華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書
華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書
基金管理人：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
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【重要提示】
1、本基金根據(jù)2026年2月10日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）
《關(guān)于準(zhǔn)予華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可
【2026】264號(hào)）準(zhǔn)予注冊(cè)，進(jìn)行募集。
2、基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景
和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
3、投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招募說(shuō)
明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，全面認(rèn)識(shí)本基金的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意
愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自
負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由
投資者自行負(fù)擔(dān)。
4、本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者
在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)
的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因證券市場(chǎng)價(jià)格受到各種因素的影響導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生的
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管
理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)
收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等等。
5、本基金為混合型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平理論上高于債券型基金與貨
幣市場(chǎng)型基金，低于股票型基金。
6、本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股
票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)
的股票、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)
債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許
投資的債券）、衍生品（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)
工具（含同業(yè)存單）、債券回購(gòu)、銀行存款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他
金融工具。本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資
者支付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)
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支持證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益
的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種
原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍
導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資股指期貨和國(guó)債期貨。股指期貨和國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于
保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)或相應(yīng)期限國(guó)債收益率微小的變動(dòng)就
可能會(huì)使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨和國(guó)債期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)
有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資者帶來(lái)重大損失。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下港股通標(biāo)的股票，將承擔(dān)投資港
股通標(biāo)的股票的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于以下內(nèi)容：基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)
制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)
股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行 T+0 回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)
可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成
損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股
通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金可參與股票期權(quán)交易，以套期保值為主要目的，若參與股票期權(quán)交易，可能面臨
價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、合約到期風(fēng)險(xiǎn)、行權(quán)失敗風(fēng)險(xiǎn)、交易違約
風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)
證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制
相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證
或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，存在杠桿效應(yīng)放大風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平
倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資北京證券交易所上市股票（簡(jiǎn)稱“北交所股票”），可能面臨投資標(biāo)的、市
場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、上市公司退
市風(fēng)險(xiǎn)等。
7、基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，
其中，投資于港股通標(biāo)的股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期
貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申
購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
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后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
8、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可
能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
9、本基金為發(fā)起式基金，本基金的基金合同生效之日起 3 年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資
產(chǎn)凈值低于 2 億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合
同期限?；鸷贤M 3 年后本基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù) 20 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有
人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告
中予以披露；連續(xù) 50 個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需要召開基金份額持
有人大會(huì)。因此，本基金存在基金合同終止等風(fēng)險(xiǎn)。
10、本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作
為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的 50%，但在基金
運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò) 50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
11、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序
后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說(shuō)明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期
間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額
持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
12、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)
成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
13、基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但
不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
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目 錄
第一部分 緒言......................................................5
第二部分 釋義......................................................6
第三部分 基金管理人...............................................11
第四部分 基金托管人...............................................18
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).............................................24
第六部分 基金的募集...............................................26
第七部分 基金合同的生效...........................................30
第八部分 基金份額的申購(gòu)與贖回.....................................31
第九部分 基金的投資...............................................42
第十部分 基金的財(cái)產(chǎn)...............................................50
第十一部分 基金資產(chǎn)的估值.........................................51
第十二部分 基金的收益與分配.......................................57
第十三部分 基金費(fèi)用與稅收.........................................59
第十四部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).......................................62
第十五部分 基金的信息披露.........................................63
第十六部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示...............................................69
第十七部分 側(cè)袋機(jī)制...............................................76
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................78
第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要.....................................80
第二十部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要................................101
第二十一部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..............................116
第二十二部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng)......................................117
第二十三部分 招募說(shuō)明書的存放及查閱方式..........................118
第二十四部分 備查文件............................................119
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第一部分 緒言
《華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募
說(shuō)明書”或“本招募說(shuō)明書”）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投
資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)以
及《華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）
編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了本基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的
必要事項(xiàng)，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任
何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基
金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲
了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
6
第二部分 釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司
4、基金合同：指《華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及
對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華泰紫金港股通價(jià)值研選
混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資
基金招募說(shuō)明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金基金
份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次
會(huì)議通過(guò)，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修
訂，自 2013 年 6 月 1 日起實(shí)施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)
委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)港口法>等
七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日實(shí)施的，
并經(jīng) 2020 年 3 月 20 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實(shí)施的《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10 月 1 日
實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
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15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的
境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方
以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦
理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理
有限公司或接受華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金
的登記機(jī)構(gòu)為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)三
個(gè)月
8
32、存續(xù)期：指基金合同生效日至終止日之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T 日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 個(gè)工作日(不包含 T 日)，n 為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若該工作日為
非港股通交易日，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，
具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)）
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管
理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、發(fā)起式基金：指按照《運(yùn)作辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件募集、運(yùn)作，由基
金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中依
法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）等人員承諾認(rèn)購(gòu)一定金額
并持有一定期限的證券投資基金
40、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購(gòu)發(fā)起式基金且來(lái)源于基金管理人股東資金、基金管理人固有
資金、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不低
于 1000 萬(wàn)元，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于 3 年
41、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有
期限不少于 3 年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人
員
42、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金
份額的行為
43、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金
份額的行為
44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
47、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受
理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
9
48、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過(guò)上一開放日基金總份額的 10%
49、基金份額類別：指根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同將基金份額分
為不同的類別，各基金份額類別代碼不同，基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值或有不同
50、A 類基金份額：指在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用（通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)
購(gòu)/申購(gòu)的除外），在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)的基金份額
51、C 類基金份額：指在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額；其中，對(duì)
于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的 C 類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)
基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過(guò)其他銷售
機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年（即 365 天，下同）的 C 類基金份額，繼續(xù)計(jì)提的
銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給
投資者
52、元：指人民幣元
53、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費(fèi)用
55、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
56、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
57、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
58、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過(guò)程
59、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
60、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，
按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值
61、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
10
62、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在 10 個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
63、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制：指上海證券交易所、深圳證券交易所分別
和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“香港聯(lián)合交易所”）建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港
投資者可以通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。內(nèi)地與香
港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制包括滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（“滬港通”）和深港股票
市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（“深港通”）
64、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由境內(nèi)證券交易所在香港設(shè)立的證券
交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。
滬港通下的港股通和深港通下的港股通統(tǒng)稱港股通
65、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
66、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
67、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
11
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路 6 號(hào) 1222 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路 18 號(hào)保利廣場(chǎng) E 座 21 層
法定代表人：江曉陽(yáng)
成立時(shí)間：2014 年 10 月 16 日
注冊(cè)資本：26 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：周維佳
聯(lián)系電話：4008895597
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可［2014］679 號(hào)文批準(zhǔn)，
由華泰證券股份有限公司設(shè)立的全資資產(chǎn)管理子公司；公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可［2016］
1682 號(hào)文批準(zhǔn)，獲得公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格。2014 年 10 月成立時(shí)，注冊(cè)資本
3 億元人民幣。2015 年 10 月增加注冊(cè)資本至 10 億元人民幣。2016 年 7 月增加注冊(cè)資本至
26 億元人民幣。
二、主要成員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
江曉陽(yáng)先生，董事長(zhǎng)，畢業(yè)于河海大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)，獲碩士學(xué)歷。曾任華泰證
券資產(chǎn)管理總部高級(jí)經(jīng)理、證券投資部投資策劃員、金融創(chuàng)新部投資策劃員、廣州體育東路
證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理、北京月壇南街證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、金融創(chuàng)新部總經(jīng)理、證券投資部總
經(jīng)理。2024 年 1 月加入華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司，現(xiàn)任華泰證券（上海）資產(chǎn)
管理有限公司董事長(zhǎng)。
朱前女士，董事，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾在東方證券
有限責(zé)任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任職，曾任中國(guó)國(guó)際金融有限
公司資產(chǎn)管理部機(jī)構(gòu)事業(yè)部負(fù)責(zé)人、執(zhí)行總經(jīng)理。2015 年 3 月加入華泰證券（上海）資產(chǎn)
管理有限公司，現(xiàn)任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。
陳天翔先生，董事，畢業(yè)于武漢理工大學(xué)通信工程專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位。曾任東方通信股
份有限公司工程師、南京欣網(wǎng)視訊科技股份有限公司項(xiàng)目經(jīng)理。2007 年加入華泰證券，現(xiàn)
任華泰證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)委員。
焦曉寧女士，董事，畢業(yè)于美國(guó)喬治華盛頓大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾任財(cái)政部
會(huì)計(jì)司調(diào)研員、證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部副主任，2020 年 1 月加入華泰證券，現(xiàn)任華泰證券股份有限
公司執(zhí)行委員會(huì)委員、首席財(cái)務(wù)官。
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王玲女士，董事，畢業(yè)于東南大學(xué)計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾任南京電信管
理信息中心技術(shù)工程師、南京欣網(wǎng)視訊經(jīng)理、江蘇天智互聯(lián)科技有限公司職員，2007 年加
入華泰證券，現(xiàn)任華泰證券股份有限公司信息技術(shù)部聯(lián)席負(fù)責(zé)人、數(shù)字化運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理，兼
任華泰創(chuàng)新投資有限公司董事、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司董事。
王宇捷先生，董事，畢業(yè)于法蘭克福財(cái)經(jīng)管理大學(xué)國(guó)際商務(wù)專業(yè)及銀行管理專業(yè)，獲碩
士學(xué)位。2013 年加入華泰證券，曾任嘉興紡工路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、杭州解放東路證券營(yíng)
業(yè)部總經(jīng)理、泰州分公司總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券執(zhí)行委員會(huì)委員，兼任華泰證券北京分公司
總經(jīng)理。
羅新宇先生，男，本科學(xué)歷，碩士學(xué)位，曾任湖南省邵東市委宣傳部記者、中國(guó)青年報(bào)
記者、新華社上海分社記者、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)員部總經(jīng)理，后進(jìn)入上海國(guó)盛集團(tuán)歷任
集團(tuán)董事會(huì)辦公室副主任、戰(zhàn)略委副主任、董事會(huì)戰(zhàn)略與投資決策委員會(huì)副主任，現(xiàn)任上海
國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)研究院有限公司院長(zhǎng)職務(wù)。2022 年 12 月起兼任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有
限公司獨(dú)立董事。
王穎千女士，女，本科學(xué)歷，曾在中國(guó)工商銀行北京分行歷任項(xiàng)目信貸處科長(zhǎng)，公司業(yè)
務(wù)部高級(jí)客戶經(jīng)理、副總經(jīng)理，在交通銀行北京分行歷任公司業(yè)務(wù)部副高級(jí)經(jīng)理兼集團(tuán)大客
戶部高級(jí)經(jīng)理、行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、高級(jí)督察，并曾兼任交銀金融租賃有限責(zé)任公司董事，
后在萬(wàn)瑞聯(lián)合國(guó)際融資租賃有限公司任監(jiān)事，在仁瑞投資控股有限公司（現(xiàn)香港潮商集團(tuán)有
限公司）任執(zhí)行董事，現(xiàn)任國(guó)華集團(tuán)控股有限公司董事局主席、執(zhí)行董事。2022 年 12 月起
兼任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事。
張俊杰先生，男，博士研究生學(xué)歷，曾在美國(guó)加州大學(xué)圣地亞哥分校全球政策與戰(zhàn)略學(xué)
院歷任環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)助理教授、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授，2016 年 7 月至今在美國(guó)杜克大學(xué)尼古拉
