嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金招募說明書
嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金
招募說明書
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二〇二六年五月
嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金
招募說明書
重要提示
嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2026年4月10
日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證
監(jiān)許可[2026]821號）注冊募集。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注
冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的
金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)
基金投資所帶來的損失。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資
本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，
并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生
影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、基金管理人在基金管理實施過程
中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險、由于銷售服務(wù)費的收取與返還機制導(dǎo)致的風(fēng)險
等等。本基金的投資范圍包含國債期貨、信用衍生品等金融衍生品、其他公募基金、資產(chǎn)支
持證券等品種，可能給本基金帶來額外風(fēng)險。
本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市場基金，但低于
混合型基金和股票型基金。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，一旦投資將承擔(dān)匯率風(fēng)險以及因
投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度、交易規(guī)則差異等帶來的境外市場的風(fēng)險。本基金投資港股
通標(biāo)的股票的具體風(fēng)險請詳見本招募說明書“十七、風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所
上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港
股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股
價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連
貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣
出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的
變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股
票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金可投資存托憑證，如投資存托憑證的，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，
以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金可能投資于信用衍生品、國債期貨等金融衍生品，金融衍生品投資可能面臨流動
性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動等風(fēng)險。
本基金可投資經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（僅包括全市場股
票ETF以及公開募集不動產(chǎn)投資信托基金），可能面臨集中度風(fēng)險、被投資基金收益不達預(yù)
期的風(fēng)險、被投資基金引起的流動性風(fēng)險以及公募REITs投資風(fēng)險，具體詳見本招募說明書
“十七、風(fēng)險揭示”部分。
基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元情形的，基金合同終止，無需召開基金份額持有人大會進行表決。故本基金
存在無法存續(xù)的風(fēng)險。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟用側(cè)袋機制，具體詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理
人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀
相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要和基金
合同，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性
判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人、基金管理人銷售子公司（或稱“基金銷售子公司”）或
其他銷售機構(gòu)購買和贖回基金。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險收
益特征。投資者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從
而遭受損失的風(fēng)險。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金
一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營
狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護?；鸸芾?
人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人直
銷、銷售機構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)購買嘉實基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者。
基金管理人需處理的機構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人
信息，也將遵守上述承諾進行處理。詳情請關(guān)注嘉實基金官網(wǎng)
（http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）披露的“嘉實基金隱私政策”及其后
續(xù)作出的不時修訂。
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................4
二、釋義...........................................................................................................................................5
三、基金管理人.............................................................................................................................10
四、基金托管人.............................................................................................................................20
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu).........................................................................................................................20
六、基金的募集.............................................................................................................................26
七、基金合同的生效.....................................................................................................................30
八、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................31
九、基金的投資.............................................................................................................................43
十、基金的財產(chǎn).............................................................................................................................55
十一、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................56
十二、基金的收益與分配.............................................................................................................62
十三、基金的費用與稅收.............................................................................................................64
十四、基金的會計與審計.............................................................................................................64
十五、基金的信息披露.................................................................................................................68
十六、側(cè)袋機制.............................................................................................................................74
十七、風(fēng)險揭示.............................................................................................................................76
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................................86
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................................................88
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................................................................104
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................................124
二十二、其他應(yīng)披露事項...........................................................................................................126
二十三、招募說明書存放及查閱方式.......................................................................................127
二十四、備查文件.......................................................................................................................128
一、緒言
《嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)
《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以
下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷
售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開
放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《證券投資
基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)以及《嘉
實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金
合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)
利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接
受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合
同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金/本基金：指嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金
2、基金管理人：指嘉實基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
4、基金合同：指《嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何
有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券
投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金招募說明書》
及其更新后的版本
7、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政規(guī)章、
規(guī)范性文件以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等，包括頒布機關(guān)對前
述文件不時做出的修訂
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通
過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年
6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全
國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修訂的
《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證
券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并經(jīng)2020
年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂的《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券
投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公
開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
15、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合
交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的交易機制，或有權(quán)機構(gòu)對
該交易機制的修改或調(diào)整
16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等對銀行業(yè)金
融機構(gòu)進行監(jiān)督和管理的機構(gòu)
18、證券交易所：指根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，由國家決定或批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易場所
19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
21、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
22、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來自境外的資金投資于在中國境內(nèi)
依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機構(gòu)投資者
23、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
25、銷售機構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取
得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金
銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記機構(gòu)為基金管理人或接受基金管
理人委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，開立基金交易賬戶，發(fā)售
基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶
信息查詢等業(yè)務(wù)
28、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
29、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向
中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指證券交易所的交易之日
36、交易日：指內(nèi)地、香港兩地均交易且能夠滿足結(jié)算安排、開通港股通交易之日。具
體交易日安排，由兩地證券交易所、證券交易服務(wù)公司對市場公布
37、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
38、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
39、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若該工作日為
非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)決定基金是否開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)）
40、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
41、業(yè)務(wù)規(guī)則：指由基金管理人制定并不時修訂的，規(guī)范基金管理人所管理的開放式證
券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
42、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)公告的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
43、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書及相關(guān)公告的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書及相關(guān)公告規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份額（如有）或基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作
47、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
48、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）
超過上一工作日基金總份額的10%
49、元：指人民幣元
50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、基金份額、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
53、基金份額凈值：針對本基金各類基金份額，指計算日某一類基金份額的基金資產(chǎn)凈
值除以計算日該類基金份額的基金份額總數(shù)
54、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和各類基
金份額凈值的過程
55、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
56、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金
份額分為不同的類別。各基金份額類別分別設(shè)置代碼，合并投資運作，分別計算和公告各類
基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值
A類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購基金份額時收取認(rèn)購/申購費用，并不再從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不收取認(rèn)購/申購費用的基金
份額
57、銷售服務(wù)費：指從相應(yīng)類別基金份額的基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、
銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費用
58、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議
約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支
持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
59、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
60、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工
具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
63、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于管理信用風(fēng)
險的信用衍生工具
64、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風(fēng)險保護的一方
65、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風(fēng)險保護的一方
66、名義本金：亦稱交易名義本金，指為信用衍生品交易提供信用風(fēng)險保護的金額，各
項支付和結(jié)算以此金額為計算基準(zhǔn)。
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
名稱 嘉實基金管理有限公司
注冊地址 中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址 北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人 經(jīng)雷
成立日期 1999年3月25日
注冊資本 1.5億元
股權(quán)結(jié)構(gòu) 中誠信托有限責(zé)任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投資有限責(zé)任公司30%。
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營
電話 （010）65215588
傳真 （010）65185678
聯(lián)系人 羅朝偉
嘉實基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1999]5號文批準(zhǔn)，于1999年3月25日成
