興全磐盈債券型證券投資基金招募說明書
興全磐盈債券型證券投資基金
招募說明書
基金管理人：興證全球基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
重要提示
興全磐盈債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)2026年4月10日中國證券監(jiān)督
管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)許可【2026】822號文準予募集注冊。
興證全球基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）保證《興全磐盈債券型證券
投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）的內(nèi)容真實、準確、
完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對
本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風
險。
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書、基金合同、基金
產(chǎn)品資料概要等信息披露文件?；鸬倪^往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠?
他基金的業(yè)績并不構成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務關系的法律文件?；鹜顿Y人自依基金
合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本
身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、基金合
同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，
應詳細查閱基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資
本基金前，請認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充
分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等
投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。投資本基
金可能遇到的風險包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風
險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風險，因交收違約和投
資債券引發(fā)的信用風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險，等等。
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風險、利率風險、流動性
風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
本基金投資范圍包括國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。
本基金為債券型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股
票型基金。本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的股票。
除了需要承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨
海外市場風險、股價波動較大的風險、匯率風險、港股通額度限制、港股通可投資標的范圍
調(diào)整帶來的風險、港股通交易日設定的風險、交收制度帶來的基金流動性風險、港股通標的
權益分派、轉(zhuǎn)換等的處理規(guī)則帶來的風險、香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的
風險、港股通規(guī)則變動帶來的風險及其他香港市場風險等境外證券市場投資所面臨的特別投
資風險。此外，本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，本基金并非必然投資港股。
科創(chuàng)板上市的股票、北交所上市的股票都是國內(nèi)依法上市的股票，屬于《基金法》第七
十二條第一項規(guī)定的“上市交易的股票”。本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票，
且投資科創(chuàng)板股票、北交所股票符合本基金基金合同所約定的投資目標、投資策略、投資范
圍、資產(chǎn)配置比例、風險收益特征和相關風險控制指標。本基金可根據(jù)投資目標、投資策略
需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票、北交所股票或選擇不將基
金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票、北交所股票，并非必然投資于科創(chuàng)板股票、北交所股票?；鸸?
理人在投資科創(chuàng)板股票、北交所股票過程中，將根據(jù)審慎原則進行投資決策和風險管理，保
持基金投資風格的一致性，并做好流動性風險管理工作。
為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流動性風
險、償付風險以及價格波動風險等。
本基金可投資于公開募集證券投資基金，因此本基金所持有基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金
的基金管理人水平等因素將影響到本基金的業(yè)績表現(xiàn)。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金
運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可
以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等有關章節(jié)。側(cè)袋機制實
施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份
額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................5
二、釋義...........................................................................................................................................6
三、基金管理人.............................................................................................................................11
四、基金托管人.............................................................................................................................23
五、相關服務機構.........................................................................................................................26
六、基金的募集.............................................................................................................................28
七、基金備案.................................................................................................................................34
八、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................35
九、基金的投資.............................................................................................................................47
十、基金的財產(chǎn).............................................................................................................................57
十一、基金資產(chǎn)估值.....................................................................................................................58
十二、基金的收益與分配.............................................................................................................65
十三、基金的費用與稅收.............................................................................................................67
十四、基金的會計與審計.............................................................................................................70
十五、基金的信息披露.................................................................................................................71
十六、側(cè)袋機制.............................................................................................................................78
十七、風險揭示.............................................................................................................................81
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................................93
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................................................95
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................................................................111
二十一、對基金份額持有人的服務...........................................................................................128
二十二、其他應披露事項...........................................................................................................130
二十三、招募說明書存放及查閱方式.......................................................................................131
二十四、備查文件.......................................................................................................................132
一、緒言
《興全磐盈債券型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明
書”)依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投
資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡
稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱
“《流動性風險管理規(guī)定》”）及其他有關規(guī)定以及《興全磐盈債券型證券投資基金基金合同》
(以下簡稱“基金合同”)編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金
合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權
利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基
金托管人和基金份額持有人。投資者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持
有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當
事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了解基
金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指興全磐盈債券型證券投資基金
2、基金管理人：指興證全球基金管理有限公司
3、基金托管人：指平安銀行股份有限公司
4、基金合同：指《興全磐盈債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效
修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《興全磐盈債券型證券投資
基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《興全磐盈債券型證券投資基金招募說明書》及其
更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《興全磐盈債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新
8、基金份額發(fā)售公告：指《興全磐盈債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法
律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的
境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
24、銷售機構：指直銷機構和其他銷售機構
25、直銷機構：指興證全球基金管理有限公司
26、其他銷售機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售
業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
27、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
28、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為興證全球基金管理有限公司
或接受興證全球基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
29、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3
個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
37、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日（若本基金參與
港股通交易且該工作日為非港股通交易日，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否暫
停申購及贖回業(yè)務，具體以屆時提前發(fā)布的公告為準）
39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、《業(yè)務規(guī)則》：指《興證全球基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金
管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
41、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理且開通轉(zhuǎn)換的
其他基金的基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、申購
金額及申購方式，由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成申購及受
理基金申購申請的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、基金份額、銀行存款本息、基金應收
款項及其他資產(chǎn)的價值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
52、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
56、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
57、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工
具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
58、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
59、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務的費用
60、基金份額類別：指本基金根據(jù)認購、申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基
金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼，分別計算和公告基金份額凈值
61、A類基金份額：指在投資者通過直銷機構以外的其他銷售機構認購/申購時收取前
端認購/申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務費的基金份額類別；投資者通過
直銷機構認購/申購時不收取前端認購/申購費用
62、C類基金份額：指在投資者認購/申購時不收取認購/申購費用，而是從直銷機構以
外的其他銷售機構保有的本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務費的基金份額類別；其中，對于投
資者通過直銷機構認購/申購的或者通過其他銷售機構認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年
的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時
隨贖回款或清算款一并返還給投資者
63、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
64、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所或經(jīng)中國證監(jiān)會認
可的機構設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)
合交易所上市的股票
65、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關業(yè)務規(guī)則，專門用于管理信用風
險的信用衍生工具
66、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方
67、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風險保護的一方
68、信用衍生品名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆為信用衍生品交易提供信用保護
的金額，各項支付和結算以此金額為計算基準
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則修訂后，如適用本基
金，相關內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則為準。
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：興證全球基金管理有限公司
設立日期：2003年9月30日
住所：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號浦東嘉里城辦公樓28-29樓
法定代表人：莊園芳
聯(lián)系人：沈冰心
聯(lián)系電話：021-20398888
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣1.5億元
興證全球基金管理有限公司（成立時名為“興業(yè)基金管理有限公司”，以下簡稱“公司”）
經(jīng)證監(jiān)基金字[2003]100號文批準于2003年9月30日成立。2008年1月，中國證監(jiān)會批復
（證監(jiān)許可[2008]6號），同意全球人壽保險國際公司（AEGONInternationalB.V）受讓公司
股權并成為公司股東。2008年4月9日，公司完成股權轉(zhuǎn)讓、變更注冊資本等相關手續(xù)后，
公司注冊資本由9800萬元變更為人民幣1.2億元，其中興業(yè)證券股份有限公司的出資占注
冊資本的51%，全球人壽保險國際公司的出資占注冊資本的49%。2008年7月，經(jīng)中國證
監(jiān)會批準（證監(jiān)許可[2008]888號），公司于2008年8月25日完成變更公司名稱、注冊資本
等相關手續(xù)后，公司名稱變更為“興業(yè)全球基金管理有限公司”，注冊資本增加為1.5億元人
民幣，其中兩股東出資比例不變。2016年12月28日，因公司發(fā)展需要，公司名稱變更為
“興全基金管理有限公司”。2020年3月18日，公司名稱變更為“興證全球基金管理有限公
司”。
截至2026年3月31日，公司旗下已管理興全可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金等共83只基
金，包括股票型、混合型、債券型、貨幣型、指數(shù)型、FOF等類型。
興證全球基金管理有限公司總部位于上海，在北京、上海、深圳、廈門設有分公司，并
成立了全資子公司。公司總部下設投資決策委員會、風險管理委員會、綜合管理部（黨委辦
公室、紀委辦公室）、計劃財務部、審計部、風險管理部、合規(guī)管理部、基金運營部、信息
技術部、基金管理部、研究部、專戶投資部、固定收益部、多元資產(chǎn)配置部、戰(zhàn)略與產(chǎn)品部、
養(yǎng)老金管理部、交易部、市場部、渠道部、機構業(yè)務部、電子商務部、營銷服務部、國際業(yè)
務部、基礎設施投資部，隨著公司業(yè)務發(fā)展的需要，將對業(yè)務部門進行相應的調(diào)整。
（二）主要人員情況
1、董事概況
莊園芳女士，董事長、法定代表人，1970年生，高級工商管理碩士。歷任興業(yè)證券股份
有限公司副總裁，興證全球基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理、財務負責人等職務?，F(xiàn)任
興證全球基金管理有限公司董事長、法定代表人，兼任上海市第十六屆人民代表大會代表，
