易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金更新的招募說明書
易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金更新的招募說
明書
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：國投證券股份有限公司
二〇二六年六月
重要提示
1、本基金根據(jù)2024年3月6日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予易方達(dá)國證新能
源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2024]368號(hào)）進(jìn)行募集。本基金基金合同于2024年4月23日正式生效。
2、基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)
注冊，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場前景和
收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
3、本基金標(biāo)的指數(shù)為國證新能源電池指數(shù)。
（1）選樣空間
滿足下列條件的A股和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證：
1）非ST、*ST證券；
2）主板、創(chuàng)業(yè)板證券上市時(shí)間超過6個(gè)月，科創(chuàng)板證券、北交所證券上市時(shí)間超過1
年；
3）公司最近一年無重大違規(guī)、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題；
4）公司最近一年經(jīng)營無異常、無重大虧損；
5）考察期內(nèi)證券價(jià)格無異常波動(dòng)；
6）公司業(yè)務(wù)范疇屬于新能源儲(chǔ)能電池主題，包括電池制造、儲(chǔ)能電池逆變器、儲(chǔ)能
電池系統(tǒng)集成、電池溫控消防等相關(guān)領(lǐng)域。
（2）選樣方法
首先，計(jì)算入圍選樣空間證券在最近半年的日均成交金額和日均總市值；然后，剔除
選樣空間內(nèi)最近半年的日均成交金額排名后10%的證券；最后，對(duì)選樣空間剩余證券按照
最近半年的日均總市值從高到低排序，選取前50只證券作為指數(shù)樣本，樣本數(shù)量不足時(shí)按
實(shí)際數(shù)量納入。
（3）指數(shù)計(jì)算
指數(shù)采用派氏加權(quán)法，依據(jù)下列公式逐日連鎖實(shí)時(shí)計(jì)算：
實(shí)時(shí)指數(shù)=上一交易日收市指數(shù)×Σ（樣本實(shí)時(shí)成交價(jià)×樣本權(quán)數(shù)×權(quán)重調(diào)整因子）/Σ
（樣本上一交易日收市價(jià)×樣本權(quán)數(shù)×權(quán)重調(diào)整因子）。
其中，樣本權(quán)數(shù)調(diào)整方法參見深圳證券信息有限公司網(wǎng)站指數(shù)計(jì)算與維護(hù)細(xì)則。在指
數(shù)計(jì)算中，設(shè)置權(quán)重調(diào)整因子，使單只樣本在每次定期調(diào)整時(shí)的權(quán)重不超過10%。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見深圳證券信息有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.cnindex.com.cn。
4、本基金為易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“目
標(biāo)ETF”）的聯(lián)接基金，投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其投資目標(biāo)是
緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金投資于證券市場，
基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，請
認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)
本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，
自主判斷基金的投資價(jià)值，對(duì)認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)
立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管
理風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)，
包括標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)成份股主
要集中于新能源電池行業(yè)的集中度風(fēng)險(xiǎn)、部分成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)發(fā)布時(shí)間
較短的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、基金收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤
差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險(xiǎn)、
標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）聯(lián)接基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括
可能具有與目標(biāo)ETF不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及凈值增長率的風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險(xiǎn)可能
直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)、由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)
成份股及備選成份股的指數(shù)基金的風(fēng)險(xiǎn)；（3）投資特定品種（包括股指期貨、國債期貨、
股票期權(quán)等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等）的特有風(fēng)險(xiǎn)；（4）參與轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（5）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書的約定。投資本基金可能面臨的風(fēng)
險(xiǎn)詳見招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
5、本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與
貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因此，
本基金的業(yè)績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。
6、本基金為發(fā)起式基金，本基金發(fā)起資金來源范圍為基金管理人固有資金，本基金
發(fā)起資金的認(rèn)購情況詳見管理人屆時(shí)發(fā)布的基金合同生效公告。發(fā)起資金提供方認(rèn)購基金
的金額不少于1000萬元人民幣，且持有認(rèn)購份額的期限不少于3年。本基金發(fā)起資金提供
方對(duì)本基金的發(fā)起認(rèn)購，并不代表對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)或收益的任何判斷、預(yù)測、推薦和保證，
發(fā)起資金也并不用于對(duì)投資人投資虧損的補(bǔ)償，投資人及發(fā)起資金認(rèn)購人均自行承擔(dān)投資
風(fēng)險(xiǎn)。本基金發(fā)起資金認(rèn)購的本基金份額持有期限自基金合同生效日起滿3年后，發(fā)起資
金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時(shí)發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的本基
金份額。
7、本基金將基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額在投資人認(rèn)購
/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在持有期間不收取銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額在投資人認(rèn)購/
申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在持有期間收取銷售服務(wù)費(fèi)。
8、基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，
基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以1元
初始面值進(jìn)行募集，在市場波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的
風(fēng)險(xiǎn)。
9、基金不同于銀行儲(chǔ)蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能
損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》
及《基金合同》。
10、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)
成對(duì)本基金表現(xiàn)的保證。
11、本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與區(qū)別
本基金與目標(biāo)ETF之間的聯(lián)系：（1）兩只基金的投資目標(biāo)均為緊密跟蹤業(yè)績比較基
準(zhǔn)；（2）兩只基金具有相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；（3）目標(biāo)ETF是本基金的主要投資對(duì)象。
本基金與目標(biāo)ETF之間的區(qū)別：（1）在基金的投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采取完全
復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過
將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。（2）在交易方式
方面，投資者既可以像買賣股票一樣在交易所買賣目標(biāo)ETF的基金份額，也可以按照最小
申購、贖回單位和申購、贖回清單的要求申贖目標(biāo)ETF；而本基金則像普通的開放式基金
一樣，投資者可以通過基金管理人及非直銷銷售機(jī)構(gòu)按未知價(jià)法進(jìn)行基金的申購與贖回。
本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績表現(xiàn)仍可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括：（1）法
規(guī)對(duì)投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資
產(chǎn)，用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，仍需將不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。（2）申購贖回的影響。目
標(biāo)ETF采取按照最小申購、贖回單位和申購、贖回清單要求進(jìn)行申贖的方式，申購贖回對(duì)
基金凈值影響較??；而本基金采取按照未知價(jià)法進(jìn)行申贖的方式，大額申贖可能會(huì)對(duì)基金
資產(chǎn)凈值產(chǎn)生一定影響。
本基金本次更新招募說明書對(duì)基金管理人相關(guān)信息進(jìn)行更新，更新截止日為2026年6
月2日。本基金有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2025年12月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2025年12
月31日，除非另有說明，本招募說明書其他所載內(nèi)容截止日為2025年12月16日。（本
報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）
目錄
第一部分緒言.....................................................1
第二部分釋義.....................................................2
第三部分基金管理人.................................................8
第四部分基金托管人................................................21
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..............................................25
第六部分基金份額的分類............................................27
第七部分基金的募集................................................28
第八部分基金合同的生效............................................29
第九部分基金份額的申購、贖回......................................30
第十部分基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計(jì)劃................................40
第十一部分基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過戶、凍結(jié)與解凍..............45
第十二部分基金的投資..............................................46
第十三部分基金的業(yè)績..............................................56
第十四部分基金的財(cái)產(chǎn)..............................................58
第十五部分基金資產(chǎn)的估值..........................................59
第十六部分基金的收益分配..........................................65
第十七部分基金的費(fèi)用與稅收........................................67
第十八部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)........................................70
第十九部分基金的信息披露..........................................71
第二十部分側(cè)袋機(jī)制................................................77
第二十一部分風(fēng)險(xiǎn)揭示..............................................79
第二十二部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..................87
第二十三部分基金合同的內(nèi)容摘要....................................89
第二十四部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................106
第二十五部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...............................126
第二十六部分其他應(yīng)披露事項(xiàng).......................................127
第二十七部分招募說明書的存放及查閱方式...........................128
第二十八部分備查文件.............................................129
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投
資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式
準(zhǔn)則第5號(hào)＜招募說明書的內(nèi)容與格式＞》《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》（以下簡稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)
——指數(shù)基金指引》（以下簡稱《指數(shù)基金指引》）、《易方達(dá)國證新能源電池交易型開
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱基金合同）及其它有關(guān)規(guī)定
等編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募
集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或
對(duì)本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊?；鸷贤羌s定基
金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人依基金合同取得基金份額，即成為基金
份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人
欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說明書等基金法律文件的內(nèi)
容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二部分釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金
2、基金管理人：指易方達(dá)基金管理有限公司
3、基金托管人：指國投證券股份有限公司
4、基金合同：指《易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達(dá)國證新能源電池交
易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂
和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告》
9、標(biāo)的指數(shù)：指國證新能源電池指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更
10、目標(biāo)ETF：指易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金
11、ETF聯(lián)接基金：指將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF（以下簡稱
目標(biāo)ETF），緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)
作方式的基金，簡稱聯(lián)接基金
12、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解
釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
13、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次
會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修
訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七
部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
14、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
17、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
18、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
19、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
20、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
21、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
22、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
23、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記
并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
24、合格境外投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期
貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
25、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
26、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
27、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基
金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
28、銷售機(jī)構(gòu)：指易方達(dá)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金
銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基
金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
30、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為易方達(dá)基金管理有限公司
或接受易方達(dá)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
32、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)
購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況
的賬戶
33、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
34、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完
畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過
3個(gè)月
36、存續(xù)期：指基金合同生效日至終止日之間的不定期期限
37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日
38、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
39、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
41、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《易方達(dá)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同
遵守
43、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基
金份額的行為
44、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基
金份額的行為
45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件
要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
46、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他
基金基金份額的行為
47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份
額銷售機(jī)構(gòu)的操作
48、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣
款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款
及受理基金申購申請的一種投資方式
49、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余
額）超過上一開放日基金總份額的10%
50、元：指人民幣元
51、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利
息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的目標(biāo)ETF基金份額、各類有價(jià)證券、銀行存款本息、
基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
54、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
55、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值的過程
56、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提
下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值
57、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱規(guī)定報(bào)刊）及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托
管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
58、發(fā)起式基金：指符合中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，由基金管理人、基金管理人股東、基
金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員承諾認(rèn)購一定金額并持有一定期限的證券投資基
金
59、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且資金來源于基金管理人的股東資金、基金管
理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金
60、年度對(duì)應(yīng)日：指某一特定日期在后續(xù)日歷年度中的對(duì)應(yīng)日期，若該日歷年度中不
存在對(duì)應(yīng)日期的，則該年度對(duì)日為該特定日期在后續(xù)日歷年度中的對(duì)應(yīng)月度的最后一日。
如該年度對(duì)日為非工作日的，則順延至下一個(gè)工作日
61、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額
持有人服務(wù)的費(fèi)用