立。公司注冊地上海，總部設(shè)在北京并設(shè)北京、深圳、成都、杭州、青島、南京、福州、廣
州、北京懷柔、武漢分公司。公司獲得首批全國社?；?、企業(yè)年金投資管理人、QDII和特
定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等資格。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
安國勇先生，董事長，博士研究生，中共黨員。曾任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司船
舶貨運保險部總經(jīng)理，華夏銀行副行長（掛職），中國人保資產(chǎn)管理有限公司黨委委員、副
總裁，中誠信托有限責(zé)任公司黨委書記、總裁。
王會妙女士，董事，北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士。曾就職于河北定州師范學(xué)院、國投信托有限
責(zé)任公司。2011年5月加入中誠信托有限責(zé)任公司，曾任信托業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)團隊負(fù)責(zé)人（MD）、
信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理、財富管理中心副總經(jīng)理、資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、中誠資本管理（北京）
有限公司總經(jīng)理等職，現(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司黨委副書記、總裁。
StefanHoops先生，董事，德國籍，畢業(yè)于德國拜羅伊特大學(xué)（UniversityofBayreuth），
獲得工商管理學(xué)位及經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。2003年加入DeutscheBankAG（德意志銀行）并擔(dān)任
過債券銷售負(fù)責(zé)人、融資與解決方案負(fù)責(zé)人、全球市場部負(fù)責(zé)人、全球交易銀行部負(fù)責(zé)人、
企業(yè)銀行業(yè)務(wù)全球負(fù)責(zé)人等多個職務(wù)。現(xiàn)任DWS Group GmbH & Co.KGaA首席執(zhí)行官、總
裁部負(fù)責(zé)人、投資部聯(lián)席負(fù)責(zé)人。
王靜雯女士，董事，畢業(yè)于明尼蘇達大學(xué)（UniversityofMinnesota），獲得數(shù)學(xué)與精算碩
士學(xué)位。曾于安永會計師事務(wù)所（ERNST&YOUNG）擔(dān)任精算咨詢集團高級顧問；于美世
集團（MERCER）擔(dān)任首席咨詢顧問，退休、風(fēng)險和金融業(yè)務(wù)的合伙人兼亞洲主管；于花旗
集團（CITIGROUP）擔(dān)任董事總經(jīng)理兼亞太區(qū)養(yǎng)老金、全球市場與證券服務(wù)主管；于東方匯
理香港公司（AmundiHongKongLimited）擔(dān)任董事總經(jīng)理兼北亞機構(gòu)業(yè)務(wù)主管；于東方匯
理美國（Amundi US）擔(dān)任資深董事總經(jīng)理兼美國機構(gòu)業(yè)務(wù)主管。于2021年9月加入德意志
投資香港有限公司（DWSInvestmentsHongKongLimited）擔(dān)任DWSGroup董事總經(jīng)理兼亞
太區(qū)客戶主管，現(xiàn)任DWS Group GmbH & Co KGaA亞太區(qū)負(fù)責(zé)人及亞太區(qū)客戶部負(fù)責(zé)人，
德意志投資香港有限公司（DWSInvestmentsHongKongLimited）董事會主席兼董事。
韓家樂先生，董事，清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院工業(yè)企業(yè)管理專業(yè)，碩士研究生。1990年2
月至2000年5月任海問證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理。1994年至今任北京德恒有限責(zé)任公司
總經(jīng)理，2001年11月至今任立信投資有限責(zé)任公司董事長，2013年至今任麥克傳感器股份有
限公司董事長。
王巍先生，獨立董事，美國FordhamUniversity經(jīng)濟學(xué)博士。并購公會創(chuàng)始會長，金融博
物館理事長。曾長期擔(dān)任中歐國際工商學(xué)院和長江商學(xué)院的客座教授。2004年主持創(chuàng)建了
全聯(lián)并購公會；2005年擔(dān)任經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）投資委員會專家委員，2007年起
擔(dān)任上海證券交易所公司治理專家委員會成員；2010年創(chuàng)建了系列金融博物館，在北京、上
海、天津、寧波、蘇州、成都、沈陽、鄭州和井岡山有十處不同主題的分館，也參與香港金
融博物館的創(chuàng)建。現(xiàn)兼任神州數(shù)碼信息服務(wù)股份有限公司獨立董事、北京首創(chuàng)生態(tài)環(huán)保集團
股份有限公司獨立董事、美年大健康產(chǎn)業(yè)控股股份有限公司獨立董事。
湯欣先生，獨立董事，法學(xué)博士，清華大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，清華大學(xué)商法研
究中心主任、清華大學(xué)全球私募股權(quán)研究院副院長。曾兼任中國證監(jiān)會第一、二屆并購重組
審核委員會委員，中國上市公司協(xié)會第一、二屆獨立董事委員會主任委員、上海證券交易所
第四、五屆上市委員會委員。現(xiàn)兼任最高人民法院執(zhí)行特邀咨詢專家、深圳證券交易所法律
專業(yè)咨詢委員會委員、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會法制工作委員會委員、中國上市公司協(xié)會學(xué)
術(shù)顧問委員會委員、銀行間市場交易商協(xié)會法律專業(yè)委員會委員。
陳重先生，獨立董事，博士，中共黨員，現(xiàn)任明石創(chuàng)新技術(shù)集團股份有限公司董事。曾
任中國企業(yè)聯(lián)合會研究部副主任、主任，常務(wù)副理事長、黨委副書記；重慶市人民政府副秘
書長（分管金融工作）；新華基金管理股份有限公司董事長?，F(xiàn)兼任重慶國際信托股份有限
公司獨立董事、中國人壽養(yǎng)老保險股份有限公司獨立董事、深圳光韻達光電科技股份有限公
司獨立董事、贊同科技股份有限公司獨立董事、愛美客技術(shù)發(fā)展股份有限公司董事。
類承曜先生，獨立董事，中共黨員，中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院財政系專業(yè)畢業(yè)，經(jīng)濟
學(xué)博士。現(xiàn)任中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院金融學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、中債研究所所長，兼任
International Journal of Innovation and Entrepreneurship中方副主編、《投資研究》編委會委
員等職。2020年受聘為財政部財政風(fēng)險研究專家工作室專家?，F(xiàn)兼任余姚農(nóng)商行獨立董事。
經(jīng)雷先生，董事，總經(jīng)理，財務(wù)負(fù)責(zé)人，美國佩斯大學(xué)金融學(xué)和財會專業(yè)畢業(yè)，雙學(xué)士，
特許金融分析師（CFA）。1998年6月至2008年5月在美國國際集團（AIG）國際投資公司美國
紐約總部從事研究投資工作；2008年5月至2013年9月，歷任友邦保險中國區(qū)資產(chǎn)管理中心副
總監(jiān)、首席投資總監(jiān)及資產(chǎn)管理中心負(fù)責(zé)人；2013年10月入職嘉實基金管理有限公司，2013
年10月至2018年3月任機構(gòu)投資和固定收益業(yè)務(wù)首席投資官；2018年3月至今任嘉實基金管理
有限公司總經(jīng)理；2018年10月至今任嘉實基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
沈樹忠先生，監(jiān)事長，正高級會計師，管理學(xué)碩士。曾任中國糖業(yè)酒類集團公司財務(wù)部
科員、財務(wù)部副經(jīng)理、審計部經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理（主
持工作）、法定代表人；兼任北京華堂商場有限公司董事、中日合資成都伊藤洋華堂商場有
限公司副董事長、酒鬼酒股份有限公司董事?，F(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司財務(wù)總監(jiān)。
穆群先生，監(jiān)事，經(jīng)濟師，碩士研究生。曾任西安電子科技大學(xué)助教，長安信息產(chǎn)業(yè)（集
團）股份有限公司董事會秘書，北京德恒有限責(zé)任公司財務(wù)主管，立信投資有限公司財務(wù)總
監(jiān)?，F(xiàn)任立信投資有限公司監(jiān)事。
高華女士，監(jiān)事，法學(xué)碩士，中共黨員。2006年9月至2010年7月任安永華明會計師事務(wù)
所高級審計師，2010年7月至2011年1月任聯(lián)想（北京）有限公司流程分析師，2011年1月至
2013年11月任銀華基金管理有限公司監(jiān)察稽核部內(nèi)審主管。2013年11月加入嘉實基金管理有
限公司，曾任合規(guī)管理部稽核組總監(jiān)，現(xiàn)任人力資源總監(jiān)兼董事會辦公室主任。
馬蓮女士，監(jiān)事，法學(xué)博士，中共黨員。曾任北京市競天公誠律師事務(wù)所律師，法國基
德律師事務(wù)所北京代表處法律顧問，北京天馳律師事務(wù)所律師、合伙人。2013年9月加入嘉
實資本管理有限公司，歷任法律合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)控官。2020年6月至2025年7月任嘉實財富
管理有限公司副總經(jīng)理、風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任嘉實基金管理有限公司審計部總監(jiān)。
郭松先生，督察長，碩士研究生。曾任職于國家外匯管理局、中匯儲投資有限責(zé)任公司、
國新國際投資有限公司。2019年12月加入嘉實基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。
程劍先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2006年7月至2022年4月，歷任海通證券股份有限公
司固定收益部業(yè)務(wù)員、研究策略部經(jīng)理及固定收益部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。2022年4月加
入嘉實基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、機構(gòu)業(yè)務(wù)聯(lián)席首席投資官兼啟航解決方案戰(zhàn)
隊負(fù)責(zé)人。
姚志鵬先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2011年加入嘉實基金管理有限公司，曾任股票研
究部研究員、基金經(jīng)理、成長風(fēng)格投資總監(jiān)兼權(quán)益投資部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
魯令飛先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2000年10月加入嘉實基金管理有限公司，歷任機
構(gòu)業(yè)務(wù)部機構(gòu)銷售、保險業(yè)務(wù)部總監(jiān)、機構(gòu)銷售業(yè)務(wù)板塊負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席
市場官。
張敏女士，副總經(jīng)理，博士研究生。2010年3月加入嘉實基金管理有限公司，歷任風(fēng)險
管理部副總監(jiān)、總監(jiān)、首席風(fēng)險官，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、養(yǎng)老首席投資官。
劉偉先生，首席信息官，碩士研究生。2010年4月加入嘉實基金管理有限公司，歷任信
息技術(shù)部高級軟件工程師、C-Lab科技總監(jiān)、數(shù)字業(yè)務(wù)部總監(jiān)，現(xiàn)任公司首席信息官。
2、投資總監(jiān)
歸凱先生，成長風(fēng)格投資總監(jiān)，碩士研究生。曾任國都證券研究所研究員、投資經(jīng)理。
2014年5月加入嘉實基金管理有限公司，曾任機構(gòu)投資部投資經(jīng)理、策略組投資總監(jiān)。
張金濤先生，價值風(fēng)格投資總監(jiān)，碩士研究生。曾任中金公司研究部能源組組長，潤暉
投資高級副總裁負(fù)責(zé)能源和原材料等行業(yè)的研究和投資。2012年10月加入嘉實基金管理有限
公司，曾任海外研究組組長、策略組投資總監(jiān)。
胡永青先生，投資總監(jiān)（固收+），碩士研究生。曾任天安保險固定收益組合經(jīng)理，信誠
基金投資經(jīng)理，國泰基金固定收益部總監(jiān)助理、基金經(jīng)理。2013年11月加入嘉實基金管理有
限公司，曾任策略組組長。
趙國英女士，投資總監(jiān)（純債），碩士研究生。曾任天安保險債券交易員，興業(yè)銀行資
金營運中心債券交易員，美國銀行上海分行環(huán)球金融市場部副總裁，中歐基金策略組負(fù)責(zé)人、
基金經(jīng)理。2020年8月加入嘉實基金管理有限公司。
3、基金經(jīng)理
董福焱先生，碩士研究生，16年證券從業(yè)經(jīng)歷，具有基金從業(yè)資格。中國國籍。曾任英
國德勤會計師事務(wù)所審計師，博時基金管理有限公司行業(yè)研究員，天弘基金管理有限公司、
長盛基金管理有限公司投資經(jīng)理。2018年7月加入嘉實基金管理有限公司，曾任職于上海
GARP投資策略組，現(xiàn)任基金經(jīng)理。2019年8月23日至2020年10月12日任嘉實優(yōu)勢成長靈活配
置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、2020年5月21日至2022年9月22日任嘉實穩(wěn)?；旌闲妥C券投
資基金基金經(jīng)理、2019年8月23日至今任嘉實策略增長混合型證券投資基金基金經(jīng)理、2020
年6月11日至今任嘉實精選平衡混合型證券投資基金基金經(jīng)理、2022年5月6日至今任嘉實致
安3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、2022年5月21日至今任嘉實多元收益
債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
4、債券投資決策委員會
債券投資決策委員會的成員包括：固收業(yè)務(wù)首席投資官唐俊先生，公司副總經(jīng)理、機構(gòu)
業(yè)務(wù)聯(lián)席首席投資官兼啟航解決方案戰(zhàn)隊負(fù)責(zé)人程劍先生，投資總監(jiān)（固收+）胡永青先生，
投資總監(jiān)（純債）趙國英女士，策略投資總監(jiān)李曈先生、王亞洲先生、李卓鍇先生、張文玥
女士。
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)
規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金資產(chǎn)用于以下投資或活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）投資QDII基金、貨幣市場基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、可投資其他基金的
非基金中基金和本基金基金經(jīng)理管理的其他基金，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他
基金份額；
（6）向其基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會
審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半
年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交易，
但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為加強內(nèi)部控制，防范和化解風(fēng)險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額持
有人利益，根據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》并結(jié)合公司具體情況，公司已
建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。公司內(nèi)
部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總
攬。基本管理制度包括投資管理、信息披露、信息技術(shù)管理、公司財務(wù)管理、基金會計、人
力資源管理、資料檔案管理、業(yè)績評估考核、合規(guī)管理和風(fēng)險控制、緊急應(yīng)變等制度。部門
業(yè)務(wù)規(guī)章是對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等具體說明。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵
蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位在職能上必須保持相對獨立；
（4）相互制約原則：組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)
分工，操作相互獨立；
（5）成本效益原則：運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合
理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制組織體系
（1）公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會下設(shè)
合規(guī)與風(fēng)險控制委員會，督促公司經(jīng)理層履行職責(zé)建立有效的財務(wù)控制、內(nèi)部控制的系統(tǒng)及
制度，充分發(fā)揮獨立董事監(jiān)督職能，保護投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）投資決策委員會為公司投資管理的最高決策機構(gòu)，由總經(jīng)理、投資總監(jiān)及資深基
金經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
（3）風(fēng)險控制委員會為公司風(fēng)險管理的最高決策機構(gòu)，由公司總經(jīng)理、督察長及相關(guān)
總監(jiān)組成，負(fù)責(zé)全面評估公司經(jīng)營管理過程中的各項風(fēng)險，并提出防范化解措施。
（4）督察長積極對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
進行監(jiān)察、稽核，定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
（5）合規(guī)管理部門：公司管理層重視和支持合規(guī)風(fēng)控工作，并保證合規(guī)管理部門的獨
立性和權(quán)威性，配備了充足合格的合規(guī)風(fēng)控人員，明確合規(guī)管理部門及其各崗位的職責(zé)和工
作流程、組織紀(jì)律。合規(guī)管理部門具體負(fù)責(zé)公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控
制制度的執(zhí)行情況的監(jiān)控檢查工作。
（6）業(yè)務(wù)部門：部門負(fù)責(zé)人為所在部門的風(fēng)險控制第一責(zé)任人，對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)
的風(fēng)險負(fù)有管控及時報告的義務(wù)。
（7）崗位員工：公司努力樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意
識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，
使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。員工在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)
的內(nèi)控責(zé)任，并負(fù)有對崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患或風(fēng)險問題及時報告、反饋的義務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
公司確立“制度上控制風(fēng)險、技術(shù)上量化風(fēng)險”，積極吸收或采用先進的風(fēng)險控制技術(shù)
和手段，進行內(nèi)部控制和風(fēng)險管理。
（1）公司逐步健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正
當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）公司設(shè)置的組織結(jié)構(gòu)，充分體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門均有明確的
授權(quán)分工，操作相互獨立。公司逐步建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括
民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)
部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（3）公司設(shè)立了順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：
①各崗位職責(zé)明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并
以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
（4）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人員具備與崗
位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（5）公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，
及時防范和化解風(fēng)險。
（6）授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：
①股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)
準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；
②公司各部門、分公司及員工在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；
③重大業(yè)務(wù)授權(quán)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效；
④對已獲授權(quán)的部門和人員建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改
或取消授權(quán)。
（7）建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)和資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司
自有資產(chǎn)、其他委托資產(chǎn)以及不同基金的資產(chǎn)之間實行獨立運作，分別核算，及時、準(zhǔn)確和
完整地反映基金資產(chǎn)的狀況。
（8）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清
算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。投資、研究、交易、IT等重要業(yè)務(wù)
部門和崗位進行物理隔離。
（9）建立和維護信息管理系統(tǒng)，嚴(yán)格信息管理，保證客戶資料等信息安全、真實和完
整。積極維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)，各級領(lǐng)導(dǎo)、部門及員工均有明確
的報告途徑。
（10）建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強基金銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正
當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競爭行為。
（11）制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機處理機制和程序，對發(fā)生嚴(yán)重影響基金
