華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）2026年6月1日公告
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金
招募說明書（更新）
2026年6月1日公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
重要提示
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已經(jīng)中國證監(jiān)會
2023年6月27日證監(jiān)許可[2023]1404號文準(zhǔn)予注冊。本基金基金合同于2023年8月22日
正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注
冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)
所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括：
因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別
證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基
金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。本基金可投
資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證的境外
基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)
險和預(yù)期收益低于股票型基金，高于普通債券型基金與貨幣市場基金。根據(jù)2017年7月1
日施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對本基金重新進行
風(fēng)險評級，風(fēng)險評級行為不改變基金的實質(zhì)性風(fēng)險收益特征，但由于風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，
本基金的風(fēng)險等級表述可能有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險評級結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機構(gòu)提
供的評級結(jié)果為準(zhǔn)。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人可能依照法律法規(guī)及
基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)
識，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。側(cè)袋賬戶對應(yīng)特定資產(chǎn)的
變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟用側(cè)袋機制時
的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。投資者在投資本基金之前，請仔
細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
本基金主要投資于清潔能源龍頭主題相關(guān)的股票資產(chǎn)，若本基金界定的清潔能源龍頭
主題范圍不夠準(zhǔn)確或相關(guān)法律法規(guī)重新界定，都可能使得投資者面臨投資的不確定性。市
場整體并不全部符合本基金的標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，因此在特定的投資期間之內(nèi)，本基金的收益
率可能會與市場整體產(chǎn)生偏差。
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
本基金資產(chǎn)投資于港股通機制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0
回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、
匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶
來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可
能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資
于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金可投資于股票期權(quán)、股指期貨、國債期貨等金融衍生品，可能面臨的風(fēng)險包括
市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。本基金可投資
于資產(chǎn)支持證券，可能面臨的風(fēng)險包括流動性風(fēng)險、證券提前贖回風(fēng)險、再投資風(fēng)險和SPV
違約風(fēng)險等。具體內(nèi)容詳見本招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于人民幣
1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年，法律法
規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外?！痘鸷贤飞е掌鹑旰蟮哪甓葘?yīng)日，若基金資產(chǎn)
凈值低于2億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同
期限。故投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險。
投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、
基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分
考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十一部分
規(guī)定的爭議處理方式。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同規(guī)定的免責(zé)條款和規(guī)定的爭議處理方式。
更新事項：因調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)修訂基金合同，修訂內(nèi)容自2026年6月1日起生效。
本招募說明書更新有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2026年3月31日，基金管理人
主要人員情況截止日為2026年5月29日。（本招募說明書中的財務(wù)資料未經(jīng)審計）
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
目錄
一、緒言............................................................................................................................................4
二、釋義............................................................................................................................................5
三、基金管理人..............................................................................................................................10
四、基金托管人..............................................................................................................................19
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)..........................................................................................................................22
六、基金的募集..............................................................................................................................59
七、基金合同的生效......................................................................................................................60
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換..............................................................................................61
九、基金的投資..............................................................................................................................89
十、基金的業(yè)績............................................................................................................................102
十一、基金的財產(chǎn)........................................................................................................................103
十二、基金資產(chǎn)的估值................................................................................................................104
十三、基金的收益與分配............................................................................................................110
十四、基金的費用與稅收............................................................................................................112
十五、基金的會計與審計............................................................................................................115
十六、基金的信息披露................................................................................................................116
十七、側(cè)袋機制............................................................................................................................123
十八、風(fēng)險揭示............................................................................................................................125
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................................................................133
二十、基金合同的內(nèi)容摘要........................................................................................................136
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................................................................136
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)............................................................................................136
二十二、其他應(yīng)披露事項............................................................................................................138
二十三、招募說明書存放及查閱方式........................................................................................138
二十四、備查文件........................................................................................................................138
附件一：基金合同摘要................................................................................................................139
附件二：基金托管協(xié)議摘要........................................................................................................163
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
一、緒言
《華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）》（以下簡稱“本招
募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證
券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦
法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）
及其他有關(guān)規(guī)定以及《華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱
“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)
利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接
受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合
同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金。
2、基金管理人：指華夏基金管理有限公司。
3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。
4、基金合同或《基金合同》：指《華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金基金合
同》及對基金合同的任何有效修訂和補充。
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏清潔能源龍頭混合型
發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充。
6、招募說明書或本招募說明書：指《華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招
募說明書》及其更新。
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新。
8、基金份額發(fā)售公告：指《華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》。
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等。
10、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
11、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂。
12、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂。
13、《運作辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出
的修訂。
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》
及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會等對銀
行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)督和管理的機構(gòu)。
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17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織。
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以使用來自境外的資金投資于在中國境內(nèi)依
法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境
外機構(gòu)投資者。
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者和發(fā)起資金提供方
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。
22、港股通：指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公
司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人。
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
25、銷售機構(gòu)：指華夏基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)
務(wù)的機構(gòu)。
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為華夏基金管理有限公司或接
受華夏基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
28、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、由該登記機構(gòu)登記的基金
份額余額及其變動情況的賬戶。
29、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶。
30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期。
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31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期。
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個月。
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。
35、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日。
36、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）。
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本基金參與
港股通交易且該日為非港股通交易日時，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體
以屆時公告為準(zhǔn)）。
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華夏基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理
人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人、銷售機構(gòu)和投資人共
同遵守。
40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為。
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為。
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為。
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作。
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式。
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46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）
超過上一開放日基金總份額的10%。
47、元：指人民幣元。
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約。
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和。
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)。
52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程。
53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介。
54、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費用。
55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。
56、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
57、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工
具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶。
58、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)。
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59、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。
60、發(fā)起式基金：指符合《運作辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)條件募集、運作，由基
金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中具
有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）等人員承諾認(rèn)購一定金額并持
有一定期限的證券投資基金。
61、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人的股東資金、基金管理人固
有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不
低于1,000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同成立之日起不低于3年。
62、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有
期限不少于3年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人
員。
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
設(shè)立日期：1998年4月9日
法定代表人：鄒迎光
聯(lián)系人：邱曦
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
華夏基金管理有限公司注冊資本為23800萬元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
持股單位 持股占總股本比例
中信證券股份有限公司 62.2%
Mackenzie Financial Corporation 27.8%
Qatar Holding LLC 10%
合計 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
鄒迎光先生：董事長，黨委書記，碩士。現(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委副書記、執(zhí)
行董事、總經(jīng)理、執(zhí)行委員。曾任中信建投債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、固定收益部行政負(fù)責(zé)人、
執(zhí)行委員會委員，中信證券固定收益部行政負(fù)責(zé)人、執(zhí)行委員、黨委委員，中信建投黨委委
員、執(zhí)行董事、執(zhí)行委員會委員、財務(wù)負(fù)責(zé)人。
李一梅女士：副董事長、黨委副書記、總經(jīng)理，碩士。兼任華夏基金（香港）有限公
司董事長、華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司董事。曾任華夏基金管理有限公司副總
經(jīng)理、營銷總監(jiān)、市場總監(jiān)、基金營銷部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)中心行政負(fù)責(zé)人（兼），上海華夏財
富投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，證通股份有限公司董事等。
侯薇薇女士：董事，學(xué)士。現(xiàn)任鮑爾太平有限公司（PowerPacificCorporationLtd）總
裁兼首席執(zhí)行官，兼任加中貿(mào)易理事會國際董事會成員。曾任嘉實國際資產(chǎn)管理公司(HGI)
的全球管理委員會成員、首席業(yè)務(wù)發(fā)展官和中國戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人等。
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JLukeGregoireGould先生：董事，學(xué)士?，F(xiàn)任邁凱希金融公司（MackenzieFinancial
Corporation）總裁兼首席執(zhí)行官。曾任IGM Financial Inc.的執(zhí)行副總裁兼首席財務(wù)官、
MackenzieInvestments的首席財務(wù)官、InvestorsGroup的高級副總裁兼首席財務(wù)官等。
陳穎行先生：董事，碩士?，F(xiàn)任卡塔爾投資局咨詢（亞太）公司大中華區(qū)總監(jiān)。曾任
中國投資有限責(zé)任公司投資二部團隊負(fù)責(zé)人，都鐸資本（新加坡）公司分析師，BP新加坡
公司量化分析師，渣打銀行（新加坡）有限公司風(fēng)險分析師等。
史本良先生：董事，碩士，注冊會計師。現(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行
委員、財富管理委員會主任、戰(zhàn)略客戶部行政負(fù)責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司計劃財務(wù)
部資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)核算會計主管、聯(lián)席負(fù)責(zé)人、行政負(fù)責(zé)人，中信證券財務(wù)負(fù)責(zé)人等。
薛繼銳先生：董事，博士。現(xiàn)任中信證券股份有限公司執(zhí)行委員。曾任中信證券股份
有限公司金融產(chǎn)品開發(fā)小組經(jīng)理、研究部研究員、交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)線產(chǎn)品開發(fā)組負(fù)責(zé)人、
股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人等。
劉霞輝先生：獨立董事，碩士。現(xiàn)任中國社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所國務(wù)院特殊津貼專家，
二級研究員，博士生導(dǎo)師。兼任中國戰(zhàn)略研究會經(jīng)濟戰(zhàn)略專業(yè)委員會主任、山東大學(xué)經(jīng)濟社
會研究院特聘兼職教授及廣西南寧政府咨詢專家。曾任職于國家人社部政策法規(guī)司綜合處。
殷少平先生：獨立董事，博士?，F(xiàn)任中國人民大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，兼任
北京凱因科技股份有限公司非執(zhí)行董事。曾任最高人民法院民事審判第三庭審判員、高級法
官，湖南省株洲市中級人民法院副院長、審判委員會委員,北京同仁堂股份有限公司、河北
太行水泥股份有限公司獨立董事，廣西壯族自治區(qū)南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)政府副區(qū)長，北京市地石
律師事務(wù)所兼職律師等。
伊志宏女士：獨立董事，博士。教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向為財務(wù)管理、資本
市場。曾任中國人民大學(xué)副校長，中國人民大學(xué)商學(xué)院院長，中國人民大學(xué)中法學(xué)院院長，
享受國務(wù)院政府特殊津貼。兼任國務(wù)院學(xué)位委員會第七屆、第八屆工商管理學(xué)科評議組召集
人、第五屆、第六屆全國MBA教育指導(dǎo)委員會副主任委員、教育部工商管理專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)
委員會副主任委員、西班牙IE大學(xué)國際顧問委員會委員。曾兼任中國金融會計學(xué)會副會長、
歐洲管理發(fā)展基金會（EFMD）理事會理事、國際高等商學(xué)院協(xié)會（AACSB）首次認(rèn)證委
員會委員等。
何青女士：獨立董事，碩士。曾任長城證券股份有限公司副總經(jīng)理，華能天成融資租
賃有限公司副總經(jīng)理，中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理和部門經(jīng)理等職務(wù)。
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王芬華女士：職工代表董事，學(xué)士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委組織部部長、人
力資源部行政負(fù)責(zé)人。曾任華夏基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理等職務(wù)。
劉義先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國人民銀
行總行計劃資金司副主任科員、主任科員，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行信息電腦部信息綜合處副
處長（主持工作），華夏基金管理有限公司監(jiān)事、黨辦主任、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)，華夏資本管
理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等。
陽琨先生：副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員，兼任
華夏基金（香港）有限公司副董事長。曾任中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托投資有限公司財務(wù)部部門
經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，益民基金管理有限公司投資部部門經(jīng)理，華夏
基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理等。
鄭煜女士：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書記。曾任華夏證券
高級分析師，大成基金高級分析師、投資經(jīng)理，原中信基金股權(quán)投資部總監(jiān)，華夏基金管理
有限公司總經(jīng)理助理、紀(jì)委書記等。
孫彬先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、投資經(jīng)理等。曾
任華夏基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理等。
張德根先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任職于北京新財經(jīng)雜志社、長城證券，曾任華夏基
金管理有限公司深圳分公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣州分公司總經(jīng)理，上海華夏
財富投資管理有限公司副總經(jīng)理，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部行政負(fù)責(zé)
人（兼）、北京分公司總經(jīng)理（兼）等。
李彬女士：督察長，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、紀(jì)委書記、法律部
行政負(fù)責(zé)人（兼）。曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責(zé)任公司。曾任
華夏基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理，法律監(jiān)察部副總經(jīng)理、聯(lián)席負(fù)責(zé)人，合規(guī)部
行政負(fù)責(zé)人等。
孫立強先生：財務(wù)負(fù)責(zé)人，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司財務(wù)部行政負(fù)責(zé)人，兼
任華夏基金（香港）有限公司董事。曾任職于深圳航空有限責(zé)任公司計劃財務(wù)部，曾任華夏
基金管理有限公司基金運作部B角、財務(wù)部B角，華夏資本管理有限公司監(jiān)事、上海華夏財
富投資管理有限公司監(jiān)事等。
桂勇先生：首席信息官，學(xué)士。兼任華夏基金管理有限公司金融科技部行政負(fù)責(zé)人。
曾任職于深圳市長城光纖網(wǎng)絡(luò)有限公司、深圳市中大投資管理有限公司，曾任中信基金管理
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有限責(zé)任公司信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人，華夏基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、
行政負(fù)責(zé)人等。
2、本基金基金經(jīng)理
時赟凱先生，碩士。2020年8月加入華夏基金管理有限公司，歷任研究員、基金經(jīng)理助
理，現(xiàn)任華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2026年2月26日起任職）、
華夏新起點靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2026年2月26日起任職）、華夏核心成長
混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2026年2月26日起任職）。
歷任基金經(jīng)理：2023年8月22日至2026年2月26日期間，楊宇先生任基金經(jīng)理。
3、本公司股票投資決策委員會
主任：朱熠先生，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理，基金經(jīng)理、投資經(jīng)理。
成員：李一梅女士，華夏基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。
陽琨先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。
鄭煜女士，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理，投資經(jīng)理。
孫彬先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理，投資經(jīng)理。
屠環(huán)宇先生，華夏基金管理有限公司股票投資部B角，基金經(jīng)理。
翟宇航先生，華夏基金管理有限公司投資研究部B角，基金經(jīng)理。
張景松先生，華夏基金管理有限公司投資研究部高級副總裁，基金經(jīng)理。
顧鑫峰先生，華夏基金管理有限公司股票投資部執(zhí)行總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
劉心任先生，華夏基金管理有限公司社保投資部執(zhí)行總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
2、辦理基金備案手續(xù)。
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。
6、編制季度報告、中期報告和年度報告。
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格。
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。
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9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。
12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限
制等全權(quán)處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生。
3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券。
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
（4）向其基金管理人、基金托管人出資。
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受上述相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，自動遵守屆時有
效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
4、本基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
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（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動。
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（8）依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不
當(dāng)利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計劃等信息。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、防火墻原則和
成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系由一系列業(yè)務(wù)管理制度
及相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通、
內(nèi)部監(jiān)控等要素。公司已經(jīng)通過了ISAE3402（《鑒證業(yè)務(wù)國際準(zhǔn)則第3402號》）認(rèn)證，獲得
無保留意見的控制設(shè)計合理性及運行有效性的報告。
1、控制環(huán)境
良好的控制環(huán)境包括科學(xué)的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結(jié)構(gòu)和有力的控
制文化。
（1）公司引入了獨立董事制度。董事會下設(shè)審計委員會等專門委員會。公司管理層設(shè)
立了投資決策委員會、風(fēng)險管理委員會等專業(yè)委員會。
（2）公司各部門之間有明確的授權(quán)分工，既互相合作，又互相核對和制衡，形成了合
理的組織結(jié)構(gòu)。
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（3）公司堅持穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運作，重視員工的合規(guī)守法意識和職業(yè)道德的培養(yǎng)，并
進行持續(xù)教育。
2、風(fēng)險評估
公司各層面和各業(yè)務(wù)部門在確定各自的目標(biāo)后，對影響目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險因素進行分析。
對于不可控風(fēng)險，風(fēng)險評估的目的是決定是否承擔(dān)該風(fēng)險或減少相關(guān)業(yè)務(wù)；對于可控風(fēng)險，
風(fēng)險評估的目的是分析如何通過制度安排來控制風(fēng)險程度。風(fēng)險評估還包括各業(yè)務(wù)部門對日
常工作中新出現(xiàn)的風(fēng)險進行再評估并完善相應(yīng)的制度，以及新業(yè)務(wù)設(shè)計過程中評估相關(guān)風(fēng)險
并制定風(fēng)險控制制度。
3、控制活動
公司對投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管
理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的
檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離
設(shè)置，相互檢查、相互制約。
（1）投資控制制度
投資決策委員會是公司的最高投資決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置和重大投資決策等；基金
經(jīng)理小組負(fù)責(zé)在投資決策委員會資產(chǎn)配置基礎(chǔ)上進行組合構(gòu)建，基金經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)基金經(jīng)理小組
在基金合同和投資決策權(quán)限范圍內(nèi)進行日常投資運作；交易管理部負(fù)責(zé)所有交易的集中執(zhí)行。
①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離，實行集中交
易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機會。
②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會負(fù)
責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理小組在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)
確定與實施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達投資指令，對于超過投資權(quán)限的操作需要
經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序；交易管理部依據(jù)基金經(jīng)理或基金經(jīng)理授權(quán)的小組成員的指令負(fù)責(zé)交易
執(zhí)行。
③警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投
資比例達到接近限制比例前的某一數(shù)值時自動預(yù)警。
④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從
事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過預(yù)先的設(shè)定，對上述禁止進行自動提示和限制。
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⑤多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對投資行為進行一線監(jiān)控；風(fēng)險管理部進行事中的監(jiān)
控；監(jiān)察稽核部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。
（2）會計控制制度
①建立了基金會計的工作制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務(wù)有章可循。
②按照相互制約原則，建立了基金會計業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管人相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核
查監(jiān)督制度。
③為了防范基金會計在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險，制定了資金頭寸管理制度。
④制定了完善的檔案保管和財務(wù)交接制度。
（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度
為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設(shè)備的安全運行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全
管理、軟硬件的維護、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善
的制度。
（4）人力資源管理制度
公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，
確保人力資源的有效管理。
（5）監(jiān)察制度
公司設(shè)立了監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)
查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。
（6）反洗錢制度
公司設(shè)立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機構(gòu)，指定專門人員負(fù)責(zé)反洗錢和
反恐融資合規(guī)管理工作；各相關(guān)部門設(shè)立了反洗錢崗位，配備反洗錢負(fù)責(zé)人員。除建立健全
反洗錢組織體系外，公司還制定了《反洗錢工作內(nèi)部控制制度》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保
依法切實履行金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)。
4、信息溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠
道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時送交適當(dāng)?shù)?