斯環(huán)境學(xué)院任環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，在昆山杜克大學(xué)任環(huán)境研究中心主任、環(huán)境政策碩士項(xiàng)目主
任、可持續(xù)投資項(xiàng)目主任等職務(wù)。2022 年 12 月起兼任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
獨(dú)立董事。
曾慶生先生，男，博士研究生學(xué)歷，曾在上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院歷任講師、
副教授，2010 年 3 月至今在上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院任副教授，教授，現(xiàn)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)
計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)兼任高級(jí)會(huì)計(jì)審計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)、講席教授、博士生導(dǎo)師。同時(shí)，目前兼任全國(guó)
審計(jì)專業(yè)教育聯(lián)盟首屆理事會(huì)副理事長(zhǎng)、中國(guó)金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)理事、上海市會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)理事、海
通恒信國(guó)際融資租賃股份有限公司獨(dú)立董事、江蘇恒瑞醫(yī)藥股份有限公司獨(dú)立董事，2025
年 12 月起兼任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事。
賀香彬女士，女，職工董事，畢業(yè)于南京大學(xué)行政管理專業(yè)，碩士學(xué)位。2011 年 7 月
至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投資集團(tuán)有限責(zé)任公司任職。2015 年 9 月進(jìn)入華泰證券（上
海）資產(chǎn)管理有限公司工作?，F(xiàn)任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司工會(huì)主席、戰(zhàn)略發(fā)展
部（資管）總經(jīng)理。2025 年 12 月起兼任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司職工董事。
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2、高級(jí)管理人員
朱前女士，總經(jīng)理，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾在東方證
券有限責(zé)任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任職，曾任中國(guó)國(guó)際金融有
限公司資產(chǎn)管理部機(jī)構(gòu)事業(yè)部負(fù)責(zé)人、執(zhí)行總經(jīng)理。2015 年 3 月加入華泰證券（上海）資
產(chǎn)管理有限公司，現(xiàn)任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。
劉博文先生，合規(guī)總監(jiān)、督察長(zhǎng)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、董事會(huì)秘書，畢業(yè)于天津大學(xué)管理科學(xué)
與工程專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾任華泰證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，2015
年加入華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司，現(xiàn)任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)
總監(jiān)、督察長(zhǎng)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、董事會(huì)秘書。
張艷女士，首席信息官，畢業(yè)于東南大學(xué)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。曾任華泰
證券股份有限公司信息技術(shù)部機(jī)構(gòu)產(chǎn)品中心負(fù)責(zé)人。2022 年加入華泰證券（上海）資產(chǎn)管
理有限公司，現(xiàn)任華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司首席信息官。
3、本基金基金經(jīng)理
鄭武，22年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，同濟(jì)大學(xué)機(jī)械本科，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2022年2月起任
華泰證券資產(chǎn)管理權(quán)益研究總監(jiān)。2004年-2005年平安證券策略與債券研究，2006年-2009年
平安證券交運(yùn)首席，2009年-2013年國(guó)信證券交運(yùn)首席，后兼任機(jī)械首席。2013年-2021年國(guó)
泰君安交運(yùn)首席。2006年通過(guò)CFA三級(jí)考試，2007年起連續(xù)十多年分析師新財(cái)富、金牛獎(jiǎng)、
水晶球獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)，曾入選深圳地方級(jí)領(lǐng)軍人才。
4、公募權(quán)益類基金投資決策委員會(huì)成員
主席：朱前（總經(jīng)理）
成員：查曉磊（權(quán)益投資總監(jiān)、權(quán)益公募投資部總經(jīng)理）、趙驥（固定收益投資總監(jiān)、
固收公募投資部總經(jīng)理）、鄭武（研究中心總經(jīng)理(權(quán)益)）、謝秋平（研究中心總經(jīng)理(固收)）、
王曦（多資產(chǎn)公募投資部總經(jīng)理）、李國(guó)慶（交易部總經(jīng)理）
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、
申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
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6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)
構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而需要提供的情
況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收
益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理
成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管
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理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，
采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為保障公司及其所開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作，有效防范、規(guī)避和化解各類風(fēng)險(xiǎn)，最
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大限度地保護(hù)利益相關(guān)者及公司的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)
行高效的內(nèi)部控制制度。
內(nèi)部控制制度是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是公司各項(xiàng)基本管理制度的
綱要和總攬，貫穿公司運(yùn)營(yíng)的所有環(huán)節(jié)，其內(nèi)容包括公司內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、
內(nèi)控措施等。
2、內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）確保公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法
經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。
（2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，實(shí)現(xiàn)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定、
健康發(fā)展。
（3）建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，保障公司資產(chǎn)及客戶資產(chǎn)的安全完整，維護(hù)公司
股東的合法權(quán)益，并最大限度地保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
（4）確保公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其它信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（5）保證公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，提高公司經(jīng)營(yíng)效益。
3、內(nèi)部控制原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋公司各
個(gè)部門和各級(jí)崗位，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)控
制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司對(duì)受托資產(chǎn)、自有
資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的管理運(yùn)作必須分離；公司設(shè)立合規(guī)稽核部和風(fēng)險(xiǎn)管理部，分別承擔(dān)內(nèi)部控
制監(jiān)督檢查職能和對(duì)各部門、崗位進(jìn)行流程監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理職能。
（4）相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作
與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。
（5）成本效益原則。公司內(nèi)部控制與公司業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)，運(yùn)
用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
4、控制環(huán)境
內(nèi)部控制環(huán)境主要包括公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)理念與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)與
決策程序、內(nèi)部控制體系、員工的誠(chéng)信和道德價(jià)值觀、人力資源政策等。
5、內(nèi)控措施
公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估體系，通過(guò)定期與不定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)
險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和類型，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)由相關(guān)部門提出相應(yīng)的風(fēng)
險(xiǎn)控制方案，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
控制活動(dòng)主要包括：授權(quán)控制、內(nèi)幕交易控制、關(guān)聯(lián)交易控制和法律風(fēng)險(xiǎn)控制等。
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內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：市場(chǎng)開發(fā)業(yè)務(wù)控制、投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信
息技術(shù)系統(tǒng)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和人力資源控制等。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本：人民幣252.20億元
法定代表人：繆建民
行長(zhǎng)：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
2、發(fā)展概況
招商銀行成立于1987年4月8日，是我國(guó)第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行，
總行設(shè)在深圳。自成立以來(lái)，招商銀行先后進(jìn)行了三次增資擴(kuò)股，并于2002年3月成功地發(fā)
行了15億A股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），是國(guó)內(nèi)第一家采用國(guó)際會(huì)計(jì)標(biāo)
準(zhǔn)上市的公司。2006年9月又成功發(fā)行了22億H股，9月22日在香港聯(lián)交所掛牌交易（股票代
碼：3968），10月5日行使H股超額配售，共發(fā)行了24.2億H股。截至2025年6月30日，本集團(tuán)
總資產(chǎn)126,571.51億元人民幣，高級(jí)法下資本充足率18.56%，權(quán)重法下資本充足率15.61%。
2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，更名為資產(chǎn)
托管部，現(xiàn)下設(shè)基金券商團(tuán)隊(duì)、銀保信托團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊(duì)、
風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)、系統(tǒng)與數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目支持團(tuán)隊(duì)、運(yùn)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)、基金外包業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)10個(gè)職
能團(tuán)隊(duì)，現(xiàn)有員工261人。2002年11月，經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)獲得證券投資基
金托管業(yè)務(wù)資格，成為國(guó)內(nèi)第一家獲得該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格上市銀行；2003年4月，正式辦理基金
托管業(yè)務(wù)。招商銀行作為托管業(yè)務(wù)資質(zhì)最全的商業(yè)銀行之一，擁有證券投資基金托管資格、
基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金托管機(jī)構(gòu)資格、受托投資管理托管業(yè)務(wù)托管資格、保險(xiǎn)資金托管業(yè)務(wù)資格、
企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管（QFII）資格、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
托管（QDII）資格、私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)資格、存托憑證試點(diǎn)存托業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)資格。
招商銀行資產(chǎn)托管結(jié)合自身在托管行業(yè)深耕23年的專業(yè)能力和創(chuàng)新精神，推出“招商銀
行托管+”服務(wù)品牌，以“踐行價(jià)值銀行戰(zhàn)略，致力于成為專業(yè)更精、科技更強(qiáng)、服務(wù)更佳
的客戶首選全球托管銀行”品牌愿景為指引，以“值得信賴的專家、貼心服務(wù)的管家、讓價(jià)
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值持續(xù)增加、客戶的體驗(yàn)更佳”的“4+目標(biāo)”，以創(chuàng)新的“服務(wù)產(chǎn)品化”為方法論，全方位
助力資管機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)展。招商銀行資產(chǎn)托管圍繞資管全場(chǎng)景，打造了“如風(fēng)
運(yùn)營(yíng)”“大觀投研”“見微數(shù)據(jù)”三個(gè)服務(wù)子品牌，不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務(wù)和產(chǎn)品：在業(yè)
內(nèi)率先推出“網(wǎng)上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)和“6S”托管服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，首家發(fā)布私
募基金績(jī)效分析報(bào)告，開辦國(guó)內(nèi)首個(gè)托管銀行網(wǎng)站，推出國(guó)內(nèi)首個(gè)托管大數(shù)據(jù)平臺(tái)，成功托
管國(guó)內(nèi)第一只券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、第一只FOF、第一只信托資金計(jì)劃、第一只股權(quán)私募
基金、第一家實(shí)現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行QDII基金、第一只紅利
ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財(cái)、第一家大小非解禁資產(chǎn)、第一單TOT保管，實(shí)現(xiàn)從
單一托管服務(wù)商向全面投資者服務(wù)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，得到了同業(yè)認(rèn)可。
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，社會(huì)影響力不斷提升,近年來(lái)獲得業(yè)內(nèi)各類獎(jiǎng)項(xiàng)
榮譽(yù)。2016年5月 “托管通”榮獲《銀行家》2016中國(guó)金融創(chuàng)新 “十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)”；
6月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管銀行獎(jiǎng)”，成為國(guó)內(nèi)唯一獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)的托管銀行；7月榮獲
中國(guó)資產(chǎn)管理“金貝獎(jiǎng)”“最佳資產(chǎn)托管銀行”、《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》“2016最佳資產(chǎn)托管
銀行”。2017年5月榮獲《亞洲銀行家》“中國(guó)年度托管銀行獎(jiǎng)”；6月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)
最佳托管銀行獎(jiǎng)”；“全功能網(wǎng)上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》2017中國(guó)金融創(chuàng)新“十佳
金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)”。2018年1月榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2017年度優(yōu)秀資產(chǎn)托
管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)；同月，托管大數(shù)據(jù)平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)榮獲2016-2017年度銀監(jiān)會(huì)系統(tǒng)“金點(diǎn)子”
方案一等獎(jiǎng)，以及中央金融團(tuán)工委、全國(guó)金融青聯(lián)第五屆“雙提升”金點(diǎn)子方案二等獎(jiǎng)；3
月榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；5月榮獲國(guó)際財(cái)經(jīng)權(quán)威媒體《亞洲銀行家》
“中國(guó)年度托管銀行獎(jiǎng)”；12月榮獲2018東方財(cái)富風(fēng)云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20
年最值得信賴托管銀行”獎(jiǎng)。2019年3月榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“2018年度最佳基金托管銀行”
獎(jiǎng)；6月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管機(jī)構(gòu)”“中國(guó)最佳養(yǎng)老金托管機(jī)構(gòu)”“中國(guó)最佳零售
基金行政外包”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；12月榮獲2019東方財(cái)富風(fēng)云榜“2019年度最佳托管銀行”獎(jiǎng)。2020
年1月，榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2019年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；6月榮獲
《財(cái)資》“中國(guó)境內(nèi)最佳托管機(jī)構(gòu)”“最佳公募基金托管機(jī)構(gòu)”“最佳公募基金行政外包機(jī)
構(gòu)”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；10月榮獲《中國(guó)基金報(bào)》第二屆中國(guó)公募基金英華獎(jiǎng)“2019年度最佳基金托
管銀行”獎(jiǎng)。2021年1月，榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2020年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)
構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；同月榮獲2020東方財(cái)富風(fēng)云榜“2020年度最受歡迎托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)；2021年10月，
《證券時(shí)報(bào)》“2021年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”；2021年12月，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》第
三屆中國(guó)公募基金英華獎(jiǎng)“2020年度最佳基金托管銀行”；2022年1月榮獲中央國(guó)債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司“2021年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；9月榮獲《財(cái)資》
“中國(guó)最佳托管銀行”“最佳公募基金托管銀行”“最佳理財(cái)托管銀行”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；12月榮
獲《證券時(shí)報(bào)》“2022年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”；2023年1月榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司“2022年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司“2022年度
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優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市場(chǎng)托管業(yè)務(wù)市場(chǎng)創(chuàng)新獎(jiǎng)”
三項(xiàng)大獎(jiǎng)；2023年4月，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》第二屆中國(guó)基金業(yè)創(chuàng)新英華獎(jiǎng)“托管創(chuàng)新獎(jiǎng)”；
2023年9月，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》中國(guó)基金業(yè)英華獎(jiǎng)“公募基金25年基金托管示范銀行（全
國(guó)性股份行）”；2023年12月，榮獲《東方財(cái)富風(fēng)云榜》“2023年度托管銀行風(fēng)云獎(jiǎng)”。2024
年1月，榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2023年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、“2023年度
估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”、“2023年度債市領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)”、“2023年度中債綠債指數(shù)優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)”
四項(xiàng)大獎(jiǎng)；2024年2月，榮獲泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴”
獎(jiǎng)。2024年4月，榮獲中國(guó)基金報(bào)“中國(guó)基金業(yè)英華獎(jiǎng)-ETF20周年特別評(píng)選‘優(yōu)秀ETF托管人’”
獎(jiǎng)。2024年6月，榮獲上海清算所“2023年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)。2024年8月，在《21世紀(jì)經(jīng)
濟(jì)報(bào)道》主辦的2024資產(chǎn)管理年會(huì)暨十七屆21世紀(jì)【金貝】資產(chǎn)管理競(jìng)爭(zhēng)力研究案例發(fā)布盛
典上，“招商銀行托管+”榮獲“2024卓越影響力品牌”獎(jiǎng)項(xiàng)；2024年9月，在2024財(cái)聯(lián)社中
國(guó)金融業(yè)“拓?fù)洫?jiǎng)”評(píng)選中，榮獲銀行業(yè)務(wù)類獎(jiǎng)項(xiàng)“2024年資產(chǎn)托管銀行‘拓?fù)洫?jiǎng)’”；2024
年12月，榮獲《中國(guó)證券報(bào)》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）獎(jiǎng)”；2024年12月，
榮獲《2024東方財(cái)富風(fēng)云際會(huì)》“年度托管銀行風(fēng)云獎(jiǎng)”。2025年1月，榮獲中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司“2024年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)、上海清算所“2024年度優(yōu)秀托管機(jī)
構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；2025年2月，榮獲全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心“2024年度市場(chǎng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；
2025年3月，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》2025年指數(shù)生態(tài)圈英華典型案例“指數(shù)產(chǎn)品托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)
項(xiàng)；2025年6月，榮獲《亞洲銀行家》“中國(guó)最佳托管銀行”“中國(guó)最佳股份制托管銀行”
獎(jiǎng)項(xiàng)。2025年8月，在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》主辦的2025資產(chǎn)管理年會(huì)暨十八屆21世紀(jì)【金貝】
資產(chǎn)管理競(jìng)爭(zhēng)力案例發(fā)布盛典上，“招商銀行托管+”榮獲“2025卓越影響力品牌”獎(jiǎng)項(xiàng)。
二、主要人員情況
繆建民先生，招商銀行董事長(zhǎng)、非執(zhí)行董事，2020年9月起擔(dān)任招商銀行董事、董事長(zhǎng)。
中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆、二十屆中央委員會(huì)候補(bǔ)委員。
招商局集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司副董事長(zhǎng)、總裁，中國(guó)人民保
險(xiǎn) 集團(tuán)股份有限公司副董事長(zhǎng)、總裁、董事長(zhǎng)，曾兼任中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司董
事長(zhǎng)，中國(guó)人保資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民健康保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人
民保險(xiǎn)（香港）有限公司董事長(zhǎng)，人保資本投資管理有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民養(yǎng)老保險(xiǎn)有
限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)。
王良先生，招商銀行黨委書記、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)。中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)
師。1995年6月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)，2012年6月
起歷任招商銀行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、常務(wù)副行長(zhǎng)，2022年5月起任招商銀行黨委書記，2022
年6月起任招商銀行行長(zhǎng)。兼任招商銀行香港上市相關(guān)事宜之授權(quán)代表、招銀國(guó)際金融控股
有限公司董事長(zhǎng)、招銀國(guó)際金融有限公司董事長(zhǎng)、招商永隆銀行董事長(zhǎng)、招聯(lián)消費(fèi)金融有限
公司副董事長(zhǎng)、招商局金融控股有限公司董事、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)中間業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)第四屆
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主任、中國(guó)金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)第六屆常務(wù)理事、廣東省第十四屆人大代表。
王穎女士，招商銀行副行長(zhǎng)，南京大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士，經(jīng)濟(jì)師。王穎女士1997年
1月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)，天津分行行長(zhǎng)，深圳分行行
長(zhǎng)，招商銀行行長(zhǎng)助理。2023年11月起任招商銀行副行長(zhǎng)。
孫樂(lè)女士，招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001年8月加入招商銀行至
今，歷任招商銀行合肥分行風(fēng)險(xiǎn)控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、
總經(jīng)理、公司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、投行與金融市場(chǎng)部總經(jīng)理；無(wú)錫分行
行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)；南京分行副行長(zhǎng)，具有20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在風(fēng)險(xiǎn)管理、信貸管理、
