路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1號）
路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金
招募說明書更新
（2026年第1號）
基金管理人：路博邁基金管理（中國）有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二〇二六年五月
重要提示
路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于2024
年7月2日獲得中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可〔2024〕1018號《關(guān)于準(zhǔn)
予路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金注冊的批復(fù)》）。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資
價值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資本基金風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)，包括：因證券市場價格波動產(chǎn)
生的市場風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，由于交易
對手違約產(chǎn)生的信用風(fēng)險，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)
險，本基金的特定風(fēng)險等等。
投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）基金前，應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基
金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和
產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資
經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適；投資者應(yīng)充分考
慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、
數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)
的各類風(fēng)險。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與收益理論上高于混合型基金、債券型基
金與貨幣市場基金。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資
環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
若基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通（以下簡
稱“港股通”）機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來
的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，
且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯
率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫
可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不
能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險請查閱本招募說明書的
“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面
臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。
本基金可投資國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)等金融衍生品，國債期貨的投
資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險等，股指期貨的投資可能面臨因保
證金交易制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度帶來的相關(guān)風(fēng)險，股票期權(quán)的投資可能面臨
市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、交易對手風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。
本基金可投資于科創(chuàng)板，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下
因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)
板上市公司股票價格波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等
有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦
理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用
側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
基金管理人依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)等，經(jīng)盡職調(diào)查、進(jìn)行了充分的評估論證、
履行了必要的決策程序，現(xiàn)將份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)—
—國泰海通證券股份有限公司負(fù)責(zé)日常運(yùn)營；基金管理人需定期了解基金服務(wù)機(jī)
構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運(yùn)
作情況，以保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求；如前述提供份額登記、估值核算的基
金服務(wù)機(jī)構(gòu)以獨(dú)資或者控股方式成立具有獨(dú)立法人資格的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，經(jīng)基金
管理人同意，可直接由該新設(shè)立的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)任本基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)，但基金
管理人應(yīng)發(fā)布相關(guān)公告。除前述另有規(guī)定外，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，基金管
理人需另行發(fā)布相關(guān)公告。若基金份額持有人不同意基金管理人變更基金服務(wù)機(jī)
構(gòu)的，自公告之日起10日內(nèi)可以贖回其持有的全部基金份額，若基金份額持有人
自公告之日起10日后繼續(xù)持有全部或部分基金份額的，視為其同意基金管理人變
更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并
不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉
的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；?
管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基
金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金為發(fā)起式基金，面臨《基金合同》生效之日起3年后的對應(yīng)日，基金
資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止的風(fēng)險。此外，《基金合同》生效3年后
繼續(xù)存續(xù)的，基金存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形時，基金合同仍可能面臨自動終止的風(fēng)險。
本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人
員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的
50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致
被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金
融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)開戶管理及
可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》、《中國人民銀行關(guān)于落實(shí)執(zhí)行聯(lián)合國安理會
相關(guān)決議的通知》等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會違
反任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益；
承諾出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極履行反洗錢職責(zé)，不
借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動?；鹜顿Y者及基金份額持有人承諾，已認(rèn)
真閱讀并知悉基金管理人關(guān)于可購買本基金的投資者資質(zhì)的規(guī)定（以基金管理人
公示的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)），并應(yīng)在認(rèn)購、申購本基金時及持有本基金期間內(nèi)持續(xù)滿足
該等資質(zhì)要求。
出于反洗錢、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的合規(guī)要
求，本基金基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，
具體見《業(yè)務(wù)規(guī)則》、基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的開放申購或贖
回公告或其他相關(guān)公告。如已持有本基金基金份額，但不再滿足本基金的投資者
資質(zhì)要求或基金合同約定的其他條件或出現(xiàn)基金合同約定情形的，基金管理人有
權(quán)依據(jù)基金合同的約定對相應(yīng)基金份額予以強(qiáng)制贖回或采取其他相應(yīng)控制措施，
提請投資者關(guān)注。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護(hù)。
基金管理人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包
括通過基金管理人直銷、銷售機(jī)構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購買路博邁基金管理（中國）
有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者。基金管理人需處理的機(jī)構(gòu)投資者信息
中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵守上述承諾
進(jìn)行處理。
詳情請關(guān)注基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容及
基金管理人官方網(wǎng)站（www.nbchina.com）不時披露的個人信息處理相關(guān)政策。
本次招募說明書更新主要涉及基金管理人、基金托管人、財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表
現(xiàn)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)等。本招募說明書相關(guān)信息更新截止日為2026年5月10日，
有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2026年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
目錄
重要提示............................................................1
目錄...............................................................5
第一部分前言......................................................6
第二部分釋義......................................................7
第三部分基金管理人...............................................13
第四部分基金托管人...............................................24
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).............................................29
第六部分基金的募集...............................................31
第七部分基金合同的生效...........................................32
第八部分基金份額的申購與贖回.....................................33
第九部分基金的投資...............................................48
第十部分基金的業(yè)績...............................................65
第十一部分基金的財產(chǎn).............................................67
第十二部分基金資產(chǎn)的估值.........................................68
第十三部分基金的收益與分配.......................................76
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收.......................................78
第十五部分基金的會計與審計.......................................81
第十六部分基金的信息披露.........................................82
第十七部分側(cè)袋機(jī)制...............................................90
第十八部分風(fēng)險揭示...............................................93
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................103
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要....................................105
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..............................126
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)..............................146
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)......................................148
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式..........................150
第二十五部分備查文件............................................151
第一部分前言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中
華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資
基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售
機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基
金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定，以及《路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以
下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金的投資目標(biāo)、
策略、風(fēng)險、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資
決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由路博
邁基金管理（中國）有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提
供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有本基金基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和
義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指路博邁基金管理（中國）有限公司
3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金
基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《路博邁資源精選
股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資
基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金基金
份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全
國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修
改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投
資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的
修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的
修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用
來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投
資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資
金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計劃等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指路博邁基金管理（中國）有限公司以及符合《銷售辦法》和
中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金
銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和交收、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為路博邁基金管理
（中國）有限公司或接受路博邁基金管理（中國）有限公司委托代為辦理登記業(yè)
務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)：指從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值等基金服
務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)亦為本基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。其中，國泰海通
證券股份有限公司作為本基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，為本基金提供份額登記、估值與
核算等服務(wù)
28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計劃等業(yè)務(wù)而引起基金的
基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開
放日
36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本
基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)決定本基
金暫停辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)，并按規(guī)定進(jìn)行公告）
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《路博邁基金管理（中國）有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)
則》及基金管理人不時于其網(wǎng)站披露的相關(guān)規(guī)則及公示信息，是規(guī)范基金管理人
所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同
遵守
40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請
份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、
基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的
債券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他流動性受限資產(chǎn)，如未來法律法規(guī)變
動，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對前述流動性受限資產(chǎn)范圍進(jìn)行調(diào)整
55、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待，如未來法律法規(guī)變動，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可對前述擺動定價機(jī)制的定義進(jìn)行調(diào)整
56、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
57、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易
所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合
交易所”）進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
58、基金份額分類：指本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不
同，將基金份額分為不同的類別：A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分
設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值
59、A類基金份額：在投資者認(rèn)購或申購時收取認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)，但不從本類
別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額
60、C類基金份額：在投資者認(rèn)購或申購時不收取認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)，而從本類
別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額
61、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基
金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
62、發(fā)起式基金：指符合中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，由基金管理人、基金管理人股
東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)
理資格者，包括但可能不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）等人員承諾認(rèn)購一定金
額并持有一定期限的證券投資基金
63、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且資金來源于基金管理人的股東資金、
基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起
認(rèn)購資金認(rèn)購本基金的金額不低于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期
限不低于三年
64、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基
金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的基金管理人股東、基金管理
人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員
65、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
66、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公
允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)
致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資
產(chǎn)
67、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于
管理信用風(fēng)險的信用衍生工具
68、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購買方，指接受信用風(fēng)險保護(hù)的一方
69、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險保護(hù)的一方
70、名義本金：亦稱交易名義本金，指為一筆信用衍生品交易提供信用保護(hù)
的金額，各項(xiàng)支付和結(jié)算以此金額為計算基準(zhǔn)
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：路博邁基金管理（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號30層11單元
辦公地址：中國上海市靜安區(qū)石門一路288號香港興業(yè)中心2座705-710室
成立日期：2021年7月22日
法定代表人：閻小慶
客戶服務(wù)電話：400-875-5888
注冊資本：人民幣67,000萬元
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
路博邁投資顧問有限公司 （Neuberger Berman Investment Advisers LLC） 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
PATRICK SONG LIU先生：董事長，英國牛津大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。于2017
年加入路博邁，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理并帶領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展?，F(xiàn)任路博邁基金管理（中國）有限
公司董事長，兼任路博邁海外投資基金管理（上海）有限公司董事及董事會主席，
路博邁信息咨詢（上海）有限公司董事及董事會主席、總經(jīng)理及法定代表人；路博
邁亞洲有限公司亞太區(qū)負(fù)責(zé)人，董事，1號、4號、9號牌照的負(fù)責(zé)人員（RO）。曾
任路透倫敦全球戰(zhàn)略總監(jiān)和市場營銷機(jī)構(gòu)全球總監(jiān)；路透香港亞太資產(chǎn)管理及研