人員進行處理。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層
級具有不同的權(quán)限。
5、內(nèi)部監(jiān)控
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公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內(nèi)部控
制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)
營管理活動的有效運行。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任。
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確。
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人概況
本基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，基本信息如下：
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時間：1992年10月19日
經(jīng)營范圍：經(jīng)中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，公司主營業(yè)務(wù)主要包括：
吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代
理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代
理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；
國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；買
賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、
見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；全國社會保障基金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人
民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號
聯(lián)系人：汪小敏
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開展銀行資產(chǎn)托管服務(wù)的股份
制商業(yè)銀行之一。經(jīng)過二十年來的穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務(wù)開拓，各項業(yè)務(wù)發(fā)展一直保持較快增長，
各項經(jīng)營指標(biāo)在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。
上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設(shè)立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管部，2013年
更名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016年進行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，并更名為資產(chǎn)托管部，
目前下設(shè)證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、內(nèi)控管理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資
產(chǎn)托管運營中心（含合肥分中心）六個職能處室。
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目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、全
球資產(chǎn)托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產(chǎn)托管、期貨公司客戶資
產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理財產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項
托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)域客戶、境內(nèi)外市場的資產(chǎn)托管需求。
（二）主要人員情況
張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國建設(shè)銀行大連市分行開發(fā)區(qū)分行行
長，中國建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計室總審計師兼主任，中國建設(shè)銀行湖北省分行紀(jì)委書記、副
行長、黨委委員，中國建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理，中國建設(shè)銀行公
司業(yè)務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司委員會書記、董事長。
李國光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資財部總經(jīng)
理，天津分行行長助理、副行長，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負(fù)債管理委員會主任，
總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽分行黨委書記、行長?，F(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部
總經(jīng)理。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止2026年3月31日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為16599.55億元，托管
證券投資基金共541只。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、本行內(nèi)部控制目標(biāo)為：確保經(jīng)營活動中嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)管
規(guī)則和本行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想。確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保
證基金資產(chǎn)的安全和完整，確保業(yè)務(wù)活動信息的真實、準(zhǔn)確、完整，保護基金份額持有人的
合法權(quán)益。
2、本行內(nèi)部控制組織架構(gòu)為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制的牽頭管理部門，指導(dǎo)
業(yè)務(wù)部門建立并維護資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系?？傂酗L(fēng)險監(jiān)控部是全行操作風(fēng)險的牽頭
管理部門。指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險管控工作?？傂匈Y產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)控
管理處。內(nèi)控管理處是全行托管業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制具體管理實施機構(gòu)，并配備專職內(nèi)控監(jiān)
督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職責(zé)。
3、內(nèi)部控制制度及措施:本行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)控制度貫穿資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，滲透到各業(yè)務(wù)流程和各操作環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資產(chǎn)托管各級
組織結(jié)構(gòu)、崗位及人員。內(nèi)部控制以防范風(fēng)險、合規(guī)經(jīng)營為出發(fā)點，各項業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)“內(nèi)
控優(yōu)先”要求。
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具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風(fēng)險控制的風(fēng)險管理理
念，營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風(fēng)險意識貫穿到組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)崗位、人員的各個環(huán)節(jié)。
制定權(quán)責(zé)清晰的業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、明確崗位職責(zé)和各項操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)
務(wù)數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項業(yè)務(wù)管理制度；建立嚴(yán)格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，
托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不同托管資產(chǎn)之間實行獨立運作、分別核算；對各類突發(fā)事件或故
障，建立完備有效的應(yīng)急方案，定期組織災(zāi)備演練，建立重大事項報告制度；在基金運作辦
公區(qū)域建立健全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術(shù)手段實現(xiàn)風(fēng)險控制；定期對業(yè)務(wù)情況
進行自查、內(nèi)部稽核等措施進行監(jiān)控，通過專項/全面審計等措施實施業(yè)務(wù)監(jiān)控，排查風(fēng)險
隱患。
（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督依據(jù)
托管人嚴(yán)格按照有關(guān)政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進行監(jiān)督。監(jiān)督依據(jù)具體包
括：
（1）《中華人民共和國證券法》；
（2）《中華人民共和國證券投資基金法》；
（3）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》；；
（4）《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
（5）《基金合同》、《基金托管協(xié)議》；
（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。
2、監(jiān)督內(nèi)容
我行根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資
比例、投資限制等進行嚴(yán)格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險。
3、監(jiān)督方法
（1）資產(chǎn)托管部設(shè)置核算監(jiān)督崗位，配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使對
基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范基金運作，維護基金投資人的合法權(quán)益，不受任
何外界力量的干預(yù)；
（2）在日常運作中，凡可量化的監(jiān)督指標(biāo)，由核算監(jiān)督崗?fù)ㄟ^托管業(yè)務(wù)的自動處理程
序進行監(jiān)督，實現(xiàn)系統(tǒng)的自動跟蹤和預(yù)警；
（3）對非量化指標(biāo)、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等，采取人工監(jiān)督的方
法。
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4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式
（1）基金托管人對基金管理人的投資運作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報告形式向基
金管理人和中國證監(jiān)會報告。定期報告包括基金監(jiān)控周報等。不定期報告包括提示函、臨時
日報、其他臨時報告等；
（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提示函的方式
通知基金管理人，指明違規(guī)事項，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金托管人再對基金管理人
違規(guī)事項進行復(fù)查，如果基金管理人對違規(guī)事項未予糾正，基金托管人將報告中國證監(jiān)會。
如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作有重大違規(guī)行為時，基金托管人應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正；
（3）針對中國證監(jiān)會、中國人民銀行對基金投資運作監(jiān)督情況的檢查，應(yīng)及時提供有
關(guān)情況和資料。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：鄒迎光
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：張德根
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
2、代銷機構(gòu)
（1）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
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傳真：0755-83195109
聯(lián)系人：季平偉
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
客戶服務(wù)電話：95555
（2）中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
電話：010-66637271
傳真：010-65550827
聯(lián)系人：王曉琳
網(wǎng)址：www.citicbank.com
客戶服務(wù)電話：95558
（3）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市北京東路689號
法定代表人：張為忠
電話：021-61618888
傳真：021-63602431
聯(lián)系人：高天、湯嘉惠
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
客戶服務(wù)電話：95528
（4）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：張金良
傳真：010-68858117
聯(lián)系人：李雪萍
網(wǎng)址：www.psbc.com
客戶服務(wù)電話：95580
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（5）寧波銀行股份有限公司
住所：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050024
聯(lián)系人：胡技勛
網(wǎng)址：www.nbcb.cn
客戶服務(wù)電話：95574
（6）渤海銀行股份有限公司
住所：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號
法定代表人：李伏安
電話：022-58316666
傳真：-
聯(lián)系人：潘鵬程
網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn
客戶服務(wù)電話：95541
（7）江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：江蘇省蘇州市吳江區(qū)中山南路1777號
辦公地址：江蘇省蘇州市吳江區(qū)中山南路1777號
法定代表人：魏禮亞
電話：0512-63969209
傳真：0512-63969209
聯(lián)系人：葛曉亮
網(wǎng)址：http://www.szrcb.com
客戶服務(wù)電話：956111
（8）蘇州銀行股份有限公司
住所：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
辦公地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
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法定代表人：崔慶軍
電話：0512-69868373
聯(lián)系人：吳駿
網(wǎng)址：www.suzhoubank.com
客戶服務(wù)電話：96067
（9）深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公
司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
法定代表人：顧敏
電話：0755-89462603
傳真：0755-86700688
聯(lián)系人：張馳
網(wǎng)址：http://www.webank.com
客戶服務(wù)電話：400-999-8800
（10）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)霄云路36號1幢第8層09號房間
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號院1號樓3層306室
法定代表人：齊凌峰
電話：010-82050520
傳真：010-82086110
聯(lián)系人：阮志凌
網(wǎng)址：www.9ifund.com
客戶服務(wù)電話：400-158-5050
（11）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層
法定代表人：張斌
電話：010-83363101
傳真：010-83363072
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聯(lián)系人：文雯
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
客戶服務(wù)電話：400-066-1199轉(zhuǎn)2
（12）和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
電話：021-20835787
傳真：010-85657357
聯(lián)系人：吳衛(wèi)東
網(wǎng)址：licaike.hexun.com
客戶服務(wù)電話：400-920-0022、021-20835588
（13）財咨道信息技術(shù)有限公司
住所：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
辦公地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
法定代表人：朱榮暉
電話：13918960890
傳真：024-82280606
聯(lián)系人：龐文靜
網(wǎng)址：www.jinjiwo.com
客戶服務(wù)電話：400-003-5811
（14）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
電話：025-66046166轉(zhuǎn)837
聯(lián)系人：孫平
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
客戶服務(wù)電話：025-66046166
（15）上海挖財基金銷售有限公司
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住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
電話：021-50810687
傳真：021-58300279
聯(lián)系人：李娟
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
客戶服務(wù)電話：021-50810673
（16）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17號
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍騰路貴文投資大樓4樓
法定代表人：陳成
電話：17601206766
聯(lián)系人：李辰
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
客戶服務(wù)電話：0851-85407888
（17）騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）
L1401-L1501
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）
L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
電話：4000-890-555
聯(lián)系人：譚廣鋒
網(wǎng)址：www.txfund.com
客戶服務(wù)電話：4000-890-555
（18）北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：葛新
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
電話：010-59403028
傳真：010-59403027
聯(lián)系人：孫博超
網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
客戶服務(wù)電話：95055-4
（19）博時財富基金銷售有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
電話：075583169999-4002
傳真：0755-83195220
聯(lián)系人：崔丹
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
客戶服務(wù)電話：4006105568
（20）易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司
住所：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路30號廣州銀行大廈
法定代表人：陳彤
電話：020-85102688-7498
聯(lián)系人：呂晉
網(wǎng)址：www.efundcf.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-160-8888
（21）諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)昆明路508號北美廣場B座12樓
法定代表人：汪靜波
電話：021-38509680
傳真：021-38509777
聯(lián)系人：張裕
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
客戶服務(wù)電話：400-821-5399
（22）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227950
傳真：0755-33227951
聯(lián)系人：童彩平
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
客戶服務(wù)電話：4006-788-887
（23）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：其實
電話：95021
傳真：021-64385308
聯(lián)系人：屠彥洋
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客戶服務(wù)電話：95021
（24）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人：楊文斌
電話：021-20613635
傳真：021-68596916
聯(lián)系人：周天雪
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
（25）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
電話：18205712248
聯(lián)系人：韓愛斌
網(wǎng)址：www.fund123.cn
客戶服務(wù)電話：95188-8
（26）上海長量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
電話：021-20691832
傳真：021-20691861
聯(lián)系人：黃輝
網(wǎng)址：www.erichfund.com
客戶服務(wù)電話：400-820-2899
（27）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：凌順平
電話：0571-88911818-8653
傳真：0571-86800423
聯(lián)系人：吳強
網(wǎng)址：www.5ifund.com
客戶服務(wù)電話：952555
（28）北京展恒基金銷售有限公司
住所：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)華嚴(yán)北里2號民建大廈6層
法定代表人：閆振杰
電話：010-62020088-6006
傳真：010-62020355
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
聯(lián)系人：翟飛飛
網(wǎng)址：www.myfund.com
客戶服務(wù)電話：400-818-8000
（29）上海利得基金銷售有限公司
住所：上海市寶山區(qū)蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號53樓
法定代表人：沈繼偉
電話：021-50583533
傳真：021-61101630
聯(lián)系人：曹怡晨
網(wǎng)址：http://www.leadfund.com.cn/
客戶服務(wù)電話：95733
（30）嘉實財富管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：趙學(xué)軍
電話：010-85097570
傳真：010-85097308
聯(lián)系人：余永鍵
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
客戶服務(wù)電話：400-021-8850
（31）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828-809
傳真：010-88067526
聯(lián)系人：馬浩
網(wǎng)址：www.5irich.com
客戶服務(wù)電話：010-66154828
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
（32）泛華普益基金銷售有限公司
住所：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號
法定代表人：于海鋒
電話：13910181936
傳真：-
聯(lián)系人：隋亞方
網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
客戶服務(wù)電話：400-080-3388
（33）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座18層1809
法定代表人：沈偉樺
電話：010-52855713
傳真：010-85894285
聯(lián)系人：程剛
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
客戶服務(wù)電話：400-609-9200
（34）南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道蘇寧總部
法定代表人：劉漢青
電話：025-66996699-887226
傳真：025-66008800-887226
聯(lián)系人：王峰
網(wǎng)址：www.snjijin.com
客戶服務(wù)電話：95177
（35）浦領(lǐng)基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：張蓮
電話：010-59497361
傳真：010-64788016
聯(lián)系人：李艷
網(wǎng)址：www.zscffund.com
客戶服務(wù)電話：400-012-5899
（36）深圳騰元基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路2028號卓越世紀(jì)中心1號樓1806-1808單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路2028號卓越世紀(jì)中心1號樓1806-1808單元
法定代表人：曾革
電話：0755-33376853
傳真：0755-33065516
聯(lián)系人：鄢萌莎
網(wǎng)址：www.tenyuanfund.com
客戶服務(wù)電話：400-990-8601
（37）通華財富（上海）基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號通華科技大廈2層
法定代表人：沈丹義
電話：021-60818757
傳真：021-60810695
聯(lián)系人：周晶
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
客戶服務(wù)電話：400-101-9301
（38）華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
電話：15601681367
傳真：010-57672020
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
聯(lián)系人：徐璐
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
客戶服務(wù)電話：95305
（39）北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人：王偉剛
電話：010-62680527
傳真：010-62680827
聯(lián)系人：丁向坤
網(wǎng)址：http://www.hcfunds.com/
客戶服務(wù)電話：400-055-5728
（40）海銀基金銷售有限公司
住所：上海市自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號4樓
辦公地址：上海市自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號4樓
法定代表人：惠曉川
電話：021-80134149
傳真：021-80133413
聯(lián)系人：秦瓊
網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com
客戶服務(wù)電話：400-808-1016
（41）上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：申健
電話：18017373527
傳真：021-20219923
聯(lián)系人：張蜓
網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
客戶服務(wù)電話：021-20292031
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（42）北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊新浪總部科
研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院東區(qū)3號樓為明大廈C座
法定代表人：趙芯蕊
電話：010-62625768
傳真：010-62676582
聯(lián)系人：趙芯蕊
網(wǎng)址：www.xincai.com
客戶服務(wù)電話：010-62675369
（43）濟安財富（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健
電話：010-65309516
傳真：010-65330699
聯(lián)系人：李海燕
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
客戶服務(wù)電話：400-673-7010
（44）上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：黃祎
電話：021-50712782
傳真：021-50710161
聯(lián)系人：徐亞丹
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-799-1888
（45）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
電話：021-62680166
傳真：021-52975270
聯(lián)系人：蘭敏
網(wǎng)址：www.66liantai.com
客戶服務(wù)電話：400-118-1188
（46）上海匯付基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)黃河路333號201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟
法定代表人：金佶
電話：021-33323999
傳真：021-33323837
聯(lián)系人：甄寶林
網(wǎng)址：www.hotjijin.com
客戶服務(wù)電話：021-34013999
（47）泰信財富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：張虎
電話：15180468717
聯(lián)系人：鄭雅婷
網(wǎng)址：www.taixincf.com
客戶服務(wù)電話：4000048821
（48）上海基煜基金銷售有限公司
住所：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
電話：021-35385521*210
傳真：021-55085991
