英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
英大智益?zhèn)妥C券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：英大基金管理有限公司
基金托管人：華夏銀行股份有限公司
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.............................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.........................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................13
五、基金財產(chǎn)的保管................................................14
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行........................................18
七、交易及清算交收安排............................................23
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算....................................26
九、基金收益分配..................................................35
十、基金信息披露..................................................36
十一、基金費用....................................................38
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管..............................41
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存......................................42
十四、基金管理人和基金托管人的更換................................43
十五、禁止行為....................................................46
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................48
十七、違約責(zé)任....................................................50
十八、爭議解決方式................................................52
十九、托管協(xié)議的效力..............................................53
二十、其他事項....................................................54
二十一、托管協(xié)議的簽訂............................................55
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
鑒于英大基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募
集注冊英大智益?zhèn)妥C券投資基金；
鑒于華夏銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于英大基金管理有限公司擬擔(dān)任英大智益?zhèn)妥C券投資基金的基金管
理人，華夏銀行股份有限公司擬擔(dān)任英大智益?zhèn)妥C券投資基金的基金托管
人；
為明確英大智益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）的
基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非文義另有所指，《英大智益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》（以下簡稱
“基金合同”或“《基金合同》”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相
同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
本協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)按照我國反洗錢法律法規(guī)要求，履行反洗錢義務(wù)，基金管理
人及基金托管人應(yīng)確保業(yè)務(wù)及資金不涉及洗錢或恐怖融資。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：英大基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路1號環(huán)球金融中心西塔22樓2201
法定代表人：范育暉
設(shè)立日期：2012年8月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2012〕759號
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨資）
注冊資本：11.46億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-57835666
（二）基金托管人
名稱：華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
郵政編碼：100005
法定代表人：楊書劍
成立時間：1992年10月14日
基金托管資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]25號
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行[銀復(fù)（1992）391號]
組織形式：股份有限公司
注冊資本：15914928468元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；保
險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式
準(zhǔn)則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動性
風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《英大智益?zhèn)妥C券投
資基金基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資
運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職
責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金投資者合
法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金的以
下投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的債券（含國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、地方政府債券、
中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、次級債、政府支持債券、政府支持
機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、證券公司短期公
司債券、資產(chǎn)支持證券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、股票和存托憑證
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北京證券交易所上市的股票及其他中國證監(jiān)會允
許發(fā)行上市的股票和存托憑證)、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的ETF
（不含貨幣ETF）和基金管理人管理的基金（不含貨幣市場基金、QDII基金、香
港互認(rèn)基金、基金中基金和可投資其他基金的基金）、債券回購、同業(yè)存單、銀
行存款（含協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、
信用衍生品、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，在履行適當(dāng)程序后，本
基金可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；投資于股票、存托憑證、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、
可轉(zhuǎn)換債券（分離交易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）和可交換債券的比例合計為基金
資產(chǎn)的5%-20%。其中：投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股股票型ETF）的比例不低于
基金資產(chǎn)的5%；上述應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
①基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例應(yīng)不低于基金資產(chǎn)的60%；②最近四個季度定
期報告披露的股票資產(chǎn)投資比例均不低于基金資產(chǎn)的60%。本基金投資于公開募
集證券投資基金的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。每個交易日日終在扣除國債
期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限額，基金管理人在與
托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、
存托憑證、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券（分離交
易可轉(zhuǎn)債的債券部分除外）和可交換債券的比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%；
（2）本基金投資于公開募集證券投資基金的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（3）每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基
金持有現(xiàn)金（不含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），其
市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券（不含本基金所投資的基金份額），不超過該證券的10％，完全按照有
關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資
標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
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（12）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開
放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管
人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金
