弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式
證券投資基金招募說明書
基金管理人：弘毅遠方基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二六年三月
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-1
目 錄
第一部分 緒言................................................................................................1
第二部分 釋義................................................................................................2
第三部分 基金管理人.....................................................................................8
第四部分 基金托管人...................................................................................15
第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................................................... 19
第六部分 基金的募集...................................................................................21
第七部分 基金合同的生效............................................................................27
第八部分 基金份額的申購與贖回.................................................................29
第九部分 基金的投資...................................................................................42
第十部分 基金的財產(chǎn)...................................................................................57
第十一部分 基金資產(chǎn)估值............................................................................58
第十二部分 基金的收益與分配.....................................................................64
第十三部分 基金費用與稅收........................................................................ 66
第十四部分 基金的會計與審計.....................................................................70
第十五部分 基金的信息披露........................................................................ 71
第十六部分 側(cè)袋機制...................................................................................79
第十七部分 風(fēng)險揭示...................................................................................82
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................93
第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要.................................................................96
第二十部分 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................................128
第二十一部分 對基金份額持有人的服務(wù).................................................... 151
第二十二部分 招募說明書的存放和查閱方式.............................................153
第二十三部分 備查文件............................................................................. 154
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-1
【重要提示】
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)2026
年3月10日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可【2026】
416號文準(zhǔn)予募集注冊。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國
證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價
值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益和投資本金不受損失。
投資有風(fēng)險，投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也要承擔(dān)相應(yīng)
的投資風(fēng)險。投資者擬認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金合
同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投
資決策，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)
險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系
統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)
生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基
金投資范圍中包括港股通標(biāo)的股票、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債
期貨、股票期權(quán)、流通受限證券等特殊投資品種投資過程中的特有風(fēng)險等等。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市
的股票以及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債
券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、
政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可
轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、貨
幣市場工具、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他
銀行存款）、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定），在正常市場環(huán)境下
本基金的流動性風(fēng)險適中。但如出現(xiàn)證券市場的成交量發(fā)生急劇萎縮等特殊市場
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-2
條件、基金發(fā)生巨額贖回以及其他未能預(yù)見的特殊情形，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)
困難或變現(xiàn)對證券資產(chǎn)價格造成較大沖擊，發(fā)生基金份額凈值波動幅度較大、無
法進行正常贖回業(yè)務(wù)、基金不能實現(xiàn)既定的投資目標(biāo)與策略等風(fēng)險。
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益水平高于債券型基金及貨幣市
場基金，而低于股票型基金。
本基金的《基金合同》生效三年后（指《基金合同》生效之日起三年后的對
應(yīng)日，該對應(yīng)日如為非工作日，則自動順延至下一個工作日），若基金資產(chǎn)凈值
低于 2 億元的，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基
金合同期限。因此，投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險。
本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證
券經(jīng)營機構(gòu)進行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險、資金使
用效率降低的風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、投資信息安全保密風(fēng)險、無法完成當(dāng)日估值
等風(fēng)險。
投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、
時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者
自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投
資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本基金單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)
起資金提供方的除外）持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動
達到或者超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金資產(chǎn)可投資于北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）股票，會面臨因
投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不
限于流動性風(fēng)險、轉(zhuǎn)板風(fēng)險、投資集中風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、退市風(fēng)險、股價波動風(fēng)
險、監(jiān)管規(guī)則變化風(fēng)險、投資戰(zhàn)略配售股票風(fēng)險等。本基金可根據(jù)投資策略需要
或市場環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于北交所股票或選擇不將基金資產(chǎn)投
資于北交所股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于北交所股票。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-3
本基金資產(chǎn)可投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變
化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股
票，基金資產(chǎn)并非必然投資科創(chuàng)板股票。
本基金投資范圍包括存托憑證，存在中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較
大虧損的風(fēng)險、與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險等。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)
的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）的，將承擔(dān)港股通
機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，
包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)
漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯
率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來
的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票
不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或不
同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)
投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。具體風(fēng)險煩請查閱本招募說明書的“風(fēng)
險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
基金份額持有人承諾投資于本基金的資金來源合法，不得利用本基金開展洗
錢、恐怖融資等違法犯罪活動；承諾不屬于聯(lián)合國安理會決議中所列的或中國政
府發(fā)布的或要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、制裁清單內(nèi)的個人或
組織；承諾不屬于中國政府發(fā)布的反制清單內(nèi)的個人或組織。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特
定風(fēng)險。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-1
第一部分 緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)以及《弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證
券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集。本基金管理人沒有委托或
授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?br/>是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。本基金投資者自依基金合同
取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有本基金基金
份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解本基金份額持有人的
權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-2
第二部分 釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指弘毅遠方基金管理有限公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《弘毅遠方醫(yī)療
創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補
充
6、招募說明書或本招募說明書：指《弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券
投資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金
基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第五次會議通過，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第三十次會議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日
第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委
員會關(guān)于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1
日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-3
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月
1 日實施，并經(jīng) 2020 年 3 月 20 日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的
決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會 2017 年 8 月 31 日頒布、同
年 10 月 1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒
布機關(guān)對其不時做出的修訂
15、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立
的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合
交易所上市的股票
16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
20、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社
會團體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，
使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機
構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
22、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者和發(fā)
起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人
的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-4
資人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機構(gòu)：指弘毅遠方基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷
售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和
結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為弘毅遠方基金
管理有限公司或接受弘毅遠方基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金
份額變動及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確
認(rèn)的日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長不得超過 3 個月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T 日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-5
本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則本基金可以不開放申
購和贖回，具體以屆時公告為準(zhǔn)）
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《弘毅遠方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是由基金管理人制定并不時修訂的，規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基
金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)
公告的規(guī)定申請購買基金份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說明書及相關(guān)
公告的規(guī)定申請購買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說明書
及相關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一類基金份額轉(zhuǎn)換為基金管
理人管理的其他基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更
所持基金份額銷售機構(gòu)的操作
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行
賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)
約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、國債期貨、股指期貨合
約、股票期權(quán)合約、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-6
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
53、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓
或交易的債券等
54、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金
份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的
投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)
益不受損害并得到公平對待
55、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人
網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
56、基金份額分類：本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、基金銷售服務(wù)費收取方式
的不同，將基金份額分為 A 類基金份額和 C 類基金份額。兩類基金份額分別設(shè)
置代碼，分別計算公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
57、A 類基金份額：指在投資者通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認(rèn)購、申
購基金份額時收取認(rèn)購、申購費用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的
基金份額；投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用
58、C 類基金份額：指在投資者認(rèn)購、申購基金份額時不收取認(rèn)購、申購費
用，而是從直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)
費的基金份額；其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的 C 類基金份額，計
提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清
算款一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購的 C 類基金份
額，持有超過一年后計提到的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合
同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-7
59、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務(wù)的費用
60、發(fā)起式基金：指符合《運作辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)條件而募
集、運作，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)
理（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金
經(jīng)理，同時也可以包括基金經(jīng)理之外的公司投研人員，下同）等人員承諾認(rèn)購一
定金額并持有一定期限的證券投資基金
61、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且源于基金管理人的股東資金、基
金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員參與認(rèn)購的資金。
發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不低于 1000 萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有
期限不低于三年（基金合同生效不滿三年提前終止的情況除外）
62、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的
基金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級
管理人員或基金經(jīng)理等人員
63、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專
門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
64、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍
導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值
準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不
確定性的資產(chǎn)
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-8
第三部分 基金管理人
一、基金管理人簡況
名稱：弘毅遠方基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山東二路 600 號 1 幢 30 層（實際樓層 28 層）06 單
元
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 600 號外灘金融中心 S1 幢 30 層 04-07
單元
法定代表人：黃薇薇
設(shè)立時間： 2018 年 1 月 31 日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)： 中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號： 證監(jiān)許可【2017】2439 號
組織形式：有限責(zé)任公司
聯(lián)系人： 崔書琴
聯(lián)系電話： 021-53682888
注冊資本：人民幣 4.09 億元
股東名稱及其出資比例： 弘毅投資（北京）有限公司持股 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
趙令歡先生，董事長，美國北伊利諾依州大學(xué)電子工程和物理學(xué)雙碩士，美
國西北大學(xué)凱洛格商學(xué)院工商管理碩士。趙令歡先生現(xiàn)任弘毅投資董事長。弘毅
投資于 2003 年成立，在趙令歡先生的領(lǐng)導(dǎo)下，已成長為中國有影響力的投資管
理集團。此外，趙令歡先生還擔(dān)任中國證券投資基金業(yè)協(xié)會副會長兼私募股權(quán)及
并購基金專業(yè)委員會主席、中國發(fā)展研究基金會理事、團結(jié)香港基金會理事、中
美交流基金會理事、前海咨詢委員會委員等社會職務(wù)。
黃薇薇女士，董事，南京大學(xué)及密蘇里大學(xué)圣路易斯分校 MBA。2015 年起
加入弘毅遠方基金管理有限公司籌備組，負(fù)責(zé)公司中后臺籌建工作，現(xiàn)任弘毅遠
方基金管理有限公司總經(jīng)理。在此之前，黃薇薇女士曾任南京恒生房地產(chǎn)公司副
總經(jīng)理、南京金鷹集團及金鷹企業(yè)管理（中國）有限公司財務(wù)總監(jiān)。
曹永剛先生，董事，中歐國際工商管理學(xué)院 EMBA，荷蘭鹿特丹大學(xué)國際法
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-9
及世界貿(mào)易組織規(guī)則專業(yè)碩士，北京大學(xué)國際法專業(yè)碩士。曹永剛先生現(xiàn)任弘毅
投資總裁。他在弘毅投資任職期間，參與多項重要投資，包括石藥集團、先聲藥
業(yè)、龍浩以及林洋新能源等，目前全面負(fù)責(zé)弘毅投資管理，推進投資管理集團模
式的搭建和持續(xù)優(yōu)化。
謝獲寶先生，獨立董事，武漢大學(xué)政治經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任武漢大學(xué)經(jīng)濟與管
理學(xué)院會計系教授、博士生導(dǎo)師。
沈?？∠壬毩⒍?，華東政法學(xué)院法律專業(yè)畢業(yè)、在職碩士?，F(xiàn)任華東
政法大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師。
楊淑娥女士，獨立董事，東北財經(jīng)大學(xué)投資學(xué)碩士?，F(xiàn)任上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)
教授。曾任西安交通大學(xué)財務(wù)學(xué)系主任、教授、博士生導(dǎo)師。
2、監(jiān)事
竺筠女士，監(jiān)事，同濟大學(xué) EMBA，現(xiàn)任弘毅遠方基金管理有限公司人力行
政部總經(jīng)理，2018 年 3 月加入弘毅遠方基金管理有限公司。在此之前，竺筠女
士曾任諾德基金管理有限公司綜合管理部負(fù)責(zé)人，圓信永豐基金管理有限公司綜
合管理部總監(jiān)，泰信基金管理有限公司綜合管理部副總監(jiān)兼人力資源負(fù)責(zé)人等職
務(wù)。
3、高級管理人員
黃薇薇女士，總經(jīng)理，簡歷同上。
郁雙爽先生，督察長，華東政法大學(xué)國際法學(xué)碩士，2015 年 11 月加入弘毅
遠方基金管理有限公司籌備組，先后任風(fēng)控合規(guī)部經(jīng)理、高級經(jīng)理（主持工作）、
業(yè)務(wù)拓展部負(fù)責(zé)人、風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)人。在此之前，郁雙爽先生曾在長信基金管
理有限責(zé)任公司監(jiān)察稽核部任職。
章勁先生，副總經(jīng)理兼首席投資官，上海大學(xué)信息學(xué)學(xué)士，2022 年 2 月加
入弘毅遠方基金管理有限公司，自 2022 年 7 月 8 日起擔(dān)任弘毅遠方國企轉(zhuǎn)型升
級混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，自 2023 年 10 月 17 日起擔(dān)任弘毅遠方
消費升級混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，2023 年 6 月 2 日至 2024 年 7
月 25 日曾任弘毅遠方中短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理。在此之前，章勁先
生曾任上海銀行資金營運中心自營業(yè)務(wù)科經(jīng)理，華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理，
華泰資產(chǎn)管理公司證券投資事業(yè)部固定收益投資部總經(jīng)理、證券投資總監(jiān)、投資
管理部總經(jīng)理，華泰保興基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席投資官等職務(wù)。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-10
丁旺先生，總經(jīng)理助理兼首席信息官，上海大學(xué)計算機軟件與理論碩士，
2022 年 7 月加入弘毅遠方基金管理有限公司。在此之前，丁旺先生曾任興證全
球基金管理有限公司信息技術(shù)經(jīng)理，平安羅素投資管理（上海）有限公司運營部
負(fù)責(zé)人，華宸未來基金管理有限公司信息技術(shù)部總監(jiān)，蜂巢基金管理有限公司首
席信息官兼運營管理部總監(jiān)等職務(wù)。
郭常紅女士，財務(wù)負(fù)責(zé)人，南京審計大學(xué)（原南京審計學(xué)院）會計學(xué)學(xué)士，
