大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司第 1頁(yè)
重 要 提 示
大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2026
年 3 月 6 日證監(jiān)許可【2026】445 號(hào)文予以注冊(cè)。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基
金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)
險(xiǎn)。
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分
散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能
夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基
金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，
投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。
一般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。本基金為債券型基
金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金若投資港股通標(biāo)的股票，則需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資
者在投資本基金前，應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料
概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并根據(jù)自身
的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承
受能力相適應(yīng)，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)申購(gòu)基金的意
愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立、謹(jǐn)慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基
金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的操作或技術(shù)
風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等。
基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)
境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)、也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放
式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)開(kāi)放日基金的凈贖回申請(qǐng)份額超過(guò)前一開(kāi)放第 2頁(yè)
日基金總份額的百分之十時(shí)，投資者將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)
支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理
人將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資，請(qǐng)基金份額持有人關(guān)注
包括投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的基金凈值波動(dòng)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的
各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償
付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
基金資產(chǎn)如投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)
制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)
（港股市場(chǎng)實(shí)行 T+0 回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)
出比 A 股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造
成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的
情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）
等。具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資
產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存
在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)
較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分資產(chǎn)投資于科創(chuàng)
板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資科創(chuàng)板股
票。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票時(shí)，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制
度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和投資集中
風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于其他公開(kāi)募集證券投資基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)
績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)第 3頁(yè)
程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”等
有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦
理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金參與國(guó)債期貨交易，期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風(fēng)險(xiǎn)
點(diǎn)。投資期貨所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)
險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu) C 類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，以及通過(guò)
代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)并持續(xù)持有期限超過(guò)一年的 C 類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
采取先收后返模式，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按
披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以
登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金
資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值
高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本
基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)，請(qǐng)仔細(xì)閱讀
本基金的招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件?；鸸芾?br/>人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況
與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)本基金管理人或其他銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買本基金，基金銷售機(jī)構(gòu)名
單詳見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告或基金管理人網(wǎng)站公示。第 4頁(yè)
目 錄
重 要 提 示............................................................................................................................................. 1
第一部分 緒 言................................................................................................................................... 5
第二部分 釋 義................................................................................................................................... 6
第三部分 基金管理人......................................................................................................................... 12
第四部分 基金托管人......................................................................................................................... 28
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................................................................................... 32
第六部分 基金的募集......................................................................................................................... 34
第七部分 基金合同的生效................................................................................................................. 39
第八部分 基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換.........................................................................................40
第九部分 基金的投資......................................................................................................................... 52
第十部分 基金的財(cái)產(chǎn)......................................................................................................................... 65
第十一部分 基金資產(chǎn)估值................................................................................................................. 66
第十二部分 基金的費(fèi)用與稅收......................................................................................................... 73
第十三部分 基金收益與分配............................................................................................................. 77
第十四部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)......................................................................................................... 79
第十五部分 基金的信息披露.............................................................................................................80
第十六部分 側(cè)袋機(jī)制......................................................................................................................... 88
第十七部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示......................................................................................................................... 91
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算...................................................................100
第十九部分 基金合同內(nèi)容摘要.......................................................................................................102
第二十部分 基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要............................................................................................... 120
第二十一部分 招募說(shuō)明書的存放及查閱方式...............................................................................141
第二十二部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù)....................................................................................... 142
第二十三部分 備查文件................................................................................................................... 144第 5頁(yè)
第一部分 緒 言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集證
券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投
資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、其他有關(guān)
規(guī)定及《大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱基金合同）編
寫。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書
所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)《大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金基金合同》編寫，并
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。
投資者取得依基金合同所發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金
合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，
并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義
務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱《大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金基金合同》。第 6頁(yè)
第二部分 釋 義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金
2、基金管理人：指大成基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
4、基金合同：指《大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金
合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《大成天啟穩(wěn)利
債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金招
募說(shuō)明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實(shí)施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日第十
二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)
證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日
實(shí)施的，并經(jīng) 2020 年 3 月 20 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》第 7頁(yè)
修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實(shí)施
的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2017 年 8 月 31 日頒布、同年
10 月 1 日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所和深圳
證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范
圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者
22、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資
人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開(kāi)立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基
金份額發(fā)售、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信
息查詢等活動(dòng)第 8頁(yè)
25、銷售機(jī)構(gòu)：包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)，指大成基金管理有限
公司，即基金管理人；代銷機(jī)構(gòu)指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條
件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金
銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為大成基金管理有
限公司或接受大成基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò) 3 個(gè)月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T 日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開(kāi)放日
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 個(gè)工作日(不包含 T 日)，n 為自然數(shù)
37、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若
本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)
際情況決定本基金是否暫停申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)的公告為準(zhǔn)）第 9頁(yè)
38、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《大成基金管理有限公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管
理人和投資人共同遵守
40、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的 10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、基金份額、銀行存款本息、
基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈第 10頁(yè)
值和基金份額凈值的過(guò)程
53、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
55、基金份額類別：本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的
不同，將基金份額分為不同的類別。其中 A 類基金份額為在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)
收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，且不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，其
中，通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu) A 類基金份額的不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用；C 類基
金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，且不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金
份額，其中，通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu) C 類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；
通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)并持續(xù)持有期限超過(guò)一年的 C 類基金份額，不再繼續(xù)
收取銷售服務(wù)費(fèi)
56、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10 個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券、封閉運(yùn)作基金及定期開(kāi)放基金等流通受限基金等
57、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈
值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，
從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損
害并得到公平對(duì)待
58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)第 11頁(yè)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
60、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于
管理信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具
61、信用保護(hù)買方：指接受信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
62、信用保護(hù)賣方：指提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
63、名義本金：指一筆為信用衍生產(chǎn)品交易提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的金額，各項(xiàng)
支付和結(jié)算以此金額為計(jì)算基準(zhǔn)
64、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事
件。第 12頁(yè)
第三部分 基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道 1236 號(hào)大成基金總部大廈 5 層、27-33
層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道 1236 號(hào)大成基金總部大廈 5 層、
27-33 層
設(shè)立日期：1999 年 4 月 12 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)
基金字〔1999〕10 號(hào)
注冊(cè)資本：貳億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司股東為中泰信托有限責(zé)任公司（持股比例 50%）、中國(guó)銀河
投資管理有限公司（持股比例 25%）、光大證券股份有限公司（持股比例 25%）。
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：肖劍
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
吳慶斌先生，董事長(zhǎng)，清華大學(xué)法學(xué)及工學(xué)雙學(xué)士。先后任職于西南證券飛
虎網(wǎng)、北京國(guó)際信托有限責(zé)任公司、廣聯(lián)（南寧）投資股份有限公司等機(jī)構(gòu)。2012
年 7 月至今，任廣聯(lián)（南寧）投資股份有限公司董事長(zhǎng)；2012 年任職于中泰信
托有限責(zé)任公司，2013 年 6 月至今，任中泰信托有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。2019 年
11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
林昌先生，副董事長(zhǎng)，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1993 年進(jìn)入中國(guó)光大銀行從事
證券業(yè)務(wù)。1996 年光大證券有限責(zé)任公司重組設(shè)立時(shí)，林昌先生隨所在部門整
體調(diào)入光大證券，先后擔(dān)任光大證券南方總部研究部總經(jīng)理、光大證券南方總部
副總經(jīng)理、光大證券投資銀行總部總經(jīng)理、光大證券助理總裁等職務(wù)。2005 年 3第 13頁(yè)
月至2020年11月?lián)喂獯蟊５滦呕鸸芾碛邢薰径麻L(zhǎng)。2020年12月至2022
年 8 月，擔(dān)任光大證券股份有限公司深化改革高級(jí)顧問(wèn)、資深董事總經(jīng)理，2022
年 8 月至今擔(dān)任光大證券股份有限公司董事會(huì)辦公室（監(jiān)事會(huì)辦公室）資深董事
總經(jīng)理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事長(zhǎng)。
譚曉岡先生，董事、總經(jīng)理，哈佛大學(xué)公共管理碩士。曾在財(cái)政部、世界銀
行、全國(guó)社?；鹄硎聲?huì)任職。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016
年 12 月至 2019 年 8 月任大成國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理,2017 年 2 月至 2019
年 6 月任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限
公司總經(jīng)理，2019 年 8 月起任大成國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，2022 年 4 月
起兼任公司首席信息官。
楊紅女士，董事，同濟(jì)大學(xué)管理學(xué)博士。先后任職于北京總參工程兵部、招
商銀行上海分行、浦發(fā)銀行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等機(jī)構(gòu)，2021
年 8 月加入中泰信托有限責(zé)任公司，現(xiàn)任中泰信托有限責(zé)任公司副總裁。2022
年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。
宋立志先生，董事，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)碩士。具有法律職業(yè)資格。歷任中
國(guó)建投資產(chǎn)管理處置部/委托代理業(yè)務(wù)部/資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、
總經(jīng)理。現(xiàn)任中國(guó)銀河金融控股有限責(zé)任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官。2022 年 11 月起任大
成基金管理有限公司董事。
楊飛先生，獨(dú)立董事，香港中文大學(xué)工商管理碩士。曾在北京市李曉斌律師
事務(wù)所、北京市京都（深圳）律師事務(wù)所、深圳市寶安區(qū)人民檢察院、廣東君言
律師事務(wù)所、廣東晟典律師事務(wù)所工作。2019 年 12 月至 2021 年 8 月任廣東省
華范律師事務(wù)所合伙人，2021 年 9 月至 2023 年 9 月任廣東晟典律師事務(wù)所合伙
人，2023 年 9 月至今任北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所實(shí)務(wù)法律研究委員會(huì)副
主任。
王亞坤先生，獨(dú)立董事，美國(guó)紐約城市大學(xué)巴魯商學(xué)院商學(xué)博士（會(huì)計(jì)學(xué)）。
2015 年 7 月至 2016 年 7 月任西南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)副教授，2016 年 7 月至 2017
年 9 月任上海紐約大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)訪問(wèn)助理教授，2017 年 9 月至今任香港中文大學(xué)
（深圳）會(huì)計(jì)學(xué)副教授、博士生導(dǎo)師。
謝丹夏先生，獨(dú)立董事，芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，哈佛大學(xué)公共政策碩士，第 14頁(yè)
杜克大學(xué)計(jì)算機(jī)碩士。曾任職于全球著名智庫(kù)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所?，F(xiàn)任清華
大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)所博士生導(dǎo)師，長(zhǎng)聘副教授；北京市優(yōu)秀博士論文指導(dǎo)教
師，清華大學(xué)優(yōu)秀博士論文指導(dǎo)教師，清華經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)堂班指導(dǎo)教師。
江濤女士，獨(dú)立董事，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。1989 年至 1992 年任職于深圳
賽格集團(tuán)市場(chǎng)部、1992 年至 1996 年任深圳石化集團(tuán)海外企業(yè)管理部副總經(jīng)理（主
持工作）；1996 年至 2002 年任職于招商證券投資銀行總部，任總經(jīng)理助理；2002
年至 2004 年任職于招商證券北京代表處，任副主任；2004 年至 2007 年任職于
中投證券董事會(huì)辦公室，任副主任（主持工作）；2007 年至 2015 年 7 月，任職
于中銀國(guó)際證券，任公司執(zhí)委會(huì)委員、董事會(huì)秘書兼董辦主任，2022 年 11 月起
任大成基金管理有限公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事會(huì)成員
陳勇先生，監(jiān)事會(huì)主席，黑龍江大學(xué)電子學(xué)與信息系統(tǒng)專業(yè)學(xué)士。1992 年 7
月至 1993 年 5 月任中國(guó)人民銀行哈爾濱分行科技處技術(shù)員；1993 年 5 月至 1994
年 10 月任哈爾濱證券公司友誼路證券營(yíng)業(yè)部電腦部助理工程師；1994 年 10 月
至1997年6月任哈爾濱證券公司和平路證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理；1997年6月至1999
年 1 月任聯(lián)合證券公司哈爾濱和平路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理；1999 年 1 月至 2000 年
6 月任聯(lián)合證券公司投資銀行總部高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理；2000 年 6 月至 2000 年 11 月任
職于中國(guó)銀河證券公司投資銀行總部；2000 年 11 月至 2004 年 8 月任中國(guó)銀河
證券有限責(zé)任公司總裁辦秘書處副處長(zhǎng)（主持工作）、處長(zhǎng)；2004 年 8 月至 2006
年 12 月任中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司總裁辦副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9
月任中國(guó)銀河證券股份有限公司總裁辦副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中
