東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金
招募說(shuō)明書
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二六年三月二十七日
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
【重要提示】
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集
申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2026年3月11日證監(jiān)許可【2026】453號(hào)文準(zhǔn)予
注冊(cè)。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的
注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金是一只債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于貨幣市場(chǎng)基金，
低于股票型基金和混合型基金。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌?
金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)
生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招
募說(shuō)明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷
基金的投資價(jià)值，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分
考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的
意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投
資者在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，
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可能包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大額贖回、巨額贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管
理人在投資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)等。基金
管理人提醒投資者基金投資的“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”原則，在投資
者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，
由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
如信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和原始權(quán)益人的風(fēng)險(xiǎn)等，以及與資產(chǎn)支
持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)如市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、提前償
付及延期償付風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金除了投資A股外，還可通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)
互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“港股通機(jī)制”）買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交
易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)
風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、
投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股
市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不
設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、
匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制
下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港
股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）
等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇
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將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資
產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及
交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、退市
風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可根據(jù)投資策略需要或
市場(chǎng)環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板或選擇不將基金資
產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板。
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、
境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間
接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，
選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存
托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可投資北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“北交所”）股票，北
交所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面
的規(guī)則與其他交易場(chǎng)所存在差異?；鹜顿Y北交所股票，將面臨因投
資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，
包括但不限于上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市
風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可
根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于北交
所股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于北交所股票，基金資產(chǎn)并非必然投
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資于北交所股票。
本基金可以投資于其他公開(kāi)募集的基金，因此本基金所持有的基
金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素可能影響到本基金
的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)；同時(shí)，本基金可能會(huì)面臨所持有的證券投資基金的
基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投
資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資國(guó)債期貨等金融衍生品，金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效
應(yīng)且價(jià)格波動(dòng)劇烈，會(huì)放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投
資虧損高于初始投資金額。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的
變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于金融衍生品或選擇不將基金資產(chǎn)投
資于金融衍生品，基金資產(chǎn)并非必然投資金融衍生品。
上述具體風(fēng)險(xiǎn)揭示請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)
容。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總
數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予
以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理
人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募
說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將
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對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并且不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金
份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定
風(fēng)險(xiǎn)。
由于本基金在計(jì)算C類基金份額的基金份額凈值時(shí)，按前一日該
類基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于投資者通過(guò)直
銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，或
者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超過(guò)一年
（即365天，下同）的C類基金份額在持有超過(guò)一年后繼續(xù)計(jì)提的銷售
服務(wù)費(fèi)，將在投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)
隨贖回款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）一并返還給投資者，投資者實(shí)際收到
的贖回款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）的金額可能與按披露的C類基金份額
凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額、轉(zhuǎn)出金額和清算
資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
目錄
一、緒言...........................................................7
二、釋義...........................................................8
三、基金管理人....................................................14
四、基金托管人....................................................25
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................28
六、基金的募集....................................................30
七、基金合同的生效................................................35
八、基金份額的申購(gòu)與贖回..........................................37
九、基金的投資....................................................51
十、基金的財(cái)產(chǎn)....................................................64
十一、基金資產(chǎn)估值................................................65
十二、基金的收益與分配............................................73
十三、基金費(fèi)用與稅收..............................................75
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)............................................79
十五、基金的信息披露..............................................80
十六、側(cè)袋機(jī)制....................................................88
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示....................................................91
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.......................106
十九、基金合同內(nèi)容摘要...........................................109
二十、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................................127
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...................................142
二十二、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式...............................144
二十三、備查文件.................................................145
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
一、緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資
基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定，以及《東方紅鼎鴻債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合
同”）編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了本基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資
決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本招募說(shuō)明書由上海
東方證券資產(chǎn)管理有限公司解釋。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供
未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書做出任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。招募說(shuō)明書主要向投
資者披露與本基金相關(guān)事項(xiàng)的信息，是投資者據(jù)以選擇及決定是否投資于本基金
的要約邀請(qǐng)文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；?
金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
二、釋義
本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指東方紅鼎鴻債券型證券投資基金
2、基金管理人：指上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《東方紅鼎鴻債券型證券投資基金基金合同》
及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《東方紅鼎鴻債
券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募
說(shuō)明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《東方紅鼎鴻債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料
概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《東方紅鼎鴻債券型證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)
證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
日實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使
用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理
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基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的登記機(jī)構(gòu)為上海東方
證券資產(chǎn)管理有限公司或接受上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理基
金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開(kāi)放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日，若
該工作日為非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)決定本基金是否開(kāi)放
37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)
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則》和/或適用于證券投資基金的其他業(yè)務(wù)規(guī)則
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一工作日基金總份額的10%時(shí)的情形
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、基金份額、銀
行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、基金份額累計(jì)凈值：指計(jì)算日基金份額凈值與每份基金份額累計(jì)分紅之
和
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
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值和基金份額凈值的過(guò)程
53、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
55、貨幣市場(chǎng)工具：指現(xiàn)金（活期存款）；期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀
行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)（含
三百九十七天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的金融工具
56、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易
所、深圳證券交易所或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向
香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“香港聯(lián)合交易所”）進(jìn)行申報(bào)、買賣規(guī)定
范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
57、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于
管理信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具
58、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購(gòu)買方，指接受信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
59、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
60、名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆信用衍生品交易提供信用風(fēng)險(xiǎn)保
護(hù)的金額，各項(xiàng)支付和結(jié)算以此金額為計(jì)算基準(zhǔn)
61、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券、封閉運(yùn)作基金及定期開(kāi)放式基金等流通受限基金等
62、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投
資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
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不受損害并得到公平對(duì)待
63、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
64、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服，且在基
金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無(wú)法全
部履行或無(wú)法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自
然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他
突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
本基金基金管理人為上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司，基本信息如下：
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈7層-11層
法定代表人：楊斌
設(shè)立日期：2010年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]518號(hào)
開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2013]1131號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：3億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：（021）53952888
聯(lián)系人：彭軼君
股東情況：東方證券股份有限公司持有公司100%的股權(quán)。
公司前身是東方證券股份有限公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部，2010年7月28日
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)東方證券股份有限公司設(shè)立證券資產(chǎn)管理
子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2010]518號(hào)）批準(zhǔn)，由東方證券股份有限公司出資3
億元，在原東方證券股份有限公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部的基礎(chǔ)上正式成立，是
國(guó)內(nèi)首家獲批設(shè)立的券商系資產(chǎn)管理公司。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
楊斌先生，董事長(zhǎng)，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中國(guó)人民銀行上海分行非
銀行金融機(jī)構(gòu)管理處科員，上海證管辦稽查處、稽查局案件審理處科員，上海證
管辦案件調(diào)查一處副主任科員，上海證監(jiān)局稽查一處、機(jī)構(gòu)二處主任科員、機(jī)構(gòu)
一處副處長(zhǎng)、期貨監(jiān)管處處長(zhǎng)、法制工作處處長(zhǎng)，東方證券股份有限公司稽核總
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部總經(jīng)理、合規(guī)法務(wù)管理總部總經(jīng)理、東方證券股份有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)
總監(jiān)、副總裁?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)。
成飛先生，董事、總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任國(guó)泰君安證券股份
有限公司助理研究員、研究員、投資經(jīng)理，上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
固定收益部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司總裁助理、公司副總裁，國(guó)信證券股份有限
公司副總裁、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，國(guó)信弘盛私募基金管理有限公司董事長(zhǎng)，國(guó)
信證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
董事、總經(jīng)理。
尤文杰先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。曾任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊
普通合伙）項(xiàng)目經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、合伙人，東方證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)管理
總部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任東方證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)管理總部總經(jīng)理，上海東方
證券資產(chǎn)管理有限公司董事，東證國(guó)際金融集團(tuán)有限公司董事，誠(chéng)泰融資租賃（上
海）有限公司監(jiān)事。
張?jiān)葡壬?，董事，中共黨員，管理學(xué)碩士。曾任上海安碩信息技術(shù)股份有限
公司風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)及數(shù)據(jù)高級(jí)顧問(wèn)，國(guó)金證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理員、
副總經(jīng)理、總經(jīng)理?，F(xiàn)任東方證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理總部總經(jīng)理，上海東方
證券資產(chǎn)管理有限公司董事，上海東證期貨有限公司董事。
王峰先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)、哲學(xué)雙碩士。曾任渤海證券研究所研究員，天同
證券研究所研究員，上海浦東發(fā)展銀行總行基金托管部市場(chǎng)部產(chǎn)品崗，上投摩根
基金管理有限公司市場(chǎng)與業(yè)務(wù)發(fā)展部總監(jiān)，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司總經(jīng)理室副
總經(jīng)理，齊魯證券有限公司總裁助理、北京資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理，香港交易及
結(jié)算所有限公司北京代表處高級(jí)副總裁，上海國(guó)泰君安資產(chǎn)管理有限公司副總裁，
西藏云尚股權(quán)投資基金管理有限公司董事總經(jīng)理，國(guó)泰君安證券股份有限公司私
人客戶部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、投資總監(jiān)。現(xiàn)任東方證券股份有限公司財(cái)富管
理委員會(huì)委員、金融產(chǎn)品總部總經(jīng)理，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司董事。
周代希先生，職工董事、副總經(jīng)理，中共黨員，法學(xué)碩士。曾任深圳證券交
易所會(huì)員管理部經(jīng)理、金融創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室高級(jí)經(jīng)理、固定收益與衍生品工作小組執(zhí)
行經(jīng)理。現(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司職工董事、副總經(jīng)理。
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彭衛(wèi)東先生，獨(dú)立董事，中共黨員，法學(xué)博士。曾任中共武漢市委政法委員
會(huì)主任科員，武漢市江岸區(qū)人民法院副院長(zhǎng)，武漢市中級(jí)人民法院研究室主任，
武漢公安干部學(xué)院副院長(zhǎng)，交通部長(zhǎng)江航運(yùn)公安局法制處處長(zhǎng)，交通部政策法規(guī)
司法制處處長(zhǎng)，長(zhǎng)江航運(yùn)公安局上海分局黨委書記、局長(zhǎng)、督察長(zhǎng)，上海中夏律
師事務(wù)所律師，北京大成（上海）律師事務(wù)所高級(jí)法律顧問(wèn)?，F(xiàn)任北京大成（上
海）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，中電光谷聯(lián)合控股有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事、薪酬
委員會(huì)主席、審核委員會(huì)成員，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事。
楊勤法先生，獨(dú)立董事，中共黨員，法學(xué)博士。曾任浙江時(shí)代銀鷹律師事務(wù)
所律師?，F(xiàn)任華東政法大學(xué)副教授，重慶物奇微電子有限公司獨(dú)立董事，江蘇紐
泰格科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事，上海季豐電子股份有限公司獨(dú)立董事，上
海東方證券資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事，上海超導(dǎo)科技股份有限公司獨(dú)立董事，
上海市浩信律師事務(wù)所兼職律師。
趙子夜先生，獨(dú)立董事，管理學(xué)博士。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院講師、副
教授。現(xiàn)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院教授，光明乳業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事，上海
匯通能源股份有限公司獨(dú)立董事，上海愛(ài)科百發(fā)生物醫(yī)藥技術(shù)股份有限公司獨(dú)立
董事，上海陸家嘴（集團(tuán)）有限公司兼職外部董事，上海東方證券資產(chǎn)管理有限
公司獨(dú)立董事。
2、經(jīng)營(yíng)管理層人員
成飛先生，總經(jīng)理（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)上述關(guān)于董事的介紹）。
胡雅麗女士，聯(lián)席總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，中共黨員，管理學(xué)碩士，《新財(cái)富》
白金分析師。曾任招商證券股份有限公司研究發(fā)展中心分析師、中信證券股份有
限公司研究部首席分析師（MD）、光大證券股份有限公司研究所所長(zhǎng)、上海東方
證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司聯(lián)席總
經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
周陶女士，合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任上海市
稅務(wù)局金山分局稅政科副主任科員，上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處主任科員、副處長(zhǎng)，
海通恒信國(guó)際融資租賃有限公司合規(guī)管理崗、監(jiān)事長(zhǎng)，海通證券股份有限公司合
規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)。現(xiàn)任上海東方證券
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼任黨委辦公室主任、風(fēng)險(xiǎn)管理部總
經(jīng)理。
胡偉先生，副總經(jīng)理，中共黨員，工商管理碩士。曾任珠海市商業(yè)銀行資金