究總監(jiān)；景順投資管理有限公司首席代表；景順長城基金管理有限公司常務(wù)副總
裁；德意志投資香港有限公司大中華區(qū)董事總經(jīng)理；海富通基金管理有限公司高
級戰(zhàn)略顧問及董事、總經(jīng)理等多個職位。
閻小慶先生：董事，上海財經(jīng)大學(xué)貨幣銀行學(xué)碩士學(xué)位、比利時布魯塞爾自
由大學(xué)工商管理碩士。于2019年加入路博邁集團(tuán)，負(fù)責(zé)集團(tuán)在中國業(yè)務(wù)相關(guān)的管
理和整體業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的規(guī)劃和實(shí)施?，F(xiàn)任路博邁基金管理（中國）有限公司的總經(jīng)
理、法定代表人。曾任歌斐資產(chǎn)管理有限公司管理合伙人；海富通基金管理有限
公司副總經(jīng)理；比利時富通基金管理公司上海代表處首席代表；法國農(nóng)業(yè)信貸銀
行上海分行歐洲及臺灣團(tuán)隊(duì)主管等多個職位。
許亦先先生：董事，美國華盛頓大學(xué)金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)雙學(xué)士。于2017年加入
路博邁亞洲有限公司、路博邁投資管理（上海）有限公司及路博邁海外投資基金
管理（上海）有限公司擔(dān)任機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任路博邁基金管理（中國）有限公司
副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)中國地區(qū)的業(yè)務(wù)增長。曾任摩根基金(亞洲)有限公司副總裁（中
國機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)）；德意志投資香港有限公司中國業(yè)務(wù)總監(jiān)等多個職務(wù)。
魏曉雪女士：董事，復(fù)旦大學(xué)投資學(xué)碩士。于2022年10月加入路博邁基金
管理（中國）有限公司，現(xiàn)擔(dān)任路博邁基金管理（中國）有限公司副總經(jīng)理、CIO、
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司公募投資、研究及交易業(yè)務(wù)，分管公募股票投資
部、公募固收投資部、公募多資產(chǎn)投資部、研究部和交易部，兼公募股票投資部總
經(jīng)理、公募多資產(chǎn)投資部總經(jīng)理及研究部總經(jīng)理。曾任西南證券高級客戶經(jīng)理；
鵬遠(yuǎn)（北京）管理咨詢上海分公司研究員；光大保德信基金管理有限公司總經(jīng)理
助理、研究總監(jiān)及基金經(jīng)理。
趙大年先生：董事，中國科學(xué)院理學(xué)碩士。于2023年加入路博邁，現(xiàn)任路博
邁基金管理（中國）有限公司風(fēng)控負(fù)責(zé)人兼風(fēng)險管理部總經(jīng)理。在加入路博邁之
前，曾任職于光大保德信基金管理有限公司，擔(dān)任風(fēng)險控制專員、風(fēng)險管理部副
總監(jiān)、總監(jiān)、量化投資部總監(jiān)兼基金經(jīng)理等職務(wù)，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理體系建設(shè)、投
資與運(yùn)營風(fēng)險管理、量化投資與研究等業(yè)務(wù)。
Alvin Joyue Hui（許祖裕）先生：董事，英國劍橋大學(xué)碩士、律師執(zhí)業(yè)資格。
于2013年加入路博邁亞洲有限公司，現(xiàn)擔(dān)任亞太區(qū)（日本，韓國除外）總法律顧
問職務(wù)，兼任路博邁基金管理（中國）有限公司、路博邁信息咨詢（上海）有限公
司、路博邁海外投資基金管理(上海)有限公司、路博邁亞洲有限公司、路博邁澳
洲有限公司、路博邁印度私人有限公司、路博邁新加坡有限公司、路博邁證券投
資信托股份有限公司董事。曾任美盛資產(chǎn)管理香港有限公司副總裁、副法律顧問，
道富環(huán)球投資管理亞洲（日本除外）法律主管，美盛資產(chǎn)管理香港有限公司亞洲
（日本除外）法律主管。
于研女士：獨(dú)立董事，上海財經(jīng)大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)系國際金融碩士、金融學(xué)博士。
兼任上海財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院和金融學(xué)院教授、貴陽農(nóng)商銀行獨(dú)立董事。曾任上海財
經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院講師、金融學(xué)院副教授。
張少鋒先生：獨(dú)立董事，東北財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)碩士。兼任極融云（上海）企業(yè)
發(fā)展有限公司資深顧問。曾任中國建設(shè)銀行股份有限公司海南省分行行長；深圳
市商業(yè)銀行股份有限公司（現(xiàn)名為平安銀行股份有限公司）總行個人銀行及電子
銀行部門總經(jīng)理；上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司總行電子渠道部總經(jīng)理、東亞
銀行（中國）有限公司總行零售銀行總監(jiān)及副行長。
李權(quán)先生：獨(dú)立董事，英國伯明翰大學(xué)工業(yè)管理碩士、英國阿斯頓大學(xué)戰(zhàn)略
管理博士，兼任蒙特利爾銀行（中國）有限公司獨(dú)立董事、盧森堡國際銀行獨(dú)立
董事。曾任國民西敏銀行北亞區(qū)首席經(jīng)濟(jì)師；蘇格蘭皇家銀行首席代表、行長及
中國區(qū)首席執(zhí)行官；澳新銀行行長、中國區(qū)首席執(zhí)行官及非執(zhí)行董事。
2、監(jiān)事
劉錚女士：監(jiān)事會主席，美國加利福尼亞大學(xué)戴維斯分校法學(xué)專業(yè)碩士。于
2018年加入路博邁投資管理（上海）有限公司擔(dān)任亞太區(qū)副總法律顧問?，F(xiàn)擔(dān)任
路博邁基金管理（中國）有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理。曾任瀚一律師事務(wù)所律師、
君合律師事務(wù)所律師、平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司法律合規(guī)部副總監(jiān)。
陸音女士：職工監(jiān)事，華東師范大學(xué)文學(xué)學(xué)士。于2022年加入路博邁基金管
理（中國）有限公司，現(xiàn)任公司人力資源部部門總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司人事管理事務(wù)。
在加入路博邁之前，歷任華泰柏瑞(原友邦華泰)基金管理有限公司人力資源部總
監(jiān)、紐銀梅隆西部基金管理有限公司綜合管理部總經(jīng)理、財通證券資產(chǎn)管理有限
公司綜合管理部總經(jīng)理、山金金控資本管理有限公司人力資源部總監(jiān)等。
Andrew Steven Komaroff先生：監(jiān)事，美國紐約斯坦福法學(xué)院博士?，F(xiàn)擔(dān)任
路博邁集團(tuán)首席營運(yùn)官，兼任路博邁基金管理（中國）有限公司監(jiān)事。曾任麥肯錫
管理顧問；Ripplewood Holdings首席投資官；The Equavant Group執(zhí)行副總裁。
Heather Phyl Zuckerman女士：監(jiān)事，紐約大學(xué)博士。現(xiàn)擔(dān)任路博邁集團(tuán)首
席人力官，兼任路博邁基金管理（中國）有限公司監(jiān)事。曾任Shearman & Sterling
助理；The Equavant Group總法律顧問。
3、高級管理人員
閻小慶先生：總經(jīng)理。（簡歷請參見上述董事會成員介紹）
許亦先先生：副總經(jīng)理。（簡歷請參見上述董事會成員介紹）
魏曉雪女士：副總經(jīng)理、CIO。（簡歷請參見上述董事會成員介紹）
趙大年先生：風(fēng)控負(fù)責(zé)人。（簡歷請參見上述董事會成員介紹）
林海中先生：督察長，美國德克薩斯大學(xué)工商管理碩士。于2020年加入路
博邁投資管理（上海）有限公司擔(dān)任督察長、路博邁海外投資基金管理（上海）
有限公司擔(dān)任首席合規(guī)官。現(xiàn)任路博邁基金管理（中國）有限公司督察長，負(fù)責(zé)
公司在中國的法律合規(guī)事務(wù)；列席董事會、經(jīng)營決策會議等重要會議等。曾任中
國證監(jiān)會基金監(jiān)管部監(jiān)管五處處長；國泰基金管理有限公司督察長；鼎信匯金
（北京）投資管理有限公司、金百臨（上海）投資管理有限公司總經(jīng)理等多個職
務(wù)。
陳溯先生：首席信息官，上海第二工業(yè)大學(xué)學(xué)士。于2018年加入路博邁投
資管理（上海）有限公司擔(dān)任信息技術(shù)總監(jiān)?，F(xiàn)任路博邁基金管理（中國）有限
公司首席信息官，負(fù)責(zé)監(jiān)管中國所有的IT基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)IT，包括一些中國交
易/市場數(shù)據(jù)系統(tǒng)。曾任上?；萜沼邢薰拘畔⒓夹g(shù)支持團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)
理；GLG格盛企業(yè)管理咨詢（上海）有限公司、達(dá)帛商務(wù)咨詢（上海）有限公司
信息技術(shù)系統(tǒng)分析師；King樂王數(shù)碼科技（上海）有限公司（實(shí)際停止經(jīng)營）
擔(dān)任信息技術(shù)經(jīng)理；培騰司商務(wù)咨詢（上海）有限公司信息技術(shù)服務(wù)交付經(jīng)理、
項(xiàng)目經(jīng)理等多個職務(wù)。
郭嘉令先生：財務(wù)負(fù)責(zé)人，財務(wù)會計專業(yè)本科。于2023年加入路博邁，現(xiàn)任
路博邁基金管理（中國）有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人兼財務(wù)部總經(jīng)理。在加入路博邁前，
曾任職于海通證券股份有限公司擔(dān)任會計經(jīng)理；海富通基金管理有限公司擔(dān)任總
賬會計、高級會計經(jīng)理、財務(wù)部負(fù)責(zé)人，其擁有近20年國內(nèi)公募行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，
具備全面的財會專業(yè)理論知識和豐富的企業(yè)財務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。
4、本基金基金經(jīng)理
黃道立先生，中國人民大學(xué)金融學(xué)專業(yè)碩士。于2023年加入路博邁基金管理
（中國）有限公司，現(xiàn)任公募股票投資部基金經(jīng)理，曾任國信證券經(jīng)濟(jì)研究所能
源及材料組組長、建材行業(yè)首席分析師、房地產(chǎn)行業(yè)分析師。
5、投資決策委員會
本公司采取集體投資決策制度，公司投資決策委員會成員的姓名和職務(wù)如下：
閻小慶先生，總經(jīng)理
魏曉雪女士，副總經(jīng)理、CIO、兼研究部總經(jīng)理
魏麗女士，公募固收投資部總經(jīng)理
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行以
下職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回、估值核算和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
收益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人和基金經(jīng)理的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、基金
合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違
反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行
為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立
健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)
規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金
投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾
亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎勤勉的原則為基
金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交
易活動；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的風(fēng)險管理體系
本基金管理人將經(jīng)營管理中的主要風(fēng)險劃分為投資風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)
險和聲譽(yù)風(fēng)險四大類。針對上述各類風(fēng)險，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險管
理體系。
1、風(fēng)險管理原則
基金管理人風(fēng)險管理體系的構(gòu)建遵循以下基本原則：
（1）健全性原則。風(fēng)險控制應(yīng)當(dāng)包括基金管理人的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)
構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則?；鸸芾砣送ㄟ^科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控
程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，
公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的風(fēng)險控制效果。
2、風(fēng)險管理組織架構(gòu)
本基金管理人建立了由董事會、公司管理層、風(fēng)險管理部門、業(yè)務(wù)職能部門
組成的風(fēng)險管理組織架構(gòu)，并明確了相應(yīng)的風(fēng)險管理職能。
公司各部門或崗位之間的監(jiān)督制約，構(gòu)成風(fēng)險控制的第一道監(jiān)控防線；由公
司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，風(fēng)險管理委員會、投資決策委員會、督察長、首席風(fēng)控官、法律合
規(guī)部和風(fēng)險管理部構(gòu)成風(fēng)險控制的第二道監(jiān)控防線；在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，風(fēng)險控制
委員會負(fù)責(zé)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的決策，構(gòu)成了風(fēng)險控制的第三道監(jiān)控防線。
董事會對維持有效的公司風(fēng)險管理框架承擔(dān)最終責(zé)任。董事會對風(fēng)險管理的
責(zé)任包括制定業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和風(fēng)險管理目標(biāo)、審閱重大事件和決策的風(fēng)險評估、審批
重大風(fēng)險解決方案、審批公司風(fēng)險管理制度以及審閱風(fēng)險管理報告。
公司管理層對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理政策的制定和落
實(shí)，組織開展風(fēng)險管理工作。管理層下設(shè)風(fēng)險管理委員會，根據(jù)公司風(fēng)險管理總
體策略組織實(shí)施風(fēng)險應(yīng)對方案。
風(fēng)險管理部門對公司的風(fēng)險管理承擔(dān)獨(dú)立評估、監(jiān)控、檢查和報告職責(zé)，包
括制定公司風(fēng)險管理制度和流程、實(shí)施定量和定性的風(fēng)險評估、提出風(fēng)險防范和
控制建議、負(fù)責(zé)公司管理層風(fēng)險管理決策的落實(shí)情況以及組織推動風(fēng)險管理文化
建設(shè)。
業(yè)務(wù)職能部門從經(jīng)營管理的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上貫徹落實(shí)風(fēng)險管理措施，執(zhí)行風(fēng)險
管理程序，定期評估風(fēng)險，并對風(fēng)險管理的有效性負(fù)責(zé)。
3、風(fēng)險管理內(nèi)容
本基金管理人的風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險對應(yīng)、風(fēng)險報告、風(fēng)
險監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價等內(nèi)容。
（1）風(fēng)險識別是指對外部和內(nèi)部的各種風(fēng)險因素進(jìn)行辨別。
（2）風(fēng)險分析是指對風(fēng)險的重大程度進(jìn)行評估，評價風(fēng)險發(fā)生的可能性。
（3）風(fēng)險應(yīng)對是指在風(fēng)險識別過程中，針對業(yè)務(wù)流程中的主要風(fēng)險點(diǎn)，建立
相應(yīng)的控制措施。
（4）風(fēng)險報告是指將風(fēng)險事件及處置、風(fēng)險評估情況以一定程序和形式進(jìn)行
報告的過程。
（5）風(fēng)險監(jiān)控是指采取適當(dāng)?shù)拇胧?，對風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，實(shí)
現(xiàn)以合理的成本在最大限度內(nèi)防范風(fēng)險和減輕損失。
（6）風(fēng)險管理體系的評價是指定期對風(fēng)險管理系統(tǒng)的安全性、合理性、適用
性和成本與效益進(jìn)行分析、檢查、評估和修正，以提高風(fēng)險管理的有效性。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，并制定
了科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度。
1、內(nèi)部控制基本原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則：基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，基金
資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其它資產(chǎn)的運(yùn)作分離。
（4）相互制約原則：基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則：基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，
提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制主要內(nèi)容
（1）投資管理業(yè)務(wù)
基金投資嚴(yán)格遵循基金管理人投資決策管理相關(guān)制度的規(guī)定?；鸾?jīng)理的投
資權(quán)限必須符合基金合同對投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限
制的要求，以及有關(guān)公平交易的基金管理人制度和規(guī)則。
1）研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：
①研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀。
②建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。
③建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基
礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。
④建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。
⑤建立研究報告質(zhì)量評價體系。
2）投資決策業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：
①投資決策應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資
目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。
②健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越
權(quán)決策。
③投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分
析支持，并有決策記錄。
④建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。
⑤建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)
品特征和決策程序、基金績效歸屬分析等內(nèi)容。
3）基金交易業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：
①基金交易實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或
者直接進(jìn)行交易。
②基金管理人建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安
全設(shè)施。
③投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指
令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時報告相應(yīng)部門與人員。
④基金管理人執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公
平對待。
⑤建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管。
⑥建立科學(xué)的交易績效評價體系。
（2）信息披露
基金管理人建立健全信息披露制度，保證公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、
及時?；鸸芾砣嗽O(shè)立了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的程序進(jìn)行信息的收集、
組織、審核和發(fā)布工作，以此加強(qiáng)對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律
法規(guī)的規(guī)定，同時加強(qiáng)對信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進(jìn)辦
法。
（3）信息技術(shù)系統(tǒng)
基金管理人根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，
嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計和開發(fā)符合法律法規(guī)的規(guī)定
及國家和金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)。
基金管理人制定了嚴(yán)格的信息系統(tǒng)授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)
外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行?；鸸芾砣私㈦娮有畔?shù)據(jù)的
即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)實(shí)行異地備份并且長期保存。信息技術(shù)部門定期
進(jìn)行審計、故障排除和災(zāi)難恢復(fù)，確保信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性。
（4）會計系統(tǒng)控制
基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會計制度，并針對各個風(fēng)險控制
點(diǎn)建立嚴(yán)密的會計系統(tǒng)控制。
基金管理人明確職責(zé)劃分，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會計崗位職責(zé)，嚴(yán)禁
需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程；采取適當(dāng)?shù)臅嬁刂拼胧?，以確保
會計核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)；采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映投
資組合所投資的有價證券在估值時點(diǎn)的價值；規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范
圍內(nèi)，及時準(zhǔn)確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；建立會計檔案保管制度，
確保檔案真實(shí)完整。
（5）監(jiān)察稽核控制
基金管理人設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會聘任，是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)
人。根據(jù)合規(guī)管理工作需要和董事會授權(quán)，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履
行檢查、評價、報告、建議職能，定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情
況。
基金管理人設(shè)立法律合規(guī)部開展合規(guī)管理工作，對督察長負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽
核工作，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管
理活動的有效運(yùn)行。
董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)
部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部風(fēng)險
控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
二、主要人員情況
截至2026年3月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工209人，平均年齡38
歲，99%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級
技術(shù)職稱。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托
管服務(wù)以來，秉承“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)
部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資
產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、
高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中
最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保
障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、
證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證
券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管
產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為各類客
戶提供個性化的托管服務(wù)。截至2026年3月，中國工商銀行共托管證券投資基金
1577只。自2003年以來，本行連續(xù)二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球
托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等
境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的113項(xiàng)最佳托管銀行大獎；是獲得獎項(xiàng)最多的國內(nèi)托
管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評。
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險管理的實(shí)操過程中根據(jù)國際公認(rèn)的內(nèi)部控制