國(guó)銀河金融控股有限責(zé)任公司戰(zhàn)略發(fā)展部執(zhí)行總經(jīng)理；2010 年 5 月至 2021 年 8
月 16 日任銀河基金管理有限公司黨委委員、副總經(jīng)理。2021 年 9 月 3 日任大成
基金監(jiān)事會(huì)主席。
鄧金煌先生，職工監(jiān)事，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)管理學(xué)碩士。2001 年 9 月至 2003 年
9 月任職于株洲電力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻讀碩士學(xué)位；2006 年 4 月
至 2010 年 5 月任華為三康技術(shù)有限公司人力資源專員；2010 年 5 月至 2011 年 9
月任招商證券人力資源部高級(jí)經(jīng)理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理
有限公司綜合管理部總監(jiān)助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任人第 15頁(yè)
力資源部副總監(jiān)；現(xiàn)任大成基金管理有限公司人力資源部總監(jiān)。
陳焓女士，職工監(jiān)事，吉林大學(xué)法學(xué)碩士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金
杜律師事務(wù)所深圳分所公司證券部律師；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公
司，歷任監(jiān)察稽核部律師、總監(jiān)助理、副總監(jiān)，現(xiàn)任大成基金管理有限公司監(jiān)察
稽核部執(zhí)行總監(jiān)。
3、高級(jí)管理人員情況
吳慶斌先生，董事長(zhǎng)。簡(jiǎn)歷同上。
譚曉岡先生，總經(jīng)理。簡(jiǎn)歷同上。
肖劍先生，副總經(jīng)理，哈佛大學(xué)公共管理碩士。2014 年 11 月加入大成基金
管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副總經(jīng)理，2019 年 8 月起任大成國(guó)際資產(chǎn)
管理有限公司總經(jīng)理。
姚余棟先生，副總經(jīng)理，英國(guó)劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任職于原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委
企業(yè)司、美國(guó)花旗銀行倫敦分行。曾任世界銀行咨詢顧問(wèn)，國(guó)際貨幣基金組織國(guó)
際資本市場(chǎng)部和非洲部經(jīng)濟(jì)學(xué)家，原黑龍江省招商局副局長(zhǎng)，黑龍江省商務(wù)廳副
廳長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行貨幣政策二司副巡視員，中國(guó)人民銀行貨幣政策司副司長(zhǎng)，
中國(guó)人民銀行金融研究所所長(zhǎng)。2016 年 9 月加入大成基金管理有限公司，任首
席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2017 年 2 月起任公司副總經(jīng)理。
趙冰女士，副總經(jīng)理，清華大學(xué)工商管理碩士。曾供職于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)資
格管理部、專業(yè)聯(lián)絡(luò)部、基金公司會(huì)員部，曾任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分析師委員會(huì)委
員、基金銷售專業(yè)委員會(huì)委員。曾參與基金業(yè)協(xié)會(huì)籌備組的籌備工作。曾先后任
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投教與媒體公關(guān)部負(fù)責(zé)人、理財(cái)及服務(wù)機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)人。
2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察
長(zhǎng)。2022 年 6 月起任公司副總經(jīng)理。
段皓靜女士，督察長(zhǎng)，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)碩士。1996 年加入深圳發(fā)展銀行
工作；2000 年加入中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主
任科員、副處級(jí)調(diào)研員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；2019 年加入信達(dá)澳亞基金管理有限公
司，任督察長(zhǎng)；2020 年 7 月加入紅塔紅土基金管理有限公司，任督察長(zhǎng)。2022
年 6 月起任大成基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
石國(guó)武先生，副總經(jīng)理，北京大學(xué)工學(xué)碩士。曾就職于博時(shí)基金管理有限公司，歷任系
統(tǒng)分析員、股票投資部投資經(jīng)理助理、特定資產(chǎn)部投資經(jīng)理。2012 年 11 月加入大成基金管第 16頁(yè)
理有限公司，歷任股票投資部基金經(jīng)理、股票投資部?jī)r(jià)值組投資總監(jiān)，大類資產(chǎn)配置部總監(jiān)、
社保及養(yǎng)老投資管理部總監(jiān)、研究部總監(jiān)、權(quán)益專戶投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理。2023 年 3
月起，任公司副總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
周恩源：浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。證券從業(yè)年限 14 年。曾就職于鵬華基金管
理有限公司、平安基金管理有限公司。2024 年 3 月加入大成基金管理有限公司，
現(xiàn)任固定收益總部總監(jiān)。2025 年 11 月 7 日起任大成恒享夏盛一年定期開(kāi)放混合
型證券投資基金基金經(jīng)理。2025 年 12 月 12 日起任大成景榮債券型證券投資基
金基金經(jīng)理。具有基金從業(yè)資格。國(guó)籍：中國(guó)
成琦：中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。證券從業(yè)年限 9 年。2017 年 8 月加
入大成基金管理有限公司，曾擔(dān)任固定收益總部研究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任固
定收益總部債券投資二部基金經(jīng)理。2023 年 1 月 3 日起任大成可轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券
型證券投資基金基金經(jīng)理。2024 年 4 月 26 日起任大成元合雙利債券型發(fā)起式證
券投資基金基金經(jīng)理。2025 年 5 月 30 日起任大成恒享夏盛一年定期開(kāi)放混合型
證券投資基金基金經(jīng)理。2025 年 8 月 6 日起任大成景榮債券型證券投資基金基
金經(jīng)理。具有基金從業(yè)資格。國(guó)籍：中國(guó)
5、公司投資決策委員會(huì)
公司投資決策委員會(huì)由 6 名成員組成，設(shè)公司投資決策委員會(huì)主席 1 名，委
員 5 名，名單如下：
譚曉岡，總經(jīng)理，公司投資決策委員會(huì)主席；
肖劍，副總經(jīng)理，公司投資決策委員會(huì)委員；
石國(guó)武，副總經(jīng)理，公司投資決策委員會(huì)委員；
劉旭，基金經(jīng)理，股票投資部總監(jiān)、董事總經(jīng)理，公司投資決策委員會(huì)委員；
周恩源，固定收益總部總監(jiān)，公司投資決策委員會(huì)委員；
柏楊，基金經(jīng)理，國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)，公司投資決策委員會(huì)委員。
6、上述人員之間不存在親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人必須履行以下職
責(zé)：第 17頁(yè)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券、基金投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)構(gòu)提供或因?qū)徲?jì)、法律等外部專
業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
13、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配
基金收益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；第 18頁(yè)
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料，保存年限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資
料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管
人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?br/>法律行為；
24、基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管
理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集
期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》，并建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》，建立健全的內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《運(yùn)作辦法》禁止的行為發(fā)生：第 19頁(yè)
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（8）除按本基金管理人制度進(jìn)行基金投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票交
易；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，
擾亂市場(chǎng)秩序；
（11）故意損害基金投資者及其他同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）信息披露不真實(shí)，有誤導(dǎo)、欺詐成分；
（15）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
4、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說(shuō)明書列明的投資目標(biāo)、
策略及限制等全權(quán)處理本基金的投資。
5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，保證基金財(cái)產(chǎn)不用于下列投資或者活動(dòng)：第 20頁(yè)
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）投資基金中基金、可投資其他基金的非基金中基金和本基金基金經(jīng)理
管理的其他基金，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)
的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分
之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定
執(zhí)行。
五、基金經(jīng)理的承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息；
4、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度第 21頁(yè)
本基金管理人為加強(qiáng)內(nèi)部控制，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障基金
份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券
法》、《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)
部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定《大成基金管理有限
公司內(nèi)部控制大綱》。
公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)
劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施
操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的
內(nèi)部控制體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組
成。
公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管
理層對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)
形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。
（2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2、公司內(nèi)部控制遵循以下原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)
人員，并包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)的設(shè)置保持相對(duì)獨(dú)立，公
司基金財(cái)產(chǎn)、自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運(yùn)作相互分離。
（4）相互制約原則。公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。第 22頁(yè)
3、公司制定內(nèi)部控制制度遵循以下原則
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)
定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有
制度上的空白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)
點(diǎn)。
（4）適時(shí)性原則。隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、
經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修訂或完善內(nèi)部控制制度。
4、內(nèi)部控制的基本要素
內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部
監(jiān)控。
（1）控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文
化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
（2）公司管理層牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)
防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)
和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。
（3）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，禁
止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司
合法權(quán)益。
（4）公司的組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授
權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。公司建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，
包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及
健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（5）依據(jù)公司自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防
線：
1）各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說(shuō)明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗
前均應(yīng)知悉并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
2）建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互第 23頁(yè)
監(jiān)督制衡。
3）公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)
行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋。
4）風(fēng)險(xiǎn)管理部主要負(fù)責(zé)對(duì)投資組合的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等
進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量，并提出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的建議；對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括整體表現(xiàn)分
析、業(yè)績(jī)構(gòu)成分析以及業(yè)績(jī)短期和長(zhǎng)期持續(xù)性檢驗(yàn)；對(duì)將要展開(kāi)的新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新
性產(chǎn)品的投資做全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等工作。
（6）建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司各級(jí)人
員具備與其崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（7）建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和
分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
（8）建立嚴(yán)謹(jǐn)、有效的授權(quán)管理制度，授權(quán)控制貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始
終。
1）確保股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建
立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，保證授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。
2）公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職
責(zé)。
3）公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)采取書面形式，明確授權(quán)書的授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效。
4）公司適當(dāng)授權(quán)，建立授權(quán)評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，包括已獲授權(quán)的部門和人員
的反饋和評(píng)價(jià)，對(duì)已不適用的授權(quán)及時(shí)修訂或取消授權(quán)。
（9）建立完善的資產(chǎn)分離制度，公司資產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)之
間和其他委托資產(chǎn)，實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。
（10）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、
交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。重要業(yè)務(wù)部門
和崗位進(jìn)行物理隔離。
（11）制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序。
（12）維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)。
（13）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置督察長(zhǎng)和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，對(duì)公
司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)。公司定期第 24頁(yè)
評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的
法律法規(guī)等情況進(jìn)行適時(shí)改進(jìn)。
5、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）公司自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)
格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并
采取控制措施。
（2）研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：
1）研究工作保持獨(dú)立、客觀。
2）建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。
3）建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建
立和維護(hù)備選庫(kù)。
4）建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。
5）建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。
（3）投資決策業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：
1）嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資
范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。
2）健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止
越權(quán)決策。
3）投資決策有充分的投資依據(jù)，重要投資有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支
持，并有決策記錄。
4）建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。
5）建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括投資組合情況、是否符合基金
產(chǎn)品特征和決策程序、基金績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容。
（4）基金交易業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：
1）基金交易實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令
或者直接進(jìn)行交易。
2）建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。
3）交易管理部門審核投資指令，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如
出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員。第 25頁(yè)
4）公司執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)
待。
5）建立完善的交易記錄制度，及時(shí)核對(duì)并存檔保管每日投資組合列表等。
6）建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。
7）根據(jù)內(nèi)部控制的原則，制定場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易的流程和規(guī)
則。
（5）建立嚴(yán)格有效的制度，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金份額持有人利益。
基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說(shuō)明，并報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)控制
委員會(huì)審議批準(zhǔn)。
（6）公司在審慎經(jīng)營(yíng)和合法規(guī)范的基礎(chǔ)上力求金融創(chuàng)新。在充分論證的前
提下周密考慮金融創(chuàng)新品種或業(yè)務(wù)的法律性質(zhì)、操作程序、經(jīng)濟(jì)后果等，嚴(yán)格控
制金融新品種、新業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。
（7）建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、銷售渠道管理、廣告宣傳行為規(guī)范，建立
廣告宣傳、銷售行為法律審查制度，制定銷售人員準(zhǔn)則，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲措施。
（8）制定詳細(xì)的登記過(guò)戶工作流程，建立登記過(guò)戶電腦系統(tǒng)、數(shù)據(jù)定期核
對(duì)、備份制度，建立客戶資料的保密保管制度。
（9）公司按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制
度，保證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（10）公司配備專人負(fù)責(zé)信息披露工作，進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布。
（11）加強(qiáng)對(duì)公司及基金信息披露的檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)提出改
進(jìn)辦法，對(duì)出現(xiàn)的失誤提出處理意見(jiàn)，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。
（12）掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開(kāi)披露前不得泄露其內(nèi)容。
（13）根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，嚴(yán)
格制定信息系統(tǒng)的管理制度。
信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)符合國(guó)家、金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求，編寫完
整的技術(shù)資料；在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，并保證計(jì)
算機(jī)系統(tǒng)的可稽性，信息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前，經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、監(jiān)察稽核等部
門的聯(lián)合驗(yàn)收。
（14）通過(guò)嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等第 26頁(yè)
管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。
（15）計(jì)算機(jī)機(jī)房、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等硬件要求符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)備運(yùn)行和維護(hù)
整個(gè)過(guò)程實(shí)施明確的責(zé)任管理，嚴(yán)格劃分業(yè)務(wù)操作、技術(shù)維護(hù)等方面的職責(zé)。
（16）公司軟件的使用充分考慮到軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展
性，具備身份驗(yàn)證、訪問(wèn)控制、故障恢復(fù)、安全保護(hù)、分權(quán)制約等功能。信息技
術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、軟件開(kāi)發(fā)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。用戶使用的密碼口
令定期更換，不得向他人透露。數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令分別由不同人員保
管。
（17）對(duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并
能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到會(huì)計(jì)等各職能部門；嚴(yán)格計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修訂程序，
并堅(jiān)持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗(yàn)制度。
建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)異地備份并且長(zhǎng)期保
存。
（18）信息技術(shù)系統(tǒng)定期稽核檢查，完善業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保管等安全措施，進(jìn)行排
除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運(yùn)行。
（19）依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》
等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制訂基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和
會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。
（20）明確職責(zé)劃分，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，禁止需要
相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程。
（21）以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金之間在
名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立?；饡?huì)計(jì)核算與公
司會(huì)計(jì)核算相互獨(dú)立。
（22）采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施，以確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
1）建立憑證制度，通過(guò)憑證設(shè)計(jì)、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制
度，確保正確記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
2）建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬
程序。
3）建立復(fù)核制度，通過(guò)會(huì)計(jì)復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生。第 27頁(yè)
（23）采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)
證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值。
（24）規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。
（25）建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和事后
監(jiān)督。
（26）制訂完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度，財(cái)會(huì)部門妥善保管密押、
業(yè)務(wù)用章、支票等重要憑據(jù)和會(huì)計(jì)檔案，嚴(yán)格會(huì)計(jì)資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會(huì)計(jì)數(shù)
據(jù)的毀損、散失和泄密。
（27）嚴(yán)格制定財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷運(yùn)作管理辦法，自覺(jué)遵守國(guó)家
財(cái)稅制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律。
（28）公司設(shè)立督察長(zhǎng)，經(jīng)董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可后方可任職。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授
權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行
情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長(zhǎng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)
告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的報(bào)告進(jìn)行審議。