高級經(jīng)濟師，2020 年 12 月加入弘毅遠方基金管理有限公司。在此之前，郭常紅
女士曾任華夏銀行南京分行相關(guān)支行對公結(jié)算業(yè)務(wù)會計，愛建證券有限責(zé)任公司
財務(wù)部經(jīng)理助理，中歐基金管理有限公司財務(wù)總監(jiān)助理，上海凱石益正資產(chǎn)管理
有限公司財務(wù)總監(jiān)，凱石基金管理有限公司財務(wù)部總監(jiān)等職務(wù)。
4、本基金擬任基金經(jīng)理
章勁先生，簡歷同上。
5、投資決策委員會
黃薇薇女士，簡歷同上。
章勁先生，簡歷同上。
馬佳先生，華東理工大學(xué)數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)士。2018 年 7 月加入弘毅遠方
基金管理有限公司，現(xiàn)任弘毅遠方基金管理有限公司金融工程部總經(jīng)理，自 2022
年 9 月 6 日起擔(dān)任弘毅遠方國證民企領(lǐng)先 100 交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理，自 2023 年 6 月 2 日起擔(dān)任弘毅遠方久盈混合型證券投資基金基金經(jīng)
理，自 2025 年 2 月 27 日起擔(dān)任弘毅遠方甄選混合型發(fā)起式證券投資基金基金
經(jīng)理，自 2025 年 12 月 10 日起擔(dān)任弘毅遠方北證 50 成份指數(shù)型發(fā)起式證券投
資基金基金經(jīng)理。在此之前，馬佳先生曾任上海海煙物流發(fā)展有限公司財務(wù)部財
務(wù)分析員、德勤華永會計師事務(wù)所企業(yè)風(fēng)險管理服務(wù)部經(jīng)理、太平洋資產(chǎn)管理有
限責(zé)任公司合規(guī)與風(fēng)險管理部董事。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，基金管理人應(yīng)履
行以下職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-11
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時足額向基金份額持有
人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制基金季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施
其他法律行為；
12、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人和基金經(jīng)理的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、基
金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止
違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的
行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及
有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-12
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守
國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎勤勉的原則為
基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交
易活動；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人高度重視內(nèi)部風(fēng)險控制，建立了完善的風(fēng)險管理體系和控制體
系，從制度上保障本基金的規(guī)范運作。
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是建立一個決策科學(xué)、營運規(guī)范、管理高效、
穩(wěn)健發(fā)展的經(jīng)營機制，使公司能夠規(guī)范、持續(xù)、健康的發(fā)展。包括以下目標(biāo)：
（1）保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺
形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確保基金、公司財務(wù)和其它信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
2、內(nèi)部控制原則
（1）基金管理人完善內(nèi)部控制機制遵循以下原則：
1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人
員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
3）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對獨立，公司基金資
產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其它資產(chǎn)的運作分離。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-13
4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
5）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)
濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
（2）基金管理人制定內(nèi)部控制制度遵循以下原則：
1）合法合規(guī)性原則：公司內(nèi)控制度符合國家法律法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。
2）全面性原則：內(nèi)部控制制度涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制
度上的空白或漏洞。
3）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。
4）適時性原則：內(nèi)部控制制度的制定隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營
戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。
3、內(nèi)部控制運行體系
基金管理人內(nèi)部控制運行體系包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個體系。
決策體系由董事會、總經(jīng)理、投資決策委員會組成，對公司管理、基金運作
等重大事項進行集體決策，遵循科學(xué)決策程序，避免權(quán)力過于集中，出現(xiàn)風(fēng)險。
執(zhí)行體系是在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，由公司各職能部門組成，承擔(dān)著公司開展基
金業(yè)務(wù)的日常投資運作活動和具體管理工作，認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)部控制戰(zhàn)略，并采取具
體措施落實內(nèi)部控制。
監(jiān)督體系包括督察長、風(fēng)控合規(guī)部、風(fēng)險控制委員會、監(jiān)事，負(fù)責(zé)確保公司
管理、基金運作、員工行為符合有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。
4、內(nèi)部控制制度體系
基金管理人制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的內(nèi)部控制制度體系。制度
體系由公司章程與公司內(nèi)部控制大綱，公司基本管理制度，部門業(yè)務(wù)規(guī)章及操作
流程、手冊等不同層次的部分組成?；鸸芾砣酥匾晫χ贫鹊某掷m(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)
務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及風(fēng)險控制的要求，不斷審視和提升制度的
完備性、有效性。
5、內(nèi)部風(fēng)險管理體系及控制措施
基金管理人建立了各項完善的內(nèi)部控制措施：
（1）建立內(nèi)控結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度：建立、健全了行之有效的內(nèi)控制度， 確
保各項業(yè)務(wù)活動都有適當(dāng)?shù)氖跈?quán)和明確的分工，確保監(jiān)察稽核及合規(guī)管理的獨立
性、權(quán)威性；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-14
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制：建立了明確的崗位分離制度，
做到研究、投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡
機制，從制度上降低和防范風(fēng)險；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每位員工都明
確自己的任務(wù)、職責(zé)，及時上報各自工作領(lǐng)域中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患，以防范和化解
風(fēng)險；
（4）建立風(fēng)險分類、識別、評估、應(yīng)對、報告和監(jiān)控、體系評價程序：建
立了風(fēng)險評估機制，使用適合的程序和方法，確認(rèn)和評估公司經(jīng)營管理和基金運
作中的風(fēng)險；建立自下而上的風(fēng)險報告程序，對風(fēng)險隱患進行層層匯報，使各個
層次的人員及時掌握風(fēng)險狀況，從而以最快速度做出決策，減少風(fēng)險造成的損失；
（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如投
資監(jiān)控系統(tǒng)，對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進行全面和實時的監(jiān)控；
（6）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計劃，為所有員工提供足夠和適
當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，不斷提高員工素質(zhì)和職業(yè)技能，防范和化解風(fēng)險。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-15
第四部分 基金托管人
一、基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（簡稱：“興業(yè)銀行”）
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道 398 號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路 167 號
成立時間：1988 年 8 月 22 日
法定代表人：呂家進
注冊資本：207.74 億元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)【1988】347 號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】74 號
2、發(fā)展概況及財務(wù)狀況
興業(yè)銀行成立于 1988 年 8 月，是經(jīng)國務(wù)院、中國人民銀行批準(zhǔn)成立的首批
股份制商業(yè)銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海證
券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊資本 207.74 億元。截至 2025
年 6 月末，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達 10.61 萬億元，實現(xiàn)營業(yè)收入 1104.58 億元，
實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤 431.41 億元。開業(yè)三十多年來，興業(yè)銀行始終
堅持“真誠服務(wù)，相伴成長”的經(jīng)營理念，致力于為客戶提供全面、優(yōu)質(zhì)、高效的
金融服務(wù)。
二、托管業(yè)務(wù)部部門設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、
信托保險處、理財私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運行管理處，
共有員工 100 余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
興業(yè)銀行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管資格?；鹜泄?br/>業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2005]74 號。截至 2025 年 9 月 30 日，興業(yè)銀行共
托管證券投資基金 840 只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計 28377.90 億元，基金
份額合計 24568.03 億份。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-16
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，
守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的安全完
整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
興業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)由總行內(nèi)部控制委員會、總行風(fēng)險
管理部門、總行審計部、總行資產(chǎn)托管部、總行運營管理部及分行托管運營機構(gòu)
共同組成。各級內(nèi)部控制組織依照興業(yè)銀行相關(guān)制度對興業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管
理和內(nèi)部控制實施管理。
（三）內(nèi)部控制原則
1、全面性原則：內(nèi)部控制貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的全過程，覆蓋各項業(yè)務(wù)和產(chǎn)
品，以及從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的各機構(gòu)和從業(yè)人員；
2、重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和
高風(fēng)險領(lǐng)域；
3、獨立性原則：開展托管業(yè)務(wù)的部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對獨立、
相互制衡；
4、審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險管理必須以防范風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全與
完整為出發(fā)點，“內(nèi)控優(yōu)先”，“制度優(yōu)先”，審慎發(fā)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；
5、制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流
程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率；
6、適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)同所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)
內(nèi)控目標(biāo)，內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營
管理的需要，適時進行相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時
反饋和糾正；
7、成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀?br/>實現(xiàn)有效控制。
（四）內(nèi)部控制制度及措施
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-17
1、制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、
嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
2、建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
3、風(fēng)險識別與評估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進行風(fēng)險識別、評估，制定
并實施風(fēng)險控制措施。
4、相對獨立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立，實施門禁管理和音像
監(jiān)控。
5、人員管理：進行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險防范與控
制理念，并簽訂承諾書。
6、應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地
災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、
《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對基金的投資對象和范圍、投
資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產(chǎn)估值
和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運作的事項，
對基金管理人進行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和
有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管
理人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基
金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報告中國證監(jiān)會，同時，
通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金
管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，
應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-18
并及時向中國證監(jiān)會報告。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-19
第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
本基金直銷機構(gòu)為基金管理人直銷中心。
名稱：弘毅遠方基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山東二路 600 號 1 幢 30 層（實際樓層 28 層）06 單
元
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 600 號外灘金融中心 S1 幢 30 層 04-07
單元
法定代表人：黃薇薇
電話： 021-53682888
傳真： 021-53682755
聯(lián)系人：崔書琴
客戶服務(wù)電話： 4009208800（全國免長途話費）
網(wǎng)址： www.honyfunds.com
個人投資者可以通過基金管理人直銷中心辦理開戶及本基金認(rèn)購、申購、贖
回等業(yè)務(wù)。
2、其他銷售機構(gòu)
其他銷售機構(gòu)的具體名單詳見基金份額發(fā)售公告或通過基金管理人網(wǎng)站查
詢。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售基金，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機構(gòu)
名稱：弘毅遠方基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山東二路 600 號 1 幢 30 層（實際樓層 28 層）06 單
元
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 600 號外灘金融中心 S1 幢 30 層 04-07
單元
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-20
法定代表人：黃薇薇
電話：021-53682888
傳真：021-53682755
聯(lián)系人：黃懌俊
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱： 上海市通力律師事務(wù)所
住所： 上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負(fù)責(zé)人： 韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陳穎華、吳曹圓
聯(lián)系人：陳穎華
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街 22 號 1 幢 10 層 1001-1 至 1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街 22 號 1 幢 10 層 1001-1 至 1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
電話：010-66001391
傳真：010-66001391
經(jīng)辦注冊會計師：沈兆杰、盧煦明
聯(lián)系人：盧煦明
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-21
第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》等有關(guān)
法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2026】416 號文準(zhǔn)予
募集注冊。
一、基金的類型、運作方式及存續(xù)期間
1、基金類型：混合型發(fā)起式證券投資基金
2、基金運作方式：契約型開放式
3、存續(xù)期間：不定期
二、基金份額的募集期限、募集方式及銷售渠道、募集對象
1、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過 3 個月。
本基金的發(fā)售期為 2026 年 4 月 2 日至 2026 年 7 月 1 日。
基金管理人根據(jù)認(rèn)購的具體情況可適當(dāng)延長發(fā)售期，但最長不超過法定募集
期；同時也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況縮短發(fā)售時間。
2、募集方式及銷售渠道
通過基金管理人直銷中心及各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機
構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告或者通過基金管理人網(wǎng)站查詢。
3、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
三、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費等收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別。其中：
1、在投資者通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認(rèn)購、申購基金份額時收取
認(rèn)購、申購費用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為 A
類基金份額。投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用。
2、在投資者認(rèn)購、申購基金份額時不收取認(rèn)購、申購費用，而是從直銷機
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-22
構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱
為 C 類基金份額（其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的 C 類基金份額，
計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或
清算款一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購的 C 類基金
份額，持有超過一年后計提到的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金
合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
各基金份額類別分別設(shè)置代碼、計算公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之
間可以互相轉(zhuǎn)換。
在不違反法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實
質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可根據(jù)實際情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，調(diào)整
基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整、調(diào)整本基金的申購費
率、變更收費方式或者停止現(xiàn)有基金份額的銷售等，該等調(diào)整無需召開基金份額
持有人大會，但需在調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
四、基金份額的認(rèn)購
除法律法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的
當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。
1、基金份額的發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
2、認(rèn)購費用
（1）通過直銷機構(gòu)認(rèn)購本基金 A 類基金份額不收取認(rèn)購費。通過其他銷售
機構(gòu)認(rèn)購本基金 A 類基金份額收取認(rèn)購費用；C 類基金份額不收取認(rèn)購費用。
通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金 A 類基金份額的認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費） 認(rèn)購費率
M＜100 萬元 0.80%
100 萬元≤M＜200 萬元 0.50%
200 萬元≤M＜500 萬元 0.30%
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-23
M≥500 萬元 每筆 1000 元
（2）A 類基金份額的認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、
銷售等基金募集期間發(fā)生的各項費用。
3、認(rèn)購份額的計算
本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式?；鸬恼J(rèn)購金額包括認(rèn)購費用（如有）和
凈認(rèn)購金額。
（1）A 類基金份額認(rèn)購份額的計算方法如下：
1）通過直銷機構(gòu)認(rèn)購 A 類基金份額
認(rèn)購份額 =（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/ 基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點后 2 位以后的部分四舍五
入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者通過直銷機構(gòu)投資 1 萬元認(rèn)購本基金 A 類基金份額，募集期
間基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為 5.00
元，則根據(jù)公式計算出：
認(rèn)購金額 = 10,000.00 元
認(rèn)購份額=（10,000.00+5.00）/1.00=10,005.00 份
即：投資者通過直銷機構(gòu)投資 1 萬元認(rèn)購本基金 A 類基金份額，假定募集
期間認(rèn)購資金所得利息為 5.00 元，則其可得到 10,005.00 份 A 類基金份額。
2）通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購 A 類基金份額
認(rèn)購費率適用比例費率的：
凈認(rèn)購金額 = 認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用 = 認(rèn)購金額?凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額 =（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/ 基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購費率適用固定金額的：
認(rèn)購費用 = 固定金額
凈認(rèn)購金額 = 認(rèn)購金額-認(rèn)購費用
認(rèn)購份額 = （凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/ 基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-24
例：某投資者通過其他銷售機構(gòu)投資 1 萬元認(rèn)購 A 類基金份額，募集期間
基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為 3.00 元，
則根據(jù)公式計算出：
認(rèn)購金額 = 10,000.00 元
凈認(rèn)購金額 = 10,000 .00/（1+0.80%）= 9,920.63 元
認(rèn)購費用 = 10,000 .00 – 9,920.63 = 79.37 元
認(rèn)購份額 =（9,920.63 +3.00）/ 1.00 = 9,923.63 份
即：投資者通過其他銷售機構(gòu)投資 1 萬元認(rèn)購本基金 A 類基金份額，假定
募集期間認(rèn)購資金所得利息為 3.00 元，則其可得到 9,923.63 份 A 類基金份額。
（2）C 類基金份額認(rèn)購份額的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點后 2 位以后的部分四舍五
入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資 1 萬元認(rèn)購 C 類基金份額，募集期間基金份額發(fā)售面值
為人民幣 1.00 元，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為 3.00 元，則根據(jù)公式計算
出：
凈認(rèn)購金額=10,000.00 元
認(rèn)購份額=（10,000.00+3.00）/1.00=10,003.00 份
即：投資者投資 1 萬元認(rèn)購本基金 C 類基金份額，假定募集期間認(rèn)購資金
所得利息為 3.00 元，則其可得到 10,003.00 份 C 類基金份額。
4、基金份額的認(rèn)購程序
（1）認(rèn)購時間安排
投資者認(rèn)購本基金份額的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人和基金銷售機構(gòu)
確定，請參見本基金的基金份額發(fā)售公告。
（2）投資者認(rèn)購本基金份額應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
投資者認(rèn)購本基金份額應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)詳見本基金的基金份額
發(fā)售公告。
（3）基金份額的認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-25