營(yíng)運(yùn)部債券交易員，華富基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼固定收益部總監(jiān)，上海
東方證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副
總經(jīng)理兼任絕對(duì)收益投資部總經(jīng)理。
周代希先生，副總經(jīng)理（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)上述關(guān)于職工董事的介紹）。
劉峰先生，副總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。曾任華福證券有限責(zé)任公司
職員、興業(yè)銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部職員、委托處副處長(zhǎng)、委托處處長(zhǎng)、總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。
楊海先生，副總經(jīng)理，中共黨員，法學(xué)碩士。曾任上海市盧灣區(qū)人民檢察院
公訴科助理檢察員，交銀租賃股份有限公司資產(chǎn)管理經(jīng)理，上海浦東發(fā)展銀行法
律合規(guī)主管，長(zhǎng)城證券股份有限公司資產(chǎn)管理創(chuàng)新業(yè)務(wù)部董事副總經(jīng)理、產(chǎn)品總
監(jiān)，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司產(chǎn)品部總經(jīng)理、智能客戶服務(wù)部總經(jīng)理、品
牌部總經(jīng)理、董事總經(jīng)理、總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副
總經(jīng)理。
湯琳女士，副總經(jīng)理，工商管理碩士。曾任東方證券股份有限公司資產(chǎn)管理
業(yè)務(wù)總部市場(chǎng)業(yè)務(wù)經(jīng)理，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司綜合管理部總監(jiān)、董事
總經(jīng)理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。
許可先生，首席信息官，中共黨員，工學(xué)博士。曾任摩根士丹利管理服務(wù)（上
海）有限公司證券衍生品技術(shù)部經(jīng)理、副總裁（VP），東方證券股份有限公司系
統(tǒng)研發(fā)總部研發(fā)經(jīng)理、系統(tǒng)研發(fā)總部總經(jīng)理助理、系統(tǒng)研發(fā)總部副總經(jīng)理，上海
東方證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司首
席信息官。
3、本基金擬任基金經(jīng)理
陳玄璇女士，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理，2023
年8月至今任東方紅品質(zhì)優(yōu)選兩年定期開(kāi)放混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理、
2023年8月至今任東方紅信用債債券型證券投資基金基金經(jīng)理助理、2023年10月
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
至今任東方紅招瑞甄選18個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理、2023
年10月至今任東方紅錦弘甄選兩年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理、
2023年10月至今任東方紅招盈甄選一年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理助
理、2025年2月至今任東方紅錦豐優(yōu)選兩年定期開(kāi)放混合型證券投資基金基金經(jīng)
理助理、2024年8月至今任東方紅季鑫90天持有期純債債券型證券投資基金基金
經(jīng)理、2025年11月至今任東方紅貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、2026年1月至今任東方
紅鑫泰66個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、2026年1月至今任東方紅
鑫安39個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理。上海交通大學(xué)金融碩士。曾
任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司固定收益研究員、固定收益研究部信用組組長(zhǎng)。
高原先生，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司基金經(jīng)理，2023年6月至今任東
方紅中證東方紅紅利低波動(dòng)指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。復(fù)旦大學(xué)理學(xué)碩士。曾
任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司量化研究員、投資主辦人。
4、投資決策委員會(huì)成員
權(quán)益投資決策委員會(huì)成員構(gòu)成如下：主任委員成飛先生、委員胡雅麗女士、
委員周陶女士、委員苗宇先生、委員周云先生、委員譚鵬萬(wàn)先生、委員蔣娜女士、
委員徐習(xí)佳先生、委員李競(jìng)先生。
固收投資決策委員會(huì)成員構(gòu)成如下：主任委員成飛先生、副主任委員胡偉先
生、委員周陶女士、委員紀(jì)文靜女士、委員鄧炯鵬先生、委員蔣蛟龍先生、委員
孔令超先生。
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
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5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或向?qū)徲?jì)、法律等
外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料不少于法定最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
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現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到
損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》、《運(yùn)
作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健
全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》，建立健全內(nèi)部控
制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《運(yùn)作辦法》禁止的行為發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
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（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)
家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，
擾亂市場(chǎng)秩序；
（9）貶損同行，以提高自己；
（10）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（11）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（12）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（13）其他法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的行為。
（五）基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
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3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、向其基金管理人、基金托管人出資；
5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
6、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
（六）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（七）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則及公司
內(nèi)部規(guī)章制度，促進(jìn)公司合法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作經(jīng)營(yíng)理念的形成。
（2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確保受托資產(chǎn)和公司的業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整、及時(shí)。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人
員，并涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
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（3）獨(dú)立性原則。公司各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司受托資
產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、制定內(nèi)部控制制度的原則
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)部控制制度應(yīng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和
各項(xiàng)規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié),不應(yīng)留有
制度上的空白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出
發(fā)點(diǎn)。
（4）適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司
經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
4、內(nèi)部控制的組織體系
基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，建立了規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)和
議事規(guī)則，明確了決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成了科學(xué)有效的職責(zé)
分工和制衡機(jī)制。董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層能夠根據(jù)公司章程以及有關(guān)議事規(guī)則運(yùn)行
并行使職權(quán)。
基金管理人設(shè)董事會(huì)，對(duì)股東負(fù)責(zé)?；鸸芾砣艘阎贫ǘ聲?huì)議事規(guī)則，規(guī)
定了董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及表決程序和職責(zé)等；并制定獨(dú)立董事制度，進(jìn)一步完善
法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。
經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施董事會(huì)決議，主持基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理工作，負(fù)
責(zé)經(jīng)營(yíng)管理中風(fēng)險(xiǎn)管理工作的日常運(yùn)行，負(fù)責(zé)董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)重大經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和
創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和決策。經(jīng)營(yíng)管理層下設(shè)投資決策委員會(huì)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理委
員會(huì)、產(chǎn)品委員會(huì)、信息技術(shù)治理委員會(huì)、估值委員會(huì)等委員會(huì)，并分別制定了
相應(yīng)的議事規(guī)則，對(duì)各項(xiàng)重大業(yè)務(wù)及投資進(jìn)行決策與風(fēng)險(xiǎn)控制。
5、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
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公司遵照法律法規(guī)和公司章程，按照業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)以及《上海東方證券
資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制大綱》的有關(guān)要求嚴(yán)格制定管理制度、操作流程和崗
位手冊(cè)，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控制措施，并根據(jù)法律法規(guī)
和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化情況，適時(shí)進(jìn)行修訂。
公司針對(duì)以下內(nèi)容建立基本管理制度：投資管理、銷售管理、資產(chǎn)證券化業(yè)
務(wù)管理、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)、信息技術(shù)管理和數(shù)據(jù)治理、人力資源管理、
資料檔案管理、信息披露和緊急應(yīng)變等。
各職能部門在基本管理制度的基礎(chǔ)上，制定部門業(yè)務(wù)規(guī)章，對(duì)各部門的主要
職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等進(jìn)行說(shuō)明。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本基金管理人承諾以上內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）本基金管理人承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部
控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人概況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險(xiǎn)
業(yè)務(wù)處、理財(cái)信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)
與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營(yíng)管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合
規(guī)處等12個(gè)職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，共有員工300余
人。自2007年起，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)
部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直秉
持“以客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管
人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托
管服務(wù)。經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品
種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬
戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目
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前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年年末，中國(guó)建設(shè)銀行已
托管1405只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，
贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財(cái)資》、《環(huán)球金
融》雜志及《中國(guó)基金報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國(guó)債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限
公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017
年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”、2019年度“中國(guó)年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎(jiǎng)”、2021
年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中國(guó)年度托管銀
行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管銀行”，
并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)資》“中國(guó)最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年度，榮
獲中國(guó)基金報(bào)“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2024年度，榮獲《中國(guó)
基金報(bào)》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國(guó)證券報(bào)》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀
行）”、《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管人”等獎(jiǎng)項(xiàng)。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行
業(yè)監(jiān)管規(guī)章和中國(guó)建設(shè)銀行內(nèi)部有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，
確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，
對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職
內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和
能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制
度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)
人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集
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中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格
有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披
露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完
整、獨(dú)立。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)
作。利用自行開(kāi)發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以
及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情
況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基
金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情況進(jìn)行檢查
監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時(shí)通過(guò)新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比
例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與
基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
（3）通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金
管理人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）直銷中心
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈8層
法定代表人：楊斌
傳真：（021）63326381
聯(lián)系人：吳比
客服電話：4009200808
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
（2）網(wǎng)上交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)包括基金管理人公司網(wǎng)站（www.dfham.com）、東方紅資產(chǎn)管
理APP、基金管理人微信服務(wù)號(hào)和基金管理人指定且授權(quán)的電子交易平臺(tái)。個(gè)人
投資者可登錄上述網(wǎng)上交易系統(tǒng)，在與基金管理人達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接
受基金管理人有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過(guò)基
金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。
2、銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基
金，并在基金管理人網(wǎng)站披露本基金銷售機(jī)構(gòu)名錄及相關(guān)信息。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號(hào)供銷大廈7層-11層
法定代表人：楊斌
電話：021-53952888
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傳真：021-63326970
（三）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：陳穎華、吳曹圓
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
負(fù)責(zé)人：唐戀炯
電話：021-61418888
傳真：021-63350177
聯(lián)系人：史曼
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：史曼、樂(lè)美昊
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2026年3月11日證監(jiān)許可
【2026】453號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
（一）基金類型
債券型證券投資基金。
（二）基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式。
（三）基金存續(xù)期限
不定期。
（四）基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等不同，將基金份額
分為不同的類別。
A類基金份額：在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而不從本
類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)A類基金份額
時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)。
C類基金份額：在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而是從
本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，或者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額在持有超過(guò)一年后繼續(xù)計(jì)提的
銷售服務(wù)費(fèi)，將在投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回
款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）一并返還給投資者。
持續(xù)持有期限為基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言）、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日
（對(duì)申購(gòu)份額而言）、基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）、紅利
再投份額確認(rèn)日與該基金份額贖回確認(rèn)日、基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同
終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)。
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本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，并分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公式為：
T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份
額余額總數(shù)。
投資人在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支持等方面
協(xié)商一致，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、
對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（五）募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。
基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短募集期，
此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)?；鹉技谌粞娱L(zhǎng)，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。
（六）基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
2026年3月30日至2026年4月20日，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告及相關(guān)
公告。
2、發(fā)售方式
通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站披露的
基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（七）募集規(guī)模
本基金的最低募集份額總額為2億份，本基金的最低募集金額為2億元人民
幣。
本基金的募集規(guī)模上限、募集規(guī)?？刂频木唧w方案詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告或
其他公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。
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（八）基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，本基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00
元/份。
（九）認(rèn)購(gòu)安排
1、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)
購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的
投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
2、認(rèn)購(gòu)金額的限制
（1）本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（2）投資人認(rèn)購(gòu)基金份額采用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按
銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)，通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)
認(rèn)購(gòu)A類基金份額的，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。已受理的認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)不允許撤銷。
（4）在募集期內(nèi)，除基金份額發(fā)售公告另有規(guī)定外，通過(guò)基金管理人直銷
中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的，本基金各類基金份額的單筆最低認(rèn)
購(gòu)金額為10元人民幣，通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的，各類基金份額
的單筆最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
（5）單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，
或者出現(xiàn)變相規(guī)避50%集中度情形的，基金管理人有權(quán)對(duì)該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行部分
確認(rèn)或拒絕接受該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。單個(gè)投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。
3、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4、基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式
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（1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
1）A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.30%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.20%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資者承
擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)
用。
2）C類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，收取銷售服務(wù)費(fèi)。
（2）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定募
集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000＋5.50）/1.00=10,005.50份
即：該投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定募
集期產(chǎn)生的利息為5.50元，可得到10,005.50份A類基金份額。
2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)
購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)金額=10,000元
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000/（1+0.30%）=9,970.09元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000-9,970.09=29.91元
認(rèn)購(gòu)份額=（9,970.09+5.50）/1.00=9,975.59份
即：該投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假
定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，可得到9,975.59份A類基金份額。
3）C類基金份額的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利