（29）公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司管理層負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作，公
司保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。
（30）明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，配備充足的監(jiān)察稽核人
員，嚴(yán)格監(jiān)察稽核人員的專業(yè)任職條件，嚴(yán)格監(jiān)察稽核的操作程序和組織紀(jì)律。
（31）強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，
確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。
（32）公司董事會(huì)和管理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，對(duì)違反法律、法規(guī)和
公司內(nèi)部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。第 28頁(yè)
第四部分 基金托管人
（一）基金托管人概況
本基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，基本信息如下：
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路 12 號(hào)
辦公地址：上海市博成路 1388 號(hào)浦銀中心 A 棟
法定代表人：張為忠
成立時(shí)間：1992 年 10 月 19 日
經(jīng)營(yíng)范圍：經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，公司主營(yíng)業(yè)
務(wù)主要包括：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)
貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同
業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱業(yè)
務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外
匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；買賣和代理買賣股票
以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)
務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；全國(guó)社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中
國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：293.52 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105 號(hào)
聯(lián)系人：朱萍
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自 2003 年開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開(kāi)展銀行資產(chǎn)托管
服務(wù)的股份制商業(yè)銀行之一。經(jīng)過(guò)二十年來(lái)的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開(kāi)拓，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)
展一直保持較快增長(zhǎng)，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。第 29頁(yè)
上海浦東發(fā)展銀行總行于 2003 年設(shè)立基金托管部，2005 年更名為資產(chǎn)托管
部，2013 年更名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016 年進(jìn)行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，
并更名為資產(chǎn)托管部，目前下設(shè)證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、
內(nèi)控管理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資產(chǎn)托管運(yùn)營(yíng)中心（含合肥分中心）六個(gè)職能處
室。
目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基
金托管、全球資產(chǎn)托管、保險(xiǎn)資金托管、基金專戶理財(cái)托管、證券公司客戶資產(chǎn)
托管、期貨公司客戶資產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理
財(cái)產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項(xiàng)托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)
域客戶、境內(nèi)外市場(chǎng)的資產(chǎn)托管需求。
（二）主要人員情況
張為忠，男，1967 年出生，碩士研究生。曾任中國(guó)建設(shè)銀行大連市分行開(kāi)
發(fā)區(qū)分行行長(zhǎng)，中國(guó)建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計(jì)室總審計(jì)師兼主任，中國(guó)建設(shè)銀行湖
北省分行紀(jì)委書記、副行長(zhǎng)、黨委委員，中國(guó)建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)
業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理，中國(guó)建設(shè)銀行公司業(yè)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份
有限公司委員會(huì)書記、董事長(zhǎng)。
李國(guó)光，男，1967 年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行
資財(cái)部總經(jīng)理，天津分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)
負(fù)債管理委員會(huì)主任，總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽(yáng)分行黨委書記、行長(zhǎng)?，F(xiàn)任
上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止2025年9月30日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為15490.37
億元，托管證券投資基金共 523 只。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、本行內(nèi)部控制目標(biāo)為：確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)
管部門監(jiān)管規(guī)則和本行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想。確保經(jīng)
營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全和完整，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)信息的真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。第 30頁(yè)
2、本行內(nèi)部控制組織架構(gòu)為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制的牽頭管理
部門，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門建立并維護(hù)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系。總行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部
是全行操作風(fēng)險(xiǎn)的牽頭管理部門。指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)管
控工作。總行資產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)控管理處。內(nèi)控管理處是全行托管業(yè)務(wù)條線的內(nèi)
部控制具體管理實(shí)施機(jī)構(gòu)，并配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工
作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職責(zé)。
3、內(nèi)部控制制度及措施: 本行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)控制度貫穿
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，滲透到各業(yè)務(wù)流程和各操作環(huán)節(jié)，覆
蓋到從事資產(chǎn)托管各級(jí)組織結(jié)構(gòu)、崗位及人員。內(nèi)部控制以防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)
為出發(fā)點(diǎn)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”要求。
具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風(fēng)險(xiǎn)控制的
風(fēng)險(xiǎn)管理理念，營(yíng)造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)崗
位、人員的各個(gè)環(huán)節(jié)。制定權(quán)責(zé)清晰的業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、明確崗位職責(zé)和各項(xiàng)
操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度；
建立嚴(yán)格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不同托管資
產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算；對(duì)各類突發(fā)事件或故障，建立完備有效的應(yīng)急
方案，定期組織災(zāi)備演練，建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度；在基金運(yùn)作辦公區(qū)域建立健
全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制；定期對(duì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)
行自查、內(nèi)部稽核等措施進(jìn)行監(jiān)控，通過(guò)專項(xiàng)/全面審計(jì)等措施實(shí)施業(yè)務(wù)監(jiān)控，
排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督依據(jù)
托管人嚴(yán)格按照有關(guān)政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督
依據(jù)具體包括：
（1）《中華人民共和國(guó)證券法》；
（2）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；
（3）《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；；
（4）《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
（5）《基金合同》、《基金托管協(xié)議》；第 31頁(yè)
（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。
2、監(jiān)督內(nèi)容
我行根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對(duì)基金合同生效之后所托管基金的
投資范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
3、監(jiān)督方法
（1）資產(chǎn)托管部設(shè)置核算監(jiān)督崗位，配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，在授權(quán)范圍內(nèi)
獨(dú)立行使對(duì)基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范基金運(yùn)作，維護(hù)基金投資
人的合法權(quán)益，不受任何外界力量的干預(yù)；
（2）在日常運(yùn)作中，凡可量化的監(jiān)督指標(biāo)，由核算監(jiān)督崗?fù)ㄟ^(guò)托管業(yè)務(wù)的
自動(dòng)處理程序進(jìn)行監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的自動(dòng)跟蹤和預(yù)警；
（3）對(duì)非量化指標(biāo)、投資指令、管理人提供的各種報(bào)表和報(bào)告等，采取人
工監(jiān)督的方法。
4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式
（1）基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報(bào)
告形式向基金管理人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告包括基金監(jiān)控周報(bào)等。不定期
報(bào)告包括提示函、臨時(shí)日?qǐng)?bào)、其他臨時(shí)報(bào)告等；
（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提
示函的方式通知基金管理人，指明違規(guī)事項(xiàng)，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金
托管人再對(duì)基金管理人違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，如果基金管理人對(duì)違規(guī)事項(xiàng)未予糾
正，基金托管人將報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運(yùn)作有重大違規(guī)行
為時(shí)，基金托管人應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正；
（3）針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況的檢查，應(yīng)
及時(shí)提供有關(guān)情況和資料。第 32頁(yè)
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、直銷機(jī)構(gòu)
1、大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道 1236 號(hào)大成基金總部大廈 5 層、27-33
層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道 1236 號(hào)大成基金總部大廈 27 層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務(wù)熱線：400-888-5558（免長(zhǎng)途固話費(fèi)）
2、大成基金深圳投資理財(cái)中心
地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道 1236 號(hào)大成基金總部大廈 27 層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
二、其他銷售機(jī)構(gòu)
詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告（本基金具體銷售機(jī)構(gòu)的調(diào)整以基金管理人屆時(shí)的公
告為準(zhǔn)）。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷
售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
三、登記機(jī)構(gòu)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道 1236 號(hào)大成基金總部大廈 5 層、27-33
層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道 1236 號(hào)大成基金總部大廈 5 層、
27-33 層第 33頁(yè)
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83195239
聯(lián)系人：黃慕平
四、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
地址：上海市浦東南路 256 號(hào)華夏銀行大廈 14 樓
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、張?chǎng)┵?br/>五、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓 17 層 01-12 室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓 17 層 01-12 室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊(cè)會(huì)計(jì)師：高鶴、林恩麗
聯(lián)系人：高鶴第 34頁(yè)
第六部分 基金的募集
一、基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。本基金經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì) 2026 年 3 月 6 日證監(jiān)許可【2026】445 號(hào)文予以注冊(cè)。
二、基金類型與運(yùn)作方式
基金類型：債券型證券投資基金
基金運(yùn)作方式：契約型、開(kāi)放式
基金存續(xù)期限：不定期
三、基金的募集期限
募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò) 3 個(gè)月。
基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短發(fā)售募
集期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)?；鸢l(fā)售募集期若經(jīng)延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不得超過(guò)
前述募集期限。
具體規(guī)定詳見(jiàn)本基金的基金份額發(fā)售公告及銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告、通知。
四、發(fā)售對(duì)象
本基金向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投
資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他
投資人銷售。
五、發(fā)售方式
通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示。
投資人認(rèn)購(gòu)所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)約
定，詳見(jiàn)本基金的基金份額發(fā)售公告。
六、募集場(chǎng)所
本基金通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資者公開(kāi)發(fā)售。上述銷售機(jī)構(gòu)辦理
開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的城市（網(wǎng)點(diǎn)）的具體情況和聯(lián)系方法，請(qǐng)參見(jiàn)本基金的基金份第 35頁(yè)
額發(fā)售公告或當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)的公告、通知。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金
份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。
基金管理人可以根據(jù)情況變更、增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
七、認(rèn)購(gòu)時(shí)間
本基金發(fā)售募集期間每天的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，由本基金的基金份額發(fā)售公
告或各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或者通知規(guī)定。
各個(gè)銷售機(jī)構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對(duì)于機(jī)構(gòu)或個(gè)人的每天具體業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間可能不同，若本招募說(shuō)明書或基金份額發(fā)售公告沒(méi)有明確規(guī)定，則由各銷售
機(jī)構(gòu)自行決定日常業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。
八、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為 1.00 元。
九、基金份額認(rèn)購(gòu)原則及持有限額
1、基金投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理
不得撤銷。
3、認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)基金份額的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為 1 元，認(rèn)購(gòu)期間
單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額沒(méi)有限制。
4、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；?br/>金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述 50%比例
要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
5、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
6、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購(gòu)的數(shù)額限
制，基金管理人最遲于調(diào)整前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予
以公告。
十、基金份額類別設(shè)置第 36頁(yè)
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分
為不同的類別。其中 A 類基金份額為在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，
且不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，其中，通過(guò)基金管理人認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu) A 類基金份額的不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用；C 類基金份額為從本類別基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，且不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，其中，通過(guò)基金
管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu) C 類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)并持續(xù)持有期限超過(guò)一年的 C 類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金 A 類和 C 類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金
A 類基金份額和 C 類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類
別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類別基金份額總數(shù)。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可在履行適當(dāng)程序后，
停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額類別設(shè)
置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告，不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
十一、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
投資者在認(rèn)購(gòu) A 類基金份額時(shí)需交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)，費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額遞減，但通
過(guò)管理人直銷渠道認(rèn)購(gòu)的不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。募集期投資人可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，A
類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。C 類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu) A 類基金份額的，具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） A 類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜1000 萬(wàn)元 0.30%
M≥1000 萬(wàn)元 1000 元/筆
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售等募集期間
發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金代銷機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對(duì)
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見(jiàn)基金代銷機(jī)構(gòu)屆
時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。第 37頁(yè)
十二、基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、當(dāng)投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
（1）適用于比例費(fèi)率：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）適用于固定費(fèi)用：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者投資 10,000 元通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，認(rèn)購(gòu)
費(fèi)率為 0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為 5.50 元，則可認(rèn)購(gòu) A 類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)金額=10,000 元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000.00/（1＋0.30%）＝9,970.09 元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00-9,970.09=29.91 元
認(rèn)購(gòu)份額＝(9,970.09+5.50)/1.00=9,975.59 份
即：該投資者投資 10,000 元通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，加上
認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，可得到 9,975.59 份 A 類基金份額。
2、若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金 C 類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資 10,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 C 類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的
利息為 5.50 元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000.00+5.50)/1.00=10,005.50 份
即：該投資人投資 10,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 C 類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)
購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，可得到 10,005.50 份 C 類基金份額。
3、基金份額、余額的處理
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn) 2 位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
十三、募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人第 38頁(yè)
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
十四、募集期內(nèi)募集資金的管理
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動(dòng)用。
十五、募集期間費(fèi)用
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金
財(cái)產(chǎn)中列支。第 39頁(yè)
第七部分 基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?br/>金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束
前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù) 20 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù) 60 個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等，并在 6 個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。第 40頁(yè)
第八部分 基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說(shuō)明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港股通交易且該工
作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否暫停申
購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)的公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券、期貨交易市場(chǎng)、證券、
期貨交易所交易時(shí)間變更、港股通交易規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將
視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò) 3 個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類基金
份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。第 41頁(yè)
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?br/>必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申
購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在 T＋7 日(包括該日)內(nèi)支付
贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)
的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
如遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故
障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其它非基金管理人及基金托管
人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至上述情形消除后劃出。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對(duì)該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T 日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在 T+2 日后(包括該日)及時(shí)到銷第 42頁(yè)
售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功或
無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表
銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，
