長(zhǎng)城中證電池主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
長(zhǎng)城中證電池主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：長(zhǎng)城基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二六年五月
重要提示
1、本基金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2026年4月21日證監(jiān)許可[2026]
918號(hào)文注冊(cè)公開(kāi)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本
基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證， 也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)
險(xiǎn)。
2、本基金的基金管理人為長(zhǎng)城基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)城基
金”或“本公司”或“本基金管理人” ），基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有
限公司，基金登記機(jī)構(gòu)為長(zhǎng)城基金管理有限公司。
3、本基金于2026年6月1日至2026年6月18日通過(guò)長(zhǎng)城基金直銷(xiāo)中心和
電子交易平臺(tái)，以及各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。
4、本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)
人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
5、投資者欲認(rèn)購(gòu)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)，已經(jīng)在本公司開(kāi)立基
金賬戶(hù)的投資者可免于辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，每個(gè)投資者
僅限開(kāi)立和使用一個(gè)本公司基金賬戶(hù)。在基金募集期間，投資者的開(kāi)戶(hù)和認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。
6、投資者首次認(rèn)購(gòu)本基金最低金額為1元， 追加認(rèn)購(gòu)最低金額為1元。
投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷(xiāo)。
7、本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息），基
金首次募集規(guī)模不得超過(guò)募集規(guī)模上限， 若募集期投資者的認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)
募集規(guī)模上限， 基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式對(duì)募集規(guī)模進(jìn)行控
制，具體辦法見(jiàn)本公告“二、（四）募集期銷(xiāo)售規(guī)?？刂啤?。
8、本基金為發(fā)起式基金，本基金的最低募集份額總額為1000萬(wàn)份，基
金的最低募集金額為1000萬(wàn)元人民幣。發(fā)起資金提供方將使用發(fā)起資金認(rèn)
購(gòu)本基金的金額不少于一千萬(wàn)元人民幣， 且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有
期限自基金合同生效之日起不少于三年（基金合同生效不滿(mǎn)3年提前終止
的情況除外），期間份額不能贖回。如相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有新規(guī)定
的，從其規(guī)定。
9、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)對(duì)申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代
表該基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)， 申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機(jī)
構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
10、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解
本基金的詳細(xì)情況， 請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀登載在本公司網(wǎng)站（www.ccfund.com.
cn）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的
《長(zhǎng)城中證電池主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《長(zhǎng)城中證電
池主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》等信息披露文件。
11、本基金通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)請(qǐng)參照各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的
具體規(guī)定。在本基金發(fā)售期間，除本公告所列的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)外，如增加其他銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)，將及時(shí)在本公司網(wǎng)站披露的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名錄中更新。
12、本基金募集期間部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)周六、周日仍然受理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，所受
理的認(rèn)購(gòu)委托與下一交易日合并辦理，具體情況可咨詢(xún)相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
13、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混
合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完
全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，投資
者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、
成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示” 章節(jié)。
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素
產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金
合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件， 全面了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特
征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投
資決策。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因
素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)， 投資對(duì)象或?qū)κ址竭`約
引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，投資對(duì)象流動(dòng)性不足產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基
金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等?；鸸芾砣颂嵝?
