020年12月8日起任職，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)
位。現(xiàn)兼任英大基金管理有限公司黨總支委員、基金經(jīng)理。歷任中銀國(guó)際證券有
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
限責(zé)任公司高級(jí)分析員，中國(guó)國(guó)際金融有限公司固定收益部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理
部副總經(jīng)理，摩根士丹利華鑫基金管理有限公司助理總經(jīng)理、固定收益投資部總
監(jiān)，民生基金管理有限公司（籌）副總裁，英大基金管理有限公司總經(jīng)理助理（投
資總監(jiān)）兼固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，英大基金管理有限公司副總經(jīng)理兼固
定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理。
黨晶先生：副總經(jīng)理，自2022年3月11日起任職，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位。
現(xiàn)兼任英大基金管理有限公司黨總支委員、基金經(jīng)理、北京英大資本管理有限公
司董事。歷任國(guó)網(wǎng)資產(chǎn)管理有限公司發(fā)展策劃部職員，國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有
限公司投資管理部經(jīng)理，深圳英大資本管理有限公司能源及軍工部總經(jīng)理，英大
基金管理有限公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、專戶投資部總經(jīng)理，北京英大資本管理有限公司
總經(jīng)理，英大基金管理有限公司總經(jīng)理助理，副總經(jīng)理兼英大基金管理有限公司
北京分公司總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理、北京英大資本管理有限公司執(zhí)行董事。
3、督察長(zhǎng)
劉康喜先生：督察長(zhǎng)，自2019年10月14日起任職，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)
位?，F(xiàn)兼任英大基金管理有限公司黨總支委員。歷任中共北京市懷柔區(qū)紀(jì)委、監(jiān)
察局，北京市法律援助中心，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局，英大基金管理有限公司監(jiān)
察稽核部副總經(jīng)理（主持工作）、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總經(jīng)
理、北京英大資本管理有限公司監(jiān)事。
4、基金經(jīng)理
張婧珣女士，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。2014年3月參加工作，2019年10
月加入英大基金，現(xiàn)任公司固定收益部基金經(jīng)理。歷任寰富投資投資交易部金融
衍生品交易員，藍(lán)石資產(chǎn)管理有限公司交易部交易經(jīng)理，民生基金管理有限公司
（籌）研究部研究員，英大基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理助理、固定收
益部基金經(jīng)理（擬任）。管理英大純債債券型證券投資基金、英大安惠純債債券
型證券投資基金、英大智享債券型證券投資基金、英大穩(wěn)固增強(qiáng)核心一年持有期
混合型證券投資基金、英大通盈純債債券型證券投資基金。
5、投資決策委員會(huì)委員名單
公司的投資決策委員會(huì)成員姓名及職務(wù)如下：
（1）公募基金固收業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)
主任委員：岳喜偉
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聯(lián)席主任委員：張大錚
一般委員：劉家睿、孫瑩賀、陳暢、張睿
秘書(shū)：趙濟(jì)民
上述人員之間無(wú)近親屬關(guān)系。
（2）公募基金權(quán)益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)
主任委員：黨晶
一般委員：劉家睿、陳暢、劉宇斌、張媛、邵楠
秘書(shū)：魚(yú)翔
上述人員之間無(wú)近親屬關(guān)系。
四、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用，在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)、
申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等其他費(fèi)用，或在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響
的前提下變更收費(fèi)方式；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
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（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管和非交易過(guò)戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）以基金管理人的名義，直接行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于其他基金份額所產(chǎn)
生的權(quán)利，包括但不限于參與本基金持有的基金所召開(kāi)的基金份額持有人大會(huì)并
在遵循基金中基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)投票權(quán)利，代表本
基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金所持基金的基金份額持有人大會(huì)，
基金管理人行使上述權(quán)利無(wú)需召開(kāi)本基金的基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)另有
規(guī)定或基金合同另有約定的除外；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
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（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露（但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)、交易所及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧
問(wèn)提供的除外）；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存年限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
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（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
五、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并承諾
建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行
為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦
法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行
為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）將基金用于下列投資或者活動(dòng)：
1）承銷(xiāo)證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）向其基金管理人、基金托管人出資；
5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
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6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不受上述限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)
家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，
擾亂市場(chǎng)秩序；
（9）貶損同行，以提高自己；
（10）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（11）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（12）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（13）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾：
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息。
六、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系
1、風(fēng)險(xiǎn)管理理念與目標(biāo)
（1）確保合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；
（3）提高經(jīng)營(yíng)效率；
（4）保護(hù)投資者和股東的合法權(quán)益。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理措施
（1）建立健全公司組織架構(gòu)；
（2）樹(shù)立監(jiān)察稽核功能的權(quán)威性和獨(dú)立性；
（3）加強(qiáng)內(nèi)控培訓(xùn)，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和監(jiān)察文化；
（4）制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序；
（5）建立崗位分離制度；
（6）建立危機(jī)處理和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。風(fēng)險(xiǎn)管理是公司經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，也是業(yè)務(wù)運(yùn)
作體系及日常業(yè)務(wù)流程中不可或缺的因素，風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門(mén)和
崗位，涵蓋所有風(fēng)險(xiǎn)類型并貫穿于所有業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
（2）獨(dú)立性原則。公司應(yīng)設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制職能部門(mén)，負(fù)責(zé)評(píng)估、
監(jiān)控、檢查和報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)控制狀況，并具有相對(duì)獨(dú)立的匯報(bào)路線。
（3）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會(huì)、管理層和各個(gè)部門(mén)應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)
險(xiǎn)管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán)責(zé)分明，權(quán)責(zé)對(duì)等。
（4）一致性原則。公司在建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系時(shí)，應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)
與戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的一致性。
（5）前瞻性原則。及時(shí)主動(dòng)認(rèn)識(shí)、適應(yīng)外部經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的新變化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)變
化趨勢(shì)做出前瞻性預(yù)判，引導(dǎo)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
4、內(nèi)部控制體系
（1）內(nèi)部控制的組織架構(gòu)
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1）董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)公司基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法性、合
規(guī)性進(jìn)行檢查和評(píng)估；及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題及不規(guī)范的行為和事
項(xiàng)，按照公司章程的規(guī)定予以記錄、評(píng)估及報(bào)告；對(duì)公司監(jiān)察稽核制度的有效性
進(jìn)行評(píng)價(jià)；監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況，審查公司的財(cái)務(wù)報(bào)表，評(píng)估公司的財(cái)務(wù)表現(xiàn)，
保證公司的財(cái)務(wù)運(yùn)作符合法律的要求和通行的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)
行評(píng)價(jià)，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的實(shí)施進(jìn)行檢查，評(píng)估公
司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況；董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
2）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：貫徹執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)
營(yíng)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行管理和控制。審議風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
分工和運(yùn)行機(jī)制情況，如風(fēng)險(xiǎn)控制重要流程等；審議具體風(fēng)險(xiǎn)管理制度；審議風(fēng)
險(xiǎn)管理年度工作計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略等重大事項(xiàng)；審議風(fēng)險(xiǎn)偏好、
風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額的具體執(zhí)行方案等；審議內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)
報(bào)告等；審議公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)重大事件、重大決策和重
要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，審議重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案；識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、新
業(yè)務(wù)的新增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控制措施。關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)和可能給公司帶來(lái)重
大損失的事件，提出控制措施和解決方案；組織和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，
聽(tīng)取公司運(yùn)營(yíng)管理各業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)匯報(bào),對(duì)公司各業(yè)務(wù)條線存在風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行
討論并提出解決意見(jiàn)建議，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門(mén)和各業(yè)務(wù)條線開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)
管理工作，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；協(xié)調(diào)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作評(píng)價(jià)。
3）投資決策委員會(huì)：投資決策委員會(huì)是公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)
責(zé)制定投資的投資目標(biāo)、總體計(jì)劃、投資策略等重大事項(xiàng)的決策，確定對(duì)基金經(jīng)
理/投資經(jīng)理的授權(quán)，審批超過(guò)基金經(jīng)理/投資經(jīng)理投資權(quán)限的投資計(jì)劃。投資決
策委員會(huì)由公募基金投資決策委員會(huì)和私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)組成。
公募基金投資決策委員會(huì)包括公募基金固收業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)、公募基金權(quán)益
業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)、公募基金FOF業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)，分別是公司公募基金
固收業(yè)務(wù)投資管理、公募基金權(quán)益業(yè)務(wù)投資管理、公募基金FOF業(yè)務(wù)投資管理的
最高決策機(jī)構(gòu)。私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)是公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最
高決策機(jī)構(gòu)。
4）督察長(zhǎng)：督察長(zhǎng)堅(jiān)持原則、獨(dú)立客觀，以保護(hù)基金份額持有人利益為根
本出發(fā)點(diǎn)，公平對(duì)待全體投資人。督察長(zhǎng)的主要職責(zé)為：對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和管理、基
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金運(yùn)作遵規(guī)守法、風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)控和檢查；對(duì)公司各項(xiàng)制度的合法合
規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控和檢查；就以上監(jiān)控和檢查中發(fā)現(xiàn)
的問(wèn)題向經(jīng)營(yíng)層通報(bào)并提出整改和處理意見(jiàn)；定期向董事會(huì)提交工作報(bào)告；審核
監(jiān)察稽核部的工作報(bào)告。
5）監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部：監(jiān)察稽核部是公司內(nèi)部負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核、內(nèi)控
合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制的部門(mén)，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管精神和公司相關(guān)規(guī)章制度
所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨(dú)立開(kāi)展工作，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門(mén)和全體員工
的監(jiān)察稽核工作。監(jiān)察稽核部獨(dú)立于其它部門(mén)，對(duì)督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)，在督察長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下
進(jìn)行監(jiān)察稽核工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)獨(dú)立于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑，在督察長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)控制工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、監(jiān)控、檢查和
報(bào)告職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)在其權(quán)限和職責(zé)范圍內(nèi)，在公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作和投資管理的
各個(gè)階段、各個(gè)方面和各個(gè)環(huán)節(jié)上負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制工作的具體實(shí)施。
（2）內(nèi)部控制的原則
公司的內(nèi)部控制遵循以下原則：
1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各
級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
3）獨(dú)立性原則：公司設(shè)立獨(dú)立的法律、監(jiān)察稽核部，法律、監(jiān)察稽核部保
持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
公司制訂內(nèi)部控制制度遵循以下原則：
1）合法合規(guī)性原則：公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)
規(guī)定；
2）全面性原則：內(nèi)部控制制度涵蓋公司管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上
的空白或漏洞；
3）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出
發(fā)點(diǎn)；
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4）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司
經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
（3）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施
建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系和完善的內(nèi)部控制制度。
公司成立以來(lái)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，建立了科學(xué)合理的層次分明的內(nèi)控組織
架構(gòu)、控制程序和控制措施以及控制職責(zé)在內(nèi)的運(yùn)行高效、嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系。
通過(guò)不斷地對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行修改，公司已初步形成了較為完善的內(nèi)部控制制
度。
建立健全了管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章：公司建立了包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資管理
制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司
財(cái)務(wù)制度等基本管理制度以及包括崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、操作流程手冊(cè)在內(nèi)的業(yè)
務(wù)流程、規(guī)章等，從基本管理制度和業(yè)務(wù)流程上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。
建立了崗位分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：公司在崗位設(shè)置上采取了嚴(yán)格的分
離制度，實(shí)現(xiàn)了基金投資與交易，交易與清算，公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)等業(yè)務(wù)崗位
的分離制度，形成了不同崗位之間的相互制衡機(jī)制，從崗位設(shè)置上減少和防范操
作及操守風(fēng)險(xiǎn)。
建立健全了崗位責(zé)任制：公司通過(guò)建立健全了崗位責(zé)任制使每位員工都能明
確自己的崗位職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。
構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)：公司通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、報(bào)告和控制以及監(jiān)督程
序，并經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)目刂屏鞒?，定期或?qū)崟r(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警、監(jiān)督，從而確
認(rèn)、評(píng)估和預(yù)警與公司管理及基金運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)順暢的報(bào)告渠道，對(duì)風(fēng)
險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行層層監(jiān)督、管理、控制，使部門(mén)和管理層及時(shí)把握風(fēng)險(xiǎn)狀況并快速做
出風(fēng)險(xiǎn)控制決策。建立自動(dòng)化監(jiān)督控制系統(tǒng)：公司啟用了電子化投資、交易系統(tǒng)，
對(duì)投資比例進(jìn)行限制，將有效地防止合規(guī)性運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段：采用數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)
量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，以便公司及時(shí)采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、規(guī)避和
控制，盡可能減少損失。
提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐?