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會監(jiān)事會監(jiān)事、公募基金委員會委員、養(yǎng)老金業(yè)務委員會委員、基金
行業(yè)文化建設委員會委員，上海市基金同業(yè)公會副會長、理事、理事會行業(yè)文化建設專業(yè)委
員會主任委員、理事會人才戰(zhàn)略與培訓專業(yè)委員會委員、理事會自律管理管理專業(yè)委員會委
員，上?；饦I(yè)公益基金會理事長、法定代表人。
陳錦泉先生，董事、黨委書記、總經(jīng)理，1977年生，中共黨員，高級工商管理碩士。歷
任華安證券股份有限公司證券投資總部投資經(jīng)理，平安保險資產(chǎn)運營中心組合管理部組合經(jīng)
理，平安資產(chǎn)管理公司投資管理部副總經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司基金經(jīng)理、投資經(jīng)
理、專戶投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理、固定收益部總監(jiān)、基礎設施投資部總監(jiān)、副總經(jīng)理、財
務負責人等職務?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司董事、黨委書記、總經(jīng)理兼固定收益部總
監(jiān)、投資經(jīng)理，兼任中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理委員會委員。
龔里先生，董事，1986年生，中共黨員，金融學碩士。歷任興業(yè)證券股份有限公司研究
所交通運輸行業(yè)小組分析師、交通運輸行業(yè)首席分析師、總經(jīng)理助理，興業(yè)證券股份有限公
司經(jīng)濟與金融研究院公共服務研究中心總經(jīng)理、院長助理兼現(xiàn)代服務業(yè)研究中心總經(jīng)理，興
業(yè)證券股份有限公司銷售交易業(yè)務總部副總經(jīng)理兼興證證券資產(chǎn)管理有限公司董事等職務。
現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司銷售交易部總經(jīng)理兼經(jīng)濟與金融研究院聯(lián)席院長。
肖恩·約翰遜先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963年生，美國國籍，工商管理碩
士。歷任布拉克斯頓咨詢公司（德勤企業(yè)戰(zhàn)略咨詢集團）高級助理、項目經(jīng)理，TMT軟件
公司總裁，MGA軟件公司業(yè)務發(fā)展副總裁，道富全球資產(chǎn)管理公司全球基礎研究總監(jiān)、投
資委員會主席，Guidon Global LLC創(chuàng)始人，Stealth金融科技初創(chuàng)公司臨時首席執(zhí)行官，安
保資本投資有限公司首席執(zhí)行官等職務?，F(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理控股有限公司首席執(zhí)行官，
兼任伯里亞學院受托人，美國航空航天學會高級成員，電機及電子工程師學會成員。
萬維德先生（MarcvanWeede），董事，1965年生，荷蘭國籍，林業(yè)學碩士。歷任Forsythe
International N.V.財務經(jīng)理，麥肯錫咨詢公司全球副董事，荷蘭全球人壽保險集團執(zhí)行副總
裁、全球戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展負責人等職務?，F(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理控股有限公司企業(yè)發(fā)展負
責人，兼任法國郵政銀行資產(chǎn)管理公司監(jiān)事會成員，全球人壽資產(chǎn)管理英國有限公司非執(zhí)行
董事，全球人壽資產(chǎn)管理（亞洲）有限公司董事、荷全保險資產(chǎn)管理有限公司董事。
曾建良先生（TSANGKinLeung），董事，1978年生，中國香港，金融碩士。歷任南方
東英資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)部合規(guī)主管，信譽金融集團有限公司綜合發(fā)展部顧問（資產(chǎn)管
理），博時基金（國際）有限公司風險、法律及合規(guī)主管等職務?，F(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理（亞
洲）有限公司董事、亞洲區(qū)主管。
陸雄文先生，獨立董事，1966年生，中共黨員，經(jīng)濟學博士。歷任復旦大學市場營銷系
主任、副院長、常務副院長、復旦大學管理學院院長等職務?，F(xiàn)任復旦大學管理學院黨委書
記、教授，兼任中國東方航空股份有限公司獨立董事，全國工商管理專業(yè)學位研究生教育指
導委員會副主任委員，上海長三角商業(yè)創(chuàng)新研究院理事。
盧東斌先生，獨立董事，1948年生，中共黨員，經(jīng)濟學博士。歷任中共吉林省延吉市委
辦公室常委秘書，延邊大學教師，日本東海大學交換研究員，中國人民大學商學院副院長等
職務。已退休，現(xiàn)任中國管理現(xiàn)代化研究會并購重組專業(yè)委員會榮譽主任委員。
孫小寧女士，獨立董事，1969年生，工商管理碩士。歷任中國人民銀行國際司高級項目
官員，麥肯錫公司高級項目經(jīng)理，國際金融公司高級投資官員，新加坡政府投資公司高級副
總裁、北亞直接投資聯(lián)席主管、私募股權直接投資中國區(qū)負責人等職務?，F(xiàn)任泰康保險集團
股份有限公司董事。
李仁杰先生，獨立董事，1955年生，中共黨員，金融學學士。歷任中國人民銀行福建省
分行計劃資金處處長，長城證券股份有限公司董事長，興業(yè)銀行行長，陸金所控股有限公司
董事長?，F(xiàn)任廈門國際銀行股份有限公司獨立董事，寧波銀行股份有限公司獨立董事，國泰
海通證券股份有限公司獨立董事。
朱興亮先生，職工董事，1986年生，中共黨員，金融學碩士。歷任興業(yè)證券股份有限公
司金融工程分析師、董事長秘書，興證全球基金管理有限公司FOF投資與金融工程部產(chǎn)品
發(fā)展部負責人、綜合管理部（黨委辦公室、紀委辦公室）副總監(jiān)（主持工作）?，F(xiàn)任興證全
球基金管理有限公司綜合管理部（黨委辦公室、紀委辦公室）總監(jiān)、戰(zhàn)略與產(chǎn)品部總監(jiān)、多
元資產(chǎn)配置部副總監(jiān)。
未發(fā)現(xiàn)公司獨立董事存在不良誠信記錄。
2、高級管理人員概況
莊園芳女士，董事長、法定代表人。（簡歷請參見上述董事會成員概況）
陳錦泉先生，董事、黨委書記、總經(jīng)理。（簡歷請參見上述董事會成員概況）
楊衛(wèi)東先生，黨委委員、紀委書記、督察長，1968年生，中共黨員，法學學士。歷任陜
西團省委組織部科員，海南省省委臺辦接待處科員，海通證券股份有限公司?？跔I業(yè)部負責
人、大連分公司總經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，上海凱業(yè)集團公司總
裁，興證全球基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼市場部總監(jiān)、副總經(jīng)理兼上海分公司負責人等
職務?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司黨委委員、紀委書記、督察長。
謝治宇先生，副總經(jīng)理，1981年生，經(jīng)濟學碩士。歷任興證全球基金管理有限公司研究
部研究員、專戶投資部投資經(jīng)理、基金管理部基金經(jīng)理、基金管理部投資副總監(jiān)兼基金經(jīng)理、
基金管理部投資總監(jiān)兼基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼基金管理部投資總監(jiān)、基金經(jīng)理、基金
管理部總監(jiān)、投資總監(jiān)?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼研究部總監(jiān)、國際業(yè)務
部總監(jiān)、基金經(jīng)理。
詹鴻飛先生，副總經(jīng)理兼首席信息官，1971年生，工商管理碩士。歷任建設銀行福建省
分行信托投資公司、建設銀行福建省分行直屬支行電腦部職員、信貸員，興業(yè)證券股份有限
公司上海管理總部電腦部經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限公司信息技術部總經(jīng)理助理，興證全球基
金管理有限公司運作保障部副總監(jiān)、總監(jiān)及總經(jīng)理助理等職務?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限
公司副總經(jīng)理兼首席信息官兼基金運營部總監(jiān)、交易部總監(jiān)。
嚴長勝先生，副總經(jīng)理，1972年生，高級工商管理碩士。歷任武漢海爾電器股份有限公
司車間、設計科、銷售公司職員，華泰證券股份有限公司綜合發(fā)展部高級經(jīng)理，興業(yè)證券股
份有限公司研究所、戰(zhàn)略規(guī)劃小組、機構客戶部副總經(jīng)理，民生證券股份有限公司總裁助理、
機構銷售總部總經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司總經(jīng)理助理等職務?，F(xiàn)任興證全球基金管
理有限公司副總經(jīng)理。
秦杰先生，黨委委員、副總經(jīng)理，1981年生，中共黨員，經(jīng)濟學碩士。歷任畢馬威華振
會計師事務所助理審計經(jīng)理，德勤華永會計師事務所高級咨詢師，畢馬威企業(yè)咨詢（中國）
有限公司高級經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)、綜合管理部總監(jiān)、黨委辦
公室主任、紀委辦公室主任、總經(jīng)理助理、合規(guī)管理部總監(jiān)、投融資業(yè)務審批部總監(jiān)、風險
管理部總監(jiān)，現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司黨委委員兼副總經(jīng)理、董事會秘書、興證全球
資本管理（上海）有限公司董事及法定代表人。
馬亞靜女士，財務負責人，1979年生，中共黨員，公共管理碩士。歷任福州海關財務處
關產(chǎn)管理科科員、財務裝備處稅費科副科長、財務處稅費科副科長，上海海關財務處綜合業(yè)
務科主任科員、預算稽核科主任科員、浦東海關財務裝備處主任科員、預算管理科二級主任
科員、監(jiān)督評價科一級主任科員，興業(yè)證券計劃財務部副總經(jīng)理、會計核算部副總經(jīng)理、會
計核算部總經(jīng)理等職務?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司財務負責人、計劃財務部總監(jiān)。
3、本基金基金經(jīng)理
翟秀華女士，理學碩士。歷任畢馬威華振會計師事務所審計，泰信基金管理有限公司交
易總監(jiān)助理，興證全球基金管理有限公司研究員兼基金經(jīng)理助理、興全穩(wěn)泰債券型證券投資
基金基金經(jīng)理、興全興泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、興全天添益貨幣市
場基金基金經(jīng)理、興全祥泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理?，F(xiàn)任興證全球基
金管理有限公司固定收益部副總監(jiān)、基礎設施投資部副總監(jiān)、興全添利寶貨幣市場基金基金
經(jīng)理（2016年3月17日至今）、興全匯享一年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2020
年7月8日至今）、興全恒利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2021年9
月10日至今）、興全興?；旌闲妥C券投資基金基金經(jīng)理（2023年7月24日至今）、興全興
泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2024年4月11日起至今）、興全恒泰一
年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2024年7月1日起至今）、擬任本基金基
金經(jīng)理。
4、投資決策委員會成員
本基金采用投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制?；鸸芾砣斯纪顿Y決策委員會
成員由以下人員組成：
謝治宇興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼研究部總監(jiān)、國際業(yè)務部總監(jiān)、興全合
潤混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興全合宜靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理、
興全社會價值三年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理
喬遷興證全球基金管理有限公司基金管理部總監(jiān)、投資總監(jiān)兼興全商業(yè)模式優(yōu)選混合
型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理、興全新視野靈活配置定期開放混合型發(fā)起式證券投資基
金基金經(jīng)理
謝書英興全合瑞混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興全合泰混合型證券投資基金基金經(jīng)
理
5、上述人員之間不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券、基金所產(chǎn)生的權利，在遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下代表
本基金就本基金所持有的基金份額行使相關基金份額持有人權利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為；
（14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服務
的外部機構；
（15）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，向?qū)徲嫛?
法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料，保
存時間不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人
承擔全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內(nèi)
退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（四）基金管理人承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有
關規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、基金
合同和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關法律法規(guī)，
建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規(guī)定履行職責；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄漏在任職
期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信
息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）其他法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄漏在任
職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等
信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的風險管理與內(nèi)部控制制度
1、風險管理的理念
（1）風險管理是業(yè)務發(fā)展的保障；
（2）最高管理層承擔最終責任；
（3）分工明確、相互牽制的組織結構是前提；
（4）制度建設是基礎；
（5）制度執(zhí)行監(jiān)督是保障。
2、風險管理的原則
（1）全面性原則：公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程
和業(yè)務環(huán)節(jié)；
（2）獨立性原則：公司設立獨立的風險管理部、審計部、合規(guī)管理部，風險管理部、
審計部、合規(guī)管理部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行稽核
和檢查；
（3）相互制約原則：公司及各部門在內(nèi)部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機
制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性
和操作性；
（5）重要性原則：公司的發(fā)展必須建立在風險控制完善和穩(wěn)固的基礎上，內(nèi)部風險控
制與公司業(yè)務發(fā)展同等重要。
3、風險管理和內(nèi)部風險控制體系結構
公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理層對風險
管理負最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，風險管理部、審計部、合規(guī)
管理部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會：負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終的責任。董
事會下設戰(zhàn)略執(zhí)行與ESG委員會、風險控制委員會和審計委員會；
（2）督察長：獨立行使督察權利，直接對董事會負責，及時向風險控制委員會提交有
關公司規(guī)范運作和風險控制方面的工作報告；
（3）投資決策委員會：負責指導基金財產(chǎn)的運作、制定本基金的資產(chǎn)配置方案和基本
的投資策略；
（4）風險管理委員會：負責對基金投資運作的風險進行測量和監(jiān)控；
（5）風險管理部、審計部、合規(guī)管理部：負責對公司風險管理政策和措施的執(zhí)行情況
進行監(jiān)察，并為每一個部門的風險管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風險管理和控制
的環(huán)境中實現(xiàn)業(yè)務目標；
（6）業(yè)務部門：風險管理是每一個業(yè)務部門最首要的責任。部門經(jīng)理對本部門的風險
負全部責任，負責履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維
護，用于識別、監(jiān)控和降低風險。
4、內(nèi)部控制制度綜述
（1）風險控制制度
公司風險控制的目標為嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)定和公司各項規(guī)章制度，自
覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格；不斷提高經(jīng)營管理水平，在風險最小化
的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化；建立行之有效的風險控制機制和制度，確保各
項經(jīng)營管理活動的健康運行與公司財產(chǎn)的安全完整；維護公司信譽，保持公司的良好形象。
針對公司面臨的各種風險，包括政策和市場風險，管理風險和職業(yè)道德風險，分別制定
嚴格防范措施，并制定崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息
披露制度、資料保全制度、保密制度和獨立的監(jiān)察稽核制度等相關制度。
（2）監(jiān)察稽核制度
監(jiān)察稽核工作是公司內(nèi)部風險控制的重要環(huán)節(jié)。公司設督察長和審計部。督察長全面負
責公司的監(jiān)察稽核工作，可在授權范圍內(nèi)列席公司任何會議，調(diào)閱公司任何檔案材料，對基
金資產(chǎn)運作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；出具監(jiān)察稽核報告，
報公司董事會和中國證監(jiān)會，如發(fā)現(xiàn)公司有重大違規(guī)行為，應立即向公司董事會和中國證監(jiān)
會報告。
審計部具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作，并協(xié)助督察長工作。審計部具有獨立的檢查權、獨立的
報告權、知曉權和建議權。具體負責對公司內(nèi)部風險控制制度提出修改意見；檢查公司各部
門執(zhí)行內(nèi)部管理制度的情況；監(jiān)督公司資產(chǎn)運作、財務收支的合法性、合規(guī)性、合理性；監(jiān)
督基金財產(chǎn)運作的合法性、合規(guī)性、合理性；調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)事件；協(xié)助監(jiān)管機關調(diào)查
處理相關事項；負責員工的離任審計；協(xié)調(diào)外部審計事宜等。
（3）內(nèi)部財務控制制度
財務管理的目的在于規(guī)范公司會計行為，保證會計資料真實、完整；加強財務管理，合
理使用公司財務資源，提高公司資金的運用效率，控制公司財務風險，保護公司股東的利益，
保證公司財產(chǎn)安全、完整和增值。
公司內(nèi)部財務控制制度主要內(nèi)容有：公司財務核算實行權責發(fā)生制的原則，會計使用國
家許可的電算化軟件。公司實行財務預算管理制度，財務室在綜合各部門財務預算的基礎上
負責編制并報告公司總經(jīng)理，經(jīng)董事會批準后組織實施。各部門應認真做好財務預算的編制
和實施工作。
5、風險管理和內(nèi)部風險控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結構，高管人員關
于內(nèi)控有明確的分工，確保各項業(yè)務活動有恰當?shù)慕M織和授權，確保監(jiān)察稽核工作是獨立的，
并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制：建立、健全了各項制度，做到基金經(jīng)理分
開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機制，從制度上減
少和防范風險；
（3）建立、健全崗位責任制：建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任
務、職責，并及時將各自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減少風險；
（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序：建立了風險管理委員會，使用適
合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公司建立了自下而上的風險報告程序，對風
險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風險狀況，從而以最快速度作出決策；
（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系
統(tǒng)，能對可能出現(xiàn)的各種風險進行全面和實時的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風險管理手段：采取數(shù)量化、技術化的風險控制手段，建立數(shù)量化
的風險管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，
對風險進行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓：制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當?shù)呐嘤枺?