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
聯(lián)系人：藍杰
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
（49）上海中正達廣基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室
法定代表人：黃欣
電話：021-33768132-801
傳真：021-33768132-802
聯(lián)系人：戴珉微
網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
客戶服務(wù)電話：400-6767-523
（50）北京虹點基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
法定代表人：鄭毓棟
電話：010-65951887
傳真：010-65951887
聯(lián)系人：姜穎
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
客戶服務(wù)電話：400-618-0707
（51）上海攀贏基金銷售有限公司
住所：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市陸家嘴銀城路116號大華銀行大廈7樓
法定代表人：沈茹意
電話：15317992110
傳真：021-68889283
聯(lián)系人：孟召社
網(wǎng)址：http://www.pytz.cn
客戶服務(wù)電話：021-68889082
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
（52）珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔B1201-1203
法定代表人：肖雯
電話：020-89629021
傳真：020-89629011
聯(lián)系人：吳煜浩
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
客戶服務(wù)電話：020-89629066
（53）和耕傳承基金銷售有限公司
住所：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)東路東、康寧街北6號樓6樓602、603房
間
辦公地址：北京市朝陽區(qū)酒仙橋路6號院國際電子城b座
法定代表人：王旋
電話：0371-85518396
傳真：0371-85518397
聯(lián)系人：胡靜華
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
客戶服務(wù)電話：4000-555-671
（54）奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
聯(lián)系人：葉健
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-684-0500
（55）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
辦公地址：北京市宣武門外大街甲一號新華社第三工作區(qū)A座5層
法定代表人：錢昊旻
電話：010-59336519
傳真：010-59336500
聯(lián)系人：孫雯
網(wǎng)址：www.jnlc.com
客戶服務(wù)電話：4008-909-998
（56）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團總部
法定代表人：王蘇寧
電話：18911869618
聯(lián)系人：陳龍鑫
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
客戶服務(wù)電話：95118
（57）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
住所：中國大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈202
辦公地址：中國大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈202
法定代表人：樊懷東
電話：13522300698
傳真：0411-39027835
聯(lián)系人：王清臣
網(wǎng)址：http://www.yibaijin.com/
客戶服務(wù)電話：4000-899-100
（58）深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟3單元11層
1108
法定代表人：賴任軍
電話：0755-84355914
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
傳真：0755-26920530
聯(lián)系人：陳麗霞
網(wǎng)址：www.jfzinv.com
客戶服務(wù)電話：400-9302-888
（59）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：李楠
電話：010-61840688
傳真：010-61840699
聯(lián)系人：袁永姣
網(wǎng)址：https://danjuanapp.com
客戶服務(wù)電話：400-159-9288
（60）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書
有限公司)
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
法定代表人：楊柳
電話：0755-82779746/18122062924
聯(lián)系人：林麗/劉文婷
網(wǎng)址：www.simuwang.com
客戶服務(wù)電話：400-666-7388
（61）萬家財富基金銷售（天津）有限公司
住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座5層
法定代表人：戴曉云
電話：18511290872
傳真：010-59013828
聯(lián)系人：邵玉磊
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
客戶服務(wù)電話：010-59013842
（62）上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號一幢二樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
電話：010-88066326
傳真：010-63136184
聯(lián)系人：張靜怡
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
（63）中信期貨有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305、14層
法定代表人：竇長宏
電話：021-60812919
傳真：021-60819988
聯(lián)系人：梁美娜
網(wǎng)址：https://www.citicsf.com
客戶服務(wù)電話：400-990-8826
（64）國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：賀青
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯(lián)系人：黃博銘
網(wǎng)址：www.gtht.com
客戶服務(wù)電話：95521
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
（65）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：王常青
傳真：010-65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
網(wǎng)址：www.csc108.com
客戶服務(wù)電話：95587、4008-888-108
（66）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號國際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯(lián)系人：于智勇
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶服務(wù)電話：95536
（67）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：黃健
網(wǎng)址：www.cmschina.com
客戶服務(wù)電話：95565
（68）中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
聯(lián)系人：鄭慧
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
客戶服務(wù)電話：95548
（69）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
傳真：010-66568990
聯(lián)系人：辛國政
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551
（70）申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層（200031）
法定代表人：楊玉成
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
聯(lián)系人：余潔
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523
（71）長江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：劉正斌
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
聯(lián)系人：奚博宇
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
網(wǎng)址：www.95579.com
客戶服務(wù)電話：95579、400-888-8999
（72）國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
電話：0755-81688000
傳真：0755-81688090
聯(lián)系人：陳劍虹
網(wǎng)址：https://www.sdicsc.com.cn/
客戶服務(wù)電話：95517
（73）西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：廖慶軒
電話：023-67663104
傳真：023-63786212
聯(lián)系人：魏馨怡
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95355
（74）湘財證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：高振營
電話：021-50295432
傳真：021-68865680
聯(lián)系人：江恩前
網(wǎng)址：www.xcsc.com
客戶服務(wù)電話：95351
（75）萬聯(lián)證券股份有限公司
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：袁笑一
電話：020-38286588
傳真：020-22373718-1013
聯(lián)系人：王鑫
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
客戶服務(wù)電話：95322
（76）渤海證券股份有限公司
住所：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
電話：022-23861683
傳真：022-28451892
聯(lián)系人：陳玉輝
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
客戶服務(wù)電話：956066
（77）華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：周易
電話：0755-82492193
傳真：0755-82492962（深圳）
聯(lián)系人：龐曉蕓
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95597
（78）山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：侯巍
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
電話：0351-8686703
傳真：0351-8686619
聯(lián)系人：張治國
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
客戶服務(wù)電話：95573
（79）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
電話：0532-85725062
傳真：0532-85022605
聯(lián)系人：趙如意
網(wǎng)址：sd.citics.com/
客戶服務(wù)電話：95548
（80）長城證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：曹宏
電話：0755-83530715
傳真：0755-83515567
聯(lián)系人：梁浩
網(wǎng)址：www.cgws.com
客戶服務(wù)電話：95514、400-6666-888
（81）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
電話：021-22169999
聯(lián)系人：郁疆
網(wǎng)址：www.ebscn.com
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
客戶服務(wù)電話：95525、400-888-8788
（82）中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編01
號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自
編01號）
法定代表人：陳可可
電話：020-88834780
傳真：020-88836914
聯(lián)系人：郭杏燕
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
客戶服務(wù)電話：95548
（83）東北證券股份有限公司
住所：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
電話：0431-85096517
傳真：0431-85096795
聯(lián)系人：安巖巖
網(wǎng)址：www.nesc.cn
客戶服務(wù)電話：95360
（84）南京證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市江東中路389號
辦公地址：江蘇省南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
電話：025-58519523
傳真：025-83369725
聯(lián)系人：王萬君
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95386
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
（85）誠通證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
法定代表人：張威
電話：010-83561146
傳真：010-83561164
聯(lián)系人：田芳芳
網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95399
（86）大同證券有限責(zé)任公司
住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號山西世貿(mào)中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
電話：0351-4130322
傳真：0351-7219891
聯(lián)系人：薛津
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-712-1212
（87）國聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：無錫市金融一街8號
辦公地址：無錫市金融一街8號
法定代表人：顧偉
電話：0510-82832051
傳真：0510-82832051
聯(lián)系人：郭逸斐
網(wǎng)址：www.glms.com.cn
客戶服務(wù)電話：95570
（88）平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：何之江
電話：13916661875
傳真：021-33830395
聯(lián)系人：王陽
網(wǎng)址：www.pingan.com
客戶服務(wù)電話：95511-8
（89）華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號財智中心B1座
法定代表人：章宏韜
電話：0551-65161666
傳真：0551-65161600
聯(lián)系人：范超
網(wǎng)址：www.hazq.com
客戶服務(wù)電話：95318
（90）國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
法定代表人：翁振杰
電話：010-84183389
傳真：010-84183311-3389
聯(lián)系人：黃靜
網(wǎng)址：www.guodu.com
客戶服務(wù)電話：400-818-8118
（91）東海證券股份有限公司
住所：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：錢俊文
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
聯(lián)系人：王一彥
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
客戶服務(wù)電話：95531、400-888-8588
（92）金融街證券股份有限公司
住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人：祝艷輝
電話：0471-4972675
聯(lián)系人：熊麗、王捷勛
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
客戶服務(wù)電話：956088
（93）國盛證券股份有限公司
住所：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號華僑城五期云域9棟1樓108室
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法定代表人：劉朝東
電話：0791-86283372、15170012175
傳真：0791-86281305
聯(lián)系人：占文馳
網(wǎng)址：www.gszq.com
客戶服務(wù)電話：956080
（94）申萬宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
（830002）
法定代表人：王獻軍
電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
聯(lián)系人：梁麗
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
（95）中泰證券股份有限公司
住所：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
辦公地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
法定代表人：王洪
電話：021-20315719
傳真：021-20315125
聯(lián)系人：張峰源
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
客戶服務(wù)電話：95538
（96）西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
電話：029-87211526
傳真：029-87424426
聯(lián)系人：梁承華
網(wǎng)址：www.westsecu.com
客戶服務(wù)電話：95582
（97）華福證券股份有限公司
住所：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
聯(lián)系人：張騰
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95547
（98）華龍證券股份有限公司
住所：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心19樓
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：祁建邦
電話：0931-4890208
傳真：0931-4890628
聯(lián)系人：周鑫
網(wǎng)址：www.hlzq.com
客戶服務(wù)電話：95368
（99）五礦證券有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路4028號榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公樓47層01單元
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦金融大廈
（18-25層）
法定代表人：鄭宇
電話：0755-23375492、0755-23375626
傳真：0755-82545500
聯(lián)系人：戴佳璐、李芳芳
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：40018-40028
（100）華鑫證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
法定代表人：俞洋
電話：021-54967656
傳真：021-54967032
聯(lián)系人：虞佳彥
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95323、400-109-9918
（101）中國中金財富證券有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路中金大廈16樓
法定代表人：王建力
電話：95532
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
傳真：0755-83661868
聯(lián)系人：李宇樂
網(wǎng)址：http://www.ciccwm.com
客戶服務(wù)電話：95532
（102）東方財富證券股份有限公司
住所：拉薩市北京中路101號
辦公地址：上海市永和路118弄東方企業(yè)園24號
法定代表人：戴彥
電話：021-36533016
傳真：021-36533017
聯(lián)系人：王偉光
網(wǎng)址：http://www.18.cn
客戶服務(wù)電話：95357
（103）粵開證券股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：崔洪軍
電話：0755-83331195
聯(lián)系人：彭蓮
網(wǎng)址：www.ykzq.com
客戶服務(wù)電話：95564
（104）華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
電話：15601681367
傳真：010-57672020
聯(lián)系人：徐璐
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
客戶服務(wù)電話：95305
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
（105）國金證券股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
電話：028-86690057、028-86690058
傳真：028-86690126
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95310
（106）華寶證券股份有限公司
住所：上海市陸家嘴環(huán)路166號27樓
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路166號27樓
法定代表人：陳林
電話：021-50122128
傳真：021-50122398
聯(lián)系人：徐方亮
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
客戶服務(wù)電話：400-820-9898
（107）愛建證券有限責(zé)任公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)前灘大道199弄5號10層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)前灘大道199弄5號
法定代表人：江偉
電話：021-32229888-33097
傳真：021-68728703
聯(lián)系人：宣承耀
網(wǎng)址：www.ajzq.com
客戶服務(wù)電話：956021
（108）國新證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：張海文
電話：010-85556048
傳真：010-85556088
聯(lián)系人：孫燕波
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
客戶服務(wù)電話：95390
（109）天風(fēng)證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈四樓
辦公地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈四樓
法定代表人：余磊
電話：027-87618882
傳真：027-87618863
聯(lián)系人：翟璟
網(wǎng)址：www.tfzq.com
客戶服務(wù)電話：400-800-5000
（110）中天證券股份有限公司
住所：沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
辦公地址：沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
法定代表人：李安有
電話：024-23280842
傳真：024-23280844
聯(lián)系人：孫丹華
網(wǎng)址：www.iztzq.com
客戶服務(wù)電話：（024）95346
（111）開源證券股份有限公司
住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
電話：029-88447611
傳真：029-88447611
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
聯(lián)系人：曹欣
網(wǎng)址：www.kysec.cn
客戶服務(wù)電話：95325
（112）玄元保險代理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
電話：13752528013
傳真：021-50701053
聯(lián)系人：盧亞博
網(wǎng)址：https://www.licaimofang.com/
客戶服務(wù)電話：400-080-8208
（113）陽光人壽保險股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層
法定代表人：李科
電話：010-85632771
傳真：010-85632773
聯(lián)系人：王超
網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
客戶服務(wù)電話：95510
（114）中國人壽保險股份有限公司
住所：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：王濱
電話：010-63631536
傳真：010-66222276
聯(lián)系人：柳亞卿
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
客戶服務(wù)電話：95519
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，具體
代銷機構(gòu)信息請參見基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)公示。代銷機構(gòu)可銷售的基金份額類型、可辦理
的具體業(yè)務(wù)類型、業(yè)務(wù)辦理狀況等以其各自規(guī)定為準(zhǔn)。
3、本公司可以根據(jù)情況變化增加或者減少基金銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
基金銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。
（二）登記機構(gòu)
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：鄒迎光
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：朱威
（三）律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
電話：（021）51150298
聯(lián)系人：劉佳
（四）會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
經(jīng)辦注冊會計師：蔣燕華、王海彥
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
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六、基金的募集
（一）基金募集情況
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定募集。本基金已經(jīng)中國證監(jiān)會2023年6月27日證監(jiān)許可[2023]1404號文準(zhǔn)予注冊。
本基金自2023年8月8日起至2023年8月18日進行發(fā)售。募集期間，本基金共募集
51,291,095.99份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為1,284戶。
（二）基金類型、運作方式和存續(xù)期間
1、基金的類別：混合型證券投資基金。
2、基金的運作方式：契約型開放式。
3、基金存續(xù)期間：不定期。
（三）基金的份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式或其他條件的不同，將基金份額分為
不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時收取前端認(rèn)購/申購費的，稱為A類基金份額；不收取前
后端認(rèn)購/申購費，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額。A類、
C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。
根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基
金托管人協(xié)商，調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的銷售方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，不
需召開基金份額持有人大會，調(diào)整前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可
根據(jù)基金發(fā)展需要，為本基金增設(shè)新的份額類別。新的份額類別可設(shè)置不同的申購費、贖回
費、銷售服務(wù)費等其他條件，而無需召開基金份額持有人大會。有關(guān)基金份額類別的具體規(guī)
則等相關(guān)事項屆時將另行公告。
（四）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資
者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
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七、基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2023年8月22日正式生效。
自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
《基金合同》生效之日起三年后的年度對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同
自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。年度對應(yīng)日指某一個特
定日期在后續(xù)年度中的對應(yīng)日期，如該年無此對應(yīng)日期，則取該年當(dāng)月最后一日。如年度對
應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。若屆時的法律法規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終
止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；
連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并6個月內(nèi)
召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。
1、直銷機構(gòu)
本基金直銷機構(gòu)為本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分
公司、廣州分公司、成都分公司，設(shè)在北京、上海、廣州的投資理財中心以及電子交易平臺。
（1）北京分公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）
電話：010-88087226
傳真：010-88066028
（2）北京西三環(huán)投資理財中心
地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089）
電話：010-82523198
傳真：010-82523196
（3）北京望京投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）
電話：010-64709882
傳真：010-64702330
（4）北京朝陽投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門兆泰國際AB座2層（100020）
電話：010-64185185
傳真：010-64185180
（5）上海分公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1902室（200120）
電話：021-50820661
傳真：021-50820867
（6）深圳分公司
地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)福田區(qū)福中三路與鵬程一路交匯處西南廣電金
融中心40A（518000）