份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險、嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。
（12）公司建立健全內(nèi)控制度，督察長、合規(guī)管理部門對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實；定期評價內(nèi)部控制的有效性并適時改進。
①對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進行監(jiān)控核查，確保公司各項制度、業(yè)務(wù)符合有
關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及行業(yè)監(jiān)管規(guī)則；
②對內(nèi)部風(fēng)險控制制度的持續(xù)監(jiān)督。合規(guī)管理部門持續(xù)完善“風(fēng)險責(zé)任授權(quán)體系”機制，
組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、崗位共同識別風(fēng)險點，界定風(fēng)險責(zé)任人，確保所有識別出的關(guān)鍵風(fēng)險點
均有對應(yīng)控制措施，及時防范和化解風(fēng)險；
③督察長按照公司規(guī)定，向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)
情況和合規(guī)管理工作開展情況。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控
制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
（二）主要人員情況
截至2026年3月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工209人，平均年齡38歲，99%以上員
工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來，
秉承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管
理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資
者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象
和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托
資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股
權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)
證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體
系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個性化的托
管服務(wù)。截至2026年3月，中國工商銀行共托管證券投資基金1577只。自2003年以來，本行
連續(xù)二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、
內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的113項最佳托管銀行大獎；
是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好
評。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制情況
中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險管理的實操過程中根據(jù)國際公認(rèn)的內(nèi)部控制COSO準(zhǔn)
則從控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五個方面構(gòu)建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)
部風(fēng)險控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險管理體系。
中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建立系統(tǒng)、高效的
風(fēng)險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題新
情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險管理置于與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險
防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責(zé)
任落實到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位，每位員工均有義務(wù)對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負(fù)
責(zé)。從2005年至今，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十九次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措
施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告，充分表明獨立第三
方對中國工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可，也證
明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水
平。
1.內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合法合規(guī)；
（2）促進實現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)；
（3）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的有效性和資產(chǎn)安全；
（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；
（5）業(yè)務(wù)記錄、會計信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
2.內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)各項業(yè)務(wù)流程和管理活動，覆蓋所有機構(gòu)、部門和從業(yè)人員。
（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項、
重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域。
（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。
（4）適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點相適
應(yīng)，并進行動態(tài)調(diào)整，以合理成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅持風(fēng)險為本、審慎經(jīng)營的理念，設(shè)立機
構(gòu)或開展各項經(jīng)營管理活動均應(yīng)堅持內(nèi)控優(yōu)先。
（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以合理成本
實現(xiàn)有效控制。
3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，作
為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，建立
與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運行機制，確定各項業(yè)務(wù)活動的風(fēng)險控制點，制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)
一的業(yè)務(wù)制度；采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧侠肀ＷC托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營效率和效果，組織開展
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機構(gòu)落實控制措施。
（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作再監(jiān)督，根據(jù)年度工作重點，定期
或不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項目整合到全行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作
中。
（3）總行內(nèi)部審計局負(fù)責(zé)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計與評價工作。
（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)組織開展本
機構(gòu)內(nèi)部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的問題。
4.內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅持把風(fēng)險防范和控制的理念和方法融
入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)全面風(fēng)險管理辦法》、《資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營運管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、
《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從
業(yè)人員管理辦法》等，在制度、流程、崗位、系統(tǒng)、授權(quán)審批、新機構(gòu)、新客戶、新業(yè)務(wù)及
新產(chǎn)品、合同、印章、利益沖突、反洗錢、業(yè)務(wù)連續(xù)性等全方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。
5.風(fēng)險控制
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實履行風(fēng)險管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動防、智能控、全面
管”的管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理納入全行全面風(fēng)險管理體系，以“管住人、
管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，搭建適應(yīng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點的風(fēng)險管理架構(gòu)，
通過推進托管業(yè)務(wù)體制機制與完善集約化營運改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險管理與內(nèi)部控制委員
會機制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度體系、加強資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應(yīng)
急災(zāi)備體系、建立審計發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制操作風(fēng)險、合規(guī)
風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、信息科技風(fēng)險、次生風(fēng)險和道德風(fēng)險。
6.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計劃和應(yīng)急預(yù)案，具備行之有效的
災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場所、必要的工作人員、
科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對托
管業(yè)務(wù)連續(xù)性營運影響程度的評估，適時選擇或依次啟動“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同城
異地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級營運中
心+托管分部+境外營運機構(gòu)”形成全球、全天候營運網(wǎng)絡(luò)，向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，確保托
管產(chǎn)品日常交易的及時清算和交割。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投
資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金
資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益
分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查，其中
對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律
法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及
時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知
事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、基金管理人直銷機構(gòu)（或稱“直銷機構(gòu)”）
（1）嘉實基金管理有限公司直銷中心
辦公地址 北京市豐臺區(qū)麗澤路16號院4號樓匯亞大廈12層
電話 （010）65215588 傳真 （010）65215577
聯(lián)系人 黃娜
（2）嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷
具體信息詳見本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）。
2、非直銷銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金
管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機構(gòu)
名稱 嘉實基金管理有限公司
住所 中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址 北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人 經(jīng)雷
聯(lián)系人 梁凱
電話 （010）65215588
傳真 （010）65185678
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱 上海源泰律師事務(wù)所
住所、辦公地址 上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人 廖海 聯(lián)系人 劉佳
電話 （021）51150298 傳真 （021）51150398
經(jīng)辦律師 廖海、劉佳
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱 容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所 北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址 北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人 肖厚發(fā)、劉維 聯(lián)系人 蔡曉慧
電話 010-66001391 傳真 010-66001392
經(jīng)辦注冊會計師 蔡曉慧、柴瀚英
六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定募集。本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會2026年4月10日證監(jiān)許可[2026]821號文注冊。
（二）基金類型、運作方式和存續(xù)期間
1、基金的類別：債券型證券投資基金。
2、基金的運作方式：契約型開放式。
3、基金存續(xù)期間：不定期。
（三）基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購/申購基金份額時收取認(rèn)購/申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服
務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不收取認(rèn)購
/申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。
其中，投資者通過基金管理人直銷機構(gòu)、基金管理人銷售子公司認(rèn)購/申購本基金A類
基金份額，不收取認(rèn)購/申購費用；通過基金管理人直銷機構(gòu)、基金管理人銷售子公司認(rèn)購
/申購C類基金份額，不收取銷售服務(wù)費；對于投資人持續(xù)持有期限超過一年（即365天）
的C類基金份額，其他銷售機構(gòu)不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，合并投資運作，分別計算和公告各類基金份額的基
金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資人在認(rèn)購/申購基金份額時可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人
可為本基金增設(shè)新的基金份額類別并設(shè)置相應(yīng)費率、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金
份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議決定?；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)
整實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）基金份額的募集期限、募集方式及場所、募集對象、募集目標(biāo)
1、募集期限
具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定確定，并在基金份額
發(fā)售公告中披露。
根據(jù)《運作辦法》的規(guī)定，如果本基金在上述時間段內(nèi)未達到基金合同生效的法定條件、
或基金管理人根據(jù)市場情況需要延長基金份額發(fā)售的時間，本基金可延長募集時間，但募集
期限自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月。
2、募集方式及場所
本基金通過銷售機構(gòu)公開發(fā)售。銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告或在基金管理
人網(wǎng)站列明。基金管理人可不時變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
4、募集目標(biāo)
本基金不設(shè)募集目標(biāo)。
基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過募集規(guī)模上限時，
基金管理人可以采用比例確認(rèn)或其他方式進行確認(rèn)，具體辦法參見基金份額發(fā)售公告。
（五）基金的認(rèn)購
1、認(rèn)購程序：投資者認(rèn)購時間安排、認(rèn)購時應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見本基金
的基金份額發(fā)售公告。
2、認(rèn)購方式及確認(rèn)：
（1）本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
（2）投資者按照基金合同的約定提交認(rèn)購申請并交納認(rèn)購基金份額的款項時，基金合
同成立，基金管理人按照規(guī)定辦理完畢基金募集的備案手續(xù)并獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日
起，基金合同生效；銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果和基金合同生效為準(zhǔn)。對于認(rèn)購
申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢。
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請非經(jīng)登記機構(gòu)同
意不得撤銷。
3、基金認(rèn)購數(shù)量的限制：
（1）在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，對單一投資者在認(rèn)購期間累計認(rèn)購份額不設(shè)上
限，但單一投資者經(jīng)登記機構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購份額不得達到或者超過本基金確認(rèn)總份額的50%，
且不得變相規(guī)避50%集中度要求，對于超過部分的認(rèn)購份額，登記機構(gòu)不予確認(rèn)。如本基金
單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以于募集
期結(jié)束后采取部分確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進行限制，以使該投資人持有本基金基
金份額數(shù)低于本基金總份額數(shù)的50%?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投
資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資
人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷認(rèn)
購的，不收取認(rèn)購費，首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民
幣1元；投資者通過直銷中心柜臺認(rèn)購的，不收取認(rèn)購費，首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣
20,000元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元；投資者通過基金管理人銷售子公司認(rèn)購的，
不收取認(rèn)購費，首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元；
投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購的，首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)
購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費）。各銷售機構(gòu)對本基金的具體認(rèn)購最低限額及交易
級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)，但不得低于上述最低認(rèn)購限額。
4、認(rèn)購費率
（1）投資者通過基金管理人直銷機構(gòu)、基金管理人銷售子公司認(rèn)購本基金A類基金份額
的，不收取認(rèn)購費用。
投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額收取認(rèn)購費用。本基金A類基金份額
采用前端收費模式收取基金認(rèn)購費用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，A類基金份額適
用費率按單筆A類基金份額的認(rèn)購申請分別計算。投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類
基金份額的具體認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費） 認(rèn)購費率
M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的認(rèn)購費用不列入基金資產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售等
募集期間發(fā)生的各項費用。
（2）投資者認(rèn)購本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費用，即C類基金份額的認(rèn)購費率為0。
5、募集資金利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額的數(shù)量以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
6、認(rèn)購份額的計算