由此產(chǎn)生的投資人的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的前提下，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資者每次申購(gòu)的最低金額為 1.00 元人民幣。
2、投資者每次贖回的最低份額為 1 份(全部贖回除外)，投資者贖回本基金
份額時(shí)，可申請(qǐng)將其持有的部分或全部基金份額贖回。
3、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具
體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
4、單一投資者持有基金份額的比例不得達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的 50%，
或者以其他方式變相規(guī)避 50%集中度限制（在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等
情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò) 50%的除外）。
5、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單日或單筆
申購(gòu)金額上限、單日凈申購(gòu)比例上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)
公告。
6、基金管理人可以對(duì)基金的總規(guī)模進(jìn)行限制，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募
說(shuō)明書或相關(guān)公告。
7、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
8、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回
份額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)第 43頁(yè)
定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)費(fèi)率
投資人申購(gòu) A 類基金份額時(shí)，需交納申購(gòu)費(fèi)用，費(fèi)率按申購(gòu)金額遞減，但
通過(guò)管理人直銷渠道申購(gòu)的不收取申購(gòu)費(fèi)。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，
A 類基金份額申購(gòu)費(fèi)按單筆分別計(jì)算。C 類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu) A 類基金份額的，具體申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（M） A 類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
M<1000 萬(wàn)元 0.30%
M≥1000 萬(wàn)元 1000 元/筆
通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金 A 類基金份額申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu) A 類基金份額的投
資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售等各項(xiàng)費(fèi)用。
因紅利自動(dòng)再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)率
本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額的贖回費(fèi)率相同，對(duì)于非個(gè)人投資者
和個(gè)人投資者設(shè)置不同的贖回費(fèi)率。
（1）對(duì)于本基金個(gè)人投資者，贖回費(fèi)率如下：
連續(xù)持有期限
（日歷日）
贖回費(fèi)率
1 天-6 天 1.50%
7 天（含）以上 0%
注：贖回份額的持有期限，以該基金份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開(kāi)始計(jì)算
（2）對(duì)于本基金非個(gè)人投資者，贖回費(fèi)率如下：
連續(xù)持有期限
（日歷日）
贖回費(fèi)率
1 天-6 天 1.50%
7 天-29 天 1.00%
30 天（含）以上 0%
注：贖回份額的持有期限，以該基金份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開(kāi)始計(jì)算
本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。投資者贖回持有第 44頁(yè)
的基金份額產(chǎn)生的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持
有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不
定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要
手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的申購(gòu)費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購(gòu)份額與贖回支付金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式
（1）申購(gòu)份額及余額的處理方式：申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，
保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到
小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）若投資者選擇 A 類基金份額：
a.申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日 A 類基金份額凈值
b.申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額－固定申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日 A 類基金份額凈值
例：某投資人投資 4 萬(wàn)元通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金 A 類基金份額，申購(gòu)費(fèi)
率為 0.30%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，則其可得到的申購(gòu)
份額為：第 45頁(yè)
凈申購(gòu)金額=40,000.00/(1+0.30%)=39,880.36 元
申購(gòu)費(fèi)用=40,000.00-39,880.36=119.64 元
申購(gòu)份額=39,880.36/1.0400=38,346.50 份
即：投資者投資 4 萬(wàn)元通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金 A 類基金份額，假設(shè)申購(gòu)
當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0400 元，則可得到 38,346.50 份 A 類基金份額。
（2）若投資者選擇 C 類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日 C 類基金份額凈值
例：某投資人投資 4 萬(wàn)元申購(gòu)本基金 C 類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日 C 類基
金份額凈值為 1.0400 元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=40,000.00/1.0400=38,461.54 份
即：投資者投資 4 萬(wàn)元申購(gòu)本基金 C 類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日 C 類基金
份額凈值為 1.0400 元，則可得到 38,461.54 份 C 類基金份額。
3、贖回金額的計(jì)算
（1）A 類基金份額的贖回
贖回總金額=贖回份額×T 日 A 類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費(fèi)用
例：某個(gè)人投資者贖回本基金 A 類基金份額 1 萬(wàn)份，持有時(shí)間為 60 天，對(duì)
應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0%，假設(shè)贖回當(dāng)日 A 類基金份額凈值是 1.1200 元，則其可得到
的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.1200=11,200.00 元
贖回費(fèi)用=11,200.00×0%=0.00 元
凈贖回金額=11,200.00-0.00=11,200.00 元
即：該個(gè)人投資者贖回其持有的 A 類基金份額 1 萬(wàn)份，持有時(shí)間為 60 天，
假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.1200元，則其可得到的贖回金額為11,200.00
元。
（2）C 類基金份額的贖回
贖回總金額=贖回份額×T 日 C 類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率第 46頁(yè)
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費(fèi)用
對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）的或者通過(guò)其他銷售機(jī)
構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）且持續(xù)持有期限超過(guò)一年（即 365 天）的 C 類基
金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一
并返還給投資者。
例：某機(jī)構(gòu)投資者贖回其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本基金 C 類基金份額 1 萬(wàn)份，
持有時(shí)間為 50 天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0%，假設(shè)贖回當(dāng)日 C 類基金份額凈值是
1.1200 元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.1200=11,200.00 元
贖回費(fèi)用=11,200.00×0%=0.00 元
凈贖回金額=11,200.00-0.00=11,200.00 元
即：該機(jī)構(gòu)投資者贖回其持有的 C 類基金份額 1 萬(wàn)份，持有時(shí)間為 50 天，
假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.1200元，則其可得到的贖回金額為11,200.00
元。
4、本基金基金份額凈值的計(jì)算
本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告各類
基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保
留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)
產(chǎn)享有或承擔(dān)。T 日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基金合同約
定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
八、申購(gòu)與贖回的登記
1、投資者 T 日申購(gòu)基金成功后，正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)在 T＋1 日為
投資者增加權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資者自 T＋2 日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者 T 日贖回基金成功后，正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)在 T＋1 日為
投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，
并最遲于開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：第 47頁(yè)
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)
法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情
形。
8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
9、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服
務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或
者發(fā)生其他影響通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情
形。
10、某些申購(gòu)申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、
單個(gè)投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11 項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決
定暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資
人，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失。在暫停申購(gòu)
的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。發(fā)生上述第 7、10 項(xiàng)情
形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基第 48頁(yè)
金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)。如果法律法規(guī)、監(jiān)管要求調(diào)整導(dǎo)
致上述第 7 項(xiàng)內(nèi)容取消或變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可修改該項(xiàng)內(nèi)
容，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)
法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配
給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第 4 項(xiàng)所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額第 49頁(yè)
總數(shù)后的余額)超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的 10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回
的基金份額超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的 10%時(shí)，本基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)
基金份額持有人超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額 10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。延期
的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基
金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推。對(duì)該單個(gè)基金份額持有人不超過(guò)前
一開(kāi)放日基金總份額 10%的贖回申請(qǐng)，與當(dāng)日其他贖回申請(qǐng)一起，按上述（1）
或（2）方式處理。如下一開(kāi)放日，該單個(gè)基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊
超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額 10%的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單個(gè)基金份額
持有人單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)申請(qǐng)贖回的基金份額占前一開(kāi)放日基金總份額的比例低于
10%。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理
措施，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。第 50頁(yè)
（4）暫停贖回：連續(xù) 2 個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò) 20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在 3 個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近
1 個(gè)工作日的各類基金份額凈值?；鸸芾砣艘嗫梢愿鶕?jù)實(shí)際情況在暫停公告中
明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金的
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前在合理時(shí)間內(nèi)告知基金托管人
與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)第 51頁(yè)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然
參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者通過(guò)其他方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記
機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)。
十九、基金份額的質(zhì)押或其他業(yè)務(wù)
如相關(guān)法律法規(guī)允許登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，登
記機(jī)構(gòu)有權(quán)制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)袋
機(jī)制”章節(jié)或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。第 52頁(yè)
第九部分 基金的投資
一、投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極主動(dòng)的投資管理，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期
穩(wěn)健增值，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、存
托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債券、
企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府
支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券
及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款、通知存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、現(xiàn)金等貨幣市
場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用衍生品、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券
投資基金（包括全市場(chǎng)的股票型 ETF 及基金管理人旗下的股票型基金、計(jì)入權(quán)
益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括 QDII 基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其他
可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場(chǎng)基金、同一基金經(jīng)理管理的其他基金、
非本基金管理人管理的基金（全市場(chǎng)的股票型 ETF 除外）），以及法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，本基金投資于股票、存托憑證、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基
金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券資產(chǎn)的比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的
5%-20%；其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含股票型 ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的
5%，投資于港股通標(biāo)的股票占本基金股票資產(chǎn)的比例為 0%-50%；本基金持有其
他基金，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%。
本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)第 53頁(yè)
金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。其中，本基金所指的計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混
合型基金為至少滿足以下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）基金合同約定的股票及存
托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度報(bào)告中披露的
股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于 60%。國(guó)債期貨的投資比例依照
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金運(yùn)用自上而下的宏觀分析和自下而上的市場(chǎng)分析相結(jié)合的方法實(shí)現(xiàn)
大類資產(chǎn)配置，把握不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段各類資產(chǎn)的投資機(jī)會(huì)，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、
基準(zhǔn)利率水平等因素，預(yù)測(cè)債券類資產(chǎn)、貨幣市場(chǎng)工具等大類資產(chǎn)的預(yù)期收益率
水平，結(jié)合各類別資產(chǎn)的波動(dòng)性以及流動(dòng)性狀況分析，進(jìn)行大類資產(chǎn)配置。
1、債券投資策略
（1）久期配置
本基金通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)變量（包括國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、工業(yè)增長(zhǎng)、貨幣信貸、固
定資產(chǎn)投資、消費(fèi)、外貿(mào)差額、財(cái)政收支、價(jià)格指數(shù)和匯率等）和宏觀經(jīng)濟(jì)政策
（包括貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、外貿(mào)和匯率政策等）進(jìn)行分析，對(duì)未來(lái)
較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)的市場(chǎng)利率變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，決定組合的久期。
（2）類屬配置
本基金對(duì)不同類型固定收益品種的信用風(fēng)險(xiǎn)、稅賦水平、市場(chǎng)流動(dòng)性、市場(chǎng)
風(fēng)險(xiǎn)等因素進(jìn)行分析，研究同期限的國(guó)債、金融債、企業(yè)債、交易所和銀行間市
場(chǎng)投資品種的利差和變化趨勢(shì)，制定債券類屬配置策略，以獲取不同債券類屬之
間利差變化所帶來(lái)的投資收益。
（3）信用債投資策略
本基金將投資于信用評(píng)級(jí)不低于 AA+的信用債（包括資產(chǎn)支持證券，下同）。
上述信用評(píng)級(jí)為債項(xiàng)信用評(píng)級(jí)；針對(duì)短期融資券、超短期融資券及無(wú)債項(xiàng)評(píng)
級(jí)的其他信用債而言，具體指發(fā)行主體的信用評(píng)級(jí)。
本基金將綜合參考國(guó)內(nèi)依法成立并擁有證券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所出具的第 54頁(yè)
信用評(píng)級(jí)。如出現(xiàn)同一時(shí)間多家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所出具信用評(píng)級(jí)不同的情況或沒(méi)有對(duì)應(yīng)
評(píng)級(jí)的信用債券，基金管理人需結(jié)合自身的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定，
以基金管理人的判斷結(jié)果為準(zhǔn)。
本基金投資信用債應(yīng)符合以下投資比例要求：
本基金投資于信用評(píng)級(jí)為 AAA 信用債占信用債資產(chǎn)的比例為 50%-100%；
本基金投資于信用評(píng)級(jí)為 AA+信用債占信用債資產(chǎn)的比例為 0-50%；
因信用評(píng)級(jí)下降、證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等非基金管理人因素導(dǎo)致信
用債投資比例不符合上述投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 3 個(gè)月內(nèi)將未受到信用
衍生品保護(hù)的信用債調(diào)整至符合約定。
本基金通過(guò)主動(dòng)承擔(dān)適度的信用風(fēng)險(xiǎn)來(lái)獲取信用溢價(jià)。本基金主要關(guān)注信用
債收益率受信用利差曲線變動(dòng)趨勢(shì)和信用變化兩方面影響，相應(yīng)地采用以下兩種
投資策略：
1）信用利差曲線變化策略：首先分析經(jīng)濟(jì)周期和相關(guān)市場(chǎng)變化情況，其次
分析標(biāo)的債券市場(chǎng)容量、結(jié)構(gòu)、流動(dòng)性等變化趨勢(shì)，最后綜合分析信用利差曲線
整體及分行業(yè)走勢(shì)，確定本基金信用債分行業(yè)投資比例。
2）信用變化策略：信用債信用等級(jí)發(fā)生變化后，本基金將采用最新信用級(jí)
別所對(duì)應(yīng)的信用利差曲線對(duì)債券進(jìn)行重新定價(jià)。
在信用風(fēng)險(xiǎn)控制方面，本基金將以內(nèi)部信用評(píng)級(jí)為主、外部信用評(píng)級(jí)為輔，
即采用內(nèi)外結(jié)合的信用研究和評(píng)級(jí)制度，研究債券發(fā)行主體企業(yè)的基本面，以確
定企業(yè)主體債的實(shí)際信用狀況。綜合分析個(gè)券的到期收益率、票息、久期、信用
等級(jí)、信用利差水平、稅賦特點(diǎn)等因素，對(duì)個(gè)券進(jìn)行內(nèi)在價(jià)值的評(píng)估，精選風(fēng)險(xiǎn)
收益比較高的債券進(jìn)行投資。
（4）可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券在分析基礎(chǔ)股票的基本面、轉(zhuǎn)債條款和市場(chǎng)面三方面因素的前提
下，將敏感度指標(biāo)（Delta、Vega 等）作為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的主要技術(shù)指標(biāo)，利用
可轉(zhuǎn)換債券溢價(jià)率來(lái)判斷轉(zhuǎn)債的股性，運(yùn)用轉(zhuǎn)換套利、溢折價(jià)、一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、
純債券價(jià)值及期權(quán)價(jià)值管理來(lái)積極投資，力爭(zhēng)獲取超額收益。
（5）可交換債券投資策略
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新第 55頁(yè)
發(fā)的股票，而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票?？山粨Q債券同樣具有股性和
債性，其中債性與可轉(zhuǎn)換債券相同，即選擇持有可交換債券至到期以獲取票面價(jià)
值和票面利息；而對(duì)于股性的分析則需關(guān)注目標(biāo)公司的股票價(jià)值。本基金將通過(guò)
對(duì)目標(biāo)公司股票的投資價(jià)值分析和可交換債券的純債部分價(jià)值分析綜合開(kāi)展投
資決策。
2、國(guó)債期貨交易策略
為有效控制債券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保
值為目的，適度運(yùn)用國(guó)債期貨，提高投資組合的運(yùn)作效率。在參與國(guó)債期貨交易
時(shí)，本基金將首先分析國(guó)債期貨各合約價(jià)格與最便宜可交割券的關(guān)系，選擇定價(jià)
合理的國(guó)債期貨合約，其次，考慮國(guó)債期貨各合約的流動(dòng)性情況，最終確定與現(xiàn)
貨組合的合適匹配，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。
3、信用衍生品投資策略
為了更好地管理債券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)沖為目的，將適當(dāng)參與信用衍生品的投資。本基金將在詳細(xì)評(píng)估信用債風(fēng)險(xiǎn)狀
況的前提下，對(duì)比權(quán)衡個(gè)券風(fēng)險(xiǎn)收益與信用衍生品價(jià)格，構(gòu)建信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖組合。
持有期內(nèi)，本基金會(huì)緊密跟蹤信用利差與信用衍生品價(jià)格的動(dòng)態(tài)變化，靈活調(diào)整
對(duì)沖比例，力爭(zhēng)追求經(jīng)信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖后的投資回報(bào)最大化。
4、股票投資策略
（1）A 股投資策略
1）公司基本面分析
本基金將通過(guò)分析上市公司的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品研發(fā)能力、公司治理等多方面
的運(yùn)營(yíng)管理能力，判斷公司的核心價(jià)值與成長(zhǎng)能力，選擇具有良好經(jīng)營(yíng)狀況的上
市公司股票。
經(jīng)營(yíng)模式方面，選擇主營(yíng)業(yè)務(wù)鮮明、行業(yè)地位突出、產(chǎn)品與服務(wù)符合行業(yè)發(fā)
展趨勢(shì)的上市公司股票；產(chǎn)品研發(fā)能力方面，選擇具有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新和市場(chǎng)拓
展能力的上市公司股票；公司治理方面，選擇公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范，管理水平較高
的上市公司股票。
本基金將重點(diǎn)關(guān)注上市公司的盈利能力、成長(zhǎng)和股本擴(kuò)張能力以及現(xiàn)金流管
理水平，選擇優(yōu)良財(cái)務(wù)狀況的上市公司股票。盈利能力方面，主要考察銷售毛利第 56頁(yè)
率、凈資產(chǎn)收益率（ROE）等指標(biāo)；成長(zhǎng)和股本擴(kuò)張能力方面，主要考察主營(yíng)業(yè)
務(wù)收入增速、凈資產(chǎn)增速、凈利潤(rùn)增速、每股收益（EPS）增速、每股現(xiàn)金流凈
額增速等指標(biāo)；現(xiàn)金流管理能力方面，主要考察每股現(xiàn)金流凈額等指標(biāo)。
2）股票估值分析
本基金通過(guò)對(duì)上市公司內(nèi)在價(jià)值、相對(duì)價(jià)值、收購(gòu)價(jià)值等方面的研究，考察
市盈率（P/E）、市凈率（P/B）、企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)（EV/EBIT）、自由現(xiàn)金流
貼現(xiàn)（DCF）等一系列估值指標(biāo)，給出股票綜合評(píng)級(jí)，從中選擇估值水平相對(duì)合
理的公司。
本基金將結(jié)合公司基本面以及股票估值分析的基本結(jié)論，選擇具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
且估值具有吸引力的股票?；鸾?jīng)理將按照公司的投資決策程序，審慎精選，權(quán)
衡風(fēng)險(xiǎn)收益特征后，根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況構(gòu)建股票組合并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
（2）港股投資策略
本基金所投資香港市場(chǎng)股票標(biāo)的除適用上述股票投資策略外，還需關(guān)注：
1）香港股票市場(chǎng)制度與中國(guó)內(nèi)地股票市場(chǎng)存在的差異對(duì)股票投資價(jià)值的影
響，比如行業(yè)分布、交易制度、市場(chǎng)流動(dòng)性、投資者結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)波動(dòng)性、漲跌停
限制、估值與盈利回報(bào)等方面；
2）人民幣與港幣之間的匯兌比率變化情況。
5、存托憑證投資策略
在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基
于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
6、基金投資策略
本基金可投資于股票型 ETF、本基金管理人旗下的股票型基金及計(jì)入權(quán)益類
資產(chǎn)的混合型基金，不包括 QDII 基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其他可投
資公募基金的非基金中基金、貨幣市場(chǎng)基金、同一基金經(jīng)理管理的其他基金、非