投資者認(rèn)購本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。投資者認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)
規(guī)定的方式備足認(rèn)購金額。投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購費用按每筆認(rèn)購
申請單獨計算。投資者的認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
（4）認(rèn)購的確認(rèn)
當(dāng)日（T 日）在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資者通常應(yīng)在 T+2 日到銷售機
構(gòu)查詢認(rèn)購申請的受理結(jié)果，并可在募集截止日后 4 個工作日內(nèi)到銷售機構(gòu)打印
交易確認(rèn)書。
銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確
實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請
及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)
生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
（5）認(rèn)購金額的限制
在基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費用按每筆認(rèn)購申請單
獨計算，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。通過基金管理人直銷中心首次認(rèn)購的
最低金額為人民幣 10,000 元，追加認(rèn)購的最低金額為單筆 10 元，上述認(rèn)購最
低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。其他銷售機構(gòu)接受認(rèn)購申請的最低金額為單筆
10 元（含認(rèn)購費），如果銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆認(rèn)購金額高于 10 元
（含認(rèn)購費），以該銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
如本基金單個投資人（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為
發(fā)起資金提供方的除外）累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進行限制?；?br/>金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述 50%比例
要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
除上述限制外，基金管理人對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額暫不設(shè)
上限，如有調(diào)整，具體限制和處理方法請參看相關(guān)公告。
5、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有。認(rèn)購利息折算的基金份額精確到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-26
截位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，其中有效認(rèn)購資金的利息及
利息折算的基金份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
五、募集資金的管理
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)
束前，任何人不得動用。
六、發(fā)起資金的認(rèn)購
基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基
金經(jīng)理等人員認(rèn)購金額不低于 1000 萬元，認(rèn)購的基金份額持有期限不少于三年
（基金合同生效不滿三年提前終止的情況除外）。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)
定的除外。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-27
第七部分 基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金
額不少于 1000 萬元且發(fā)起資金提供方承諾持有期限不少于三年的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，會計師事務(wù)所提交的驗資報告需對發(fā)起資金
提供方及其持有份額進行專門說明。自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證
監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?br/>金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本基金的《基金合同》生效三年后（指《基金合同》生效之日起三年后的對
應(yīng)日，該對應(yīng)日如為非工作日，則自動順延至下一個工作日），若基金資產(chǎn)凈值
低于 2 億元的，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基
金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取
消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)
行。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-28
本基金的《基金合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)基金
份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元情形的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露。連續(xù) 60 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，解決方案包括持續(xù)運
作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在 6 個月內(nèi)召集基
金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-29
第八部分 基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。基金管理人可根據(jù)情況針對某類
基金份額變更或增減銷售機構(gòu)，具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在本招募說明書
第五部分“相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”或其他相關(guān)公告中列明，或在基金管理人網(wǎng)站公示。基
金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其
他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)開通電話、
傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回，具體辦法由
基金管理人或相關(guān)銷售機構(gòu)另行公示。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，若本基金參與港股通交易且該工
作日為非港股通交易日時，則本基金可以不開放申購和贖回，具體以屆時公告為
準(zhǔn)，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停
申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開
放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-30
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進行順
序贖回，在對該投資人在該銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購的基金份額進行處理時，認(rèn)購/申
購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，認(rèn)購/申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，
以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?br/>必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購
資金，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、
贖回申請不成立。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理
規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為
準(zhǔn)。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人按時全額交付申購
款項，申購成立；登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。若申購資金在規(guī)定的時
間內(nèi)未全額到賬則申購不成立，申購款項將退回投資人賬戶。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-31
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
基金份額持有人贖回申請生效后，基金管理人將在 T＋7 日(包括該日)內(nèi)支
付贖回款項。
遇證券/期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交
換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)故障或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管理
人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至上述情形消
除后的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延
緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在 T+1 日（包括該日）內(nèi)
對該交易的有效性進行確認(rèn)。T 日提交的有效申請，投資人應(yīng)在 T+2 日后(包括
該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。
若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的
確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失
由投資人自行承擔(dān)。
登記機構(gòu)可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對上
述業(yè)務(wù)辦理時間進行調(diào)整。基金管理人將在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、通過基金管理人直銷中心首次申購的最低金額為人民幣 10,000 元，追
加申購的最低金額為單筆 10 元，上述申購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。
其他銷售機構(gòu)接受申購申請的最低金額為單筆 10 元（含申購費），如果銷售機
構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆申購金額高于 10 元（含申購費），以該銷售機構(gòu)的
規(guī)定為準(zhǔn)。
單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金
提供方的除外）持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的 50%（在基金
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-32
運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過 50%的除外）。法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。除上述限制外，基金管理人對單個投資人累計
持有的基金份額、單日申購金額等暫不設(shè)上限，如有調(diào)整，具體規(guī)定請參見招募
說明書更新或相關(guān)公告。
2、投資者選擇將現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資時，不
受最低申購金額的限制，且不收取相應(yīng)的申購費用。
3、投資者可將其全部或部分基金份額贖回，贖回最低份額 1 份，如果銷售
機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆贖回份額高于 1 份，以該銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
4、每個工作日投資者在單個交易賬戶保留的本基金份額余額少于 1 份時，
若當(dāng)日該賬戶同時有基金份額減少類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出等）被確認(rèn)，則基
金管理人有權(quán)將投資者在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回
份額和最低基金份額保留余額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)模的控制措施?；?br/>管理人應(yīng)在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購費用和贖回費用
1、本基金通過直銷機構(gòu)申購本基金 A 類基金份額不收取申購費，通過其他
銷售機構(gòu)申購 A 類基金份額的，申購費用由申購 A 類基金份額的投資人承擔(dān)，
不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用。投資者可多次
申購，申購費用按每筆申購申請單獨計算。
2、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。贖回費全額歸入基金財產(chǎn)。
3、申購費率
本基金 C 類基金份額不收取申購費用。
通過其他銷售機構(gòu)申購本基金 A 類基金份額的申購費率如下：
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-33
申購金額（M，含申購費） 申購費率
M<100 萬元 0.80%
100 萬元≤M<200 萬元 0.50%
200 萬元≤M<500 萬元 0.30%
M≥500 萬元 每筆 1000 元
4、贖回費率
本基金 A 類基金份額與 C 類基金份額的贖回費率按基金份額持有人持有該
部分基金份額的時間分段設(shè)定。
本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額適用相同的贖回費率，具體如下：
持有期限（N） 贖回費率 歸入基金資產(chǎn)比例
N<7 天 1.50% 100%
7 天≤N<30 天 1.00% 100%
30 天≤N<180 天 0.50% 100%
N≥180 天 0 -- 5、基金管理人可以在法律法規(guī)、基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方
式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持
有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或
不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)
會要求履行必要的手續(xù)后，對基金投資者適當(dāng)調(diào)整基金申購費率。
7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、本基金申購份額的計算
本基金分為 A 類和 C 類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，
分別計算和公告基金份額凈值。基金的申購金額包括申購費用（如有）和凈申購
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-34
金額。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單
位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后 2 位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
具體的計算方法如下：
（1）申購本基金 A 類基金份額時：
1）若投資者通過直銷機構(gòu)申購 A 類基金份額：
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值
例：某投資者通過直銷機構(gòu)投資 10 萬元申購本基金 A 類基金份額，不收取
申購費，假設(shè)申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0150 元，則可得到的 A 類基金份
額為：
申購金額 = 100,000.00 元
申購份額 =100,000.00 /1.0150 = 98,522.17 份
即：投資者通過直銷機構(gòu)投資 10 萬元申購本基金 A 類基金份額，不收取申
購費，假設(shè)申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0150 元，則其可得到 98,522.17 份
A 類基金份額。
2）若投資者通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)申購 A 類基金份額的，申購
金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
申購費率適用比例費率時：
凈申購金額 = 申購金額/（1＋申購費率）
申購費用 = 申購金額?凈申購金額
申購份額 = 凈申購金額/申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值
申購費率適用固定金額時：
申購費用 = 固定金額
凈申購金額 = 申購金額-申購費用
申購份額 = 凈申購金額/申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值
例：某投資者通過其他銷售機構(gòu)投資 5 萬元申購本基金 A 類基金份額，申
購費率為 0.80%，假設(shè)申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0520 元，則可得到的 A
類基金份額為：
申購金額 = 50,000.00 元
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-35
凈申購金額 = 50,000.00 / (1+0.80%) = 49,603.17 元
申購費用 = 50,000 .00– 49,603.17= 396.83 元
申購份額 = 49,603.17 / 1.0520 = 47,151.30 份
即：投資者通過其他銷售機構(gòu)投資 5 萬元申購本基金 A 類基金份額，對應(yīng)
的申購費率為 0.80%，假設(shè)申購當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0520 元，則其可得
到 47,151.30 份 A 類基金份額。
（2）申購本基金 C 類基金份額時：
凈申購金額 = 申購金額
申購份額 = 凈申購金額/申購當(dāng)日 C 類基金份額凈值
例：某投資者投資 5 萬元申購本基金 C 類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日 C 類基
金份額凈值為 1.0520 元，則可得到的申購 C 類基金份額為：
凈申購金額 = 50,000.00 元
申購份額 = 50,000.00/1.0520 = 47,528.52
即：投資者投資 5 萬元申購本基金 C 類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日 C 類基金
份額凈值為 1.0520 元，則其可得到 47,528.52 份 C 類基金份額。
2、本基金贖回金額的計算
贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的 C 類基金份額，計提的銷售服
務(wù)費（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時隨贖回款一并返還給投資者；對于
投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購的 C 類基金份額，持有超過一年后計提到的
銷售服務(wù)費（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時隨贖回款一并返還給投資者。
計算公式：
贖回總金額 = 贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費用 = 贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額 = 贖回總金額?贖回費用+該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費
（如有）
“+”表示加上該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費（如有）。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-36
例：某投資者贖回本基金 1 萬份 A 類基金份額，持有時間為 90 天，對應(yīng)的
贖回費率為 0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日 A 類基金份額凈值是 1.0520 元，則其可得到
的凈贖回金額為：
贖回總金額 = 10,000.00 × 1.0520 = 10,520.00 元
贖回費用 = 10,520.00 × 0.50% = 52.60 元
凈贖回金額 = 10,520.00 ? 52.60 = 10,467.40 元
即：投資者贖回本基金 1 萬份 A 類基金份額，持有時間為 90 天，對應(yīng)的贖
回費率為 0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日 A 類基金份額凈值是 1.0520 元，則其可得到的
凈贖回金額為 10,467.40 元。
例：某投資者贖回其通過直銷機構(gòu)投資的本基金 1 萬份 C 類基金份額，持
有時間為 15 天，對應(yīng)的贖回費率為 1.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日 C 類基金份額凈值是
1.0520 元，應(yīng)返還的銷售服務(wù)費為 2 元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回金額 = 10,000.00×1.0520 = 10,520.00 元
贖回費用 = 10,520.00 × 1.00% = 105.20 元
凈贖回金額 = 10,520.00 ? 105.20+2.00 = 10,416.80 元
即：投資者贖回其通過直銷機構(gòu)投資的本基金 1 萬份 C 類基金份額，持有
時間為 15 天，假設(shè)贖回當(dāng)日 C 類基金份額凈值是 1.0520 元，則其可得到的凈
贖回金額為 10,416.80 元。
3、本基金份額凈值的計算
T日某類基金份額凈值＝T 日該類基金資產(chǎn)凈值總額/T 日發(fā)行在外的該類基
金份額總數(shù)
本基金分為 A 類和 C 類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，
分別計算和公告基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)
點后 4 位，小數(shù)點后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
T 日各類基金份額的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作或者因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-37
接受投資人的申購申請。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券/期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市或港股通臨時暫停，導(dǎo)
致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或登
記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或
基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
8、除中國證監(jiān)會認(rèn)定的情形外，基金管理人接受某筆或者某些申購申請有
可能導(dǎo)致單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起
資金提供方的除外）持有基金份額的比例達到或者超過 50%，或者變相規(guī)避 50%
集中度的情形時。
9、某筆申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、當(dāng)日申購金額限制、單日
凈申購比例上限、單個投資者單日或單筆申購金額上限的，或使單個投資人累計
持有的基金份額超出基金管理人公告的限額時。
10、若本基金參與港股通交易，在港股通當(dāng)日交易額度不足，或者發(fā)生證
券交易服務(wù)公司等機構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股
通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行正常
交易的情形時，基金管理人有權(quán)根據(jù)情況決定拒絕或暫停申購。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 項暫停申購情形之一且基金管理人
決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-38
登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款
項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)
的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市或港股通臨時暫停，導(dǎo)
致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、7 項情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延
緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，
基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請
量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第
4 項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事
先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理
人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-39
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額
的限制。
（3）如果發(fā)生巨額贖回，且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的
基金份額占上一開放日基金總份額的比例超過 10%時，本基金管理人可以對該
單個基金份額持有人超過 10%比例的贖回申請實施延期辦理贖回申請。對該單
個基金份額持有人不超過 10%比例的贖回申請，與當(dāng)日其他贖回申請一起，按
上述（1）、（2）方式處理。如下一開放日該單個基金份額持有人剩余未贖回
部分仍舊超出前述比例約定的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單個基金份額持有
人單個開放日內(nèi)申請贖回的基金份額占上一開放日基金總份額的比例低于 10%，
但如該持有人在提交贖回申請時，對于未能贖回的部分選擇取消贖回，則其當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù) 2 個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-40
贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在 3 個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定，不遲于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或
贖回公告，并公布最近一個開放日各類基金份額的基金份額凈值。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，決定開辦本基金的
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機
構(gòu)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人在對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，在履行適當(dāng)程序后可受理基金份額持有人通過中國
證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基
金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金
份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-41
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部
分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
十八、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機
制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
十九、其他業(yè)務(wù)
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人在對基金份
額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，在履行適當(dāng)程序后將制定和實施相應(yīng)
的業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十、基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不對基金份額持有人利益產(chǎn)生
不利影響的前提下，根據(jù)具體情況經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后對上述申購和贖回
的安排進行補充和調(diào)整并提前公告。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-42
第九部分 基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金以自下而上選股策略為主，以基本面分析為立足點，深度挖掘、精選
個股，在科學(xué)嚴(yán)格管理風(fēng)險的前提下，重點投資于醫(yī)療創(chuàng)新主題相關(guān)的優(yōu)質(zhì)上市
公司，謀求基金資產(chǎn)的中長期超額回報。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市
的股票以及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債
券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、
政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可
轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、貨