COSO準(zhǔn)則從控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五個方面構(gòu)
建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險管理體系。
中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運(yùn)作的原則，將建立系
統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系視為工作重點(diǎn)。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)
的快速發(fā)展，新問題新情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險管理置于與
業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存與發(fā)展的生命線。
資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)
崗位，每位員工均有義務(wù)對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負(fù)責(zé)。從2005年至今，中
國工商銀行資產(chǎn)托管部共十九次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的
ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告，充分表明獨(dú)立第三方
對中國工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)
可，也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，
達(dá)到國際先進(jìn)水平。
1.內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合法合規(guī)；
（2）促進(jìn)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)；
（3）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的有效性和資產(chǎn)安全；
（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；
（5）業(yè)務(wù)記錄、會計信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及
時。
2.內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，
覆蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理活動，覆蓋所有機(jī)構(gòu)、部門和從業(yè)人員。
（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)
務(wù)事項(xiàng)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域。
（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流
程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，同時兼顧運(yùn)營效率。
（4）適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險
特點(diǎn)相適應(yīng)，并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，以合理成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險為本、審慎經(jīng)營的理念，
設(shè)立機(jī)構(gòu)或開展各項(xiàng)經(jīng)營管理活動均應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先。
（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以
合理成本實(shí)現(xiàn)有效控制。
3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
體系，作為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全
內(nèi)部控制體系，建立與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運(yùn)行機(jī)制，確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)
活動的風(fēng)險控制點(diǎn)，制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)制度；采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，合理保證
托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營效率和效果，組織開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、
監(jiān)督和檢查，督促各機(jī)構(gòu)落實(shí)控制措施。
（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作再監(jiān)督，根據(jù)年度工作重
點(diǎn)，定期或不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項(xiàng)目整合到全
行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作中。
（3）總行內(nèi)部審計局負(fù)責(zé)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計與評價工作。
（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組
織開展本機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的問
題。
4.內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅(jiān)持把風(fēng)險防范和控制的理
念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體
系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)全面風(fēng)險管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營運(yùn)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同
管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、《資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等，在
制度、流程、崗位、系統(tǒng)、授權(quán)審批、新機(jī)構(gòu)、新客戶、新業(yè)務(wù)及新產(chǎn)品、合同、
印章、利益沖突、反洗錢、業(yè)務(wù)連續(xù)性等全方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。
5.風(fēng)險控制
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實(shí)履行風(fēng)險管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動防、智
能控、全面管”的管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理納入全行全面風(fēng)險
管理體系，以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點(diǎn)，搭建適應(yīng)資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點(diǎn)的風(fēng)險管理架構(gòu)，通過推進(jìn)托管業(yè)務(wù)體制機(jī)制與完善集約化營運(yùn)
改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險管理與內(nèi)部控制委員會機(jī)制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度體
系、加強(qiáng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應(yīng)急災(zāi)備體系、建立審計發(fā)
現(xiàn)問題整改臺賬、加強(qiáng)人員管理等措施，有效控制操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)
險、信息科技風(fēng)險、次生風(fēng)險和道德風(fēng)險。
6.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計劃和應(yīng)急預(yù)案，具備
行之有效的災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場
所、必要的工作人員、科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機(jī)制。在重大突發(fā)事件
發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對托管業(yè)務(wù)連續(xù)性營運(yùn)影響程度的評估，適時選擇或
依次啟動“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、
“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級營運(yùn)中心+托管分部+境外營運(yùn)機(jī)構(gòu)”
形成全球、全天候營運(yùn)網(wǎng)絡(luò)，向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，確保托管產(chǎn)品日常交易的
及時清算和交割。
五、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對
基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀
行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)
用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基
金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金
合同生效之后六個月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)
基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管
理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證
監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：路博邁基金管理（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號30層11單元
辦公地址：中國上海市靜安區(qū)石門一路288號香港興業(yè)中心2座705-710室
法定代表人：閻小慶
成立日期：2021年7月22日
客戶服務(wù)電話：400-875-5888
公司網(wǎng)站：www.nbchina.com
直銷網(wǎng)點(diǎn)地址：中國上海市靜安區(qū)石門一路288號香港興業(yè)中心2座705-710
室
基金管理人暫未開通網(wǎng)上交易，投資者可通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)或
至基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)購買本基金。除技術(shù)條件允許且經(jīng)基金管理人認(rèn)可外，
基金管理人的直銷柜臺交易僅接受機(jī)構(gòu)投資者，個人投資者可通過基金管理人指
定的銷售機(jī)構(gòu)購買本基金。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基
金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：路博邁基金管理（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號30層11單元
辦公地址：中國上海市靜安區(qū)石門一路288號香港興業(yè)中心2座705-710室
法定代表人：閻小慶
成立日期：2021年7月22日
聯(lián)系電話：400-875-5888
三、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號19樓
法定代表人：朱健
成立日期：1999年8月18日
聯(lián)系人：叢艷
聯(lián)系電話：021-38677336
四、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：呂紅、陳穎華
五、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8樓
辦公地址：中國上海市靜安區(qū)南京西路1266號恒隆廣場二期寫字樓25樓
合伙事務(wù)執(zhí)行人：鄒俊
經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓、歐夢溦
電話：021-2212 2888
聯(lián)系人：歐夢溦
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦
法》等有關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會2024年7月2日證監(jiān)許
可〔2024〕1018號文件準(zhǔn)予注冊募集。
一、基金的類型、運(yùn)作方式及存續(xù)期間
1、基金類型：股票型證券投資基金
2、基金運(yùn)作方式：契約型開放式
3、存續(xù)期間：不定期
二、基金份額的募集
經(jīng)畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，募集期自2024年7月22
日起至2024年9月13日止，募集的有效認(rèn)購戶數(shù)為37戶，共計募集基金份額
20,308,761.88份。
三、基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。在投資者認(rèn)購或申購時收取認(rèn)購費(fèi)或申購費(fèi)，但不從本類別基金財
產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購或申購時不收取認(rèn)購
費(fèi)或申購費(fèi)，而從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值和基金份額累計凈
值?；鸱蓊~凈值計算公式為計算日該類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類別基金
份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可決
定增加新的基金份額類別、取消某基金份額類別或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)
行調(diào)整等事宜，此項(xiàng)調(diào)整無需召開基金份額持有人大會，但調(diào)整實(shí)施前基金管理
人需及時公告。
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足《基金合同》生效條件，《基金合同》于2024年9
月19日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本基金為發(fā)起式基金，本基金的基金合同生效之日起3年后的對應(yīng)日，若基
金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議，
且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時，則本基金可以參照屆時
有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
本基金在基金合同生效滿3年后繼續(xù)存續(xù)的，基金存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個工作
日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，將根
據(jù)基金合同第十九部分的約定進(jìn)行基金財產(chǎn)清算并終止，無需召開基金份額持有
人大會審議。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。銷售機(jī)構(gòu)的具體信息將由基金管
理人在本招募說明書“第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”或其他相關(guān)公告中列明或在其網(wǎng)
站公示。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其
他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該交
易日為非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)決定本基金暫停辦理基金份額的申購、
贖回等業(yè)務(wù)，并按規(guī)定進(jìn)行公告），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要
求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具
體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。觸發(fā)基金合同約定的強(qiáng)制贖回情形的，基金管理
人可相應(yīng)啟動強(qiáng)制贖回，不受前述贖回辦理開始時間的限制。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別
基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類別基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、除指定贖回外，贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的
先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投
資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；
6、基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體
見《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。本基金僅接受符合相關(guān)資
質(zhì)條件的基金投資者持有本基金基金份額。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、本基金銷售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體見
《業(yè)務(wù)規(guī)則》，以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
若基金份額持有人出現(xiàn)不符合或不遵守《基金合同》第七部分關(guān)于基金份額
持有人義務(wù)的第(6)條的要求或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本
基金的基金投資者資質(zhì)條件時，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將可能
采取相關(guān)措施，包括但不限于：(a)不接受該基金份額持有人對基金份額進(jìn)一步的
申購申請；(b)對基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回。
若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或基金管理人規(guī)定的基金份額
持有人條件，包括但不限于基金投資者可能為非中國稅收居民或受限于《非居民
金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報
告或扣繳義務(wù)、不再符合或遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》
或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定、違反反洗錢、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法
律法規(guī)要求，基金管理人有權(quán)不接受該基金份額持有人對基金份額進(jìn)一步的申購
申請并對該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回（基金管理人不會向基
金投資者披露違反反洗錢要求等事項(xiàng)的具體細(xì)節(jié)）。
對于未向基金管理人或其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)提供反洗錢及《非居民金融賬
戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》等相關(guān)盡職調(diào)查所需信息的基金投資者，基金管
理人或銷售機(jī)構(gòu)將不接受該基金投資者對基金份額的認(rèn)購或申購申請；對于未向
基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供上述盡職調(diào)查所需信息的基金份額持有人，基金管理
人或銷售機(jī)構(gòu)將采取措施包括但不限于：(a)不接受該基金份額持有人對基金份
額進(jìn)一步的申購申請；(b)對該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回（基
金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項(xiàng)的具體細(xì)節(jié)）?；鸸芾?
人或銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)反洗錢規(guī)則的要求，根據(jù)基金投資者的具體情況采取相應(yīng)
的控制措施。
基金投資者不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件，基
金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將不接受該基金投資者對基金份額的認(rèn)購或申購申請。
如基金投資者或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金
投資者資質(zhì)條件或違反《基金合同》第一部分“前言”第十四條下承諾的情形或
未能提供《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他
有關(guān)規(guī)定所需信息及/或文件或因基金份額持有人可能為非中國稅收居民或受限
于《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)
定的任何報告或扣繳義務(wù)而損害基金管理人(或其授權(quán)的第三方)、本基金或本基
金的其他基金份額持有人，本基金及基金管理人(或其授權(quán)的第三方)保留采取任
何措施及/或就全部損失進(jìn)行追償?shù)臋?quán)利，包括但不限于拒絕接受投資人或基金份
額持有人的認(rèn)購/申購申請、向基金份額持有人提起訴訟/仲裁、對基金份額持有
人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回，并且基金份額持有人不可以就本基金或以本基
金名義為遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要求(無論是否為法定的)而采取上
述措施或進(jìn)行上述追償過程中產(chǎn)生的任何形式的損害或責(zé)任向本基金及基金管理
人(或其授權(quán)的第三方)提出任何要求或追償，若基金份額持有人有嚴(yán)重違反法律
法規(guī)的行為，有關(guān)金融主管部門可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰，涉嫌犯罪的，移
送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。
2、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
3、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項(xiàng)，投資人交
付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交
的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成立；
基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人
將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、
通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則
限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖
回款項(xiàng)的支付時間可相應(yīng)順延。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
時，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
4、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或
贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性
進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售機(jī)構(gòu)
柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成立或無效，
則申購款項(xiàng)本金無息退還給投資人。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間
進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
銷售機(jī)構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購和贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的
確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任
何損失由投資人自行承擔(dān)。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為人民幣10元（含申購費(fèi)），
追加申購不設(shè)最低金額限制。投資者通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金時，除需滿足基金
管理人最低申購金額限制外，當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時，
投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
直銷中心單個賬戶首次申購的最低金額為人民幣50,000元（含申購費(fèi)），追
加申購的最低金額為單筆人民幣1,000元（含申購費(fèi)）；已在直銷中心有該基金認(rèn)
購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。
在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其
他規(guī)定的，需要同時遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)
購相應(yīng)類別的基金份額時，不受最低申購金額的限制。基金管理人可根據(jù)市場情
況，調(diào)整本基金申購的最低金額。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于1
份基金份額，投資人全額贖回時不受該限制?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在
銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足1份的，基金管理人發(fā)起強(qiáng)制贖回剩
余份額，贖回所有份額。但各銷售機(jī)構(gòu)對交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，