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電話：0755-82033033
傳真：0755-82031949
（7）南京分公司
地址：南京市鼓樓區(qū)漢中路2號金陵飯店亞太商務(wù)樓30層AD2區(qū)（210005）
電話：025-84733916
傳真：025-84733928
（8）杭州分公司
地址：浙江省杭州市上城區(qū)萬象城2幢2701室-01（310020）
電話：0571-89716606
傳真：0571-89716610
（9）廣州分公司
地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號5901房自編A單元（510623）
電話：020-38460001
傳真：020-38067182
（10）成都分公司
地址：成都市高新區(qū)交子大道177號中海國際中心B座1棟1單元14層1406-1407號
（610000）
電話：028-65730073
傳真：028-86725412
（11）電子交易
本公司電子交易包括網(wǎng)上交易、移動客戶端交易等。投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易
系統(tǒng)或移動客戶端辦理基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公
司網(wǎng)站查詢。本公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com。
2、代銷機構(gòu)
本基金銷售機構(gòu)的名稱、住所等信息請詳見本招募說明書五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)中（一）銷
售機構(gòu)的相關(guān)描述。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)
當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的
申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
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1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回（若本基金參與港股通交易且該日為非港股
通交易日時，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時公告為準(zhǔn)），具體辦
理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金自2023年10月16日起開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額申購等業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
（三）申購和贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金份額凈值為基
準(zhǔn)進行計算。
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進行順序贖回。
5、本基金份額分為多個類別，適用不同的認(rèn)/申購費或銷售服務(wù)費，投資者在認(rèn)/申購
時可自行選擇基金份額類別。
6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等
在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
7、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新
規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
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投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基
金份額登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
基金份額持有人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付
辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行
數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通非交易日或者發(fā)生港股通暫停交易或其他非基金管理人及基金托
管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日
劃出。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認(rèn)。T日
提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的
其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實
接收到申請。申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，
投資者應(yīng)及時查詢。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人無實質(zhì)性不利影響的前提下，
對上述業(yè)務(wù)辦理時間進行調(diào)整，并提前公告。
（五）申購和贖回的數(shù)額限制
1、投資者通過基金管理人直銷機構(gòu)或華夏財富辦理本基金A類或C類基金份額的申購及
贖回業(yè)務(wù)，每次最低申購金額均為1.00元（含申購費），每次贖回申請均不得低于1.00份基金
份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在基金管理人直銷機構(gòu)或華夏財富保留的A類或C類
基金份額余額不足1.00份的，在贖回時需一次全部贖回。具體業(yè)務(wù)辦理請遵循基金管理人直
銷機構(gòu)或華夏財富的相關(guān)規(guī)定。
2、投資者通過其他代銷機構(gòu)辦理本基金A類或C類基金份額的申購及贖回業(yè)務(wù)，每次最
低申購金額、每次最低贖回份額、基金份額持有人贖回時或贖回后在該代銷機構(gòu)（網(wǎng)點）保
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
留的最低基金份額余額以各代銷機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。具體業(yè)務(wù)辦理請遵循各代銷機構(gòu)的相關(guān)規(guī)
定。
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險
控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體請見基金管理人相關(guān)公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購費與贖回費
1、本基金A類基金份額申購費由申購人承擔(dān)，用于市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項
費用。投資者在申購A類基金份額時需交納前端申購費，費率按申購金額遞減，投資者重復(fù)
申購時，需按單筆申購金額對應(yīng)的費率分別計算申購費用。具體如下：
申購金額（含申購費） 前端申購費率
50萬元以下 1.50%
50萬元以上（含50萬元）-200萬元以下 1.20%
200萬元以上（含200萬元）-500萬元以下 0.80%
500萬元以上（含500萬元） 每筆1,000.00元
2、投資者在申購C類基金份額時不收取申購費。
3、本基金A類、C類基金份額均收取贖回費，贖回費由贖回人承擔(dān)，在投資者贖回基
金份額時收取。
（1）A類基金份額贖回費率隨基金份額的持有期限的增加而遞減，具體如下：
持有期限 贖回費率
7天以內(nèi) 1.50%
7天以上（含7天）-30天以內(nèi) 0.75%
30天以上（含30天）-180天以內(nèi) 0.50%
180天以上（含180天） 0
對于贖回時份額持有不滿30天的，收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對于贖回時份額
持有滿30天不滿90天收取的贖回費，將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)；對于贖
回時份額持有滿90天不滿180天收取的贖回費，將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)。
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（2）C類基金份額贖回費率隨基金份額的持有期限的增加而遞減，具體如下：
持有期限 贖回費率
7天以內(nèi) 1.5%
7天以上（含7天）-30天以內(nèi) 0.5%
30天以上（含30天） 0
收取的C類基金份額的贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人無實質(zhì)性不利影響的
情況下，調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無
實質(zhì)不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對投資者定期或不定期地開展基
金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以
適當(dāng)調(diào)低基金申購費率、贖回費率和銷售服務(wù)費率。
6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
（七）申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
（1）當(dāng)投資者選擇申購A類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋前端申購費率）
前端申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
前端申購費用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－前端申購費用
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
（2）當(dāng)投資者選擇申購C類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
申購份額＝申購金額/T日C類基金份額凈值
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（3）基金份額按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財
產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：假定T日的A類基金份額凈值為1.2300元，四筆申購金額分別為1,000.00元、100萬
元、200萬元和500萬元，則各筆申購負(fù)擔(dān)的前端申購費用和獲得的A類基金份額計算如下：
申購1 申購2 申購3
申購金額（元，a） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
適用前端申購費率（b） 1.50% 1.20% 0.80%
凈申購金額（c=a/（1+b）） 985.22 988,142.29 1,984,126.98
前端申購費（d=a-c） 14.78 11,857.71 15,873.02
該類基金份額凈值（e） 1.2300 1.2300 1.2300
申購份額（f=c/e） 800.99 803,367.72 1,613,111.37
申購4
申購金額（元，a） 5,000,000.00
前端申購費（b） 1,000.00
凈申購金額（c=a-b） 4,999,000.00
該類基金份額凈值（d） 1.2300
申購份額（e=c/d） 4,064,227.64
例：假定T日的C類基金份額凈值為1.2500元，投資者申購金額為1,000.00元，則申購獲
得的C類基金份額計算如下：
申購份額＝1,000.00/1.2500=800.00份
2、贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下：
贖回金額＝贖回份額×T日A類或C類基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額＝贖回金額-贖回費用
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財產(chǎn)承擔(dān)。
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例：假定某投資者在T日贖回A類基金份額10,000.00份，持有期限30天，該日A類基金
份額凈值為1.2500元，則其獲得的凈贖回金額計算如下：
贖回金額=10,000.00×1.2500=12,500.00元
贖回費用=12,500.00×0.5%=62.50元
凈贖回金額=12,500.00-62.50=12,437.50元
例：假定某投資者在T日贖回C類基金份額100份，持有期限30天，該日C類基金份
額凈值為1.2400元，則其獲得的凈贖回金額計算如下：
凈贖回金額=100.00×1.2400=124.00元
3、本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，分別計算和
公告基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市
后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時暫停，導(dǎo)致基金管理人無法計
算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、基金管理人、基金托管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)等因異常情況無法辦理申購業(yè)務(wù)。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人
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的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基
金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理，具體時間以基金管理人屆時公告為準(zhǔn)。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市或者港股通臨時暫停，導(dǎo)致基金管理人無法計
算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)
在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額
支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部
分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有
人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，
基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，具體時間以基金管理人屆時公告為準(zhǔn)。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過
前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。
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（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在
當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期
辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)
日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇
取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部
分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得
超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進行公告。
（4）本基金發(fā)生巨額贖回的，在單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份額20%
以上的大額贖回申請情形下，如果基金管理人認(rèn)為支付全部投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付全部投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，
基金管理人可以延期辦理贖回申請。具體分為兩種情況：
①如果基金管理人認(rèn)為有能力支付其他投資人的全部贖回申請，為了保護其他贖回投
資人的利益，對于其他投資人的贖回申請按正常贖回程序進行。對于單個投資人超過前一
開放日基金總份額20%以上的大額贖回申請，基金管理人在剩余支付能力范圍內(nèi)對其按比
例確認(rèn)當(dāng)日受理的贖回份額。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可選擇延期贖
回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；
選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日
贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖
回部分作自動延期贖回處理。
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②如果基金管理人認(rèn)為僅支付其他投資人的贖回申請也有困難時，則對于所有投資人
的贖回申請（包括單個投資人超過基金總份額20%以上的大額贖回申請和其他投資人的贖
回申請）都按照上述“（2）部分延期贖回”的約定一并辦理。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書
規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個開放日
的各類基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登
重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的
時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
1、基金轉(zhuǎn)換的原則
（1）投資者只可在同時銷售轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的機構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
（2）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請。
（3）基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金
的份額凈值為基準(zhǔn)進行計算。
（4）投資者Ｔ日申請基金轉(zhuǎn)換后，T+1日可獲得確認(rèn)。
（5）除另有規(guī)定外，基金份額持有人單筆轉(zhuǎn)出申請遵循轉(zhuǎn)出基金有關(guān)贖回份額的限制，
單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。
（6）發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基
金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的
比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請可根據(jù)投資者事先的選擇
和代銷機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定予以順延或撤銷基金轉(zhuǎn)換。
（7）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金必須處于
可申購狀態(tài)。
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由于各代銷機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的時間有所不同，投資
者應(yīng)參照各代銷機構(gòu)的具體規(guī)定。
基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前3個
工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒介公告。
2、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時，基金管理人可以暫停基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作。
（2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
（3）因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接
受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請。
（4）基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)換申請。
（5）基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要拒絕或暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請的。
（6）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金申購或贖回的情形。
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒介上
刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時，基金管理人應(yīng)及時在至少一種中國證監(jiān)會指定媒介上
刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。
3、轉(zhuǎn)換費
（1）基金轉(zhuǎn)換費：無。
（2）轉(zhuǎn)出基金費用：按轉(zhuǎn)出基金贖回時應(yīng)收的贖回費收取，如該部分基金采用后端收
費模式購買，除收取贖回費外，還需收取贖回時應(yīng)收的后端申購費。轉(zhuǎn)換金額指扣除贖回費
與后端申購費（若有）后的余額。
（3）轉(zhuǎn)入基金費用：轉(zhuǎn)入基金申購費用根據(jù)適用的轉(zhuǎn)換情形收取，詳細(xì)如下：
①從前端（比例費率）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（比例費率）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的申購費率均適用比例費率。
費用收取方式：收取的申購費率＝轉(zhuǎn)入基金的前端申購費率最高檔－轉(zhuǎn)出基金的前端申
購費率最高檔，最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例一。
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②從前端（比例費率）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（固定費用）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費率適用比例費率，轉(zhuǎn)入基金申購費率適用固定費用。
費用收取方式：如果轉(zhuǎn)入基金的前端申購費率最高檔比轉(zhuǎn)出基金的前端申購費率最高檔
高，則收取的申購費用為轉(zhuǎn)入基金適用的固定費用；反之，收取的申購費用為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例二。
③從前端（比例費率）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他后端收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他后
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費率適用比例費率。
費用收取方式：前端收費基金轉(zhuǎn)入其他后端收費基金時，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自
轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計算。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例三。
④從前端（比例費率）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他不收取申購費用的基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他不
收取申購費用的基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費率適用比例費率。
費用收取方式：不收取申購費用。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例四。
⑤從前端（固定費用）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（比例費率）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費率適用固定費用，轉(zhuǎn)入基金申購費率適用比例費率。
費用收取方式：收取的申購費率＝轉(zhuǎn)入基金的前端申購費率最高檔－轉(zhuǎn)出基金的前端申
購費率最高檔，最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例五。
⑥從前端（固定費用）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（固定費用）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的申購費率均適用固定費用。
費用收取方式：收取的申購費用＝轉(zhuǎn)入基金申購費用－轉(zhuǎn)出基金申購費用，最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例六。
⑦從前端（固定費用）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他后端收費基金
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情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他后
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費率適用固定費用。
費用收取方式：前端收費基金轉(zhuǎn)入其他后端收費基金時，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自
轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計算。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例七。
⑧從前端（固定費用）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他不收取申購費用的基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他不
收取申購費用的基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費率適用固定費用。
費用收取方式：不收取申購費用。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例八。
⑨從后端收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（比例費率）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)入基金申購費率適用比例費率。
費用收取方式：收取的申購費率＝轉(zhuǎn)入基金的前端申購費率最高檔－轉(zhuǎn)出基金的前端申
購費率最高檔，最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例九。
⑩從后端收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（固定費用）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)入基金申購費率適用固定費用。
費用收取方式：如果轉(zhuǎn)入基金的前端申購費率最高檔比轉(zhuǎn)出基金的前端申購費率最高檔
高，則收取的申購費用為轉(zhuǎn)入基金適用的固定費用；反之，收取的申購費用為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十。
?從后端收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他后端收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他后
端收費基金基金份額。
費用收取方式：后端收費基金轉(zhuǎn)入其他后端收費基金時，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自
轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計算。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十一。
?從后端收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他不收取申購費用的基金
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情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他不
收取申購費用的基金基金份額。
費用收取方式：不收取申購費用。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十二。
?從不收取申購費用的基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（比例費率）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的
其他前端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)入基金申購費率適用比例費率。
費用收取方式：收取的申購費率=轉(zhuǎn)入基金的申購費率－轉(zhuǎn)出基金的銷售服務(wù)費率×轉(zhuǎn)
出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十三。
?從不收取申購費用基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（固定費用）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的
其他前端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)入基金申購費率適用固定費用。
費用收取方式：收取的申購費用=固定費用－轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金的銷售服務(wù)費率×轉(zhuǎn)出
基金的持有時間（單位為年），最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十四。
?從不收取申購費用的基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他后端收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的
其他后端收費基金基金份額。
費用收取方式：不收取申購費用的基金轉(zhuǎn)入其他后端收費基金時，轉(zhuǎn)入的基金份額的持
有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計算。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十五。
?從不收取申購費用的基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他不收取申購費用的基金
情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的
其他不收取申購費用的基金基金份額。
費用收取方式：不收取申購費用。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十六。
?對于貨幣基金的基金份額轉(zhuǎn)出情況的補充說明
對于貨幣型基金，每當(dāng)有基金新增份額時，均調(diào)整持有時間，計算方法如下：
調(diào)整后的持有時間=原持有時間×原份額/（原份額+新增份額）
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（4）上述費用另有優(yōu)惠的，從其規(guī)定。
基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整基金轉(zhuǎn)換的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
4、業(yè)務(wù)舉例
例一：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出1,000份甲基金基金份額（前端收費模式），該日甲基金
基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費率最高檔為1.5%，贖回費率為0.5%。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費模式），且乙基金適用的前端申購費率最高檔為
2.0%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如
下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 6.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,194.00