以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金
等流通受限基金）的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、
上市公司股票停牌、所投資基金暫?；蜓悠谵k理贖回申請、基金規(guī)模變動等基金
管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動
性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）若本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（16.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的15%；
（16.2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
（16.3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和
買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投
資比例的有關(guān)約定；
（16.4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（17）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的具有信用保護(hù)買方屬性的信用衍生品名義本金不得超過
本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各
類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券、期貨市場波
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動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)調(diào)整；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（19）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金（ETF聯(lián)接基金
除外）持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模
以最近定期報告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
（20）本基金投資其他基金時，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合上述（2）、（19）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。除上述（2）、（3）、（10）、（13）、（14）、
（17）、（19）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變
動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形或基金合同另有約定除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人
大會審議。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議第十五條第（十一）項基金投資禁止行為進(jìn)行事后監(jiān)督。
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
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（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不受上述限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金
適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方
式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單
進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單進(jìn)行更新，如
基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)向基金
托管人說明理由?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開
始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)
按照相關(guān)協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供
銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。基金管
理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金
托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對相關(guān)合同履行情況進(jìn)行事后監(jiān)督，但不承
擔(dān)交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照
事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險控制；并在符合法律法規(guī)規(guī)定
的前提下，按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中
國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由法律
法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時
明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時
停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動
性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險控制制度中明確具體比
例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險。
4、在投資非公開發(fā)行股票之前，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供有關(guān)
流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承
銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、
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劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完
整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如有合理理
由認(rèn)為因市場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造
成較大風(fēng)險，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)
充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有
權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不
承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并
保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管
問題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責(zé)任與損失，
由基金管理人承擔(dān)。
7、如果基金管理人未按照本托管協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或
者報送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行基金托管人職責(zé)的，基金管理人
應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本托管協(xié)議履行職
責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本托管協(xié)議履行監(jiān)督職
責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中
違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ?
應(yīng)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行
解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報
告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基
金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
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在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金
托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積
極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十一）基金管理人應(yīng)向基金托管人提供監(jiān)督所必需的交易材料等信息，并
確保所提供的業(yè)務(wù)材料完整、準(zhǔn)確、真實、有效，基金托管人對提供材料是否與
合同約定的監(jiān)督事項相符進(jìn)行表面一致性審查。
根據(jù)交易規(guī)則，基金托管人只能事后發(fā)現(xiàn)基金管理人投資行為違反法律法
規(guī)、基金合同或本協(xié)議約定的，基金托管人在及時向基金管理人發(fā)送風(fēng)險提示函
后，即視為履行了對基金管理人的監(jiān)督職責(zé)。經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正時造
成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（十二）基金托管人投資監(jiān)督的真實性、準(zhǔn)確性、及時性和完整性受限于基
金管理人及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)信息，合規(guī)投資的責(zé)任在基金管理人?；?
托管人對基金管理人及其他中介機(jī)構(gòu)提供的信息的真實性、準(zhǔn)確性、及時性和完
整性不作任何擔(dān)保、暗示或表示，并且對由于基金管理人及其他中介機(jī)構(gòu)提供的
信息的真實性、準(zhǔn)確性、及時性和完整性所引起的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
基金托管人在其現(xiàn)有信息技術(shù)條件下無法有效識別或計量的投資范圍及投
資限制，由基金管理人自行實施投資監(jiān)督行為，基金托管人不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。
（十三）基金管理人確認(rèn)，基金托管人的職責(zé)不包含以下內(nèi)容，法律法規(guī)另
有規(guī)定除外：
1、投資者的適當(dāng)性管理；