幣市場工具、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他
銀行存款）、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其中，
投資于醫(yī)療創(chuàng)新主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，投資于港
股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的 0-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、
國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金持有不低于基金資產(chǎn)凈
值的 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金，存出保證金，應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金通過對宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析，主動判
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-43
斷市場時機，進行積極的資產(chǎn)配置，合理確定基金在股票、債券等各類資產(chǎn)類別
上的投資比例，并根據(jù)各類資產(chǎn)風(fēng)險收益特征的相對變化和基金資產(chǎn)狀況，適時
進行動態(tài)調(diào)整。
2、股票投資策略
基于經(jīng)濟增長階段、內(nèi)外環(huán)境及人口結(jié)構(gòu)變化，本基金著重挖掘醫(yī)療創(chuàng)新領(lǐng)
域的長期發(fā)展機遇，在捕捉投資機會的同時支持醫(yī)療領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展，切實服務(wù)
于廣大人民對于未來美好生活的向往。本基金主要關(guān)注的機會包括以下方面：首
先，由于人口老齡化程度加劇以及居民健康保健意識的提升，人們對于醫(yī)藥領(lǐng)域
的需求也日益增加；其次，在以調(diào)整醫(yī)保支出結(jié)構(gòu)為大背景的“三醫(yī)”改革中，審
批、監(jiān)管和支付政策對創(chuàng)新藥、創(chuàng)新醫(yī)療器械相關(guān)企業(yè) 發(fā)展帶來政策紅利。為
了更好地滿足居民的醫(yī)療保健需求，醫(yī)藥行業(yè)不斷在制度、 管理、技術(shù)、模式、
產(chǎn)品等方面進行了深入的改革和創(chuàng)新，在此過程中也將涌現(xiàn) 出諸多優(yōu)秀的上市
公司。
（1）醫(yī)療創(chuàng)新主題的界定
本基金主要投資于醫(yī)療創(chuàng)新主題相關(guān)的上市公司，具體為從事創(chuàng)新藥物、創(chuàng)
新醫(yī)療器械、創(chuàng)新醫(yī)療技術(shù)和創(chuàng)新醫(yī)療服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)。
1）創(chuàng)新藥物：是指在化學(xué)分子結(jié)構(gòu)、藥品組分和藥理作用方面不同于已上
市藥品的藥物，包括境內(nèi)外均未上市的創(chuàng)新藥及改良型新藥，旨在滿足患者未被
滿足的臨床需求，具體包括化學(xué)原料藥、化學(xué)制劑、中藥、生物藥。
2）創(chuàng)新醫(yī)療器械：是指制造工藝、技術(shù)水平以及科技含量較高的高端醫(yī)療
器械，包括 CT、核磁、超聲、放療為代表的大型設(shè)備，以手術(shù)機器人、診斷儀
器為代表的中型設(shè)備，以植入式裝置、內(nèi)窺鏡、骨科材料、可穿戴設(shè)備為代表的
小型器械。
3）創(chuàng)新醫(yī)療技術(shù)：是指新型診療技術(shù)，包括免疫診斷、細(xì)胞診療、精準(zhǔn)醫(yī)
療、基因診療、腦機接口等。
4）創(chuàng)新醫(yī)療服務(wù)：是指新型醫(yī)療服務(wù)，包括創(chuàng)新藥研發(fā)服務(wù)、高端醫(yī)療服
務(wù)、人工智能及其相關(guān)的醫(yī)療信息化、移動醫(yī)療、醫(yī)藥電商及創(chuàng)新的醫(yī)療物流等。
未來如果隨著醫(yī)藥行業(yè)的變化及發(fā)展、政策或市場環(huán)境變化導(dǎo)致本基金對醫(yī)
療創(chuàng)新主題的界定范圍發(fā)生變動，本基金在審慎研究的基礎(chǔ)上，并履行適當(dāng)必要
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-44
的程序后，可根據(jù)實際情況調(diào)整醫(yī)療創(chuàng)新主題的界定標(biāo)準(zhǔn)。
（2）行業(yè)配置策略
根據(jù)所提供的產(chǎn)品與服務(wù)類別的不同，醫(yī)療創(chuàng)新主題相關(guān)行業(yè)可劃分為不同
的子行業(yè)。本基金將綜合考慮以下因素，在各細(xì)分行業(yè)之間對股票資產(chǎn)進行配置。
1）行業(yè)景氣度分析
本基金將重點分析經(jīng)濟發(fā)展不同階段對各子行業(yè)的影響，并綜合考慮國家產(chǎn)
業(yè)政策、行政管理政策、人口因素、消費者需求變化、科技水平變化及發(fā)展趨勢
等因素，判斷各子行業(yè)的景氣度。
2）行業(yè)競爭格局
本基金將對各子行業(yè)的競爭格局進行分析，綜合考慮各子行業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)能
力、行業(yè)進入壁壘、業(yè)務(wù)發(fā)展速度、消費者及潛在消費者的數(shù)量及相對規(guī)模、生
產(chǎn)者的數(shù)量及相對規(guī)模等。
3）商業(yè)模式變化
優(yōu)秀的商業(yè)模式具備優(yōu)質(zhì)的盈利模式并且具有較高進入壁壘，本基金將持續(xù)
關(guān)注具備優(yōu)秀的商業(yè)模式的子行業(yè)，或因醫(yī)療改革、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療不斷進步而涌現(xiàn)
出的新興的尚不成熟處于培育期的產(chǎn)業(yè)，但其在未來市場前景廣闊的子行業(yè)。
（3）個股精選策略
本基金將根據(jù)定義的醫(yī)療創(chuàng)新主題相關(guān)股票的范疇選出備選股票池，并在此
基礎(chǔ)上采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，綜合分析備選公司的投資價值。
1）定量分析
本基金將首先采用定量分析方法分析公司的盈利能力、成長能力、運營能力
以及負(fù)債水平等，初步篩選出較高成長潛力、盈利能力強、財務(wù)狀況良好且估值
合理的公司。具體的評判指標(biāo)包括：
i.成長性指標(biāo)：包括主營業(yè)務(wù)收入增長率、息稅折舊前利潤增長率、凈利潤
增長率、每股收益增長率等；
ii.盈利能力指標(biāo)：包括銷售毛利率、銷售凈利率、凈資產(chǎn)收益率、投資回報
率、企業(yè)凈利潤率等；
iii.現(xiàn)金流指標(biāo)：包括經(jīng)營活動現(xiàn)金凈流量、現(xiàn)金購銷比率、營業(yè)現(xiàn)金回籠率
等；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-45
iv.償債能力指標(biāo)：包括資產(chǎn)負(fù)債率、利息保障倍數(shù)、流動比率、速動比率等；
v.營運能力指標(biāo)：包括應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、固定
資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等；
vi.估值指標(biāo)：包括現(xiàn)金流折現(xiàn)（DCF）、市盈率（PE）、市盈率相對盈利
增 長比率（PEG）、企業(yè)價值倍數(shù)（EV/EBITDA）、市銷率（PS）等。
2）定性分析
在定量分析的基礎(chǔ)上，本基金將通過案頭研究和實地調(diào)研等基本面研究方法
審慎研究判斷影響公司未來投資價值的各項因素，重點從以下幾個方面進行研究：
i.公司競爭優(yōu)勢
本基金重點考察公司的研發(fā)及產(chǎn)品優(yōu)勢，公司產(chǎn)品特異性強、研發(fā)費用占主
營業(yè)務(wù)收入比例高、研發(fā)人員數(shù)量多、科研成果轉(zhuǎn)化能力強等；市場優(yōu)勢，具有
較強的品牌號召力或行業(yè)知名度，可以快速將產(chǎn)品或服務(wù)轉(zhuǎn)化為利潤，獲取市場
領(lǐng)先優(yōu)勢，建立市場進入壁壘；資源優(yōu)勢，公司具有專利技術(shù)、政府支持等較為
獨特的物質(zhì)或非物質(zhì)資源優(yōu)勢。
ii.公司成長性
本基金對企業(yè)成長性的分析從內(nèi)生增長和外延并購兩個方面進行分析。內(nèi)生
增長即通過分析企業(yè)的商業(yè)模式、競爭優(yōu)勢、行業(yè)前景等方面來選擇業(yè)績增速最
快、持續(xù)性更強的公司。外延并購即通過整體上市、并購重組等方式實現(xiàn)經(jīng)營規(guī)
模擴張的公司，以及被并購價值、資產(chǎn)或品牌價值明顯、被并購后能夠出現(xiàn)經(jīng)營
改善、利潤水平大幅提高的公司。
iii.公司治理結(jié)構(gòu)
本基金對公司治理結(jié)構(gòu)的評估主要是對上市公司經(jīng)營管理層面的組織和制
度上的靈活性、完整性和規(guī)范性的全面考察，包括對所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離、對
股東利益的保護、經(jīng)營管理的自主性、政府及母公司對公司內(nèi)部的干預(yù)程度，管
理決策的執(zhí)行和傳達的有效性，股東會、董事會和監(jiān)事會的實際執(zhí)行情況，企業(yè)
改制的徹底性、企業(yè)內(nèi)部控制制度的制訂和執(zhí)行情況等。
（4）存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)，并結(jié)合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)景氣度、公
司競爭優(yōu)勢、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價值高的存
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-46
托憑證進行投資。
（5）港股通標(biāo)的股票投資策略
對于港股通標(biāo)的股票投資，本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)，并充分挖掘資
本市場互聯(lián)互通、資金雙向流動機制下 A 股市場和港股市場的投資機會，重點
關(guān)注在香港市場上市、具有行業(yè)代表性的優(yōu)質(zhì)中資公司以及 A 股市場稀缺的香
港本地公司、外資公司。通過精選香港市場行業(yè)結(jié)構(gòu)、估值、成長性等方面具有
吸引力的投資標(biāo)的，結(jié)合投研團隊的綜合判斷，構(gòu)建投資組合。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
3、債券投資策略
本基金基于流動性管理及策略性投資的需要投資于債券類資產(chǎn)，投資的目的
是保證基金資產(chǎn)流動性，有效利用基金資產(chǎn)，力爭提高基金資產(chǎn)的投資收益。本
基金將密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟走勢與我國財政、貨幣政策動向，預(yù)測未來利率
變動走勢，自上而下地確定投資組合久期，并結(jié)合信用分析等自下而上的個券選
擇方法構(gòu)建債券投資組合。
本基金的債券投資策略主要包括：
（1）利率預(yù)期策略
基于對宏觀經(jīng)濟環(huán)境的深入研究，預(yù)期未來市場利率的變化趨勢，結(jié)合基金
未來現(xiàn)金流的分析，確定投資組合平均剩余期限。如果預(yù)測未來利率將上升，則
可以通過縮短組合平均剩余期限的辦法規(guī)避利率風(fēng)險，相反，如果預(yù)測未來利率
下降，則延長組合平均剩余期限，賺取利率下降帶來的超額回報。
（2）估值策略
通過比較債券的內(nèi)在價值和市場價格而做出投資決策。當(dāng)內(nèi)在價值高于市場
價格時，買入債券；當(dāng)內(nèi)在價值低于市場價格時，賣出債券。
（3）利差策略
基于不同債券市場板塊間的利差，在組合中分配資產(chǎn)的方法。收益率利差包
括信用利差、可提前贖回和不可提前贖回證券之間的利差等表現(xiàn)形式。信用利差
存在于不同債券市場，如國債和企業(yè)債利差、國債與金融債利差、金融債和企業(yè)
債利差等；可提前贖回和不可提前贖回證券之間的利差形成的原因是基于利率預(yù)
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-47
期的變動。
（4）互換策略
為加強對投資組合的管理，在賣出組合中部分債券的同時買入相似債券。該
策略可以用來達到提高當(dāng)期收益率或到期收益率、提高組合質(zhì)量、減少稅收等目
的。
（5）信用分析策略
根據(jù)宏觀經(jīng)濟運行周期階段，分析債券發(fā)行人所處行業(yè)發(fā)展前景、發(fā)展?fàn)顩r、
市場地位、財務(wù)狀況、管理水平和債務(wù)水平等因素，評價債券發(fā)行人的信用風(fēng)險，
并根據(jù)特定債券的發(fā)行契約，評價債券的信用級別，確定債券的信用風(fēng)險。
（6）可轉(zhuǎn)債/可交換債投資策略
本基金可投資于可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債），通過綜合
研究此類含權(quán)債券的債券價值和權(quán)益價值，作為此類債券投資的主要依據(jù)。債券
價值方面綜合考慮票面利率、久期、信用資質(zhì)、發(fā)行主體財務(wù)狀況及公司治理等
因素；權(quán)益價值方面仔細(xì)開展對含權(quán)債券所對應(yīng)個股的價值分析，包括估值水平、
盈利能力及未來盈利預(yù)期，此外還需結(jié)合對含權(quán)條款的研究綜合判斷內(nèi)含期權(quán)的
價值。
4、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過考量宏觀經(jīng)濟形勢、提前償還率、違約率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)
池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣情況等因素，預(yù)判資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變動；研究資產(chǎn)支持證
券發(fā)行條款，預(yù)測提前償還率變化對標(biāo)的證券平均久期及收益率曲線的影響，同
時密切關(guān)注流動性變化對標(biāo)的證券收益率的影響，在嚴(yán)格控制信用風(fēng)險暴露程度
的前提下，通過信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險調(diào)整后收益較高的品種進行投
資。
5、股指期貨投資策略
本基金將在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，以套期保值為目的，適度參
與股指期貨的投資。本基金通過對宏觀經(jīng)濟及證券二級市場運行趨勢的研究，結(jié)
合宏觀經(jīng)濟變化、貨幣政策變化、市場流動性、二級市場估值，并結(jié)合基金持有
的股票組合，在必要時選擇合適的股指期貨實現(xiàn)調(diào)整和降低組合風(fēng)險。本基金投
資股指期貨，基金管理人將根據(jù)審慎原則，建立股指期貨投資決策機制，授權(quán)特
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-48
定的管理人員負(fù)責(zé)股指期貨的投資審批事項，以防范股指期貨的投資風(fēng)險。
6、國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，充分考慮國債期貨的流動性
和風(fēng)險收益特征，在風(fēng)險可控的前提下，適度參與國債期貨投資。本基金投資國
債期貨時，將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的。
7、股票期權(quán)投資策略
本基金將在風(fēng)險可控的前提下，本著風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目
的，適度參與股票期權(quán)投資。通過對現(xiàn)貨市場和期權(quán)市場運行趨勢的研究，結(jié)合
基金股票組合的實際情況及對期權(quán)的估值水平、流動性等因素的分析，選擇合適
的期權(quán)合約構(gòu)建相應(yīng)的頭寸，以調(diào)整投資組合的風(fēng)險暴露，降低系統(tǒng)性風(fēng)險?；?br/>金還將利用股票期權(quán)作為組合流動性管理工具，降低現(xiàn)貨市場流動性不足導(dǎo)致的
沖擊成本過高的風(fēng)險，提高基金的建倉或變現(xiàn)效率。本基金投資股票期權(quán)，基金
管理人將根據(jù)審慎原則，建立期權(quán)投資決策機制，授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)期權(quán)
的投資審批事項，以防范股票期權(quán)投資的風(fēng)險。
8、其他金融工具投資策略
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資于其他金融產(chǎn)品，基金管理人可根
據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定及本基金的投資目標(biāo)，制定與本基金相適應(yīng)的投資
策略、比例限制、信息披露方式等。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票投資占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其中，投資于醫(yī)療創(chuàng)新主
題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，投資于港股通標(biāo)的股票的比
例占股票資產(chǎn)的 0-50%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金以后，本基金持有不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%的現(xiàn)金或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
的 A+H 股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10％；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-49
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的 A+H 股合計計算），不超過該證券的 10％，完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金總資產(chǎn)不超過基金凈資產(chǎn)的 140%；
（12）本基金參與股指期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：基金在任何交易
日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；基金
在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的 20%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；基金所持有的股票市值和買入、
賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例
的有關(guān)約定；
（13）本基金參與國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：基金在任何交易
日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15%；基金
在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市
值的 30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；本基金所持有的債券（不含到期
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-50
日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（14）基金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金
在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
（15）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：本基金因未平倉
的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；開倉賣出
認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需
的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)
合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約
乘數(shù)計算；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金基金
資產(chǎn)凈值的 15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合該比例限制的，基金管理人不得
主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%。完全按照有關(guān)指數(shù)
的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可
不受前述比例限制；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（19）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)
規(guī)定，與基金托管人在基金托管協(xié)議或補充協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的
比例，根據(jù)比例進行投資?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制
度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-51
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（16）、（18）項外，因證券/期貨市場波動、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-52
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)收益率×60%+恒生醫(yī)療保健
指數(shù)收益率×20%+中債-綜合全價（總值）指數(shù)收益率×20%
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
（1）基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于
A 股股票、港股通股票、債券等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的 A 股指數(shù)、港股通指
數(shù)與債券指數(shù)作為基準(zhǔn)要素；同時基于基金投資股票占基金資產(chǎn)的比例為
60%-95%，其中，投資于醫(yī)療創(chuàng)新主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
的 80%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的 0-50%，同時結(jié)合預(yù)期的
資產(chǎn)配置比例，本基金將股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn)所對應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為
80%與 20%，其中將股票資產(chǎn)中的 A 股股票與港股通股票所對應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)
重分別設(shè)置為 60%與 20%。
（2）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金以自下而上選股策
略為主，以基本面分析為立足點，深度挖掘、精選個股，在科學(xué)嚴(yán)格管理風(fēng)險的
前提下，重點投資于醫(yī)療創(chuàng)新主題相關(guān)的優(yōu)質(zhì)上市公司，謀求基金資產(chǎn)的中長期
超額回報。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位、投資風(fēng)格與主題庫的匹配度，同時兼
顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及指數(shù)主題界定、市值覆蓋、行業(yè)與個股
分布等，本基金選取中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)和恒生醫(yī)療保健指數(shù)分別作為 A 股和港
股通股票部分的基準(zhǔn)要素，具體情況如下：
中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)將中證 800 指數(shù)樣本證券按中證行業(yè)分類方法分類，再
以進入醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)的全部證券作為樣本編制指數(shù)，以反映該行業(yè)股票的整體表
現(xiàn)，適合作為本基金 A 股股票部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
恒生醫(yī)療保健指數(shù)反映恒生綜合指數(shù)里主要經(jīng)營醫(yī)療保健業(yè)務(wù)成份股公司
的表現(xiàn)，與中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)結(jié)合，可以較好地反應(yīng)滬港深三地醫(yī)藥領(lǐng)域上市公
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-53
司股票的整體表現(xiàn)；恒生醫(yī)療保健指數(shù)適合作為本基金港股通部分的業(yè)績比較基
準(zhǔn)要素。
（3）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全
市場策略，主要通過類屬配置與券種選擇進行投資管理。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)
品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基
準(zhǔn)指數(shù)券種、久期、信用等級分布特征等，選取中債-綜合全價(總值)指數(shù)作為債
券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
中債-綜合全價（總值）指數(shù)樣本債券涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場代
表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市場等）、不同發(fā)行主體（政府、
企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），能夠很好地反映中國債券市場總體價
格水平和變動趨勢，適合作為本基金債券投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)有中證指數(shù)有限公司發(fā)布，指數(shù)代碼為 000933.SH，指
數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
恒生醫(yī)療保健指數(shù)由恒生指數(shù)有限公司發(fā)布，指數(shù)代碼為 HSHCI.HI，指數(shù)
具體信息詳見恒生指數(shù)公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.hsi.com.hk。
中債-綜合全價（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制發(fā)布，
指數(shù)代碼為 CBA00203.CS，指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：
www.chinabond.com.cn。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計算方法
中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)收益率×60%+恒生醫(yī)療保健指數(shù)收益率×20%+中債-綜
合全價（總值）指數(shù)收益率×20%
基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為計
算原則。本基金先分別計算業(yè)績比較基準(zhǔn)中中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)、恒生醫(yī)療保健指
數(shù)、中債-綜合全價（總值）指數(shù)的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計算當(dāng)日
組合要素基準(zhǔn)的日收益率，并連乘每日收益率。其中，恒生醫(yī)療保健指數(shù)收益率
采用估值匯率進行調(diào)整，由港元計價折算為人民幣計價后，再納入計算。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-54
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況進行動態(tài)跟蹤與
監(jiān)測評估，監(jiān)測指標(biāo)主要包括主題市場的投資比例、大類資產(chǎn)配置比例等指標(biāo)，
以更好管理基金實際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況，保持主要配置醫(yī)療創(chuàng)新主
題的上市公司，從而在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。基
金管理人根據(jù)本基金類型、投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資策略、風(fēng)險收益特征等因
素，審慎設(shè)置投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的監(jiān)測指標(biāo)和相關(guān)閾值。觸發(fā)指標(biāo)閾值的，
基金經(jīng)理原則上應(yīng)當(dāng)在基金管理人制度規(guī)定時間內(nèi)調(diào)整完畢，或者提請投資決策
委員會審議。投資決策委員會應(yīng)當(dāng)從保護基金份額持有人利益角度出發(fā)，對是否
允許突破指標(biāo)閾值作出決策，并對決策執(zhí)行情況加強跟蹤評估。
本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、
約束投資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研
判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
基金管理人在監(jiān)測業(yè)績比較基準(zhǔn)偏離過程中，可以采用合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類指
標(biāo)（信息比率、跟蹤誤差、超額收益、卡瑪比率等）；對于股票資產(chǎn)，可以采用
股票配置偏離限額（倉位、行業(yè)或風(fēng)格結(jié)構(gòu)偏離等）、基準(zhǔn)成份券覆蓋率、主動
比率等指標(biāo)；對于債券資產(chǎn)，可以采用久期中樞、信用風(fēng)險暴露集中度、含權(quán)資
產(chǎn)（如有）倉位與結(jié)構(gòu)、最大回撤等指標(biāo)。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準(zhǔn)生效前三十日
公告并充分說明變更原因、差異及影響,無需召開基金份額持有人大會：
（1）原有業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客