轉(zhuǎn)入時收取申購費率（G） 2.0%-1.5%=0.5%
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F/（1+G）） 1,188.06
轉(zhuǎn)入基金費用（I=F-H） 5.94
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=H/J） 913.89
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費模式），且丙基金適用的前端申購費率最高檔為
1.2%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如
下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 6.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,194.00
轉(zhuǎn)入時收取申購費率（G） 0.00%
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F/（1+G）） 1,194.00
轉(zhuǎn)入基金費用（I=F-H） 0.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=H/J） 918.46
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例二：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000,000份甲基金基金份額（前端收費模式），甲基金
申購費率適用比例費率，該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費率最高檔
為1.5%，贖回費率為0.5%。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費模式），且乙基金適用的申購費用為1,000元，乙基
金前端申購費率最高檔為2.0%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、
轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 1,000.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,939,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 9,183,846.15
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費模式），且丙基金適用的申購費用為1,000元，丙基
金前端申購費率最高檔為1.2%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、
轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 9,184,615.38
例三：假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉(zhuǎn)換申請，轉(zhuǎn)出持有的前端收費
基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入后端收費基金乙，該日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.500
元。2010年3月16日這筆轉(zhuǎn)換確認(rèn)成功。甲基金適用贖回費率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基金費用、
轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
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轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 6.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,194.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 1,194.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 796.00
若投資者在2011年1月1日贖回乙基金，則贖回時乙基金持有期在1年之內(nèi)，適用后
端申購費率為1.2%，此時贖回乙基金不收取贖回費，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。
則贖回金額計算如下：
項目 費用計算
贖回份額（K） 796.00
贖回日基金份額凈值（L） 1.300
贖回總金額（M=K*L） 1,034.80
贖回費用（N） 0.00
適用后端申購費率（O） 1.2%
后端申購費（P=K*I*O/（1+O）） 14.16
贖回金額（Q=M-N-P） 1,020.64
例四：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出前端收費基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入不收取申購費用基金乙。
T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。甲基金贖回費率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基
金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.300
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,300.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 6.50
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,293.50
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 1,293.50
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 862.33
例五：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000,000份甲基金基金份額（前端收費模式），甲基金
申購費率適用固定費用，該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費率最高檔
為1.2%，贖回費率為0.5%。
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（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費模式），且乙基金申購費率適用比例費率，乙基金
前端申購費率最高檔為1.5%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)
入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入時收取申購費率（G） 1.5%-1.2%=0.3%
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F/（1+G）） 11,904,287.14
轉(zhuǎn)入基金費用（I=F-H） 35,712.86
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=H/J） 9,157,143.95
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費模式），且丙基金申購費率適用比例費率，丙基金
前端申購費率最高檔為1.0%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)
入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入時收取申購費率（G） 0.00%
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F/（1+G）） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（I=F-H） 0.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=H/J） 9,184,615.38
例六：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000,000份甲基金基金份額（前端收費模式），該日甲
基金基金份額凈值為1.200元。甲基金贖回費率為0.5%。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費模式），甲基金適用的申購費用為500元，乙基金
適用的申購費用為1,000元，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入
基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 1,000-500=500.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,939,500.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 9,184,230.77
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費模式），甲基金適用的申購費用為1,000元，丙基金
適用的申購費用為500元，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基
金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 9,184,615.38
例七：假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉(zhuǎn)換申請，轉(zhuǎn)出持有的前端收費
基金甲10,000,000份，轉(zhuǎn)入后端收費基金乙，甲基金申購費率適用固定費用，該日甲、乙基
金基金份額凈值分別為1.200、1.500元。2010年3月16日這筆轉(zhuǎn)換確認(rèn)成功。甲基金適用
贖回費率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 7,960,000.00
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
若投資者在2011年1月1日贖回乙基金，則贖回時乙基金持有期在1年之內(nèi)，適用后
端申購費率為1.2%，此時贖回乙基金不收取贖回費，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。
則贖回金額計算如下：
項目 費用計算
贖回份額（K） 7,960,000.00
贖回日基金份額凈值（L） 1.300
贖回總金額（M=K*L） 10,348,000.00
贖回費用（N） 0.00
適用后端申購費率（O） 1.2%
后端申購費（P=K*I*O/（1+O）） 141,581.03
贖回金額（Q=M-N-P） 10,206,418.97
例八：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出前端收費基金甲10,000,000份，轉(zhuǎn)入不收取申購費用基
金乙，甲基金申購費率適用固定費用。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。
甲基金贖回費率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.300
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 13,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 65,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 12,935,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 12,935,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 8,623,333.33
例九：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出1,000份持有期為半年的甲基金基金份額（后端收費模
式），轉(zhuǎn)出時適用甲基金后端申購費率為1.8%，該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基
金前端申購費率最高檔為1.5%，贖回費率為0.5%。申購日甲基金基金份額凈值為1.100元。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費模式），且乙基金適用的前端申購費率最高檔為
2.0%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如
下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
贖回費（E=C*D） 6.00
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費率（G） 1.8%
后端申購費（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
轉(zhuǎn)出基金費用（I=E+H） 25.45
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 1,174.55
轉(zhuǎn)入時收取申購費率（K） 2.0%-1.5%=0.5%
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J/（1+K）） 1,168.71
轉(zhuǎn)入基金費用（M=J-L） 5.84
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（N） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（O=L/N） 899.01
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費模式），且丙基金適用的前端申購費率最高檔為
1.2%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如
下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
贖回費（E=C*D） 6.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費率（G） 1.8%
后端申購費（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
轉(zhuǎn)出基金費用（I=E+H） 25.45
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 1,174.55
轉(zhuǎn)入時收取申購費率（K） 0.00%
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J/（1+K）） 1,174.55
轉(zhuǎn)入基金費用（M=J-L） 0.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（N） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（O=L/N） 903.50
例十：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000,000份持有期為半年的甲基金基金份額（后端收
費模式），轉(zhuǎn)出時適用甲基金后端申購費率為1.8%，該日甲基金基金份額凈值為1.200元。
甲基金前端申購費率最高檔為1.5%，贖回費率為0.5%。申購日甲基金基金份額凈值為1.100
元。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費模式），且乙基金適用的申購費用為1,000元，乙基
金前端申購費率最高檔為2.0%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、
轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
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轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
贖回費（E=C*D） 60,000.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費率（G） 1.8%
后端申購費（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
轉(zhuǎn)出基金費用（I=E+H） 254,499.02
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 11,745,500.98
轉(zhuǎn)入基金費用（K） 1,000.00
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J-K） 11,744,500.98
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（M） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（N=L/M） 9,034,231.52
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費模式），且丙基金適用的申購費用為1,000元，丙基
金前端申購費率最高檔為1.2%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、
轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
贖回費（E=C*D） 60,000.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費率（G） 1.8%
后端申購費（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
轉(zhuǎn)出基金費用（I=E+H） 254,499.02
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 11,745,500.98
轉(zhuǎn)入基金費用（K） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J-K） 11,745,500.98
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（M） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（N=L/M） 9,035,000.75
例十一：假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉(zhuǎn)換申請，轉(zhuǎn)出持有期為3年
的后端收費基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入后端收費基金乙，轉(zhuǎn)出時適用甲基金后端申購費率為
1.0%，該日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。2010年3月16日這筆轉(zhuǎn)換確
認(rèn)成功。申購當(dāng)日甲基金基金份額凈值為1.100元，適用贖回費率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基金費
用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.300
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轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,300.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
贖回費（E=C*D） 6.50
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費率（G） 1.0%
后端申購費（H=A×F×G/（1+G）） 10.89
轉(zhuǎn)出基金費用（I=E+H） 17.39
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 1,282.61
轉(zhuǎn)入基金費用（K） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J-K） 1,282.61
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（M） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（N=L/M） 855.07
若投資者在2012年9月15日贖回乙基金，則贖回時乙基金持有期為2年半，適用后端
申購費率為1.2%，且乙基金贖回費率為0.5%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則贖
回金額計算如下：
項目 費用計算
贖回份額（O） 855.07
贖回日基金份額凈值（P） 1.300
贖回總金額（Q=O*P） 1,111.59
贖回費率（R） 0.5%
贖回費（S=Q*R） 5.56
適用后端申購費率（T） 1.2%
后端申購費（U=O*M*T/（1+T）） 15.21
贖回金額（V=Q-S-U） 1,090.82
例十二：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出持有期為3年的后端收費基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入不收取
申購費用基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.500元。申購當(dāng)日甲基金基
金份額凈值為1.100元，贖回費率為0.5%，轉(zhuǎn)出時適用甲基金后端申購費率為1.0%。則轉(zhuǎn)
出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
贖回費（E=C*D） 6.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費率（G） 1.0%
后端申購費（H=A×F×G/（1+G）） 10.89
轉(zhuǎn)出基金費用（I=E+H） 16.89
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 1,183.11
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轉(zhuǎn)入基金費用（K） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J-K） 1,183.11
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（M） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（N=L/M） 788.74
例十三：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出持有期為146天的不收取申購費用基金甲1,000份，轉(zhuǎn)
入前端收費基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.300元。甲基金銷售服務(wù)
費率為0.3%，此時轉(zhuǎn)出不收取贖回費。乙基金適用申購費率為2.0%。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)
入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金費用（D） 0.00
轉(zhuǎn)換金額（E=C-D） 1,200.00
銷售服務(wù)費率（F） 0.3%
轉(zhuǎn)入基金申購費率（G） 2.0%
收取的申購費率（H=G-F*轉(zhuǎn)出基金的持有時間（單位為年）） 1.88%
凈轉(zhuǎn)入金額（I=E/（1+H）） 1,177.86
轉(zhuǎn)入基金費用（J=E-I） 22.14
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（K） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（L=I/K） 906.05
例十四：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出持有期為10天的不收取申購費用基金甲10,000,000份，
轉(zhuǎn)入前端收費基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.300元。甲基金銷售服
務(wù)費率為0.3%，此時轉(zhuǎn)出不收取贖回費。乙基金適用固定申購費1000元。則轉(zhuǎn)出基金費用、
轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金費用（D） 0.00
轉(zhuǎn)換金額（E=C-D） 12,000,000.00
銷售服務(wù)費率（F） 0.3%
轉(zhuǎn)入基金申購費用（G） 1,000
轉(zhuǎn)入基金費用（H=G-E*F*轉(zhuǎn)出基金的持有時間（單位為年）） 13.70
凈轉(zhuǎn)入金額（I=E-H） 11,999,986.30
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=I/J） 9,230,758.69
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例十五：假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉(zhuǎn)換申請，轉(zhuǎn)出持有60天的
不收取申購費用基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入后端收費基金乙，該日甲、乙基金基金份額凈值分別
為1.200、1.500元。2010年3月16日這筆轉(zhuǎn)換確認(rèn)成功。此時轉(zhuǎn)出甲基金不收取贖回費。
則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金費用（D） 0.00
轉(zhuǎn)換金額（E=C-D） 1,200.00
轉(zhuǎn)入基金費用（F） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（G=E-F） 1,200.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（H） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（I=G/H） 800.00
若投資者在2013年9月15日贖回乙基金，則贖回時乙基金持有期為3年半，適用后端
申購費率為1.0%，且乙基金贖回費率為0.5%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則贖
回金額計算如下：
項目 費用計算
贖回份額（J） 800.00
贖回日基金份額凈值（K） 1.300
贖回總金額（L=J*K） 1,040.00
贖回費率（M） 0.5%
贖回費（N=L*M） 5.20
適用后端申購費率（O） 1.0%
后端申購費（P=J*H*O/（1+O）） 11.88
贖回金額（Q=L-N-P） 1,022.92
例十六：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出不收取申購費用基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入不收取申購費用
基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。甲基金贖回費率為0.1%。
則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.300
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,300.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.1%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 1.30
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,298.70
轉(zhuǎn)入基金費用（F） 0.00
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
凈轉(zhuǎn)入金額（G=E-F） 1,298.70
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（H） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（I=G/H） 865.80
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織（包括司法強制贖回）。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相
關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)
定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十六）基金份額的凍結(jié)、解凍和扣劃
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)、解凍和扣劃，以及登記
機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)、解凍和扣劃?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部
分產(chǎn)生的權(quán)益根據(jù)有權(quán)機關(guān)要求及登記機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則決定是否一并凍結(jié)，法律法規(guī)或監(jiān)管機
構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（十七）基金份額轉(zhuǎn)讓
基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金份額可以按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定在中國證
監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者通過其他方式進行轉(zhuǎn)讓，具體由管理人提前發(fā)布公告。
（十八）其他業(yè)務(wù)
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在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管
理人可辦理份額的質(zhì)押或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，屆時無需召開
基金份額持有人大會審議但須報中國證監(jiān)會備案并提前公告。
（十九）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)
定或相關(guān)公告。
（二十）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的
前提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調(diào)整并提前公告。
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九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金通過精選清潔能源主題投資標(biāo)的，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)
的長期穩(wěn)定增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票(包
括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會注冊或核準(zhǔn)上市的股票)、港股通標(biāo)的股票、債券(包
括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地
方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、衍生品（包
括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具（含同業(yè)存單）、債券
回購、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，港股通標(biāo)的股票
投資占股票資產(chǎn)的比例為0-50%；本基金投資于清潔能源龍頭主題相關(guān)的股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的比例不低于80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約
需繳納的交易保證金后保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為準(zhǔn)，基金管
理人在依法履行適當(dāng)程序后，可對本基金的投資比例做相應(yīng)調(diào)整。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金通過對宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析，主動判斷市場時機，
進行積極的資產(chǎn)配置，合理確定基金在股票、債券等各類資產(chǎn)類別上的投資比例，并隨著各
類資產(chǎn)風(fēng)險收益特征的相對變化，適時進行動態(tài)調(diào)整。
2、股票投資策略
（1）清潔能源龍頭主題界定
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清潔能源是指對生態(tài)環(huán)境低污染或無污染、能夠直接用于生產(chǎn)生活的能源，以光伏、風(fēng)
電、水電、核能等能源為代表的，安全、高效的能源體系。本基金所指清潔能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)企
業(yè)主要集中在以下領(lǐng)域：
①直接從事清潔能源相關(guān)的產(chǎn)業(yè)：主要指光伏、風(fēng)電、太陽能、生物能、水能、地?zé)崮堋?