本基金A類、C類基金份額的初始面值均為人民幣1.00元。
（1）當(dāng)投資者選擇認(rèn)購A類基金份額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
1）若投資者通過基金管理人直銷機構(gòu)或基金管理人銷售子公司認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/1.00元
2）若投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
①認(rèn)購費用適用比例費率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/(1＋認(rèn)購費率)
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/1.00元
②認(rèn)購費用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購費用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/1.00元
例一：某投資者通過基金管理人直銷機構(gòu)或基金管理人銷售子公司投資100,000元認(rèn)
購本基金A類基金份額，如果其認(rèn)購資金的利息為50.50元，則其可得到的基金份額計算如
下：
認(rèn)購份額＝(100,000+50.50)/1.00＝100,050.50份
例二：某投資者通過其他銷售機構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果其認(rèn)購
資金的利息為10.00元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認(rèn)購金額=10,000/(1+0.30%）=9,970.09元
認(rèn)購費用＝10,000–9,970.09=29.91元
認(rèn)購份額＝（9,970.09+10.00）/1.00=9,980.09份
（2）當(dāng)投資者選擇認(rèn)購C類基金份額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/1.00元
例三：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)這10,000元在募集期間產(chǎn)生
的利息為5.00元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認(rèn)購份額＝(10,000+5.00)/1.00＝10,005.00份
（3）認(rèn)購份額的計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損
益歸入基金財產(chǎn)。
7、募集資金
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金
額不少于2億元人民幣且基金份額有效認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基
金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘
請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書
面確認(rèn)之日，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件
的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬
戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒?
金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述
情形的，基金合同終止，無需召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人在招募說明
書或基金管理人網(wǎng)站列明。基金管理人可根據(jù)情況針對某類基金份額變更或增減銷售機構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷
售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日的開放時間辦理基金份額的申購和贖回，若該工作日為非港股通交易日，
則基金管理人有權(quán)決定基金是否開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體辦理時間為證券
交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合
同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若證券交易所交易時間變更或本基金投資于證券交易所以外其他證券
交易場所的交易標(biāo)的或有其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行
相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作的需要決定本
基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖
回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請，登記機構(gòu)有權(quán)拒
絕，如登記機構(gòu)接收的，視為投資人在下一開放日提出的申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請，并按照下
一開放日的申請?zhí)幚怼?
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)
進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按先進先出的原則，對該持有
人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理；即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖
回，以確定所適用的贖回費率；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛?
規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人應(yīng)根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的開放時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵
守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人交付申購款項，
申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(含本日)內(nèi)支付贖回款項。遇證券、期貨交
易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障等非基金管理人及基
金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項的支付時間相應(yīng)順延。如出現(xiàn)港股
通暫停交易或交收、流動性不足等原因?qū)е聼o法足額賣出或遇港股通交易的非交收日而導(dǎo)致
延遲交收，贖回款項的清算交收可延遲辦理。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖
回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付按照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購或贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認(rèn)。本基金基
金份額登記機構(gòu)確認(rèn)申購或贖回的，申購或贖回生效。T日提交的有效申請，投資人可在T+2
日后(包括該日)及時到辦理申購或贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢
申請的確認(rèn)情況。若申購未被確認(rèn)，則申購款項退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定會被確認(rèn)，而僅代表銷售機構(gòu)確實
接收到申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者
應(yīng)及時查詢。
4、如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對上述內(nèi)容另有規(guī)定，從其規(guī)定。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦理時間
進行調(diào)整，本基金管理人將于開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
（五）申購和贖回的數(shù)量限制
1、申購金額的限制
投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷申購的，不收取申購費，首次申購單筆最低
限額為人民幣1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元；投資者通過直銷中心柜臺申購的，
不收取申購費，首次申購單筆最低限額為人民幣20,000元，追加申購單筆最低限額為人民幣
1元；投資者通過基金管理人銷售子公司申購的，不收取申購費，首次申購單筆最低限額為
人民幣1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元；投資者通過其他銷售機構(gòu)申購的，首次申
購單筆最低限額為人民幣1元（含申購費），追加申購單筆最低限額為人民幣1元（含申購費）。
投資者通過各銷售機構(gòu)申購本基金的具體申購最低限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售
機構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)，但不得低于上述最低申購限額。
投資者可多次申購，對單個投資者累計持有份額不設(shè)上限限制，但單一投資者累計持有
份額不得達到或者超過本基金總份額的50%，且不得變相規(guī)避50%集中度要求。法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定的除外。
2、贖回份額的限制
投資者通過銷售機構(gòu)贖回本基金基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖
回；單筆贖回不得少于1份，每個基金交易賬戶最低持有基金份額余額為1份，若某筆贖回導(dǎo)
致某一銷售機構(gòu)的某一基金交易賬戶的基金份額余額少于1份時，基金管理人有權(quán)將投資者
在該銷售機構(gòu)的某一基金交易賬戶剩余基金份額一次性全部贖回。具體單筆贖回最低份額以
各銷售機構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)，但不得低于上述最低贖回份額。
3、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額或基金單日凈申購比例上限，具體規(guī)定請
參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險
控制的需要，可采取上述一項或多項措施對基金規(guī)模予以控制，具體以基金管理人相關(guān)公告
為準(zhǔn)。
5、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述申購金額和贖回份額的數(shù)量限
制，或者新增基金申購或贖回的控制措施?；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購、贖回的費率
1、申購費率
（1）通過基金管理人直銷機構(gòu)、基金管理人銷售子公司申購本基金A類基金份額的，不
收取申購費。
通過其他銷售機構(gòu)申購本基金A類基金份額收取申購費用。本基金A類基金份額采用前
端收費模式收取基金申購費用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，A類基金份額適用費率
按單筆A類基金份額的申購申請分別計算。投資者通過其他銷售機構(gòu)申購本基金A類基金份
額的具體申購費率如下：
申購金額（M，含申購費） 申購費率
M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費用主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用，不列入
基金財產(chǎn)。
（2）投資者申購本基金C類基金份額不收取申購費用，即C類基金份額申購費率為0。
2、贖回費率
本基金對基金份額收取贖回費，在投資者贖回基金份額時收取?；鸱蓊~的贖回費率按
照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。
贖回費用由贖回各類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回相應(yīng)類別
基金份額時收取。贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。
其中，對于投資者在基金管理人或基金管理人銷售子公司處保有的C類基金份額，其先
行收取的銷售服務(wù)費將在投資者贖回時隨贖回款一并返還給投資者；對于投資者在其他銷售
機構(gòu)處保有的且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，超過一年后繼續(xù)收取的
銷售服務(wù)費將在投資者贖回時隨贖回款一并返還給投資者。A類基金份額和C類基金份額適
用相同的費率結(jié)構(gòu)，對個人投資者與機構(gòu)投資者設(shè)置不同的贖回費率。
本基金機構(gòu)投資者具體贖回費率如下表所示：
持有期限（Y） 贖回費率
Y＜7天 1.50%
7天≤Y 1.0%
Y≥30天 0
本基金個人投資者具體贖回費率如下表所示：
持有期限（Y） 贖回費率
Y＜7天 1.50%
Y≥7天 0
3、基金管理人可以按照基金合同的約定調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或
收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
5、基金銷售機構(gòu)可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制
定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。
（七）申購份額、贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
（1）當(dāng)投資者申購本基金A類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
1）若投資者通過基金管理人直銷機構(gòu)或基金管理人銷售子公司申購A類基金份額：
申購份額＝申購金額/T日A類基金份額凈值
2）若投資者通過其他銷售機構(gòu)申購A類基金份額：
①申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
②申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
例一：某投資者通過基金管理人直銷機構(gòu)或基金管理人銷售子公司投資5萬元申購本基
金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝50,000/1.0500＝47,619.05份
例二：某投資者通過其他銷售機構(gòu)投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A
類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋0.30%）＝49,850.45元
申購費用＝50,000－49,850.45＝149.55元
申購份額＝49,850.45/1.0500＝47,476.62份
（2）當(dāng)投資者選擇申購C類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
申購份額＝申購金額/T日C類基金份額凈值
例三：某投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈值為
1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝50,000/1.0500＝47,619.05份
（3）申購份額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益
或損失歸入基金財產(chǎn)。
2、基金贖回金額的計算
本基金的贖回采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進行
計算，本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。
（1）當(dāng)投資者贖回本基金A類基金份額時，贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日A類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回費用
1）機構(gòu)投資者贖回A類基金份額
例四：某機構(gòu)投資者在T日贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值
為1.3000元，持有時間為20天，贖回費率為1.0%，其獲得的贖回金額計算如下：
贖回總額＝10,000×1.3000＝13,000.00元
贖回費用＝13,000.00×1.0%＝130.00元
贖回金額＝13,000.00－130.00＝12,870.00元
2）個人投資者贖回A類基金份額
例五：某個人投資者在T日贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值
為1.3000元，持有時間為20天，贖回費率為0%，其獲得的贖回金額計算如下：
贖回總額＝10,000×1.3000＝13,000.00元
贖回費用＝13,000.00×0%＝0.00元
贖回金額＝13,000.00－0.00＝13,000.00元
（2）當(dāng)投資者贖回本基金C類基金份額時，贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日C類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回費用＋銷售服務(wù)費返還(如有)
該筆贖回是否涉及返還銷售服務(wù)費的具體條件及計算方法等具體安排詳見本招募說明
書“基金的費用與稅收”部分。
1）基金管理人或基金管理人銷售子公司處保有的C類基金份額
例六：某投資者在T日通過基金管理人或基金管理人銷售子公司贖回10,000份C類基金份
額，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值為1.3000元，持有時間為100天，贖回費率為0，且假設(shè)
按基金合同約定計算出的應(yīng)返還的銷售服務(wù)費為7.00元（即該筆贖回的基金份額符合返還銷
售服務(wù)費的情形，應(yīng)將已計提的符合返還條件的銷售服務(wù)費返還給投資者），其獲得的贖回
金額計算如下：
贖回金額＝10,000×1.3000＝13,000.00元
贖回費用＝13,000.00×0＝0.00元
贖回金額＝13,000.00-0.00+7.00＝13,007.00元
2）其他銷售機構(gòu)處保有的C類基金份額
例七：某投資者在T日通過其他銷售機構(gòu)贖回10,000份C類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.3000元，持有時間為100天，贖回費率為0，不涉及返還銷售服務(wù)費，其獲
得的贖回金額計算如下：
贖回金額＝10,000×1.3000＝13,000.00元
贖回費用＝13,000.00×0＝0.00元
贖回金額＝13,000.00-0.00＝13,000.00元
例八：某投資者在T日通過其他銷售機構(gòu)贖回10,000份C類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.3000元，持有時間為400天，贖回費率為0，且假設(shè)按基金合同約定計算出
的應(yīng)返還的銷售服務(wù)費為3.00元（即該筆贖回的基金份額符合返還銷售服務(wù)費的情形，應(yīng)將
已計提的符合返還條件的銷售服務(wù)費返還給投資者），其獲得的贖回金額計算如下：
贖回金額＝10,000×1.3000＝13,000.00元
贖回費用＝13,000.00×0＝0.00元
贖回金額＝13,000.00-0.00＋3.00＝13,003.00元
（3）贖回金額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益
或損失歸入基金財產(chǎn)。
3、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1
日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計
算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
5、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)、支付結(jié)算機構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致
基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運行。
6、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購申請。
7、當(dāng)繼續(xù)接受申購申請，可能會導(dǎo)致本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金總規(guī)
模上限時；或使本基金單日凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日凈申購比例上限。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益。
10、當(dāng)接受某筆或某些申購申請，可能會導(dǎo)致該投資人累計持有的份額超過單個投資人
累計持有的份額上限；或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限。
11、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1項至第7項及第11、12項拒絕或暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕或
暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給
投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。發(fā)生上述第8、
9、10項拒絕或暫停申購情形之一的，基金管理人有權(quán)按照維護存量基金份額持有人利益的
原則，決定拒絕或暫停接受投資人申購申請，或采取部分確認(rèn)等方式對該投資人的申購申請
進行限制。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計
算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益。
6、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4、5項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，
基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫
時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，
未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份
額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
（上述第5項除外）消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
工作日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的全部贖回申請有困難或認(rèn)為因支
付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人
在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期
辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日
受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖
回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到
全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期
贖回處理。
若基金發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回并在當(dāng)日接受贖回比例不低于上
一工作日基金總份額10%的前提下，如出現(xiàn)單個基金份額持有人超過前一工作日基金總份額
20%的贖回申請（“大額贖回申請人”）的，基金管理人有權(quán)按照優(yōu)先確認(rèn)其他贖回申請人（“小
額贖回申請人”）贖回申請的原則，對當(dāng)日的贖回申請按照以下原則辦理：如小額贖回申請