投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)” 原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與
基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證， 基金凈值可能受到存托
憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)
證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)
險(xiǎn)。
本基金可投資股指期貨，期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具
有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，相關(guān)行情微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益
遭受較大損失。期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)
足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券， 因此除了面臨債券所需要面臨的信用
風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)外，還面臨資產(chǎn)支持證券的特有風(fēng)險(xiǎn)：提前贖
回或延期支付風(fēng)險(xiǎn)，可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證電池主題指數(shù)。
1、選樣空間
指數(shù)樣本空間由同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的AB股和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑
證組成：
（1）非ST、*STB證券；
（2）科創(chuàng)板證券和北交所證券：上市時(shí)間分別超過(guò)一年和兩年；
（3）其他證券：上市時(shí)間超過(guò)一個(gè)季度，除非該證券自上市以來(lái)日均總
市值排在前30B位。
2、選樣方法
首先， 選取過(guò)去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%的上市公
司證券；
然后，選取業(yè)務(wù)涉及動(dòng)力電池、儲(chǔ)能電池、消費(fèi)電子電池以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)
鏈上下游的上市公司證券作為待選樣本；
最后，按照過(guò)去一年日均總市值由高到低排名，選取排名前50的證券作
為指數(shù)樣本。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站
（http://www.csindex.com.cn）。
本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)
理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金
份額總數(shù)的50%， 但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)
到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)， 基金管理人履
行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋
機(jī)制”部分等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行
特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶(hù)的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)
內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)
信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不
保證最低收益。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱(chēng)和基金代碼
基金名稱(chēng)：長(zhǎng)城中證電池主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
基金代碼：027486（A類(lèi)基金份額）、027487（C類(lèi)基金份額）
（二）基金類(lèi)別與運(yùn)作方式
基金類(lèi)別：股票型證券投資基金
基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式
（三）基金存續(xù)期限
不定期
（四）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
（五）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資
者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)
證券投資基金的其他投資人。
本基金發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的金額不少于1000萬(wàn)元，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金
份額持有期限不少于3年（基金合同生效不滿(mǎn)三年提前終止的情況除外），
期間上述基金份額不能贖回。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)情況見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。
（六）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功， 而僅代表銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否
則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（七）發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
1、發(fā)售時(shí)間安排
本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。
本基金的募集期為2026年6月1日至2026年6月18日。
基金管理人可根據(jù)基金銷(xiāo)售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)
售時(shí)間，并及時(shí)公告。
2、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)， 在基金募集份額總額不少于
1000萬(wàn)份，基金募集金額不少于1000萬(wàn)元人民幣（其中，發(fā)起資金提供方
使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金份額的總金額不少于1000萬(wàn)元人民幣且發(fā)起資
金提供方承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3
年（基金合同生效不滿(mǎn)3年提前終止的情況除外））的條件下，基金募集期
屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資， 驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有
份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)， 向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的， 自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)
并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不
生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事
宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基
金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
3、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)
任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)
銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)
酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各
方各自承擔(dān)。
（八）銷(xiāo)售渠道與銷(xiāo)售地點(diǎn)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）長(zhǎng)城基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
住所： 深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號(hào)廣電金融中心36
層DEF單元、38層、39層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號(hào)廣電金融中心
36層、38層、39層
法定代表人：王軍
電話(huà)：0755-29279128
傳真：0755-29279124
聯(lián)系人：余偉維
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-8868-666
網(wǎng)址：www.ccfund.com.cn
（2）長(zhǎng)城基金管理有限公司電子交易平臺(tái)
移動(dòng)客戶(hù)端：長(zhǎng)城基金APP
微信服務(wù)號(hào)：長(zhǎng)城基金
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式請(qǐng)查閱本基金管理人網(wǎng)站上的公示信息。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本
基金，并及時(shí)在網(wǎng)站上公示。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購(gòu)方式與認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
1、認(rèn)購(gòu)方式
（1）本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。
（2）本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)
不成功，基金管理人將認(rèn)購(gòu)不成功或認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回?；鹜顿Y人在募
集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金AB類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)， 通過(guò)其他銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金AB類(lèi)基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，CB 類(lèi)基金份額不收取認(rèn)
購(gòu)費(fèi)用。
通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金AB類(lèi)基金份額的， 在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)
費(fèi)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。通
過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金AB類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
100萬(wàn)元以下0.30%
100萬(wàn)元(含)－300萬(wàn)元0.20%
300萬(wàn)元(含)－500萬(wàn)元0.10%
500萬(wàn)元以上(含) 每筆1000元