本基金管理人管理的基金（股票型 ETF 除外），其中計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基
金為至少滿足以下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）基金合同約定的股票及存托憑證
資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度報(bào)告中披露的股票及
存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于 60%。
本基金在確定大類資產(chǎn)配置基礎(chǔ)上，對(duì)于子基金的選擇，分為主動(dòng)管理影響第 57頁(yè)
較小的基金和主動(dòng)管理影響較大的基金兩種類型：
被動(dòng)管理類基金：主要從定量的角度分析其跟蹤誤差、信息比率、規(guī)模、流
動(dòng)性以及費(fèi)率等情況；
主動(dòng)管理類基金：搭建以“基金經(jīng)理”為主要研究對(duì)象的研究體系，本基金
傾向于選擇長(zhǎng)期業(yè)績(jī)相對(duì)較好、投資風(fēng)格穩(wěn)定、盈利模式可持續(xù)的基金經(jīng)理管理
的基金。
具體操作方面，通過(guò)定量和定性相結(jié)合的方法篩選出各類資產(chǎn)類別中優(yōu)秀的
基金經(jīng)理和基金品種進(jìn)行投資。定性研究主要指根據(jù)與基金經(jīng)理進(jìn)行訪談和調(diào)研
的方式對(duì)基金管理人的盈利模式、風(fēng)格特點(diǎn)及投資理念研究，定量研究主要包括：
業(yè)績(jī)分析：主要包括相對(duì)收益、絕對(duì)收益、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益等關(guān)注方向；
歸因分析：主要包括擇時(shí)能力、行業(yè)配置能力、選股能力等；
持倉(cāng)分析：在行業(yè)配置層面，主要觀察行業(yè)集中度、行業(yè)偏離度、行業(yè)輪換
度等指標(biāo)；在重倉(cāng)股層面，主要關(guān)注重倉(cāng)股的市盈率、市凈率、PEG、流動(dòng)性水
平等指標(biāo)。通過(guò)動(dòng)態(tài)跟蹤基金整體持倉(cāng)的變化，評(píng)估基金風(fēng)格的穩(wěn)定性；
容量分析：通過(guò)分析基金風(fēng)格和基金管理人的既往歷史業(yè)績(jī)，分析基金比較
適合的資金容量；風(fēng)險(xiǎn)控制能力：主要考察下行標(biāo)準(zhǔn)差、區(qū)間最大回撤、VaR 等
指標(biāo)；
在定性和定量分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行持續(xù)跟蹤評(píng)估，并依此進(jìn)行基金投資，從
而力爭(zhēng)獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定的超額收益。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的 80%，本基金投資于
股票、存托憑證、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可
轉(zhuǎn)換債券、可交換債券資產(chǎn)的比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的 5%-20%；其中投資于境內(nèi)
股票資產(chǎn)（含股票型 ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的 5%，投資于港股通標(biāo)的股
票占本基金股票資產(chǎn)的比例為 0%-50%；投資于證券投資基金的比例不超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的 10%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，第 58頁(yè)
保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市
的 A+H 股合計(jì)計(jì)算，不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的 A+H 股合計(jì)計(jì)算，不含本基金所投資的基金份額），不
超過(guò)該證券的 10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10％；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的 140%；
（11）本基金參與國(guó)債期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的 15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持
有的債券總市值的 30%；
③本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、賣
出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)(軋差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有
關(guān)約定，即不低于基金資產(chǎn)的 80%；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；第 59頁(yè)
（12）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信
用衍生品；本基金投資的信用衍生品名義本金不得超過(guò)本基金中對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券
面值的 100%；投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變
動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在 3 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（13）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放
期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的 30%；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金及定期開(kāi)放式基
金等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 15%；因證券/期貨市
場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、所投資基金暫?；蜓悠谵k理贖回申請(qǐng)、基金規(guī)模變
動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理
人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（17）本基金管理人管理的全部基金（ETF 聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的 20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的
規(guī)模為準(zhǔn)；
（18）本基金不得持有基金中基金，以及具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，
包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；
（19）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于 1 年，最
近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 1 億元；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投第 60頁(yè)
資不符合上述第（17）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 20 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述第（2）、（12）、（14）、（15）、
（17）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制的，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）投資基金中基金、可投資其他基金的非基金中基金和本基金基金經(jīng)理
管理的其他基金，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)
的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分
之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行第 61頁(yè)
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定
執(zhí)行。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
中債-高等級(jí)信用債綜合全價(jià)(總值)指數(shù)收益率*85%+滬深 300 指數(shù)收益率
*10%+活期存款基準(zhǔn)利率*5%
（一）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的設(shè)定和原因
1、基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于債
券資產(chǎn)、A 股股票等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的債券指數(shù)、A 股指數(shù)作為基準(zhǔn)要
素。同時(shí)基于本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的 80%，以及預(yù)期的
中長(zhǎng)期資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將債券資產(chǎn)與股票資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重
分別設(shè)置為 85%與 10%。此外，為應(yīng)對(duì)基金日常流動(dòng)性需求，本基金可能保持
一定比例的現(xiàn)金或其他高流動(dòng)性資產(chǎn)，將高流動(dòng)性資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重設(shè)
置為 5%。
2、基于本基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略及投資比例限制設(shè)置，本
基金的債券資產(chǎn)將主要通過(guò)類屬配置與券種選擇進(jìn)行投資管理，基于宏觀市場(chǎng)判
斷和信用環(huán)境的變化，重點(diǎn)投資于高等級(jí)信用債券。因此，綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與
產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及
基準(zhǔn)指數(shù)券種、久期、信用等級(jí)分布特征等，本基金選取以反映銀行間市場(chǎng)和交
易所市場(chǎng)的高等級(jí)信用債表現(xiàn)的中債-高等級(jí)信用債綜合全價(jià)(總值)指數(shù)作為債
券類基準(zhǔn)要素。
中債-高等級(jí)信用債綜合全價(jià)(總值)指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
提供，該指數(shù)成分券包括在境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行且上市流通的信用債，要求中債市場(chǎng)隱
含評(píng)級(jí) AA+及以上、主體評(píng)級(jí) AA+及以上，指數(shù)具有廣泛的市場(chǎng)代表性，能夠
反映高等級(jí)信用債市場(chǎng)總體走勢(shì)，適合作為本基金債券部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要
素。
3、基于本基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略及投資比例限制設(shè)置，本
基金的股票資產(chǎn)采用全市場(chǎng)選股策略，挖掘 A 股的優(yōu)質(zhì)公司。綜合考慮基準(zhǔn)指第 62頁(yè)
數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，
以及指數(shù)盤別/市值覆蓋、風(fēng)格特征、行業(yè)與個(gè)股分布等，本基金選取滬深 300
指數(shù)作為股票部分的基準(zhǔn)要素。
滬深 300 指數(shù)由專業(yè)指數(shù)提供商中證指數(shù)有限公司編制和發(fā)布，由滬深 A
股中規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的 300 只股票組成，以綜合反映滬深 A 股
市場(chǎng)整體表現(xiàn)，具有良好的市場(chǎng)代表性和市場(chǎng)影響力。指數(shù)樣本量大，行業(yè)覆蓋
面廣，適合作為本基金股票部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
4、本基金選取活期存款基準(zhǔn)利率作為流動(dòng)性資產(chǎn)部分的基準(zhǔn)要素。
上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素及權(quán)重與本基金的主要資產(chǎn)類別、投資比例和風(fēng)險(xiǎn)
收益特征相匹配，能夠較為客觀、合理地表征本基金的投資目標(biāo)和投資風(fēng)格。
（二）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素的發(fā)布機(jī)構(gòu)、代碼、查詢途徑
1、中債-高等級(jí)信用債綜合全價(jià)(總值)指數(shù)
由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布，指數(shù)代碼為 CBA34603。
中債-高等級(jí)信用債綜合全價(jià)(總值)指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見(jiàn)中
國(guó)債券信息網(wǎng)網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
2、滬深 300 指數(shù)
由中證指數(shù)有限公司發(fā)布，指數(shù)代碼為 000300。
滬深 300 指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)
址：www.csindex.com.cn。
3、活期存款基準(zhǔn)利率
由中國(guó)人民銀行公布。
活期存款基準(zhǔn)利率相關(guān)信息詳見(jiàn)中國(guó)人民銀行網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn。
（三）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為
計(jì)算原則。本基金先分別計(jì)算業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中中債-高等級(jí)信用債綜合全價(jià)(總值)
指數(shù)、滬深 300 指數(shù)和活期存款基準(zhǔn)利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)
算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益率，并按照時(shí)間加權(quán)方法計(jì)算業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益
率。
（四）投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的管理方式第 63頁(yè)
基金管理人應(yīng)當(dāng)指定獨(dú)立于投資部門的部門并配備足夠的人員，定期對(duì)基金
偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的合理性和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，對(duì)基金產(chǎn)品投資風(fēng)格的穩(wěn)
定性進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和報(bào)告。
基金管理人在監(jiān)測(cè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)偏離過(guò)程中，將綜合考慮基金的投資目標(biāo)、
投資風(fēng)格等因素，建立合理的風(fēng)控模型，設(shè)計(jì)有效的事前、事后風(fēng)控指標(biāo)和閾值，
及時(shí)發(fā)現(xiàn)并管理業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)偏離情況。
本基金為主動(dòng)管理型基金，其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績(jī)、
約束投資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場(chǎng)研
判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏
離。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變更情形及程序
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)生效前三十日
公告并充分說(shuō)明變更原因、差異及影響，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、原有業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀
因素導(dǎo)致業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)無(wú)法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于
投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、
國(guó)別或地區(qū)、市場(chǎng)板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素不再具備
市場(chǎng)代表性；
2、調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等使新業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)法律法規(guī)要求的；
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注
冊(cè)、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等程序，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
1、基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，并
變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的；
2、其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。第 64頁(yè)
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合
型基金和股票型基金。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，則需承擔(dān)港股通機(jī)制下因
投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)
的規(guī)定。第 65頁(yè)
第十部分 基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、基金份額、銀行存款本息、基
金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)
立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。第 66頁(yè)
第十一部分 基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、證券投資基金、債券、銀行存款本息、資產(chǎn)
支持證券、國(guó)債期貨合約、信用衍生品、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對(duì)
估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。第 67頁(yè)
四、估值方法
1、基金的估值
（1）本基金投資于非上市基金的估值
境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）本基金投資于交易所上市基金的估值
1）本基金投資的 ETF 基金，按所投資 ETF 基金估值日的收盤價(jià)估值。
2）本基金投資的境內(nèi)上市開(kāi)放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值。
3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開(kāi)放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價(jià)估值。
（3）若所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無(wú)交易
等特殊情況，根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率
一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
2）以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無(wú)交易，且最近交易日后市場(chǎng)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比
例、持倉(cāng)份額等因素合理確定公允價(jià)值。
2、證券交易所上市的股票品種的估值
（1）交易所上市的股票品種，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤
價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)
行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的
重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的股票品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。第 68頁(yè)
3、處于未上市期間的股票品種應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
4、已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。
5、已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)
構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)將充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影
響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格
進(jìn)行估值。
6、對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)
交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
7、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)
值。
8、對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，基金管理人在與托
管人協(xié)商一致后，可采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的推薦價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間
中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
9、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。第 69頁(yè)
10、本基金投資國(guó)債期貨，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)
算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估
值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，國(guó)家
有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
12、本基金存入銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的各種款項(xiàng)以本金列示，按協(xié)議或約定
利率逐日確認(rèn)利息收入。
13、信用衍生品按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值。選定的
第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求采
用合理估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
14、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
15、本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及相關(guān)貨幣對(duì)人民幣匯率的，根據(jù)屆時(shí)
相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求確定匯率來(lái)源，如法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)相關(guān)規(guī)
定，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后確定本基金的估值匯率來(lái)源。
16、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估
值。
17、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?br/>18、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)各類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序第 70頁(yè)
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五
入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法律法
規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管
理人對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得第 71頁(yè)
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)，
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?br/>利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）某類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的 0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益第 72頁(yè)
的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后按基金類別計(jì)算當(dāng)日的基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)
核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法第 16 項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
2、由于不可抗力，或由于證券/期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)算公司及存款銀行等
第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理
人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理
的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金
凈值信息。第 73頁(yè)
第十二部分 基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、信用衍生品交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用以及與賬戶相關(guān)的網(wǎng)銀等費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、基金投資其他基金份額產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)以及
銷售服務(wù)費(fèi)用等），但法律法規(guī)禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的除外；
12、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有本基金管理人管
理的公開(kāi)募集的基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取 0）的 0.40%
年費(fèi)率計(jì)提，本基金投資于本基金管理人所管理的公開(kāi)募集的基金份額的部分不
收取管理費(fèi)。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除前一日所持有的基金管理人管理的公開(kāi)募
集的基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的余額），若為負(fù)數(shù)，則 E 取 0
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初 5 個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法第 74頁(yè)
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有基金托管人托管
的公開(kāi)募集的基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取 0）的 0.10%
的年費(fèi)率計(jì)提，本基金投資于本基金托管人所托管的公開(kāi)募集的基金份額的部分
不收取托管費(fèi)。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除前一日所持有的基金托管人托管的公開(kāi)募
集的基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的余額），若為負(fù)數(shù)，則 E 取 0
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初 5 個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金基金份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務(wù)費(fèi)率。其中，A 類基
金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。本基金 C 類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)按前一日 C 類基金
份額的基金資產(chǎn)凈值的 0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為 C 類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E 為 C 類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人直銷渠道：
對(duì)于基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止
時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支
付日期順延。
（2）代銷渠道：
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過(guò)一年（即 365 天，下同）的基金份額收取的第 75頁(yè)
銷售服務(wù)費(fèi)，每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初 5 個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法定
節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決
對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年的基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖
回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者，若遇
法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。持續(xù)持有期為基金合同生效日（針對(duì)募
集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額）或該筆基金份額申購(gòu)、轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回、轉(zhuǎn)出確認(rèn)日
或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第 4－12 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
基金管理人運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)自身管理的基金的（ETF 除外），應(yīng)當(dāng)通過(guò)
直銷渠道申購(gòu)且不得收取申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說(shuō)明書約定
應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣第 76頁(yè)
