大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金更新招募說明書
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金更新
招募說明書
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二〇二六年四月
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
重要提示
大成新銳產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2011年11月4日證監(jiān)許可【2011】1751
號文核準募集，基金合同于2012年3月20日正式生效。自基金合同生效以來，本基金運作
平穩(wěn)。根據(jù)中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以
下簡稱“《運作辦法》”）的有關規(guī)定，經(jīng)與本基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司協(xié)商一
致，自2015年7月3日起本基金名稱變更為“大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金”；基金簡
稱變更為“大成新銳產(chǎn)業(yè)混合”；基金類別變更為“混合型”。上述事項已報中國證監(jiān)會備案。
因上述變更基金名稱及基金類別事宜，基金管理人對《基金合同》和《托管協(xié)議》的相
關條款進行了相應修改。在修改過程中，基金管理人根據(jù)《運作辦法》和基金運作實際情況，
對《基金合同》的部分條款進行了必要的調(diào)整。按照基金合同約定，本次變更對基金份額持
有人利益無實質(zhì)性不利影響且不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化的情形。基
金管理人已就相關事項履行規(guī)定程序，符合法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定。按照基金合同
約定，本次變更對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響且不涉及基金合同當事人權利義務
關系發(fā)生重大變化的情形，不需要召開基金份額持有人大會。本基金更名后，《大成新銳產(chǎn)
業(yè)股票型證券投資基金基金合同》、《大成新銳產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議》等法律文
件項下的全部權利、義務由大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金承擔和繼承。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核
準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明中國證監(jiān)會對本基金的價值和收益做出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對本基金的投資價值及市
場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證?；鹳Y產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投
資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于流動性風險、退市風
險、投資集中度風險、市場風險、系統(tǒng)性風險、股價波動風險、政策風險等。基金可根據(jù)投
資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關的風險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可
以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等有關章節(jié)。側(cè)袋機制實
施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份
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額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
投資有風險，投資人申購本基金時應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品
資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風
險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構成新基
金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本更新招募說明書中與托管業(yè)務相關的更新信息已經(jīng)本基金托管人復核。本招募說明書
（更新）所載內(nèi)容截至日為2026年3月20日（其中人員變動信息以公告日為準），有關財
務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年12月31日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
目錄
一緒言..............................................................................................................................................4
二釋義..............................................................................................................................................5
三基金管理人................................................................................................................................10
四基金托管人................................................................................................................................24
五相關服務機構............................................................................................................................27
六基金合同的生效........................................................................................................................74
七基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換................................................................................................75
八基金的投資................................................................................................................................85
九基金業(yè)績..................................................................................................................................100
十基金的財產(chǎn)..............................................................................................................................102
十一基金資產(chǎn)估值......................................................................................................................104
十二基金的費用與稅收..............................................................................................................110
十三基金收益與分配..................................................................................................................112
十四基金的會計與審計..............................................................................................................114
十五基金的信息披露..................................................................................................................115
十六側(cè)袋機制..............................................................................................................................121
十七風險揭示..............................................................................................................................124
十八基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算..........................................................................129
十九基金合同內(nèi)容摘要..............................................................................................................132
二十基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要......................................................................................................148
二十一對基金份額持有人的服務..............................................................................................163
二十二其他應披露的事項..........................................................................................................165
二十三招募說明書的存放及查閱方式......................................................................................166
二十四備查文件..........................................................................................................................167
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
一緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構
監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱
“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金
合同）和其他有關法律法規(guī)編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)《大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)
會核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資者取得依基金合同所
發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《銷售辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務；基
金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱《大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資
基金基金合同》。
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二釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金
2、基金管理人或本基金管理人：指大成基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金合同》及對本
基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《大成新銳產(chǎn)
業(yè)混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《大成新銳產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《大成新銳產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、
地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對基金合同當事人有約束力的規(guī)范性文件及對該等法律法
規(guī)不時作出的修訂
10．《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法
律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11．《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12．《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13．《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及對其不時作出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
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施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、中國：指中華人民共和國，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)
16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17、銀行保險監(jiān)督管理機構：指國家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人
20、機構投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注冊
登記或經(jīng)政府有關部門批準設立的機構
21．合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及其
他相關法律法規(guī)的可投資于中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
22、人民幣合格境外機構投資者：指經(jīng)主管部門批準，運用在境外募集的人民幣資金開
展境內(nèi)證券投資業(yè)務的相關主體；
23．基金投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外
機構投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者；
24．基金份額持有人：指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金投資者；
25．基金銷售業(yè)務：指基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定
額投資等業(yè)務；
26．銷售機構：指直銷機構和代銷機構；
27．直銷機構：指大成基金管理有限公司；
28．代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務
資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構；
29．基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網(wǎng)點；
30．注冊登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括基金投
資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)算、代理
發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；
31．注冊登記機構：指辦理注冊登記業(yè)務的機構。基金的注冊登記機構為大成基金管理
有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務的機構；
32．基金賬戶：指注冊登記機構為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
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理的基金份額余額及其變動情況的賬戶；
33．基金交易賬戶：指銷售機構為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該銷售機構
買賣基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶；
34．基金合同生效日：指基金募集期結(jié)束后達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的備案條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并收到其書面確認的日期；
35．基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金合同規(guī)定
的程序終止基金合同的日期；
36．基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過
3個月；
37．存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限；
38．工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日；
39．日：指公歷日；
40．月：指公歷月；
41．T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理基金投資者有效申請工作日；
42．T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）；
43．開放日：指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日；
44．交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段；
45．認購：指在基金募集期間，基金投資者申請購買基金份額的行為；
46．申購：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者申請購買基金份額的行為；
47．贖回：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求賣出基金份
額的行為；
48．基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金份額的行為；
49．轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施變更所持基金份額銷
售機構的操作；
50．巨額贖回：本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換
中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超
過上一日基金總份額的10%；
51．元：指人民幣元；
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52．基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的結(jié)余；
53．基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和；
54．基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；
55．基金份額凈值：指計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以該類計算日基金份額總數(shù)的數(shù)值；
56．基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程；
57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等；
58．指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介；
59、《業(yè)務規(guī)則》：指《大成基金管理有限公司開放式基金注冊登記業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和基金投
資者共同遵守；
60．不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服，且在本基金合同
由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當事人無法全部或部分履行本
基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府
征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?；
61、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工
具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶；
62、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；
63、銷售服務費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務的費用；
64、基金份額類別：本基金根據(jù)申購費用、銷售服務費收取方式等的不同，將基金份額
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分為不同的類別。其中A類基金份額為在投資人申購時收取前端申購費用，但不從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務
費，但不收取申購費用的基金份額。
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三基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
設立日期：1999年4月12日
注冊資本：貳億元人民幣
股權結(jié)構：公司股東為中泰信托有限責任公司（持股比例50%）、中國銀河投資管理有
限公司（持股比例25%）、光大證券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：肖劍
（二）主要人員情況
1.董事會成員
吳慶斌先生，董事長，清華大學法學及工學雙學士。先后任職于西南證券飛虎網(wǎng)、北京
國際信托有限責任公司、廣聯(lián)（南寧）投資股份有限公司等機構。2012年7月至今，任廣
