金鷹恒榮混合型證券投資基金招募說明書
金鷹恒榮混合型證券投資基金招募
說明書
基金管理人：金鷹基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二〇二六年五月
重要提示
本基金經(jīng)2026年2月12日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2026]313號
文注冊募集。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國
證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價
值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證
監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。基
金不同于銀行儲蓄，基金投資者投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損
失本金。投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、
基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主
作出投資決策，自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。
投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括因經(jīng)濟(jì)、政治、投資心理和交易制度等各種
因素的影響而造成的市場風(fēng)險，基金管理人在基金管理運作過程中產(chǎn)生的基金管
理風(fēng)險，基金的流動性風(fēng)險，基金類型與投資標(biāo)的引起的特定風(fēng)險，法律文件風(fēng)
險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險以及其他風(fēng)險等。其
中，投資本基金可能遇到的特有風(fēng)險包括：（1）本基金為偏債混合型基金，投資
于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比例合計為
基金資產(chǎn)的10%-30%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)和A股ETF的比例合計不低
于基金資產(chǎn)的10%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%，在通
常情況下本基金的預(yù)期風(fēng)險水平及凈值波動水平高于債券型基金和貨幣市場基
金；（2）本基金投資范圍包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的
香港證券市場股票而面臨的香港股票市場及港股通機(jī)制帶來的風(fēng)險；（3）本基金
投資范圍包括國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，資產(chǎn)支持證券、存
托憑證、流通受限證券等特殊品種而面臨的其他額外風(fēng)險。（4）為對沖信用風(fēng)險，
本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險
以及價格波動風(fēng)險。（5）投資其他基金的風(fēng)險，本基金可以投資于其他公開募集
的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因
素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。（6）本基金參與融資業(yè)務(wù)的特定風(fēng)險。
出于保護(hù)基金份額持有人的目的，本基金為保障基金資產(chǎn)組合的流動性與基
金份額持有人的凈贖回需求相適配，可能在特定環(huán)境下啟動相應(yīng)的流動性風(fēng)險管
理工具。當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相
應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請投資者仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
敬請投資者詳細(xì)閱讀本招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)，以便全面了解本基金
運作過程中的潛在風(fēng)險。
本基金為混合型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于債券型基金和貨
幣市場基金，低于股票型基金。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”
原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，
由投資者自行負(fù)責(zé)。
目錄
第一部分緒言.....................................................1
第二部分釋義.....................................................2
第三部分基金管理人...............................................8
第四部分基金托管人...............................................8
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)............................................26
第六部分基金的募集..............................................28
第七部分基金合同的生效..........................................33
第八部分基金份額的申購與贖回....................................35
第九部分基金的投資..............................................50
第十部分基金的財產(chǎn)..............................................66
第十一部分基金資產(chǎn)的估值........................................67
第十二部分基金的收益分配........................................75
第十三部分基金的費用與稅收......................................77
第十四部分基金的會計與審計......................................81
第十五部分基金的信息披露........................................82
第十六部分側(cè)袋機(jī)制..............................................91
第十七部分風(fēng)險揭示..............................................95
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................105
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要...................................108
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................136
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù).............................158
第二十二部分其他應(yīng)披露事項.....................................161
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式.........................162
第二十三部分備查文件...........................................163
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《證券投
資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與格式＞》、《公開募集
開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）
及其他有關(guān)法律法規(guī)以及《金鷹恒榮混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定等編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本
身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)
詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
1、基金或本基金：指金鷹恒榮混合型證券投資基金
2、基金管理人：指金鷹基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《金鷹恒榮混合型證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《金鷹恒榮混合
型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書、本招募說明書：指《金鷹恒榮混合型證券投資基金招募說
明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《金鷹恒榮混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《金鷹恒榮混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會
關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國
證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《證券法》：指1998年12月29日頒布、1999年7月1日實施，2019年
12月28日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議第二次修訂并于
2020年3月1日起施行的《中華人民共和國證券法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出
的修訂
12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出
的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的
修訂
14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對其不時做出的修訂
16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來自境外的
資金投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者，包括
合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
22、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和本招募說明書合法取得基金份額的投
資者
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機(jī)構(gòu)：指金鷹基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
代理協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（后者簡稱“代銷機(jī)構(gòu)”）
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為金鷹基金管理有
限公司或接受金鷹基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
33、存續(xù)期：指基金合同生效日至終止日之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
37、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若
該工作日為非港股通交易日，則本基金可不開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以
屆時提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)）
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《金鷹基金管理有限公司注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和
投資者共同遵守
40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和本招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和本招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和本招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計劃：指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
46、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不
變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值
47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、證券投資基金基金份額、
銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
52、基金份額凈值：針對本基金各類基金份額，指計算日某一類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》
規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
55、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費用
56、A類基金份額：指在投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購時收取前端認(rèn)購/申
購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費的基金份額類別；投資者通過
直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購時不收取前端認(rèn)購/申購費用
57、B類基金份額：指在投資者通過代銷機(jī)構(gòu)贖回時收取后端認(rèn)購/申購費
用，但不從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費的基金份額類別；投資者通過直銷
機(jī)構(gòu)贖回時不收取后端認(rèn)購/申購費用
58、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用，而是從
代銷機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中按約定收取銷售服務(wù)費的基金份額類別；其中，
對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費將在投
資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者；
對于投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年計
提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清
算款一并返還給投資者
59、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
60、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
61、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制：指上海證券交易所、深圳證券
交易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）建立技
術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的
對方交易所上市的股票。內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制包括滬港股票市
場交易互聯(lián)互通機(jī)制（簡稱滬港通）和深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（簡稱深
港通）
62、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的
證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交
易所上市的股票
63、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
64、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
66、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于
管理信用風(fēng)險的信用衍生工具
67、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購買方，指接受信用風(fēng)險保護(hù)的一方
68、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險保護(hù)的一方
69、名義本金：亦稱交易名義本金，是一筆信用衍生產(chǎn)品交易提供信用風(fēng)險
保護(hù)的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準(zhǔn)
第三部分基金管理人
一、基金管理人簡況
名稱：金鷹基金管理有限公司
注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路28號越秀金融大廈30樓
法定代表人：姚文強(qiáng)
設(shè)立日期：2002年12月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會、證監(jiān)基金字[2002]97號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：5.102億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：范程程
聯(lián)系電話：020-22825637
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
發(fā)起人名稱 出資額（萬元） 出資比例
東旭集團(tuán)有限公司 33770 66.19%
廣州越秀資本控股集團(tuán)股份有限公司 12250 24.01%
廣州白云山醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司 5000 9.80%
總計 51020 100%
二、主要人員情況
（一）董事會成員
姚文強(qiáng)先生，董事長，法定代表人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任上海中央登記結(jié)算公
司深圳代辦處財務(wù)部負(fù)責(zé)人，上海中央登記結(jié)算公司深圳代辦處主管，浙江證券
深圳營業(yè)部投資咨詢部經(jīng)理，大成基金管理公司市場部高級經(jīng)理，漢唐證券有限
責(zé)任公司市場總監(jiān)，招商基金營銷管理部總經(jīng)理助理，國投瑞銀基金管理有限公
司華南總經(jīng)理，博時基金管理有限公司零售南方總經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司
總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理兼首席信息官等職務(wù)。現(xiàn)任金鷹基金管理有限公
司董事長。
周蔚女士，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行辦公室、客戶二
部主任科員、業(yè)務(wù)主管，中誠信托有限責(zé)任公司團(tuán)隊負(fù)責(zé)人、投資管理部總經(jīng)理
助理，中澤香山（天津）文化發(fā)展集團(tuán)有限公司副總裁，西藏金融租賃有限公司
業(yè)務(wù)八中心主任、擬任副總裁，金鷹基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理?，F(xiàn)任金鷹
基金管理有限公司總經(jīng)理。
顏康富先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。曾任深圳發(fā)展銀行股份有限公司（現(xiàn)平安
銀行股份有限公司）深圳分行彩田支行副行長、長城支行信貸部經(jīng)理、總行信貸
審批部風(fēng)險管理高級經(jīng)理等職務(wù)，廣東南粵銀行股份有限公司總行授信審批部副
總經(jīng)理（負(fù)責(zé)人）、總行貸審會副主任（會議主持人）、廣州分行副行長（分管風(fēng)
險，兼管合規(guī)）等職務(wù)，廣州越秀融資租賃有限公司首席風(fēng)險官，廣州越秀資本
控股集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險管理與法務(wù)合規(guī)部總經(jīng)理、廣州越秀資本控股集團(tuán)有
限公司風(fēng)險管理與法務(wù)合規(guī)部總經(jīng)理，廣州資產(chǎn)管理有限公司首席風(fēng)險官?，F(xiàn)任
廣州越秀資本控股集團(tuán)股份有限公司及廣州越秀資本控股集團(tuán)有限公司總法律
顧問、風(fēng)險管理與法務(wù)合規(guī)部總經(jīng)理。
潘永興先生，董事，工學(xué)碩士。曾任普華永道中天會計師事務(wù)所審計部審計
員、高級審計員、經(jīng)理，廣州越秀金融控股集團(tuán)有限公司財務(wù)部高級主管、經(jīng)理、
高級經(jīng)理，廣州越秀金融控股集團(tuán)股份有限公司財務(wù)中心、廣州越秀金融控股集
團(tuán)有限公司財務(wù)中心副總經(jīng)理，廣州越秀融資擔(dān)保有限公司監(jiān)事、監(jiān)事會主席，
廣州越秀金融控股集團(tuán)股份有限公司資本經(jīng)營部、廣州越秀金融控股集團(tuán)有限公
司資本經(jīng)營部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任廣州越秀資本控股集團(tuán)股份有限公司財務(wù)中心、廣
州越秀資本控股集團(tuán)有限公司財務(wù)中心、廣州越秀資本控股集團(tuán)股份有限公司資
本經(jīng)營部、廣州越秀資本控股集團(tuán)有限公司資本經(jīng)營部總經(jīng)理，廣州越秀融資擔(dān)
保有限公司、廣州期貨股份有限公司董事。
黃雪貞女士，董事，文學(xué)碩士。曾任廣州白云山醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司證券
事務(wù)代表、董事會秘書處副主任、秘書處主任等職務(wù)。現(xiàn)任廣州白云山醫(yī)藥集團(tuán)
股份有限公司之公司秘書、董事會秘書室主任。
郝春莉女士，獨立董事，法學(xué)碩士。曾任中央政法干部管理學(xué)院教師，中國
人民大學(xué)學(xué)報、中國人民大學(xué)出版社編輯、副編輯，北京昆侖律師事務(wù)所、北京
華堂律師事務(wù)所兼職律師?，F(xiàn)任北京市東衛(wèi)律師事務(wù)所主任、律師。
陸彬先生，獨立董事，工學(xué)碩士。曾任華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院擔(dān)任講師、深
圳藍(lán)寶石鐘表有限公司總經(jīng)理助理兼財務(wù)經(jīng)理、深圳中達(dá)信會計師事務(wù)所專業(yè)技
術(shù)部副經(jīng)理、高級項目經(jīng)理等、新一佳超市有限公司財務(wù)總監(jiān)、監(jiān)察審計總監(jiān)、
投資總監(jiān)等、深圳市鷲翔實業(yè)有限公司財務(wù)總監(jiān)、廣州鷲翔國際貨運有限公司財
務(wù)總監(jiān)、深圳市鷲翔實業(yè)有限公司財務(wù)顧問、廣州鷲翔國際貨運有限公司財務(wù)顧
問、深圳天兆基業(yè)有限公司財務(wù)顧問、深圳市蒙黛爾實業(yè)有限公司財務(wù)顧問、深
圳市蒙黛爾時裝股份有限公司財務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任深圳正道科技創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公
司風(fēng)控總監(jiān)、江蘇高凱精密流體技術(shù)股份有限公司董事。
李國旺先生，獨立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任商業(yè)部商業(yè)信息中心副處長、中
保信期貨有限公司副總經(jīng)理、中保信上海證券營業(yè)部總經(jīng)理、中國銀河證券股份
有限公司戰(zhàn)略發(fā)展部總監(jiān)、上海證券有限責(zé)任公司研發(fā)中心總經(jīng)理、銀河基金管
理有限公司市場總監(jiān)、華寶證券股份有限公司研究所所長、中山證券有限責(zé)任公
司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家及研究所所長、上海大陸期貨有限公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家等職務(wù)。現(xiàn)
任中國人民大學(xué)重陽金融研究院高級顧問。
（二）監(jiān)事會成員
劉菲女士，監(jiān)事，會計學(xué)碩士，高級會計師。曾任株洲市第三建筑工程公司
財務(wù)科副科長、廣州中孚會計師事務(wù)所審計項目經(jīng)理、廣州藥業(yè)股份有限公司財
務(wù)部高級主管、廣州王老吉大健康產(chǎn)業(yè)有限公司財務(wù)部經(jīng)理、廣州藥業(yè)股份有限
公司財務(wù)部副部長、廣州醫(yī)藥進(jìn)出口有限公司副總經(jīng)理兼財務(wù)部負(fù)責(zé)人、廣州白
云山天心制藥股份有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任廣州白云山醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司財
務(wù)總監(jiān)，廣州白云山天心制藥股份有限公司董事，廣州采芝林藥業(yè)有限公司董事，
廣州創(chuàng)贏廣藥白云山知識產(chǎn)權(quán)有限公司監(jiān)事，廣州白云山拜迪生物醫(yī)藥有限公司
監(jiān)事，廣州百特僑光醫(yī)療用品有限公司監(jiān)事。
姜慧斌先生，監(jiān)事，企業(yè)管理碩士。曾任宇龍計算機(jī)通信科技（深圳）有限
公司人力資源部組織發(fā)展經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司戰(zhàn)略運營部總經(jīng)理兼綜合
管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任金鷹基金管理有限公司總經(jīng)理助理、券商業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
黃定明先生，監(jiān)事，企業(yè)管理碩士?，F(xiàn)任金鷹基金管理有限公司綜合管理部
總經(jīng)理。
（三）公司高級管理人員
周蔚女士，總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行辦公室、客戶
二部主任科員、業(yè)務(wù)主管，中誠信托有限責(zé)任公司團(tuán)隊負(fù)責(zé)人、投資管理部總經(jīng)
理助理，中澤香山（天津）文化發(fā)展集團(tuán)有限公司副總裁，西藏金融租賃有限公
司業(yè)務(wù)八中心主任、擬任副總裁，金鷹基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理。經(jīng)公司
第七屆董事會第二十四次會議審議通過，并已按規(guī)定報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
及廣東證監(jiān)局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司總經(jīng)理。
凡湘平先生，督察長，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。曾任職于漢唐證券股份有限公司、廣東
證監(jiān)局、廣州越秀金融控股集團(tuán)股份有限公司等單位。經(jīng)公司第七屆董事會第二
十次會議審議通過，并已按規(guī)定報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東證監(jiān)局備案，
現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司督察長。
劉盛先生，副總經(jīng)理兼首席信息官，工學(xué)碩士。曾任長江證券有限公司電腦
主管，平安證券有限公司電腦主管，巨田證券有限公司總裁助理，宏源證券股份
有限公司技術(shù)總監(jiān)，廣州證券有限責(zé)任公司副總裁，天源證券有限公司總經(jīng)理，
廣州證券股份有限公司副總裁，金鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席信息官，
督察長等職務(wù)。經(jīng)公司第七屆董事會第二十次會議審議通過，并已按規(guī)定報中國
證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東證監(jiān)局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理兼
首席信息官。
耿源先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于北京市政府辦公廳，擔(dān)任副處
長等職；其后曾任職于北京寶德恒泰實業(yè)有限公司等單位。經(jīng)公司第七屆董事會