62、A類基金份額：在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，并不再從本類別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額
63、C類基金份額：從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的
基金份額，稱為C類基金份額
64、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)
格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含
協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、
資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
65、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的
方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對(duì)
存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
66、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行
處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
67、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)
值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
68、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中國
證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)
益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
69、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
70、直銷機(jī)構(gòu)：指易方達(dá)基金管理有限公司
71、非直銷銷售機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金
銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
第三部分基金管理人
一、基金管理人基本情況
1、基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號(hào)52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路
30號(hào)42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
設(shè)立日期：2001年4月17日
法定代表人：吳欣榮
聯(lián)系電話：400 881 8088
聯(lián)系人：李紅楓
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)基金字[2001]4號(hào)
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣東粵財(cái)信托有限公司 22.6514％
廣發(fā)證券股份有限公司 22.6514％
盈峰集團(tuán)有限公司 22.6514％
廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司 15.1010％
廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 7.5505％
珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.6205％
珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5309％
珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.7558％
珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5388％
總 計(jì) 100％
二、主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
劉曉艷女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事長，易方達(dá)資產(chǎn)管理
（新加坡）有限公司董事長，廣州投資顧問學(xué)院管理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)
任公司投資理財(cái)部副經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資理財(cái)部副總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公
司督察員、監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理、市場總監(jiān)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、副董事長、董事長
（聯(lián)席），易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長，易
方達(dá)國際控股有限公司董事。
吳欣榮先生，工學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事、總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管
理（香港）有限公司董事長。曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、投資管理部經(jīng)理、基
金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金投資部總經(jīng)理、總
裁助理、公募基金投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資總部總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、權(quán)益投資決策委
員會(huì)委員、副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、執(zhí)行總經(jīng)理，易方達(dá)國際控股有限公司董事。
王麒麟先生，管理學(xué)、法學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣東粵財(cái)信托
有限公司黨委副書記、董事、總經(jīng)理。曾任廣東粵財(cái)投資控股有限公司資產(chǎn)管理部業(yè)務(wù)員、
農(nóng)業(yè)項(xiàng)目部經(jīng)理助理；廣東粵財(cái)信托有限公司信托管理二部經(jīng)理助理、副經(jīng)理，信托管理
部副經(jīng)理、經(jīng)理、副總經(jīng)理，信托管理一部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；廣東
粵財(cái)金融租賃股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
徐佑軍先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公
司副總經(jīng)理。曾任廣州交通房地產(chǎn)公司開發(fā)部員工，廣東珠江投資公司企管部員工，廣州
證券有限責(zé)任公司投資銀行部經(jīng)理，廣發(fā)證券股份有限公司投資銀行部業(yè)務(wù)經(jīng)理、湖北總
部總經(jīng)理助理、投資銀行部總經(jīng)理助理、投行綜合管理部總經(jīng)理助理、兼并收購部執(zhí)行董
事、董事會(huì)辦公室總經(jīng)理、公司董事會(huì)秘書、聯(lián)席公司秘書、證券事務(wù)代表、公司合規(guī)總
監(jiān)、合規(guī)與法律事務(wù)部總經(jīng)理。
鄺廣雄先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，盈峰集團(tuán)有限公司
董事、執(zhí)行總裁，顧家家居股份有限公司董事長，盈峰環(huán)境科技集團(tuán)股份有限公司董事，
廣東盈峰普惠互聯(lián)小額貸款股份有限公司董事，盈合（深圳）機(jī)器人與自動(dòng)化科技有限公
司董事長，廣東盈峰材料技術(shù)股份有限公司董事長，佛山市盈峰貿(mào)易有限公司執(zhí)行董事兼
總經(jīng)理，寧波盈峰睿和投資管理有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理，寧波盈峰捭闔文化產(chǎn)業(yè)投資有
限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理，寧波盈峰資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理。曾任美的日電集團(tuán)
財(cái)務(wù)經(jīng)理，美的美國公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，美的廚房電器財(cái)務(wù)總監(jiān)，美的中央空調(diào)財(cái)務(wù)總監(jiān)，美
的庫卡中國合資公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
陳媛女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公
司董事、總經(jīng)理。曾任廣東省廣晟財(cái)務(wù)有限公司資金業(yè)務(wù)部副部長（主持工作）、資金業(yè)
務(wù)部部長、融資管控部部長，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)管理部副部長、資本運(yùn)營
部部長。
王承志先生，法學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，中山大學(xué)法學(xué)院副
教授、博士生導(dǎo)師，廣東省法學(xué)會(huì)國際法學(xué)研究會(huì)秘書長，中國國際私法學(xué)會(huì)理事，廣東
神朗律師事務(wù)所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨(dú)立董事，祥鑫科技股份有限
公司獨(dú)立董事，廣州恒運(yùn)企業(yè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。曾任美國天普大學(xué)法學(xué)院訪問
副教授，廣東凱金新能源科技股份有限公司獨(dú)立董事，江蘇凱強(qiáng)醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)有限公司董事，
廣東茉莉數(shù)字科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事，艾爾瑪科技股份有限公司獨(dú)立董事。
高建先生，工學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)
院教授、博士生導(dǎo)師、學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任，南通蘇錫通控股集團(tuán)有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策委
員會(huì)外聘專家委員。曾任重慶建筑工程學(xué)院建筑管理工程系助教、講師、教研室副主任，
清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師、副教授、技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理系主任、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系主任、
院長助理、副院長、黨委書記，山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事，中融人壽保
險(xiǎn)股份有限公司獨(dú)立董事,深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司獨(dú)立董事，固生堂控股有限公司非
執(zhí)行董事。
劉勁先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，長江商學(xué)院會(huì)計(jì)
與金融教授、投資研究中心主任、教授管理委員會(huì)主席，閃送必應(yīng)有限公司獨(dú)立董事。曾
任哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)講師，加州大學(xué)洛杉磯分校安德森管理學(xué)院助理教授、副教授、終
身教授，長江商學(xué)院行政副院長、DBA項(xiàng)目副院長、創(chuàng)創(chuàng)社區(qū)項(xiàng)目發(fā)起人兼副院長，云南
白藥集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事，瑞士銀行（中國）有限公司獨(dú)立董事，秦川機(jī)床工具集
團(tuán)股份公司獨(dú)立董事，浙江紅蜻蜓鞋業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事，中國天倫燃?xì)饪毓捎邢薰?
司獨(dú)立非執(zhí)行董事。
陳能先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席，廣東粵財(cái)投資控
股有限公司職工董事、審計(jì)部總經(jīng)理。曾任廣東省輕工業(yè)品進(jìn)出口（集團(tuán)）塑膠公司財(cái)務(wù)
部員工，廣州對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托投資公司計(jì)劃財(cái)務(wù)
部業(yè)務(wù)經(jīng)理，廣東粵財(cái)實(shí)業(yè)發(fā)展公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托有限公司信托財(cái)務(wù)部副總
經(jīng)理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、審計(jì)部總經(jīng)理，廣東粵財(cái)投資控股有限公司審計(jì)部副總經(jīng)理（主持
工作）。
危勇先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)
營有限公司董事長，廣州廣永科技發(fā)展有限公司董事長、總經(jīng)理。曾任中國水利水電第八
工程局三產(chǎn)實(shí)業(yè)開發(fā)部秘書，中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計(jì)研究處干部、貨幣信貸管理處主
任科員、營管部綜合處助理調(diào)研員，廣州金融控股集團(tuán)有限公司行政辦公室主任，廣州市
廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司總裁，廣州金融資產(chǎn)交易中心有限公司董事，廣州股權(quán)交易中
心有限公司董事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長，萬聯(lián)證券股份有限公司監(jiān)事，廣州
廣永股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，廣州賽馬娛樂總公司董事，廣州廣永投資管理有
限公司董事長，廣州銀行股份有限公司董事。
廖智先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、黨群工作部
聯(lián)席總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)
財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司監(jiān)事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方
達(dá)基金管理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)
金融部總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、行政管理部總經(jīng)理，廣東粵財(cái)互聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公
司董事。
付浩先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、權(quán)益投資管理部總經(jīng)理、
權(quán)益投資決策委員會(huì)委員、多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員。曾任廣東粵財(cái)信托投資有限公司
國際金融部職員，深圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項(xiàng)目經(jīng)理，湖南證券投資銀行
總部項(xiàng)目經(jīng)理，融通基金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達(dá)基金管理有限公司權(quán)益
投資總部副總經(jīng)理、養(yǎng)老金與專戶權(quán)益投資部副總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)
理助理、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理。
吳鏑先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理、辦
公室總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方達(dá)
財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事，易方
達(dá)資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司董事。曾任江南證券有限責(zé)任公司職員，金鷹基金管理有
限公司投資管理部交易員，易方達(dá)基金管理有限公司集中交易室交易員、總經(jīng)理助理、副
總經(jīng)理，研究部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，權(quán)益運(yùn)作支持部總經(jīng)理。
馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管
理人員、固定收益投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理
有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事長。曾任君安證券有限公司營業(yè)部職員，
深圳眾大投資有限公司投資部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司研究員，易方達(dá)基金管理
有限公司基金經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁
助理、固定收益投資總監(jiān)、固定收益首席投資官，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事
長、市場及產(chǎn)品委員會(huì)委員、QFI業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副
總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方達(dá)國際控股有限公司董
事長，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司證券營業(yè)部分
析師、研究所策略研究員、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司銷售支持中心
經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理、總
裁助理、FOF投資決策委員會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長。
陳彤先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易
方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司董事長。曾任中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司成都營
業(yè)部研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部研究部行業(yè)研究員，易方達(dá)基金
管理有限公司市場拓展部主管、基金經(jīng)理、市場部華東區(qū)大區(qū)銷售經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助
理、南京分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)理、總裁助理、市場總監(jiān)，
易方達(dá)國際控股有限公司董事。
張南女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員。曾
任廣東省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)主任科員、副處長，易方達(dá)基金管理有限公司市場拓展部副總經(jīng)
理、監(jiān)察部總經(jīng)理、督察長、發(fā)展研究中心總經(jīng)理。
范岳先生，工商管理碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、
基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售
（廣州）有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任中國工商銀行深圳
分行國際業(yè)務(wù)部科員，深圳證券登記結(jié)算公司辦公室經(jīng)理、國際部經(jīng)理，深圳證券交易所
北京中心助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金管理部總監(jiān)，易方達(dá)資產(chǎn)管
理有限公司副董事長。
陳榮女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易
方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達(dá)國際控股有限公司董事。曾任中國
人民銀行廣州分行統(tǒng)計(jì)研究處科員，易方達(dá)基金管理有限公司運(yùn)作支持部經(jīng)理、核算部總
經(jīng)理助理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會(huì)
秘書、公司財(cái)務(wù)中心主任，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理
有限公司監(jiān)事，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
陳麗園女士，管理學(xué)碩士、法律碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)
管理人員，易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達(dá)國際控股有限公司董
事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)察部監(jiān)察
員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內(nèi)審部總經(jīng)理，
首席營運(yùn)官，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
胡劍先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、固
定收益投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金
管理有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負(fù)責(zé)人、固定收益總部總經(jīng)理
助理、固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
馮波先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、權(quán)
益投資決策委員會(huì)委員。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達(dá)基金管理有限公司市場拓展部研
究員、市場拓展部副經(jīng)理、市場部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)研究員、基
金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
楊冬梅女士，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、
董事會(huì)秘書，易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達(dá)國際控股有限公司
董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（新加坡）有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)部
職員、發(fā)展研究中心市場研究部負(fù)責(zé)人，南方證券股份有限公司研究所高級(jí)研究員，招商
基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部高級(jí)經(jīng)理、股票投資部高級(jí)經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司
宣傳策劃專員、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理、宣傳策劃
部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
劉世軍先生，理學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員（首
席數(shù)據(jù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測官）、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司金融工程
研究員、績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究員、投資發(fā)展部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理、
投資風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理與數(shù)據(jù)服務(wù)總部總經(jīng)理。
王玉女士，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督察長、內(nèi)審稽核部總經(jīng)理、發(fā)
展研究中心總經(jīng)理，易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司董事，易方達(dá)國際控股有
限公司董事。曾在北京市國楓律師事務(wù)所、中國證監(jiān)會(huì)工作，曾任易方達(dá)基金管理有限公
司公司法律事務(wù)部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。
王駿先生，會(huì)計(jì)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員（首席
市場官）、渠道與營銷管理部總經(jīng)理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)與業(yè)務(wù)創(chuàng)新部總經(jīng)理。曾在普華永道中天
