東財上證科創(chuàng)板100指數型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換和定期定額投資業(yè)務公告
東財上證科創(chuàng)板100指數型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換和定期定額投資業(yè)務公告
公告送出日期：2026年4月30日
一、公告基本信息
基金名稱東財上證科創(chuàng)板100指數型證券投資基金
基金簡稱東財上證科創(chuàng)100指數
基金主代碼026418
基金運作方式普通開放式
基金合同生效日2026年4月29日
基金管理人名稱東財基金管理有限公司
基金托管人名稱浙商銀行股份有限公司
基金注冊登記機構名稱東財基金管理有限公司
公告依據根據《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套
法規(guī)和《東財上證科創(chuàng)板100指數型證券投資基金
基金合同》、《東財上證科創(chuàng)板100指數型證券投
資基金招募說明書》的有關規(guī)定。
申購起始日2026年5月6日
贖回起始日2026年5月6日
轉換轉入起始日2026年5月6日
轉換轉出起始日2026年5月6日
定期定額投資起始日2026年5月6日
下屬分級基金的基金簡稱東財上證科創(chuàng)100指數
A
東財上證科創(chuàng)100指數
C
下屬分級基金的交易代碼026418 026419
該分級基金是否開放申購、贖
回（轉換、定期定額投資）
是是
二、 日常申購、贖回（轉換、定期定額投資）業(yè)務的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變
更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，
但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息
披露辦法》）的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
三、 日常申購業(yè)務
（一） 申購金額限制
1、基金管理人直銷柜臺每個基金交易賬戶首次最低申購金額為100萬元人民幣，
追加單筆申購最低金額為10萬元人民幣；其他銷售機構每個基金交易賬戶單筆申購
最低金額為1元人民幣（含申購費），其他銷售機構另有規(guī)定最低單筆申購金額高于1
元人民幣的（含申購費），從其規(guī)定。基金投資人當期分配的基金收益轉購基金份額
時，不受最低申購金額的限制。
2、基金管理人可以規(guī)定基金總規(guī)模上限、單日累計申購金額/凈申購金額上限、
單個賬戶單日累計申購金額/凈申購金額上限、單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見
更新的招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見
更新的招募說明書或相關公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金
管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額
申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣?
基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金
管理人相關公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額、單個投資
人累計持有的基金份額上限、基金總規(guī)模上限等數量限制。基金管理人必須依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（二）申購費率
1、投資者通過直銷機構申購本基金A類基金份額不收取申購費，通過其他銷售
機構申購本基金A類基金份額的，在投資人申購時收取申購費。申購費用不列入基金
財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。C類基金份額不收取申
購費用。
通過其他銷售機構申購本基金A類基金份額的申購費率見下表：
申購金額 M（含申購費）
M ＜ 50萬元
申購費率
0.30%
50萬元 ≤ M＜ 100萬元
100萬元 ≤ M
0.20%
1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費用應在投資人申購A類基金份額時收取，不列入基
金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
2、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新
的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、當本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律
規(guī)則的規(guī)定?；鸸芾砣艘勒铡缎畔⑴掇k法》的有關規(guī)定，將擺動定價機制的具體
操作規(guī)則在規(guī)定媒介上公告。
4、在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，基金管理人可以在不
違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，定期或
不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手
續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金申購費率并另行公告。
（三）其他與申購相關的事項
1、“未知價”原則，即申購價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為
基準進行計算；