2、審核項目及交易信息真實性；
3、審查基金以及基金資金來源的合法合規(guī)性；
4、對基金本金及收益提供保證或承諾；
5、對已劃出托管賬戶以及處于托管人實際控制之外的資產(chǎn)的保管責(zé)任；
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6、對未兌付基金后續(xù)資金的追償、財產(chǎn)保全、訴訟仲裁、債務(wù)重組和破產(chǎn)
程序等；
7、管理人未接受托管人的復(fù)核意見進(jìn)行信息披露產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任；
8、因不可抗力，以及由于第三方（包括但不限于證券交易所、期貨交易所、
中國證券登記結(jié)算公司、中國期貨市場監(jiān)控中心等）發(fā)送或提供的數(shù)據(jù)錯誤及合
理信賴上述信息操作給托管資產(chǎn)造成的損失；
9、提供保證或其他形式的擔(dān)保；
10、承擔(dān)托管產(chǎn)品財產(chǎn)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等；
11、為托管產(chǎn)品墊付資金、提供流動性支持或融資承諾等；
12、違規(guī)代替管理人向其他機(jī)構(gòu)或者個人進(jìn)行托管產(chǎn)品信息披露或提供相關(guān)
數(shù)據(jù)信息；
13、自身應(yīng)盡職責(zé)之外的連帶責(zé)任。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等
投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)
基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式
通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并
以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期
限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不
限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時
間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正?；鹜泄苋藨?yīng)就基金管理人合理的疑義進(jìn)行解釋或
舉證。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍
不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)保管受基金托管人實際控制的基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人
依據(jù)基金合同和本托管協(xié)議作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處
分、分配基金的任何財產(chǎn)，基金合同及本托管協(xié)議另有約定的除外。如果基金財
產(chǎn)在基金托管人保管期間因基金托管人過錯或違反《基金合同》或《托管協(xié)議》
損壞、滅失的，應(yīng)由該基金托管人按照其過錯程度承擔(dān)賠償責(zé)任。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨立核
算，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本托管協(xié)議的約定
保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管賬戶的，基
金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失
的，基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人開設(shè)的基金募集賬戶。該賬戶由
基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金管理人決定停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同等有
關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金
托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2
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名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的托管賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金除證券交易所場內(nèi)交易以外的貨幣收支活動，包括但不
限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管
賬戶進(jìn)行。
3、基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與
本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立證券交易
資金賬戶。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)資金
賬戶并按照該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
3、交易所證券資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算的資金全額
存放在基金管理人為基金開設(shè)的證券交易資金賬戶中，場內(nèi)的證券資金清算由基
金管理人所選擇的證券公司負(fù)責(zé)。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金
業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的
任何證券賬戶或證券交易資金賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與
人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
5、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶相關(guān)證明文件的保管由基金托管人或
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證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶，
并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜肀净鸷炗喨珖y行間
債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預(yù)留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)
則。
（七）期貨賬戶的開立和管理
基金管理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)期貨交易所或期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定開立和管理
期貨賬戶，基金托管人協(xié)助提供開立國債期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及申請交易編碼所需
的基金托管人相關(guān)信息。
（八）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托
管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券、
銀行定期存款存單等有價憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的
責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實際有效控制的實
物證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限按照法律法規(guī)規(guī)定
的期限確定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人提供的合同掃描件與基金管理人留存原件不一致的，以基金托管人收到的掃描
件為準(zhǔn)。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)開展場外交易時，應(yīng)向基金托管人發(fā)送場外交易
資金劃撥及其他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名
下的資金往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)于基金成立前向基金托管人提供書面授權(quán)文件，該文件中
應(yīng)含有基金管理人預(yù)留印鑒、被授權(quán)人員名單、聯(lián)系方式、權(quán)限范圍、簽字簽章
樣本，加蓋公章、法定代表人或其授權(quán)代表簽字或簽章，如由法定代表人的授權(quán)
代表簽字的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。該預(yù)留印鑒和被授權(quán)人的簽字或蓋
章是基金托管人確定基金管理人所發(fā)送指令有效印鑒表面一致性的依據(jù)。基金管
理人向基金托管人發(fā)送授權(quán)文件后，應(yīng)及時以錄音電話確認(rèn)，以保證基金托管人
及時查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件的傳真件或掃描件并經(jīng)基金管理人電話確認(rèn)后，
授權(quán)文件即生效。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期，載明的具體生效時間不得早于
基金管理人電話確認(rèn)時間，授權(quán)通知自載明日期生效。如授權(quán)通知載明的生效時
間早于基金托管人收到授權(quán)通知傳真件或掃描件且基金管理人電話通知基金托
管人的時間，授權(quán)通知應(yīng)于基金托管人收到授權(quán)通知傳真件或掃描件且基金管理
人電話通知基金托管人的時間生效。授權(quán)通知生效之后，基金托管人按照授權(quán)通
知傳真件或掃描件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)。基金管理人應(yīng)于發(fā)送傳真或掃描件后三個
工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件送達(dá)基金托管人，若基金托管人收到的授權(quán)文件原件和
傳真件或掃描件不一致，以傳真件或掃描件為準(zhǔn)。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的
除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款指令）以
及其他資金劃撥指令等。
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2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶資料等，并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字或簽章。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送與確認(rèn)
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。基金管理人下達(dá)的指令必須要素齊全，詞語準(zhǔn)確?；鸸芾砣?