聯(lián)（南寧）投資股份有限公司董事長；2012年任職于中泰信托有限責任公司，2013年6月
至今，任中泰信托有限責任公司董事長。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事
長。
林昌先生，副董事長，北京大學經(jīng)濟學碩士。1993年進入中國光大銀行從事證券業(yè)務。
1996年光大證券有限責任公司重組設立時，林昌先生隨所在部門整體調(diào)入光大證券，先后
擔任光大證券南方總部研究部總經(jīng)理、光大證券南方總部副總經(jīng)理、光大證券投資銀行總部
總經(jīng)理、光大證券助理總裁等職務。2005年3月至2020年11月?lián)喂獯蟊５滦呕鸸芾?
有限公司董事長。2020年12月至2022年8月，擔任光大證券股份有限公司深化改革高級
顧問、資深董事總經(jīng)理，2022年8月至今擔任光大證券股份有限公司董事會辦公室（監(jiān)事
會辦公室）資深董事總經(jīng)理。2020年12月28日起任大成基金管理有限公司副董事長。
譚曉岡先生，董事、總經(jīng)理，哈佛大學公共管理碩士。曾在財政部、世界銀行、全國社
?；鹄硎聲温殹?016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月至2019年8月
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
任大成國際資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理,2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副
總經(jīng)理，2019年7月起任大成基金管理有限公司總經(jīng)理，2019年8月起任大成國際資產(chǎn)管
理有限公司董事長，2022年4月起兼任公司首席信息官。
楊紅女士，董事，同濟大學管理學博士。先后任職于北京總參工程兵部、招商銀行上海
分行、浦發(fā)銀行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等機構，2021年8月加入中泰信托
有限責任公司，現(xiàn)任中泰信托有限責任公司副總裁。2022年11月起任大成基金管理有限公
司董事。
宋立志先生，董事，中國社會科學院法學碩士。具有法律職業(yè)資格。歷任中國建投資產(chǎn)
管理處置部/委托代理業(yè)務部/資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。現(xiàn)任中國銀
河金融控股有限責任公司首席風險官。2022年11月起任大成基金管理有限公司董事。
楊飛先生，獨立董事，香港中文大學工商管理碩士。曾在北京市李曉斌律師事務所、北
京市京都（深圳）律師事務所、深圳市寶安區(qū)人民檢察院、廣東君言律師事務所、廣東晟典
律師事務所工作。2019年12月至2021年8月任廣東省華范律師事務所合伙人，2021年9
月至2023年9月任廣東晟典律師事務所合伙人，2023年9月至今任北京市盈科（深圳）律
師事務所實務法律研究委員會副主任。
王亞坤先生，獨立董事，美國紐約城市大學巴魯商學院商學博士（會計學）。2015年7
月至2016年7月任西南財經(jīng)大學會計學副教授，2016年7月至2017年9月任上海紐約大
學會計學訪問助理教授，2017年9月至今任香港中文大學（深圳）會計學副教授、博士生
導師。
謝丹夏先生，獨立董事，芝加哥大學經(jīng)濟學博士，哈佛大學公共政策碩士，杜克大學計
算機碩士。曾任職于全球著名智庫彼得森國際經(jīng)濟研究所?，F(xiàn)任清華大學社會科學學院經(jīng)濟
所博士生導師，長聘副教授；北京市優(yōu)秀博士論文指導教師，清華大學優(yōu)秀博士論文指導教
師，清華經(jīng)濟學學堂班指導教師。
江濤女士，獨立董事，復旦大學經(jīng)濟學學士。1989年至1992年任職于深圳賽格集團市
場部、1992年至1996年任深圳石化集團海外企業(yè)管理部副總經(jīng)理（主持工作）；1996年至
2002年任職于招商證券投資銀行總部，任總經(jīng)理助理；2002年至2004年任職于招商證券北
京代表處，任副主任；2004年至2007年任職于中投證券董事會辦公室，任副主任（主持工
作）；2007年至2015年7月，任職于中銀國際證券，任公司執(zhí)委會委員、董事會秘書兼董
辦主任，2022年11月起任大成基金管理有限公司獨立董事。
2.監(jiān)事會成員
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陳勇先生，監(jiān)事會主席，黑龍江大學電子學與信息系統(tǒng)專業(yè)學士。1992年7月至1993
年5月任中國人民銀行哈爾濱分行科技處技術員；1993年5月至1994年10月任哈爾濱證
券公司友誼路證券營業(yè)部電腦部助理工程師；1994年10月至1997年6月任哈爾濱證券公
司和平路證券營業(yè)部副總經(jīng)理；1997年6月至1999年1月任聯(lián)合證券公司哈爾濱和平路證
券營業(yè)部總經(jīng)理；1999年1月至2000年6月任聯(lián)合證券公司投資銀行總部高級業(yè)務經(jīng)理；
2000年6月至2000年11月任職于中國銀河證券公司投資銀行總部；2000年11月至2004
年8月任中國銀河證券有限責任公司總裁辦秘書處副處長（主持工作）、處長；2004年8月
至2006年12月任中國銀河證券有限責任公司總裁辦副主任；2007年1月至2007年9月任
中國銀河證券股份有限公司總裁辦副主任；2007年9月至2010年5月任中國銀河金融控股
有限責任公司戰(zhàn)略發(fā)展部執(zhí)行總經(jīng)理；2010年5月至2021年8月16日任銀河基金管理有
限公司黨委委員、副總經(jīng)理。2021年9月3日任大成基金監(jiān)事會主席。
鄧金煌先生，職工監(jiān)事，上海財經(jīng)大學管理學碩士。2001年9月至2003年9月任職于
株洲電力局；2003年9月至2006年1月攻讀碩士學位；2006年4月至2010年5月任華為
三康技術有限公司人力資源專員；2010年5月至2011年9月任招商證券人力資源部高級經(jīng)
理；2011年9月至2016年8月任融通基金管理有限公司綜合管理部總監(jiān)助理；2016年8
月加入大成基金管理有限公司，任人力資源部副總監(jiān)；現(xiàn)任大成基金管理有限公司人力資源
部總監(jiān)。
陳焓女士，職工監(jiān)事，吉林大學法學碩士。2005年8月至2008年3月任金杜律師事務
所深圳分所公司證券部律師；2008年3月加入大成基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部律
師、總監(jiān)助理、副總監(jiān)，現(xiàn)任大成基金管理有限公司監(jiān)察稽核部執(zhí)行總監(jiān)。
3.高級管理人員情況
吳慶斌先生，董事長。簡歷同上。
譚曉岡先生，總經(jīng)理。簡歷同上。
肖劍先生，副總經(jīng)理，哈佛大學公共管理碩士。2014年11月加入大成基金管理有限公
司，2015年1月起任公司副總經(jīng)理，2019年8月起任大成國際資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。
姚余棟先生，副總經(jīng)理，英國劍橋大學經(jīng)濟學博士。曾任職于原國家經(jīng)貿(mào)委企業(yè)司、美
國花旗銀行倫敦分行。曾任世界銀行咨詢顧問，國際貨幣基金組織國際資本市場部和非洲部
經(jīng)濟學家，原黑龍江省招商局副局長，黑龍江省商務廳副廳長，中國人民銀行貨幣政策二司
副巡視員，中國人民銀行貨幣政策司副司長，中國人民銀行金融研究所所長。2016年9月
加入大成基金管理有限公司，任首席經(jīng)濟學家，2017年2月起任公司副總經(jīng)理。
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趙冰女士，副總經(jīng)理，清華大學工商管理碩士。曾供職于中國證券業(yè)協(xié)會資格管理部、
專業(yè)聯(lián)絡部、基金公司會員部，曾任中國證券業(yè)協(xié)會分析師委員會委員、基金銷售專業(yè)委員
會委員。曾參與基金業(yè)協(xié)會籌備組的籌備工作。曾先后任中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投教與媒
體公關部負責人、理財及服務機構部負責人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017
年8月至2022年5月任公司督察長。2022年6月起任公司副總經(jīng)理。
段皓靜女士，督察長，西南財經(jīng)大學會計學碩士。1996年加入深圳發(fā)展銀行工作；2000
年加入中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科員、副處級調(diào)研員、
副處長、處長；2019年加入信達澳亞基金管理有限公司，任督察長；2020年7月加入紅塔
紅土基金管理有限公司，任督察長。2022年6月起任大成基金管理有限公司督察長。
石國武先生，副總經(jīng)理，北京大學工學碩士。曾就職于博時基金管理有限公司，歷任系
統(tǒng)分析員、股票投資部投資經(jīng)理助理、特定資產(chǎn)部投資經(jīng)理。2012年11月加入大成基金管
理有限公司，歷任股票投資部基金經(jīng)理、股票投資部價值組投資總監(jiān)，大類資產(chǎn)配置部總監(jiān)、
社保及養(yǎng)老投資管理部總監(jiān)、研究部總監(jiān)、權益專戶投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理。2023年3
月起，任公司副總經(jīng)理。
4.基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
韓創(chuàng)：中山大學經(jīng)濟學碩士。證券從業(yè)年限14年。2012年6月至2015年6月曾任招
商證券研發(fā)中心研究員。2015年6月加入大成基金管理有限公司，先后擔任研究部研究員、
股票投資部基金經(jīng)理、研究部董事總經(jīng)理、股票投資部副總監(jiān)兼董事總經(jīng)理。2019年1月
10日至2020年2月3日任大成消費主題混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2019年1月10日
起任大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2020年1月2日起任大成睿景靈活配置
混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2021年1月13日起任大成國企改革靈活配置混合型證券投
資基金基金經(jīng)理。2021年2月9日起任大成產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2021
年6月30日至2026年3月12日任大成核心趨勢混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2021年10
月28日起任大成景氣精選六個月持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2022年1月19日
起任大成聚優(yōu)成長混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2025年8月25日起任大成創(chuàng)優(yōu)鑫選混合
型證券投資基金基金經(jīng)理。具有基金從業(yè)資格。國籍：中國
（2）歷任基金經(jīng)理
歷任基金經(jīng)理姓名 管理本基金時間
劉安田 2012年3月20日至2013年7月17日
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袁巍 2013年4月8日至2014年5月29日
徐雄暉 2014年5月29日至2015年5月22日
周德昕 2015年5月23日至2017年12月5日
侯春燕 2017年12月1日至2019年1月10日
5.公司投資決策委員會
公司投資決策委員會由6名成員組成，設公司投資決策委員會主席1名，委員5名，名
單如下：
譚曉岡，總經(jīng)理，公司投資決策委員會主席；肖劍，副總經(jīng)理，公司投資決策委員會
委員；石國武，副總經(jīng)理，公司投資決策委員會委員；劉旭，基金經(jīng)理，股票投資部總監(jiān)、
董事總經(jīng)理，公司投資決策委員會委員；周恩源，固定收益總部總監(jiān)，公司投資決策委員會
委員；柏楊，基金經(jīng)理，國際業(yè)務部總監(jiān)，公司投資決策委員會委員。
上述人員之間不存在親屬關系。
（三）基金管理人的職責
按照《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人必須履行以下職責：
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回和注冊登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理，分別記賬，進
行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，
不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回對價；
9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回對價的方法符合基金合同等
法律文件的規(guī)定；
10、按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
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12、編制定期基金報告；
13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
14、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
16、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
17、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
18、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
19、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
20、因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔賠
償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21、基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托
管人追償；
22、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
23、建立并保存基金份額持有人名冊；
24、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托
管人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
26、不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
27、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金
財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
28、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
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（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權；
（7）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息；
（8）除按本公司制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（11）故意損害基金投資者及其他同業(yè)機構、人員的合法權益；
（12）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；
（15）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
4、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限
制等全權處理本基金的投資。
5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；
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（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他
重大利害管理的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應
當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)
定，并履行信息披露義務。
（五）基金經(jīng)理的承諾
1、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
2、不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄漏在任職
期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信
息；
4、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
本基金管理人為加強內(nèi)部控制，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額持有人
利益，維護公司及公司股東的合法權益，依據(jù)《證券法》、《證券投資基金公司管理辦法》、
《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》等法律法規(guī)，并結(jié)合公司實際情況，制定《大
成基金管理有限公司內(nèi)部控制大綱》。
公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分
考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而
形成的系統(tǒng)。公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系，制定科學完善的內(nèi)
部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成。
公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，公司管理層對內(nèi)部
控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)
營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
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（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)
的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。
2、公司內(nèi)部控制遵循以下原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并包
括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責的設置保持相對獨立，公司基金財產(chǎn)、
自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運作相互分離。
（4）相互制約原則。公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，
以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、公司制定內(nèi)部控制制度遵循以下原則
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度符合國家法律法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空
白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。
（4）適時性原則。隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等
內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善內(nèi)部控制制度。
4、內(nèi)部控制的基本要素
內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。
（1）控制環(huán)境構成公司內(nèi)部控制的基礎，控制環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治
理結(jié)構、組織結(jié)構、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
（2）公司管理層牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風險防范意識，
營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風
險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。
（3）健全公司法人治理結(jié)構，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，禁止不正當關
聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權益。
（4）公司的組織結(jié)構體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權分工，操
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作相互獨立。公司建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策
程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（5）依據(jù)公司自身經(jīng)營特點設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線：
1）各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務流程，各崗位人員在上崗前均應知悉
并以書面方式承諾遵守，在授權范圍內(nèi)承擔責任。
2）建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
3）公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行
嚴格的檢查和反饋。
4）風險管理部主要負責對投資組合的市場風險、流動性風險和信用風險等進行風險測
量，并提出風險調(diào)整的建議；對投資業(yè)績進行評價，包括整體表現(xiàn)分析、業(yè)績構成分析以及
業(yè)績短期和長期持續(xù)性檢驗；對將要展開的新業(yè)務和創(chuàng)新性產(chǎn)品的投資做全面的風險評估，
提出風險預警等工作。
（6）建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司各級人員具備與其
崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（7）建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時
防范和化解風險。
（8）建立嚴謹、有效的授權管理制度，授權控制貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。
1）確保股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層充分了解和履行各自的職權，建立健全公司
授權標準和程序，保證授權制度的貫徹執(zhí)行。
2）公司各業(yè)務部門、分支機構和各級人員在規(guī)定授權范圍內(nèi)行使相應的職責。
3）公司重大業(yè)務的授權采取書面形式，明確授權書的授權內(nèi)容和時效。
4）公司適當授權，建立授權評價和反饋機制，包括已獲授權的部門和人員的反饋和評
價，對已不適用的授權及時修改或取消授權。
（9）建立完善的資產(chǎn)分離制度，公司資產(chǎn)與基金財產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)之間和其他委
托資產(chǎn)，實行獨立運作，分別核算。
（10）建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清
算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。重要業(yè)務部門和崗位進行物理隔離。