息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)C類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000+5.50）/1.00=10,005.50份
即：該投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利
息為5.50元，可得到10,005.50份C類基金份額。
（十）募集期間的資金存放和費(fèi)用
本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人
不得動(dòng)用?；鹉技陂g的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
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七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在
10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
《基金合同》生效時(shí)，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算成相應(yīng)類
別的基金份額歸投資人所有。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基
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金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將在基金管理人
網(wǎng)站披露的銷售機(jī)構(gòu)名錄中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對(duì)某類基金份額變更
或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖
回。
（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和/或贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券
交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，若該交易日為非港股通交易
日，則基金管理人有權(quán)決定本基金是否開(kāi)放。此外，基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場(chǎng)或證券、期貨交易所交易
時(shí)間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及
開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人將根據(jù)實(shí)際情況決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期，具體業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間在基金管理人的相關(guān)公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理贖回，具
體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在基金管理人的相關(guān)公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類基金
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份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、除指定贖回外，贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照基金份額持有人份
額登記日期的先后次序進(jìn)行順序贖回，并確定所適用的贖回費(fèi)率；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前
提下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)必須有足夠的基金份額余額。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，
申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T+7日（包括該日）內(nèi)支付
贖回款項(xiàng)。遇證券、期貨交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行
數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)故障或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至前
述因素消失后的下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停
贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
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3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷
售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況，如因申請(qǐng)未得到
基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資者自行承擔(dān)。若申購(gòu)不成立或無(wú)效，
則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表
銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，
由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前
提下，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前按照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、申購(gòu)金額的限制
通過(guò)基金管理人直銷中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購(gòu)本基金各類基金份額的單筆
最低金額為10元人民幣，通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金各類基金份額的單筆最低
金額及交易級(jí)差以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。紅利再投資時(shí)，不受最低申購(gòu)金
額的限制。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金各類基金份額申購(gòu)的單筆最
低金額。
投資者可多次申購(gòu)，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額
總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予以控制的
情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金各類基金份額的贖回
申請(qǐng)均不得低于1份。本基金基金份額持有人每個(gè)交易賬戶的各類基金份額最低
份額余額為1份。因基金份額持有人贖回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕鋯蝹€(gè)基金交易賬戶
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內(nèi)剩余的某類基金份額低于1份時(shí)，登記機(jī)構(gòu)可對(duì)剩余的該類基金份額自動(dòng)進(jìn)行
強(qiáng)制贖回處理。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)各類基金份額的贖
回份額限制及最低份額余額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)
定。
3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)金額和贖回份
額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)模的控制措施。基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）基金的申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)
1、申購(gòu)費(fèi)率
（1）A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率
通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額的不收取申購(gòu)費(fèi)。
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.30%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.20%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額的投資者承
擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售等各項(xiàng)費(fèi)用。投資者在
一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。因紅利再投資而產(chǎn)生的基
金份額，不收取相應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用。
（2）C類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率
本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，收取銷售服務(wù)費(fèi)。
2、贖回費(fèi)率
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投資者在一天之內(nèi)如果有多筆贖回，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。在贖回時(shí)根
據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，贖回費(fèi)率如下：
份額類別 投資者類別 份額持續(xù)持有時(shí)間（L） 適用贖回費(fèi)率
A類基金份額、C類基金份額 個(gè)人投資者 L＜7日 1.50%
L≥7日 0
非個(gè)人投資者 L＜7日 1.50%
7日≤L＜30日 1.00%
L≥30日 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用全部歸基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?，并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制的具體
處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定，具體見(jiàn)
基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持
有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)投資
人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要
求履行必要手續(xù)（如有）后，基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)開(kāi)展本基金銷售費(fèi)
率的優(yōu)惠活動(dòng)。
（七）申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、本基金基金份額凈值的計(jì)算
本基金各類基金份額分別設(shè)置基金代碼，并分別計(jì)算和披露基金份額凈值。
本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在
當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)
延遲計(jì)算或公告。
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
2、申購(gòu)份額計(jì)算
（1）A類基金份額申購(gòu)份額的計(jì)算
1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額：
A類基金份額的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。
申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）C類基金份額申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值
（3）申購(gòu)份額的余額的處理方式
申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資40,000元申購(gòu)A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A
類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=40,000/1.0400=38,461.54份
即：該投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資40,000元申購(gòu)A類基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日A
類基金份額凈值為1.0400元，可得到38,461.54份A類基金份額。
例：某投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資40,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，申
購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購(gòu)
份額為：
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凈申購(gòu)金額=40,000/（1+0.30%）=39,880.36元
申購(gòu)費(fèi)用=40,000-39,880.36=119.64元
申購(gòu)份額=39,880.36=/1.0400=38,346.50份
即：該投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資40,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假
定申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，可得到38,346.50份A類基金份額。
例：某投資人投資40,000元申購(gòu)C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈
值為1.0400元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=40,000/1.0400=38,461.54份
即：該投資人投資40,000元申購(gòu)C類基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈
值為1.0400元，可得到38,461.54份C類基金份額。
3、贖回金額的計(jì)算
（1）本基金采用份額贖回方式，贖回價(jià)格以贖回當(dāng)日的該類基金份額凈值
為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式如下：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×該類基金份額的贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用+該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還投資者的銷售服務(wù)
費(fèi)（如有）
（2）贖回金額的余額的處理方式：
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
或加上相應(yīng)的費(fèi)用（如有），贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方
法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計(jì)提
的銷售服務(wù)費(fèi)，或者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超
過(guò)一年的C類基金份額在持有超過(guò)一年后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，將在投資者贖
回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款、轉(zhuǎn)出款一并返還給投資者。
例：某投資人贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是
1.0160元，假設(shè)持有時(shí)間對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0160=10,160.00元
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贖回費(fèi)用=10,160.00×1.50%＝152.40元
凈贖回金額=10,160.00-152.40＝10,007.60元
即：投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈
值是1.0160元,假設(shè)持有時(shí)間對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，則其可得到的凈贖回金額
為10,007.60元。
例：某投資人贖回10,000份C類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是
1.0160元，假設(shè)持有時(shí)間對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，且不涉及銷售服務(wù)費(fèi)返還，則其
可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0160=10,160.00元
贖回費(fèi)用=10,160.00×0＝0.00元
凈贖回金額=10,160.00-0.00＝10,160.00元
即：投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈
值是1.0160元,假設(shè)持有時(shí)間對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，且不涉及銷售服務(wù)費(fèi)返還，則
其可得到的凈贖回金額為10,160.00元。
例：某投資人贖回10,000份通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)
日C類基金份額凈值是1.0160元，假設(shè)持有時(shí)間對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，且假設(shè)該筆
贖回確定應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為15.00元（即通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額計(jì)
提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還），則其可得
到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0160=10,160.00元
贖回費(fèi)用=10,160.00×0＝0.00元
凈贖回金額=10,160.00-0.00+15.00=10,175.00元
即：投資人贖回本基金10,000份通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額，假設(shè)贖
回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0160元，假設(shè)持有時(shí)間對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，且假設(shè)
該筆贖回確定應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為15.00元（即通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份
額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還），則其
可得到的凈贖回金額為10,175.00元。
（八）申購(gòu)和贖回的登記
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投資者T日申購(gòu)基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理
登記手續(xù)。
投資者T日贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的
登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并應(yīng)在調(diào)整實(shí)施日前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介公告。
（九）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫?；蚓?
絕接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券、期貨交易場(chǎng)所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市或港股通臨時(shí)停市，
導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)，基金管理人有
權(quán)對(duì)該等申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行部分確認(rèn)或拒絕接受該等申購(gòu)申請(qǐng)。
8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)因技術(shù)故障或異常
情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致超過(guò)基金管理人設(shè)定
的基金總規(guī)模、當(dāng)日申購(gòu)金額限制、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投資人單日或單
筆申購(gòu)金額上限，基金管理人有權(quán)對(duì)該等申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行部分確認(rèn)或拒絕接受該等
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申購(gòu)申請(qǐng)。
10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服
務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或
者發(fā)生其他影響通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情
形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10、11項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決
定暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)
將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的
辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易場(chǎng)所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市或港股通臨時(shí)停市，
導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款
項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
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登暫停贖回公告。已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額
支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，
未支付部分可延緩支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處
理。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額）超過(guò)上一工作日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、延緩支付贖回款項(xiàng)、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的
前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖
回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回，如投資人在提交贖回申
請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，默認(rèn)采用延期贖回或取消贖回以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇
取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)
放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)
算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
（3）發(fā)生巨額贖回，且單個(gè)基金份額持有人贖回申請(qǐng)超過(guò)上一工作日基金
總份額30%的情形下，對(duì)單個(gè)基金份額持有人超過(guò)上一工作日基金總份額30%的贖
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
回申請(qǐng)，基金管理人可以延期辦理贖回。對(duì)單個(gè)基金份額持有人30%以內(nèi)（含30%）
的贖回申請(qǐng)按普通基金份額持有人（即其他贖回申請(qǐng)未超過(guò)上一工作日基金總份
額30%的基金份額持有人）贖回程序（包括巨額贖回）辦理。對(duì)于未能贖回部分，
該基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)
一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境調(diào)整前述比例及處理
規(guī)則，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并采取相關(guān)措施時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或
者招募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處
理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人應(yīng)于恢復(fù)開(kāi)放申購(gòu)或贖回日前，在規(guī)定媒介上刊登基金恢復(fù)
開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)工作日各類基金份額的基金份額凈值。
（十三）基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與
基金管理人管理的其他基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十四）基金的非交易過(guò)戶
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基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、離婚、捐贈(zèng)、法人資格喪失
和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的
其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有
本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或
社會(huì)團(tuán)體；法人資格喪失是指法人股東因解散、破產(chǎn)、合并、分立、歇業(yè)、注銷
等原因，在法人資格喪失后將其持有的基金份額劃轉(zhuǎn)給其他自然人或機(jī)構(gòu)；司法
強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)
要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦
理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十五）基金份額的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的
權(quán)益一并凍結(jié)。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（十八）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由基金登記
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機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)袋
機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
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九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含創(chuàng)業(yè)板及其
他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包
括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的國(guó)家債券、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、公
開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券（含證券公司公開(kāi)發(fā)行
的短期公司債券）、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分
離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債）、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資
基金（不包含QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的
基金、貨幣市場(chǎng)基金、非本基金管理人管理的基金（股票型ETF除外））、債券回
購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、國(guó)債期貨、信用衍生
品以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)
定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、存托憑
證、港股通標(biāo)的股票、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)
與可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券的合計(jì)比例為基金資產(chǎn)的5%-20%，
其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%，投資于境內(nèi)股票資
產(chǎn)（含股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%；投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)
或注冊(cè)的公開(kāi)募集的基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。
本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
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上述計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需滿足下述兩個(gè)條件之一：
1、基金合同約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)的60%；
2、最近四個(gè)季度定期報(bào)告披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例均不低
于基金資產(chǎn)的60%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金在資產(chǎn)配置方面，通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)拇箢愘Y產(chǎn)配置，使得股票、基金部分的
行業(yè)暴露在宏觀因子上和債券形成一定對(duì)沖，降低組合整體波動(dòng)率；在債券個(gè)券
選擇方面，綜合運(yùn)用久期控制、期限結(jié)構(gòu)配置、市場(chǎng)比較、相對(duì)價(jià)值判斷、信用
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方法嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)；在股票和轉(zhuǎn)債之間，優(yōu)先選擇估值性價(jià)比更優(yōu)的品種