訓(xùn)，使員工具有較高的職業(yè)水準(zhǔn)，從培養(yǎng)職業(yè)化專業(yè)理財(cái)隊(duì)伍角度控制職業(yè)化問(wèn)
題帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
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5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書(shū)
本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制
度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào)（100005）
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào)（100005）
法定代表人：楊書(shū)劍
成立時(shí)間：1992年10月14日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：15914928468元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行[銀復(fù)（1992）391號(hào)]
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]25號(hào)
聯(lián)系人：朱紹綱
電話：（010）85238309
傳真：（010）85238680
2、主要人員情況
華夏銀行資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)市場(chǎng)一室、市場(chǎng)二室、市場(chǎng)三室、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理
室、運(yùn)營(yíng)室、創(chuàng)新與產(chǎn)品室6個(gè)職能處室。資產(chǎn)托管部共有員工52人，高管人
員擁有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
華夏銀行于2005年2月23日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督
管理委員會(huì)核準(zhǔn)，獲得證券投資基金托管資格，是《證券投資基金法》實(shí)施后取
得證券投資基金托管資格的第一家銀行。自成立以來(lái)，華夏銀行資產(chǎn)托管部本著
“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的行業(yè)精神，始終遵循“安全保管基金資產(chǎn)，提供優(yōu)質(zhì)
托管服務(wù)”的原則，堅(jiān)持以客戶為中心的服務(wù)理念，依托嚴(yán)格的內(nèi)控管理、先進(jìn)
的技術(shù)系統(tǒng)、優(yōu)秀的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，嚴(yán)格履行法律和托管協(xié)議所規(guī)
定的各項(xiàng)義務(wù)，為廣大基金份額持有人和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的
托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績(jī)。截至2025年12月末，托管證券投資基金、券商資
產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資管計(jì)劃、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃、股權(quán)投資基金等各
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類產(chǎn)品合計(jì)12107只，證券投資基金165只，全行資產(chǎn)托管規(guī)模達(dá)到40629.39
億元。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，
守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完
整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)華夏銀行股份有限公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，總
行審計(jì)部對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部專門(mén)設(shè)置了風(fēng)
險(xiǎn)與合規(guī)管理室，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有
獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作的職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的原則
（1）合法性原則：必須符合國(guó)家及監(jiān)管部門(mén)的法律法規(guī)和各項(xiàng)制度并貫穿
于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終；
（2）完整性原則：一切業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)的發(fā)生都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和
監(jiān)督制約；監(jiān)督制約必須滲透到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋到資產(chǎn)
托管部所有的部門(mén)、崗位和人員；
（3）及時(shí)性原則：托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按
照“內(nèi)控優(yōu)先”原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章
制度；
（4）審慎性原則：必須實(shí)現(xiàn)防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與
完整；
（5）有效性原則：必須根據(jù)國(guó)家政策、法律及華夏銀行經(jīng)營(yíng)管理的發(fā)展變
化進(jìn)行適時(shí)修訂；必須保證制度的全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員
的例外；
（6）獨(dú)立性原則：資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部專門(mén)設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理室，配備了
專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作的
職權(quán)和能力。
4、內(nèi)部控制制度及措施
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理辦法、實(shí)施細(xì)則、崗位職責(zé)、
業(yè)務(wù)操作流程等，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)
資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，
業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；專
門(mén)設(shè)置業(yè)務(wù)操作區(qū)，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；指定專人負(fù)責(zé)受托資產(chǎn)的信息披
露工作，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、
獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
托管人根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、其他相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)
定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象、投資比例、融資比例、基金投資禁止行為、基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、
基金收益分配、相關(guān)信息披露等進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、其他相
關(guān)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理
人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2、對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，
基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱：英大基金管理有限公司
公司住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路1號(hào)環(huán)球金融中心西塔22樓2201
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路1號(hào)環(huán)球金融中心西塔22樓2201
郵政編碼：100020
法定代表人：范育暉
成立時(shí)間：2012年8月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2012〕759號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
注冊(cè)資本：11.46億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：（010）57835666，400-890-5288
傳真：（010）59112222
聯(lián)系人：顧詩(shī)
網(wǎng)址：www.ydamc.com
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆
時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本
基金，并及時(shí)公告。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：英大基金管理有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路1號(hào)環(huán)球金融中心西塔22樓2201
法定代表人：范育暉
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路1號(hào)環(huán)球金融中心西塔22樓2201
電話：010-57835666，400-890-5288
傳真：010-59112222
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聯(lián)系人：王旭
三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、陳雅秋
聯(lián)系人：陳雅秋
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
負(fù)責(zé)人：鄒俊
電話：010-85085000
傳真：010-85185111
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：卜建平、張一帆
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信
息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2026年【5】月
【8】日證監(jiān)許可〔2026〕【1075】號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
一、基金名稱
英大智益?zhèn)妥C券投資基金
二、基金的類別
債券型證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
四、基金存續(xù)期限
不定期。
五、基金份額類別
本基金將基金份額分為不同的類別。在投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，
并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額（投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)
購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用），稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，且從非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保有的本
類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，稱為C類基金份額。其中，對(duì)
于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將在投資
者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對(duì)
于投資者通過(guò)非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一
年繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖
回款或清算款一并返還給投資者。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。投資者在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在
履行適當(dāng)程序后，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置，或者對(duì)基金份額分
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類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、
或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷(xiāo)售等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
六、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售對(duì)象
本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投
資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投
資基金的其他投資者。
基金管理人有權(quán)對(duì)發(fā)售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，具體發(fā)售對(duì)象見(jiàn)基金份
額發(fā)售公告及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售
公告及其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告。
基金管理人也可根據(jù)基金銷(xiāo)售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金份額
發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由
此產(chǎn)生的任何損失，由投資人自行承擔(dān)。
七、募集方式及場(chǎng)所
本基金通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人的直銷(xiāo)中心及其他
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告、基金管理人網(wǎng)站或其他相
關(guān)公告）公開(kāi)發(fā)售或按基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式發(fā)售?；鸸芾砣?
可以根據(jù)情況變更、增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并另行公告。
八、基金的最低募集份額總額和金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元。
九、基金份額的初始面值、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、初始面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，投資者通過(guò)直銷(xiāo)
機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的，在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；
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C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份
額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)（率）見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 認(rèn)購(gòu)金額M（元）（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)（率）
M＜100萬(wàn)元 0.25%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.15%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
投資人一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆A類基金
份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)
推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五
入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生
的利息折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息折算份額的計(jì)算保留到小數(shù)
點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后部分截位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（1）A類基金份額的認(rèn)購(gòu)
1）若投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額
投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=本金認(rèn)購(gòu)份額+利息折算份額；
本金認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值；
利息折算份額=有效認(rèn)購(gòu)資金的利息/基金份額初始面值。
例：某投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)A類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)期
內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金利息為5.00元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
本金認(rèn)購(gòu)份額=10,000/1.00=10,000.00份
利息折算份額=5.00/1.00=5.00份
認(rèn)購(gòu)份額＝10,000.00＋5.00＝10,005.00份
即投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)
資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份A類基金份額。
2）若投資人通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額
投資人通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)金額
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）；
（注：對(duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的認(rèn)購(gòu)，凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-固定認(rèn)購(gòu)
費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額；
認(rèn)購(gòu)份額=本金認(rèn)購(gòu)份額+利息折算份額；
本金認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值；
利息折算份額=有效認(rèn)購(gòu)資金的利息/基金份額初始面值。
例：某投資人通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)A類基金份額，所對(duì)應(yīng)
的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.25%，假定認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金利息為5.00元，則其可得到的基
金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000/（1+0.25%）=9,975.06元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000-9,975.06=24.94元
本金認(rèn)購(gòu)份額=9,975.06/1.00=9,975.06份
利息折算份額=5.00/1.00=5.00份
認(rèn)購(gòu)份額=9,975.06＋5.00=9,980.06份
即該投資人通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)A類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)
資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，則其實(shí)得認(rèn)購(gòu)份額為9,980.06份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為
24.94元。
（2）C類基金份額的認(rèn)購(gòu)
投資人認(rèn)購(gòu)C類基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=本金認(rèn)購(gòu)份額+利息折算份額；
本金認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額/基金份額初始面值；
利息折算份額=有效認(rèn)購(gòu)資金的利息/基金份額初始面值。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)
資金獲得的利息為5.00元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
本金認(rèn)購(gòu)份額=10,000/1.00=10,000.00份
利息折算份額=5.00/1.00=5.00份
認(rèn)購(gòu)份額＝10,000.00＋5.00＝10,005.00份
即投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。
十、認(rèn)購(gòu)安排
1、本基金的認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等均在
本基金基金份額發(fā)售公告中列明，請(qǐng)查閱基金份額發(fā)售公告及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告。
2、認(rèn)購(gòu)方式
（1）本基金采用金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)的方式，投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
單獨(dú)計(jì)算。已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)。
3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，投資人通?？稍赥+2日后（包括該
日）到基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢交易情況?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該
申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記
機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢
并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的任何損失，由投資人自行承擔(dān)。
4、認(rèn)購(gòu)金額的限制
在募集期內(nèi)，除基金份額發(fā)售公告另有規(guī)定，每一基金投資者通過(guò)基金管理
人網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶首次認(rèn)購(gòu)的最低認(rèn)購(gòu)金額為人民
幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；直銷(xiāo)柜臺(tái)
（非網(wǎng)上交易系統(tǒng)）每個(gè)基金賬戶首次認(rèn)購(gòu)的最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣100元，追
加認(rèn)購(gòu)的最低限額為人民幣100元。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)
差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。已在基金管理人銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)
購(gòu)本基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，但受追加認(rèn)購(gòu)最低金額的
限制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及市場(chǎng)情況，調(diào)整首次認(rèn)購(gòu)和追加
認(rèn)購(gòu)本基金的最低金額、累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額及持有基金份額比例限制。
除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)范性文件規(guī)定及基金合同約定的限制外，本
基金募集期間對(duì)單個(gè)基金份額持有人不設(shè)置最高認(rèn)購(gòu)金額限制。但對(duì)于可能導(dǎo)致
單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%的情形，
在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外，基金
管理人有權(quán)采取控制措施。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)
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的確認(rèn)為準(zhǔn)。
十一、募集期利息的處理方式
《基金合同》生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)
用。有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
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第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息中列
明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；?
金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其
他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運(yùn)作的
需要決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中
規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在相關(guān)公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額
申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額
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凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷(xiāo)；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
6、投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、
處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)
定為準(zhǔn)。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或登記機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)等規(guī)則有新
的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)相
關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，未來(lái)在條件成熟和準(zhǔn)備完備的情況下提供本基
金不同份額類別之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
及基金合同的規(guī)定制定并公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申
購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成立。
投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)確保賬戶內(nèi)有足夠的基金份額余額，否則提交
的贖回申請(qǐng)不成立?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)
構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包
括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。如遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)
故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素
影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃往投資
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者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，
款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)到銷(xiāo)售網(wǎng)
點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申
購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則
由怠于查詢產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
如未來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上述內(nèi)容另有規(guī)定，從其規(guī)定。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于開(kāi)始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、申購(gòu)的數(shù)額限制
（1）除基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告另有規(guī)定外，投資者通過(guò)非直銷(xiāo)銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)或本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)首次申購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)），
追加申購(gòu)單筆最低限額為人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)）；投資人通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)
柜臺(tái)首次申購(gòu)的單筆最低限額為人民幣100元，追加申購(gòu)單筆最低限額是人民幣
100元。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)限額及交易級(jí)差有其
他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。已在直銷(xiāo)柜臺(tái)有認(rèn)購(gòu)本基金記錄
的投資人不受首次申購(gòu)最低金額的限制。投資人將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)相應(yīng)
類別的基金份額或采用定期定額投資計(jì)劃，或者進(jìn)行比例配售時(shí)，不受最低申購(gòu)
金額的限制。
（2）投資人可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額不設(shè)上限限制。
但對(duì)于可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的
50%，或者變相規(guī)避前述50%集中度的情形，在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回
等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外，基金管理人有權(quán)采取控制措施。
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（3）當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
2、贖回的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于
1份（如該賬戶在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須一次性
贖回或轉(zhuǎn)出該類基金全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的
該類基金份額余額不足1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資人在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的該
類基金份額剩余份額一次性全部贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)對(duì)贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日累計(jì)申購(gòu)金額/凈申購(gòu)金
額上限、單個(gè)賬戶單日累計(jì)申購(gòu)金額/凈申購(gòu)金額上限、單筆申購(gòu)金額上限，具
體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
在不違背有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情
況，調(diào)整上述第1至3項(xiàng)的數(shù)額限制，或者新增基金規(guī)模控制措施。基金管理人
必須最遲在調(diào)整實(shí)施當(dāng)日依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)費(fèi)率
通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申
購(gòu)本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于
本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不
收取申購(gòu)費(fèi)用。
通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
申購(gòu)費(fèi)率 申購(gòu)金額M（元）（含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)（率）
M＜100萬(wàn) 0.30%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.20%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
2、贖回費(fèi)率
本基金各類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回對(duì)應(yīng)類別基金份額的基金份額持有
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)各類基金份額持有人收取的
贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。如法律法規(guī)對(duì)贖回費(fèi)的強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生變動(dòng)，本基金
將依新法規(guī)進(jìn)行修改，不需召開(kāi)持有人大會(huì)。本基金A類基金份額和C類基金份
額的贖回費(fèi)率如下表所示：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
個(gè)人投資者 N＜7日 1.50%
N≥7日 0
機(jī)構(gòu)投資者 N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1.00%
N≥30日 0
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方
式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定和對(duì)存量基金份
額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，定期
或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低
基金申購(gòu)費(fèi)率和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開(kāi)展有差別
的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
本基金采用金額申購(gòu)的方式。
（1）申購(gòu)本基金A類基金份額的計(jì)算公式
1）通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/T日A類基金份額凈值
申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資10,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)
申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購(gòu)份額為：
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
申購(gòu)份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即該投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資10,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申
購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，實(shí)得申購(gòu)份額為9,523.81份。
2）通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額收取申購(gòu)費(fèi)用。
申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。
①當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日A類基金份額凈值
②當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日A類基金份額凈值
申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資10,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，
對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得
到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=10,000/（1+0.30%）=9,970.09元
申購(gòu)費(fèi)用＝10,000－9,970.09=29.91元
申購(gòu)份額=9,970.09/1.0500=9,495.32份
即該投資人通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資10,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假
設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，實(shí)得申購(gòu)份額為9,495.32份，申購(gòu)
費(fèi)用為29.91元。
（2）申購(gòu)本基金C類基金份額的計(jì)算公式
本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/T日C類基金份額凈值
申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即該投資人投資10,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0500元，實(shí)得申購(gòu)份額為9,523.81份。
2、贖回金額的計(jì)算
本基金采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行
計(jì)算，計(jì)算方法如下：
贖回金額＝贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額＝贖回金額－贖回費(fèi)用＋應(yīng)返還的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)（如有）