第七次會議審議通過，并已按規(guī)定報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣東證監(jiān)局備案，
現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理。
牟敦國先生，副總經(jīng)理，新聞學(xué)學(xué)士。曾任上海證券報社編輯、首席編輯，
國投瑞銀基金管理有限公司市場服務(wù)部副總監(jiān)、總監(jiān)，華泰資產(chǎn)管理有限公司產(chǎn)
品研發(fā)負(fù)責(zé)人，華泰保興基金管理有限公司董事總經(jīng)理（MD）、產(chǎn)品戰(zhàn)略開發(fā)部
及客戶服務(wù)部總經(jīng)理，上海弘尚資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理，金鷹基金管理有
限公司總經(jīng)理助理兼市場服務(wù)部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼首席運營官。經(jīng)公司
第七屆董事會第十三次會議審議通過，并按規(guī)定報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及廣
東監(jiān)管局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席運營官，深圳市資產(chǎn)
管理學(xué)會副會長。
（四）擬任基金經(jīng)理
王懷震先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任新疆證券有限責(zé)任公司研究所行業(yè)研究員、
浙商銀行股份有限公司債券交易員、招商證券股份有限公司投資經(jīng)理、銀華基金
管理股份有限公司基金經(jīng)理、歌斐諾寶資產(chǎn)管理公司總經(jīng)理助理、嘉實基金管理
有限公司投資經(jīng)理、招商信諾資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理等職務(wù)。2022年7月
加入金鷹管理有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、混合投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。王懷
震先生管理過的基金如下：
管理過的公募基金名稱 任職日期 離任日期
銀華信用雙利債券型證券投資基金 2010-12-03 2013-08-26
銀華信用債券型證券投資基金(LOF) 2011-08-19 2012-11-26
銀華永泰積極債券型證券投資基金 2011-12-28 2013-08-26
銀華量化智慧動力靈活配置混合型證券投資基金 2013-05-22 2013-08-26
金鷹添悅60天滾動持有短債債券型證券投資基金 2022-12-31 2024-01-12
金鷹元禧混合型證券投資基金 2022-11-05 2025-07-26
金鷹元盛債券型發(fā)起式證券投資基金（LOF） 2022-10-20 -
金鷹元安混合型證券投資基金 2022-11-05 -
金鷹恒潤債券型發(fā)起式證券投資基金 2022-11-05 -
金鷹添福純債債券型證券投資基金 2023-09-25 -
金鷹中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金 2024-09-25 -
金鷹時代先鋒混合型證券投資基金 2025-01-11 -
（五）投資決策委員會成員
本公司采取集體投資決策制度，相關(guān)投資決策委員會成員有：
1、公司投資決策委員會
周蔚女士，公司投資決策委員會主席，總經(jīng)理；
牟敦國先生，公司投資決策委員會委員，副總經(jīng)理，首席運營官；
林龍軍先生，公司投資決策委員會委員，總經(jīng)理助理，絕對收益投資部總經(jīng)
理，基金經(jīng)理；
王懷震先生，公司投資決策委員會委員，總經(jīng)理助理，混合投資部總經(jīng)理，
基金經(jīng)理；
陳穎先生，公司投資決策委員會委員，總經(jīng)理助理，首席投資官，成長投資
部總經(jīng)理，基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理；
倪超先生，公司投資決策委員會委員，權(quán)益投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；
楊剛先生，公司投資決策委員會委員，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，權(quán)益研究部總經(jīng)理，
基金經(jīng)理；
龍悅芳女士，公司投資決策委員會委員，固定收益部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；
韓廣哲先生，公司投資決策委員會委員，基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理。
2、權(quán)益投資決策委員會
周蔚女士，權(quán)益投資決策委員會主席，總經(jīng)理；
牟敦國先生，權(quán)益投資決策委員會委員，副總經(jīng)理，首席運營官；
陳穎先生，權(quán)益投資決策委員會委員，總經(jīng)理助理，首席投資官，成長投資
部總經(jīng)理，基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理；
倪超先生，權(quán)益投資決策委員會委員，權(quán)益投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；
楊剛先生，權(quán)益投資決策委員會委員，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，權(quán)益研究部總經(jīng)理，
基金經(jīng)理；
楊曉斌先生，權(quán)益投資決策委員會委員，權(quán)益投資部副總經(jīng)理，基金經(jīng)理；
韓廣哲先生，權(quán)益投資決策委員會委員，基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理。
3、固定收益投資決策委員會
周蔚女士，固定收益投資決策委員會主席，總經(jīng)理；
牟敦國先生，固定收益投資決策委員會委員，副總經(jīng)理，首席運營官；
林龍軍先生，固定收益投資決策委員會委員，總經(jīng)理助理，絕對收益投資部
總經(jīng)理，基金經(jīng)理；
王懷震先生，固定收益投資決策委員會委員，總經(jīng)理助理，混合投資部總經(jīng)
理，基金經(jīng)理；
龍悅芳女士，固定收益投資決策委員會委員，固定收益部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；
林暐先生，固定收益投資決策委員會委員，絕對收益投資部副總經(jīng)理，基金
經(jīng)理；
孫倩倩女士，固定收益投資決策委員會委員，絕對收益投資部副總經(jīng)理，基
金經(jīng)理。
上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；在遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原
則的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份額行使相關(guān)基金份額持有人權(quán)
利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部
機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的
除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
（一）基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷
售辦法》、《信息披露辦法》、《指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的
內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反行為的發(fā)生；
（二）基金管理人承諾不從事以下禁止性行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生。
1、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
2、不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
3、利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
5、侵占、挪用基金財產(chǎn)；
6、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動；
7、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
8、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為及基
金合同禁止的行為。
（三）基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守
國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動。
1、越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
2、違反基金合同或托管協(xié)議；
3、故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
4、在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
5、拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
6、玩忽職守、濫用職權(quán)；
7、泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
8、除按本公司制度進(jìn)行基金運作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；
9、協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易；
10、違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲倒、對倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
11、貶損同行，以提高自己；
12、在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
13、以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
14、有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
15、其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
（四）基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認(rèn)
定的其他基金份額；
5、持有基金中基金、其他投資范圍包含公開募集證券投資基金的基金；
6、向基金管理人、基金托管人出資；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
8、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有
關(guān)規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
4、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)
1、保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形
成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
2、防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和
受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
3、確?；?、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
（二）內(nèi)部控制的原則
1、健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各
級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
2、有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
3、獨立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基
金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
4、相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
5、成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（三）內(nèi)部控制制度
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章組成。公
司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制
度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措
施等內(nèi)容?；竟芾碇贫劝L(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信
息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔案管理
制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基
礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。
公司制定內(nèi)部控制制度遵循了以下原則：
1、合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項
規(guī)定。
2、全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留
有制度上的空白或漏洞。
3、審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出
發(fā)點。
4、適時性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司
經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時的修改或完善。
（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)
公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)是一個分工明確、相互牽制、完備嚴(yán)密的系統(tǒng)。公司董
事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，各個業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)
本部門的內(nèi)部控制，督察長和合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)檢查公司的內(nèi)部控制措施的執(zhí)行情
況。具體而言，包括如下組成部分：
1、董事會
負(fù)責(zé)制定公司的內(nèi)部控制大綱，對公司內(nèi)部控制負(fù)完全的和最終的責(zé)任。
2、督察長
負(fù)責(zé)公司及其業(yè)務(wù)運作的監(jiān)察稽核工作，對公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)
督檢查。督察長對董事會負(fù)責(zé)，將定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制的執(zhí)
行情況，并定期向董事會呈送督察長評估報告。
3、合規(guī)風(fēng)控部
合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)對公司各部門內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。合規(guī)風(fēng)控部對
總經(jīng)理負(fù)責(zé)，將定期和不定期對各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況和遵守國家
法律法規(guī)及其他規(guī)定的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，適時提出修改建議，并定期向董事會
呈送監(jiān)察稽核報告。
4、業(yè)務(wù)部門
內(nèi)部控制是每一個業(yè)務(wù)部門的責(zé)任。各部門負(fù)責(zé)人對本部門的內(nèi)部控制負(fù)直
接責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的內(nèi)部控制制度，并負(fù)責(zé)建立、執(zhí)行和維護(hù)本部門的內(nèi)部
控制措施。
（五）基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制
度是董事會及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)
部控制的披露真實、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善
內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的
發(fā)鈔行之一。1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業(yè)，成為中國第一家全國
性的國有股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易
所掛牌上市，2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。交通銀行連續(xù)16年躋身《財
富》(FORTUNE)世界500強(qiáng)，營業(yè)收入排名第154位；列《銀行家》(The Banker)
雜志全球千家大銀行一級資本排名第9位。
截至2025年6月30日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣15.44萬億元。2025年上半
年，交通銀行實現(xiàn)凈利潤（歸屬于母公司股東）人民幣460.16億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心（下文簡稱“托管部/托
管發(fā)展中心”）?，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從
業(yè)資格，以及經(jīng)濟(jì)師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)
歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實勤
勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。
（二）主要人員情況
任德奇先生，董事長、執(zhí)行董事，高級經(jīng)濟(jì)師。
任先生2020年1月起任本行董事長（其中：2019年12月至2020年7月代為履行
行長職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長（其中：2019年4
月至2020年1月代為履行董事長職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2019年12月任本
行行長；2016年12月至2018年6月任中國銀行執(zhí)行董事、副行長，其中：2015年
10月至2018年6月兼任中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董事，2016年9月至2018
年6月兼任中國銀行上海人民幣交易業(yè)務(wù)總部總裁；2014年7月至2016年11月任中
國銀行副行長，2003年8月至2014年5月歷任中國建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、
風(fēng)險監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)理、湖北省分行行長、風(fēng)險管理部總經(jīng)理；
1988年7月至2003年8月先后在中國建設(shè)銀行岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳
陽分行，中國建設(shè)銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風(fēng)險管理部工作。任先生1988
年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士學(xué)位。
張寶江先生，副董事長、執(zhí)行董事、行長，高級經(jīng)濟(jì)師。
張先生2024年6月起任本行行長；曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長，安徽省分
行行長，總行辦公室主任，陜西省分行副行長，總行政策研究室副主任（主持工
作）、辦公室副主任、研究室副主任等職務(wù)。張先生于1998年于中央黨校研究生
院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2004年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
徐鐵先生，資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心總經(jīng)理。
徐鐵先生2022年4月起任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014年12月至2022年4月任
本行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀行資產(chǎn)托管部
客戶經(jīng)理、保險與養(yǎng)老金部副高級經(jīng)理、高級經(jīng)理、保險保障業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理、
總經(jīng)理助理。徐先生2000年于復(fù)旦大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至2025年6月30日，交通銀行共托管證券投資基金868只。此外，交通銀行
還托管了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃、理財產(chǎn)
品、信托計劃、私募投資基金、保險資金、全國社保基金、基本養(yǎng)老保險基金、
劃轉(zhuǎn)國有資本充實社?；稹B(yǎng)老保障管理產(chǎn)品、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、
企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、商業(yè)養(yǎng)老金產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理計劃、QFI證券投資
資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)、QDIE、QDLP和QFLP、債券“南
向通”等產(chǎn)品。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
交通銀行嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部
管理，托管部/托管發(fā)展中心業(yè)務(wù)制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項規(guī)章，通過對各
種風(fēng)險的識別、評估、控制及緩釋，有效地實現(xiàn)對各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控，確保業(yè)
務(wù)穩(wěn)健運行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制原則
1、合法性原則：托管部/托管發(fā)展中心制定的各項制度符合國家法律法規(guī)及
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動始終。
2、全面性原則：托管部/托管發(fā)展中心建立各二級部自我監(jiān)控和風(fēng)險合規(guī)部
風(fēng)險管控的內(nèi)部控制機(jī)制，覆蓋各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、
執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險管理監(jiān)督機(jī)制。
3、獨立性原則：托管部/托管發(fā)展中心獨立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證
基金資產(chǎn)與交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨立，對不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，
獨立核算，分賬管理。
4、制衡性原則：托管部/托管發(fā)展中心貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從
組織架構(gòu)的設(shè)置上確保各二級部和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過有效的相
互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點。
5、有效性原則：托管部/托管發(fā)展中心在崗位、業(yè)務(wù)二級部和風(fēng)險合規(guī)部三
級內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督
機(jī)制，通過行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項內(nèi)
控管理目標(biāo)被有效執(zhí)行。
6、效益性原則：托管部/托管發(fā)展中心內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍
和業(yè)務(wù)運作環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營運作成本，以合理的控制
成本實現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)指引》等法律法規(guī)，托管部/托管發(fā)展中心制定了一整套嚴(yán)密、完整的證
券投資基金托管管理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運行的規(guī)范、安全、高效，包
括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理辦法》、
《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管理規(guī)定》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員
行為規(guī)范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運營檔案管理辦法》等，并根據(jù)市場變化和
基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工科學(xué)合理，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范，業(yè)
務(wù)管理制度健全，核心作業(yè)區(qū)實行封閉管理，落實各項安全隔離措施，相關(guān)信息
披露由專人負(fù)責(zé)。
托管部/托管發(fā)展中心通過對基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和
事后檢查措施實現(xiàn)全流程、全鏈條的風(fēng)險管理，聘請國際著名會計師事務(wù)所對基
金托管業(yè)務(wù)運行進(jìn)行國際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制評審。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資
組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支
付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、
基金收益分配等行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及
時通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。交通
銀行有權(quán)對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢煌ㄣy行通
知的違規(guī)事項未能及時糾正的，交通銀行按規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報告中
國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（一）直銷機(jī)構(gòu)
名稱：金鷹基金管理有限公司
注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路28號越秀金融大廈30樓
法定代表人：姚文強(qiáng)
成立時間：2002年12月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]97號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：5.102億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：蔡曉燕
聯(lián)系電話：020-22825633
傳真電話：020-83283445
客戶服務(wù)及投訴電話：020-83936180、4006-135-888
電子郵箱：csmail@gefund.com.cn
網(wǎng)址：www.gefund.com.cn
（二）代銷銷售機(jī)構(gòu)
具體名單詳見本基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣丝?