2、“金額申購”原則，即申購以金額申請；
3、當日的申購申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷，但申請經登記機構
受理的不得撤銷；
4、投資者辦理申購等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等
在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整，基金管理人必須
在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、日常贖回業(yè)務
（一） 贖回份額限制
1、基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次贖回申請不得低于1份基金份額，
如果銷售機構另有規(guī)定最低單筆贖回份額高于1份，從其規(guī)定；基金份額持有人贖回
時或贖回后在銷售機構保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。
2、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定贖回份額、投資人每
個基金交易賬戶的最低基金份額余額。基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應
程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見本基金基金合同和招募說明書“側袋機制”等
有關章節(jié)的規(guī)定。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不
辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側
袋機制時的特定風險。
（二） 贖回費率
1、本基金A類和C類基金份額均收取贖回費，適用相同的贖回費率，在基金份
額持有人贖回基金份額時收取。基金份額的贖回費率按照持有時間遞減，即相關基金
份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持
有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費全額計入基金財產。
（1）個人投資者持有本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費率如下：
持有期限（N）
N ＜ 7天
贖回費率
7天 ≤ N
1.50%
0%
（2）機構投資者持有本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費率如下：
持有期限（N）
N ＜ 7天
贖回費率
1.50%
7天 ≤ N ＜ 30天
30天 ≤ N＜ 180天
180天 ≤ N
1.00%
0.50%
0%
2、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于
新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、當本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律
規(guī)則的規(guī)定?；鸸芾砣艘勒铡缎畔⑴掇k法》的有關規(guī)定，將擺動定價機制的具體
操作規(guī)則在規(guī)定媒介上公告。
（三）其他與贖回相關的事項
1、“未知價”原則，即贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為
基準進行計算；
2、“份額贖回”原則，即贖回以份額申請；
3、當日的贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷，但申請經登記機構
受理的不得撤銷；
4、基金份額持有人贖回時，基金管理人按“先進先出”原則，對該持有人賬戶
在該銷售機構的基金份額進行處理，即登記確認日期在先的基金份額先贖回，登記確
認日期在后的基金份額后贖回，以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費
率；
5、投資者辦理贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等
在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整，基金管理人必須
在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、日常轉換業(yè)務
（一）轉換費用
基金的轉換費用包含轉出基金的贖回費用加上轉出與轉入基金的申購補差費用：
1、贖回費用：轉出基金贖回費用的計算請參見各基金最新的招募說明書及相關
公告規(guī)定的贖回費率和計算方式?；疝D換費用中轉出基金的贖回費用歸入轉出基金
的基金財產的比例參照贖回費用的規(guī)定。
2、申購補差費用：申購補差費用為，基金轉換時，轉入基金申購費用與轉出基
金申購費用的差額。如轉入基金申購費用小于等于轉出基金申購費用，則補差費用為
0 元。
轉換費用具體收取情況視每次轉換時轉出基金的贖回費和兩只基金的申購費差
異情況而定。具體轉換業(yè)務規(guī)則、程序和數額限制，以及轉換費率水平、基金轉換份
額的計算公式和舉例請參見本公司網站（www.dongcaijijin.com）列示的相關基金轉
換業(yè)務規(guī)則、相關公告或材料。基金轉換費用由投資者承擔。
（二）其他與轉換相關的事項
1、基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構銷
售的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構注冊登記的基金。投資者辦理基金
轉換業(yè)務時，轉出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉入的基金必須處于可申購狀態(tài)?；?