觀因素導(dǎo)致業(yè)績比較基準(zhǔn)無法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)
于投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類
別、國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素不再
具備市場代表性；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-55
（2）調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新
業(yè)績比較基準(zhǔn)代表性更強，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊、
召開基金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
（1）基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)整，
并變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的；
（2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。
特別提示：該業(yè)績比較基準(zhǔn)僅用于本基金投資業(yè)績的比較，并非本基金的最
終收益率，更非基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)向基金投資人保證其投資于
本基金的本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾。本基金的收益率以實際
運作情況為準(zhǔn)。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益水平高于債券型基金及貨幣市
場基金，而低于股票型基金。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，將需承擔(dān)港股通機
制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-56
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的
規(guī)定。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-57
第十部分 基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、國債期貨、股指期貨合約、股
票期權(quán)合約、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶，以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托
管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨
立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-58
第十一部分 基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票（含存托憑證）、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、
股票期權(quán)合約、國債期貨合約、貨幣市場工具、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它
投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對估值
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-59
進行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化以及證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值。
3）流通受限的股票，指在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限
于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易
取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等
流通受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值。
4、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推
薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯?br/>期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
5、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價
交易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
6、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，對存在活躍市場的情況下，
應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于不存在活躍市場或
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-60
市場活動很少的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他
信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
7、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
8、本基金投資股票期權(quán)合約、國債期貨合約、股指期貨合約，一般以估值
當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
10、如本基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的境外證券市場上
市的股票，涉及相關(guān)貨幣對人民幣匯率的，匯率來源詳見招募說明書。估值計算
中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)
日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
11、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的境
外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原
則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)
交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-61
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、由于基金費用的不同，本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額將分別計算
基金份額凈值。各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四
舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，計算基金資產(chǎn)凈值及各類基
金份額凈值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；?br/>金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)某類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)生估值
錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-62
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?br/>利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.5%時，基
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-63
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)
進行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值
信息予以公布。
九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按本部分第四條有關(guān)估值方法規(guī)定的第 12 項
條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券/期貨交易所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)機
構(gòu)等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管
人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人
和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-64
第十二部分 基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金分紅或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為該類基金份額進行再投資，基金份額持有人可對 A
類基金份額、C 類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金
默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的某類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金 A 類基金份額與 C 類基金份額的費用收取方式不同，各基
金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；同一類別的每一基金份額享有同等
分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，
經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金管理人可對基金收益分配原則進行調(diào)整。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在 2 日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-65
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金
登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為該類基金份額。紅利再投資的
計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)
袋機制”部分的規(guī)定。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-66
第十三部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后按法律法規(guī)要求進行的與基金相關(guān)的信息披露費用
（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券/期貨/期權(quán)等交易或結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.20%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理
人?；鸸芾砣丝蛇x擇在 3 個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可出具自
動付費授權(quán)函授權(quán)基金托管人依照授權(quán)函具體約定進行費用劃付，如選擇自動支
付，基金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造
成自動支付無法進行，基金管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-67
日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.15%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取?；鸸芾砣?br/>可選擇在 3 個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可出具自動付費授權(quán)函授
權(quán)基金托管人依照授權(quán)函具體約定進行費用劃付，如選擇自動支付，基金管理人
應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動支付無法
進行，基金管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致
使無法按時支取的，順延至最近可支付日支取。
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費，通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購本基金 C
類基金份額不收取銷售服務(wù)費，通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購 C
類基金份額且持有未超過一年（即 365 天，下同）的，收取銷售服務(wù)費。C 類
基金份額的銷售服務(wù)費年費率為 0.40%。本基金銷售服務(wù)費按前一日 C 類基金
份額的基金資產(chǎn)凈值的 0.40%年費率計提。算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為 C 類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E 為 C 類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C 類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提。
（1）基金管理人直銷渠道：
對于 C 類基金份額收取的銷售服務(wù)費（如有）,在投資者贖回基金份額或基
金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）代銷渠道：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年的 C 類基金份額收取的銷售服務(wù)費，
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-68
逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月首日起 3 個工作日內(nèi)從基
金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，經(jīng)基金管理人代付給各個基金銷售機構(gòu)。基
金管理人可選擇在 3 個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可出具自動付費
授權(quán)函授權(quán)基金托管人依照授權(quán)函具體約定進行費用劃付，如選擇自動支付，基
金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動
支付無法進行，基金管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不
可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
對于持續(xù)持有期限超過一年的 C 類基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費（如有）, 在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投
資者。
上述“一、基金費用的種類”中第 4－11 項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，自主披露產(chǎn)生
的信息披露費用；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-69
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-70
第十四部分 基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于 2 個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進
行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-71
第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信
息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等規(guī)定媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。
規(guī)定網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)無償向投資者提供基金信息披露服務(wù)。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-72
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 3 個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 3 個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的 3 日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-73
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
基金合同生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級管
理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限
等情況。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站上披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 3 個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起 2 個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起 15 個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足 2 個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-74
期報告或者年度報告。
基金管理人應(yīng)在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人、基
金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、
期限及期間的變動情況。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定媒介上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近 12 個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-75
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近 12 個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計
提方式和費率發(fā)生變更；
16、某類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
22、本基金采用擺動定價機制進行估值；
23、變更基金份額類別設(shè)置或基金份額分類規(guī)則；
24、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、本基金基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金
份額的價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-76
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十一）清算報告
《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財
產(chǎn)進行清算并作出清算報告。清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書?；鹭敭a(chǎn)清算小組
應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前 10 名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）投資股指期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書更
新等文件中披露參與股指期貨交易情況，應(yīng)當(dāng)包括交易政策、持倉情況、損益情
況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對本基金總體風(fēng)險的影響以及是否符
合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十四）投資股票期權(quán)的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書更
新等文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括交易政策、持倉情況、損益
情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股票期權(quán)交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符
合既定的交易政策和交易目標(biāo)。
（十五）投資國債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書更
新等文件中披露參與國債期貨交易情況，應(yīng)當(dāng)包括交易政策、持倉情況、損益情
況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風(fēng)險的影響以及是否符
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-77
合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十六）參與港股通交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書更
新等文件中披露參與港股通交易的相關(guān)情況。
（十七）投資于非公開發(fā)行股票等流通受限證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指
定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成
本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（十八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值或無法進行信息披露時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值時；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
七、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等
公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-78
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后 10
年。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-79
第十六部分 側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘
請側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)
所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按
照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶
的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋
賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日
主袋賬戶總份額的 10%認(rèn)定。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；?br/>金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后 20 個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-80
四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)
袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費按主袋
賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
七、側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)
袋機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-81
戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計
師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會
計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-82
第十七部分 風(fēng)險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散
投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠
提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金
投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金自
身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一
種風(fēng)險，即當(dāng)單個開放日基金的凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中
轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后
的余額）超過前一開放日基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回
持有的全部基金份額?；鸱譃楣善毙突稹⒒旌闲突?、債券型基金、貨幣市
場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承
擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等
基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、
投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。投資者應(yīng)
當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解《基金合同》第二十部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十一部分
規(guī)定的爭議處理方式。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期
定額投資是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。
但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，
也不是替代儲蓄的等效理財方式。
因分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險收益特征，不會
降低基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益。以 1 元初始面值開展基金募集或因分紅
等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至 1 元初始面值或 1 元附近，在市場波動等因素
的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-83
成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，
在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自
行負(fù)擔(dān)。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險：
一、市場風(fēng)險
市場風(fēng)險是指證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度
等各種因素的影響而變化，導(dǎo)致收益水平存在的不確定性。市場風(fēng)險主要包括：
1、政策風(fēng)險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）和
證券市場監(jiān)管政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險
隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。基金投資
于債券與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著
債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于債券和股票，
其收益水平會受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、
行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基
金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能
完全規(guī)避。
5、信用風(fēng)險
主要是指債務(wù)人的違約風(fēng)險，若債務(wù)人經(jīng)營不善，資不抵債，債權(quán)人可能會
損失掉大部分的投資，這主要體現(xiàn)在企業(yè)債中。
6、購買力風(fēng)險
基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而
導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
7、債券收益率曲線風(fēng)險
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-84
債券收益率曲線風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動的有關(guān)風(fēng)險，單一的久期
指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險的存在。
8、再投資風(fēng)險
再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這
與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)
利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得
比之前較少的收益率。
9、波動性風(fēng)險
波動性風(fēng)險主要存在于可轉(zhuǎn)換債券的投資中，具體表現(xiàn)為可轉(zhuǎn)換債券的價格
受到其相對應(yīng)股票價格波動的影響，同時可轉(zhuǎn)換債券還有信用風(fēng)險與轉(zhuǎn)股風(fēng)險。