下達(dá)的指令要素不全或語意模煳的，基金托管人有權(quán)附注相應(yīng)的說明后立即將指
令退還給基金管理人，要求其重新下達(dá)有效的指令，因此給基金財產(chǎn)造成的損失，
基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。有效指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、
收款人、收款賬號、金額、款項事由、支付時間）準(zhǔn)確無誤、預(yù)留印鑒相符、相
關(guān)的指令附件齊全。
基金管理人通過電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成“托管行已接收”
或“托管行處理中”?；鸸芾砣藨?yīng)及時向基金托管人確認(rèn)，基金托管人確認(rèn)收
到指令的時間視為指令到達(dá)基金托管人時間?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令后，應(yīng)及時
查詢指令狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，應(yīng)立即與基金托管人聯(lián)系共同
解決。
基金管理人通過傳真方式或電子郵件等雙方認(rèn)可的方式發(fā)送加蓋預(yù)留印鑒
及被授權(quán)人簽字或簽章的指令后，應(yīng)及時以錄音電話方式向基金托管人確認(rèn)，指
令正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件或復(fù)印件。當(dāng)兩者不一致
時，以基金托管人收到的業(yè)務(wù)指令傳真件或復(fù)印件為準(zhǔn)，由此產(chǎn)生的后果和責(zé)任
應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私邮栈鸸芾砣说闹噶?，答復(fù)基金管
理人的確認(rèn)電話。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理
人提供的授權(quán)文件進(jìn)行表面一致性審查，及時審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基金托
管人對指令的真實性不承擔(dān)責(zé)任。如有疑問必須及時通知基金管理人。指令送達(dá)
時間以基金托管人以錄音電話方式確認(rèn)收到為準(zhǔn)，因基金管理人未能及時與基金
托管人確認(rèn)指令而導(dǎo)致的劃款延誤，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
對于期貨出入金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日期貨出入金截止時間前2個工
作小時將期貨出入金指令發(fā)送至基金托管人。
對于場內(nèi)業(yè)務(wù)，基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易前，基金管理
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人通過基金托管賬戶與證券交易資金臺賬賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金
托管賬戶與證券交易資金臺賬賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。
對于銀行間業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日15:00前將相關(guān)劃款指令發(fā)送至基
金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后
方可進(jìn)行本基金的銀行間交易。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人
執(zhí)行指令留出至少2個工作小時。對于需要當(dāng)日到賬的資金劃轉(zhuǎn)，基金管理人發(fā)
送有效指令的截止時間為每一個交易日的15：00。15:00以后收到的指令，基金
托管人應(yīng)盡力支付，但不保證支付成功。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不
及時、未能留出足夠的劃款時間、未準(zhǔn)備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造
成的損失由基金管理人承擔(dān)。交易手續(xù)費授權(quán)基金托管人自行扣收，無需基金管
理人發(fā)送指令。
基金托管人應(yīng)指定專用電子郵箱接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理
人，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金托管資金賬戶有足夠的資
金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金管理人，由基金管理人
審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無效，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成
損失的責(zé)任。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，基金管理人確認(rèn)該
指令不予取消的，以資金備足并通知基金托管人的時間視為指令送達(dá)時間，因賬
戶資金余額不足導(dǎo)致的投資損失不由基金托管人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，及時提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，如需撤
銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明并加蓋業(yè)務(wù)用章，若由此造成的延誤損失由
基金管理人承擔(dān)。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
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或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人?；鹜泄苋瞬?
