中海銘嘉債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
中海銘嘉債券型證券投資基金
招募說(shuō)明書
基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人：國(guó)金證券股份有限公司
重要提示
本基金已于2025年12月3日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2025】2664號(hào)文注冊(cè)。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金
的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有
風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于
股票型基金和混合型基金。
本基金基金份額分為A類基金份額和C類基金份額，A類基金份額收取認(rèn)
（申）購(gòu)費(fèi)，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額不收取
認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)，但計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)并按規(guī)定收取或返還。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招募說(shuō)
明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益
特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、
數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，
投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中
出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政策、經(jīng)濟(jì)、利率等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響
而形成的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，
由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金
的特有風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金
的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)，其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍
內(nèi)的香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“香港聯(lián)合交易所”）上市的股票
（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資
標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波
動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股
股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基
金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在
內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可
能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書的“風(fēng)
險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資
港股。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可按照基金合同的約定投資國(guó)債期貨。期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)不同，
采取保證金交易，風(fēng)險(xiǎn)較現(xiàn)貨市場(chǎng)更高。雖然本基金對(duì)國(guó)債期貨的投資僅限
于現(xiàn)金管理和套期保值等用途，在極端情況下，期貨市場(chǎng)波動(dòng)仍可能對(duì)基金
資產(chǎn)造成不良影響。
本基金可投資于存托憑證，會(huì)面臨與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國(guó)存托憑
證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，
但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行
相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說(shuō)明書的有關(guān)章
節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理
側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟
用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)
績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的
“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變
化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等
信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投
資風(fēng)險(xiǎn)。
目錄
重要提示......................................................I
目錄........................................................I
第一部分緒言................................................1
第二部分釋義................................................2
第三部分基金管理人...........................................8
第四部分基金托管人..........................................21
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)........................................25
第六部分基金的募集..........................................27
第七部分基金合同的生效......................................33
第八部分基金份額的申購(gòu)和贖回................................35
第九部分基金的投資..........................................49
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)..........................................60
第十一部分基金資產(chǎn)的估值....................................61
第十二部分基金的收益與分配..................................69
第十三部分基金的費(fèi)用與稅收..................................71
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................75
第十五部分基金的信息披露....................................76
第十六部分側(cè)袋機(jī)制..........................................84
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示..........................................88
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..............97
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要...............................100
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................128
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù).........................150
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng).................................153
第二十三部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式.......................154
第二十四部分備查文件.......................................155
第一部分緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)等相關(guān)法律法規(guī)和《中海銘嘉債
券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了中海銘嘉債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、
風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決
策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金根據(jù)本招募說(shuō)
明書所載明的資料申請(qǐng)募集?；鸸芾砣藳]有委托或授權(quán)任何其他人提供未
在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；?
合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。本基金投資者自依
基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其
持有本基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金基金合同的承認(rèn)和接受，并按
照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲
了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金/本基金：指中海銘嘉債券型證券投資基金
2、基金管理人：指中海基金管理有限公司
3、基金托管人：指國(guó)金證券股份有限公司
4、基金合同：指《中海銘嘉債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同
的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中海銘嘉債券
型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《中海銘嘉債券型證券投資基金招募說(shuō)
明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《中海銘嘉債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《中海銘嘉債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
行政規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通
知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日
第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)
委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人
民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的
決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，
向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的
交易機(jī)制，或有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)該交易機(jī)制的修改或調(diào)整
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外
機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投
資人
23、銷售機(jī)構(gòu)：包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)指中?；鸸芾碛邢?
公司，即基金管理人，含基金管理人旗下的網(wǎng)上交易平臺(tái)及直銷柜臺(tái)；代銷機(jī)
構(gòu)指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得公開募集證券投資
基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)
務(wù)的機(jī)構(gòu)
24、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為基金管理人
或接受基金管理人委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立基金交易賬戶，
宣傳推介基金，辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額
投資及提供基金交易賬戶信息查詢等業(yè)務(wù)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售
機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基
金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)
的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的交
易之日
34、交易日：在內(nèi)地、香港兩地均正常交易且能夠滿足結(jié)算安排、開通港
股通交易之日。具體交易日安排，由兩地證券交易所、證券交易服務(wù)公司對(duì)市
場(chǎng)公布
35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)
的開放日
36、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若
該工作日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放基金份額申購(gòu)、贖回或其他
業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)公告為準(zhǔn)）
38、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中?；鸸芾碛邢薰净饦I(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金
管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投
資人共同遵守
40、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說(shuō)明書及相關(guān)
公告的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
41、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書及相關(guān)
公告的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說(shuō)明書
及相關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公
告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基
金管理人管理且開通轉(zhuǎn)換的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更
所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期
申購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一工作日基金總份額的10%
47、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用并不再
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
48、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)并按規(guī)定收取
或返還，不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額
49、元：指人民幣元
50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、
銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的
節(jié)約
51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
53、基金份額凈值：針對(duì)本基金基金份額，指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)
算日的基金份額總數(shù)
54、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過(guò)程
55、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性
報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
56、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以
及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
57、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)
法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆
回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金
份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回
的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
59、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬
戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門
賬戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
61、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服，且在
基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無(wú)
法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然
災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他
突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：中海基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
郵政編碼：200120
成立日期：2004年3月18日
法定代表人：曾杰
總經(jīng)理：曾杰
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)【依
法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2004]24號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.466667億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：張文瑩
聯(lián)系電話：021-38429808
股東名稱及其出資比例：
中海信托股份有限公司41.591％
國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司33.409％
法國(guó)愛德蒙得洛希爾銀行股份有限公司25.000％
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員
高建輝先生，董事長(zhǎng)。哈爾濱理工大學(xué)工業(yè)電氣自動(dòng)化專業(yè)，大學(xué)本科學(xué)
歷、工學(xué)學(xué)士學(xué)位，高級(jí)工程師?，F(xiàn)任中海信托股份有限公司黨委副書記、總
裁、董事，中?；鸸芾碛邢薰军h總支書記，兼任中國(guó)信托業(yè)保障基金有
限責(zé)任公司監(jiān)事。歷任北京光學(xué)儀器廠技術(shù)員，北京達(dá)華能源高科技有限公
司項(xiàng)目主管，中國(guó)海洋石油總公司會(huì)計(jì)崗，中海石油財(cái)務(wù)有限公司綜合管理
部主管、結(jié)算部經(jīng)理、國(guó)際業(yè)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)會(huì)部經(jīng)理、綜合管理部經(jīng)理、總經(jīng)
理助理，中海信托股份有限公司黨委委員、財(cái)務(wù)總監(jiān)。
汪婧女士，董事。清華大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)，研究生學(xué)歷、管理學(xué)碩
士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任中海信托股份有限公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部總經(jīng)理、職工董事，
兼任國(guó)聯(lián)期貨股份有限公司董事。歷任中海石油基地集團(tuán)有限責(zé)任公司辦公
室管理秘書，中海信托股份有限公司投資管理部綜合管理崗、辦公室綜合業(yè)
務(wù)崗、人力資源部人事經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，黨委組織部部長(zhǎng)，中國(guó)海洋
石油集團(tuán)有限公司紀(jì)檢監(jiān)察工作特約監(jiān)察員。
曾杰先生，董事。對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法律碩士?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰?
司總經(jīng)理。歷任浙江省醫(yī)藥工業(yè)總公司藥品科科員，科斯頓資本投資計(jì)劃部
總監(jiān)，韓國(guó)未來(lái)資產(chǎn)證券株式會(huì)社北京代表處代理，華宸未來(lái)基金管理有限
公司市場(chǎng)部市場(chǎng)總監(jiān)，上海耀之資產(chǎn)管理中心（有限合伙）副總經(jīng)理，華寶證
券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，中海信托股份有限公司證券投資
總監(jiān)，中?；鸸芾碛邢薰究偨?jīng)理助理。
尹磊先生，董事。東北財(cái)經(jīng)大學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)碩士。現(xiàn)任國(guó)聯(lián)民生證券股
份有限公司副總裁兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，兼任國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司董事、
國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司董事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司
計(jì)劃財(cái)務(wù)部出納、核算會(huì)計(jì)、會(huì)計(jì)主管和執(zhí)行總經(jīng)理；中信金通證券有限責(zé)
任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；方正證券股份有限公司助理總裁、執(zhí)
行委員會(huì)委員、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
江志強(qiáng)先生，董事。東南大學(xué)工商管理專業(yè)碩士。現(xiàn)任國(guó)聯(lián)民生證券股份
有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，兼任國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司董事、國(guó)聯(lián)證券
資產(chǎn)管理有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官。曾任國(guó)聯(lián)證券股份有限公司證券投資部經(jīng)理、
證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、財(cái)富管理中心總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、公司總裁助
理、公司副總裁、監(jiān)事會(huì)主席。
Philippe CIEUTAT先生，董事。法國(guó)國(guó)籍。ESSEC管理學(xué)院AACSB認(rèn)證
（等同于MBA)。現(xiàn)任法國(guó)愛德蒙得洛希爾執(zhí)行委員、首席執(zhí)行官。歷任Mazars
& Guerard審計(jì)咨詢公司高級(jí)金融審計(jì)員，匯豐銀行集團(tuán)金融服務(wù)高級(jí)審計(jì)
經(jīng)理，匯豐銀行全球資產(chǎn)管理公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，匯豐銀行（法國(guó)）戰(zhàn)略和計(jì)劃主
管，法國(guó)愛德蒙得洛希爾執(zhí)行委員、財(cái)務(wù)總監(jiān)及首席行政官。
喬炳亞先生，獨(dú)立董事。中國(guó)人民大學(xué)金融學(xué)專業(yè)博士?，F(xiàn)任華科智能投
資有限公司行政總裁。歷任中國(guó)人民銀行總行非銀行司副主任科員，中國(guó)證
監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部副處長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海專員辦事處處長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查
總隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)，中銀基金管理有限公司執(zhí)行委員會(huì)成員兼總裁助理，眾鑫證
券股份有限公司籌辦負(fù)責(zé)人，復(fù)興亞洲絲路有限公司董事、總經(jīng)理。
江翔宇先生，獨(dú)立董事。華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)博士?，F(xiàn)任上海市協(xié)力
律師事務(wù)所高級(jí)合伙人。歷任上海市法學(xué)會(huì)研究部主任助理，上海市金融服
務(wù)辦公室主任科員，瑞銀證券有限責(zé)任公司上海法律合規(guī)負(fù)責(zé)人，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)
帶產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司合規(guī)總監(jiān)，上海尋夢(mèng)信息技術(shù)有限公司高級(jí)法務(wù)總
監(jiān)。
華魯賢先生，獨(dú)立董事。浙江大學(xué)工業(yè)管理工程專業(yè)畢業(yè)，大學(xué)本科學(xué)
歷、工學(xué)學(xué)士學(xué)位?，F(xiàn)任北京市盈科（無(wú)錫）律師事務(wù)所管委會(huì)主任。曾任華
光電子工業(yè)有限公司職員，無(wú)錫海峽律師事務(wù)所兼職律師，江蘇無(wú)錫中智律
師事務(wù)所合伙人，江蘇永宜律師事務(wù)所合伙人、副主任。
2、監(jiān)事會(huì)成員
虞惠達(dá)先生，監(jiān)事長(zhǎng)。中國(guó)科學(xué)院情報(bào)學(xué)專業(yè)，碩士研究生學(xué)歷、管理學(xué)
碩士學(xué)位，經(jīng)濟(jì)師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任中海信托股份有限公司審計(jì)稽核部總
經(jīng)理、職工監(jiān)事。歷任畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所北京分所助理經(jīng)理、上海分
所助理經(jīng)理，中海信托股份有限公司稽核審計(jì)部審計(jì)經(jīng)理、審計(jì)高級(jí)經(jīng)理、
審計(jì)監(jiān)察部審計(jì)高級(jí)經(jīng)理、副總經(jīng)理兼紀(jì)檢監(jiān)察專員。
Pascal CHARLOT（夏樂博）先生，監(jiān)事。法國(guó)國(guó)籍。法國(guó)埃夫里大學(xué)碩
士、法國(guó)國(guó)立電信管理學(xué)院碩士?，F(xiàn)任愛德蒙得洛希爾資產(chǎn)管理(香港)有限
公司董事會(huì)成員、執(zhí)行總監(jiān)、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)、第1類和第9類受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)
人員，愛德蒙得洛希爾集團(tuán)亞太區(qū)財(cái)務(wù)長(zhǎng)以及愛德蒙得洛希爾（瑞士）業(yè)務(wù)
發(fā)展經(jīng)理。歷任法國(guó)巴黎銀行全球IT部門客戶經(jīng)理、法國(guó)巴黎銀行新加坡分
行項(xiàng)目經(jīng)理、愛德蒙得洛希爾資產(chǎn)管理香港有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、愛德蒙得洛
希爾資產(chǎn)管理香港有限公司營(yíng)運(yùn)總監(jiān)、第1類和第9類受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人
員、愛德蒙得洛希爾（瑞士）商務(wù)拓展部高級(jí)副總裁。
章悅女士，職工監(jiān)事。復(fù)旦大學(xué)碩士?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰竞弦?guī)風(fēng)
控中心合規(guī)總監(jiān)、副總經(jīng)理兼合規(guī)管理部總經(jīng)理。歷任德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)
所審計(jì)員，蒂森克虜伯電梯有限公司中國(guó)區(qū)總部?jī)?nèi)審經(jīng)理，華寶興業(yè)基金管
理有限公司內(nèi)控審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理部高級(jí)內(nèi)審經(jīng)理、監(jiān)察稽核部部門主管、監(jiān)察
稽核部部門總經(jīng)理助理，中?；鸸芾碛邢薰颈O(jiān)察稽核部總經(jīng)理、合規(guī)管
理部總經(jīng)理。
黃燕女士，職工監(jiān)事。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士。現(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰救?