贖回費(fèi)用計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)提的銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還給投資者；對(duì)于
投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一年繼
續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還
給投資者。
例：某基金份額持有人（機(jī)構(gòu)）贖回本基金10,000份A類基金份額，持有
時(shí)間為10日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是
1.0500元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.0500=10,500.00元
贖回費(fèi)用=10,500.00×1.00%=105.00元
凈贖回金額=10,500.00-105.00=10,395.00元
即基金份額持有人（機(jī)構(gòu)）贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A
類基金份額凈值是1.0500元，持有時(shí)間為10日，則其可得到的凈贖回金額為
10,395.00元。
3、本基金分為A類和C類基金份額，各類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分
別計(jì)算和公告基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)
后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。如
遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，
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可階段性調(diào)整基金份額凈值計(jì)算精度并進(jìn)行相應(yīng)公告，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)審議。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基金合同約定公
告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券/期貨交易所、銀行間債券交易市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市
或休市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無(wú)法辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障等發(fā)生
異常情況導(dǎo)致基金銷(xiāo)售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、當(dāng)一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過(guò)基金管理人規(guī)定
的本基金總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過(guò)基金管理人
規(guī)定的當(dāng)日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過(guò)單個(gè)
投資人累計(jì)持有的份額上限時(shí)；或該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資人單日或
單筆申購(gòu)金額上限時(shí)。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定
拒絕或暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
刊登暫停申購(gòu)公告。發(fā)生上述第8、9項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)
等方式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分
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申購(gòu)申請(qǐng)。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還
給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所、銀行間債券交易市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市
或休市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無(wú)法辦理贖回業(yè)務(wù)。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延
緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，
基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)
量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第
4項(xiàng)情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選
擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)
及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告，具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的
前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖
回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到
全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分
作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）如發(fā)生單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金份額超過(guò)前
一開(kāi)放日的基金總份額的10%時(shí)，本基金管理人可以對(duì)該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)
日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額10%以上的部分實(shí)施延期辦理。如基金管
理人對(duì)于其超過(guò)基金總份額10%以上部分的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的該部
分贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份
額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；如基金管理人只接
受其不超過(guò)基金總份額10%部分作為當(dāng)日有效贖回申請(qǐng)，基金管理人可以根據(jù)前
述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式對(duì)該部分有效贖回申
請(qǐng)與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可
事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)；延期部分如選擇取消贖回，當(dāng)日未
獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投
資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境調(diào)整前述比例及處理
規(guī)則，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并按相關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、上述暫停申購(gòu)或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的
具體情形，于重新開(kāi)放日公布最近1個(gè)估值日的基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定
媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確
重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與
基金管理人管理的其他基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十五、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十六、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)的部分份額仍然參與收益分配與支付。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的除外。
十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人在對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，履行適當(dāng)程序后可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金
份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份
額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十八、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公
告。
當(dāng)技術(shù)條件成熟，本基金管理人在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可根據(jù)具體情況對(duì)上述申
購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，或者辦理基金份額的質(zhì)押等業(yè)務(wù)，屆時(shí)無(wú)須召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，但應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定進(jìn)行信息披露。
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第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持良好流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上
市的債券（含國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、地方政府債券、
中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、次級(jí)債、政府支持債券、政府支持
機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、證券公司短期公
司債券、資產(chǎn)支持證券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、股票和存托憑證
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北京證券交易所上市的股票及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許發(fā)行上市的股票和存托憑證)、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的
ETF（不含貨幣ETF）和基金管理人管理的基金（不含貨幣市場(chǎng)基金、QDII基金、
香港互認(rèn)基金、基金中基金和可投資其他基金的基金）、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、
銀行存款（含協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具、
信用衍生品、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，在履行適當(dāng)程序后，本
基金可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；投資于股票、存托憑證、股票型基金、應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、
可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）和可交換債券的比例合計(jì)為基金
資產(chǎn)的5%-20%。其中：投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股股票型ETF）的比例不低于
基金資產(chǎn)的5%；上述應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：
①基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例應(yīng)不低于基金資產(chǎn)的60%；②最近四個(gè)季度定
期報(bào)告披露的股票資產(chǎn)投資比例均不低于基金資產(chǎn)的60%。本基金投資于公開(kāi)募
集證券投資基金的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債
期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限額，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)，深入分析貨幣和財(cái)政政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
以及資本市場(chǎng)資金環(huán)境、證券市場(chǎng)走勢(shì)等，綜合考量各類資產(chǎn)的市場(chǎng)容量、市場(chǎng)
流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征等因素，在固定收益類資產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)等資產(chǎn)類別之間
進(jìn)行動(dòng)態(tài)配置，確定資產(chǎn)的配置比例。
2、固定收益類資產(chǎn)投資策略
本基金的債券投資品種主要有國(guó)債、企業(yè)債等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的，具有良好
流動(dòng)性的金融工具。債券投資主要用于提高非股票資產(chǎn)的收益率，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，
追求合理的回報(bào)。本基金將根據(jù)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)環(huán)境，運(yùn)用基于債
券研究的各種投資分析技術(shù)，進(jìn)行個(gè)券精選。
（1）久期策略
本基金根據(jù)中長(zhǎng)期的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)趨勢(shì)，判斷債券市場(chǎng)的未
來(lái)走勢(shì)，并形成對(duì)未來(lái)市場(chǎng)利率變動(dòng)方向的預(yù)期，動(dòng)態(tài)調(diào)整組合的久期。當(dāng)預(yù)期
收益率曲線下移時(shí)，適當(dāng)提高組合久期，以分享債券市場(chǎng)上漲的收益；當(dāng)預(yù)期收
益率曲線上移時(shí)，適當(dāng)降低組合久期，以規(guī)避債券市場(chǎng)下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）收益率曲線策略
本基金資產(chǎn)組合中的長(zhǎng)、中、短期債券主要根據(jù)收益率曲線形狀的變化進(jìn)行
合理配置。本基金在確定固定收益資產(chǎn)組合平均久期的基礎(chǔ)上，將結(jié)合收益率曲
線變化的預(yù)測(cè)，適時(shí)采用跟蹤收益率曲線的騎乘策略或者基于收益率曲線變化的
子彈、杠鈴及梯形策略構(gòu)造組合，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
（3）信用債券（含資產(chǎn)支持證券）投資策略
本基金通過(guò)主動(dòng)承擔(dān)適度的信用風(fēng)險(xiǎn)來(lái)獲取信用溢價(jià)，主要關(guān)注信用債（含
資產(chǎn)支持證券，下同）收益率受信用利差曲線變動(dòng)趨勢(shì)和信用變化兩方面影響，
相應(yīng)地采用以下兩種投資策略：
1）信用利差曲線變化策略：首先分析經(jīng)濟(jì)周期和相關(guān)市場(chǎng)變化情況，其次
分析標(biāo)的債券市場(chǎng)容量、結(jié)構(gòu)、流動(dòng)性等變化趨勢(shì)，最后綜合分析信用利差曲線
整體及分行業(yè)走勢(shì)，確定本基金信用債分行業(yè)投資比例。
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2）信用變化策略：信用債信用等級(jí)發(fā)生變化后，本基金將采用最新信用級(jí)
別所對(duì)應(yīng)的信用利差曲線對(duì)債券進(jìn)行重新定價(jià)。
本基金將根據(jù)內(nèi)、外部信用評(píng)級(jí)結(jié)果，結(jié)合對(duì)類似債券信用利差的分析以及
對(duì)未來(lái)信用利差走勢(shì)的判斷，選擇信用利差被高估、未來(lái)信用利差可能下降的信
用債進(jìn)行投資。
本基金主動(dòng)投資信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）的主體評(píng)級(jí)或債項(xiàng)評(píng)級(jí)須
在AA+（含AA+）以上，其中評(píng)級(jí)為AA+的信用債占信用債資產(chǎn)比例不超過(guò)50%，
評(píng)級(jí)為AAA的信用債占信用債資產(chǎn)比例不低于50%。本基金對(duì)信用債評(píng)級(jí)的認(rèn)定
主要參照基金管理人選定的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的信用評(píng)級(jí)，可以結(jié)合基金管理人的內(nèi)
部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行綜合認(rèn)定?；鸪钟行庞脗陂g，如果其評(píng)級(jí)下降、基金規(guī)模變
動(dòng)、變現(xiàn)信用債支付贖回款項(xiàng)等使得投資比例不再符合上述約定，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告
發(fā)布之日或不再符合上述約定之日起3個(gè)月內(nèi)將未受到信用衍生品保護(hù)的信用
債調(diào)整至符合約定。基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投
資組合比例符合上述比例要求。
（4）息差策略
息差策略操作即以組合現(xiàn)有債券為基礎(chǔ)，利用回購(gòu)等方式融入低成本資金，
并購(gòu)買(mǎi)具有較高收益的債券，以期獲取超額收益的操作方式。本基金將對(duì)回購(gòu)利
率與債券收益率、存款利率等進(jìn)行比較，判斷是否存在息差空間，從而確定是否
進(jìn)行正回購(gòu)。進(jìn)行息差策略操作時(shí)，基金管理人將嚴(yán)格控制回購(gòu)比例以及信用風(fēng)
險(xiǎn)和期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)。
（5）證券公司短期公司債券投資策略
本基金將根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對(duì)可選的證券公司短期公司債券品種進(jìn)
行篩選，并嚴(yán)格控制單只證券公司短期公司債券的投資比例。此外，由于證券公
司短期公司債券整體流動(dòng)性相對(duì)較差,本基金將對(duì)擬投資或已投資的證券公司短
期公司債券進(jìn)行流動(dòng)性分析和監(jiān)測(cè)，盡量選擇流動(dòng)性相對(duì)較好的品種進(jìn)行投資，
保證本基金的流動(dòng)性。
（6）銀行存款、同業(yè)存單投資策略
本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析各類資產(chǎn)的預(yù)期收益率水平，并據(jù)此制定和調(diào)
整資產(chǎn)配置策略。當(dāng)銀行存款、同業(yè)存單投資具有較高投資價(jià)值時(shí)，本基金將提
高銀行存款、同業(yè)存單投資比例。
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3、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券投資策略
本基金在綜合分析可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的股性特
征、債性特征、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，審慎篩選其中安全邊際較高、發(fā)行條款
相對(duì)優(yōu)惠、流動(dòng)性良好，以及基礎(chǔ)股票基本面優(yōu)良的品種，并以合理的價(jià)格買(mǎi)入，
爭(zhēng)取穩(wěn)健的投資回報(bào)。
4、股票及存托憑證投資策略
本基金將適度參與股票資產(chǎn)投資。本基金股票投資部分主要采取“自下而上”
的投資策略，精選優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)行投資。本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)成長(zhǎng)
空間、行業(yè)集中度、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等因素的判斷，對(duì)公司的盈利能力、償債能力、
營(yíng)運(yùn)能力、成長(zhǎng)性、估值水平、公司戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式等方面進(jìn)行定量
和定性的分析，追求股票投資組合的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公司
競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價(jià)值高的存托
憑證進(jìn)行投資。
5、信用衍生品投資策略
本基金在進(jìn)行信用衍生品投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖為目
的參與信用衍生品交易，獲取信用衍生品標(biāo)的債券的信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)，改善組合的
風(fēng)險(xiǎn)收益特性。
6、參與國(guó)債期貨交易策略
本基金參與國(guó)債期貨交易將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，以回
避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。故國(guó)債期貨空頭的合約價(jià)值主要與債券組合的多頭價(jià)值相對(duì)應(yīng)。基
金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策趨勢(shì)的判斷、
對(duì)債券市場(chǎng)進(jìn)行定性和定量分析，對(duì)國(guó)債期貨和現(xiàn)貨的基差、國(guó)債期貨的流動(dòng)性、
波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。
7、基金投資策略
本基金可投資于公開(kāi)募集的ETF（不含貨幣ETF）和基金管理人管理的基金
（不含貨幣市場(chǎng)基金、QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和可投資其他基
金的基金）。投資于股票、存托憑證、股票型基金、應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型
基金、可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）和可交換債券的比例合計(jì)
不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%；上述應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
件之一：基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例應(yīng)不低于基金資產(chǎn)的60%；最近四個(gè)季
度定期報(bào)告披露的股票資產(chǎn)投資比例均不低于基金資產(chǎn)的60%。
本基金將采用定量與定性相結(jié)合的方式進(jìn)行基金篩選，獲得候選基金池、完
成組合構(gòu)建，并作出最終的投資決策。具體來(lái)說(shuō)：
（1）定量篩選
本基金將重點(diǎn)分析基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、流動(dòng)性、基金規(guī)模、運(yùn)作時(shí)間，并對(duì)跟
蹤偏離度及增強(qiáng)收益效果設(shè)置適當(dāng)?shù)倪x擇標(biāo)準(zhǔn)，選取出表現(xiàn)穩(wěn)定且符合市場(chǎng)發(fā)展
方向的基金。
（2）定性篩選
在定量篩選出候選基金后，本基金將從定性維度進(jìn)一步判斷各基金的投資價(jià)
值。例如分析基金費(fèi)用情況，在同等條件下優(yōu)選低費(fèi)率基金產(chǎn)品；基金經(jīng)理情況，
深入了解基金經(jīng)理取得優(yōu)異表現(xiàn)的原因；基金管理人情況，剖析公司治理理念、
運(yùn)營(yíng)情況等。
（3）基金池管理
對(duì)于符合定量和定性篩選標(biāo)準(zhǔn)的基金進(jìn)入基金池。基金管理人將結(jié)合市場(chǎng)行
情、政策動(dòng)向等因素，持續(xù)跟蹤和動(dòng)態(tài)調(diào)整基金池中的基金，確保其符合定量和
定性的篩選標(biāo)準(zhǔn)。
本基金將制定基金選擇標(biāo)準(zhǔn)和制度，規(guī)范基金池的出入池標(biāo)準(zhǔn)和程序。本基
金至少每季度對(duì)構(gòu)建和維護(hù)的基金池進(jìn)行更新和維護(hù)。
（4）基金投資
結(jié)合定量和定性研究結(jié)論，根據(jù)本基金的投資決策流程審慎精選，在權(quán)衡風(fēng)
險(xiǎn)收益特征后，最終科學(xué)合理構(gòu)建出投資組合并適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，本基金可以相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并
在招募說(shuō)明書(shū)更新或相關(guān)公告中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、
存托憑證、股票型基金、應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券（分離交
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）和可交換債券的比例合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%；
（2）本基金投資于公開(kāi)募集證券投資基金的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（3）每個(gè)交易日日終，在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基
金持有現(xiàn)金（不含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），
其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金
所投資的基金份額），不超過(guò)該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)
行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資
標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放
期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開(kāi)放基金
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等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、
上市公司股票停牌、所投資基金暫停或延期辦理贖回申請(qǐng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金
管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)
性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）若本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（16.1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
（16.2）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)
基金持有的債券總市值的30%；
（16.3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和
買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投
資比例的有關(guān)約定；
（16.4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交
金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（17）本基金不持有具有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品；不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的具有信用保護(hù)買(mǎi)方屬性的信用衍生品名義本金不得超過(guò)
本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣(mài)方的各
類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券、期貨市場(chǎng)波
動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)調(diào)整；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（19）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的
規(guī)模為準(zhǔn)；
（20）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
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近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合上述（2）、（19）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述（2）、（3）、（10）、（13）、
（14）、（17）、（19）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的特殊情形或基金合同另有約定除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開(kāi)始。
如果法律法規(guī)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)審議。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
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法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不受上述限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率×85%+滬深300指數(shù)收益率×10%+活期存
款基準(zhǔn)利率×5%
1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持良好流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投
資收益。本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市
的債券（含國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、地方政府債券、
中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、次級(jí)債、政府支持債券、政府支持
機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、證券公司短期公
司債券、資產(chǎn)支持證券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、股票和存托憑證
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北京證券交易所上市的股票及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許發(fā)行上市的股票和存托憑證)、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的
ETF（不含貨幣ETF）和基金管理人管理的基金（不含貨幣市場(chǎng)基金、QDII基金、
香港互認(rèn)基金、基金中基金和可投資其他基金的基金）、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、
銀行存款（含協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具、
信用衍生品、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。其中，本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低
于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于股票、存托憑證、股票型基金、應(yīng)計(jì)入權(quán)益類
資產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）和可交換債
券占基金資產(chǎn)的比例為5-20%。選擇上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的原因如下：
（1）中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，
樣本債券涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場(chǎng)代表性，涵蓋主要交易市場(chǎng)（銀行間
市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長(zhǎng)期、中期、
短期等），能夠很好地反映中國(guó)債券市場(chǎng)總體價(jià)格水平和變動(dòng)趨勢(shì)，適合作為本
基金固定收益類資產(chǎn)投資的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
（2）滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布、表征A股市場(chǎng)走勢(shì)的
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權(quán)威指數(shù)。該指數(shù)是由上海和深圳證券市場(chǎng)中選取300只A股作為樣本編制而成
的成份股指數(shù)。其樣本覆蓋了滬深市場(chǎng)六成左右的市值，具有良好的市場(chǎng)代表性。
根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地反
映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，適合作為本基金股票、存托憑證、股票型基金等權(quán)益
類資產(chǎn)投資的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
（3）活期存款基準(zhǔn)利率由中國(guó)人民銀行制定，如果活期存款基準(zhǔn)利率或利
息稅發(fā)生調(diào)整，則新的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)將從調(diào)整當(dāng)日起開(kāi)始生效。適合作為本基金
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券等現(xiàn)金管理類資產(chǎn)投資的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
基于本基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略和投資比例限制，選用上述業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)并分別賦予相應(yīng)的權(quán)重，能夠較好地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素所涉及的發(fā)布機(jī)構(gòu)、代碼、查詢途徑
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制發(fā)布，指
數(shù)代碼為CBA00203.CS，具體信息詳見(jiàn)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站，
網(wǎng)址：https://www.ccdc.com.cn/。
滬深300指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000300，具體信
息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：https://www.csindex.com.cn/。
活期存款基準(zhǔn)利率由中國(guó)人民銀行制定，具體信息詳見(jiàn)中國(guó)人民銀行網(wǎng)站，
網(wǎng)址：https://www.pbc.gov.cn/。
3、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率是按照每個(gè)估值日閉市后，各要素的收益率及設(shè)定的權(quán)
重進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、管理投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的方法
基金管理人根據(jù)本基金類型、投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特
征等因素，審慎設(shè)置投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)和相關(guān)閾值。觸發(fā)指標(biāo)閾
值的，基金經(jīng)理原則上應(yīng)當(dāng)在基金管理人制度規(guī)定時(shí)間內(nèi)調(diào)整完畢，或者提請(qǐng)投
資決策委員會(huì)作出決策。投資決策委員會(huì)將從保護(hù)基金份額持有人利益角度出發(fā)，
對(duì)是否允許突破指標(biāo)閾值作出決策，并對(duì)決策執(zhí)行情況加強(qiáng)跟蹤評(píng)估。
基金管理人在監(jiān)測(cè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)偏離過(guò)程中，可以采用合適的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)
類指標(biāo)（信息比率、跟蹤誤差、超額收益、卡瑪比率等），對(duì)于債券資產(chǎn)，可以
采用久期中樞、信用風(fēng)險(xiǎn)暴露集中度、含權(quán)資產(chǎn)（如有）倉(cāng)位與結(jié)構(gòu)、最大回撤
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等指標(biāo)。若發(fā)現(xiàn)基準(zhǔn)已不能有效適用（如指數(shù)停止編制、編制方案重大修訂等），
應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)變更評(píng)估程序。
5、未來(lái)可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利
影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)生效之前三十日
公告并充分說(shuō)明變更原因、差異及影響：
（1）上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客
觀因素導(dǎo)致業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再符合法律法規(guī)規(guī)定的；
（2）調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)更改指數(shù)名稱；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊(cè)、
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等程序：
（1）本基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等進(jìn)行重大調(diào)整，
并變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的；
（2）其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合
型基金和股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、票據(jù)價(jià)值、基金份額、銀行存
款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)、
證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其
債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、國(guó)債期貨合約、其他基金份額、債券和銀行存款本息、
應(yīng)收款項(xiàng)、信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)
估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
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1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)
（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值，