承擔(dān)因拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三方帶來的相應(yīng)
損失。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，由
此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，基金托管人由于其自身原因未能
執(zhí)行、延緩執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人符合本協(xié)議的有效指令致使本基金的利益
受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補(bǔ)，給基金財產(chǎn)或基金份額持有人
或基金管理人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失由基金托管人按照其過錯
程度賠償，但如遇到不可抗力或基金合同、本協(xié)議約定不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的情況除
外。交易手續(xù)費授權(quán)基金托管人自行扣收，無需基金管理人發(fā)送指令。
（七）授權(quán)通知的變更
1、基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)提前至少三個工作日以
錄音電話或郵件通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁娴淖兏跈?quán)通知文件，
變更授權(quán)通知文件應(yīng)包括新的被授權(quán)人員名單、聯(lián)系方式、權(quán)限范圍、簽字簽章
樣本，加蓋公章、法定代表人或其授權(quán)代表簽字或簽章，如由法定代表人的授權(quán)
代表簽字的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。變更授權(quán)通知文件以傳真方式或郵
件形式發(fā)送給基金托管人，同時基金管理人以錄音電話形式向基金托管人確認(rèn)。
變更授權(quán)通知文件應(yīng)載明具體的生效時間，變更授權(quán)通知文件自載明的生效時間
開始生效。變更授權(quán)通知文件載明的生效時間不得早于基金管理人與基金托管人
電話確認(rèn)時間。如果變更授權(quán)通知文件載明的生效時間早于電話確認(rèn)時間，則變
更授權(quán)通知文件自基金管理人與基金托管人電話確認(rèn)時開始生效，且原授權(quán)文件
同時廢止?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將變更授權(quán)通知文件原件送交基金托
管人。若原件與傳真件或掃描件不一致，以基金托管人收到的傳真件或掃描件為
準(zhǔn)。
2、基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前1
個工作日以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送基金管理人?；鹜泄苋烁慕邮栈鸸芾砣酥?
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令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人以錄音電話確認(rèn)后生效。
（八）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)
文件內(nèi)容相符進(jìn)行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時通知基金管理人。
2、除因基金托管人自身原因致使基金份額持有人、基金管理人、基金的利
益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金
管理人指令而引起的任何損失，均不承擔(dān)責(zé)任。
3、在基金托管人確認(rèn)基金管理人發(fā)出的變更授權(quán)通知文件生效之前，基金
托管人所接收的原被授權(quán)人員所簽發(fā)的劃款指令及其他文件仍然完全有效，基金
管理人不得否認(rèn)其效力。
4、如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及
時提供符合本協(xié)議約定的授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或
拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金份額持有人、基金管理人、基金財產(chǎn)或任何第三方帶
來的損失，相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸?
理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，由基金管理人、基金托管人
和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)就本基金參與場內(nèi)證券交易、結(jié)算等具體事項另行簽訂本基金的
證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確三方在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證
券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金國債期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂
期貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算
參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)
結(jié)算?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘约氨贿x擇的證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法
律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證
券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)
行，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，全部由基金托管人負(fù)責(zé)
辦理。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常
結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。
2、證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定及其更新自動成為本協(xié)議組成部分。
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基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針
對各類交易品種制定的結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券交易
及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)
算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法
完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時協(xié)商解決。
3、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。對外披露各類基金份額
凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一
致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真
實，由此給基金造成的損失如系基金管理人的過錯造成則由基金管理人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應(yīng)按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易結(jié)束后證券
賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或基金管理人委
托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換本基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換本基金的數(shù)據(jù)真實性負(fù)責(zé)。
3、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)保證
其委托的登記機(jī)構(gòu)必須于每個工作日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上
述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，
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該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送
的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
（四）本基金申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金管理人最晚不遲于款項交收日當(dāng)日15：00
前將資金劃往資產(chǎn)托管專戶。
基金托管人應(yīng)依據(jù)基金管理人的要求查收資金是否到賬，對于未準(zhǔn)時到賬的
資金，應(yīng)及時通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任不由基金托管人承擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時進(jìn)行劃
付。如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶資金足額且基金管理人通知基
金托管人的時間為指令接收時間。因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基
金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，但應(yīng)及時通知基金管理人。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后
公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金
管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃款指令
在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款
時間。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額基金資產(chǎn)凈值除
以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回
情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。如遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人利益，
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計算精度并進(jìn)行
相應(yīng)公告，無需召開基金份額持有人大會審議。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、國債期貨合約、其他基金份額、債券和銀行存款本息、
應(yīng)收款項、信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響
證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
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最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值，
基金管理人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理（下同）；第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后確定（下同）；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價
進(jìn)行估值；對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日
至實際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全
價或推薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的建議按照長待償期所對應(yīng)的價格
進(jìn)行估值；
4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價
作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利
