東方紅成長先鋒混合型證券投資基金招募說明書
東方紅成長先鋒混合型證券投資基金
招募說明書
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二〇二六年三月二十三日
【重要提示】
東方紅成長先鋒混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的
募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會2026年1月27日證監(jiān)許可〔2026〕188號文
準(zhǔn)予注冊。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的
注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于債券型基
金與貨幣市場基金，低于股票型基金。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌?
金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)
生波動。投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招
募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷
基金的投資價值，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分
考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的
意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。投
資者在獲得基金投資收益的同時，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，
可能包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非
系統(tǒng)性風(fēng)險、大額贖回、巨額贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險、基金管
理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險、本基金特有的風(fēng)險等?；?
管理人提醒投資者基金投資的“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”原則，在投資
者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，
由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險
如信用風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險和原始權(quán)益人的風(fēng)險等，以及與資產(chǎn)支
持證券相關(guān)的風(fēng)險如市場利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、評級風(fēng)險、提前償
付及延期償付風(fēng)險等。
本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱
“港股通機制”）買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票，會
面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等
差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場
實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出
比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投
資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在
內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣
出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或
不同配置地市場環(huán)境的變化,選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇
不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨因投資標(biāo)的、市場制度以及
交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于股價波動風(fēng)險、退市
風(fēng)險、流動性風(fēng)險、投資集中風(fēng)險等。本基金可根據(jù)投資策略需要或
市場環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板或選擇不將基金資
產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板。
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、
境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間
接成為本基金風(fēng)險。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，
選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存
托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可投資北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）股票，北
交所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面
的規(guī)則與其他交易場所存在差異。基金投資北交所股票，將面臨因投
資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，
包括但不限于上市公司經(jīng)營風(fēng)險、股價波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市
風(fēng)險、投資集中風(fēng)險、轉(zhuǎn)板風(fēng)險、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險等。本基金可
根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于北交
所股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于北交所股票，基金資產(chǎn)并非必然投
資于北交所股票。
本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，金
融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某
些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。本基金可根據(jù)投資
策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于金融衍生品
或選擇不將基金資產(chǎn)投資于金融衍生品，基金資產(chǎn)并非必然投資金融
衍生品。
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投
資可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。
具體風(fēng)險揭示請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)
的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以
控制的情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理
人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募
說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將
對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并且不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金
份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定
風(fēng)險。
由于本基金在計算C類基金份額的基金份額凈值時，按前一日該
類基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提銷售服務(wù)費，對于投資者通過直
銷機構(gòu)認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，或
者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超過一年
（即365天，下同）的C類基金份額在持有超過一年后繼續(xù)計提的銷售
服務(wù)費，將在投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額或基金合同終止時
隨贖回款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）一并返還給投資者，投資者實際收到
的贖回款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）的金額可能與按披露的C類基金份額
凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額、轉(zhuǎn)出金額和清算
資金以登記機構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
目錄
一、緒言...........................................................7
二、釋義...........................................................8
三、基金管理人....................................................14
四、基金托管人....................................................25
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)..................................................30
六、基金的募集....................................................32
七、基金合同的生效................................................37
八、基金份額的申購與贖回..........................................39
九、基金的投資....................................................53
十、基金的財產(chǎn)....................................................65
十一、基金資產(chǎn)估值................................................66
十二、基金的收益與分配............................................74
十三、基金費用與稅收..............................................76
十四、基金的會計與審計............................................80
十五、基金的信息披露..............................................81
十六、側(cè)袋機制....................................................89
十七、風(fēng)險揭示....................................................92
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.......................107
十九、基金合同內(nèi)容摘要...........................................110
二十、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................................128
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)...................................146
二十二、招募說明書的存放及查閱方式...............................148
二十三、備查文件.................................................149
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《東方紅成長先鋒混合型證
券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了本基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資者投資
決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由上海
東方證券資產(chǎn)管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供
未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。招募說明書主要向投
資者披露與本基金相關(guān)事項的信息，是投資者據(jù)以選擇及決定是否投資于本基金
的要約邀請文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；?
金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指東方紅成長先鋒混合型證券投資基金
2、基金管理人：指上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《東方紅成長先鋒混合型證券投資基金基
金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《東方紅成長先
鋒混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《東方紅成長先鋒混合型證券投資基金
招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《東方紅成長先鋒混合型證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《東方紅成長先鋒混合型證券投資基金基金份額
發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員
會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做
出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的
修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布
機關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使
用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構(gòu)：指辦理基金登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，本基金的登記機構(gòu)為上海東方
證券資產(chǎn)管理有限公司或接受上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理基
金登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日，若
該工作日為非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)決定本基金是否開放
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)
則》以及適用于證券投資基金的其他業(yè)務(wù)規(guī)則
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額）超過上一工作日基金總份額的10%時的情形
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、
基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
51、基金份額累計凈值：指計算日基金份額凈值與每份基金份額累計分紅之
和
52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費用
55、貨幣市場工具：指現(xiàn)金（活期存款）；期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀
行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)（含
三百九十七天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會、
中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的金融工具
56、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易
所、深圳證券交易所或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向
香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）進行申報、買賣規(guī)定
范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
57、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于
管理信用風(fēng)險的信用衍生工具
58、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風(fēng)險保護的一方
59、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風(fēng)險保護的一方
60、名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆信用衍生品交易提供信用風(fēng)險保
護的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準(zhǔn)
61、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
62、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
63、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
64、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服，且在基
金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無法全
部履行或無法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自
然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他
突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
本基金基金管理人為上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司，基本信息如下：
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號7層-11層
法定代表人：楊斌
設(shè)立日期：2010年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]518號
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可[2013]1131號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：3億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（021）53952888
聯(lián)系人：彭軼君
股東情況：東方證券股份有限公司持有公司100%的股權(quán)。
公司前身是東方證券股份有限公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部，2010年7月28日
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)東方證券股份有限公司設(shè)立證券資產(chǎn)管理
子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2010]518號）批準(zhǔn)，由東方證券股份有限公司出資3
億元，在原東方證券股份有限公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部的基礎(chǔ)上正式成立，是
國內(nèi)首家獲批設(shè)立的券商系資產(chǎn)管理公司。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
楊斌先生，董事長，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任中國人民銀行上海分行非
銀行金融機構(gòu)管理處科員，上海證管辦稽查處、稽查局案件審理處科員，上海證
管辦案件調(diào)查一處副主任科員，上海證監(jiān)局稽查一處、機構(gòu)二處主任科員、機構(gòu)
一處副處長、期貨監(jiān)管處處長、法制工作處處長，東方證券股份有限公司稽核總
部總經(jīng)理、合規(guī)法務(wù)管理總部總經(jīng)理、東方證券股份有限公司首席風(fēng)險官、合規(guī)
總監(jiān)、副總裁?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司黨委書記、董事長。
成飛先生，董事、總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任國泰君安證券股份
有限公司助理研究員、研究員、投資經(jīng)理，上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
固定收益部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司總裁助理、公司副總裁，國信證券股份有限
公司副總裁、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，國信弘盛私募基金管理有限公司董事長，國
信證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
董事、總經(jīng)理。
尤文杰先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士。曾任立信會計師事務(wù)所（特殊
普通合伙）項目經(jīng)理、高級經(jīng)理、合伙人，東方證券股份有限公司計劃財務(wù)管理
總部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任東方證券股份有限公司計劃財務(wù)管理總部總經(jīng)理，上海東方
證券資產(chǎn)管理有限公司董事，東證國際金融集團有限公司董事，誠泰融資租賃（上
海）有限公司監(jiān)事。
張云先生，董事，中共黨員，管理學(xué)碩士。曾任上海安碩信息技術(shù)股份有限
公司風(fēng)險系統(tǒng)及數(shù)據(jù)高級顧問，國金證券股份有限公司風(fēng)險管理部風(fēng)險管理員、
副總經(jīng)理、總經(jīng)理?，F(xiàn)任東方證券股份有限公司風(fēng)險管理總部總經(jīng)理，上海東方
證券資產(chǎn)管理有限公司董事，上海東證期貨有限公司董事。
王峰先生，董事，經(jīng)濟學(xué)、哲學(xué)雙碩士。曾任渤海證券研究所研究員，天同
證券研究所研究員，上海浦東發(fā)展銀行總行基金托管部市場部產(chǎn)品崗，上投摩根
基金管理有限公司市場與業(yè)務(wù)發(fā)展部總監(jiān)，國聯(lián)安基金管理有限公司總經(jīng)理室副
總經(jīng)理，齊魯證券有限公司總裁助理、北京資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理，香港交易及
結(jié)算所有限公司北京代表處高級副總裁，上海國泰君安資產(chǎn)管理有限公司副總裁，
西藏云尚股權(quán)投資基金管理有限公司董事總經(jīng)理，國泰君安證券股份有限公司私
人客戶部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、投資總監(jiān)?，F(xiàn)任東方證券股份有限公司財富管
理委員會委員、金融產(chǎn)品總部總經(jīng)理，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司董事。
周代希先生，職工董事、副總經(jīng)理，中共黨員，法學(xué)碩士。曾任深圳證券交
易所會員管理部經(jīng)理、金融創(chuàng)新實驗室高級經(jīng)理、固定收益與衍生品工作小組執(zhí)
行經(jīng)理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司職工董事、副總經(jīng)理。
彭衛(wèi)東先生，獨立董事，中共黨員，法學(xué)博士。曾任中共武漢市委政法委員
會主任科員，武漢市江岸區(qū)人民法院副院長，武漢市中級人民法院研究室主任，
武漢公安干部學(xué)院副院長，交通部長江航運公安局法制處處長，交通部政策法規(guī)
司法制處處長，長江航運公安局上海分局黨委書記、局長、督察長，上海中夏律
師事務(wù)所律師，北京大成（上海）律師事務(wù)所高級法律顧問?，F(xiàn)任北京大成（上
海）律師事務(wù)所高級合伙人，中電光谷聯(lián)合控股有限公司獨立非執(zhí)行董事、薪酬
委員會主席、審核委員會成員，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司獨立董事。
楊勤法先生，獨立董事，中共黨員，法學(xué)博士。曾任浙江時代銀鷹律師事務(wù)
所律師。現(xiàn)任華東政法大學(xué)副教授,重慶物奇微電子有限公司獨立董事,江蘇紐泰
格科技集團股份有限公司獨立董事,上海季豐電子股份有限公司獨立董事,上海
東方證券資產(chǎn)管理有限公司獨立董事,上海超導(dǎo)科技股份有限公司獨立董事，上
海市浩信律師事務(wù)所兼職律師。
趙子夜先生，獨立董事，管理學(xué)博士。曾任上海財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院講師、副
教授?，F(xiàn)任上海財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院教授，光明乳業(yè)股份有限公司獨立董事，上海
匯通能源股份有限公司獨立董事，上海愛科百發(fā)生物醫(yī)藥技術(shù)股份有限公司獨立
董事，上海陸家嘴（集團）有限公司兼職外部董事，上海東方證券資產(chǎn)管理有限
公司獨立董事。
2、經(jīng)營管理層人員
成飛先生，總經(jīng)理（簡歷請參見上述關(guān)于董事的介紹）。
胡雅麗女士，聯(lián)席總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，中共黨員，管理學(xué)碩士，《新財富》
白金分析師。曾任招商證券股份有限公司研究發(fā)展中心分析師、中信證券股份有
限公司研究部首席分析師（MD）、光大證券股份有限公司研究所所長、上海東方
證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司聯(lián)席總
經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人。
周陶女士，合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任上海市
稅務(wù)局金山分局稅政科副主任科員，上海證監(jiān)局機構(gòu)監(jiān)管一處主任科員、副處長，
海通恒信國際融資租賃有限公司合規(guī)管理崗、監(jiān)事長，海通證券股份有限公司合
規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)?，F(xiàn)任上海東方證券