基金管理人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理（下同）；第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后確定（下同）；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全
價(jià)進(jìn)行估值；對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記
日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值
全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的建議按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格
進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)
價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)
利息作為估值全價(jià)；
（5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用在當(dāng)前情況下適用并且
有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)或估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)
構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)（如有）確定公允價(jià)值；交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓
的資產(chǎn)支持證券，采用估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估
值全價(jià)（如有）確定公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
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（3）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的債券，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用
數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；
（4）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
（5）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)于存在活躍市場(chǎng)
的情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允價(jià)值進(jìn)行估值；對(duì)
于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，則采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
3、對(duì)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，選取第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。對(duì)
于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日
期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值
全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮?
止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行
間市場(chǎng)未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
4、對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公
允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
5、基金份額的估值方法
（1）本基金投資于非上市基金的估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）本基金投資于上市基金的估值
1）本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤(pán)價(jià)估值。
2）本基金投資的境內(nèi)上市開(kāi)放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
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凈值估值。
3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開(kāi)放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤(pán)價(jià)估值。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無(wú)交
易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率
一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
2）以所投資基金的收盤(pán)價(jià)估值的，若估值日無(wú)交易，且最近交易日后市場(chǎng)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤(pán)價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比
例、持倉(cāng)份額等因素合理確定公允價(jià)值。
（4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（3）項(xiàng)進(jìn)行估值存
在不公允時(shí)，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其公
允價(jià)值。
6、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
7、同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)估值；選定的第三方
估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按成本估值。
8、本基金持有的國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)
日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價(jià)估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
9、信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值，
但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求采用合理估
值技術(shù)確定公允價(jià)值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
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金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
12、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門(mén)、自律組織的規(guī)定。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新
增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額基金資產(chǎn)凈
值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額
贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。如遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人利
益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計(jì)算精度并
進(jìn)行相應(yīng)公告，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管
理人對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
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估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
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（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）任一類基金份額凈值的錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》等有關(guān)規(guī)定予以公布。
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九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法的第11項(xiàng)進(jìn)行估值
時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行、第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)
計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
基金收益分配，具體分配方案以屆時(shí)的公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿3個(gè)月則
可不進(jìn)行收益分配。
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；若投資人選擇紅利再投資方式進(jìn)行收益分配，收
益的計(jì)算以權(quán)益除權(quán)日當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)
行再投資。
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
4、由于本基金A類基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)而C類基金份額收取銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)，各類別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別的每一
基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在不違反法律法規(guī)
的前提下，在履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
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息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算
方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)
定。
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第十三部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)
的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)
和訴訟費(fèi)等費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨/信用衍生品交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷(xiāo)售費(fèi)用，但法律法規(guī)禁止從基金
財(cái)產(chǎn)中列支的除外；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金投資于本基金管理人所管理的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取
管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人
自身管理的其他公開(kāi)募集證券投資基金部分公允價(jià)值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取
0）的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他公開(kāi)募集證券投資基金部分公允價(jià)值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
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假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金投資于本基金托管人所托管的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取
托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的本基金托管
人所托管的其他公開(kāi)募集證券投資基金部分公允價(jià)值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取
0）的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的本基金托管人所托管的其
他公開(kāi)募集證券投資基金部分公允價(jià)值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.20%，按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
投資者通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)C類基金份額的不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。對(duì)于
通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)該類基金份額的情況，將先行計(jì)提相應(yīng)的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，
待投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，該費(fèi)用將隨同贖回款（或清算款）一
并返還給投資者。
（2）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過(guò)一年（即365天，下同）的C類基金份額計(jì)
提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中按照指定的賬戶路徑一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，支付
日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)
系基金托管人協(xié)商解決。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，在投資
者贖回該筆基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資
者。其中，持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對(duì)募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額）（含）
或該筆基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（含）至贖回確認(rèn)日（不含）或基金最后運(yùn)作日（含）
間的天數(shù)。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)
用等；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，且不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以《托管協(xié)議》約定的方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)
行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信
息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照
法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)規(guī)定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方
式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上。基金招募說(shuō)明書(shū)的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告、《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》生效的次日在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上登載《基
金合同》生效公告。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日的基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、終止《基金合同》、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人實(shí)際控制人
變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12
個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
12、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
15、基金收益分配事項(xiàng)；
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
16、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
17、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
18、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
21、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
22、本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大
事項(xiàng)時(shí)；
23、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
24、新增或調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；
25、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
（九）清算報(bào)告
《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算
并作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十一）參與國(guó)債期貨交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更
新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)
險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的
交易政策和交易目標(biāo)等。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（十二）投資信用衍生品的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)
（更新）等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉(cāng)情
況等，
并充分揭示投資信用衍生品對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響，以及是否符合既定的投
資目
標(biāo)及策略。
（十三）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資
產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十四）投資證券投資基金的信息披露
本基金在定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露投資于其他基金的相
關(guān)情況并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、凈值披露
時(shí)間等；交易及持有基金產(chǎn)生的費(fèi)用，包括申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、管理
費(fèi)、托管費(fèi)等，招募說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)列明計(jì)算方法并舉例說(shuō)明；本基金持有的基金
發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等；本基金投資于本基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所
管理基金的情況。
（十五）投資存托憑證的信息披露
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十六）投資流通受限證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后2個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總
成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（十七）證券公司短期公司債券投資情況公告
本基金投資證券公司短期公司債券將進(jìn)行臨時(shí)公告，并在季度報(bào)告、中期報(bào)
告報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露證券公司短期
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
公司債券的投資情況。
（十八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（十九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門(mén)部門(mén)及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告和更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或者電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
3、出現(xiàn)《基金合同》約定的暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
第十六部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師
事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金管理人所在地中
國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，
并及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
二、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的基金運(yùn)作安排
（一）基金份額的申購(gòu)與贖回
1、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。
基金份額持有人申請(qǐng)申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶份額的，該申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)將被拒絕。
2、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值，并暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)或延緩
支付贖回款項(xiàng)。
3、基金管理人依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)事項(xiàng)，具體事項(xiàng)屆時(shí)由基金管理人在相關(guān)
公告中規(guī)定。
對(duì)于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回
申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，視為投資者對(duì)側(cè)袋
機(jī)制啟用后的主袋賬戶提交的申購(gòu)申請(qǐng)。
（二）基金份額的登記
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人對(duì)側(cè)袋賬戶份額實(shí)行獨(dú)立管理，主袋賬戶沿
用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼。側(cè)袋賬戶份額的名稱以“基金簡(jiǎn)
稱+側(cè)袋標(biāo)識(shí)S+側(cè)袋賬戶建立日期”格式設(shè)定，同時(shí)主袋賬戶份額的名稱增加大
寫(xiě)字母M標(biāo)識(shí)作為后綴。基金所有側(cè)袋賬戶注銷(xiāo)后，將取消主袋賬戶份額名稱中
的M標(biāo)識(shí)。
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啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)將以基金份額持有人的原有
賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有人名冊(cè)和份額。側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算
后，基金管理人將注銷(xiāo)側(cè)袋賬戶。
（三）基金的投資及業(yè)績(jī)
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋
賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)?；鸸芾砣瞬坏迷趥?cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的
其他投資操作。
基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績(jī)時(shí)，將就前述情況進(jìn)行充分的解
釋說(shuō)明，避免引起投資者誤解。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
（四）基金的估值
側(cè)袋機(jī)制啟用當(dāng)日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產(chǎn)為基數(shù)對(duì)主
袋賬戶和側(cè)袋賬戶的資產(chǎn)進(jìn)行分割，與特定資產(chǎn)可明確對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)類科目余額、
除應(yīng)交稅費(fèi)外的負(fù)債類科目余額一并納入側(cè)袋賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)將特定資產(chǎn)作
為一個(gè)整體，不能僅分割其公允價(jià)值無(wú)法確定的部分。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)側(cè)袋賬戶單獨(dú)設(shè)置賬套，實(shí)行獨(dú)立核算。
如果本基金同時(shí)存在多個(gè)側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶將分開(kāi)進(jìn)行核算。側(cè)袋賬戶的
會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）基金的費(fèi)用
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。如法律法規(guī)對(duì)于側(cè)袋賬戶
基金托管費(fèi)的收取另有規(guī)定的，以法律法規(guī)最新要求為準(zhǔn)。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生
的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特
定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。
（六）基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對(duì)主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶份額不再適用基金合同的
收益與分配條款。
（七）基金的信息披露
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1、基金凈值信息
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基
金份額累計(jì)凈值。
2、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行
編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露，包括但不限于：
（1）側(cè)袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側(cè)袋賬戶成立日期等基本信息；
（2）側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、初始負(fù)債；
（3）特定資產(chǎn)的名稱、代碼、發(fā)行人等基本信息；
（4）報(bào)告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況、與處置特定資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用情況
及其他與特定資產(chǎn)狀況相關(guān)的信息；
（5）可根據(jù)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況披露特定資產(chǎn)的可變現(xiàn)凈值或凈值參考
區(qū)間，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理人
對(duì)特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾；
（6）可能對(duì)投資者利益存在重大影響的其他情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示。
3、臨時(shí)報(bào)告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可
能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性和
估值情況、對(duì)投資者申購(gòu)贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，
若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均將按
規(guī)定及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
（八）特定資產(chǎn)的處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處
置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
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要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
（九）側(cè)袋的審計(jì)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)，具體如下：
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)，就特定資產(chǎn)認(rèn)定的相關(guān)事宜取得符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見(jiàn)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后五個(gè)工作日內(nèi)，聘請(qǐng)于側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)
表意見(jiàn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所針對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專
項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)，內(nèi)容應(yīng)包含側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期間基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行
相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年報(bào)披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。
當(dāng)側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)參照基金清算報(bào)告的相關(guān)要
求，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)側(cè)袋賬戶進(jìn)行審
計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
（十）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?lái)
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響
的前提下，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
審議。
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第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
基金管理人秉承“審慎投資，追求收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性三者之間的有機(jī)平衡”
的投資管理原則。在保證資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，追求穩(wěn)健、持續(xù)的超額收益。
為此，英大基金根據(jù)行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合本基金特點(diǎn)建立了一套系統(tǒng)的
風(fēng)險(xiǎn)管理體系，綜合外部支持與內(nèi)部研究，定性研判與定量解析，人工經(jīng)驗(yàn)歸納
總結(jié)與計(jì)算機(jī)智能輔助識(shí)別等，從多維度對(duì)基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和管理。
以下對(duì)基金可能面臨的各項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)應(yīng)的防范措施加以陳述：
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
基金主要投資于金融資產(chǎn)，而金融資產(chǎn)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投
資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變
化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
因財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家宏觀政策發(fā)生變化，
導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化，基金投
資的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著
債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于債券，其收益
水平可能會(huì)受到利率變化的影響。
4、信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，或者上市公司信息披露不真實(shí)、不完整，都可能導(dǎo)致基金資
產(chǎn)損失和收益變化。
5、再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資時(shí)的收益取決于再投資時(shí)市場(chǎng)利率水平和再投資的策略，而未來(lái)市場(chǎng)
利率的變化可能引起再投資收益的不確定性并可能影響到基金投資策略的順利
實(shí)施。
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6、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證
券所獲得的收益可能被通貨膨脹抵消，從而使得基金的實(shí)際收益率下降，影響基
金資產(chǎn)的保值增值。
二、管理風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對(duì)信息的占
有、分析和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平。
同時(shí)，基金管理人的投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有
效防范道德風(fēng)險(xiǎn)和其他合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以及基金管理人的職業(yè)道德水平等，也會(huì)對(duì)
基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平造成影響。
此外，在基金的后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易
的正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金
管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變
為現(xiàn)金的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括由于本基金出現(xiàn)投資者巨額贖回，致使本基金
沒(méi)有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付基金贖回支付的要求所引致的風(fēng)險(xiǎn)。
1、基金申購(gòu)、贖回安排
本基金申購(gòu)、贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第八部分基金份額的申購(gòu)與贖
回”章節(jié)。
2、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金為債券型基金，可投資的資產(chǎn)包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等，一
般情況下，這些資產(chǎn)市場(chǎng)流動(dòng)性較好。極端市場(chǎng)情況下，上述資產(chǎn)可能出現(xiàn)流動(dòng)
性不足，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)，從而影響投資者按時(shí)收到贖回款項(xiàng)。根據(jù)過(guò)往
經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)，絕大部分時(shí)間上述資產(chǎn)流動(dòng)性充裕，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可控，當(dāng)遇到極端市
場(chǎng)情況時(shí)，基金管理人會(huì)按照基金合同及相關(guān)法律法規(guī)要求，及時(shí)啟動(dòng)流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或
巨額贖回份額占比情況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時(shí)，如本基
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金單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額一定比
例以上的，基金管理人有權(quán)對(duì)其采取延期辦理贖回申請(qǐng)的措施。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的
情形時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對(duì)待的前
提下，可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，
對(duì)贖回申請(qǐng)進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措
施，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)
具體措施詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中“十、巨
額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
在此情形下，投資人完成基金贖回時(shí)的基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)
時(shí)的基金份額凈值不同。
（2）暫停接受贖回申請(qǐng)
具體措施詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中“九、暫
停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能會(huì)被拒絕。
（3）延緩支付贖回款項(xiàng)
具體措施詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中“九、暫
停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情況下有所延遲。
（4）暫?；鸸乐?