以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參
見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以規(guī)定單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參
見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
5、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額限制和單日凈申
購比例上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
6、單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作
為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%（在
基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動達(dá)到
或超過50%的除外）。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
7、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒
絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
8、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制，或者新增基金申購或贖回的控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)
施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購本基金A類基金份額的投資人承
擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。C類基
金份額不收取申購費(fèi)用。
2、申購費(fèi)率
本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)。
本基金對通過直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的
其他投資人實(shí)施差別化的申購費(fèi)率，投資者如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分
別計算。
養(yǎng)老金客戶指全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、可以投資基金的地方
社會保障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金，以及個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保
險、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金、養(yǎng)老理財產(chǎn)品等。如將來出現(xiàn)可以投資基金的享受
稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金
管理人可將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
（1）養(yǎng)老金客戶的申購費(fèi)率
通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費(fèi)率
見下表：
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 0.15%
100萬元≤M＜300萬元 0.10%
300萬元≤M＜500萬元 0.08%
M≥500萬元 1000元/筆
（2）其他投資者的申購費(fèi)率
除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)率見下
表：
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 1.50%
100萬元≤M＜300萬元 1.00%
300萬元≤M＜500萬元 0.80%
M≥500萬元 1000元/筆
3、贖回費(fèi)率
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的
基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持續(xù)持有期少
于30日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于30
日但少于90日的投資人收取的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持
續(xù)持有期不少于90日但少于180日的投資人收取的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的50%
計入基金財產(chǎn)；未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付市場推廣、銷售、登記費(fèi)和其他
必要的手續(xù)費(fèi)。本基金贖回費(fèi)用按基金份額持有人持有該部分基金份額的時間分
段設(shè)定如下：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率 （A類） 贖回費(fèi)率 （C類）
N＜7日 1.50% 1.50%
7日≤N＜30日 0.75% 0.50%
30日≤N＜180日 0.50% 0
180日≤N 0 0
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有
人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投
資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門
要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的銷售費(fèi)率。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、本基金申購份額的計算
（1）A類基金份額
A類基金份額的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額，其中：
申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額?凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
申購費(fèi)用適用固定金額時：
申購費(fèi)用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）C類基金份額
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
（3）申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類別基金份額凈值，有效份
額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例4：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資40,000元申購本基金A類基金份額，
則對應(yīng)的申購費(fèi)率為1.50%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，則其
可得到的申購份額為：
凈申購金額=40,000/（1+1.50%）=39,408.87元
申購費(fèi)用=40,000-39,408.87=591.13元
申購份額=39,408.87/1.0400=37,893.14份
即：該投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資40,000元申購本基金A類基金份額，假
設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，可得到37,893.14份A類基金份額。
例5：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過基金管理人直銷中心申
購本基金A類基金份額，則對應(yīng)的申購費(fèi)率為0.10%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份
額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=2,000,000/（1+0.10%）=1,998,002.00元
申購費(fèi)用=2,000,000-1,998,002.00=1,998.00元
申購份額=1,998,002.00/1.0400=1,921,155.77份
即：該投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過基金管理人直銷中心申
購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，可得到
1,921,155.77份A類基金份額。
例6：某投資者投資40,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類
基金份額為1.0400元，則其可得到的C類基金份額為：
申購份額=40,000/1.0400=38,461.54份
即：該投資者投資40,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0400元，可得到38,461.54份C類基金份額。
2、本基金贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類別基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類別基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例7：某投資者贖回10,000份A類基金份額，持有期限為6日，對應(yīng)的贖回
費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值為1.2500元，其獲得的凈贖回金
額計算如下：
贖回總金額＝10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費(fèi)用=12,500.00×1.50%＝187.50元
凈贖回金額=12,500.00-187.50＝12,312.50元
即：該投資者贖回10,000份A類基金份額，持有期限為6日，假設(shè)贖回當(dāng)日
A類基金份額凈值為1.2500元，則其獲得的凈贖回金額為12,312.50元。
3、本基金基金份額凈值的計算
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)
天收市后計算，并按基金合同的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適
當(dāng)延遲計算或公告。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
3、證券、期貨交易所、外匯市場交易時間非正常停市或港股通臨時暫停，導(dǎo)
致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50％以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管理
人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有
基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日申購金額限制、單日凈申購
比例上限、單個投資者單日或單筆申購金額上限的。
9、基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、
基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
10、基金投資者未向基金管理人提供法律法規(guī)要求的反洗錢等盡職調(diào)查等事
項(xiàng)所需的基金投資者信息。
11、基金投資者未向基金管理人提供《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管
理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)要求的盡職調(diào)查等事項(xiàng)所需的基金投資者信息、有效稅
收居民身份聲明文件及證明文件。
12、基金投資者可能為非中國稅收居民或受限于《非居民金融賬戶涉稅信息
盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)。
13、基金投資者不符合或不遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦
法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定。
14、基金投資者不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件。
15、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服
務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或
者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情
形。
16、法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、15、16項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決
定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)
本金將無息退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申
購業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
3、證券、期貨交易所、外匯市場交易時間非正常停市或港股通臨時暫停，導(dǎo)
致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管
理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50％以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一（第4項(xiàng)除外）且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖
回款項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管
理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申
請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所
述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。受限于銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)則，基金份額持有人
在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總
數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申
請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投
資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動
轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放
日基金總份額的10%，基金管理人有權(quán)先行對該單個基金份額持有人超出10%的贖
回申請實(shí)施延期辦理，即自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；
而對該單個基金份額持有人10%以內(nèi)（含10%）的贖回申請與其他投資者的贖回申
請按前述條款處理，即基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總
份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按
單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未
能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期
贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整前述比例及處理
規(guī)則，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項(xiàng)，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、上述暫停情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個估值日的
各類基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發(fā)布重新開放的公
告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人，或按法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)規(guī)定的方式處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額
投資計劃最低申購金額。
十六、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額
被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配
與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響并履行適當(dāng)程序的條件下，基金管理
人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則并開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，本基金的基金份額可以依照法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定在中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者通過其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，
具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定，并在業(yè)務(wù)實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十八、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購與贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
十九、依據(jù)基金合同的約定，基金管理人對基金份額持有人持有的基金份額
進(jìn)行強(qiáng)制贖回的，依據(jù)本章節(jié)關(guān)于份額贖回的規(guī)定執(zhí)行。在不違反相關(guān)法律法規(guī)
且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可根據(jù)具體情
況對上述申購和贖回以及相關(guān)業(yè)務(wù)的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告，無需召開
基金份額持有人大會審議。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在嚴(yán)格風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上，通過深入的個股研究出發(fā)，精選資源行業(yè)領(lǐng)域優(yōu)
質(zhì)上市公司股票構(gòu)建投資組合，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票）、港股通
標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的
債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、信用衍生品、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、
銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相
關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資
業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中，港
股通標(biāo)的股票最高投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%，投資于資源主題相關(guān)股票
的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終，在扣除國債期貨合約、股
指期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈
值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
基金管理人將以“自上而下”角度、以資產(chǎn)配置思路來構(gòu)建組合。在資產(chǎn)配置
層面將重點(diǎn)關(guān)注各類資產(chǎn)的未來收益變化情況，根據(jù)不同資產(chǎn)的收益做第一層面
的配置，關(guān)注較為長期的影響資產(chǎn)收益波動的關(guān)鍵力量。
2、股票及港股通標(biāo)的股票投資策略
（1）資源主題的界定
本基金精選資源領(lǐng)域內(nèi)擁有能源、原材料，或可對其進(jìn)行開采加工的上市公
司，以及為資源產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)制造提供設(shè)備或服務(wù)的上市公司進(jìn)行投資。
我國已經(jīng)建立了從資源開發(fā)、利用到處置全環(huán)節(jié)的法律體系，包括《中華人
民共和國土地管理法》、《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》、《中華人民共和國水法》、
《中華人民共和國森林法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》等資源開發(fā)方面的法律，以及《節(jié)
約能源法》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》、《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》等資源利用方面的法律。根據(jù)
《中華人民共和國資源稅法》中的規(guī)定和國家對“資源”的定義與監(jiān)管范疇，資源
包括了能源礦產(chǎn)、金屬礦產(chǎn)、非金屬礦產(chǎn)、水氣礦產(chǎn)以及鹽等五大類?！度珖鴩?
規(guī)劃綱要（2016-2030年）》我國首個國土空間開發(fā)與保護(hù)的戰(zhàn)略性、綜合性、基
礎(chǔ)性規(guī)劃，對涉及國土空間開發(fā)、保護(hù)、整治的各類活動具有指導(dǎo)和管控作用，其
對我國國土資源開發(fā)劃分了“環(huán)境質(zhì)量、人居生態(tài)、自然生態(tài)、水資源和耕地資
源”5大類資源環(huán)境主題分類。
本基金圍繞上述國家法律法規(guī)及戰(zhàn)略規(guī)劃，對如下與資源密切相關(guān)的行業(yè)開
展投資：
①內(nèi)地股票行業(yè)分類下的：1）能源行業(yè)相關(guān)的油氣開采與油田服務(wù)、石油與
天然氣行業(yè)、煤炭行業(yè)；2）原材料行業(yè)相關(guān)的化工、有色金屬行業(yè)、鋼鐵行業(yè)、
非金屬材料行業(yè)、建筑裝飾行業(yè)；3）為上述行業(yè)提供服務(wù)與設(shè)備的：通用機(jī)械行
業(yè)專用機(jī)械行業(yè)、電力及電網(wǎng)行業(yè)、水務(wù)行業(yè)及其他行業(yè)；
香港股票中全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（Global IndustryClassificationStandard,以下簡
稱GICS）行業(yè)分類下的原材料行業(yè)和能源行業(yè)。
本基金主要根據(jù)中證行業(yè)分類方法以及GICS行業(yè)分類方法，判斷股票是否
屬于資源行業(yè)。如果中證指數(shù)公司或GICS調(diào)整行業(yè)分類、變更行業(yè)分類方法，在
不改變本基金投資目標(biāo)且不影響基金份額人持有利益的前提下，履行適當(dāng)程序后，
基金管理人可根據(jù)變更后的分類方法，對資源主題股票的內(nèi)容范圍進(jìn)行更新，且
無需召開基金份額持有人大會審議；如果中證指數(shù)公司或GICS停止行業(yè)分類或
基金管理人認(rèn)為有更適當(dāng)?shù)馁Y源行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可對資源主題股票的界定依據(jù)和內(nèi)容范圍進(jìn)行變更或調(diào)整，并及時公告。
（2）個股選擇策略
本基金將通過自下而上的研究方式，結(jié)合定性、定量和ESG分析，深入挖掘
資源領(lǐng)域上市公司的投資價值，精選估值合理且成長性良好的上市公司進(jìn)行投資。
具體包括以下幾個方面：
1）定性分析：
在定性方面，本基金通過以下標(biāo)準(zhǔn)對股票的基本面進(jìn)行重點(diǎn)研究分析：
①重點(diǎn)研究分析公司所處行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，成長空間廣闊，
具備足夠競爭壁壘，以及具備中長期投資價值；
②重點(diǎn)研究分析公司所處的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、產(chǎn)品發(fā)展趨勢和企業(yè)競爭策略，
公司在市場的核心競爭力以及定價能力，公司的盈利模式以及在供應(yīng)商、合作商
以及客戶價值鏈中的地位；
③重點(diǎn)研究分析公司的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)，公司核心管理層穩(wěn)定并有
長遠(yuǎn)、清晰的戰(zhàn)略規(guī)劃，有能力帶動公司更可持續(xù)、更有質(zhì)量的增長。
2）定量分析：本基金結(jié)合盈利增長指標(biāo)、現(xiàn)金流量指標(biāo)、負(fù)債比率指標(biāo)、估
值指標(biāo)、盈利質(zhì)量指標(biāo)等與上市公司經(jīng)營有關(guān)的重要定量指標(biāo)，對目標(biāo)上市公司
的價值進(jìn)行深入挖掘，并對上市公司的盈利能力、財務(wù)質(zhì)量和經(jīng)營效率進(jìn)行評析，
為個股選擇提供依據(jù)。
本基金的研究團(tuán)隊(duì)將通過實(shí)地調(diào)研、研究報告、財務(wù)數(shù)據(jù)等上述定性定量分
析的結(jié)果，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)和發(fā)展現(xiàn)狀對企業(yè)未來發(fā)展路徑進(jìn)行初步預(yù)測，進(jìn)一步
進(jìn)行評估形成可以跟蹤且互相驗(yàn)證的框架體系，在不斷跟蹤、驗(yàn)證中強(qiáng)化選股的
結(jié)論。
3）ESG分析：在評估股票資產(chǎn)時，本基金還考慮對公司財務(wù)狀況或經(jīng)營業(yè)績
有重大影響的ESG因素（包括環(huán)境、社會和治理等因素）。環(huán)境因素可指碳排放、
環(huán)境污染和環(huán)境政策等因素；社會因素可指社會責(zé)任、產(chǎn)品質(zhì)量和員工健康與安
全等因素；而治理因素可指公司治理、信息披露、反腐敗政策和薪酬激勵等因素。
（3）股票投資組合的構(gòu)建與調(diào)整
篩選出目標(biāo)上市公司股票后，本基金在組合構(gòu)建、管理過程中，將分析投資
組合在資源細(xì)分領(lǐng)域行業(yè)上的配置比例，進(jìn)行相對均衡的配置，從而分散風(fēng)險，
參照業(yè)績基準(zhǔn)，并隨市場風(fēng)格切換進(jìn)行漸進(jìn)式的動態(tài)調(diào)整，調(diào)整時也不過分激進(jìn)
并控制幅度，追求最佳的風(fēng)險收益比。
（4）港股通標(biāo)的股票投資策略
依托基金管理人的研究團(tuán)隊(duì)，本基金將通過港股通機(jī)制投資于香港股票市場，
不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度進(jìn)行境外投資。本基金將重點(diǎn)關(guān)
注：
1）A股稀缺性個股；
2）具有持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢或核心競爭力的公司，這類公司應(yīng)具有良好成長性或?yàn)?