資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官兼任黨委辦公室主任、風(fēng)險管理部總
經(jīng)理。
胡偉先生，副總經(jīng)理，中共黨員，工商管理碩士。曾任珠海市商業(yè)銀行資金
營運部債券交易員，華富基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼固定收益部總監(jiān)，上海
東方證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副
總經(jīng)理兼任絕對收益投資部總經(jīng)理。
周代希先生，副總經(jīng)理（簡歷請參見上述關(guān)于職工董事的介紹）。
劉峰先生，副總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士。曾任華福證券有限責(zé)任公司
職員、興業(yè)銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部職員、委托處副處長、委托處處長、總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。現(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。
楊海先生，副總經(jīng)理，中共黨員，法學(xué)碩士。曾任上海市盧灣區(qū)人民檢察院
公訴科助理檢察員，交銀租賃股份有限公司資產(chǎn)管理經(jīng)理，上海浦東發(fā)展銀行法
律合規(guī)主管，長城證券股份有限公司資產(chǎn)管理創(chuàng)新業(yè)務(wù)部董事副總經(jīng)理、產(chǎn)品總
監(jiān)，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司產(chǎn)品部總經(jīng)理、智能客戶服務(wù)部總經(jīng)理、品
牌部總經(jīng)理、董事總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。現(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副
總經(jīng)理。
湯琳女士，副總經(jīng)理，工商管理碩士。曾任東方證券股份有限公司資產(chǎn)管理
業(yè)務(wù)總部市場業(yè)務(wù)經(jīng)理，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司綜合管理部總監(jiān)、董事
總經(jīng)理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。
許可先生，首席信息官，中共黨員，工學(xué)博士。曾任摩根士丹利管理服務(wù)（上
海）有限公司證券衍生品技術(shù)部經(jīng)理、副總裁（VP），東方證券股份有限公司系
統(tǒng)研發(fā)總部研發(fā)經(jīng)理、系統(tǒng)研發(fā)總部總經(jīng)理助理、系統(tǒng)研發(fā)總部副總經(jīng)理，上海
東方證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司首
席信息官。
3、本基金擬任基金經(jīng)理
劉輝先生，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司董事總經(jīng)理、基金經(jīng)理，2023
年2月至今任東方紅睿豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理、2026
年2月至今任東方紅產(chǎn)業(yè)升級靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。阿德萊德
大學(xué)應(yīng)用金融學(xué)專業(yè)碩士。曾任華泰證券股份有限公司分析師，東吳基金管理有
限公司研究員，匯豐晉信基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理，嘉實基金管理有
限公司基金經(jīng)理，上投摩根基金管理有限公司基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會成員
（1）權(quán)益投資決策委員會成員
主任委員成飛先生、委員胡雅麗女士、委員周陶女士、委員苗宇先生、委員
周云先生、委員譚鵬萬先生、委員蔣娜女士、委員徐習(xí)佳先生、委員李競先生。
（2）固收投資決策委員會成員
主任委員成飛先生、副主任委員胡偉先生、委員周陶女士、委員紀(jì)文靜女士、
委員鄧炯鵬先生、委員蔣蛟龍先生、委員孔令超先生。
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用
基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
9、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提
供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料不少于法定最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到
損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運
作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健
全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以提高自己；
（10）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（11）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（12）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（13）其他法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的行為。
（五）基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
（六）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（七）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則及公司
內(nèi)部規(guī)章制度，促進公司合法經(jīng)營、規(guī)范運作經(jīng)營理念的形成。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)
的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確保受托資產(chǎn)和公司的業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的真實、準(zhǔn)確、
完整、及時。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人
員，并涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司受托資
產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高
經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、制定內(nèi)部控制制度的原則
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)部控制制度應(yīng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和
各項規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié),不應(yīng)留有
制度上的空白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出
發(fā)點。
（4）適時性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司
經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。
4、內(nèi)部控制的組織體系
基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，建立了規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)和
議事規(guī)則，明確了決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成了科學(xué)有效的職責(zé)
分工和制衡機制。董事會、經(jīng)營管理層能夠根據(jù)公司章程以及有關(guān)議事規(guī)則運行
并行使職權(quán)。
基金管理人設(shè)董事會，對股東負(fù)責(zé)?；鸸芾砣艘阎贫ǘ聲h事規(guī)則，規(guī)
定了董事會會議的召開及表決程序和職責(zé)等；并制定獨立董事制度，進一步完善
法人治理結(jié)構(gòu)，促進公司規(guī)范運作。
經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)組織實施董事會決議，主持基金管理人的經(jīng)營管理工作，負(fù)
責(zé)經(jīng)營管理中風(fēng)險管理工作的日常運行，負(fù)責(zé)董事會授權(quán)范圍內(nèi)重大經(jīng)營項目和
創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估和決策。經(jīng)營管理層下設(shè)投資決策委員會、全面風(fēng)險管理委
員會、產(chǎn)品委員會、信息技術(shù)治理委員會、估值委員會等委員會，并分別制定了
相應(yīng)的議事規(guī)則，對各項重大業(yè)務(wù)及投資進行決策與風(fēng)險控制。
5、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
公司遵照法律法規(guī)和公司章程，按照業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點以及《上海東方證券
資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制大綱》的有關(guān)要求嚴(yán)格制定管理制度、操作流程和崗
位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險點并采取控制措施，并根據(jù)法律法規(guī)
和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化情況，適時進行修訂。
公司針對以下內(nèi)容建立基本管理制度：投資管理、銷售管理、資產(chǎn)證券化業(yè)
務(wù)管理、合規(guī)與風(fēng)險管理、會計運營、信息技術(shù)管理和數(shù)據(jù)治理、人力資源管理、
資料檔案管理、信息披露和緊急應(yīng)變等。
各職能部門在基本管理制度的基礎(chǔ)上，制定部門業(yè)務(wù)規(guī)章，對各部門的主要
職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等進行說明。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本基金管理人承諾以上內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確。
（2）本基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部
控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概況
名稱：中國工商銀行股份有限公司（以下簡稱“中國工商銀行”）
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
（二）主要人員情況
截至2025年12月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工209人，平均年齡
38歲，99%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或
高級技術(shù)職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供
托管服務(wù)以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理
和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊，嚴(yán)格履
行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安
全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀
行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、
社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資
基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸
資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全
的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為
各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。截至2025年12月，中國工商銀行共托管證券
投資基金1549只。自2003年以來，本行連續(xù)二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、
英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、
《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的111項最佳托管銀行大獎；是獲得
獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣
泛好評。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制情況
中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險管理的實操過程中根據(jù)國際公認(rèn)的內(nèi)部控
制COSO準(zhǔn)則從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與評價五個
方面構(gòu)建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險管理體系。
中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建立系
統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)
的快速發(fā)展，新問題新情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險管理置于與
業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存與發(fā)展的生命線。
資產(chǎn)托管部實施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)
崗位，每位員工均有義務(wù)對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負(fù)責(zé)。從2005年至今，
中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十八次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)
威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告，充分表明獨立
第三方對中國工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的
全面認(rèn)可，也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀
行接軌，達到國際先進水平。
1.內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合法合規(guī)；
（2）促進實現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)；
（3）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的有效性和資產(chǎn)安全；
（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；
（5）業(yè)務(wù)記錄、會計信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、
及時。
2.內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，
覆蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各項業(yè)務(wù)流程和管理活動，覆蓋所有機構(gòu)、部門和從業(yè)人員。
（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注重要
業(yè)務(wù)事項、重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域。
（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)
流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。
（4）適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)
險特點相適應(yīng)，并進行動態(tài)調(diào)整，以合理成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅持風(fēng)險為本、審慎經(jīng)營的理
念，設(shè)立機構(gòu)或開展各項經(jīng)營管理活動均應(yīng)堅持內(nèi)控優(yōu)先。
（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，
以合理成本實現(xiàn)有效控制。
3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控
制體系，作為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健
全內(nèi)部控制體系，建立與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運行機制，確定各項業(yè)
務(wù)活動的風(fēng)險控制點，制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)制度；采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，合理?
證托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營效率和效果，組織開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、
監(jiān)督和檢查，督促各機構(gòu)落實控制措施。
（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工作重
點，定期或不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項目整合到全
行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作中，將全行托管業(yè)務(wù)納入內(nèi)控評價體系。
（3）總行內(nèi)部審計局負(fù)責(zé)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計與評價工作。
（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)
組織開展本機構(gòu)內(nèi)部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的
問題。
4.內(nèi)部控制措施
中國工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅持把風(fēng)險防范和控制
的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制
度體系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、
《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)全面風(fēng)險管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營運管理辦法》、《資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)合同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系
統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)
人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗位職責(zé)、人員、授權(quán)、創(chuàng)新、合同、
印章、服務(wù)質(zhì)量、收費、反洗錢、防止利益沖突、業(yè)務(wù)連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)
等全方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。
5.風(fēng)險控制
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實履行風(fēng)險管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動防、智
能控、全面管”的管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理納入全行全面風(fēng)險
管理體系，以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，搭建適應(yīng)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點的風(fēng)險管理架構(gòu)，通過推進托管業(yè)務(wù)體制機制與完善集約化營
運改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險管理委員會機制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度體系、加強
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應(yīng)急災(zāi)備體系、建立審計發(fā)現(xiàn)問題
整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、信
息科技風(fēng)險和次生風(fēng)險。
6.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計劃和應(yīng)急預(yù)案，具備
行之有效的災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場
所、必要的工作人員、科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機制。在重大突發(fā)事
件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對托管業(yè)務(wù)連續(xù)性營運影響程度的評估，適時選擇
或依次啟動“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同城異地+居家”、“部分異城異地+
居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級營運中心+托管分部+境
外營運機構(gòu)”形成全球、全天候營運網(wǎng)絡(luò)，向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，確保托管產(chǎn)
品日常交易的及時清算和交割。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人
對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與
銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基
金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登
載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自
基金合同生效之后六個月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有
關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金
管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限
期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國
證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
（1）直銷中心
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號供銷大廈8層
法定代表人：楊斌
傳真：（021）63326381
聯(lián)系人：吳比
客服電話：4009200808
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
（2）網(wǎng)上交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)包括基金管理人公司網(wǎng)站（www.dfham.com)、東方紅資產(chǎn)管理
APP、基金管理人微信服務(wù)號和基金管理人指定且授權(quán)的電子交易平臺。個人投
資者可登錄上述網(wǎng)上交易系統(tǒng)，在與基金管理人達成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受
基金管理人有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過基金
管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)。
2、其他銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基
金，并在基金管理人網(wǎng)站披露本基金銷售機構(gòu)名錄及相關(guān)信息。
（二）登記機構(gòu)
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路108號供銷大廈7層-11層
法定代表人：楊斌
電話：021-53952888
傳真：021-63326970
聯(lián)系人：錢慶
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：陳穎華、吳曹圓
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址：上海市延安東路222號30樓
辦公地址：上海市延安東路222號30樓
負(fù)責(zé)人：唐戀炯
電話：021-61418888
傳真：021-63350177
聯(lián)系人：史曼
經(jīng)辦注冊會計師：史曼、樂美昊
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會2026年1月27日證監(jiān)許可
〔2026〕188號文準(zhǔn)予注冊。
（一）基金類型
混合型證券投資基金。
（二）基金的運作方式
契約型開放式。
（三）基金存續(xù)期限
不定期。
（四）基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購費用、申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額
分為不同的類別。
A類基金份額：在投資者認(rèn)購、申購基金時收取認(rèn)購費、申購費，而不從本
類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費；投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購、申購A類基金份額