轉(zhuǎn)股風(fēng)險指相對應(yīng)股票價格跌破轉(zhuǎn)股價，不能獲得轉(zhuǎn)股收益，從而無法彌補當(dāng)初
付出的轉(zhuǎn)股期權(quán)價值。
二、管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、技能、經(jīng)驗、判斷等主觀因素
會影響其對相關(guān)信息和經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
三、流動性風(fēng)險
開放式基金要隨時應(yīng)對投資者的贖回，如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，
或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時對基金資金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會影響基金運作和收益水
平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會產(chǎn)生基金倉位
調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，可能影響基金份額凈值。
1、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的
規(guī)范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內(nèi)依法發(fā)
行上市的股票、港股通標(biāo)的股票、債券和貨幣市場工具等），同時本基金基于分
散投資的原則通過投資組合的限制約定了各類資產(chǎn)占本基金凈值或者占其發(fā)行
數(shù)量的比例，在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境
下本基金的流動性風(fēng)險相對可控。
2、本基金申購、贖回安排
本基金為普通開放式基金，投資人可在本基金的開放日辦理基金份額的申購
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-85
和贖回業(yè)務(wù)。為切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則，本基金管理人將合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)申購
贖回業(yè)務(wù)申請，包括但不限于：
（1）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
（2）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。
（3）本基金管理人對持續(xù)持有期少于 7 日的投資者收取不低于 1.5%的贖
回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請、贖回申請或延緩支付贖回款項。
具體措施詳見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”。
3、巨額贖回情形下流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人
協(xié)商一致后，將運用多種流動性風(fēng)險管理工具對贖回申請進行適度調(diào)整，以應(yīng)對
流動性風(fēng)險，保護基金份額持有人的利益，包括但不限于：
（1）延期辦理贖回申請；
（2）暫停接受贖回申請；
（3）延緩支付贖回款項；
（4）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他措施。
具體措施詳見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回
申請進行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施。
當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖
回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，可綜合運用包
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-86
括延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖
回費、暫?；鸸乐怠[動定價、實施側(cè)袋機制等流動性風(fēng)險管理工具，投資者
將面臨其贖回申請被拒絕或延期辦理、贖回款項延緩支付，或面臨贖回成本或申
購成本較高等的風(fēng)險。
5、實施側(cè)袋機制
投資人具體請參見招募說明書“第十六部分 側(cè)袋機制”，詳細(xì)了解本基金側(cè)
袋機制的情形及程序。
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額
和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
進行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價值
及變化情況。
四、特有風(fēng)險
1、本基金是混合型基金，基金資產(chǎn)主要投資于股票市場，因此股市的變化將
影響到基金業(yè)績表現(xiàn)。本基金雖然按照風(fēng)險收益配比原則，實行動態(tài)的資產(chǎn)配置，
但并不能完全抵御市場整體下跌風(fēng)險，基金凈值表現(xiàn)因此可能會受到影響。本基
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-87
金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、上市公司基本面和固定收益類產(chǎn)品
的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險。
2、本基金為發(fā)起式基金，本基金發(fā)起資金提供方對本基金的發(fā)起認(rèn)購，并不
代表對本基金的風(fēng)險或收益的任何判斷、預(yù)測、推薦和保證，發(fā)起資金也并不用
于對投資人投資虧損的補償，投資人及發(fā)起資金認(rèn)購人均自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
本基金發(fā)起資金認(rèn)購的本基金份額持有期限自基金合同生效日起滿 3 年后，
發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時發(fā)起資金提供方有可能
贖回認(rèn)購的本基金份額。另外，基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（該對應(yīng)日
如為非工作日，則自動順延至下一個工作日），若基金資產(chǎn)凈值低于 2 億元，基
金合同自動終止。因此，投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險。
3、采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式的風(fēng)險
本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證
券經(jīng)營機構(gòu)進行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險、資金使
用效率降低的風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、投資信息安全保密風(fēng)險、無法完成當(dāng)日估值
等風(fēng)險。
4、本基金資產(chǎn)可投資于北交所股票，會面臨因投資標(biāo)的、市場制度以及交
易規(guī)則等差 異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于流動性風(fēng)險、轉(zhuǎn)板風(fēng)險、投資集
中風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、退市風(fēng)險、股價波動風(fēng)險、投資戰(zhàn)略配售股票風(fēng)險等。本基
金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于北交所股
票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于北交所股票，基金資產(chǎn)并非必然投資北交所股票。
5、本基金資產(chǎn)可投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制
度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境
的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)
板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資科創(chuàng)板股票。
6、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券在國內(nèi)市場尚處發(fā)展初期，具
有低流動性、高收益的特征，并存在一定的投資風(fēng)險，會受到特定原始權(quán)益人破
產(chǎn)風(fēng)險及現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等的影響；當(dāng)本基金投資的資產(chǎn)支持證券信用評級發(fā)生
變化時，本基金將需要面對臨時調(diào)整持倉的風(fēng)險；此外當(dāng)資產(chǎn)支持證券相關(guān)的發(fā)
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-88
行人、管理人、托管人等出現(xiàn)違規(guī)違約時，本基金將面臨無法收取投資收益甚至
損失本金的風(fēng)險。
7、流通受限證券投資風(fēng)險
本基金可投資流通受限證券，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價
值，本基金的基金凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有證券的收盤價所對應(yīng)
的凈值，因此，投資者在申購贖回時，需考慮估值方法對基金凈值的影響。另外，
本基金可能由于投資流通受限證券而面臨流動性風(fēng)險以及流通受限期間內(nèi)證券
價格大幅下跌的風(fēng)險。
8、港股通每日額度限制
港股通業(yè)務(wù)實施每日額度限制。在聯(lián)交所開市前時段，當(dāng)日額度使用完畢的，
新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在聯(lián)交所持續(xù)交易時段或收市競價交易時段，
港股通當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的
風(fēng)險。
9、匯率風(fēng)險
本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖?br/>匯率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確
定交易實際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險，匯率波動可能對基金
的投資收益造成損失。
10、境外投資風(fēng)險
（1）本基金將通過港股通投資于香港市場，在市場進入、可投資對象、稅
務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的
變化可能對本基金進入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申
購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
（2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地 A 股市場規(guī)則，會面臨港股通機制下因
投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。參與香港
股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：
1）香港市場實行 T+0 回轉(zhuǎn)交易，且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，
因此每日漲跌幅空間相對較大，即港股股價可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-89
波動。
2）只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日才為港股通交易日。港股通機制下交易
日不連貫可能帶來的風(fēng)險，包括在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常
交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險。
3）本基金因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常
情況，所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不
得買入，相關(guān)交易所另有規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取
得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得
行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上
市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。
4）代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票
意愿，中國結(jié)算對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票
沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量
的，按照比例分配持有基數(shù)。
5）基金資產(chǎn)對港股基金資產(chǎn)對港股標(biāo)的投資比例會根據(jù)市場情況、投資策
略等發(fā)生較大的調(diào)整，存在不對港股進行投資的可能。
11、股指期貨投資風(fēng)險
本基金可按照基金合同的約定投資股指期貨。期貨市場與現(xiàn)貨市場不同，采
取保證金交易，風(fēng)險較現(xiàn)貨市場更高。雖然本基金對股指期貨的投資僅限于現(xiàn)金
管理和套期保值等用途，在極端情況下，期貨市場波動仍可能對基金資產(chǎn)造成不
利影響?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)審慎原則，建立股指期貨投資決策機制，授權(quán)特定的
管理人員負(fù)責(zé)股指期貨的投資審批事項，以防范股指期貨的投資風(fēng)險。
12、股票期權(quán)投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、管理
風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等，這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一定的負(fù)面影
響和損失?；鸸芾砣藶榱烁玫姆婪锻顿Y股票期權(quán)所面臨的各類風(fēng)險，建立了
股票期權(quán)投資決策機制，按照有關(guān)要求做好人員培訓(xùn)工作，確保投資、風(fēng)控等核
心崗位人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力，同時授權(quán)特定的管理人員
負(fù)責(zé)股票期權(quán)的投資審批事項。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-90
13、國債期貨投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨市場的風(fēng)險類型較為復(fù)雜，涉及
面廣，具有放大性與可預(yù)防性等特征。其風(fēng)險主要有由利率波動原因造成的市場
價格風(fēng)險、由宏觀因素和政策因素變化而引起的系統(tǒng)風(fēng)險、由市場和資金流動性
原因引起的流動性風(fēng)險、由交易制度不完善而引發(fā)的制度性風(fēng)險以及由技術(shù)系統(tǒng)
故障及操作失誤造成的技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險等。
14、投資于存托憑證的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“存托憑證”），除與
其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨存托憑
證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，
包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面
存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特
殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市
造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存
托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面
與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)
險。
15、銷售服務(wù)費計提與返還機制的相關(guān)風(fēng)險
（1）本基金 C 類基金份額的銷售服務(wù)費按日計提，但對于投資人通過基金
管理人認(rèn)購/申購的或者通過代銷機構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限達到或超過一年
（即 365 天）的 C 類基金份額，直銷計提的銷售服務(wù)費和代銷持有超過一年（含）
后計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款
或清算款一并返還給投資者（詳見基金合同“第十五部分 基金費用與稅收”），
因此，C 類基金份額的銷售服務(wù)費率水平需結(jié)合投資者的購買渠道以及 C 類基
金份額持有期限確定。
（2）由于本基金在計算 C 類基金份額凈值時，已按前一日 C 類基金資產(chǎn)凈
值的 0.40%年費率計提銷售服務(wù)費，該計提金額可能高于投資者最終實際承擔(dān)的
銷售服務(wù)費。在 C 類基金份額贖回或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者
實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披露的 C 類基金份額凈值計算
的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登記機構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-91
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風(fēng)險。
五、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險等級評價可能不
一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)(包括基金管理人直銷中心和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險等級評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，
因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在
不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成自身風(fēng)險承受能力與產(chǎn)
品風(fēng)險等級之間的匹配檢驗。
六、操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造
成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、
交易錯誤、IT 系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技
術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券/期貨交易所、證券登
記結(jié)算機構(gòu)等等。
七、其他風(fēng)險
1、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，
可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
2、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受
損。
八、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金
管理資格或依法解散，被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職責(zé)
終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險?；鸸芾砣寺?br/>責(zé)終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分的，
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-92
相關(guān)基金管理人對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-93
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（該對應(yīng)日如為非工作日，則自動
順延至下一個工作日），基金資產(chǎn)規(guī)模低于 2 億元的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日
內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組
并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金
財產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-94
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的 C 類基金份額，計提的銷售服
務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者；對于
投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購的 C 類基金份額，持有超過一年后計提到的
銷售服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-95
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)
定。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-96
第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別內(nèi)每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法并按照基金合同和招募說明書的規(guī)定申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基
金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要
等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-97
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（10）配合基金管理人/基金銷售機構(gòu)依法開展的盡職調(diào)查工作，提供基金
管理人/基金銷售機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和補充，
并保證其真實性；
（11）發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于 3 年；
（12）保證投資于本基金的資金來源合法。
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-98
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）委托證券經(jīng)紀(jì)商在上海證券交易所、深圳證券交易所等交易場所進
行各類證券交易、證券交收，以及相關(guān)證券交易的資金交收等證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)。證
券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，由基金管理人與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)
協(xié)議》進行約定；
（18）委托第三方機構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)；
（19）根據(jù)反洗錢相關(guān)法律法規(guī)要求，針對基金份額持有人較高洗錢風(fēng)險
情形，采取強化措施（包括對基金份額持有人的相關(guān)賬戶及交易加強監(jiān)測、管控
等措施），管理和降低風(fēng)險；
（20）根據(jù)《中華人民共和國個人信息保護法》和反洗錢相關(guān)法律法規(guī)要
求，收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開、刪除等方式處理基金份額持
有人個人信息及反洗錢信息，并為基金托管人依法開展的反洗錢工作提供充分的
協(xié)助；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-99
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立；對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外；不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保
密，不向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、?br/>律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-100
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關(guān)資料的期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會，并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?br/>其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款
利息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-101
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理場外交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、
司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需要提供
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-102
的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基
金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了
適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期
限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事表決的程序和規(guī)則
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-103
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人大會的日
常機構(gòu)，日常機構(gòu)的設(shè)立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》，但《基金合同》另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率，但法
律法規(guī)要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序，但《基金合同》另有約定的除外；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-104
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)
低銷售服務(wù)費費率、調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷
售、變更收費方式、增加或調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基
金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整基金有關(guān)認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?br/>人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-105
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30 日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前 30 日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?br/>管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-106
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3
個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
或會議通知載明的形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-107
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)，就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出
具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見
的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明
符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金亦可采
用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式
召開基金份額持有人大會，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非書面方式或其他
方式授權(quán)他人代為出席會議并表決，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程
序進行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并（就上述情形，法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、法
律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有
人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-108
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?br/>份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并（就上
述情形，法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）以特別決議通
過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-109