當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
在此情形下，投資人沒(méi)有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請(qǐng)可能被暫
停接受，或被延期支付贖回款項(xiàng)。
（5）擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門(mén)、自律組織的規(guī)定。
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當(dāng)基金采用擺動(dòng)定價(jià)時(shí)，投資者申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)的基金份額凈值，將
會(huì)根據(jù)投資組合的市場(chǎng)沖擊成本而進(jìn)行調(diào)整，使得市場(chǎng)的沖擊成本能夠分配給實(shí)
際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
（6）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至一個(gè)專門(mén)的側(cè)袋
賬戶進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在
于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得
辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持
有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份
額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變
現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，
基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合
理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。啟用
側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋
賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指
標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
當(dāng)實(shí)施上述備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者將可能面臨其贖回申請(qǐng)被
拒絕或延期辦理、贖回款項(xiàng)延緩支付，或面臨贖回成本或申購(gòu)成本較高等風(fēng)險(xiǎn)。
四、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金為債券型基金，本基金投資于股票、存托憑證、股票型基金、應(yīng)
計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）
和可交換債券的比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的5%-20%。其中：投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含
A股股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%。
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因此，境內(nèi)的股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、公募基金市場(chǎng)的變化均會(huì)影響到基金業(yè)
績(jī)表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。通常情況下，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于純債
基金。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、上市公司基本面和固定
收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的投資范圍包括國(guó)債期貨，國(guó)債期貨的交易可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、
基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)
值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨
間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建
立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為
資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平
倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
3、本基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可以投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具，
其向投資者支付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一
般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)
池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面
臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券
現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能
造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
4、投資于信用衍生品的風(fēng)險(xiǎn)
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中因無(wú)法找到交易對(duì)手或交易對(duì)手較少，導(dǎo)致難
以將信用衍生品以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
2）償付風(fēng)險(xiǎn)
在信用衍生品存續(xù)期間，由于不可控制的市場(chǎng)及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出
現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定偏差，從而影響信用衍生品
結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。
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3）價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)的債券主體經(jīng)營(yíng)狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信
用衍生品價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
5、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資
的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)存托憑證的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)
證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托
憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)
議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)
的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上
市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境
內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
6、投資于基金的風(fēng)險(xiǎn)
本基金若投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金，將
面臨基金投資的特有風(fēng)險(xiǎn)：
（1）基金公司經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
本基金所投資的基金所屬基金公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)受到多種因素的影響，如管理
能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，以上因素均會(huì)導(dǎo)致基金公
司的投資業(yè)績(jī)產(chǎn)生波動(dòng)。
如果本基金所投資的基金所屬基金公司經(jīng)營(yíng)不善，有可能導(dǎo)致其管理的基金
凈值下降，從而使本基金面臨投資收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
由于本基金投資于不同基金公司發(fā)行的基金，在基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理
人對(duì)所投資基金發(fā)生的投資風(fēng)格變化、基金經(jīng)理變更、基金倉(cāng)位變動(dòng)等可能影響
投資決策的信息無(wú)法及時(shí)獲取，可能產(chǎn)生信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)。此外，所投資基金
的實(shí)際操作風(fēng)險(xiǎn)、基金轉(zhuǎn)型、基金合并或清盤(pán)等風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)對(duì)本基金的收益造成一
定影響。
（3）基金投資風(fēng)險(xiǎn)
由于本基金投資于不同投資目標(biāo)和投資策略的基金，本基金將間接承擔(dān)所投
資基金凈值波動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。此外，本基金所投資基金的持倉(cāng)可能集中于某一
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行業(yè)或某一證券發(fā)行人，從而增加本基金凈值的波動(dòng)。
（4）基金暫停估值或基金份額凈值延遲計(jì)算或公告的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)占相當(dāng)比例的被投資基金暫停估值或基金份額凈值延遲計(jì)算、公告時(shí)，本
基金存在暫停估值或基金份額凈值延遲計(jì)算、公告的可能性，投資者面臨無(wú)法及
時(shí)了解基金份額凈值的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）巨額贖回引起的凈值波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資的基金可能因?yàn)樵庥鼍揞~贖回而面臨投資組合較大調(diào)整，導(dǎo)致所
投資基金的凈值出現(xiàn)較大波動(dòng)，從而影響本基金的凈值。
（6）可上市交易基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可進(jìn)行ETF等基金類型的買(mǎi)賣(mài)交易，由此可能面臨交易量不足所引起
的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易價(jià)格與基金份額凈值之間的折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)以及被投資基金暫停
交易或退市的風(fēng)險(xiǎn)等。
（7）本基金投資流通受限基金時(shí)，對(duì)于封閉式基金而言，當(dāng)要賣(mài)出基金的
時(shí)候，可能會(huì)面臨在一定的價(jià)格下無(wú)法賣(mài)出而要降價(jià)賣(mài)出的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于流通受限
基金而言，由于流通受限基金的非流通特性，在本基金參與投資后將在一定的期
限內(nèi)無(wú)法流通。
7、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資科創(chuàng)板股票，可能面臨退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)
管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)，從而可能給基金凈值帶來(lái)不利影響或損失。科創(chuàng)
板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，基金投資
科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：科創(chuàng)板企業(yè)退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。
8、流通受限證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資流通受限證券，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值，
本基金的基金凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有證券的收盤(pán)價(jià)所對(duì)應(yīng)的
凈值，因此，投資者在申購(gòu)贖回時(shí)，需考慮估值方法對(duì)基金凈值信息的影響。另
外，本基金可能由于投資流通受限證券而面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及流通受限期間內(nèi)證
券價(jià)格大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
在基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反
法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施
基金管理人嚴(yán)格按照經(jīng)注冊(cè)的本基金基金合同等相關(guān)要求，開(kāi)展本基金日常
投資管理等業(yè)務(wù)。
基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理部和其他部門(mén)設(shè)有專人跟蹤研究、分析有關(guān)政策的最
新動(dòng)態(tài)。根據(jù)政策法規(guī)的變化和公司內(nèi)控制度的規(guī)定，定期或不定期地梳理風(fēng)險(xiǎn)
控制流程和修訂風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
基金管理人的監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部和其他相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)基金中各種相
關(guān)合同進(jìn)行事前實(shí)質(zhì)性審核，并在投資交易系統(tǒng)中設(shè)置和維護(hù)法律法規(guī)中有關(guān)投
資限制的各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)以及基金經(jīng)理的投資權(quán)限等。
交易系統(tǒng)設(shè)有“預(yù)警”、“拒絕接受交易指令”兩道風(fēng)險(xiǎn)防線，一旦有關(guān)指
標(biāo)接近或達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)警戒線時(shí)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)發(fā)出警告信號(hào)或限制投資經(jīng)理的違規(guī)行
為，確?；鸬暮弦?guī)性。
六、信用風(fēng)險(xiǎn)及違約風(fēng)險(xiǎn)
1、信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
基金在交易過(guò)程中可能發(fā)生對(duì)手交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒
絕支付到期本息的情況，稱為交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)。債券發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致
債券價(jià)格下降或者上市公司信息披露不真實(shí)、不完整導(dǎo)致計(jì)劃持有的債券價(jià)格下
跌，稱為交易品種的信用風(fēng)險(xiǎn)。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)防范措施
本基金管理人參考國(guó)際大型金融機(jī)構(gòu)推薦的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)法，結(jié)合國(guó)內(nèi)的資
信評(píng)級(jí)公司的成果建立獨(dú)特的量化信用風(fēng)險(xiǎn)管理模型。對(duì)投資證券的違約率（PD），
違約風(fēng)險(xiǎn)暴露（EAD）及違約損失率（LGD）等指標(biāo)進(jìn)行估算，并最終得出內(nèi)部參
考信用等級(jí)。如本基金持有債券的信用風(fēng)險(xiǎn)顯著增加時(shí)，為減少信用損失，本基
金將對(duì)該債券進(jìn)行處置。
七、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
在基金的日常交易中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常
進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。
2、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施
嚴(yán)格按照金融行業(yè)監(jiān)管部門(mén)要求配置各種技術(shù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了雙網(wǎng)絡(luò)通信，雙
電源供電，重要技術(shù)系統(tǒng)均實(shí)現(xiàn)雙機(jī)冷備份或熱備份。
同時(shí)，建立各種技術(shù)支持系統(tǒng)，從技術(shù)層面對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。建立有效
的內(nèi)部監(jiān)控技術(shù)系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)等，對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)
險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。
八、操作風(fēng)險(xiǎn)
1、操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
操作風(fēng)險(xiǎn)包括：基金管理人、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，
因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險(xiǎn)；因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交
易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；因制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完
善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如投資主辦人員的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
2、操作風(fēng)險(xiǎn)管理
建立完善科學(xué)的投資、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)控制度，在制度層面對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防
范和控制。具體包括：建立和健全公司的投資制度、流程，明確投資過(guò)程中各風(fēng)
險(xiǎn)控制點(diǎn)關(guān)鍵指標(biāo)及責(zé)任人員；建立和完善研究向投資轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)制度；對(duì)日常
投資過(guò)程中采取適當(dāng)?shù)某绦蚝头椒ǚ治龊驮u(píng)估與本基金運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；建立有
效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度等。
建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)管理制度，對(duì)不同的基金賬戶進(jìn)行分賬管理、獨(dú)立核算，減
少手工操作，在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)后臺(tái)業(yè)務(wù)流程的全部計(jì)算機(jī)化。同時(shí)加強(qiáng)在后臺(tái)不同
部門(mén)之間，以及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)的交叉核對(duì)。
九、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的增值稅
鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，可能因法律法
規(guī)、稅收政策的要求而成為納稅義務(wù)人，就歸屬于基金的投資收益、投資回報(bào)和
/或本金承擔(dān)納稅義務(wù)。因此，本基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中由于上述原因發(fā)生的增值稅等
稅負(fù)，仍由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，屆時(shí)基金管理人與基金托管人可能通過(guò)本基金財(cái)產(chǎn)
賬戶直接繳付，或劃付至基金管理人賬戶并由基金管理人依據(jù)稅務(wù)部門(mén)要求完成
稅款申報(bào)繳納。
十、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致
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的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因
此銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不
同，投資人在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
之間的匹配檢驗(yàn)。
十一、其他風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人、基金托管人因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)
相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé)，可能導(dǎo)致基金的損失，從而
帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可
能導(dǎo)致基金的損失，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
其他風(fēng)險(xiǎn)防范措施：在基金的運(yùn)作過(guò)程中如出現(xiàn)以上重大事項(xiàng)時(shí)，基金管理
人將及時(shí)發(fā)布公告，并向基金管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
十二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門(mén)擔(dān)保。投資者投資于本基金，須
自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、除基金管理人、基金托管人直接辦理本基金的銷(xiāo)售外，本基金還通過(guò)基
金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售，但是，基金資產(chǎn)并不是銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)擔(dān)保收益，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，經(jīng)履行適當(dāng)程序，由
基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
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（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)提的銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者；對(duì)于
投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一年繼
續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還
給投資者。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時(shí)間不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
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（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過(guò)戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（18）委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)；
（19）委托證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易所進(jìn)行各類證券交易、證券交收，以及相
關(guān)證券交易的資金交收等證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，由基
金管理人與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂的《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》約定為準(zhǔn)；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度、中期和年度基金報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
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向他人泄露，但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的
除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募
集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，
不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
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交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，
但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基
金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定
進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)
當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》或《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠
償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
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（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同
等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）根據(jù)基金合同的約定，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
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有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和
補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（11）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金不設(shè)立基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，如將來(lái)設(shè)立基金份額持有人
大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，法
律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人或基金托管人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就
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同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)，以下情況可由基金管理
人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，增加或調(diào)整本基金基金份額類別設(shè)置，對(duì)基金份額分
類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，停止現(xiàn)有基金份額類別的銷(xiāo)售，調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)并且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，調(diào)整
有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理
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人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的
基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜?