（11）制訂切實有效的應急應變措施，建立危機處理機制和程序。
（12）維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)。
（13）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設置督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門，對公司內(nèi)部控制
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制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實。公司定期評價內(nèi)部控制的有效性，
并根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規(guī)等情況進行適時改進。
5、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）公司自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定管理
規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。
（2）研究業(yè)務控制主要內(nèi)容包括：
1）研究工作保持獨立、客觀。
2）建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法。
3）建立投資對象備選庫制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎上建立和維護備
選庫。
4）建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道。
5）建立研究報告質(zhì)量評價體系。
（3）投資決策業(yè)務控制主要內(nèi)容包括：
1）嚴格遵守法律法規(guī)的有關規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資
策略、投資組合和投資限制等要求。
2）健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策。
3）投資決策有充分的投資依據(jù)，重要投資有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決
策記錄。
4）建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內(nèi)進行投資決策。
5）建立科學的投資管理業(yè)績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和
決策程序、基金績效歸屬分析等內(nèi)容。
（4）基金交易業(yè)務控制主要內(nèi)容包括：
1）基金交易實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進
行交易。
2）建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施。
3）交易管理部門審核投資指令，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違
法違規(guī)或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。
4）公司執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。
5）建立完善的交易記錄制度，及時核對并存檔保管每日投資組合列表等。
6）建立科學的交易績效評價體系。
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根據(jù)內(nèi)部控制的原則，制定場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易的流程和規(guī)則。
（5）建立嚴格有效的制度，防止不正當關聯(lián)交易損害基金份額持有人利益?；鹜顿Y
涉及關聯(lián)交易的，在相關投資研究報告中特別說明，并報公司風險控制委員會審議批準。
（6）公司在審慎經(jīng)營和合法規(guī)范的基礎上力求金融創(chuàng)新。在充分論證的前提下周密考
慮金融創(chuàng)新品種或業(yè)務的法律性質(zhì)、操作程序、經(jīng)濟后果等，嚴格控制金融新品種、新業(yè)務
的法律風險和運行風險。
（7）建立和完善客戶服務標準、銷售渠道管理、廣告宣傳行為規(guī)范，建立廣告宣傳、
銷售行為法律審查制度，制定銷售人員準則，嚴格獎懲措施。
（8）制定詳細的登記過戶工作流程，建立登記過戶電腦系統(tǒng)、數(shù)據(jù)定期核對、備份制
度，建立客戶資料的保密保管制度。
（9）公司按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開
披露的信息真實、準確、完整、及時。
（10）公司配備專人負責信息披露工作，進行信息的組織、審核和發(fā)布。
（11）加強對公司及基金信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法，對
出現(xiàn)的失誤提出處理意見，并追究相關人員的責任。
（12）掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容。
（13）根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息
系統(tǒng)的管理制度。
信息技術系統(tǒng)的設計開發(fā)符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求，編寫完整的技術資
料；在實現(xiàn)業(yè)務電子化時，設置保密系統(tǒng)和相應控制機制，并保證計算機系統(tǒng)的可稽性，信
息技術系統(tǒng)投入運行前，經(jīng)過業(yè)務、運營、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗收。
（14）通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，
確保系統(tǒng)安全運行。
（15）計算機機房、設備、網(wǎng)絡等硬件要求符合有關標準，設備運行和維護整個過程實
施明確的責任管理，嚴格劃分業(yè)務操作、技術維護等方面的職責。
（16）公司軟件的使用充分考慮到軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，具備身
份驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權制約等功能。信息技術系統(tǒng)設計、軟件開發(fā)
等技術人員不得介入實際的業(yè)務操作。用戶使用的密碼口令定期更換，不得向他人透露。數(shù)
據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令分別由不同人員保管。
（17）對信息數(shù)據(jù)實行嚴格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準
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確地傳遞到會計等各職能部門；嚴格計算機交易數(shù)據(jù)的授權修改程序，并堅持電子信息數(shù)據(jù)
的定期查驗制度。
建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)異地備份并且長期保存。
（18）信息技術系統(tǒng)定期稽核檢查，完善業(yè)務數(shù)據(jù)保管等安全措施，進行排除故障、災
難恢復的演習，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運行。
（19）依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《金融企業(yè)會計制度》、《證券投資基金會計核算
辦法》、《企業(yè)財務通則》等國家有關法律法規(guī)制訂基金會計制度、公司財務制度、會計工作
操作流程和會計崗位工作手冊，并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。
（20）明確職責劃分，在崗位分工的基礎上明確各會計崗位職責，禁止需要相互監(jiān)督的
崗位由一人獨自操作全過程。
（21）以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、
賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立?；饡嫼怂闩c公司會計核算相互獨立。
（22）采取適當?shù)臅嬁刂拼胧?，以確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)。
1）建立憑證制度，通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正
確記載經(jīng)濟業(yè)務，明確經(jīng)濟責任。
2）建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序。
3）建立復核制度，通過會計復核和業(yè)務復核防止會計差錯的產(chǎn)生。
（23）采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值
時點的價值。
（24）規(guī)范基金清算交割工作，在授權范圍內(nèi)，及時準確地完成基金清算，確保基金財
產(chǎn)的安全。
（25）建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度，強化會計的事前、事中和事后監(jiān)督。
（26）制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度，財會部門妥善保管密押、業(yè)務用章、
支票等重要憑據(jù)和會計檔案，嚴格會計資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會計數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密。
（27）嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷運作管理辦法，自覺遵守國家財稅制度和
財經(jīng)紀律。
（28）公司設立督察長，經(jīng)董事會聘任，對董事會負責。督察長應當經(jīng)中國證監(jiān)會相關
派出機構認可后方可任職。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公
司相關會議，調(diào)閱公司相關檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、
建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報
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告進行審議。
（29）公司設立監(jiān)察稽核部門，對公司管理層負責，開展監(jiān)察稽核工作，公司保證監(jiān)察
稽核部門的獨立性和權威性。
（30）明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責，配備充足的監(jiān)察稽核人員，嚴格監(jiān)
察稽核人員的專業(yè)任職條件，嚴格監(jiān)察稽核的操作程序和組織紀律。
（31）強化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司
各項經(jīng)營管理活動的有效運行。
（32）公司董事會和管理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制
制度的，追究有關部門和人員的責任。
6、基金管理人關于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）本公司承諾以上關于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確。
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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四基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經(jīng)國務院
批準，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負債、業(yè)務、機構網(wǎng)點和員工。
中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點最多、業(yè)務輻射范圍最廣，服務領域最廣，
服務對象最多，業(yè)務功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自
己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界500強企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、
聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，
堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打
造“伴你成長”服務品牌，依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網(wǎng)絡和多元化的金融產(chǎn)
品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務，與廣大客戶共創(chuàng)價值、共同成長。
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗豐富，服務優(yōu)質(zhì)，業(yè)績
突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通
過了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報告。自2010年起中國
農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務國際內(nèi)控標準（ISAE3402）認證，表明了獨立公正第三方對中
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國農(nóng)業(yè)銀行托管服務運作流程的風險管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認可。中國農(nóng)業(yè)銀
行著力加強能力建設，品牌聲譽進一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛
典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發(fā)的“最
佳資產(chǎn)托管獎”。2012年榮獲第十屆中國財經(jīng)風云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號；2013年
至2017年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎”和中央國債登記結(jié)算有限責任公
司授予的“優(yōu)秀托管機構獎”稱號；2015年、2016年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會授予的“養(yǎng)老金
業(yè)務最佳發(fā)展獎”稱號；2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20年“最佳基金托管銀行”
獎；2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎”稱號；2020年被美國《環(huán)
球金融》評為中國“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中心首次設立的“銀
行間本幣市場優(yōu)秀托管行”獎；2022年在權威雜志《財資》年度評選中首次榮獲“中國最
佳保險托管銀行”。
中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成
立，2004年更名為中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務部。目前內(nèi)設風險合規(guī)部/綜合管理部、業(yè)務管理
部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理部、營運管理部、營運一
部、營運二部，擁有先進的安全防范設施和基金托管業(yè)務系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級職稱的專家60名，服務團隊
成員專業(yè)水平高、業(yè)務素質(zhì)好、服務能力強，高級管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗和高
級技術職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運作。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
截止到2026年3月31日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資
基金共1027只。
二、基金托管人的內(nèi)部風險控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標
嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關管理規(guī)定，守法經(jīng)營、
規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關信息的真
實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構
風險管理委員會總體負責中國農(nóng)業(yè)銀行的風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務風險管
理和內(nèi)部控制工作進行監(jiān)督和評價。托管業(yè)務部專門設置了風險管理處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)
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督人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職權。
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務操作流
程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理實行嚴格
的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬
戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)
務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技
術系統(tǒng)完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過參數(shù)設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投
資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運作，并通
過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。
當基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理：
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金
管理人進行提示；
3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提
示有關基金管理人并報中國證監(jiān)會。
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五相關服務機構
（一）銷售機構及聯(lián)系人
1.直銷機構
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務熱線：400-888-5558（免長途固話費）
（1）大成基金深圳投資理財中心
地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
2.代銷機構
（1）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法人代表：谷澍
聯(lián)系人：賀倩
聯(lián)系電話：010-66060069
客服電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
（2）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
法人代表：廖林
聯(lián)系人：洪淵
聯(lián)系電話：010-66105799
客服電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（3）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法人代表：葛海蛟
聯(lián)系人：張建偉
客服電話：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
（4）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
法人代表：張金良
聯(lián)系人：王嘉朔
聯(lián)系電話：010-66275654
客服電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（5）交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
法人代表：任德奇
聯(lián)系人：王菁
聯(lián)系電話：021-58781234
客服電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（6）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法人代表：繆建民
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（7）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法人代表：方合英
聯(lián)系人：王曉琳
聯(lián)系電話：010-66637271
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
（8）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法人代表：呂家進
聯(lián)系人：劉玲
聯(lián)系電話：021-52629999
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（9）中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心
法人代表：吳利軍
聯(lián)系人：石立平
聯(lián)系電話：010-63639180
客服電話：95595
網(wǎng)址：www.cebbank.com
（10）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
法人代表：高迎欣
聯(lián)系人：穆婷
聯(lián)系電話：010-58560666
客服電話：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
（11）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法人代表：張金良
聯(lián)系人：李雪萍
客服電話：95580
網(wǎng)址：www.psbc.com
（12）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法人代表：謝永林
聯(lián)系人：張莉
聯(lián)系電話：021-38637673
客服電話：95511-3
網(wǎng)址：bank.pingan.com
（13）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法人代表：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
聯(lián)系電話：021-63586210
客服電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（14）上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號
法人代表：徐力
客服電話：021-962999、4006962999
網(wǎng)址：www.srcb.com