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證；基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-110
基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額 10%以上（含 10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上
（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-111
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金分紅或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為該類基金份額進行再投資，基金份額持有人可對 A
類基金份額、C 類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金
默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的某類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金 A 類基金份額與 C 類基金份額的費用收取方式不同，各基
金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；同一類別的每一基金份額享有同等
分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，
經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金管理人可對基金收益分配原則進行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-112
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在 2 日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金
登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為該類基金份額。紅利再投資的
計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后按法律法規(guī)要求進行的與基金相關(guān)的信息披露費用
（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券/期貨/期權(quán)等交易或結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.20%年費率計提。管理費的計算
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-113
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理
人?；鸸芾砣丝蛇x擇在 3 個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可出具自
動付費授權(quán)函授權(quán)基金托管人依照授權(quán)函具體約定進行費用劃付，如選擇自動支
付，基金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造
成自動支付無法進行，基金管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息
日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.15%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，
由基金托管人于次月首日起 3 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取?；鸸芾砣?br/>可選擇在 3 個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可出具自動付費授權(quán)函授
權(quán)基金托管人依照授權(quán)函具體約定進行費用劃付，如選擇自動支付，基金管理人
應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動支付無法
進行，基金管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致
使無法按時支取的，順延至最近可支付日支取。
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費，通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購本基金 C
類基金份額不收取銷售服務(wù)費，通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購 C
類基金份額且持有未超過 1 年的，收取銷售服務(wù)費。C 類基金份額的銷售服務(wù)費
年費率為 0.40%。本基金銷售服務(wù)費按前一日 C 類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-114
0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為 C 類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E 為 C 類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C 類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提。
（1）基金管理人直銷渠道：
對于 C 類基金份額收取的銷售服務(wù)費,在投資者贖回基金份額或基金合同終
止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）代銷渠道：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即 365 天，下同）的 C 類基金份額
收取的銷售服務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月首日
起 3 個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，經(jīng)基金管理人代付給各
個基金銷售機構(gòu)。基金管理人可選擇在 3 個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，
也可出具自動付費授權(quán)函授權(quán)基金托管人依照授權(quán)函具體約定進行費用劃付，如
選擇自動支付，基金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額不足或
其他原因造成自動支付無法進行，基金管理人應(yīng)另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)
假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
對于持續(xù)持有期限超過一年的 C 類基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費,在投資
者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
上述“一、基金費用的種類”中第 4－11 項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，自主披露產(chǎn)生
的信息披露費用；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-115
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他
扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市
的股票以及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債
券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、
政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可
轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、貨
幣市場工具、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他
銀行存款）、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其中，
投資于醫(yī)療創(chuàng)新主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，投資于港
股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的 0-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、
國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金持有不低于基金資產(chǎn)凈
值的 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金，存出保證金，應(yīng)收申購款等。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-116
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）投資限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票投資占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其中，投資于醫(yī)療創(chuàng)新主
題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，投資于港股通標(biāo)的股票的比
例占股票資產(chǎn)的 0-50%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金以后，本基金持有不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%的現(xiàn)金或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
的 A+H 股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的 A+H 股合計計算），不超過該證券的 10％，完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金總資產(chǎn)不超過基金凈資產(chǎn)的 140%；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-117
（12）本基金參與股指期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：基金在任何交易
日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；基金
在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的 20%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；基金所持有的股票市值和買入、
賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例
的有關(guān)約定；
（13）本基金參與國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：基金在任何交易
日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15%；基金
在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市
值的 30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；本基金所持有的債券（不含到期
日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（14）基金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金
在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
（15）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：本基金因未平倉
的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；開倉賣出
認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需
的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)
合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約
乘數(shù)計算；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金基金
資產(chǎn)凈值的 15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合該比例限制的，基金管理人不得
主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-118
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%。完全按照有關(guān)指數(shù)
的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可
不受前述比例限制；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（19）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)
規(guī)定，與基金托管人在基金托管協(xié)議或補充協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的
比例，根據(jù)比例進行投資?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制
度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（16）、（18）項外，因證券/期貨市場波動、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-119
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票（含存托憑證）、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、
股票期權(quán)合約、國債期貨合約、貨幣市場工具、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它
投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-120
有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值
時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對估值
進行調(diào)整并確定公允價值。
（四）估值方法
1、交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化以及證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值。
3）流通受限的股票，指在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-121
于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易
取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等
流通受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值。
4、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推
薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯?br/>期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
5、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價
交易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
6、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，對存在活躍市場的情況下，
應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于不存在活躍市場或
市場活動很少的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他
信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
7、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
8、本基金投資股票期權(quán)合約、國債期貨合約、股指期貨合約，一般以估值
當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
10、如本基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的境外證券市場上
市的股票，涉及相關(guān)貨幣對人民幣匯率的，匯率來源詳見招募說明書。估值計算
中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)
日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
11、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的境
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-122
外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原
則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)
交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、由于基金費用的不同，本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額將分別計算
基金份額凈值。各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四
舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，計算基金資產(chǎn)凈值及各類基
金份額凈值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。
基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托
管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-123
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)某類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)生估值
錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?br/>利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-124
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)
進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-125
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值
信息予以公布。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（十）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按本部分第四條有關(guān)估值方法規(guī)定的第 12 項
條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券/期貨交易所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)機
構(gòu)等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管
人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人
和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和本基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（該對應(yīng)日如為非工作日，則自動
順延至下一個工作日），基金資產(chǎn)規(guī)模低于 2 億元的；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-126
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日
內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組
并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金
財產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-127
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的 C 類基金份額，計提的銷售服
務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者；對于
投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購的 C 類基金份額，持有超過一年后計提到的
銷售服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法
規(guī)的規(guī)定。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會
當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局性的并對各
方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持
有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人的住所查閱，
但應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-128
第二十部分 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
(一）基金管理人
名稱：弘毅遠方基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山東二路 600 號 1 幢 30 層（實際樓層 28 層）06 單
元
法定代表人：黃薇薇
成立時間：2018 年 1 月 31 日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2017】2439 號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：3.8 億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（簡稱：興業(yè)銀行）
注冊地址：福州市臺江區(qū)江濱中大道 398 號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路 167 號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進
成立日期：1988 年 8 月 22 日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347 號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字〔2005〕74 號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-129
理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技
術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督，
對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北京證券交易所及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或
注冊上市的股票以及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、
金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級
債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離
交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證
券、貨幣市場工具、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款
及其他銀行存款）、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其中，
投資于醫(yī)療創(chuàng)新主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，投資于港
股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的 0-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、
國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金持有不低于基金資產(chǎn)凈
值的 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金，存出保證金，應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票投資占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其中，投資于醫(yī)療創(chuàng)新主
題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，投資于港股通標(biāo)的股票的比
例占股票資產(chǎn)的 0-50%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-130
交易保證金以后，本基金持有不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%的現(xiàn)金或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
的 A+H 股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的 A+H 股合計計算），不超過該證券的 10％，完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金總資產(chǎn)不超過基金凈資產(chǎn)的 140%；
（12）本基金參與股指期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：基金在任何交易
日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；基金
在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的 20%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；基金所持有的股票市值和買入、
賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例
的有關(guān)約定；
（13）本基金參與國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：基金在任何交易
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-131
日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15%；基金
在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市
值的 30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；本基金所持有的債券（不含到期
日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（14）基金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金
在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的 95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
（15）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：本基金因未平倉
的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；開倉賣出
認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需
的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)
合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約
乘數(shù)計算；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金基金
資產(chǎn)凈值的 15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合該比例限制的，基金管理人不得
主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%。完全按照有關(guān)指數(shù)
的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可
不受前述比例限制；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-132
（19）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)
規(guī)定，與基金托管人在基金托管協(xié)議或補充協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的
比例，根據(jù)比例進行投資?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制
度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（16）、（18）項外，因證券/期貨市場波動、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議第十五章第（九）條基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
（四）根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托
管人應(yīng)事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實際控制人或者與其有其他重
大利害關(guān)系的公司名單，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面
性。基金管理人及基金托管人有責(zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并
負(fù)責(zé)及時更新該名單。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-133
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