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。第 77頁(yè)
第十三部分 基金收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用和信用減值損失后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變
動(dòng)損益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿 3 個(gè)月可不進(jìn)行
收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
4、由于各類基金份額類別的收費(fèi)方式不同，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分
配利潤(rùn)將有所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后可對(duì)基
金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。第 78頁(yè)
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再
投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)
袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。第 79頁(yè)
第十四部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于 2 個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)
行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。第 80頁(yè)
第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱
“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）
等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或
者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。第 81頁(yè)
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告和《基金合同》提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概
要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登
載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管
協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基
金份額發(fā)售的三日前，登載于規(guī)定媒介上。第 82頁(yè)
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?br/>度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
《基金合同》生效不足 2 個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額 20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決第 83頁(yè)
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管
理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的金額，以及支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額、
基金管理人實(shí)際收取的管理費(fèi)凈額。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近 12 個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近 12 個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之
三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；第 84頁(yè)
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
24、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）資產(chǎn)支持證券的投資情況
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前 10 名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（九）基金投資信用衍生品的信息披露
基金應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告及招募說(shuō)明書（更新）等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的
投資情況，包括投資策略、持倉(cāng)情況等，并充分揭示投資信用衍生品對(duì)基金總體第 85頁(yè)
風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策略。
（十）基金參與國(guó)債期貨交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更
新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)
險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的
交易政策和交易目標(biāo)等。
（十一）基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告等定期報(bào)告和
招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露本基金參與港股通交易的相關(guān)情況。
（十二）證券投資基金的投資情況
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更
新）等文件中披露所持基金的以下相關(guān)情況，包括（1）投資政策、持倉(cāng)情況、
損益情況、凈值披露時(shí)間等。（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費(fèi)用，包括申購(gòu)費(fèi)、贖
回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)等，招募說(shuō)明書中應(yīng)當(dāng)列明計(jì)算方法并舉例
說(shuō)明。（3）本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基
金合并、終止基金合同以及召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等。（4）本基金投資于基金
管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。
本基金基金管理人應(yīng)在定期報(bào)告中披露本基金參與所持有基金的基金份額
持有人大會(huì)表決意見(jiàn)。
（十三）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害基金份額
持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
（十四）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十五）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。第 86頁(yè)
（十六）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
（十八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等
公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介中選擇披露信息的媒介，單只基金
只需選擇一家媒介?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)
站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
并依照《信息披露辦法》的要求在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不
得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者。不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后 10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱第 87頁(yè)
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）不可抗力；
（3）發(fā)生暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。第 88頁(yè)
第十六部分 側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在
地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的原有
賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有人名冊(cè)和份額。
二、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的基金運(yùn)作安排
1、基金份額的申購(gòu)與贖回
（1）側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換?；?br/>份額持有人申請(qǐng)申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)將被拒絕。
（2）主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)事項(xiàng)，具體事項(xiàng)屆時(shí)將由基金管理人在相
關(guān)公告中規(guī)定。
對(duì)于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回
申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，視為投資者對(duì)側(cè)袋
機(jī)制啟用后的主袋賬戶提交的申購(gòu)申請(qǐng)。基金管理人應(yīng)依法向投資者進(jìn)行充分披
露。
2、基金的投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋
賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后 20 個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。第 89頁(yè)
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
3、基金的費(fèi)用
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。
基金管理人可以將與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，
但應(yīng)待特定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基
金管理人承擔(dān)。
4、基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對(duì)主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
5、基金的信息披露
（1）基金凈值信息
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的各類基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值。
（2）定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行
編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露，包括但不限于：報(bào)告期內(nèi)
的特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況；特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間，該凈值或凈值區(qū)間
并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理人對(duì)特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格
的承諾。
（3）臨時(shí)報(bào)告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可
能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性和
估值情況、對(duì)投資者申購(gòu)贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人
將在每次處置變現(xiàn)后按規(guī)定及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。第 90頁(yè)
6、特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現(xiàn)方案，將側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)處置變現(xiàn)。無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)及時(shí)向
側(cè)袋賬戶對(duì)應(yīng)的基金份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。
7、側(cè)袋的審計(jì)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)，具體如下：
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)，就特定資產(chǎn)認(rèn)定的相關(guān)事宜取得符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見(jiàn)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后五個(gè)工作日內(nèi)，聘請(qǐng)于側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)
表意見(jiàn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所針對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專
項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)，內(nèi)容應(yīng)包含側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期間基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行
相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年報(bào)披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。
當(dāng)側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)參照基金清算報(bào)告的相關(guān)要
求，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)側(cè)袋賬戶進(jìn)行審
計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將
來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。第 91頁(yè)
第十七部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示
投資于本基金主要面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
1．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格受政治、經(jīng)濟(jì)、投資心理和交
易制度等各種因素的影響會(huì)產(chǎn)生波動(dòng)，從而對(duì)本基金投資產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致基
金收益水平發(fā)生波動(dòng)。
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生
一定影響，從而導(dǎo)致投資對(duì)象價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行則具有周期性的特點(diǎn)。隨宏觀經(jīng)
濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，基金所投資于證券的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)
險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的變化直接影響著債券的價(jià)格和收益率，也會(huì)影響企業(yè)的融資
成本和利潤(rùn)，進(jìn)而影響基金持倉(cāng)證券的收益水平。
（4）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
基金收益的一部分將通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊?br/>而使購(gòu)買力下降，從而使基金的實(shí)際投資收益下降。
（5）國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)
隨著中國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放程度的提高，上市公司的發(fā)展必然要受到國(guó)際市場(chǎng)同類技
術(shù)或同類產(chǎn)品公司的強(qiáng)有力競(jìng)爭(zhēng)，部分上市公司有可能不能適用新的行業(yè)形勢(shì)而
業(yè)績(jī)下滑。尤其是中國(guó)加入 WTO 以后，中國(guó)境內(nèi)公司將面臨前所未有的市場(chǎng)競(jìng)
爭(zhēng)，上市公司在這些因素的影響下將存在更大不確定性。
（6）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)前景、
技術(shù)更新、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金第 92頁(yè)
所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減
少，使基金投資收益下降。上市公司還可能出現(xiàn)難以預(yù)見(jiàn)的變化。雖然基金可以
通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全避免。
2．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資
者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。
1）基金申購(gòu)、贖回安排
本基金采用開(kāi)放方式運(yùn)作，基金管理人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖
回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間
（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根
據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否暫停申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)的公告為
準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫
停申購(gòu)、贖回時(shí)除外?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)
的具體日期，基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò) 3 個(gè)月開(kāi)始辦理贖回業(yè)
務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場(chǎng)主要為證券、期貨交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性
較好的規(guī)范型交易場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具（包括國(guó)內(nèi)
依法發(fā)行上市的股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具等），同時(shí)本基金基于分散投資的原
則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或
巨額贖回份額占比情況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時(shí)，如本基
金單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額一定比
例以上的，基金管理人有權(quán)對(duì)其采取延期辦理贖回申請(qǐng)的措施。
4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者贖回需求的
情形時(shí)，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，按照法律法規(guī)及基金合同第 93頁(yè)
的規(guī)定，選取延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、
收取短期贖回費(fèi)、暫停估值、擺動(dòng)定價(jià)及實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作
為輔助措施，投資者將面臨其贖回申請(qǐng)被暫?；蜓悠谵k理、收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間
晚于預(yù)期，贖回成本或申購(gòu)成本較高等風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使
用，基金管理人將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，使用前與基金托管人協(xié)商一致。在實(shí)
際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)支付等可能受
到相應(yīng)影響，基金管理人將依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，保障投資
者的合法權(quán)益。
3．信用風(fēng)險(xiǎn)
基金交易對(duì)手方發(fā)生交易違約或者基金持倉(cāng)債券的發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支
付債券本息，或者債券發(fā)行人信用質(zhì)量下降導(dǎo)致債券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損
失的風(fēng)險(xiǎn)。
4．本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金參與國(guó)債期貨交易。期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風(fēng)險(xiǎn)
點(diǎn)。投資期貨所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)
險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。具體為：
1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于期貨價(jià)格變動(dòng)而給投資人帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是期
貨投資中最主要的風(fēng)險(xiǎn)。
2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于期貨合約無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
3）基差風(fēng)險(xiǎn)是指期貨合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間價(jià)格差的波動(dòng)所造成的
風(fēng)險(xiǎn)，以及不同期貨合約價(jià)格之間價(jià)格差的波動(dòng)所造成的期限價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。
4）保證金風(fēng)險(xiǎn)是指由于無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建立或維持期貨合約頭寸所
要求的保證金而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
5）信用風(fēng)險(xiǎn)是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
6）操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏，或
者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）基金進(jìn)入清算期的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
基金進(jìn)入清算程序后，基金管理人將及時(shí)變現(xiàn)資產(chǎn)，但由于變現(xiàn)過(guò)程中的市第 94頁(yè)
場(chǎng)波動(dòng)、流動(dòng)受限證券無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)而可能面臨的進(jìn)一步損失、清算費(fèi)用等原因，
基金份額持有人將可能面臨最終收到的全部清算款偏離該基金最后運(yùn)作日公告
的凈值信息的風(fēng)險(xiǎn)。此外，基金進(jìn)入清算程序后，如因持有流動(dòng)受限證券暫時(shí)無(wú)
法全部變現(xiàn)的，基金將先以已變現(xiàn)基金資產(chǎn)為限進(jìn)行分配，待該類流動(dòng)受限證券
全部變現(xiàn)后進(jìn)行再次分配，因此，若該類流動(dòng)受限證券一直無(wú)法變現(xiàn)，基金份額
持有人將面臨剩余清算款收取時(shí)間不確定的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）本基金投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)
支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣?br/>將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資，請(qǐng)基金份額持有人關(guān)注包
括投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的基金凈值波動(dòng)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各
項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。
（4）信用衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于信用衍生品，信用衍生品作為一種金融衍生品，具備一些特
有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資信用衍生品主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中因無(wú)法找到交易對(duì)手或
交易對(duì)手較少導(dǎo)致難以將基金以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
2）償付風(fēng)險(xiǎn)：是指存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場(chǎng)及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)
可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況不佳，或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定的偏差，從而影響
信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。
3）價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：是指由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體經(jīng)營(yíng)情況或利率
環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交易價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
5．操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造
成操作失誤或違反操作規(guī)程等原因可能引致風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部
門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT 系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在開(kāi)放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可
能來(lái)自基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券、期貨交易所、證第 95頁(yè)
券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
6．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可
能導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失?；鸸芾砣?、基金托管人、證券、期貨交易所、登記
機(jī)構(gòu)和銷售代理機(jī)構(gòu)等可能因不可抗力無(wú)法正常工作，從而影響基金的各項(xiàng)業(yè)務(wù)
按正常時(shí)限完成；金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約等超出基金管理人自
身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
7．本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致
的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)。
8、港股通每日額度限制
港股通業(yè)務(wù)實(shí)施每日額度限制。在聯(lián)交所開(kāi)市前時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，
新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段或收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)
段，港股通當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買入交
易的風(fēng)險(xiǎn)。
9、匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖?br/>匯率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確
定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)，匯率波動(dòng)可能對(duì)基金
的投資收益造成損失。
10、境外投資風(fēng)險(xiǎn)
1）本基金將通過(guò)港股通投資于香港市場(chǎng)，在市場(chǎng)進(jìn)入、可投資對(duì)象、稅務(wù)第 96頁(yè)
政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這些限制因素的變
化可能對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)造成障礙，從而對(duì)投資收益以及正常的申購(gòu)
贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地 A 股市場(chǎng)規(guī)則，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投
資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。參與香港股
票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
a.香港市場(chǎng)實(shí)行 T+0 回轉(zhuǎn)交易，且證券交易價(jià)格并無(wú)漲跌幅上下限的規(guī)定，
因此每日漲跌幅空間相對(duì)較大，即港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價(jià)
波動(dòng)。
b.只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股
通交易日。港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，包括在內(nèi)地開(kāi)市香港休
市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)。
c.香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時(shí)，聯(lián)交所將可能停
市，投資者將面臨在停市期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服
務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，內(nèi)地證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者