進(jìn)行配置；在個(gè)股選擇方面，注重估值的安全邊際和持倉(cāng)比例的相對(duì)分散；在日
常運(yùn)作方面，密切關(guān)注宏觀變量及組合運(yùn)行狀態(tài)的變化情況，并適時(shí)對(duì)組合進(jìn)行
優(yōu)化調(diào)整，力爭(zhēng)在做好風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上，運(yùn)用多樣化的投資策略努力實(shí)現(xiàn)基金
資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
1、資產(chǎn)配置
本基金通過(guò)動(dòng)態(tài)跟蹤海內(nèi)外主要經(jīng)濟(jì)體的GDP、CPI、利率等宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，
以及估值水平、盈利預(yù)期、流動(dòng)性、投資者心態(tài)等市場(chǎng)指標(biāo)，確定未來(lái)市場(chǎng)變動(dòng)
趨勢(shì)，并通過(guò)全面評(píng)估上述各種關(guān)鍵指標(biāo)的變動(dòng)趨勢(shì)，對(duì)權(quán)益類、固定收益類等
大類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征進(jìn)行預(yù)測(cè)。根據(jù)上述定性和定量指標(biāo)的分析結(jié)果，運(yùn)
用資產(chǎn)配置優(yōu)化模型，在目標(biāo)收益條件下，追求風(fēng)險(xiǎn)最小化目標(biāo)，最終確定大類
資產(chǎn)投資權(quán)重，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)合理配置。
2、固定收益類投資策略
（1）債券投資策略
1）久期控制：根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金融市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)等因素的分析
確定組合的整體久期，有效控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。
2）期限結(jié)構(gòu)配置：在確定組合久期后，基金管理人將針對(duì)收益率曲線形態(tài)
特征確定合理的組合期限結(jié)構(gòu)，通過(guò)采用子彈策略、杠鈴策略、梯子策略等，在
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長(zhǎng)期、中期與短期債券間進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，力求從長(zhǎng)、中、短期債券的相對(duì)價(jià)格變
化中獲利。
3）市場(chǎng)比較：不同債券子市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律不同，本基金在充分研究不同債
券子市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)－收益特征、流動(dòng)性特性的基礎(chǔ)上構(gòu)建調(diào)整組合（包括跨市場(chǎng)套利
操作），以期提高投資收益。
4）相對(duì)價(jià)值判斷：本基金將在相近的債券品種之間選取價(jià)值相對(duì)低估的債
券品種進(jìn)行投資。
5）信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：本基金將根據(jù)發(fā)債主體的經(jīng)營(yíng)狀況與現(xiàn)金流等情況對(duì)其
信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定與估測(cè)，以此作為品種選擇的基本依據(jù)。
（2）信用債投資策略
本基金將投資于信用評(píng)級(jí)不低于AA+的信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）。其
中，本基金投資于信用評(píng)級(jí)為AAA的信用債不低于信用債資產(chǎn)的50%，投資于信用
評(píng)級(jí)為AA+的信用債不高于信用債資產(chǎn)的50%。上述信用評(píng)級(jí)為債項(xiàng)評(píng)級(jí)，短期融
資券、超短期融資券等短期信用債以及無(wú)債項(xiàng)評(píng)級(jí)的信用債，則參照主體信用評(píng)
級(jí)。本基金將綜合參考國(guó)內(nèi)依法成立并擁有證券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所出具的信
用評(píng)級(jí)。如信用債出現(xiàn)沒(méi)有對(duì)應(yīng)信用評(píng)級(jí)的情況，基金管理人將結(jié)合內(nèi)部信用評(píng)
級(jí)規(guī)則進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定，信用債的信用評(píng)級(jí)以基金管理人的判斷與認(rèn)定結(jié)果
為準(zhǔn)。本基金持有信用債期間，如果其信用評(píng)級(jí)下降導(dǎo)致不再符合前述標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在該信用債可交易之日起3個(gè)月內(nèi)調(diào)整至符合約定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形
除外。
（3）可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債的投資策略
本基金參與可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債有兩種途徑，一種是
一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)，另一種是二級(jí)市場(chǎng)參與。一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)，主要考慮發(fā)行條款較好、
申購(gòu)收益較高、公司基本面優(yōu)秀的個(gè)券；二級(jí)市場(chǎng)參與可運(yùn)用多種投資策略，本
基金將運(yùn)用企業(yè)基本面分析和理論價(jià)值分析策略，精選個(gè)券，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)較高的投
資收益。同時(shí)，本基金也可以采用相對(duì)價(jià)值分析策略，即通過(guò)分析不同市場(chǎng)環(huán)境
下可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債的股性和債性的相對(duì)價(jià)值，把握其
價(jià)值走向，選擇相應(yīng)券種，力爭(zhēng)獲取較高投資收益。另外，本基金將密切關(guān)注可
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轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債的套利機(jī)會(huì)和條款博弈機(jī)會(huì)。
（4）債券回購(gòu)杠桿策略
本基金將在市場(chǎng)資金面和債券市場(chǎng)基本面分析的基礎(chǔ)上結(jié)合個(gè)券分析和組
合風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果，積極參與債券回購(gòu)交易，放大固定收益類資產(chǎn)投資比例，追求
固定收益類資產(chǎn)的超額收益。
（5）證券公司短期公司債券投資策略
本基金證券公司短期公司債券的投資策略主要從分析證券行業(yè)整體情況、證
券公司基本面情況入手，包括整個(gè)證券行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，發(fā)展趨勢(shì)，具體證券公
司的經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、現(xiàn)金流情況，從而分析證券公司短期公司債券的
違約風(fēng)險(xiǎn)及合理的利差水平，對(duì)證券公司短期公司債券進(jìn)行獨(dú)立、客觀的價(jià)值評(píng)
估。
3、權(quán)益類投資策略
（1）行業(yè)配置策略
本基金將主要遵循自下而上的投資理念，結(jié)合當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況及發(fā)展
趨勢(shì)、國(guó)家政策等因素，考察行業(yè)運(yùn)行周期、發(fā)展空間等，重點(diǎn)關(guān)注具有長(zhǎng)期持
續(xù)穩(wěn)定分紅潛質(zhì)的行業(yè)。
（2）個(gè)股選擇策略
本基金將結(jié)合定性分析和定量分析的方法進(jìn)行個(gè)股投資。
定性分析主要基于投研團(tuán)隊(duì)對(duì)公司的案頭研究和實(shí)地調(diào)研，包括所屬細(xì)分行
業(yè)情況、市場(chǎng)供求、商業(yè)模式、核心技術(shù)等內(nèi)容，深入分析公司的治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)
營(yíng)管理、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，綜合考慮公司的估值水平和未來(lái)盈利空間。同時(shí)本基金還會(huì)
密切關(guān)注上市公司的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r，從環(huán)境（E）、社會(huì)（S）、公司治理（G）
三個(gè)方面對(duì)上市公司進(jìn)行評(píng)估，將ESG評(píng)價(jià)情況納入投資參考，剔除有ESG重大瑕
疵的股票。
定量分析主要根據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)，如營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率、凈利率、每股收益（EPS）
增長(zhǎng)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)等，分析公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)情況等，并綜合利用市盈
率法（P/E），市凈率法（P/B）、折現(xiàn)現(xiàn)金流法（DCF）對(duì)公司進(jìn)行合理估值。
（3）港股投資策略
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本基金可通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場(chǎng)，
不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度進(jìn)行境外投資。本基金將重點(diǎn)
關(guān)注：
1）A股稀缺性行業(yè)個(gè)股；
2）具有持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)或核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，這類企業(yè)應(yīng)具有良好成長(zhǎng)性或
為市場(chǎng)龍頭；
3）符合內(nèi)地政策和投資邏輯的主題型行業(yè)個(gè)股；
4）與A股同類公司相比具有估值優(yōu)勢(shì)的公司。
（4）存托憑證的投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述內(nèi)地上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
4、基金投資策略
本基金僅投資于股票型ETF以及本基金管理人管理的股票型基金、計(jì)入權(quán)益
類資產(chǎn)的混合型基金。
本基金基于權(quán)益類基金投資目標(biāo)的不同，將標(biāo)的基金分為主動(dòng)和被動(dòng)兩大類，
并根據(jù)基金產(chǎn)品特征，綜合定量和定性兩個(gè)維度優(yōu)選擬投資基金標(biāo)的。其中，針
對(duì)主動(dòng)管理類基金，本基金從基金風(fēng)格、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、穩(wěn)定性、規(guī)模變化等多角度
進(jìn)行考量，主要參考基金規(guī)模、歷史業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等
一系列量化指標(biāo)對(duì)基金進(jìn)行分析，選取出預(yù)期能夠獲得良好業(yè)績(jī)的基金；針對(duì)被
動(dòng)管理類基金，本基金從標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)、跟蹤誤差、超額收益、規(guī)模變化等多角
度進(jìn)行分析，選取出表現(xiàn)穩(wěn)定，符合未來(lái)市場(chǎng)發(fā)展方向的基金。同時(shí)，本基金還
將結(jié)合標(biāo)的基金基金管理人的資產(chǎn)管理規(guī)模、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等定性
因素，對(duì)標(biāo)的基金的業(yè)績(jī)穩(wěn)定性、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等進(jìn)行評(píng)估。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他基金品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍并相應(yīng)調(diào)整投資策略。
5、國(guó)債期貨投資策略
本基金在進(jìn)行國(guó)債期貨投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為目的，
結(jié)合國(guó)債期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，通過(guò)多
頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。
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6、信用衍生品投資策略
本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖為目的參與信用衍生品交易。本
基金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開(kāi)展信用衍生品投資，
合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時(shí)，本基金將加強(qiáng)基金投資信用衍
生品的交易對(duì)手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理，合理分散交易對(duì)手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集
中度，對(duì)交易對(duì)手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的
盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。
未來(lái)，隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富，本基金在履行適當(dāng)程序后可相
應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說(shuō)明書中更新公告。
（四）投資限制
1、投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票、存
托憑證、港股通標(biāo)的股票、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類
資產(chǎn)與可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券的合計(jì)比例為基金資產(chǎn)的
5%-20%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%，投資于境內(nèi)股票資
產(chǎn)（含股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%；
（2）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（3）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，
保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），
其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金
所投資的基金份額；同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不
超過(guò)該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以
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不受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放
期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AA+以上（含AA+）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的15%。
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持
有的債券總市值的30%。
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
4）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
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（14）本基金不得持有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信
用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過(guò)本基金對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的
100%；
（15）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品的名義本金合計(jì)不
得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述第（14）、（15）條所規(guī)定比例限制的，基金管理人
應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金及定期開(kāi)放式基
金等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
（19）本基金投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金
（不包含QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金、
貨幣市場(chǎng)基金、非本基金管理人管理的基金（股票型ETF除外））的比例不超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（20）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)
模為準(zhǔn)；
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、被投資基金暫停交易、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金投資不符合前款所規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20
個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外；
（21）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
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近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（3）、（11）、（14）、（15）、（16）、（17）、（20）條外，因
證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素
致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則在履行適當(dāng)
程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人及時(shí)
根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
3、關(guān)聯(lián)交易原則
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
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額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重
大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中債新綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率×85%+中證
紅利指數(shù)收益率×10%+活期存款基準(zhǔn)利率×5%。
1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
（1）基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于
債券、A股股票、現(xiàn)金等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的債券指數(shù)、A股指數(shù)與活期存
款基準(zhǔn)利率作為基準(zhǔn)要素。同時(shí)基于本基金投資于股票、存托憑證、港股通標(biāo)的
股票、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)與可轉(zhuǎn)換債券、
可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券的合計(jì)比例為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中，投資于
港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含股票型
ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將債
券資產(chǎn)與股票資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為85%與10%。
（2）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全
市場(chǎng)策略，主要通過(guò)類屬配置與券種選擇進(jìn)行投資管理。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)
品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基
準(zhǔn)指數(shù)券種、久期、信用等級(jí)分布特征等，選取中債新綜合全價(jià)（總值）指數(shù)作
為債券部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
中債新綜合全價(jià)（總值）指數(shù)的指數(shù)樣本范圍涵蓋銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)，
成份債券包括國(guó)家債券、企業(yè)債券、央行票據(jù)等所有主要債券種類，具有廣泛的
市場(chǎng)代表性，能夠反映境內(nèi)人民幣債券市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)情況，適合作為本基金債券
部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
（3）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的股票資產(chǎn)重點(diǎn)關(guān)
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注具有長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定分紅潛質(zhì)的行業(yè)，將結(jié)合定性分析和定量分析的方法進(jìn)行個(gè)
股投資，從而在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表
征性、認(rèn)可度，以及指數(shù)盤別、市值覆蓋、行業(yè)與個(gè)股分布等，本基金選取中證
紅利指數(shù)作為A股股票部分的基準(zhǔn)要素。
中證紅利指數(shù)選取100只現(xiàn)金股息率高、分紅較為穩(wěn)定，并具有一定規(guī)模及
流動(dòng)性的上市公司證券作為指數(shù)樣本，能夠反映高股息率上市公司證券的整體表
現(xiàn)，適合作為本基金A股股票部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
（4）活期存款基準(zhǔn)利率具有較強(qiáng)的權(quán)威性和市場(chǎng)影響力，適合作為本基金
現(xiàn)金資產(chǎn)部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中債新綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)
代碼為CBA00103，具體信息詳見(jiàn)中國(guó)債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
中證紅利指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，指數(shù)代碼為000922，具體信息詳見(jiàn)
中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
活期存款基準(zhǔn)利率由中國(guó)人民銀行發(fā)布，具體信息詳見(jiàn)中國(guó)人民銀行網(wǎng)站，
網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn。
3、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為
計(jì)算原則。本基金先分別計(jì)算業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中中債新綜合全價(jià)（總值）指數(shù)、中
證紅利指數(shù)的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益
率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的方法
本基金管理人對(duì)基金實(shí)際投資與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與
監(jiān)測(cè)評(píng)估，監(jiān)測(cè)指標(biāo)主要包括基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)類指標(biāo)和大類資產(chǎn)配置比例等指標(biāo),
以更好管理基金實(shí)際投資與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離情況，在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)
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的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
本基金為主動(dòng)管理型基金，其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績(jī)、
約束投資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的。基金管理人在基金合同約定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場(chǎng)研
判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來(lái)可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致且履行適當(dāng)程序，在新業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)生效前三十日公告并充分說(shuō)明變更原因、差異及影響后，可以變更業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）原有業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客
觀因素導(dǎo)致業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再符合基金合同投資相關(guān)約定或法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定
的；
（2）調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情形。
除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，
并變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的；
（2）其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是一只債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于股票
型基金和混合型基金。
本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的
股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之
外，本基金還面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則
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等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定。
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十、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、基金份額、銀行存
款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)；基金
管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，
歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十一、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、基金份額、資產(chǎn)支持證券、國(guó)債期貨合約、信用
衍生品和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日
有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值
時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值
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進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
（四）估值方法
1、上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)
（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
了影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（3）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（4）對(duì)于交易所上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券以估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券
以估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
（5）對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日
至實(shí)際收款日期間以第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值
全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值
的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的
價(jià)格進(jìn)行估值；
（6）已上市或掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值。
2、處于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
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首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用
在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公
允價(jià)值。
3、對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)如在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公