人的贖回申請能在當(dāng)日被全部確認(rèn)，則在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖
回申請按比例（單個大額贖回申請人的贖回申請量/當(dāng)日大額贖回申請總量）確認(rèn)，對大額
贖回申請人未予確認(rèn)的贖回申請延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日不能被全部
確認(rèn)，則按照單個小額贖回申請人的贖回申請量占當(dāng)日小額贖回申請總量的比例，確認(rèn)當(dāng)日
受理的贖回申請量，對當(dāng)日全部未確認(rèn)的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大
額贖回申請人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定的延期贖回
或取消贖回的方式辦理；同時，基金管理人應(yīng)當(dāng)對延期辦理的事宜按照《信息披露辦法》的
規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個
工作日，并應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真、公告或者招募說
明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，按照《信息披露辦法》的規(guī)
定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額
的基金份額凈值。
3、若暫停時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定自行確定增加公
告的次數(shù)，但基金管理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重
新開放申購或贖回的公告，或根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，
屆時可不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與本基金其他
基金份額（如有）或基金管理人管理的其他基金基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收
取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公
告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給公益性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求登記機構(gòu)將基金份額持有人持有的基
金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要
求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金
登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可向其銷售機構(gòu)申請辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托
管，基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。盡管有前述約定，基金銷售機構(gòu)仍有
權(quán)決定是否辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十六）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分
配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（十七）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的
規(guī)定或相關(guān)公告。
（十八）基金管理人在不違反法律法規(guī)、且對基金份額持有人的利益無實質(zhì)不利影響的
前提下，可對上述申購和贖回安排進行調(diào)整，或者安排本基金的一類或多類基金份額在證券
交易所上市、申購和贖回，無需召開基金份額持有人大會進行審議。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，通過債券及股票主動的投資管理，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)
的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債，下同）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議
存款、定期存款及其他銀行存款）、股票（包含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法發(fā)行上市的股
票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下
簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的股票交易型開放式證
券投資基金（以下簡稱“股票ETF”）以及公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（以下簡稱“公募
REITs”）、衍生工具（國債期貨、信用衍生品）、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基
金投資于股票、股票ETF、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中
投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%；投資于港股通標(biāo)的股票的
比例占股票資產(chǎn)的0-50%。本基金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。本基
金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)
管機構(gòu)的規(guī)定。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將根據(jù)對宏觀經(jīng)濟周期的分析研究，結(jié)合基本面、政策面、資金面等多種因素綜
合考量，研判所處經(jīng)濟周期的位置及未來發(fā)展方向，在控制風(fēng)險的前提下，確定組合中股票、
債券、公募基金、貨幣市場工具及其他金融工具的比例，并根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢和市場時機的
變化適時進行動態(tài)調(diào)整。
2、債券等固定收益類資產(chǎn)投資策略
本基金通過綜合分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟態(tài)勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風(fēng)險
變化等因素，并結(jié)合各種固定收益類資產(chǎn)在特定經(jīng)濟形勢下的估值水平、預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)
險特征，在符合本基金相關(guān)投資比例規(guī)定的前提下，決定組合的久期水平、期限結(jié)構(gòu)和類屬
配置，并在此基礎(chǔ)之上實施積極的債券投資組合管理，力爭獲取較高的投資收益。
（1）利率策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟變量和宏觀經(jīng)濟政策進行分析，積極主動的預(yù)測未來的利率趨
勢。組合久期是反映利率風(fēng)險最重要的指標(biāo)，本基金管理人將根據(jù)相關(guān)因素的研判調(diào)整組合
久期。如果預(yù)期利率下降，本基金將增加組合的久期，以較多地獲得債券價格上升帶來的收
益；反之，如果預(yù)期利率上升，本基金將縮短組合的久期，以減小債券價格下降帶來的風(fēng)險。
（2）信用債券和資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金在信用債投資方面，信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）的信用等級不低于AA+。
本基金持有的全部信用債中，信用等級AA+的信用債的比例不超過全部信用債的50%，信用
等級AAA的信用債的比例不低于全部信用債的50%；短期融資券、超短期融資券等短期信用
債及無債項評級的債券采用發(fā)行人主體評級并納入上述相應(yīng)信用評級比例限制。
本基金自基金合同生效之日起6個月內(nèi)投資于信用債的比例，僅需在上述期間的期末符
合上述投資約定。
本基金持有信用債期間，如果其信用等級下降，不符合上述投資約定的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在該信用債可交易之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合上述要求。
1）信用債投資策略
本基金通過承擔(dān)適度的信用風(fēng)險來獲取信用溢價，主要關(guān)注個別債券的選擇和行業(yè)配置
兩方面。在定性與定量分析結(jié)合的基礎(chǔ)上，通過自下而上的策略，在信用類固定收益金融工
具中進行個債的精選，結(jié)合適度分散的行業(yè)配置策略，構(gòu)造和優(yōu)化組合。
通過采用“嘉實信用分析系統(tǒng)”的信用評級和信用分析，包括宏觀信用環(huán)境分析、行業(yè)
趨勢分析、管理層素質(zhì)與公司治理分析、運營與財務(wù)狀況分析、債務(wù)契約分析、特殊事項風(fēng)
險分析等，依靠嘉實信用分析團隊及嘉實中央研究平臺的其他資源，深入分析挖掘發(fā)債主體
的經(jīng)營狀況、現(xiàn)金流、發(fā)展趨勢等情況，嚴(yán)格遵守嘉實信用分析流程，執(zhí)行嘉實信用投資紀(jì)
律。
A.個別債券選擇
首先，本基金依據(jù)“嘉實信用分析系統(tǒng)”的研究成果，執(zhí)行“嘉實投資備選庫流程”，
生成或更新買入信用債券備選庫，強化投資紀(jì)律，保護組合質(zhì)量。
其次，本基金主要從信用債券備選庫中選擇或調(diào)整個債。本基金根據(jù)個債的類屬、信用
評級、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息稅務(wù)處理）、剩余期限、久期、
凸性、流動性（發(fā)行總量、流通量、上市時間）等指標(biāo)，結(jié)合組合管理層面的要求，決定是
否將個債納入組合及其投資數(shù)量。
再有，因信用改善而支持本基金投資的個債信用指標(biāo)可以包括但不限于：更穩(wěn)定或增強
的現(xiàn)金流、通過自由現(xiàn)金流增強去杠桿的財務(wù)能力、資產(chǎn)估值更利于支持債務(wù)、更強大的公
司管理、更穩(wěn)定或更高的市場占有率、更易于獲得資金等；個債因信用惡化而支持本基金賣
出的指標(biāo)可以包括但不限于：發(fā)債企業(yè)出現(xiàn)壞于分析師預(yù)期的情況、發(fā)債企業(yè)沒有去杠桿的
財務(wù)能力、發(fā)債企業(yè)覆蓋債務(wù)的資產(chǎn)減少、發(fā)債企業(yè)市場競爭地位惡化、發(fā)債企業(yè)獲得資金
的途徑減少、發(fā)債企業(yè)發(fā)生管理層的重大變化、個債已達到本基金對其設(shè)定的目標(biāo)價格、本
基金對該個債評估的價格上行空間有限等。
B.行業(yè)配置
宏觀信用環(huán)境變化，影響同一發(fā)債人的違約概率，影響不同發(fā)債人間的違約相關(guān)度，影
響既定信用等級發(fā)債人在信用周期不同階段的違約損失率，影響不同信用等級發(fā)債人的違約
概率。同時，不同行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的相關(guān)性差異顯著，不同行業(yè)的潛在違約率差異顯著。本
基金借助“嘉實信用分析系統(tǒng)”及嘉實中央研究平臺，基于深入的宏觀信用環(huán)境、行業(yè)發(fā)展
趨勢等基本面研究，運用定性定量模型，在自下而上的個債精選策略基礎(chǔ)上，采取適度分散
的行業(yè)配置策略，從組合層面動態(tài)優(yōu)化風(fēng)險收益。
C.信用風(fēng)險控制措施
本基金實施謹(jǐn)慎的信用評估和市場分析、個債和行業(yè)層面的分散化投資策略，當(dāng)發(fā)債企
業(yè)的基本面情況出現(xiàn)惡化時，運用“盡早出售（first sale,best sale）”策略，控制投資風(fēng)險。
本基金使用各信用級別持倉量、行業(yè)分散度、組合持倉分布、各項重要償債指標(biāo)范圍等
描述性統(tǒng)計指標(biāo)，還運用VaR、CreditMetrics、CreditPortfolioViews等模型，估計組合在給
定置信水平和事件期限內(nèi)可能遭受的最大損失，以便有效評估和控制組合信用風(fēng)險暴露。
2）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在國內(nèi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品具體政策框架下，通過宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池
結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等因素的研究，對個券進行風(fēng)險分析和價值評估后選擇
風(fēng)險調(diào)整后收益高的品種進行投資。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進行
分散投資，以降低流動性風(fēng)險。
（3）期限結(jié)構(gòu)配置策略
本基金對同一類屬收益率曲線形態(tài)和期限結(jié)構(gòu)變動進行分析，在給定組合久期以及其他
組合約束條件的情形下，通過嘉實債券組合優(yōu)化數(shù)量模型，確定最優(yōu)的期限結(jié)構(gòu)。本基金期
限結(jié)構(gòu)調(diào)整的配置方式包括子彈策略、啞鈴策略和梯形策略。
（4）騎乘策略
本基金將采用騎乘策略增強組合的持有期收益。當(dāng)債券收益率曲線比較陡峭時，也即相
鄰期限利差較大時，可以買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，也即收益率水平處于相對
高位的債券，隨著持有期限的延長，債券的剩余期限將會縮短，債券的收益率水平將會較投
資期初有所下降，對應(yīng)的將是債券價格的走高，而這一期間債券的漲幅將會高于其他期間，
有助于獲得豐厚的價差收益即資本利得收入。
（5）息差策略
本基金將利用回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得的資金投資于債券，
利用杠桿放大債券投資的收益。
3、可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資方面，兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性。本基金
一方面將對發(fā)債主體的信用基本面進行深入挖掘以明確該可轉(zhuǎn)換債券/可交換債券的債底保
護，防范信用風(fēng)險，另一方面，還會進一步分析標(biāo)的公司的盈利和成長能力以確定可轉(zhuǎn)換債
券/可交換債券中長期的上漲空間。本基金將借鑒信用債的基本面研究，從行業(yè)基本面、公
司的行業(yè)地位、競爭優(yōu)勢、盈利能力、治理結(jié)構(gòu)等方面進行考察，精選信用違約風(fēng)險小的可
轉(zhuǎn)換債券/可交換債券進行投資。本基金將在定量分析與主動研究相結(jié)合的基礎(chǔ)上，結(jié)合可
轉(zhuǎn)換債券/可交換債券的交易價格、轉(zhuǎn)換條件以及轉(zhuǎn)股價值，制定相應(yīng)的投資策略以及選擇
合適的轉(zhuǎn)換時機。
4、股票投資策略
本基金采用“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合，精選行業(yè)和個股的策略。以公司行業(yè)
研究員的基本分析為基礎(chǔ)，同時結(jié)合數(shù)量化的系統(tǒng)選股方法，精選價值被低估的投資品種。
（1）行業(yè)投資策略：本基金將在考慮行業(yè)生命周期、景氣程度、估值水平以及股票市
場行業(yè)輪動規(guī)律的基礎(chǔ)上決定行業(yè)的配置，同時本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟和證券市場環(huán)境的變
化，及時對行業(yè)配置進行動態(tài)調(diào)整；
（2）個股投資策略：本基金主要采用價值型策略，將采用“自下而上”的方式，結(jié)合
定量、定性分析，考察和篩選具有綜合比較優(yōu)勢的個股作為投資標(biāo)的。對價值、成長、收益
三類股票，本基金設(shè)定不同的估值指標(biāo)。
（3）存托憑證投資策略
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的
方式，篩選具有比較優(yōu)勢的存托憑證作為投資標(biāo)的。
（4）港股通標(biāo)的股票投資策略
港股通標(biāo)的股票投資策略方面，本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投
資于香港股票市場，不使用合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度進行境外投資。本基
金將遵循上述投資策略，優(yōu)先將景氣度上行板塊中的優(yōu)質(zhì)港股納入本基金的股票投資組合。
5、基金投資策略
本基金可投資于全市場股票ETF、公募REITs。
基金投資策略按管理模式分類，主要包括主動管理型基金和被動管理型基金兩大類。主
動管理型基金篩選流程包括初選和精選兩個階段，本基金首先根據(jù)基金歷史業(yè)績、基金風(fēng)險
調(diào)整后的收益（信息比率、Sharpe比率）、基金的規(guī)模和流動性等一系列量化指標(biāo)對基金進
行初步篩選并確定適選基金。之后通過對適選基金的定性及定量分析再次精選基金，力求尋
找到投資風(fēng)格穩(wěn)定、業(yè)績持續(xù)優(yōu)秀并具有良好風(fēng)險管理能力的投資品種。對于指數(shù)基金及指
數(shù)增強基金等被動管理的產(chǎn)品，本基金將根據(jù)基金的指數(shù)標(biāo)的、基金的規(guī)模和流動性、跟蹤
誤差等量化指標(biāo)篩選，并結(jié)合本基金的投資目標(biāo)及基金投資策略進行投資，作為基金投資策
略的有效補充。
本基金可投資公募REITs。本基金將綜合考量宏觀經(jīng)濟運行情況、基金資產(chǎn)配置策略、
底層資產(chǎn)運營情況、流動性及估值水平等因素，對公募REITs的投資價值進行深入研究，精
選出具有較高投資價值的公募REITs進行投資。本基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，
可選擇將部分基金資產(chǎn)投資于公募REITs，但本基金并非必然投資公募REITs。
6、衍生品投資策略
本基金的衍生品投資將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)的約束，合理利用國債期貨、
信用衍生品等衍生工具，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以對沖投資組合的風(fēng)險、有效管理現(xiàn)金流
量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。
（1）國債期貨投資策略
本基金參與國債期貨投資將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的。本基金將在風(fēng)險
可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與國債期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，改善
組合的風(fēng)險收益特性。
基金管理人針對國債期貨交易制訂嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確保研究分析、
投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險控制各環(huán)節(jié)的獨立運作，并明確相關(guān)崗位職責(zé)。
（2）信用衍生品投資策略
本基金按照風(fēng)險管理原則，以風(fēng)險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基金將根據(jù)所
持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的
投資金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的風(fēng)
險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的財務(wù)狀況、
償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。
7、投資決策依據(jù)和決策程序
（1）投資決策依據(jù)
1）國家有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同和基金管理人管理制度的有關(guān)規(guī)定。依法決策是本
基金進行投資的前提；
2）宏觀經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢、行業(yè)發(fā)展變化、微觀企業(yè)運作狀況及證券市場走勢。這是本基
金投資決策的基礎(chǔ)；
3）投資對象收益和風(fēng)險的配比關(guān)系。在充分權(quán)衡投資對象的收益和風(fēng)險的前提下做出
投資決策。
（2）投資決策程序
1）決定主要投資原則：投資決策委員會必要時決定基金的主要投資原則，并對資產(chǎn)配
置等提出指導(dǎo)性意見。
2）提出投資建議：研究員以內(nèi)外部研究報告、實地調(diào)研以及其他信息來源作為參考，
對宏觀經(jīng)濟運行狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢及個股、個券基本面進行多維度研究，推薦投資標(biāo)的。
3）制定投資決策：基金經(jīng)理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提下，根據(jù)研究
員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。
4）進行風(fēng)險評估：風(fēng)險管理部門對本基金的風(fēng)險進行監(jiān)測和評估，并出具風(fēng)險監(jiān)控報
告。
5）動態(tài)的組合管理：基金經(jīng)理根據(jù)證券市場和投資標(biāo)的基本面的變化，結(jié)合本基金的
投資目標(biāo)及流動性管理等因素，對投資組合進行動態(tài)調(diào)整。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于股票、股票
ETF、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%；
（2）本基金投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，本基金投
資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%；
（3）本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基
金份額），不超過該證券的10％；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
②每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信用衍生品；
本基金持有的具有信用保護買方屬性的信用衍生品名義本金，不得超過本基金中所對應(yīng)受保
護債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)
進行調(diào)整；
（13）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（可上市交易的封閉式基金除外）的市值合計
不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金
管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，與國內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票合并計算；
（18）本基金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（19）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不超過被投資
基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
（20）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定期報告
披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（3）、（12）、（14）、（15）、（19）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合前款第（19）項規(guī)定的比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會
規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜?