使員工明確其職責所在，控制風險。
6、基金管理人關于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
基金管理人確知建立、維護、維持和完善內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及管理層的
責任?；鸸芾砣颂貏e聲明以上關于內(nèi)部控制的披露真實、準確，并承諾將根據(jù)市場變化和
公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概況
1、基本情況
名稱：平安銀行股份有限公司（簡稱“平安銀行”）
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號
聯(lián)系人：董德程
聯(lián)系電話：0755-88674238
2、平安銀行基本情況
平安銀行股份有限公司是一家總部設在深圳的全國性股份制商業(yè)銀行（深圳證券交易
所簡稱：平安銀行，證券代碼000001）。其前身是深圳發(fā)展銀行股份有限公司，于2012年6
月吸收合并原平安銀行并于同年7月更名為平安銀行。中國平安保險（集團）股份有限公司
及其子公司合計持有平安銀行58%的股份，為平安銀行的控股股東。截至2024年12月末，
平安銀行有110家分行（含香港分行）,共1,149家營業(yè)機構。
2024年1-12月，平安銀行實現(xiàn)營業(yè)收入1,466.95億元（同比下降10.9%）、凈利潤
445.08億元（同比下降4.2%）、資產(chǎn)總額57,692.70億元（較上年末增長3.3%）、吸收存款本
金余額35,336.78億元（較上年末增長3.7%）、發(fā)放貸款和墊款總額33,741.03億元（較上年
末下降1.0%）。
3、主要人員情況
平安銀行總行設資產(chǎn)托管部，下設客群拓展室、營銷推動室、估值核算室、資金清算
室、企劃與綜合服務室、數(shù)字平臺室、督察合規(guī)室、基金服務室8個處室，目前部門人員為
74人，為客戶提供專業(yè)化的托管服務。證券投資基金托管業(yè)務相關員工配置齊全且從業(yè)經(jīng)
驗豐富，托管部核心管理層具備銀行管理、證券或托管業(yè)務十年以上從業(yè)經(jīng)驗。
4、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
2008年8月15日獲得中國證監(jiān)會、銀監(jiān)會核準開辦證券投資基金托管業(yè)務。截至2024
年12月末，平安銀行股份有限公司托管證券投資基金凈值規(guī)模合計8,259億，平安銀行已
托管312只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF等多
種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求。
（二）基金托管人的內(nèi)部風險控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標
作為基金托管人，平安銀行股份有限公司嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)
監(jiān)管要求，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營理念和經(jīng)營風格；確?；鹭敭a(chǎn)的安全完整，
確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益；確保內(nèi)部控制
和風險管理體系的有效性；防范和化解經(jīng)營風險，確保業(yè)務的安全、穩(wěn)健運行，促進經(jīng)營目
標的實現(xiàn)。
2、內(nèi)部控制組織結構
平安銀行股份有限公司設有總行獨立一級部門資產(chǎn)托管部，是全行資產(chǎn)托管業(yè)務的管理
和運營部門，專門配備了專職內(nèi)部監(jiān)察稽核人員負責托管業(yè)務的內(nèi)部控制和風險管理工作，
具有獨立行使監(jiān)督稽核工作的職權和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、
業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；取得基金從業(yè)資格的人員符合監(jiān)
管要求；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)
程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉
管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，
防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用行
業(yè)普遍使用的“資產(chǎn)托管業(yè)務系統(tǒng)——監(jiān)控子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同
規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，并定期編
寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核
算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況
進行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時通過監(jiān)控子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控，
發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進行情況核實，
督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的投資指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手
等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）根據(jù)基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各基金投資運
作的合法合規(guī)性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監(jiān)會。
（4）通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人進行解釋
或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。
五、相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
1、直銷機構
（1）興證全球基金管理有限公司直銷中心（柜臺）
地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號陸家嘴世紀金融廣場6號樓13層
聯(lián)系人：沈冰心、李翩翩
直銷聯(lián)系電話：（021）20398927、20398706
傳真：021-20398988、021-20398889
（2）興證全球基金管理有限公司網(wǎng)上直銷平臺（含微網(wǎng)站、APP）
交易網(wǎng)站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
客服電話：400-678-0099；（021）38824536
2、其他銷售機構
基金管理人可根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規(guī)定，選擇其
他符合要求的機構銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機構
名稱：興證全球基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號
辦公地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號陸家嘴世紀金融廣場6號樓13層
法定代表人：莊園芳
聯(lián)系人：朱瑞立
電話：021-20398888
傳真：021-20398858
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
經(jīng)辦律師：陸奇、陳雅秋
聯(lián)系人：陳雅秋
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號21樓
法定代表人：唐戀炯
電話：021-61418888
傳真：021-63350003
經(jīng)辦注冊會計師：曾浩、馮適
聯(lián)系人：曾浩
六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基
金合同及其他有關規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會2026年4月10日證監(jiān)許可【2026】822號準予募集
注冊。
（二）基金類別
債券型證券投資基金
（三）基金的運作方式
契約型開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額的類別
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類
別。在投資者通過直銷機構以外的其他銷售機構認購/申購時收取認購/申購費用，但不從本
類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務費的，稱為A類基金份額，投資者通過直銷機構認購/申購A
類基金份額時不收取前端認購/申購費用；在投資者認購/申購時不收取認購/申購費用，而是
從直銷機構以外的其他銷售機構保有的本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務費的，稱為C類基
金份額（其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的或者通過其他銷售機構認購/申購且持
續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份
額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
本基金A類、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份
額和C類基金份額將分別計算和公告基金份額凈值。計算公式為：
計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額
總數(shù)
投資者在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情
況下，在履行適當程序后，基金管理人可調(diào)整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)
則進行調(diào)整、或者調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務費、變更收費方式、或者停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售等，并在調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
（六）基金份額發(fā)售面值和認購價格
本基金每份基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金認購價格為1.00元/份。
（七）募集方式
本基金將通過基金管理人的直銷系統(tǒng)及其他基金銷售機構的銷售網(wǎng)點發(fā)售（具體名單詳
見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示）。本基金認購采取全額繳款認購的方式。
本基金基金管理人有權決定各類基金份額的發(fā)售安排，具體規(guī)定見基金份額發(fā)售公告或
相關公告。
（八）募集場所
在基金募集期內(nèi)，本基金將通過基金管理人的直銷系統(tǒng)及其他基金銷售機構的銷售網(wǎng)點
發(fā)售（具體名單詳見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示）。
基金管理人可以根據(jù)情況變更、增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（九）募集期限
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時間，
并及時公告。
（十）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（十一）募集規(guī)模
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于人民幣2億元。
基金管理人可根據(jù)基金發(fā)售情況對本基金的發(fā)售進行規(guī)模控制，具體規(guī)定見本基金的基
金份額發(fā)售公告。
（十二）投資人對基金份額的認購
1、認購時間安排：
本基金認購時間為2026年5月20日至2026年6月10日。如遇突發(fā)事件，發(fā)售時間
可適當調(diào)整，并進行公告。
各個銷售機構在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對于個人投資人或機構投資人的具體業(yè)務辦理時
間可能不同，若基金份額發(fā)售公告沒有明確規(guī)定，則由各銷售機構自行決定每天的業(yè)務辦理
時間。
具體發(fā)售方案以本基金的基金份額發(fā)售公告為準，請基金投資人就發(fā)售和購買事宜仔細
閱讀本基金的基金份額發(fā)售公告。
2、認購原則：
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式；
（2）投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款；
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費用按每筆A類
基金份額的認購申請單獨計算，但已受理的認購申請不允許撤銷；
（4）如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基
金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或
者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人可以拒絕該
等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為
準。
3、認購限額：
在基金管理人直銷中心（柜臺）進行認購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆認
購的最低金額為人民幣100,000元（含認購費（如有），下同），每筆追加認購的最低金額為
人民幣100,000元。在本基金管理人網(wǎng)上直銷系統(tǒng)進行認購時，投資人以金額申請，每個基
金賬戶首筆認購的最低金額為人民幣10元，每筆追加認購的最低金額為人民幣10元。除
上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶首筆認購的最低金額為人民幣1元，
每筆追加認購的最低金額為人民幣1元。各銷售機構可根據(jù)各自情況設定最低認購、追加認
購金額，除本基金管理人另有公告外，不得低于本基金管理人規(guī)定的上述最低金額限制。投
資者在各銷售機構進行投資時應以銷售機構官方公告為準。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首筆認購和追加認購的最低金額及單個投資人
的累計認購金額限制，具體限制和處理方法請參看更新的招募說明書或相關公告。
4、銷售機構認購業(yè)務的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機構的具體規(guī)定。
5、投資人認購本基金應首先辦理開戶手續(xù)，開立基金賬戶（已開立興證全球基金管理
有限公司基金賬戶的客戶無需重新開戶），然后辦理基金認購手續(xù)。
投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)請詳細查閱本基金的基金份額發(fā)售公告或各銷
售機構相關業(yè)務辦理規(guī)則。
（十三）基金的認購費用
通過直銷機構認購本基金A類基金份額不收取認購費，通過其他銷售機構認購本基金A
類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。
通過其他銷售機構認購本基金A類基金份額的認購費率隨認購金額的增加而遞減，如
下表所示：
認購金額（M,含認購費） 認購費率
M＜100萬 0.30%
100萬≤M＜500萬 0.20%
M≥500萬 每筆1000元
通過其他銷售機構認購A類基金份額的，本基金A類基金份額的認購費由認購A類基
金份額的投資人承擔。A類基金份額的認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推
廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。募集期間發(fā)生的信息披露費、會計師費和律師
費等各項費用，不從基金財產(chǎn)中列支。若投資人重復認購本基金A類基金份額時，需按單
筆A類基金份額的認購金額對應的費率分別計算認購費用。
（十四）認購份額的計算
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
1、若投資者選擇認購本基金A類基金份額，則認購份額的計算公式如下：
（1）若投資者通過直銷機構認購A類基金份額：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/1.00元
例：某客戶在認購期內(nèi)通過直銷機構投資1,000,000.00元認購本基金A類基金份額，
假設這1,000,000.00元在認購期間產(chǎn)生的利息為295.00元，則其可得到的A類基金份額數(shù)
計算如下：
認購份額＝（1,000,000.00＋295.00）/1.00＝1,000,295.00份
即：某客戶通過直銷機構投資1,000,000.00元認購本基金A類基金份額，假定認購期
產(chǎn)生的利息為295.00元，可得到1,000,295.00份A類基金份額。
（2）若投資者通過其他銷售機構認購A類基金份額：
認購費用=認購金額-認購金額/（1＋認購費率）
（注：對于適用固定金額認購費的認購，認購費用=固定認購費金額）
凈認購金額=認購金額-認購費用
（注：對于適用固定金額認購費的認購，凈認購金額=認購金額-固定認購費金額）
認購份額=（凈認購金額＋利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某客戶在認購期內(nèi)通過其他銷售機構投資1,000,000.00元認購本基金的A類基金
份額，認購費率為0.20%，假定認購期產(chǎn)生的利息為295.00元，則其可得到的A類基金份
額數(shù)計算如下：
認購費用=1,000,000.00-1,000,000.00/(1+0.20%)=1,996.01元
凈認購金額=1,000,000.00-1,996.01=998,003.99元
認購份額=（998,003.99+295.00）/1.00=998,298.99份
即：某客戶通過其他銷售機構投資1,000,000.00元認購本基金的A類基金份額，假定認
購期產(chǎn)生的利息為295.00元，可得到998,298.99份A類基金份額。
2、若投資者選擇認購本基金C類基金份額，則認購份額的計算公式如下：
認購份額＝（認購金額＋利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某客戶在認購期內(nèi)投資1,000,000.00元認購本基金的C類基金份額，假定認購期產(chǎn)
生的利息為295.00元，則其可得到的認購份額為：
認購份額=（1,000,000.00＋295.00）/1.00=1,000,295.00份
即：某客戶投資1,000,000.00元認購本基金的C類基金份額，假定認購期產(chǎn)生的利息為
295.00元，可得到1,000,295.00份C類基金份額。
（十五）認購的確認
對于T日交易時間內(nèi)受理的認購申請，登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認，
投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售機構或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢認購申
請有效性的確認情況。
基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收
到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認
情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承
擔。
（十六）募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
（十七）募集資金的管理
本基金募集行為結束前，投資人的認購款項只能存入募集賬戶，不得動用。認購期結束
后，由登記機構計算投資人認購應獲得的基金份額，基金管理人應在10日內(nèi)聘請會計師事
務所進行認購款項的驗資。
七、基金備案
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或者
基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資
機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)
會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確
認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入
專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)
運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持
有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。本基金銷售機構為基金管理人直銷機構和其
他銷售機構的銷售網(wǎng)點。本基金銷售機構名單參見本招募說明書“五、相關服務機構”部分相
關內(nèi)容或基金管理人網(wǎng)站。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資人應當在
銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購
與贖回。若基金管理人或其指定的其他銷售機構開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人
可通過上述方式進行申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易
日，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否暫停申購及贖回業(yè)務，具體以屆時提前發(fā)
布的公告為準），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫
停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場，證券/期貨交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日
前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理時間在
申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在
贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構確認接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為基
準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛?