允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示的，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
4、基金估值方法
（1）非上市基金估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）上市基金估值
1）本基金投資的ETF，按所投資ETF估值日的收盤價(jià)估值。
2）本基金投資的境內(nèi)上市開(kāi)放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值。
3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開(kāi)放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價(jià)估值。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無(wú)交
易等特殊情況，本基金根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率
一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最新公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值；
2）以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無(wú)交易，且最近交易日后市場(chǎng)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；
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3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，
本基金根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持
倉(cāng)份額等因素合理確定公允價(jià)值。
（4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（3）項(xiàng)進(jìn)行估值存
在不公允時(shí)，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其公
允價(jià)值。
5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
6、投資證券衍生品的估值方法
（1）國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（2）信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值，
但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》要求采用合
理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。如提前支取或利率發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。
8、匯率
本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及外幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日
中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場(chǎng)上出現(xiàn)更為公允、
更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實(shí)際情
況調(diào)整本基金的估值匯率，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
9、稅收
對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制涉及
的境外交易場(chǎng)所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生
制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算
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的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)
整。
10、本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
12、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?，并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，基金管理人計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查
基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算和
基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人
擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予
以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算得出的結(jié)果，各類基金份
額凈值的計(jì)算均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，具
體可參見(jiàn)相關(guān)公告。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
或公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
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或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管
理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)，
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤
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責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金
托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，在不違反法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基
金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易場(chǎng)所或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
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資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)
束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托
管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對(duì)基金凈值信息按規(guī)定予以公布。
如法律法規(guī)將來(lái)另有規(guī)定的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行。如需據(jù)此相應(yīng)修改基
金合同的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)
容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第11項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
2、由于證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，
有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)
采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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十二、基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月則可不
進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金分紅或?qū)F(xiàn)金分紅自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額的基金份額凈值不能低于面值，即基金收
益分配基準(zhǔn)日的某類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不
能低于面值；
4、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金各類基金
份額收取銷售服務(wù)費(fèi)情況不同，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至基金收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金
收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)
布的相關(guān)公告的規(guī)定。
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十三、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國(guó)證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨等交易或結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的相關(guān)賬戶開(kāi)戶費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)；
10、投資港股通標(biāo)的股票的相關(guān)費(fèi)用；
11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費(fèi)用（包括但不限于申購(gòu)費(fèi)、贖回
費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)），但法律法規(guī)及基金合同禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的除外；
12、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金投資于本基金管理人所管理的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取
管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的
公開(kāi)募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的
0.40%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的公開(kāi)募集證券投
資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
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基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)
扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解
決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金投資于本基金托管人所托管的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取
托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金托管人托管的
公開(kāi)募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的
0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金托管人托管的公開(kāi)募集證券投
資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)
扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解
決。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日
C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，具體收取/返還方式如下：
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（1）直銷機(jī)構(gòu)
對(duì)于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，將在投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額
或基金合同終止時(shí)隨贖回款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
1）對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過(guò)一年的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)
務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使
無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)
行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2）對(duì)于投資者持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額，其中在持有期限第一
年內(nèi)（含）計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)按上述1）款約定的方式計(jì)提并支付；超過(guò)一年后
繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額或基金合同終止
時(shí)隨贖回款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）一并返還給投資者。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師
費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
基金管理人運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過(guò)
直銷渠道申購(gòu)且不得收取申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說(shuō)明書約定
應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
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（四）費(fèi)用調(diào)整
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人和基金托
管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金
托管費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（六）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)
年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度
披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合法律法規(guī)規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露
辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。若相關(guān)法
律法規(guī)修訂或變更后對(duì)于基金信息披露的信息類型、披露內(nèi)容、披露方式等規(guī)
定與本部分的內(nèi)容不同，若適用于本基金，本基金的信息披露按照修訂或變更
后的法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信
息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，
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基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，
以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明
確基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
（3）托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作
監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡(jiǎn)明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)
定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告、基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書、基金合同、托管協(xié)議
和基金產(chǎn)品資料概要登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售
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機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人同時(shí)應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》生效的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》
生效公告。
4、基金凈值信息
基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日各類基金份額
的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
如法律法規(guī)將來(lái)另有規(guī)定的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行。如需據(jù)此相應(yīng)修改基
金合同的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)
容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將
年度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合法律法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并
將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
并將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、
年度報(bào)告等定期報(bào)告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資
者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管
理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的金額，以及支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額、
基金管理人實(shí)際收取的管理費(fèi)凈額。
7、臨時(shí)報(bào)告與公告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）終止《基金合同》、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師
事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
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（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)
際控制人；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；
（11）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12
個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
（12）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（13）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（14）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
（15）基金收益分配事項(xiàng)；
（16）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（17）任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值0.5%；
（18）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
（19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（21）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或暫停后重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（22）調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（23）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
（24）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
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（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
9、清算報(bào)告
基金合同終止情形發(fā)生后，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
10、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
11、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)
明書（更新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益
情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)本基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否
符合既定的交易政策和交易目標(biāo)。
12、基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券
總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
13、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)
明書（更新）等文件中披露本基金參與港股通交易的相關(guān)情況。
14、基金管理人應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及
總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
15、基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中詳細(xì)披露信
用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉(cāng)情況等，并充分揭示投資信用衍生品
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響，以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策略。
16、基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露所持基
金的以下相關(guān)情況，包括：（1）投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、凈值披露時(shí)
間等；（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費(fèi)用，包括申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、
管理費(fèi)、托管費(fèi)等，招募說(shuō)明書中應(yīng)當(dāng)列明計(jì)算方法并舉例說(shuō)明；（3）本基金
持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終止基金
合同以及召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等；（4）本基金投資于基金管理人以及基金
管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。
17、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面
或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
十六、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合法律
法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額
為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖
回外，本招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一工作
日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本招募說(shuō)明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)
計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用按主袋賬戶
基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，在基金托管人的監(jiān)督下，采取將特定資
產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制終止后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，聘請(qǐng)符合法律法規(guī)規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性和
估值情況、對(duì)投資者申購(gòu)贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。處置特定資產(chǎn)的臨
時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬戶份額持有人支付的款
項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照本招募說(shuō)明書“基金的信息披露”部分約定的基金凈值信
息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金
暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
產(chǎn)處置進(jìn)展情況；基金管理人可以根據(jù)資產(chǎn)處置情況披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變
現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間，但不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?
來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與
基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，
無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分
散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能
夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基
金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
本基金是一只債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于股票
型基金和混合型基金。同時(shí)，本基金為二級(jí)債基，投資于股票、存托憑證、港股
通標(biāo)的股票、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)與可轉(zhuǎn)換
債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券的合計(jì)比例為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中，
投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含
股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，在通常情況下本基金的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平
高于純債基金。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書》、《基金產(chǎn)品資
料概要》等基金信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資
目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能
力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人提醒投資人在作出投資決策后，須了解并自行承擔(dān)以下風(fēng)險(xiǎn)：
（一）東方紅鼎鴻債券型證券投資基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
本基金面臨包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指投資品種的價(jià)格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制
度等各種因素影響而引起的波動(dòng)，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要
包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場(chǎng)監(jiān)管政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證
券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致證券價(jià)格波動(dòng)，從而影響收益。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
證券市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，而周期性
的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行表現(xiàn)將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影
響。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)
利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率變動(dòng)而導(dǎo)致的證券價(jià)格和證券利息的損益。利率波動(dòng)
會(huì)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平，導(dǎo)致證券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，
使基金收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（4）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)因
素等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（5）衍生品風(fēng)險(xiǎn)
金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價(jià)格波動(dòng)劇烈，會(huì)放大收益或損失，在某些情
況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。
（6）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
投資者的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊?