息作為估值全價；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用在當(dāng)前情況下適用并且有
足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)或估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價（如有）確定公允價值；交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的
資產(chǎn)支持證券，采用估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值
全價（如有）確定公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
3）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)
據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；
4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
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管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值；
5）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對于存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進(jìn)行估值；對于
不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。
（3）對銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)
構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，選取
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價。
對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款
日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估
值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響。回售登記期
截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀
行間市場未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價格的債券，采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價
值。
（4）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及
公允價值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致
后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
（5）基金份額的估值方法
1）本基金投資于非上市基金的估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
2）本基金投資于上市基金的估值
①本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價估值。
②本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值。
③本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價估值。
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3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無交易
等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一
致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
②以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價及重大變化因素調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基
金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、
持倉份額等因素合理確定公允價值。
4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（3）項進(jìn)行估值存在
不公允時，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其公允
價值。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（7）同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價估值；選定的第三
方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
（8）本基金持有的國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值
當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日
結(jié)算價估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（9）信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行估值，
但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計準(zhǔn)則要求采用合理估
值技術(shù)確定公允價值。
（10）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
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（12）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，
以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律組織的規(guī)定。
（13）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有
新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法的第（11）項進(jìn)
行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行、
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家
會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人和基金托管人原因，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
4、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
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1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
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的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）任一類基金份額凈值的錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
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管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。月度
報表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，
基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新
基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書?；甬a(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)
站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資
料概要。季度報告應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；
中期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報告在每年結(jié)
束之日起三個月內(nèi)編制完畢并予以公告。基金合同生效不足2個月的，基金管理
人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復(fù)核
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋公章后提供給基金托管人復(fù)核；
基金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知或通過電子形
式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿珊?，將有關(guān)報告提供基金托管人
復(fù)核，基金托管人應(yīng)及時復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果以書面或雙方約定的其他方式通知
基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿珊?，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，
基金托管人應(yīng)及時復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果以書面或雙方約定的其他方式通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿珊螅瑢⒂嘘P(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人應(yīng)及時復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果以書面或雙方約定的其他方式通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)
核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公
告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公
告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可根據(jù)實際情況進(jìn)行
基金收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿3個月則
可不進(jìn)行收益分配。
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；若投資人選擇紅利再投資方式進(jìn)行收益分配，收
益的計算以權(quán)益除權(quán)日當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)
行再投資。
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費而C類基金份額收取銷售服
務(wù)費，各類別基金份額對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一
基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在不違反法律法規(guī)
的前提下，在履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
（三）實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《信息披露辦
法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金
管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予
保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本托管協(xié)議
規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，
并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍
之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和/或基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露?