公司金融、資產(chǎn)托管等領(lǐng)域有深入的研究和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截至2025年9月30日，招商銀行股份有限公司累計(jì)托管1707只證券投資基金。
四、 基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、 內(nèi)部控制目標(biāo)
招商銀行確保托管業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度，堅(jiān)持守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)
范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)理念；形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，
確保托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和托管資產(chǎn)的安全；建立有利于查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消除隱患，
保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保托管業(yè)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；確保內(nèi)控
機(jī)制、體制的不斷改進(jìn)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程的不斷完善。
2、 內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立三級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范體系：
一級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是在招商銀行總行風(fēng)險(xiǎn)管控層面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制；總行
風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、審計(jì)部獨(dú)立對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)估監(jiān)督，并提出內(nèi)控提升管理
建議。
二級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理相關(guān)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)部門
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，提出整改方案，跟蹤整改情況，并直接向部
門總經(jīng)理室報(bào)告。
三級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設(shè)置專業(yè)崗位時(shí)，遵循內(nèi)控制衡原則，
視業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度制定相應(yīng)監(jiān)督制衡機(jī)制。
3、 內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則。內(nèi)部控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有團(tuán)隊(duì)和崗位，并
由全部人員參與。
（2）審慎性原則。托管組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立均以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)
營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求。
（3）獨(dú)立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各團(tuán)隊(duì)、各崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，不同托管
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資產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門獨(dú)立于內(nèi)部控制
的建立和執(zhí)行部門。
（4）有效性原則。內(nèi)部控制有效性包含內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性、內(nèi)部控制執(zhí)行的有效
性。內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性是指內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)覆蓋了所有應(yīng)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)，且設(shè)計(jì)的風(fēng)
險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施適當(dāng)。內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性是指內(nèi)部控制能夠按照設(shè)計(jì)要求嚴(yán)格有效執(zhí)行。
（5）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制適應(yīng)招商銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，并能夠隨著托管
業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律、法規(guī)、政策制度等外部
環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行修訂和完善。
（6）防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部辦公場(chǎng)地與招商銀行其他業(yè)務(wù)場(chǎng)地隔離，辦公
網(wǎng)和業(yè)務(wù)網(wǎng)物理分離，部門業(yè)務(wù)網(wǎng)和全行業(yè)務(wù)網(wǎng)防火墻策略分離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。
（7）重要性原則。內(nèi)部控制在實(shí)現(xiàn)全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要托管業(yè)務(wù)重要事項(xiàng)和
高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。
（8）制衡性原則。內(nèi)部控制能夠?qū)崿F(xiàn)在托管組織體系、機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流
程等方面相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
4、 內(nèi)部控制措施
（1）完善的制度建設(shè)。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)控管理、產(chǎn)品受理、會(huì)
計(jì)核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規(guī)章制度，建立了三
層制度體系，即：基本規(guī)定、業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。制度結(jié)構(gòu)層次清晰、管理要求
明確，滿足風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋的要求，保證資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)科學(xué)化、制度化、規(guī)范化運(yùn)作。
（2）業(yè)務(wù)信息風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴(yán)格的加密和
備份措施，采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實(shí)時(shí)備份，所有的業(yè)務(wù)信息須經(jīng)過(guò)
嚴(yán)格的授權(quán)方能進(jìn)行訪問(wèn)。
（3）客戶資料風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對(duì)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中獲取的客戶資料嚴(yán)格
保密，除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計(jì)要求外，不向任何機(jī)構(gòu)、部門或個(gè)人泄
露。
（4）信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)機(jī)房、權(quán)限管理實(shí)行雙人雙崗
雙責(zé)，電腦機(jī)房 24 小時(shí)值班并設(shè)置門禁，所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng)權(quán)限。業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公網(wǎng)、
托管業(yè)務(wù)網(wǎng)與全行業(yè)務(wù)網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行防火墻保護(hù)，對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)采
取兩地三中心的應(yīng)急備份管理措施等，保證信息技術(shù)系統(tǒng)的安全。
（5）人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過(guò)建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、激勵(lì)
機(jī)制、加強(qiáng)人力資源管理及建立人才梯級(jí)隊(duì)伍及人才儲(chǔ)備機(jī)制，有效地進(jìn)行人力資源管理。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對(duì)
基金投資范圍、投資比例、投資組合等情況的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
23
在為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，基金托管人對(duì)基金管理人發(fā)送
的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與支付情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)違反法律法規(guī)、
基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時(shí)以書面形式通知基金管理人進(jìn)行整改，整改的
時(shí)限應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同允許的調(diào)整期限?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并
以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
24
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路 6 號(hào) 1222 室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)東方路 18 號(hào)保利廣場(chǎng) E 座 21 層
法定代表人:江曉陽(yáng)
電話：（025）83387046
傳真：（025）83387074
聯(lián)系人：孫晶晶
2、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并
在基金管理人網(wǎng)站公示。
基金銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站，基金管理人可依據(jù)
實(shí)際情況增減、變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路 6 號(hào) 1222 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路 18 號(hào)保利廣場(chǎng) E 座 21 層
法定代表人：江曉陽(yáng)
電話：4008895597
傳真：（021）28972120
聯(lián)系人：白海燕
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓
辦公地址：上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 18-20 樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話： 021-31358666
傳真： 021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、王元婕
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
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住所：中國(guó)北京東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓 8 層
辦公地址：中國(guó)北京東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓 8 層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：王國(guó)蓓
聯(lián)系電話： （010）85085000
傳真： （010）85185111
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國(guó)蓓、倪益
聯(lián)系人：倪益
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第六部分 基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定募集本基金，并于2026年2月10日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2026】264
號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
一、基金名稱
華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金
二、基金類別
混合型證券投資基金
三、基金存續(xù)期限
不定期
四、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
五、募集對(duì)象與募集期
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公告。
六、募集場(chǎng)所
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按
基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的認(rèn)購(gòu)?；痄N售機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的地區(qū)、網(wǎng)
點(diǎn)的具體情況和聯(lián)系方法，請(qǐng)參見基金份額發(fā)售公告、基金管理人網(wǎng)站以及當(dāng)?shù)鼗痄N售機(jī)
構(gòu)的公告。
基金管理人可以根據(jù)情況增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
七、基金的最低募集份額總額、金額及募集規(guī)模上限
本基金為發(fā)起式基金，最低募集份額總額 1000 萬(wàn)份，基金募集金額不少于 1000 萬(wàn)元
人民幣，其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的發(fā)起資金金額不少于 1000 萬(wàn)元人民幣，且發(fā)起
資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于 3 年（基金合同生效不滿 3 年提前終止的情況除外），
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
基金管理人可以對(duì)本基金的募集規(guī)模上限進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參見基金份
額發(fā)售公告或相關(guān)公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受募集規(guī)模的限制。
八、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用（通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的除外），在贖回時(shí)
27
根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 A 類基
金份額；在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)，并在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的，稱為 C 類基金份額（其中，對(duì)于投資
者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的 C 類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份
額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)
購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的 C 類基金份額，繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回
相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
A 類、C 類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算并公告各類基金份額凈值和各類基金份額
累計(jì)凈值。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金份額類別。
基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情
況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或
取消某基金份額類別，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并公告，不需召開基金份額持
有人大會(huì)審議。
九、基金份額的發(fā)售面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
1、發(fā)售面值：人民幣 1.00 元
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。通過(guò)其他銷售機(jī)
構(gòu)認(rèn)購(gòu) A 類基金份額的，在認(rèn)購(gòu)時(shí)根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額的不同收取不同的基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；C 類基
金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；兩類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
表 1：本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率結(jié)構(gòu)
認(rèn)購(gòu)金額（M，元） A 類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 C 類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜1000 萬(wàn) 0.80% 0
M≥1000 萬(wàn) 每筆 1000 元
A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu) A 類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入
基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)生的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
（1）A 類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算及舉例
1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu) A 類基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu) A 類基金份額：
認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
①認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
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認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
②認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額的情形下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額及金額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，小數(shù)點(diǎn) 2 位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例 1：某投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資 10 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金
的利息為 50 元，無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000.00＋50.00）/1.00＝100,050.00 份
即：投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資 10 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金的
利息為 50 元，則其可得到 100,050 份 A 類基金份額（含利息折算份額部分）。
例 2：某投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資 30 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)
購(gòu)費(fèi)率為 0.80%，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金的利息為 30 元，則其可得到的 A 類基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝300,000.00/（1+0.80%）＝297,619.05 元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝300,000.00－297,619.05＝2,380.95 元
認(rèn)購(gòu)份額＝(297,619.05+30)/1.00＝297,649.05 份
即：投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資 30 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金
的利息為 30 元，則其可得到 297,649.05 份 A 類基金份額（含利息折算份額部分）。
（2）C 類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算及舉例
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，小數(shù)點(diǎn)后 2 位以后的部分四舍五入，由此誤差
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例 3：某客戶投資 10 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金 C 類基金份額，假設(shè)募集期間利息為 50 元，則該
投資人認(rèn)購(gòu)可得到的 C 類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000＋50）/1.00=100,050.00 份
即：該客戶投資 10 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金 C 類基金份額，假設(shè)募集期間利息為 50 元，可得到
100,050.00 份 C 類基金份額（含利息折算份額部分）。
4、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
十、投資者對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、本基金的認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)屆時(shí)將依據(jù)有關(guān)規(guī)
定進(jìn)行公告。
29
2、認(rèn)購(gòu)方式
本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（1）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的 A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)
按每筆 A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)受理不得撤銷。
3、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，
投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
4、認(rèn)購(gòu)限制
投資人通過(guò)基金管理人以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，首次最低認(rèn)購(gòu)金額不低于1.00元（含
認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為0.01元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，
單個(gè)基金賬戶的首次最低認(rèn)購(gòu)金額為1.00元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為0.01元。詳情請(qǐng)見當(dāng)
地銷售機(jī)構(gòu)公告。募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不受限制，但單一投資者認(rèn)購(gòu)基金
份額數(shù)不得達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%。如果募集期限屆滿，單一投資者認(rèn)購(gòu)基金份
額比例達(dá)到或者超過(guò)50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行
限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求
的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，以確保其持有基金份額比例低于50%，
并于10 個(gè)工作日內(nèi)返還相應(yīng)款項(xiàng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的
確認(rèn)為準(zhǔn)?；鸸芾砣恕⒒鸸芾砣烁呒?jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方的
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不受上述比例限制。
十一、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)
用。
十二、發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)
發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的發(fā)起資金金額不少于 1000 萬(wàn)元人民幣，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)
的基金份額持有期限不少于 3 年，法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。本基金發(fā)起資金
的認(rèn)購(gòu)情況見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。
30
第七部分 基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的發(fā)起資金金額不
少于1000萬(wàn)元人民幣，且承諾認(rèn)購(gòu)的本基金份額持有期自基金合同生效日起不少于3年。在
滿足上述條件時(shí)，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基
金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有的基金
份額進(jìn)行專門說(shuō)明?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案
手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕?br/>基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止，
且不得通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
基金合同生效滿3年后本基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第八部分 基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說(shuō)明
書或其網(wǎng)站列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦
理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若該工作日為非港股通交易日，基金管理人可根據(jù)實(shí)際
情況決定本基金是否開放申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)），但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、港
股通交易規(guī)則變更、新的業(yè)務(wù)發(fā)展或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開
放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購(gòu)的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù) 辦理時(shí)間在
贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為基
準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、基金份額持有人贖回時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該基金
份額持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的
32
份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
6、投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等
在遵守基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛?br/>規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1、投資者通過(guò)基金管理人直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，單個(gè)基金賬戶的首次最低申購(gòu)金額為
1.00元，追加申購(gòu)單筆最低金額為0.01元；通過(guò)基金管理人以外的其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，
首次最低申購(gòu)金額為1.00元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低金額為0.01元（含申購(gòu)費(fèi)）。銷
售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
2、每個(gè)基金交易賬戶最低持有基金份額余額為1份；