會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局工作，曾任易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)
控負(fù)責(zé)人、常務(wù)副總經(jīng)理、董事。
劉碩凌先生，工學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司首席信息官、前沿科技研究部
總經(jīng)理、智能應(yīng)用研究部總經(jīng)理，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理
（香港）有限公司董事。曾任嘉實(shí)基金管理有限公司信息技術(shù)部高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理、科技子公
司副總經(jīng)理，天弘基金管理有限公司智能投資部總經(jīng)理助理，易方達(dá)基金管理有限公司金
融科技部副總經(jīng)理、創(chuàng)新研究中心副總經(jīng)理、系統(tǒng)研發(fā)中心副總經(jīng)理、創(chuàng)新研究中心總經(jīng)
理。
2、基金經(jīng)理
李栩先生，金融碩士，本基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司指數(shù)研究發(fā)
展部總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。曾任國泰君安證券股份有限公司分析師，易
方達(dá)基金管理有限公司研究員、指數(shù)投資部總經(jīng)理助理。李栩歷任基金經(jīng)理及現(xiàn)任基金經(jīng)
理助理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時(shí)間 離任時(shí)間
易方達(dá)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF 2023-05-31 -
易方達(dá)中證2000ETF 2023-09-13 -
易方達(dá)國證信息技術(shù)創(chuàng)新主題ETF 2023-09-20 -
易方達(dá)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF聯(lián)接發(fā)起式 2023-09-21 -
易方達(dá)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)ETF 2024-01-10 -
易方達(dá)國證新能源電池ETF 2024-01-31 -
易方達(dá)上證科創(chuàng)板芯片ETF聯(lián)接發(fā)起式 2024-01-31 -
易方達(dá)中證A50ETF 2024-04-03 -
易方達(dá)中證半導(dǎo)體材料設(shè)備主題ETF 2024-06-06 -
易方達(dá)上證科創(chuàng)板芯片ETF 2025-12-29 -
易方達(dá)上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計(jì)主題ETF 2025-12-31 -
易方達(dá)中證電池主題ETF 2026-02-25 -
易方達(dá)國證新能源電池ETF聯(lián)接發(fā)起式 2026-05-30 -
易方達(dá)中證滬港深500ETF 2022-12-03 2025-11-29
易方達(dá)中證滬港深500ETF聯(lián)接發(fā)起式 2024-01-04 2025-11-29
易方達(dá)中證物聯(lián)網(wǎng)主題ETF 2022-11-26 2025-12-24
易方達(dá)中證物聯(lián)網(wǎng)主題ETF聯(lián)接發(fā)起式 2023-09-26 2025-12-24
易方達(dá)中證生物科技主題ETF聯(lián)接發(fā)起式 2023-09-19 2026-04-11
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達(dá)中證海外中國互聯(lián)網(wǎng)50（QDII-ETF） 易方達(dá)國證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)ETF聯(lián)接發(fā)起式
易方達(dá)國證信息技術(shù)創(chuàng)新主題ETF聯(lián)接發(fā)起式 易方達(dá)中證半導(dǎo)體材料設(shè)備主題ETF聯(lián)接發(fā)起式
易方達(dá)中證A50ETF聯(lián)接發(fā)起式
本基金歷任基金經(jīng)理情況：劉文魁，管理時(shí)間為2024年4月23日至2026年5月29
日。
3、指數(shù)投資決策委員會(huì)成員
本公司指數(shù)投資決策委員會(huì)成員包括：林偉斌先生、龐亞平先生、余海燕女士。
林偉斌先生，易方達(dá)基金管理有限公司指數(shù)投資部總經(jīng)理、國際指數(shù)部總經(jīng)理、基金
經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司投資決策委員會(huì)委員、國際指數(shù)部總經(jīng)理。
龐亞平先生，易方達(dá)基金管理有限公司指數(shù)研究發(fā)展部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
余海燕女士，易方達(dá)基金管理有限公司指數(shù)投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行
為；
12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證
監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)格，擾亂市場秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金從業(yè)人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金
投資計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)
營，保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科
學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；
（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營運(yùn)行和受托資產(chǎn)安
全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；
（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；
（5）維護(hù)公司的聲譽(yù)，保持公司的良好形象。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員,
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，除非法律法規(guī)另有
規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制
度構(gòu)成。按照其效力大小分為四個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司內(nèi)部
控制大綱，它是公司制定各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個(gè)層面是公司基本管理制度；
第四個(gè)層面是部門和業(yè)務(wù)管理制度。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，
每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)
的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完
備性、有效性。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn)
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個(gè)公司活動(dòng)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層必須充分履
行各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)
務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)
范圍內(nèi)進(jìn)行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容。公司授
權(quán)應(yīng)適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)
及時(shí)修改或取消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯抗?
作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資
產(chǎn)品的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，
保持暢通的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范原則和效率性原則制定合理的決策程
序；在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考核
制度。建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)估與管理制度，將重點(diǎn)投資限制在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限范圍內(nèi)；建立科學(xué)的投資業(yè)績評(píng)價(jià)體
系，及時(shí)回顧分析和評(píng)估投資結(jié)果。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易部門和集中交易制度，投資指令通過集中交易部門完成；建立交易監(jiān)測
系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易部門應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行
審核，建立公平的交易分配制度，確保公平對(duì)待不同基金；完善交易記錄，并及時(shí)進(jìn)行反
饋、核對(duì)和存檔保管；建立科學(xué)的投資交易績效評(píng)價(jià)體系。
（5）基金會(huì)計(jì)核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立健全規(guī)范的系
統(tǒng)和流程，以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。通過合理的估值方法和估值程
序等會(huì)計(jì)措施，真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)核算。同
時(shí)建立會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。
（6）信息披露
公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的制度流程
規(guī)范相關(guān)信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、
及時(shí)。
（7）監(jiān)察與合規(guī)管理
公司設(shè)立督察長，由董事會(huì)聘任，向董事會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需
要和董事會(huì)授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案資料，就內(nèi)部控制制
度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會(huì)報(bào)
告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長的報(bào)告進(jìn)行審議。
公司設(shè)立監(jiān)察合規(guī)管理部門，并保障其獨(dú)立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門按照公司規(guī)定和督
察長的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責(zé)。
監(jiān)察合規(guī)管理部門通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下
基金的管理運(yùn)作規(guī)范進(jìn)行。
公司董事會(huì)和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對(duì)違反法律、法規(guī)和公司
內(nèi)部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈15層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈15層
法定代表人：王蘇望
成立時(shí)間：2006年8月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：100億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2018]1549號(hào)
聯(lián)系人：鄭晗
電話：0755-81682147
2、主要管理人員情況
（1）趙敏
現(xiàn)任國投證券公司副總經(jīng)理，分管財(cái)富與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)委員會(huì)。曾先后擔(dān)任中天銀會(huì)計(jì)師
事務(wù)所注冊會(huì)計(jì)師、中國證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局主任科員、中國證監(jiān)會(huì)深圳專員辦副處長，安
信證券股份有限公司合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理、職工監(jiān)事、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理，安信乾宏投資有
限公司董事，國投證券國際金融控股有限公司董事，國投證券股份有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、
合規(guī)總監(jiān)兼合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理。
（2）彭澎
現(xiàn)任國投證券資產(chǎn)托管部行政負(fù)責(zé)人。曾先后擔(dān)任南方證券有限公司營業(yè)部電腦部主
管，天源證券經(jīng)紀(jì)有限公司信息部職員，安信證券股份有限公司營運(yùn)中心交易系統(tǒng)運(yùn)行崗、
營運(yùn)中心交易運(yùn)行組負(fù)責(zé)人、營運(yùn)中心營運(yùn)業(yè)務(wù)管理崗、營運(yùn)中心管理B角。
（3）賀蘭
現(xiàn)任國投證券資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理。曾先后擔(dān)任德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
伙）審計(jì)員，招商證券股份有限公司托管部估值核算崗、托管部資金結(jié)算崗，安信證券股
份有限公司資產(chǎn)托管部合規(guī)專員、資產(chǎn)托管部托管運(yùn)營組負(fù)責(zé)人。
二、發(fā)展概況及財(cái)務(wù)狀況
國投證券股份有限公司（原名“安信證券股份有限公司”）成立于2006年8月，并先
后于2006年9月、12月以市場化方式收購了原廣東證券、中國科技證券和中關(guān)村證券的證
券類資產(chǎn)。目前，公司注冊資本為100億元，股東為國家開發(fā)投資集團(tuán)有限公司旗下的國
投資本股份有限公司和上海毅勝投資有限公司。公司于2023年12月8日完成公司名稱的
工商變更登記，并取得深圳市市場監(jiān)督管理局換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，公司名稱由“安信證
券股份有限公司”變更為“國投證券股份有限公司”。
國投證券總部設(shè)于深圳，在全國設(shè)立了50家分公司、擁有200多家證券營業(yè)部，全資
控股國投證券國際金融控股有限公司、國投期貨有限公司、國投國證私募股權(quán)基金管理有
限公司、國投證券投資有限公司、國投證券資產(chǎn)管理有限公司、國證商業(yè)服務(wù)（深圳）有
限公司，參股安信基金管理有限責(zé)任公司等，公司作為全牌照業(yè)務(wù)綜合券商，多項(xiàng)業(yè)務(wù)排
名進(jìn)入全國前列，行業(yè)地位不斷提升。2009年至2018年，公司在證券行業(yè)分類評(píng)級(jí)中連續(xù)
獲A類A級(jí)以上評(píng)級(jí)，其中2011年至2013年達(dá)到行業(yè)獲評(píng)評(píng)級(jí)最高的A類AA級(jí)。2020
年、2021年、2023年、2024年，公司再次獲得行業(yè)最高的A類AA級(jí)評(píng)級(jí)。截至2025年6
月30日，公司總資產(chǎn)2,428.24億元、凈資產(chǎn)489.92億元。
三、托管業(yè)務(wù)的部門設(shè)置及員工情況
1、部門設(shè)置
資產(chǎn)托管部于2015年9月正式成立，為總部一級(jí)部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理資產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)
務(wù)，與公司其他業(yè)務(wù)部門相互隔離。部門安排在專門的固定場所辦公，設(shè)置封閉式、獨(dú)立
的操作房間，安裝獨(dú)立的門禁系統(tǒng)、辦公區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)，配備電話錄音系統(tǒng)，確保托管
業(yè)務(wù)信息的安全。
資產(chǎn)托管部作為資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)開展該業(yè)務(wù)的集中管理和運(yùn)作。資產(chǎn)
托管部下設(shè)市場營銷組、托管服務(wù)組、運(yùn)營支持組、系統(tǒng)運(yùn)維組等業(yè)務(wù)小組，負(fù)責(zé)資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)的具體實(shí)施工作。
2、員工情況
資產(chǎn)托管部設(shè)置了資金結(jié)算崗、估值核算崗、投資監(jiān)督崗、信息披露崗、內(nèi)部稽核崗、
系統(tǒng)運(yùn)維崗、產(chǎn)品經(jīng)理崗等重要崗位，工作內(nèi)容覆蓋基金結(jié)算、估值核算、投資監(jiān)督、信
息披露、內(nèi)部稽核、系統(tǒng)運(yùn)維、市場推廣、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等業(yè)務(wù)范疇。其中，估值核算、投資
監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員具備2年以上托管業(yè)務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。資產(chǎn)托管部共有員工30多
人，所有崗位人員均具有大學(xué)本科或碩士研究生以上學(xué)歷，且所有核心崗位人員均已取得
證券、基金從業(yè)資格。
四、證券投資基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
國投證券是獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的證券公司，可為各類公開
募集資金設(shè)立的證券投資基金提供托管服務(wù)。國投證券資產(chǎn)托管部擁有獨(dú)立的安全監(jiān)控設(shè)
施，穩(wěn)定、高效的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，完善的業(yè)務(wù)管理制度。國投證券資產(chǎn)托管部將嚴(yán)格按照
相關(guān)法規(guī)要求，恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
截至2025年12月31日，國投證券累計(jì)托管產(chǎn)品共2188只，其中托管的公募基金產(chǎn)
品35只，私募基金產(chǎn)品2047只，資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品106只。
五、基金托管人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
保證資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度；
防范和化解資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保托管資產(chǎn)的完整和安全，切實(shí)保護(hù)份額持有人權(quán)
益；確保托管資產(chǎn)的運(yùn)作及相關(guān)信息披露符合國家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及相關(guān)合同、協(xié)
議的規(guī)定；查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)實(shí)施資產(chǎn)托管部全員風(fēng)險(xiǎn)管理，各崗位人員承擔(dān)其崗位風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。
資產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)部稽核崗和合規(guī)專員。內(nèi)部稽核崗具體行使資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)
控監(jiān)察稽核職能，對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和反饋。合規(guī)專員負(fù)責(zé)協(xié)助資
產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人落實(shí)托管部的合規(guī)管理目標(biāo)和要求、履行相關(guān)合規(guī)管理工作。
3、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督的全過程和
各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門和崗位，并由全體人員參與，任何決策或操作均應(yīng)當(dāng)有案
可查。
（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注資產(chǎn)托管
業(yè)務(wù)運(yùn)作的重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
（3）制衡性原則。崗位設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對(duì)獨(dú)立、相互制衡，通過切實(shí)可行的措施
來消除內(nèi)部控制的盲點(diǎn)。
（4）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制體系應(yīng)同資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險(xiǎn)
水平及業(yè)務(wù)其他環(huán)境相適應(yīng)，內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、
法律及經(jīng)營管理的需要，適時(shí)進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任
何人不得擁有超出內(nèi)部控制約束的權(quán)力，內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)?shù)玫郊皶r(shí)反饋和糾正。
（5）審慎性原則。內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理必須以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營、保證托管資產(chǎn)的
安全與完整為出發(fā)點(diǎn)；托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理必須按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，在新增業(yè)務(wù)時(shí)，
先做好相關(guān)制度建設(shè)。
（6）責(zé)任追究原則。各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都應(yīng)有明確的責(zé)任人，并按規(guī)定對(duì)違反制度的直接責(zé)
任人以及對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)。
4、內(nèi)部控制措施
（1）資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制。資產(chǎn)托管部建立完善的資產(chǎn)分離制度，托管資產(chǎn)與公司自
有資產(chǎn)、不同托管資產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。建立托管財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定
期清查制度，采取財(cái)產(chǎn)記錄、實(shí)物保管、定期盤點(diǎn)、賬實(shí)核對(duì)等措施，確保托管資產(chǎn)安全。
（2）授權(quán)管理的內(nèi)部控制。資產(chǎn)托管部各崗位的崗位職責(zé)為公司對(duì)在崗人員職務(wù)性授
權(quán)，資產(chǎn)托管部相關(guān)規(guī)章制度對(duì)資產(chǎn)托管部在崗人員形成制度性授權(quán)。
（3）資金結(jié)算的內(nèi)部控制。資產(chǎn)托管部制定規(guī)范的清算崗位制度、操作流程，嚴(yán)格按
照管理人的有效指令辦理托管資產(chǎn)名下資金劃付，建立復(fù)核和授權(quán)機(jī)制進(jìn)行清算資金的調(diào)
撥，嚴(yán)禁超越權(quán)限或未經(jīng)審核調(diào)撥清算資金。
（4）會(huì)計(jì)核算和估值的內(nèi)部控制。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司相關(guān)財(cái)會(huì)制度，制定相應(yīng)
的會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)工作操作流程，對(duì)所托管的資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，托管資產(chǎn)的會(huì)計(jì)
核算獨(dú)立于托管人的會(huì)計(jì)核算。
（5）信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制。按工作性質(zhì)、工作環(huán)節(jié)和人員崗位職責(zé)，設(shè)置各自業(yè)務(wù)系
統(tǒng)權(quán)限及運(yùn)用權(quán)限處理業(yè)務(wù)。系統(tǒng)維護(hù)和系統(tǒng)使用人員應(yīng)分離，系統(tǒng)密碼定期更換。
（6）投資監(jiān)督的內(nèi)部控制。在托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)中設(shè)置監(jiān)控指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤、自