力資源部總經(jīng)理。歷任上海滬欣房地產(chǎn)發(fā)展有限公司人力資源崗，中海信托
股份有限公司招聘培訓(xùn)崗。
3、高級(jí)管理人員
高建輝先生，董事長(zhǎng)。哈爾濱理工大學(xué)工業(yè)電氣自動(dòng)化專業(yè)學(xué)士。曾任北
京光學(xué)儀器廠技術(shù)員，北京達(dá)華能源高科技有限公司項(xiàng)目主管，中國(guó)海洋石
油總公司會(huì)計(jì)崗，中海石油財(cái)務(wù)有限公司綜合管理部主管、結(jié)算部經(jīng)理、國(guó)
際業(yè)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)會(huì)部經(jīng)理、綜合管理部經(jīng)理、總經(jīng)理助理，中海信托股份有
限公司黨委委員、財(cái)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任中海信托股份有限公司黨委副書記、董事、
總裁，中?；鸸芾碛邢薰军h總支書記、董事長(zhǎng)。
曾杰先生，總經(jīng)理。對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法律碩士。曾任浙江省醫(yī)藥工業(yè)總
公司藥品科科員，科斯頓資本投資計(jì)劃部總監(jiān)，韓國(guó)未來(lái)資產(chǎn)證券株式會(huì)社
北京代表處代理，華宸未來(lái)基金管理有限公司市場(chǎng)部市場(chǎng)總監(jiān)，上海耀之資
產(chǎn)管理中心（有限合伙）副總經(jīng)理，華寶證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總
部總經(jīng)理，中海信托股份有限公司證券投資總監(jiān)。2021年4月進(jìn)入本公司工
作，曾任總經(jīng)理助理，現(xiàn)任本公司黨總支副書記、董事、總經(jīng)理。
黃樂軍先生，督察長(zhǎng)。廈門大學(xué)法律碩士，高級(jí)審計(jì)師。曾任北京近鐵運(yùn)
通運(yùn)輸有限公司廈門分公司職員、上海市公安局副主任科員、上海證監(jiān)局主
任科員、海富通基金管理有限公司監(jiān)察稽核總監(jiān)。2018年2月進(jìn)入本公司工
作，曾任督察長(zhǎng)兼合規(guī)風(fēng)控中心總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司黨總支委員、督察長(zhǎng)（期
間2021年1月至2021年4月兼任本公司代理總經(jīng)理）。
李俊先生，副總經(jīng)理。東南大學(xué)計(jì)算機(jī)軟件專業(yè)學(xué)士。曾任華光電子工業(yè)
有限公司技術(shù)員，國(guó)聯(lián)證券股份有限公司電腦技術(shù)部運(yùn)維經(jīng)理、副總經(jīng)理、
聯(lián)狐信息技術(shù)部總監(jiān)，中海基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理，國(guó)聯(lián)證券
股份有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)理。
2020年9月進(jìn)入本公司工作，曾任總經(jīng)理助理，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理兼首席
信息官。
石楓女士，副總經(jīng)理。中國(guó)人民大學(xué)金融學(xué)專業(yè)碩士。曾任中海信托股份
有限公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部項(xiàng)目助理、審計(jì)稽核部審計(jì)經(jīng)理、審計(jì)高級(jí)經(jīng)理、部
門副總經(jīng)理、部門總經(jīng)理。2021年1月進(jìn)入本公司工作，曾任總經(jīng)理助理，
現(xiàn)任本公司黨總支副書記、副總經(jīng)理。
曹偉先生，總經(jīng)理助理。蘭州大學(xué)工商管理專業(yè)碩士。曾任聯(lián)狐信息技術(shù)
有限公司信息技術(shù)部技術(shù)工程師，國(guó)聯(lián)證券股份有限公司信息技術(shù)部工程師。
2004年3月進(jìn)入本公司工作，曾任信息技術(shù)部工程師、基金事務(wù)部總經(jīng)理助
理、基金事務(wù)部總經(jīng)理、交易部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總
經(jīng)理，現(xiàn)任本公司總經(jīng)理助理兼互聯(lián)網(wǎng)金融部總經(jīng)理。
?？迪壬?，總經(jīng)理助理。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)碩士。曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀
行江西省分行上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理，中海信托股份有限公司信托業(yè)務(wù)總部高級(jí)信
托經(jīng)理，華能貴誠(chéng)信托有限公司上海業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，中海恒信資產(chǎn)管理（上
海）有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，中海信托股份有限公司產(chǎn)業(yè)金融總部總經(jīng)
理、同業(yè)金融總部總經(jīng)理、信托投資管理總部副總經(jīng)理。2023年8月進(jìn)入本
公司工作，曾任總經(jīng)理助理兼機(jī)構(gòu)銷售部總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司總經(jīng)理助理。
顏文先生，總經(jīng)理助理。江西財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)碩士。2009年1月進(jìn)
入本公司工作，曾任基金事務(wù)部清算會(huì)計(jì)、清算會(huì)計(jì)主管、基金事務(wù)部總經(jīng)
理助理、基金事務(wù)部總經(jīng)理助理兼戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理助理、戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)
理兼基金事務(wù)部總經(jīng)理助理、戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理兼資產(chǎn)
管理二部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼戰(zhàn)
略發(fā)展部總經(jīng)理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司總經(jīng)理助理兼資產(chǎn)管理部
總經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
王影峰先生，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)碩士。曾任上海證券有限責(zé)任公
司債券交易部高級(jí)經(jīng)理、上海耀之資產(chǎn)管理中心（有限合伙）投資交易部投
資總監(jiān)、耀之國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司投資部投資總監(jiān)、上海耀之資產(chǎn)管理中
心（有限合伙）投資交易部投資交易總監(jiān)、耀之國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司投資
部投資總監(jiān)、華寶證券股份有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部固定收益投資總
監(jiān)。2021年6月進(jìn)入本公司工作，曾任固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資
總監(jiān)兼資產(chǎn)管理一部總經(jīng)理、投資總監(jiān)、固定收益投資部總經(jīng)理兼固定收益
投資總監(jiān)，現(xiàn)任固收中心總經(jīng)理兼固收投資部總經(jīng)理兼固收投資總監(jiān)、基金
經(jīng)理。2021年8月至2022年9月任中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金經(jīng)理，2021
年8月至2022年9月任中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理，2021年8月
至2022年9月任中海增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理。2021年8月至今
任中海合嘉增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理，2021年8月至今任中海純
債債券型證券投資基金基金經(jīng)理。2022年12月至今任中海豐盈三個(gè)月定期開
放債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
趙明先生，華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任遠(yuǎn)東國(guó)際租賃有限公司質(zhì)控
助理、信用經(jīng)理、德邦證券股份有限公司高級(jí)研究員、研究副總監(jiān)、高級(jí)研究
總監(jiān)、東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司固定收益研究部負(fù)責(zé)人、研發(fā)策略部副總
經(jīng)理。2022年9月進(jìn)入本公司工作，曾任研究部總經(jīng)理助理兼?zhèn)芯恐鞴堋?
固收中心總經(jīng)理助理兼固收研究部副總經(jīng)理，現(xiàn)任固收中心副總經(jīng)理兼固收
研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。2024年2月至今任中海中短債債券型證券投資基金
基金經(jīng)理，2025年8月至今任中海合嘉增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會(huì)成員
曾杰先生，主任委員?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰究偨?jīng)理。
許定晴女士，委員?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰臼紫顿Y官、權(quán)益中心總
經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。
王影峰先生，委員?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰竟淌罩行目偨?jīng)理、固收投
資部總經(jīng)理、固收投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。
邱紅麗女士，委員?，F(xiàn)任中海基金管理有限公司權(quán)益中心研究總監(jiān)、權(quán)益
研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
姚晨曦先生，委員?，F(xiàn)任中?；鸸芾碛邢薰緳?quán)益中心副總經(jīng)理、權(quán)益
投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦
理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。
2、辦理基金備案手續(xù)。
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配收益。
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
6、按照法律規(guī)定要求編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告。
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定各類基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。
9、召集基金份額持有人大會(huì)。
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為。
12、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行
有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利
益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗
示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵
守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或《托管協(xié)議》；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
有關(guān)規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密和尚未依法公
開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，
擾亂市場(chǎng)秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券。
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。
4、買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
5、向其基金管理人、基金托管人出資。
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金投資可不受上述規(guī)
定限制。
六、基金經(jīng)理的承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎勤勉的原則為基金份
額持有人謀取最大利益。
2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益。
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投
資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交
易活動(dòng)。
4、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
七、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制體系概述
內(nèi)部控制是指基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合基金管
理人發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用
管理方法、實(shí)施控制程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
基金管理人結(jié)合自身具體情況，建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的
內(nèi)部控制體系，并制定了科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和文化
（1）以最大程度保護(hù)基金份額持有人利益為己任。
（2）風(fēng)險(xiǎn)管理是業(yè)務(wù)發(fā)展的保障。
（3）最高管理層承擔(dān)最終責(zé)任。
（4）分工明確、相互制約的組織結(jié)構(gòu)是前提。
（5）制度建設(shè)是基礎(chǔ)。
（6）制度執(zhí)行監(jiān)督是保障。
3、內(nèi)部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各
級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，
維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金財(cái)
產(chǎn)、公司自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提
高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
4、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的組織體系
公司的風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系至少應(yīng)包括以下幾個(gè)層面：一、董事會(huì)負(fù)責(zé)控
制公司整體運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；二、公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的領(lǐng)導(dǎo)及
政策決定；三、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常管理；四、各職能部門負(fù)
責(zé)對(duì)各自業(yè)務(wù)活動(dòng)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)執(zhí)行制度進(jìn)行控制。
（1）董事會(huì)應(yīng)充分重視風(fēng)險(xiǎn)控制。通過(guò)批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略、制度
和工作計(jì)劃，確保公司已具有了管理其面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)所需的必要系統(tǒng)、運(yùn)
作制度和控制環(huán)境，并通過(guò)審計(jì)與合規(guī)委員會(huì)和督察長(zhǎng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理層的
風(fēng)險(xiǎn)控制工作發(fā)揮更權(quán)威的監(jiān)督作用。董事會(huì)通過(guò)控制公司治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、
制定內(nèi)部管理制度、完善有關(guān)議事規(guī)則及充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用達(dá)到對(duì)風(fēng)
險(xiǎn)的最終控制。
（2）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)為公司非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
進(jìn)行決策和協(xié)調(diào)，是公司日常風(fēng)險(xiǎn)控制工作的最高決策機(jī)構(gòu)。其具體職責(zé)主
要有：審議基金財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況評(píng)價(jià)分析報(bào)告，審定公司的業(yè)務(wù)授權(quán)方案的合
法性、合規(guī)性，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理突發(fā)性重大事件并界定相關(guān)人員的責(zé)任，審議
公司其他各項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況評(píng)價(jià)分析報(bào)告。
（3）督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)公司和基金的內(nèi)部控制和管理情況進(jìn)行全面監(jiān)督，對(duì)
公司保持各項(xiàng)管理制度的合法性、合理性、有效性和完備程度進(jìn)行檢查并督
促改進(jìn)，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題及時(shí)向?qū)徲?jì)與合規(guī)委員會(huì)、董事長(zhǎng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（4）合規(guī)管理部是公司管理層對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)（包括風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)）
進(jìn)行合規(guī)控制的職能部門。其職責(zé)主要是對(duì)公司各職能部門在業(yè)務(wù)運(yùn)作中的
遵規(guī)守法情況進(jìn)行監(jiān)督，保證公司為控制風(fēng)險(xiǎn)所制定的各項(xiàng)管理制度切實(shí)得
到貫徹和執(zhí)行。
（5）公司各職能部門是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體執(zhí)行單位，應(yīng)在公
司各項(xiàng)基本管理制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)具體情況制訂本部門的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、
操作流程及風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定，并督導(dǎo)部門員工嚴(yán)格執(zhí)行。
5、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查作用
公司日常管理中的監(jiān)督機(jī)構(gòu)由董事會(huì)審計(jì)與合規(guī)委員會(huì)、公司督察長(zhǎng)和
合規(guī)管理部組成，其主要作用是對(duì)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)控制。其
中，審計(jì)與合規(guī)委員會(huì)通過(guò)定期審閱公司督察長(zhǎng)工作報(bào)告和監(jiān)察稽核報(bào)告，
檢查公司合規(guī)運(yùn)作情況和督察長(zhǎng)、合規(guī)管理部對(duì)公司合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)督工作，
從而加強(qiáng)董事會(huì)對(duì)公司運(yùn)作情況的監(jiān)督；
督察長(zhǎng)是董事會(huì)常設(shè)的執(zhí)行監(jiān)督職能的崗位，負(fù)責(zé)對(duì)公司的內(nèi)部控制和
管理情況進(jìn)行全面監(jiān)督，對(duì)公司保持各項(xiàng)管理制度的合法性、合理性、有效
性和完備程度進(jìn)行檢查并督促改進(jìn)，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題及時(shí)向?qū)徲?jì)與合規(guī)委員會(huì)、
董事長(zhǎng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
合規(guī)管理部是公司管理層對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)（包括風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)）進(jìn)
行合規(guī)性檢查的職能部門。其職責(zé)主要是對(duì)公司各職能部門在業(yè)務(wù)運(yùn)作中的
遵規(guī)守法情況進(jìn)行監(jiān)督，保證公司為控制風(fēng)險(xiǎn)所制定的各項(xiàng)管理制度切實(shí)得
到貫徹和執(zhí)行。
6、內(nèi)部控制的基本要素
內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)
部監(jiān)控。
（1）控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控
文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
（2）公司管理層牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)
險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法
律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)
環(huán)節(jié)。
（3）公司健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，
嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益
和公司合法權(quán)益。
（4）公司的組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的
授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。公司建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)
制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系
統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（5）公司依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控
防線：
1）各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說(shuō)明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上
崗前均應(yīng)知悉并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
2）建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相
互監(jiān)督制衡；
3）公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部合規(guī)管理部門獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋。
（6）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司
人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（7）公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、
評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
（8）授權(quán)控制貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，通過(guò)完善法人治理結(jié)構(gòu)、明
確各部門職能與授權(quán)范圍來(lái)完成。
（9）公司建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金財(cái)產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的
財(cái)產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。
（10）公司建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資
和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。
重要業(yè)務(wù)部門和崗位進(jìn)行物理隔離。
（11）公司制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序。
（12）公司維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)。
（13）公司建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置督察長(zhǎng)和獨(dú)立的合規(guī)管理部
門，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落
實(shí)。
7、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制
度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
名稱：國(guó)金證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”）
注冊(cè)地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)13樓；上海市浦東新
區(qū)芳甸路1088號(hào)18樓
法定代表人：冉云
成立日期：1996年12月20日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)[1990]498號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2017〕990號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：37.1255951億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：陳俐潔
聯(lián)系電話：021-20527198-15217
國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”或“公司”）前身為成都
證券，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，成立于1990年12月，公司目前是上證380指
數(shù)、中證500指數(shù)、MSCI新興市場(chǎng)指數(shù)成份股，注冊(cè)地在四川省成都市，是
一家資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良、專業(yè)團(tuán)隊(duì)精干、創(chuàng)新能力突出的上市證券公司。公司連
續(xù)十年分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均為A類，最近三年（2022年-2024年）分類監(jiān)管評(píng)級(jí)
均為A類AA級(jí)。截至2024年年末，共下設(shè)7家分公司，76家證券營(yíng)業(yè)部，
分布在全國(guó)24個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的重要中心城市，同時(shí)公司控股國(guó)金
證券資產(chǎn)管理有限公司、國(guó)金期貨有限責(zé)任公司、國(guó)金鼎興投資有限公司、