海洋能、核能和氫能等清潔能源的生產(chǎn)、利用、相關(guān)技術(shù)服務(wù)產(chǎn)業(yè)。投資標(biāo)的可涵蓋清潔能
源產(chǎn)業(yè)鏈的上中下游，包括上游資源類、中游材料類、以及下游運營類上市公司。
②應(yīng)用清潔能源的相關(guān)產(chǎn)業(yè)：主要指新能源汽車、電動汽車及電動自行車等出行工具、
智能電網(wǎng)、儲能、節(jié)能環(huán)保等相關(guān)產(chǎn)業(yè)。
本基金所指的清潔能源龍頭是指清潔能源及其產(chǎn)業(yè)鏈中規(guī)模領(lǐng)先、市場份額大、行業(yè)影
響力強、盈利能力強的龍頭企業(yè)，也包括未來有潛力成為各細(xì)分清潔能源行業(yè)新龍頭的企業(yè)。
清潔能源龍頭企業(yè)具有以下特征之一：
①具有領(lǐng)先的市場地位。公司營業(yè)收入、利潤、市值規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)?；蛏a(chǎn)規(guī)模在其
所屬細(xì)分行業(yè)中排名不低于前三分之一；
②具有較強的盈利能力。公司銷售毛利率、銷售凈利率、凈資產(chǎn)收益率（ROE）、資產(chǎn)
收益率（ROA）或盈利現(xiàn)金比率（經(jīng)營現(xiàn)金凈流量/凈利潤）在其所屬細(xì)分行業(yè)中排名不低
于前三分之一；
③具有較強的可持續(xù)成長能力。公司市場競爭優(yōu)勢明顯，持續(xù)增長能力較強，其營業(yè)收
入增長率、利潤增長率或預(yù)測年度一致預(yù)期凈利潤增長率在其所屬細(xì)分行業(yè)中排名不低于前
三分之一。
清潔能源相關(guān)產(chǎn)業(yè)范疇會隨著科學(xué)技術(shù)及商業(yè)模式的發(fā)展不斷變化，基金管理人將持續(xù)
跟蹤相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展變化，在履行適當(dāng)程序后，根據(jù)實際情況對清潔能源相關(guān)產(chǎn)業(yè)及公司的
界定進行動態(tài)更新。
（2）個股投資策略
本基金將在清潔能源龍頭主題界定的基礎(chǔ)上對潛在標(biāo)的股票進行審慎篩選，構(gòu)建備選股
票池并動態(tài)更新。本基金將從定量和定性兩個方面對標(biāo)的股票進行“自下而上”分析，篩選
具備核心競爭優(yōu)勢、發(fā)展空間大、有持續(xù)成長潛力的公司構(gòu)建股票投資組合。定量分析方面，
本基金主要從成長性、盈利能力、估值水平等方面對備選股票池中標(biāo)的公司進行綜合評價。
定性分析方面，本基金重點考察標(biāo)的公司行業(yè)地位、產(chǎn)品技術(shù)含量、技術(shù)發(fā)展前景、財務(wù)管
理和治理結(jié)構(gòu)等方面的能力。
（3）存托憑證投資策略
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對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的
方式，精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。
（4）港股通標(biāo)的股票投資策略
在港股通標(biāo)的股票投資策略方面，本基金將充分挖掘資本市場互聯(lián)互通、資金雙向流動
機制下A股市場和港股市場的投資機會，重點關(guān)注在香港市場上市、具有行業(yè)代表性的優(yōu)
質(zhì)中資公司以及A股市場稀缺的香港本地公司、外資公司。通過精選香港市場行業(yè)結(jié)構(gòu)、
估值、成長性等方面具有吸引力的投資標(biāo)的，結(jié)合投研團隊的綜合判斷，構(gòu)建投資組合。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港
股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
3、固定收益品種投資策略
（1）債券投資策略
結(jié)合對未來市場利率預(yù)期運用久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配置策略、
利差輪動策略等多種積極管理策略，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)價值被低估的債券和市場投資機會，
構(gòu)建收益穩(wěn)定、流動性良好的債券組合。
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略
本基金將對可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券對應(yīng)的基礎(chǔ)股票進行深入分析與研究，重點選擇有
較好盈利能力或成長前景的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，并在對應(yīng)可轉(zhuǎn)換債券、可
交換債券估值合理的前提下進行投資，以分享正股上漲帶來的收益。同時，本基金還將密切
跟蹤上市公司的經(jīng)營狀況，從財務(wù)壓力、融資安排、未來的投資計劃等方面推測、并通過實
地調(diào)研等方式確認(rèn)上市公司對轉(zhuǎn)股價的修正和轉(zhuǎn)股意愿。
（3）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將深入分析資產(chǎn)支持證券的市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前
償還率、風(fēng)險補償收益和市場流動性等基本面因素，估計資產(chǎn)違約風(fēng)險和提前償付風(fēng)險，并
根據(jù)資產(chǎn)證券化的收益結(jié)構(gòu)安排，模擬資產(chǎn)支持證券的本金償還和利息收益的現(xiàn)金流過程，
輔助采用定價模型，評估其內(nèi)在價值。
4、股指期貨投資策略
本基金將在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，適度參與股指期貨投資。本基金投資股
指期貨時，將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的。通過對現(xiàn)貨市場和期貨市場運
行趨勢的研究，結(jié)合基金股票組合的實際情況及對股指期貨的估值水平、基差水平、流動性
等因素的分析，選擇合適的期貨合約構(gòu)建相應(yīng)的頭寸，以調(diào)整投資組合的風(fēng)險暴露，降低系
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統(tǒng)性風(fēng)險?；疬€將利用股指期貨作為組合流動性管理工具，降低現(xiàn)貨市場流動性不足導(dǎo)致
的沖擊成本過高的風(fēng)險，提高基金的建倉或變現(xiàn)效率。
5、國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，充分考慮國債期貨的流動性和風(fēng)險收益
特征，在風(fēng)險可控的前提下，適度參與國債期貨投資。本基金投資國債期貨時，將按照風(fēng)險
管理的原則，以套期保值為主要目的。
6、股票期權(quán)投資策略
本基金按照風(fēng)險管理的原則，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，選擇流動性好、交易活躍的股
票期權(quán)合約進行投資。本基金基于對證券市場的判斷，結(jié)合期權(quán)定價模型，選擇估值合理的
股票期權(quán)合約。本基金投資股票期權(quán)時，將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的。
本基金投資股票期權(quán)，基金管理人將根據(jù)審慎原則，建立期權(quán)交易決策部門或小組，授
權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)股票期權(quán)的投資審批事項，以防范股票期權(quán)投資的風(fēng)險。
未來，根據(jù)市場情況，在不改變投資目標(biāo)及本基金風(fēng)險收益特征的前提下，遵循法律法
規(guī)的規(guī)定，基金可履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書更新中公
告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)
的比例為0-50%；本基金投資于清潔能源龍頭主題相關(guān)的股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例
不低于80%。
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合
計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香
港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%。
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（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%。
（6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的30%。
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%。
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%。
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起
3個月內(nèi)予以全部賣出。
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%。
（14）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
票總市值的20%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合
約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定。
（15）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券
投資比例的有關(guān)約定。
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（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（18）基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金在任何交易日日
終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，
有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金
融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
（19）基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的
全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得
超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算。
（20）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算。
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（11）、（16）、（17）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動、港股通額度不足等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除
外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，自動遵守屆時有效的法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)定。
2、禁止行為
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為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券。
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
（4）向其基金管理人、基金托管人出資。
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受上述相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，自動遵守屆時有
效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)：中證新能源指數(shù)收益率*80%+國證港股通新能源指數(shù)（人民
幣）收益率*10%+中債-綜合全價（總值）指數(shù)收益率*10%。
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
（1）基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于A股股票、
港股通股票、債券等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的A股指數(shù)、港股指數(shù)、債券指數(shù)作為基準(zhǔn)
要素。同時基于基金投資股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中港股通股票不超過
股票資產(chǎn)的50%）、投資于清潔能源龍頭主題相關(guān)的股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低
于80%等投資比例限制，以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)所
對應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為90%、10%，其中將股票資產(chǎn)中的A股股票與港股通股票
所對應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為80%與10%。
（2）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的股票資產(chǎn)主要投向清潔能源
產(chǎn)業(yè)相關(guān)上市公司，精選清潔能源及其產(chǎn)業(yè)鏈中規(guī)模領(lǐng)先、市場份額大、行業(yè)影響力強、盈
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利能力強的龍頭企業(yè)，以及未來有潛力成為各細(xì)分清潔能源行業(yè)新龍頭的企業(yè)，從而在嚴(yán)格
控制風(fēng)險的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位、投
資風(fēng)格與主題庫的匹配度，同時兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及指數(shù)主題界定、
市值覆蓋、行業(yè)與個股分布等，本基金選取中證新能源指數(shù)、國證港股通新能源指數(shù)（人民
幣）分別作為A股股票、港股通股票部分的基準(zhǔn)要素，具體情況如下：
中證新能源指數(shù)選取涉及可再生能源生產(chǎn)、新能源應(yīng)用、新能源存儲以及新能源交互
設(shè)備等業(yè)務(wù)的上市公司證券作為指數(shù)樣本，反映新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)上市公司證券的整體表現(xiàn)，
適合作為本基金A股股票部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
國證港股通新能源指數(shù)（人民幣）選取港股通范圍內(nèi)公司業(yè)務(wù)涉及新能源、新能源整車
相關(guān)領(lǐng)域且不屬于公用事業(yè)行業(yè)的上市公司證券作為樣本，反映港股通范圍內(nèi)新能源領(lǐng)域相
關(guān)上市公司的整體表現(xiàn)，適合作為本基金港股通股票部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
（3）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全市場策略，
主要通過久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配置策略、利差輪動策略等多種積
極管理策略進行投資管理。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時兼顧考
慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基準(zhǔn)指數(shù)券種、久期、信用等級分布特征等，選取中債
-綜合全價（總值）指數(shù)作為債券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
中債-綜合全價（總值）指數(shù)由在境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通的國債、政策性銀行債券、
商業(yè)銀行債券、中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債等成份券組成，反映境內(nèi)人民幣債
券市場整體表現(xiàn)，適合作為本基金債券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限
制相匹配。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證新能源指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為399808，指數(shù)具體信息詳
見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
國證港股通新能源指數(shù)（人民幣）由深圳證券信息有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為
987027，指數(shù)具體信息詳見深圳證券信息有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.cnindex.com.cn。
中債-綜合全價（總值）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為
CBA00203，指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)的計算方法
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本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為計算原則。
本基金先分別計算業(yè)績比較基準(zhǔn)里中證新能源指數(shù)、國證港股通新能源指數(shù)（人民幣）、中
債-綜合全價（總值）指數(shù)的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日
收益率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況進行動態(tài)跟蹤與監(jiān)測評估，
監(jiān)測指標(biāo)主要可以采用超額收益、股票倉位偏離等指標(biāo)，以更好地管理基金實際投資與業(yè)績
比較基準(zhǔn)的偏離情況，保持主要配置清潔能源龍頭主題的上市公司，從而在嚴(yán)格控制風(fēng)險的
前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、約束投
資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定的投資范圍、投資
限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研判等綜合因素，自主構(gòu)建投資
組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較
基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準(zhǔn)生效前三十日公告并充分說明變更原
因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：
（1）原有業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因素導(dǎo)致
業(yè)績比較基準(zhǔn)無法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于投資目標(biāo)、投資范圍、
投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類
型等不再匹配；或業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素不再具備市場代表性；
（2）調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績比較基
準(zhǔn)代表性更強，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊、召開基
金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
（1）基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)整，并變更業(yè)績
比較基準(zhǔn)的；
（2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。
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（六）風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金，高于普通債券型基金與
貨幣市場基金。本基金還可通過港股通渠道投資于香港證券市場，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券
投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還將面臨匯率風(fēng)險、香港市場風(fēng)
險等特殊投資風(fēng)險。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（九）基金投資組合報告
以下內(nèi)容摘自本基金2026年第1季度報告：
5.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 287,878,314.70 86.95
其中：股票 287,878,314.70 86.95
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
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其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 35,006,998.01 10.57
8 其他資產(chǎn) 8,195,569.17 2.48
9 合計 331,080,881.88 100.00
5.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
5.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 249,965,888.20 80.07
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 19,195,190.00 6.15
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 18,717,236.50 6.00
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
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Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 287,878,314.70 92.21
5.3報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 002353 杰瑞股份 338,200 32,737,760.00 10.49
2 000338 濰柴動力 1,301,000 31,536,240.00 10.10
3 002028 思源電氣 151,900 30,683,800.00 9.83
4 300274 陽光電源 158,300 23,865,308.00 7.64
5 603067 振華股份 719,300 22,571,634.00 7.23
6 600590 泰豪科技 1,635,900 21,054,033.00 6.74
7 300617 安靠智電 356,400 19,869,300.00 6.36
8 600710 蘇美達 1,550,500 19,195,190.00 6.15
9 300277 汽輪科技 1,025,602 18,717,236.50 6.00
10 002595 豪邁科技 227,600 18,021,368.00 5.77
5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券。
5.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
5.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
5.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
5.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末無股指期貨投資。
5.9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末無股指期貨投資。
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5.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
5.10.1本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末無國債期貨投資。
5.10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末無國債期貨投資。
5.10.3本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末無國債期貨投資。
5.11投資組合報告附注
5.11.1報告期內(nèi)，本基金投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十
名證券的發(fā)行主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、
處罰的情形。
5.11.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
5.11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 88,625.34
2 應(yīng)收證券清算款 4,674,448.58
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 3,432,495.25
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 8,195,569.17
5.11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
5.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
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十、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括基金份額持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后實際
收益水平要低于所列數(shù)字。
（一）華夏清潔能源龍頭混合發(fā)起式A
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2023年8月22日至2023年12月31日 -1.60% 0.84% -11.75% 1.07% 10.15% -0.23%
2024年1月1日至2024年12月31日 14.29% 1.74% 1.51% 1.50% 12.78% 0.24%
2025年1月1日至2025年12月31日 26.69% 1.73% 30.38% 1.27% -3.69% 0.46%
2026年1月1日至2026年3月31日 20.17% 2.39% 1.88% 1.17% 18.29% 1.22%
自基金合同生效起至今（2026年3月31日） 71.21% 1.71% 18.99% 1.33% 52.22% 0.38%
（二）華夏清潔能源龍頭混合發(fā)起式C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
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2023年8月22日至2023年12月31日 -1.82% 0.84% -11.75% 1.07% 9.93% -0.23%
2024年1月1日至2024年12月31日 13.63% 1.73% 1.51% 1.50% 12.12% 0.23%
2025年1月1日至2025年12月31日 25.93% 1.73% 30.38% 1.27% -4.45% 0.46%
2026年1月1日至2026年3月31日 20.00% 2.39% 1.88% 1.17% 18.12% 1.22%
自基金合同生效起至今（2026年3月31日） 68.59% 1.70% 18.99% 1.33% 49.60% 0.37%
十一、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資
產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基
金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的
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法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和
《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨、股票
期權(quán)、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。
估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，
應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察
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輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確定公允價
值。
（四）估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機構(gòu)
未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值。
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
（4）交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，
實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤
價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市
場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)
以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價值；對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
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（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行
有一定鎖定期的股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶
限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市
場的固定收益品種，采用估值技術(shù)確定其公允價值。
4、對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日
期間采用第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價估值?；厥鄣怯浧?
截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
6、上述第三方估值機構(gòu)提供的估值全價指第三方估值機構(gòu)直接提供的估值全價或第三
方估值機構(gòu)提供的估值凈價加每百元應(yīng)計利息。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。
8、投資證券衍生品的估值方法
（1）股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（2）本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
9、人民幣對主要外匯的匯率應(yīng)當(dāng)以估值日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯
率中間價為準(zhǔn)。
10、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行
估值。
11、本基金可以采用第三方估值機構(gòu)按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數(shù)據(jù)。
12、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
14、稅收按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)等的規(guī)定以及行業(yè)慣例進行處理。
15、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)規(guī)定進行估值。
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16、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性。
17、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)
立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類
基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該
估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承
擔(dān)賠償責(zé)任。
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上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責(zé)任方。
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估。
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償
損失。
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
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（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時。
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值。
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對基金凈值按規(guī)定予以公布。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的估值安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第13項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、第三方估值機構(gòu)等第三方機構(gòu)發(fā)送
的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他不可抗力等非基金管理人與基金托管人原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯
誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、
基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案，同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)。
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若基金份額持有人不選擇，本
基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理
人與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
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基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
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十四、基金的費用與稅收
（一）基金運作費用
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費。
（2）基金托管人的托管費。
（3）銷售服務(wù)費。
（4）除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露
費用。
（5）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費。
（6）基金份額持有人大會費用。
（7）基金的證券、期貨交易費用（包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、
手續(xù)費、券商傭金、融資費、證券/期貨賬戶相關(guān)費用及其他類似性質(zhì)的費用等）。
（8）基金的銀行匯劃費用、賬戶維護費。
（9）基金的開戶費用。
（10）因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用。
（11）按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
2、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延至最近可
支付日。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人
協(xié)商解決。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。托管費的計算方法如下：
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H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延至最近可
支付日。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人
協(xié)商解決。
（3）基金銷售服務(wù)費
銷售服務(wù)費可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項費用。本基金
份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務(wù)費率。其中，A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，
C類基金份額銷售服務(wù)費年費率為0.60%。
各類別基金份額的銷售服務(wù)費計算方法如下：
H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H為各類別基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為各類別基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
R為各類別基金份額適用的銷售服務(wù)費率
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延至最近可支
付日。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)
商解決。
上述“1、基金費用的種類”中第（4）－（11）項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（二）基金銷售費用
本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明
書“八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中的“（六）申購費與贖回費”與“（七）申購份額與
贖回金額的計算方式”中的相關(guān)規(guī)定。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失。
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。
3、《基金合同》生效前的律師費、驗資費、會計師費和信息披露費用等相關(guān)費用。
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方。
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日。
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度。
5、本基金獨立建賬、獨立核算。
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表。
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規(guī)定的會計
師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律、行政
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及
時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會規(guī)定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
法律文件。
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事
項，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基
金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新
基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)
當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
基金合同生效公告中應(yīng)說明基金募集情況及基金管理人的股東、基金管理人、基金管理
人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員持有的基金份額、承諾持有期限等情況。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和
基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?！痘鸷贤飞Р蛔?