時不收取認(rèn)購費、申購費。
C類基金份額：在投資者認(rèn)購、申購基金時不收取認(rèn)購費、申購費，而是從
本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費；其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購、申購、
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，或者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購、申購、
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額在持有超過一年后繼續(xù)計提的
銷售服務(wù)費，將在投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回
款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）一并返還給投資者。
持續(xù)持有期限為基金合同生效日（對認(rèn)購份額而言）、基金份額申購確認(rèn)日
（對申購份額而言）、基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）、紅利
再投份額確認(rèn)日與該基金份額贖回確認(rèn)日、基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同
終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)。
本基金A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼，并分別計算基金份額凈值。
計算公式為:
T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份
額余額總數(shù)。
投資人在認(rèn)購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支持等方面
協(xié)商一致，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、
對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并在調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
（五）募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月。
基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實際情況按照相關(guān)程序延長或縮短募集期，
此類變更適用于所有銷售機構(gòu)?；鹉技谌粞娱L，最長不得超過前述募集期。
（六）基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
2026年4月7日（含）至2026年4月20日（含），具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)
售公告及相關(guān)公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站披露的
基金銷售機構(gòu)名錄。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）募集規(guī)模
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
本基金的募集規(guī)模上限、規(guī)?？刂频木唧w方案詳見基金份額發(fā)售公告或其他
公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。
（八）基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購價格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，本基金認(rèn)購價格為人民幣1.00
元/份。
（九）認(rèn)購安排
1、認(rèn)購申請的確認(rèn)
銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確
實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)
購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的
投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
2、認(rèn)購金額的限制
（1）本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。
（2）投資人認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購時，需按
銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)
認(rèn)購A類基金份額的，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。已受理的認(rèn)購
申請不允許撤銷。
（4）在募集期內(nèi)，除基金份額發(fā)售公告另有規(guī)定外，通過基金管理人直銷
中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的，本基金各類基金份額的單筆最低認(rèn)
購金額為10元人民幣，通過其他銷售機構(gòu)辦理本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的，本基金各類基
金份額的單筆最低認(rèn)購限額及交易級差以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
（5）單個投資人累計認(rèn)購基金份額的比例達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，
或者出現(xiàn)變相規(guī)避50%集中度情形的，基金管理人有權(quán)對該等認(rèn)購申請進行部分
確認(rèn)或拒絕接受該等認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
3、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4、基金份額的認(rèn)購費用及認(rèn)購份額的計算公式
（1）認(rèn)購費率
1）A類基金份額的認(rèn)購費率
通過直銷機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額不收取認(rèn)購費。
通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購金額（M） 費率
M＜500萬元 0.8%
M≥500萬元 1000元/筆
A類基金份額的認(rèn)購費用由通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的投資者承
擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項費
用。
2）C類基金份額的認(rèn)購費率
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費。
（2）認(rèn)購份額的計算
1）若投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資人通過直銷機構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定募
集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購A類基金份額為：
認(rèn)購份額=（10,000＋5.50）/1.00=10,005.50份
即：該投資人通過直銷機構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定募
集期產(chǎn)生的利息為5.50元，可得到10,005.50份A類基金份額。
2）若投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
A類基金份額的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。
當(dāng)認(rèn)購費用適用比例費率時，計算公式為：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購費用為固定金額時，計算公式為：
認(rèn)購費用=固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費用
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資人通過其他銷售機構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)
購費率為0.8%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購A類基金份額為：
認(rèn)購金額=10,000元
凈認(rèn)購金額＝10,000/（1＋0.8%）＝9,920.63元
認(rèn)購費用＝10,000-9,920.63＝79.37元
認(rèn)購份額＝（9,920.63＋5.50）/1.00＝9,926.13份
即：該投資人通過其他銷售機構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，認(rèn)
購費率為0.8%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，可得到9,926.13份A類基金份
額。
3）C類基金份額的認(rèn)購份額計算
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利
息為5.50元，則可認(rèn)購C類基金份額為：
認(rèn)購份額＝（10,000＋5.50）/1.00=10,005.50份
即：該投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利
息為5.50元，可得到10,005.50份C類基金份額。
（十）募集期間的資金存放和費用
本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人
不得動用?；鹉技陂g的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不
得從基金財產(chǎn)中列支。
七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在
10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
《基金合同》生效時，有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算成相應(yīng)類
別的基金份額歸投資人所有。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；
連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會
報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有
規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將在基金管理人
網(wǎng)站披露的銷售機構(gòu)名錄中列明。基金管理人可根據(jù)情況針對某類基金份額變更
或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖
回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和/或贖回，具體辦理時間為上海證券
交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，若該交易日為非港股通交易
日，則基金管理人有權(quán)決定本基金是否開放。此外，基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場或證券、期貨交易所交易
時間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及
開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人將根據(jù)實際情況決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)
辦理時間在基金管理人的相關(guān)公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月的時間內(nèi)開始辦理贖回，具
體業(yè)務(wù)辦理時間在基金管理人的相關(guān)公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、除指定贖回外，贖回遵循“先進先出”原則，即按照基金份額持有人份
額登記日期的先后次序進行順序贖回，并確定所適用的贖回費率；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對基金份額持有人無實質(zhì)性不利影響的前
提下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
基金份額持有人遞交贖回申請時，其在銷售機構(gòu)必須有足夠的基金份額余額。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款項，
申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T+7日(包括該日)內(nèi)支付贖
回款項。遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)
據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)故障、港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金
管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項順延至前述
因素消失后的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖
回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款或相關(guān)
公告處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效
性進行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時到銷售
網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況，如因申請未得到基
金登記機構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資者自行承擔(dān)。若申購不成立或無效，則
申購款項退還給投資人。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表
銷售機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以基金登記機構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，
由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對基金份額持有人無實質(zhì)性不利影響的前
提下，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（五）申購和贖回的數(shù)量限制
1、申購金額的限制
通過基金管理人直銷中心及網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購本基金各類基金份額的單筆
最低金額為10元人民幣，通過其他銷售機構(gòu)申購本基金各類基金份額的最低申購
限額及交易級差以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。紅利再投資時，不受最低申購金
額的限制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整本基金各類基金份額單筆申購的最
低金額。
投資者可多次申購，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額
總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的
情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次對本基金各類基金份額的贖回
申請均不得低于1份。本基金基金份額持有人每個交易賬戶各類基金份額的最低
份額余額均為1份?；鸱蓊~持有人因贖回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕鋯蝹€基金交易賬
戶內(nèi)某類基金份額剩余的基金份額低于1份時，登記機構(gòu)可對該類剩余的基金份
額自動進行強制贖回處理。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對各類基
金份額的贖回份額限制及最低份額余額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機
構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)模的控制措施?；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整實施前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）基金的申購費和贖回費
1、申購費率
（1）A類基金份額的申購費率
通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額的不收取申購費。
通過其他銷售機構(gòu)申購本基金A類基金份額的申購費率如下：
申購金額（M） 費率
M＜500萬元 0.8%
M≥500萬元 1000元/筆
A類基金份額的申購費用由通過其他銷售機構(gòu)申購A類基金份額的投資者承
擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用。投資者在
一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。因紅利再投資而產(chǎn)生的基
金份額，不收取相應(yīng)的申購費用。
（2）C類基金份額的申購費率
本基金C類基金份額不收取申購費。
2、贖回費率
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆贖回，適用費率按單筆分別計算。在贖回時根
據(jù)持有期限收取贖回費，贖回費率如下：
份額類別 份額持續(xù)持有時間（L） 適用贖回費率
A/C類基金份額 L＜7日 1.5%
7日≤L＜30日 1.0%
30日≤L＜180日 0.5%
L≥180日 0%
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，贖回費用全部歸基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?，并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。擺動定價機制的具體
處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定，具體見
基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
5、基金管理人及本基金銷售機構(gòu)可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約
定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金
促銷計劃，針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，
按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)（如需）后，基金管理人及銷售機構(gòu)可以適當(dāng)
開展本基金銷售費率的優(yōu)惠活動。
（七）申購和贖回的數(shù)額和價格
1、本基金基金份額凈值的計算：
本基金A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置基金代碼，并分別計算和披露基
金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點
后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔(dān)。T日的各類基
金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程
序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
2、申購份額計算：
（1）A類基金份額申購份額的計算
1）若投資者通過直銷機構(gòu)申購A類基金份額：
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
2）若投資者通過其他銷售機構(gòu)申購A類基金份額：
A類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額。
申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用=固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）C類基金份額申購份額的計算
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
（3）申購份額的余額的處理方式
申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為
份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)享有或承擔(dān)。
例：某投資人通過直銷機構(gòu)投資40,000元申購A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A
類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=40,000/1.0400=38,461.54份
即：該投資人通過直銷機構(gòu)投資40,000元申購A類基金份額，假定申購當(dāng)日A
類基金份額凈值為1.0400元，可得到38,461.54份A類基金份額。
例：某投資人通過其他銷售機構(gòu)投資40,000元申購本基金A類基金份額，申
購費率為0.8%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購
份額為：
凈申購金額=40,000/（1+0.8%）=39,682.54元
申購費用=40,000-39,682.54=317.46元
申購份額=39,682.54/1.0400=38,156.29份
即：該投資人通過其他銷售機構(gòu)投資40,000元申購本基金A類基金份額，申
購費率為0.8%，假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，可得到38,156.29
份A類基金份額。
例：某投資人投資40,000元申購C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈
值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=40,000/1.0400=38,461.54份
即：該投資人投資40,000元申購C類基金份額，假定申購當(dāng)日C類基金份額凈
值為1.0400元，可得到38,461.54份C類基金份額。
3、贖回金額的計算
（1）本基金采用份額贖回方式，贖回價格以贖回當(dāng)日的該類基金份額凈值
為基準(zhǔn)進行計算，計算公式如下：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×該類基金份額的贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回費用+該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還投資者的銷售服
務(wù)費（如有）
（2）贖回金額的余額的處理方式：
贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
或加上相應(yīng)的費用（如有），贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方
法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔(dān)。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計提
的銷售服務(wù)費，或者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超
過一年的C類基金份額在持有超過一年后繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，將在投資者贖
回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額時隨贖回款（或轉(zhuǎn)出款）一并返還給投資者。
例：某投資人贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是
1.0530元，假設(shè)持有時間對應(yīng)的贖回費率為1.0%，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0530=10,530.00元
贖回費用=10,530.00×1.0%＝105.30元
凈贖回金額=10,530.00-105.30＝10,424.70元
即：投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈
值是1.0530元，假設(shè)持有時間對應(yīng)的贖回費率為1.0%，則其可得到的凈贖回金額
為10,424.70元。
例：某投資人贖回10,000份C類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是
1.0530元，假設(shè)持有時間對應(yīng)的贖回費率為0，且不涉及銷售服務(wù)費返還，則其
可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0530=10,530.00元
贖回費用=10,530.00×0＝0.00元
凈贖回金額=10,530.00-0.00＝10,530.00元
即：投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈
值是1.0530元，假設(shè)持有時間對應(yīng)的贖回費率為0，且不涉及銷售服務(wù)費返還，
則其可得到的凈贖回金額為10,530.00元。
例：某投資人贖回10,000份通過直銷機構(gòu)申購的C類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)
日C類基金份額凈值是1.0530元，假設(shè)持有時間對應(yīng)的贖回費率為0，且假設(shè)該筆
贖回確定應(yīng)返還的銷售服務(wù)費為20.00元（即通過直銷機構(gòu)申購的C類基金份額計
提的銷售服務(wù)費，在投資者贖回相應(yīng)基金份額時隨贖回款一并返還），則其可得
到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0530=10,530.00元
贖回費用=10,530.00×0=0.00元
凈贖回金額=10,530.00-0.00+20.00=10,550.00元
即：投資人贖回本基金10,000份通過直銷機構(gòu)申購的C類基金份額，假設(shè)贖
回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0530元，假設(shè)持有時間對應(yīng)的贖回費率為0，且假設(shè)
該筆贖回確定應(yīng)返還的銷售服務(wù)費為20.00元（即通過直銷機構(gòu)申購的C類基金份
額計提的銷售服務(wù)費，在投資者贖回相應(yīng)基金份額時隨贖回款一并返還），則其
可得到的凈贖回金額為10,550.00元。
（八）申購和贖回的登記
投資者T日申購基金成功后，基金登記機構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理
登記手續(xù)。
投資者T日贖回基金成功后，基金登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的
登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述登記辦理時間進行調(diào)
整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并應(yīng)在調(diào)整實施日前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫?；蚓?