（15）北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號院2號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號院2號樓
法人代表：付東升
聯(lián)系人：董匯
聯(lián)系電話：010-85605588
客服電話：96198
網(wǎng)址：www.bjrcb.com
（16）青島銀行股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓
法人代表：景在倫
聯(lián)系人：滕克、李佳程
聯(lián)系電話：0532-68629926
客服電話：96588（青島）、400-66-96588（全國）
網(wǎng)址：www.qdccb.com
（17）浙商銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號
辦公地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號
法人代表：陸建強
聯(lián)系人：唐燕
聯(lián)系電話：0571-87659056
客服電話：95527
網(wǎng)址：www.czbank.com
（18）東莞銀行股份有限公司
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
注冊地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
法人代表：程勁松
聯(lián)系人：朱杰霞
聯(lián)系電話：0769-27239605
客服電話：956033
網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn
（19）南京銀行股份有限公司
注冊地址：南京市建鄴區(qū)江山大街88號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江山大街88號
法人代表：謝寧
客服電話：95302
網(wǎng)址：www.njcb.com.cn
（20）漢口銀行股份有限公司
注冊地址：江漢區(qū)建設大道933號武漢商業(yè)銀行大廈
辦公地址：江漢區(qū)建設大道933號武漢商業(yè)銀行大廈
法人代表：劉波
聯(lián)系人：曾武
聯(lián)系電話：027-82656704
客服電話：4006-096-558
網(wǎng)址：www.hkbchina.com
（21）江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法人代表：葛仁余
聯(lián)系人：田春慧
聯(lián)系電話：025-58587018
客服電話：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（22）大連銀行股份有限公司
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
注冊地址：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號
辦公地址：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號
法人代表：彭壽斌
聯(lián)系人：李格格
聯(lián)系電話：0411-82356627
客服電話：956169
網(wǎng)址：www.bankofdl.com
（23）哈爾濱銀行股份有限公司
注冊地址：哈爾濱市道里區(qū)上江街888號
辦公地址：哈爾濱市道里區(qū)上江街888號
法人代表：鄧新權
聯(lián)系人：遇璽
聯(lián)系電話：0451-86779018
客服電話：95537
網(wǎng)址：www.hrbb.com.cn
（24）廣州銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號
法人代表：丘斌
聯(lián)系人：蔣偉
聯(lián)系電話：020-22386433
客服電話：400-83-96699
網(wǎng)址：www.gzcb.com.cn
（25）西安銀行股份有限公司
注冊地址：西安市高新路60號
辦公地址：西安市高新路60號
法人代表：郭軍
聯(lián)系人：白智
聯(lián)系電話：029-88992881
客服電話：400-86-96779
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.xacbank.com
（26）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：常州市武進區(qū)延政中路9號
辦公地址：常州市武進區(qū)延政中路9號
法人代表：陸向陽
聯(lián)系人：李仙
聯(lián)系電話：0519-89995939
客服電話：0519-96005
網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
（27）蒙商銀行股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號A座
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號A座
法人代表：于學忠
聯(lián)系人：苗蕾
聯(lián)系電話：0472-5568546
客服電話：95352
網(wǎng)址：www.msbank.com
（28）長沙銀行股份有限公司
注冊地址：長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務中心B座
辦公地址：長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務中心B座
法人代表：趙小中
聯(lián)系人：吳波
聯(lián)系電話：0731-84305627
客服電話：0731-96511
網(wǎng)址：www.cscb.cn
（29）四川天府銀行股份有限公司
注冊地址：四川省南充市順慶區(qū)濱江中路一段97號26棟
辦公地址：四川省南充市順慶區(qū)濱江中路一段97號26棟
法人代表：黃毅
客服電話：40016-96869
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.tf.cn
（30）泉州銀行股份有限公司
注冊地址：泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號
辦公地址：泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號
法人代表：林陽發(fā)
聯(lián)系人：駱劍峰
聯(lián)系電話：0595-22551071
客服電話：400-88-96312
網(wǎng)址：www.qzccbank.com
（31）深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）經(jīng)營場所:廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）經(jīng)營場所:廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
法人代表：顧敏
聯(lián)系人：白冰
聯(lián)系電話：0755-89959999-3306
客服電話：95384
網(wǎng)址：www.webank.com
（32）晉城銀行股份有限公司
注冊地址：山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)學府產(chǎn)業(yè)園區(qū)高新街15號
辦公地址：山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)學府產(chǎn)業(yè)園區(qū)高新街15號
法人代表：賈沁林
客服電話：0356-96517
網(wǎng)址：www.shxibank.com
（33）中原銀行股份有限公司
注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務外環(huán)路23號中科金座大廈
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務外環(huán)路23號中科金座大廈
法人代表：郭浩
聯(lián)系人：田力源
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：0371-61910219
客服電話：95186
網(wǎng)址：www.zybank.com.cn
（34）貴州銀行股份有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)永昌路9號
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)永昌路9號
法人代表：楊明尚
聯(lián)系人：張敏婕
聯(lián)系電話：0851-88606545
客服電話：96655（全?。?000696655（全國）
網(wǎng)址：www.bgzchina.com
（35）中信百信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓8層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓8層
法人代表：李如東
聯(lián)系人：韓曉彤
聯(lián)系電話：010-50925699
客服電話：956186
網(wǎng)址：www.aibank.com
（36）國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法人代表：朱健
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
聯(lián)系電話：021-38676666
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
（37）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
法人代表：王常青
聯(lián)系人：權唐
聯(lián)系電話：010-85130577
客服電話：4008888108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（38）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法人代表：張納沙
聯(lián)系人：李穎
聯(lián)系電話：0755-82130833
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（39）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法人代表：霍達
聯(lián)系人：黃嬋君
聯(lián)系電話：0755-82960167
客服電話：95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（40）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
法人代表：林傳輝
聯(lián)系人：黃嵐
聯(lián)系電話：020-6633888
客服電話：95575、02095575或致電各地營業(yè)部
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（41）中信證券股份有限公司
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
法人代表：張佑君
聯(lián)系人：彭光明
聯(lián)系電話：010-60838696
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（42）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
法人代表：王晟
聯(lián)系人：辛國政
聯(lián)系電話：010-83574507
客服電話：4008-888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（43）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市廣東路689號
辦公地址：上海市廣東路689號
法人代表：周杰
聯(lián)系人：李笑鳴
聯(lián)系電話：021-23219000
客服電話：95553、400-888-8001
網(wǎng)址：www.htsec.com
（44）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法人代表：張劍
聯(lián)系人：曹曄
聯(lián)系電話：021-54033888
客服電話：95523
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（45）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：福州市湖東路268號
法人代表：楊華輝
聯(lián)系人：喬琳雪
聯(lián)系電話：021-38565547
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（46）長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法人代表：金才玖
聯(lián)系人：奚博宇
聯(lián)系電話：027-65799999
客服電話：95579、4008-888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
（47）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法人代表：段文務
聯(lián)系人：陳劍虹
聯(lián)系電話：0755-81682519
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（48）湘財證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
辦公地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
法人代表：高振營
聯(lián)系人：李欣
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：021-38784580-8918
客服電話：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（49）萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
法人代表：王達
聯(lián)系人：丁思
聯(lián)系電話：020-83988334
客服電話：95322
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
（50）民生證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
法人代表：顧偉
聯(lián)系人：趙明
聯(lián)系電話：010-85127622
客服電話：95376
網(wǎng)址：www.mszq.com
（51）國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號
法人代表：沈和付
聯(lián)系人：李蔡
聯(lián)系電話：0551-2634400
客服電話：400-888-8777、95578
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
（52）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
法人代表：安志勇
聯(lián)系人：蔡霆
聯(lián)系電話：022-28451991
客服電話：956066
網(wǎng)址：www.bhzq.com
（53）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市江東中路228號
法人代表：張偉
聯(lián)系人：龐曉蕓
聯(lián)系電話：0755-82492193
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（54）山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法人代表：王怡里
聯(lián)系人：陳帥
聯(lián)系電話：13703514949
客服電話：95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（55）中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法人代表：肖海峰
聯(lián)系人：趙如意
聯(lián)系電話：0532-85725062
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（56）東吳證券股份有限公司
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法人代表：范力
聯(lián)系人：方曉丹
聯(lián)系電話：0512-65581136
客服電話：95330
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（57）信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法人代表：祝瑞敏
聯(lián)系人：郝曉林
聯(lián)系電話：010-63081000
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（58）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
法人代表：龔德雄
聯(lián)系人：胡月茹
聯(lián)系電話：021-63325888
客服電話：95503
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（59）方正證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
辦公地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
法人代表：施華
聯(lián)系人：周靜
聯(lián)系電話：010-57398062、18611980584
客服電話：95571
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（60）長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法人代表：王軍
聯(lián)系人：金夏
聯(lián)系電話：0755-83516289
客服電話：400-666-6888
網(wǎng)址：www.cgws.com
（61）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法人代表：劉秋明
聯(lián)系人：龔俊濤
聯(lián)系電話：021-22169999
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（62）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001室（部位:自
編01號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001室（部位:自
編01號）
法人代表：陳可可
聯(lián)系人：陳靖
聯(lián)系電話：020-88836999
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（63）東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
法人代表：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
聯(lián)系電話：0431-85096517
客服電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（64）南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法人代表：李劍鋒
聯(lián)系人：石健
聯(lián)系電話：025-83367888
客服電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（65）上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法人代表：李海超
聯(lián)系人：許曼華
聯(lián)系電話：021-53519888
客服電話：4008-918-918
網(wǎng)址：www.962518.com
（66）大同證券有限責任公司
注冊地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號12、13層
法人代表：董祥
聯(lián)系人：李慧
聯(lián)系電話：0351-4130322
客服電話：4007121212
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
（67）國聯(lián)民生證券股份有限公司
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
注冊地址：無錫市金融一街8號
辦公地址：無錫市金融一街8號
法人代表：葛小波
聯(lián)系人：沈剛
聯(lián)系電話：0510-82831662
客服電話：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（68）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法人代表：何之江
聯(lián)系人：王陽
聯(lián)系電話：021-38632136
客服電話：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（69）華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
法人代表：章宏韜
聯(lián)系人：甘霖
聯(lián)系電話：0551-5161821
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
（70）財信證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B座）26層
辦公地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B座）21層
法人代表：劉宛晨
聯(lián)系人：李必文
聯(lián)系電話：400-8835-316
客服電話：95317
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.cfzq.com
（71）東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號
法人代表：陳照星
聯(lián)系人：陳士銳
聯(lián)系電話：0769-22112151
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（72）中原證券股份有限公司
注冊地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路10號
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路10號
法人代表：魯智禮
聯(lián)系人：程月艷，李盼盼，黨靜
聯(lián)系電話：0371-69099882
客服電話：95377
網(wǎng)址：www.ccnew.com
（73）國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法人代表：翁振杰
聯(lián)系人：黃靜
聯(lián)系電話：010-84183333
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（74）中銀國際證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法人代表：寧敏
聯(lián)系人：王煒哲
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：021-20328309
客服電話：956026、4006208888
網(wǎng)址：www.bocichina.com
（75）金融街證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法人代表：祝艷輝
聯(lián)系人：熊麗、王捷勛
聯(lián)系電話：0471-4972675
客服電話：956088
網(wǎng)址：www.jrjzq.com.cn
（76）國盛證券股份有限公司
注冊地址：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號華僑城五期云域9棟1樓108室
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法人代表：劉朝東
聯(lián)系人：占文馳
聯(lián)系電話：15170012175,0791-88250812
客服電話：956080
網(wǎng)址：www.gszq.com
（77）華西證券股份有限公司
注冊地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
法人代表：楊炯洋
聯(lián)系人：金達勇
聯(lián)系電話：0755-83025723