管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）投資基金中基金、可投資其他基金的非基金中基金和本基金基金經(jīng)理管理的其他
基金，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他
基金份額；
（6）向其基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會
審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半
年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交易，
但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等
作出強制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部
門修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等，且該等調(diào)整或修
改屬于非強制性的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整
或修改后的規(guī)定執(zhí)行，無需基金份額持有人大會審議決定。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中債-優(yōu)選投資級信用債全價（總值）指數(shù)收益率×85%+滬深300
指數(shù)收益率×15%。
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
（1）基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于債券、A股股
票等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的債券指數(shù)、A股指數(shù)作為基準(zhǔn)要素。同時基于本基金投資于
債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金投資于股票、股票ETF、可轉(zhuǎn)換債券和可交換
債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的比例不低
于基金資產(chǎn)的5%，本基金將債券資產(chǎn)與股票資產(chǎn)所對應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為85%與15%。
（2）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)將在全市場范圍內(nèi)
進行選擇與配置，主要通過類屬配置與券種選擇進行投資管理。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定
位和投資風(fēng)格的匹配度，同時兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基準(zhǔn)指數(shù)券種、久
期、信用等級分布特征等，選取中債-優(yōu)選投資級信用債全價（總值）指數(shù)作為債券部分的
業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
中債-優(yōu)選投資級信用債全價（總值）指數(shù)優(yōu)選境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通的中債市場隱
含評級AA+及以上、主體評級AA+及以上的信用債，反映境內(nèi)信用債券市場整體表現(xiàn)，適合作
為本基金債券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
（3）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的股票資產(chǎn)將在全市場范圍內(nèi)
進行選擇與配置，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方法對公司基本面進行持續(xù)跟蹤分析，
挖掘A股范圍內(nèi)的優(yōu)質(zhì)公司，從而在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可
度，以及指數(shù)盤別/市值覆蓋、風(fēng)格特征、行業(yè)與個股分布等，本基金選取滬深300指數(shù)作為
A股股票部分的基準(zhǔn)要素。
滬深300指數(shù)由滬深市場中規(guī)模大、流動性好的最具代表性的300只證券組成，反映滬深
市場大盤上市公司證券的整體表現(xiàn)。指數(shù)樣本量大，行業(yè)覆蓋面廣，適合作為本基金A股股
票部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限
制相匹配。
2、本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)所涉要素的發(fā)布機構(gòu)、代碼、查詢途徑
中債-優(yōu)選投資級信用債全價（總值）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指
數(shù)代碼為CBA20903，指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
滬深300指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000300，指數(shù)具體信息詳見中
證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)的計算方法
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為計算原則。
本基金先分別計算業(yè)績比較基準(zhǔn)中中債-優(yōu)選投資級信用債全價（總值）指數(shù)、滬深300指數(shù)
的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益率，并連乘每日收益率。
法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、登記機構(gòu)、證券交易所和自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人設(shè)立獨立于投資管理部門的部門對基金實際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離
情況進行動態(tài)跟蹤與監(jiān)測評估，根據(jù)產(chǎn)品類型、投資目標(biāo)、投資策略等多種因素，審慎選取
合適的監(jiān)測指標(biāo)，監(jiān)測指標(biāo)主要包括業(yè)績風(fēng)險類指標(biāo)、投資偏離類指標(biāo)等，以更好管理基金
實際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況，從而在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投
資回報。
本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、約束投資
行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定的投資范圍、投資限
制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組
合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基
準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準(zhǔn)生效前三十日公告并充分說明變更原
因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：
（1）原有業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因素導(dǎo)致
業(yè)績比較基準(zhǔn)無法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于投資目標(biāo)、投資范圍、
投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類
型等不再匹配；或業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素不再具備市場代表性；
（2）調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績比較基
準(zhǔn)代表性更強，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊、召開基金
份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
（1）基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)整，并變更業(yè)績
比較基準(zhǔn)的；
（2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市場基金，但低于
混合型基金和股票型基金。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，一旦投資將承擔(dān)匯率風(fēng)險以及因
投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度、交易規(guī)則差異等帶來的境外市場的風(fēng)險。
（七）基金管理人代表基金行使股東、債權(quán)人或基金份額持有人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東、債權(quán)人或基金份額持有人權(quán)
利，保護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
十、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金持有的各類有價證券、基金份額、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申
購款以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)
算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基
金銷售機構(gòu)和基金服務(wù)機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)及基金服務(wù)機構(gòu)的財產(chǎn)，并
由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財
產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除
依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需
要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其他基金份額、資產(chǎn)支持證券、
國債期貨合約、信用衍生品、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計
量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易
日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值
的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察
輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確定公允價
值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券（不包含交易所上市基金）的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；對于含投資者回售權(quán)的固定收
益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未
行使回售權(quán)的選取長待償期所對應(yīng)的價格進行估值；
（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值
日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市
場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)
以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價值；對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開
發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定
公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值；對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行
間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，應(yīng)當(dāng)采用估值技術(shù)確定其公允價
值。
4、基金估值方法
（1）上市基金估值
投資于交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF基金，不含ETF聯(lián)接基金和貨幣ETF）、上市
封閉式基金，按估值日所投資基金的收盤價進行估值。
（2）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易等特殊情
況，基金管理人根據(jù)以下原則進行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致但未公布
估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
②以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)境未發(fā)生重
大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可使用
最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素調(diào)整最近交易
市價，確定公允價值。
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基金管理人應(yīng)
根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持倉份額等因素合理
確定公允價值。
5、本基金投資國債期貨，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、信用衍生品按第三方估值機構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進行估值，選定的第三方估值機
構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計準(zhǔn)則要求采用合理估值技術(shù)，確定公允
價值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。
8、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
9、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供的匯率為基
準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價。
10、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
11、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
基金管理人擔(dān)任本基金的會計責(zé)任方，負(fù)責(zé)本基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算。就與
本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日日終，該類基金資產(chǎn)凈值除以該估值日該類基
金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失
歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按照規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。當(dāng)任一類別的基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該
類基金份額凈值錯誤。基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人，或基金托管人，或投資人自身的原因造成估
值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受
損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向
有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報
中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
（3）如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所，或證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，或第三方估值
機構(gòu)，或證券登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策、市
場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管
理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
按照《信息披露辦法》的規(guī)定進行披露。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
十二、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，由基金管理人根據(jù)實際情況進行收益分配，具
體分配方案以公告為準(zhǔn)；若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案。同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等
分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可對基金收益分配原則
和支付方式進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實施日前按照《信息披露
辦法》的要求在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金份額登記機構(gòu)可將基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照業(yè)務(wù)規(guī)則
執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分
的規(guī)定。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費或仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨等交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項費用；
11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用，但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支
或基金合同另有約定的除外；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金基金財產(chǎn)中投資于本基金管理人管理的其他基金份額的部分不收取管理費。本基
金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管理的其他基金份額所對
應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.60%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中本基金基金管理人管理的其他基金份額所
對應(yīng)資產(chǎn)凈值的剩余部分；若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金管理費每日計算，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托
管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月初5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基
金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金基金財產(chǎn)中投資于本基金托管人托管的其他基金份額的部分不收取托管費。本基
金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托管的其他基金份額所對
應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中本基金基金托管人托管的其他基金份額所
對應(yīng)資產(chǎn)凈值的剩余部分；若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金托管費每日計算，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托
管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月初5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若
遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延至最近可支付日支付。
3、基金的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.20%，按
前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提。
（1）基金管理人處保有的C類基金份額
投資者在基金管理人處保有的C類基金份額，將先行收取相應(yīng)的銷售服務(wù)費，但并不實
際支付給相關(guān)機構(gòu)。當(dāng)投資者贖回或基金合同終止的情形發(fā)生時，該部分費用隨贖回款或清
算款一并返還給投資者。
基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照前述要求執(zhí)行。
（2）其他銷售機構(gòu)處保有的C類基金份額
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天）的C類基金份額收取的銷售服務(wù)費，每
日計算，按月支付，根據(jù)管理人出具的銷售服務(wù)費劃款指令，在次月初五個工作日內(nèi)按照指
定的賬戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延至最近
可支付日支付。
對于投資者持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，超過一年后將繼續(xù)先行
收取銷售服務(wù)費，該部分銷售服務(wù)費不實際支付給相關(guān)機構(gòu)，當(dāng)投資者贖回或基金合同終止
的情形發(fā)生時，該部分費用隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
銷售服務(wù)費計提后按規(guī)定收取或返還投資者的金額以登記機構(gòu)的計算結(jié)果為準(zhǔn)，基金托
管人無需復(fù)核。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況和
市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，對本基金的銷售服務(wù)費的計提或收取方式進行調(diào)整，無
需召開基金份額持有人大會。
4、上述“（一）基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行，但本基
金運作過程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產(chǎn)承擔(dān)，按照稅務(wù)機關(guān)的要求以基
金管理人名義繳納。
十四、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規(guī)定的會計
師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)就基金的信息披露做出
新的規(guī)定或予以調(diào)整的，本基金按照其最新規(guī)定執(zhí)行，無需基金份額持有人大會審議批準(zhǔn)。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及符合《信息披露辦法》規(guī)定
的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同
約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大
會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文
件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求披露影響基金投資者決策的全部事
項，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基
金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新
基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?；鸷贤Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定，將
基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)
當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日按照《信息披露辦法》的規(guī)定登載于規(guī)定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定
媒介上登載基金合同生效公告。
4、基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值
和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查
閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報告中的財務(wù)會計報
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度
報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險
分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定編制
臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）本基金轉(zhuǎn)換基金運作方式、與其他基金合并；
（4）本基金更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，本基金改聘會計師事
務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際控制人；
（8）本基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（14）本基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費
率發(fā)生變更；
（16）某類基金份額的基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額的基金份額凈值百分之零
點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）調(diào)整本基金基金份額類別設(shè)置；
（22）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
（23）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（24）本基金連續(xù)30個工作日、40個工作日、45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，對基金合同可能面臨終止的不確定性風(fēng)險進
行提示；
（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決議，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、清算報告
發(fā)生基金合同終止事由的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行
清算并制作清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告
提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
11、證券投資基金的投資情況
基金管理人在定期報告和招募說明書等文件中應(yīng)披露投資于其他基金的相關(guān)情況并揭
示相關(guān)風(fēng)險：1、投資策略、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；2、交易及持有基金產(chǎn)
生的費用，包括申購費、贖回費、銷售服務(wù)費、管理費、托管費等；3、本基金持有的基金
發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開基金份額
持有人大會等；4、本基金投資于基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況。
12、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
13、中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)予公開披露的其他信息
若本基金投資國債期貨、信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、港股通標(biāo)的股票，基金管理人將
按相關(guān)法律法規(guī)要求進行披露。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人將按最新規(guī)定進行信
息披露。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理
人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，相關(guān)檔案的保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
十六、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)
相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運
作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招
募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回
按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡?
資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋賬戶的會計核算應(yīng)符合
《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有
關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時向側(cè)
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（七）側(cè)袋機制的信息披露
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告，并在基金定期報告中披露特定資產(chǎn)的運作
情況。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如
將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)則
針對側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程
序后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十七、風(fēng)險揭示
（一）市場風(fēng)險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險，主要
包括：
1、政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市
場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險
證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點。宏觀經(jīng)濟運行狀況將對
證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
金融市場利率波動會導(dǎo)致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，同時直接影響企
業(yè)的融資成本和利潤水平。基金投資于貨幣市場工具，收益水平會受到利率變化的影響。
4、購買力風(fēng)險
本基金投資的目的是使基金資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得
的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
5、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會導(dǎo)致公
司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（二）信用風(fēng)險
信用風(fēng)險主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致信用評級
下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風(fēng)險，另外，信用風(fēng)險也包括證券交易對手因違約而
產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險。
（三）流動性風(fēng)險
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險。在
開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的
困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。
1、本基金的申購、贖回安排
投資人在開放日的開放時間辦理基金份額的申購和贖回，若該工作日為非港股通交易日，
則基金管理人有權(quán)決定基金是否開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體辦理時間為證券
交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合
同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或有
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施
日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
（1）投資市場的流動性風(fēng)險
基金主要投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、港股通標(biāo)的股票、債券、股票ETF、公募REITs、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、國債期貨、信用衍生品、現(xiàn)金等。上述資
產(chǎn)均存在規(guī)范的交易場所，運作時間長，市場透明度較高，運作方式規(guī)范，歷史流動性狀況
良好，正常情況下能夠及時滿足基金變現(xiàn)需求，保證基金按時應(yīng)對贖回要求。極端市場情況
下，上述資產(chǎn)可能出現(xiàn)流動性不足，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法變現(xiàn)，從而影響投資者按時收到贖回
款項。根據(jù)過往經(jīng)驗統(tǒng)計，絕大部分時間上述資產(chǎn)流動性充裕，流動性風(fēng)險可控，當(dāng)遇到極
端市場情況時，基金管理人會按照基金合同及相關(guān)法律法規(guī)要求，及時啟動流動性風(fēng)險應(yīng)對
措施，保護基金投資者的合法權(quán)益。
（2）投資行業(yè)的流動性風(fēng)險
本基金將根據(jù)對宏觀經(jīng)濟周期的分析研究，結(jié)合基本面、政策面、資金面等多種因素綜
合考量，研判所處經(jīng)濟周期的位置及未來發(fā)展方向，在控制風(fēng)險的前提下，確定組合中股票、
債券、公募基金、貨幣市場工具及其他金融工具的比例，并根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢和市場時機的
變化適時進行動態(tài)調(diào)整。
債券等固定收益類資產(chǎn)投資方面，本基金通過綜合分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟態(tài)勢、利率走勢、
收益率曲線變化趨勢和信用風(fēng)險變化等因素，并結(jié)合各種固定收益類資產(chǎn)在特定經(jīng)濟形勢下
的估值水平、預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險特征，在符合本基金相關(guān)投資比例規(guī)定的前提下，決定組
合的久期水平、期限結(jié)構(gòu)和類屬配置，并在此基礎(chǔ)之上實施積極的債券投資組合管理，力爭
獲取較高的投資收益。
股票投資方面，本基金采用“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合，精選行業(yè)和個股的策
略。以公司行業(yè)研究員的基本分析為基礎(chǔ)，同時結(jié)合數(shù)量化的系統(tǒng)選股方法，精選價值被低
估的投資品種。
基金投資方面，本基金投資于全市場股票ETF、公募REITs。對于股票ETF，本基金將根
據(jù)基金的指數(shù)標(biāo)的、基金的規(guī)模和流動性、跟蹤誤差等量化指標(biāo)篩選，并結(jié)合本基金的投資
目標(biāo)及基金投資策略進行投資，作為基金投資策略的有效補充。對于公募REITs，本基金將
綜合考量宏觀經(jīng)濟運行情況、基金資產(chǎn)配置策略、底層資產(chǎn)運營情況、流動性及估值水平等
因素，對公募REITs的投資價值進行深入研究，精選出具有較高投資價值的公募REITs進行投
資。
因此本基金在投資運作過程中的行業(yè)配置較為靈活，在綜合考慮宏觀因素及行業(yè)基本面
的前提下進行配置，不以投資于某單一行業(yè)為投資目標(biāo)，行業(yè)分散度較高，受到單一行業(yè)流
動性風(fēng)險的影響較小。
（3）投資資產(chǎn)的流動性風(fēng)險
本基金針對流動性較低資產(chǎn)的投資進行了嚴(yán)格的限制，以降低基金的流動性風(fēng)險：本基
金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（可上市交易的封閉式基金除外）的市值合計不得超過基金資
產(chǎn)凈值的15%。
本基金絕大部分基金資產(chǎn)投資于7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)，包括可在交易所、銀行間市場
正常交易的股票、債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及同業(yè)存單，7個工作日內(nèi)到期或可支取
的逆回購、銀行存款，7個工作日內(nèi)能夠確認(rèn)收到的各類應(yīng)收款項等，上述資產(chǎn)流動性情況
良好。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
工作日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可能采用以下流動性風(fēng)險管理措施，以控制
因巨額贖回可能產(chǎn)生的流動性風(fēng)險：
（1）部分延期贖回，并有權(quán)對當(dāng)日申請贖回的份額超過前一工作日基金總份額20%的
單個贖回申請人實施部分延期辦理；
（2）暫停贖回；
（3）采用擺動定價機制；
（4）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響：
基金管理人在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，
綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理
人流動性風(fēng)險的輔助措施，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請
具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“九、巨額贖回的情形
及處理方式”，詳細了解本基金延期辦理巨額贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
（2）暫停接受贖回申請
具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回或延緩
支付贖回款項的情形”，詳細了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。
（3）延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩
支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
（4）收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額
計入基金財產(chǎn)。
（5）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，
詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延期辦理或被
暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
（6）擺動定價
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。當(dāng)基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值，將
會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖
回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受
損害并得到公平對待。
（7）實施側(cè)袋機制
投資人具體請參見招募說明書“十六、側(cè)袋機制”，詳細了解本基金側(cè)袋機制的情形及
程序。
5、實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。但