絕接受投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易場所或外匯市場交易時間非正常停市或港股通臨時停市，
導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時，基金管理人有
權(quán)對該等申購申請進行部分確認(rèn)或拒絕接受該等申購申請。
8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)因技術(shù)故障或異常
情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致超過基金管理人設(shè)定
的基金總規(guī)模、當(dāng)日申購金額限制、單日凈申購比例上限、單一投資人單日或單
筆申購金額上限，基金管理人有權(quán)對該等申購申請進行部分確認(rèn)或拒絕接受該等
申購申請。
10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服
務(wù)公司等機構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或
者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情
形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10、11項暫停申購情形之一且基金管理人決
定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項
將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的
辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易場所或外匯市場交易時間非正常停市或港股通臨時停市，
導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款
項時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
登暫停贖回公告。已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額
支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，
未支付部分可延緩支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處
理。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過上一工作日基金總份額的10%時，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、延緩支付贖回款項、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的
前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回，如投資人在提交贖回申
請時未作明確選擇，默認(rèn)采用延期贖回或取消贖回以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇
取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開
放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計
算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
（3）發(fā)生巨額贖回，且單個基金份額持有人贖回申請超過上一工作日基金
總份額30%的情形下，對單個基金份額持有人超過上一工作日基金總份額30%的贖
回申請，基金管理人可以延期辦理贖回。對單個基金份額持有人30%以內(nèi)（含30%）
的贖回申請按普通基金份額持有人（即其他贖回申請未超過上一工作日基金總份
額30%的基金份額持有人）贖回程序（包括巨額贖回）辦理，對該單個基金份額
持有人超過30%的贖回申請可以進行延期辦理。對于未能贖回部分，該基金份額
持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整前述比例及處理
規(guī)則，并在規(guī)定媒介上進行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并采取相關(guān)措施時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或
者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人應(yīng)于恢復(fù)開放申購或贖回日前，在規(guī)定媒介上刊登基金恢復(fù)
開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日各類基金份額的基金份額凈值。
（十三）基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、離婚、捐贈、法人資格喪失
和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的
其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有
本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或
社會團體；法人資格喪失是指法人股東因解散、破產(chǎn)、合并、分立、歇業(yè)、注銷
等原因，在法人資格喪失后將其持有的基金份額劃轉(zhuǎn)給其他自然人或機構(gòu)；司法
強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)
要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦
理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
（十六）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的
權(quán)益一并凍結(jié)。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（十八）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由基金登記
機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十九）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險的前提下，通過積極主動的投資管理，追求
資產(chǎn)凈值的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含創(chuàng)業(yè)板、科
創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券
（包括國內(nèi)依法發(fā)行的國債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、金融債、次級債、
中央銀行票據(jù)、企業(yè)債、公司債（含證券公司發(fā)行的短期公司債）、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券）、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國
債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參
與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資比例為：
本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（其中
投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）。
本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置
本基金通過定性與定量研究相結(jié)合的方法，確定投資組合中股票、債券和現(xiàn)
金類大類資產(chǎn)的配置比例。
本基金通過動態(tài)跟蹤海內(nèi)外主要經(jīng)濟體的GDP、CPI、利率等宏觀經(jīng)濟指標(biāo)，
以及估值水平、盈利預(yù)期、流動性、投資者心態(tài)等市場指標(biāo)，確定未來市場變動
趨勢。本基金通過全面評估上述各種關(guān)鍵指標(biāo)的變動趨勢，對股票、債券等大類
資產(chǎn)的風(fēng)險和收益特征進行預(yù)測。根據(jù)上述定性和定量指標(biāo)的分析結(jié)果，運用資
產(chǎn)配置優(yōu)化模型，在目標(biāo)收益條件下，追求風(fēng)險最小化目標(biāo)，最終確定大類資產(chǎn)
投資權(quán)重，實現(xiàn)資產(chǎn)合理配置。
2、股票投資策略
面對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，中國正在搶抓機遇，加大創(chuàng)新力度，培育
壯大新興產(chǎn)業(yè)。為此，政府大力推進現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，
號召各部門充分發(fā)揮創(chuàng)新主導(dǎo)作用，以科技創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，加快推進新型工
業(yè)化，提高全要素生產(chǎn)率，不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢，促進社會生產(chǎn)力實現(xiàn)新
的躍升。具體包括推動產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈優(yōu)化升級，積極培育新興產(chǎn)業(yè)，深入推進數(shù)
字經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展等。
（1）在推動產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈優(yōu)化升級方面，我國正依托超大規(guī)模市場和完備
產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢，創(chuàng)造有利于新技術(shù)快速研發(fā)應(yīng)用和迭代升級的創(chuàng)新生態(tài)，加速科
技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。未來，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈會更加聚焦于核心基礎(chǔ)零部件與
元器件、基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)工業(yè)軟件、先進基礎(chǔ)工藝、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等，推動工程
化、產(chǎn)業(yè)化突破，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造。此外，在加快建設(shè)新型基礎(chǔ)設(shè)施，推進數(shù)
智技術(shù)、綠色技術(shù)研發(fā)應(yīng)用的同時，我國也將推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高端化、智能化、綠
色化轉(zhuǎn)型，建設(shè)先進制造業(yè)集群。
（2）在積極培育新興產(chǎn)業(yè)方面，政府著力引導(dǎo)實施產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新工程，完善“應(yīng)
用場景+試點示范+推廣應(yīng)用”產(chǎn)業(yè)生態(tài)，促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群發(fā)展。新
興產(chǎn)業(yè)將聚焦于人工智能、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環(huán)保、
生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)，加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)與轉(zhuǎn)化應(yīng)用，積極打造生物制造、商業(yè)
航天、低空經(jīng)濟等新增長引擎。
（3）在深入推進數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展方面，我國將積極推進數(shù)字產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)
業(yè)數(shù)字化，充分利用數(shù)字技術(shù)對千行萬業(yè)進行改造升級，促進數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)
濟深度融合。加強數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，大數(shù)據(jù)、人工智能等新興領(lǐng)域前沿技術(shù)
的研發(fā)應(yīng)用，數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群的打造等，促進創(chuàng)新，增強國際競爭力。
本基金將利用基金管理人投研團隊的資源，積極尋找上述方向的投資機會，
對企業(yè)內(nèi)在價值進行深入細(xì)致的分析，并進一步挖掘出價格低估、質(zhì)地優(yōu)秀、未
來預(yù)期成長性良好，符合新時代中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展理念和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方向
的上市公司股票（含存托憑證）進行投資。同時本基金還會密切關(guān)注上市公司的
可持續(xù)經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r，從環(huán)境（E）、社會（S）、公司治理（G）三個方面對上
市公司進行評估，將ESG評價情況納入投資參考，剔除有ESG重大瑕疵的股票。
本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港證券市場，
并遵循上述股票投資策略精選高質(zhì)量成長股票進行投資。
3、存托憑證的投資策略
本基金將根據(jù)投資目標(biāo)和上述股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深
入研究判斷，進行存托憑證的投資。
4、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債券的投資策略
本基金投資可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債券有兩種途徑，一級
市場申購和二級市場參與。一級市場申購，主要考慮發(fā)行條款較好、申購收益較
高、公司基本面優(yōu)秀的個券。二級市場參與可采用多種投資策略，本基金將運用
企業(yè)基本面分析和理論價值分析策略，精選個券，力爭實現(xiàn)較高的投資收益；同
時，本基金也可以采用相對價值分析策略，即通過分析不同市場環(huán)境下可轉(zhuǎn)換債
券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債券股性和債性的相對價值，把握其價值走向，
選擇相應(yīng)券種，力爭獲取較高投資收益。另外，本基金將密切關(guān)注可轉(zhuǎn)換債券、
可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債券的套利機會和條款博弈機會。
5、其他固定收益類證券投資策略
本基金的固定收益類投資品種主要有國債、企業(yè)債等中國證監(jiān)會認(rèn)可的、具
有良好流動性的金融工具。固定收益投資主要用于提高非股票資產(chǎn)的收益率，管
理人將堅持價值投資的理念，嚴(yán)格控制風(fēng)險，追求合理的回報。
在債券投資方面，基金管理人將以宏觀形勢及利率分析為基礎(chǔ)，依據(jù)國家經(jīng)
濟發(fā)展規(guī)劃量化核心基準(zhǔn)參照指標(biāo)和輔助參考指標(biāo)，結(jié)合貨幣政策、財政政策的
實施情況，以及國際金融市場基準(zhǔn)利率水平及變化情況，預(yù)測未來基準(zhǔn)利率水平
變化趨勢與幅度，進行定量評價。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金資產(chǎn)支持證券的投資配置策略主要從信用風(fēng)險、流動性、收益率等方
面來考慮，采用自下而上的項目精選策略，以資產(chǎn)支持證券的優(yōu)先級或次優(yōu)級為
投資標(biāo)的，精選違約或逾期風(fēng)險可控、收益率較高的資產(chǎn)支持證券項目。對不同
資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)采取適度分散的地區(qū)配置策略和行業(yè)配置策略，在有效
分散風(fēng)險的前提下為投資人謀求較高的投資組合回報率。資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)
險分析采取內(nèi)外結(jié)合的方法，以基金管理人的內(nèi)部信用風(fēng)險評估為主，并結(jié)合外
部信用評級機構(gòu)的分析報告，最終得出對每個資產(chǎn)支持證券項目的總體風(fēng)險判斷。
另外，鑒于資產(chǎn)支持證券的流動性較差，本基金更傾向于配置久期較短的品種。
7、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為目的，以降低市場
風(fēng)險。本基金將選擇流動性好、交易活躍的期貨合約，并與股票現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹
配，實現(xiàn)多頭或空頭的套期保值操作。
8、國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨將根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為目的，以降低市場
風(fēng)險。本基金將選擇流動性好、交易活躍的期貨合約，并與債券現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹
配，實現(xiàn)多頭或空頭的套期保值操作。
9、股票期權(quán)投資策略
本基金將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的，參與股票期權(quán)的投
資。本基金將在有效控制風(fēng)險的前提下，選擇流動性好、交易活躍的期權(quán)合約進
行投資。
10、信用衍生品投資策略
本基金將按照風(fēng)險管理的原則，以風(fēng)險對沖為目的參與信用衍生品交易。本
基金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，
合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信用衍
生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的風(fēng)險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的集
中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的
盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。
11、參與融資業(yè)務(wù)策略
本基金將在充分考慮風(fēng)險和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資交易。本基金
將基于對市場行情和組合風(fēng)險收益的分析，確定投資時機、標(biāo)的證券以及投資比
例。若相關(guān)融資業(yè)務(wù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定，以
符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，本基金在履行適當(dāng)程序后可相
應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書中更新公告。
（四）投資限制
1、投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%
（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需
繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港
同時上市的A+H股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)
指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金參與股指期貨和/或國債期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%。
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%，在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的
國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
4）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出
國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有
關(guān)約定；
（14）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中，合約面值按
照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（15）本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信
用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護債券面值的
100%；
（16）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不
得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述第（15）、（16）條所規(guī)定比例限制的，基金管理人
應(yīng)在3個月之內(nèi)進行調(diào)整；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動新增流動
性受限資產(chǎn)的投資；
（19）參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則在履行適當(dāng)
程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人及時
根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
除第（2）、（11）、（15）、（16）、（17）、（18）條外，因證券、期
貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，
但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
3、關(guān)聯(lián)交易原則
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行
審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證800指數(shù)收益率*70%+恒生指數(shù)收益率*10%+
中債-總?cè)珒r（總值）指數(shù)收益率*15%+活期存款基準(zhǔn)利率*5%。
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
（1）基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于A
股股票、港股通股票、債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的A股指數(shù)、港股
指數(shù)、債券指數(shù)與活期存款基準(zhǔn)利率作為基準(zhǔn)要素；同時基于本基金投資于股票
資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票
的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）等投資比例限制，以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例，本基
金將股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)與現(xiàn)金資產(chǎn)所對應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為80%、15%
與5%,其中將股票資產(chǎn)中的A股股票與港股通股票所對應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)
置為70%與10%。
（2）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金在嚴(yán)格控制投資組
合風(fēng)險的前提下，通過積極主動的投資管理，追求資產(chǎn)凈值的長期穩(wěn)健增值。綜
合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位、投資風(fēng)格與主題庫的匹配度，同時兼顧考慮基準(zhǔn)指
數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及指數(shù)盤別/市值覆蓋、風(fēng)格特征、行業(yè)與個股分布等，
本基金選取中證800指數(shù)和恒生指數(shù)分別作為A股和港股通股票部分的基準(zhǔn)要素，
具體情況如下：
中證800指數(shù)由滬深市場市值較大、流動性較好的800只股票構(gòu)成，反映滬深
市場大中盤上市公司證券的整體表現(xiàn)。指數(shù)樣本量大，行業(yè)覆蓋面廣，適合作為
本基金A股股票部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
恒生指數(shù)是反映香港股票市場表現(xiàn)最具有代表性的綜合指標(biāo)之一，適合作為
本基金港股通股票部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
（3）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全
市場策略，主要通過類屬配置與券種選擇進行投資管理。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)
品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基
準(zhǔn)指數(shù)券種、久期、信用等級分布特征等，選取中債-總?cè)珒r（總值）指數(shù)作為
債券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
中債-總?cè)珒r（總值）指數(shù)成份券由在境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通的記賬式國
債、央行票據(jù)和政策性銀行債組成，是一個反映境內(nèi)利率類債券整體價格走勢情
況的分類指數(shù)，適合作為本基金債券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
（4）活期存款基準(zhǔn)利率具有較強的權(quán)威性和市場影響力，適合作為本基金
現(xiàn)金資產(chǎn)部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證800指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000906,具體信息詳
見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
恒生指數(shù)由恒生指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為HSI，具體信息詳見恒
生指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.hsi.com.hk。
中債-總?cè)珒r（總值）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代
碼為CBA00303，具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
活期存款基準(zhǔn)利率由中國人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國人民銀行網(wǎng)站，
網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)的計算方法
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為
計算原則。其中，恒生指數(shù)收益率采用估值匯率進行調(diào)整，由港元計價折算為人
民幣計價后，再納入計算。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的方法
本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況進行動態(tài)跟蹤與
監(jiān)測評估，監(jiān)測指標(biāo)主要包括基金業(yè)績表現(xiàn)類指標(biāo)和大類資產(chǎn)配置比例等指標(biāo),
以更好管理基金實際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況，在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險
的前提下，通過積極主動的投資管理，追求資產(chǎn)凈值的長期穩(wěn)健增值。
本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、
約束投資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研
判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致且履行適當(dāng)程序，在新業(yè)績比較基
準(zhǔn)生效前三十日公告并充分說明變更原因、差異及影響后，可以變更業(yè)績比較基
準(zhǔn)，無需召開基金份額持有人大會：
（1）原有業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客
觀因素導(dǎo)致業(yè)績比較基準(zhǔn)不再符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
（2）調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新
業(yè)績比較基準(zhǔn)代表性更強，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)可的其他情形。
除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，業(yè)績比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定召開基金份額持有人大會：
（1）基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)整，
并變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的；
（2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于債券型基金與貨幣市
場基金，低于股票型基金。
本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的
股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之
外，本基金還面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風(fēng)險。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分
的規(guī)定。
十、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、基
金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶和期貨結(jié)算賬戶，以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金
管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基