客服電話：95584、4008-888-818
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（78）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005
室
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005
室
法人代表：王獻軍
聯(lián)系人：李巍
聯(lián)系電話：010-88085858
客服電話：95523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（79）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務中心五區(qū)3號樓
辦公地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務中心五區(qū)3號樓
法人代表：王洪
聯(lián)系人：張雪雪
聯(lián)系電話：0531-68881051
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（80）世紀證券有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5073號民生互聯(lián)網(wǎng)大廈C座
1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5073號民生互聯(lián)網(wǎng)大廈C座
1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705
法人代表：李劍峰
聯(lián)系人：袁媛
聯(lián)系電話：0755-83199511
客服電話：0755-83199599
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
（81）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法人代表：吳禮順
聯(lián)系人：單晶
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：0755-23838750
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（82）金元證券股份有限公司
注冊地址：海口市南寶路36號證券大廈4樓
辦公地址：?？谑心蠈毬?6號證券大廈4樓
法人代表：陸濤
聯(lián)系人：唐乙丹
聯(lián)系電話：0755-21516695
客服電話：95372
網(wǎng)址：www.jyzq.com.cn
（83）中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法人代表：戚俠
聯(lián)系人：戴蕾
聯(lián)系電話：0791-86768681
客服電話：95335
網(wǎng)址：www.avicsec.com
（84）華林證券股份有限公司
注冊地址：拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5-5
辦公地址：拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5-5
法人代表：林立
聯(lián)系人：彭琦琦
聯(lián)系電話：0755-82707888-1102
客服電話：400-188-3888
網(wǎng)址：www.chinalions.com
（85）德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號外灘金融中心S2棟22層
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
法人代表：武曉春
聯(lián)系人：劉熠
聯(lián)系電話：021-68761616
客服電話：400-8888-128
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（86）西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法人代表：徐朝暉
聯(lián)系人：張吉安
聯(lián)系電話：029-87211668
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
（87）華福證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
法人代表：蘇軍良
聯(lián)系人：王虹
聯(lián)系電話：0591-87383600
客服電話：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
（88）中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法人代表：陳亮
聯(lián)系人：楊涵宇
聯(lián)系電話：010-65051166
客服電話：4008209068/(+86-10)65051166
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
（89）財通證券股份有限公司
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
法人代表：章啟誠
聯(lián)系人：喬駿
聯(lián)系電話：0571-87925129
客服電話：95336
網(wǎng)址：www.ctsec.com
（90）甬興證券有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
法人代表：李抱
聯(lián)系人：陳穎
聯(lián)系電話：0574-87082011
客服電話：400-916-0666
網(wǎng)址：www.yongxingsec.com
（91）華鑫證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中心一期A棟
2301A
辦公地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中心一期A棟
2301A
法人代表：俞洋
聯(lián)系人：陳敏
聯(lián)系電話：13813567470
客服電話：95323
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
（92）中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608
法人代表：高濤
聯(lián)系人：劉毅
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：0755-82023442
客服電話：4006008008
網(wǎng)址：www.china-invs.cn
（93）中山證券有限責任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟23層
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟23層
法人代表：李永湖
聯(lián)系人：鄭琢
聯(lián)系電話：0755-82943755
客服電話：95329
網(wǎng)址：www.zszq.com
（94）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法人代表：戴彥
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
（95）粵開證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法人代表：崔洪軍
聯(lián)系人：彭蓮
聯(lián)系電話：0755-83331195
客服電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
（96）江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法人代表：趙洪波
聯(lián)系人：周俊
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：0451-85863726
客服電話：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（97）銀泰證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓
辦公地址：深圳市南山區(qū)前海深港合作區(qū)前海嘉里中心T1棟26樓
法人代表：劉強
聯(lián)系人：劉翠玲
聯(lián)系電話：0755-83053731
客服電話：95341
網(wǎng)址：www.ytzq.com
（98）國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法人代表：冉云
聯(lián)系人：劉婧漪
聯(lián)系電話：028-86690057
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（99）華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
法人代表：劉加海
聯(lián)系人：閃雨晴
聯(lián)系電話：021-20515645
客服電話：4008209898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（100）愛建證券有限責任公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1600號1幢32樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1600號1幢32樓
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
法人代表：祝健
聯(lián)系人：陳敏
聯(lián)系電話：021-32229888
客服電話：956021
網(wǎng)址：www.ajzq.com
（101）英大證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法人代表：段光明
聯(lián)系人：吳爾暉
聯(lián)系電話：0755-83007159
客服電話：0755-26982993
網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
（102）國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法人代表：張海文
聯(lián)系人：楊婷婷
聯(lián)系電話：15600529055
客服電話：95390
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
（103）天風證券股份有限公司
注冊地址：武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)高新大道446號天風證券大廈20層
辦公地址：武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)高新大道446號天風證券大廈20層
法人代表：龐介民
聯(lián)系人：翟璟
聯(lián)系電話：（027）87618882/（028）86711410
客服電話：95391
網(wǎng)址：www.tfzq.com
（104）大通證券股份有限公司
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈11層、12層
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈11層、12層
法人代表：周雪飛
聯(lián)系人：謝立軍
聯(lián)系電話：0411-39991807
客服電話：4008-169-169
網(wǎng)址：www.daton.com.cn
（105）華創(chuàng)證券有限責任公司
注冊地址：貴州省貴陽市中華北路216號
辦公地址：貴州省貴陽市中華北路216號
法人代表：陶永澤
聯(lián)系人：程劍心
聯(lián)系電話：18698005056
客服電話：95513
網(wǎng)址：www.hczq.com
（106）萬和證券股份有限公司
注冊地址：海口市南沙路49號通信廣場二樓
辦公地址：?？谑心仙陈?9號通信廣場二樓
法人代表：甘衛(wèi)斌
聯(lián)系人：張雷
聯(lián)系電話：0755-82830333
客服電話：4008-882-882
網(wǎng)址：www.wanhesec.com.cn
（107）天府證券有限責任公司
注冊地址：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
辦公地址：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
法人代表：吳玉明
聯(lián)系人：劉文濤
聯(lián)系電話：02886199765
客服電話：95304、4008-366-366
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.hxzq.cn/index.php
（108）聯(lián)儲證券股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
法人代表：呂春衛(wèi)
聯(lián)系人：丁倩云
聯(lián)系電話：010-86499427、13051859661
客服電話：956006
網(wǎng)址：www.lczq.com
（109）海通期貨股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號第5層、第11層04單元、第
12層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號第5層、第11層04單元、第
12層
法人代表：吳紅松
聯(lián)系人：王曦語
聯(lián)系電話：021-38917000
客服電話：400-820-9133
網(wǎng)址：www.htfutures.com
（110）中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
法人代表：竇長宏
聯(lián)系人：陳雨涵
聯(lián)系電話：010-60833754
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（111）徽商期貨有限責任公司
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
注冊地址：安徽省合肥市包河區(qū)蕪湖路258號3號樓6-7層,6號樓1-2層
辦公地址：安徽省合肥市包河區(qū)蕪湖路258號3號樓6-7層,6號樓1-2層
法人代表：儲進
聯(lián)系人：宋智勇
聯(lián)系電話：0551-62865905
客服電話：4008878707
網(wǎng)址：www.hsqh.net
（112）物產(chǎn)中大期貨有限公司
注冊地址：浙江省杭州市拱墅區(qū)遠洋國際中心2號樓901-910室
辦公地址：浙江省杭州市拱墅區(qū)遠洋國際中心2號樓901-910室
法人代表：朱彤
聯(lián)系人：汪珺
聯(lián)系電話：0571-87788888-8218
客服電話：400-8810-999
網(wǎng)址：www.zdqh.com
（113）東海期貨有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號
法人代表：陳太康
聯(lián)系人：李天雨
聯(lián)系電話：021-68757102
客服電話：95531、4008888588
網(wǎng)址：www.qh168.com.cn
（114）天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
法人代表：林義相
聯(lián)系人：尹伶
客服電話：010-66045678
網(wǎng)址：www.txsec.com
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
（115）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號院1號樓3層306室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號院1號樓3層306室
法人代表：齊凌峰
聯(lián)系人：任卓異
聯(lián)系電話：18201197956
客服電話：400-158-5050
網(wǎng)址：www.tl50.com
（116）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層
法人代表：張斌
聯(lián)系人：孫博文
聯(lián)系電話：010-83363143
客服電話：400-066-1199轉(zhuǎn)2
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
（117）和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
法人代表：章知方
聯(lián)系人：陳慧慧
聯(lián)系電話：010-85657353
客服電話：400-920-0022
網(wǎng)址：licaike.hexun.com
（118）上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
法人代表：方磊
聯(lián)系人：毛善波
聯(lián)系電話：021-50810673
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
客服電話：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（119）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元5層17號
辦公地址：貴州省貴陽市龍洞堡興業(yè)西路CCDI版權云工作基地二樓
法人代表：陳成
聯(lián)系人：李辰
聯(lián)系電話：17601206766
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
（120）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15樓
法人代表：譚廣鋒
聯(lián)系人：曾元
聯(lián)系電話：4000-890-555
客服電話：4000-890-555
網(wǎng)址：www.txfund.com
（121）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法人代表：盛超
聯(lián)系人：孫博超
聯(lián)系電話：010-59403028
客服電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（122）青島意才基金銷售有限公司
注冊地址：山東省青島市市南區(qū)澳門路98號青島海爾洲際酒店B座20層
辦公地址：山東省青島市市南區(qū)澳門路98號青島海爾洲際酒店B座20層
法人代表：GiambertoGiraldo
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系人：高贊
聯(lián)系電話：0532-87071037
客服電話：400-612-3303
網(wǎng)址：www.yitsai.com
（123）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法人代表：王德英
聯(lián)系人：崔丹
聯(lián)系電話：0755-83169999
客服電話：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（124）易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司
注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
辦公地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
法人代表：陳彤
聯(lián)系人：梁廣福
聯(lián)系電話：020-85102688
客服電話：400-881-8088
網(wǎng)址：service@efunds.com.cn
（125）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心A棟3樓
法人代表：吳衛(wèi)國
聯(lián)系人：黃欣文
聯(lián)系電話：15801943657
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（126）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
法人代表：薛峰
聯(lián)系人：童彩平
聯(lián)系電話：0755-33227950
客服電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
（127）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
法人代表：其實
聯(lián)系人：潘世友
聯(lián)系電話：021-54059977
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（128）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時代廣場10F、11F、14F
法人代表：陶怡
聯(lián)系人：程艷
聯(lián)系電話：021-68077516
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（129）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學院路77號黃龍國際中心E座
法人代表：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
聯(lián)系電話：0571-26888888
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
（130）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267弄8號陸家嘴金融服務廣場二期11層
法人代表：張躍偉
聯(lián)系人：邱燕芳
聯(lián)系電話：021-20691931
客服電話：4008202899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（131）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)同順街18號同花順大樓
法人代表：吳強
聯(lián)系人：林海明
聯(lián)系電話：0571-88911818-8580
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（132）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法人代表：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
聯(lián)系電話：021-60195205
客服電話：4000325885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（133）嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座11層
法人代表：張峰
聯(lián)系人：閆歡
聯(lián)系電話：010-85097302
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（134）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法人代表：梁蓉
聯(lián)系人：魏素清
聯(lián)系電話：010-66154828
客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（135）泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
法人代表：王建華
聯(lián)系人：隋亞方
聯(lián)系電話：13910181936
客服電話：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
（136）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
法人代表：湯蕾
聯(lián)系人：魏晨
聯(lián)系電話：010-52413385
客服電話：400-6099-200
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
（137）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法人代表：錢燕飛
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系人：馮鵬
聯(lián)系電話：025-66996699
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（138）注冊地址：北京市北京經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)宏達北路10號五層5122室
辦公地址：北京市北京經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)宏達北路10號五層5122室