規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人在規(guī)定時間內(nèi)全
額交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人在規(guī)定時間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，
贖回生效。投資人T日贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款
項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基
金合同有關條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交
易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務
處理流程，則贖回款項劃付時間相應順延，順延至上述影響因素消除的下一個工作日劃出。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售機構或以銷售機構規(guī)定的其他方
式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無效，則申購款項退還給投資人。
基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確
實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的
確認情況，投資者應及時查詢。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)和基金合同的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務規(guī)則進行調(diào)整，
并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購份額和贖回金額的限制
1、在基金管理人直銷中心（柜臺）進行申購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首
筆申購的最低金額為人民幣100,000元（含申購費（如有），下同），每筆追加申購的最低金
額為人民幣100,000元。在基金管理人網(wǎng)上直銷系統(tǒng)進行申購時，投資人以金額申請，每個
基金賬戶首筆申購的最低金額為人民幣10元，每筆追加申購的最低金額為人民幣10元。除
上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定本基金的單筆申購、追加申購起點金額為人民幣1
元，在本基金其他銷售機構進行申購時，具體辦理要求以相關銷售機構的交易細則為準，但
不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。
2、基金份額持有人在基金管理人的直銷中心（柜臺）及網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理贖回時，每
筆贖回申請的最低份額為10份基金份額；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，
但某筆贖回申請導致單個基金賬戶的基金份額余額少于1份時，余額部分基金份額必須一
同贖回。在本基金其他銷售機構進行贖回時，具體辦理要求以相關銷售機構的交易細則為準，
但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。
3、各銷售機構可根據(jù)各自情況設定首次最低申購、單筆追加申購、定期定額投資金額，
單筆最低贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出及最低持有份額，除基金管理人另有公告外，不得低于基金管理人
規(guī)定的上述最低金額/份額限制。投資者在各銷售機構進行投資時應以銷售機構的公告為準。
4、投資人將所申購的基金份額當期分配的基金收益轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額時，不受
最低申購金額的限制。
5、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的
招募說明書或相關公告。
6、基金管理人有權規(guī)定單一投資者單日或單筆申購金額上限，具體金額請參見更新的
招募說明書或相關公告。
7、基金管理人有權規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額限制和單日凈申購比例上
限，具體規(guī)?；虮壤舷拚垍⒁姼碌恼心颊f明書或相關公告。
8、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險
控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
9、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額等數(shù)
量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購和贖回的費用及其用途
1、申購費率
通過直銷機構申購本基金A類基金份額不收取申購費，通過其他銷售機構申購本基金A
類基金份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。
通過其他銷售機構申購本基金A類基金份額的申購費率隨申購金額的增加而遞減，如
下表所示：
申購金額（M,含申購費） 申購費率
M＜100萬 0.30%
100萬≤M＜500萬 0.20%
M≥500萬 每筆1000元
投資人重復申購A類基金份額，須按每次申購A類基金份額所對應的費率檔次分別計
費。
通過其他銷售機構申購A類基金份額的，A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基
金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費
用。
2、贖回費率
（1）本基金A類基金份額的贖回費率見下表：
1）針對個人投資者的A類基金份額贖回費率：
申請份額持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.5%
N≥30日 0
注：N為自然日。
2）針對非個人投資者的A類基金份額贖回費率：
申請份額持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1%
N≥30日 0
注：N為自然日。
（2）本基金C類基金份額的贖回費率見下表：
1）針對個人投資者的C類基金份額贖回費率：
申請份額持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.5%
N≥30日 0
注：N為自然日。
2）針對非個人投資者的C類基金份額贖回費率：
申請份額持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1%
N≥30日 0
注：N為自然日。
投資人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持
有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)。
3、通過直銷機構申購本基金A類基金份額不收取申購費，通過其他銷售機構申購本基
金A類基金份額的，申購費在投資人申購A類基金份額時收取。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且在不對基金份額持有人權
益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基
金促銷活動。在基金促銷活動期間，對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，按相
關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率，并進行公告。
（七）申購金額與贖回金額的計算方式
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，
上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)
承擔。
（2）贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值，贖回金額單
位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔。
其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的或者通過其他銷售機構認購/申購且持續(xù)持
有期限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務費（如有）將在投資者贖回相應基金
份額時隨贖回款一并返還給投資者。
2、申購份額的計算：
（1）若投資者T日通過直銷機構申購A類基金份額：
申購份額=申購金額/T日A類基金份額凈值
例：某客戶通過直銷機構投資1,000,000.00元申購本基金A類基金份額，假設申購當
日A類基金份額凈值為1.0600元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=1,000,000.00/1.0600=943,396.23份
即：某客戶通過直銷機構投資1,000,000.00元申購本基金的A類基金份額，假設申購當
日A類基金份額凈值為1.0600元，可得到943,396.23份A類基金份額。
（2）若投資者T日選擇通過其他銷售機構申購A類基金份額，則申購份額的計算公式
為：
申購費用=申購金額-申購金額/（1+申購費率）
（注：對于適用固定金額申購費的申購，申購費用=固定申購費金額）
凈申購金額=申購金額-申購費用
（注：對于適用固定金額申購費的申購，凈申購金額=申購金額-固定申購費金額）
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
例：某客戶通過其他銷售機構投資1,000,000.00元申購本基金的A類基金份額，其對應
的申購費率為0.2%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0600元，則其可得到的申購份額
為：
申購費用=1,000,000.00－1,000,000.00/（1＋0.20%）=1,996.01元
凈申購金額=1,000,000.00－1,996.01=998,003.99元
申購份額=998,003.99/1.0600=941,513.20份
即：某客戶通過其他銷售機構投資1,000,000.00元申購本基金的A類基金份額，對應的
申購費率為0.20%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0600元，則可得到941,513.20份
A類基金份額。
（3）若投資人T日選擇申購C類基金份額，則申購份額的計算公式為：
申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值
例：某客戶投資2,000,000.00元申購本基金的C類基金份額，假設申購當日C類基金
份額凈值為1.0600元，則可得到的申購份額為：
申購份額=2,000,000.00/1.0600=1,886,792.45份
即：某客戶投資2,000,000.00元申購本基金的C類基金份額，假設申購當日C類基金
份額凈值為1.0600元，可得到1,886,792.45份C類基金份額。
3、贖回金額的計算：
贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的或者通過其他銷售機構認購/申購且持續(xù)持
有期限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務費（如有）將在投資者贖回相應基金
份額時隨贖回款一并返還給投資者。
例：某客戶贖回1,000,000份A類基金份額，持有時間為5天，其對應的贖回費率為
1.5%，假設贖回當日A類基金份額凈值為1.1480元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=1,000,000×1.1480=1,148,000.00元
贖回費用=1,148,000.00×1.5%=17,220.00元
凈贖回金額=1,148,000.00-17,220.00=1,130,780.00元
即：某客戶贖回1,000,000份A類基金份額，持有時間為5天，其對應的贖回費率為
1.5%，假設贖回當日A類基金份額凈值為1.1480元，則可得到的凈贖回金額為1,130,780.00
元。
4、基金份額凈值的計算
由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。
計算公式為：
計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額
總數(shù)
本基金T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，
經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小
數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
（八）基金份額的登記
投資人申購基金成功后，登記機構在T+1日為投資人登記權益并辦理登記手續(xù)，投資
人自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。
投資人贖回基金成功后，登記機構在T+1日為投資人辦理扣除權益的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，但不得實質(zhì)
影響投資人的合法權益，并最遲于開始實施前3個工作日在規(guī)定媒介公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。
3、證券/期貨交易所或銀行間債券交易市場交易時間非正常停市，或基金參與港股通交
易且港股通暫停交易，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、
基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、申購申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日申購金額限制、單日凈申購比例
上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限的情形時。
8、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當
暫停接受基金申購申請。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投
資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況
消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所或銀行間債券交易市場交易時間非正常停市，或基金參與港股通交
易且港股通暫停交易，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當
延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項除外）之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申
請或延緩支付贖回款項時，基金管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基
金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所
述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能
未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理
并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的
贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）當基金發(fā)生巨額贖回且存在單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份額40%
以上的贖回申請情形下，基金管理人可以對該基金份額持有人超過40%以上的贖回申請進
行延期辦理，具體措施為：對于其未超過前一開放日基金總份額40%的贖回申請，基金管理
人有權根據(jù)上述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有
人的贖回申請一并辦理。對于該基金份額持有人超過前一開放日基金總份額40%以上的贖
回申請進行延期，即與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金
份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。但是，如該持有人在提交贖
回申請時選擇取消贖回，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如該持有人在提交贖回申
請時未作明確選擇，其未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并于2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應依據(jù)相關規(guī)定進行公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告，
并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新
開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理且開通轉(zhuǎn)換的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關規(guī)則由
基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與
相關機構。
（十四）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。
（十五）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者按照相關法律法規(guī)或國
家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依
法可以持有本基金基金份額的投資人或者是按照相關法律法規(guī)或國家有權機關要求的方式
進行處理。
繼承，是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈，是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團
體；
司法強制執(zhí)行，是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制
劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。
辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過
戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
（十六）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構可
以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
（十七）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十八）基金份額的凍結、解凍、質(zhì)押和其他業(yè)務
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結的，被凍結部分
產(chǎn)生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或基金合同另有
規(guī)定的除外。
如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管理人
將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
（十九）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)
的規(guī)定或?qū)脮r發(fā)布的相關公告。
九、基金的投資
（一）投資目標
在嚴格控制風險并保持基金資產(chǎn)流動性的前提下，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及
存托憑證（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票及存托憑證）、港
股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構債券、金融債、
企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、
可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債券等）、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注
冊的公開募集的證券投資基金（僅可投資于全市場的股票型ETF及本基金管理人管理的股
票型基金和計入權益類資產(chǎn)的混合型基金，不可投資于QDII基金、香港互認基金、基金中
基金、其他可投資基金的基金、貨幣市場基金）、債券回購、貨幣市場工具、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款等）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、國債期貨以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于
權益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的投資比例合計占基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于
境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)
的50%；本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金的基金份額
的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例不超過10%；每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的
交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
上述所指權益類資產(chǎn)包括股票、存托憑證、股票型基金和計入權益類資產(chǎn)的混合型基金，
計入權益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
（1）基金合同約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）的投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型
基金；（2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)（含存托憑證）占
基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金為債券型基金，對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％。在此約束下，
本基金通過對宏觀經(jīng)濟趨勢、金融貨幣政策、供求因素、估值因素、市場行為因素等進行評
估分析，對固定收益類資產(chǎn)、貨幣資產(chǎn)和股票資產(chǎn)等的預期收益進行動態(tài)跟蹤，從而決定其
配置比例。
2、債券類屬資產(chǎn)配置
類屬配置包括國債、金融債、企業(yè)債等固定收益品種之間的配置。本基金根據(jù)各品種的
流動性、收益性以及信用風險等確定各子類資產(chǎn)的配置權重。類屬配置主要根據(jù)各部分的利
差的擴大及收窄分析，增持相對低估、價格將上升的類屬，減持相對高估、價格將下降的類
屬，借以取得較高的總回報。
3、債券投資組合策略
債券投資主要采取利率策略、信用策略以及杠桿策略，力求在控制各類風險的基礎上獲
取穩(wěn)定的收益。
（1）利率策略
利率策略主要是根據(jù)對宏觀經(jīng)濟環(huán)境判斷，預測市場利率水平變動趨勢，以及收益率曲
線變化趨勢，從而確定組合的整體久期，有效控制基金資產(chǎn)風險。當預測利率上升時，適當
縮短投資組合的目標久期，預測利率水平降低時，適當延長投資組合的目標久期。
（2）信用策略
信用策略主要是根據(jù)不同信用等級資產(chǎn)的相對價值，確定資產(chǎn)在不同信用資產(chǎn)類屬之間
的配置，并通過對信用資產(chǎn)的信用分析，確定信用資產(chǎn)的投資策略。
本基金所投信用債（包括資產(chǎn)支持證券，下同）評級需在AA+級及以上。其中，本基金
投資于信用評級為AA+級的信用債占所有信用債的比例為0%-50%，投資于信用評級為AAA
級的信用債占所有信用債的比例為50%-100%。本基金投資的信用債的信用評級依照評級機
構出具的債項信用評級，對于不存在債項信用評級的信用債，其信用評級依照評級機構出具
的主體信用評級，其中本基金投資的短期融資券、超短期融資券等短期信用債的信用評級依
照評級機構出具的主體信用評級?；鸪钟行庞脗陂g，如果其信用等級下降、不再符合前
述標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合上述比例要求。本基金將綜合參考國
內(nèi)依法成立并擁有證券評級資質(zhì)的評級機構所出具的信用評級。如投資信用債有多個評級機
構時，本基金所依照的信用評級機構不包括中債資信評估有限責任公司。本基金將分別采用
基于信用利差曲線變化策略和基于信用債信用變化策略。
1）基于信用利差曲線變化策略
信用利差曲線的變化受宏觀經(jīng)濟周期及市場供求兩方面的影響較大，因此本基金一方面
通過分析經(jīng)濟周期及相關市場的變化，判斷信用利差曲線的變化，另方面將分析債券市場的
市場容量、市場形勢預期、流動性等因素對信用利差曲線的影響，綜合各種因素確定信用債
券總的投資比例及分行業(yè)投資比例。
2）基于信用債信用變化策略
本基金主要依靠內(nèi)部信用評級系統(tǒng)分析信用債的信用水平變化、違約風險及理論信用利
差等。本基金信用評級體系將通過定性與定量相結合，著力分析信用券的實際信用風險，并
尋求足夠的收益補償。另外，評級體現(xiàn)將從動態(tài)的角度，分析發(fā)行人的資產(chǎn)負債狀況、盈利
能力、現(xiàn)金流、經(jīng)營穩(wěn)定性等關鍵因素，進而預測信用水平的變化趨勢，決定投資策略的變
化。
（3）杠桿策略
杠桿放大操作即以組合現(xiàn)有債券為基礎，利用回購等方式融入低成本資金，并購買具有
較高收益的債券，以期獲取超額收益的操作方式。本基金將對回購利率與債券收益率、存款
利率等進行比較，判斷是否存在利差套利空間，從而確定是否進行杠桿操作。進行杠桿放大
策略時，基金管理人將嚴格控制信用風險及流動性風險。
4、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略
由于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券兼具債性和股性，其投資風險和收益介于股票和債券之
間，可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券相對價值分析策略通過分析不同市場環(huán)境下其股性和債性的相
對價值，把握可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值走向，選擇相應券種，從而獲取較高投資收益。
本基金將選擇公司基本面優(yōu)良、具有較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券進行投
資，并采用期權定價模型等數(shù)量化估值工具評定其投資價值，以合理價格買入并持有。本基
金持有的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券可以轉(zhuǎn)換為股票。
5、信用衍生品投資策略
本基金按照風險管理原則，以風險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基金將根據(jù)所
持標的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的
投資金額、期限以及信用風險敞口等。
6、國債期貨交易策略
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風險水平?；?