金轉換以份額為單位進行申請，上述基金的單筆轉換申請份額最低為1份。
2、本基金開通與本公司旗下其他開放式基金（由同一注冊登記機構辦理注冊登
記的、且已公告開通基金轉換業(yè)務）之間的轉換業(yè)務。同一只基金不同份額類別之間
不可進行轉換。
3、由于各銷售機構的系統(tǒng)差異以及業(yè)務安排等原因，開展轉換業(yè)務的時間和基
金品種及其他未盡事宜詳見各銷售機構的相關業(yè)務規(guī)則和相關公告。
六、定期定額投資業(yè)務
1、投資者在本基金的銷售機構辦理定投業(yè)務，具體辦理規(guī)則及程序請遵循各銷
售機構的規(guī)定。
2、本業(yè)務受理時間與本基金日常申購業(yè)務受理時間相同。
3、銷售機構將按照投資者申請時所約定的每期約定扣款日、扣款金額進行扣款。
由于銷售機構關于具體扣款方式和扣款日期的規(guī)定有所不同，投資者應參照各銷售機
構的具體規(guī)定。
4、投資者應與銷售機構約定每期扣款金額，該金額應不低于銷售機構規(guī)定的最
低定投金額。
5、定投業(yè)務申購費率和計費方式與日常申購業(yè)務相同。部分銷售機構將開展本
基金的定投申購費率優(yōu)惠活動，投資者應以各銷售機構執(zhí)行的定投申購費率為準。
6、定投的實際扣款日為定投的申請日，并以該日（T日）的該類基金份額凈值為
基準計算申購份額，申購份額將在T+1工作日進行確認，投資者可在T+2日起查詢定
投的確認情況。
七、基金銷售機構
（一）直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人直銷柜臺。
名稱：東財基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人：戴彥
客戶服務電話：400-9210-107
聯系電話：021-2352 6999
傳真：021-2352 6940
網址：www.dongcaijijin.com
投資者可以通過基金管理人的直銷柜臺辦理開戶、本基金的申購、贖回、轉換等
業(yè)務，直銷柜臺不辦理本基金的定期定額投資業(yè)務。具體交易細則屆時請參閱基金管
理人網站及相關公告。
（二）其他銷售機構
1、辦理本基金申購、贖回、轉換、定期定額投資的其他銷售機構
基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構銷售本基金，
并在基金管理人網站披露本基金銷售機構名錄及相關信息，敬請投資者留意。
此外，基金管理人亦可根據情況變化、增加或者減少銷售機構，并在基金管理人
網站進行公示。銷售機構可以根據情況變化、增加或者減少其銷售城市、網點。各銷
售機構提供的基金銷售服務可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構。
本基金定期定額申購業(yè)務的單筆最低金額為10元，在此最低金額基礎之上，以
各銷售機構的具體規(guī)定為準。投資者可與以上銷售機構就本基金申請開辦“定期定額
申購業(yè)務”約定每期固定扣款金額。
八、基金份額凈值公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次
日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日各類基金份額的基金
份額凈值和各類基金份額的基金份額累計凈值。
九、其他需要提示的事項
1、本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、轉換與定期定額投資業(yè)務的有關事
項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀刊登于本公司網站
（www.dongcaijijin.com）的本基金《基金合同》、《招募說明書》、《基金產品資料概
要》及其更新等法律文件，還可撥打本公司客戶服務熱線（400-9210-107）咨詢相關
信息。
2、投資者在本基金銷售機構辦理基金事務，具體辦理規(guī)則及程序請遵循各銷售
機構的規(guī)定。
3、基金銷售機構可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據
市場情況開展基金銷售費率優(yōu)惠活動，投資者應以各銷售機構執(zhí)行的銷售費率為準。
4、風險提示：
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但并不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人
能全數取回其原本投資。
基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，基金投資人購
買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶
來的損失?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現，基金管理人管理
的其他基金的業(yè)績并不構成基金業(yè)績表現的保證。指數歷史業(yè)績不預示指數未來表現，
也不代表本基金的未來業(yè)績表現。我國基金運作時間較短，不能反映證券市場發(fā)展的
所有階段。基金投資人在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值波動變化引致的
投資風險由投資人自行負擔。
基金投資人在做出投資決策前，請務必詳細閱讀該基金相關的《基金合同》、《招
募說明書》、《基金產品資料概要》及其更新等法律文件，全面了解該基金的具體情況、
風險評級及特有風險。請務必了解投資者適當性管理相關規(guī)定，提前進行風險承受能
力測評，在了解基金收益與風險特征的前提下選擇與自身風險承受能力相匹配的基金
產品進行投資。如基金投資人開立基金賬戶時提供的相關信息發(fā)生重要變化，可能影
響風險承受能力評價結果，請及時告知基金銷售機構并更新風險承受能力測評結果。
基金有風險，投資需謹慎。
特此公告。
東財基金管理有限公司
2026 年 4 月 30 日
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