法人代表：武建華
聯(lián)系人：叢瑞豐
聯(lián)系電話：010-59313555
客服電話：400-8180-888
網(wǎng)址：www.zzfund.com
（139）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
法人代表：王偉剛
聯(lián)系人：丁向坤
聯(lián)系電話：010-56282140
客服電話：010-63158805
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（140）北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址：北京市石景山區(qū)城通街金融長安中心26號院2號樓17層1735
辦公地址：北京市石景山區(qū)城通街金融長安中心26號院2號樓17層1735
法人代表：王利剛
客服電話：010-59422766
網(wǎng)址：www.qianjing.com
（141）海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號401室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號401室
法人代表：孫亞超
聯(lián)系人：李卓南
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：021-80134149
客服電話：400-808-1016
網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com
（142）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法人代表：張俊
聯(lián)系人：張蜓
聯(lián)系電話：18017373527
客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（143）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)8號樓新浪總部大廈
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)8號樓新浪總部大廈
法人代表：李柳娜
聯(lián)系人：王彤
聯(lián)系電話：15810803658
客服電話：86-010-62675369
網(wǎng)址：fund.sina.com.cn
（144）福克斯（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市懷柔區(qū)懷北鎮(zhèn)懷北路308號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路15號院(億利生態(tài)廣場)1號樓10層1001
法人代表：儲德軍
聯(lián)系人：岳倩穎
聯(lián)系電話：010-65042486
客服電話：400-689-7859
網(wǎng)址：www.haofunds.com
（145）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
法人代表：簡夢雯
聯(lián)系人：徐亞丹
聯(lián)系電話：021-50712782
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（146）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號
法人代表：陳東
聯(lián)系人：021-62680166
聯(lián)系電話：021-52822063
客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（147）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法人代表：彭浩
聯(lián)系人：孫小夢
聯(lián)系電話：18339217746
客服電話：4000048821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（148）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法人代表：王翔
聯(lián)系人：李關洲
聯(lián)系電話：021-65370077
客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（149）上海凱石財富基金銷售有限公司
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓
法人代表：陳繼武
聯(lián)系人：宗利軍
聯(lián)系電話：021-63333389
客服電話：400-643-3389
網(wǎng)址：www.vstonewealth.com
（150）上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
法人代表：黃欣
聯(lián)系電話：021-3376-8132
客服電話：400-6767-523
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
（151）北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室
法人代表：張曉杰
聯(lián)系人：禹翠杰
聯(lián)系電話：010-65951887
客服電話：400-618-0707
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
（152）深圳新華信通基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）經(jīng)營場所:深圳市福田區(qū)深南大道2003號華嶸大廈710-711
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）經(jīng)營場所:深圳市福田區(qū)深南大道2003號華嶸大廈710-711
法人代表：戴媛
聯(lián)系人：梁鑫
聯(lián)系電話：18335159958
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
客服電話：400-000-5767
網(wǎng)址：www.xintongfund.com
（153）武漢佰鯤基金銷售有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)花樓街片世紀江尚中心辦公樓棟/單元31層10號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)花樓街片世紀江尚中心辦公樓棟/單元31層10號
法人代表：祝涵峰
聯(lián)系人：陸鋒
聯(lián)系電話：027-83864692
客服電話：400-027-9899
網(wǎng)址：www.bestfunds.com.cn
（154）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
法人代表：陳祎彬
聯(lián)系人：江怡
聯(lián)系電話：18768123466
客服電話：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（155）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法人代表：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
聯(lián)系電話：020-89629099
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（156）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
法人代表：溫麗燕
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系人：高培
聯(lián)系電話：0371-85518395
客服電話：4000-555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（157）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法人代表：TEOWEEHOWE
聯(lián)系人：葉健
聯(lián)系電話：0755-89460507
客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（158）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2
法人代表：鄒保威
聯(lián)系人：李丹
聯(lián)系電話：13601264918
客服電話：95118、400-098-8511（個人業(yè)務）、400-088-8816（企業(yè)業(yè)務）
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（159）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法人代表：樊懷東
聯(lián)系人：于秀
聯(lián)系電話：0411-39027810
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：WWW.YIBAIJIN.COM＜/p>（160）深圳市金斧子基金銷售有限公司
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號科興科學園B棟B3-1801
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號科興科學園B棟B3-1801
法人代表：賴任軍
聯(lián)系人：楊嘉祥
聯(lián)系電話：0755-84355914
客服電話：400-8224-888
網(wǎng)址：www.jfzinv.com
（161）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院融新科技中心C座22層
法人代表：李楠
聯(lián)系人：趙文婧
聯(lián)系電話：18826562806
客服電話：4001599288
網(wǎng)址：danjuanapp.com
（162）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書
有限公司)
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
法人代表：楊柳
聯(lián)系人：林麗
聯(lián)系電話：0755-82779746
客服電話：400-666-7388
網(wǎng)址：www.simuwang.com
（163）上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
法人代表：許欣
聯(lián)系人：張政
聯(lián)系電話：021-68609600-5992
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
（164）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法人代表：毛淮平
聯(lián)系人：張靜怡
聯(lián)系電話：010-88066326
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（165）華瑞保險銷售有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層
法人代表：王樹科
聯(lián)系人：茆勇強
聯(lián)系電話：021-68595698
客服電話：952303
網(wǎng)址：www.huaruisales.com/
（166）玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
法人代表：馬永諳
聯(lián)系人：盧亞博
聯(lián)系電話：021-50701003
客服電話：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（167）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法人代表：李科
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系人：王超
聯(lián)系電話：010-59053912
客服電話：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
（168）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法人代表：白濤
聯(lián)系人：秦澤偉
聯(lián)系電話：010-63631539
客服電話：95519
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
基金管理人可根據(jù)有關法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊登記機構
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83195239
聯(lián)系人：黃慕平
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：北京市金杜律師事務所
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路7號財富中心寫字樓A座40層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路7號財富中心寫字樓A座40層
負責人：王玲
電話：0755-22163333
傳真：0755-22163390
經(jīng)辦律師：沈娜、馮艾
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系人：馮艾
（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：容誠會計師事務所(特殊普通合伙)
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
執(zhí)行事務合伙人：劉維、肖厚發(fā)
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：陶文欣
經(jīng)辦注冊會計師：陳邐迤、陶文欣
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六基金合同的生效
（一）基金合同的生效
根據(jù)相關法規(guī)和《大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金合同》的有關規(guī)定，基金合同
已于2012年3月20日正式生效，自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基
金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人數(shù)量和資金額的限制
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60
個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作
方式或與其他基金合并等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
（三）基金類型及存續(xù)期限
基金類型：混合型基金
基金運作方式：契約型、開放式
基金存續(xù)期限：不定期
（四）基金份額類別
本基金根據(jù)申購費用、銷售服務費收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。其
中A類基金份額為在投資人申購時收取前端申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售
服務費的基金份額；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，但不收取申購費
用的基金份額。
投資人可自行選擇申購的基金份額類別。
本基金有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書
中公告。
根據(jù)基金運作情況，在不對現(xiàn)有基金份額持有人利益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人可以不召開基金份額持有人大會，經(jīng)與基金托管人協(xié)商并履行相關程序后停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平或者增加新的基金份額類別。
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七基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的代銷網(wǎng)點進行。代銷機構
名單將由基金管理人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明。基金管理人可根
據(jù)情況變更或增減代銷機構，并在管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者可以在銷售機構辦理基金銷
售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及開放時間
1、開放日及開放時間
基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求
或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2、日常申購、贖回（轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務的辦理時間
本基金已于2012年4月23日起開始辦理基金日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)
務。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即基金份額的申購與贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份
額凈值為基準進行計算，其中C類基金份額申購首日的申購價格為當日A類基金份額的基
金份額凈值；
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、除指定贖回外，基金份額的贖回遵循“先進先出”原則，即按照基金投資者認購、申
購和紅利再投的先后次序進行順序贖回，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回，以
確定所適用的贖回費率順序贖回；
4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新
的原則實施前依照有關規(guī)定在指定媒介上予以公告。
（四）申購與贖回的程序
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1、申購和贖回的申請
基金投資者必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或
贖回的申請。
基金投資者在提交申購申請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，基金投資者在提
交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予成交。
2、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結(jié)束前收到申購和贖回申請的當日作為申購或贖回申請日（T
日），正常情況下，注冊登記機構在T+1日內(nèi)（包括該日）為投資者對該交易的有效性進行
確認，基金投資者可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方
式查詢申請的確認情況。
基金銷售機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到
申購申請。申購的確認以注冊登記機構的確認結(jié)果為準。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不
成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將基金投資者已繳付的申購款項本金
退還給基金投資者。
基金投資者贖回申請成功后，基金管理人將通過注冊登記機構及其相關銷售機構在T
＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法參照本基金
合同有關條款處理。
（五）申購和贖回的金額
1、投資者每次申購的最低金額為1.00元人民幣。
2、投資者贖回本基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回；本基金的
最低贖回份額為1份。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。
4、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或
比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照有關規(guī)定在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上公告。
（六）申購與贖回的費率
本基金目前開通前端收費模式，將來根據(jù)市場發(fā)展狀況和法律法規(guī)、監(jiān)管機構的規(guī)定，
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可能增加新的收費模式。增加新的收費模式，應當按照法律法規(guī)、監(jiān)管機構的規(guī)定，履行適
當?shù)某绦?，并及時公告。新的收費模式的具體業(yè)務規(guī)則，請見有關公告、通知。
1、申購費率：
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形
成的補充養(yǎng)老基金等，包括但不限于：
1）全國社會保障基金；
2）可以投資基金的地方社會保障基金；
3）企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
7）職業(yè)年金計劃；
7）個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品；
8）養(yǎng)老目標證券投資基金。
本基金A類基金份額的申購費
申購金額（M） A類基金份額申購費率
M＜100萬元 1.50%
100萬元≤M＜300萬元 1.00%
300萬元≤M＜500萬元 0.60%
M≥500萬元 每筆1000元
本基金C類基金份額不收取申購費用。
養(yǎng)老金客戶在基金管理人直銷中心辦理賬戶認證手續(xù)后，可享受申購費率一折優(yōu)惠，申
購費為固定金額的，則按原費率執(zhí)行，不再享有費率折扣。
2、贖回費率：
本基金A類基金份額的贖回費
持有基金時間（N） A類基金份額贖回費率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜1年 0.50%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0
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本基金C類基金份額的贖回費
持有時間（N） C類基金份額贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
30日≤N＜/td>0%
對于每份認購份額，持有期自基金合同生效日至該基金份額贖回確認日（不含該日）；
對于每份申購份額，持有期自該基金份額申購確認日至贖回確認日（不含該日）。
3、本基金A類基金份額的申購費用由申購該類基金份額的基金投資者承擔，不列入基
金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由贖回基金份
額的基金份額持有人承擔，不低于贖回費總額的25%應歸基金財產(chǎn)，其中對持續(xù)持有期少
于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費并全額計入基金財產(chǎn)。其余用于支付注冊登記費
和其他必要的手續(xù)費。針對投資者贖回持有的本基金C類基金份額，將100%的贖回費計入
基金財產(chǎn)。
4、對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低于柜臺交易方
式的基金申購費率和基金贖回費率。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，
基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，可適當調(diào)低基金申購費率、贖回費率和
轉(zhuǎn)換費率。
6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的情形下對已在本公司直銷
中心辦理賬戶認證手續(xù)并通過本公司直銷中心申購基金的養(yǎng)老金賬戶進行申購費率優(yōu)惠。養(yǎng)
老金賬戶，包括養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)
老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以