金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)；基金
管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，
歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十一、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、股票期權(quán)合約、股指期貨合約、
國債期貨合約、信用衍生品和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值
時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值
進行調(diào)整并確定公允價值。
（四）估值方法
1、上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生
了影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值；
（3）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦
估值全價進行估值；
（4）對于交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
債券，實行全價交易的債券以估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券
以估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；
（5）對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日
至實際收款日期間以第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值
全價或推薦估值全價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值
的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的
價格進行估值；
（6）已上市或掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定
公允價值。
2、處于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值；
（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用
在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公
允價值。
3、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機構(gòu)如在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公
允價值存在重大不確定性的相關(guān)提示的，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
5、投資證券衍生品的估值方法
（1）股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（2）國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（3）股票期權(quán)合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
如有相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，按其規(guī)定內(nèi)容進行估值。
（4）信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進行估值，
但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準(zhǔn)則》要求采用合
理估值技術(shù)確定公允價值。
6、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。如提前支取或利率發(fā)生變化，應(yīng)及時進行賬務(wù)調(diào)整。
7、匯率
本基金外幣資產(chǎn)價值計算中，涉及外幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日
中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、
更適合本基金的估值匯率時，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實際情
況調(diào)整本基金的估值匯率，無需召開基金份額持有人大會。
8、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。
10、稅收
對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及
的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生
制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算
的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)
整。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確保基金估值的公平性，并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人計算基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查
基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值?；鹳Y產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算和
基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人
擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予
以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)
凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算得出的結(jié)果，各類基金份額凈值的計
算均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算
或公告。
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值
錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計算錯誤給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計算的某類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明的，在基金份
額凈值出錯且造成基金份額持有人直接損失時，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份
額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，
基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對某類基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重
新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布該類基金份額凈值的情
形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直
接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
導(dǎo)致某類基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的直接損
失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的
原則進行協(xié)商處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易場所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日交易結(jié)
束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托
管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對基金凈值信息按規(guī)定予以公布。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)商及登記結(jié)算公司等第三方機構(gòu)發(fā)送
的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取
必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資
產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管
人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十二、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月則可不
進行收益分配；
2、本基金的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇
現(xiàn)金分紅或?qū)F(xiàn)金分紅自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的某類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金各類基金
份額收取銷售服務(wù)費情況不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可對基金
收益分配原則進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至基金收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金
收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（六）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見基金管理人屆時發(fā)
布的相關(guān)公告的規(guī)定。
十三、基金費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等交易或結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的相關(guān)賬戶開戶費和賬戶維護費；
10、投資港股通標(biāo)的股票的相關(guān)費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力等致使無法按時支付時，支付日期順延。費用扣劃后，基金管
理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力等致使無法按時支付時，支付日期順延。費用扣劃后，基金管
理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費。本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費按
前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，具體收取/返還方式如下：
（1）直銷機構(gòu)
對于C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，將在投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額
或基金合同終止時隨贖回款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機構(gòu)
1）對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費
逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財
務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使
無法按時支付時，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)
數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2）對于投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，其中在持有期限第一
年內(nèi)（含）計提的銷售服務(wù)費按上述1）款約定的方式計提并支付；超過一年后
繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額或基金合同終止
時隨贖回款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）一并返還給投資者。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師
費、信息披露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）費用調(diào)整
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人和基金托
管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金
托管費率和銷售服務(wù)費率。
基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（六）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十四、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計
年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度
披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
確認(rèn)。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合法律法規(guī)規(guī)
定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露
辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。若相關(guān)法
律法規(guī)修訂或變更后對于基金信息披露的信息類型、披露內(nèi)容、披露方式等規(guī)
定與本部分的內(nèi)容不同，若適用于本基金，本基金的信息披露按照修訂或變更
后的法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，
以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明
確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金
運作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)
定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議
和基金產(chǎn)品資料概要登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售
機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人同時應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》生效的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》
生效公告。
4、基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日各類基金份
額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
如法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行。如需據(jù)此相應(yīng)修改基
金合同的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)
容進行修改和調(diào)整，無須召開基金份額持有人大會。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將
年度報告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合法律法規(guī)規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，并
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
并將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、
年度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資
者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報告和年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管
理費、托管費、銷售服務(wù)費的金額，以及支付給基金銷售機構(gòu)的客戶維護費總額、
基金管理人實際收取的管理費凈額。
7、臨時報告與公告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）終止《基金合同》、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師
事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實
際控制人；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；
（11）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12
個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（12）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（13）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（14）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（15）基金收益分配事項；
（16）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計
提方式和費率發(fā)生變更；
（17）任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值0.5%；
（18）本基金開始辦理申購、贖回；
（19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理或延緩支付贖回款項；
（20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（21）本基金暫停接受申購、贖回申請或暫停后重新接受申購、贖回申請；
（22）調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（23）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
（24）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清。
9、清算報告
基金合同終止情形發(fā)生后，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基
金財產(chǎn)進行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
10、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
11、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招
募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、
損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是
否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
12、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說
明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益
情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風(fēng)險的影響以及是否
符合既定的交易政策和交易目標(biāo)。
13、基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期信息披露文件中披露股票期權(quán)交易情況，包括投
資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交
易對本基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
14、基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券
總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
15、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說
明書（更新）等文件中披露本基金參與港股通交易的相關(guān)情況。
16、基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)
會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及
總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
17、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說
明書（更新）等文件中披露本基金參與融資業(yè)務(wù)情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展
情況、損益情況、風(fēng)險及其管理情況等。
18、信用衍生品的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告和招募說明書（更新）等文件中詳細(xì)披露信用衍
生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分揭示投資信用衍生品對基
金總體風(fēng)險的影響，以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策略。
19、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
20、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面
或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（八）當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
十六、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合法律
法規(guī)規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，本基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額
為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”中關(guān)于申購、贖回的約定適
用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過上
一工作日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，本招募說明書“九、基金的投資”中關(guān)于投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會
計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，主袋賬戶的管理費和托管費等費用按主袋賬戶
基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，在基金托管人的監(jiān)督下，采取將特定資
產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制終止后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告，聘請符合法律法規(guī)規(guī)定
的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（七）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和
估值情況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。處置特定資產(chǎn)的臨
時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬戶份額持有人支付的款
項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照本招募說明書“十五、基金的信息披露”中約定的基金凈
值信息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實施側(cè)袋機制期間本
基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資
產(chǎn)處置進展情況；基金管理人可以根據(jù)資產(chǎn)處置情況披露報告期末特定資產(chǎn)可變
現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間，但不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?
來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與
基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，
無需召開基金份額持有人大會審議。
十七、風(fēng)險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分
散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能
夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基
金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于債券型基金與貨幣市
場基金，低于股票型基金。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資
料概要》等基金信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資
目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的風(fēng)險承受能
力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
基金管理人提醒投資人在作出投資決策后，須了解并自行承擔(dān)以下風(fēng)險：
（一）東方紅成長先鋒混合型證券投資基金的主要風(fēng)險
本基金面臨包括但不限于以下風(fēng)險：
1、市場風(fēng)險
市場風(fēng)險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制
度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。市場風(fēng)險主要
包括：
（1）政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證
券市場產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致證券價格波動，從而影響收益。
（2）經(jīng)濟周期風(fēng)險
證券市場受宏觀經(jīng)濟運行的影響，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點，而周期性
的經(jīng)濟運行表現(xiàn)將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而對本基金的收益產(chǎn)生影
響。
（3）利率風(fēng)險
利率風(fēng)險是指由于利率變動而導(dǎo)致的證券價格和證券利息的損益。利率波動
會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場的價格和收益率的變動，
使基金收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（4）上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)因
素等都會導(dǎo)致上市公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（5）衍生品風(fēng)險
金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情
況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。
（6）購買力風(fēng)險
投資者的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響
而導(dǎo)致購買力下降，從而使投資者的實際收益下降。
2、管理風(fēng)險
在基金運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影
響其對信息的獲取和對經(jīng)濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如基金管理人判斷
有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懟鸬氖找嫠?，從而產(chǎn)生
風(fēng)險。
3、本基金的主要流動性風(fēng)險及管理方法
（1）基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”
章節(jié)。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金擬投資的市場包括A股市場、港股通機制下的港股市場、銀行間和交
易所的債券市場等。從投資品種來看，本基金的大部分投資標(biāo)的都是在證券交易
所上市的有價證券，或是在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固
定收益品種，這些標(biāo)的往往存在公開交易市場、具有活躍的交易特性、估值政策
清晰，因此，從投資標(biāo)的的挑選上，流動性有一定的保障。
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人協(xié)商一致
后，將運用多種流動性風(fēng)險管理工具對贖回申請進行適度調(diào)整，以應(yīng)對流動性風(fēng)
險，保護基金份額持有人的利益，包括但不限于：
1）延緩支付贖回款項；
2）部分延期贖回；
3）發(fā)生巨額贖回，且單個基金份額持有人贖回申請超過上一工作日基金總
份額30%的情形下，對單個基金份額持有人超過上一工作日基金總份額30%的贖回
申請，基金管理人可以延期辦理贖回；
4）暫停贖回；
5）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他措施。
具體措施詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”。
（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回
申請進行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施。本
基金的流動性風(fēng)險管理工具包括但不限于：
1）延期辦理巨額贖回申請；
2）暫停接受贖回申請；
3）延緩支付贖回款項；
4）收取短期贖回費；
5）暫?；鸸乐担?