市場龍頭；
3）與A股同類公司相比具有估值優(yōu)勢的公司。
3、債券投資策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、國家貨幣及財政政策、資本市場資金環(huán)
境等重要因素的研究和預(yù)測，利用公司研究開發(fā)的多因子模型等數(shù)量工具，優(yōu)化
基金資產(chǎn)在信用債、利率債、可轉(zhuǎn)換債券以及貨幣市場工具等各類固定收益類金
融工具之間的配置比例。
（1）信用債投資策略
本基金通過對信用債券（包含資產(chǎn)支持證券，下同）發(fā)行人基本面的深入調(diào)
研分析，結(jié)合流動性、信用利差、信用評級、違約風(fēng)險等評估結(jié)果，選取優(yōu)質(zhì)的信
用債券進(jìn)行投資，并采取分散化投資策略，嚴(yán)格控制組合整體的違約風(fēng)險水平。
本基金在評估信用債券的同時也考慮對公司財務(wù)狀況或經(jīng)營業(yè)績有重大影響的
ESG因素（包括環(huán)境、社會和治理等因素）。
（2）組合久期配置策略
本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金融市場運(yùn)行特點(diǎn)等因素確定組合的整體
久期，有效的控制整體資產(chǎn)風(fēng)險，并根據(jù)市場利率變化動態(tài)積極調(diào)整債券組合的
平均久期及期限分布，以有效提高投資組合的總投資收益。如果預(yù)期利率下降，
本基金將增加組合的久期，力爭較多地獲得債券價格上升帶來的收益；反之，如
果預(yù)期利率上升，本基金將縮短組合的久期，以期減小債券價格下降帶來的風(fēng)險。
（3）騎乘策略
本基金將采用騎乘策略增強(qiáng)組合的持有期收益。當(dāng)債券收益率曲線比較陡峭
時，也即相鄰期限利差較大時，可以買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，也
即收益率水平處于相對高位的債券，隨著持有期限的延長，債券的剩余期限將會
縮短，債券的收益率水平將會較投資期初有所下降，對應(yīng)的將是債券價格的走高，
而這一期間債券的漲幅將會高于其他期間，力求獲得價差收益即資本利得收入。
（4）息差策略
本基金將采用息差策略，以達(dá)到更好地利用杠桿放大債券投資的收益的目的。
該策略是指在回購利率低于債券收益率的情形下，通過正回購將所獲得的資金投
資于債券，利用杠桿以期放大債券投資的收益。
（5）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將綜合運(yùn)用類別資產(chǎn)配置、久期管理、收益率曲線、個券選擇和利差
定價管理等策略，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，進(jìn)行資產(chǎn)支持證券產(chǎn)
品的投資。本基金將特別注重資產(chǎn)支持證券品種的信用風(fēng)險和流動性管理，本著
風(fēng)險調(diào)整后收益最大化的原則，確定資產(chǎn)支持證券類別資產(chǎn)的合理配置比例，保
證本金相對安全和基金資產(chǎn)流動性，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
（6）可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險、
分享股票價格上漲收益的特點(diǎn)。本基金在對可轉(zhuǎn)換公司債券條款和發(fā)行債券公司
基本面進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上，綜合考慮可轉(zhuǎn)換債券的債性和股性，利用可
轉(zhuǎn)換公司債券定價模型進(jìn)行估值分析，選擇具有較高投資價值的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行
投資。此外，本基金可根據(jù)新發(fā)可轉(zhuǎn)債的預(yù)計中簽率、模型定價結(jié)果，參與可轉(zhuǎn)債
新券的申購。
可交換債券在換股期間可用于交換發(fā)行人持有的其他上市公司的股票，可交
換債券同時具有股性和債性，其中債性與可轉(zhuǎn)換債券類似，即選擇持有可交換債
券至到期以獲取票面價值和票面利息，股性的分析則需關(guān)注目標(biāo)公司的股票價值。
本基金通過對可交換債券的債券部分價值及對目標(biāo)公司股票投資價值分析，篩選
投資價值較高的可交換債券進(jìn)行投資。
4、流動性管理策略
本基金在嚴(yán)謹(jǐn)深入的研究分析基礎(chǔ)上，綜合考量宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、市場資金面
走向、協(xié)議存款交易對手的信用資質(zhì)以及各類資產(chǎn)的收益率水平等，確定各類貨
幣市場工具的配置比例并進(jìn)行積極的流動性管理。
根據(jù)對市場資金面的預(yù)期以及基金申購贖回的情況、季節(jié)性資金流動情況和
日歷效應(yīng)等因素，基金管理人動態(tài)調(diào)整并有效分配本基金的現(xiàn)金流，在充分保證
本基金流動性的前提下力爭獲取較高收益。
5、衍生產(chǎn)品投資策略
（1）國債期貨投資策略
為有效控制債券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險，本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和證券趨
勢的判斷，通過對債券市場進(jìn)行定性和定量的分析，根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套
期保值為目的，適度運(yùn)用國債期貨來提高投資組合的運(yùn)作效率。在國債期貨投資
過程中，本基金將對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性水平等指標(biāo)進(jìn)行跟
蹤監(jiān)控。
（2）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，充分考慮
選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約，并考慮股指期貨的風(fēng)險收益特征，通
過多頭或空頭的套期保值策略，以改善投資組合的投資效果，降低投資組合的整
體風(fēng)險。
（3）股票期權(quán)投資策略
本基金投資股票期權(quán)將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的，結(jié)合
投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求，確定參與
股票期權(quán)交易的投資時機(jī)和投資比例。
（4）信用衍生品投資策略
本基金投資信用衍生品，按照風(fēng)險管理原則，以風(fēng)險對沖為目的，對所投資
的資產(chǎn)組合進(jìn)行風(fēng)險管理。本基金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策
略，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，
本基金將加強(qiáng)基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理，合理分
散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的財務(wù)狀況、償付能
力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。
（5）本基金將關(guān)注其他金融衍生產(chǎn)品的推出情況，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允
許本基金投資其他金融衍生產(chǎn)品，本基金在履行適當(dāng)程序后，將按屆時有效的法
律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制定與本基金投資目標(biāo)相適應(yīng)的投資策略和估值政策，
在充分評估金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險和收益的基礎(chǔ)上，謹(jǐn)慎地進(jìn)行投資。
6、參與融資業(yè)務(wù)的投資策略
本基金將在充分考慮風(fēng)險和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資交易。本基金
將基于對市場行情和組合風(fēng)險收益的分析，確定投資時機(jī)、標(biāo)的證券以及投資比
例。若相關(guān)融資業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將遵從其最新規(guī)定，以符合上述
法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中，港股通標(biāo)的股票
最高投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%，投資于資源主題相關(guān)股票的比例不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納
的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同
時上市的A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%；完全按照有關(guān)指
數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（6）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例
進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例
限制；
（7）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投
資；
（8）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（9）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（10）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（11）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（12）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（13）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（14）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（15）基金參與國債期貨和股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超
過基金持有的股票總市值的20%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨
合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到
期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回
購）等；
（16）本基金參與股票期權(quán)交易，須遵守下列投資比例限制：
1）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
2）開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期權(quán)
的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金
的現(xiàn)金等價物；
3）未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面
值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（17）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品；本基金持有的信
用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；
（19）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合（18）、（19）規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個月之
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（7）、（8）、（14）、（18）、（19）項(xiàng)情形之外，因證券、期貨市
場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中證內(nèi)地資源主題指數(shù)收益率*80%+恒生指數(shù)收益率
*5%+人民幣活期存款收益率(稅后)*15%
中證內(nèi)地資源主題指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布，中證內(nèi)地資源主題
指數(shù)由中證800指數(shù)中的資源行業(yè)公司股票組成樣本股，反映滬深市場內(nèi)地資源
類上市公司證券的整體表現(xiàn)，成分股是在資源性行業(yè)中選擇市值規(guī)模排名居前、
流動性較好、符合指數(shù)跟蹤的一般要求的具有相當(dāng)代表性的股票。
恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，是反映香港股市價幅趨勢最有影
響的一種股價指數(shù)，適合作為本基金港股投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或上述業(yè)績比較基準(zhǔn)指數(shù)停止編制或更改名稱，
或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)
更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)的指數(shù)時，基金管理人可以根據(jù)本基金的投
資范圍和投資策略，確定變更基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)或其權(quán)重構(gòu)成。經(jīng)基金管理人
與基金托管人協(xié)商一致，在按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)
并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅作為衡量本基金業(yè)績的參照，不決定也不必然反映
本基金的投資策略。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與收益理論上高于混合型基金、債券型基
金與貨幣市場基金。
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。
九、投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，復(fù)核了本投資組
合報告，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自本基金2026年第1季度報告，所載數(shù)據(jù)自2026
年1月1日起至3月31日，本報告中所載數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
9.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 2,017,739,954.18 80.94
其中：股票 2,017,739,954.18 80.94
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售 - -
金融資產(chǎn)
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 191,312,096.90 7.67
8 其他資產(chǎn) 283,915,417.27 11.39
9 合計 2,492,967,468.35 100.00
注：本基金本報告期末通過港股通交易機(jī)制投資的港股公允價值為
649,863,614.28元，占期末基金資產(chǎn)凈值比例為27.79%。
9.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
9.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 105,857,192.00 4.53
C 制造業(yè) 1,056,875,476.50 45.20
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 205,143,671.40 8.77
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 1,367,876,339.90 58.50
9.2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價值（人民幣） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
原材料 488,574,396.10 20.89
能源 161,289,218.18 6.90
合計 649,863,614.28 27.79
注：以上分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GICS）。
9.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
9.3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈 值比例（%）
1 H02600 中國鋁業(yè) 18,188,000 180,664,814.25 7.73
2 H01772 贛鋒鋰業(yè) 2,688,800 172,714,026.09 7.39
3 H01138 中遠(yuǎn)海能 10,188,000 161,289,218.18 6.90
4 601872 招商輪船 8,888,865 145,421,831.40 6.22
5 H09696 天齊鋰業(yè) 3,333,000 135,195,555.76 5.78
6 688630 芯碁微裝 688,880 133,229,392.00 5.70
7 601208 東材科技 3,888,847 114,137,659.45 4.88
8 000807 云鋁股份 3,228,907 100,096,117.00 4.28
9 603225 新鳳鳴 5,588,726 93,555,273.24 4.00
10 000703 恒逸石化 7,579,981 92,399,968.39 3.95
9.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
9.5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細(xì)
本基金本報告期末未持有債券。
9.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
9.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
9.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未持有股指期貨。
9.9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，充分考慮選
擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約，并考慮股指期貨的風(fēng)險收益特征，通過
多頭或空頭的套期保值策略，以改善投資組合的投資效果，降低投資組合的整體
風(fēng)險。
9.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
9.10.1本期國債期貨投資政策
為有效控制債券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險，本基金結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和證券趨勢
的判斷，通過對債券市場進(jìn)行定性和定量的分析，根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期
保值為目的，適度運(yùn)用國債期貨來提高投資組合的運(yùn)作效率。在國債期貨投資過
程中，本基金將對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性水平等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤
監(jiān)控。
9.10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未持有國債期貨。
9.10.3本期國債期貨投資評價
本基金本報告期內(nèi)沒有投資國債期貨。
9.11投資組合報告附注
9.11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查、或在
報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
9.11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
9.11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 283,915,417.27
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 283,915,417.27
9.11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
9.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
9.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投資組合報告中市值占凈值比例的分項(xiàng)之和與合計項(xiàng)
之間可能存在尾差。
第十部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2024年9月19日，業(yè)績數(shù)據(jù)為截至2026年3月31日
的數(shù)據(jù)，本報告中所列數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
路博邁資源精選股票發(fā)起A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2024.09.19-2024.12-31 -8.24% 0.91% 9.60% 1.56% -17.84% -0.65%
2025.01.01-2025.12.31 97.28% 1.68% 47.68% 1.19% 49.60% 0.49%
2026.01.01-2026.03.31 12.42% 2.42% 4.92% 2.08% 7.50% 0.34%
2024.09.19-2026.03.31 103.50% 1.71% 69.68% 1.43% 33.82% 0.28%
路博邁資源精選股票發(fā)起C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2024.09.19-2024.12-31 -8.42% 0.91% 9.60% 1.56% -18.02% -0.65%
2025.01.01-2025.12.31 95.79% 1.68% 47.68% 1.19% 48.11% 0.49%
2026.01.01-2026.03.31 12.20% 2.42% 4.92% 2.08% 7.28% 0.34%
2024.09.19-2026.03.31 101.17% 1.71% 69.68% 1.43% 31.49% 0.28%
2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率
變動的比較
注：基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)
收款項(xiàng)以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶、期貨結(jié)算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金
財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其
自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。
除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約、信
用衍生品、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在與其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允
價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進(jìn)行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響
證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價，確定公允價格；
（2）在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的
除外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值全價估值，具體估
值機(jī)構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定；
（3）在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值
全價估值。對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日
至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價
或推薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響；回
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估
值。具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定；
（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實(shí)行凈價
交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的
估值全價估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進(jìn)行估值；對于活
躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下，則采用估值技術(shù)確定公允價值；
（4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含投
資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按
照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未
提供估值價格的債券，采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支
持的估值技術(shù)確定其公允價值。
4、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。
5、回購的估值方法
本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收或應(yīng)
付利息。
6、同業(yè)存單的估值方法
本基金投資同業(yè)存單，采用估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值價格數(shù)據(jù)進(jìn)行
估值。
7、期貨合約（包括股指期貨合約和國債期貨合約）以估值日的結(jié)算價估值。
估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價估值。
8、股票期權(quán)合約按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等規(guī)定的估值方法進(jìn)行
估值。
9、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
10、信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日的估值價格進(jìn)行估值，但基金
管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值機(jī)構(gòu)未提供
估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準(zhǔn)則》要求采用合理估值技術(shù)確定
公允價值。
11、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供
的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價或其
他能反映公允價值的匯率。
12、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資港股通標(biāo)的股票涉及的境外交易場所
所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；
對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異
的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
13、本基金參與融資等業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
14、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
15、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
16、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果按規(guī)定對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的
凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類
基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嘶蚱湮?