全部港股通服務(wù)，本基金將面臨在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。
d.本基金因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情
況，所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過(guò)港股通賣出，但不得
買入，相關(guān)交易所另有規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得
的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過(guò)港股通賣出，但不得行
權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市
證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過(guò)港股通買入或賣出。
e.代理投票。由于中國(guó)結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意
愿，中國(guó)結(jié)算對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒(méi)
有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，
按照比例分配持有基數(shù)。
f.基金投資范圍包含港股通股票僅表明本基金可以通過(guò)港股通機(jī)制投資港
股，基金資產(chǎn)對(duì)港股標(biāo)的投資比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況、投資策略等發(fā)生較大的調(diào)整，第 97頁(yè)
存在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。以上所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來(lái)特殊交易
風(fēng)險(xiǎn)。
11．啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基
金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定
性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資
產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
12.本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基
金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大
虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外
基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存
托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及
波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境
外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)
險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
13.本基金可投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金
（包括全市場(chǎng)的股票型 ETF 及基金管理人旗下的股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)
的混合型基金，不包括 QDII 基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其他可投資公
募基金的非基金中基金、貨幣市場(chǎng)基金、同一基金經(jīng)理管理的其他基金、非本基
金管理人管理的基金（全市場(chǎng)的股票型 ETF 除外）），且投資于公募基金的比例
為基金資產(chǎn)凈值的 0-10%。可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）集中度風(fēng)險(xiǎn)
同一基金公司管理被投資的基金組合在投資風(fēng)格、重倉(cāng)證券、市場(chǎng)判斷等方
面可能具有相對(duì)較高的相似性，因而當(dāng)本基金持有同一基金公司發(fā)行的基金比例
較高時(shí)，本基金在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等方面可能面臨較高的集中
度，不利于風(fēng)險(xiǎn)分散。
（2）被投資基金收益不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)建立在被投資基金投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)上。如果由于第 98頁(yè)
被投資基金管理人未能實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，則本基金存在達(dá)不成投資目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）被投資基金風(fēng)格偏離風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金篩選策略依靠對(duì)被投資基金風(fēng)格的研判，通過(guò)選擇和不同市場(chǎng)環(huán)
境風(fēng)格相匹配的基金，獲取收益。因此當(dāng)被投資基金投資風(fēng)格出現(xiàn)偏離，會(huì)使得
本基金存在收益不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）被投資基金引起的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于本基金投資的其他基金份額往往都有通過(guò)“巨額贖回條款”限制持有人
贖回變現(xiàn)的權(quán)利，因此本基金可能存在不能以下達(dá)贖回指令時(shí)的被投資基金價(jià)格
變現(xiàn)全部資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。
14.投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：
科創(chuàng)板股票交易實(shí)施更加嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，投資者門檻高；隨
著后期上市企業(yè)的增加，部分股票可能面臨交易不活躍、流動(dòng)性差等風(fēng)險(xiǎn)；且投
資者可能在特定階段對(duì)科創(chuàng)板個(gè)股形成一致性預(yù)期，存在基金持有股票無(wú)法成交
的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）退市風(fēng)險(xiǎn)：
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間短、退市速度快、退市情形多，
且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大，可能
給基金凈值帶來(lái)不利影響。
（3）集中投資風(fēng)險(xiǎn)：
因科創(chuàng)板上市企業(yè)均為科技創(chuàng)新成長(zhǎng)型企業(yè)，其商業(yè)模式、盈利風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)績(jī)
波動(dòng)等特征較為相似，基金難以通過(guò)分散投資降低投資風(fēng)險(xiǎn)，若股票價(jià)格同向波
動(dòng)，將引起基金凈值波動(dòng)。
15.基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金
份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
16.其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而第 99頁(yè)
產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担鸱蓊~持有人將面臨無(wú)法及時(shí)贖
回所持有的基金份額的風(fēng)險(xiǎn)；
（7）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，以
及證券、期貨市場(chǎng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)可能因不可抗力無(wú)法正常工作，從而
有影響基金的申購(gòu)和贖回按正常時(shí)限完成的風(fēng)險(xiǎn)。第 100頁(yè)
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；第 101頁(yè)
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。第 102頁(yè)
第十九部分 基金合同內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，對(duì)被投資的
基金行使基金份額持有人權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生
的權(quán)利；代表基金份額持有人的利益，參與所持有基金的份額持有人大會(huì)，并在
遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)投票權(quán)利；第 103頁(yè)
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券、基金投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、第 104頁(yè)
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)構(gòu)提供或因?qū)徲?jì)、法律等外部專
業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存年限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；第 105頁(yè)
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基第 106頁(yè)
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)構(gòu)提供或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情
況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存年
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義第 107頁(yè)
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資第 108頁(yè)
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)，若未來(lái)本基金份額持有人大會(huì)成立日
常機(jī)構(gòu)，則按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)
或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；第 109頁(yè)
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率及銷售服務(wù)費(fèi)率、變更收費(fèi)方式；
（3）停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份
額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，
應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金
管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要第 110頁(yè)
求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）
的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?br/>托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議
的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面
決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 30 日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。第 111頁(yè)
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?br/>管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3
個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或大會(huì)公告載明的其他方式（包括但不限于網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，
具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明）在表決截止日以前送達(dá)至召集
人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式（包括但不限
于網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列第 112頁(yè)
明）進(jìn)行表決。若基金份額持有人采取非書面方式進(jìn)行表決的，則召集人對(duì)于其
投票的書面記錄即視為該基金份額持有人的表決意見(jiàn)。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具
表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，
基金份額持有人可以選擇書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，也可以
采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決，為此，
基金份額持有人需在會(huì)議通知載明的期限內(nèi)，以會(huì)議通知載明的有效方式向會(huì)議
召集人提交相應(yīng)有效的表決票或授權(quán)委托書。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)第 113頁(yè)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒?br/>基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以第 114頁(yè)
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基
金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清第 115頁(yè)
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額 10%以上（含 10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分第 116頁(yè)
之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上
（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十）本基金持有的基金召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)時(shí)，本基金的基金管理人
應(yīng)當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，參與所持有基金的基金份額持有人大會(huì)，并
在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)投票權(quán)利?；鸸?br/>理人需將表決意見(jiàn)事先征求基金托管人的意見(jiàn)，并將表決意見(jiàn)在定期報(bào)告中予以
披露。
在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，本基金的基金管理人
可代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或者召集本基金所持基金的基金份額
持有人大會(huì)，無(wú)需事先召開(kāi)本基金的基金份額持有人大會(huì)。投資者持有本基金基
金份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)
或召集本基金所持基金的基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的第 117頁(yè)
從其規(guī)定。
（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致
并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)第 118頁(yè)
指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規(guī)第 119頁(yè)
規(guī)定的最低期限。
四、爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，根據(jù)深圳國(guó)際仲
裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)
各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方
承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。第 120頁(yè)
第二十部分 基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道 1236 號(hào)大成基金總部大廈 5 層、27-33
層
法定代表人：吳慶斌
設(shè)立日期：1999 年 4 月 12 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)
基金字【1999】10 號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：貳億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：0755-83183388
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山東一路 12 號(hào)
法定代表人：張為忠
成立日期：1992 年 10 月 19 日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105 號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本： 293.52 億元
經(jīng)營(yíng)期限：永久存續(xù)
聯(lián)系地址：上海市黃浦區(qū)中山東一路 12 號(hào)
聯(lián)系電話：021-31888888
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查第 121頁(yè)
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金
投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、存
托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債券、
企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府
支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券
及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款、通知存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、現(xiàn)金等貨幣市
場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用衍生品、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券
投資基金（包括全市場(chǎng)的股票型 ETF 及基金管理人旗下的股票型基金、計(jì)入權(quán)
益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括 QDII 基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其他
可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場(chǎng)基金、同一基金經(jīng)理管理的其他基金、
非本基金管理人管理的基金（全市場(chǎng)的股票型 ETF 除外）），以及法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按
照基金托管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)
基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在
合理疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投
資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比
例為：第 122頁(yè)
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，本基金投資于股票、存托憑證、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基
金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券資產(chǎn)的比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的
5%-20%；其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含股票型 ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的
5%，投資于港股通標(biāo)的股票占本基金股票資產(chǎn)的比例為 0%-50%；本基金持有其
他基金，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%。
本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)
金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。其中，本基金所指的計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混
合型基金為至少滿足以下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）基金合同約定的股票及
存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度報(bào)告中披
露的股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于 60%。國(guó)債期貨的投資比例
依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的 80%，本基金投資于股
票、存托憑證、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)
換債券、可交換債券資產(chǎn)的比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的 5%-20%；其中投資于境內(nèi)股
票資產(chǎn)（含股票型 ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的 5%，投資于港股通標(biāo)的股票
占本基金股票資產(chǎn)的比例為 0%-50%；投資于證券投資基金的比例不超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的 10%；
2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保
持不低于基金資產(chǎn)凈值 5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的
A+H 股合計(jì)計(jì)算，不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的 10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
內(nèi)地和香港同時(shí)上市的 A+H 股合計(jì)計(jì)算，不含本基金所投資的基金份額），不超
過(guò)該證券的 10％；第 123頁(yè)
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的 10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20％；
7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10％；
9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
10）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的 140%；
11）本基金參與國(guó)債期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的 15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持
有的債券總市值的 30%；
③本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、賣
出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)(軋差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有
關(guān)約定，即不低于基金資產(chǎn)的 80%；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
12）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用
衍生品；本基金投資的信用衍生品名義本金不得超過(guò)本基金中對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面
值的 100%；投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的 10%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在 3 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
13）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期
的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的 30%；
14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金及定期開(kāi)放式基金第 124頁(yè)
等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 15%；因證券/期貨市場(chǎng)
波動(dòng)、上市公司股票停牌、所投資基金暫?；蜓悠谵k理贖回申請(qǐng)、基金規(guī)模變動(dòng)
等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人
不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算；
17）本基金管理人管理的全部基金（ETF 聯(lián)接基金除外）持有單只基金不得
超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的 20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)
模為準(zhǔn)；
18）本基金不得持有基金中基金，以及具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，
包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；
19）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于 1 年，最近
定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 1 億元；
20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合上述第 17）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 20 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述第 2）、12）、14）、15）、17）
項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)
交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制的，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金托管人對(duì)上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金
托管人托管的全部公募基金是否符合上述比例限制?！痘鸱ā芳捌渌嘘P(guān)法律第 125頁(yè)
法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的適當(dāng)程序并取
得基金托管人同意后，基金不受上述限制。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投
資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）投資基金中基金、可投資其他基金的非基金中基金和本基金基金經(jīng)理管
理的其他基金，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的
基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定
執(zhí)行。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)
投資限制進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估
機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并履行信息披露義務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分
之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定
執(zhí)行。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人第 126頁(yè)
和基金托管人事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利
害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券清單，基金管理人有責(zé)任確保其向基
金托管人提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后
的名單發(fā)送給基金托管人?；鸸芾砣说年P(guān)聯(lián)方名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開(kāi)始生效。基金托管人
僅按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限，進(jìn)行監(jiān)督。如果基金托管人在運(yùn)作
中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失
的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人
參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各
交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人提供的銀行間債券
市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人可以定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名
單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)
算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起
的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償，基金托管人應(yīng)提供必要的配合。
基金托管人不承擔(dān)由此引發(fā)的責(zé)任及損失。
6. 基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金銀
行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與研究，嚴(yán)格測(cè)算與
控制投資銀行存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對(duì)不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。
如果基金托管人在運(yùn)作過(guò)程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)
督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7.基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動(dòng)性受限資產(chǎn)”
定義存在不同。就流動(dòng)性受限資產(chǎn)定義，請(qǐng)參照基金合同的“第二部分 釋義”
部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)第 127頁(yè)
性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行股票、
公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包
括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交
易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其