注：投資人如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)由認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額者承擔(dān)， 不列
入基金財(cái)產(chǎn)。A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售等募集期
間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
（二）認(rèn)購(gòu)金額限制
1、首次認(rèn)購(gòu)最低金額為1元，追加認(rèn)購(gòu)最低金額為1元。
2、認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額沒(méi)有限制。
3、如本基金單個(gè)投資人（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基
金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者
超過(guò)基金總份額的50%， 基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人
的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致
單個(gè)投資人（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作
為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變
相規(guī)避前述50%比例要求的， 基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為
準(zhǔn)。
4、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)
認(rèn)購(gòu)的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（三）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、AR類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）若投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
例： 某投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份
額，若認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為30.00元，基金份額初始面值為1.00
元，則其可得到的A類(lèi)基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000.00+30.00）/1.00＝100,030.00份
即： 投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資100,000.00B元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份
額，若認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為30.00元，基金份額初始面值為1.00
元，投資者獲得本基金A類(lèi)基金份額100,030.00份。
（2）若投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額：
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00B元
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
例：某投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資100,000.00B元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)
基金份額， 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%， 若認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為30.00B
元，基金份額初始面值為1.00元，則其可得到的基金份額數(shù)計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000.00/(1+0.30%)=B 99,700.90B元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000.00-R 99,700.90R =299.10R元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,700.90R +30.00）/1.00=R 99,730.90R份
即： 投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資100,000.00R元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基
金份額，在認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)，若認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為30.00元，基金
份額初始面值為1.00元，投資者獲得本基金A類(lèi)基金份額99,730.90R份。
2、C類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
例：某投資者投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，若認(rèn)購(gòu)期內(nèi)
認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為30.00元，基金份額初始面值為1.00元，則其可得到
的C類(lèi)基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000.00+30.00）/1.00=100,030.00份
即：投資者投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，若認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)
購(gòu)資金獲得的利息為30.00元，基金份額初始面值為1.00元，投資者獲得本
基金C類(lèi)基金份額100,030.00份。
3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五
入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（四）募集期銷(xiāo)售規(guī)模控制
本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息），若募
集期內(nèi)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后本基金募集規(guī)模未超過(guò)本基金首次募集規(guī)
模上限，則對(duì)所有有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以確認(rèn)。若募集期內(nèi)任何一日（含首日）
當(dāng)日募集截止時(shí)間后，募集規(guī)模超過(guò)本基金的募集規(guī)模上限，則募集期末日
之前的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)， 對(duì)募集期末日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用末
日比例確認(rèn)的原則予以部分確認(rèn)。
末日（T日）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例及確認(rèn)金額的計(jì)算方法如下：
T日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（募集規(guī)模上限－募集首日起至T－1日有效
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額）/T日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額
投資者T日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額＝T日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×T日認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)， 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的
費(fèi)率計(jì)算，且認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金
額采用截尾法，結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位。投資者最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額以
基金登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
三、開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
（一） 通過(guò)長(zhǎng)城基金管理有限公司電子交易平臺(tái)辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程
序
本公司電子交易平臺(tái)（移動(dòng)客戶(hù)端：長(zhǎng)城基金APP；微信服務(wù)號(hào)：長(zhǎng)城
基金）目前僅接受個(gè)人投資者辦理基金開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。
1、受理開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金份額發(fā)售日全天24小時(shí)接受開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)， 工作日15:00之后
以及法定節(jié)假日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，視為下一工作日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
2、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序
（1） 投資者可登錄長(zhǎng)城基金電子交易平臺(tái)（移動(dòng)客戶(hù)端： 長(zhǎng)城基金
APP；微信服務(wù)號(hào)：長(zhǎng)城基金），根據(jù)提示辦理基金開(kāi)戶(hù)，在開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)?zhí)峤怀?
功后，即可直接通過(guò)長(zhǎng)城基金電子交易平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)和支付；
（2） 已在長(zhǎng)城基金電子交易平臺(tái)開(kāi)立基金賬戶(hù)或交易賬戶(hù)的投資者，
可直接登錄長(zhǎng)城基金電子交易平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)和支付。
（二）通過(guò)長(zhǎng)城基金管理有限公司直銷(xiāo)中心辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序
1、長(zhǎng)城基金管理有限公司直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶(hù)
（1）賬戶(hù)名稱(chēng)：長(zhǎng)城基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)行：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司深圳市分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：44201596300050888830
大額支付號(hào)：105584000021
（2）賬戶(hù)名稱(chēng)：長(zhǎng)城基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)行：招商銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：021900460910606