公開；
（2）基金管理人和/或基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決
或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定或按相關(guān)法律法規(guī)的要求、基金合同、本
托管協(xié)議所做出的信息披露或公開；
（3）基金管理人和/或基金托管人向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品
資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申
購價格、基金份額贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告
和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、
參與國債期貨交易的信息披露、投資信用衍生品的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券
的信息披露、投資證券投資基金的信息披露、投資存托憑證的信息披露、投資存
托憑證的信息披露、投資流通受限證券的信息披露、證券公司短期公司債券投資
情況公告、實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)
所審計后，方可披露。
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（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜；
對于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核、
審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符
合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及規(guī)定網(wǎng)站等規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過
規(guī)定報刊及規(guī)定網(wǎng)站等規(guī)定媒介披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）出現(xiàn)《基金合同》約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
投資者可以免費查閱上述文件或者在支付工本費后可在合理時間獲得上述
文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的
內(nèi)容完全一致。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例、計提方法和支付方式
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取
管理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人
自身管理的其他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取
0）的0.60%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。
（二）基金托管費的計提比例、計提方法和支付方式
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取
托管費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的本基金托管
人所托管的其他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取
0）的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的本基金托管人所托管的其
他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。
（三）基金銷售服務(wù)費的計提比例、計提方法和支付方式
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率
為0.20%，按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。銷售服務(wù)費的計算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提。
1、直銷機(jī)構(gòu)
投資者通過基金管理人認(rèn)購/申購C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費。對于
通過基金管理人認(rèn)購/申購該類基金份額的情況，將先行計提相應(yīng)的銷售服務(wù)費，
待投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費用將隨同贖回款（或清算款）一
并返還給投資者。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的C類基金份額計
提的銷售服務(wù)費，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金
財產(chǎn)中按照指定的賬戶路徑一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各
基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付等，支付
日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)
系基金托管人協(xié)商解決。
對于持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，在投資
者贖回該筆基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資
者。其中，持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認(rèn)購的基金份額）（含）
或該筆基金份額申購確認(rèn)日（含）至贖回確認(rèn)日（不含）或基金最后運(yùn)作日（含）
間的天數(shù)。
（四）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、《基金合同》生效后
與基金相關(guān)的會計師費、審計費、律師費、仲裁費和訴訟費等費用、基金份額持
有人大會費用、基金的證券、期貨、信用衍生品交易費用、基金的銀行匯劃費用、
基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用
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（但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外）、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》
約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（五）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用，包括律師費、會計師費和信息披露費用
等；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（六）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，其他費用詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
（七）本基金成立前產(chǎn)生的按照法律法規(guī)規(guī)定可列入基金費用的相關(guān)費用由
基金管理人墊付，成立后由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，經(jīng)基金托管
人復(fù)核后于指令標(biāo)注的支付時間內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（八）基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費的復(fù)核程序
基金托管人對基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費等的支付，根據(jù)本托管
協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
（九）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付，但應(yīng)及時告知基金管理
人。
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十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管?；鸸?
理人應(yīng)定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊，基金托管人得到基金管理人
提供的持有人名冊后與基金管理人分別進(jìn)行保管。保管方式可以采用電子或文檔
的形式，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)
另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供相關(guān)資料
時，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保
證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊
用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有
權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、會計賬冊、報表和其他相
關(guān)資料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤?yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
除本托管協(xié)議另有約定外，基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同
文本后，應(yīng)及時將電子版文件發(fā)送至基金托管人，并按照相關(guān)規(guī)定將合同文本正
本送達(dá)基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并按照法律法規(guī)規(guī)定的期限保
存。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理
業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手
續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金
管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計
師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，
審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
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應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或
者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管
理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計
師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，
審計費用在基金財產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接
收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法
規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成
損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照
基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令或付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其董事、監(jiān)事、
高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人合法的指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十一）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止行為規(guī)定的條件和要求，本基金可不受相
關(guān)限制，且無需召開基金份額持有人大會審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述禁止
行為規(guī)定的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進(jìn)行
變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有
關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對本托管協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的
新托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告
進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計提的銷售服
務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者；對于
投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年繼
續(xù)計提的銷售服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還
給投資者。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法
規(guī)約定的最低期限。
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十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本托管協(xié)議不符合約定
的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金
財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，
僅限于直接損失，一方承擔(dān)連帶責(zé)任的有權(quán)根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。
但是發(fā)生下列情況之一的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等；
4、基金托管人因協(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)行對托管賬戶
或管理人在托管人開立的其他賬戶內(nèi)資金進(jìn)行查詢、凍結(jié)、扣劃；
5、一方不因另一方的失職行為而給基金或基金份額持有人造成的損失向基
金份額持有人承擔(dān)連帶責(zé)任。
（三）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必
要支持。
（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投
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資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管
人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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十八、爭議解決方式
因本托管協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不
能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點
為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲
裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁
費用和律師費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人
的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議適用中華人民共和國法律（就托管協(xié)議而言，不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊本基金時提交的托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋
章），協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中
國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報有關(guān)監(jiān)管部門一份，每份
具有同等法律效力。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由雙方當(dāng)事人在基金托管協(xié)
議上蓋公章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽署，并注明基金托管協(xié)議的簽
訂地點和簽訂日期。
英大智益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議.pdf