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金。代銷機(jī)構(gòu)信息，
以基金管理人網(wǎng)站公示為準(zhǔn)。
二、登記機(jī)構(gòu)名稱
名稱：金鷹基金管理有限公司
注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路28號越秀金融大廈30樓
法定代表人：姚文強(qiáng)
電話：020-22825649
傳真：020-83282856
聯(lián)系人：張盛
三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：廣東嶺南律師事務(wù)所
住所：廣州市海珠區(qū)閱江西路370號廣報中心北塔15樓
法定代表人：鄧柏濤
電話：020-81836088
傳真：020-31952316
經(jīng)辦律師：歐陽兵，伍瑞祥，徐榮祖
四、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
法定代表人：鄒俊
電話：010-85085000
傳真：010-85085111
郵編：100738
經(jīng)辦注冊會計師：劉西茜、陳偉瑜
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，經(jīng)2026年2月12日中國證監(jiān)會證監(jiān)許
可[2026]313號文件準(zhǔn)予募集注冊。
一、基金的類型及存續(xù)期間
1、基金類型：混合型證券投資基金
2、基金運作方式：契約型開放式
3、存續(xù)期限：不定期
二、募集方式和募集場所
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點（包括基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的
銷售網(wǎng)點，具體名單見基金份額發(fā)售公告）公開發(fā)售或按基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
提供的其他方式發(fā)售?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更、增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金
管理人網(wǎng)站公示。
三、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
四、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
六、基金份額的面值、認(rèn)購費用、認(rèn)購價格及計算公式
（一）基金份額面值
本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（二）認(rèn)購費率
本基金基金份額分為A類、B類和C類基金份額。C類基金份額不收取認(rèn)購
費用。
1、A類基金份額：
通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額不收取認(rèn)購費用，通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購
本基金A類基金份額收取前端認(rèn)購費用。
通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的前端認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購金額M(元) A類基金份額前端認(rèn)購費率
M＜500萬 0.50%
M≥500萬 1000元/筆
2、B類基金份額：
通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金B(yǎng)類基金份額不收取認(rèn)購費用。通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購
本基金B(yǎng)類基金份額的，在贖回時需交納后端認(rèn)購費用。
通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金B(yǎng)類基金份額的后端認(rèn)購費率如下：
持有期（N） B類基金份額后端認(rèn)購費率
N＜90天 0.50%
90天≤N＜1年 0.40%
N≥1年 0
（注：1年指365日）
通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類、B類基金份額收取的的認(rèn)購費用不列入基金
財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不
足部分在基金管理人的運營成本中列支，投資者重復(fù)認(rèn)購，須按每次認(rèn)購所應(yīng)對
的費率檔次分別計費。
（三）認(rèn)購份額的計算
1、基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式。
（1）A類基金份額的認(rèn)購
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）若投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購費用采用比例費率時：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+對應(yīng)份額類別的認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購費用采用固定金額時：
認(rèn)購費用=固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額初始面值
例：某投資者在某代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點投資200,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，
該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息200元，對應(yīng)認(rèn)購費率為0.50%，則其可得到的認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額＝200,000/（1+0.50%）＝199,004.98元
認(rèn)購費用＝200,000－199,004.98＝995.02元
認(rèn)購份額＝（199,004.98＋200）/1.0000＝199,204.98份
即：投資者通過代銷機(jī)構(gòu)投資200,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，加上認(rèn)
購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到199,204.98份A類基金份額。
（2）B類基金份額的認(rèn)購
1）投資者通過直銷機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購B類基金份額：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/認(rèn)購當(dāng)日B類基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者通過代銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金B(yǎng)類基金份額，該筆
認(rèn)購產(chǎn)生利息200元，則可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購份額＝（100,000+200）/1.0000＝100,200.00份
2）當(dāng)投資人提出贖回時
a）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購B類基金份額，贖回時，不收取后端認(rèn)購費
用。
b）若投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購B類基金份額：
后端認(rèn)購費用＝贖回份額×認(rèn)購當(dāng)日B類基金份額凈值×后端認(rèn)購費率
即：投資者通過代銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金B(yǎng)類基金份額，加上認(rèn)
購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，則可得到100,200.00份B類基金份額，但其在
贖回時需根據(jù)其持有時間按對應(yīng)的后端認(rèn)購費率交納后端認(rèn)購費用。
2、認(rèn)購份額的計算中，涉及基金份額的計算結(jié)果均保留到小數(shù)點后兩位，
小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，涉及金額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，
小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息所轉(zhuǎn)份額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
七、基金份額的認(rèn)購
（一）認(rèn)購時間
本基金發(fā)售募集期間每天的具體業(yè)務(wù)辦理時間詳見基金份額發(fā)售公告及銷
售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告。
（二）投資者認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
投資者認(rèn)購本基金所應(yīng)提交的文件和具體辦理手續(xù)詳見本基金的基金份額
發(fā)售公告或各銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（三）認(rèn)購的方式及確認(rèn)
1、投資者認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。
3、投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認(rèn)購申請，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購網(wǎng)
點或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢認(rèn)購申請的受理情況。
4、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者可及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
（四）認(rèn)購的限額
1、在基金募集期內(nèi)，投資者通過基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金份
額時，首次認(rèn)購最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購單筆最低限額為
人民幣1元；投資者通過基金管理人網(wǎng)上直銷平臺認(rèn)購的，認(rèn)購的最低金額為人
民幣10元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元；通過基金管理人
直銷中心柜臺認(rèn)購本基金份額時，首次認(rèn)購最低金額為人民幣50,000元（含認(rèn)
購費），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元。以上超過部分均不設(shè)最低級差限
制。
2、本基金募集期間對單個投資者的累計認(rèn)購金額不設(shè)限制。法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
3、基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過
募集規(guī)模上限時，基金管理人可以采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法
參見基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告。
4、如本基金單個投資者累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取部分確認(rèn)等方式對該投資者的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基
金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例
要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資者認(rèn)購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
八、募集資金的管理
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動用。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額
持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中
國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在基金管理人網(wǎng)站或相關(guān)文件中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若該工作日為非港股通交易日，
則本基金可不開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)），
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、
贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更、港股通交易規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放
日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日該
類別基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的對應(yīng)份額類
別基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資者全額交付申購款項，
申購申請成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款
項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。若遇證券/期貨交易所或交易
市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或
資金交收規(guī)則限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)
處理流程，贖回款項的支付時間可相應(yīng)順延。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資者可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)
點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申
購款項本金退還給投資者。
銷售機(jī)構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實接收到申請。申購和贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于
申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人在不違反法律法規(guī)的情況下，可對上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；?
管理人應(yīng)在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
（一）投資者通過各代銷機(jī)構(gòu)申購本基金時（含定期定額申購），申購最低
金額為1元（含申購費，如有），超過部分不設(shè)最低級差限制。
投資者通過本公司網(wǎng)上交易平臺申購本基金時（含定期定額申購），申購最
低金額為10元（含申購費，如有），超過部分不設(shè)最低級差限制。
投資者通過本公司直銷柜臺申購基金時，申購最低金額為5萬元（含申購費，
如有），超過部分不設(shè)最低級差限制。
投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時，不受申購最低金額的限制。投
資者可多次申購，對單個投資者累計持有基金份額不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（二）投資者通過各代銷機(jī)構(gòu)和基金管理人直銷贖回份額的，單筆最低贖回
份額為1份，基金份額余額不得低于1份，贖回后導(dǎo)致基金份額不足1份的
需全部贖回；若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在該銷售機(jī)構(gòu)的該類存量基金份額余額不
足1份時，基金管理人有權(quán)將投資人在該銷售機(jī)構(gòu)的該類存量基金份額剩余份
額一次性全部贖回。
（三）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
（四）基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、
贖回份額、單個投資者累計持有基金份額上限及單個交易賬戶的最低基金份額保
留余額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）基金管理人可與其他銷售機(jī)構(gòu)約定，對投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)辦理
基金申購與贖回的，其他銷售機(jī)構(gòu)可以按照委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定辦理，不必遵守
以上限制。
六、申購費用和贖回費用
（一）申購費用
本基金基金份額分為A類、B類和C類基金份額。C類基金份額不收取申購
費用。
1、A類基金份額
通過直銷機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額的，不收取申購費用。通過代銷機(jī)構(gòu)
申購本基金A類基金份額的，收取前端申購費用；在申購費按金額分檔的情況下，
如果投資人多次申購，申購費適用單筆申購金額所對應(yīng)的費率。
通過代銷機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額的申購費率如下：
申購金額M（元） A類基金份額前端申購費率
M＜500萬 0.50%
M≥500萬 1000元/筆
2、B類基金份額
通過直銷機(jī)構(gòu)申購本基金B(yǎng)類基金份額的，不收取申購費用。通過代銷機(jī)構(gòu)
申購本基金B(yǎng)類基金份額的，在贖回時需交納后端申購費用。如果投資者通過代
銷機(jī)構(gòu)多次申購本基金B(yǎng)類基金份額，后端申購費適用單筆基金份額持有期限所
對應(yīng)的后端申購費率。
通過代銷機(jī)構(gòu)申購本基金B(yǎng)類基金份額的申購費率如下：
持有期（N） B類基金份額后端申購費率
N＜90天 0.50%
90天≤N＜1年 0.40%
N≥1年 0
（注：1年指365日）
本基金A類、B類基金份額的申購費用由通過代銷機(jī)構(gòu)申購本基金A類、B
類基金份額的投資者承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、
登記等各項費用。
（二）贖回費用
本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人
贖回基金份額時收取。
具體贖回費率結(jié)構(gòu)如下表所示：
持有基金份額期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 1.00%
30天≤N＜180天 0.50%
N≥180天 0
投資者贖回基金份額產(chǎn)生的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。（三）本基金各類基
金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1
日內(nèi)披露。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
（四）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最
遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
（五）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)
市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活
動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的
基金申購費率和銷售服務(wù)費率。
（六）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價
機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購份額與贖回金額的計算
（一）申購份額的計算
（1）A類基金份額的申購
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購A類基金份額：
申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
2）若投資者通過代銷機(jī)構(gòu)申購A類基金份額：
通過代銷機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購
金額，申購的有效份額為凈申購金額除以申購當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，
有效份額單位為份，計算公式：
申購費用采用比例費率時：
凈申購金額=申購金額/（1+對應(yīng)份額類別的申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值
申購費用采用固定金額時：
申購費用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者通過直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申
購當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.0000＝100,000.00份
即：該投資者投資100,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類
基金份額凈值為1.0000元，則其可得到100,000.00份基金份額。
例：某投資者通過代銷機(jī)構(gòu)投資100,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)
申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=100,000/（1+0.50%）=99,502.49元
申購費用=100,000-99,502.49=497.51元
申購份額=99,502.49/1.0500=94,764.28份
即：該投資者通過代銷機(jī)構(gòu)投資100,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)
申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到94,764.28份基金份額。
（2）B類基金份額的申購
1）投資者通過直銷機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)申購B類基金份額：
申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日B類基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
2）當(dāng)投資人提出贖回時
a）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購B類基金份額，贖回時，不收取后端認(rèn)購費
用。
b）若投資者通過代銷機(jī)構(gòu)申購B類基金份額：
后端申購費用＝贖回份額×申購當(dāng)日B類基金份額凈值×后端申購費率
例：某投資者通過代銷機(jī)構(gòu)投資100,000元申購本基金B(yǎng)類基金份額，假設(shè)
申購當(dāng)日B類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.0500＝95,238.10份
即：投資者通過代銷機(jī)構(gòu)投資100,000元申購本基金B(yǎng)類基金份額，假設(shè)申
購當(dāng)日B類基金份額凈值為1.0500元，則可得到95,238.10份B類基金份額，
但其在贖回時需根據(jù)其持有時間按對應(yīng)的后端申購費率交納后端申購費用。
（二）本基金C類基金份額不收取申購費，其申購份額的計算公式如下：
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額=100,000/1.0500=95,238.10份
即：投資者投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金C
類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到95,238.10份C類基金份額。
（三）贖回金額的計算及余額處理方式
本基金采用“份額贖回”方式，本基金贖回金額的計算公式為：
（1）A類和C類基金份額：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，且持續(xù)持有期為5日，
則對應(yīng)的贖回費率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0800元，則
其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000.00×1.0800=10,800.00元
贖回費用=10,800.00×1.50%=162.00元
凈贖回金額=10,800.00-162.00=10,638.00元
即：該投資者贖回本基金10,000.00份A類基金份額，且持續(xù)持有期為5日，