金管理人將按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，以套期保值為目的，結合對宏觀經(jīng)濟形勢和政策趨勢
的判斷、對債券市場進行定性和定量分析?；鸸芾砣藰嫿炕治鲶w系，對國債期貨和現(xiàn)
貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監(jiān)控，在最大限
度保證基金資產(chǎn)安全的基礎上，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
7、股票投資策略
本基金通過結合證券市場趨勢，并以基本面研究為基礎，自下而上多維度精選基本面良
好，具有較好盈利能力和市場競爭力的公司，尋找股票的超預期機會。
本基金將重點關注具有高股息屬性的公司，即具有穩(wěn)定的分紅政策、較高的分紅回報、
較高的分紅預期和具有持續(xù)分紅能力的公司。具體來說，穩(wěn)定的分紅政策指公司歷史分紅頻
率較高；較高的分紅回報指公司現(xiàn)金分紅率（現(xiàn)金分紅/凈利潤）或股息率（現(xiàn)金分紅/市值）
處于較好水平；較高的分紅預期指公司經(jīng)營狀況較好，具有較好的資產(chǎn)負債和現(xiàn)金流，潛在
分紅能力較大；持續(xù)分紅能力指公司分紅政策穩(wěn)定、盈利能力優(yōu)秀、業(yè)務增長可持續(xù)。
8、存托憑證投資策略
對于存托憑證投資，依照上述上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
9、基金投資策略
本基金可投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的證券投資基金（僅可投資于
全市場的股票型ETF及本基金管理人管理的股票型基金和計入權益類資產(chǎn)的混合型基金，
不可投資于QDII基金、香港互認基金、基金中基金、其他可投資基金的基金、貨幣市場基
金）。
對于不同類別的公募基金，本基金將分別按照不同的指標進行篩選，基于基金投資目標
的不同，將標的基金分為主動和被動兩大類，綜合定量和定性兩個維度優(yōu)選擬投資基金標的。
其中，針對主動管理類基金，本基金從基金風格、風險收益有效性、穩(wěn)定性、風險控制等角
度進行分析，重點考察基金的規(guī)模、歷史業(yè)績、風險調(diào)整后的收益、風險控制指標等一系列
量化指標對基金進行分析，選取出預期能夠獲得良好業(yè)績的基金。針對被動管理類基金，本
基金從標的指數(shù)表現(xiàn)、跟蹤標的指數(shù)緊密度、流動性等角度進行分析，重點考察標的指數(shù)年
化收益率、標的指數(shù)波動率、跟蹤誤差、日均成交金額等指標，選取出表現(xiàn)穩(wěn)定，受益于未
來經(jīng)濟發(fā)展方向的被動基金。此外，本基金還將綜合考慮相關基金的基金管理人風險控制能
力、基金費率水平等多個因素，結合自身的投資策略，確定投資額度。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他基金品種，基金管理人在履行適當程序
后，可以將其納入投資范圍并相應調(diào)整投資策略。
10、港股投資策略
本基金將僅通過港股通投資于香港股票市場，不使用合格境內(nèi)機構投資者(QDII)境外投
資額度進行境外投資。本基金將重點關注：
（1）A股稀缺性行業(yè)和個股；
（2）具有持續(xù)領先優(yōu)勢或核心競爭力的企業(yè)，這類企業(yè)應具有良好成長性或為市場龍
頭；
（3）符合內(nèi)地政策和投資邏輯的主題性行業(yè)個股；
（4）與A股同類公司相比具有估值優(yōu)勢的公司。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于權益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)
換債券、可交換債券的投資比例合計占基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比
例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；本基金投
資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
凈值的比例不超過10%；上述所指權益類資產(chǎn)包括股票、存托憑證、股票型基金和計入權益
類資產(chǎn)的混合型基金，計入權益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：1）基金合
同約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）的投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；2）根據(jù)基
金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)比例均不
低于60%的混合型基金；
（2）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（3）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后持有現(xiàn)金或者
到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（不含本基金所投資的基金份額，同一
家公司在境內(nèi)和香港市場同時上市的A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基
金份額，同一家公司在境內(nèi)和香港市場同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10％；
（6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）本基金參與國債期貨交易，還須遵守以下限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值
的30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（11）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金、定期開放基金等流通受限
基金）的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。因證券/期貨市場波動、上市公司股票停
牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管
理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；
（16）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不得超過被投
資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準；
（17）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最近定期報告
披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于1億元；
（18）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認定的其他基金份額；
（19）本基金參與信用衍生品投資，需遵守下列投資比例限制：本基金不持有具有信用
保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金
不得超過本基金中所對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的各類
信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應在3個月內(nèi)進行調(diào)整；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上
述（16）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。除上述第（3）、（12）、（13）、（16）、（19）項外，因證券、期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提前公告。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認定的其他
基金份額；
（5）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理的其他基
金；
（6）向其基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會
審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事
項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：中債綜合全價（總值）指數(shù)收益率×90％＋中證紅利指數(shù)收
益率×10％。
1、業(yè)績比較基準設定的原因
本基金為債券型基金，對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于權益類資
產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的投資比例合計占基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票
資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%，
以及基于本基金預期的資產(chǎn)配置比例中樞，選擇該業(yè)績比較基準的原因如下：
（1）中債綜合全價（總值）指數(shù)旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況，
是具有代表性的債券市場指數(shù)，適合作為本基金債券投資的業(yè)績比較基準。
（2）中證紅利指數(shù)選取具有一定規(guī)模及流動性的上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映
高股息率上市公司證券的整體表現(xiàn)，適合作為本基金A股股票部分的業(yè)績比較基準。
基于本基金的投資目標、投資范圍、投資策略和投資比例限制，選用上述業(yè)績比較基準
并分別賦予相應的權重，能夠較好地反映本基金的風險收益特征。
2、業(yè)績比較基準要素的基本信息
中債綜合全價（總值）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為
CBA00203，具體信息詳見中債金融估值中心有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
https://index.chinabond.com.cn/。
中證紅利指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000922，具體信息詳見中證
指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
3、業(yè)績比較基準收益率的計算方法
本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎，以時間加權為計算原則。
本基金先分別計算業(yè)績比較基準中各指數(shù)的每日收益率，再按照預設權重比例計算當日組合
要素基準的日收益率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準的方法
基金管理人根據(jù)本基金類型、投資目標、投資風格、投資策略、風險收益特征等因素，
審慎設置投資偏離業(yè)績比較基準的監(jiān)測指標和相關閾值。觸發(fā)指標閾值的，基金經(jīng)理原則上
應當在基金管理人制度規(guī)定時間內(nèi)調(diào)整完畢，或者提請投資決策委員會作出決策。投資決策
委員會將從保護基金份額持有人利益角度出發(fā)，對是否允許突破指標閾值作出決策，并對決
策執(zhí)行情況加強跟蹤評估。
基金管理人在監(jiān)測業(yè)績比較基準偏離過程中，可以采用合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類指標（信
息比率、跟蹤誤差、超額收益、卡瑪比率等）。若發(fā)現(xiàn)基準已不能有效適用（如指數(shù)停止編
制、編制方案重大修訂等），應及時啟動變更評估程序。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準的情況和程序
業(yè)績比較基準變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的，基金
管理人應當與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準生效之前三十日公告并充分說明變更原
因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：
（1）上述業(yè)績比較基準的要素無法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因素導致
業(yè)績比較基準不再符合法律法規(guī)規(guī)定的；
（2）調(diào)整業(yè)績比較基準的要素權重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績比較基
準代表性更強，且符合法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）指數(shù)編制機構更改指數(shù)名稱；
（4）中國證監(jiān)會認可的其他情形。
業(yè)績比較基準變更涉及以下情形的，基金管理人應當按照規(guī)定履行變更注冊、召開基金
份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
（1）本基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例等進行重大調(diào)整，并變更業(yè)績
比較基準的；
（2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。
（六）風險收益特征
本基金為債券型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股
票型基金。
本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的股票。除
了需要承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯
率風險、香港市場風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。
（七）基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使相關權利，保護基金份額持有人的
利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
十、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、基金份額、銀行存款本息、基金應收款項
以及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨結
算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基
金銷售機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不
得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十一、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、公開募集證券投資基金、銀行存款本息、國債期
貨、應收款項、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、其它投資等資產(chǎn)及負債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、
監(jiān)管部門有關規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計
量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易
日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值
的，應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，并
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀察
輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確定公允價
值。
（四）估值方法
本基金按以下方式進行估值：
1、已上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權固定收益品種，選取第三方估值基準服務機構
提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
（3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權固定收益品種（含轉(zhuǎn)股權的債券除外），選取第三
方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；對于含
投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間選取第三方
估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時應充分考慮發(fā)行人
的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L
待償期所對應的價格進行估值；
（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權的
債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值
日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
（3）對未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，對存在活躍市場的情況下，應以活躍市
場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允價值的
情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在活躍市場的情況下，
則應采用當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價
值；
（4）流通受限股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股
份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處的市場分別
估值。
4、投資證券衍生品的估值方法
（1）因持有股票而享有的配股權，采用估值技術確定公允價值進行估值。在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行估值；
（2）國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近
交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
5、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。如
提前支取或利率發(fā)生變化，基金管理人及時進行賬務調(diào)整。
6、在基金估值日，港股通投資的股票按其在港交所的收盤價估值；估值日無交易的，
以最近交易日的收盤價估值。
在基金估值日，港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣對人民幣匯率的，可參考
當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價，或其他可以反映公允價值的匯率
進行估值。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、更適合本基
金的估值匯率時，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實際情況調(diào)整本基金的估值匯
率，并履行適當程序，無需召開基金份額持有人大會。
7、基金估值方法
（1）投資于非上市證券投資基金的估值
投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投基金估值日的份額凈值估值。
（2）投資于交易所上市基金的估值
1）投資的交易型開放式證券投資基金，按所投資的交易型開放式證券投資基金估值日
的收盤價估值；
2）境內(nèi)上市開放式基金（LOF）按其估值日的份額凈值估值；
3）境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金按其估值日的收盤價估值。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易等特殊情
況，根據(jù)以下原則進行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致但未公布
估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎估值；
②以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)境未發(fā)生重
大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可使用
最新的基金份額凈值為基礎或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素調(diào)整最近交易
市價，確定公允價值；
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權、折算或拆分，基金管理人應
根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持倉份額等因素合理
確定公允價值。
（4）當基金管理人認為所投資基金按上述第（1）至第（3）項進行估值存在不公允時，
應與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術或估值標準確定其公允價值。
8、信用衍生品的估值
信用衍生品按第三方估值機構提供的當日估值價格進行估值。但基金管理人依法應當承
擔的估值責任，不因委托而免除。選定的第三方估值機構，未提供估值價格的，依照有關法
律法規(guī)及其會計準則要求采用合理估值技術確認公允價值。
9、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方
在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結果對外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位
四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金
份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當某一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基
金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔
賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支
付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得不
當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基金托管人應本著平等
和保護基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（八）基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。
基金管理人應于每個估值日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對基金凈值按約定予以公布。
（九）特殊情況的處理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或由于證券/期貨交易所、登記結算公司等機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)
錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金管
理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十二、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條款的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最少1次，每次收益
分配比例不低于該次可供分配利潤的70%，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效
不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各
基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配
權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，
履行適當程序后，基金管理人可對基金收益分配原則進行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依據(jù)《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》
執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、信用衍生品交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、投資港股通標的股票的相關費用；
11、基金投資其他基金份額產(chǎn)生的費用，但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外；
12、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費率計提，但本基金投資于本基金管
理人所管理的基金的部分不收取管理費。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.5%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除投資于本基金管理人所管理的基金的部分），若為負
數(shù)，則E取0
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基
金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提，但本基金投資于本基金
托管人所托管的基金的部分不收取托管費。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除投資于本基金托管人所托管的基金的部分），若為負
數(shù)，則E取0
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基
金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.20%。
本基金銷售服務費將專門用于本基金的市場推廣、銷售與基金份額持有人服務。
C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。
計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計算。
（1）基金管理人直銷渠道：
對于C類基金份額收取的銷售服務費，在投資者贖回基金份額（或基金合同終止）時，
隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
基金銷售子公司（若有）銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。
（2）其他銷售機構渠道：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的C類基金份額收取的銷售
服務費，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務費
劃款指令，基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構。
對于持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)收取的銷售服務費，在投資者贖回該
筆基金份額（或基金合同終止）時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。其中，持續(xù)
持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份額）或該筆份額申購、轉(zhuǎn)入確認日
與贖回、轉(zhuǎn)出確認日或基金運作終止日的間隔天數(shù)。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按
費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應當通過直銷渠道申
購且不得收取申購費、銷售服務費等銷售費用。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明
書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定或?qū)脮r發(fā)布的相關公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?