而導(dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使投資者的實(shí)際收益下降。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影
響其對(duì)信息的獲取和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)的判斷，如基金管理人判斷
有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懟鸬氖找嫠?，從而產(chǎn)生
風(fēng)險(xiǎn)。
3、本基金的主要流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及管理方法
（1）基金申購(gòu)、贖回安排
本基金的申購(gòu)、贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”
章節(jié)。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金擬投資的市場(chǎng)主要包括A股市場(chǎng)、港股通機(jī)制下的港股市場(chǎng)、銀行間
和交易所的債券市場(chǎng)等，小部分資產(chǎn)還可以投資于符合基金合同約定的公募基金，
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
具有較好的流動(dòng)性。從投資品種來(lái)看，本基金的大部分投資標(biāo)的都是在證券交易
所上市的有價(jià)證券、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收
益品種、公募基金等。這些標(biāo)的往往存在公開(kāi)交易市場(chǎng)、具有活躍的交易特性、
估值政策清晰。因此，從投資標(biāo)的的挑選上來(lái)看，流動(dòng)性有一定的保障。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人協(xié)商一致
后，將運(yùn)用多種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)贖回申請(qǐng)進(jìn)行適度調(diào)整，以應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)，保護(hù)基金份額持有人的利益，包括但不限于：
1）延緩支付贖回款項(xiàng)；
2）部分延期贖回；
3）發(fā)生巨額贖回，且單個(gè)基金份額持有人贖回申請(qǐng)超過(guò)上一工作日基金總
份額30%的情形下，對(duì)單個(gè)基金份額持有人超過(guò)上一工作日基金總份額30%的贖回
申請(qǐng)，基金管理人可以延期辦理贖回；
4）暫停贖回；
5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他措施。
具體措施詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回
申請(qǐng)進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施。本
基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括但不限于：
1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
2）暫停接受贖回申請(qǐng)；
3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
4）收取短期贖回費(fèi)；
5）暫停基金估值；
6）擺動(dòng)定價(jià)；
7）側(cè)袋機(jī)制；
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
具體處理程序詳見(jiàn)基金合同相關(guān)約定，以上流動(dòng)性管理工具將使投資者無(wú)法
辦理申購(gòu)，無(wú)法及時(shí)全部或部分贖回基金份額，無(wú)法及時(shí)全部或部分獲得贖回款
項(xiàng)，在贖回時(shí)需支付短期贖回費(fèi)，增加投資成本等。
（5）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的基金份額持有人將
在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖
回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性，
并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因
此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，本基金不披露側(cè)袋賬戶的份額凈值，即便基金管理人在
基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間，也不作為特定資
產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管
理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
4、信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，造成基
金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
5、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
在基金的日常交易中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常
進(jìn)行或者導(dǎo)致基金投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、
基金托管人、證券、期貨交易所、證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
6、操作風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人、基金托管人、證券、期貨交易所、證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等
在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
7、參與債券回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)
債券回購(gòu)為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。債券
回購(gòu)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)。其中，信用風(fēng)險(xiǎn)
指回購(gòu)交易中交易對(duì)手在回購(gòu)到期時(shí)，不能償還全部或部分證券或價(jià)款，造成基
金凈值損失的風(fēng)險(xiǎn)；投資風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購(gòu)操作時(shí)，回購(gòu)利率大于債券投資收
益而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)以及由于回購(gòu)操作導(dǎo)致投資總量放大，致使整個(gè)組合風(fēng)險(xiǎn)放大的
風(fēng)險(xiǎn)；波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購(gòu)操作時(shí)，在對(duì)基金組合收益進(jìn)行放大的
同時(shí)，也對(duì)基金組合的波動(dòng)性（標(biāo)準(zhǔn)差）進(jìn)行了放大，即基金組合的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加
大?；刭?gòu)比例越高，風(fēng)險(xiǎn)暴露程度也就越高，對(duì)基金凈值造成損失的可能性也就
越大。
8、參與國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)
（1）杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)債期貨交易采用保證金交易方式，基金財(cái)產(chǎn)可能因此
產(chǎn)生更大的波動(dòng)，潛在損失可能被放大。
（2）到期日風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)債期貨合約到期時(shí)，如本基金仍持有未平倉(cāng)合約，交
易所將按照交割結(jié)算價(jià)將本基金持有的合約進(jìn)行交割，本基金存在無(wú)法繼續(xù)持有
到期合約的可能，具有到期日風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)債期貨合約采取實(shí)物交割方式，如本基金
未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國(guó)債或者未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交割貨
款，將構(gòu)成交割違約，交易所將收取相應(yīng)的懲罰性違約金。
（3）強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。如本基金參與交割不符合交易所或者期貨公司相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)定，期貨公司有權(quán)對(duì)本基金的未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果
將由基金承擔(dān)。
（4）國(guó)債期貨采用保證金交易、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算的制度。若行情朝相反的
方向發(fā)展，可導(dǎo)致基金的虧損放大，從而可能造成保證金不足，被要求追加保證
金，如果沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金將面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金使用國(guó)債期貨的目的是套期保值。使用國(guó)債期貨對(duì)
沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，可能出現(xiàn)因國(guó)債期貨合約與合約標(biāo)的之間價(jià)差的波動(dòng)影響
套期保值效果的風(fēng)險(xiǎn)。在需要將國(guó)債期貨合約展期時(shí)，由于舊合約的平倉(cāng)價(jià)格與
新合約的開(kāi)倉(cāng)價(jià)格可能存在價(jià)差，本基金面臨展期風(fēng)險(xiǎn)。
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9、參與資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和原始權(quán)益人的
風(fēng)險(xiǎn)等。
1）信用風(fēng)險(xiǎn)。被購(gòu)買的基礎(chǔ)資產(chǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)將全部從原始權(quán)益人處最終轉(zhuǎn)
移至資產(chǎn)支持證券持有人，如果借款人的履約意愿下降或履約能力惡化，將可能
給資產(chǎn)支持證券持有人帶來(lái)投資損失。
2）現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)未來(lái)現(xiàn)金流的預(yù)測(cè)可能會(huì)出現(xiàn)一定程度的
偏差，優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人可能面臨現(xiàn)金流預(yù)測(cè)偏差導(dǎo)致的資產(chǎn)支持證券
投資風(fēng)險(xiǎn)。
3）原始權(quán)益人的風(fēng)險(xiǎn)。如果原始權(quán)益人轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的資產(chǎn)項(xiàng)下的債權(quán)存在權(quán)
利瑕疵或轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)行為不真實(shí)，將會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券持有人產(chǎn)生損失。
（2）與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、
提前償付及延期償付風(fēng)險(xiǎn)等。
1）市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)利率將隨宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而波動(dòng)，利率波動(dòng)可
能會(huì)影響優(yōu)先級(jí)收益。當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，資產(chǎn)支持證券的相對(duì)收益水平會(huì)降低。
2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券持有人可能面臨無(wú)法在合理的時(shí)間內(nèi)以公允
價(jià)格出售資產(chǎn)支持證券而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
3）評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)不是購(gòu)買、出售或持有資產(chǎn)
支持證券的建議，而僅是對(duì)資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益和/或本金償付的可能性作出
的判斷，不能保證資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)將一直保持在該等級(jí)，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可能會(huì)根
據(jù)未來(lái)具體情況撤銷資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)或降低資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
撤銷或降低資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)可能對(duì)資產(chǎn)支持證券的價(jià)值帶來(lái)負(fù)面影響。
4）提前償付及延期償付風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券持有人可能在各檔資產(chǎn)支持證
券預(yù)期到期日之前或之后獲得本金及收益償付，導(dǎo)致實(shí)際投資期限短于或長(zhǎng)于資
產(chǎn)支持證券預(yù)期期限。
10、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
本基金還可投資國(guó)內(nèi)上市的科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及
交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
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1）科創(chuàng)板上市公司股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板對(duì)個(gè)股每日漲跌幅限制為
20%，且新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股其
他板塊更為劇烈的波動(dòng)；
2）科創(chuàng)板上市公司退市的風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更為嚴(yán)格退市標(biāo)
準(zhǔn)，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，可能會(huì)對(duì)基金凈值產(chǎn)生不
利影響；
3）科創(chuàng)板股票流動(dòng)性較差的風(fēng)險(xiǎn)。由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，
整體活躍度可能弱于A股其他板塊；科創(chuàng)板機(jī)構(gòu)投資者占比較大，股票存在一致
性預(yù)期的可能性高于A股其他板塊，在特殊時(shí)期存在基金交易成交等待時(shí)間較長(zhǎng)
或無(wú)法成交的可能；
4）科創(chuàng)板上市公司所發(fā)行的股票，其商業(yè)模式、盈利模式等可能存在一定
的相似性，因此，本基金所持倉(cāng)的科創(chuàng)板股票股價(jià)存在同向波動(dòng)的可能，從而產(chǎn)
生對(duì)基金凈值不利的影響等。
11、投資北交所股票的風(fēng)險(xiǎn)
北交所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)
則與其他交易場(chǎng)所存在差異。本基金投資北交所股票，將面臨因投資環(huán)境、投資
標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，可能的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
（1）北交所上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
北交所上市公司的資質(zhì)可能較滬深證券交易所的上市公司差。部分公司有規(guī)
模小、對(duì)單一技術(shù)依賴度高、受技術(shù)更新迭代影響較大、對(duì)核心技術(shù)人員依賴度
較高、客戶集中度高、議價(jià)能力不強(qiáng)等特點(diǎn)，因此抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力
較弱，業(yè)務(wù)收入的波動(dòng)也較大。
（2）北交所股票股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)
北交所在證券發(fā)行、交易、投資者適當(dāng)性等方面與滬深證券交易所的制度規(guī)
則存在一定的差別，北交所股票新股上市首日無(wú)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制比
例為30%，可能導(dǎo)致北交所股票股價(jià)波動(dòng)幅度較大。
（3）北交所股票流動(dòng)性較差的風(fēng)險(xiǎn)
與滬深證券交易所上市公司相比，北交所投資門檻較高，初期參與的主體可
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能較少；北交所上市公司股權(quán)相對(duì)集中，市場(chǎng)整體流動(dòng)性低于滬深證券交易所。
基金所持的北交所股票變現(xiàn)時(shí)可能面臨較高的沖擊成本，也可能因所持北交所股
票流動(dòng)性枯竭，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）北交所上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)北交所退市制度，上市公司退市情形較多，一旦所投資的北交所上市公
司進(jìn)入退市流程，有可能退入新三板創(chuàng)新層或基礎(chǔ)層掛牌交易，或轉(zhuǎn)入退市公司
板塊，基金可能無(wú)法及時(shí)將該企業(yè)調(diào)出投資組合，從而面臨退出難度較大、流動(dòng)
性變差、變現(xiàn)成本較高以及股價(jià)大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，可能對(duì)基金凈值造成不利影響。
（5）投資集中風(fēng)險(xiǎn)
北交所上市的公司大部分為新興產(chǎn)業(yè)公司，其商業(yè)模式、盈利風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)績(jī)波
動(dòng)等特征較為相似，基金難以通過(guò)分散投資降低投資風(fēng)險(xiǎn)，若股票價(jià)格同向波動(dòng)，
將引起基金凈值波動(dòng)。
（6）轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)
基金所投資北交所上市的公司在滿足《中華人民共和國(guó)證券法》和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的基本上市條件和符合交易所規(guī)定的具體上市條件可申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市。交易
所需審核并做出是否同意上市的決定。無(wú)論上市公司是否轉(zhuǎn)板成功，均可能引起
基金凈值波動(dòng)。
（7）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)
北交所相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可
能根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行修改完善，或者補(bǔ)充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，可能對(duì)
基金投資運(yùn)作產(chǎn)生影響，或?qū)е禄鹜顿Y運(yùn)作相應(yīng)調(diào)整變化。
12、證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金（不
包含QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金、貨
幣市場(chǎng)基金、非本基金管理人管理的基金（股票型ETF除外）），因此本基金所
持有的基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基
金業(yè)績(jī)表現(xiàn)；同時(shí)，本基金可能會(huì)面臨所持有的證券投資基金的基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、
價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，具體包括：
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（1）被投資基金的投資運(yùn)作會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期、基金經(jīng)理管
理能力和基金管理人自身經(jīng)營(yíng)狀況等因素的影響，導(dǎo)致交易價(jià)格和/或基金份額
凈值產(chǎn)生波動(dòng)。本基金整體表現(xiàn)可能受所投資基金的影響。
（2）雖然本基金投資于本基金管理人所管理的公開(kāi)募集證券投資基金的部
分不收取管理費(fèi)，投資于本基金托管人所托管的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不
收取托管費(fèi)，申購(gòu)本基金管理人管理的基金（ETF除外）不收取申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)
（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說(shuō)明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除
外）、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用，但當(dāng)本基金投資于其他基金管理人管理和/或其
他基金托管人托管的基金時(shí)，投資者所承擔(dān)的相關(guān)基金費(fèi)用可能比投資普通的開(kāi)
放式基金高。
（3）若被投資基金拒絕或暫停贖回、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌，本基
金可能無(wú)法及時(shí)辦理贖回或賣出被投資基金，從而產(chǎn)生一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
13、本基金特有投資策略帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金除了投資A股外，還可通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以
下簡(jiǎn)稱“港股通機(jī)制”）買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票，將面臨
港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異所帶來(lái)的特
有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（1）海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金在參與港股市場(chǎng)投資時(shí)將受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動(dòng)等因素
所導(dǎo)致的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)
港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日
賣出），同時(shí)對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類較
為豐富以及做空機(jī)制的存在；港股受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈
的股價(jià)波動(dòng)，本基金的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可能相對(duì)較大。
（3）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并
不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行
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凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯
率，本基金可能需額外承擔(dān)買賣結(jié)算匯率報(bào)價(jià)點(diǎn)差所帶來(lái)的損失；同時(shí)根據(jù)港股
通的規(guī)則設(shè)定，本基金在每日買賣港股申請(qǐng)時(shí)將參考匯率買入/賣出價(jià)凍結(jié)相應(yīng)
的資金，該參考匯率買入價(jià)和賣出價(jià)設(shè)定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動(dòng)
而帶來(lái)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進(jìn)而降低基金投資效率
的風(fēng)險(xiǎn)，以及因匯率大幅波動(dòng)引起賬戶透支的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則對(duì)港股通設(shè)有每日額度上限的限制；本基金可能因?yàn)楦酃?