3、除本招募說(shuō)明書中“拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理”另有約定外，本基金目前對(duì)單
個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額
數(shù)量限制，具體規(guī)定見更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告；
4、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購(gòu)金額上限和凈申購(gòu)比例上
限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告；
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?br/>金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)
控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告；
6、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)
量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提交贖回申
請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)不成立。若資金在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成立，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資人賬戶。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基
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金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)向基金份額持有人支付贖回
款項(xiàng)。如因登記機(jī)構(gòu)系統(tǒng)故障、交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)
交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其它非基金管理人及基金托管
人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間可相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回
或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合
同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T 日提
交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)
情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)
情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由于投資人的過(guò)錯(cuò)產(chǎn)生的投資人任何
損失由投資人自行承擔(dān)。
4、基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對(duì)上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?br/>應(yīng)在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率
1、通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金 A 類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基
金 A 類基金份額的，在申購(gòu)時(shí)根據(jù)申購(gòu)金額的不同收取不同的基金申購(gòu)費(fèi)用；C 類基金份
額不收取申購(gòu)費(fèi)用；通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金 A 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金 A
類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各
項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)，兩類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
表 2：本基金申購(gòu)費(fèi)率結(jié)構(gòu)
申購(gòu)金額（M，元） A 類基金份額申購(gòu)費(fèi)率 C 類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
M＜1000 萬(wàn) 0.80% 0
M≥1000 萬(wàn) 每筆 1000 元
2、本基金的 A 類基金份額和 C 類基金份額根據(jù)投資人持有期限不同收取不同的贖回費(fèi)，
A 類基金份額和 C 類基金份額的贖回費(fèi)率相同，具體贖回費(fèi)率如下表所示：
表 3：本基金贖回費(fèi)率結(jié)構(gòu)
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7 日 1.50%
7 日≤N＜30 日 1.00%
34
30 日≤N＜180 日 0.50%
N≥180 日 0
本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金
份額時(shí)收取。投資者贖回基金份額產(chǎn)生的贖回費(fèi)，應(yīng)當(dāng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)
率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)
實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地
開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、基金銷
售服務(wù)費(fèi)率。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1.申購(gòu)份額的計(jì)算方式：申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，
有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（1）A類基金份額申購(gòu)份額的計(jì)算及舉例
（1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額：
申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。
①申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
②申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）C 類基金份額申購(gòu)份額的計(jì)算及舉例
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值
例 1：假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日 A 類基金份額凈值為 1.0170 元，某投資人本次通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)
本基金 A 類基金份額 10 萬(wàn)元，無(wú)申購(gòu)費(fèi)用，該投資人可得到的 A 類基金份額為：
35
申購(gòu)份額＝100,000.00/1.0170＝98,328.42份
即：投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日A類基金
份額凈值為1.0170元，可得到98,328.42份A類基金份額。
例2：假定申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人本次通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申
購(gòu)本基金A類基金份額40萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為0.80%，該投資人可得到的A類基金份額
為：
凈申購(gòu)金額=400,000.00/（1+0.80%）＝396,825.40元
申購(gòu)費(fèi)用=400,000.00-396,825.40＝3,174.60元
申購(gòu)份額=396,825.40/1.0560＝375,781.63份
即：投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資40萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日A類
基金份額凈值為1.0560元，可得到375,781.63份A類基金份額。
例 3：假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日 C 類基金份額凈值為 1.0150 元，某投資人投資 10 萬(wàn)申購(gòu)本基金 C
類基金份額，則可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額＝100,000/1.0150＝98,522.17 份
即：該投資人投資 10 萬(wàn)元申購(gòu)本基金 C 類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日 C 類基金份額凈值
為 1.0150 元，則其可得到 98,522.17 份 C 類基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份
額凈值并扣除或加上相應(yīng)的費(fèi)用（如有），贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入
方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
贖回總金額=贖回份額×T 日該類基金份額的基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費(fèi)用+該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，或者通過(guò)
其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，都
將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還給投資者。
例4：某投資者贖回本基金A類基金份額1萬(wàn)份，持有時(shí)間為68天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為
0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費(fèi)用=12,500.00×0.50%=62.50元
凈贖回金額=12,500.00-62.50=12,437.50元
即：投資者贖回本基金A類基金份額1萬(wàn)份，持有時(shí)間為68天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份
額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,437.50元。
例5： 某投資者贖回本基金C類基金份額1萬(wàn)份（通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)獲得），持
有時(shí)間為5天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值是
36
1.2000元，則其可獲得的贖回金額為：
贖回金額＝10,000×1.2000＝12,000.00元
贖回費(fèi)用＝12,000.00×1.50%＝180.00元
凈贖回金額＝12,000.00－180.00＝11,820.00元
即：投資者贖回本基金C類基金份額1萬(wàn)份（通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)獲得），持有時(shí)
間為5天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值是1.2000
元，則其可獲得的贖回金額為11,820.00元。
例6：某投資者贖回本基金C類基金份額（通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)獲得）1萬(wàn)份，持有時(shí)
間為200天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值是1.2000元，
且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為25.00元（即通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的C類基
金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還），則其可獲得
的贖回金額為：
贖回金額＝10,000×1.2000＝12,000.00元
贖回費(fèi)用＝0.00元
凈贖回金額＝12,000.00－0.00+25.00＝12,025.00元
即：投資者贖回本基金C類基金份額（通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)獲得）1萬(wàn)份，持有時(shí)間
為200天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值是1.2000元，且
假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為25.00元（即通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的C類基金
份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還），則其可獲得的
贖回金額為12,025.00元。
例7：某投資者贖回本基金C類基金份額（通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)獲得）1萬(wàn)份，持
有時(shí)間為400天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值是1.2000
元，且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為45.00元（即通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)
且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回相應(yīng)基金份
額時(shí)隨贖回款一并返還），則其可獲得的贖回金額為：
贖回金額＝10,000×1.2000＝12,000.00元
贖回費(fèi)用＝0.00元
凈贖回金額＝12,000.00－0.00+45.00＝12,045.00元
即：投資者贖回本基金C類基金份額（通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)獲得）1萬(wàn)份，持有
時(shí)間為400天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值是1.2000元，
且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為45.00元（即通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)且持
續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)
隨贖回款一并返還），則其可獲得的贖回金額為12,045.00元。
3、申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。本基
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金各類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。
遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金A類基金份額和C類基金
份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
八、申購(gòu)與贖回的登記
1、投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投
資人自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資人贖回基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定進(jìn)行公告。
九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市或港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算
當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或基金管理人認(rèn)定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致
基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無(wú)法正常運(yùn)行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管理人、基金
管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額的比例達(dá)到
或者超過(guò) 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形時(shí)。
8、當(dāng)一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過(guò)基金管理人規(guī)定的本基金總
規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過(guò)基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購(gòu)金額或
凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過(guò)單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限時(shí)；或
該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限時(shí)。
9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
10、港股通交易每日額度不足，或者港股通的業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生重大變化，或者發(fā)生證券交
易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生
38
其他影響通過(guò)港股通進(jìn)行正常交易的情形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 項(xiàng)情形且基金管理人決定暫停接受投資人申購(gòu)
申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。發(fā)生上述第 7、8
項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理
人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕，被拒絕
的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的
辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市或港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算
當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致
基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無(wú)法正常運(yùn)行。
6、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。
8、港股通的業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生重大變化或者發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常
情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過(guò)港股通進(jìn)行正常交易
的情形。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款
項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如
暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)
人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基
金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的
情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
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若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在
當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦
理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日
受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消
贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取
消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申
請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類
推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分
作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，在單個(gè)基金份額持有人贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開放日基金總
份額10%的情形下，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)有困難或者因支
付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波
動(dòng)時(shí)，基金管理人可以對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。對(duì)于未
能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回，具體參照上述（2）
方式處理。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的
該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。而對(duì)該單個(gè)基金
份額持有人10%以內(nèi)（含10%）的贖回申請(qǐng)與其他投資者的贖回申請(qǐng)按上述（1）、（2）方
式處理，具體見相關(guān)公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超
過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真、公告
或通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)告知等其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，
并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
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十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在
暫停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理
人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)
構(gòu)。
十四、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的
非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況
下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)
行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然
人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于
符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收
費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)
可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
在條件許可的情況下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份
額質(zhì)押業(yè)務(wù)。
十六、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。
投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基
金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)
認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分份額仍
然參與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
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十八、基金份額折算
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致，可對(duì)基金份額進(jìn)行折算，不需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
十九、基金份額轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則受理基金份
額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或交易方式進(jìn)行的份額轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，具體由基金管
理人提前發(fā)布相關(guān)公告。
二十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)與贖回安排詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定及屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
二十一、其他業(yè)務(wù)
當(dāng)技術(shù)條件成熟，本基金管理人在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性
不利影響的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可根據(jù)具體情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排
進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，或者辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、過(guò)戶、質(zhì)押等業(yè)務(wù)，屆時(shí)無(wú)須召開基金份額
持有人大會(huì)審議，但須提前公告。
1
第九部分 基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金通過(guò)精選基本面良好、具有盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的公司，在有效控制投資組合
風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包
括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、
債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支
持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、
衍生品（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存
單）、債券回購(gòu)、銀行存款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其
中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；每個(gè)交易日日終在扣除股
指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)
收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金通過(guò)定量、定性相結(jié)合的方法綜合分析宏觀經(jīng)濟(jì)、財(cái)政及貨幣政策、市場(chǎng)情緒、
行業(yè)周期、資金供需情況以及資本市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，在評(píng)估未來(lái)一段時(shí)間各類資產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)
險(xiǎn)收益率、相關(guān)性的基礎(chǔ)上，合理制定和調(diào)整股票、債券等各類資產(chǎn)的比例。本基金將持續(xù)
追蹤 A 股市場(chǎng)和港股市場(chǎng)的相對(duì)估值和市場(chǎng)情況，適時(shí)調(diào)整組合中港股通標(biāo)的股票的投資
比例。
2、股票投資策略
本基金以價(jià)值投資理念為核心，首先根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)周期及市場(chǎng)趨勢(shì)研判，決定本基金
的大類資產(chǎn)配置以及行業(yè)偏離決策；其次在個(gè)股選擇上，通過(guò)深入研究尋找優(yōu)質(zhì)企業(yè)，運(yùn)用
估值方法估算其內(nèi)在投資價(jià)值，并根據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的特殊性及波動(dòng)性，綜合考慮可能影響企業(yè)
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投資價(jià)值以及市場(chǎng)價(jià)格的所有因素，發(fā)現(xiàn)具備投資價(jià)值的個(gè)股。
3、港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場(chǎng)，在港股投資上，
本基金將通過(guò)對(duì)行業(yè)分布、交易制度、市場(chǎng)流動(dòng)性、投資者結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)波動(dòng)性、漲跌停限制、
估值與盈利回報(bào)等方面的分析，選擇有估值優(yōu)勢(shì)與投資價(jià)值的標(biāo)的股票。
4、存托憑證的投資策略
本基金將根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，制
定存托憑證投資策略，關(guān)注發(fā)行人有關(guān)信息披露情況，關(guān)注發(fā)行人基本面情況、市場(chǎng)估值等
因素，通過(guò)定性分析和定量分析相結(jié)合的辦法，參與存托憑證的投資，謹(jǐn)慎決定存托憑證的
權(quán)重配置和標(biāo)的選擇。
5、債券投資策略
本基金將結(jié)合對(duì)未來(lái)市場(chǎng)利率預(yù)期，運(yùn)用久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、債券類
屬配置策略、利差輪動(dòng)策略等多種積極管理策略，通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)價(jià)值被低估的債券和
市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，構(gòu)建收益穩(wěn)定、流動(dòng)性良好的債券組合。
6、股指期貨投資策略
本基金根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，參與股指期貨交易。投資原則為有助
于基金資產(chǎn)增值，控制下跌風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益。本基金參與股指期貨投資時(shí)機(jī)和數(shù)量
的決策建立在對(duì)證券市場(chǎng)總體行情的判斷和組合風(fēng)險(xiǎn)收益分析的基礎(chǔ)上?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)