國(guó)金創(chuàng)新投資有限公司、國(guó)金道富投資服務(wù)有限公司、國(guó)金金融控股（香港）
有限公司、國(guó)金基金管理有限公司，參股國(guó)金涌富資產(chǎn)管理有限公司。國(guó)金
證券秉承“讓金融服務(wù)更高效、更可靠”的使命，追求“成為舉足輕重的金融
服務(wù)機(jī)構(gòu)”的企業(yè)愿景，遵循【客戶至上】、【視人才為公司最重要的資本】、
【以開放的心態(tài)真誠(chéng)溝通】、【團(tuán)隊(duì)合作】、【專業(yè)規(guī)范】、【持續(xù)優(yōu)化】、【追求卓
越】的核心價(jià)值觀，致力于為客戶提供證券交易、投資銀行、資產(chǎn)管理、財(cái)富
管理等全方位金融服務(wù)，將公司建設(shè)成為“治理健全、管理規(guī)范、業(yè)務(wù)精湛、
資質(zhì)齊備、技術(shù)領(lǐng)先”的國(guó)內(nèi)證券行業(yè)具有一流競(jìng)爭(zhēng)力和影響力的上市券商。
二、主要人員情況
國(guó)金證券下設(shè)資產(chǎn)托管部，主要業(yè)務(wù)人員均具有3年以上托管從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，
員工34%為碩士研究生，分別擁有了經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等中
高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱及專業(yè)資格，專業(yè)背景覆蓋了金融、會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、法律、計(jì)
算機(jī)等各領(lǐng)域，建立了一支經(jīng)驗(yàn)豐富、服務(wù)高效、專業(yè)規(guī)范的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
國(guó)金證券于2017年6月22日取得證券投資基金托管資格，通過(guò)組建經(jīng)
驗(yàn)豐富的專業(yè)團(tuán)隊(duì)、搭建安全高效的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，目前已為基金專戶、資管計(jì)
劃及私募基金等提供了專業(yè)規(guī)范、高效穩(wěn)健的托管服務(wù)。
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及公司內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管
理，保證資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項(xiàng)規(guī)章的貫徹執(zhí)行，通過(guò)定期稽核
和不定期風(fēng)險(xiǎn)檢查，有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理，維護(hù)基金份
額持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
國(guó)金證券董事會(huì)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)
控制委員會(huì)；公司在經(jīng)理層面設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的議
事機(jī)構(gòu)；專職內(nèi)控部門包括分別獨(dú)立行使風(fēng)險(xiǎn)管理職能的風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)
管理部、審計(jì)稽核部、法律事務(wù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部，以及總裁辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)
部、清算部、信息技術(shù)部門、人力資源部等履行其他相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理職能的部
門。資產(chǎn)托管部設(shè)置合規(guī)風(fēng)控崗和稽核監(jiān)控崗，負(fù)責(zé)制定本部門風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
章制度，分析報(bào)告部門整體風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，評(píng)估檢查風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況并提
出改進(jìn)建議，抓住要害環(huán)節(jié)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，牽頭組織防范各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督
風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)的整改情況；同時(shí)部門設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估處置及應(yīng)急維穩(wěn)小組，由
資產(chǎn)托管部部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)風(fēng)控崗及各業(yè)務(wù)小組負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)對(duì)重大
風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)管理違規(guī)事項(xiàng)的處理意見、突發(fā)事件危機(jī)管理
等事項(xiàng)。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等法律
法規(guī)，基金托管人制定了一整套嚴(yán)密、高效的證券投資基金托管管理規(guī)章制
度，確保基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)管理暫行辦法》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》、《國(guó)
金證券資產(chǎn)托管系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)定》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息隔離墻制
度實(shí)施細(xì)則》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資產(chǎn)保管操作規(guī)程》、《國(guó)金證券資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)投資清算操作規(guī)程》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)投資監(jiān)督操作規(guī)程》、
《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息披露管理規(guī)程》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)突發(fā)
事件與危機(jī)處理規(guī)程》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)
程》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部稽核監(jiān)控操作規(guī)程》等，并根據(jù)市場(chǎng)變化
和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)管理制度化，技術(shù)系統(tǒng)完整獨(dú)立，
業(yè)務(wù)分工合理規(guī)范，有關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)基金托管業(yè)
務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的事前揭示、事中控制和事后稽核的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程來(lái)實(shí)施內(nèi)部
風(fēng)險(xiǎn)控制；安全保管基金財(cái)產(chǎn)，保持基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所設(shè)置防盜
門禁，并配備錄音和錄像監(jiān)控系統(tǒng)；建立獨(dú)立的資產(chǎn)托管運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)并進(jìn)行防
火墻設(shè)置；實(shí)施嚴(yán)格的不相容崗位分離管理，重要崗位設(shè)置雙人復(fù)核機(jī)制，
建立嚴(yán)格有效的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系；深入進(jìn)行職業(yè)道德教育，樹立專業(yè)規(guī)范、
內(nèi)控優(yōu)先的理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范和保密意識(shí)；配備專門的稽核監(jiān)
控崗對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行內(nèi)部稽核審查，以保證基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
的有效性。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
基金托管人根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金
合同》約定，制定投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程，對(duì)基金合同生效之后所委托資
產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示管理人違規(guī)
風(fēng)險(xiǎn)，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在日常為基金
投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指
令、基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、對(duì)各基金費(fèi)用的
提取與開支情況、基金申購(gòu)資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等
行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（二）監(jiān)督程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)證券法
規(guī)和《基金合同》的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理人收
到通知后及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能及
時(shí)糾正的，基金托管人可報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重
大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
（1）中?；鸸芾碛邢薰?
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人：曾杰
電話：021-68419518
傳真：021-68419328
聯(lián)系人：王立卉
客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或021-38789788
公司網(wǎng)址：www.zhfund.com
2、代銷機(jī)構(gòu)：
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基
金?；痄N售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)名錄，基金
管理人可依據(jù)實(shí)際情況增減、變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站披露
最新的銷售機(jī)構(gòu)名單。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：中海基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人：曾杰
總經(jīng)理：曾杰
成立日期：2004年3月18日
電話：021-38429808
傳真：021-68419328
聯(lián)系人：周琳
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
聯(lián)系人：陳露
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：陳露、徐雯
第六部分基金的募集
一、基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披
露辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年12月3日
證監(jiān)許可【2025】2664號(hào)文注冊(cè)募集發(fā)售。
二、基金類型
債券型證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型、開放式
四、基金存續(xù)期間
不定期
五、募集方式
通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基
金份額發(fā)售公告或基金管理人網(wǎng)站，基金管理人可不時(shí)變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
六、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間以基金份額
發(fā)售公告為準(zhǔn)。
七、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投
資人。
八、募集場(chǎng)所
本基金將通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。本基金認(rèn)
購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按
每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)
利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
九、募集目標(biāo)
本基金最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
本基金不設(shè)募集規(guī)模上限，在本基金的募集達(dá)到備案條件的前提下，基
金管理人可視募集情況提前結(jié)束募集，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?
基金份額發(fā)售公告或其他公告。
十、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)按規(guī)定收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不
再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從
本類基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)并按規(guī)定收取或返還，不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用
的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不
同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公
式為：
計(jì)算日某類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算
日該類基金份額余額總數(shù)
投資者在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。有關(guān)基金份
額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書及基金
產(chǎn)品資料概要中公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同以及不對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性
不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序并與基金托管
人協(xié)商一致后，基金管理人可調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法
及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整、變更收費(fèi)方式或者停止現(xiàn)有基金份額的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整
無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)，但須提前公告。
十一、基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、基金份額初始面值、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及計(jì)算公式
（1）基金份額初始面值：本基金基金份額初始面值為1.00元人民幣，
按初始面值發(fā)售。
（2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
募集期投資人可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆A類
基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)
購(gòu)A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、
銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的具體認(rèn)購(gòu)
費(fèi)率如下表所示：
單筆認(rèn)購(gòu)金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.20%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.10%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
投資者在募集期內(nèi)重復(fù)認(rèn)購(gòu)，須按每筆認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)算。
（3）募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基
金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（4）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)方式。認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入方法保留
至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額，計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
2）若投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)金額
包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。其中：
①當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/(1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
②當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
例：某投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)
購(gòu)費(fèi)率為0.20%，假定認(rèn)購(gòu)金額在募集期產(chǎn)生的利息為3.00元，則該投資者
可得到的A類基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1＋0.20%）＝9,980.04元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,980.04＝19.96元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,980.04＋3.00）/1.00＝9,883.04份
即：投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，如果
該筆認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生利息為3.00元，則其可得到9,883.04份A類
基金份額。
3）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的投資者，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
例：某投資人投資本基金C類基金份額10,000元，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資
金獲得的利息為3.00元，該投資者可得到的C類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000＋3.00）/1.00＝10003.00份
即：投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，如果該筆認(rèn)購(gòu)資金
在募集期間產(chǎn)生利息為3.00元，則其可得到10003.00份C類基金份額。
2、認(rèn)購(gòu)的程序
（1）認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排
投資人可在募集期內(nèi)前往本基金銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)辦理基金份額認(rèn)購(gòu)手續(xù)，
具體的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間詳見本基金的基金份額發(fā)售公告或各銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)
辦理規(guī)則。
（2）投資人認(rèn)購(gòu)本基金份額應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
投資人認(rèn)購(gòu)本基金所應(yīng)提交的文件和具體辦理手續(xù)詳見本基金的基金份
額發(fā)售公告或各銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（3）認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)
1）本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)
構(gòu)規(guī)定的方式全額繳付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。
2）認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
對(duì)于T日（此處，特指發(fā)售募集期內(nèi)的工作日）交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)，在正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)將在T+1日（同上）就申請(qǐng)的有效性進(jìn)
行確認(rèn)。但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
投資人應(yīng)在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最
終確認(rèn)情況。投資人應(yīng)及時(shí)查詢申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)果。否則，由此產(chǎn)生的投資人
任何損失由投資人自行承擔(dān)。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)
計(jì)算。投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
（4）認(rèn)購(gòu)數(shù)量限制
在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)，對(duì)單一投資人在認(rèn)購(gòu)期間累計(jì)認(rèn)購(gòu)份
額不設(shè)上限，但如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基
金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相
規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投
資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
通過(guò)本基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)及追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額為
人民幣1元；通過(guò)本基金管理人直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為人民幣
100,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為人民幣10,000元；通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)單筆
首次認(rèn)購(gòu)金額及追加最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)
金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
十二、募集資金的管理
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行
為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2
億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條
件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停
止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)
資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)
束前，任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)資金在基金募集期形成的利息在基金合同生效
后折成基金份額歸基金投資者所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記
錄為準(zhǔn)。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)
任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀
行同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各
自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基
金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購(gòu)和贖回
一、申購(gòu)與贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管
理人在招募說(shuō)明書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增
減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與
贖回。
二、申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券
交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若該
工作日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放基金份額申購(gòu)、贖回或其他
業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要
求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更
或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的
調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購(gòu)的具體日期，
具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)
間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申
購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖
回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換價(jià)格為
下一開放日基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的相應(yīng)類別
基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)
行順序贖回，先認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的份額先贖回。
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確
保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸?