管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決
定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定報(bào)刊和
規(guī)定網(wǎng)站公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
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系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
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續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具
表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定相沖突的前提下，本基金份額持有人
大會(huì)亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式
相結(jié)合的方式召開(kāi)，會(huì)議程序參照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)或通訊開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持
有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，會(huì)議程序參照現(xiàn)場(chǎng)
開(kāi)會(huì)或通訊開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行，由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的前提下，本基金的基金份額持有人也可以
采用其他書(shū)面或非書(shū)面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決
權(quán)，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通
知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
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改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?
額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
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表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通
知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
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在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
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權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)審議。
三、基金的收益與分配、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
基金收益分配，具體分配方案以屆時(shí)的公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿3個(gè)月則
可不進(jìn)行收益分配。
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；若投資人選擇紅利再投資方式進(jìn)行收益分配，收
益的計(jì)算以權(quán)益除權(quán)日當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)
行再投資。
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3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
4、由于本基金A類基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)而C類基金份額收取銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)，各類別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別的每一
基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在不違反法律法規(guī)
的前提下，在履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算
方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)
定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)
的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)
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和訴訟費(fèi)等費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨/信用衍生品交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷(xiāo)售費(fèi)用，但法律法規(guī)禁止從基金
財(cái)產(chǎn)中列支的除外；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金投資于本基金管理人所管理的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取
管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人
自身管理的其他公開(kāi)募集證券投資基金部分公允價(jià)值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取
0）的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他公開(kāi)募集證券投資基金部分公允價(jià)值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金投資于本基金托管人所托管的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取
托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的本基金托管
人所托管的其他公開(kāi)募集證券投資基金部分公允價(jià)值后的余額（若為負(fù)數(shù)，
則取0）的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的本基金托管人所托管的其
他公開(kāi)募集證券投資基金部分公允價(jià)值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.20%，按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
投資者通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)C類基金份額的不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。對(duì)于
通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)該類基金份額的情況，將先行計(jì)提相應(yīng)的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，
待投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，該費(fèi)用將隨同贖回款（或清算款）一
并返還給投資者。
（2）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過(guò)一年（即365天，下同）的C類基金份額計(jì)
提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中按照指定的賬戶路徑一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，支付
日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)
系基金托管人協(xié)商解決。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，在投資
者贖回該筆基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資
者。其中，持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對(duì)募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額）（含）
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或該筆基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（含）至贖回確認(rèn)日（不含）或基金最后運(yùn)作日（含）
間的天數(shù)。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)
用等；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，且不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持良好流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上
市的債券（含國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、地方政府債券、
中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、次級(jí)債、政府支持債券、政府支持
機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、證券公司短期公
司債券、資產(chǎn)支持證券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、股票和存托憑證
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（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北京證券交易所上市的股票及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許發(fā)行上市的股票和存托憑證)、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的
ETF（不含貨幣ETF）和基金管理人管理的基金（不含貨幣市場(chǎng)基金、QDII基金、
香港互認(rèn)基金、基金中基金和可投資其他基金的基金）、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、
銀行存款（含協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具、
信用衍生品、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，在履行適當(dāng)程序后，本
基金可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；投資于股票、存托憑證、股票型基金、應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、
可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）和可交換債券的比例合計(jì)為基金
資產(chǎn)的5%-20%。其中：投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股股票型ETF）的比例不低于
基金資產(chǎn)的5%；上述應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：
①基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例應(yīng)不低于基金資產(chǎn)的60%；②最近四個(gè)季度定
期報(bào)告披露的股票資產(chǎn)投資比例均不低于基金資產(chǎn)的60%。本基金投資于公開(kāi)募
集證券投資基金的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債
期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限額，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)，深入分析貨幣和財(cái)政政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
以及資本市場(chǎng)資金環(huán)境、證券市場(chǎng)走勢(shì)等，綜合考量各類資產(chǎn)的市場(chǎng)容量、市場(chǎng)
流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征等因素，在固定收益類資產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)等資產(chǎn)類別之間
進(jìn)行動(dòng)態(tài)配置，確定資產(chǎn)的配置比例。
2、固定收益類資產(chǎn)投資策略
本基金的債券投資品種主要有國(guó)債、企業(yè)債等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的，具有良好
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流動(dòng)性的金融工具。債券投資主要用于提高非股票資產(chǎn)的收益率，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，
追求合理的回報(bào)。本基金將根據(jù)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)環(huán)境，運(yùn)用基于債
券研究的各種投資分析技術(shù)，進(jìn)行個(gè)券精選。
（1）久期策略
本基金根據(jù)中長(zhǎng)期的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)趨勢(shì)，判斷債券市場(chǎng)的未
來(lái)走勢(shì)，并形成對(duì)未來(lái)市場(chǎng)利率變動(dòng)方向的預(yù)期，動(dòng)態(tài)調(diào)整組合的久期。當(dāng)預(yù)期
收益率曲線下移時(shí)，適當(dāng)提高組合久期，以分享債券市場(chǎng)上漲的收益；當(dāng)預(yù)期收
益率曲線上移時(shí)，適當(dāng)降低組合久期，以規(guī)避債券市場(chǎng)下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）收益率曲線策略
本基金資產(chǎn)組合中的長(zhǎng)、中、短期債券主要根據(jù)收益率曲線形狀的變化進(jìn)行
合理配置。本基金在確定固定收益資產(chǎn)組合平均久期的基礎(chǔ)上，將結(jié)合收益率曲
線變化的預(yù)測(cè)，適時(shí)采用跟蹤收益率曲線的騎乘策略或者基于收益率曲線變化的
子彈、杠鈴及梯形策略構(gòu)造組合，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
（3）信用債券（含資產(chǎn)支持證券）投資策略
本基金通過(guò)主動(dòng)承擔(dān)適度的信用風(fēng)險(xiǎn)來(lái)獲取信用溢價(jià)，主要關(guān)注信用債（含
資產(chǎn)支持證券，下同）收益率受信用利差曲線變動(dòng)趨勢(shì)和信用變化兩方面影響，
相應(yīng)地采用以下兩種投資策略：
1）信用利差曲線變化策略：首先分析經(jīng)濟(jì)周期和相關(guān)市場(chǎng)變化情況，其次
分析標(biāo)的債券市場(chǎng)容量、結(jié)構(gòu)、流動(dòng)性等變化趨勢(shì)，最后綜合分析信用利差曲線
整體及分行業(yè)走勢(shì)，確定本基金信用債分行業(yè)投資比例。
2）信用變化策略：信用債信用等級(jí)發(fā)生變化后，本基金將采用最新信用級(jí)
別所對(duì)應(yīng)的信用利差曲線對(duì)債券進(jìn)行重新定價(jià)。
本基金將根據(jù)內(nèi)、外部信用評(píng)級(jí)結(jié)果，結(jié)合對(duì)類似債券信用利差的分析以及
對(duì)未來(lái)信用利差走勢(shì)的判斷，選擇信用利差被高估、未來(lái)信用利差可能下降的信
用債進(jìn)行投資。
本基金主動(dòng)投資信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）的主體評(píng)級(jí)或債項(xiàng)評(píng)級(jí)須
在AA+（含AA+）以上，其中評(píng)級(jí)為AA+的信用債占信用債資產(chǎn)比例不超過(guò)50%，
評(píng)級(jí)為AAA的信用債占信用債資產(chǎn)比例不低于50%。本基金對(duì)信用債評(píng)級(jí)的認(rèn)定
主要參照基金管理人選定的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的信用評(píng)級(jí)，可以結(jié)合基金管理人的內(nèi)
部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行綜合認(rèn)定?；鸪钟行庞脗陂g，如果其評(píng)級(jí)下降、基金規(guī)模變
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動(dòng)、變現(xiàn)信用債支付贖回款項(xiàng)等使得投資比例不再符合上述約定，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告
發(fā)布之日或不再符合上述約定之日起3個(gè)月內(nèi)將未受到信用衍生品保護(hù)的信用
債調(diào)整至符合約定?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投
資組合比例符合上述比例要求。
（4）息差策略
息差策略操作即以組合現(xiàn)有債券為基礎(chǔ)，利用回購(gòu)等方式融入低成本資金，
并購(gòu)買(mǎi)具有較高收益的債券，以期獲取超額收益的操作方式。本基金將對(duì)回購(gòu)利
率與債券收益率、存款利率等進(jìn)行比較，判斷是否存在息差空間，從而確定是否
進(jìn)行正回購(gòu)。進(jìn)行息差策略操作時(shí)，基金管理人將嚴(yán)格控制回購(gòu)比例以及信用風(fēng)
險(xiǎn)和期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)。
（5）證券公司短期公司債券投資策略
本基金將根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對(duì)可選的證券公司短期公司債券品種進(jìn)
行篩選，并嚴(yán)格控制單只證券公司短期公司債券的投資比例。此外，由于證券公
司短期公司債券整體流動(dòng)性相對(duì)較差,本基金將對(duì)擬投資或已投資的證券公司短
期公司債券進(jìn)行流動(dòng)性分析和監(jiān)測(cè)，盡量選擇流動(dòng)性相對(duì)較好的品種進(jìn)行投資，
保證本基金的流動(dòng)性。
（6）銀行存款、同業(yè)存單投資策略
本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析各類資產(chǎn)的預(yù)期收益率水平，并據(jù)此制定和調(diào)
整資產(chǎn)配置策略。當(dāng)銀行存款、同業(yè)存單投資具有較高投資價(jià)值時(shí)，本基金將提
高銀行存款、同業(yè)存單投資比例。
3、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券投資策略
本基金在綜合分析可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的股性特
征、債性特征、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，審慎篩選其中安全邊際較高、發(fā)行條款
相對(duì)優(yōu)惠、流動(dòng)性良好，以及基礎(chǔ)股票基本面優(yōu)良的品種，并以合理的價(jià)格買(mǎi)入，
爭(zhēng)取穩(wěn)健的投資回報(bào)。
4、股票及存托憑證投資策略
本基金將適度參與股票資產(chǎn)投資。本基金股票投資部分主要采取“自下而上”
的投資策略，精選優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)行投資。本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)成長(zhǎng)
空間、行業(yè)集中度、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等因素的判斷，對(duì)公司的盈利能力、償債能力、
營(yíng)運(yùn)能力、成長(zhǎng)性、估值水平、公司戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式等方面進(jìn)行定量
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和定性的分析，追求股票投資組合的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公司
競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價(jià)值高的存托
憑證進(jìn)行投資。
5、信用衍生品投資策略
本基金在進(jìn)行信用衍生品投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖為目
的參與信用衍生品交易，獲取信用衍生品標(biāo)的債券的信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)，改善組合的
風(fēng)險(xiǎn)收益特性。
6、參與國(guó)債期貨交易策略
本基金參與國(guó)債期貨交易將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，以回
避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。故國(guó)債期貨空頭的合約價(jià)值主要與債券組合的多頭價(jià)值相對(duì)應(yīng)?；?