宏觀經(jīng)濟(jì)因素、政策及法規(guī)因素和資本市場(chǎng)因素，結(jié)合定性和定量方法，確定投資時(shí)機(jī)。基
金管理人將結(jié)合股票投資的總體規(guī)模，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)限定和要求，確定參與股指期
貨交易的投資比例。
7、國(guó)債期貨投資策略
國(guó)債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)水平?；?br/>金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，結(jié)合對(duì)宏
觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策趨勢(shì)的判斷、對(duì)債券市場(chǎng)進(jìn)行定性和定量分析。構(gòu)建量化分析體系，對(duì)國(guó)
債期貨和現(xiàn)貨基差、國(guó)債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，
在最大限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。國(guó)債期貨相關(guān)
投資遵循法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
8、股票期權(quán)投資策略
本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。本基金將結(jié)
合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求，確定參與股票期權(quán)
交易的投資時(shí)機(jī)和投資比例。
若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，基金管理人股票期權(quán)投資管理從其最新規(guī)定，以符合上述
法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。未來(lái)如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資其他期權(quán)品種，本基
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金將在履行適當(dāng)程序后，納入投資范圍并制定相應(yīng)投資策略。
9、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過(guò)考量宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、支持資產(chǎn)所在行業(yè)景氣情況、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)、提前償還率、
違約率、市場(chǎng)利率等因素，預(yù)判資產(chǎn)池未來(lái)現(xiàn)金流變動(dòng)；研究標(biāo)的證券發(fā)行條款，預(yù)測(cè)提前
償還率變化對(duì)標(biāo)的證券平均久期及收益率曲線的影響，同時(shí)密切關(guān)注流動(dòng)性變化對(duì)標(biāo)的證券
收益率的影響，在嚴(yán)格控制信用風(fēng)險(xiǎn)暴露程度的前提下，通過(guò)信用研究和流動(dòng)性管理，選擇
風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益較高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。
10、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，本基金將選擇正股
基本面優(yōu)良，具有較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券進(jìn)行投資，并綜合研究此類含權(quán)
債券的純債價(jià)值和轉(zhuǎn)股價(jià)值，純債價(jià)值方面綜合考慮票面利率、久期、信用資質(zhì)、發(fā)行主體
財(cái)務(wù)狀況及公司治理等因素；轉(zhuǎn)股價(jià)值方面仔細(xì)開展對(duì)正股的價(jià)值分析，包括估值水平、盈
利能力及未來(lái)盈利預(yù)期。此外還需結(jié)合對(duì)含權(quán)條款的研究，綜合判斷內(nèi)含期權(quán)的價(jià)值。
11、融資業(yè)務(wù)投資策略
本基金在參與融資業(yè)務(wù)時(shí)將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，在法律法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、風(fēng)
險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，根據(jù)投資管理的需要參與融資業(yè)務(wù)。若相關(guān)融資業(yè)務(wù)的法
律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定。
今后，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極尋求
其他投資機(jī)會(huì)，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當(dāng)程
序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%；其中，投資于港
股通標(biāo)的股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的 A+H 股合
計(jì)計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香
港同時(shí)上市的 A+H 股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的 10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)
行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
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值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)
月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過(guò)該上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的 30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆
回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金的基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（15）本基金投資股指期貨，應(yīng)當(dāng)遵守下述比例限制：本基金在任何交易日日終，持有
的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的 20%；本基金在任何交易日日
終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；本基金在任何交易日
內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；
本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金
合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（16）本基金投資股指期貨和國(guó)債期貨的，在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和
國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 95%；其中，有價(jià)證券
指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（17）本基金投資國(guó)債期貨，應(yīng)當(dāng)遵守下述比例限制：本基金在任何交易日日終，持有
的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 15%；在任何交易日日終，持有的賣
出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的 30%；基金所持有的債券（不含到
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期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期
貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（18）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求：本基金因未平倉(cāng)
的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；本基金開倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)
期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交
易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；本基金未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（19）本基金可以參與融資業(yè)務(wù)，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其
他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?br/>托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制性規(guī)定，如適用于本基金，則在履行
適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
3、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范
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利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須
事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事
會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易
事項(xiàng)進(jìn)行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)
聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更，該變更無(wú)須召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率×75%+中債總?cè)珒r(jià)(總
值)指數(shù)收益率×20%+活期存款基準(zhǔn)利率×5%。
1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
（1）基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于港股通股票、
債券以及現(xiàn)金等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的港股通股票指數(shù)、債券指數(shù)以及活期存款利率作
為基準(zhǔn)要素；同時(shí)基于基金投資股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其
中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%等投資比例限制，以及預(yù)期
的資產(chǎn)配置比例，本基金將港股通股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)以及現(xiàn)金資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重
分別設(shè)置為 75%、20%與 5%。
（2）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的股票資產(chǎn)主要投向港股通標(biāo)
的股票，通過(guò)精選基本面良好、具有盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的公司，在有效控制投資組合風(fēng)
險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位、投資風(fēng)格與主
題庫(kù)的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及指數(shù)主題界定、市值覆蓋、
行業(yè)與個(gè)股分布等，本基金選取中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）作為港股通股票部分的基準(zhǔn)
要素，具體情況如下：
中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）選取符合港股通資格的上市公司證券作為樣本，以反映
港股通范圍內(nèi)上市公司的整體表現(xiàn)，適合作為本基金港股通股票部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
（3）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全市場(chǎng)策略，
主要通過(guò)類屬配置與利差輪動(dòng)策略進(jìn)行投資管理。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格
的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基準(zhǔn)指數(shù)券種、久期、信用等級(jí)
分布特征等，選取中債總?cè)珒r(jià)(總值)指數(shù)作為債券部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
中債總?cè)珒r(jià)(總值)指數(shù)成份券由記賬式國(guó)債、央行票據(jù)和政策性銀行債組成，是一個(gè)反
映境內(nèi)利率類債券整體價(jià)格走勢(shì)情況的分類指數(shù)，適合作為本基金債券部分的業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)。
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綜上，本基金選取的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限
制相匹配。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為 930933.CSI，
指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
中債總?cè)珒r(jià)(總值)指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為 CBA00303,
指數(shù)具體信息詳見中國(guó)債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
3、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為計(jì)算原則。
本基金先分別計(jì)算業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）、中債總?cè)珒r(jià)(總值)指數(shù)
以及活期存款基準(zhǔn)利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益
率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人對(duì)基金實(shí)際投資與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與監(jiān)測(cè)評(píng)估，監(jiān)
測(cè)指標(biāo)主要包括采用合適的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)類指標(biāo)（波動(dòng)率、超額收益等）和大類資產(chǎn)配置比
例等指標(biāo)，以更好管理基金實(shí)際投資與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離情況，保持主要配置港股通標(biāo)的
股票，從而在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
本基金為主動(dòng)管理型基金，其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績(jī)、約束投資
行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定的投資范圍、投資限
制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場(chǎng)研判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組
合，包括酌情投資于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素成份證券外的證券。本基金投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來(lái)可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)生效前三十日公告并充分說(shuō)明變更原
因、差異及影響，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）原有業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因素導(dǎo)致
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)無(wú)法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于投資目標(biāo)、投資范圍、
投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、國(guó)別或地區(qū)、市場(chǎng)板塊、貨幣類
型等不再匹配；或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素不再具備市場(chǎng)代表性；
（2）調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊(cè)、召開基金
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份額持有人大會(huì)等程序，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
（1）基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，并變更業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)的；
（2）其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于混合型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與收益理論上低于股票型基金，高于債券型基金
與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金投資港股通標(biāo)的股票，將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以
及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
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第十部分 基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券、票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)款
項(xiàng)以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清
算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與
其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)
債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十一部分 基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、衍生工具、銀行存款本息、應(yīng)收
款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，
除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)
量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易
日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值
的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠?br/>值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允
價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)
行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
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2、固定收益類品種的估值
（1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)；
（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)；
（3）對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款
日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。回售
登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
（4）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
債券、實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值
日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
（5）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用估值技術(shù)確定
其公允價(jià)值。
3、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開
發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定
公允價(jià)值。
4、投資證券衍生品的估值方法
（1）股指期貨、國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值；
（2）本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行。
6、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
7、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。
8、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以對(duì)本基金采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律
53
規(guī)則的規(guī)定。
11、估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基
準(zhǔn)：當(dāng)日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價(jià)，或其他可以反映公允價(jià)
值的匯率進(jìn)行估值。
12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入。基金管
理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類
基金份額凈值結(jié)果以雙方約定的方式發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管
理人按規(guī)定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為該類基金份
額估值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
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2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的 費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方
未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠
償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正
而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行
確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?br/>造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的 0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠
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償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持
有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此給基金份額
持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或
基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，
尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致
基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠
付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
按規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券/期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)算公司及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，
或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
56
能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。
但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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第十二部分 基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、由于本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C 類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各類
基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別的每份基金份額享有同等分
配權(quán)；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?br/>現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿 3 個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5、在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理
人與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，可對(duì)基金收益分配原則和支
付方式進(jìn)行調(diào)整；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
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七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
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第十三部分 基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、公證費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨/期權(quán)交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、證券賬戶開戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.20%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為 0.40%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。
60
C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日 C 類基金份額基金資產(chǎn)凈值的 0.40%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的 C 類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E 為前一日的 C 類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)具體收取/返還方式：
（1）直銷機(jī)構(gòu)
對(duì)于 C 類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資人贖回基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖
回款或清算款一并返還給投資人。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
對(duì)于投資人持續(xù)持有期限未超過(guò)一年的 C 類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐
日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按
照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付至登記機(jī)
構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
對(duì)于投資人持續(xù)持有期限超過(guò)一年的 C 類基金份額，繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資
人贖回、轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款并返還給投資人。其中，持
續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對(duì)募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額）或該筆份額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入
確認(rèn)日與贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第 4－11 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說(shuō)明書
61
“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
62
第十四部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于 2 個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國(guó)證券
法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
63
第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒
介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
64
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額