理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)
提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處
理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體
規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人
全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)申請(qǐng)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申
購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回
時(shí)，贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(含本日)內(nèi)
支付贖回款項(xiàng)。
遇證券、期貨交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)
交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)故障或港股通資金交收規(guī)則限制等非基金管
理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付時(shí)
間相應(yīng)順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日。
如出現(xiàn)港股通暫停交易或交收、流動(dòng)性不足等原因?qū)е聼o(wú)法足額賣出或
遇港股通交易的非交收日而導(dǎo)致延遲交收，贖回款項(xiàng)的清算交收可延遲辦理。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
時(shí)，款項(xiàng)的支付按照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)或贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申
購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易
的有效性進(jìn)行確認(rèn)。本基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)申購(gòu)或贖回的，申購(gòu)或贖回生
效。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到辦理申購(gòu)或
贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若
申購(gòu)未被確認(rèn)，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定會(huì)被確認(rèn)，而僅代
表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則
由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
4、如未來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上述內(nèi)容另有規(guī)定，從其規(guī)定。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上
述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以
公告。
五、申購(gòu)與贖回的數(shù)量限制
1、通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)單筆最低金額及追加金額為人民幣1元，各銷
售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)金額及交易級(jí)差有規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。通過(guò)本公司網(wǎng)
上交易平臺(tái)首次申購(gòu)及追加申購(gòu)的單筆最低金額為人民幣1元；通過(guò)本公司
直銷柜臺(tái)首次申購(gòu)單筆最低金額為人民幣100,000元，追加申購(gòu)單筆最低金
額為人民幣10,000元。
2、投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的
限制。
3、投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有基金份額的比例或數(shù)量不
設(shè)上限限制。但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的
50%（在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的
除外）。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
4、投資者可將其全部或部分基金份額贖回，單筆最低贖回份額為1份（除
非該賬戶在銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額余額不足1份）；若某筆贖回或轉(zhuǎn)
換導(dǎo)致持有人在該銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額余額少于1份，剩余部分
基金份額必須一起贖回，即交易賬戶最低基金份額為1份。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上
限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的
合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述一項(xiàng)或
多項(xiàng)措施對(duì)基金規(guī)模予以控制，具體以基金管理人相關(guān)公告為準(zhǔn)。
6、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述申購(gòu)金額和贖回
份額的數(shù)量限制，或者新增基金申購(gòu)或贖回的控制措施?；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)
整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用
投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金基金份額的，不收取申購(gòu)費(fèi)。
投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額的，
在申購(gòu)時(shí)收取前端申購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。費(fèi)率按申購(gòu)金
額分檔設(shè)置。投資人可以多次申購(gòu)本基金基金份額，申購(gòu)費(fèi)率按每筆申購(gòu)申
請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額的具體申
購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
單筆申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.30%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.20%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，須按每筆申購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分
別計(jì)算。
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)
A類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷
售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用
本基金贖回費(fèi)用按基金份額持有人持有該部分基金份額的時(shí)間分段設(shè)定。
本基金針對(duì)個(gè)人投資者適用的贖回費(fèi)率如下：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率（個(gè)人）
N＜7日 1.50%
N≥7日 0%
本基金針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者適用的贖回費(fèi)率如下：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率（機(jī)構(gòu)）
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1.00%
N≥30日 0%
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖
回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并
最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)
機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法
規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定，具體見基金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下且對(duì)
基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷
計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)
管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和銷售
服務(wù)費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
6、法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
1、本基金申購(gòu)份額的計(jì)算：
（1）申購(gòu)本基金A類基金份額
1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額，計(jì)算公式為：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值。
2）若投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額的，申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)
用和凈申購(gòu)金額。其中：
①當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）；
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額；
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值。
②當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用=固定金額；
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用；
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值。
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)投資1萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類基金份額，申購(gòu)
費(fèi)率為0.30%，假定申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可申購(gòu)A類
基金份額為：
凈申購(gòu)金額＝10,000/（1＋0.30%）＝9,970.09元
申購(gòu)費(fèi)用＝10,000－9,970.09＝29.91元
申購(gòu)份額＝9,970.09/1.0500＝9,495.32份
即：該投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)投資10,000申購(gòu)本基金A類基金份額，可得
到9,495.32份A類基金份額。
某投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資10,000申購(gòu)本基金A類基金份額，假定申
購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可申購(gòu)A類基金份額為：
申購(gòu)份額＝10,000/1.0500＝9,523.81份
即：該投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資10,000申購(gòu)本基金A類基金份額，可得
到9,523.81份A類基金份額。
（2）若投資者選擇申購(gòu)本基金C類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式
為：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值
例：某投資者投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額計(jì)算如下：
申購(gòu)份額＝100,000/1.0150＝98522.17份
即：某投資者投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為98522.17份。
2、本基金贖回金額的計(jì)算：
采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的各類別基金份額凈值為基準(zhǔn)
進(jìn)行計(jì)算，贖回金額的計(jì)算公式為：
贖回總金額=贖回份額?T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額?贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
此外，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額所計(jì)提的銷售
服務(wù)費(fèi)或者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年（即365天）以
后繼續(xù)計(jì)提的C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)，將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨
贖回款一并返還給投資者。
例：
某投資者在持有期限未滿7日時(shí)贖回本基金10,000份A類基金份額，對(duì)
應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值是1.1000
元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.1000=11,000.00元
贖回費(fèi)用=11,000.00×1.50%=165.00元
凈贖回金額=11,000.00-165.00=10,835.00元
即：該投資者在持有期限未滿7日時(shí)贖回本基金10,000份A類基金份
額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值是
1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為10,835.00元。
3、本基金基金份額凈值的計(jì)算：
各類基金份額凈值的計(jì)算公式：
T日的某類基金份額凈值＝T日的該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值總額/T
日該類基金份額的基金份額總數(shù)；
本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第
5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額
凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，
可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
八、申購(gòu)和贖回的登記
投資者申購(gòu)基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦
理登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益
的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)
行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作
日依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所或期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市或者基金參
與港股通交易且港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他
可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的
情形。
5、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因
異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊(cè)登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無(wú)法正常
運(yùn)行。
6、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
7、當(dāng)繼續(xù)接受申購(gòu)申請(qǐng)，可能會(huì)導(dǎo)致本基金總規(guī)模超過(guò)基金管理人規(guī)定
的本基金總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日凈申購(gòu)比例超過(guò)基金管理人規(guī)定的
當(dāng)日凈申購(gòu)比例上限。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基
金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益。
10、當(dāng)接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)，可能會(huì)導(dǎo)致該投資人累計(jì)持有的份額
超過(guò)單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限；或該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投
資人單日或單筆申購(gòu)金額上限。
11、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1項(xiàng)至第7項(xiàng)及第11、12項(xiàng)拒絕或暫停申購(gòu)情形之一且基金
管理人決定拒絕或暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息
披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)
被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情
況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。發(fā)生上述第8、9、10項(xiàng)
拒絕申購(gòu)情形之一的，基金管理人有權(quán)按照維護(hù)存量基金份額持有人利益的
原則，決定拒絕接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)，或采取部分確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的
申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形之一時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩
支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所或期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市或者基金參
與港股通交易且港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基
金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項(xiàng)除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支
付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，
基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶
申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出
現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申
請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告，具體時(shí)間以基金管
理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上
基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申
請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一工作日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了
巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況
決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的全部贖回申請(qǐng)有困
難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值
造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總
份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，
應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份
額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消
贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回
為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖
回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基
金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人
在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）如本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)開放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖
回的基金份額超過(guò)前一開放日的基金總份額的10%時(shí)，基金管理人有權(quán)先行
對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，而對(duì)該單個(gè)基
金份額持有人10%以內(nèi)（含10%）的贖回申請(qǐng)與其他投資者的贖回申請(qǐng)按前
述條款處理，具體見招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延
緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的
規(guī)定在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真、公
告或者招募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)
明有關(guān)處理方法，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公
告。
十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，按照《信息
披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布
最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
3、若暫停時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定
自行確定增加公告的次數(shù)，但基金管理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重
新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購(gòu)或贖回的公告，或根據(jù)實(shí)際情況在
暫停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)可不再另行發(fā)布重新開放
的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理且開通轉(zhuǎn)換的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收
取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同
的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有
人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者通過(guò)其他交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申
請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓
業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦
理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十五、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等
情形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)
戶，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無(wú)
論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼
承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給公益性質(zhì)的基金
會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通
知書要求登記機(jī)構(gòu)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、
法人或其他組織。
辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合
條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定
的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十六、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可向其銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)
構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。盡管有
前述約定，基金銷售機(jī)構(gòu)仍有權(quán)決定是否辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
十七、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理
人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，
每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)
定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十八、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額
仍然參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)
務(wù)，基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)
袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為基金份額持有人獲取
超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
二、投資范圍
本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、
存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)
債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、永續(xù)債、公開發(fā)行的次級(jí)債、分離交易可轉(zhuǎn)
債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場(chǎng)工具、國(guó)債期貨等，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資
產(chǎn)的80%，對(duì)股票、存托憑證的投資比例占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于
境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不
超過(guò)本基金所投資股票資產(chǎn)的50%）；每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需
繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金將通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、國(guó)家貨幣政策和財(cái)政政策及資本市