通市場(chǎng)每日額度不足，而不能買入看好之投資標(biāo)的進(jìn)而錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)行的港股通規(guī)則對(duì)港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不定
期根據(jù)規(guī)則對(duì)具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于調(diào)出投資范圍的港股，只能賣出
不能買入。本基金可能因?yàn)楦酃赏赏顿Y標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能及時(shí)買入看好的
投資標(biāo)的，從而錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有滬港深三地均為交易日方可進(jìn)行港股通交易。
在港股通交易日不連貫的情形下，如內(nèi)地市場(chǎng)因放假等原因休市而香港市場(chǎng)照常
交易，港股通不能如常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
也可能導(dǎo)致基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開(kāi)市交易中集中體現(xiàn)休市
期間香港市場(chǎng)股價(jià)變化，造成其價(jià)格波動(dòng)驟然增大，從而導(dǎo)致本基金所持港股組
合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動(dòng)增大的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）交收制度帶來(lái)的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于香港市場(chǎng)實(shí)行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）
的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，
即為賣出當(dāng)日之后第二個(gè)港股通交易日）才能在香港市場(chǎng)完成清算交收，賣出的
資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日
的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時(shí)到賬，而造成支付贖回款
日期比正常情況延后而給投資者帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
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（8）港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換等的處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上
市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的香港聯(lián)合交
易所（以下或稱“聯(lián)交所”）上市證券，只能通過(guò)港股通賣出，但不得買入；因
港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)
利在聯(lián)交所上市的，可以通過(guò)港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益
分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)
益，但不得通過(guò)港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化
甚至受損的風(fēng)險(xiǎn)。
（9）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)香港聯(lián)交所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時(shí)，上市公
司方可采取停牌措施。此外，不同于A股市場(chǎng)的停牌制度，聯(lián)交所對(duì)停牌的具體
時(shí)長(zhǎng)并沒(méi)有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時(shí)間”的原則。同時(shí)與A股市
場(chǎng)對(duì)存在退市可能的上市公司根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況在證券簡(jiǎn)稱前加入相應(yīng)標(biāo)記(例如，
ST及*ST等標(biāo)記)，以警示投資者風(fēng)險(xiǎn)的做法不同，在香港聯(lián)交所市場(chǎng)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)警
示板，聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過(guò)程中擁有相對(duì)較大的主
導(dǎo)權(quán)，使得聯(lián)交所上市公司的退市情形較A股市場(chǎng)相對(duì)復(fù)雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個(gè)股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退
市而給基金帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
（10）港股通規(guī)則變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金是在港股通機(jī)制和規(guī)則下參與港股的投資，受港股通規(guī)則的限制和影
響；本基金存在因港股通規(guī)則變動(dòng)而帶來(lái)基金投資受阻或所持資產(chǎn)組合價(jià)值發(fā)生
波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（11）其他可能的風(fēng)險(xiǎn)
除上述顯著風(fēng)險(xiǎn)外，本基金參與港股通投資，還可能面臨的其他風(fēng)險(xiǎn)，包括
但不限于：
①除因股票交易而發(fā)生的傭金、交易征費(fèi)、交易費(fèi)、交易系統(tǒng)費(fèi)、印花稅、
過(guò)戶費(fèi)等稅費(fèi)外，在不進(jìn)行交易時(shí)也可能要繼續(xù)繳納證券組合費(fèi)等項(xiàng)費(fèi)用，本基
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金存在因費(fèi)用估算不準(zhǔn)而導(dǎo)致賬戶透支的風(fēng)險(xiǎn)；
②在香港市場(chǎng)，部分中小市值港股成交量則相對(duì)較少，流動(dòng)性較為缺乏，本
基金投資此類股票可能因缺乏交易對(duì)手而面臨個(gè)股流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
③若聯(lián)交所與內(nèi)地交易所的證券交易服務(wù)公司之間的報(bào)盤系統(tǒng)或者通信鏈
路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報(bào)和撤銷申報(bào)的交易中斷風(fēng)險(xiǎn)；
④存在港股通香港結(jié)算機(jī)構(gòu)可能因極端情況無(wú)法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)
險(xiǎn)；另外港股通境內(nèi)結(jié)算實(shí)施分級(jí)結(jié)算原則，本基金可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：a.因結(jié)
算參與人未完成與中國(guó)結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致本基金應(yīng)收資金或證券被暫不交付
或處置；b.結(jié)算參與人對(duì)本基金出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致本基金未能取得應(yīng)收證券或資
金；c.結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算發(fā)送的有關(guān)本基金的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致本基
金權(quán)益受損；d.其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致本基金利益受到損害
的情況。
⑤本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
14、參與存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
存托憑證由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)
證券權(quán)益。本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券
價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交
易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。
（1）與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
1）存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本
相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券，存托憑證與基礎(chǔ)證券所代表的權(quán)
利在范圍和行使方式等方面的存在差異。同時(shí)，存托憑證具有證券交易普遍存在
的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。
2）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項(xiàng)目?jī)?nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，包括
但不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、發(fā)行主體和存托人可能對(duì)存托
協(xié)議作出修改、更換存托人、更換托管人、存托憑證主動(dòng)退市等。
3）存托憑證存續(xù)期間，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財(cái)產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司
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法凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。
4）若存托憑證退市，本基金可能面臨存托人無(wú)法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出
基礎(chǔ)證券、本基金持有的存托憑證無(wú)法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場(chǎng)進(jìn)行公開(kāi)交易或者轉(zhuǎn)讓、
存托人無(wú)法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。
（2）與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
1）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境外注冊(cè)設(shè)立，適用境外注冊(cè)地公司法等法律法
規(guī)的規(guī)定以及境外上市地相關(guān)規(guī)則。本基金可能需要承擔(dān)跨境行使權(quán)利或者維護(hù)
權(quán)利的成本和負(fù)擔(dān)。同時(shí)，本基金參與存托憑證享有的權(quán)益可能受境外法律變化
影響。
2）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人可能僅在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行并上市較小規(guī)模的存托憑證，
公司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有；另外若發(fā)行人設(shè)置投票權(quán)
差異安排的，投資者投票權(quán)利也可能存在較大差異。本基金可能無(wú)法實(shí)際參與公
司重大事務(wù)的決策。
3）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人如果采用協(xié)議控制架構(gòu)，可能由于法律、政策變化
帶來(lái)合規(guī)、經(jīng)營(yíng)等風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨對(duì)境內(nèi)實(shí)體運(yùn)營(yíng)企業(yè)重大依賴、協(xié)議控制架構(gòu)
下相關(guān)主體違約等風(fēng)險(xiǎn)。
4）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人決定分紅后，將有換匯、清算等程序，可能導(dǎo)致本
基金取得分紅派息時(shí)間較境外有所延遲。同時(shí)，延遲期間的匯率波動(dòng)，也可能導(dǎo)
致本基金實(shí)際取得分紅派息與境外投資者存在一定差異。分紅派息還可能因外匯
管制、注冊(cè)地法規(guī)政策等發(fā)生延遲或稅費(fèi)。
5）本基金無(wú)法直接作為境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人境外注冊(cè)地或者境外上市地的
投資者，依據(jù)當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
（3）與境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
1）存托憑證和境外基礎(chǔ)證券分別在境內(nèi)和境外上市，由于境內(nèi)外市場(chǎng)的交
易時(shí)差和交易制度的差異，存托憑證的交易價(jià)格可能受到境外市場(chǎng)開(kāi)盤價(jià)或者收
盤價(jià)的影響，從而出現(xiàn)大幅波動(dòng)。
2）存托憑證首次公開(kāi)發(fā)行的價(jià)格可能高于境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行價(jià)格或者二
級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格，境外基礎(chǔ)證券的交易價(jià)格也可能因基本面變化、第三方研究報(bào)
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告觀點(diǎn)、境內(nèi)外交易機(jī)制差異、異常交易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動(dòng)，影響
境內(nèi)存托憑證價(jià)格；因境內(nèi)外市場(chǎng)股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的不同，境內(nèi)外證券
在除權(quán)除息日也可能出現(xiàn)較大價(jià)格差異。
3）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，境外基礎(chǔ)證券可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市
場(chǎng)上市交易，或者公司實(shí)施配股、非公開(kāi)發(fā)行、回購(gòu)等行為，從而增加或者減少
境內(nèi)市場(chǎng)的存托憑證流通數(shù)量，可能引起存托憑證交易價(jià)格波動(dòng)。
4）境內(nèi)外市場(chǎng)證券停復(fù)牌制度存在差異，存托憑證與境外基礎(chǔ)證券可能出
現(xiàn)在一個(gè)市場(chǎng)正常交易而在另一個(gè)市場(chǎng)實(shí)施停牌等現(xiàn)象。
15、信用衍生品的投資風(fēng)險(xiǎn)
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面
臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指信用衍生品在交
易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，因無(wú)法找到交易對(duì)手或交易對(duì)手較少，導(dǎo)致難以將其以合理價(jià)格
變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。償付風(fēng)險(xiǎn)是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場(chǎng)及環(huán)境
變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)情況不佳，或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期出現(xiàn)一定的
偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保
護(hù)債券主體，經(jīng)營(yíng)情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交易價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)
險(xiǎn)。
16、法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)。
17、銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提與返還機(jī)制的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按日計(jì)提，但對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，或者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)
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認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額在持有超過(guò)一年
后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，將在投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額或基金合同
終止時(shí)隨贖回款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）一并返還給投資者（詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“十
三、基金費(fèi)用與稅收”），因此，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)率水平需結(jié)合投資
者的購(gòu)買渠道以及C類基金份額持有期限確定。
18、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)
行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
（2）基金管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷相關(guān)
業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售，但是，基金并不是銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)
債，也沒(méi)有經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶?，銷售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的
清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合法律法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
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（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計(jì)提
的銷售服務(wù)費(fèi)，或者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超
過(guò)一年的C類基金份額在持有超過(guò)一年后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，將在基金合同
終止時(shí)隨清算款一并返還給投資者。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合法律法規(guī)
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
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十九、基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的
權(quán)利包括但不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的
義務(wù)包括但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
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3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利
包括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財(cái)產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、委托、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督
和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
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12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；在遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則
的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份額行使相關(guān)基金份額持有人權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)
包括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
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確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或向?qū)徲?jì)、法律等
外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料不少于法定最低期限；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
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22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到
損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利
包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財(cái)產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
5）以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股
份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券托管賬戶；
6）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
7）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
8）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
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（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)
包括但不限于：
1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基
金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了
適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于法定
最低期限；
12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
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14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益
向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
1、召開(kāi)事由
（1）除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或
需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
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5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)率；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)的事項(xiàng)。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利
益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致
并履行適當(dāng)程序后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)
換、基金交易、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
6）在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
7）增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額分類規(guī)則；
8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由
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基金管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基
金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和
權(quán)益登記日。
3、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
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2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通
知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式及投票方式、委托的公
證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)提交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)
表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意
見(jiàn)的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)
開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
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若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總
份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的
基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基
金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書
面形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前提交至召集人指定的地址
或系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有
的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基
金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集
基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意
見(jiàn)；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具
表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明需符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
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（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人可采
用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；
在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以
非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)
開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基
金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~
持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開(kāi)會(huì)
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在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第（2）項(xiàng)所規(guī)定
的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特
別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金
份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后
宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
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基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
9、本基金持有的基金召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)時(shí)，本基金的基金管理人應(yīng)
當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的基金份
額持有人大會(huì)，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)
投票權(quán)利，無(wú)需事先召開(kāi)本基金的基金份額持有人大會(huì)。投資者持有本基金基金
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
份額的行為即視為同意本基金管理人直接參與本基金持有的基金的基金份額持
有人大會(huì)并行使相關(guān)投票權(quán)利。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
10、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相
關(guān)基金份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二
分之一）；
（4）在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額
小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人
大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
（5）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過(guò)；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
11、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管
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規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提
前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
審議。
（三）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)
行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合法律法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計(jì)提
的銷售服務(wù)費(fèi)，或者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超
過(guò)一年的C類基金份額在持有超過(guò)一年后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，將在基金合同
終止時(shí)隨清算款一并返還給投資者。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合法律法規(guī)