假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0800元，則其可得到的贖回金額為
10,638.00元。
例：某投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時間為40天，對應(yīng)
的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0800元，則其可得
到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0800=10,800.00元
贖回費用=10,800.00×0.50%=54元
凈贖回金額=10,800.00-54=10,746.00元
即：投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時間為40天，假設(shè)贖
回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0800.00元，則其可得到的贖回金額為10,746.00。
（2）B類基金份額的贖回：
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購B類基金份額，贖回時，不收取后端
認(rèn)購、申購費用，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日B類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用
2）若投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購B類基金份額，贖回時，需交納后端認(rèn)購費
用，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日B類基金份額凈值
后端認(rèn)購費用=贖回份額×基金份額初始面值×后端認(rèn)購費率
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額—后端認(rèn)購費用—贖回費用
例：某投資者贖回其通過代銷機(jī)構(gòu)后端認(rèn)購持有的本基金B(yǎng)類基金份額1萬
份，所贖回的基金份額持有期限為40天，對應(yīng)的后端認(rèn)購費率為0.50%，贖回
費率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日B類基金份額凈值為1.0800元，則其可得到的贖
回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0800=10,800.00元
后端認(rèn)購費用=10,000×1.0000×0.50%=50.00元
贖回費用=10,800.00×0.50%=54.00元
凈贖回金額=10,800.00-50.00-54.00=10,696.00元
即：投資者贖回其通過代銷機(jī)構(gòu)后端認(rèn)購持有的本基金B(yǎng)類基金份額1萬
份，所贖回的基金份額持有時間為40天，假設(shè)贖回當(dāng)日B類基金份額凈值為
1.0800元，則其可得到的贖回金額為10,696.00元。
3）若投資者通過代銷機(jī)構(gòu)申購B類基金份額，贖回時，需交納后端申購費
用，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日B類基金份額凈值
后端申購費用=贖回份額×申購日B類基金份額凈值×后端申購費率
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額—后端申購費用—贖回費用
例：某投資者贖回其通過代銷機(jī)構(gòu)后端申購持有的本基金B(yǎng)類基金份額1萬
份，所贖回的基金份額持有期限為200天，對應(yīng)的后端申購費率為0.40%，贖回
費率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日B類基金份額凈值為1.2000元，申購日B類基金份額
凈值為1.0200元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.2000=12,000.00元
后端申購費用=10,000×1.0200×0.40%=40.80元
贖回費用=12,000.00×0=0.00元
凈贖回金額=12,000.00-40.80-0.00=11,959.20元
即：投資者贖回其通過代銷機(jī)構(gòu)后端申購持有的本基金B(yǎng)類基金份額1萬
份，所贖回的基金份額持有時間為200天，假設(shè)贖回當(dāng)日B類基金份額凈值是
1.2000元，申購日B類基金份額凈值為1.0200元，則其可得到的贖回金額為11,
959.20元。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
（一）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
（二）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
（三）證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)
日基金資產(chǎn)凈值。
（四）接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
時。
（五）因港股通交易當(dāng)日額度使用完畢而暫?；蛲Ｖ菇邮苜I入申報，或者發(fā)
生證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部
港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行
正常交易的情形。
（六）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他
可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生基金管理人認(rèn)定的其他損害現(xiàn)有基金份額
持有人利益的情形。
（七）基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因
異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計
系統(tǒng)等無法正常運行。
（八）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基
金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
（九）在基金管理人就本基金的基金總規(guī)模、單日凈申購比例、單一投資者
單日和/或單筆申購金額設(shè)置上限的情況下，接受某筆或某些申購申請超過前述
某項或全部上限比例的。
（十）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上時，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
（十一）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第（一）（二）（三）（五）（六）（七）（十）（十一）項情形之一且基
金管理人決定拒絕或暫停接受投資者申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金
將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的
辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
（二）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
（三）證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)
日基金資產(chǎn)凈值。
（四）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（五）繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益。
（六）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上時，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
（七）發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部
分或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互
通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情形。
（八）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款
項時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案。已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人
應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總
量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第（四）項所
述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇
將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及
時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
（一）巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
（二）巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
1、全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
2、部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為
因支付投資者的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波
動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前
提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回
申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以
此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者
未能贖回部分作自動延期贖回處理。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
25%的情形下，基金管理人可以延期辦理該單個持有人超過上一開放日基金總份
額25%的贖回申請，對于單個持有人未超過上一開放日基金總份額25%的贖回申
請，與當(dāng)日其他贖回申請一起，按照上述1、2方式處理。當(dāng)日未獲受理的贖回
申請將與下一開放日的贖回申請一并處理，直到全部贖回為止。如該持有人在提
交贖回申請時選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
3、暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（三）巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
（一）發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
（二）基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；
也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另
行發(fā)布重新開放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十七、基金的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)
與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部
分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
十八、基金份額折算
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致，可對基金份額進(jìn)行折算，不需召開基金份額持有人大會審議。
十九、實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書或相關(guān)
公告。
二十、其他業(yè)務(wù)
在不違反相關(guān)法律法規(guī)、對基金份額持有人的權(quán)利無實質(zhì)性不利影響的前提
下，基金管理人可根據(jù)具體情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補充和調(diào)整，或者
安排本基金基金份額在證券交易所上市交易、申購和贖回，或者辦理基金份額的
過戶、質(zhì)押等業(yè)務(wù)，屆時無須召開基金份額持有人大會審議，但應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)
規(guī)定進(jìn)行信息披露。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險及保持良好流動性的前提下，通過積極主動的投資管
理，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、
港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持債券、政
府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債（含證券公司短期公司債）、次級債、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、
可交換債券等）、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（僅限
于全市場的股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型基金和計入權(quán)益類資產(chǎn)的
混合型基金，不包含QDII基金、香港互認(rèn)基金、貨幣市場基金、基金中基金、
其他可投資基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理的其他基金)、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款（含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣
市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金
可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債
券的比例合計為基金資產(chǎn)的10%-30%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)和A股ETF的
比例合計不低于基金資產(chǎn)的10%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)
的50%；本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以下一條
標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）基金合同中約定股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%及以
上；（2）最近四個季度定期報告披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比
例均在60%及以上的混合型基金。本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開
募集的基金投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。本基金投資于同業(yè)存單的比例
不超過基金資產(chǎn)的20%。每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期
權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券
的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等；國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
（一）資產(chǎn)配置策略
本基金將密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)走勢，深入分析貨幣政策和財政政策、國家產(chǎn)業(yè)
政策以及資本市場資金環(huán)境、證券市場走勢等，綜合考量各類資產(chǎn)的市場容量、
市場流動性和風(fēng)險收益特征的變化，據(jù)此確定投資組合中固定收益類資產(chǎn)和權(quán)益
類資產(chǎn)等資產(chǎn)類別之間的配置比例并根據(jù)市場環(huán)境變化動態(tài)調(diào)整。
（二）債券投資策略
在大類資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，本基金將綜合分析市場利率和信用利差的變動趨
勢，并據(jù)此確定債券資產(chǎn)的久期配置、類屬配置、期限結(jié)構(gòu)配置與個券選擇。力
爭做到保證基金資產(chǎn)的流動性、把握債券市場投資機(jī)會，實施積極主動的組合管
理，精選個券，控制風(fēng)險，提高基金資產(chǎn)的使用效率和投資收益。
1、久期配置策略
本基金將通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)變化趨勢、經(jīng)濟(jì)周期和政策動向進(jìn)行分析，
預(yù)測未來收益率曲線走勢，確定債券組合久期，并動態(tài)積極調(diào)整債券組合的平均
久期及期限分布，以有效提高債券組合的總投資收益。
2、類屬配置策略
本基金將根據(jù)各具體債券的風(fēng)險收益比、信用利差、流動性利差、債項評級
及相對價差收益等特點，研究各類具體信用類債券的投資價值，在此基礎(chǔ)上結(jié)合
各細(xì)分種類債券供需狀況、風(fēng)險與收益率變化等因素謹(jǐn)慎進(jìn)行類屬配置。
3、期限結(jié)構(gòu)配置策略
本基金將對市場收益率曲線變動情況進(jìn)行研判，在長期、中期和短期債券之
間進(jìn)行配置，適時采用子彈型、啞鈴型或梯型策略構(gòu)建投資組合，以期在收益率
曲線調(diào)整的過程中獲得較好收益。
4、個券選擇策略
（1）利率債投資策略
本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)變量和宏觀經(jīng)濟(jì)政策的分析，預(yù)測未來收益率曲線的
變動趨勢，綜合考慮組合流動性決定利率債投資品種。
（2）信用債投資策略
本基金將根據(jù)發(fā)行人的公司背景、行業(yè)特性、盈利能力、償債能力、流動性
等因素，對信用債進(jìn)行信用風(fēng)險評估，依據(jù)不同信用債發(fā)行主體所處行業(yè)未來發(fā)
展前景及其自身在行業(yè)內(nèi)的競爭能力，對不同發(fā)行主體的債券進(jìn)行內(nèi)部評級分類。
在實際投資中，本基金將結(jié)合個券流動性、到期收益率、稅收因素、市場偏好等
多方面因素進(jìn)行個券選擇，以平衡信用債投資的風(fēng)險與收益。
本基金將綜合運用資產(chǎn)配置、久期管理、收益率曲線、信用管理和個券α策
略等策略積極主動進(jìn)行資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品投資。本基金管理人將堅持風(fēng)險調(diào)整后
收益最大化的原則，通過信用資質(zhì)研究和流動性管理，遵守法律法規(guī)和基金合同
的約定，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險，確保本金相對安全和基金資產(chǎn)具有良好流動性，以
期獲得長期穩(wěn)定收益。
本基金所投信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）的信用評級不低于AA+級；其
中，投資于AAA級信用債的比例不低于信用債資產(chǎn)的50%，投資于AA+級信用債
的比例不高于信用債資產(chǎn)的50%。
上述信用評級指債項評級，對于沒有債項評級的信用債則采用主體評級。其
中短期融資券、超短期融資券等短期信用債的信用評級依照評級機(jī)構(gòu)出具的主體
信用評級。本基金對信用債評級的認(rèn)定參照基金管理人選定的多家評級機(jī)構(gòu)出具
的債券信用評級，如出現(xiàn)同一時間段內(nèi)多家評級機(jī)構(gòu)所出具信用評級不同的情況，
基金管理人將結(jié)合自身的內(nèi)部信用評級進(jìn)行獨立判斷與認(rèn)定，以基金管理人的判
斷結(jié)果為準(zhǔn)。
因資信評級機(jī)構(gòu)調(diào)整評級等基金管理人之外的因素致使本基金投資信用債
比例不符合上述約定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在該信用債評級報告發(fā)布之日
起3個月內(nèi)調(diào)整至符合上述約定的投資比例，但因流動性或政策等因素限制導(dǎo)致
管理人無法調(diào)整的除外。
5、杠桿策略
本基金將在對資金面進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，比較債券收益率、存款利率和
融資成本，判斷利差空間，在風(fēng)險可控的情況下，力爭通過杠桿操作提高組合收
益。
6、信用利差曲線策略
信用債收益率是在基準(zhǔn)收益率基礎(chǔ)上加上反映信用風(fēng)險的信用利差，因此信
用債利差曲線能夠直接影響相應(yīng)債券品種的信用利差收益率。本基金將通過關(guān)注
信用利差的變化趨勢，精選利差趨向縮小的類屬品種及個券。在信用利差曲線的
分析上，本基金將重點關(guān)注經(jīng)濟(jì)周期、國家或產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)債主體所屬行業(yè)景氣
度、債券市場供求、信用債券市場結(jié)構(gòu)、信用債券品種的流動性等因素對信用利
差的影響，進(jìn)而進(jìn)行信用債投資。
（三）股票投資策略
本基金將適度參與股票資產(chǎn)投資，通過定性與定量相結(jié)合的積極投資策略，
自下而上地精選價值被低估并且具有良好基本面的優(yōu)質(zhì)企業(yè)股票，力爭實現(xiàn)股票
投資組合的長期穩(wěn)健增值。
1、行業(yè)配置策略
本基金將綜合考慮行業(yè)景氣度、行業(yè)生命周期以及行業(yè)競爭格局等多個因素，
據(jù)此確定股票資產(chǎn)在各細(xì)分行業(yè)間的配置。
（1）行業(yè)景氣度
行業(yè)的景氣度受到宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)自身基本面等因素的
共同影響，本基金將分析行業(yè)所處經(jīng)濟(jì)周期節(jié)點及未來走勢，并綜合考慮國家產(chǎn)
業(yè)政策、消費者需求變化、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢、上下游產(chǎn)業(yè)鏈供需變動等因素，
判斷各個行業(yè)的景氣度。
（2）行業(yè)生命周期
本基金將對各行業(yè)所處生命周期階段進(jìn)行分析，據(jù)此判斷行業(yè)發(fā)展所處的階
段和行業(yè)內(nèi)在發(fā)展?jié)摿?，?yōu)選發(fā)展前景好的行業(yè)。
（3）行業(yè)競爭格局
本基金將分析行業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)能力和行業(yè)進(jìn)入壁壘，據(jù)此對行業(yè)競爭格局進(jìn)
行研究，重點關(guān)注具有較強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力和較高進(jìn)入壁壘的行業(yè)。
2、個股投資策略
本基金在行業(yè)配置的基礎(chǔ)上，通過定量與定性相結(jié)合的方法精選具有核心競
爭力、未來成長空間大、持續(xù)經(jīng)營能力強(qiáng)的優(yōu)質(zhì)個股。
（1）定性分析
在定性分析方面，本基金主要挑選全部或部分具備以下特征的上市公司：
1）公司所處產(chǎn)業(yè)鏈位置具有優(yōu)勢；
2）公司商業(yè)模式清晰，經(jīng)營壁壘較高，具備一定的核心競爭力；
3）公司品牌形象較好、市場美譽度較高；
4）公司治理結(jié)構(gòu)良好、管理層能力突出且穩(wěn)定，具備高管及核心員工的激
勵機(jī)制，信息披露公開透明；
5）公司具有良好的創(chuàng)新能力。
（2）定量分析
本基金將對反映上市公司質(zhì)量和增長潛力的成長性指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)、估值指
標(biāo)等進(jìn)行定量分析，以挑選具有成長優(yōu)勢、財務(wù)優(yōu)勢和估值優(yōu)勢的個股。
1）成長性指標(biāo)包括營業(yè)利潤增長率、凈利潤增長率和收入增長率等；
2）財務(wù)指標(biāo)包括毛利率、營業(yè)利潤率、凈資產(chǎn)收益率、凈利率、經(jīng)營活動
凈收益/利潤總額等；
3）估值指標(biāo)包括市盈率（PE）、市凈率（PB）、市盈率相對盈利增長比率（PEG）、
市銷率（PS）和總市值。
3、投資組合構(gòu)建與優(yōu)化
基于基金組合中個股的預(yù)期收益及風(fēng)險特性，對組合進(jìn)行優(yōu)化，在合理風(fēng)險
水平下追求基金收益最大化，同時監(jiān)控組合中個股的估值水平，在市場價格明顯
高于其內(nèi)在合理價值時適時賣出個股。
（四）港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金將充分挖掘資本市場互聯(lián)互通、資金雙向流動機(jī)制下A股市場和港股
市場的投資機(jī)會，重點關(guān)注在香港市場上市、具有行業(yè)代表性的優(yōu)質(zhì)中資公司以
及A股市場稀缺的香港本地公司、外資公司。通過精選香港市場行業(yè)結(jié)構(gòu)、估值、