場(chǎng)資金環(huán)境的研究，綜合運(yùn)用資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、固定收益投資
策略、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券投資策略、國(guó)債期貨投
資策略、同業(yè)存單投資策略等多種投資策略，在做好風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上，運(yùn)
用多樣化的投資策略追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
（一）資產(chǎn)配置策略
本基金主要通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、國(guó)家財(cái)政和貨幣政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)
政策以及資本市場(chǎng)資金環(huán)境、證券市場(chǎng)走勢(shì)的分析，在評(píng)價(jià)未來(lái)一段時(shí)間股
票、債券市場(chǎng)相對(duì)收益率的基礎(chǔ)上，動(dòng)態(tài)優(yōu)化調(diào)整權(quán)益類、固定收益類等大
類資產(chǎn)的配置。
（二）固定收益投資策略
1、久期配置：基于宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)性變化，自上而下的資產(chǎn)配置。利用宏
觀經(jīng)濟(jì)分析模型，確定宏觀經(jīng)濟(jì)的周期變化，主要是中長(zhǎng)期的變化趨勢(shì)，由
此確定利率變動(dòng)的方向和趨勢(shì)。根據(jù)不同大類資產(chǎn)在宏觀經(jīng)濟(jì)周期的屬性，
即貨幣市場(chǎng)順周期、債券市場(chǎng)逆周期的特點(diǎn)，確定債券資產(chǎn)配置的基本方向
和特征。結(jié)合貨幣政策、財(cái)政政策以及債券市場(chǎng)資金供求分析，根據(jù)收益率
模型為各種固定收益類金融工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，最終確定投資組合的久期配
置。
2、期限結(jié)構(gòu)配置：基于數(shù)量化模型，自上而下的資產(chǎn)配置。在確定組合
久期后，通過(guò)研究收益率曲線形態(tài)，采用收益率曲線分析模型對(duì)各期限段的
風(fēng)險(xiǎn)收益情況進(jìn)行評(píng)估，對(duì)收益率曲線各個(gè)期限的騎乘收益進(jìn)行分析。通過(guò)
優(yōu)化資產(chǎn)配置模型選擇預(yù)期收益率最高的期限段進(jìn)行配比組合，從而在子彈
組合、杠鈴組合和梯形組合中選擇風(fēng)險(xiǎn)收益比最佳的配置方案。
子彈組合，即組合的現(xiàn)金流盡量集中分布；
杠鈴組合，即組合的現(xiàn)金流盡量呈兩極分布；
梯形組合，即組合的現(xiàn)金流在投資期內(nèi)盡可能平均分布。
3、債券類別配置/個(gè)券選擇：主要依據(jù)信用利差分析，自上而下的資產(chǎn)配
置。本基金根據(jù)利率債券和信用債券之間的相對(duì)價(jià)值，以其歷史價(jià)格關(guān)系的
數(shù)量分析為依據(jù)，同時(shí)兼顧特定類別收益品種的基本面分析，綜合分析各個(gè)
品種的信用利差變化。在信用利差水平較高時(shí)持有金融債、企業(yè)債、短期融
資券等信用債券，在信用利差水平較低時(shí)持有國(guó)債等利率債券，從而確定整
個(gè)債券組合中各類別債券投資比例。
個(gè)券選擇：基于各個(gè)投資品種具體情況，自下而上的資產(chǎn)配置。
個(gè)券選擇應(yīng)遵循如下原則：
相對(duì)價(jià)值原則：同等風(fēng)險(xiǎn)中收益率較高的品種，同等收益率風(fēng)險(xiǎn)較低的
品種。
流動(dòng)性原則：其它條件類似，選擇流動(dòng)性較好的品種。
4、信用債投資策略
本基金對(duì)于投資品種信用等級(jí)的投資限制如下：本基金主動(dòng)投資于信用
債（含資產(chǎn)支持證券，下同）時(shí)的信用評(píng)級(jí)在AA+及以上（有債項(xiàng)評(píng)級(jí)的以
債項(xiàng)評(píng)級(jí)為準(zhǔn)，無(wú)債項(xiàng)評(píng)級(jí)的以主體評(píng)級(jí)為準(zhǔn)，短期融資券、超短期融資券
參照主體評(píng)級(jí)），其中本基金投資于信用評(píng)級(jí)為AA+的信用債占信用債資產(chǎn)
的比例為0-20%，投資于信用評(píng)級(jí)為AAA的信用債占信用債資產(chǎn)的比例為
80%-100%。
本基金將在內(nèi)部信用評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)上和內(nèi)部信用風(fēng)險(xiǎn)控制的框架下，運(yùn)用
行業(yè)研究方法和公司財(cái)務(wù)分析方法對(duì)債券發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和度量，
精選預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)可控、收益率較高的債券，結(jié)合適度分散的行業(yè)配置策略，構(gòu)
造和優(yōu)化債券投資組合，為投資人獲取較高的投資收益。
（1）信用類債券的個(gè)券選擇及行業(yè)配置
1）根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及各行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，確定各行業(yè)的優(yōu)先配置順序；
2）研究債券發(fā)行人的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)政策、公司背景、盈利狀況、
競(jìng)爭(zhēng)地位、治理結(jié)構(gòu)、特殊事件風(fēng)險(xiǎn)等基本面信息，分析企業(yè)的長(zhǎng)期運(yùn)作風(fēng)
險(xiǎn)；
3）運(yùn)用財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)體系對(duì)債券發(fā)行人的資產(chǎn)流動(dòng)性、盈利能力、償債能力、
現(xiàn)金流水平等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，度量發(fā)行人財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
4）利用歷史數(shù)據(jù)、市場(chǎng)價(jià)格以及資產(chǎn)質(zhì)量等信息，估算債券發(fā)行人的違
約率及違約損失率；
5）綜合發(fā)行人各方面分析結(jié)果，確定信用利差的合理水平，利用市場(chǎng)的
相對(duì)失衡，選擇溢價(jià)偏高的品種進(jìn)行投資。
（2）杠桿放大策略
杠桿放大操作即以組合現(xiàn)有債券為基礎(chǔ)，利用買斷式回購(gòu)、質(zhì)押式回購(gòu)
等方式融入低成本資金，并購(gòu)買剩余年限相對(duì)較長(zhǎng)并具有較高收益的債券，
以期獲取超額收益的操作方式。
（3）基金持有信用債期間，如果其評(píng)級(jí)下降、基金規(guī)模變動(dòng)、變現(xiàn)信用
債支付贖回款項(xiàng)等使得投資比例不再符合上述約定，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日
或不再符合上述約定之日起3個(gè)月內(nèi)將未受到信用衍生品保護(hù)的信用債調(diào)整
至符合約定?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資
組合比例符合上述比例要求。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的質(zhì)量
和構(gòu)成、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行定性和定
量的全方面分析，評(píng)估其相對(duì)投資價(jià)值并作出相應(yīng)的投資決策，力求在控制
投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下盡可能的提高本基金的收益。
（三）可轉(zhuǎn)換債券以及可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券兼具債券和股票的相關(guān)特性，其投資風(fēng)險(xiǎn)和收益介于債券和
股票之間。在進(jìn)行可轉(zhuǎn)換債券篩選時(shí)，本基金將首先對(duì)可轉(zhuǎn)換債券自身的內(nèi)
在債券價(jià)值（如票面利息、利息補(bǔ)償及無(wú)條件回售價(jià)格）、保護(hù)條款的適用范
圍、流動(dòng)性等方面進(jìn)行研究；然后對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的基礎(chǔ)股票的基本面進(jìn)行分
析，形成對(duì)基礎(chǔ)股票的價(jià)值評(píng)估；最后將可轉(zhuǎn)換債券自身的基本面評(píng)分和其
基礎(chǔ)股票的基本面評(píng)分結(jié)合在一起以確定投資的可轉(zhuǎn)換債券品種。
可交換債券在換股期間用于交換的股票是發(fā)行人持有的其他上市公司
（以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)公司”）的股票?？山粨Q債券同樣兼具股票和債券的特性。
其中，債券特性與可轉(zhuǎn)換債券相同，指持有至到期獲取的票面利息和票面價(jià)
值。股票特性則指目標(biāo)公司的成長(zhǎng)能力、盈利能力及目標(biāo)公司股票價(jià)格的成
長(zhǎng)性等。本基金將通過(guò)對(duì)可交換債券的純債價(jià)值和目標(biāo)公司的股票價(jià)值進(jìn)行
研究分析，綜合開展投資決策。
本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券比例合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%。
（四）股票投資策略
1、A股投資策略
在股票投資中，本基金采用定量分析與定性分析相結(jié)合的方法，選擇其
中經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、具有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的上市公司進(jìn)行投資。其間，本基金也將積
極關(guān)注上市公司基本面發(fā)生改變時(shí)所帶來(lái)的投資交易機(jī)會(huì)。
1）定量分析
本基金通過(guò)綜合考察上市公司的財(cái)務(wù)優(yōu)勢(shì)、估值優(yōu)勢(shì)和成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)來(lái)進(jìn)行
個(gè)股的篩選。
本基金考察的財(cái)務(wù)指標(biāo)主要包括：凈資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負(fù)債率。
本基金考察的估值指標(biāo)主要包括：市盈率、市凈率和市銷率。
本基金考察的成長(zhǎng)指標(biāo)主要包括：營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率。
2）定性分析
本基金主要通過(guò)實(shí)地調(diào)研等方法，綜合考察評(píng)估公司的經(jīng)營(yíng)情況，重點(diǎn)
投資具有較高進(jìn)入壁壘、在行業(yè)中具備比較優(yōu)勢(shì)、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健的公司，并堅(jiān)決
規(guī)避那些公司治理混亂、管理效率低下的公司，以確保最大程度地規(guī)避投資
風(fēng)險(xiǎn)。
2、港股投資策略：本基金可通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制
投資于香港股票市場(chǎng)，不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度進(jìn)行
境外投資。本基金重點(diǎn)投資于基本面良好、相對(duì)A股市場(chǎng)估值合理,具有持續(xù)
領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)或核心競(jìng)爭(zhēng)力及注重現(xiàn)金分紅的上市公司進(jìn)行長(zhǎng)期投資。本基金可
根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資
于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
3、存托憑證投資策略
對(duì)于存托憑證的投資，本基金將依照境內(nèi)上市交易的股票，通過(guò)定性分
析和定量分析相結(jié)合的方式，精選優(yōu)質(zhì)上市公司，并最大限度避免由于存托
憑證在交易規(guī)則、上市公司治理結(jié)構(gòu)等方面的差異而或有的負(fù)面影響。
（五）國(guó)債期貨投資策略
本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動(dòng)性好、
交易活躍的國(guó)債期貨合約進(jìn)行交易。本基金按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合
對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策趨勢(shì)的判斷、對(duì)債券市場(chǎng)進(jìn)行定性和定量分析，對(duì)國(guó)
債期貨和現(xiàn)貨基差、國(guó)債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指
標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，在追求基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長(zhǎng)
期穩(wěn)定增值。
（六）同業(yè)存單投資策略
本基金根據(jù)對(duì)存單發(fā)行銀行的信用資質(zhì)和存單流動(dòng)性進(jìn)行分析，嚴(yán)控信
用風(fēng)險(xiǎn)底線的前提下，根據(jù)信用資質(zhì)、流動(dòng)性、收益率的綜合考慮，選擇具有
良好投資價(jià)值的存單品種進(jìn)行投資。信用資質(zhì)分析，采用外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和內(nèi)
部評(píng)級(jí)相結(jié)合的方式，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審慎甄別。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；股票、存托
憑證的投資比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例
不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)本基金所投資股
票資產(chǎn)的50%）；
（2）每個(gè)交易日日終，在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保
持現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香
港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公
司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％，完全按
照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例
限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AA+以上（含AA+）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金
的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的
總量；
（11）本基金債券正回購(gòu)或逆回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)上一日基金資產(chǎn)
凈值的40%，債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部
投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通
股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資
產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌等基金管理人之外的因素
致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的
投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交
易對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的
投資范圍保持一致；
（15）本基金若參與國(guó)債期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基
金持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金
額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）在任何交易日日終，持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）
市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)
于債券投資比例的有關(guān)規(guī)定；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，
與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例
符合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策
略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批
機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董
事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上（含三分之二）的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣?
董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、
禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定
執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、
組合限制、禁止行為等，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，基金管理人與
基金托管人協(xié)商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)
行，無(wú)需基金份額持有人大會(huì)審議決定。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率*89%+滬深300指數(shù)收益率*10%+恒生
指數(shù)收益率(按估值匯率折算)*1%
中債綜合全價(jià)指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣本債券涵
蓋的范圍全面，具有廣泛的市場(chǎng)代表性，涵蓋主要交易市場(chǎng)（銀行間市場(chǎng)、交
易所市場(chǎng)等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長(zhǎng)期、中期、短期等），
能夠很好地反映中國(guó)債券市場(chǎng)總體價(jià)格水平和變動(dòng)趨勢(shì)，適合作為本基金債
券投資的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司開發(fā)的中國(guó)A股市場(chǎng)指數(shù)，其成份
股票為中國(guó)A股市場(chǎng)中代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高、流通市值大的主流股票，能夠
反映A股市場(chǎng)總體價(jià)格走勢(shì)。
恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，以香港股票市場(chǎng)中的50家上
市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)，是反映香港
股市價(jià)幅趨勢(shì)最有影響的一種股價(jià)指數(shù)。
根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，設(shè)定本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：“中
債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率*89%+滬深300指數(shù)收益率*10%+恒生指數(shù)收
益率(按估值匯率折算)*1%”，該基準(zhǔn)能客觀衡量本基金的投資績(jī)效。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資人合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)
商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，適當(dāng)調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并在規(guī)
定媒介上及時(shí)公告。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于
股票型基金和混合型基金。
本基金還可投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投
資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，
保護(hù)基金份額持有人的利益。
2、不謀求對(duì)上市公司的控股。
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值。
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第
三人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，
無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置
變現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”
部分的規(guī)定。
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證
券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)
產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并
由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)
構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使
請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金
財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金
財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管
理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)
本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法
規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、
國(guó)債期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企
業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于
該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公
允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足
證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)
行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允
價(jià)值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出
售或使用的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不
應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資
產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公
允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀
察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)
估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日
的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)
行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)
的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交
易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
（5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值；交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛
牌的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股
票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限
售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受
限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)
的情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活
躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確
認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采
用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定
其公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，
按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估
值。對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用估值
技術(shù)確定其公允價(jià)值。
4、對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日
至實(shí)際收款日期間選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
薦估值全價(jià)，同時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響；回售
登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行
估值。
5、對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值
機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公
允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致
后，可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
6、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別
估值。
7、本基金投資國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)
日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易
日結(jié)算價(jià)估值。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、本基金持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利
率逐日確認(rèn)利息收入。
10、本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的
估值價(jià)格數(shù)據(jù)。
11、債券回購(gòu)以協(xié)議成本列示，按協(xié)議利率在實(shí)際持有期內(nèi)逐日計(jì)提利
息。
12、在基金估值日，港股通標(biāo)的股票按其在香港聯(lián)合交易所的收盤價(jià)估
值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。在基金估值日，港股通投
資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣對(duì)人民幣匯率的，可參考當(dāng)日中國(guó)人民
銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)，或其他可以反映公允價(jià)值的匯
率進(jìn)行估值。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場(chǎng)上出現(xiàn)更為公
允、更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根
據(jù)實(shí)際情況調(diào)整本基金的估值匯率，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)
格估值。
14、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫浴?