及集合計劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將依據(jù)規(guī)定
將其納入養(yǎng)老金賬戶范圍。養(yǎng)老金賬戶申購費率優(yōu)惠的詳細實施情況，請見基金管理人發(fā)布
的相關業(yè)務公告。
（七）申購份額與贖回支付金額的計算方式
1、基金申購份額的計算：
（1）A類基金份額：
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額－凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
舉例：假設某基金投資者投資10萬元申購本基金A類基金份額，所適用的申購費率為
1.50%，申購當日A類基金份額凈值為1.025元，則其可得到的申購份額為：
凈認購金額=100,000/（1＋1.50%）=98,522.17元
申購費用=100,000－98,522.17=1,477.83元
申購份額=98,522.17/1.025=96,119.19份
（2）C類基金份額：
申購份額＝申購金額/申購當日C類基金份額凈值
舉例：假設某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，申購當日C類基金份額凈
值為1.016元，則其可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.016=98,425.20份
2、基金凈贖回金額的計算：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回費用
舉例：假設某基金投資者贖回本基金10萬份A類基金份額，所適用的贖回費率為0.50%，
贖回當日A類基金份額凈值為1.025元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費用＝100,000×1.025×0.5%＝512.50元
贖回金額=100,000×1.025－512.50＝101,987.50元
舉例：假設某投資者申購本基金C類基金份額，持續(xù)持有3個月后贖回10萬份，贖回
費率為0，假設贖回當日C類基金份額凈值是1.017元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費用＝0元
贖回金額=100,000×1.017－0＝101,700.00元
3、基金份額凈值的計算：
本基金分為A類基金份額和C類基金份額，兩類基金份額單獨設置基金代碼，分別計
算和公告基金份額凈值。
T日各類別基金份額凈值=T日各類別基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額總數(shù)
T日的各類基金份額凈值在當日收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
（八）申購與贖回的注冊登記
1．投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者
增加權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權贖回該部分基金份額。
2．投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者
扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。
3．基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最
遲于開始實施前3個工作日在指定媒介上公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作；
2、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
4、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或基金管理人認為會
損害已有基金份額持有人利益的申購；
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當
采取暫停接受基金申購申請的措施。
7、申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投資者單日或
單筆申購金額上限的。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述暫停申購情形時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站
上刊登暫停申購公告。如果基金投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資
者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。發(fā)生上述第5、7
項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理
人有權拒絕該等全部或者部分申購申請。如果法律法規(guī)、監(jiān)管要求調(diào)整導致上述第5項內(nèi)容
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取消或變更的，基金管理人在履行適當程序后，可修改上述內(nèi)容，不需召開基金份額持有人
大會。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、證券交易所交易時間依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈
值。
3、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難。
4、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當
采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
5、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
6、基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的贖回。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應在當日向中國證監(jiān)會報告，已接受的贖回申請，基金管
理人應按時足額支付；如暫時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比
例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算
贖回金額，若出現(xiàn)上述第3項所述情形，按基金合同的相關條款處理。投資者在申請贖回時
可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及
時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一
日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分順延贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付基金投資者的贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
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(2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付基金投資者的贖回申請有困難或認為支付投
資者的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對
于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖
回份額；基金投資者未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲贖回的部分申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)
先權并以該開放日的該類基金份額的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全
部贖回為止。如基金投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動延
期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回且發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額
占前一開放日基金總份額的比例超過10%時，本基金管理人有權對該單個基金份額持有人
超過前一開放日基金總份額10%的贖回申請實施延期贖回；對該單個基金份額持有人占前
一開放日基金總份額10%的贖回申請，與當日其他贖回申請一起，按上述（1）或（2）方
式處理。如下一開放日，該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前一開放日基金總
份額10%的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回的
基金份額占前一開放日基金總份額的比例低于10%。
基金管理人在履行適當程序后，有權根據(jù)當時市場環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理措施，并在
指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基
金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并
應當在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上進行公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，第2個工作日基金管理人應依照有關規(guī)定在指定媒介上
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刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，
基金管理人應依照《信息披露管理辦法》的有關規(guī)定，在指定媒介上刊登基金重新開放申購
或贖回公告，并公告最近1個工作日的各類基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少刊登暫停公告1
次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露管理辦法》的有
關規(guī)定，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個工作日的各類基
金份額凈值。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務，
基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合
同的規(guī)定制定并公告，并及時告知基金托管人與相關機構。
（十三）基金的非交易過戶
指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構認可的其它情況
而產(chǎn)生的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金
基金份額的基金投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合
條件的非交易過戶申請按注冊登記機構的規(guī)定辦理，并按基金注冊登記機構規(guī)定的標準收費。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構可
以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
如果出現(xiàn)基金管理人、注冊登記機構、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機構因技術系統(tǒng)性能限制或其
它合理原因，可以暫停該業(yè)務或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申請。
（十五）定期定額投資計劃
在各項條件成熟的情況下，本基金可為基金投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實
施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時的公告為準。
（十六）其他情形
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基金賬戶和基金份額凍結(jié)、解凍的業(yè)務，由注冊登記機構辦理。
基金注冊登記機構只受理國家有關機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍
以及注冊登記機構認可的其他情況的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份
額被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權益一并凍結(jié)，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或法院判決、
裁定另有規(guī)定的除外。
當基金份額處于凍結(jié)狀態(tài)時，基金注冊登記機構或其他相關機構應拒絕該部分基金份額
的贖回申請、轉(zhuǎn)出申請、非交易過戶以及基金的轉(zhuǎn)托管。
（十七）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)或?qū)脮r
發(fā)布的相關公告。
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八基金的投資
（一）投資目標
本基金主要投資于新銳產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)上市公司，分享中國經(jīng)濟增長新銳力量的成長收益，
追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資理念
為中國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展而進行的結(jié)構性轉(zhuǎn)型過程中，以產(chǎn)業(yè)升級和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為
核心的新經(jīng)濟發(fā)展模式已經(jīng)提到了國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度，代表新興生產(chǎn)力和社會經(jīng)濟發(fā)展趨
勢的新銳產(chǎn)業(yè)將逐漸成為中國的支柱產(chǎn)業(yè)。新銳產(chǎn)業(yè)正在涌現(xiàn)具有源于技術、能力或模式等
方面的優(yōu)勢、高速增長的上市公司，成為證券市場優(yōu)質(zhì)投資標的。本基金采用自上而下、自
下而上相結(jié)合的投資策略，充分挖掘新銳產(chǎn)業(yè)投資主題，精選相關行業(yè)的優(yōu)質(zhì)上市公司股票，
在有效控制投資風險的前提下，追求超額收益。
（三）投資范圍
本基金的投資對象為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中
小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券（含中期票據(jù)）、貨幣
市場工具、銀行存款、權證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨及法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金股票資產(chǎn)、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應收申購款等）以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行；本基金將
80%以上的股票資產(chǎn)投資于新銳產(chǎn)業(yè)相關股票、存托憑證。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
（四）投資策略
本基金采用自上而下、自下而上相結(jié)合的積極主動的投資策略。以宏觀經(jīng)濟和政策研究
為基礎，通過影響證券市場整體運行的內(nèi)外部因素分析，實施大類資產(chǎn)配置；分析中國經(jīng)濟
結(jié)構轉(zhuǎn)型背景下社會意識（可持續(xù)發(fā)展觀等）、經(jīng)濟基礎、科技進步、消費升級與產(chǎn)業(yè)政策
等各個方面對新銳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綜合影響，研究各個新銳產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處的階段特征和商業(yè)前景，
結(jié)合各個新銳產(chǎn)業(yè)股票群體的流動性、整體估值水平和動量，實施新銳產(chǎn)業(yè)之行業(yè)配置。對
新銳產(chǎn)業(yè)各公司在所屬行業(yè)的競爭優(yōu)勢進行細致分析（包括技術變遷路徑與核心技術、技術
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制式與商業(yè)模式、市場策略與需求融合、人力資源等諸多方面），結(jié)合股票基本面指標分析
（包括成長性指標、估值水平），精選優(yōu)質(zhì)上市公司股票，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增
值。
為有效控制投資風險，本基金將根據(jù)風險管理的原則適度進行股指期貨投資。股指期貨
投資將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國金融期貨交易所套期保值管理
的有關規(guī)定執(zhí)行，對沖系統(tǒng)性風險和某些特殊情況下的流動性風險等。
1、大類資產(chǎn)配置
本基金以股票投資為主，但為規(guī)避市場系統(tǒng)性風險，保障基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值，本
基金實施適度的戰(zhàn)略或戰(zhàn)術性類別資產(chǎn)配置。本基金根據(jù)各類資產(chǎn)的市場趨勢和預期收益風
險的比較判別，對股票、債券及現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的配置比例進行動態(tài)調(diào)整，以期在投資中達
到風險和收益的優(yōu)化平衡。在大類資產(chǎn)調(diào)整過程中，本基金將在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范
圍內(nèi)，適度運用股指期貨的套期保值功能，控制投資組合的系統(tǒng)性風險暴露。
本基金以宏觀經(jīng)濟和政策研究為基礎，通過影響證券市場整體運行的內(nèi)外部因素分析，
包括市場利率水平、市場投資價值，資金供求因素、證券市場運行內(nèi)在動量等方面，采取定
量與定性相結(jié)合的分析方法，對證券市場投資機會與風險進行綜合研判，實施大類資產(chǎn)配置。
宏觀經(jīng)濟環(huán)境方面，主要是對證券市場基本面產(chǎn)生普遍影響的宏觀經(jīng)濟環(huán)境進行分析，
研判宏觀經(jīng)濟運行趨勢以及對證券市場的影響。政策因素方面，主要是對影響經(jīng)濟結(jié)構、金
融和證券市場的政策進行前瞻性分析，研究政策對不同類別資產(chǎn)的影響。市場利率水平方面，
主要分析市場利率水平的變化趨勢及對固定收益證券的影響。資金供求因素方面，主要分析
證券市場供求的平衡關系。投資價值方面，主要研究各類證券市場的整體內(nèi)在價值的變化和
估值水平的相對變化。市場運行內(nèi)在動量方面，主要分析證券市場自身的內(nèi)在運行慣性與回
歸（規(guī)律），發(fā)現(xiàn)驅(qū)動證券市場向上或向下的市場因素。
通過上述因素的綜合分析，結(jié)合公司研究開發(fā)的定量模型工具，判斷市場時機，進行積
極的資產(chǎn)配置，合理確定基金在股票、債券、現(xiàn)金等各類資產(chǎn)類別上的投資比例。
此外，本基金還將利用基金管理人在長期投資管理過程中所積累的經(jīng)驗，根據(jù)市場突發(fā)
事件、市場非有效例外效應等所形成的市場波動做戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置調(diào)整。
2、股票投資策略
本基金的股票投資決策是：采取自上而下、自下而上相結(jié)合的積極主動的投資策略，深
入分析作為新興生產(chǎn)力代表的新銳產(chǎn)業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境條件、政策導向、科技進步等各個方面
對其發(fā)展的綜合影響，以及新銳產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)所處的階段特征、競爭格局和商業(yè)前景，并結(jié)
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合股票基本面指標分析，識別經(jīng)濟長期發(fā)展過程中具有良好發(fā)展前景的新銳產(chǎn)業(yè)及相關上市
公司，充分挖掘與新銳產(chǎn)業(yè)相關的投資主題下的優(yōu)質(zhì)股票。
（1）新銳產(chǎn)業(yè)的涵義和范疇
新銳產(chǎn)業(yè)之新銳具有“新興”與“銳意進取”之雙重涵義。新銳產(chǎn)業(yè)包括新興產(chǎn)業(yè)和銳
進型產(chǎn)業(yè)。
新興產(chǎn)業(yè)是指以新科研成果、新技術、新商業(yè)模式或社會發(fā)展新需求的產(chǎn)生及應用為基
礎，對社會經(jīng)濟發(fā)展起到引領帶動作用的新型產(chǎn)業(yè)，主要包括新能源、節(jié)能環(huán)保、新能源汽
車、信息產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥、生物育種、國防軍工、新材料、高端制造、現(xiàn)代服務業(yè)、海洋產(chǎn)
業(yè)等。
銳進型產(chǎn)業(yè)是指符合中國經(jīng)濟結(jié)構轉(zhuǎn)型方向、受益于內(nèi)生增長動力或?qū)ι鐣M步變革產(chǎn)
生重要影響的，具有強勁競爭力和高速增長前景的行業(yè)群體。本基金主要根據(jù)財務指標篩選
銳進型產(chǎn)業(yè)，選擇預期未來兩年凈利潤累計增長率達到同期實際GDP累計增長率2倍以上
的行業(yè)作為銳進型產(chǎn)業(yè)的備選行業(yè)。其中行業(yè)分類標準參考申萬二級行業(yè)分類，計算行業(yè)財
務指標時對覆蓋該行業(yè)流通市值合計占比70%以上的股票群體進行統(tǒng)計。
在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，由于特定的社會需求以及當時的政策導向等多種因素的共同作
用下，新銳產(chǎn)業(yè)的構成表現(xiàn)出動態(tài)調(diào)整的特征；在不同的地區(qū)，由于各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率上升速率
不同，技術發(fā)展狀況和應用程度不同，新銳產(chǎn)業(yè)的構成也會表現(xiàn)出區(qū)域差異。本基金將持續(xù)
跟蹤經(jīng)濟發(fā)展狀況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級、技術發(fā)展趨勢以及國家的相關政策等，評估各行業(yè)在社
會經(jīng)濟發(fā)展中的作用，高度關注具備良好經(jīng)濟效益或社會溢出效應，預期未來一段時間內(nèi)將
保持高增長的行業(yè)或企業(yè)，動態(tài)調(diào)整新銳產(chǎn)業(yè)的構成。
（2）行業(yè)配置策略
本基金主要投資于新銳產(chǎn)業(yè)中的各子行業(yè)，以分享新銳產(chǎn)業(yè)的成長收益。
實施新銳產(chǎn)業(yè)的行業(yè)配置策略主要從以下三點出發(fā)：
一是分析中國經(jīng)濟結(jié)構轉(zhuǎn)型背景下社會意識（可持續(xù)發(fā)展觀等）、經(jīng)濟基礎、科技進步、
消費升級與產(chǎn)業(yè)政策等各個方面對新銳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綜合影響。社會意識方面，主要是對新銳
產(chǎn)業(yè)的需求變化趨勢產(chǎn)生深遠和持續(xù)影響的社會觀念如可持續(xù)發(fā)展觀等方面進行分析，研判
其對新銳產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)的支持程度。經(jīng)濟基礎方面，主要是分析經(jīng)濟結(jié)構轉(zhuǎn)型對新銳行業(yè)的
影響，研判宏觀經(jīng)濟態(tài)勢和微觀經(jīng)濟態(tài)勢對新銳產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展和增長速度的影響程度?？萍?