成長性等方面具有吸引力的投資標(biāo)的，結(jié)合投研團(tuán)隊的綜合判斷，構(gòu)建投資組合。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資
產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
同時，本基金投資香港市場股票標(biāo)的時還將關(guān)注：
1、香港股票市場制度與大陸股票市場存在的差異對股票投資價值的影響，
比如行業(yè)分布、交易制度、市場流動性、投資者結(jié)構(gòu)、市場波動性、漲跌停限制、
估值與盈利回報等方面；
2、港股通每日額度應(yīng)用情況；
3、人民幣與港幣之間的匯兌比率變化情況。
（五）存托憑證投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行，選
擇投資價值高的存托憑證進(jìn)行投資。
（六）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值主要取決于其股權(quán)價值、債券價值和內(nèi)嵌期
權(quán)價值，本基金將在對發(fā)債公司基本面進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，對可轉(zhuǎn)換債券和
可交換債券的價值進(jìn)行評估，選擇具有較高投資價值的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券
進(jìn)行投資。此外，本基金還將根據(jù)新發(fā)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的預(yù)計中簽率、
模型定價結(jié)果，積極參與可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券新券的申購。
（七）國債期貨投資策略
本基金將根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為目的參與國債期貨交易。國債期
貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風(fēng)險水平。本
基金將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債
券市場進(jìn)行定性和定量分析。本基金將構(gòu)建量化分析體系，對國債期貨和現(xiàn)貨的
基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，
在最大限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。法
律法規(guī)對于基金投資國債期貨的投資策略另有規(guī)定的，本基金將按法律法規(guī)的規(guī)
定執(zhí)行。
（八）股指期貨投資策略
本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的參與股指期貨交易。本基
金參與股指期貨投資時機(jī)和數(shù)量的決策建立在對證券市場總體行情的判斷和組
合風(fēng)險收益分析的基礎(chǔ)上?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)宏觀經(jīng)濟(jì)因素、政策及法規(guī)因素和
資本市場因素，結(jié)合定性和定量方法，確定投資時機(jī)?；鸸芾砣藢⒔Y(jié)合股票投
資的總體規(guī)模，以及中國證監(jiān)會的相關(guān)限定和要求，確定參與股指期貨交易的投
資比例?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]股指期貨的收益性、流動性及風(fēng)險性特征，運用
股指期貨對沖系統(tǒng)性風(fēng)險、對沖特殊情況下的流動性風(fēng)險，如大額申購贖回等；
利用金融衍生品的杠桿作用，以達(dá)到降低投資組合的整體風(fēng)險的目的。法律法規(guī)
對于基金投資股指期貨的投資策略另有規(guī)定的，本基金將按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（九）股票期權(quán)投資策略
本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的參與股票期權(quán)交易。本基
金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求，
確定參與股票期權(quán)交易的投資時機(jī)和投資比例。法律法規(guī)對于基金投資股票期權(quán)
的投資策略另有規(guī)定的，本基金將按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（十）基金投資策略
本基金可投資于全市場的公開募集股票型ETF及基金管理人旗下的股票型
基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金。
對于主動管理類基金，本基金將運用包含業(yè)績評價、業(yè)績歸因和風(fēng)險識別等
多維度的基金評價體系，結(jié)合定性調(diào)研和定量分析，精選投資風(fēng)格穩(wěn)定、業(yè)績持
續(xù)優(yōu)秀并具有良好風(fēng)險管理能力的基金進(jìn)行投資。
對于被動管理類基金，本基金將從標(biāo)的指數(shù)的預(yù)期表現(xiàn)與風(fēng)格特征、產(chǎn)品跟
蹤誤差、流動性與費率結(jié)構(gòu)以及基金公司評價等多個維度進(jìn)行分析，選取合適的
標(biāo)的進(jìn)行投資。
（十一）信用衍生品投資策略
本基金將按照風(fēng)險管理的原則，以風(fēng)險對沖為主要目的，并遵守證券交易所
或銀行間市場的相關(guān)規(guī)定，參與信用衍生品投資。本基金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等
固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投
資金額、期限等。同時，本基金將加強(qiáng)基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)
機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集中度，對交易對手方、創(chuàng)
設(shè)機(jī)構(gòu)的財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管
理。
（十二）參與融資業(yè)務(wù)的投資策略
為了更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，在綜合考慮預(yù)期風(fēng)險、收益、流動性等因素的基
礎(chǔ)上，本基金可參與融資業(yè)務(wù)。
四、投資決策依據(jù)及程序
（一）投資決策依據(jù)
1、有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
2、經(jīng)濟(jì)運行狀況和證券市場走勢。
3、各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益配比。
（二）投資決策程序
1、投資決策委員會：確定本基金總體資產(chǎn)分配和投資策略。投資決策委員
會定期召開會議，如需做出及時重大決策或基金經(jīng)理提議，可臨時召開投資決策
委員會會議。
2、基金經(jīng)理：設(shè)計和調(diào)整投資組合。設(shè)計和調(diào)整投資組合需要考慮的基本
因素包括：基金合同的投資限制和比例限制；研究員的投資建議；基金經(jīng)理的獨
立判斷等。
3、集中交易部：基金經(jīng)理向集中交易部下達(dá)投資指令，集中交易部負(fù)責(zé)人
收到投資指令后分發(fā)予交易員，交易員收到基金投資指令后準(zhǔn)確執(zhí)行。
4、績效與風(fēng)險評估：對基金投資組合進(jìn)行評估，向基金經(jīng)理提出績效或風(fēng)
險建議。
5、合規(guī)風(fēng)控部：對投資流程等進(jìn)行合法合規(guī)審核、監(jiān)督和檢查。
五、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交
換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的10%-30%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)和A股
ETF的比例合計不低于基金資產(chǎn)的10%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股
票資產(chǎn)的50%；本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以
下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：1）基金合同中約定股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%
及以上；2）最近四個季度定期報告披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)
的比例均在60%及以上的混合型基金；
（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納
的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市
的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（10）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
（11）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金及定期開放式基
金等流通受限基金）的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投
資；
（13）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
（14）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）在任何交易日內(nèi)，交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一個交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)，交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（15）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：因未平倉的股票期權(quán)
合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購股票
期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需
的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的
股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘
以合約乘數(shù)計算；基金投資股票期權(quán)應(yīng)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉
位、個股占比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征；
（16）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（18）本基金參與信用衍生品交易的，不得持有信用風(fēng)險保護(hù)賣方屬性的信
用衍生品，不持有合約類信用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本
基金對應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用風(fēng)險保護(hù)賣方的各類
信用衍生品的名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（19）本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金投資比例不
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（20）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報告披露的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（21）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)
模為準(zhǔn)；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述比例限制的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述第（2）、（12）、（13）、
（18）、（21）項規(guī)定的情況外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同
的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認(rèn)定的其他基金份額；
（5）持有基金中基金、其他投資范圍包含公開募集證券投資基金的基金；
（6）向基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門如取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交
易的條件和要求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、
禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定
直接對基金合同進(jìn)行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
六、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中債-綜合全價（總值）指數(shù)收益率×80%+滬深300指
數(shù)收益率×10%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率×5%+活期存款基準(zhǔn)利率
×5%
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
（1）基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于
債券、A股股票、港股通股票等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的債券指數(shù)、A股指數(shù)、
港股指數(shù)等作為基準(zhǔn)要素。
同時基于基金投資權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交
換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的10%-30%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)和A股
ETF的比例合計不低于基金資產(chǎn)的10%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股
票資產(chǎn)的50%；持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%等投資比例限制，以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將債券
資產(chǎn)、股票資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)所對應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為80%、15%與5%,其
中將股票資產(chǎn)中的A股股票與港股通股票所對應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為10%
與5%。
（2）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全
市場策略，主要通過綜合分析市場利率和信用利差的變動趨勢，并據(jù)此確定債券
資產(chǎn)的久期配置、類屬配置、期限結(jié)構(gòu)配置與個券選擇。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)
品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基
準(zhǔn)指數(shù)券種、久期、信用等級分布特征等，本基金選取中債-綜合全價（總值）
指數(shù)作為債券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
中債-綜合全價（總值）指數(shù)的樣本范圍涵蓋銀行間市場和交易所市場，成
份債券主要包括國債、政策性銀行債券、商業(yè)銀行債券、中期票據(jù)、短期融資券、
企業(yè)債、公司債等，具有廣泛的市場代表性，能夠反映中國債券市場的總體走勢，
適合作為本基金債券投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
（3）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金將適度參與股票資
產(chǎn)投資，通過定性與定量相結(jié)合的積極投資策略，自下而上地精選價值被低估并
且具有良好基本面的A股與港股通范圍內(nèi)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)股票，力爭實現(xiàn)股票投資組
合的長期穩(wěn)健增值。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時兼
顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及指數(shù)盤別/市值覆蓋、風(fēng)格特征、行業(yè)
與個股分布等，本基金選取滬深300指數(shù)和中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）分別
作為A股股票和港股通股票部分的基準(zhǔn)要素。
滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動性好的最具代表性的300只股票組
成，該指數(shù)樣本對滬深市場的覆蓋度高，能夠綜合反映滬深A(yù)股市場整體表現(xiàn)，
具有良好的市場代表性和市場影響力，適合作為本基金A股部分的業(yè)績比較基
準(zhǔn)。
中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）選取符合港股通資格的上市公司證券作為樣
本，反映港股通范圍內(nèi)上市公司的整體表現(xiàn)，適合作為本基金港股通股票部分的
業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
（4）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，每個交易日日終，在扣除
股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或
到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，選取活期
存款基準(zhǔn)利率作為本基金流動性管理部分的基準(zhǔn)要素。
活期存款基準(zhǔn)利率具有較強(qiáng)的權(quán)威性和市場影響力，適合作為本基金流動性
管理部分的基準(zhǔn)要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中債-綜合全價（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制發(fā)布，
指數(shù)代碼為CBA00203，具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：
yield.chinabond.com.cn。
滬深300指數(shù)和中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)
布，指數(shù)代碼分別為000300和930933，具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，
網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
活期存款基準(zhǔn)利率由中國人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國人民銀行網(wǎng)站，
網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計算方法
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為
計算原則。本基金先分別計算中債-綜合全價（總值）指數(shù)、滬深300指數(shù)、中
證港股通綜合指數(shù)（人民幣）的每日收益率以及每日的活期存款基準(zhǔn)利率，再按
照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤與
監(jiān)測評估，在監(jiān)測業(yè)績比較基準(zhǔn)偏離過程中，可以采用合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類指
標(biāo)（信息比率、跟蹤誤差、超額收益、卡瑪比率等）；對于債券資產(chǎn)，可以采用
久期中樞、信用風(fēng)險暴露集中度、含權(quán)資產(chǎn)倉位與結(jié)構(gòu)、最大回撤等指標(biāo)；對于
股票資產(chǎn)，可以采用股票配置偏離限額（倉位、行業(yè)或風(fēng)格結(jié)構(gòu)偏離等）、基準(zhǔn)
成份券覆蓋率、主動比率等指標(biāo)，以更好管理基金實際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏
離情況，從而在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、
約束投資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的。基金管理人在基金合同約定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研
判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準(zhǔn)生效前三十日
公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：
(1)原有業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀
因素導(dǎo)致業(yè)績比較基準(zhǔn)無法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于
投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、
國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素不再具備
市場代表性；
(2)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)
績比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
(3)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊、
召開基金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
(1)基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，并
變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的；
(2)其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。
七、風(fēng)險收益特征
本基金為混合型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于債券型基金和貨
幣市場基金，低于股票型基金。
本基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資
標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
八、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
（一）基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金
份額持有人的利益；
（二）不謀求對上市公司的控股；
（三）有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
（四）不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第
三人牟取任何不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在重大贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“第十六部分側(cè)
袋機(jī)制”的規(guī)定。
第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金購買的各類證券及票據(jù)價值、證券投資基金基金份額、
銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、其他基金份額、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、
國債期貨合約、股票期權(quán)合約、信用衍生品和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其他投
資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估
值；對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推
薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯?