個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人應(yīng)在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人、基金管理人高
級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有本基金的份額、期限等情況。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項
下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的
特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險
分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)
定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
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前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
(1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
(2)基金合同終止、基金清算；
(3)轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
(4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
(5)基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
(6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
(7)基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實際控制人；
(8)基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
(9)基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動；
(10)基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
(11)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
(12)基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
(13)基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定情形的除外；
(14)基金收益分配事項；
(15)管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率
發(fā)生變更；
(16)任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
(17)本基金開始辦理申購、贖回；
(18)本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
(19)本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
(20)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
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(21)發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
(22)基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
(23)調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
(24)基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
(25)基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露
義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清。
9、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在規(guī)定報刊上。
10、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
11、投資資產(chǎn)支持證券的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露本基金持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季
度報告中披露本基金持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報
告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
12、投資股指期貨的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露本基金股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并
充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
13、投資國債期貨的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露本基金國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并
充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
14、投資股票期權(quán)的信息披露
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期信息披露文件中披露本基金參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括
投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對基金
總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
15、投資港股通標(biāo)的股票相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露本基金參與港股通交易的相關(guān)情況。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
16、基金投資流通受限證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露
所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資
產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
17、參與融資業(yè)務(wù)的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露本基金參與融資交易的情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險及
其管理情況等。
18、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
19、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進行書面或電子確認(rèn)。
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基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、不可抗力。
2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。
3、發(fā)生暫停估值的情形。
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
（九）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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十七、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件和實施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制當(dāng)日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
備案。啟用側(cè)袋機制后及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項
審計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶各類別份額為基礎(chǔ)，
確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶各類別基金份額持有人名冊和份額。
2、對于啟用側(cè)袋機制當(dāng)日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并
支付贖回款項。在啟用側(cè)袋機制當(dāng)日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機制啟用后的主
袋賬戶提交的申購申請。
3、實施側(cè)袋機制期間，不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換等相關(guān)業(yè)務(wù)；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主
袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
4、申購贖回的具體事項安排見基金管理人屆時的相關(guān)公告。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，基金的各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為
基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的
調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露
主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（五）實施側(cè)袋機制期間基金的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。主袋賬戶份額滿足基金合同分紅
條款的，可對主袋賬戶份額進行收益分配。
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（六）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
實施側(cè)袋機制期間，與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)
袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且不得收取管理費。
（七）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置清算
特定資產(chǎn)恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取
將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（八）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生
重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間本基金暫
停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側(cè)
袋賬戶相關(guān)信息在定期報告中單獨進行披露。
（九）法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會對側(cè)袋機制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本招募說
明書中關(guān)于側(cè)袋機制的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定不一致的，以屆時的法律法
規(guī)、相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份
額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改、調(diào)整或補充，
無需召開基金份額持有人大會審議。
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十八、風(fēng)險揭示
（一）投資于本基金的主要風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險。
市場風(fēng)險可以分為股票投資風(fēng)險和債券投資風(fēng)險。
（1）股票投資風(fēng)險主要包括：
①國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市
場價格水平波動的風(fēng)險。
②宏觀經(jīng)濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險。
③上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會導(dǎo)
致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價格變動的風(fēng)險。
（2）債券投資風(fēng)險主要包括：
①信用風(fēng)險
基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付
到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下降，或者債券回購交易到期時
交易對手方不能履行付款或結(jié)算義務(wù)等，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險。
②利率風(fēng)險
市場利率波動會導(dǎo)致債券市場的收益率和價格的變動，如果市場利率上升，本基金持
有債券將面臨價格下降、本金損失的風(fēng)險，而如果市場利率下降，債券利息的再投資收益
將面臨下降的風(fēng)險。
③收益率曲線風(fēng)險
如果基金對長、中、短期債券的持有結(jié)構(gòu)與基準(zhǔn)存在差異，長、中、短期債券的相對
價格發(fā)生變化時，基金資產(chǎn)的收益可能低于基準(zhǔn)。
④利差風(fēng)險
債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價格變化
的風(fēng)險。
⑤市場供需風(fēng)險
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如果宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政府財政政策、市場監(jiān)管政策、市場參與主體經(jīng)營環(huán)境等發(fā)生變
化，債券市場參與主體可用資金數(shù)量和債券市場可供投資的債券數(shù)量可能發(fā)生相應(yīng)的變化，
最終影響債券市場的供需關(guān)系，造成基金資產(chǎn)投資收益的變化。
⑥購買力風(fēng)險
基金投資所取得的收益率有可能低于通貨膨脹率，從而導(dǎo)致投資者持有本基金資產(chǎn)實
際購買力下降。
2、流動性風(fēng)險
在市場、個股或個券流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)整
基金投資組合，從而對基金收益造成不利影響。
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)對贖回要求，在管
理現(xiàn)金頭寸時，有可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風(fēng)險。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“八、
基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”，詳細(xì)了解本基金的申購以及贖回安排。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包
括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會注冊或核準(zhǔn)上市的股票）、港股通標(biāo)的股票、債券
（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支
持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、
衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具（含同業(yè)存
單）、債券回購、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基
金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。其中，股票投資占基金資
產(chǎn)的比例為60%-95%，港股通標(biāo)的股票投資占股票資產(chǎn)的比例為0-50%；本基金投資于清
潔能源龍頭主題相關(guān)的股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。一般情況下本基金
擬投資的資產(chǎn)類別具有較好的流動性，在各個資產(chǎn)類別之中，本基金在投資過程中將充分
考慮具體投資標(biāo)的的流動性。但是在特殊市場環(huán)境下本基金仍有可能出現(xiàn)流動性不足的情
形，基金管理人將根據(jù)實際情況采取相應(yīng)的流動性風(fēng)險管理措施，在保障持有人利益的基
礎(chǔ)上，防范流動性風(fēng)險。
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
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當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風(fēng)險管理措施：
①延期辦理巨額贖回申請；
②暫停接受贖回申請；
③延緩支付贖回款項；
④擺動定價；
⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律
法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，
作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險的輔助措施，包括但不限于：
①延期辦理巨額贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“九、巨額贖回的
情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延期辦理巨額贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資者的部分贖回申請可能將被延期辦理，同時投資人完成基金份額贖
回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值發(fā)生變化。
②暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回或
延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫停接受
贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金份額贖
回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
③延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回或
延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延緩支付
贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
④收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額
計入基金財產(chǎn)。
⑤暫?；鸸乐?
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投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，
詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，基金管理人可采取暫停接受基金
申購贖回申請的措施或延緩支付贖回款項。
⑥擺動定價
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
金估值的公平性。當(dāng)基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值，
將會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、
贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待。
⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
（5）實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制屬于流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。
但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回、
轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人
將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，側(cè)
袋賬戶對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大
幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
對于啟用側(cè)袋機制當(dāng)日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支
付贖回款項，當(dāng)日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機制啟用后的主袋賬戶提交的申購
申請辦理，可能與投資者的預(yù)期存在差異，從而影響投資者的投資和資金安排。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定
期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價
格的承諾，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)主袋賬戶運作情
況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋
賬戶資產(chǎn)，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
3、積極管理風(fēng)險
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在實際投資操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)驗等因素而影響其對相
關(guān)信息、經(jīng)濟形勢和證券價格走勢的判斷，其精選出的投資品種的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)
于其他品種。
4、投資于清潔能源龍頭主題相關(guān)的股票資產(chǎn)的風(fēng)險
本基金主要投資于清潔能源龍頭主題相關(guān)的股票資產(chǎn)，若本基金界定的清潔能源龍頭
主題范圍不夠準(zhǔn)確或相關(guān)法律法規(guī)重新界定，都可能使得投資者面臨投資的不確定性。市
場整體并不全部符合本基金的標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，因此在特定的投資期間之內(nèi)，本基金的收益
率可能會與市場整體產(chǎn)生偏差。
5、投資于流通受限證券的風(fēng)險
流通受限證券在一定的鎖定期內(nèi)不能賣出，可能面臨無法及時變現(xiàn)的流動性風(fēng)險、鎖
定期內(nèi)市場價格波動風(fēng)險等。
6、存托憑證投資風(fēng)險
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
7、投資股指期貨的風(fēng)險
（1）基差風(fēng)險。標(biāo)的股票指數(shù)價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。在股指期
貨交易中因基差波動的不確定性而導(dǎo)致的風(fēng)險被稱為基差風(fēng)險。
（2）合約品種差異造成的風(fēng)險。合約品種差異造成的風(fēng)險，是指類似的合約品種，在
相同因素的影響下，價格變動不同。表現(xiàn)為兩種情況：1）價格變動的方向相反；2）價格
變動的幅度不同。類似合約品種的價格，在相同因素作用下變動幅度上的差異，也構(gòu)成了
合約品種差異的風(fēng)險。
（3）標(biāo)的物風(fēng)險。股指期貨交易中，標(biāo)的物風(fēng)險是由于投資組合與股指期貨的標(biāo)的指
數(shù)的結(jié)構(gòu)不完全一致，導(dǎo)致投資組合特定風(fēng)險無法完全鎖定所帶來的風(fēng)險。
（4）衍生品模型風(fēng)險。本基金在構(gòu)建股指期貨組合時，可能借助模型進行期貨合約的
選擇。由于模型設(shè)計、資本市場的劇烈波動或不可抗力，按模型結(jié)果調(diào)整股指期貨合約或
者持倉比例也可能將給本基金的收益帶來影響。
8、投資國債期貨的風(fēng)險
國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場
價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，
是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)
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險。流動性風(fēng)險可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格
建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量
風(fēng)險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風(fēng)險。
9、股票期權(quán)投資風(fēng)險
本基金可投資于股票期權(quán)，投資股票期權(quán)主要存在市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、保證金風(fēng)
險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等風(fēng)險，極端情況下會給投資組合帶來較大損失。
10、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金參與資產(chǎn)支持證券投資可能面臨信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付
風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。本基金將通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y研究對資產(chǎn)支持證券投資進行有
效的風(fēng)險評估和控制。
11、參與港股通機制投資所面臨的風(fēng)險，包括但不限于：
（1）海外市場風(fēng)險
本基金在參與港股市場投資時將受到全球宏觀經(jīng)濟和貨幣政策變動等因素所導(dǎo)致的系
統(tǒng)性風(fēng)險。
（2）股價波動較大的風(fēng)險
港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易機制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日賣出），同
時對個股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類相對豐富以及做空機制
的存在，港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動，本基金的波動
風(fēng)險可能相對較大。
（3）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設(shè)有每日額度限制；本基金可能因為港股通額度不足，
而不能買入看好的投資標(biāo)的，進而錯失投資機會的風(fēng)險。
（4）港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進行了限制，并定期或不定期根據(jù)
范圍限制規(guī)則對具體的可投資標(biāo)的進行調(diào)整，對于調(diào)出投資范圍的港股，只能賣出不能買
入，本基金存在因港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整，不能及時買入看好的投資標(biāo)的，進而錯失
投資機會的風(fēng)險。
（5）港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，存在港股通交易日不連貫（如內(nèi)地市場因放假等原因休市而
香港市場照常交易但港股通不能如常進行交易），導(dǎo)致基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交
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易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應(yīng)，造成其價格波動驟然增大，進而導(dǎo)致本基金所持港股
組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風(fēng)險。
（6）交收制度帶來的基金流動性風(fēng)險
由于香港市場實行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進行交收）的交收安
排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當(dāng)日之后
第二個港股通交易日）在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣資金
賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資
金不能及時到賬，造成支付贖回款日期比正常情況延后的風(fēng)險。
（7）港股通標(biāo)的權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換等處理規(guī)則帶來的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購
等情形或者其他異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)交所上市證券，只能通過港
股通賣出，但不得買入；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)交所上市股
票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分
派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得
通過港股通買入或賣出。
本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風(fēng)險。
（8）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險
香港聯(lián)交所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時，上市公司方可采取停
牌措施。此外，不同于內(nèi)地A股市場的停牌制度，聯(lián)交所對停牌的具體時長并沒有量化規(guī)定，
只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與A股市場對存在退市可能的上市公司根據(jù)其
財務(wù)狀況在證券簡稱前加入相應(yīng)標(biāo)記（例如，ST及*ST等標(biāo)記）以警示投資者風(fēng)險的做法
不同，在香港聯(lián)交所市場沒有風(fēng)險警示板，聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退
市過程中擁有相對較大的主導(dǎo)權(quán)，使得聯(lián)交所上市公司的退市情形較A股市場相對復(fù)雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退市而給基
金帶來損失的風(fēng)險。
（9）港股通規(guī)則變動帶來的風(fēng)險
本基金是在港股通機制和規(guī)則下參與香港聯(lián)交所證券的投資，受港股通規(guī)則的限制和
影響；本基金存在因港股通規(guī)則變動而帶來基金投資受阻或所持資產(chǎn)組合價值發(fā)生波動的
風(fēng)險。
（10）匯率風(fēng)險
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本基金以人民幣募集和計價，投資于以港幣計價的港股。港幣相對于人民幣的匯率變
化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產(chǎn)價值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險。人民
幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金凈值的波動，從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。
（11）其他可能的風(fēng)險
除上述風(fēng)險外，本基金參與港股通投資，還可能面臨其他風(fēng)險。
12、基金合同終止的風(fēng)險
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于人民幣
1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年，法律法規(guī)
和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外?！痘鸷贤飞е掌鹑旰蟮哪甓葘?yīng)日，若基金資產(chǎn)凈
值低于2億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。
故投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險。
13、操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系
統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而
影響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公
司、登記結(jié)算機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。
根據(jù)證券交易資金前端風(fēng)險控制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，中登公司和交易所對交易參與人的證
券交易資金進行前端額度控制，由于執(zhí)行、調(diào)整、暫停該控制，或該控制出現(xiàn)異常等，可
能影響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。
14、政策變更風(fēng)險
因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化，使基金或
投資者利益受到影響的風(fēng)險，例如，監(jiān)管機構(gòu)基金估值政策的修改導(dǎo)致基金估值方法的調(diào)
整而引起基金凈值波動的風(fēng)險、相關(guān)法規(guī)的修改導(dǎo)致基金投資范圍變化，基金管理人為調(diào)
整投資組合而引起基金凈值波動的風(fēng)險等。
15、其他風(fēng)險
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戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基
金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約、托管行違約等超出基金管理人
自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承
擔(dān)投資風(fēng)險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過代銷機構(gòu)銷售，但是，本基
金并不是代銷機構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)代銷機構(gòu)擔(dān)保或者背書，代銷機構(gòu)并不能保證
其收益或本金安全。
3、本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證
券市場普遍規(guī)律等作出的概括性描述。銷售機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，
不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中的
風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，投資者在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)
險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗，投資者應(yīng)隨時關(guān)注本基金風(fēng)險等級的更新情況，
謹(jǐn)慎作出投資決策。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金
一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與
基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報
中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，自決議
生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
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有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的。
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的。
3、《基金合同》生效之日起三年后的年度對應(yīng)日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元的。
4、《基金合同》約定的其他情形。
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金。
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)。
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)。
（4）制作清算報告。
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書。
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
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（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
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二十、基金合同的內(nèi)容摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件一。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要見附件二。
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
對本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和代銷機構(gòu)提供。
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金份額持有
人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料發(fā)送
1、基金交易對賬單
基金管理人根據(jù)持有人賬戶情況定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人在本
公司未詳實填寫或更新客戶資料（含姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）
導(dǎo)致基金管理人無法送出的除外。
2、其他相關(guān)的信息資料
指隨基金交易對賬單不定期發(fā)送的基金資訊材料。
（二）電子交易
持有中國建設(shè)銀行儲蓄卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、中國工商銀行借記卡、中國銀行借記
卡、招商銀行儲蓄卡、交通銀行太平洋借記卡、興業(yè)銀行借記卡、民生銀行借記卡、浦發(fā)銀
行借記卡、廣發(fā)銀行借記卡、上海銀行借記卡、平安銀行借記卡、中國郵政儲蓄銀行借記卡、
華夏銀行借記卡、光大銀行借記卡、北京銀行借記卡等銀行卡的個人投資者，以及在華夏基
金投資理財中心開戶的個人投資者，在登錄本公司網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）或本公司
移動客戶端，與本公司達成電子交易的相關(guān)協(xié)議，接受本公司有關(guān)服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)
后，即可辦理基金賬戶開立、基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、資料變更、分紅方式變更、信息查詢
等各項業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
（三）電子郵件及短信服務(wù)
投資者在申請開立本公司基金賬戶時如預(yù)留準(zhǔn)確的電子郵箱地址、手機號碼，將不定期
通過郵件、短信形式獲得市場資訊、產(chǎn)品信息、公司動態(tài)等服務(wù)提示。
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（四）呼叫中心
1、自動語音服務(wù)
提供每周7天、每天24小時的自動語音服務(wù)，客戶可通過電話查詢最新熱點問題、基
金份額凈值、基金賬戶余額等信息。
2、人工電話服務(wù)
提供每周7天的人工服務(wù)。周一至周五的人工電話服務(wù)時間為8：30~21：00，周六至
周日的人工電話服務(wù)時間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
客戶服務(wù)傳真：010-63136700
（五）在線服務(wù)
投資者可通過本公司網(wǎng)站、APP、微信公眾號、微官網(wǎng)等渠道獲得在線服務(wù)。
1、查詢服務(wù)
投資者可登錄本公司網(wǎng)站“基金賬戶查詢”，查詢基金賬戶情況、更改個人信息。
2、自助服務(wù)
在線客服提供每周7天、每天24小時的自助服務(wù)，投資者可通過在線客服查詢最新熱
點問題、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金份額凈值等信息。
3、人工服務(wù)
周一至周五的在線客服人工服務(wù)時間為8：30~21：00，周六至周日的在線客服人工服
務(wù)時間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
4、資訊服務(wù)
投資者可通過本公司網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、基金管
理人最新動態(tài)、熱點問題等。
公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
電子信箱：service@ChinaAMC.com
（六）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心人工電話、在線客服、書信、電子郵件、傳
真等渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進行投訴或提出建議。投資者還可以通過代
銷機構(gòu)的服務(wù)電話對該代銷機構(gòu)提供的服務(wù)進行投訴或提出建議。
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二十二、其他應(yīng)披露事項
（一）2026年4月30日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)
并修訂基金合同等法律文件的公告。
二十三、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人的住所，投資者可免費
查閱。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
二十四、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金注冊的批復(fù)。
2、《華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》。
3、《華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》。
4、法律意見書。
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
（二）存放地點
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費查閱備查文件。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得備查文
件的復(fù)制件或復(fù)印件。
華夏基金管理有限公司
二〇二六年六月一日
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附件一：基金合同摘要
第一部分基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
法定代表人：鄒迎光
設(shè)立日期：1998年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：2.38億元人民幣
存續(xù)期限：100年
聯(lián)系電話：400-818-6666
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金。
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)。
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費
用。
（4）銷售基金份額。
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益。
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人。
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理。
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（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用。
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案。
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)申請。
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資。
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為。
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機構(gòu)。
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶、收益分配、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（17）基金管理人有權(quán)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金份額持有人洗錢風(fēng)
險狀況，采取相應(yīng)合理的控制措施。
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
（2）辦理基金備案手續(xù)。
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)。
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)。
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資。
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)。
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督。
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（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格。
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告。
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)。
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因監(jiān)
管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的
情況除外。
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益。
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項。
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，保
存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件。
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人。
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除。
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償。
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任。
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（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椤?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期
結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
（26）建立并保存基金份額持有人名冊。
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：鄭楊
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機關(guān)：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務(wù)資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣2935208.0397萬元
經(jīng)營期限：永久存續(xù)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)。
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費
用。
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益。
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券/期貨交易資金清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會。
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人。
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)。
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜。
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立。
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要
求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外。
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價格。
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行
《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊。
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項。