發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)
當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份
額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
65
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足 2 個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額 20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)
下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的
特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近 12 個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近 12 個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
66
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、《基金合同》生效滿三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù) 30 個(gè)工作日、40 個(gè)工作日、45
個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元情形；
24、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文
件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十一）參與股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)交易的信息披露
若本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)
告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露股指期貨和國(guó)債期貨的交易情況，包括交
易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易和國(guó)債期貨交易對(duì)基
67
金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
若本基金參與股票期權(quán)交易，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)
告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括投資政策、持倉(cāng)
情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響
以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十二）發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)份額報(bào)告
基金合同生效公告中將說(shuō)明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員、基
金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限等情況。
基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告中分
別披露基金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股
東持有基金的份額、期限及期間的變動(dòng)情況。
（十三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十四）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，
并由律師事務(wù)所出具法律意見書?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并
將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十五）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
若本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的
資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券
明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值
占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前 10 名資產(chǎn)支持證券
明細(xì)。
（十六）基金參與融資業(yè)務(wù)的信息披露
若本基金參與融資業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露參與融資情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情
況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。
（十七）本基金投資存托憑證的信息披露，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
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基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并
向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介中選擇一家披露本基金信息。基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息
的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后 10 年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
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第十六部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策
等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變
化。本基金主要投資于股票、債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
（4）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀
況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投
資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資
收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
（5）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨
膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（6）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的
影響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。
（7）杠桿風(fēng)險(xiǎn)
本基金可以通過(guò)債券回購(gòu)放大杠桿，進(jìn)行杠桿操作將會(huì)放大組合收益波動(dòng)，對(duì)組合業(yè)績(jī)
穩(wěn)定性有較大影響，同時(shí)杠桿成本波動(dòng)也會(huì)影響組合收益率水平，在市場(chǎng)下行或杠桿成本異
常上升時(shí)，有可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)收益的超預(yù)期下降風(fēng)險(xiǎn)。
（8）債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
債券市場(chǎng)不同期限、不同類屬債券之間的利差變動(dòng)會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價(jià)格變化
的風(fēng)險(xiǎn)。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)?、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致信用評(píng)級(jí)
下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對(duì)手因違約而
產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
在本基金的開放日，基金管理人有義務(wù)接受投資者的申購(gòu)和贖回。基金投資者的贖回需
求可能造成基金倉(cāng)位調(diào)整和資產(chǎn)變現(xiàn)困難，加劇流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣瞬⒉槐ＷC完全避免
此類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生但本基金將通過(guò)一系列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)加強(qiáng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤、防范和控
70
制，努力去克服流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（1）基金申購(gòu)、贖回安排
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第六部分 基金份額的申購(gòu)與贖回”和本招募說(shuō)明書“第
八部分 基金份額的申購(gòu)與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購(gòu)以及贖回安排。
（2）擬投資市場(chǎng)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包
括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、
債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支
持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、
衍生品（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存
單）、債券回購(gòu)、銀行存款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基
金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
本基金嚴(yán)格控制投資于流動(dòng)受限資產(chǎn)和不存在活躍市場(chǎng)需要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值的投資品種的比例。除此之外，本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)條件，制定出現(xiàn)金持
有量的上下限計(jì)劃，在該限制范圍內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金比例調(diào)控或現(xiàn)金與證券的轉(zhuǎn)化。本基金管理人
會(huì)進(jìn)行標(biāo)的的分散化投資并結(jié)合對(duì)各類標(biāo)的資產(chǎn)的預(yù)期流動(dòng)性合理進(jìn)行資產(chǎn)配置，以防范流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，基金管理人可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。從保護(hù)中小投資者的角度出發(fā)，若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持
有人贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開放日基金總份額 10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有
人超出該比例的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
當(dāng)基金出現(xiàn)極端流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)或其他特定情況時(shí)，出于公平對(duì)待投資者的考慮，基金管理
人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，依照法律法規(guī)及基金合同的約定，審慎選擇備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
工具，包括但不限于：延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收
取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐?、采取擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制、啟用側(cè)袋機(jī)制等。上述流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
工具的使用將嚴(yán)格按照基金管理人內(nèi)部制度完成決策和審批程序，并與基金托管人協(xié)商一
致。實(shí)際運(yùn)用時(shí)，將會(huì)影響投資者的贖回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)支付及申購(gòu)申請(qǐng)，帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。
4、側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處
置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。
但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和
轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用
71
側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資
產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)
制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策, 因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬
戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特
定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
5、操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反
操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT 系統(tǒng)故障等風(fēng)
險(xiǎn)。
6、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，
如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不充分、投資操作出現(xiàn)失誤
等，都會(huì)影響基金的收益水平。
7、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反《基金合同》
有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
8、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）國(guó)債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于國(guó)債期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約，其價(jià)值取決于一
種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評(píng)價(jià)主要源自于對(duì)掛鉤資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格波動(dòng)的預(yù)期。投資于
衍生品需承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于衍生品通常
具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈，有時(shí)候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)。
并且由于衍生品定價(jià)相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。
國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，相應(yīng)
期限國(guó)債收益率微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資者權(quán)益遭受較大損失。國(guó)債期貨采用每日無(wú)負(fù)債
結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重
大損失。
72
（2）股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
1）基差風(fēng)險(xiǎn)
在使用股指期貨對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，基金資產(chǎn)可能因?yàn)樗钟泄芍钙谪浐霞s與標(biāo)的
指數(shù)價(jià)格波動(dòng)方向不一致而承受基差風(fēng)險(xiǎn)。因存在基差風(fēng)險(xiǎn)，在進(jìn)行股指期貨合約展期的過(guò)
程中，基金資產(chǎn)可能因股指期貨合約之間價(jià)差的異常變動(dòng)而遭受展期風(fēng)險(xiǎn)。
2）盯市結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
股指期貨采取保證金交易制度，保證金賬戶實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，對(duì)資金管理要求
較高。如出現(xiàn)極端行情，市場(chǎng)持續(xù)向不利方向波動(dòng)導(dǎo)致期貨保證金不足，又未能在規(guī)定的時(shí)
間內(nèi)補(bǔ)足，按規(guī)定期貨保證金賬戶將被強(qiáng)制平倉(cāng)，從而導(dǎo)致超出預(yù)期的損失。
3）交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)投資于股指期貨，會(huì)盡力選擇資信狀況優(yōu)良、風(fēng)險(xiǎn)控制能力強(qiáng)
的期貨公司作為經(jīng)紀(jì)商，但不能杜絕因所選擇的期貨公司在交易過(guò)程中存在違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)
行為或破產(chǎn)清算導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失。另外，基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行交易，也會(huì)因
為銀行間交易對(duì)手違約等發(fā)生對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)。
為基金資產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算的結(jié)算會(huì)員或該結(jié)算會(huì)員下的其他投資者出現(xiàn)保證金不足、又未能
在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或因其他原因?qū)е轮薪鹚鶎?duì)該結(jié)算會(huì)員下的經(jīng)紀(jì)賬戶強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，基
金資產(chǎn)的資產(chǎn)可能因被連帶強(qiáng)行平倉(cāng)而遭受損失。
（3）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者
支付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持
證券不是對(duì)某一經(jīng)營(yíng)實(shí)體的利益要求權(quán)，而是對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求
權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е?br/>的基礎(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)等。
（4）港股通標(biāo)的股票投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金通過(guò)港股通投資于香港市場(chǎng)，在市場(chǎng)進(jìn)入、可投資對(duì)象、稅務(wù)政策等方面都有一
定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)
地市場(chǎng)造成障礙，從而對(duì)投資收益以及正常的申購(gòu)贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地 A 股市場(chǎng)規(guī)則，本基金將會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)
境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于如下特有風(fēng)險(xiǎn)：
1）港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行 T+0 回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅
限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）；
2）港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股
通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）；
73
3）當(dāng)香港出現(xiàn)聯(lián)交所規(guī)定的特定情形時(shí)，聯(lián)交所將可能停市，投資者將面臨在停市期
間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，證券交易服
務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港
股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；
4）投資者因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，
所取得的港股通標(biāo)的股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過(guò)港股通賣出，但不得買入，交易
所另有規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)
利在聯(lián)交所上市的，可以通過(guò)港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換
或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過(guò)港股通
買入或賣出；
5）代理投票。由于中國(guó)結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國(guó)
結(jié)算對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒(méi)有權(quán)益登記日的，以
投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
6）本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和
賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。
故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)。
（5）股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資股票期權(quán)，可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
本基金參與股票期權(quán)交易以套期保值為主要目的，投資股票期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括價(jià)格波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、合約到期風(fēng)險(xiǎn)、行權(quán)失敗風(fēng)險(xiǎn)、交易違約風(fēng)險(xiǎn)等。
影響期權(quán)價(jià)格的因素較多，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)價(jià)格較大波動(dòng)，而且期權(quán)有到期日，不同的期權(quán)
合約又有不同的到期日，若到期日當(dāng)天沒(méi)有做好行權(quán)準(zhǔn)備，期權(quán)合約就會(huì)作廢，不再有任何
價(jià)值。
此外，行權(quán)失敗和交收違約也是股票期權(quán)交易可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，期權(quán)義務(wù)方無(wú)法在較首
日備齊足額資金或證券用于交收履約，會(huì)被判為交收違約并受罰，相應(yīng)地，行權(quán)投資者就會(huì)
面臨行權(quán)失敗而失去交易機(jī)會(huì)。
（6）存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資存托憑證，可能面臨與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于存托
協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特
殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及受境
外市場(chǎng)影響交易價(jià)格大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的
基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、
監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證
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的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本
基金的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）杠桿效應(yīng)放大風(fēng)險(xiǎn)：本基金通過(guò)融資可以擴(kuò)大交易額度，利用較少資本來(lái)獲取較大
利潤(rùn)，也必然放大了風(fēng)險(xiǎn)。本基金將股票作為擔(dān)保品進(jìn)行融資時(shí)，既需要承擔(dān)原有的股票價(jià)
格變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，又要承擔(dān)新投資股票帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，還需要支付相應(yīng)的利息或費(fèi)用，如判
斷失誤或操作不當(dāng)，將會(huì)加大虧損。
2）擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)沃换蛉孔C券被暫停融資、本基金賬戶被暫?；蛉∠?br/>融資資格等，這些影響可能給本基金造成經(jīng)濟(jì)損失。此外，本基金也可能面臨由于自身維持
擔(dān)保比例低于融資合同約定的擔(dān)保要求，且未能及時(shí)補(bǔ)充擔(dān)保物，導(dǎo)致信用賬戶交易受到限
制，從而造成經(jīng)濟(jì)損失。
3）強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)：本基金在從事融資交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，
或上市證券價(jià)格波動(dòng)，導(dǎo)致日終清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線，且不能按照約定追加擔(dān)保
物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給本基金造成經(jīng)濟(jì)損失。
（8）北交所股票投資風(fēng)險(xiǎn)
1）由于投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所是獨(dú)立于滬深證券交易所之外的全國(guó)性證券交易所，其制度規(guī)則，包括
股票發(fā)行、交易、分層管理、投資者適當(dāng)性等方面與滬深證券交易所的制度規(guī)則存在一定差
別，可能導(dǎo)致掛牌股票股價(jià)波動(dòng)較大。且北交所市場(chǎng)作為全新的市場(chǎng)，相關(guān)制度規(guī)則還需要
不斷修訂和完善。這些因素的變化可能對(duì)本組合進(jìn)入或退出投資增加難度，從而對(duì)投資收益
以及正常的申購(gòu)贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
北交所將以現(xiàn)有的新三板精選層為基礎(chǔ)組建，與滬深證券交易所上市公司相比，北交所
掛牌公司可能股權(quán)相對(duì)集中、投資者門檻較高，因此市場(chǎng)整體流動(dòng)性可能弱于滬深證券交易
所，投資者可能在特定階段對(duì)北交所部分個(gè)股形成一致性預(yù)期，因此基金存在持有股票無(wú)法
正常交易的風(fēng)險(xiǎn)。
3）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
北交所主要服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，企業(yè)多處于成長(zhǎng)期，規(guī)?？赡芷?，往往具有依賴核
心技術(shù)人員和供應(yīng)商、客戶集中度高、應(yīng)對(duì)外部沖擊能力較弱等特點(diǎn)，企業(yè)上市后的持續(xù)創(chuàng)
新能力、收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。
4）上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)
北交所股票可能因觸及退市情形被終止上市。因觸及交易類情形被終止上市的北交所股
票，不進(jìn)入退市整理期；因觸及財(cái)務(wù)類、規(guī)范類及重大違法類情形被終止上市的，進(jìn)入退市
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整理期交易 15 個(gè)交易日。
（9）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為發(fā)起式基金，本基金的基金合同生效之日起 3 年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值
低于 2 億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。
基金合同生效 3 年后本基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù) 20 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù) 50 個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。因此，
本基金存在基金合同終止等風(fēng)險(xiǎn)。
9、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售
機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，
不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)
險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承
受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
二、聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)銷售，基金管
理人與基金銷售機(jī)構(gòu)都不能保證投資人的收益或本金安全。
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第十七部分 側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)側(cè)袋機(jī)制
啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)
審計(jì)意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)
相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主
袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，
基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬
戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回外，本招
募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回
按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開放日主袋賬戶總份額的 10%認(rèn)定（如
為啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開放日基金總份
額的 10%認(rèn)定）。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后 20 個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作
77
為基數(shù)計(jì)提（如為啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)按前一日總的基金資產(chǎn)
凈值作為基數(shù)計(jì)提）。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時(shí)向側(cè)
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶及特定資
產(chǎn)的相關(guān)信息，其中基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制，會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)
告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)
意見。
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第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，經(jīng)履行適當(dāng)程序，由基金管理人和基金托管人同意后
變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，自決議
生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員（如有）組
成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
79
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進(jìn)行
分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的 C 類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，或者通
過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的 C 類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，
都將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投
資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事
人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于3年（基金合同生效不滿3年提前
81
終止的情況除外），法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和補(bǔ)充，并
保證其真實(shí)性；
（11）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了
《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施
保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因
基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)
換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)
82
售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)
行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申
購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義
務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但
應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而需
要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基
金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支
付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
83
配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基
金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管
人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的
行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?br/>為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束
后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
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（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；
對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)
置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的
要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)明基金管
理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)
行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款
項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
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（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人
追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，但法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額
持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)
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率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)，在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可
的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)
押等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）增加新的基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或取消某基金份額類別，
或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管
人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金
管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書
面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?br/>額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得
阻礙、干擾。
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6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表
決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決
意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許
的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以
進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)
定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新
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召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有
效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或大會(huì)
公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式
或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管
人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表
決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授
權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決
意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)
議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式
由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基
金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事
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項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)
票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為
基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金
托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未
能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突?br/>托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效
力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通
過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議
通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定
的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出
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具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)
表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份
額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基
金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效
力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)
以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證
機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
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若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份
額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大
會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表
決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額
10%以上（含 10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含
50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分
別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額
具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無(wú)表決權(quán)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施
期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適
用本部分相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更
的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和
調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
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基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各類
基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別的每份基金份額享有同等
分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?br/>現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分
配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿 3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5、在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理
人與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，可對(duì)基金收益分配原則和
支付方式進(jìn)行調(diào)整；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)
象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)
規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
93
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、公證費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨/期權(quán)交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、證券賬戶開戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人
雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人
雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方法如下：
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H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)具體收取/返還方式：
（1）直銷機(jī)構(gòu)
對(duì)于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資人贖回基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖
回款或清算款一并返還給投資人。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
對(duì)于投資人持續(xù)持有期限未超過(guò)一年的C類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐
日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人
按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付至登記機(jī)
構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順
延。
對(duì)于投資人持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額，繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資
人贖回、轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款并返還給投資人。其中，
持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對(duì)募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額）或該筆份額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說(shuō)
明書的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；?br/>財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家
有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
95
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
本基金通過(guò)精選基本面良好、具有盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的公司，在有效控制投資組
合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的
股票、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公
司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債
券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投
資的債券）、衍生品（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工
具（含同業(yè)存單）、債券回購(gòu)、銀行存款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，
其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣
除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日
在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金及應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資限制
1、組合限制基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%；其中，投資于
港股通標(biāo)的股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合
計(jì)計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香
港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行
96
證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公
司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限
制；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆
回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金的基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金投資股指期貨，應(yīng)當(dāng)遵守下述比例限制：本基金在任何交易日日終，持
有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日
日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易
日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（16）本基金投資股指期貨和國(guó)債期貨的，在任何交易日日終，持有的買入股指期貨
和國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價(jià)證
券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
97
（17）本基金投資國(guó)債期貨，應(yīng)當(dāng)遵守下述比例限制：本基金在任何交易日日終，持
有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的
賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的 30%；基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的
國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（18）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求：本基金因未平
倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金開倉(cāng)賣出認(rèn)
購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金
或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；本基金未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（19）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其
他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交
易的股票合并計(jì)算；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?br/>托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制性規(guī)定，如適用于本基金，則在履
行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
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3、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，
防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交
易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管
理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年
對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事
關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更，該變更無(wú)須
召開基金份額持有人大會(huì)審議。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券、票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)
款項(xiàng)以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每
周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，
通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和各類基
金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可
不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，經(jīng)履行適當(dāng)程序，由基金管理人和基金托管人
同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，自決
議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
99
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員（如有）
組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例
進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，或者通
100
過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)
費(fèi)，都將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)
證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并
公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告
提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合同當(dāng)事
人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有
權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束
力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基
金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（僅為本基金合同之目的，在此不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)以及臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表
簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)
的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管
人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公
場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
101
第二十部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路 6 號(hào) 1222 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路 18 號(hào)保利廣場(chǎng) E 座 21 層
郵政編碼：200120
法定代表人：江曉陽(yáng)
成立時(shí)間：2014 年 10 月 16 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2014〕679 號(hào)
組織形式：一人有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
注冊(cè)資本：26 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的
其它業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）
名稱：招商銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：招商銀行)
住所：深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987 年 4 月 8 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)字（1986）175 號(hào)文、銀復(fù)（1987）
86 號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83 號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣 252.20 億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
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本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包
括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、
債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支
持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、
衍生品（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存
單）、債券回購(gòu)、銀行存款以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其
中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；每個(gè)交易日日終在扣除股
指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)
收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%；其中，投資于港股
通標(biāo)的股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的 A+H 股合
計(jì)計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香
港同時(shí)上市的 A+H 股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的 10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行
證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的 10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的 10％；
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（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)
月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過(guò)該上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的 30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)
行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金的基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（15）本基金投資股指期貨，應(yīng)當(dāng)遵守下述比例限制：本基金在任何交易日日終，持有