動(dòng)提示與預(yù)警報(bào)告，對(duì)管理人運(yùn)作的資產(chǎn)的投資比例、投資范圍、異常交易情況進(jìn)行監(jiān)督，
編寫投資運(yùn)作監(jiān)督的相關(guān)報(bào)告報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
（7）信息披露的內(nèi)部控制。嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)履行信息披露職責(zé)，指定專人負(fù)責(zé)
信息披露事務(wù)，完善信息披露審批流程。
六、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，基金托管人對(duì)基金的投資范圍和投
資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為等情況的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
在為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，基金托管人對(duì)基金管理人發(fā)
送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與支付情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)違反法律法
規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時(shí)以書面形式通知基金管理人進(jìn)行整改，整
改的時(shí)限應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同允許的調(diào)整期限?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)，
并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)
行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號(hào)52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路
30號(hào)42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：吳欣榮
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號(hào)52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路
30號(hào)42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：吳欣榮
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：廣東金橋百信律師事務(wù)所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路16號(hào)2401、2501
辦公地址：廣州市珠江新城珠江東路16號(hào)高德置地冬廣場G座24樓
負(fù)責(zé)人：莫哲
電話：020-83338668
傳真：020-83338088
經(jīng)辦律師：石向陽、譚焱中
聯(lián)系人：譚俊輝
四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
本基金的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營場所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：趙雅、李飄飄
聯(lián)系人：趙雅
本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普
通合伙）。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營場所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：趙雅
第六部分基金份額的分類
一、基金份額類別
本基金將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，
并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。投資人在認(rèn)購/申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。本基金暫不開通各份額類別
之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，今后若開通本基金各份額類別之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)則詳見屆時(shí)發(fā)布
的有關(guān)公告或更新的招募說明書。
每類基金份額的具體規(guī)定詳見下表：
份額類別 A類基金份額 C類基金份額
認(rèn)/申購費(fèi) 收取 不收取
首次認(rèn)/申購最低金額 1元(直銷中心為5萬元) 1元(直銷中心為5萬元)
追加認(rèn)/申購最低金額 1元(直銷中心為1000元) 1元(直銷中心為1000元)
單筆贖回最低份額 1份 1份
基金交易賬戶最低基金份額余額 1份 1份
銷售服務(wù)費(fèi)(年費(fèi)率) 不收取 0.30%
注：本基金不同份額類別的適用費(fèi)率及銷售渠道等有所差異，并可能發(fā)生調(diào)整，敬請
投資者予以關(guān)注。
二、基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響
的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別、取消某基金份額類別或?qū)?
基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并公告，不需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第七部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》《運(yùn)作辦法》《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)
定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2024年3月6日《關(guān)于準(zhǔn)予易方達(dá)國證新能源電池
交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2024]368號(hào)）
注冊。
本基金為契約型開放式指數(shù)基金、聯(lián)接基金，基金的存續(xù)期為不定期。
本基金募集期間每份基金份額初始面值為人民幣1.00元。
本基金募集期自2024年4月1日至2024年4月19日。
募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
第八部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金基金合同于2024年4月23日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人
正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效滿三年后的存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并
提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在
6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
三、基金的終止
《基金合同》生效之日起三年后的年度對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基
金合同》自動(dòng)終止，不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。若屆時(shí)的法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)
有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
第九部分基金份額的申購、贖回
一、基金投資人范圍
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
二、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所
或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
本基金不同類別份額的申購、贖回的銷售機(jī)構(gòu)可能不同，具體詳見基金管理人網(wǎng)站公
示。
三、申購與贖回辦理的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的開放日為上海證券交易所、深
圳證券交易所的交易日，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)
定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、
其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的
調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2024年5月17日開放辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者
轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。
四、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的對(duì)應(yīng)份額類別的基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、基金份額持有人贖回時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有
人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后
贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃?
新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖
回的申請。
投資人在提交申購申請時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回
申請時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在
遵守基金合同和本招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日
提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請的確認(rèn)
情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
在不違反法律法規(guī)的前提下，登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)
行調(diào)整，本基金管理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
3、申購和贖回的款項(xiàng)支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購
不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的非直銷銷售機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購款
項(xiàng)本金退還給投資人。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資者
贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。如遇登記公司系
統(tǒng)故障、交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它
非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間可
相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，
款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
六、申購與贖回的數(shù)額限制
1、申購金額的限制
投資人通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)或本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)首次申購的單筆最低限額為人民幣
1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元；投資人通過本公司直銷中心首次申購的單筆
最低限額為人民幣50,000元，追加申購單筆最低限額是人民幣1,000元。在符合法律法規(guī)
規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)
的相關(guān)規(guī)定。（以上金額均含申購費(fèi)）。
投資人將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計(jì)劃時(shí)，不受最低申
購金額的限制。
當(dāng)接受申購申請對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益,基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)
控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、贖回份額的限制
投資人可將其全部或部分基金份額贖回。每類基金份額單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于1份
（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出該
類基金份額全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額
不足1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額剩余份額一次性
全部贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回份額限制有其他規(guī)定的，需
同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)
量限制，或者新增基金規(guī)模控制措施。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
七、基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)
1、本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)
產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。C類基金份額不收取申購
費(fèi)，在投資者持有期間收取銷售服務(wù)費(fèi)。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。
2、申購費(fèi)率
（1）對(duì)于A類基金份額，本基金對(duì)通過本公司直銷中心申購的全國社會(huì)保障基金、依
法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成
的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃）、可以投資基金的其他
社會(huì)保險(xiǎn)基金、以及依法登記、認(rèn)定的慈善組織實(shí)施差別的優(yōu)惠申購費(fèi)率。如將來出現(xiàn)可
以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新
的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入實(shí)施差別優(yōu)惠申購費(fèi)率的投資群體范圍。
上述投資群體通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)率見下表：
申購確認(rèn)金額M（元）（含申購費(fèi)） A類基金份額申購費(fèi)率
M＜100萬 0.12%
100萬≤M＜500萬 0.08%
M≥500萬 100元/筆
基金管理人可根據(jù)情況調(diào)整實(shí)施差別優(yōu)惠申購費(fèi)率的投資群體，并在更新招募說明書
中列示。
（2）其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)率見下表：
申購確認(rèn)金額M（元）（含申購費(fèi)） A類基金份額申購費(fèi)率
M＜100萬 1.20%
100萬≤M＜500萬 0.80%
M≥500萬 1000元/筆
在申購費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購A類基金份額，申購費(fèi)適用單筆
申購金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率。
本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)用，在投資者持有期間收取銷售服務(wù)費(fèi)。
3、贖回費(fèi)率
本基金贖回費(fèi)率見下表：
持有時(shí)間（天） A類/C類基金份額贖回費(fèi)率
0-6 1.50%
7及以上 0.00%
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額
持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持有期少于7天（不含）的基金
份額持有人所收取贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
對(duì)于每份認(rèn)購份額，持有期自基金合同生效日至該基金份額贖回確認(rèn)日（不含該日）；
對(duì)于每份申購份額，持有期自該基金份額申購確認(rèn)日至贖回確認(rèn)日（不含該日）。
4、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，
調(diào)整后的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更的收費(fèi)方式在更新的《招募說明書》中列示。上述費(fèi)
率或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，
基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或開展有差別的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。
八、申購和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式
（1）申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申購當(dāng)日該類
基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。申購涉及金額、份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩
位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日該類
基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用后的余額，贖回費(fèi)用、贖回金額的單位
為人民幣元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)
生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2、申購份額的計(jì)算
（1）若投資人選擇A類基金份額，則申購份額的計(jì)算公式如下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）
（注：對(duì)于500萬（含）以上適用固定金額申購費(fèi)的申購，凈申購金額＝申購金額－
固定申購費(fèi)金額）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額的基金份額凈值
例：某投資人（通過本公司直銷中心申購的全國社會(huì)保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老
保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保
險(xiǎn)基金（包括企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃）、可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金、以
及依法登記、認(rèn)定的慈善組織；將來出現(xiàn)的可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的
個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型）通過本管理人的直銷中心
投資100,000元申購本基金A類基金份額，申購費(fèi)率為0.12%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額
的基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=100,000/（1+0.12%）=99,880.14元
申購費(fèi)用=100,000-99,880.14=119.86元
申購份額=99,880.14/1.0400=96,038.60份
例：某投資人（其他投資者）投資100,000元申購本基金A類基金份額，申購費(fèi)率為
1.20%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額
為：
凈申購金額=100,000/（1+1.20%）=98,814.23元
申購費(fèi)用=100,000-98,814.23=1,185.77元
申購份額=98,814.23/1.0400=95,013.68份
（2）若投資人選擇C類基金份額，則申購份額的計(jì)算公式如下：
申購份額=申購金額/T日C類基金份額的基金份額凈值
例：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額
的基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=100,000/1.0400=96,153.85份
3、贖回金額的計(jì)算
贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回費(fèi)用=贖回份額×T日該類份額的基金份額凈值×該類份額的贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回份額×T日該類份額的基金份額凈值-贖回費(fèi)用
例：某投資人贖回10,000份A類或C類基金份額，假設(shè)該筆份額持有期限為5天，則
對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類或C類基金份額的基金份額凈值是1.0160元，
則其可得到的贖回金額為：
贖回費(fèi)用=10,000×1.0160×1.50%＝152.40元
贖回金額=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60元
4、基金份額凈值的計(jì)算公式
計(jì)算日該類基金份額的基金份額凈值=計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該
類基金份額總份額
本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)
算或公告。
九、申購和贖回的登記
正常情況下，投資者T日申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦
理登記手續(xù)。
基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為其辦理扣除
權(quán)益的登記手續(xù)。
在不違反法律法規(guī)的前提下，登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，基金管理
人應(yīng)于開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的某一類或多類份額申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、基金進(jìn)行交易的主要證券/期貨交易市場交易時(shí)間非正常停市。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績產(chǎn)生負(fù)面影響，或基金管理人認(rèn)定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致
基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無法正常運(yùn)行。
7、當(dāng)一筆新的申購申請被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金總
規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購金額
或凈申購比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限時(shí)；
或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個(gè)投資人單日或單筆申購金額上限時(shí)。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受基金申購申請。
9、目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
10、目標(biāo)ETF暫停申購、暫停上市或目標(biāo)ETF停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基
金申購的。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10、11項(xiàng)情形且基金管理人決定暫停接受投資
人申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的某一類或多類份額贖回申請或延緩
支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、基金進(jìn)行交易的主要證券/期貨交易市場交易時(shí)間非正常停市。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。
7、基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致
基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無法正常運(yùn)行。
8、本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受贖回可能
會(huì)影響或損害基金份額持有人利益時(shí)。
9、目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
10、目標(biāo)ETF暫停贖回、暫停上市或目標(biāo)ETF停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基
金贖回的。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)
按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；?