的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基
金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)或銷
售機(jī)構(gòu)或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的
責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時
協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后
按以下條款進(jìn)行賠償：
①若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償
金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯
程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
②如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計
算和核對，尚不能達(dá)成一致時，相關(guān)方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計算核對，如
果最后仍無法達(dá)成一致，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持
有人和基金造成的損失，非基金托管人原因造成的，與基金托管人無關(guān)。
③由于一方提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），另一方
在采取必要合理措施并履行正常程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈
值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由提供錯誤信息的一方
負(fù)責(zé)賠償。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，在不違反法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基
金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)或港股通臨時暫停時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣嘶蚱湮械幕鸱?wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)于每
個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金
托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理
人對基金凈值按規(guī)定予以公布。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第14項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行
及第三方估值機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)
則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采
取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述
原因無法及時更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人
免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除
由此造成的影響。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收
益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅?；鸱蓊~持有人可對其持有的本基金A
類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式，同一投資者持有的同一類
別的基金份額只能選擇一種分紅方式。如投資者在不同銷售機(jī)構(gòu)選擇的分紅方式
不同，基金登記機(jī)構(gòu)將以投資者最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日
的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
在不違反法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可調(diào)整基金收益的分配原
則，不需召開基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)
袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的基金銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定除外）；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、產(chǎn)品審計詢證費(fèi)、律師費(fèi)、公
證費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨及期權(quán)等交易結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用；
11、與基金投資運(yùn)作相關(guān)的增值稅及其他稅費(fèi)；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動按照雙方約定的時間、
按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇
法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動按照雙方約定的時間、
按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇
法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一
日C類基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計提。銷售服務(wù)費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金
托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動按照雙方
約定的時間、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會
計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年
度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會
計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就基金的會計核算、
報表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)
定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換
會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露
的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自
然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金
投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資
料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金
份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者
重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說
明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定
網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督
等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合同、托管協(xié)議登載在規(guī)
定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
《基金合同》生效公告中應(yīng)說明發(fā)起資金認(rèn)購方持有的基金份額、承諾持有
的期限等情況。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份
額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的
其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)
持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流
動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的規(guī)
定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)
所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人
變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方
式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值估值錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、本基金調(diào)整份額類別設(shè)置；
22、基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；
23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時；
24、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；
25、《基金合同》生效滿3年后繼續(xù)存續(xù)的，基金存續(xù)期內(nèi)，本基金連續(xù)30、
40、45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬元情形的；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
基金合同出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基
金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）發(fā)起資金認(rèn)購份額的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理
人固有資金、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員（即發(fā)
起資金認(rèn)購方）持有基金的基金份額、期限及期間的變動情況。
（十二）投資國債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險
指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的交
易政策和交易目標(biāo)等。
（十三）投資股指期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險
指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的交
易政策和交易目標(biāo)等。
（十四）投資股票期權(quán)的信息披露
基金管理人應(yīng)在定期信息披露文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包
括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)
交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十五）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、
資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前
10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十六）投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露本基金投資港股通標(biāo)的股票的情況。法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十七）投資信用衍生品的信息披露
基金應(yīng)當(dāng)在定期報告及招募說明書（更新）等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的
投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分揭示投資信用衍生品對基金總體
風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策略。
（十八）參與融資業(yè)務(wù)的信息披露
若本基金參與融資業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資業(yè)務(wù)情況，包括投資策
略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險及其管理情況等。
（十九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（二十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人將按最新
規(guī)定進(jìn)行信息披露。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、更新的基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報
告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子
確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)或港股通臨時暫停時；
2、不可抗力；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后暫停估值的；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
九、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十七部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項(xiàng)審計意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；
同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回
外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋
賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日
主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基
金管理人計算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金凈值信息。側(cè)袋賬戶
的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等費(fèi)用按主袋賬戶基金
資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費(fèi)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管
理人應(yīng)及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項(xiàng)審計意
見。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和
估值情況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。處置特定資產(chǎn)的臨
時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬戶份額持有人支付的款
項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫
停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。會計
師事務(wù)所對基金年度報告進(jìn)行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會
計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸?
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
第十八部分風(fēng)險揭示
一、市場風(fēng)險
市場風(fēng)險是指證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度
等各種因素的影響而變化，導(dǎo)致收益水平存在的不確定性。市場風(fēng)險主要包括：
1、政策風(fēng)險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生
變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險
隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y
于上市公司的股票與債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著
股票和債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于股票和
債券，其收益水平會受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行
業(yè)競爭、人員素質(zhì)、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生
變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用
于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散
這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。
5、信用風(fēng)險
主要是指債務(wù)人的違約風(fēng)險，若債務(wù)人經(jīng)營不善，資不抵債，債權(quán)人可能會
損失掉大部分的投資，這主要體現(xiàn)在企業(yè)債和公司債中。
6、購買力風(fēng)險
基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚?
導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
7、波動性風(fēng)險
波動性風(fēng)險主要存在于可轉(zhuǎn)換債券的投資中，具體表現(xiàn)為可轉(zhuǎn)換債券的價格
受到其相對應(yīng)股票價格波動的影響，同時可轉(zhuǎn)換債券還有信用風(fēng)險與轉(zhuǎn)股風(fēng)險。
轉(zhuǎn)股風(fēng)險指相對應(yīng)股票價格跌破轉(zhuǎn)股價，不能獲得轉(zhuǎn)股收益，從而無法彌補(bǔ)當(dāng)初
付出的轉(zhuǎn)股期權(quán)價值。
二、管理風(fēng)險
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識、技能、經(jīng)驗(yàn)、判斷等主觀因素會
影響其對相關(guān)信息和經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
三、流動性風(fēng)險
開放式基金要隨時應(yīng)對投資者的贖回，如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，
或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時對基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生不利的影響，都會影響基金運(yùn)作和收益水
平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會產(chǎn)生基金倉位
調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，可能影響基金份額凈值。
1、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
（1）投資市場的流動性風(fēng)險
本基金主要投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、港股通標(biāo)的股票、債券、資產(chǎn)
支持證券、債券回購、信用衍生品、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、銀行存款、
同業(yè)存單、貨幣市場工具等投資品種。上述資產(chǎn)均在規(guī)范的交易場所，運(yùn)作時間
長，市場透明度較高，運(yùn)作方式規(guī)范，歷史流動性狀況良好，正常情況下能夠及時
滿足基金變現(xiàn)需求，保證基金按時應(yīng)對贖回要求。極端市場情況下（包括但不限
于市場劇烈動蕩、成交量萎縮、交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行、大規(guī)模停牌等），上述資產(chǎn)
可能出現(xiàn)流動性不足，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法變現(xiàn)，從而影響投資者按時收到贖回款
項(xiàng)或影響基金收益水平。根據(jù)過往經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計，絕大部分時間上述資產(chǎn)流動性充裕，
流動性風(fēng)險可控，當(dāng)遇到極端市場情況時，基金管理人會按照基金合同及相關(guān)法
律法規(guī)要求，及時啟動流動性風(fēng)險應(yīng)對措施，保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。
（2）投資行業(yè)的流動性風(fēng)險
本基金資產(chǎn)投資于資源主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
本基金投資行業(yè)集中度高，不僅受到證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險影響，還承受經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)
轉(zhuǎn)型、行業(yè)政策變化等行業(yè)整體風(fēng)險。在正常市場環(huán)境下投資標(biāo)的流動性充足能
夠及時滿足投資者的贖回需求，但在極端市場情況下可能出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值50%
以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重
大不確定性，屆時基金管理人會按照基金合同及相關(guān)法律法規(guī)要求，及時啟動流
動性風(fēng)險應(yīng)對措施，保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。
（3）投資資產(chǎn)的流動性風(fēng)險
本基金針對流動性較低資產(chǎn)的投資進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，以降低基金的流動性
風(fēng)險：本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。
本基金為開放式基金，為保持較高的組合流動性，方便投資人安排投資，在
遵守本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，將主要投資于高流動性的投資品
種，防范流動性風(fēng)險。同時，結(jié)合市場流動性特點(diǎn)，本基金將合理安排組合流動
性，統(tǒng)籌考慮投資者申購贖回特征和客戶大額資金流向特征，以確定本基金在不
同投資品種的配置比例，確保流動性充裕。
2、本基金申購、贖回安排
投資人可在本基金的開放日辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務(wù)。為切實(shí)保護(hù)存
量基金份額持有人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，本基金管理
人將合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)申購贖回業(yè)務(wù)申請，包括但不限
于：
（1）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
（2）本基金管理人對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回
費(fèi)，并全額計入基金財產(chǎn)。
（3）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請、贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
具體措施詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”。
3、巨額贖回情形下流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人
協(xié)商一致后，將運(yùn)用多種流動性風(fēng)險管理工具對贖回申請進(jìn)行適度調(diào)整，以應(yīng)對
流動性風(fēng)險，保護(hù)基金份額持有人的利益，包括但不限于：
（1）延緩辦理巨額贖回申請；
（2）暫停接受贖回申請；
（3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
（4）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他措施。
具體措施詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”。
4、實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回
申請進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施。
當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回
申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，可綜合運(yùn)用包括
延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回
費(fèi)、暫停基金估值、擺動定價、側(cè)袋機(jī)制等流動性風(fēng)險管理工具，投資者將面臨無
法辦理申購業(yè)務(wù)、其贖回申請被拒絕或延期辦理、贖回款項(xiàng)延緩支付，或面臨贖
回成本或申購成本較高等的風(fēng)險。
本基金實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請；
（2）暫停接受贖回申請；
（3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
（4）收取短期贖回費(fèi)；
（5）暫停基金估值；
（6）擺動定價；
（7）側(cè)袋機(jī)制；
（8）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
四、特有風(fēng)險
（1）資源主題股票型基金的投資風(fēng)險
本基金是股票型基金，股票投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中，港股
通標(biāo)的股票最高投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%，投資于資源主題相關(guān)股票的
比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；該資源主題相關(guān)股票的特定風(fēng)險即成為本基
金及投資者主要面對的特定投資風(fēng)險，其投資收益會受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政府產(chǎn)業(yè)政
策、市場需求變化、行業(yè)波動和公司自身經(jīng)營狀況等因素的影響，可能存在所選
投資標(biāo)的的成長性與市場一致預(yù)期不符而造成個股價格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險。
因此，本基金所投資的資源主題相關(guān)股票可能在一定時期內(nèi)表現(xiàn)與其他未投
資的證券不同，造成本基金的收益低于其他基金，或波動率高于其他基金或市場
平均水平。此外，由于本基金還可以投資其它品種，這些品種的價格也可能因市
場中的各類變化而出現(xiàn)一定幅度的波動，產(chǎn)生特定的風(fēng)險，并影響到整體基金的
投資收益。
（2）國債期貨投資風(fēng)險
本基金可投資國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流
動性風(fēng)險等。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化
的風(fēng)險。基差風(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的
波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為
兩類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭
寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，
是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。
（3）股指期貨投資風(fēng)險
本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具
有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受
較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足保
證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（4）股票期權(quán)投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、管理
風(fēng)險、交易對手風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等，這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來
一定的負(fù)面影響和損失。
（5）本基金可投資港股通標(biāo)的股票，投資風(fēng)險包括：
1）本基金將通過“港股通”投資于香港市場，在市場環(huán)境、市場進(jìn)入、投資
額度、可投資對象、稅務(wù)政策、市場制度等方面都有一定的限制，而且此類限制可
能會不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，
從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，此外，在港股通下參與香港
股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：
①股價較大波動的風(fēng)險。香港市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且證券交易價格并無
漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相對較大，港股股價可能表現(xiàn)出比A股
更為劇烈的股價波動。
②只有內(nèi)地和香港兩地均為交易日的交易日才為港股通交易日，在內(nèi)地開市
香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的
流動性風(fēng)險。
③無法進(jìn)行交易的風(fēng)險。香港出現(xiàn)臺風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情
形時，聯(lián)交所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險；
出現(xiàn)境內(nèi)證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時，境內(nèi)證券交易服務(wù)公司將可
能暫且提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港
股通交易的風(fēng)險。
④港股通制度下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險。投資者因港股通股票權(quán)
益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外
的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，證券交易所另有規(guī)定的
除外；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利
在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)
換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不
得通過港股通買入或賣出。
⑤代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意
愿，中國結(jié)算對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒
有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，
按照比例分配持有基數(shù)。
⑥匯率風(fēng)險。投資港股通標(biāo)的股票還面臨匯率風(fēng)險，匯率波動可能對基金的
投資收益造成影響。
⑦資產(chǎn)分配。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選
擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必
然投資港股。
⑧港股通額度限制?，F(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設(shè)有每日額度上限的限制；
本基金可能因?yàn)楦酃赏ㄊ袌雒咳疹~度不足，而不能買入看好的投資標(biāo)的進(jìn)而錯失
投資機(jī)會的風(fēng)險。
（6）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有低流動性、高收益的特征，
并存在一定的投資風(fēng)險。資產(chǎn)支持證券的投資與基金資產(chǎn)密切相關(guān)，因此會受到
特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險及現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等的影響；當(dāng)本基金投資的資產(chǎn)支持
證券信用評級發(fā)生變化時，本基金將需要面對臨時調(diào)整持倉的風(fēng)險；此外當(dāng)資產(chǎn)
支持證券相關(guān)的發(fā)行人、管理人、托管人等出現(xiàn)違規(guī)違約時，本基金將面臨無法
收取投資收益甚至損失本金的風(fēng)險。
（7）信用衍生品投資風(fēng)險
本基金可投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風(fēng)險，償付風(fēng)
險，交易對手風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險。流動性風(fēng)險是信用衍生品交易轉(zhuǎn)讓過程中，
因無法找到交易對手或交易對手較少，導(dǎo)致難以將其以合理價格變現(xiàn)的風(fēng)險。償
付風(fēng)險是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)
可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳，或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定的偏差，從而影響
信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險。交易對手風(fēng)險是由于交易對手違約導(dǎo)致的風(fēng)險。價格波
動風(fēng)險是由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體經(jīng)營情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起
信用衍生品交易價格波動的風(fēng)險。
（8）投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等
差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板股票股價波動較大的風(fēng)險、科創(chuàng)板股
票退市的風(fēng)險、科創(chuàng)板股票流動性較差的風(fēng)險以及科創(chuàng)板股票股價同向波動的風(fēng)
險。
（9）投資北京證券交易所股票的風(fēng)險
本基金可投資于北京證券交易所的股票，可能會面臨北交所上市公司經(jīng)營風(fēng)
險、股價波動較大的風(fēng)險、流動性較差的風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資集中風(fēng)險、專板風(fēng)
險以及監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險。
（10）參與融資交易風(fēng)險
本基金可參與融資交易，融資交易的風(fēng)險主要包括流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等，
這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。為了更好的防范融資交
易所面臨的各類風(fēng)險，基金管理人將遵守審慎經(jīng)營原則，制定科學(xué)合理的投資策
略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險，切實(shí)維護(hù)基金財產(chǎn)的安全和基金份額
持有人利益。
（11）自動終止的風(fēng)險
本基金為發(fā)起式基金，面臨《基金合同》生效之日起3年后的對應(yīng)日，基金
資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止的風(fēng)險。此外，《基金合同》生效3年后
繼續(xù)存續(xù)的，基金存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形時，基金合同仍可能面臨自動終止的風(fēng)險。