（五）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事
關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本
基金可不受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在
銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易。如基金管理人在基金首次投資銀行間債券
市場之前仍未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理
人認(rèn)可全市場交易對手?；鸸芾砣丝梢远ㄆ诨虿欢ㄆ趯︺y行間債券市場交易對
手名單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚
未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)
整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向
相關(guān)交易對手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀
行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理
人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時書面
或以雙方認(rèn)可的其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金財產(chǎn)損
失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如果基金托管人未能切實
履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相
應(yīng)責(zé)任。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-134
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券與上文的流動性受限資產(chǎn)的定義不同，包括由《上市公司
證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等
在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原
因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在投資非公開發(fā)行股票之前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供相關(guān)信息，
具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件(如有)：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)或注冊證明文件復(fù)印件、基金管理
人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總
成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真
實、完整。
4、基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證
監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以
及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
5、基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管
理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，
有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補
充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具
的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。
因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報
告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果基金托管人沒有切
實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
6、相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-135
行監(jiān)督和核查。
（九）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?br/>銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機構(gòu)簽訂相關(guān)
書面協(xié)議。基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對基金銀行存款業(yè)務(wù)進行監(jiān)督
與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文
件，切實履行托管職責(zé)。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
4、基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。如基金
管理人在基金首次投資銀行存款之前仍未向基金托管人提供存款銀行名單的，視
為基金管理人認(rèn)可所有銀行。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面形式等雙
方認(rèn)可的方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏诫娫捥嵝鸦驎嫱ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形
式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)
原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管
人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄?br/>人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。如果基
金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資產(chǎn)損失的，基
金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的電話提醒或書面提示，
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-136
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或
舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十二）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書面或以
雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人在履行其通知義務(wù)及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務(wù)后予以免責(zé)。
（十三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?br/>無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警
告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十四）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，對側(cè)袋機制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復(fù)核和監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、
期貨結(jié)算賬戶及投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金
投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-137
違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以電話提醒
或書面形式等雙方認(rèn)可的方式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后
應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并
保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事
項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行
為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實
性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人應(yīng)就
基金管理人合理的疑義進行解釋或舉證。基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基
金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人
進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報
告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
基金財產(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)固有財產(chǎn)的債
務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人、
證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍
結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)
算賬戶及投資所需的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整與獨立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況
雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行運
用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-138
維護費等費用），非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)
助與配合，但對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等
機構(gòu)或該機構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原
因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該
賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，發(fā)起資金的認(rèn)購金額、發(fā)起資金提供
方及其承諾的持有期限符合《基金法》、《運作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，
基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，
同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進
行驗資，出具驗資報告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說
明，出具的驗資報告由參加驗資的 2 名或 2 名以上中國注冊會計師簽字方為有
效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人為本基金單獨開立托管資金賬戶。托管資金賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)
包含本基金名稱，具體名稱以實際開立為準(zhǔn)。本基金的一切貨幣收支活動，包括
但不限于投資、支付贖回金額、支付收益、收取認(rèn)購/申購款，均需通過該托管
資金賬戶進行。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-139
2、基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、托管資金賬戶的管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（四）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)
的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清
算所股份有限公司開立債券托管賬戶、資金結(jié)算賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬
戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。
（五）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與
基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?br/>托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（六）投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理
基金財產(chǎn)投資定期存款在存款機構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預(yù)留印鑒應(yīng)包含基金托管人指定印章。對于任何的定期存款投資，基金管理人
都必須和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款
指令附件。該協(xié)議中必須有如下條款或意思表示：“存款證實書不得被質(zhì)押或以
任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項
必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶?！?如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指
令。在取得存款證實書后，原則上由基金托管人保管證實書正本。基金管理人應(yīng)
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-140
該在合理的時間內(nèi)進行定期存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部
分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即基金財產(chǎn)已計提的資金利息和提前支取時
收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商
解決。
（七）證券資金賬戶的開立與管理
基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開立證
券資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動
明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人開立的托管資金賬戶建立第三方存
管關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立證券資金賬
戶，并按照該證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結(jié)算資金全額
存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基
金管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)負(fù)責(zé)。證券資金賬戶內(nèi)的資金，只能通過證銀轉(zhuǎn)
賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。
基金托管人不負(fù)責(zé)辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)
存放的資金。
（八）股指期貨、國債期貨相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬
戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬戶名
稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（九）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（十）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-141
由基金托管人持有。有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦
理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)；基金托管人對由基金托管人以外機
構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十一）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基
金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限
不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、 基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量分別計算，均精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第
5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大
額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、基金合同另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
2、 復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份
額凈值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸?br/>弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-142
理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額
凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外
公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果按規(guī)定對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票（含存托憑證）、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、
股票期權(quán)合約、國債期貨合約、貨幣市場工具、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它
投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（1）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（2）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-143
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（3）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對估值
進行調(diào)整并確定公允價值。
3、估值方法
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化以及證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值。
3）流通受限的股票，指在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限
于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易
取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等
流通受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值。
（4）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推
薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯?br/>期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
（5）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-144
含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
（6）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，對存在活躍市場的情況下，
應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于不存在活躍市場或
市場活動很少的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他
信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（7）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（8）本基金投資股票期權(quán)合約、國債期貨合約、股指期貨合約，一般以估
值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（9）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（10）如本基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的境外證券市場
上市的股票，涉及相關(guān)貨幣對人民幣匯率的，匯率來源詳見招募說明書。估值計
算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：
當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
（11）對于按照中國法律法規(guī)和基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的
境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制
原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的
應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（13）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-145
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后 4 位以內(nèi)（含第 4 位）發(fā)
生估值錯誤時，均視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-146
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?br/>利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按本部分第四條有關(guān)估值方法規(guī)定的第 12 項
條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券/期貨交易所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)機
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-147
構(gòu)等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管
人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人
和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核
對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后 5 個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度結(jié)
束之日起 15 個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起 2 個月
內(nèi)完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起 3 個月內(nèi)完成基金年度報告的編
制?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會計師事務(wù)所審計。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)
期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-148
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人
和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日
內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組
并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-149
財產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的 C 類基金份額，計提的銷售服
務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者；對于
投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購/申購的 C 類基金份額，持有超過一年后計提到的
銷售服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-150
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
八、適用法律及爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲
裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局性的并對雙方當(dāng)事人具有
約束力，除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持
有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺灣地區(qū)）管轄并從其解釋。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-151
第二十一部分 對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并根據(jù)基金份額持有
人的需要和市場的變化，適時對服務(wù)項目進行調(diào)整。如因系統(tǒng)、第三方或不可抗
力等原因，導(dǎo)致下述服務(wù)無法提供的，基金管理人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。主要服務(wù)內(nèi)
容如下：
一、基金份額持有人的賬務(wù)服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄基金管理人網(wǎng)站或通過客服熱線查詢交易確認(rèn)情
況；
2、基金份額持有人可向基金管理人客戶服務(wù)中心訂制電子郵件或短信形式
的交易對賬單，基金管理人每月向定制電子賬單的基金份額持有人發(fā)送電子賬單；
交易賬單的查詢和訂制具體方法可參見基金管理人網(wǎng)站或撥打客服熱線咨
詢。
二、電話咨詢服務(wù)
1、理財咨詢服務(wù)：人工理財咨詢、賬戶查詢、持有人個人資料完善等；
2、自動語音服務(wù)：電話中心自動語音系統(tǒng)提供 24 小時查詢服務(wù)，持有人
可通過電話自助方式，查詢基金代碼、基金份額凈值、基金產(chǎn)品介紹等信息，也
可以查詢到基金賬戶余額、分紅信息、交易記錄等個人賬戶信息；
3、7×24 小時留言信箱：若不在人工服務(wù)時間可留言，基金管理人會盡快
在 2 個工作日內(nèi)回電。
三、客戶投訴及建議受理服務(wù)
持有人可以通過電話信函、電郵、傳真、來訪等方式提出咨詢、建議、投訴
等需求，基金管理人將盡快給予回復(fù)，并在處理進程中隨時給予跟蹤反饋。
四、信息定制服務(wù)
持有人可以通過撥打基金管理人客戶服務(wù)電話、網(wǎng)站申請訂制（退訂）免費
的手機短信資訊，內(nèi)容包括基金凈值、交易確認(rèn)、電子賬單、相關(guān)基金資訊信息
以及電子資訊刊物等。
五、聯(lián)系基金管理人
1、網(wǎng)址：www.honyfunds.com；
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-152
2、電子郵箱：service@honyfunds.com；
3、客戶服務(wù)熱線：4009208800（全國免長途話費）；
4、基金管理人辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路 600 號外灘金融中心
S1 幢 30 層 04-07 單元 郵編：200010。
六、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-153
第二十二部分 招募說明書的存放和查閱方式
本基金招募說明書存放于基金管理人、基金托管人的住所，供公眾查閱、復(fù)
制?；鹜顿Y者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得招募說明書的復(fù)印件。對
投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證與所
公告文本的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站 www.honyfunds.com 查閱和下載
招募說明書。
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 招募說明書
5-154
第二十三部分 備查文件
一、本基金備查文件包括下列文件：
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金募集注冊
的文件；
2、《弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》；
3、《弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》；
4、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
5、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、關(guān)于申請募集注冊弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金的法律
意見書；
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
二、備查文件的存放地點和投資者查閱方式：
以上備查文件存放在基金管理人和基金托管人的住所，在辦公時間可供免費
查閱。
弘毅遠方基金管理有限公司
弘毅遠方醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書.pdf