的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的 20%；本基金在任何交易日日終，
持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；本基金在任何交易日內(nèi)交易
（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；本基
金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同
關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（16）本基金投資股指期貨和國(guó)債期貨的，在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和
國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 95%；其中，有價(jià)證券指
股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（17）本基金投資國(guó)債期貨，應(yīng)當(dāng)遵守下述比例限制：本基金在任何交易日日終，持有
的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 15%；在任何交易日日終，持有的賣出
國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的 30%；基金所持有的債券（不含到期日
在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合
基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合
約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（18）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求：本基金因未平倉(cāng)
104
的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；本基金開倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期
權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易
所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；本基金未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（19）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他
有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
（21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制性規(guī)定，如適用于本基金，則在履行
適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
5.法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，
105
本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交
易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基
金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更，該變更無(wú)須召開基金份
額持有人大會(huì)審議。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人選擇
存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金
合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管
人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀
行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 30%，但投資于有
存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投資于具有基金托管人資
格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò) 20%；投資于
不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不
得超過(guò) 5%。
有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當(dāng)程序
后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)本基金存款銀行的評(píng)估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗
位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)對(duì)本基金銀行
定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有
關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀
行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失
的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時(shí)兌付
的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分提前
支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導(dǎo)致
基金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、賬目核
對(duì)、到期兌付、提前支取、基金投資銀行存款的監(jiān)督
106
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體
合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《總體合作協(xié)議》”），確定《存款協(xié)議書》的格式范本?！犊傮w合作協(xié)
議》和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，
審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的辦理方
式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證在郵寄過(guò)程中遺失后，
存款余額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送或上門
交付存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款余
額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部
劃轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號(hào)，未劃入指定賬戶的，
由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預(yù)留印
鑒發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時(shí)書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存
款行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認(rèn)書。變更通知
的送達(dá)方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)
加蓋公章書面通知對(duì)方及基金管理人。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以
任何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總
體合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)
開立銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對(duì)及到期兌付
（1）存款證實(shí)書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)在
《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證
（下稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對(duì)應(yīng)每筆存款
僅能開具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管傳真一份存款
憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過(guò)快遞寄送或上門交付至基
107
金托管人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定
會(huì)計(jì)主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。
（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款憑證在郵寄過(guò)程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)
督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至基金托管人，原
存款憑證自動(dòng)作廢。
（3）賬目核對(duì)
每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對(duì)于存期超過(guò) 3 個(gè)月的定期存款，基金托管人
于每季度向存款銀行發(fā)起查詢查復(fù)，存款銀行應(yīng)按照中國(guó)人民銀行查詢查復(fù)的有關(guān)時(shí)限要求
及時(shí)回復(fù)?；鸸芾砣擞胸?zé)任督促存款銀行及時(shí)回復(fù)查詢查復(fù)。因存款銀行未及時(shí)回復(fù)造成
的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過(guò)快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定
的會(huì)計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話詢問(wèn)。存款到期前基金
管理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜?；鸸芾砣藨?yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金
托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過(guò)程中遺失的，存款銀行應(yīng)立
即通知基金托管人及基金管理人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證
明文件后，與存款銀行指定會(huì)計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定
的基金資金賬戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個(gè)工作日支付，
存款銀行需按原協(xié)議約定利率和實(shí)際延期天數(shù)支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動(dòng)性管理的需要等原因，
基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在 10 個(gè)工作日內(nèi)糾正。基金管理人對(duì)基
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在 10 個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基
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金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在
10 個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，相關(guān)損失
由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與
銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易
對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人有責(zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基
金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未
向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手。
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)
督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基
金管理人可以調(diào)整交易對(duì)手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書面通知基金托管
人。新名單確定時(shí)已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)
算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對(duì)手名單
及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前 3 個(gè)交易日內(nèi)與基金
托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)
責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金管理人確定
的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承
擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以充分的協(xié)助與配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)
銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按
照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)
由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證
券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1.流通受限證券包括由相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部
分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨
時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存
管的，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金不得投資未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
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會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。基金投資非公開發(fā)行
股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括
但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有
效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生
劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹?br/>付結(jié)算，并承擔(dān)相應(yīng)損失。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不
承擔(dān)任何責(zé)任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)
書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、
鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購(gòu)款、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾?br/>人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面
發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無(wú)法審核認(rèn)
購(gòu)指令而影響認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限
證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的
有關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)采取合理措施保護(hù)基金投資人
的利益?；鹜泄苋擞袡?quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的
投資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合
同不得不執(zhí)行時(shí)，基金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的期限,在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值,以及總成本和
賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
相關(guān)規(guī)定。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、各類基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基
金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
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《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人
限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ?br/>應(yīng)及時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管
人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣?br/>對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法
規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)
積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造成
的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人在履行其通知義務(wù)后，予以免責(zé)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金管理人限期糾正。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人
計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披
露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?br/>人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違
規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨
時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
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（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未
經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人
實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承
擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管
人應(yīng)給予必要的協(xié)助。
7.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金
資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶
內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三
方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存放于“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管
理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)金額及承諾持有期限符合《基
金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管
人為基金開立的基金資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)符合《中華人民共和
國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及
其持有的基金份額進(jìn)行專門說(shuō)明。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的 2 名或 2 名以上中國(guó)注冊(cè)
會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時(shí)，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬
戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)為“華
泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管
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理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金
賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基
金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀
行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債
券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管
人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面
形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶名及密
碼告知基金托管人。資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必
及時(shí)通知基金托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過(guò)程中相互配合，并提供所需資料。基金管理人保
證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供給
基金托管人。
2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管
理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用
并管理。
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3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保
管庫(kù)，或存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物
證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對(duì)由
上述存放機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同
簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人
負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限為基金合同終止后不少于 20 年。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕c
基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是指估值日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以估值日該類基金份額
總數(shù)，各類基金份額凈值的計(jì)算，均精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，基金管
理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按
規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值發(fā)送
基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)
算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
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基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯(cuò)誤。
（四）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處
理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行
核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；
在季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起 2
個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編
制及復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管
人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)
月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（七）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)
據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金
托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于 20 年。如不能妥善保管，則按相關(guān)
法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金管理人和基金
托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保
密義務(wù)。
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七、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解
未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)
各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（僅為本協(xié)議之目的，在此不含港澳臺(tái)有關(guān)規(guī)定）管轄并
從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在 6 個(gè)
月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在 6 個(gè)
月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4.發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
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第二十一部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)提供。以下是基金管理人
提供的主要服務(wù)內(nèi)容，基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加和修
改相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目。
一、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
投資人撥打基金管理人客服熱線4008895597（國(guó)內(nèi)免長(zhǎng)途話費(fèi)）可享有如下服務(wù)：
1、自助語(yǔ)音服務(wù)：提供7×24小時(shí)基金凈值信息、基金產(chǎn)品、最新公告信息等自助查詢
服務(wù)。
2、人工座席服務(wù)：提供每周五天，每個(gè)交易日不少于8小時(shí)的人工座席服務(wù)（法定節(jié)假
日除外）。
二、客戶投訴及建議受理服務(wù)
投資人可以通過(guò)基金管理人客戶服務(wù)中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短信、
傳真等渠道對(duì)基金管理人和銷售渠道提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。
三、網(wǎng)站資訊服務(wù)
基金管理人網(wǎng)站（https://www.htscamc.com）為投資人提供理財(cái)刊物查閱、熱點(diǎn)問(wèn)答、市
場(chǎng)波動(dòng)點(diǎn)評(píng)、研究資訊等信息服務(wù)。同時(shí)，網(wǎng)站還設(shè)有在線客服、客服電子郵箱等，投資人
可在線提問(wèn)或留言。
四、如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)系基金管
理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
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第二十二部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金暫無(wú)其他應(yīng)披露事項(xiàng)。基金合同如有未盡事宜，由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法
律法規(guī)協(xié)商解決。
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第二十三部分 招募說(shuō)明書的存放及查閱方式
招募說(shuō)明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)
所，投資人可在辦公時(shí)間查閱；投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制
件或復(fù)印件。對(duì)投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與
所公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（https://www.htscamc.com）查閱和下載招募
說(shuō)明書。
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第二十四部分 備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金注冊(cè)的文件
（二）《華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
（三）《華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金之法律意
見書
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件。
華泰紫金港股通價(jià)值研選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書.pdf