大額支付號(hào)：308584001032
（3）賬戶(hù)名稱(chēng)：長(zhǎng)城基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳市分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：41-000500040015140
大額支付號(hào)：103584000050
（4）賬戶(hù)名稱(chēng)：長(zhǎng)城基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)行：上海銀行股份有限公司深圳分行
賬號(hào)：03003925705
大額支付號(hào)：325584057029
（5）賬戶(hù)名稱(chēng)：長(zhǎng)城基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)行：浦發(fā)銀行深圳分行
賬號(hào)：79170153900000075
大額支付號(hào)：310584000151
（6）賬戶(hù)名稱(chēng)：長(zhǎng)城基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)行：中國(guó)光大銀行深圳分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào):R 38910188001030729
大額支付號(hào)：303584038910
2、個(gè)人投資者辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序
（1）開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為基金發(fā)售日上午9:30至下午17:00。
（2）開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序
1）投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，須將足額的認(rèn)購(gòu)資金，自開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)預(yù)
留的銀行賬戶(hù)，匯入本章第（二）條第1款列明的本公司指定直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶(hù)。
2）開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)手續(xù)
需本人前往直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，提供下列資料辦理基金的開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
①客戶(hù)有效身份證件原件及復(fù)印件；
②若委托他人辦理時(shí)， 還須提交經(jīng)公證的代理委托書(shū)及代辦人有效身
份證件及其復(fù)印件；
③加蓋銀行業(yè)務(wù)章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件；
④投資者指定的任一同名銀行賬戶(hù)的銀行卡/存折原件及復(fù)印件；
⑤簽署《證券投資基金投資人權(quán)益須知》一份；
⑥簽署《個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)》一份；
⑦填妥并簽字的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
（3）注意事項(xiàng)
若個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日16:30之前未到本公司指定直銷(xiāo)資金專(zhuān)
戶(hù)的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金
到賬日為準(zhǔn)。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序
（1）開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為基金份額發(fā)售日上午9:30至下午17:
00。
（2）開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序
1）投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，須將足額的認(rèn)購(gòu)資金，自開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)預(yù)
留的銀行賬戶(hù)，匯入本章第（二）條第1款列明的本公司指定直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶(hù)。
2）前往直銷(xiāo)柜臺(tái)提供下列資料辦理基金的開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
①加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社
會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加
蓋單位公章的復(fù)印件；
②組織機(jī)構(gòu)代碼證及加蓋公章的復(fù)印件；
③稅務(wù)登記證原件及加蓋公章的復(fù)印件；
④加蓋公章的法定代表人證明書(shū)及法定代表人有效身份證件復(fù)印件；
⑤基金業(yè)務(wù)法定代表人授權(quán)委托書(shū)；
⑥業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
⑦印鑒卡一式三份；
⑧指定銀行賬戶(hù)的銀行《開(kāi)戶(hù)許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶(hù)申請(qǐng)表》原件
及復(fù)印件（或指定銀行出具的開(kāi)戶(hù)證明）；
⑨加蓋公章的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》一份；
⑩加蓋公章的《機(jī)構(gòu)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)》一份；
⑾加蓋銀行業(yè)務(wù)章的匯款憑證復(fù)印件；
⑿填妥并加蓋單位公章的基金開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表和基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（加蓋預(yù)
留印鑒章）。
（3）注意事項(xiàng)
若機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日16:30之前未到本公司指定直銷(xiāo)資金專(zhuān)
戶(hù)的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金
到賬日為準(zhǔn)。
（三）投資者通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)手續(xù)的，具體辦理程序以各
代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、無(wú)效認(rèn)購(gòu)
（一）基金募集期結(jié)束，以下情況將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；
2、投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
3、投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
4、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（二） 投資者無(wú)效認(rèn)購(gòu)的資金將于本基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)劃
往投資者指定賬戶(hù)。
五、清算與交割
（一）基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專(zhuān)用賬戶(hù)，任何人
不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二） 投資者無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金或未獲得確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)資金將于基金登記機(jī)
構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效后3個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定賬戶(hù)。
（三）基金募集結(jié)束后，基金登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)
則和基金合同的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)， 在基金募集份額總額不少于
1000萬(wàn)份，基金募集金額不少于1000萬(wàn)元人民幣（其中，發(fā)起資金提供方
使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金份額的總金額不少于1000萬(wàn)元人民幣且發(fā)起資
金提供方承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3
年（基金合同生效不滿(mǎn)3年提前終止的情況除外））的條件下，基金募集期
屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資， 驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金的持有人及其持
有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)， 向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的， 自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)
并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不
生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事
宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基
金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如基金募集失敗， 基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生
的債務(wù)和費(fèi)用；基金管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已
繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付
之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：長(zhǎng)城基金管理有限公司
住所： 深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號(hào)廣電金融中心36
層DEF單元、38層、39層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號(hào)廣電金融中心
36層、38層、39層
法定代表人：王軍
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-8868-666
網(wǎng)址：www.ccfund.com.cn
（二）基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
長(zhǎng)城基金管理有限公司直銷(xiāo)中心及電子交易平臺(tái)，有關(guān)內(nèi)容同上。
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式請(qǐng)查閱本基金管理人網(wǎng)站上的公示信息。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本
基金，并及時(shí)在網(wǎng)站上公示。
長(zhǎng)城基金管理有限公司
2026年5月21日
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