產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十四、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以托管協(xié)
議約定的方式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事
務所需依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風
險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，
本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能
夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券、期貨投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義
務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
法律文件。
（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金
認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應
當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募
說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權利、義務關系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應
當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額
發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應
當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
4、基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和基
金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?
告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風險分析等。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項
下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的
特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)
定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)
生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）調(diào)整基金份額類別的設置；
（22）基金推出新業(yè)務或服務；
（23）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
（24）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（25）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關
信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在規(guī)定報刊上。
11、資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資
產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明
細。
12、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
13、信用衍生品的投資情況
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略，持倉情況等，并充分揭示投資信用衍
生品對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資目標和策略。
14、國債期貨的交易情況
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭
示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
15、基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露本基金參與港股通交易的相關情況。
16、投資證券投資基金的信息披露
本基金在定期報告和招募說明書等文件中應設立專門章節(jié)披露投資于基礎基金的相關
情況并揭示相關風險。
1）投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；
2）交易及持有基金產(chǎn)生的費用，包括申購費、贖回費、銷售服務費、管理費、托管費
等，招募說明書中應當列明計算方法并舉例說明；
3）本基金持有的基礎基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、
終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等；
4）本基金投資于基金管理人以及基金管理人關聯(lián)方所管理基金的情況。
基金管理人應在定期報告中披露本基金參與證券投資基金的基金份額持有人大會的表
決意見。
17、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
18、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管
理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應
當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同認定的其他情形。
十六、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請側(cè)袋機制
啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項
審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，確認
相應側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主
袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人應對側(cè)袋賬戶份額實行獨立管理，主袋賬戶沿用原
基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨立的基金代碼?；鸸芾砣瞬晦k理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和
轉(zhuǎn)換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根
據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購，具體事項屆時將由基金管理人在相關公告中規(guī)定。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招
募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回
按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資及業(yè)績
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金管理人計算各項投
資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人、基金服務機構在計算基金業(yè)績相關指標時僅考慮主袋
賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導致的基金凈資產(chǎn)減少在計算基金業(yè)績相關指標時按投資損失
處理?；鸸芾砣恕⒒鸱諜C構在展示基金業(yè)績時，應當就前述情況進行充分的解釋說明，
避免引起投資者誤解。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值與會計核算
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應對
側(cè)袋賬戶單獨設置賬套，實行獨立核算。如果本基金同時存在多個側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶
應分開進行核算。側(cè)袋賬戶的會計核算應符合《企業(yè)會計準則》的相關要求。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費、托管費和銷售服務費按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作
為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。管理費以外的其他費用詳見屆時發(fā)布的相
關公告。因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應當及時向側(cè)
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應及時聘請符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應注銷側(cè)袋賬戶。
（七）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間，本基
金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關信息，
基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側(cè)袋賬戶相關信息在定期報告
中單獨進行披露。會計師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運
行相關的會計核算和年度報告披露，執(zhí)行適當程序并發(fā)表審計意見。
（八）本部分關于側(cè)袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法
規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)針對側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定
的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實
質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會審議。
十七、風險揭示
一般來講，預期投資收益越高，所伴隨的預期風險越大。本基金為債券型基金，預期收
益和預期風險高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股票型基金。
本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的股票。除
了需要承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯
率風險、香港市場風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。
本基金所面臨的風險主要包括以下部分：
（一）市場風險
市場風險是指由于經(jīng)濟、政治、環(huán)境等因素的變化對證券價格造成的系統(tǒng)性影響，其主
要包括利率風險、政策風險、經(jīng)濟周期風險、購買力風險等。
1、利率風險：對于債券投資而言，利率風險是最重要的系統(tǒng)性風險。利率的變化將直
接導致債券價格的變化并改變市場參與者對于后市利率變化方向及幅度的預期，影響本基金
的收益水平，此外，利率的變化將帶來票息的再投資風險，對基金的收益造成影響。
2、政策風險：因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展政策，
進出口貿(mào)易政策等）發(fā)生變化，導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
3、經(jīng)濟周期風險：宏觀經(jīng)濟運行具有周期性的特點，宏觀經(jīng)濟的運行狀況將直接影響
上市公司的經(jīng)營、盈利情況，直接影響債券發(fā)行人的支付本息的能力。證券市場對宏觀經(jīng)濟
運行狀況的直接反映將影響本基金的收益水平。
4、購買力風險：購買力風險又稱通貨膨脹風險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值造成投資
者實際收益水平下降的風險。
（二）個別風險
個別風險是指某個行業(yè)或某只證券特有的非系統(tǒng)性風險，包括信用風險、上市公司經(jīng)營
風險等。
1、信用風險：指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、
無法支付到期本息，或者由于債券發(fā)行人信用等級下降等原因造成的基金資產(chǎn)損失的風險。
2、經(jīng)營風險：上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財
務等都會導致公司盈利發(fā)生變化，從而導致證券價格變動的風險。
（三）流動性風險
流動性風險主要包括以下兩個方面：一方面是指在市場或個券、個股流動性不足的情況
下，基金管理人可能無法迅速、低成本地變現(xiàn)或調(diào)整基金投資組合的風險。另一方面是指本
基金面臨大量贖回而無法及時變現(xiàn)其資產(chǎn)而造成的風險。
1、基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“八、基
金份額的申購與贖回”，詳細了解本基金的申購以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險管理工具以減
少或應對基金的流動性風險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項被延緩支付、
基金估值被暫停、被收取短期贖回費、基金采用擺動定價、基金實施側(cè)袋機制等風險。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及
存托憑證（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票及存托憑證）、港
股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構債券、金融債、
企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、
可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債券等）、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注
冊的公開募集的證券投資基金（僅可投資于全市場的股票型ETF及本基金管理人管理的股
票型基金和計入權益類資產(chǎn)的混合型基金，不可投資于QDII基金、香港互認基金、基金中
基金、其他可投資基金的基金、貨幣市場基金）、債券回購、貨幣市場工具、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款等）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、國債期貨以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于
權益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的投資比例合計占基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于
境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)
的50%；本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金的基金份額
的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例不超過10%；每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的
交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
上述所指權益類資產(chǎn)包括股票、存托憑證、股票型基金和計入權益類資產(chǎn)的混合型基金，
計入權益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
（1）基金合同約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）的投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型
基金；（2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)（含存托憑證）占
基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
從投資策略上看，本基金基金合同約定：“本基金為債券型基金，對債券資產(chǎn)的投資比
例不低于基金資產(chǎn)的80％”。本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等
流動性較好的規(guī)范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具，同時本基金基
于分散投資的原則在個券方面未有高集中度的特征，在正常市場環(huán)境下本基金的流動性良
好。
從投資限制上看，本基金基金合同約定：“本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉
運作基金、定期開放基金等流通受限基金）的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%”，本
基金流動性受限資產(chǎn)的比例設置符合《流動性風險管理規(guī)定》。
綜上所述，本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性良好，流動性風險相對可控。
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
若本基金單個開放日出現(xiàn)巨額贖回情形的，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀
況決定是否部分延期贖回。同時若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超
過前一開放日基金總份額一定比例以上的，基金管理人可以采取具體措施對其進行延期辦理
贖回申請。
當本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風險管理措施：（1）暫
停接受贖回申請；（2）延緩支付贖回款項；（3）部分延期贖回；（4）擺動定價；（5）中國證
監(jiān)會認定的其他措施。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，包括但不限于：
（1）暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停
接受贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
（2）延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩
支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人收到贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
（3）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，
詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延期辦理或被
暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
（4）擺動定價
當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。當基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的各類基金份額凈值，
將會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、
贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不
受損害并得到公平對待。
在此情形下，投資人參與申購和贖回交易時存在承擔申購或者贖回產(chǎn)生的交易及其他成
本的風險。
（5）收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費
全額計入基金財產(chǎn)。在此情形下，投資人進行基金贖回時的成本將增加。
（6）啟用側(cè)袋機制
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險。但
基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制
時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的
責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側(cè)袋機制后主袋賬
戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導致的基金凈資產(chǎn)減少進行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（7）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
（四）運作風險
1、管理風險：指在基金管理運作過程中，由于基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策
等主觀因素的限制而影響其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷而產(chǎn)生的風
險，或者由于公司內(nèi)部控制不完善而導致基金財產(chǎn)損失的風險。
2、交易風險：指在基金投資交易過程中由于各種原因造成的風險。
3、運作風險：由于運營系統(tǒng)、網(wǎng)絡系統(tǒng)、計算機或交易軟件等發(fā)生技術故障等突發(fā)情
況而造成的風險，或者由于操作過程中的疏忽和錯誤而產(chǎn)生的風險。
4、道德風險：指業(yè)務人員道德行為違規(guī)產(chǎn)生的風險，包括由內(nèi)幕交易、違規(guī)操作、欺
詐行為等原因造成的風險。
（五）本基金特有的風險
1、本基金為債券型基金，因此，本基金除承擔由于市場利率波動造成的利率風險外還
要承擔如企業(yè)債、公司債等信用品種的發(fā)債主體信用惡化造成的信用風險。本基金管理人將
發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場和固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制
特定風險。此外，由于本基金還可以投資其他品種，這些品種的價格也可能因市場中的各類
變化而出現(xiàn)一定幅度的波動，產(chǎn)生特定的風險，并影響到整體基金的投資收益。
2、本基金可能出現(xiàn)巨額贖回，導致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，進而出現(xiàn)部分延期贖回的風險。
3、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風險、利率風險、流
動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
（1）信用風險也稱為違約風險，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對它們所承諾的各種合
約的違約所造成的可能損失。從簡單意義上講，信用風險表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流