金份額持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的
情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
十二、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過
前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在
當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請延期
辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)
日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇
取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖回申請實(shí)施延期辦理；對(duì)
該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請，基金管理人可以根據(jù)前款“（1）全額贖回”或“（2）
部分延期贖回”約定的方式與其他賬戶的贖回申請一并辦理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得
超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書
規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介上刊登公告。
十三、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十四、基金份額折算
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，可對(duì)基金份額進(jìn)行折算，不需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部
分的規(guī)定或相關(guān)公告。
第十部分基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計(jì)劃
一、基金轉(zhuǎn)換
1、基金轉(zhuǎn)換開始日及時(shí)間
本基金已于2024年5月17日開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
上海證券交易所和深圳證券交易所同時(shí)開放交易的工作日為本基金辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開
放日。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時(shí)間，
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定公告暫停轉(zhuǎn)換時(shí)除外。
若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、其他特殊情況或根
據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當(dāng)日，方可辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2、基金轉(zhuǎn)換的原則
（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的
同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)注冊登記的基金。
（2）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換
費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計(jì)算。轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保
留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
（3）基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基
金的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
（4）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開
始計(jì)算。
（5）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金
必須處于可申購狀態(tài)。
（6）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即份額注冊日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額
注冊日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請的情況下，則遵循先贖回
后轉(zhuǎn)換的處理原則。
（7）轉(zhuǎn)入本基金的份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍
五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
3、基金轉(zhuǎn)換的程序
（1）基金轉(zhuǎn)換的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間提出轉(zhuǎn)換的申請。
提交基金轉(zhuǎn)換申請時(shí)，賬戶中必須有足夠可用的轉(zhuǎn)出基金份額余額。
（2）基金轉(zhuǎn)換申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效基金轉(zhuǎn)換申請的當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)換的申請日
(T日)，在正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日前(含T+1日)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行
確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)
構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。
4、基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，每類基金份額單筆轉(zhuǎn)
出申請不得少于1份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須
一次性贖回或轉(zhuǎn)出該類基金份額全部份額）；若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的
該類基金份額余額不足1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份
額剩余份額一次性全部贖回。
5、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)，由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成，
其中贖回費(fèi)用按照各基金的基金合同、更新的《招募說明書》及最新的相關(guān)公告約定的比
例歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)，具體實(shí)施辦法和轉(zhuǎn)換費(fèi)率
詳見相關(guān)公告。轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后
兩位。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，
基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開展有差別的費(fèi)
率優(yōu)惠活動(dòng)。
6、基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方式
計(jì)算公式：
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E
H＝B×C×D
J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A為轉(zhuǎn)入的基金份額；B為轉(zhuǎn)出的基金份額；C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金
份額凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率；E為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值；F
為貨幣市場基金全部轉(zhuǎn)出時(shí)注冊登記機(jī)構(gòu)已支付的未付收益；G為對(duì)應(yīng)的申購補(bǔ)差費(fèi)率；H
為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)；J為申購補(bǔ)差費(fèi)。
注：當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場基金份額時(shí)，如其未付收益為正，基金份
額對(duì)應(yīng)的未付收益是否與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金，以銷售機(jī)
構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場基金份額時(shí)，
如其未付收益為負(fù)，基金份額對(duì)應(yīng)的未付收益與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)入的基金。
說明：
（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用兩部分構(gòu)成。
（2）轉(zhuǎn)入基金時(shí)，從申購費(fèi)用低的基金向申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購補(bǔ)
差費(fèi)用；從申購費(fèi)用高的基金向申購費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用（注：對(duì)
于通過本公司直銷中心實(shí)施差別申購費(fèi)率的投資群體，轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間的申購補(bǔ)
差費(fèi)率首先按兩只基金其他投資者的申購費(fèi)率計(jì)算初始值，在此基礎(chǔ)上，當(dāng)本基金作為轉(zhuǎn)
入基金時(shí)，最終申購補(bǔ)差費(fèi)率可參照上述群體在本公司直銷中心申購本基金的申購費(fèi)率相
對(duì)于其他投資者申購費(fèi)率的相同折扣比例執(zhí)行）。申購補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出
基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)
率的差異情況而定并見相關(guān)公告。
（3）轉(zhuǎn)出基金時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖
回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的《招募說明書》及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基
金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
（4）投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計(jì)算。轉(zhuǎn)換費(fèi)
用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
例：假設(shè)某持有人（其他投資者）持有本基金A類基金份額10,000份，持有100天，
現(xiàn)欲轉(zhuǎn)換為易方達(dá)策略成長二號(hào)混合型證券投資基金；假設(shè)轉(zhuǎn)出基金T日的基金份額凈值
為1.1000元，轉(zhuǎn)入基金易方達(dá)策略成長二號(hào)混合型證券投資基金T日的基金份額凈值為
1.020元，則轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率為0%，申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.8%。轉(zhuǎn)換份額計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出基金申請份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值=10,000×1.1000=11,000.00元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率=11,000.00×0%=0.00元
申購補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)）×申購補(bǔ)差費(fèi)率÷（1＋申購補(bǔ)差費(fèi)率）=
（11,000.00-0.00）×0.8%÷(1+0.8%）=87.30元
轉(zhuǎn)換費(fèi)=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)+申購補(bǔ)差費(fèi)=0.00+87.30=87.30元
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)=11,000.00-87.30=10,912.70元
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值=10,912.70÷1.020=10,698.73份
注：本基金開通與易方達(dá)旗下其它開放式基金（由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的、
申購贖回T+1日確認(rèn)、已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、且通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶投資）之
間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。投資者需到
同時(shí)銷售擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入兩只基金的同一銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體的業(yè)務(wù)流程、
辦理時(shí)間和辦理方式以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入本基金時(shí)轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小
數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，
產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
7、基金轉(zhuǎn)換的注冊登記
投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)
出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。
8、基金轉(zhuǎn)換與巨額贖回
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過
前一開放日的基金總份額的10%，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具
有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且
對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)（除另有公告外）；在轉(zhuǎn)出申請得到部
分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
9、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形依照本招募說明書暫停申購、暫停贖回的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸基金管理人。基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違反有關(guān)法
律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的收費(fèi)方式、費(fèi)率水平、業(yè)務(wù)規(guī)則及
有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
二、定期定額投資計(jì)劃
本基金已于2024年5月17日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。具體實(shí)施辦法參見相關(guān)公
告。
第十一部分基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過戶、凍結(jié)與解
凍
一、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)
可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
二、基金份額的質(zhì)押
在條件許可的情況下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份
額質(zhì)押業(yè)務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費(fèi)。
三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的
非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，
接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)
行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然
人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于
符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收
費(fèi)。
四、基金的凍結(jié)與解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)
認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
第十二部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金的投資范圍包括目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）、除
標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市
的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司
債、次級(jí)債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)
存單、貨幣市場工具、金融衍生工具（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
本基金可以將其納入投資范圍。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。
本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%
的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)
收申購款等。
三、投資策略
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密
跟蹤，力爭將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合
理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
1、目標(biāo)ETF投資策略
本基金投資目標(biāo)ETF的方式如下：
（1）申購、贖回方式：按照目標(biāo)ETF法律文件約定的方式申購、贖回目標(biāo)ETF。
（2）二級(jí)市場方式：在二級(jí)市場進(jìn)行目標(biāo)ETF基金份額的交易。
當(dāng)目標(biāo)ETF申購、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)
整，無須召開基金份額持有人大會(huì)。
本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上，決定采用申購、贖回
方式或二級(jí)市場方式進(jìn)行目標(biāo)ETF的投資。
2、股票（含存托憑證）投資策略
本基金可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股，以更好的跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)。同時(shí)，
在條件允許的情況下還可通過買入標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股來構(gòu)建組合以申購目標(biāo)
ETF。因此對(duì)可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取復(fù)制法，即按照
標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)組成及其權(quán)重的變動(dòng)
而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的個(gè)券時(shí)，
基金管理人將搭配使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?，包括通過投資其他股票進(jìn)行替代，
以降低跟蹤誤差，優(yōu)化投資組合的配置結(jié)構(gòu)。
3、債券和貨幣市場工具投資策略
本基金將以降低跟蹤誤差和流動(dòng)性管理為目的，綜合考慮流動(dòng)性和收益性，適當(dāng)參與
債券和貨幣市場工具的投資。
4、衍生品投資策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)。
若本基金投資股指期貨、國債期貨，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，綜
合考慮流動(dòng)性、基差水平等因素。
若本基金投資股票期權(quán)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的，綜合考慮
流動(dòng)性、價(jià)格等因素。
此外，本基金將關(guān)注其他金融衍生品的推出情況，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投
資前述金融衍生品，本基金將按屆時(shí)有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制定與本基金投
資目標(biāo)相適應(yīng)的投資策略和估值政策，在充分評(píng)估金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)和收益的基礎(chǔ)上，謹(jǐn)
慎地進(jìn)行投資。
5、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投
資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場環(huán)境、投資者類型與結(jié)構(gòu)、
基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、期
限和比例。
6、融資業(yè)務(wù)策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，基金管理人可根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資業(yè)務(wù)，以提高投資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
四、業(yè)績比較基準(zhǔn)
國證新能源電池指數(shù)收益率×95%+活期存款利率（稅后）×5%
本基金以“緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化”作為投資目
標(biāo)，在投資中將不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF并保留不低于基金資產(chǎn)凈值
5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，因此選取“國證新能源電池指數(shù)收益率×95%+
活期存款利率（稅后）×5%”作為業(yè)績比較基準(zhǔn)，能夠比較真實(shí)、客觀地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)
收益特征。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法
變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基
金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集
基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過
的，基金合同終止，但下文“目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式”另有約定的除外。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基
金投資運(yùn)作。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
五、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場基金。本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因此，本
基金的業(yè)績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。
六、投資禁止行為與限制
1、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
2、投資組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金參與股指期貨交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在任何交易日日終，持有的買
入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國
債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，
有價(jià)證券指目標(biāo)ETF、股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約
價(jià)值不得超過基金持有的股票及目標(biāo)ETF總市值的20%；持有的股票市值和買入、賣出股指
期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任
何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的20%；每個(gè)交易日日終，扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（10）本基金參與國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在任何交易日日終，本基金
持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，
持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易
日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（11）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：基金因未平倉的期權(quán)合約支
付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額
標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可
沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其
中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（12）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：出借證券資產(chǎn)不得超
過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總
量的50%；最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期限不
得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交
易的股票合并計(jì)算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、流動(dòng)
性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述第（1）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因證券/期
貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、流動(dòng)性限制、目標(biāo)
ETF暫停申購、贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
特殊情形除外。因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合第（13）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)
或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，屆時(shí)按最新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，
防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交
易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管
理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年
對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事
關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更，該變更無須
召開基金份額持有人大會(huì)審議。
七、目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式
目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金將由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投
資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，無需召開基金份額持有人大會(huì)；若屆時(shí)本基金管理人已有跟蹤
該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝?