金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策趨勢(shì)的判斷、
對(duì)債券市場(chǎng)進(jìn)行定性和定量分析，對(duì)國(guó)債期貨和現(xiàn)貨的基差、國(guó)債期貨的流動(dòng)性、
波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。
7、基金投資策略
本基金可投資于公開(kāi)募集的ETF（不含貨幣ETF）和基金管理人管理的基金
（不含貨幣市場(chǎng)基金、QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和可投資其他基
金的基金）。投資于股票、存托憑證、股票型基金、應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型
基金、可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）和可交換債券的比例合計(jì)
不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%；上述應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條
件之一：基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例應(yīng)不低于基金資產(chǎn)的60%；最近四個(gè)季
度定期報(bào)告披露的股票資產(chǎn)投資比例均不低于基金資產(chǎn)的60%。
本基金將采用定量與定性相結(jié)合的方式進(jìn)行基金篩選，獲得候選基金池、完
成組合構(gòu)建，并作出最終的投資決策。具體來(lái)說(shuō)：
（1）定量篩選
本基金將重點(diǎn)分析基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、流動(dòng)性、基金規(guī)模、運(yùn)作時(shí)間，并對(duì)跟
蹤偏離度及增強(qiáng)收益效果設(shè)置適當(dāng)?shù)倪x擇標(biāo)準(zhǔn)，選取出表現(xiàn)穩(wěn)定且符合市場(chǎng)發(fā)展
方向的基金。
（2）定性篩選
在定量篩選出候選基金后，本基金將從定性維度進(jìn)一步判斷各基金的投資價(jià)
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值。例如分析基金費(fèi)用情況，在同等條件下優(yōu)選低費(fèi)率基金產(chǎn)品；基金經(jīng)理情況，
深入了解基金經(jīng)理取得優(yōu)異表現(xiàn)的原因；基金管理人情況，剖析公司治理理念、
運(yùn)營(yíng)情況等。
（3）基金池管理
對(duì)于符合定量和定性篩選標(biāo)準(zhǔn)的基金進(jìn)入基金池?；鸸芾砣藢⒔Y(jié)合市場(chǎng)行
情、政策動(dòng)向等因素，持續(xù)跟蹤和動(dòng)態(tài)調(diào)整基金池中的基金，確保其符合定量和
定性的篩選標(biāo)準(zhǔn)。
本基金將制定基金選擇標(biāo)準(zhǔn)和制度，規(guī)范基金池的出入池標(biāo)準(zhǔn)和程序。本基
金至少每季度對(duì)構(gòu)建和維護(hù)的基金池進(jìn)行更新和維護(hù)。
（4）基金投資
結(jié)合定量和定性研究結(jié)論，根據(jù)本基金的投資決策流程審慎精選，在權(quán)衡風(fēng)
險(xiǎn)收益特征后，最終科學(xué)合理構(gòu)建出投資組合并適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，本基金可以相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并
在招募說(shuō)明書(shū)更新或相關(guān)公告中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、
存托憑證、股票型基金、應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券（分離交
易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）和可交換債券的比例合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%；
（2）本基金投資于公開(kāi)募集證券投資基金的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（3）每個(gè)交易日日終，在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基
金持有現(xiàn)金（不含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），
其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金
所投資的基金份額），不超過(guò)該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)
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行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資
標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放
期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開(kāi)放基金
等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、
上市公司股票停牌、所投資基金暫停或延期辦理贖回申請(qǐng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金
管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)
性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）若本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（16.1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超
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過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
（16.2）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)
基金持有的債券總市值的30%；
（16.3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和
買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投
資比例的有關(guān)約定；
（16.4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交
金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（17）本基金不持有具有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品；不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的具有信用保護(hù)買(mǎi)方屬性的信用衍生品名義本金不得超過(guò)
本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣(mài)方的各
類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券、期貨市場(chǎng)波
動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)調(diào)整；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（19）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的
規(guī)模為準(zhǔn)；
（20）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合上述（2）、（19）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述（2）、（3）、（10）、（13）、
（14）、（17）、（19）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的特殊情形或基金合同另有約定除外。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開(kāi)始。
如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)審議。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不受上述限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率×85%+滬深300指數(shù)收益率×10%+活期存
款基準(zhǔn)利率×5%
1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持良好流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投
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資收益。本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市
的債券（含國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、地方政府債券、
中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、次級(jí)債、政府支持債券、政府支持
機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、證券公司短期公
司債券、資產(chǎn)支持證券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、股票和存托憑證
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北京證券交易所上市的股票及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許發(fā)行上市的股票和存托憑證)、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的
ETF（不含貨幣ETF）和基金管理人管理的基金（不含貨幣市場(chǎng)基金、QDII基金、
香港互認(rèn)基金、基金中基金和可投資其他基金的基金）、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、
銀行存款（含協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具、
信用衍生品、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。其中，本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低
于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于股票、存托憑證、股票型基金、應(yīng)計(jì)入權(quán)益類
資產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）和可交換債
券占基金資產(chǎn)的比例為5-20%。選擇上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的原因如下：
（1）中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，
樣本債券涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場(chǎng)代表性，涵蓋主要交易市場(chǎng)（銀行間
市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長(zhǎng)期、中期、
短期等），能夠很好地反映中國(guó)債券市場(chǎng)總體價(jià)格水平和變動(dòng)趨勢(shì)，適合作為本
基金固定收益類資產(chǎn)投資的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
（2）滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布、表征A股市場(chǎng)走勢(shì)的
權(quán)威指數(shù)。該指數(shù)是由上海和深圳證券市場(chǎng)中選取300只A股作為樣本編制而成
的成份股指數(shù)。其樣本覆蓋了滬深市場(chǎng)六成左右的市值，具有良好的市場(chǎng)代表性。
根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地反
映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，適合作為本基金股票、存托憑證、股票型基金等權(quán)益
類資產(chǎn)投資的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
（3）活期存款基準(zhǔn)利率由中國(guó)人民銀行制定，如果活期存款基準(zhǔn)利率或利
息稅發(fā)生調(diào)整，則新的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)將從調(diào)整當(dāng)日起開(kāi)始生效。適合作為本基金
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券等現(xiàn)金管理類資產(chǎn)投資的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
基于本基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略和投資比例限制，選用上述業(yè)
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績(jī)比較基準(zhǔn)并分別賦予相應(yīng)的權(quán)重，能夠較好地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素所涉及的發(fā)布機(jī)構(gòu)、代碼、查詢途徑
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制發(fā)布，指
數(shù)代碼為CBA00203.CS，具體信息詳見(jiàn)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站，
網(wǎng)址：https://www.ccdc.com.cn/。
滬深300指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000300，具體信
息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：https://www.csindex.com.cn/。
活期存款基準(zhǔn)利率由中國(guó)人民銀行制定，具體信息詳見(jiàn)中國(guó)人民銀行網(wǎng)站，
網(wǎng)址：https://www.pbc.gov.cn/。
3、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率是按照每個(gè)估值日閉市后，各要素的收益率及設(shè)定的權(quán)
重進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、管理投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的方法
基金管理人根據(jù)本基金類型、投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特
征等因素，審慎設(shè)置投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)和相關(guān)閾值。觸發(fā)指標(biāo)閾
值的，基金經(jīng)理原則上應(yīng)當(dāng)在基金管理人制度規(guī)定時(shí)間內(nèi)調(diào)整完畢，或者提請(qǐng)投
資決策委員會(huì)作出決策。投資決策委員會(huì)將從保護(hù)基金份額持有人利益角度出發(fā)，
對(duì)是否允許突破指標(biāo)閾值作出決策，并對(duì)決策執(zhí)行情況加強(qiáng)跟蹤評(píng)估。
基金管理人在監(jiān)測(cè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)偏離過(guò)程中，可以采用合適的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)
類指標(biāo)（信息比率、跟蹤誤差、超額收益、卡瑪比率等），對(duì)于債券資產(chǎn)，可以
采用久期中樞、信用風(fēng)險(xiǎn)暴露集中度、含權(quán)資產(chǎn)（如有）倉(cāng)位與結(jié)構(gòu)、最大回撤
等指標(biāo)。若發(fā)現(xiàn)基準(zhǔn)已不能有效適用（如指數(shù)停止編制、編制方案重大修訂等），
應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)變更評(píng)估程序。
5、未來(lái)可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利
影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)生效之前三十日
公告并充分說(shuō)明變更原因、差異及影響：
（1）上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客
觀因素導(dǎo)致業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再符合法律法規(guī)規(guī)定的；
（2）調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新
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業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)更改指數(shù)名稱；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊(cè)、
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等程序：
（1）本基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等進(jìn)行重大調(diào)整，
并變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的；
（2）其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合
型基金和股票型基金。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
六、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
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（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、國(guó)債期貨合約、其他基金份額、債券和銀行存款本息、
應(yīng)收款項(xiàng)、信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日
有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值
時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)
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（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值，
基金管理人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理（下同）；第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后確定（下同）；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全
價(jià)進(jìn)行估值；對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記
日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值
全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的建議按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格
進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)
價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)
利息作為估值全價(jià)；
（5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用在當(dāng)前情況下適用并且
有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)或估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)
構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)（如有）確定公允價(jià)值；交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓
的資產(chǎn)支持證券，采用估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估
值全價(jià)（如有）確定公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的債券，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用
數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；
（4）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
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票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
（5）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)于存在活躍市場(chǎng)
的情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允價(jià)值進(jìn)行估值；對(duì)
于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，則采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
3、對(duì)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，選取第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。對(duì)
于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日
期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值
全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮?
止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行
間市場(chǎng)未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
4、對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公
允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
5、基金份額的估值方法
（1）本基金投資于非上市基金的估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）本基金投資于上市基金的估值
1）本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤(pán)價(jià)估值。
2）本基金投資的境內(nèi)上市開(kāi)放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值。
3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開(kāi)放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤(pán)價(jià)估值。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無(wú)交
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易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率
一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
2）以所投資基金的收盤(pán)價(jià)估值的，若估值日無(wú)交易，且最近交易日后市場(chǎng)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤(pán)價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比
例、持倉(cāng)份額等因素合理確定公允價(jià)值。
（4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（3）項(xiàng)進(jìn)行估值存
在不公允時(shí)，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其公
允價(jià)值。
6、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
7、同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)估值；選定的第三方
估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按成本估值。
8、本基金持有的國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)
日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價(jià)估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
9、信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值，
但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求采用合理估
值技術(shù)確定公允價(jià)值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
12、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門(mén)、自律組織的規(guī)定。
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13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新
增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額基金資產(chǎn)凈
值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額
贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。如遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人利
益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計(jì)算精度并
進(jìn)行相應(yīng)公告，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管
理人對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)
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售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）任一類基金份額凈值的錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》等有關(guān)規(guī)定予以公布。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（十）特殊情況的處理
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
1、基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法的第11項(xiàng)進(jìn)行估值
時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行、第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)
計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，經(jīng)履行適當(dāng)程序，由
基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
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3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)提的銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者；對(duì)于
投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一年繼
續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還
給投資者。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
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案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時(shí)間不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁
決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴
方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中華人民共和國(guó)法律（為本合同之目的，不包括香港、澳門(mén)
特別行政區(qū)法律和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力?！痘鸷贤房捎≈瞥蓛?cè)，
供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱，但
應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：英大基金管理有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路1號(hào)環(huán)球金融中心西塔22樓2201
法定代表人：范育暉
設(shè)立日期：2012年8月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2012〕759號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
注冊(cè)資本：11.46億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：010-57835666
（二）基金托管人
名稱：華夏銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào)
郵政編碼：100005
法定代表人：楊書(shū)劍
成立時(shí)間：1992年10月14日
基金托管資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]25號(hào)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行[銀復(fù)（1992）391號(hào)]
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：15914928468元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)
賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；保
險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
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（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金的以
下投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上
市的債券（含國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、地方政府債券、
中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、次級(jí)債、政府支持債券、政府支持
機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、證券公司短期公
司債券、資產(chǎn)支持證券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、股票和存托憑證
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北京證券交易所上市的股票及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許發(fā)行上市的股票和存托憑證)、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的
ETF（不含貨幣ETF）和基金管理人管理的基金（不含貨幣市場(chǎng)基金、QDII基金、
香港互認(rèn)基金、基金中基金和可投資其他基金的基金）、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、
銀行存款（含協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具、
信用衍生品、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，在履行適當(dāng)程序后，本
基金可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；投資于股票、存托憑證、股票型基金、應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、
可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）和可交換債券的比例合計(jì)為基金
資產(chǎn)的5%-20%。其中：投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股股票型ETF）的比例不低于
基金資產(chǎn)的5%；上述應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：
①基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例應(yīng)不低于基金資產(chǎn)的60%；②最近四個(gè)季度定
期報(bào)告披露的股票資產(chǎn)投資比例均不低于基金資產(chǎn)的60%。本基金投資于公開(kāi)募
集證券投資基金的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債
期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限額，基金管理人在與
托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、
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融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（2）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、
存托憑證、股票型基金、應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券（分離交
易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）和可交換債券的比例合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%；
（2）本基金投資于公開(kāi)募集證券投資基金的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（3）每個(gè)交易日日終，在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基
金持有現(xiàn)金（不含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），
其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券（不含本基金所投資的基金份額），不超過(guò)該證券的10％，完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資
標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)
放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托
管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
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流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開(kāi)放基金
等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、
上市公司股票停牌、所投資基金暫?；蜓悠谵k理贖回申請(qǐng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金
管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)
性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）若本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（16.1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
（16.2）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)
基金持有的債券總市值的30%；
（16.3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和
買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投
資比例的有關(guān)約定；
（16.4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交
金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（17）本基金不持有具有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品；不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的具有信用保護(hù)買(mǎi)方屬性的信用衍生品名義本金不得超過(guò)
本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣(mài)方的各
類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券、期貨市場(chǎng)波
動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)調(diào)整；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（19）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金（ETF聯(lián)接基金
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除外）持有單只基金不得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模
以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
（20）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合上述（2）、（19）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述（2）、（3）、（10）、（13）、
（14）、（17）、（19）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的特殊情形或基金合同另有約定除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開(kāi)始。
如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)審議。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)
議第十五條第（十一）項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行事后監(jiān)督。
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
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基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不受上述限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金
適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。
基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)
行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基
金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托
管人說(shuō)明理由。基金管理人收到基金托管人書(shū)面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始
生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按
照相關(guān)協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀
行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手?；鸸芾?
人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托
管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)相關(guān)合同履行情況進(jìn)行事后監(jiān)督，但不承擔(dān)
交易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事
先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，
基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險(xiǎn)控制；并在符合法律法規(guī)規(guī)定的前
提下，按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
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（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由法律
法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)
明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)
停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)
性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，
避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4、在投資非公開(kāi)發(fā)行股票之前，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供有關(guān)
流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承
銷(xiāo)商簽訂的銷(xiāo)售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書(shū)、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、
劃款賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完
整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如有合理理
由認(rèn)為因市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造
成較大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)
充和整改，并做出書(shū)面說(shuō)明。否則，基金托管人經(jīng)事先書(shū)面告知基金管理人，有
權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不
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承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并
保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管
問(wèn)題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失或基金托管人無(wú)法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，
由基金管理人承擔(dān)。
7、如果基金管理人未按照本托管協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或
者報(bào)送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行基金托管人職責(zé)的，基金管理人
應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本托管協(xié)議履行職
責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本托管協(xié)議履行監(jiān)督職
責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中
違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ?
應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行
解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基
金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金
托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積
極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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（十一）基金管理人應(yīng)向基金托管人提供監(jiān)督所必需的交易材料等信息，并
確保所提供的業(yè)務(wù)材料完整、準(zhǔn)確、真實(shí)、有效，基金托管人對(duì)提供材料是否與
合同約定的監(jiān)督事項(xiàng)相符進(jìn)行表面一致性審查。
根據(jù)交易規(guī)則，基金托管人只能事后發(fā)現(xiàn)基金管理人投資行為違反法律法規(guī)、
基金合同或本協(xié)議約定的，基金托管人在及時(shí)向基金管理人發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示函后，
即視為履行了對(duì)基金管理人的監(jiān)督職責(zé)。經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正時(shí)造成基
金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（十二）基金托管人投資監(jiān)督的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性受限于基
金管理人及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)信息，合規(guī)投資的責(zé)任在基金管理人?；?