基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金凈值信息，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制
時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（四）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，可能因基金管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的
信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等對基金收
益水平存在影響。
（五）操作或技術(shù)風(fēng)險
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)
故障等風(fēng)險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、登
記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券、期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。
（六）合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合
同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
（七）本基金特有的風(fēng)險
本基金是債券型基金，基金資產(chǎn)主要投資于股票市場與債券市場，因此股市、債市的變
化將影響到基金業(yè)績表現(xiàn)。本基金雖然按照風(fēng)險收益配比原則，實行動態(tài)的資產(chǎn)配置，但并
不能完全抵御市場整體下跌風(fēng)險，基金凈值表現(xiàn)因此會可能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮
專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、上市公司基本面和固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合
配置，以控制特定風(fēng)險。
1、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險。利率風(fēng)
險是指市場利率將隨宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化而波動，利率波動可能會影響資產(chǎn)支持證券收益。
流動性風(fēng)險是指在交易對手有限的情況下，資產(chǎn)支持證券持有人將面臨無法在合理的時間內(nèi)
以公允價格出售資產(chǎn)支持證券而遭受損失的風(fēng)險。資產(chǎn)支持證券的還款來源為基礎(chǔ)資產(chǎn)未來
現(xiàn)金流，現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險是指由于對基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流預(yù)測發(fā)生偏差導(dǎo)致的資產(chǎn)支持證券本
息無法按期或足額償還的風(fēng)險。
2、港股交易失敗風(fēng)險
港股通業(yè)務(wù)存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所有限公司開市前階段，當(dāng)日額度使用
完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在聯(lián)交所持續(xù)交易時段，當(dāng)日額度使用完畢的，
當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風(fēng)險。
3、匯率風(fēng)險
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出
參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進
行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實際適用的結(jié)算匯率。故本
基金投資面臨匯率風(fēng)險，匯率波動可能對基金的投資收益造成損失。
4、境外市場的風(fēng)險
（1）本基金將通過“內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制”投資于香港市場，在市
場進入、投資額度、可投資對象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不
斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益
以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
（2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，此外，在“內(nèi)地與香港股票市場交易
互聯(lián)互通機制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：
1）港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股可能表現(xiàn)出比A股更為
劇烈的股價波動。
2）只有境內(nèi)、香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排、開通港股通交易的交易日才
為港股通交易日，在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，
可能帶來一定的流動性風(fēng)險。
3）當(dāng)出現(xiàn)特殊情形時，聯(lián)交所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通
交易的風(fēng)險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時，內(nèi)地證券交易服務(wù)公司將
可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進行港股通交易
的風(fēng)險。
4）投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取
得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，內(nèi)地證券交易
服務(wù)公司另有規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的
認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)
換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股
通買入或賣出。
5）代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國
結(jié)算對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，以
投票截止日的持有作為計算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。以
上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風(fēng)險。
5、基金投資風(fēng)險
本基金可投資股票ETF、公募REITs，且本基金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)
凈值的10%。
本基金投資經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集基金，可能面臨以下風(fēng)險：
（1）集中度風(fēng)險
同一基金公司管理被投資的基金組合在投資風(fēng)格、重倉證券、市場判斷等方面可能具有
相對較高的相似性，因而當(dāng)本基金持有同一基金公司發(fā)行的基金比例較高時，本基金在市場
風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等方面可能面臨較高的集中度，不利于風(fēng)險分散。
（2）被投資基金收益不達預(yù)期的風(fēng)險
本基金投資目標(biāo)的實現(xiàn)建立在被投資基金投資目標(biāo)實現(xiàn)的基礎(chǔ)上。如果由于被投資基金
管理人未能實現(xiàn)投資目標(biāo)，則本基金存在達不成投資目標(biāo)的風(fēng)險。
（3）被投資基金引起的流動性風(fēng)險
由于本基金投資的其他基金份額可能發(fā)生暫停贖回或延緩支付贖回款項/對價的情形，
進而限制持有人贖回變現(xiàn)的權(quán)利，因此本基金可能存在不能以下達贖回指令時的被投資基金
價格變現(xiàn)全部資產(chǎn)的風(fēng)險。
（4）公募REITs投資風(fēng)險
公募REITs采用“公募基金+不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券”的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，主要特點如下：一是公
募REITs與投資股票或債券的公募基金具有不同的風(fēng)險收益特征，80%以上基金資產(chǎn)投資于
不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，基金通過不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券持有不動產(chǎn)項目公
司全部股權(quán)，穿透取得不動產(chǎn)項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利；二是公募REITs以獲取不動產(chǎn)項
目租金、收費等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額
的90%；三是公募REITs采取封閉式運作，不開放申購與贖回，在證券交易所上市，存在流
動性不足的風(fēng)險。投資公募REITs可能面臨以下風(fēng)險，包括但不限于：
1）基金價格波動風(fēng)險
公募REITs大部分資產(chǎn)投資于不動產(chǎn)項目，具有權(quán)益屬性，受經(jīng)濟環(huán)境、運營管理等因
素影響，不動產(chǎn)項目市場價值及現(xiàn)金流情況可能發(fā)生變化，可能引起公募REITs價格波動，
甚至存在不動產(chǎn)項目遭遇極端事件（如地震、臺風(fēng)等）發(fā)生較大損失而影響基金價格的風(fēng)險。
2）不動產(chǎn)項目運營風(fēng)險
公募REITs投資集中度高，收益率很大程度依賴不動產(chǎn)項目運營情況，不動產(chǎn)項目可能
因經(jīng)濟環(huán)境變化或運營不善等因素影響，導(dǎo)致實際現(xiàn)金流大幅低于測算現(xiàn)金流，存在基金收
益率不佳的風(fēng)險，不動產(chǎn)項目運營過程中租金、收費等收入的波動也將影響基金收益分配水
平的穩(wěn)定。此外，公募REITs可直接或間接對外借款，存在不動產(chǎn)項目經(jīng)營不達預(yù)期，基金
無法償還借款的風(fēng)險。
3）流動性風(fēng)險
公募REITs采取封閉式運作，不開通申購贖回，只能在二級市場交易，存在流動性不足
的風(fēng)險。
4）終止上市風(fēng)險
公募REITs運作過程中可能因觸發(fā)法律法規(guī)或交易所規(guī)定的終止上市情形而終止上市，
導(dǎo)致投資者無法在二級市場交易。
5）稅收等政策調(diào)整風(fēng)險
公募REITs運作過程中可能涉及基金份額持有人、公募基金、資產(chǎn)支持證券、項目公司
等多層面稅負(fù)，如果國家稅收等政策發(fā)生調(diào)整，可能影響投資運作與基金收益。
6）相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則變更風(fēng)險
公募REITs相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場情況進行修改，或者制定新
的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，可能面臨相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則變更風(fēng)險。
6、衍生金融工具投資風(fēng)險
本基金還投資于國債期貨、信用衍生品等衍生金融工具，而衍生金融工具屬于高風(fēng)險投
資工具，相應(yīng)市場的波動也可能給基金財產(chǎn)帶來較高風(fēng)險。
本基金投資國債期貨，可能引發(fā)如下風(fēng)險：國債期貨交易采用保證金交易方式，基金資
產(chǎn)可能由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持國債期貨頭寸所要求的保證金而面臨保證
金風(fēng)險。同時，該潛在損失可能成倍放大，具有杠桿性風(fēng)險。另外，期貨在對沖市場風(fēng)險的
使用過程中，基金資產(chǎn)可能因為國債期貨合約與合約標(biāo)的價格波動不一致而面臨基差風(fēng)險。
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能面臨流動性風(fēng)險、
償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險。
7、存托憑證投資風(fēng)險
本基金可投資存托憑證，如投資存托憑證的，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，
以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股
東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行
使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因
多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托
憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存
在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
8、基金無法存續(xù)的風(fēng)險
基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元情形的，基金合同終止，無需召開基金份額持有人大會進行表決。故本基金
存在無法存續(xù)的風(fēng)險。
（八）由于銷售服務(wù)費的收取與返還機制導(dǎo)致的風(fēng)險
對于通過基金管理人直銷機構(gòu)或其基金銷售子公司認(rèn)購/申購C類基金份額收取的銷售
服務(wù)費，以及對于持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費
采取先收后返模式，基金投資者實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披露的基金
份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登記機構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為
準(zhǔn)。
（九）其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。
金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身直接控
制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意，在履行適當(dāng)程序后
變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效。信息披露義務(wù)人
應(yīng)在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同
和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券、基金的流動性受到限制而不能
及時變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類
基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類別基金份額持有
人持有的該類基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對
基金財產(chǎn)清算后本類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
基金清算時，對于投資者在基金管理人或基金管理人銷售子公司處保有的C類基金份額，
其先行收取的銷售服務(wù)費將在基金合同終止時隨清算款一并返還給投資者；對于投資者在其
他銷售機構(gòu)處保有的且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，超過一年后繼續(xù)
收取的銷售服務(wù)費將在基金合同終止時隨清算款一并返還給投資者。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項應(yīng)及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
A、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合
同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資
者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申請；
（10）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使證券持有人權(quán)利，為基金的利益行
使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的其他權(quán)利；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結(jié)算、基金份額注冊登記、估值、投資顧問、
法律、會計等服務(wù)的機構(gòu)并確定相關(guān)費率，對該等服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（14）在不違反法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金開戶、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)
換和非交易過戶及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（15）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基
金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回
的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向
他人泄露，但向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供的除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，保
存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基
金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期滿未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理
人應(yīng)當(dāng)將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)
購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗
錢義務(wù)；
（28）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
B、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家
法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需
賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶，按
照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)
另有要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向?qū)徲?、法律等外部?
業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合
同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基
金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任
而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人
因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗
錢義務(wù)；
（23）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
C、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自
依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不
再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽
章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起仲裁；
（9）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、基金產(chǎn)品資料概要、招募說明書、業(yè)務(wù)規(guī)則以及基金
管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）如實提供基金管理人或其銷售機構(gòu)依法要求提供的信息，并不時予以更新和補充；
（10）配合基金管理人或銷售機構(gòu)開展反洗錢盡職調(diào)查，包括但不限于提供真實有效的
身份證件或者其他身份證明文件，準(zhǔn)確、完整填報身份信息，如實提供與交易和資金相關(guān)的
資料等。不得從事洗錢活動或者為洗錢活動提供便利；
（11）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會事宜，除法律法規(guī)另有
規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的權(quán)利。
A、召開事由
1、除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)需要決定下列事由之一的，應(yīng)
當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（11）法律法規(guī)或基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事
項。
2、在不違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定和監(jiān)管要求的前提下，盡管有前述約定，如屬于以
下情況之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前
提下，調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式、調(diào)整本基金的基金份額
類別的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合
同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)在法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)
基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、收益分配等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
B、會議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，
基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）
的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書
面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議
的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必
要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)
決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定
召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上的基金份額持有
人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份
額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
C、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，按照《信息披露辦法》
的規(guī)定在規(guī)定媒介公告會議通知?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見送達的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意
見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
D、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、基金
合同允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集
基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基
金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以書面形式或
基金合同約定的其他方式在收取表決意見截止時間以前送達召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)
以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性
公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參與書面表決意見統(tǒng)計的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書
面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人
代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明應(yīng)符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知
的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
E、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“A、召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會審議決定的事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有議事內(nèi)容的修改應(yīng)當(dāng)在基
金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第G條規(guī)定程序確定和公布計票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截止時間前至少
提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由
召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
F、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為
有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的
書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出
具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表
決。
G、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有
人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
持有人代表擔(dān)任計票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）計票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即要求對所投票數(shù)進行重新清點。計票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名人士在基金托管人授權(quán)代
表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對
計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
H、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金份額持有人
大會計票完成且計票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過條件之日。
基金份額持有人大會決議生效后應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
I、本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，本基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)代表其基
金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的基金份額持有人大會，并在遵
循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)投票權(quán)利，無需召開本基金的基金
份額持有人大會審議?；鸸芾砣诵鑼⒈頉Q意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見
在定期報告中予以披露。
J、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含
三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
K、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序并提前公告后，可直接
對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
A、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意，在履行適當(dāng)程序
后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效。信息披露義務(wù)人
應(yīng)在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
B、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
C、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同
和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券、基金的流動性受到限制而不能
及時變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。
D、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
E、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類
基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類別基金份額持有
人持有的該類基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對
基金財產(chǎn)清算后本類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
F、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項應(yīng)及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
G、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
（四）爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)盡
量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方應(yīng)當(dāng)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)
易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點
為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，
除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同
規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)
和臺灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
（五）基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字
/簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，經(jīng)中國證監(jiān)會書面確
認(rèn)后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之
日止。
3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的基
金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、基金合同正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人各
持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
A、基金管理人
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
法定代表人：經(jīng)雷
成立時間：1999年3月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【1999】5號
注冊資本：1.5億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨資）
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：(010)65215588
傳真：(010)65185678
聯(lián)系人：羅朝偉
B、基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
（國發(fā)[1983]146號）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、
轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、
代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；
保險代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金
融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理
服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨
詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外
匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融
衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國
務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
A、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債，下同）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議
存款、定期存款及其他銀行存款）、股票（包含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法發(fā)行上市的股
票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下
簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的股票交易型開放式證
券投資基金（以下簡稱“股票ETF”）以及公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（以下簡稱“公募
REITs”）、衍生工具（國債期貨、信用衍生品）、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例
進行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于股票、股票ETF、
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含
A股ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%。
本基金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于股票、股票ETF、
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%；
2）本基金投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，本基金投資
于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%；
3）本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金
份額），不超過該證券的10％；
6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
11）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
②每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購款等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
12）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信用衍生品；本
基金持有的具有信用保護買方屬性的信用衍生品名義本金，不得超過本基金中所對應(yīng)受保護
債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)進
行調(diào)整；
13）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（可上市交易的封閉式基金除外）的市值合計不
得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的
投資；
15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
16）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
17）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，與國內(nèi)依法發(fā)
行上市的股票合并計算；
18）本基金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
19）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不超過被投資基
金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
20）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定期報告披
露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元。
除上述3）、12）、14）、15）、19）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形
除外。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合前款第
19）項規(guī)定的比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托
管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）投資基金中基金、可投資其他基金的非基金中基金和本基金基金經(jīng)理管理的其他
基金，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會
審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半
年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交易，
但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等作出
強制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修
改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等，且該等調(diào)整或修改屬
于非強制性的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修
改后的規(guī)定執(zhí)行，無需基金份額持有人大會審議決定。
4、基金托管人依據(jù)以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監(jiān)督。
基金管理人參與銀行間市場交易，應(yīng)按照審慎的風(fēng)險控制原則評估交易對手資信風(fēng)險，
并自主選擇交易對手?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場的丙類會員進行債券交易
的，可以通過郵件、電話等雙方認(rèn)可的方式提醒基金管理人，基金管理人應(yīng)及時向基金托管
人提供可行性說明?；鸸芾砣藨?yīng)確?？尚行哉f明內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋瞬粚?