不能支持本金和利息的及時支付而給投資者帶來損失。
（2）利率風險是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風險，即資產(chǎn)
支持證券的價格受利率波動發(fā)生變動而造成的風險。
（3）流動性風險是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風險。
（4）提前償付風險是指若合同約定債務人有權在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償
付而使投資者遭受損失的可能性。
（5）操作風險是指相關各方在業(yè)務操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的
風險。
（6）法律風險是指因資產(chǎn)支持證券交易結構較為復雜、參與方較多、交易文件較多，
而存在的法律風險和履約風險。
4、本基金投資范圍包括國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場
風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風險?；铒L險是期貨市場
的特有風險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)
生意外損益的風險。國債期貨合約流動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合
約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度
導致的；另一類為資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被
強制平倉的風險。
5、本基金投資港股通標的股票所帶來的特有風險,包括但不限于：
（1）海外市場風險
本基金在參與港股市場投資時將受到全球宏觀經(jīng)濟和貨幣政策變動等因素所導致的系
統(tǒng)性風險。
（2）股價波動較大的風險
港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易機制（即當日買入的股票，在交收前可以于當日賣出），同
時對個股不設漲跌幅限制，加之香港市場結構性產(chǎn)品和衍生品種類相對豐富以及做空機制的
存在；港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動，本基金的波動
風險可能相對較大。
（3）匯率風險
本基金在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最終
結算匯率，港股通交易日日終，中國證券登記結算有限責任公司進行凈額換匯，將換匯成本
按成交金額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結算匯率，本基金可能需額外承擔買賣結
算匯率報價點差所帶來的損失；同時根據(jù)港股通的規(guī)則設定，本基金在每日買賣港股申請時
將參考匯率買入/賣出價凍結相應的資金，該參考匯率買入價和賣出價設定上存在比例差異，
以抵御該日匯率波動而帶來的結算風險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進而降低基金
投資效率的風險，以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風險。
（4）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設有總額度以及每日額度上限的限制。本基金可能因為港
股通市場總額度或每日額度不足，而不能買入看好之投資標的進而錯失投資機會的風險。
（5）港股通可投資標的范圍調(diào)整帶來的風險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通可投資的港股范圍進行了限制，并定期或不定期調(diào)整具體
的可投資標的。對于調(diào)出在投資范圍的港股，只能賣出不能買入。本基金可能因為港股通可
投資標的范圍的調(diào)整而不能及時買入看好的投資標的，而錯失投資機會的風險。
（6）港股通交易日設定的風險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有內(nèi)地和香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日，
或根據(jù)聯(lián)合公告納入港股通交易日的其他交易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連
貫的情形（如內(nèi)地市場因放假等原因休市而香港市場照常交易但港股通不能如常進行交易），
而導致基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應而造成其價
格波動驟然增大，進而導致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風險。
（7）交收制度帶來的基金流動性風險
由于香港市場實行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進行交收）的交收
安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當日之
后第二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人
民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設定原因，本基金可能面臨賣出港
股后資金不能及時到賬，而造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風
險。
（8）港股通標的權益分派、轉(zhuǎn)換等的處理規(guī)則帶來的風險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通股票權益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等
情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，
但不得買入；因港股通股票權益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)交所上市股票的認購權利
在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；因港股通股票權益分派、轉(zhuǎn)換或者上
市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關權益，但不得通過港股通買入或
賣出。
本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風險。
（9）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險
香港聯(lián)交所規(guī)定，在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時,上市公司方可采取停牌
措施。此外，不同于內(nèi)地A股市場的停牌制度，聯(lián)交所對停牌的具體時長并沒有量化規(guī)定，
只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與A股市場對存在退市可能的上市公司根
據(jù)其財務狀況在證券簡稱前加入相應標記(例如，ST及*ST等標記)以警示投資者風險的做
法不同，在香港聯(lián)交所市場沒有風險警示板,聯(lián)交所采用非量化的退市標準且在上市公司退
市過程中擁有相對較大的主導權，使得聯(lián)交所上市公司的退市情形較A股市場相對復雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預期性的停牌甚至退市而給基金帶來
損失的風險。
（10）港股通規(guī)則變動帶來的風險
本基金是在港股通機制和規(guī)則下參與香港聯(lián)交所證券的投資，受港股通規(guī)則的限制和影
響；本基金存在因港股通規(guī)則變動而帶來基金投資受阻或所持資產(chǎn)組合價值發(fā)生波動的風
險。
（11）其他可能的風險
除上述顯著風險外，本基金參與港股通投資，還可能面臨的其他風險，包括但不限于：
①除因股票交易而發(fā)生的傭金、交易征費、交易費、交易系統(tǒng)費、印花稅、過戶費等稅
費外，在不進行交易時也可能要繼續(xù)繳納證券組合費等項費用，本基金存在因費用估算不準
而導致賬戶透支的風險；
②在香港市場，部分中小市值港股成交量則相對較少，流動較為缺乏，本基金投資此類
股票可能因缺乏交易對手而面臨個股流動性風險；
③在本基金參與港股通交易中若香港聯(lián)交所與內(nèi)地交易所的證券交易服務公司之間的
報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導致15分鐘以上不能申報和撤銷申報的交易中斷風
險；
④存在港股通香港結算機構因極端情況下無法交付證券和資金的結算風險；另外港股通
境內(nèi)結算實施分級結算原則，本基金可能面臨以下風險：1）因結算參與人未完成與中國證
券登記結算有限責任公司的集中交收，導致本基金應收資金或證券被暫不交付或處置；2）
結算參與人對本基金出現(xiàn)交收違約導致本基金未能取得應收證券或資金；3）結算參與人向
中國證券登記結算有限責任公司發(fā)送的有關本基金的證券劃付指令有誤的導致本基金權益
受損；4）其他因結算參與人未遵守相關業(yè)務規(guī)則導致本基金利益受到損害的情況。
此外，本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，本基金并非必然投資港股。
6、本基金投資科創(chuàng)板股票所帶來的特有風險，包括但不限于：
（1）市場風險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內(nèi)，個股波動幅
度較其他股票加大，市場風險隨之上升。
（2）流動性風險
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可
參與，二級市場上個人投資者參與度相對較低，機構持有個股大量流通盤導致個股流動性較
差，基金組合存在無法及時變現(xiàn)及其他相關流動性風險。
（3）信用風險
科創(chuàng)板試點注冊制，對經(jīng)營狀況不佳或財務數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實行嚴格的退市制度，科創(chuàng)
板個股存在退市風險。
（4）集中度風險
科創(chuàng)板為新設板塊，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能存
在高集中度狀況，整體存在集中度風險。
（5）系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，
所以科創(chuàng)板個股相關性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風險將更為顯著。
（6）政策風險
國家對高新技術產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)
濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
7、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的
共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與
中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法
律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上
市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退
市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異
的風險；境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
8、本基金投資北交所股票所帶來的特有風險，包括但不限于：
（1）市場風險
北交所個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術和專精特新產(chǎn)業(yè)領域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風險加大。
北交所個股上市首日無漲跌停限制，第二日開始漲跌幅限制在正負30%以內(nèi)，個股波動幅度
較其他上市公司股票加大，市場風險隨之上升。
（2）流動性風險
北交所整體投資門檻較高，二級市場上個人投資者參與度相對較低，可能由于持股分散
度不足導致個股流動性較差，基金組合存在無法及時變現(xiàn)及其他相關流動性風險。
（3）信用風險
北交所試點注冊制，對經(jīng)營狀況不佳或財務數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實行嚴格的退市制度，北交
所個股存在退市風險。
（4）集中度風險
北交所為新設交易所，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能
存在高集中度狀況，整體存在集中度風險。
（5）系統(tǒng)性風險
北交所上市公司平移自新三板精選層，從歷史來看整體估值受政策階段性影響較大，所
以北交所個股估值相關性較高，政策空窗期或市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風險將更為顯著。
（6）政策風險
國家對高新技術、專精特新企業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對北交所企業(yè)帶來較大影
響，國際經(jīng)濟形勢變化對專精特新產(chǎn)業(yè)及北交所個股也會帶來政策影響。
9、參與債券回購的風險
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。債券回購的主要
風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險，其中，信用風險指回購交易中交易對手
在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，造成基金凈值損失的風險；投資風險是指
在進行回購操作時，回購利率大于債券投資收益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總
量放大，致使整個組合風險放大的風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在對
基金組合收益進行放大的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進行了放大，即基金組合
的風險將會加大?；刭彵壤礁?，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也
就越大。
10、本基金可投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金，因此本基
金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績
表現(xiàn)。本基金所持有的基金可能面臨的市場風險、信用風險、管理風險、流動性風險、操作
和技術風險、合規(guī)性風險以及其他風險等將直接或間接成為本基金的風險。
11、信用衍生品投資風險
本基金可投資于信用衍生品，信用衍生品作為一種金融衍生品，具備一些特有的風險點。
投資信用衍生品主要存在以下風險：
（1）流動性風險：是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中因無法找到交易對手或交易對手
較少，導致難以以合理價格進行變現(xiàn)的風險。
（2）償付風險：是指在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場環(huán)境及變化，創(chuàng)
設機構可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設機構的現(xiàn)金流與預期發(fā)生偏差，從而影響信用衍生品結
算的風險。
（3）價格波動風險：是指由于創(chuàng)設機構或所受保護債券主體經(jīng)營情況或利率環(huán)境變化
引起信用衍生品交易價格波動的風險。
（六）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售
機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，
不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風
險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承
受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。
（七）其他風險
主要是由某些不可抗力因素，如戰(zhàn)爭、自然災害等造成的基金財產(chǎn)損失的風險。
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并根
據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機構要求報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清
算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務費（如有）
將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機構
認購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年計提的銷售服務費（如有）將在基金合
同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務
1、基金管理人的權利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財
產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基金
合同》規(guī)定的費用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金
財產(chǎn)投資于證券、基金所產(chǎn)生的權利，在遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下代表本
基金就本基金所持有的基金份額行使相關基金份額持有人權利；
13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律
行為；
14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服務
的外部機構；
15）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證
券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，向?qū)徲?、?
律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收
益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料，保存
時間不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理
成本的條件下得到有關資料的復印件；
18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托
管人；
20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當
承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為
承擔責任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承
擔全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內(nèi)退
還基金認購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
2、基金托管人的權利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國
家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所需的
其他賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所
托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資
金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所需的其他賬戶，
按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金
份額申購、贖回價格；
9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限；
12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基
金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督
管理機構，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退
任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管理
人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
3、基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權
益。由于本基金A類基金份額與C類基金份額的基金份額凈值的不同，基金收益分配的金
額以及參與清算后的剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不
限于：
1）分享基金財產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權；
6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或
仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不
限于：
1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做
出投資決策，自行承擔投資風險；
3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
1、召開事由
（1）除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當
召開基金份額持有人大會：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的
事項。
（2）在不違反法律法規(guī)和基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的
情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務費、變更收費方式；
3）調(diào)整基金份額類別設置、調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則或停止現(xiàn)有基金份額類別的
銷售；
4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
6）基金管理人、登記機構、基金銷售機構調(diào)整有關認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交
易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務規(guī)則；
7）基金管理人履行適當程序后，基金推出新業(yè)務或服務；
8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面
提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管
人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提
出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干
擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；?