（12）受到強(qiáng)制贖回等相應(yīng)措施的風(fēng)險
出于反洗錢、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的合規(guī)要
求，本基金基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，
具體見《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。如已持有本基金基金
份額，但不再滿足本基金的投資者資質(zhì)要求或基金合同約定的其他條件或出現(xiàn)基
金合同約定情形的，基金管理人有權(quán)依據(jù)基金合同的約定對相應(yīng)基金份額予以強(qiáng)
制贖回或采取其他相應(yīng)控制措施。因而，基金投資人或基金份額持有人面臨基金
份額可能按照基金合同的約定被強(qiáng)制贖回、追加認(rèn)購/申購被拒絕、因違反法律法
規(guī)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任等風(fēng)險。
（13）證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式的風(fēng)險
本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證
券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險、資金使
用效率降低的風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、投資信息安全保密風(fēng)險、無法完成當(dāng)日估值
等風(fēng)險。
（14）委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供份額登記、估值與核算等事項(xiàng)的外包風(fēng)險
基金管理人將本基金份額登記、估值與核算等事項(xiàng)外包給國泰海通證券股份
有限公司辦理，屆時因基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不符合金融監(jiān)管部門規(guī)定的資質(zhì)要求或因基
金服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)系統(tǒng)故障、操作失誤等，可能使得運(yùn)營服務(wù)事項(xiàng)發(fā)生
差錯，給本基金運(yùn)營帶來風(fēng)險。
（15）投資新股的風(fēng)險
本基金可投資于境內(nèi)新發(fā)行的股票，可能存在因股票上市后一定時間內(nèi)（即
鎖定期）不得直接賣出，從而無法及時變現(xiàn)的流動性風(fēng)險，同時也存在鎖定期內(nèi)
二級市場價格低于持有成本的價格風(fēng)險等風(fēng)險。
五、操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造
成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、
交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技
術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券、期貨交易所、證券
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
六、交易對手風(fēng)險
交易對手風(fēng)險是交易對手履行義務(wù)的能力的不確定性產(chǎn)生的風(fēng)險。如果交易
對手方無法全面履行它的交易承諾，本基金要承受經(jīng)濟(jì)損失或其它不利后果。此
類交易承諾可包括支付，交易結(jié)算，履行金融合約或遞交抵押品。
七、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法
規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
在遵守國家法律法規(guī)的前提下，基金管理人及本基金可能受制于境外法律法
規(guī)及其他相關(guān)規(guī)定，對基金投資和運(yùn)作等方面造成影響，而產(chǎn)生的相關(guān)風(fēng)險。
八、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致
的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)對同一產(chǎn)品所采用的評價方法
也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可
能存在差異；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金實(shí)際運(yùn)作情況等適
時調(diào)整對本基金的風(fēng)險評級。投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成
風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗(yàn)，及時關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對于本基金風(fēng)險評
級的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎做出投資決策。
九、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險。當(dāng)基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)
袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)
袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，
最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的
估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時以
主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價值及變化情況。本基金
不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特
定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于
特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
十、其他風(fēng)險
1、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，
可能導(dǎo)致基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)無法正常工作，從而導(dǎo)
致基金資產(chǎn)的損失。
2、金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
3、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，
并自表決通過之日起生效，決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基
金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并
公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金
合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金
合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件及《業(yè)務(wù)規(guī)
則》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和補(bǔ)
充，并保證其真實(shí)性；
（4）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)
規(guī)則；
（5）向基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的或基金管理人根
據(jù)其內(nèi)部制度要求的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基
金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查及反洗錢工作，并同意基金管理人
在遵守法律法規(guī)的前提下授權(quán)相關(guān)第三方為反洗錢、非居民金融賬戶涉稅信息盡
職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的盡職調(diào)查之目的、識別基金投資者是否符合基金管理
人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件之目的查閱該等信息資料及身份證明
文件；
（6）按《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其
他有關(guān)規(guī)定的要求，向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方真實(shí)、及時、準(zhǔn)
確、完整、充分地提供有效稅收居民聲明文件及證明文件，并在稅收居民或其他
情況于前述資料發(fā)生變更的30天內(nèi)提供有效的稅收居民聲明文件及證明文件，配
合基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其委托第三方完成《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)
查管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定要求的盡職調(diào)查及信息報送工作；
（7）出現(xiàn)不符合或不遵守上述第(6)條的要求或基金份額持有人不符合基金
管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件時，基金份額持有人持有的基金
份額將可能被基金管理人進(jìn)行強(qiáng)制贖回；
（8）出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基
金投資者資質(zhì)條件時，包括但不限于基金投資者可能為非中國稅收居民或受限于
《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定
的任何報告或扣繳義務(wù)、不再符合或遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管
理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定、違反反洗錢、反貪污賄賂及其他金融
犯罪等法律法規(guī)要求或違反第一部分“前言”第十四條下承諾的情形，基金管理
人將有權(quán)對該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回（基金管理人不會向
基金投資者披露違反反洗錢要求等事項(xiàng)的具體細(xì)節(jié)）等相應(yīng)控制措施；
（9）知悉基金管理人將根據(jù)《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》
等法律法規(guī)的規(guī)定定期向國家稅務(wù)總局等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送非居民金融賬戶涉稅
信息；
（10）知悉并同意基金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，
有權(quán)向相關(guān)接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機(jī)構(gòu)等第三方
服務(wù)機(jī)構(gòu)）提供本基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”中“基金管
理人的權(quán)利”第（24）條所述的信息；如果基金投資者拒絕提供該等信息的，基金
管理人及基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)（如有）有權(quán)拒絕該等基金投資者的認(rèn)購/申
購申請?；鹜顿Y者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投資者自愿接受
上述安排；
（11）知悉并持續(xù)關(guān)注基金管理人官方網(wǎng)站（www.nbchina.com）不時披露的
個人信息處理相關(guān)政策；
（12）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（13）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（14）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
（15）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（16）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（17）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（18）發(fā)起資金提供方持有認(rèn)購的基金份額自基金合同生效之日起不少于3
年；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并
采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）自行或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算業(yè)務(wù)；
（11）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（12）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請；
（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（18）若本基金的證券交易模式采用“券商結(jié)算”的，委托證券經(jīng)紀(jì)商在證券
交易所進(jìn)行各類證券交易、證券交收，以及相關(guān)證券交易的資金交收等證券經(jīng)紀(jì)
服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，由基金管理人與證券經(jīng)紀(jì)商或其他相關(guān)
服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》進(jìn)行約定；
（19）若基金份額持有人出現(xiàn)不符合或不遵守基金份額持有人義務(wù)的第（6）
條的要求或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資
質(zhì)條件時，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將可能采取相關(guān)措施，包括
但不限于：(a)不接受該基金份額持有人對基金份額進(jìn)一步的申購申請；(b)對基
金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回；
（20）若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或基金管理人規(guī)定的基
金份額持有人條件，包括但不限于基金投資者可能為非中國稅收居民或受限于《非
居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任
何報告或扣繳義務(wù)、不再符合或遵守《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦
法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定、違反反洗錢、反貪污賄賂及其他金融犯罪
等法律法規(guī)要求，基金管理人有權(quán)不接受該基金份額持有人對基金份額進(jìn)一步的
申購申請并對該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回（基金管理人不會
向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項(xiàng)的具體細(xì)節(jié)）；
（21）對于未向基金管理人或其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)提供反洗錢及《非居民
金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》等相關(guān)盡職調(diào)查所需信息的基金投資者，
基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將不接受該基金投資者對基金份額的認(rèn)購或申購申請；對
于未向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供上述盡職調(diào)查所需信息的基金份額持有人，基
金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將采取措施包括但不限于：(a)不接受該基金份額持有人對
基金份額進(jìn)一步的申購申請；(b)對該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制
贖回（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項(xiàng)的具體細(xì)節(jié)）。基
金管理人或銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)反洗錢規(guī)則的要求，根據(jù)基金投資者的具體情況采
取相應(yīng)的控制措施；
（22）基金投資者不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條
件，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將不接受該基金投資者對基金份額的認(rèn)購或申購申請；
（23）如基金投資者或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金
的基金投資者資質(zhì)條件或違反第一部分“前言”第十四條下承諾的情形或未能提
供《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)
定所需信息及/或文件或因基金份額持有人可能為非中國稅收居民或受限于《非居
民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何
報告或扣繳義務(wù)而損害基金管理人(或其授權(quán)的第三方)、本基金或本基金的其他
基金份額持有人，本基金及基金管理人(或其授權(quán)的第三方)保留采取任何措施及
/或就全部損失進(jìn)行追償?shù)臋?quán)利，包括但不限于拒絕接受投資人或基金份額持有人
的認(rèn)購/申購申請、向基金份額持有人提起訴訟/仲裁、對基金份額持有人持有的
基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回，并且基金份額持有人不可以就本基金或以本基金名義為
遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要求(無論是否為法定的)而采取上述措施或
進(jìn)行上述追償過程中產(chǎn)生的任何形式的損害或責(zé)任向本基金及基金管理人(或其
授權(quán)的第三方)提出任何要求或追償，若基金份額持有人有嚴(yán)重違反法律法規(guī)的行
為，有關(guān)金融主管部門可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)
關(guān)進(jìn)行處理；
（24）基金管理人為履行法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求（包括但不限于反洗
錢、投資者適當(dāng)性、稅收居民身份調(diào)查等方面的要求）或公司內(nèi)部控制制度的要
求，有權(quán)收集基金投資者及其最終控制人的相關(guān)信息；
（25）基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將遵守《非居民金
融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)就基金份額持有人（及消極
非金融機(jī)構(gòu)的控制人）為非中國稅收居民的金融賬戶資料（包括賬戶持有人名稱、
現(xiàn)居地址、出生地點(diǎn)及出生日期（適用于個人及控制人）、稅務(wù)居民國（地區(qū)）、居
民國（地區(qū)）納稅人識別號、賬戶余額、投資收入等信息）將可能每年被報送至國
家稅務(wù)總局，繼而與相應(yīng)的稅收居民國（地區(qū)）的主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交換；
（26）基金管理人有權(quán)在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，向相關(guān)
接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機(jī)構(gòu)等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）提
供第（24）條所述的信息，并將要求接收方不得將該等信息用于違法違規(guī)之目的；
基金投資者（及其控制人）拒絕提供該等信息的，基金管理人及基金管理人委托
的銷售機(jī)構(gòu)（如有）有權(quán)拒絕該等基金投資者的認(rèn)購/申購申請。基金投資者依據(jù)
《基金合同》取得基金份額，即表示基金投資者自愿接受上述安排；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回、估值核算和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠?
專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）按照法律法規(guī)的反洗錢要求，對投資人履行必要的反洗錢合規(guī)審查工
作；
（28）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等
投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確
保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基
金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保
證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需
賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交
割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)
關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況
除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金
份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基
金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了
適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。若未來本基金份額持有人大會
成立日常機(jī)構(gòu)，則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持
有人大會的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、變更收費(fèi)方式、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）增加、減少或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
（6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)托
管、基金交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）在履行適當(dāng)程序后，本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；
（8）調(diào)整基金的申購贖回方式；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他
情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金
管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托
管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管
理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決
意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到
指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會
同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份
額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金
份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形
式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的
基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基
金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或
其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行
表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并
表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議
通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、
法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持
有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基
金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額
持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特
別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金
合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審
議、逐項(xiàng)表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份
額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣
布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；?
金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場
公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議
時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之
一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會
召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人
大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)
他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含
50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，
并自表決通過之日起生效，決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基
金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并
公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際
仲裁中心），根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁
決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗
訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的
辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：路博邁基金管理（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道88號30層11單元
法定代表人：閻小慶
成立時間：2021年7月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2021]3094號
注冊資本：人民幣42,000萬元
組織形式：有限責(zé)任公司（外國法人獨(dú)資）
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證
監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活
動，具體經(jīng)營項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職
能的決定》（國發(fā)[1983]146號）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理
銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投
資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際
金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券
投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放
式基金的注冊登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承
諾；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣
兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、
代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯
金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金
投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票）、港股通
標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的
債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、信用衍生品、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、
銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相
關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資
業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資
工具。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投
融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資組合比例為：
股票投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中，港股通標(biāo)的股票最高投資比例不
得超過股票資產(chǎn)的50%，投資于資源主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
的80%；每個交易日日終，在扣除國債期貨合約、股指期貨合約和股票期權(quán)合約
需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年
以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供本基金界定的“資源主題”所對應(yīng)的證券清
單，基金托管人僅根據(jù)上述清單監(jiān)督本基金的投資范圍和比例；
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下
投資限制：
1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中，港股通標(biāo)的股票最
高投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%，投資于資源主題相關(guān)股票的比例不低于非
現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時
上市的A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證
券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%；
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比
例限制；
5）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
6）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部開放式基金（包括開放式基
金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由基金托管人托管的全
部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股
票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證
監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
7）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投
資；
8）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保
持一致；
9）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
10）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
11）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
12）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
13）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益
人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
14）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
15）基金參與國債期貨和股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得
超過基金持有的股票總市值的20%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期
貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式
回購）等；
16）本基金參與股票期權(quán)交易，須遵守下列投資比例限制：
1）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
2）開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期權(quán)
的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金
的現(xiàn)金等價物；
3）未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面
值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
17）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
18）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品；本基金持有的信用
衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；
19）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合18）、19）規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個月之內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，如適用于本基金，基金管理人
履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。
除上述第2）、7）、8）、14）、18）、19）項(xiàng)情形之外，由于證券、期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不
符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
以達(dá)到約定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約
定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作
日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于基金托管
人實(shí)施交易監(jiān)督。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投
資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受上述約定的限制或以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。
4、基金托管人依據(jù)以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人參與銀行間市場交易,應(yīng)按照審慎的風(fēng)險控制原則評估交易
對手資信風(fēng)險，并自主選擇交易對手?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場
的丙類會員進(jìn)行債券交易的，可以通過郵件、電話等雙方認(rèn)可的方式提醒基金管
理人，基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提供可行性說明?；鸸芾砣藨?yīng)確?？尚?
