鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年03月26日
送出日期：2026年03月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
鵬安核心科技混合發(fā)起
基金簡稱基金代碼027074
式
鵬安核心科技混合發(fā)起
基金簡稱A基金代碼A 027074
式A
上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份
基金管理人鵬安基金管理有限公司基金托管人
有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日--
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金
-
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理蔣曉鋒
證券從業(yè)日期2008年09月01日
開始擔(dān)任本基金基金
-
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理花潔
證券從業(yè)日期2017年01月16日
基金合同生效滿3年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基金資
產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同應(yīng)當(dāng)終止，且不得通過召開基金份額持有人
其他大會的方式延續(xù)。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終
止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
該部分內(nèi)容基金投資者可通過閱讀本基金《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
本基金通過靈活運(yùn)用多種投資策略，把握市場機(jī)會，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提
投資目標(biāo)下力爭獲取高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增
值。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的
投資范圍
股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政
府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、
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可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生品（包括國債期
貨、股指期貨、股票期權(quán)等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地
調(diào)整投資范圍。
本基金投資于股票（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%～95%，其中投資
于港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)的50%；投
資于科技主題股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；本基金每個交易日
日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證
金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中現(xiàn)金不得包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變
更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、存托憑證投資策略；4、債券投資
主要投資策略策略；5、可轉(zhuǎn)債和可交債投資策略；6、衍生品投資策略；7、資產(chǎn)支持證
券投資策略；8、融資投資策略
中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*70%+中債-綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率
業(yè)績比較基準(zhǔn)
*20%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率*10%
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市
風(fēng)險(xiǎn)收益特征場基金。本基金如投資港股通標(biāo)的股票，還需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、
投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
M
認(rèn)購費(fèi)100萬元≤M
M≥500萬元1000.00元/筆
M
申購費(fèi)(前收
100萬元≤M
費(fèi))
M≥500萬元1000.00元/筆
N
贖回費(fèi)
7天≤N
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30天≤N
N≥180天0.00%
注：通過基金管理人認(rèn)購/申購本基金A類基金份額的不收取認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)年費(fèi)率0.60%、年費(fèi)率1.20%或年費(fèi)率1.50%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
基金其他費(fèi)用詳見招募說明書的基金的費(fèi)用與稅收章節(jié)。相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金根據(jù)每一筆基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基
金合同終止的情形發(fā)生時確定該筆基金份額對應(yīng)的管理費(fèi)。當(dāng)投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合
同終止的情形發(fā)生時，持有期限不足一年（即365天，下同），則該筆份額按1.20%年費(fèi)率收取管理
費(fèi)；持有期限達(dá)到一年及以上，則根據(jù)持有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應(yīng)的管
理費(fèi)率檔位：若持有期間相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的年化超額收益率（扣除超額管理費(fèi)后）超過6%且持有
收益率（扣除超額管理費(fèi)后）為正，該筆份額按1.50%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)；若持有期間相對業(yè)績比
較基準(zhǔn)的年化超額收益率在-3%及以下，該筆份額按0.60%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)；其他情形按1.20%年
費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)。
2、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
3、本基金審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)
估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
4、通過基金管理人認(rèn)購/申購C類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購并持續(xù)持
有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)
險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)、特有風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致
的風(fēng)險(xiǎn)。
另外，本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
（1）杠桿風(fēng)險(xiǎn)。（2）基差風(fēng)險(xiǎn)。（3）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（4）合約展期風(fēng)險(xiǎn)。（5）模型風(fēng)險(xiǎn)。
2、參與國債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
（1）杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。（2）到期日風(fēng)險(xiǎn)。（3）強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)。（4）基差風(fēng)險(xiǎn)。
3、股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)
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4、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
5、科創(chuàng)板的投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動性風(fēng)險(xiǎn)。（2）退市風(fēng)險(xiǎn)。（3）投資集中風(fēng)險(xiǎn)。
6、創(chuàng)業(yè)板的投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）規(guī)則差異風(fēng)險(xiǎn)。（2）上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。（3）上市公司退市的風(fēng)險(xiǎn)。（4）上市公司技術(shù)失
敗風(fēng)險(xiǎn)。
7、債券投資風(fēng)險(xiǎn)
8、港股通標(biāo)的股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）投資于香港證券市場的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（2）通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（3）其他可能的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港
股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
9、融資業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場風(fēng)險(xiǎn)。（2）流動性風(fēng)險(xiǎn)。（3）信用風(fēng)險(xiǎn)。
10、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
11、參與債券回購的風(fēng)險(xiǎn)
12、投資可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的風(fēng)險(xiǎn)
13、發(fā)起式基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
14、本基金屬于混合型基金，如果股票市場出現(xiàn)整體下跌，本基金將無法完全避免股票市場系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資組合中股票（含存托憑證）的投資比例為基金資產(chǎn)的60%～95%，內(nèi)地股票市
場和債券市場的變化均會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將
發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強(qiáng)對市場、證券基本面的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。
15、浮動管理費(fèi)模式相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
16、開始辦理贖回業(yè)務(wù)前不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)
17、基金可能轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同的風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決
的，應(yīng)提交深圳國際仲裁院仲裁，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在深圳市，
仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
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更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站http://www.penganfunds.com或撥打客戶服務(wù)熱線
400-814-2888（免長途話費(fèi)）咨詢。
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
無
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