期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值；
（4）交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，實行全價交易的選取估值日收盤
價作為估值全價；實行凈價交易的選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息
作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的
公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定
其公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，
按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值
全價估值。對銀行間市場上含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在
回售登記日至實際收款日期間按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的
唯一估值全價或推薦估值全價估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允
價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對
應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估
值價格的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
4、基金的估值
（1）非上市基金的估值
投資于境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）交易所上市基金的估值
1）投資于交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF基金，不含ETF聯(lián)接基金），
按估值日所投資基金的收盤價進(jìn)行估值。
2）投資于境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額凈值進(jìn)
行估值。
3）投資于境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按估值日所投資基金的
收盤價進(jìn)行估值。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無交
易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率
一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比
例、持倉份額等因素合理確定公允價值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
6、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
7、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約以估值當(dāng)日的結(jié)算價進(jìn)行估值，估
值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，采
用最近交易日結(jié)算價估值。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、本基金投資港股通標(biāo)的股票涉及港幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值
日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。若本基金現(xiàn)行估值
匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、更適合本基金的估值匯
率時，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實際情況調(diào)整本基金的估值匯
率，并及時報中國證監(jiān)會備案，無需召開基金份額持有人大會。
10、信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行估值；選定的第
三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格時，按照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計準(zhǔn)則要求，采用
合理估值技術(shù)確定公允價值。
11、如有充分理由表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小
數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝?
以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或登記機(jī)構(gòu)、或銷售
機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的
責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，
確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到某類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到某類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金凈值信息并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由
基金管理人對基金凈值予以公布。
九、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金份額凈值。
十、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按本部分第四條有關(guān)估值方法規(guī)定的第11項進(jìn)
行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、存
款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非
基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適
當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采
取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十二部分基金的收益分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，若本基金各類基金份額的單位凈值均連續(xù)5個工作日不低于1.0500元，且
各類基金份額第5個工作日的基金可供分配利潤均大于零時，基金管理人有權(quán)以
該第5個工作日為基金收益分配基準(zhǔn)日進(jìn)行收益分配。本基金每次收益分配金額
不低于可供分配利潤的50%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分
配；
2、由于本基金A類、B類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收
取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類
別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可對上述基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說明書“第
十六部分側(cè)袋機(jī)制”的規(guī)定。
第十三部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、審計費、公證費、
仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、信用衍生品交易及結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用，但法律法規(guī)禁止從基金
財產(chǎn)中列支或基金合同另有約定的除外；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金基金財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金的部分不收取管理費。
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中持有的基金管理人自身
管理的基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分的0.80%年費率計提。管理費的計算方法
如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的
基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分，若為負(fù)數(shù)，則E取0
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
初5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金基金財產(chǎn)中持有的本基金托管人自身托管的基金的部分不收取托管
費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中持有的基金托管人自
身托管的基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分的0.20%年費率計提。托管費的計算方
法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中持有的基金托管人自身托管的
基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分，若為負(fù)數(shù)，則E取0
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
初5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日
期順延。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類、B類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額收取銷售服務(wù)
費。
本基金的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率
計提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提。
（1）基金管理人直銷渠道：
對于基金份額計提的銷售服務(wù)費,在投資者贖回基金份額（或基金合同終止）
時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）代銷渠道：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額計提的
銷售服務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付,由基金托管人根據(jù)與基金管理人
核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月首日起5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑從基
金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、公休
日或不可抗力等，支付日期順延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費,在投資者贖
回基金份額（或基金合同終止）時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
其中，持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認(rèn)購的基金份額）或該筆
份額申購、轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回、轉(zhuǎn)出確認(rèn)日（或基金合同終止情形發(fā)生日）下一
工作日的間隔天數(shù)。
4、上述“基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金管理人運用本基金的基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），
應(yīng)當(dāng)通過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說
明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并計入基金財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務(wù)費（如有）等
銷售費用。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見本招募說明書“第十六部分側(cè)袋機(jī)制”的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
（一）基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
（二）基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集
的會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會
計年度披露；
（三）基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
（四）會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
（五）本基金獨立建賬、獨立核算；
（六）基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常
的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
（七）基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核
對并以托管協(xié)議約定的方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
（一）基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金年度報告中的財務(wù)會計報告進(jìn)行
審計。
（二）會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
（三）基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。
更換會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》生效的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》
生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日本基金的
各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將
年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，并
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報告，并將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報告和年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管
理費、托管費、銷售服務(wù)費的金額，以及支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費總額、
基金管理人實際收取的管理費凈額。
若中國證監(jiān)會或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺新規(guī)定，則按新規(guī)定執(zhí)行。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額的基金份額凈值估值錯誤達(dá)該類基金份額的基金份額凈
值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值時；
22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金
份額持有人利益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
若中國證監(jiān)會或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺新規(guī)定，則按新規(guī)執(zhí)行。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財
產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報告。清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“第十六部分側(cè)袋機(jī)制”
的規(guī)定。
（十二）投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說
明書（更新）等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況，包括報告期末本基金在
香港地區(qū)證券市場的權(quán)益投資分布情況及按相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會要求披
露港股通標(biāo)的股票的投資明細(xì)等內(nèi)容。若中國證監(jiān)會對公開募集證券投資基金通
過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資香港股票市場的信息披露另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
（十三）投資存托憑證的信息披露
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十四）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
若本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披
露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期
內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
若中國證監(jiān)會或其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺新規(guī)定，則按新規(guī)定執(zhí)行。
（十五）投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)的信息披露
若本基金投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、
中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨、
國債期貨、股票期權(quán)的交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指
標(biāo)等，并充分揭示股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)交易對基金總體風(fēng)險的影響以
及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。投資股票期權(quán)的，基金管理人還應(yīng)當(dāng)在
定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股票期權(quán)交易的估值方法。
（十六）參與融資業(yè)務(wù)的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露參與融資交易的情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情
況、風(fēng)險及管理情況。
（十七）投資信用衍生品的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告及招募說明書（更新）等文件中詳細(xì)披露信用衍
生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分揭示投資信用衍生品對基
金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策略。
（十八）投資基金的信息披露
基金管理人應(yīng)在定期報告中披露本基金參與所持有基金的基金份額持有人
大會的表決意見。
基金管理人在定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露所持有基金以下
相關(guān)情況，并揭示相關(guān)風(fēng)險：
1、投資策略、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；
2、交易及持有基金產(chǎn)生的費用，包括申購費、贖回費、銷售服務(wù)費、管理
費、托管費等，招募說明書中應(yīng)當(dāng)列明計算方法并舉例說明；
3、本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金
合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等；
4、本基金投資于基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。
（十九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值的；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
七、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合《信
息披露辦法》等法律法規(guī)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露
費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
九、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十六部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實施條件、實施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
二、側(cè)袋機(jī)制實施期間的基金運作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，
確認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋
機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回
申請并支付贖回款項。
2、側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申
購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。
巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過上一開放日主袋賬戶
總份額的10%認(rèn)定。
（二）基金的投資
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（三）基金的費用
側(cè)袋機(jī)制實施期間，有關(guān)費用可酌情收取或減免，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理
費。與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可
列支。
（四）基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
（五）基金的信息披露
1、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的披露方式和頻
率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人暫停披露
側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
2、定期報告
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資
產(chǎn)處置進(jìn)展情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明
不作為基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
3、臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可
能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
（六）基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（七）特定資產(chǎn)處置清算
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款項。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
（八）側(cè)袋的審計
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時聘請符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸?
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的
前提下，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審
議。
第十七部分風(fēng)險揭示
一、市場風(fēng)險
市場風(fēng)險是指證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度
等各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生的不確定性。市場風(fēng)險主要包
括：
（一）政策風(fēng)險：因國家宏觀政策（貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)
發(fā)展政策等）發(fā)生變化，進(jìn)而影響證券市場價格波動而產(chǎn)生的風(fēng)險。
（二）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險：隨著經(jīng)濟(jì)運行的周期性變化，證券市場也呈現(xiàn)出周期
性變化。由于基金投資于股票、債券等資本市場工具，收益水平會隨經(jīng)濟(jì)周期波
動而波動，導(dǎo)致基金的收益水平也會隨之發(fā)生變化。
（三）利率風(fēng)險：當(dāng)金融市場利率水平變化時，將會引起證券的價格和收益
率變化?；鹬饕顿Y于債券等資產(chǎn)，利率波動直接影響著債券等資產(chǎn)的價格和
收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤，進(jìn)而影響基金的凈值表現(xiàn)。
（四）信用風(fēng)險：指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之
發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或者證券發(fā)行人信息披露不真實、不完整，
都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化。
（五）購買力風(fēng)險：投資者的投資收益主要通過現(xiàn)金形式進(jìn)行分配，通貨膨
脹的發(fā)生將導(dǎo)致貨幣購買力下降?；鹜顿Y于證券所獲得的收益會隨著通貨膨脹
的發(fā)生而被抵消，從而使基金的實際收益下降。
（六）債券收益率曲線變動的風(fēng)險：指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險。
由于不同期限債券的收益率變動程度不同，各期限債券的價格變動也會不同；基
金組合單一的加權(quán)平均久期指標(biāo)將不能充分反映這一債券收益率曲線非平行移
動帶來的風(fēng)險。
（七）上市公司經(jīng)營風(fēng)險：上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能
力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)
生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠
用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分
散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。
（八）再投資風(fēng)險：主要是指利率變動對基金收益再投資的收益沖擊。市場
利率下降時，基金將投資于固定收益類金融工具所得的利息收入進(jìn)行再投資將獲
得較低的收益率，再投資的風(fēng)險加大；反之，當(dāng)市場利率上升時，利率風(fēng)險加大，
利息的再投資收益會上升。
二、管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，基金管理人的專業(yè)知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能
等主觀因素會影響其對信息和經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收
益水平，造成管理風(fēng)險?；鸸芾砣说墓芾碇贫取L(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度等對
基金收益水平也存在某種程度的影響。因此，本基金可能因為基金管理人的管理
水平、管理手段和管理技術(shù)等因素影響基金收益水平。
三、流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險表現(xiàn)在兩個方面。一是在某種情況下因市場交易量不足，某些投
資品種的流動性不佳，可能導(dǎo)致證券不能迅速地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金，進(jìn)而影響到基金投
資收益的實現(xiàn)；二是在本基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖
回可能會使基金以不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售證券，使基金的凈值增長率受到不利影
響。
（一）基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳細(xì)規(guī)則參見本招募說明書第八部分的相關(guān)約定。
（二）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的
規(guī)范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內(nèi)依法發(fā)
行上市的股票、債券和貨幣市場工具等），同時本基金基于分散投資的原則在行
業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的流動性
風(fēng)險適中。
（三）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金在巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況或巨
額贖回份額占比情況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回等措施。若本基金
發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
25%，基金管理人可對該單個持有人采取延期辦理的措施。
（四）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的
情形時，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、
暫?；鸸乐?、擺動定價等流動性風(fēng)險管理工具作為輔助措施。
1、暫停接受贖回申請
具體情形及程序請參閱本招募說明書第八部分第九項“暫停贖回或延緩支付
贖回款項的情形”。當(dāng)基金管理人實施相關(guān)措施時，投資者可能面臨無法確認(rèn)贖
回申請的風(fēng)險。
2、延緩支付贖回款項
具體情形及程序請參閱本招募說明書第八部分第九項“暫停贖回或延緩支付
贖回款項的情形”。當(dāng)基金管理人實施相關(guān)措施時，可能出現(xiàn)投資者無法及時收
到贖回款項的風(fēng)險。
3、收取短期贖回費
具體情形及程序請參閱本招募說明書第八部分第六項“申購費用和贖回費
用”。當(dāng)基金管理人實施相關(guān)措施時，持有期限少于7日的投資者將被收取較高
的贖回費用。
4、暫?；鸸乐?