15、稅收：對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場(chǎng)交易互聯(lián)
互通機(jī)制涉及的境外交易場(chǎng)所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本
基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄?
金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)?
際支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
16、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立
即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金
有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致
的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，由此給
基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)
誤而引起的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金份額的基金資
產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)
后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大
額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有
人利益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計(jì)
算精度并進(jìn)行相應(yīng)公告，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。國(guó)家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
2、基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，
由基金管理人按照規(guī)定對(duì)外公布。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適
當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)
估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)某一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4
位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤?；鸷贤漠?dāng)事人應(yīng)按
照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人，或基金托管人，或投資人自身
的原因造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估
值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”
給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、
數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失
的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積
極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則有協(xié)
助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向
有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（1）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)
責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（2）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不
返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值
錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不
當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值
錯(cuò)誤責(zé)任方。
（3）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方
式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)
生的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損
失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)
行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由
基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)立即
予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)
基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（3）如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法的第13項(xiàng)進(jìn)
行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，或
第三方估值機(jī)構(gòu)，或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策、
市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人
雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營(yíng)業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時(shí)停市時(shí)。
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)。
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值。
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果
復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定
進(jìn)行披露。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值
并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金凈值信息。
第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣
除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后
的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)
中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告，若基金合同生
效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配。
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇
現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；默認(rèn)的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅。
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日
的某一類基金份額凈值減去該類份額每單位基金份額收益分配金額后不能低
于面值。
4、本基金A類與C類基金份額在基金費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配
收益可能有所不同。本基金不同份額類別基金份額，其分紅相互獨(dú)立、互不
影響。同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利
影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履
行適當(dāng)程序后可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，于變更實(shí)施日前
按照《信息披露辦法》的要求在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金
收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管
理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，
基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。
紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
第十三部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)。
2、基金托管人的托管費(fèi)。
3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)。
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外。
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)。
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用。
7、基金的證券、期貨等交易費(fèi)用。
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用。
9、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用。
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的
方式于次月起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的
方式于次月起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按
前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
（1）通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額
對(duì)于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將先行收取，但不實(shí)際支付給相關(guān)
機(jī)構(gòu)。在投資者贖回相應(yīng)基金份額或者基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一
并返還給投資者，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的,
支付日期順延；對(duì)于轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，銷售服務(wù)費(fèi)將作為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的
款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金。
（2）通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額
對(duì)于投資者持續(xù)持有未超過(guò)一年（即365天，下同）的C類基金份額計(jì)
提的銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)基金
管理人指令或者雙方認(rèn)可的方式于次月起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的,支付日期順
延。
對(duì)于投資者持續(xù)持有超過(guò)一年（不含365天）以后繼續(xù)計(jì)提到的銷售服
務(wù)費(fèi)（如有）將先行收取，但不實(shí)際支付給相關(guān)機(jī)構(gòu)。在投資者贖回相應(yīng)基金
份額或者基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者。對(duì)于轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)
出業(yè)務(wù)，銷售服務(wù)費(fèi)將作為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的
基金。
銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提后按規(guī)定收取或返還投資者的金額以登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算結(jié)
果為準(zhǔn)，基金托管人無(wú)需復(fù)核。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中
支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師
費(fèi)和信息披露費(fèi)等費(fèi)用。
2、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
或基金財(cái)產(chǎn)的損失。
3、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的
項(xiàng)目。
四、基金綜合費(fèi)用水平
本基金綜合費(fèi)用水平在更新的招募說(shuō)明書、產(chǎn)品資料概要或其他披露文
件中列示。
五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得
收取管理費(fèi)，詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
六、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法
規(guī)執(zhí)行，但本基金運(yùn)作過(guò)程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費(fèi)等稅費(fèi)由基金財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)，按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求以基金管理人名義繳納。
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方。
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集
的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)
計(jì)年度披露。
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度。
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常
的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表。
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核
對(duì)并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)
報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。
更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
關(guān)就基金的信息披露做出新的規(guī)定或予以調(diào)整的，本基金按照其最新規(guī)定執(zhí)
行，無(wú)需基金份額持有人大會(huì)審議批準(zhǔn)。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持
有人大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和
非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照
法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基
金信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）
及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，
并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披
露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字。
6、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以
中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人
民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金
份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求披露影響基金投資者
決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特
性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅?
金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更
新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新
基金招募說(shuō)明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基
金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提
供簡(jiǎn)明的基金概要信息。基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登
載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人
不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦
法》的規(guī)定，在基金份額發(fā)售的3日前將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明
書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公
告、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并
在披露招募說(shuō)明書的當(dāng)日按照《信息披露辦法》的規(guī)定登載于規(guī)定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日按照《信息披露辦法》
的規(guī)定在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。
4、基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開
放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日
的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明各類基
金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能
夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，
將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)
告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)
刊上。
基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投
資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及
占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的
特殊情況除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及
其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）本基金轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與其他基金合并；
（4）本基金更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，本基金
改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估
值等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核
等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的
實(shí)際控制人；
（8）本基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部
門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管
理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超
過(guò)百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行
為受到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人
因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)
承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形
除外；
（14）本基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、
計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款
項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（21）調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；
（22）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大
事項(xiàng)時(shí)；
（23）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（24）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份
額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公
開澄清。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金
托管人對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集
人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
10、清算報(bào)告
發(fā)生基金合同終止事由的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并制作清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
11、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金
合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部
分的規(guī)定。
12、投資資產(chǎn)支持證券信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券
總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證
券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)
支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小
排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
13、投資于國(guó)債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明
書（更新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益
情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是
否符合既定的交易政策和投資目標(biāo)。
14、基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更
新）等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部
門及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金
信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期
報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的
相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信
息。基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披
露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)
需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信
息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書
的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，相關(guān)檔案的保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低年限。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法
律法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫停或延遲信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信
息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營(yíng)業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時(shí)停市時(shí)。
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基
金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情形。
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
第十六部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，
無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在5個(gè)工作日內(nèi)
聘請(qǐng)側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額
為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申
請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦
理主袋賬戶的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和
轉(zhuǎn)換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定辦理主袋賬戶份
額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和
贖回外，本招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)和贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用
于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)
上一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書“基金的投資”部分約定的投資組合比
例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋
賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶
投資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資
操作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)
行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋
賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用按主袋賬戶基金資產(chǎn)
凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變
現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等
方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人
都應(yīng)當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照
相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)
符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審
計(jì)意見。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投
資者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值
信息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)
袋賬戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編
制。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制
運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)
則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，
或?qū)?lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理
人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修
改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金為債券型證券投資基金，投資組合主要由股票等權(quán)益類資產(chǎn)和債
券等固定收益類資產(chǎn)組成，證券市場(chǎng)價(jià)格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收
益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家的各項(xiàng)宏觀政策，如貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政
策、地區(qū)發(fā)展政策等發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，各行業(yè)和證券市場(chǎng)的收
益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平也會(huì)隨之變化，
從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平等，并
導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)，進(jìn)而對(duì)本基金的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)
險(xiǎn)。
4、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可
能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
5、信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要指信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致信
用評(píng)級(jí)下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括
證券交易對(duì)手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
6、再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。
二、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指本基金的投資運(yùn)作不符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和基金
合同的要求而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
三、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，由于基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技
能等主觀因素的限制而影響其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)
的判斷，或者由于基金數(shù)量模型設(shè)計(jì)不當(dāng)或?qū)嵤┎铄e(cuò)導(dǎo)致基金收益水平偏離
業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)主要業(yè)務(wù)人員（如基金經(jīng)理）的依賴也可能產(chǎn)生管理風(fēng)
險(xiǎn)。
四、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地
變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)
付贖回支付所引致的風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)則是確?；鸾M合資產(chǎn)的
變現(xiàn)能力與投資者贖回需求的匹配與平衡。
1、基金申購(gòu)、贖回安排
本基金的申購(gòu)、贖回安排參見本招募說(shuō)明書“第八部分基金份額的申購(gòu)
和贖回”的相關(guān)規(guī)定。
2、本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（1）投資市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、
存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)
債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、永續(xù)債、公開發(fā)行的次級(jí)債、分離交易可轉(zhuǎn)
債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場(chǎng)工具、國(guó)債期貨等，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。上述資產(chǎn)均存在規(guī)范的交易場(chǎng)所，
運(yùn)作時(shí)間長(zhǎng)，市場(chǎng)透明度較高，運(yùn)作方式規(guī)范，歷史流動(dòng)性狀況良好，正常情
況下上述資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可控，當(dāng)發(fā)生極端市場(chǎng)情況時(shí)，基金管理人會(huì)按照
相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，及時(shí)啟動(dòng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保護(hù)基金
份額持有人的權(quán)益。
（2）投資行業(yè)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金在投資運(yùn)作過(guò)程中將在綜合考慮宏觀因素、行業(yè)基本面及市場(chǎng)環(huán)
境變化的前提下靈活地進(jìn)行行業(yè)配置，同時(shí)本基金基于分散投資的原則，不
以投資于某一單一行業(yè)為投資目標(biāo)，在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，
受到投資行業(yè)所帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)影響較小。
（3）投資資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金嚴(yán)格控制投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)和未上市交易的股票、債券及不
存在活躍市場(chǎng)需要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值的投資品種的比例，以降低基
金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
綜上所述，正常情況下本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性良好，流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控。當(dāng)發(fā)生極端市場(chǎng)情況時(shí)，基金管理人會(huì)按照相關(guān)法律法
規(guī)及基金合同的規(guī)定，及時(shí)啟動(dòng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保護(hù)基金份額持有人
的權(quán)益。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托
管人協(xié)商一致后，將運(yùn)用多種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)贖回申請(qǐng)進(jìn)行適度調(diào)整，
以應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金份額持有人的利益，包括但不限于：
（1）延緩辦理巨額贖回申請(qǐng)；
（2）暫停接受贖回申請(qǐng)；
（3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他措施。
具體措施，詳見本招募說(shuō)明書“第八部分基金份額的申購(gòu)和贖回”中“十
一、巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)
贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔
助措施，包括但不限于：
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)
具體措施，詳見本招募說(shuō)明書“第八部分基金份額的申購(gòu)和贖回”中“十
一、巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
（3）暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)
上述具體措施，詳見本招募說(shuō)明書“第八部分基金份額的申購(gòu)和贖回”
中“十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
（4）暫?；鸸乐?
暫?；鸸乐档那樾卧斠姳菊心颊f(shuō)明書“第十一部分基金資產(chǎn)的估值”
中“七、暫停估值的情形”的相關(guān)內(nèi)容。若實(shí)施暫?；鸸乐?，基金管理人采
取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)的措施。
（5）擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
自律組織規(guī)定。
當(dāng)本基金出現(xiàn)上述情形時(shí)，本基金可能無(wú)法及時(shí)滿足所有投資者的贖回
申請(qǐng)，投資者收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間也可能晚于預(yù)期或可能增加投資者贖回的
成本。
（6）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
投資人具體請(qǐng)參見招募說(shuō)明書“第十六部分側(cè)袋機(jī)制”，詳細(xì)了解本基
金側(cè)袋機(jī)制的情形及程序。
5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋
賬戶進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目
的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止
披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開
放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同
時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定
資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大
幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損
失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管
理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也
不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終
變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策,因此實(shí)施側(cè)袋
機(jī)制后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)
僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈
資產(chǎn)減少按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的
真實(shí)價(jià)值及變化情況。
五、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金是債券型基金，本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，對(duì)股票、存托憑證的投資比例占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)
股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)
本基金所投資股票資產(chǎn)的50%），股市、債市的變化均將影響到基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、上市公司基本面和固定收
益類證券的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投
資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體如下：
（1）港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)
港股通業(yè)務(wù)目前存在每日額度。在香港聯(lián)合交易所開市前階段，當(dāng)日額
度使用完畢的，新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)
交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買
入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入
參考匯率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊?