董事會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金
投資比例限制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失等問(wèn)題的應(yīng)對(duì)解決措施，以及
有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提
供基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
采取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基
金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時(shí)，基金管
理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔(dān)相應(yīng)損失。對(duì)本基金因投
資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因基金管理
人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（3）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以
及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人
負(fù)責(zé)相關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證
券的登記存管不能保證基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責(zé)任，有關(guān)此項(xiàng)基金資產(chǎn)存
管的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置方案以及投資額度和比例限
制要求，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)使基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任的，若基金托管人此前已
切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（4）本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前
兩個(gè)工作日將有關(guān)資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資
料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。第 128頁(yè)
上述書面資料包括但不限于：
1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開(kāi)發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）有關(guān)非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)
問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理
人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有
權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充
書面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等資料的權(quán)利。若基金管理人不提供或提供后經(jīng)基金托管人評(píng)估認(rèn)
為可能存在無(wú)法消除的風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該
指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法就上述問(wèn)題達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)請(qǐng)求解決?；鹜泄苋寺男辛吮緟f(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
(5)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強(qiáng)對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)審議。如基金托管人經(jīng)評(píng)估認(rèn)為不滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定和基金合同
約定實(shí)施條件的，基金管理人不得啟用側(cè)袋機(jī)制。
（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、第 129頁(yè)
《基金合同》、基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人
限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向
基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
1.在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改
正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，
對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序
已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》
約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)
失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
4.對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的
投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定
的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信
行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金
份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)
失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券
賬戶及投資所需其他賬戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額第 130頁(yè)
凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投
資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管
理、無(wú)故未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及
時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以
書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)
行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重
大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管
人限期糾正?；鹜泄苋说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成
的損失，由基金托管人承擔(dān)。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋说纳鲜鲞`規(guī)
失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金托管人承擔(dān)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，
不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)及依
據(jù)本協(xié)議扣劃的托管費(fèi)等費(fèi)用除外）?；鹜泄苋瞬粚?duì)處于自身實(shí)際控制之外的
賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資
所需其他賬戶。第 131頁(yè)
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理
人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)
基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給
基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人
對(duì)基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)
責(zé)任。
6.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財(cái)產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的“基金認(rèn)購(gòu)專戶”。該賬戶由基金管理人開(kāi)
立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有
人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)
資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的 2 名以上（含 2 名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資
完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金
開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致。基金托管人收到
有效認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日以書面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)將資金到賬憑證傳真給
基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的配合。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和管理
1.基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付。基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管
人的相關(guān)要求，提供開(kāi)戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專
戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人刻制、保管和使用。
2.本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶第 132頁(yè)
進(jìn)行?；鸬馁Y產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。除
因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任
何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開(kāi)立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活
動(dòng)。
3.資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣利
率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1．基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限
公司開(kāi)立專門的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦
不得使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開(kāi)立基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理
人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 開(kāi)立
結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)
算保證金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為
履行結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場(chǎng)債券托管和資金結(jié)算專戶的開(kāi)立和管理及市場(chǎng)準(zhǔn)入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基
金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行
交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間
市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國(guó)債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬
戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算?；鹜泄苋藚f(xié)助基金管理人完
成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理第 133頁(yè)
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金
開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理
1.基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽
訂總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
2.存款賬戶必須以基金名義開(kāi)立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開(kāi)戶文件
上加蓋預(yù)留印鑒及基金管理人公章。
3.本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，
明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等
細(xì)則。
4.為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條
款。
5.基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行
建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其
中實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券
的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際
有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)
由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)
物證券、銀行定期存款存單對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理第 134頁(yè)
人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?5 個(gè)工作
日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原
件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低年限?；鸸芾砣宋磳⑾嚓P(guān)合同送達(dá)基金托管人的，基金托管人對(duì)
相關(guān)合同不承擔(dān)保管責(zé)任。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原
件核對(duì)一致的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一
致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈
值是按照每個(gè)估值日, 該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的
余額數(shù)量計(jì)算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入?；鸸芾砣丝梢?br/>設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的
會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按
照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。每個(gè)估值日，基金管理人應(yīng)
對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除
外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法
律、法規(guī)的規(guī)定。基金管理人每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值和
基金資產(chǎn)凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)
果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最
新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允第 135頁(yè)
價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允
價(jià)值的價(jià)格估值。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金
凈值信息。
（四）估值錯(cuò)誤處理
1.當(dāng)任一類別基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為
該類基金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予
以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)
到該類基金份額凈值的 0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通
報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)
處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，按照基金合同和本協(xié)議約定的
估值錯(cuò)誤處理原則和程序進(jìn)行處理。
2.當(dāng)因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和
基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際
情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
（1）本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)
題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建
議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)
賠付。
（2）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重
新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損
失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額
等），導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
3. 由于不可抗力，或由于證券/期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)算公司及存款銀行等
第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理第 136頁(yè)
人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理
的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施減輕或消除由此造成的影響。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，
以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有
通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著
平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（五）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1．基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3．當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4. 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（六）基金賬冊(cè)的建立
1.基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的
同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2.經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及
時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1.基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的
編制，應(yīng)于每月終了后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成。
2.《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理第 137頁(yè)
人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)
明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基
金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。基金管理人在季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日
內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度半年終了后兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制
并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
3.基金管理人在 5 個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)日，以雙方
約定的方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在 3 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果按照約定方式及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?7 個(gè)工作日
內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金
托管人在收到后 7 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果按照約定方式通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽?30 日內(nèi)完成中期報(bào)告，在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告
提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后 30 日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果按
照約定方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?45 日內(nèi)完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告
完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后 45 日內(nèi)復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果按照約定方式通知基金管理人。
4.基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人
和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式
為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)
成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、《基
金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人
的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以
采用電子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。第 138頁(yè)
在基金托管人編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將每年 6 月 30 日、12
月 31 日的基金份額持有人名冊(cè)送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔
的形式并且保證其的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將持有人
名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
七、爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國(guó)
香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除
經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，根據(jù)深圳國(guó)際仲裁院屆
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)
雙方均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人
的合法權(quán)益。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的
托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理
人、基金托管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字
（或蓋章）確認(rèn)。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基
金資產(chǎn)；第 139頁(yè)
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基
金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
7.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
8.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；第 140頁(yè)
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期
限。第 141頁(yè)
第二十一部分 招募說(shuō)明書的存放及查閱方式
一、招募說(shuō)明書的存放地點(diǎn)
本招募說(shuō)明書存放在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的辦公
場(chǎng)所，并刊登在基金管理人、基金托管人的網(wǎng)站上。
二、招募說(shuō)明書的查閱方式
投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱本基金的招募說(shuō)明書，也可按工本費(fèi)購(gòu)買本招
募說(shuō)明書的復(fù)印件，但應(yīng)以本基金招募說(shuō)明書的正本為準(zhǔn)。第 142頁(yè)
第二十二部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)于基金份額持有人基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務(wù)。同時(shí)基
金管理人依據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增減或變更服務(wù)項(xiàng)目。
主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）客服中心電話服務(wù)
投資者撥打基金管理人客服熱線 400-888-5558（國(guó)內(nèi)免長(zhǎng)途話費(fèi)）可享有如
下服務(wù)：A、自助語(yǔ)音服務(wù)：提供 7×24 小時(shí)電話自助語(yǔ)音的服務(wù)，可進(jìn)行賬戶
查詢、基金凈值、基金產(chǎn)品等自助查詢服務(wù)。B、人工坐席服務(wù)：提供每周五天, 每天不少于 8 小時(shí)的人工坐席服務(wù)（法定節(jié)假日除外）。投資者可以通過(guò)該熱線
獲得業(yè)務(wù)咨詢、基金賬戶查詢、交易情況查詢、服務(wù)投訴及建議、信息定制、資
料修改等專項(xiàng)服務(wù)。
（二）綜合對(duì)賬服務(wù)
大成基金為持有人提供綜合對(duì)賬服務(wù)，每年度以電子郵件、短信或其他方式
向本公司直銷持有人提供基金保有情況信息。本公司賬單服務(wù)類型有月度、季度、
年度對(duì)賬單，服務(wù)形式由持有人自主選擇定制。具體包括：電子郵件賬單、手機(jī)
短信賬單、直銷平臺(tái)自助查詢、客服熱線查詢等。為響應(yīng)國(guó)家雙碳戰(zhàn)略，倡導(dǎo)綠
色環(huán)保對(duì)賬方式，本基金管理人歡迎持有人使用電子方式對(duì)賬單，同時(shí)為更好的
服務(wù)老年持有人客戶，仍將保留自主訂閱紙質(zhì)對(duì)賬單的服務(wù)措施（訂閱紙質(zhì)對(duì)賬
單的持有人需確保郵寄地址準(zhǔn)確可送達(dá)）。
（三）官方平臺(tái)自助查詢及資訊服務(wù)
基金管理人官方網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）和官方移動(dòng)平臺(tái)均可為投資者
提供基金賬戶及交易情況查詢、個(gè)人資料修改、手機(jī)短信和電子郵件信息定制等
自助服務(wù)，提供基金文件查閱、公司公告、熱點(diǎn)問(wèn)答、市場(chǎng)點(diǎn)評(píng)等信息資訊服務(wù)。
同時(shí)，也提供電子郵箱服務(wù)（客戶服務(wù)郵箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在線第 143頁(yè)
答疑服務(wù)。
（四）網(wǎng)上交易服務(wù)
本基金管理人已開(kāi)通個(gè)人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。個(gè)人投資者通過(guò)基金管理人
官方網(wǎng)站以及官方移動(dòng)平臺(tái)辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、撤單、基金定投、
分紅方式修改、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易情況查詢和賬戶信息查詢等
各類業(yè)務(wù)。其中，基金定投、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)的開(kāi)通時(shí)間以另行公告為準(zhǔn)。
（五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)為投資者提供
定期定額投資服務(wù)（本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)的定期定額投資服務(wù)目前僅對(duì)個(gè)人投資
者開(kāi)通）。通過(guò)定期定額投資計(jì)劃，投資者可依托固定的渠道，定期定額申購(gòu)基
金份額，具體實(shí)施方法見(jiàn)有關(guān)公告或咨詢客服熱線。
（六）客戶投訴建議受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)、投資理財(cái)中心、客服熱線、
網(wǎng)站在線欄目、電子郵件及信函等渠道進(jìn)行投訴或提出建議。第 144頁(yè)
第二十三部分 備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)
業(yè)場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金注冊(cè)的文件
二、《大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金基金合同》
三、《大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金托管協(xié)議》
四、《大成基金管理有限公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則》
五、法律意見(jiàn)書
六、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
七、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
八、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
大成基金管理有限公司
2026 年 3 月 25 日
大成天啟穩(wěn)利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書.pdf