6）擺動定價；
7）側(cè)袋機制；
8）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
具體處理程序詳見基金合同相關(guān)約定，以上流動性管理工具將使投資者無法
辦理申購，無法及時全部或部分贖回基金份額，無法及時全部或部分獲得贖回款
項，在贖回時需支付短期贖回費，增加投資成本等。
（5）實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，因此啟用側(cè)袋機制時基金份額持有人將在
啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，
其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性，并且
有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面
臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，本基金不披露側(cè)袋賬戶的份額凈值，即便基金管理人在
基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間，也不作為特定資
產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管
理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
4、信用風(fēng)險
基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下降，造成基
金資產(chǎn)損失的風(fēng)險。
5、技術(shù)風(fēng)險
在基金的日常交易中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常
進行或者導(dǎo)致基金投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、
基金托管人、證券、期貨交易所、證券、期貨登記結(jié)算機構(gòu)等。
6、操作風(fēng)險
基金管理人、基金托管人、證券、期貨交易所、證券、期貨登記結(jié)算機構(gòu)等
在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險。
7、參與債券回購的風(fēng)險
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險。債券
回購的主要風(fēng)險包括信用風(fēng)險、投資風(fēng)險及波動性加大的風(fēng)險。其中，信用風(fēng)險
指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，造成基
金凈值損失的風(fēng)險；投資風(fēng)險是指在進行回購操作時，回購利率大于債券投資收
益而導(dǎo)致的風(fēng)險以及由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，致使整個組合風(fēng)險放大的
風(fēng)險；波動性加大的風(fēng)險是指在進行回購操作時，在對基金組合收益進行放大的
同時，也對基金組合的波動性（標(biāo)準(zhǔn)差）進行了放大，即基金組合的風(fēng)險將會加
大?；刭彵壤礁?，風(fēng)險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也就
越大。
8、參與股指期貨的風(fēng)險
（1）杠桿性風(fēng)險。因股指期貨采用保證金交易制度而存在杠桿效應(yīng)，基金
財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動。
（2）股指期貨采用保證金交易、每日無負(fù)債結(jié)算的制度。若行情朝相反的
方向發(fā)展，可導(dǎo)致基金的虧損放大，從而可能造成保證金不足，被要求追加保證
金，如果沒有在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金將面臨被強制平倉的風(fēng)險。
（3）其他風(fēng)險。本基金使用股指期貨的目的是套期保值。在使用股指期貨
對沖市場風(fēng)險的過程中，可能出現(xiàn)因股指期貨合約與合約標(biāo)的指數(shù)價差的波動影
響基金套期保值效果的風(fēng)險。在需要將股指期貨合約展期時，舊合約的平倉價格
與新合約的開倉價格可能存在價差，本基金面臨展期風(fēng)險。
9、參與國債期貨的風(fēng)險
（1）杠桿性風(fēng)險。國債期貨交易采用保證金交易方式，基金財產(chǎn)可能因此
產(chǎn)生更大的波動，潛在損失可能被放大。
（2）到期日風(fēng)險。國債期貨合約到期時，如本基金仍持有未平倉合約，交
易所將按照交割結(jié)算價將本基金持有的合約進行交割，本基金存在無法繼續(xù)持有
到期合約的可能，具有到期日風(fēng)險。國債期貨合約采取實物交割方式，如本基金
未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國債或者未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交割貨
款，將構(gòu)成交割違約，交易所將收取相應(yīng)的懲罰性違約金。
（3）強制平倉風(fēng)險。如本基金參與交割不符合交易所或者期貨公司相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)定，期貨公司有權(quán)對本基金的未平倉合約強行平倉，由此產(chǎn)生的費用和結(jié)果
將由基金承擔(dān)。
（4）國債期貨采用保證金交易、每日無負(fù)債結(jié)算的制度。若行情朝相反的
方向發(fā)展，可導(dǎo)致基金的虧損放大，從而可能造成保證金不足，被要求追加保證
金，如果沒有在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金將面臨被強制平倉的風(fēng)險。
（5）其他風(fēng)險。本基金使用國債期貨的目的是套期保值。使用國債期貨對
沖市場風(fēng)險的過程中，可能出現(xiàn)因國債期貨合約與合約標(biāo)的之間價差的波動影響
套期保值效果的風(fēng)險。在需要將國債期貨合約展期時，由于舊合約的平倉價格與
新合約的開倉價格可能存在價差，本基金面臨展期風(fēng)險。
10、參與股票期權(quán)的風(fēng)險
股票期權(quán)交易采用保證金交易的方式，基金財產(chǎn)的潛在損失和收益都可能成
倍放大，尤其是賣出開倉期權(quán)時面臨的損失總額可能超過本基金支付的全部初始
保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風(fēng)險。在參與股票期權(quán)交易的過程中，還
面臨股票現(xiàn)貨市場的價格波動、股票期權(quán)的價格波動帶來的市場風(fēng)險；當(dāng)市場上
的交易量不足或者當(dāng)沒有辦法在市場上找到合理的交易價格時，導(dǎo)致股票期權(quán)難
以平倉或無法平倉的風(fēng)險；交易對手不愿或無法履行合約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險。
11、參與資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險
（1）與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險有信用風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險和原始權(quán)益人的
風(fēng)險等。
1）信用風(fēng)險。被購買的基礎(chǔ)資產(chǎn)的信用風(fēng)險將全部從原始權(quán)益人處最終轉(zhuǎn)
移至資產(chǎn)支持證券持有人，如果借款人的履約意愿下降或履約能力惡化，將可能
給資產(chǎn)支持證券持有人帶來投資損失。
2）現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險。對基礎(chǔ)資產(chǎn)未來現(xiàn)金流的預(yù)測可能會出現(xiàn)一定程度的
偏差，優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券持有人可能面臨現(xiàn)金流預(yù)測偏差導(dǎo)致的資產(chǎn)支持證券
投資風(fēng)險。
3）原始權(quán)益人的風(fēng)險。如果原始權(quán)益人轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的資產(chǎn)項下的債權(quán)存在權(quán)
利瑕疵或轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)行為不真實，將會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券持有人產(chǎn)生損失。
（2）與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險有市場利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、評級風(fēng)險、
提前償付及延期償付風(fēng)險等。
1）市場利率風(fēng)險。市場利率將隨宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化而波動，利率波動可
能會影響優(yōu)先級收益。當(dāng)市場利率上升時，資產(chǎn)支持證券的相對收益水平會降低。
2）流動性風(fēng)險。資產(chǎn)支持證券持有人可能面臨無法在合理的時間內(nèi)以公允
價格出售資產(chǎn)支持證券而遭受損失的風(fēng)險。
3）評級風(fēng)險。評級機構(gòu)對資產(chǎn)支持證券的評級不是購買、出售或持有資產(chǎn)
支持證券的建議，而僅是對資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益和/或本金償付的可能性作出
的判斷，不能保證資產(chǎn)支持證券的評級將一直保持在該等級，評級機構(gòu)可能會根
據(jù)未來具體情況撤銷資產(chǎn)支持證券的評級或降低資產(chǎn)支持證券的評級。評級機構(gòu)
撤銷或降低資產(chǎn)支持證券的評級可能對資產(chǎn)支持證券的價值帶來負(fù)面影響。
4）提前償付及延期償付風(fēng)險。資產(chǎn)支持證券持有人可能在各檔資產(chǎn)支持證
券預(yù)期到期日之前或之后獲得本金及收益償付，導(dǎo)致實際投資期限短于或長于資
產(chǎn)支持證券預(yù)期期限。
12、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險
本基金還可投資國內(nèi)上市的科創(chuàng)板股票，會面臨因投資標(biāo)的、市場制度以及
交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括不限于如下特殊風(fēng)險：
（1）科創(chuàng)板上市公司股價波動較大的風(fēng)險?？苿?chuàng)板對個股每日漲跌幅限制
為20%，且新股上市后的前5個交易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價可能表現(xiàn)出比A股
其他板塊更為劇烈的波動；
（2）科創(chuàng)板上市公司退市的風(fēng)險?？苿?chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更為嚴(yán)格退市
標(biāo)準(zhǔn)，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，可能會對基金凈值產(chǎn)生
不利影響；
（3）科創(chuàng)板股票流動性較差的風(fēng)險。由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，
整體活躍度可能弱于A股其他板塊；科創(chuàng)板機構(gòu)投資者占比較大，股票存在一致
性預(yù)期的可能性高于A股其他板塊，在特殊時期存在基金交易成交等待時間較長
或無法成交的可能；
（4）科創(chuàng)板上市公司所發(fā)行的股票，其商業(yè)模式、盈利模式等可能存在一
定的相似性，因此，本基金所持倉的科創(chuàng)板股票股價存在同向波動的可能，從而
產(chǎn)生對基金凈值不利的影響等。
13、投資北交所股票的風(fēng)險
北交所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)
則與其他交易場所存在差異。本基金如投資北交所股票，將面臨因投資環(huán)境、投
資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，可能的風(fēng)險包括但不限
于：
（1）北交所上市公司經(jīng)營風(fēng)險
北交所上市公司的資質(zhì)可能較滬深證券交易所的上市公司差。部分公司有規(guī)
模小、對單一技術(shù)依賴度高、受技術(shù)更新迭代影響較大、對核心技術(shù)人員依賴度
較高、客戶集中度高、議價能力不強等特點，因此抗市場風(fēng)險和行業(yè)風(fēng)險的能力
較弱，業(yè)務(wù)收入的波動也較大。
（2）北交所股票股價波動較大的風(fēng)險
北交所在證券發(fā)行、交易、投資者適當(dāng)性等方面與滬深證券交易所的制度規(guī)
則存在一定的差別，北交所股票新股上市首日無漲跌幅限制，其后漲跌幅限制比
例為30%，可能導(dǎo)致北交所股票股價波動幅度較大。
（3）北交所股票流動性較差的風(fēng)險
與滬深證券交易所上市公司相比，北交所投資門檻較高，初期參與的主體可
能較少；北交所上市公司股權(quán)相對集中，市場整體流動性低于滬深證券交易所。
基金所持的北交所股票變現(xiàn)時可能面臨較高的沖擊成本，也可能因所持北交所股
票流動性枯竭，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
（4）北交所上市公司退市風(fēng)險
根據(jù)北交所退市制度，上市公司退市情形較多，一旦所投資的北交所上市公
司進入退市流程，有可能退入新三板創(chuàng)新層或基礎(chǔ)層掛牌交易，或轉(zhuǎn)入退市公司
板塊，基金可能無法及時將該企業(yè)調(diào)出投資組合，從而面臨退出難度較大、流動
性變差、變現(xiàn)成本較高以及股價大幅波動的風(fēng)險，可能對基金凈值造成不利影響。
（5）投資集中風(fēng)險
北交所上市的公司大部分為新興產(chǎn)業(yè)公司，其商業(yè)模式、盈利風(fēng)險、業(yè)績波
動等特征較為相似，基金難以通過分散投資降低投資風(fēng)險，若股票價格同向波動，
將引起基金凈值波動。
（6）轉(zhuǎn)板風(fēng)險
基金所投資北交所上市的公司在滿足《中華人民共和國證券法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的基本上市條件和符合交易所規(guī)定的具體上市條件可申請轉(zhuǎn)板上市。交易
所需審核并做出是否同意上市的決定。無論上市公司是否轉(zhuǎn)板成功，均可能引起
基金凈值波動。
（7）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險
北交所相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可
能根據(jù)市場情況進行修改完善，或者補充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，可能對
基金投資運作產(chǎn)生影響，或?qū)е禄鹜顿Y運作相應(yīng)調(diào)整變化。
14、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)除具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、
市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、操作風(fēng)險等各種風(fēng)險外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，基金財
產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動。
15、投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險
本基金除了投資A股外，還可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制買
賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票，將面臨港股通機制下因投資環(huán)境、
投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異所帶來的特有風(fēng)險,包括但不限于：
（1）海外市場風(fēng)險
本基金在參與港股市場投資時將受到全球宏觀經(jīng)濟和貨幣政策變動等因素
所導(dǎo)致的系統(tǒng)性風(fēng)險。
（2）股價波動較大的風(fēng)險
港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易機制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日
賣出），同時對個股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類較
為豐富以及做空機制的存在；港股受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈
的股價波動，本基金的波動風(fēng)險可能相對較大。
（3）匯率風(fēng)險
本基金在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并
不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進行
凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實際適用的結(jié)算匯
率。本基金可能需額外承擔(dān)買賣結(jié)算匯率報價點差所帶來的損失。同時根據(jù)港股
通的規(guī)則設(shè)定，本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍結(jié)相應(yīng)
的資金。該參考匯率買入價和賣出價設(shè)定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動
而帶來的結(jié)算風(fēng)險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進而降低基金投資效率
的風(fēng)險，以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風(fēng)險。
（4）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則對港股通設(shè)有每日額度上限的限制。本基金可能因為港股
通市場每日額度不足，而不能買入看好的投資標(biāo)的從而錯失投資機會的風(fēng)險。
（5）港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則對港股通下可投資的港股范圍進行了限制，并定期或不定
期根據(jù)規(guī)則對具體的可投資標(biāo)的進行調(diào)整。對于調(diào)出投資范圍的港股，只能賣出
不能買入。本基金可能因為港股通可投資標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能及時買入看好的
投資標(biāo)的，從而錯失投資機會的風(fēng)險。
（6）港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有滬港深三地均為交易日方可進行港股通交易。
在港股通交易日不連貫的情形下，如內(nèi)地市場休市而香港市場照常交易，港股通
不能如常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險；也可能導(dǎo)致基
金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)休市期間香港市場
股價變化，造成其價格波動驟然增大，從而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值
上出現(xiàn)波動增大的風(fēng)險。
（7）交收制度帶來的基金流動性風(fēng)險
由于香港市場實行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進行交收）
的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，
即為賣出當(dāng)日之后第二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的
資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日
的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，造成支付贖回款日
期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風(fēng)險。
（8）港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換等的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上
市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的香港聯(lián)合交
易所（以下或稱“聯(lián)交所”）上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入；因
港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)
利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益
分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)
益，但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化
甚至受損的風(fēng)險。
（9）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險
根據(jù)香港聯(lián)交所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時,上市公
司方可采取停牌措施。此外，不同于A股市場的停牌制度，聯(lián)交所對停牌的具體
時長并沒有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則。同時與A股市
場對存在退市可能的上市公司根據(jù)其財務(wù)狀況在證券簡稱前加入相應(yīng)標(biāo)記(例如，
ST及*ST等標(biāo)記)，以警示投資者風(fēng)險的做法不同，在香港聯(lián)交所市場沒有風(fēng)險警
示板,聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過程中擁有相對較大的主
導(dǎo)權(quán)，使得聯(lián)交所上市公司的退市情形較A股市場相對復(fù)雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退
市而給基金帶來損失的風(fēng)險。
（10）港股通規(guī)則變動帶來的風(fēng)險
本基金是在港股通機制和規(guī)則下參與港股的投資，受港股通規(guī)則的限制和影
響；本基金存在因港股通規(guī)則變動而帶來基金投資受阻或所持資產(chǎn)組合價值發(fā)生
波動的風(fēng)險。
（11）其他可能的風(fēng)險
除上述顯著風(fēng)險外，本基金參與港股通投資，還可能面臨的其他風(fēng)險，包括
但不限于：
1）除因股票交易而發(fā)生的傭金、交易征費、交易費、交易系統(tǒng)費、印花稅、
過戶費等稅費外，在不進行交易時也可能要繼續(xù)繳納證券組合費等項費用，本基
金存在因費用估算不準(zhǔn)而導(dǎo)致賬戶透支的風(fēng)險；
2）在香港市場，部分中小市值港股成交量則相對較少，流動性較為缺乏，
本基金投資此類股票可能因缺乏交易對手而面臨個股流動性風(fēng)險；
3）若聯(lián)交所與內(nèi)地交易所的證券交易服務(wù)公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈
路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報和撤銷申報的交易中斷風(fēng)險；
4）港股通香港結(jié)算機構(gòu)可能因極端情況無法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險。
另外港股通境內(nèi)結(jié)算實施分級結(jié)算原則，本基金可能面臨以下風(fēng)險：（一）因結(jié)
算參與人未完成與中國結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致本基金應(yīng)收資金或證券被暫不交付
或處置；（二）結(jié)算參與人對本基金出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致本基金未能取得應(yīng)收證券
或資金；（三）結(jié)算參與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)本基金的證券劃付指令有誤的
導(dǎo)致本基金權(quán)益受損；（四）其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致本基金
利益受到損害的情況。
5）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分
基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港
股。
16、參與存托憑證的風(fēng)險
存托憑證由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)
證券權(quán)益。本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券
價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交
易機制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金風(fēng)險。
（1）與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險
1）存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本
相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券，存托憑證與基礎(chǔ)證券所代表的權(quán)
利在范圍和行使方式等方面的存在差異。同時，存托憑證具有證券交易普遍存在
的宏觀經(jīng)濟風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險。
2）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實質(zhì)變化，包括
但不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、發(fā)行主體和存托人可能對存托
協(xié)議作出修改、更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。
3）存托憑證存續(xù)期間，對應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司
法凍結(jié)、強制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險。
4）若存托憑證退市，本基金可能面臨存托人無法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出
基礎(chǔ)證券、本基金持有的存托憑證無法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場進行公開交易或者轉(zhuǎn)讓、
存托人無法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險。
（2）與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險
1）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境外注冊設(shè)立，適用境外注冊地公司法等法律法
規(guī)的規(guī)定以及境外上市地相關(guān)規(guī)則。本基金可能需要承擔(dān)跨境行使權(quán)利或者維護
權(quán)利的成本和負(fù)擔(dān)。同時，本基金參與存托憑證享有的權(quán)益可能受境外法律變化
影響。
2）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人可能僅在境內(nèi)市場發(fā)行并上市較小規(guī)模的存托憑證，
公司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有；另外若發(fā)行人設(shè)置投票權(quán)
差異安排的，投資者投票權(quán)利也可能存在較大差異。本基金可能無法實際參與公
司重大事務(wù)的決策。
3）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人如果采用協(xié)議控制架構(gòu)，可能由于法律、政策變化
帶來合規(guī)、經(jīng)營等風(fēng)險，可能面臨對境內(nèi)實體運營企業(yè)重大依賴、協(xié)議控制架構(gòu)
下相關(guān)主體違約等風(fēng)險。
4）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人決定分紅后，將有換匯、清算等程序，可能導(dǎo)致本
基金取得分紅派息時間較境外有所延遲。同時，延遲期間的匯率波動，也可能導(dǎo)
致本基金實際取得分紅派息與境外投資者存在一定差異。分紅派息還可能因外匯
管制、注冊地法規(guī)政策等發(fā)生延遲或稅費。
5）本基金無法直接作為境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人境外注冊地或者境外上市地的
投資者，依據(jù)當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
（3）與境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風(fēng)險
1）存托憑證和境外基礎(chǔ)證券分別在境內(nèi)和境外上市，由于境內(nèi)外市場的交
易時差和交易制度的差異，存托憑證的交易價格可能受到境外市場開盤價或者收
盤價的影響，從而出現(xiàn)大幅波動。
2）存托憑證首次公開發(fā)行的價格可能高于境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行價格或者二
級市場交易價格，境外基礎(chǔ)證券的交易價格也可能因基本面變化、第三方研究報
告觀點、境內(nèi)外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現(xiàn)較大波動，影響
境內(nèi)存托憑證價格；因境內(nèi)外市場股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的不同，境內(nèi)外證券
在除權(quán)除息日也可能出現(xiàn)較大價格差異。
3）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，境外基礎(chǔ)證券可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市
場上市交易，或者公司實施配股、非公開發(fā)行、回購等行為，從而增加或者減少
境內(nèi)市場的存托憑證流通數(shù)量，可能引起存托憑證交易價格波動。
4）境內(nèi)外市場證券停復(fù)牌制度存在差異，存托憑證與境外基礎(chǔ)證券可能出