每筆交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。
本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，港幣相對(duì)于人民幣的匯率變化將會(huì)影響本
基金以人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。人民
幣對(duì)港幣的匯率的波動(dòng)也可能加大基金凈值的波動(dòng)，從而對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生影
響。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)，匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失。
（3）境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
1）本基金將通過(guò)港股通投資于香港市場(chǎng)，在市場(chǎng)進(jìn)入、投資額度、可投
資對(duì)象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，
這些限制因素的變化可能對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)造成障礙，從而對(duì)投
資收益以及正常的申購(gòu)贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場(chǎng)規(guī)則，此外，在“內(nèi)地與香港股
票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下
特殊風(fēng)險(xiǎn)：
a）香港市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于
當(dāng)日賣出），且證券交易價(jià)格并無(wú)漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間
相對(duì)較大，可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)；
b）只有滬港深三地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通
交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場(chǎng)因放假等原因休市而
香港市場(chǎng)照常交易或內(nèi)地市場(chǎng)開市香港市場(chǎng)休市但港股通不能如常進(jìn)行交
易），而導(dǎo)致港股不能及時(shí)賣出帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；以及基金所持的港股
組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場(chǎng)反應(yīng)而造成其價(jià)格波動(dòng)驟
然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動(dòng)增大的風(fēng)險(xiǎn)；
c）出現(xiàn)香港聯(lián)合交易所規(guī)定的相關(guān)情形時(shí)，香港聯(lián)合交易所將可能停市，
投資者將面臨在停市期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)上海證券交易所
及深圳證券交易所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，上海證券交易
所及深圳證券交易所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通
服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；
d）投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異
常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過(guò)港
股通賣出，但不得買入，上海證券交易所及深圳證券交易所另有規(guī)定的除外；
因港股通股票發(fā)行人供股、港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港
聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利憑證在香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過(guò)港
股通賣出，但不得買入，其行權(quán)等事宜按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定處理；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司
被收購(gòu)等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，不得通過(guò)港股通買入或賣出；
e）代理投票。由于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是在匯總投資者意愿
后再向香港中央結(jié)算有限公司提交投票意愿，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港中央結(jié)算有限公司的征集期稍早結(jié)束；
投票沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出
持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
（4）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將
部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必
然投資港股。
以上所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來(lái)特殊交易風(fēng)險(xiǎn)。
3、本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，本公司將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行資
產(chǎn)支持證券投資，請(qǐng)基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的
基金凈值波動(dòng)在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。
4、本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，需要承擔(dān)可轉(zhuǎn)換債券和可
交換債券市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、債券價(jià)格受所對(duì)應(yīng)股票價(jià)格波動(dòng)影響而波動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)以及在轉(zhuǎn)股期或換股期不能轉(zhuǎn)股或換股的風(fēng)險(xiǎn)等。
5、國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括國(guó)債期貨，國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、
基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合
約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期
貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的
風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)法及時(shí)
以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或
深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿足保證金要求，使得
所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
6、基金合同生效后，連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作
方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并于6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有
人大會(huì)。故本基金面臨無(wú)法存續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金可投資于存托憑證，會(huì)面臨與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國(guó)存
托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
六、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不
一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投
資比例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本
基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法
律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因
此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在
不同，投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)
品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
七、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
2、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益
水平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
3、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金
管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起生效。信
息披露義務(wù)人應(yīng)在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的。
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的。
3、基金合同約定的其他情形。
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管
理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和《托管協(xié)議》的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金
財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清
算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限
制而不能及時(shí)變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有
合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除
基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額資產(chǎn)凈值
的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在基金份額中的分配比例，并在基金份額可分配的剩余
財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配?；鸱蓊~持有
人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算后本類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意
見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清
算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在
規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金
合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基
金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額
具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大
會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大
會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為
依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務(wù)
規(guī)則以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投
資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有
限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）如實(shí)提供基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時(shí)予
以更新和補(bǔ)充；
（10）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理
基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（10）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使證券持有人權(quán)利，
為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的其他權(quán)利；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利
或者實(shí)施其他法律行為；
（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結(jié)算、基金份額注冊(cè)登記、估
值、投資顧問(wèn)、法律、會(huì)計(jì)、證券經(jīng)紀(jì)商等其他為基金提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)并確定
相關(guān)費(fèi)率，對(duì)該等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（14）在不違反法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金開戶、認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管和非交易過(guò)戶及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)
規(guī)則；
（15）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦
理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)
化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金
分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算各類基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷
價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈
值信息，確定各類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）按照法律規(guī)定要求編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求或向?qū)徲?jì)、法律
等外部專業(yè)顧問(wèn)提供外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他
相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，
并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)?
施其他法律行為；
（23）基金管理人在募集期滿未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能
生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募
集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（26）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基
金財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基
金合同及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不
同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，
分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互
獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照
基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)
規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求或向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、
各類基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，
說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如
果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采
取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人
名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收
益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投
資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同、托管協(xié)議導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)
任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授
權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。就本部分所述基金份額持
有人大會(huì)事宜，除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的權(quán)利。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律
法規(guī)為準(zhǔn)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)需要決定下列事
由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)、提高銷售服務(wù)費(fèi)率，但
法律法規(guī)要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基
金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一
事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)或基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在不違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、調(diào)
整本基金的基金份額類別的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定范
圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)
則；
（6）對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，履行適當(dāng)程序
后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金
管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開
的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告
知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金
份額計(jì)算，下同）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有
人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和
基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)
為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到
書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份
額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基
金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和
權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前至少30日，按照
《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告會(huì)議通知。基金份額持有人大會(huì)通
知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和
代理有效期限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話授權(quán)、短信授權(quán)
及網(wǎng)絡(luò)授權(quán)方式等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通
知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、投票方式（包括
但不限于以紙質(zhì)表決票投票、網(wǎng)絡(luò)投票及短信投票等）、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見送達(dá)的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金
管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，
則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)
行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、
監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金合同允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確
定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金
份額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效
力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基
金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登
記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分
之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記
日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開
時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大
會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金
份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)審議事項(xiàng)的表決意見
以書面形式或會(huì)議通知載明的其他方式在收取表決意見截止時(shí)間以前送達(dá)召
集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的或會(huì)議通
知載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督
下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的表決意見；基金托管人或
基金管理人經(jīng)通知不參與表決意見統(tǒng)計(jì)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二
分之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見，基金份額
持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人
可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就
原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決
意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決
意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委
托證明應(yīng)符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記
錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電
話或其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)相結(jié)合的方式召開，基金份額持有
人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召
集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用
書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“（一）召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)審
議決定的事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有議事內(nèi)容
的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確
定和公布計(jì)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成
大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授
權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；
如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席
大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和
基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大
會(huì)作出的決議的效力。會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)
載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表
決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人在收取會(huì)議審議事項(xiàng)表決意見截止
時(shí)間前至少提前30日公布提案，在所通知的收取表決意見截止日期后2個(gè)工
作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形
成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定
的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)
構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或
者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為
有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資
者視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，
表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的
基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分
開審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計(jì)票人；如大會(huì)由
基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是
基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)
在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人
代表?yè)?dān)任計(jì)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效
力。
（1）計(jì)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人
當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果；
（2）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有
異議，可以在宣布表決結(jié)果后立即要求對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)。計(jì)票人應(yīng)
當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)
公布重新清點(diǎn)結(jié)果；
（3）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出
席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名人士在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)
督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管
人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。該表決通過(guò)之日為
基金份額持有人大會(huì)計(jì)票完成且計(jì)票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決
議通過(guò)條件之日。
基金份額持有人大會(huì)決議生效后應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持
有人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、
基金管理人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持
有人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，
但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主
袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）。
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）。
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一
（含二分之一）。
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額
小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持
有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基
金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表權(quán)益登記日基金份額總數(shù)三分之一以上（含三
分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投
票。
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以
上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的
主持人。
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過(guò)。
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋
賬戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主
側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，
側(cè)袋賬戶份額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約
定內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)未有特殊約定的適用本節(jié)其他相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法
規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管
人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開
基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣
除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后
的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)
中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告，若基金合同生
效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配。
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇
現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；默認(rèn)的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅。
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的某一類基金份額凈值減去該類份額每單位基金份額收益分配金額后不
能低于面值。
4、本基金A類與C類基金份額在基金費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分
配收益可能有所不同。本基金不同份額類別基金份額，其分紅相互獨(dú)立、互
不影響。同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利
影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履
行適當(dāng)程序后可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，于變更實(shí)施日前
按照《信息披露辦法》的要求在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金
收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管
理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，
基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。
紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說(shuō)明書的
規(guī)定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)。
2、基金托管人的托管費(fèi)。
3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)。
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外。
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)。
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用。
7、基金的證券、期貨等交易費(fèi)用。
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用。
9、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用。
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的
方式于次月起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方認(rèn)可的
方式于次月起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按
前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
（1）通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額
對(duì)于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將先行收取，但不實(shí)際支付給相關(guān)
機(jī)構(gòu)。在投資者贖回相應(yīng)基金份額或者基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一
并返還給投資者，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的,
支付日期順延；對(duì)于轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，銷售服務(wù)費(fèi)將作為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的
款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金。
（2）通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額
對(duì)于投資者持續(xù)持有未超過(guò)一年（即365天，下同）的C類基金份額計(jì)
提的銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)基金
管理人指令或者雙方認(rèn)可的方式于次月起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的,支付日期順
延。
對(duì)于投資者持續(xù)持有超過(guò)一年（不含365天）以后繼續(xù)計(jì)提到的銷售服
務(wù)費(fèi)（如有）將先行收取，但不實(shí)際支付給相關(guān)機(jī)構(gòu)。在投資者贖回相應(yīng)基金
份額或者基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者。對(duì)于轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)
出業(yè)務(wù)，銷售服務(wù)費(fèi)將作為轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的
基金。
銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提后按規(guī)定收取或返還投資者的金額以登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算結(jié)
果為準(zhǔn)，基金托管人無(wú)需復(fù)核。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中
支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師
費(fèi)和信息披露費(fèi)等費(fèi)用。
2、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
或基金財(cái)產(chǎn)的損失。
3、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的
項(xiàng)目。
（四）基金綜合費(fèi)用水平
本基金綜合費(fèi)用水平在招募說(shuō)明書、產(chǎn)品資料概要或其他披露文件中列
示。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得
收取管理費(fèi)，詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定。
（六）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法
規(guī)執(zhí)行，但本基金運(yùn)作過(guò)程中應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費(fèi)等稅費(fèi)由基金財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)，按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求以基金管理人名義繳納。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、
存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)
債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、永續(xù)債、公開發(fā)行的次級(jí)債、分離交易可轉(zhuǎn)
債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場(chǎng)工具、國(guó)債期貨等，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資
產(chǎn)的80%，對(duì)股票、存托憑證的投資比例占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于
境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不
超過(guò)本基金所投資股票資產(chǎn)的50%）；每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需
繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；股票、存托
憑證的投資比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例
不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)本基金所投資股
票資產(chǎn)的50%）；
（2）每個(gè)交易日日終，在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保
持現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香
港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公
司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％，完全按
照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例
限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AA+以上（含AA+）的資產(chǎn)支持證
券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金
的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的
總量；
（11）本基金債券正回購(gòu)或逆回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)上一日基金資產(chǎn)
凈值的40%，債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部
投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通
股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資
產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌等基金管理人之外的因素
致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的
投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交
易對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定
的投資范圍保持一致；
（15）本基金若參與國(guó)債期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基
金持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金
額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）在任何交易日日終，持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）
市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)
于債券投資比例的有關(guān)規(guī)定；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，
與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例
符合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策
略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批
機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董
事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上（含三分之二）的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣?
董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限
制、禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的
規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資
限制、組合限制、禁止行為等，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，基金管理
人與基金托管人協(xié)商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)
定執(zhí)行，無(wú)需基金份額持有人大會(huì)審議決定。
六、基金凈值信息的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法
1、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
2、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）公告方式
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開
放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日
的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律
法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基
金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起生效。信
息披露義務(wù)人應(yīng)在決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的。
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的。
3、基金合同約定的其他情形。
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同的終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管
理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)
安全的職責(zé)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清
算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限
制而不能及時(shí)變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有
合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除
基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額資產(chǎn)凈值
的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在基金份額中的分配比例，并在基金份額可分配的剩余
財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。基金份額持有
人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算后本類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意
見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清
算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在
規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低年限。
八、爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，
各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方
均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終
局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)、
保全費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
基金合同受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
九、基金合同的效力
1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權(quán)代表簽字/簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備
案手續(xù)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案并公告之日止。
3、基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、基金合同正本一式肆份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)壹份外，基金管理人持
有壹份、基金托管人持有貳份，每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金管理人
名稱：中海基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及
30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人：曾杰
成立日期：2004年3月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2004】24號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨(dú)資）
注冊(cè)資本：1.466667億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人
名稱：國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)13樓；上海市浦東新
區(qū)芳甸路1088號(hào)18樓
法定代表人：冉云
成立時(shí)間：1996年12月20日
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2017〕990號(hào)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)[1990]498號(hào)
注冊(cè)資本：37.1255951億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金
投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、
存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)
債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、永續(xù)債、公開發(fā)行的次級(jí)債、分離交易可轉(zhuǎn)
債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場(chǎng)工具、國(guó)債期貨等，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資
產(chǎn)的80%，對(duì)股票、存托憑證的投資比例占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于
境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不
超過(guò)本基金所投資股票資產(chǎn)的50%）；每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需
繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金
投資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
1、本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；股票、存托憑
證的投資比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不
低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)本基金所投資股票
資產(chǎn)的50%）。
2、每個(gè)交易日日終，在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持
現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港
同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％。
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％，完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限
制。
5、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％。
6、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％。
7、本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％。
8、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％。
9、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AA+以上（含AA+）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出。
10、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總
量。
11、本基金債券正回購(gòu)或逆回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)上一日基金資產(chǎn)凈
值的40%，債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年。
12、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股
票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中
國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制。
13、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)
凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌等基金管理人之外的因素致
使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投
資。
14、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投
資范圍保持一致。
15、本基金若參與國(guó)債期貨交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基
金持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金
額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）在任何交易日日終，持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）
市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)
于債券投資比例的有關(guān)規(guī)定。
16、本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%。
17、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算。
18、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述2、9、13、14情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例
符合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)
議第十五條第（十一）項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實(shí)際控制人或與本機(jī)構(gòu)有其
他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提
供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實(shí)、
完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，
遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)
制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托
管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事
會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上（含三分之二）的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕?