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（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人。
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除。
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償。
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投
資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事
人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有同等的合法
權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益。
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，或者召集基金份額持有人大會。
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)。
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作。
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（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁。
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件。
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)。
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用。
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任。
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動。
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方持有發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額自基金合同生效日起不少于3年。
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則。
（11）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時地更新和補充，并保
證其真實性。
（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二部分基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)?；鸱蓊~持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)、
基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》。
（2）更換基金管理人。
（3）更換基金托管人。
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式。
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（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率。
（6）變更基金類別。
（7）本基金與其他基金的合并。
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略。
（9）變更基金份額持有人大會程序。
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會。
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會。
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項。
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取。
（2）對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，增加、減少、調(diào)整本基
金份額類別設(shè)置，或調(diào)整本基金的申購費率，或調(diào)低銷售服務(wù)費率、贖回費率，或調(diào)整收費
方式。
（3）基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、收益
分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資等業(yè)務(wù)的規(guī)則。
（4）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)。
（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改。
（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化。
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
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3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式。
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式。
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日。
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點。
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)。
（7）召集人需要通知的其他事項。
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2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意
見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的
二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，
就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，到會者在
權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含
三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或會議
公告約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或
會議公告約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
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（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力。
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書
面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人
代表出具書面意見。
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場
方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方
式開會的程序進行。經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進
行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、基金合
同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集
人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
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基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)
換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金
合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書
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面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表
決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)
規(guī)定的要求在規(guī)定媒介上公告。
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基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
九、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分相關(guān)約定。
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十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并履行適當(dāng)程序和提前公告后，可對
本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第三部分基金收益分配原則、執(zhí)行方式
一、基金收益分配原則
1、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案，同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)。
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若基金份額持有人不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類
基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理
人與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。
二、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
三、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第四部分與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費。
2、基金托管人的托管費。
3、銷售服務(wù)費。
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4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費
用。
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費。
6、基金份額持有人大會費用。
7、基金的證券、期貨交易費用（包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、手
續(xù)費、券商傭金、融資費、證券/期貨賬戶相關(guān)費用及其他類似性質(zhì)的費用等）。
8、基金的銀行匯劃費用、賬戶維護費。
9、基金的開戶費用。
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用。
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延至最近可
支付日。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人
協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延至最近可
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支付日。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人
協(xié)商解決。
3、基金銷售服務(wù)費
銷售服務(wù)費可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項費用。本基金
份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務(wù)費率。其中，A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，
C類基金份額銷售服務(wù)費年費率為0.60%。
各類別基金份額的銷售服務(wù)費計算方法如下：
H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H為各類別基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為各類別基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
R為各類別基金份額適用的銷售服務(wù)費率
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延至最近可支
付日。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)
商解決。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用
實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失。
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。
3、《基金合同》生效前的律師費、驗資費、會計師費和信息披露費用等相關(guān)費用。
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
的規(guī)定。
第五部分基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
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一、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票(包
括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會注冊或核準(zhǔn)上市的股票)、港股通標(biāo)的股票、債券(包
括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地
方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、衍生品（包
括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具（含同業(yè)存單）、債券回
購、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，港股通標(biāo)的股票
投資占股票資產(chǎn)的比例為0-50%；本基金投資于清潔能源龍頭主題相關(guān)的股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的比例不低于80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約
需繳納的交易保證金后保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為準(zhǔn)，基金管
理人在依法履行適當(dāng)程序后，可對本基金的投資比例做相應(yīng)調(diào)整。
二、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)
的比例為0-50%；本基金投資于清潔能源龍頭主題相關(guān)的股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例
不低于80%。
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合
計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
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（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香
港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%。
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%。
（6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的30%。
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%。
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%。
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起
3個月內(nèi)予以全部賣出。
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%。
（14）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
票總市值的20%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合
約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定。
（15）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券
投資比例的有關(guān)約定。
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（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（18）基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金在任何交易日日
終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，
有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金
融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
（19）基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的
全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得
超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算。
（20）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算。
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（11）、（16）、（17）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動、港股通額度不足等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除
外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，自動遵守屆時有效的法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)定。
2、禁止行為
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券。
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
（4）向其基金管理人、基金托管人出資。
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受上述相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，自動遵守屆時有
效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
第六部分基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和
基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
第七部分基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
一、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的。
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2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的。
3、《基金合同》生效之日起三年后的年度對應(yīng)日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元的。
4、《基金合同》約定的其他情形。
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
二、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金。
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)。
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)。
（4）制作清算報告。
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書。
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
三、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
四、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
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五、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
六、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
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第八部分爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時
有效的仲裁規(guī)則按照普通程序進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各
方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基
金合同》規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
第九部分基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
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附件二：基金托管協(xié)議摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
法定代表人：楊明輝
成立日期：1998年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：2.38億元人民幣
存續(xù)期限：100年
聯(lián)系電話：400-818-6666
（二）基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
法定代表人：鄭楊
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機關(guān)：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務(wù)資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：2935208.0397萬人民幣
經(jīng)營期限：永久存續(xù)
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或
定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于
證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票(包
括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會注冊或核準(zhǔn)上市的股票)、港股通標(biāo)的股票、債券(包
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括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地
方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、衍生品（包
括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具（含同業(yè)存單）、債券回
購、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管
人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合
《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，港股通標(biāo)的股票
投資占股票資產(chǎn)的比例為0-50%；本基金投資于清潔能源龍頭主題相關(guān)的股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的比例不低于80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約
需繳納的交易保證金后保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為準(zhǔn)，基金管
理人在依法履行適當(dāng)程序后，可對本基金的投資比例做相應(yīng)調(diào)整。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的
比例為0-50%；本基金投資于清潔能源龍頭主題相關(guān)的股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不
低于80%。
2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
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3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計
計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港
同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%。
5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%。
6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過
該上市公司可流通股票的30%。
7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%。
8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%。
10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%。
11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出。
12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
13）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%。
14）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價
值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定。
15）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市
值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）
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市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比
例的有關(guān)約定。
16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
18）基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：本基金在任何交易日日終，
持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有
價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融
資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
19）基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的
全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得
超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算。
20）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算。
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述2）、11）、16）、17）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動、港股通額度不足等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，自動遵守屆時有效的法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券。
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
（4）向其基金管理人、基金托管人出資。
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受上述相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，自動遵守屆時有
效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制進
行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
基金管理人和基金托管人事先相互提供關(guān)聯(lián)方清單及關(guān)聯(lián)關(guān)系?；鸸芾砣?、基金托管
人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給
對方。名單變更后基金管理人、基金托管人應(yīng)及時發(fā)送對方，經(jīng)對方確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易
名單開始生效?；鹜泄苋藘H按經(jīng)確認(rèn)后的基金關(guān)聯(lián)方名單為限，進行監(jiān)督。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督。
華夏清潔能源龍頭混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)
算方式?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進行監(jiān)督?；鸸?
理人可以定期對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次
剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
基金管理人有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手的資信風(fēng)險引起的損失，基
金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由此引發(fā)的責(zé)任及損失。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行存款業(yè)務(wù)
進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強對基金投資銀行存款風(fēng)險的評估與研究，嚴(yán)格測算與控制投資銀
行存款的風(fēng)險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險事件而造成損失時，應(yīng)由基金管理人向相關(guān)責(zé)任人進行追償。
如果基金托管人在運作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則
對于由于存款銀行信用風(fēng)險引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產(chǎn)”定義存在不同。
就流動性受限資產(chǎn)定義，請參照基金合同的“釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操
作風(fēng)險等各種風(fēng)險。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行
股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息
或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董事會批準(zhǔn)。
風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金
流動性困難以及相關(guān)損失等問題的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)
在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票的相關(guān)流動性風(fēng)險
處置預(yù)案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積極有
效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生
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劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；?
的支付結(jié)算。
（3）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒
介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占
基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工
作的落實和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證券的登記存管不能保證
基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責(zé)任，有關(guān)此項基金資產(chǎn)存管的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置方案以及投資額度和比例限制要求，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險使基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任的，若基金托管人此前已切實履行監(jiān)督職責(zé)的，
基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（4）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前兩個工作日
將有關(guān)資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準(zhǔn)確、完整。
有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）有關(guān)非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》
規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。
基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證
券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就
基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等資料的權(quán)利。若基金管理人不提供或提供后經(jīng)
基金托管人評估認(rèn)為可能存在無法消除的風(fēng)險，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕
執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
基金托管人履行了本協(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)任何責(zé)任。
(5)相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
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8.基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責(zé)任僅限于依據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定對投資比例
和投資限制進行事后監(jiān)督；除此外，無其它監(jiān)督責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時以書面形式
通知基金管理人。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人進行監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中
期票據(jù)導(dǎo)致的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)?
致基金出現(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的
規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險控制制度和流動性風(fēng)險處置預(yù)案，基金管理人在
此承諾將嚴(yán)格執(zhí)行該風(fēng)險控制制度和流動性風(fēng)險處置預(yù)案。
（二）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)
處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。如基金托管人經(jīng)評估認(rèn)為不滿足監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定和
基金合同約定實施條件的，基金管理人不得啟用側(cè)袋機制。
（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
1.在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
2.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管
人并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合
同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
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3.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通
知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
4.對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基
金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造
成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金
管理人限期糾正。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，
由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限于基
金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需
其他賬戶、是否復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管
理人指令辦理清算交收、進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無
故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、
《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管
人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限
期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?
管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)
現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基
金托管人限期糾正。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
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（四）基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或
采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍
不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費及依據(jù)本協(xié)議扣劃的托管費
等費用除外）?；鹜泄苋瞬粚μ幱谧陨韺嶋H控制之外的賬戶及財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5.對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)
責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與
配合，但對基金財產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。
6.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金
資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶
內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機構(gòu)或該機構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三
方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的華夏基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并
管理?；鹉技跐M，發(fā)起資金的認(rèn)購金額、發(fā)起資金提供方及其承諾的認(rèn)購基金份額持有
期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《中華人民共和國
證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2
名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份
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額進行專門說明。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托
管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。基金托管人收到
有效認(rèn)購資金當(dāng)日以書面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真給基金管理人，
雙方進行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
1.基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合
規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開
戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人
刻制、保管和使用。
2.本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進行?；?
的資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管專戶不得用于存
取現(xiàn)金或開立網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬等功能。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借本
基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。
3.資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與結(jié)算備付金賬戶的開設(shè)和管理
1．基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上
海分公司/深圳分公司/北京分公司開立專門的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何
證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運
用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳
分公司/北京分公司開立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券
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結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算
參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準(zhǔn)入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申
請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)
中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結(jié)算?；鹜?
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀
行存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。
2.基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作
協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)。
3.存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留
印鑒及基金管理人公章。
4.本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的
類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。
5.為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
6.基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對
賬機制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準(zhǔn)確。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券
也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司/北京分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物
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證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控
制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
基金托管人對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應(yīng)
的財產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限?；鸸芾砣宋磳⑾嚓P(guān)合同送達基金托管人的，基金托管
人對相關(guān)合同不承擔(dān)保管責(zé)任。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。各類基金份額凈值是指計算日
該類基金資產(chǎn)凈值除以該計算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額凈值的計算
保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸?
理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外。用于基金信息披露的各類基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基
金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金份額凈值并以雙方
認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送
給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。
3.根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金
管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。本基金的會計責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計
問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人
對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
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法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估
值。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
在基金托管人編制中期報告和年報前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31日的
基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實、
準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商
可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則按照普通
程序進行仲裁，仲裁的地點在北京市，仲裁裁決是終局性的并對雙方當(dāng)事人均有約束力，除
非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
八、基金托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公
章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確認(rèn)?；鹜泄軈f(xié)議的
變更報中國證監(jiān)會備案。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
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（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
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