性說明內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋瞬粚鸸芾砣颂峁┑目尚行哉f明進(jìn)
行實(shí)質(zhì)審查?；鸸芾砣送?，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)
損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人在銀行間市場進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時，以DVP(券款對付)的
交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。
5、關(guān)于銀行存款投資
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的
支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險?；鸸芾砣藨?yīng)基于審慎原則評估存
款銀行信用風(fēng)險并自主選擇存款銀行，基金托管人對此不予監(jiān)督。因基金管理人
違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，相關(guān)損失由基金
管理人先行承擔(dān)?；鸸芾砣寺男邢刃匈r付責(zé)任后，有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠
償?；鹜泄苋说穆氊?zé)僅限于督促基金管理人履行先行賠付責(zé)任。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)范圍并不完全一致，包括由
相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分
等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他
原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證
券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制
度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流
動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至
基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述
資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、
發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占
基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時
間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前
兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行
審核。
（5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)
問題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理
人提供的有關(guān)書面信息。基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有
權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書
面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)
險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒
絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報告中
國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果基金托管人沒有切
實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（二）投資監(jiān)督范圍的調(diào)整
因法律法規(guī)、監(jiān)管要求導(dǎo)致本基金投資事項(xiàng)調(diào)整的，基金管理人應(yīng)提前通知
基金托管人，并與基金托管人協(xié)商一致更新投資監(jiān)督范圍。基金管理人知曉基金
托管人投資監(jiān)督職責(zé)的履行受外部數(shù)據(jù)來源或系統(tǒng)開發(fā)等因素影響，基金管理人
應(yīng)為基金托管人系統(tǒng)調(diào)整預(yù)留所需的合理必要時間。
（三）除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合
同》生效之日起開始。
（四）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（五）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基
金合同》、本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金
管理人收到通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出
回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報
告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》、本
協(xié)議而致使投資者遭受的損失。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，
應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資
指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)
當(dāng)立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議約定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)
算賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈
值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形
式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形
式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)
未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金管理人有義務(wù)要求基
金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議約定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的有效指令，不得自行
運(yùn)用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶
等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5、對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理
人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)
基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給
基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人
對此不承擔(dān)責(zé)任。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人或
其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的路博邁基金管理（中國）
有限公司基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開立并管
理。基金管理人按照法律法規(guī)的反洗錢要求，對投資人及其資金來源履行必要的
反洗錢合規(guī)審查工作。基金募集期滿，發(fā)起資金的認(rèn)購金額、發(fā)起資金提供方及
其承諾的認(rèn)購基金份額持有期限符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基
金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出
具驗(yàn)資報告，驗(yàn)資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明，出具的
驗(yàn)資報告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗(yàn)資完
成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開
立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款事宜。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人、基金或基金托管人與基金聯(lián)名等監(jiān)管部門要求的
名義，在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的現(xiàn)金資產(chǎn)。該賬戶的開設(shè)和
管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的資
產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理、利率管理等相關(guān)監(jiān)管
法規(guī)要求。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司開設(shè)證券賬戶。
交易所證券交易采用第三方存管模式，基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)
算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人開立的托管賬戶建立
第三方存管關(guān)系。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國
銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金
的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)
銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券
的后臺匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間債券市場
回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）存款投資賬戶的開立和管理
基金財產(chǎn)開展定期存款等銀行存款投資前，基金管理人應(yīng)以基金名義開立銀
行存款賬戶，該賬戶僅限向托管賬戶劃撥存款本金及利息資金。開戶時基金管理
人須向存款銀行預(yù)留基金托管人印鑒，如基金托管人需變更預(yù)留印鑒，基金管理
人應(yīng)通知并配合存款銀行辦理變更手續(xù)。
基金管理人應(yīng)按照雙方約定，事先向基金托管人提供辦理開戶、存入、支取、
變更等存款業(yè)務(wù)所需的經(jīng)辦人員身份證明信息等材料。如需在存款銀行開通網(wǎng)上
銀行、電話銀行、手機(jī)銀行等功能，需經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方確認(rèn)同意。
如需停止使用銀行存款賬戶，基金管理人應(yīng)聯(lián)系基金托管人及時辦理銷戶手
續(xù)。
（七）其他賬戶的開設(shè)和管理
在本協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管
理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)
賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（八）存款證實(shí)書等實(shí)物證券的保管
基金管理人應(yīng)將基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券交由基金托管人保管。屬于基
金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的毀損、滅失，由此
產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控
制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
基金投資銀行存款的，由存款銀行向基金管理人開具存款證實(shí)書，基金管理
人與基金托管人應(yīng)遵守以下特別約定：
1、基金財產(chǎn)在開展銀行存款投資業(yè)務(wù)前，基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要
求，提供辦理存款證實(shí)書出入庫手續(xù)所需的經(jīng)辦人員身份信息等相關(guān)材料。如基
金托管人對相關(guān)材料有異議，基金托管人有權(quán)拒絕辦理并不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金
管理人應(yīng)采取措施核實(shí)并更正信息。
2、基金管理人應(yīng)通知存款銀行及時與基金托管人辦理存款證實(shí)書入庫保管手
續(xù)。如存款證實(shí)書要素與存款協(xié)議不符，在基金管理人與存款銀行核實(shí)更正前，
基金托管人有權(quán)拒絕辦理入庫手續(xù)。因發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情況導(dǎo)致入庫延
誤的，基金管理人應(yīng)及時向基金托管人書面說明，并采取措施積極推動存款證實(shí)
書入庫，在完成入庫前，由存款證實(shí)書持有方履行保管責(zé)任。
3、存款到期前，基金管理人應(yīng)及時與基金托管人辦理存款證實(shí)書出庫手續(xù)。
如需提前支取，基金管理人應(yīng)出具提前支取說明函。如需部分提前支取，應(yīng)辦理
存款證實(shí)書置換，置換后新存款證實(shí)書除金額、編號、存款證實(shí)書開具日期外，其
他核心要素與原存款證實(shí)書一致。
4、存款到期后，如因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無法正常辦理存款證實(shí)書出庫
手續(xù)的，基金管理人應(yīng)在與存款銀行的存款協(xié)議中就上述情況作出相應(yīng)安排，并
明確存款銀行應(yīng)將支取后的存款本息全部劃轉(zhuǎn)回基金資產(chǎn)托管專戶。
5、如存款證實(shí)書因非基金托管人原因出現(xiàn)毀損、滅失，或晚于存款到期日到
達(dá)存款行等情形，導(dǎo)致存款無法被按時支取的，基金管理人應(yīng)及時采取補(bǔ)救措施，
基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，但應(yīng)給予必要配合。存款證實(shí)書僅作為存款證實(shí)，
不得設(shè)立擔(dān)?；蛴糜谌魏慰赡軐?dǎo)致存款資金損失的其他用途。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托
管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金簽署與基
金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基
金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)通
過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存
放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低年限。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。各類基金份額凈值是指
計算日各類基金資產(chǎn)凈值除以該計算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金
份額凈值的計算均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)
急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金
管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金
合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信
息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人
復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值與各類基
金份額凈值，并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)
果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值
予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、審
查基金管理人計算的基金凈值信息。因此，本基金的會計責(zé)任方是基金管理人，
就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)
成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。法律
法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估
值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券、國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約、信
用衍生品、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
具體估值方法詳見《基金合同》“第十四部分基金資產(chǎn)估值”的約定。
（三）估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值
錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)或銷
售機(jī)構(gòu)或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的
責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估
值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時
協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方
應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后
按以下條款進(jìn)行賠償：
①若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償
金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯
程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
②如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計
算和核對，尚不能達(dá)成一致時，相關(guān)方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計算核對，如
果最后仍無法達(dá)成一致，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持
有人和基金造成的損失，非基金托管人原因造成的，與基金托管人無關(guān)。
③由于一方提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），另一方
在采取必要合理措施并履行正常程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈
值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由提供錯誤信息的一方
負(fù)責(zé)賠償。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，在不違反法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和基
金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準(zhǔn)。
（五）基金財務(wù)報表、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要、定期報告的編制和
復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金對招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新
招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人在每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在
上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個月
內(nèi)完成年度報告編制并公告?！痘鸷贤飞Р蛔?個月的，基金管理人可以不
編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報表，在月度報表完成當(dāng)日，將有關(guān)報
表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及
時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報告
完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后2個工作日內(nèi)
進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5個工作日內(nèi)完成
中期報告，在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人
在收到后5個工作日進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人
在35個工作日內(nèi)完成年度報告，在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管
人復(fù)核，基金托管人在收到后10日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為
準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具
加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書（相關(guān)各方各自留存一份）或進(jìn)行電子確認(rèn)。
如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，
基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報
中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，
需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書或進(jìn)行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件
審核時提示。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6
月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包
括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保
管方式可以采用電子或文檔的形式。基金份額登記機(jī)構(gòu)的保存期限不少于法律法
規(guī)規(guī)定的最低年限。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6
月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必
須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份
額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終
止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日
內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，
應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好
協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）根
據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁決是終局性
的并對相關(guān)各方均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、中國澳門特別
行政區(qū)和中國臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更與終止
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的約定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
對于基金份額持有人，基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務(wù)，并將
根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容
如下：
一、基金份額持有人交易信息查詢服務(wù)
1、基金交易確認(rèn)查詢服務(wù)：基金投資者在交易申請被受理的2個工作日后，
可以到銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢該項(xiàng)交易的確認(rèn)信息，或者通過基金管理人客服電話進(jìn)行查
詢。
2、基金對賬單服務(wù)：基金管理人將以電子郵件的形式向通過直銷渠道購買基
金的投資者發(fā)送對賬單。通過代銷渠道購買基金的投資者可根據(jù)與銷售機(jī)構(gòu)約定
的方式接收對賬單。
二、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心人工服務(wù)負(fù)責(zé)接聽投資者熱線來電；幫助投資者查詢賬戶、基
金、交易等相關(guān)信息；記錄投資者投訴及建議并及時的反饋給相關(guān)部門處理。人
工客服時間為工作日上午9：30–11：30，下午14：00–17：00。
三、投資者持續(xù)信息服務(wù)
基金管理人作為直銷機(jī)構(gòu)，依據(jù)法律法規(guī)向通過直銷渠道購買本基金的投資
者提供持續(xù)信息服務(wù)，具體提供范圍及方式以公司與投資者的約定為準(zhǔn)。
四、網(wǎng)站服務(wù)
基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站（www.nbchina.com）享受理財資訊、
信息披露等服務(wù)。
五、投訴受理服務(wù)
基金份額持有人可以通過基金管理人客服電話、書信、傳真、電子郵件等方
式對基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴?；鸸芾砣耸芾硗对V后，將
及時做出回應(yīng)。
六、基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
聯(lián)系地址：中國上海市靜安區(qū)石門一路288號香港興業(yè)中心2座705-710室
聯(lián)系電話：400-875-5888
七、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，可通過上述方式聯(lián)
系基金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
以下信息披露事項(xiàng)已通過規(guī)定信息披露媒介進(jìn)行公開披露。
序號 公告事項(xiàng) 披露日期
1 關(guān)于旗下基金新增奕豐基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與其費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2025年5月16日
2 路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號） 2025年5月20日
3 路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）產(chǎn)品資料概要更新 2025年5月20日
4 路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）產(chǎn)品資料概要更新 2025年5月20日
5 關(guān)于旗下基金新增玄元保險代理有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與其費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2025年5月23日
6 關(guān)于旗下部分基金參加國泰海通證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2025年7月9日
7 路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金2025年第2季度報告 2025年7月21日
8 路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金2025年中期報告 2025年8月30日
9 關(guān)于旗下部分基金參加廣發(fā)證券股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2025年9月26日
10 路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金2025年第3季度報告 2025年10月28日
11 關(guān)于路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金暫停轉(zhuǎn)換（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出）業(yè)務(wù)的公告 2025年12月11日
12 路博邁基金管理（中國）有限公司關(guān)于修改路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議的公告 2025年12月13日
13 路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議 2025年12月13日
14 關(guān)于旗下部分基金新增陽光人壽保險股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與其費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2025年12月30日
15 路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金2025年第4季度報告 2026年1月22日
16 路博邁基金管理（中國）有限公司關(guān)于旗下部分基金新增易方達(dá)財富管理基金銷售（廣州）有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與其費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2026年3月13日
17 路博邁基金管理（中國）有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2025年度） 2026年3月30日
18 路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金2025年年度報告 2026年3月30日
19 路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金2026年第1季度報告 2026年4月22日
20 路博邁基金管理（中國）有限公司關(guān)于旗下部分基金新增華寶證券股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與其費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2026年4月23日
21 2025年度路博邁基金管理（中國）有限公司以股東身份（通過公募基金持股）參與股東大會投票信息披露 2026年4月24日
上述披露事項(xiàng)的披露期間自2025年4月23日至2026年5月10日。
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)
構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得上述
文件的復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金備查文件正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
第二十五部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所，在辦公時間可供
免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金募集注冊
的文件
（二）《路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
（三）《路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請募集注冊路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金之法律
意見書
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
路博邁基金管理（中國）有限公司
2026年5月20日
路博邁資源精選股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1號）.pdf