事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金
管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向
基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，
并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否
按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪?
年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需
要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與
交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏?
基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本
次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則
進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)
督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金
管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)
及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人經(jīng)及時(shí)提醒后不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失
和責(zé)任。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券
市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金
管理人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險(xiǎn)控制；并按照基金托管人
的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收
入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)
表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制
在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即
報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金
投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、此處流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括
非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定
期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已
發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流
程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)
基金流動(dòng)性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中
明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董
事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通過(guò)之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制
度以及董事會(huì)批準(zhǔn)上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前1個(gè)交易日向基金
托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件
（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與
承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成
本、劃款賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真
實(shí)、完整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如認(rèn)為因
市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大
風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充
和整改，并做出書面說(shuō)明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有
權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管
人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，
并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登
記存管問(wèn)題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失或基金托管人無(wú)法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)
任與損失，由基金管理人承擔(dān)。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者
報(bào)送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)
依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)
外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)
后不承擔(dān)上述損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)
作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限
期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾?
人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管
人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期
限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)
交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違
反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合
同和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金
管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，
基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；?
管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告
仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)
包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證
券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份
額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資
運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)
行分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投
資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書
面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前
及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)
通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人
的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的
完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；?
托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出
的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
2、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的
固有財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需
賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立
核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，
基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成
損失的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保
管基金財(cái)產(chǎn)，不屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金
托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包
括但不限于證券類基金資產(chǎn)和期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其
收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏
忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效時(shí)募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開
設(shè)的基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書決定停止基金
發(fā)售，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金
劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具
的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效?；?
金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行存款賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶（即托管賬戶）的開立和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在具有托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立基金
的銀行存款賬戶，根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付并根據(jù)中國(guó)
人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金
收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管人可以通過(guò)申請(qǐng)開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)
行資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5、基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人
與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬
戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開
立證券資金賬戶。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開
立相關(guān)資金賬戶并按照該證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂
相關(guān)協(xié)議。
4、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金
全額存放在基金管理人為基金開設(shè)證券資金賬戶中，場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清
算由基金管理人所選擇的證券公司負(fù)責(zé)?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)辦理場(chǎng)內(nèi)的證券
交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)
務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無(wú)相關(guān)
規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
1、根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人負(fù)責(zé)在中央
國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司以本基金的名
義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算?；?
管理人負(fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易，由基金管理人
在中國(guó)外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶。
2、基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)交易主協(xié)議，
協(xié)議正本由基金管理人保存。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)
助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。
該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人或基金管理人與基金托管人協(xié)
商一致的第三方機(jī)構(gòu)的保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)
買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際
有效控制下的實(shí)物證券等有價(jià)憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由
此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)
際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基
金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽
署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證基金一方持有兩份以上的正本，以
便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人在合同
簽署后30個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基
金托管人處。合同的保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于無(wú)法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與原
件核對(duì)一致后加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定
范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
因基金管理人未按本協(xié)議約定及時(shí)向基金托管人送達(dá)重大合同原件或傳
真件導(dǎo)致的法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。
六、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)
凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后
第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額
贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人
利益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計(jì)算
精度并進(jìn)行相應(yīng)公告，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估
值原則應(yīng)符合基金合同、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)
務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額凈
值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日交
易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，以約定方式發(fā)送給
基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管
理人，由基金管理人對(duì)各類基金份額凈值按規(guī)定予以公布。
如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、
國(guó)債期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行
機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
4）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易
的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估
值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期
的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股
票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
4）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的
情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍
市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)
估值日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用
在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其
公允價(jià)值。
（3）對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，
按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估
值。對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用估值
技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（4）對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記
日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或
推薦估值全價(jià)，同時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響；回
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)
行估值。
(5)對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值
機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公
允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致
后，可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
（6）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分
別估值。
（7）本基金投資國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值
當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價(jià)估值。
（8）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（9）本基金持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同
利率逐日確認(rèn)利息收入。
（10）本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供
的估值價(jià)格數(shù)據(jù)。
（11）債券回購(gòu)以協(xié)議成本列示，按協(xié)議利率在實(shí)際持有期內(nèi)逐日計(jì)提
利息。
（12）在基金估值日，港股通標(biāo)的股票按其在香港聯(lián)合交易所的收盤價(jià)
估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。在基金估值日，港股通
投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣對(duì)人民幣匯率的，可參考當(dāng)日中國(guó)人
民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)，或其他可以反映公允價(jià)值的
匯率進(jìn)行估值。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場(chǎng)上出現(xiàn)更為公
允、更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根
據(jù)實(shí)際情況調(diào)整本基金的估值匯率，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
（13）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值
的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值
的價(jià)格估值。
（14）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
（15）稅收：對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場(chǎng)交易互
聯(lián)互通機(jī)制涉及的境外交易場(chǎng)所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，
本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е?
基金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或
實(shí)際支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（16）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立
即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金
有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致
的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，由此給
基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)
誤而引起的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
3、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（13）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所
造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易場(chǎng)所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，
或第三方估值機(jī)構(gòu)，或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政
策、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托
管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由
此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
1、當(dāng)某一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤
時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金
托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.50%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算
錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，
應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
2、當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)
確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
（1）本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)
問(wèn)題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金會(huì)計(jì)
責(zé)任方的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理
人負(fù)責(zé)賠付。
（2）若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，
而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書面說(shuō)明，基金份
額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金份
額持有人或基金支付賠償金，就實(shí)際向基金份額持有人或基金支付的賠償金
額，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%。
（3）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次
重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的
情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造
成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金
額等），基金托管人在履行正常復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金
份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理
人負(fù)責(zé)賠付。
（5）由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、第三方估
值機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人或
基金托管人原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然
已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的
基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管
理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
3、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
4、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)
行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營(yíng)業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時(shí)停市時(shí)。
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)。
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值。
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣?、
基金托管人獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基
金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)
日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公
告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
月度報(bào)表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)告
應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報(bào)告在會(huì)
計(jì)年度半年終了后2個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束
后3個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)
符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。基金合同生效不足
2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2、報(bào)表復(fù)核
基金管理人在上述財(cái)務(wù)報(bào)表完成后，將報(bào)表提供給基金托管人復(fù)核，基
金托管人應(yīng)在收到后進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管
理人和基金托管人之間的上述文件往來(lái)均以郵件的方式或雙方商定的其他方
式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為
準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金
托管人向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。如果基金管理人與基金托管人不
能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編
制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)
據(jù)和編制結(jié)果。
七、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止。
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)。
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管
理權(quán)。
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)，成立基金財(cái)產(chǎn)清
算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人
應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)；
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員；
（3）在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，
繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益；
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清
算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有
合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意
見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清
算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在
規(guī)定報(bào)刊上。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)
商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁
決是終局的，并對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)
和保全費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自
繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)于基金份額持有人和潛在投資者，基金管理人將根據(jù)具體情況提供一
系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服
務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人登記服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人提供登記服務(wù)。基金管理人配備安全、完
善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金投資者辦理基金賬戶的建立
和管理、基金份額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管；基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶；基
金份額持有人名冊(cè)的管理；權(quán)益分配時(shí)紅利的登記派發(fā)；基金交易份額的清
算過(guò)戶和基金交易資金的交收等服務(wù)。
二、交易資料查詢服務(wù)
1、賬戶資料查詢服務(wù)?；鹜顿Y者開戶申請(qǐng)被受理的2個(gè)工作日后（T+2
日后），可以到銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印基金賬戶開戶確認(rèn)資料。
2、基金交易確認(rèn)查詢服務(wù)?；鹜顿Y者在交易申請(qǐng)被受理的2個(gè)工作日
后（T+2日后），可以到銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印該項(xiàng)交易的確認(rèn)資料。
3、投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站（www.zhfund.com）,登錄賬戶，
點(diǎn)擊“交易查詢→賬單查詢”自助查詢賬戶資產(chǎn)情況及賬單信息，也可以
撥打客服電話（4008889788、021-38789788）轉(zhuǎn)人工服務(wù)，訂閱電子對(duì)賬
單。
三、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心提供24小時(shí)自動(dòng)語(yǔ)音查詢服務(wù)?；鸱蓊~持有人可進(jìn)行基
金賬戶余額、申購(gòu)與贖回交易情況查詢、基金產(chǎn)品與傳真服務(wù)等信息的查詢。
客戶服務(wù)中心提供每周五天，每天不少于8小時(shí)的人工熱線咨詢服務(wù)。
持有人可通過(guò)客服熱線電話：400-888-9788或021-38789788享受業(yè)務(wù)咨詢、
信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制等專項(xiàng)服務(wù)。
四、網(wǎng)上交易服務(wù)
基金管理人已開通個(gè)人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。個(gè)人投資者通過(guò)基金管理
人網(wǎng)上交易平臺(tái)可以辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅方式修改、賬戶資料修
改、交易密碼修改、交易申請(qǐng)查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)務(wù)。個(gè)人投資者
可以直接登錄基金管理人網(wǎng)站www.zhfund.com辦理“網(wǎng)上開戶”和“網(wǎng)上交
易”業(yè)務(wù)，適用銀行卡詳見基金管理人網(wǎng)站www.zhfund.com網(wǎng)上交易平臺(tái)。
在技術(shù)條件成熟時(shí)，基金管理人還將提供支持其他銀行卡種的網(wǎng)上交易
業(yè)務(wù)。
五、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站（www.zhfund.com）和銷售機(jī)構(gòu)為投
資者提供定期定額投資服務(wù)。通過(guò)定期定額投資計(jì)劃，投資者可以通過(guò)銷售
渠道定期定額申購(gòu)基金份額。基金定投的數(shù)額限制、業(yè)務(wù)規(guī)則等請(qǐng)參見基金
定投相關(guān)公告。
六、信息定制服務(wù)
基金持有人可以登錄基金管理人網(wǎng)站或撥打客服熱線電話提交信息定制
申請(qǐng)?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)手機(jī)短信、電子郵件或其他方式按持有人的定制提供
信息?？啥ㄖ频男畔ǎ弘娮訉?duì)賬單、每周基金凈值、交易確認(rèn)信息、分紅
公告、公司公告等。基金管理人可以根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整定制信息的條
件、方式和內(nèi)容。
客戶服務(wù)中心于每月第1個(gè)工作日向投資者發(fā)送月度短信和電子郵件
的對(duì)賬單，于每季度結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)向投資者發(fā)送季度電子郵件對(duì)賬
單，于每年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向投資者發(fā)送年度電子郵件對(duì)賬單。
七、投資者投訴受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)或基金管理人客服熱線電話、基金管理人
網(wǎng)站留言欄目、信函及電子郵件等形式對(duì)基金管理人或銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服
務(wù)進(jìn)行投訴。
客服熱線電話投訴、電子郵件投訴、信函投訴、網(wǎng)站留言是主要投訴受理
渠道，基金管理人客戶服務(wù)中心負(fù)責(zé)管理投訴電話、投訴郵箱?，F(xiàn)場(chǎng)投訴和
意見簿投訴是補(bǔ)充投訴渠道，由各銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人分別管理。
對(duì)于工作日期間受理的投訴，原則上是及時(shí)回復(fù)；對(duì)于不能及時(shí)回復(fù)的
投訴，基金管理人承諾在投訴受理之日起3日內(nèi)予以處理和答復(fù)，問(wèn)題比較
復(fù)雜需要延長(zhǎng)辦理時(shí)間的，可以延長(zhǎng)處理期限，但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)20日，
并及時(shí)向客戶反饋延長(zhǎng)期限及理由。
客戶服務(wù)郵箱：service@zhfund.com
八、如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)聯(lián)系本公司
客戶服務(wù)熱線。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金暫無(wú)其他應(yīng)披露事項(xiàng)?；鸷贤缬形幢M事宜，由基金合同當(dāng)事
人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
第二十三部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式
本基金招募說(shuō)明書存放于基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所、登記機(jī)
構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)處，投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱?；鹜顿Y者在支付工
本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得招募說(shuō)明書的復(fù)印件。對(duì)投資者按上述方式所
獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證與所公告文本的內(nèi)容
完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.zhfund.com）查閱和下
載招募說(shuō)明書。
第二十四部分備查文件
一、備查文件目錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予中海銘嘉債券型證券投資基金注冊(cè)募集的文件。
2、《中海銘嘉債券型證券投資基金基金合同》。
3、《中海銘嘉債券型證券投資基金托管協(xié)議》。
4、法律意見書。
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
二、存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。
三、查閱方式
投資者可到基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站免費(fèi)
查閱備查文件。
中?；鸸芾碛邢薰?
二〇二六年三月二十四日
中海銘嘉債券型證券投資基金招募說(shuō)明書.pdf