份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、
送達時間和地點；
5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本
次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表
決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的
計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見
的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機構允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定?；鸸芾砣?、基金托管人須為基金份額
持有人行使投票權提供便利。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登記
日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集
基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基
金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基
金份額持有人大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開
會應以書面方式或基金份額持有人大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提
示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為
召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有
人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決
意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權
他人代表出具表決意見；
4）上述第3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見
的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非
書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會，授權方式可以采用網(wǎng)絡、電話、短信或其
他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明；在會議召開方式上，本基金亦可
采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，
會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、
電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二
分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項所規(guī)定的須以特別決議通過事
項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會
召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有
人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結
果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異議，可以在宣
布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一
次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影
響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式
進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
9、基金管理人代表本基金出席本基金投資的基金的基金份額持有人大會并參與表決的
特別約定
在遵循本基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，本基金的基金管理人可代表本基金的
基金份額持有人在符合條件的情況下提議召開或召集本基金所持基金的基金份額持有人大
會，并在遵循本基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關投票權利。本基金管理人需
將表決意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披露。
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基金的基金份
額持有人提議召開或召集本基金所持基金的基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
10、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額
10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關
基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所
持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
（4）若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益
登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個
月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以
上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含
二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上
（含二分之一）通過；
（7）特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以
上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權。
側(cè)袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關規(guī)定。
11、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議
通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可
不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機構要求報中國證監(jiān)會備案。
（2）關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生
效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
有證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及
時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務費（如
有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售
機構認購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年計提的銷售服務費（如有）將在基
金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
（四）爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如不愿
或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，
按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁
裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)法
律和臺灣地區(qū)的有關規(guī)定）管轄并從其解釋。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當事人
一）基金管理人
名稱：興證全球基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號浦東嘉里城辦公樓28-30樓
郵政編碼：201204
法定代表人：莊園芳
成立日期：2003年9月30日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2003]100號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：02120398888
二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行銀復1987【365】號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號
聯(lián)系電話：0755-88674238
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存、貸、結算、匯兌業(yè)務；人民幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；各項信托業(yè)
務；經(jīng)監(jiān)管機構批準發(fā)行或買賣人民幣有價證券；外匯存款、匯款；境內(nèi)境外借款；在境內(nèi)
境外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結算；外幣票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯放款；
代客買賣外匯及外幣有價證券，自營外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；保險兼業(yè)代理
業(yè)務；黃金進口業(yè)務；經(jīng)有關監(jiān)管機構批準或允許的其他業(yè)務。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對
象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及
存托憑證（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票及存托憑證）、港
股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構債券、金融債、
企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、
可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債券等）、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注
冊的公開募集的證券投資基金（僅可投資于全市場的股票型ETF及本基金管理人管理的股
票型基金和計入權益類資產(chǎn)的混合型基金，不可投資于QDII基金、香港互認基金、基金中
基金、其他可投資基金的基金、貨幣市場基金）、債券回購、貨幣市場工具、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款等）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、國債期貨以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于
權益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的投資比例合計占基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于
境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)
的50%；本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金的基金份額的
資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例不超過10%；每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交
易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
上述所指權益類資產(chǎn)包括股票、存托憑證、股票型基金和計入權益類資產(chǎn)的混合型基金，
計入權益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
（1）基金合同約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）的投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型
基金；（2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)（含存托憑證）占
基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資比例進
行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于權益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)
換債券、可交換債券的投資比例合計占基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比
例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；本基金投資
于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈
值的比例不超過10%；上述所指權益類資產(chǎn)包括股票、存托憑證、股票型基金和計入權益類
資產(chǎn)的混合型基金，計入權益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：1）基金合同
約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）的投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；2）根據(jù)基金披
露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)比例均不低于
60%的混合型基金；
（2）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（3）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后持有現(xiàn)金或者
到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（不含本基金所投資的基金份額，同一
家公司在境內(nèi)和香港市場同時上市的A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券
（不含本基金所投資的基金份額，同一家公司在境內(nèi)和香港市場同時上市的A+H股合并計
算），不超過該證券的10％；
（6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的
各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）本基金參與國債期貨交易，還須遵守以下限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值
的30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（11）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金、定期開放基金等流通受限
基金）的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。因證券/期貨市場波動、上市公司股票停
牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管
理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算；
（15）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放式基金
以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家
上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持
有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露
的規(guī)模為準；
（17）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最近定期報告
披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于1億元；
（18）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認定的其他基金份額；
（19）本基金參與信用衍生品投資，需遵守下列投資比例限制：本基金不持有具有信用
保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金
不得超過本基金中所對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的各類
信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應在3個月內(nèi)進行調(diào)整；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上
述（16）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。除上述第（3）、（12）、（13）、（16）、（19）項外，因證券、期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提前公告。
三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，通過事后監(jiān)督方式對基金
管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供
與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的關聯(lián)方名單。基金管理人和基
金托管人有責任確保關聯(lián)方名單的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)
送給對方。
四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此造成的相應法律責任及
損失?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事
后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時
提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任，但應當予以基金管理人必
要的協(xié)助。
五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資中期票據(jù)進行
監(jiān)督。
六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇存
款銀行進行監(jiān)督。
七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各
類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾
正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?
在下一工作日及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行
解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人
通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，
或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托
管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)
據(jù)資料和制度等。
十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，由此造成的損失由基
金管理人承擔，基金托管人在履行其通知義務后，予以免責。如果基金托管人未能切實履行
監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應承擔相應責任。
十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情
節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安
全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶、復核基
金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸?
到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保
證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交
相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并
改正。
三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對
方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重
或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)營機構的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，分賬管理，獨立核算，確保基
金財產(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔相應責任，但應當提供必要的協(xié)助。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應存于募集專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資
的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2.基金托管人根據(jù)有關規(guī)定以本基金的名義在其營業(yè)機構開立銀行賬戶（亦稱“托管
賬戶”），并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。基金管理人授權基金托管人辦理
本基金銀行賬戶的開立、銷戶、變更工作，本基金銀行賬戶無需預留印鑒，具體按基金托管
人要求辦理?；疸y行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
四）基金證券賬戶、證券資金賬戶和期貨賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬
戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)營機構營業(yè)網(wǎng)點開立證券資金
賬戶。證券經(jīng)營機構根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關資金賬戶，并按照該
證券經(jīng)營機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協(xié)議。
4.交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全額存放在基
金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證
券經(jīng)營機構負責?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金
賬戶內(nèi)存放的資金。
5.基金托管人與基金管理人應依據(jù)相關期貨交易所或期貨公司的相關規(guī)定開立和管
理期貨賬戶。
6.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品
種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于
賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀
行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場
清算所股份有限公司根據(jù)有關規(guī)定以本基金的名義為基金開立債券托管賬戶，并代表本基金
進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐肀净鸷炗喨珖y行間債券
市場債券回購主協(xié)議。
六）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定開立，在
基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也
可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳
分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購
買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際
有效控制的證券不承擔保管責任。
八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同，基金管理人應保證基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍
五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2.復核程序
基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)
定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金份額
凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
3.根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。
由于本基金允許投資基金管理人旗下的開放式基金，基金管理人和基金托管人應根據(jù)已披露
的基金凈值信息對本基金進行估值。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就
與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、公開募集證券投資基金、銀行存款本息、國債期
貨、應收款項、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2.估值方法
（1）已上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)
生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權固定收益品種，選取第三方估值基準服務機構提
供的相應品種當日的估值全價進行估值；
3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權固定收益品種（含轉(zhuǎn)股權的債券除外），選取第三方
估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；對于含投
資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間選取第三方估
值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時應充分考慮發(fā)行人的
信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待
償期所對應的價格進行估值；
4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權的債
券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日
收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
3）對未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，對存在活躍市場的情況下，應以活躍市場
上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允價值的情
況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在活躍市場的情況下，則
應采用當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值；
4）流通受限股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、
通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（3）同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處的市場分
別估值。
（4）投資證券衍生品的估值方法
1）因持有股票而享有的配股權，采用估值技術確定公允價值進行估值。在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行估值；
2）國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
（5）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。如
提前支取或利率發(fā)生變化，基金管理人及時進行賬務調(diào)整。
（6）在基金估值日，港股通投資的股票按其在港交所的收盤價估值；估值日無交易的，
以最近交易日的收盤價估值。
在基金估值日，港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣對人民幣匯率的，可參考
當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價，或其他可以反映公允價值的匯率
進行估值。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、更適合本基
金的估值匯率時，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實際情況調(diào)整本基金的估值匯
率，并履行適當程序，無需召開基金份額持有人大會。
（7）基金估值方法
1）投資于非上市證券投資基金的估值
投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投基金估值日的份額凈值估值。
2）投資于交易所上市基金的估值
①投資的交易型開放式證券投資基金，按所投資的交易型開放式證券投資基金估值日的
收盤價估值；
②境內(nèi)上市開放式基金（LOF）按其估值日的份額凈值估值；
③境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金按其估值日的收盤價估值。
3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易等特殊情況，
根據(jù)以下原則進行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致但未公布
估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎估值；
②以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)境未發(fā)生重
大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可使用
最新的基金份額凈值為基礎或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素調(diào)整最近交易
市價，確定公允價值；
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權、折算或拆分，基金管理人應
根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持倉份額等因素合理
確定公允價值。
4）當基金管理人認為所投資基金按上述第1）至第3）項進行估值存在不公允時，應與
基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術或估值標準確定其公允價值。
（8）信用衍生品的估值
信用衍生品按第三方估值機構提供的當日估值價格進行估值。但基金管理人依法應當承
擔的估值責任，不因委托而免除。選定的第三方估值機構，未提供估值價格的，依照有關法
律法規(guī)及其會計準則要求采用合理估值技術確認公允價值。
（9）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓?
性。
（10）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（12）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方
在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結果對外予以公布。
3.特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（11）項進行估值時，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力，或由于證券/期貨交易所、登記結算公司等機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)
現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金
管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
4.實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
三）估值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當本基金任一類別基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視
為該類基金份額凈值錯誤。
本托管協(xié)議的當事人應按照以下約定處理：
1.估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2.估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3.估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4.基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應當公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基金托管人應本著平等
和保護基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O置、記錄
和保管本基金的全套賬冊?；鹜泄苋税匆?guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對。若基金管
理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對
不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準。
七）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，
應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在
三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，
基金管理人不再更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?
告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。基金管理人應當在上
半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中
期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，
編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)
定報刊上?！痘鸷贤飞Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報
告或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在復核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，
調(diào)整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提供
基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應分
別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則
按相關法規(guī)承擔責任。
基金托管人依法編制中期報告和年報前有向基金管理人搜集資料的權利，基金管理人應
在收到基金托管人通知后將有關資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其
的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管
業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
（七）爭議解決方式
雙方當事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)
商、調(diào)解未能解決的，任何一方當事人均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按
照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人
均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本托管協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，在此不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)的有關規(guī)定）管轄并從其解釋。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權；
4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
二十一、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內(nèi)容，基金管
理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：
（一）通知服務
通知基金份額持有人的內(nèi)容包括電子對賬單或手機短信對賬單?；鸸芾砣烁鶕?jù)持有人
賬單定制情況，對于定制電子對賬單的持有人，每月通過E-MAIL向賬單期內(nèi)有交易或期
末有余額的客戶發(fā)送基金交易對賬單，以方便投資人快速獲得交易信息；對于定制手機短信
對賬單的客戶，將每月向賬單期內(nèi)有份額余額的客戶發(fā)送，方便投資人快速獲得賬戶信息。
（二）在線服務
基金管理人利用自己的網(wǎng)站、APP或微網(wǎng)站提供實時在線客服咨詢服務。
（三）網(wǎng)上交易服務
本基金管理人已開通個人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務。個人投資者通過基金管理人網(wǎng)站
https://trade.xqfunds.com、APP或微網(wǎng)站可以辦理基金認購、申購、贖回、賬戶資料修改、
交易密碼修改、交易申請查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)務。
（四）資訊服務
投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務等信息，可
撥打基金管理人客戶服務中心電話或登錄基金管理人網(wǎng)站、APP或微網(wǎng)站。
客戶服務中心電話
客服熱線：400-678-0099，021-38824536
傳真：021-58367239
互聯(lián)網(wǎng)站網(wǎng)址：http://www.xqfunds.com
客服郵箱：service@xqfunds.com
（五）信息定制服務
向基金份額持有人提供免費的手機短信和電子郵件信息定制服務。通過定制，基金份額
持有人可以通過手機短信收到基金管理人發(fā)送的基金凈值、短信對賬單，并可通過電子郵件
收到基金凈值、電子對賬單等信息。
（六）投訴受理
投資人可以撥打基金管理人客戶服務中心電話，或通過基金管理人網(wǎng)站留言的投訴欄目、
書信、電子郵件等渠道對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務進行投訴。基金管理人承諾為
基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，
有權增加或變更服務項目。
（七）如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金
管理人。請確保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十二、其他應披露事項
本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》等相關法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進行披露，并予以公告。
二十三、招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所，投資者可在辦
公時間免費查閱；也可按工本費購買復印件，但應以正本為準。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十四、備查文件
1、中國證監(jiān)會準予興全磐盈債券型證券投資基金募集注冊的文件；
2、《興全磐盈債券型證券投資基金基金合同》；
3、《興全磐盈債券型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、關于申請募集注冊興全磐盈債券型證券投資基金的法律意見；
5、基金管理人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管協(xié)議及其余
備查文件存放在基金管理人處。投資人可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購
買復印件。
（此頁無正文，為《興全磐盈債券型證券投資基金招募說明書》蓋章頁）
興證全球基金管理有限公司
2026年4月
興全磐盈債券型證券投資基金招募說明書.pdf