基金管理人提供的可行性說明進行實質(zhì)審查?；鸸芾砣送猓?jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行
交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，以DVP(券款兌付)的交易結(jié)算方
式進行交易。
5、關(guān)于銀行存款投資
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。基金管理人應(yīng)基于審慎原則評估存款銀行信用風(fēng)險并自主
選擇存款銀行，基金托管人對此不予監(jiān)督。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，
基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券
有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）此處的流通受限證券與上文提及的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由《上市
公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行
時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證
券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度?；鹜顿Y非公開
發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)
包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的
有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行
價格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上
述信息的真實、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托
管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
（5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通
知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信
息。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
B、投資監(jiān)督范圍的調(diào)整
因法律法規(guī)、監(jiān)管要求導(dǎo)致本基金投資事項調(diào)整的，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，
并與基金托管人協(xié)商一致更新投資監(jiān)督范圍?；鸸芾砣酥獣曰鹜泄苋送顿Y監(jiān)督職責(zé)的履
行受外部數(shù)據(jù)來源或系統(tǒng)開發(fā)等因素影響，基金管理人應(yīng)為托管人系統(tǒng)調(diào)整預(yù)留所需的合理
必要時間。
C、除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)
議的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及
收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
D、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、本
協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及
時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人
發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》或本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)
行，立即通知基金管理人。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》或本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托
管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求需向中
國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議約定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理
人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露
和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，
基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋?
對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金管
理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議約定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
A、基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的有效指令，不得自行運用、處
分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與
有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人。到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基
金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)
負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
B、募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的嘉實基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并
管理。基金管理人按照法律法規(guī)的反洗錢要求，對投資人及其資金來源履行必要的反洗錢合
規(guī)審查工作?；鹉技跐M或基金提前結(jié)束募集，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《中
華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報
告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，
基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管
專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
C、基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人、基金或基金托管人與基金聯(lián)名等監(jiān)管部門要求的名義，在其
營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的現(xiàn)金資產(chǎn)。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。
本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理、利率管理等相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求。
D、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分
公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
E、債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)
拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易?；鹜泄苋素?fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶和
資金結(jié)算專戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)
議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
F、存款投資賬戶的開立和管理
基金財產(chǎn)開展定期存款等銀行存款投資前，基金管理人應(yīng)以基金名義開立銀行存款賬戶，
該賬戶僅限向托管賬戶劃撥存款本金及利息資金。開戶時基金管理人須向存款銀行預(yù)留基金
托管人印鑒，如基金托管人需變更預(yù)留印鑒，基金管理人應(yīng)通知并配合存款銀行辦理變更手
續(xù)。
基金管理人應(yīng)按照雙方約定，事先向基金托管人提供辦理開戶、存入、支取、變更等存
款業(yè)務(wù)所需的經(jīng)辦人員身份證明信息等材料。如需在存款銀行開通網(wǎng)上銀行、電話銀行、手
機銀行等功能，需經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方確認(rèn)同意。
如需停止使用銀行存款賬戶，基金管理人應(yīng)聯(lián)系基金托管人及時辦理銷戶手續(xù)。
G、期貨賬戶的開立和管理
基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管人
按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面形
式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼
告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進行，重置后務(wù)必及
時通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮?
證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時將變更的資料提供給
基金托管人。
H、其他賬戶的開設(shè)和管理
在本協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人與托管人協(xié)商一致
后，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使
用并管理。
I、存款證實書等實物證券的保管
基金管理人應(yīng)將基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券交由基金托管人保管。屬于基金托管人實
際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的毀損、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托
管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
基金投資銀行存款的，由存款銀行向基金管理人開具存款證實書，基金管理人與基金托
管人應(yīng)遵守以下特別約定：
1、基金財產(chǎn)在開展銀行存款投資業(yè)務(wù)前，基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求，提供
辦理存款證實書出入庫手續(xù)所需的經(jīng)辦人員身份信息等相關(guān)材料。如基金托管人對相關(guān)材料
有異議，應(yīng)及時書面通知基金管理人，基金托管人有權(quán)視情況拒絕辦理，基金管理人應(yīng)采取
措施核實信息。
2、基金管理人應(yīng)通知存款銀行及時與基金托管人辦理存款證實書入庫保管手續(xù)。如存
款證實書要素與存款協(xié)議不符，在基金管理人與存款銀行核實更正前，基金托管人有權(quán)拒絕
辦理入庫手續(xù)。因發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情況導(dǎo)致入庫延誤的，基金管理人應(yīng)及時向基金
托管人書面說明，并采取措施積極推動存款證實書入庫；在完成入庫前，由存款證實書持有
方履行保管責(zé)任。
3、存款到期前，基金管理人應(yīng)及時與基金托管人辦理存款證實書出庫手續(xù)。如需提前
支取，基金管理人應(yīng)出具提前支取說明函。如需部分提前支取，應(yīng)辦理存款證實書置換，置
換后新存款證實書除金額、編號、存款證實書開具日期外，其他核心要素與原存款證實書一
致。
4、存款到期后，如因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無法正常辦理存款證實書出庫手續(xù)的，
基金管理人應(yīng)在與存款銀行的存款協(xié)議中就上述情況作出相應(yīng)安排，并明確存款銀行應(yīng)將支
取后的存款本息全部劃轉(zhuǎn)回基金資產(chǎn)托管專戶。
5、如存款證實書因非基金托管人原因出現(xiàn)毀損、滅失，或晚于存款到期日到達存款行
等情形，導(dǎo)致存款無法被按時支取的，基金管理人應(yīng)及時采取補救措施，基金托管人不承擔(dān)
相關(guān)責(zé)任，但應(yīng)給予必要配合。存款證實書僅作為存款證實，不得設(shè)立擔(dān)?；蛴糜谌魏慰赡?
導(dǎo)致存款資金損失的其他用途。
J、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期
限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合
同傳真件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
A、基金資產(chǎn)凈值的計算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。各類基金份額凈值是指估值日
該類基金資產(chǎn)凈值除以該估值日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額凈值的計算保
留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)?；鸸?
理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)
定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其
他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管
人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值與各類基金份額凈
值，并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可
的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、審查基金管
理人計算的基金凈值信息。因此，本基金的會計責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人
對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。
如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
B、基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其他基金份額、資產(chǎn)支持證券、
國債期貨合約、信用衍生品、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
本基金的估值方法為：
（1）證券交易所上市的有價證券（不包含交易所上市基金）的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)
生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；對于含投資者回售權(quán)的固定收益
品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行
使回售權(quán)的選取長待償期所對應(yīng)的價格進行估值；
4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日
收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市場
掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)以
活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允
價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市
場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公
允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值；對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀
行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，應(yīng)當(dāng)采用估值技術(shù)確定其公允
價值。
（4）基金估值方法
1）上市基金估值
投資于交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF基金，不含ETF聯(lián)接基金和貨幣ETF）、上市
封閉式基金，按估值日所投資基金的收盤價進行估值。
2）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易等特殊情況，
基金管理人根據(jù)以下原則進行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致但未公布
估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
②以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)境未發(fā)生重
大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可使用
最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素調(diào)整最近交易
市價，確定公允價值。
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基金管理人應(yīng)
根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持倉份額等因素合理
確定公允價值。
（5）本基金投資國債期貨，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（6）信用衍生品按第三方估值機構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進行估值，選定的第三方估值
機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計準(zhǔn)則要求采用合理估值技術(shù)，確定公
允價值。
（7）本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。
（8）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
（9）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供的匯率為
基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價。
（10）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（11）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金
估值的公平性。
（12）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
C、估值差錯處理
當(dāng)基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告
的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金。
就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費
率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)
該錯誤，進而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失，以
及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基
金的損失，由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所，或證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，或第三方估值機構(gòu)，
或證券登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策、市場規(guī)則
變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人
和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
當(dāng)基金管理人計算的基金凈值信息與基金托管人的計算結(jié)果不一致時，相關(guān)各方應(yīng)本著
勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計算核對。如果最后仍無法達成一致，應(yīng)以基金管理人的計算結(jié)果為準(zhǔn)
對外公布。如事后證明基金托管人計算正確的，由此造成的損失以及因該交易日基金凈值信
息計算順延錯誤而引起的損失，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任。否
則，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
D、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊
定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以
基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
E、基金招募說明書、定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)同時登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣嗽诿考径冉Y(jié)束之日起15個
工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公
告；在會計年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告?！痘鸷贤飞Р蛔?個月
的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金
托管人復(fù)核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人。
基金管理人在7個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管
人復(fù)核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人或
進行電子確認(rèn)?；鸸芾砣嗽谝粋€月內(nèi)完成中期報告，在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提
供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后一個月內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管
理人或進行電子確認(rèn)?；鸸芾砣嗽谝粋€半月內(nèi)完成年度報告，在年度報告完成當(dāng)日，將有
關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后一個半月內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知
基金管理人或進行電子確認(rèn)。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對無誤后，由基
金托管人進行電子確認(rèn)，或由基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具
加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管
人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對
外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，需蓋章確
認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書或進行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。
F、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基
金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基
金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采
用電子或文檔的形式?；鸱蓊~登記機構(gòu)的保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12月31
日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持
有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名
冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期
限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）適用法律與爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解
可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
仲裁的地點在北京。仲裁裁決是終局性的，并對相關(guān)各方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承
擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議約定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、中國澳門特別行政區(qū)和中
國臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（八）基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
A、托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序后可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的
托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的約定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
B、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合
同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券、基金的流動性受到限制而不能及
時變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在
各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類別基金份額持有人持有的該類基金份額比例
進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對基金財產(chǎn)清算后本類別基金
份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
C、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項應(yīng)及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
D、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人的需要
和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送/發(fā)送
1、開戶確認(rèn)書和交易對賬單
首次基金交易（除基金開戶外其他交易類型）后的15個工作日內(nèi)向基金份額持有人寄送
或郵件發(fā)送開戶確認(rèn)書和交易對賬單。
2、基金份額持有人對賬單
每月向定制電子對賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對賬單。
3、由于投資者提供的郵寄地址、手機號碼、電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或郵局
投遞差錯、通訊故障、延誤等原因有可能造成對賬單無法按時或準(zhǔn)確送達。因上述原因無法
正常收取對賬單的投資者，敬請及時通過本公司網(wǎng)站，或撥打本公司客服熱線查詢、核對、
變更您的預(yù)留聯(lián)系方式。
（二）定期定額投資計劃
基金管理人可通過銷售機構(gòu)為投資者提供定期定額投資服務(wù)。通過定期定額投資計劃，
投資者可以通過銷售渠道定期定額申購基金份額。定期定額投資計劃的有關(guān)規(guī)則另行公告。
（三）在線服務(wù)
通過本公司網(wǎng)站www.jsfund.cn，基金份額持有人還可獲得如下服務(wù)：
1、查詢服務(wù)
基金份額持有人均可通過基金管理人網(wǎng)站實現(xiàn)基金交易查詢、賬戶信息查詢和基金信息
查詢。
2、信息資訊服務(wù)
投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人的各類信息，包括基金的法律文
件、業(yè)績報告及基金管理人最新動態(tài)等資料。
3、網(wǎng)上交易
本基金管理人已開通個人和機構(gòu)投資者的網(wǎng)上直銷交易業(yè)務(wù)。個人和機構(gòu)投資者通過基
金管理人網(wǎng)站www.jsfund.cn可以辦理基金認(rèn)購、申購、贖回、賬戶資料修改、交易密碼修改、
交易申請查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)務(wù)。
（四）咨詢服務(wù)
1、投資者或基金份額持有人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金
產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基金管理人全國統(tǒng)一客服電話：400-600-8800（免長途話費）、
(010)85712266，傳真：（010）65215577。
2、網(wǎng)站和電子信箱
公司網(wǎng)址：http://www.jsfund.cn
電子信箱：service@jsfund.cn
二十二、其他應(yīng)披露事項
無。
二十三、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的住所，
投資者可免費查閱。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
二十四、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金注冊的批復(fù)文件。
2、《嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金基金合同》。
3、《嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金托管協(xié)議》。
4、法律意見書。
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
（二）存放地點
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費查閱備查文件。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得備查文
件的復(fù)制件或復(fù)印件。
嘉實基金管理有限公司
2026年5月20日
嘉實同舟穩(wěn)利債券型證券投資基金招募說明書.pdf