具體情形及程序請參閱本招募說明書第十一部分第七項“暫停估值的情形”。
當(dāng)基金管理人實施相關(guān)措施時，投資者可能無法獲知所持有的基金份額凈值，且
基金管理人還可能延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請。
5、擺動定價
具體情形及程序請參閱本招募說明書第八部分第六項“申購費用和贖回費
用”。當(dāng)基金管理人實施相關(guān)措施時，大額申購、贖回的投資者可能面臨基金份
額凈值調(diào)整以承擔(dān)市場沖擊成本的風(fēng)險。
對于上述各類備用流動性風(fēng)險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、
審慎決策的原則，及時有效地對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測和評估，并與基金托管人協(xié)商一致。
在實際運用各類流動性風(fēng)險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支付等可
能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，
全面保障投資者的合法權(quán)益。
（五）啟用側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金凈值
信息，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋賬戶份額
和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時以
主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金
不披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期
末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，
對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
四、本基金的特有風(fēng)險
（一）與基金類型相關(guān)的風(fēng)險
本基金為偏債混合型基金，投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易
可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的10%-30%，其中，投資于境內(nèi)股票
資產(chǎn)和A股ETF的比例合計不低于基金資產(chǎn)的10%；投資于港股通標(biāo)的股票的
比例不超過股票資產(chǎn)的50%，在通常情況下本基金的預(yù)期風(fēng)險水平及凈值波動水
平高于債券型基金和貨幣市場基金。
（二）通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的特有風(fēng)險
本基金的投資范圍包括港股通標(biāo)的股票，除與其他投資于滬深市場股票的基
金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨以下特有風(fēng)險，包括但不限于：
1、投資于香港證券市場的特有風(fēng)險
（1）香港證券市場與內(nèi)地證券市場規(guī)則差異的風(fēng)險。香港證券市場與內(nèi)地
證券市場存在諸多差異，本基金參與港股通交易需遵守內(nèi)地與香港相關(guān)法律、行
政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，對香港證券市場有所了解。以上情
形可能增加本基金的投資風(fēng)險。
（2）股價較大波動的風(fēng)險。港股股票可能出現(xiàn)因公司基本面變化、第三方
研究分析報告的觀點、異常交易情形等原因引起股價較大波動。此外，港股市場
實行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制，且個股漲跌幅不設(shè)限制，加之香港市場結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍
生品種類相對豐富以及做空機(jī)制的存在，港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出
更為劇烈的股價波動，由此增加本基金凈值的波動風(fēng)險。
（3）股份數(shù)量、股票面值大幅變化的風(fēng)險。部分港股上市公司基本面變化
大，股票價格低，可能存在大比例折價供股或配股、頻繁分拆合并股份的行為，
投資者持有的股份數(shù)量、股票面值可能發(fā)生大幅變化，由此可能增加本基金的投
資風(fēng)險。
（4）停牌風(fēng)險。與內(nèi)地市場相比，香港市場股票停牌制度存在一定差異，
港股股票可能出現(xiàn)長時間停牌現(xiàn)象，由此可能增加本基金的投資風(fēng)險。
（5）直接退市風(fēng)險。與內(nèi)地市場相比，香港市場股票交易沒有退市風(fēng)險警
示、退市整理等安排，相關(guān)股票存在直接退市的風(fēng)險。港股股票一旦退市，本基
金將面臨無法繼續(xù)通過港股通買賣相關(guān)股票的風(fēng)險。此外，港股通股票退市后，
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司通過香港結(jié)算繼續(xù)為本基金提供的退市股票名
義持有人服務(wù)可能會受限。以上情況可能增加本基金的投資風(fēng)險。
（6）交收制度帶來的風(fēng)險。香港證券市場與內(nèi)地證券市場在證券資金的交
收期安排上存在差異，香港證券市場的交收期為T+2日，賣出資金回到本基金人
民幣賬戶的周期比內(nèi)地證券市場要長，此外港股的交收可能因香港出現(xiàn)臺風(fēng)或黑
色暴雨等發(fā)生延遲交易。因此，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，
而造成支付贖回款日期比正常情況延后而帶來流動性風(fēng)險。
2、通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的特有風(fēng)險
（1）港股通規(guī)則變動帶來的風(fēng)險。本基金將通過內(nèi)地與香港股票市場交易
互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港市場，在市場進(jìn)入、投資額度、可投資對象、稅務(wù)政策
等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可
能對本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回
產(chǎn)生直接或間接的影響。
（2）港股通股票范圍受限及動態(tài)調(diào)整的風(fēng)險
本基金可以通過港股通買賣的股票存在一定的范圍限制，且港股通股票名單
會動態(tài)調(diào)整。對于被調(diào)出的港股通股票，自調(diào)整之日起，本基金將不得再行買入。
以上情形可能對本基金帶來不利影響。
（3）基金凈值波動風(fēng)險。在內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下，只
有內(nèi)地和香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，
存在港股通交易日不連貫的情形，而導(dǎo)致基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易
日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應(yīng)而造成其價格波動驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所
持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風(fēng)險。
（4）交易失敗及交易中斷的風(fēng)險。在內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)
制下，港股通交易存在每日額度限制，本基金可能面臨每日額度不足而交易失敗
的風(fēng)險。若香港聯(lián)交所與內(nèi)地交易所的證券交易服務(wù)公司之間的報盤系統(tǒng)或者通
信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報和撤銷申報的交易中斷風(fēng)險；
（5）無法進(jìn)行交易的風(fēng)險。香港出現(xiàn)臺風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其
他情形時，香港證券市場將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進(jìn)行港股交
易的風(fēng)險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時，將可能暫停提供
部分或者全部港股通服務(wù)，本基金將面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的
風(fēng)險。
（6）匯率風(fēng)險。在內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下，港股的買賣
是以港幣報價、人民幣支付，本基金承擔(dān)港幣對人民幣匯率波動的風(fēng)險；同時，
由于在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于
最終結(jié)算匯率，最終結(jié)算匯率為相關(guān)機(jī)構(gòu)日終確定的數(shù)值。此外，若因匯率大幅
波動等原因，可能會導(dǎo)致本基金的賬戶透支風(fēng)險。因此，本基金面臨匯率波動的
不確定性風(fēng)險，由此可能增加本基金的風(fēng)險。
（7）交易價格受限的風(fēng)險。港股通股票不設(shè)置漲跌幅限制，但根據(jù)聯(lián)交所
業(yè)務(wù)規(guī)則，適用市場波動調(diào)節(jié)機(jī)制的港股通股票的買賣申報可能受到價格限制。
此外，對于適用收市競價交易的港股通股票，收市競價交易時段的買賣申報也將
受到價格限制。以上情形可能增加本基金的投資風(fēng)險。
（8）港股通制度下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險。本基金因所持香港
證券市場股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的
港股通股票以外的香港聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入；因
港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在
聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)
換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不
得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損
的風(fēng)險。
（9）結(jié)算風(fēng)險。香港結(jié)算機(jī)構(gòu)可能因極端情況存在無法交付證券和資金的
結(jié)算風(fēng)險；另外港股通境內(nèi)結(jié)算實施分級結(jié)算原則，本基金可能面臨以下風(fēng)險：
因結(jié)算參與人未完成與中國結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致本基金應(yīng)收資金或證券被暫不
交付或處置；結(jié)算參與人對本基金出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致本基金未能取得應(yīng)收證券或
資金；結(jié)算參與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)本基金的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致本基
金權(quán)益受損；其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致本基金利益受到損害的
情況。
3、本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分
基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港
股。
（三）投資國債期貨的特定風(fēng)險
本基金的投資范圍包括國債期貨，可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)
險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)險。
基差風(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影
響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為兩類：一
類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險，
此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，是指資金
量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。
（四）投資股指期貨的特定風(fēng)險
本基金的投資范圍包含股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證
金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)較小的變動就可能會給投資者
權(quán)益帶來較大損失。而且股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的
時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（五）投資股票期權(quán)的特定風(fēng)險
本基金的投資范圍包括股票期權(quán)，股票期權(quán)的投資所面臨的主要風(fēng)險是股票
期權(quán)價格波動帶來的市場風(fēng)險；因保證金不足、備兌證券數(shù)量不足或持倉超限而
導(dǎo)致的強(qiáng)行平倉風(fēng)險；股票期權(quán)具有高杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，微小的變動
可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失；包括對手方風(fēng)險和連帶風(fēng)險在內(nèi)的第三方風(fēng)
險；以及各類操作風(fēng)險，極端情況下會給投資組合帶來較大損失。
（六）投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險主要包括流
動性風(fēng)險、利率風(fēng)險及評級風(fēng)險等。由于資產(chǎn)支持證券的投資收益來自于基礎(chǔ)資
產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益，因此資產(chǎn)支持證券投資還面臨基礎(chǔ)資產(chǎn)特定原始權(quán)
益人的破產(chǎn)風(fēng)險及現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險。
（七）投資存托憑證的特定風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證
券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑
證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議
自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的
風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市
的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)
外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
（八）投資流通受限證券的特定風(fēng)險
流通受限證券包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券。由于
流通受限證券存在一定期限的鎖定期，存在著一定的流動性風(fēng)險。因基金巨額贖
回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，存在著無法賣出的風(fēng)
險，給基金總體投資組合帶來流動性沖擊。
（九）投資信用衍生品的特定風(fēng)險
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨
流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險。
1、流動性風(fēng)險
信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中因無法找到交易對手或交易對手較少，導(dǎo)致難
以將信用衍生品以合理價格變現(xiàn)的風(fēng)險。
2、償付風(fēng)險
在信用衍生品存續(xù)期間，由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出
現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定偏差，從而影響信用衍生品
結(jié)算的風(fēng)險。
3、價格波動風(fēng)險
由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)的債券主體經(jīng)營狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信
用衍生品價格出現(xiàn)波動的風(fēng)險。
（十）參與融資業(yè)務(wù)的特定風(fēng)險
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，可能面臨杠桿風(fēng)險、強(qiáng)制平倉風(fēng)險、違約風(fēng)險、交
易被限制的風(fēng)險等，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
（十一）基金投資其他基金的風(fēng)險
1、本基金可以投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金，因
此本基金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響
到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。
2、本基金可以投資于其他公開募集的基金，除了持有的本基金管理人管理
的其他基金部分不收取管理費，持有本基金托管人托管的其他基金部分不收取
托管費，申購本基金管理人管理的其他基金不收取申購費、贖回費（按照相關(guān)
法規(guī)、基金招募說明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并計入基金財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷
售服務(wù)費等之外，本基金承擔(dān)的相關(guān)基金費用可能比普通開放式基金高。
3、本基金投資流通受限基金時，對于封閉式基金而言，當(dāng)要賣出基金的時
候，可能會面臨在一定的價格下無法賣出而要降價賣出的風(fēng)險；對于流通受限
基金而言，由于流通受限基金的非流通特性，在本基金參與投資后將在一定的
期限內(nèi)無法流通。
五、本法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)
險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法
律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷
售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資者
在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹
配檢驗。
六、其他風(fēng)險
（一）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
（二）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、環(huán)境控制、人員素質(zhì)等方面不完
善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
（三）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益
水平，從而帶來風(fēng)險；
（四）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
（一）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
（二）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起
生效，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（一）基金份額持有人大會決定終止的；
（二）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（三）《基金合同》約定的其他情形；
（四）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
（一）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作
日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
（二）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（三）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（四）基金財產(chǎn)清算程序：
1、《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2、對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3、對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4、制作清算報告；
5、聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘
請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
6、將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7、對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
（五）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限
制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計提的銷售服
務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者；對于
投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年計提的
銷售服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最
低年限。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；在遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原
則的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份額行使相關(guān)基金份額持有人權(quán)
利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部
機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的
除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券、期貨賬戶、資金賬戶等投資所
需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，
不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券/期貨賬戶等投資所需的賬戶，
按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦
理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但依
法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的
規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，
還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于法
律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠
償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
本基金同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大
會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會（法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同另有規(guī)定的除外）：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可經(jīng)由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費率或銷售服務(wù)費率、調(diào)整收費方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可
的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、
轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會允許的范圍內(nèi)基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）增加或減少份額類別，或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三
個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出
具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其
他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大
會，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決，會議程序比
照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)或基金合同另
有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）基金管理人代表本基金出席本基金持有的證券投資基金的基金份額持
有人大會并參與表決的特別約定
本基金持有的證券投資基金召開基金份額持有人大會時，本基金基金管理人
應(yīng)當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的基金
份額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相
關(guān)投票權(quán)利，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。本基金基金管理人需
將表決意見事先征求本基金基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以
披露。
法律法規(guī)對于本基金參與本基金持有的基金召開基金份額持有人大會的程
序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致
并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人
大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，若本基金各類基金份額的單位凈值均連續(xù)5個工作日不低于1.0500元，且
各類基金份額第5個工作日的基金可供分配利潤均大于零時，基金管理人有權(quán)以
該第5個工作日為基金收益分配基準(zhǔn)日進(jìn)行收益分配。本基金每次收益分配金額
不低于可供分配利潤的50%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分
配；
2、由于本基金A類、B類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收
取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類
別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鸸芾砣嗽诼男羞m當(dāng)程
序后，可對上述基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（五）實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、審計費、公證費、
仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、信用衍生品交易及結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用，但法律法規(guī)禁止從基金
財產(chǎn)中列支或基金合同另有約定的除外；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金基金財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金的部分不收取管理費。
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中持有的基金管理人自身
管理的基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分的0.80%年費率計提。管理費的計算方法
如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的
基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分，若為負(fù)數(shù)，則E取0
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
初5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金基金財產(chǎn)中持有的本基金托管人自身托管的基金的部分不收取托管
費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中持有的基金托管人自
身托管的基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分的0.20%年費率計提。托管費的計算方
法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財產(chǎn)中持有的基金托管人自身托管的
基金部分所對應(yīng)資產(chǎn)后剩余部分，若為負(fù)數(shù)，則E取0
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
初5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日
期順延。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類、B類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額收取銷售服務(wù)
費。
本基金的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率
計提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提。
（1）基金管理人直銷渠道：
對于基金份額計提的銷售服務(wù)費,在投資者贖回基金份額（或基金合同終止）
時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）代銷渠道：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額計提的
銷售服務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付,由基金托管人根據(jù)與基金管理人
核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月首日起5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑從基
金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、公休
日或不可抗力等，支付日期順延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費,在投資者贖
回基金份額（或基金合同終止）時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
其中，持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認(rèn)購的基金份額）或該筆
份額申購、轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回、轉(zhuǎn)出確認(rèn)日（或基金合同終止情形發(fā)生日）下一
工作日的間隔天數(shù)。
4、上述“基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金管理人運用本基金的基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），
應(yīng)當(dāng)通過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說
明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并計入基金財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務(wù)費（如有）等
銷售費用。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、
港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持債券、政
府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債（含證券公司短期公司債）、次級債、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、
可交換債券等）、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（僅限
于全市場的股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型基金和計入權(quán)益類資產(chǎn)的
混合型基金，不包含QDII基金、香港互認(rèn)基金、貨幣市場基金、基金中基金、
其他可投資基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理的其他基金)、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款（含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣
市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金
可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債
券的比例合計為基金資產(chǎn)的10%-30%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)和A股ETF的
比例合計不低于基金資產(chǎn)的10%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)
的50%；本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以下一條
標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）基金合同中約定股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%及以
上；（2）最近四個季度定期報告披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比
例均在60%及以上的混合型基金。本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開
募集的基金投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。本基金投資于同業(yè)存單的比例
不超過基金資產(chǎn)的20%。每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期
權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券
的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等；國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后可調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交
換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的10%-30%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)和A股
ETF的比例合計不低于基金資產(chǎn)的10%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股
票資產(chǎn)的50%；本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以
下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：1）基金合同中約定股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%
及以上；2）最近四個季度定期報告披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)
的比例均在60%及以上的混合型基金；
（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納
的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市
的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（10）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
（11）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金及定期開放式基
金等流通受限基金）的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投
資；
（13）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
（14）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）在任何交易日內(nèi)，交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一個交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)，交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（15）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：因未平倉的股票期權(quán)
合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購股票
期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需
的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的
股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘
以合約乘數(shù)計算；基金投資股票期權(quán)應(yīng)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉
位、個股占比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征；
（16）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（18）本基金參與信用衍生品交易的，不得持有信用風(fēng)險保護(hù)賣方屬性的信
用衍生品，不持有合約類信用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本
基金對應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用風(fēng)險保護(hù)賣方的各類
信用衍生品的名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（19）本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金投資比例不
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（20）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報告披露的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（21）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)
模為準(zhǔn)；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述比例限制的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述第（2）、（12）、（13）、
（18）、（21）項規(guī)定的情況外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同
的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認(rèn)定的其他基金份額；
（5）持有基金中基金、其他投資范圍包含公開募集證券投資基金的基金；
（6）向基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易
的條件和要求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、
禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定
直接對基金合同進(jìn)行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金購買的各類證券及票據(jù)價值、證券投資基金基金份額、
銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金凈值信息的披露
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日本基金的
各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生
效，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，
聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計提的銷售服
務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者；對于
投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年計提的
銷售服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最