選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。相應(yīng)地，本基金基金合同中將刪除關(guān)于目標(biāo)ETF的表
述部分，或變更標(biāo)的指數(shù)，屆時(shí)將由基金管理人另行公告。
1、目標(biāo)ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)；
2、目標(biāo)ETF終止上市；
3、目標(biāo)ETF基金合同終止；
4、目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并；
5、目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更；
6、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金將在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資
于該目標(biāo)ETF。但目標(biāo)ETF召開基金份額持有人大會(huì)審議變更目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本
基金的基金份額持有人可出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并進(jìn)行表決，目標(biāo)ETF基金份
額持有人大會(huì)審議通過變更標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本基金可不召開基金份額持有人大會(huì)相應(yīng)變
更標(biāo)的指數(shù)并仍為該目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。
八、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基
準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
十、基金投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重
大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人國投證券股份有限公司根據(jù)基金合同的規(guī)定，復(fù)核了本投資組合報(bào)告
的內(nèi)容。
本投資組合報(bào)告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2025年10月1日至2025年12月31日。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 701,819,379.24 91.59
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 48,478,725.31 6.33
8 其他資產(chǎn) 15,940,804.08 2.08
9 合計(jì) 766,238,908.63 100.00
2、期末投資目標(biāo)基金明細(xì)
序號(hào) 基金名稱 基金類型 運(yùn)作方式 管理人 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金 股票型 交易型開放式 易方達(dá)基金管理有限公司 701,819,379.24 94.59
3、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有境內(nèi)股票。
4、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
5、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
9、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
10、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
11、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報(bào)告期末未投資國債期貨。
12、投資組合報(bào)告附注
（1）基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金本報(bào)告期末未持有股票，不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備
選股票庫情況。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 907,108.52
2 應(yīng)收證券清算款 405.84
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 14,587,832.60
6 其他應(yīng)收款 445,457.12
7 其他 -
8 合計(jì) 15,940,804.08
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
第十三部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，
投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2024年4月23日，基金合同生效以來（截至2025年12月31日）的投
資業(yè)績及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
1、易方達(dá)國證新能源電池ETF聯(lián)接發(fā)起式A類基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2024年12月31日 10.93% 2.28% 18.89% 2.44% -7.96% -0.16%
2025年1月1日至2025年12月31日 49.35% 1.85% 52.19% 1.94% -2.84% -0.09%
自基金合同生效日至2025年12月31日 65.67% 2.03% 80.93% 2.16% -15.26% -0.13%
2、易方達(dá)國證新能源電池ETF聯(lián)接發(fā)起式C類基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2024年12月31日 10.70% 2.28% 18.89% 2.44% -8.19% -0.16%
2025年1月1日至2025年12月31日 48.90% 1.85% 52.19% 1.94% -3.29% -0.09%
自基金合同生效日至2025年12月31日 64.83% 2.03% 80.93% 2.16% -16.10% -0.13%
注：（1）本基金歷任基金經(jīng)理情況：劉文魁，管理時(shí)間為2024年4月23日至2026
年5月29日。
第十四部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的目標(biāo)ETF基金份額、各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和
基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投
資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)
和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人
保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管
人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾?
人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，
其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清
算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與
其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)
債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十五部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資
等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)
的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)
值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最
近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映
公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，
并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該
限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管
理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)
據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用
可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，
才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛?
估值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定
公允價(jià)值。
四、估值方法
1、目標(biāo)ETF基金份額估值方法
對(duì)持有的目標(biāo)ETF基金份額，按估值日目標(biāo)ETF基金的份額凈值估值。
2、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
3、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開
發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確
定公允價(jià)值。
4、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
5、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)
構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期
間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
6、對(duì)于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值
日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
7、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)前情況下適
用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
8、期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
9、本基金投資期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
10、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)
行估值。
11、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)
行估值。
12、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
13、如有充分理由表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
14、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
估值的公平性。
15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)
各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值
的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形
下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額
凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、
或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由
于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠
償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差
錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方
未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)
賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行
更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事
人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并
在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如
果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲
得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)
誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
5、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管
人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，
由基金管理人按規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第13項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為
基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方
機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會(huì)計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬
戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十六部分基金的收益分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同。同
一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可調(diào)整基金收益的
分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會(huì)審議；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介
公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)
規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
第十七部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、證券賬戶開戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF公允價(jià)值后的余額
（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為調(diào)整后的前一日的基金資產(chǎn)凈值。調(diào)整后的前一日基金資產(chǎn)凈值＝前一日基金資
產(chǎn)凈值－前一日本基金持有的目標(biāo)ETF公允價(jià)值，金額為負(fù)時(shí)以零計(jì)
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初3個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近
可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF公允價(jià)值后的余額
（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為調(diào)整后的前一日的基金資產(chǎn)凈值。調(diào)整后的前一日基金資產(chǎn)凈值＝前一日基金資
產(chǎn)凈值－前一日本基金持有的目標(biāo)ETF公允價(jià)值，金額為負(fù)時(shí)以零計(jì)
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初3個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近
可支付日支付。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.30%，
按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基
金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初3個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金
支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延
至最近可支付日支付。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中
列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
五、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、本基金申購費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請?jiān)斠姳菊心?
說明書“基金份額的申購、贖回”中的“基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)”與“申購和贖回的數(shù)額
和價(jià)格”中的相關(guān)規(guī)定。
六、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；?
財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家
有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
本基金在投資和運(yùn)作過程中如發(fā)生增值稅等應(yīng)稅行為，相應(yīng)的增值稅、附加稅費(fèi)以及
可能涉及的稅收滯納金等由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，屆時(shí)基金管理人可通過本基金托管賬戶直接繳
付，或劃付至基金管理人賬戶并由基金管理人按照相關(guān)規(guī)定申報(bào)繳納。如果基金管理人先
行墊付上述增值稅等稅費(fèi)的，基金管理人有權(quán)從基金財(cái)產(chǎn)中劃扣抵償。本基金清算后若基
金管理人被稅務(wù)機(jī)關(guān)要求補(bǔ)繳上述稅費(fèi)及可能涉及的滯納金等，基金管理人有權(quán)向投資人
就相關(guān)金額進(jìn)行追償。
第十八部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十九部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》《運(yùn)作辦法》《信息披露辦法》《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露內(nèi)容、披
露方式、披露時(shí)間、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基
金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中
國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、
簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公
開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)
的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招
募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營
業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終
止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)
議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金
托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說
明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生
效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每
周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，
通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累
計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、
贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營
業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)
計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或
者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”
項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基
金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在
規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影
響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
22、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
24、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
25、基金變更標(biāo)的指數(shù)；
26、目標(biāo)ETF變更；
27、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對(duì)基金份額
價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并
作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示
性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說
明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十二）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
若本基金投資股指期貨、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、股票期權(quán)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)，基金管理人將按相關(guān)法律法規(guī)要求進(jìn)行披露。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，基金管理人將按最新規(guī)定進(jìn)行
信息披露。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理
人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基
金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)
核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾?