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
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基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
（四）爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根
據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的
并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)和律師費(fèi)由敗訴方
承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行《基金合同》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中華人民共和國(guó)法律（為《基金合同》之目的，不包括香港
特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（五）基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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二十、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
法定代表人：楊斌
設(shè)立日期：2010年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]518號(hào)
開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2013]1131號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：3億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：（021）53952888
聯(lián)系人：彭軼君
2、基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀監(jiān)復(fù)【2004】
143號(hào)
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中
國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投
資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)
準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式，將擬投資的標(biāo)的證券庫(kù)提供給
基金托管人，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)標(biāo)的證券庫(kù)予以更新和調(diào)
整并及時(shí)書面通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基金實(shí)際投資是
否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含創(chuàng)業(yè)板及其
他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包
括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的國(guó)家債券、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、公
開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券（含證券公司公開(kāi)發(fā)行
的短期公司債券）、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分
離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債）、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資
基金（不包含QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的
基金、貨幣市場(chǎng)基金、非本基金管理人管理的基金（股票型ETF除外））、債券回
購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、國(guó)債期貨、信用衍生
品以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)
定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、存托憑
證、港股通標(biāo)的股票、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)
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與可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券的合計(jì)比例為基金資產(chǎn)的5%-20%，
其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%，投資于境內(nèi)股票資
產(chǎn)（含股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%；投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)
或注冊(cè)的公開(kāi)募集的基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。
本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
上述計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需滿足下述兩個(gè)條件之一：
（1）基金合同約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)的60%；
（2）最近四個(gè)季度定期報(bào)告披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例均不
低于基金資產(chǎn)的60%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投
資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票、存
托憑證、港股通標(biāo)的股票、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類
資產(chǎn)與可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券的合計(jì)比例為基金資產(chǎn)的
5%-20%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%，投資于境內(nèi)股票資
產(chǎn)（含股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%；
（2）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（3）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，
保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），其
市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
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（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券（不含本基金所投資的基金份額；同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的
A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券
投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)
放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托
管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AA+以上（含AA+）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的15%。
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持
有的債券總市值的30%。
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
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4）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金及定期開(kāi)放式基
金等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
（16）本基金投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金
（不包含QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金、
貨幣市場(chǎng)基金、非本基金管理人管理的基金（股票型ETF除外））的比例不超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（17）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金（ETF聯(lián)接基金
除外）持有單只基金不超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以
最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、被投資基金暫停交易、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金投資不符合前款所規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20
個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外；
（18）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（3）、（11）、（14）、（17）條外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
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金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則在履行適當(dāng)
程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行,基金管理人及時(shí)
根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
本基金在開(kāi)始進(jìn)行期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人、期貨公司三方一同就期
貨開(kāi)戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘錄》。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本托管
協(xié)議第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重
大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管
理人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
（1）如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動(dòng)性受限
資產(chǎn)”定義存在不同。就流動(dòng)性受限資產(chǎn)定義，請(qǐng)參照基金合同的“第二部分釋
義”部分。本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行股票、
公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包
括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交
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易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中
央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間
債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)
相關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)
生的流通受限證券登記存管問(wèn)題，造成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)
任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管
理人承擔(dān)。本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金，法律法規(guī)、
監(jiān)管政策、市場(chǎng)慣例規(guī)定的特殊形式除外。
（2）基金管理人投資非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其
董事會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金
投資比例限制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異
常情況的處置。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
采取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基
金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人
應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資流
通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原
因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償
基金托管人由此遭受的損失。
（3）本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個(gè)工作日
向基金托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書面
資料包括但不限于：
1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開(kāi)發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）非公開(kāi)發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
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（4）基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，
以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資流通受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能
進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告。
5、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金合同約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書的規(guī)定。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管
理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、
基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中
登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
8、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反
法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督
和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給
基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾
正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨
時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的
違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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9、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管
人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)
督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
10、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管
理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
11、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需
的其他專用賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金凈值信息、根據(jù)基金管理人指令辦
理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
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同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶以及投資所
需的其他專用賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立
核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特
殊情況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法合規(guī)的指令，不
得自行運(yùn)用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)結(jié)算公
司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、開(kāi)戶銀行或交易/登記結(jié)算機(jī)構(gòu)扣收交易費(fèi)、結(jié)
算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
（6）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任
何責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三
人托管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀
行開(kāi)立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)
開(kāi)立并管理。
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（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管
理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金托管資金賬戶，同
時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合法律法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)
告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管
理人按法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及基金合同的相關(guān)約定辦理退款等事宜。
3、基金托管資金賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的托管資金賬戶，
并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。
（2）基金托管資金賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得
使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金托管資金賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)
定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專用
賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（5）基金管理人應(yīng)于托管產(chǎn)品終止運(yùn)作后及時(shí)完成收益兌付、費(fèi)用結(jié)清及
其他應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)資金劃轉(zhuǎn)，在確保后續(xù)不再發(fā)生款項(xiàng)進(jìn)出后的10個(gè)工作日內(nèi)向
基金托管人發(fā)出銷戶申請(qǐng)。
4、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開(kāi)立基金托管人
與基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資
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產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)由基金管理人先行墊付,
待本基金起始運(yùn)營(yíng)后,基金管理人可向基金托管人發(fā)送劃款指令,將代墊開(kāi)戶費(fèi)
從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。賬戶開(kāi)立后，基金托管人應(yīng)及時(shí)將證
券賬戶開(kāi)通信息通知基金管理人。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)
立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、
交收資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定以及基金管理人
與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》執(zhí)行。
（5）賬戶注銷時(shí)，在遵守中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定下，
由基金管理人和基金托管人協(xié)商確認(rèn)主要辦理人。賬戶注銷期間，主要辦理人如
需另一方提供配合的，另一方應(yīng)予以配合。
（6）若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
5、銀行間賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀
行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)人民
銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，
以本基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，
并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖?guó)銀行間債
券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
6、開(kāi)放式基金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
場(chǎng)外開(kāi)放式基金賬戶由基金管理人根據(jù)基金公司要求填寫相關(guān)資料后開(kāi)立。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或另有協(xié)議約定且經(jīng)基金托管人事先同意外，基金管理人應(yīng)
指定托管資金賬戶作為開(kāi)放式基金交易及回款的唯一結(jié)算賬戶。
7、其他賬戶的開(kāi)立和管理
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（1）在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基
金合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，
由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，
開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
辦理。
8、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定允許的各類代保管庫(kù)，
保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行定期存款證實(shí)書等有價(jià)憑證的購(gòu)買
和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人
以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的資產(chǎn)不承擔(dān)任何責(zé)任。
9、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份
正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式或雙方協(xié)商一致的
其他方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托
管人處。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正
本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一
致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額
的基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算得出的結(jié)果，各類基金份額凈值的計(jì)算均精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾?
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人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，具體可參見(jiàn)相關(guān)公告。國(guó)
家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
或公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基
金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
3、對(duì)于所投基金需要采用份額凈值估值的，基金托管人應(yīng)根據(jù)所投基金公
開(kāi)披露的凈值信息對(duì)估值進(jìn)行核對(duì)。
鑒于本基金允許投資由基金管理人管理的非上市基金，基金管理人和基金托
管人需根據(jù)已披露的份額凈值信息進(jìn)行估值。如因基金管理人自身原因?qū)е缕渑?
露的份額凈值錯(cuò)誤且持續(xù)未更正或無(wú)法于雙方約定的時(shí)間披露份額凈值導(dǎo)致的
估值錯(cuò)誤，相關(guān)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分
別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不少于法定最低期限。如不能妥善保管，
則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人根據(jù)《基金合同》、本協(xié)議要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，
基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于
基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲
裁地點(diǎn)為上海市，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，
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對(duì)當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)和律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
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二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基
金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人交易資料的寄送服務(wù)
基金合同生效后每次交易結(jié)束后，投資者可在T+2日后通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)
查詢和打印確認(rèn)單。
基金管理人在每季度結(jié)束后向定制紙質(zhì)對(duì)賬單且在季度內(nèi)有交易或季度末
最后一個(gè)交易日仍持有份額的投資人寄送季度對(duì)賬單。
由于投資者提供的郵寄地址、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更
或郵局投遞差錯(cuò)、通訊故障、延誤等原因有可能造成對(duì)賬單無(wú)法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。
因上述原因無(wú)法正常收取對(duì)賬單的投資者，敬請(qǐng)及時(shí)通過(guò)基金管理人網(wǎng)站，或撥
打基金管理人客服熱線查詢、核對(duì)、變更預(yù)留聯(lián)系方式。
（二）定期定額投資計(jì)劃
通過(guò)定期定額投資計(jì)劃，投資者可以通過(guò)固定的渠道，定期定額申購(gòu)基金份
額。定期定額投資計(jì)劃的有關(guān)規(guī)則和開(kāi)放時(shí)間另行公告。
（三）免費(fèi)信息定制服務(wù)
基金客戶可以通過(guò)撥打電話、發(fā)送郵件等方式定制每周基金凈值、季度電子
對(duì)賬單等服務(wù)，基金管理人通過(guò)手機(jī)短信、E-MAIL定期為客戶發(fā)送所定制的信
息。
（四）客戶呼叫中心電話服務(wù)
客戶呼叫中心自動(dòng)語(yǔ)音系統(tǒng)提供7×24小時(shí)基金凈值信息、賬戶交易情況、
基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息查詢。
客戶呼叫中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小時(shí)的坐席服務(wù)，投資
者可以通過(guò)該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等
專項(xiàng)服務(wù)。
（五）客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、客戶呼叫中心人工熱線、書信、電子
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郵件等方式對(duì)基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)以及基金管理人的政策規(guī)定
進(jìn)行投訴。
（六）基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
客戶呼叫熱線：4009200808，工作時(shí)間內(nèi)可轉(zhuǎn)人工坐席。
傳真：（021）63326381
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
電子信箱：service@dfham.com
（七）如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方
式聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
二十二、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式
本基金招募說(shuō)明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，
投資者可在辦公時(shí)間查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)
制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
東方紅鼎鴻債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
二十三、備查文件
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予東方紅鼎鴻債券型證券投資基金募集注冊(cè)的文件
（二）《東方紅鼎鴻債券型證券投資基金基金合同》
（三）《東方紅鼎鴻債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)東方紅鼎鴻債券型證券投資基金之法律意見(jiàn)書
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管
協(xié)議及其余備查文件存放在基金管理人處。投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)到存放地點(diǎn)
查閱。
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
二〇二六年三月二十七日
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