低年限。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為上海市。
仲裁裁決是終局性的，并對相關(guān)各方均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁
費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）管
轄。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間、基金與基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利
義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權(quán)代表簽名或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案
手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會
備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：金鷹基金管理有限公司
住所：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3212房（僅限辦公）
辦公地址：廣東省廣州市珠江東路28號越秀金融大廈30層
法定代表人：姚文強(qiáng)
成立日期：2002年12月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]97號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：5.102億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民
銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
注冊資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對
基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、
港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持債券、政
府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債（含證券公司短期公司債）、次級債、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、
可交換債券等）、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（僅限
于全市場的股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型基金和計入權(quán)益類資產(chǎn)的
混合型基金，不包含QDII基金、香港互認(rèn)基金、貨幣市場基金、基金中基金、
其他可投資基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理的其他基金)、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款（含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣
市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金
可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債
券的比例合計為基金資產(chǎn)的10%-30%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)和A股ETF的
比例合計不低于基金資產(chǎn)的10%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)
的50%；本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以下一條
標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）基金合同中約定股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%及以
上；（2）最近四個季度定期報告披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比
例均在60%及以上的混合型基金。本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開
募集的基金投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。本基金投資于同業(yè)存單的比例
不超過基金資產(chǎn)的20%。每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期
權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券
的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等；國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后可調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對
基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交
換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的10%-30%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)和A股
ETF的比例合計不低于基金資產(chǎn)的10%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股
票資產(chǎn)的50%；本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以
下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：1）基金合同中約定股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%
及以上；2）最近四個季度定期報告披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)
的比例均在60%及以上的混合型基金；
（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納
的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市
的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（10）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
（11）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金及定期開放式基
金等流通受限基金）的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投
資；
（13）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
（14）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）在任何交易日內(nèi)，交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一個交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)，交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（15）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：因未平倉的股票期權(quán)
合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購股票
期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需
的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的
股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘
以合約乘數(shù)計算；基金投資股票期權(quán)應(yīng)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉
位、個股占比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征；
（16）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（18）本基金參與信用衍生品交易的，不得持有信用風(fēng)險保護(hù)賣方屬性的信
用衍生品，不持有合約類信用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本
基金對應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用風(fēng)險保護(hù)賣方的各類
信用衍生品的名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（19）本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金投資比例不
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（20）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報告披露的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（21）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)
模為準(zhǔn)；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述比例限制的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述第（2）、（12）、（13）、
（18）、（21）項規(guī)定的情況外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同
的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金
投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認(rèn)定的其他基金份額；
（5）持有基金中基金、其他投資范圍包含公開募集證券投資基金的基金；
（6）向基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門如取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的
條件和要求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁
止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定
為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直
接對基金合同進(jìn)行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
4.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交
易對手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名
單。基金管理人應(yīng)定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更
新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自基金
托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算
的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人未按要求提供銀行間市場交易對
手名單，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，
由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金
管理人銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立對賬機(jī)制，確保基金銀
行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。
（2）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)
算等的各項規(guī)定。
6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督。
（1）基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公
開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交
易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市
證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制
度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票,基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流
動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨?yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日
將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審核?；?
托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi),以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收
到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關(guān)書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、
發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期,基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、總成本
占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付
時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令
前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)
行審核。
（5）基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托管
人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險的,有權(quán)要求基金管理人在投資流通
受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補充書面說明,并保留查看基金管理
人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)
利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)
損失的,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致,應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。
7.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金
投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確認(rèn)、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后
報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要
求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資
料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管
理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日及時核對，如基金管理人
對通知內(nèi)容無異議，則需在法律法規(guī)及合同規(guī)定的期限內(nèi)及時調(diào)整；如基金管理
人對通知內(nèi)容有異議，需以電話或書面形式向基金托管人反饋，就基金托管人的
疑義進(jìn)行解釋或舉證。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督
促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正
的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中
國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金托
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金托
管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理
人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托
管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金
管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金
監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、
處分、分配基金的任何資產(chǎn)，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)
制執(zhí)行。
2.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。
基金財產(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同
基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承
擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規(guī)定開立期貨資金賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整和獨立。
5.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)
由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資
產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)
行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損
失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚?dān)任何責(zé)任。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗證
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告，出具
的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資
完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行
存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并根
據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管
人保管和使用。本基金除證券交易所場內(nèi)交易以外的貨幣收支活動，包括但不限
于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不
得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行
資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資
產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5.基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶、證券資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2.基金證券賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
3.證券賬戶開立后，基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)
機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開立對應(yīng)的證券資金賬戶，并通知基金托管人。證券資金賬戶用于
本基金證券交易的結(jié)算以及證券交易結(jié)算資金的記錄，并與本基金銀行存款賬戶
之間建立唯一銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系,證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對開立的證券資金賬戶內(nèi)存放
的資金的安全承擔(dān)責(zé)任,基金托管人不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
4.由基金托管人持基金管理人與證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂的三方存管相關(guān)協(xié)議辦
理證券資金賬戶與本基金銀行存款賬戶的銀證簽約手續(xù)，未經(jīng)基金托管人書面同
意，基金管理人不得將銀證簽約的指定銀行結(jié)算賬戶（即本基金銀行存款賬戶）
變更為其他賬戶，否則，因此引起的法律后果及給本基金造成的損失全部由基金
管理人承擔(dān)。
5.本基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)
的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇?jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的
證券賬戶和證券資金賬戶；亦不得使用本基金的證券賬戶和證券資金賬戶進(jìn)行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1.基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備，基金托管人
在備案通過后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限
公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金
的清算。基金管理人負(fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，由基
金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本
由基金管理人保存。
3.基金管理人代表基金簽訂中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（憑證
特別版），協(xié)議正本由基金管理人保存。
（六）期貨相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國金融
期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)
定設(shè)立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管人辦
理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預(yù)留印鑒（須包括托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議/存
款確認(rèn)單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、
存款到期指定收款賬戶等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托
管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按
有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)
實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
基金托管人只負(fù)責(zé)對存款證實書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對存款證實書真?zhèn)蔚谋鎰e，
不承擔(dān)存款證實書對應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人
應(yīng)及時將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中
國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用
于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托
管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的各類基金份額的基
金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值
計算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值
予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估
值；對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推
薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響。回售登記
期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值；
（4）交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，實行全價交易的選取估值日收盤
價作為估值全價；實行凈價交易的選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息
作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的
公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定
其公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，
按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值
全價估值。對銀行間市場上含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在
回售登記日至實際收款日期間按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的
唯一估值全價或推薦估值全價估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允
價值的影響。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對
應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估
值價格的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
4、基金的估值
（1）非上市基金的估值
投資于境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）交易所上市基金的估值
1）投資于交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF基金，不含ETF聯(lián)接基金），
按估值日所投資基金的收盤價進(jìn)行估值。
2）投資于境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額凈值進(jìn)
行估值。
3）投資于境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按估值日所投資基金的
收盤價進(jìn)行估值。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無交
易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率
一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比
例、持倉份額等因素合理確定公允價值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
6、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
7、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約以估值當(dāng)日的結(jié)算價進(jìn)行估值，估
值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，采
用最近交易日結(jié)算價估值。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、本基金投資港股通標(biāo)的股票涉及港幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值
日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。若本基金現(xiàn)行估值
匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、更適合本基金的估值匯
率時，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實際情況調(diào)整本基金的估值匯
率，并及時報中國證監(jiān)會備案，無需召開基金份額持有人大會。
10、信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行估值；選定的第
三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格時，按照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計準(zhǔn)則要求，采用
合理估值技術(shù)確定公允價值。
11、如有充分理由表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持有人和
基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失，基金
托管人不負(fù)責(zé)賠付。
（二）凈值差錯處理
當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和
基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金?；?
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條
款進(jìn)行賠償。
1.如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核”中估
值方法的第1－10、12進(jìn)行處理時，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在
復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對
投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理
人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；
2.如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計
算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計算結(jié)果對外公布；
3.基金管理人、基金托管人按估值方法的第11項進(jìn)行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、存款
銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基
金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施減輕或消除由此造成的影響。
針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行；
如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方應(yīng)
本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
4、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（三）基金會計制度
按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙
方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬
冊為準(zhǔn)。
（六）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會的要求公
告。季度報表的編制，應(yīng)于每季度終了后15個工作日內(nèi)完成；基金招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)，更
新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。中期
報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)公告；年度報告在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)公
告。如果基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金管理人在月初3個工作日內(nèi)完成上月度報表的編制，以約定方式將有關(guān)
報表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果及時書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報告、中期報告、
年度報告、更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金管理人和基金托管人應(yīng)
在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，
發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)
整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于
應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對
外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人對上述報告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其他
雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機(jī)構(gòu)保存期不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。如不
能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友
好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解
不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照
該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局性的，
并對相關(guān)各方均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合
法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報中國證監(jiān)會
備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他
事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他
事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事
項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4.基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，
聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計提的銷售服
務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者；對于
投資者通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年計提的
銷售服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
8.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
9.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最
低年限。
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)
容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項
目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人資料寄送
1、賬戶確認(rèn)書
根據(jù)客戶的需要，為客戶發(fā)送電子郵件形式的開放式基金賬戶確認(rèn)書。
2、對賬單
（1）基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.gefund.com.cn）查
閱對賬單。
（2）本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他約定形式向有聯(lián)系方式的
基金份額持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本公司定制電
子郵件形式的月度或季度對賬單。具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)
站或撥打客服熱線咨詢。
3、其他相關(guān)的信息資料
介紹公司最新動態(tài)、投資運作、新產(chǎn)品、國內(nèi)外金融市場動態(tài)和投資機(jī)會等。
二、網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
通過本基金管理人網(wǎng)站的客戶服務(wù)信箱，投資者可以實現(xiàn)在線咨詢、投訴、
建議和尋求各種幫助。
基金管理人網(wǎng)站提供了基金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種信
息，投資者可以根據(jù)各自的使用習(xí)慣非常方便的自行查詢或信息定制。
基金管理人網(wǎng)站為投資者提供基金賬戶查詢、交易明細(xì)查詢、修改查詢密碼
等服務(wù)。
公司網(wǎng)址：http://www.gefund.com.cn
電子信箱：csmail@gefund.com.cn
三、信息定制服務(wù)
基金管理人還可為基金投資者提供通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心提交
信息定制申請，基金管理人通過手機(jī)短訊、E-MAIL和公司微信平臺定期為客戶
發(fā)送所定制的信息，內(nèi)容包括：每筆交易確認(rèn)、每月賬戶余額、基金凈值查詢等。
四、網(wǎng)上交易服務(wù)
投資者可通過銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站辦理申購、贖回等交易及進(jìn)行信息查詢。投資者
也可通過基金管理人網(wǎng)上直銷平臺（公司網(wǎng)址：http://www.gefund.com.cn）辦
理開戶、認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)。投資者在選用網(wǎng)上交易服務(wù)之前，請向相關(guān)
機(jī)構(gòu)咨詢。
五、客戶服務(wù)中心（CALL-CENTER）電話服務(wù)
呼叫中心自動語音系統(tǒng)提供7×24小時交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品
與服務(wù)等信息查詢。
呼叫中心人工座席每個交易日9：00-11:30,13:00-17：00為投資者提供服
務(wù)，投資者可以通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢，信息查詢，服務(wù)投訴，信息定制，資
料修改等專項服務(wù)。
客服電話：4006135888
六、投訴受理
投資者可以撥打金鷹基金管理有限公司客戶服務(wù)中心電話或以書信、電子郵
件等方式，對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。
對于工作日期間受理的投訴，以“及時回復(fù)”為處理原則，對于不能及時回
復(fù)的投訴，基金管理人承諾在2個工作日之內(nèi)對投資者的投訴做出回復(fù)。對于非
工作日提出的投訴，基金管理人將在順延的工作日當(dāng)日進(jìn)行回復(fù)。
七、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，可通過上述方式
聯(lián)系本公司。本招募說明書與基金合同、基金托管協(xié)議不一致的，以基金合同、
基金托管協(xié)議為準(zhǔn)。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書、
產(chǎn)品資料概要、基金合同、基金托管協(xié)議等相關(guān)法律文件。
第二十二部分其他應(yīng)披露事項
無。
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)
構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上
述文件復(fù)制件或復(fù)印件。投資者也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
第二十三部分備查文件
（一）本基金備查文件包括下列文件：
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予金鷹恒榮混合型證券投資基金募集注冊的文件；
2、《金鷹恒榮混合型證券投資基金基金合同》；
3、《金鷹恒榮混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、關(guān)于申請募集注冊金鷹恒榮混合型證券投資基金之法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、《金鷹基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
8、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點和投資者查閱方式：
以上備查文件存放在基金管理人、基金托管人處，供公眾查閱。投資者在支
付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
金鷹恒榮混合型證券投資基金招募說明書.pdf