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)
報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提
供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的
前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)
規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司辦公場所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
第二十部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請符合《證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確
認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主
袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，
基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋
賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、
贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回
按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金管理人計(jì)算各項(xiàng)
投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動(dòng)后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基
金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份
額持有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。
終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)
并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
五、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生
重大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式
和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金
暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)
展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時(shí)注明不作為特定資產(chǎn)最
終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
第二十一部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，目標(biāo)ETF投資標(biāo)的指數(shù)成份
股及備選成份股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，業(yè)績表現(xiàn)將會(huì)隨著標(biāo)的指數(shù)的波動(dòng)而波
動(dòng)；同時(shí)本基金在多數(shù)情況下將維持較高的股票倉位，在股票市場下跌的過程中，可能面臨
基金凈值與標(biāo)的指數(shù)同步下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能代表整個(gè)股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場的
平均回報(bào)率可能存在偏離。
（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司
經(jīng)營狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)。由于本基金主
要投資于目標(biāo)ETF，基金收益水平會(huì)因?yàn)槟繕?biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)的波動(dòng)發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）指數(shù)成份股主要集中于新能源電池行業(yè)的集中度風(fēng)險(xiǎn)
目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股主要集中于新能源電池行業(yè)，須承受因政府政策變化、行業(yè)景
氣度變化等影響新能源電池行業(yè)的因素所帶來的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
（4）部分成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)本基金標(biāo)的指數(shù)編制方案，存在個(gè)別成份股權(quán)重較大、集中度較高的情況，可能使
基金面臨較大波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)或流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（5）標(biāo)的指數(shù)發(fā)布時(shí)間較短的風(fēng)險(xiǎn)
本基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)布時(shí)間較短，可回溯歷史數(shù)據(jù)的時(shí)間也較短，無法代表過往完整的
業(yè)績表現(xiàn)，也不預(yù)示其未來走勢。
（6）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）目標(biāo)ETF可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致本基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，目標(biāo)ETF可能無法及時(shí)賣出成份
股以獲取足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖
回份額上限或者采取暫停贖回的措施，本基金將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）基金收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)，主要影響因素包括：
1）目標(biāo)ETF對(duì)指數(shù)的跟蹤誤差：本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的
緊密跟蹤，目標(biāo)ETF對(duì)指數(shù)的跟蹤誤差會(huì)影響本基金對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的跟蹤誤差；
2）本基金發(fā)生申購贖回、管理費(fèi)和托管費(fèi)收取等其他導(dǎo)致基金跟蹤誤差的情形。
（8）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為易方達(dá)國證新能源電池ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于易方達(dá)國證新能源
電池ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤，力爭將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以
內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤
差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢可能發(fā)生較大偏離。
（9）標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管指數(shù)公司將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準(zhǔn)確性，但不對(duì)此作任何保證，亦不因
指數(shù)的任何錯(cuò)誤對(duì)任何人負(fù)責(zé)。因此，如果標(biāo)的指數(shù)值出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資人參考指數(shù)值進(jìn)行投
資決策，則可能導(dǎo)致?lián)p失。
（10）標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險(xiǎn)
本基金標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，指數(shù)編制機(jī)構(gòu)有權(quán)停止編制標(biāo)的指
數(shù)、變更標(biāo)的指數(shù)編制方案。而指數(shù)編制方案基于其樣本空間僅能選取部分證券予以構(gòu)建，
其表征性與可投資性可能存在不成熟或不完備之處。
當(dāng)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)變更標(biāo)的指數(shù)編制方案，導(dǎo)致指數(shù)成份股樣本與權(quán)重發(fā)生調(diào)整，基金管
理人需調(diào)整目標(biāo)ETF和本基金投資組合，從而可能增加基金運(yùn)作難度、跟蹤誤差和組合調(diào)整
的風(fēng)險(xiǎn)與成本，并可能導(dǎo)致基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征發(fā)生較大變化。此外，當(dāng)市場環(huán)境發(fā)生變化，
但指數(shù)編制機(jī)構(gòu)未能及時(shí)對(duì)指數(shù)編制方案進(jìn)行調(diào)整時(shí)，可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場
表現(xiàn)存在差異，從而影響投資收益。投資人需關(guān)注并承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎作出投資決策。
（11）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同規(guī)定，如發(fā)生導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)變更的情形，基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者
合法權(quán)益的原則，變更本基金的標(biāo)的指數(shù)。若標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，本基金的投資組合將相應(yīng)
進(jìn)行調(diào)整。屆時(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征可能發(fā)生變化，且投資組合調(diào)整可能產(chǎn)生交易成本和
機(jī)會(huì)成本。投資者須承擔(dān)因標(biāo)的指數(shù)變更而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（12）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種
原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作
日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合
并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有
人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的
指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投
資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
2、聯(lián)接基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)
（1）可能具有與目標(biāo)ETF不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及凈值增長率的風(fēng)險(xiǎn)
由于本基金在投資限制、運(yùn)作機(jī)制和投資策略等方面與目標(biāo)ETF不同，因此本基金可能
具有與目標(biāo)ETF不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及凈值增長率。
（2）目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于聯(lián)接基金，主要投資于目標(biāo)ETF，因此目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接
成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)知悉并關(guān)注目標(biāo)ETF招募說明書等文件中的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。
（3）由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的指
數(shù)基金的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)目標(biāo)ETF發(fā)生基金合同約定的特殊情況時(shí)，本基金可能由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為
直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的指數(shù)基金，投資者屆時(shí)須承擔(dān)變更基金類
型所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
3、本基金投資特定品種的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金投資范圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，股指期貨、
國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品投資可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)。投資股指期貨、國債期
貨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于杠桿風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低
帶來的風(fēng)險(xiǎn)等；投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手信用風(fēng)
險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)等；由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
（2）本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率
風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給基金凈值帶來不利影
響或損失。
（3）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)
外，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行
機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利
等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安
排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)
格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境
外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法
律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
4、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，指
面臨大額贖回時(shí)，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時(shí)變現(xiàn)支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）信用
風(fēng)險(xiǎn)，指證券出借對(duì)手方可能無法及時(shí)歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）市場風(fēng)險(xiǎn)，指證券出借后可能面臨出借期間無法及時(shí)處置證券的市場風(fēng)險(xiǎn)；（4）其他
風(fēng)險(xiǎn)，如宏觀政策變化、證券市場劇烈波動(dòng)、個(gè)別證券出現(xiàn)重大事件、交易對(duì)手方違約、業(yè)
務(wù)規(guī)則調(diào)整、信息技術(shù)不能正常運(yùn)行等風(fēng)險(xiǎn)。
5、本基金為發(fā)起式基金，本基金發(fā)起資金來源于基金管理人固有資金。發(fā)起資金提供
方認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有認(rèn)購份額的期限不少于3年。本基金發(fā)起
資金提供方對(duì)本基金的發(fā)起認(rèn)購，并不代表對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)或收益的任何判斷、預(yù)測、推薦
和保證，發(fā)起資金也并不用于對(duì)投資人投資虧損的補(bǔ)償，投資人及發(fā)起資金認(rèn)購人均自行承
擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金發(fā)起資金認(rèn)購的本基金份額持有期限自基金合同生效日起滿3年后，發(fā)
起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時(shí)發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的本
基金份額。
6、基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)
基金合同生效之日起三年后的年度對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)
終止且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)，投資人將面臨基金合同可能終止的不
確定性風(fēng)險(xiǎn)。
二、市場風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于證券市場，而證券市場價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理和
交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主
要的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，
導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、利率風(fēng)險(xiǎn)
利率風(fēng)險(xiǎn)主要是指因金融市場利率的波動(dòng)而導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金可投資于股
票和債券，其收益水平可能會(huì)受到利率變化的影響。
3、購買力風(fēng)險(xiǎn)
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響
基金資產(chǎn)的實(shí)際收益率。
4、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指債券、票據(jù)發(fā)行主體、存款銀行信用狀況可能惡化而可能產(chǎn)生的到期
不能兌付的風(fēng)險(xiǎn)。
5、公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術(shù)更
新、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，
其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可
以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全避免。
6、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益
水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金是ETF聯(lián)接基金，主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括目標(biāo)ETF、標(biāo)的
指數(shù)成份股及備選成份股。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股、
債券、貨幣市場工具、金融衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
一般情況下，上述資產(chǎn)市場流動(dòng)性較好。但不排除在特定階段、特定市場環(huán)境下特定投資標(biāo)
的出現(xiàn)流動(dòng)性較差的情況，因此，本基金投資于上述資產(chǎn)時(shí)，可能存在以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：一
是基金管理人建倉或進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，可能由于特定投資標(biāo)的流動(dòng)性相對(duì)不足而無法按預(yù)期
的價(jià)格買賣或申贖目標(biāo)ETF；二是為應(yīng)付投資者的贖回，基金被迫以不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格賣出或贖
回目標(biāo)ETF，或賣出股票、債券、其他資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。
2、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖
回或部分延期贖回；此外，如出現(xiàn)連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回，可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的
贖回申請超過上一開放日基金總份額10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超
出該比例的贖回申請實(shí)施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書“基金份額的申購、贖
回”之“巨額贖回的情形及處理方式”。
發(fā)生上述情形時(shí)，投資人面臨無法全部贖回或無法及時(shí)獲得贖回資金的風(fēng)險(xiǎn)。在本基
金暫?；蜓悠谵k理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波
動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
3、除巨額贖回情形外實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在
影響
除巨額贖回情形外，本基金備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請、
延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐怠[動(dòng)定價(jià)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制以及證監(jiān)
會(huì)認(rèn)定的其他措施。
暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項(xiàng)等工具的情形、程序見招募說明書“基金份額
的申購、贖回”之“暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫停贖
回申請，投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金份額。若本基金延緩支付贖回款
項(xiàng)，贖回款支付時(shí)間將后延，可能對(duì)投資者的資金安排帶來不利影響。
短期贖回費(fèi)適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費(fèi)率為1.5%。短期贖回費(fèi)由贖回
基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，并全額計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。短期贖回費(fèi)的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時(shí)會(huì)承擔(dān)較高的贖回費(fèi)。
暫?；鸸乐档那樾?、程序見招募說明書“基金資產(chǎn)的估值”之“暫停估值的情形”
的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫停基金估值，一方面投資者將無法知曉本基金的基金份額凈值，
另一方面基金將延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購贖回申請，延緩支付贖回款項(xiàng)可能
影響投資者的資金安排，暫停接受基金申購贖回申請將導(dǎo)致投資者無法申購或贖回本基金。
采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制的情形、程序見招募說明書“基金資產(chǎn)的估值”之“估值方法”的
相關(guān)規(guī)定。若本基金采取擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，投資者申購基金獲得的申購份額及贖回基金獲得
的贖回金額均可能受到不利影響。
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置
清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，
但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回
和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在
啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)
特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟
用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶
資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份
額的凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)
間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，
基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬
戶份額存在暫停申購的可能。
四、管理風(fēng)險(xiǎn)
1、在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響
其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢、證券價(jià)格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水平。
五、稅收風(fēng)險(xiǎn)
在本基金存續(xù)期間，稅收征管部門可能會(huì)對(duì)增值稅等應(yīng)稅行為的認(rèn)定以及適用的稅率
等進(jìn)行調(diào)整。屆時(shí)，基金管理人將執(zhí)行更新后的政策，可能會(huì)因此導(dǎo)致基金資產(chǎn)實(shí)際承擔(dān)
的稅費(fèi)發(fā)生變化。該等情況下，基金管理人有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)及稅收政策的變化相應(yīng)調(diào)整
稅收處理，該等調(diào)整可能會(huì)影響到基金投資者的收益，也可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的估值調(diào)整。
由于前述稅收政策變化導(dǎo)致對(duì)基金資產(chǎn)的收益影響，將由持有該基金的基金投資者承擔(dān)。
對(duì)于現(xiàn)有稅收政策未明確事項(xiàng)，本基金主要參照行業(yè)協(xié)會(huì)建議方案進(jìn)行處理，可能會(huì)與稅
收征管認(rèn)定存在差異，從而產(chǎn)生稅費(fèi)補(bǔ)繳及滯納金，該等稅費(fèi)及滯納金將由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
六、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不
一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況的表述
僅為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金各銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國證券
投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)
標(biāo)準(zhǔn)，將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)
的評(píng)價(jià)要素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并
不必然一致或存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，
對(duì)同一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及
基金實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請投資人知悉，在購買本基金時(shí)按
照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)
對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
七、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦等技術(shù)系統(tǒng)的故障或差錯(cuò)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
2、因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等機(jī)
構(gòu)無法正常工作，從而影響基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。
3、因金融市場危機(jī)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
4、因固定收益類金融工具主要在場外市場進(jìn)行交易，場外市場交易現(xiàn)階段自動(dòng)化程度
較場內(nèi)市場低，本基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨操作風(fēng)險(xiǎn)。
5、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
第二十二部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》生效之日起三年后的年度對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的；
若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本
基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行；
2、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
3、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
4、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理
人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上
述事項(xiàng)表決未通過的；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊
會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)
清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行
公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
第二十三部分基金合同的內(nèi)容摘要
第一節(jié)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席本基金或目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)，對(duì)本基金或目
標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了
《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施
保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因
基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券及轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的
外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)
換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提
下，為支付本基金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項(xiàng)，基金管理人有權(quán)代表基金份額持有人以
基金資產(chǎn)作為質(zhì)押進(jìn)行融資；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)
行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申
購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義
務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，
但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需
要而向其提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基
金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料20
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支
付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基
金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管
人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的
行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)
束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；
對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)
置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)
的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要而向其提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管
理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)
行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料20年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)
管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人
追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二節(jié)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權(quán)。
鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金
份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并表決。在計(jì)算參會(huì)份額和
票數(shù)時(shí)，本基金的基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的參會(huì)份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)
ETF基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF基金份額的總數(shù)乘以該持有人
所持有的本基金份額占本基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)
位。本基金份額折算為目標(biāo)ETF后的每一參會(huì)份額和目標(biāo)ETF的每一參會(huì)份額擁有平等的
投票權(quán)。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標(biāo)
ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托
以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額
持有人大會(huì)的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開本基金的基金份額持有人大會(huì)，
本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的，由本
基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大
會(huì)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一
的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有
人大會(huì)；
（10）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額
持有人大會(huì)；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大
會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)
率或調(diào)整收費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（7）調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式；
（8）在法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許的范圍內(nèi)推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（9）由于目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)、變更交易方式、終止上市、基金合同終止、與其他
基金進(jìn)行合并而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金
管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面
決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得
阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；?