托管人對(duì)基金管理人及其他中介機(jī)構(gòu)提供的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完
整性不作任何擔(dān)保、暗示或表示，并且對(duì)由于基金管理人及其他中介機(jī)構(gòu)提供的
信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性所引起的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
基金托管人在其現(xiàn)有信息技術(shù)條件下無(wú)法有效識(shí)別或計(jì)量的投資范圍及投
資限制，由基金管理人自行實(shí)施投資監(jiān)督行為，基金托管人不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。
（十三）基金管理人確認(rèn)，基金托管人的職責(zé)不包含以下內(nèi)容，法律法規(guī)另
有規(guī)定除外：
1、投資者的適當(dāng)性管理；
2、審核項(xiàng)目及交易信息真實(shí)性；
3、審查基金以及基金資金來(lái)源的合法合規(guī)性；
4、對(duì)基金本金及收益提供保證或承諾；
5、對(duì)已劃出托管賬戶以及處于托管人實(shí)際控制之外的資產(chǎn)的保管責(zé)任；
6、對(duì)未兌付基金后續(xù)資金的追償、財(cái)產(chǎn)保全、訴訟仲裁、債務(wù)重組和破產(chǎn)
程序等；
7、管理人未接受托管人的復(fù)核意見(jiàn)進(jìn)行信息披露產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任；
8、因不可抗力，以及由于第三方（包括但不限于證券交易所、期貨交易所、
中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心等）發(fā)送或提供的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤及合
理信賴上述信息操作給托管資產(chǎn)造成的損失；
9、提供保證或其他形式的擔(dān)保；
10、承擔(dān)托管產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等；
11、為托管產(chǎn)品墊付資金、提供流動(dòng)性支持或融資承諾等；
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12、違規(guī)代替管理人向其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人進(jìn)行托管產(chǎn)品信息披露或提供相關(guān)
數(shù)據(jù)信息；
13、自身應(yīng)盡職責(zé)之外的連帶責(zé)任。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等
投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)
基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式
通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并
以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期
限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不
限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查基金財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)
間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。基金托管人應(yīng)就基金管理人合理的疑義進(jìn)行解釋或
舉證。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍
不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)保管受基金托管人實(shí)際控制的基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人
依據(jù)基金合同和本托管協(xié)議作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處
分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)，基金合同及本托管協(xié)議另有約定的除外。如果基金財(cái)
產(chǎn)在基金托管人保管期間因基金托管人過(guò)錯(cuò)或違反《基金合同》或《托管協(xié)議》
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損壞、滅失的，應(yīng)由該基金托管人按照其過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核
算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本托管協(xié)議的約定
保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管賬戶的，基
金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，
基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人開(kāi)設(shè)的基金募集賬戶。該賬戶由
基金管理人開(kāi)立并管理。
2、基金募集期滿或基金管理人決定停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同等
有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基
金托管資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或
2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)本基金的托管賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金除證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易以外的貨幣收支活動(dòng)，包括但不
限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的托管
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賬戶進(jìn)行。
3、基金托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開(kāi)立基金托管人與
本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券交易
資金賬戶。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立相關(guān)資金
賬戶并按照該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
3、交易所證券資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算的資金全額
存放在基金管理人為基金開(kāi)設(shè)的證券交易資金賬戶中，場(chǎng)內(nèi)的證券資金清算由基
金管理人所選擇的證券公司負(fù)責(zé)。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金
業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的
任何證券賬戶或證券交易資金賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。本基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與
人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
5、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶相關(guān)證明文件的保管由基金托管人或
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
（五）債券托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國(guó)
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立債券托管賬戶，
并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。基金管理人代表本基金簽訂全國(guó)銀行間
債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理
存款賬戶必須以基金名義開(kāi)立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開(kāi)戶文件上
加蓋預(yù)留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
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本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)
則。
（七）期貨賬戶的開(kāi)立和管理
基金管理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)期貨交易所或期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定開(kāi)立和管理
期貨賬戶，基金托管人協(xié)助提供開(kāi)立國(guó)債期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及申請(qǐng)交易編碼所需
的基金托管人相關(guān)信息。
（八）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
在基金管理人和基金托管人商議后開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人
負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓，由基金托
管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券、
銀行定期存款存單等有價(jià)憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的
責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的實(shí)
物證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限按照法律法規(guī)規(guī)定
的期限確定。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。基金管理人向基金托管
人提供的合同掃描件與基金管理人留存原件不一致的，以基金托管人收到的掃描
件為準(zhǔn)。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
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1、基金資產(chǎn)凈值
各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額基金資產(chǎn)凈值除
以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回
情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。如遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人利益，
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計(jì)算精度并進(jìn)行
相應(yīng)公告，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人
對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、國(guó)債期貨合約、其他基金份額、債券和銀行存款本息、
應(yīng)收款項(xiàng)、信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)
（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值，
基金管理人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理（下同）；第三方估值基準(zhǔn)
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服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后確定（下同）；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全
價(jià)進(jìn)行估值；對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記
日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值
全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的建議按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格
進(jìn)行估值；
4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)
作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利
息作為估值全價(jià)；
5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用在當(dāng)前情況下適用并且有
足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)或估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)（如有）確定公允價(jià)值；交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的
資產(chǎn)支持證券，采用估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值
全價(jià)（如有）確定公允價(jià)值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
3）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的債券，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)
據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；
4）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
5）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)于存在活躍市場(chǎng)的
情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允價(jià)值進(jìn)行估值；對(duì)于
不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，則采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
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（3）對(duì)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)
構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，選取
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。
對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款
日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估
值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧?
截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀
行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)
值。
（4）對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及
公允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
（5）基金份額的估值方法
1）本基金投資于非上市基金的估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
2）本基金投資于上市基金的估值
①本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤(pán)價(jià)估值。
②本基金投資的境內(nèi)上市開(kāi)放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值。
③本基金投資的境內(nèi)上市定期開(kāi)放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤(pán)價(jià)估值。
3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無(wú)交易
等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一
致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
②以所投資基金的收盤(pán)價(jià)估值的，若估值日無(wú)交易，且最近交易日后市場(chǎng)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生
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了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基
金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤(pán)價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、
持倉(cāng)份額等因素合理確定公允價(jià)值。
4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（3）項(xiàng)進(jìn)行估值存在
不公允時(shí)，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其公允
價(jià)值。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別
估值。
（7）同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)估值；選定的第三
方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按成本估值。
（8）本基金持有的國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值
當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日
結(jié)算價(jià)估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（9）信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值，
但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求采用合理估
值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（10）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
（12）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門(mén)、自律組織的規(guī)定。
（13）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有
新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
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對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法的第（11）項(xiàng)進(jìn)
行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行、
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家
會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
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（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
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基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）任一類基金份額凈值的錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣恕⒒?
托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托
管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。月度
報(bào)表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，
基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新
基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
英大智益?zhèn)妥C券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
明書(shū)?；甬a(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)
站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；
中期報(bào)告在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報(bào)告在每年結(jié)
束之日起三個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鸷贤Р蛔?個(gè)月的，基金管理
人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2、報(bào)表復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋公章后提供給基金托管人復(fù)核；
基金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知或通過(guò)電子形
式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成后，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人
復(fù)核，基金托管人應(yīng)及時(shí)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果以書(shū)面或雙方約定的其他方式通知
基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成后，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，
基金托管人應(yīng)及時(shí)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果以書(shū)面或雙方約定的其他方式通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成后，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人應(yīng)及時(shí)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果以書(shū)面或雙方約定的其他方式通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無(wú)法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)
核意見(jiàn)書(shū)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公
告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公
告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本托管協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不
能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)
為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲
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裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁
費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人
的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（就托管協(xié)議而言，不包括香港特別行
政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）并從其解釋。
八、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)募集注冊(cè)本基金時(shí)提交的托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋
章），協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中
國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)一份，每份
具有同等法律效力。
九、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)本托管協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的
新托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
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1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)提的銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者；對(duì)于
投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一年繼
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續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還
給投資者。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法
規(guī)約定的最低期限。
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第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，同時(shí)，根據(jù)基金份額
持有人的需要和市場(chǎng)的變化，在符合法律法規(guī)的前提下，基金管理人有權(quán)增加或
變更相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目。如因系統(tǒng)、第三方或其他不可抗力等原因?qū)е孪率龇?wù)無(wú)法
提供，基金管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。對(duì)基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供，以下為基金管理人提供的主要服務(wù)內(nèi)容：
一、賬戶開(kāi)立與交易服務(wù)
投資者可通過(guò)英大基金官方網(wǎng)站網(wǎng)上交易平臺(tái)、微信公眾號(hào)“英大基金”、
直銷(xiāo)柜臺(tái)或非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)賬戶開(kāi)立及交易操作。
基金管理人根據(jù)在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的基金份額持有人要求提供成交確認(rèn)；
非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金份額持有人確認(rèn)服務(wù)參照各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
二、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人為投資者提供定期定額投資的服務(wù)。通過(guò)定期定額投資計(jì)劃，投
資者可以通過(guò)固定的渠道，定期定額申購(gòu)基金份額。
定期定額投資計(jì)劃的具體實(shí)施辦法詳見(jiàn)相關(guān)公告及管理人官方網(wǎng)站相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則。
三、電子化交易服務(wù)及查詢服務(wù)
公司官方網(wǎng)站、官方微信公眾號(hào)“英大基金”為客戶提供電子化交易系統(tǒng)自
助辦理基金交易服務(wù)，包括：基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、撤單、分紅方式變
更、定期定額投資等業(yè)務(wù)辦理服務(wù)。
公司官方網(wǎng)站、官方微信公眾號(hào)“英大基金”為持有人提供賬戶查詢、產(chǎn)品
信息查詢、產(chǎn)品凈值查詢、公告信息查詢、交易狀態(tài)查詢等服務(wù)。
四、持有人對(duì)賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄官方微信公眾號(hào)“英大基金”，自助訂閱月度電
子郵件對(duì)賬單。
2、基金份額持有人可撥打基金管理人客服熱線（400-890-5288或
010-57835666）或發(fā)送郵件到基金管理人客服郵箱（ydamc@ydamc.com），訂閱
月度、季度、年度電子郵件對(duì)賬單或索取傳真對(duì)賬單。其中：
（1）電子郵件對(duì)賬單：電子對(duì)賬單是通過(guò)基金份額持有人預(yù)留的電子郵箱
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向其提供份額及交易對(duì)賬的一種電子化的賬單形式。電子郵件對(duì)賬單的內(nèi)容包括
但不限于：期末基金份額余額、期末資產(chǎn)凈值、期間交易明細(xì)等；發(fā)送對(duì)象為訂
閱電子郵件對(duì)賬單且在對(duì)應(yīng)期間內(nèi)有交易或最后一個(gè)交易日仍持有份額的投資
人；發(fā)送時(shí)間為每月、季度、年度結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)。
（2）傳真對(duì)賬單：基金份額持有人若需傳真對(duì)賬單，可致電基金管理人客
戶服務(wù)熱線或發(fā)送郵件到基金管理人客服郵箱（ydamc@ydamc.com）索取。
3、投資者提供的電子郵箱或傳真號(hào)碼不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更或通訊故障、
延誤等原因有可能造成對(duì)賬單無(wú)法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無(wú)法正常收取對(duì)
賬單的基金份額持有人，敬請(qǐng)及時(shí)通過(guò)登錄本人賬戶或撥打客服熱線查詢、核對(duì)、
變更您的預(yù)留聯(lián)系方式。
五、手機(jī)短信服務(wù)
基金管理人通過(guò)短信為投資者提供賬戶信息確認(rèn)、基金交易確認(rèn)等信息服務(wù)。
基金管理人定期或不定期向基金份額持有人的預(yù)留手機(jī)號(hào)及郵箱發(fā)送基金
分紅、生日祝福、個(gè)人預(yù)留信息不全提示、調(diào)查問(wèn)卷、活動(dòng)推廣等信息。
如基金份額持有人不希望接收到此類信息，可以通過(guò)英大基金官方客服熱線
或客服郵箱取消該類服務(wù)。
六、客戶服務(wù)熱線電話服務(wù)
投資者想要了解交易情況、基金賬戶信息查詢、基金產(chǎn)品與服務(wù)咨詢、業(yè)務(wù)
規(guī)則解答或進(jìn)行投訴等，可撥打英大基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線電話：
400-890-5288（免長(zhǎng)途費(fèi)）或010-57835666。
1、人工服務(wù)：周一至周五（節(jié)假日除外）8:30-11:30，13:00-17:30。
2、語(yǔ)音留言：基金份額持有人可通過(guò)公司客服熱線（按指定鍵）進(jìn)行語(yǔ)音
留言，告知事項(xiàng)及聯(lián)系方式，基金管理人接收基金份額持有人需求后給予回復(fù)。
3、自助服務(wù)：基金管理人提供24小時(shí)自助語(yǔ)音服務(wù)，基金份額持有人可通
過(guò)客服熱線自助查詢基金凈值、基金份額、基金交易等信息。
七、基金份額持有人意見(jiàn)、建議或投訴
基金份額持有人可以通過(guò)本公司客戶服務(wù)熱線電話、書(shū)信、電子郵件、傳真
等渠道對(duì)基金管理人和銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)提出意見(jiàn)、建議或投訴。
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第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商
解決。
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第二十三部分招募說(shuō)明書(shū)的存放及其查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)存放在本基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的辦
公場(chǎng)所，投資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)基金招募說(shuō)明書(shū)復(fù)制
件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金招募說(shuō)明書(shū)正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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第二十四部分備查文件
一、本基金備查文件包括下列文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集的文件；
2、基金合同；
3、托管協(xié)議；
4、基金產(chǎn)品資料概要；
5、法律意見(jiàn)書(shū)；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
二、備查文件的存放地點(diǎn)和投資人查閱方式
基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)或更新后的招募說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告、中期
報(bào)告、季度報(bào)告和基金份額凈值公告等文本文件在編制完成后，將存放于基金管
理人所在地、基金托管人所在地，供公眾查閱。投資人在支付工本費(fèi)后，可在合
理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。本基金的信息披露事項(xiàng)將
在規(guī)定媒介上公告。本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)
行。
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