現(xiàn)在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現(xiàn)象。
17、信用衍生品的投資風(fēng)險
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面
臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。流動性風(fēng)險是指信用衍生品在交
易轉(zhuǎn)讓過程中，因無法找到交易對手或交易對手較少，導(dǎo)致難以將其以合理價格
變現(xiàn)的風(fēng)險。償付風(fēng)險是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場及環(huán)境
變化，創(chuàng)設(shè)機構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營情況不佳，或創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期出現(xiàn)一定的
偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險。價格波動風(fēng)險是由于創(chuàng)設(shè)機構(gòu)或所受保
護債券主體，經(jīng)營情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交易價格波動的風(fēng)
險。
18、法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)(包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此
銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之
間的匹配檢驗。
19、銷售服務(wù)費計提與返還機制的相關(guān)風(fēng)險
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費按日計提，但對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)
購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，或者通過其他銷售機構(gòu)
認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額在持有超過一年
后繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，將在投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出相應(yīng)基金份額或基金合同
終止時隨贖回款（或轉(zhuǎn)出款或清算款）一并返還給投資者（詳見招募說明書“十
三、基金費用與稅收”），因此，C類基金份額的銷售服務(wù)費率水平需結(jié)合投資
者的購買渠道以及C類基金份額持有期限確定。
20、其他風(fēng)險
（1）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運
行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險。
（2）基金管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)
業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
2、本基金通過銷售機構(gòu)進行銷售，但是，基金并不是銷售機構(gòu)的存款或負(fù)
債，也沒有經(jīng)銷售機構(gòu)擔(dān)保或者背書，銷售機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的
清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合法律法規(guī)規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計提
的銷售服務(wù)費，或者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超
過一年的C類基金份額在持有超過一年后繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，將在基金合同
終止時隨清算款一并返還給投資者。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合法律法規(guī)
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
十九、基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的
權(quán)利包括但不限于：
1）分享基金財產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的
義務(wù)包括但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利
包括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并
管理基金財產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
的其他費用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、委托、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督
和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實
施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)
包括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提
供的情況除外；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料不少于法定最低期限；
17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到
損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利
包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費用；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等
投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
5）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股
份有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶；
6）提議召開或召集基金份額持有人大會；
7）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)
包括但不限于：
1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基
金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需
賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向監(jiān)管機構(gòu)、司法
機關(guān)等有權(quán)機關(guān)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金
份額申購、贖回價格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基
金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了
適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于法定
最低期限；
12）建立并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)
任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益
向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
1、召開事由
（1）除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或
需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費率；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會；
12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持
有人大會的事項。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利
益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致
并履行適當(dāng)程序后修改，不需召開基金份額持有人大會：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)
換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
6）在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
7）增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額分類規(guī)則；
8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他
情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由
基金管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基
金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和
權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通
知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式及投票方式、委托的公
證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見提交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對
表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意
見的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場
開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總
份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的
基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基
金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書
面形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前提交至召集人指定的地址
或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有
的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基
金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集
基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意
見；
4）上述第3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具
表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明需符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人可采
用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會；
在會議召開方式上，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以
非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場
開會和通訊方式開會的程序進行。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基
金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~
持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項所規(guī)定
的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特
別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金
份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后
宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場
公布計票結(jié)果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新
清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)
果。
4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會
的，不影響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相
關(guān)基金份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二
分之一）；
（4）在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額
小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提
前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會
審議。
（三）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進
行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合法律法規(guī)規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計提
的銷售服務(wù)費，或者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超
過一年的C類基金份額在持有超過一年后繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，將在基金合同
終止時隨清算款一并返還給投資者。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合法律法規(guī)
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
（四）爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根
據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的
并對各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費和律師費由敗訴方
承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為《基金合同》之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（五）基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
二十、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
法定代表人：楊斌
設(shè)立日期：2010年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]518號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：3億元人民幣
經(jīng)營范圍:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（021）53952888
傳真：（021）63326381
聯(lián)系人：彭軼君
2、基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職
能的決定》（國發(fā)[1983]146號）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]3號
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)
承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；
代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理
證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政
府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融
債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管
理服務(wù)；開放式基金的注冊登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見
證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團貸款；外匯存款；
外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；
外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、
代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀
行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述
基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含創(chuàng)業(yè)板、科
創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券
（包括國內(nèi)依法發(fā)行的國債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、金融債、次級債、
中央銀行票據(jù)、企業(yè)債、公司債（含證券公司發(fā)行的短期公司債）、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券）、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國
債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參
與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基
金投融資比例進行監(jiān)督：
1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例
為：
本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（其中
投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）。
本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下
投資限制：
a.本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（其
中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；
b.本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納
的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
c.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
d.本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同時
上市的A+H股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
e.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)
地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指
數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
f.本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的
定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例
進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比
例限制；
g.本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
h.本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
i.本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
j.本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
k.本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
l.本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
m.本基金參與股指期貨和/或國債期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
①基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。
②基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的20%，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%。
③基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%，在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國
債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
④基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
⑤基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出
國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有
關(guān)約定；
n.本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
①基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
②開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持
有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價
物；
③未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中，合約面值按
照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
o.本基金不得持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信用衍
生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護債券面值的
100%；
p.本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述第o、p條所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個
月之內(nèi)進行調(diào)整；
q.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
r.本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
s.參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
t.本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
u.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則在履行適當(dāng)
程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人及時
根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
除第b、k、o、p、q、r條外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自《基金合同》生效之
日起開始。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作
日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于基金托管
人實施交易監(jiān)督。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基
金投資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
（4）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
關(guān)聯(lián)投資限制進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行
審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（5）基金托管人依據(jù)以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行
監(jiān)督。
基金管理人參與銀行間市場交易,應(yīng)按照審慎的風(fēng)險控制原則評估交易對手
資信風(fēng)險，并自主選擇交易對手?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場的丙
類會員進行債券交易的，可以通過郵件、電話等雙方認(rèn)可的方式提醒基金管理人，
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提供可行性說明?；鸸芾砣藨?yīng)確?？尚行哉f明
內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋瞬粚鸸芾砣颂峁┑目尚行哉f明進行實質(zhì)
審查。基金管理人同意，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，
基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，以DVP(券款對付)的
交易結(jié)算方式進行交易。
（6）關(guān)于銀行存款投資
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的
支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。基金管理人應(yīng)基于審慎原則評估存
款銀行信用風(fēng)險并自主選擇存款銀行，基金托管人對此不予監(jiān)督。因基金管理人
違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，相關(guān)損失由基金
管理人先行承擔(dān)?；鸸芾砣寺男邢刃匈r付責(zé)任后，有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進行賠
償。基金托管人的職責(zé)僅限于督促基金管理人履行先行賠付責(zé)任。
（7）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2）流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)的范圍并不完全一致，包括
由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等
在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原
因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制
度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流
動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上
述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、
發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、總成本
占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付
時間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令
前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進
行審核。
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)
問題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理
人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有
權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補充
書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的
風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令，但
應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人
不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切
實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
2、投資監(jiān)督范圍的調(diào)整
因法律法規(guī)、監(jiān)管要求導(dǎo)致本基金投資事項調(diào)整的，基金管理人應(yīng)提前通知
基金托管人，并與基金托管人協(xié)商一致更新投資監(jiān)督范圍?；鸸芾砣酥獣曰?