份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書
面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書面
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許
的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以
進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有的有關(guān)證明文件、受托出席會(huì)議者出示的委托人的代理投票
授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對(duì)，到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少
于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。
重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基
金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式
或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金
托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基
金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見
的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具
書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記
日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額
持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見
或授權(quán)他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面
意見的代理人，同時(shí)提交的有關(guān)證明文件、受托出具書面意見的代理人出示的委托人的代
理投票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并
與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式
由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及
《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他
事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管
理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以
外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方
式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議
通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定
的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)
入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)
表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份
額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基
金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效
力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)
以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證
機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)
行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份
額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大
會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表
決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額
10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以
上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消
或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行
修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第三節(jié)基金合同解除和終止的事由、程序
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》生效之日起三年后的年度對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的；
若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本
基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行；
2、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
3、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
4、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理
人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上
述事項(xiàng)表決未通過的；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊
會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)
清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行
公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
第四節(jié)爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)
將爭議提交北京仲裁委員會(huì)，按照北京仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地
點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)
用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基
金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
第五節(jié)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
第二十四部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
第一節(jié)托管協(xié)議當(dāng)事人
基金管理人(或簡稱“管理人”)
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：吳欣榮
設(shè)立日期：2001年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)基金字[2001]4號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：4008818088
基金托管人(或簡稱“托管人”)
名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈15層
法定代表人：王蘇望
成立時(shí)間：2006年8月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：100億元人民幣
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2018]1549號(hào)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
第二節(jié)基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范
圍進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍包括目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）、除
標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市
的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司
債、次級(jí)債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)
存單、貨幣市場工具、金融衍生工具（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
本基金可以將其納入投資范圍。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資比例
進(jìn)行監(jiān)督。
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%
的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)
收申購款等。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣出；
8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9）本基金參與股指期貨交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在任何交易日日終，持有的買入
股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債
期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有
價(jià)證券指目標(biāo)ETF、股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約
價(jià)值不得超過基金持有的股票及目標(biāo)ETF總市值的20%；持有的股票市值和買入、賣出股指
期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任
何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的20%；每個(gè)交易日日終，扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
10）本基金參與國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在任何交易日日終，本基金持
有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，
持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易
日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
11）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：基金因未平倉的期權(quán)合約支付
和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)
的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖
抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，
合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
12）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：出借證券資產(chǎn)不得超過
基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量
的50%；最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期限不得
超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、流動(dòng)
性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述第1）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
除上述1）、2）、7）、8）、13）、14）、15）情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖
回或二級(jí)市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因
證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合第13）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定
的，屆時(shí)按最新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止
行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理
人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，
本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)
交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更，該變更無須召開基
金份額持有人大會(huì)審議。
5、本基金參與銀行間市場交易，由基金管理人決定銀行間市場交易對(duì)手的名單。基金
管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對(duì)手。基金托管人不對(duì)
本基金參與銀行間市場交易的交易對(duì)手和交易結(jié)算方式進(jìn)行監(jiān)控。
6、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資
流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律
風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人對(duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處
置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（2）此處流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括經(jīng)中國證監(jiān)
會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的
可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公
開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資
料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日
內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式進(jìn)行確認(rèn)。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的
有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)
行價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已
持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息
的真實(shí)、完整，并于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人
有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通
知》規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面
信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流
通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)
管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托
管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)
任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)請求解決。如果基
金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行的支付能
力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的基金管理人根據(jù)相應(yīng)規(guī)則確定存款銀行，
本基金投資存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失時(shí)由相關(guān)責(zé)
任人進(jìn)行賠償?；鹜泄苋瞬粚?duì)本基金投資銀行存款的存款銀行進(jìn)行監(jiān)控。
8、本基金首次參與交易所債券通用質(zhì)押式融資回購交易前，需事先與基金托管人協(xié)商
一致后方可開展。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料（需基金管理人主動(dòng)提供）中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反法律法規(guī)、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金
管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日前及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，
進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)賠償因其違反法律法規(guī)、行業(yè)自律性規(guī)定或《基金合同》或本托管協(xié)議及其
他有關(guān)規(guī)定而致使投資者和基金托管人遭受的損失。
對(duì)于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管
人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，
立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基
金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金
托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中
國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金
管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不
改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第三節(jié)基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)
核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、
《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托
管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回
函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述限期內(nèi)，基金管理
人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藨?yīng)積
極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)
產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。基金托管人對(duì)基金管理人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第四節(jié)基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，相關(guān)開
戶費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核算，確?；?
金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、對(duì)于因?yàn)榛鹫J(rèn)申購、投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，如基金托管人無法從公開信息或基金
管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信息的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到
賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知
基金管理人采取措施進(jìn)行催收。基金管理人未及時(shí)催收給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理
人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對(duì)
此不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金財(cái)產(chǎn)，或交
由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金財(cái)產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、
期貨合約等）及其收益，若由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的原
因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失等，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）《基金合同》生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于“基金募集專戶”?；鹉技跐M或基金管理人宣布
停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管
人為本基金開立的基金銀行賬戶。同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符
合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)
由參加驗(yàn)資的2名以上(含2名)中國注冊會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)本基金的銀行賬戶。
本基金的銀行預(yù)留印鑒為“國投證券股份有限公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專用章”和基金托管人有權(quán)
人名章。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、
收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條
例》、《支付結(jié)算辦法》以及其他相關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶；亦不得使用本基金的證
券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以托管人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、
使用的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)
拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場
清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行
銀行間債券市場債券和資金的清算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)共同負(fù)責(zé)完成銀行間債券
市場準(zhǔn)入備案。
（六）期貨賬戶的開設(shè)和管理
基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等。完成上述
賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼
和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼
重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時(shí)通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣?
保證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提
供給基金托管人。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，由
基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)
規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留
印鑒及基金管理人公章。預(yù)留印鑒為“國投證券股份有限公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專用章”和基金
托管人有權(quán)人名章。存款證實(shí)書原件由托管人負(fù)責(zé)保管。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的
類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。存款協(xié)議須約
定將托管人為本產(chǎn)品開立的托管銀行賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都
不得將存款本息劃往任何其他賬戶。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)
賬機(jī)制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人存放于其檔案庫或保險(xiǎn)柜，但
要與非本基金的其他有價(jià)憑證分開保管。保管憑證由基金托管人持有，基金托管人承擔(dān)保
管職責(zé)?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有
關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一
致的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原
件不得轉(zhuǎn)移。
第五節(jié)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)
算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸?
理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指
引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基
金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算
結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)基金凈值予以公
布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金份額凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金
管理人計(jì)算的基金份額凈值。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金
管理人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，
從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按最新規(guī)定估值。
3、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋
賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對(duì)象
基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資
等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）目標(biāo)ETF基金份額估值方法
對(duì)持有的目標(biāo)ETF基金份額，按估值日目標(biāo)ETF基金的份額凈值估值。
（2）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)
（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考
類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（3）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確
定公允價(jià)值。
（4）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
（5）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期
間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。
回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
（6）對(duì)于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估
值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
（7）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)前情況下
適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（8）期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（9）本基金投資期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
（10）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定
進(jìn)行估值。
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定
進(jìn)行估值。
（12）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（13）如有充分理由表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理
人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（14）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基
金估值的公平性。
（15）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家
最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)
各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值
的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額
凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、
或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由
于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠
償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差
錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方
未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)
賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行
更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事
人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并
在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如
果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲
得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)
誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本協(xié)議約定的估值方法的第（13）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所
造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三
方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會(huì)計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管
人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。
但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
5、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和
會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對(duì)雙方各自的賬冊定期進(jìn)
行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因
并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到
錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于
每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金
產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資
料概要。季度報(bào)告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以公告；中期報(bào)告在會(huì)計(jì)年度半年
終了后兩個(gè)月內(nèi)予以公告；年度報(bào)告在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)予以公告?！痘鸷贤?
生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2、報(bào)表復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人
在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完
成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)
告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果
書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，
基金托管人應(yīng)在收到后45個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金
管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)
共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致，
以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋
業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋業(yè)務(wù)印鑒的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果
基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人
有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章
確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書或進(jìn)行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
第六節(jié)基金份額持有人名冊的登記與保管
（一）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額
持有人名冊由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金
托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔
的形式。保管期限不低于法定最低期限。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金
托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏?
將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有
關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（二）基金份額持有人名冊的提交
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個(gè)工作日
內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份
額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
第七節(jié)爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友
好協(xié)商解決。但爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭議提交北京仲裁委員會(huì)，
根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲
裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
（三）爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和《托管協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
第八節(jié)托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊
會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)
清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行
公告。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
第二十五部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金
管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目：
一、基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。本
公司根據(jù)在直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資人的要求提供成交確認(rèn)單。非直銷銷售機(jī)構(gòu)基金份額
持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)請參照各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
二、基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心、微信小程序“易方達(dá)易服務(wù)”
查詢歷史交易記錄。
三、基金份額持有人的對(duì)賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.efunds.com.cn）、微信小程序
“易方達(dá)易服務(wù)”查閱對(duì)賬單。
2、本公司每年度以短信、APP、公眾號(hào)、小程序或其他形式等任意一種形式向通過易
方達(dá)直銷系統(tǒng)持有本公司基金份額的持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可
以向本公司定制短信等形式的月度對(duì)賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
四、資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者如果想了解基金產(chǎn)品、服務(wù)等信息，或反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，
可撥打如下電話：4008818088。投資者如果認(rèn)為自己不能準(zhǔn)確理解本基金《招募說明書》
《基金合同》的具體內(nèi)容，也可撥打上述電話詳詢。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
電子信箱：service@efunds.com.cn
第二十六部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告事項(xiàng) 披露日期
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報(bào)告提示性公告 2025-01-21
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司董事長變更公告 2025-03-22
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)提供或更新身份信息資料的公告 2025-03-25
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年年度報(bào)告提示性公告 2025-03-31
易方達(dá)基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 2025-03-31
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2025年第1季度報(bào)告提示性公告 2025-04-22
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-05-17
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于設(shè)立易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司的公告 2025-07-03
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于董事變更情況的公告 2025-07-10
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2025年第2季度報(bào)告提示性公告 2025-07-21
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2025年中期報(bào)告提示性公告 2025-08-30
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025-09-30
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2025年第3季度報(bào)告提示性公告 2025-10-28
注：以上公告事項(xiàng)按照法律法規(guī)規(guī)定在相關(guān)規(guī)定媒介披露。
第二十七部分招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)處，投資者可在營
業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
第二十八部分備查文件
1.中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金注冊的文件；
2.《易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合
同》；
3.《易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)
議》；
4.《易方達(dá)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
5.法律意見書；
6.基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7.基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
易方達(dá)基金管理有限公司
2026年6月3日
易方達(dá)國證新能源電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金更新的招募說明書.pdf