托管人投資監(jiān)督職責(zé)的履行受外部數(shù)據(jù)來源或系統(tǒng)開發(fā)等因素影響，基金管理人
應(yīng)為基金托管人系統(tǒng)調(diào)整預(yù)留所需的合理必要時間。
3、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基
金合同》、本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基
金管理人收到通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)
出回函，進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報
告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》、
本協(xié)議而致使投資者遭受的損失。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，
應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，
應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按
照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議約定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)
算賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈
值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行
為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、
無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時
以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并
以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項
進行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人對基金管理人通知
的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞?
義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議約定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、期貨經(jīng)
紀(jì)機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的有效指令，不得
自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管專戶、證券賬戶和期貨結(jié)算
賬戶等投資所需賬戶?；鸸芾砣?、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商三方應(yīng)簽訂三方存
管協(xié)議。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的獨立核算、分賬管理，確保基金財產(chǎn)
的完整與獨立。
（5）對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金
管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有
到達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由
此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托
管人對此不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)予以必要的協(xié)助配合。
2、募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人或
其登記機構(gòu)開設(shè)的基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人或其委托登記機構(gòu)開立并
管理?；鸸芾砣税凑辗煞ㄒ?guī)的反洗錢要求，對投資人及其資金來源履行必要
的反洗錢合規(guī)審查工作?；鹉技跐M或基金停止募集時，募集的基金份額總額、
基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定
后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金
托管專戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，由基金管理人聘請符合法律法規(guī)規(guī)定的會計師事
務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2
名）中國注冊會計師簽字有效?；鹜泄苋嗽谑盏劫Y金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜，基金托管人應(yīng)予以配合。
3、基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金或基金托管人與基金聯(lián)名等監(jiān)管部門要求的名義，在其營
業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的現(xiàn)金資產(chǎn)。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托
管人承擔(dān)。本基金的除證券交易所場內(nèi)交易以外的貨幣收支活動，均需通過基金
托管人的資產(chǎn)托管專戶進行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理、利率管理等相關(guān)監(jiān)管
法規(guī)要求。
4、基金證券賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開設(shè)證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
5、證券資金賬戶的開立和管理
（1）基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定在選定的證券經(jīng)紀(jì)商處為本
基金開立證券資金賬戶，用于辦理本基金在證券交易所進行證券投資所涉及的資
金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金和交易保證金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)
的規(guī)定執(zhí)行。
（2）基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點
開立證券資金賬戶，并按照該營業(yè)網(wǎng)點開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議。證
券資金賬戶與基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
6、債券托管賬戶的開立和管理
（1）《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進入
全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以
基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公
司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金
的債券的后臺匹配及資金的清算。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議，正
本由基金管理人保存。
7、銀行存款投資賬戶的開立和管理
基金財產(chǎn)開展定期存款等銀行存款投資前，基金管理人應(yīng)以基金名義開立銀
行存款投資賬戶，該賬戶僅限向托管賬戶劃撥存款本金及利息資金。開戶時基金
管理人須向存款銀行預(yù)留基金托管人印鑒，如基金托管人需變更預(yù)留印鑒，基金
管理人應(yīng)通知并配合存款銀行辦理變更手續(xù)。
基金管理人應(yīng)按照雙方約定，事先向基金托管人提供辦理開戶、存入、支取、
變更等存款業(yè)務(wù)所需的經(jīng)辦人員身份證明信息等材料。如需在存款銀行開通網(wǎng)上
銀行、電話銀行、手機銀行等功能，需經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方確認(rèn)同意。
如需停止使用銀行存款賬戶，基金管理人應(yīng)聯(lián)系基金托管人及時辦理銷戶手
續(xù)。
8、其他賬戶的開設(shè)和管理
在本協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管
理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)
賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
9、存款證實書等實物證券的保管
基金管理人應(yīng)將基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券交由基金托管人保管。屬于基
金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的毀損、滅失，由此
產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控
制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
基金投資銀行存款的，由存款銀行向基金管理人開具存款證實書，基金管理
人與基金托管人應(yīng)遵守以下特別約定：
（1）基金財產(chǎn)在開展銀行存款投資業(yè)務(wù)前，基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人
的要求，提供辦理存款證實書出入庫手續(xù)所需的經(jīng)辦人員身份信息等相關(guān)材料。
如基金托管人對相關(guān)材料有異議，基金托管人有權(quán)拒絕辦理并不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，
基金管理人應(yīng)采取措施核實并更正信息。
（2）基金管理人應(yīng)通知存款銀行及時與基金托管人辦理存款證實書入庫保
管手續(xù)。如存款證實書要素與存款協(xié)議不符，在基金管理人與存款銀行核實更正
前，基金托管人有權(quán)拒絕辦理入庫手續(xù)。因發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情況導(dǎo)致入
庫延誤的，基金管理人應(yīng)及時向基金托管人書面說明，并采取措施積極推動存款
證實書入庫，在完成入庫前，由存款證實書持有方履行保管責(zé)任。
（3）存款到期前，基金管理人應(yīng)及時與基金托管人辦理存款證實書出庫手
續(xù)。如需提前支取，基金管理人應(yīng)出具提前支取說明函。如需部分提前支取，應(yīng)
辦理存款證實書置換，置換后新存款證實書除金額、編號、存款證實書開具日期
外，其他核心要素與原存款證實書一致。
（4）存款到期后，如因自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致無法正常辦理存款證實書
出庫手續(xù)的，基金管理人應(yīng)在與存款銀行的存款協(xié)議中就上述情況作出相應(yīng)安排，
并明確存款銀行應(yīng)將支取后的存款本息全部劃轉(zhuǎn)回基金資產(chǎn)托管專戶。
（5）如存款證實書因非基金托管人原因出現(xiàn)毀損、滅失，或晚于存款到期
日到達存款行等情形，導(dǎo)致存款無法被按時支取的，基金管理人應(yīng)及時采取補救
措施，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，但應(yīng)給予必要配合。存款證實書僅作為存款
證實，不得設(shè)立擔(dān)?；蛴糜谌魏慰赡軐?dǎo)致存款資金損失的其他用途。
10、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個工作日內(nèi)
通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應(yīng)
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低年限。
（五）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算得出的結(jié)果，各類基金份額凈值的計算均
精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；?
金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定?；鸸芾砣擞诿總€估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)
基金托管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延
遲計算或公告。
基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
按規(guī)定對外公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會計責(zé)任方是基金管理人，
就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達
成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，由此
造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失由基金管
理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)
定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包
括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保
管方式可以采用電子或文檔的形式?；鸱蓊~登記機構(gòu)的保存期限不少于法律法
規(guī)規(guī)定的最低年限。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。其中每年12月31日的基金
份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合
同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個
工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好
協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲
裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京市，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有
約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費和律師費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議約定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合
法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、中國澳門特別
行政區(qū)和中國臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的變更與終止
（1）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的約定有任何沖突。
（2）基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
1）《基金合同》終止；
2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
2、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進
行基金清算。
（2）在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)
按照《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
（3）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合法律法規(guī)規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（4）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（5）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（6）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（7）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額計提
的銷售服務(wù)費，或者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購、申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入且持續(xù)持有期限超
過一年的C類基金份額在持有超過一年后繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，將在基金合同
終止時隨清算款一并返還給投資者。
3、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合法律法規(guī)
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
4、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人交易資料的寄送服務(wù)
基金合同生效后每次交易結(jié)束后，投資者可在T＋2日后通過銷售機構(gòu)的網(wǎng)
點查詢和打印確認(rèn)單。
基金管理人在每季度結(jié)束后向定制紙質(zhì)對賬單且在季度內(nèi)有交易或季度末
最后一個交易日仍持有份額的投資人寄送季度對賬單。
由于投資者提供的郵寄地址、手機號碼、電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更
或郵局投遞差錯、通訊故障、延誤等原因有可能造成對賬單無法按時或準(zhǔn)確送達。
因上述原因無法正常收取對賬單的投資者，敬請及時通過基金管理人網(wǎng)站，或撥
打基金管理人客服熱線查詢、核對、變更預(yù)留聯(lián)系方式。
（二）定期定額投資計劃
通過定期定額投資計劃，投資者可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份
額。定期定額投資計劃的有關(guān)規(guī)則和開放時間另行公告。
（三）免費信息定制服務(wù)
基金客戶可以通過撥打電話、發(fā)送郵件等方式定制每周基金凈值、季度電子
對賬單等服務(wù)，基金管理人通過手機短信、E-MAIL定期為客戶發(fā)送所定制的信
息。
（四）客戶呼叫中心電話服務(wù)
客戶呼叫中心自動語音系統(tǒng)提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、
基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息查詢。
客戶呼叫中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小時的坐席服務(wù)，投資
者可以通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等
專項服務(wù)。
（五）客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過各銷售機構(gòu)網(wǎng)點柜臺、客戶呼叫中心人工熱線、書信、電子
郵件等方式對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務(wù)以及基金管理人的政策規(guī)定
進行投訴。
（六）基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
客戶呼叫熱線：4009200808，工作時間內(nèi)可轉(zhuǎn)人工坐席。
傳真：（021）63326381
公司網(wǎng)址：www.dfham.com
電子信箱：service@dfham.com
（七）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方
式聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十二、招募說明書的存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的住所，
投資者可在辦公時間查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)
制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十三、備查文件
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予東方紅成長先鋒混合型證券投資基金募集注冊的文件
（二）《東方紅成長先鋒混合型證券投資基金基金合同》
（三）《東方紅成長先鋒混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請募集注冊東方紅成長先鋒混合型證券投資基金之法律意見書
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管
協(xié)議及其余備查文件存放在基金管理人處。投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點
查閱。
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
二〇二六年三月二十三日
東方紅成長先鋒混合型證券投資基金招募說明書.pdf