進步方面，主要是關注新銳產(chǎn)業(yè)的技術周期變化。消費升級與產(chǎn)業(yè)政策方面，研判新銳產(chǎn)業(yè)
各子行業(yè)在消費能力提升以及產(chǎn)業(yè)政策動向下的受益順序和受益程度。
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二是研究新銳產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)發(fā)展所處的階段特征和商業(yè)前景。通常每個行業(yè)都要經(jīng)歷一
個由成長到衰退的發(fā)展演變過程，稱之為行業(yè)的生命周期，包括幼稚期、成長期、成熟期和
衰退期。不同的子行業(yè)的成長性不同，未來發(fā)展的受益順序和產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)競爭格局不同，
需要區(qū)別對待。在綜合考慮行業(yè)所處周期、預期年均復合增長率、國內(nèi)技術發(fā)展水平以及政
策扶持力度等因素的基礎上，重點配置行業(yè)景氣度較高、發(fā)展前景良好，技術基本成熟以及
政策性推動敏感性較高的子行業(yè)。
三是考慮新銳產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)股票群體的流動性、整體估值水平和動量等因素。
本基金基于行業(yè)研究小組的研究成果，通過分析宏觀經(jīng)濟環(huán)境、國家財政政策和貨幣政
策和科技進步等影響因素，研究新銳產(chǎn)業(yè)各自行業(yè)發(fā)展特點及商業(yè)前景，并結(jié)合股票群體的
流動性、整體估值水平和動量因素，比較不同子行業(yè)的相對投資價值，確定行業(yè)配置方案。
本基金將80%以上的股票資產(chǎn)投資于新銳產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。
（3）股票組合構建策略
對新銳產(chǎn)業(yè)各公司在所屬行業(yè)的競爭優(yōu)勢進行細致分析（包括技術變遷路徑與核心技術、
技術制式與商業(yè)模式、市場策略與需求融合、人力資源等諸多方面），結(jié)合股票基本面指標
分析（包括成長性指標、估值水平等），精選優(yōu)質(zhì)上市公司股票。
股票基本面研究主要包括公司的成長性評估和投資價值評估。成長性評估主要綜合考慮
定性因素如相關領域的新技術、新研發(fā)成果、新生產(chǎn)模式、新商業(yè)模式、核心競爭力、業(yè)績
驅(qū)動因素等和定量因素如市場需求、產(chǎn)品占有率等的市場容量指標，主營業(yè)務收入、EBITDA、
凈利潤等的預期增長率指標，公司營運指標（如固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等）以及經(jīng)營杠桿指標（如
權益乘數(shù)等）等，對公司的成長性和盈利的持續(xù)增長前景進行綜合評價。投資價值評估是根
據(jù)一系列歷史和預期的財務指標，結(jié)合定性考慮，分析公司盈利穩(wěn)固性，判斷相對投資價值，
主要指標包括：EV/EBIDTA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、經(jīng)營利潤率
和凈利潤率等。分析師將根據(jù)行業(yè)特點選擇合適的指標進行估值。
根據(jù)公司基本面考量結(jié)果，本基金將精選新銳行業(yè)中具有較好的盈利增長前景且估值合
理的上市公司，結(jié)合行業(yè)配置策略，構建股票組合。
在股票組合構建與調(diào)整過程中，本基金將運用風險績效評估及歸因分析方法，控制組合
風險。
3、債券投資策略
主要通過利率預測分析、收益率曲線變動分析、債券信用分析、收益率利差分析等策略
配置債券資產(chǎn)，力求在保證債券資產(chǎn)總體的安全性、流動性的基礎上獲取穩(wěn)定收益。
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（1）利率預測分析
準確預測未來利率走勢能為債券投資帶來超額收益。當預期利率下調(diào)時，適當加大組合
中長久期債券的投資比例，為債券組合獲取價差收益；當預期利率上升時，減少長久期債券
的投資，降低債券組合的久期，以控制利率風險。
（2）收益率曲線變動分析
收益率曲線會隨著時間、市場情況、市場主體的預期變化而改變。通過預測收益率曲線
形狀的變化，調(diào)整債券組合內(nèi)部品種的比例，獲得投資收益。
（3）債券信用分析
通過對債券的發(fā)行者、流動性、所處行業(yè)等因素進行深入、細致的調(diào)研，準確評價債券
的違約概率，提早預測債券評級的改變，捕捉價格優(yōu)勢或套利機會。
（4）收益率利差分析
在預測和分析同一市場不同板塊之間、不同市場的同一品種之間、不同市場不同板塊之
間的收益率利差的基礎上，采取積極投資策略，選擇適當品種，獲取投資收益。
4、權證投資
在控制投資風險和保障基金財產(chǎn)安全的前提下，對權證進行投資，爭取獲得較高的回報。
權證投資策略主要為：采用市場公認的多種期權定價模型對權證進行定價，作為權證投資的
價值基準，并根據(jù)權證標的股票基本面的研究估值，結(jié)合權證理論價值進行權證趨勢投資。
5、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將以投資組合避險和有效管理為目的，通過套期保值策略，對沖系
統(tǒng)性風險，應對組合構建與調(diào)整中的流動性風險，力求風險收益的優(yōu)化。
套期保值實質(zhì)上是利用股指期貨多空雙向和杠桿放大的交易功能，改變投資組合的beta，
以達到適度增強收益或控制風險的目的。為此，套期保值策略分為多頭套期保值和空頭套期
保值。多頭保值策略是指基于股市將要上漲的預期或建倉要求，需要在未來買入現(xiàn)貨股票，
為了控制股票買入成本而預先買入股指期貨合約的操作；空頭套期保值是指賣出期貨合約來
對沖股市系統(tǒng)性風險，控制與回避持有股票的風險的操作。
基金管理人依據(jù)對股市未來趨勢的研判、本基金的風險收益目標以及投資組合的構成，
決定是否對現(xiàn)有股票組合進行套期保值以及采用何種套期保值策略。
在構建套期保值組合過程中，基金管理人通過對股票組合的結(jié)構分析，分離組合的系統(tǒng)
性風險（beta）及非系統(tǒng)性風險。基金管理人將關注股票組合beta值的易變性以及股指期貨
與指數(shù)之間基差波動對套期保值策略的干擾，通過大量數(shù)據(jù)分析與量化建模，確立最優(yōu)套保
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比率。
在套期保值過程中，基金管理人將不斷精細和不斷修正套保策略，動態(tài)管理套期保值組
合。主要工作包括，基于合理的保證金管理策略嚴格進行保證金管理；對投資組合beta系
數(shù)的實時監(jiān)控，全程評估套期保值的效果和基差風險，當組合beta值超過事先設定的beta
容忍度時，需要對套期保值組合進行及時調(diào)整；進行股指期貨合約的提前平倉或展期決策管
理。
6、存托憑證投資策略
在控制風險的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎證
券投資價值的深入研究判斷，進行存托憑證的投資。
（五）投資決策依據(jù)
1、國家有關法律、法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定；
2、宏觀、微觀經(jīng)濟景氣狀況和證券市場走勢；
3、國家財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域規(guī)劃與發(fā)展政策；
4、上市公司的成長屬性和價值屬性指標；
5、上市公司的持續(xù)盈利能力以及綜合價值的評估。
（六）投資決策流程
本基金采用投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制。本基金的投資決策流程如下：
1、大類資產(chǎn)配置和股票資產(chǎn)類別配置的決策程序
（1）大類資產(chǎn)配置
宏觀研究員就政治形勢、政策趨勢、宏觀經(jīng)濟形勢、利率走勢以及證券市場發(fā)展趨勢等
進行分析，向投資決策委員會和基金經(jīng)理提交研究報告。
投資決策委員會根據(jù)相關報告，對市場中長期發(fā)展趨勢做出判斷，向基金經(jīng)理提出大類
資產(chǎn)配置指導性意見。
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的指導性意見并結(jié)合自己的研究分析結(jié)果，擬定基金大類
資產(chǎn)配置建議，提交投資決策委員會審議。
投資決策委員會對基金大類資產(chǎn)配置建議的可行性進行分析，形成投資決議并授權基金
經(jīng)理執(zhí)行。
（2）股票資產(chǎn)類別配置
基金經(jīng)理綜合各研究員的研究成果，依據(jù)本基金投資策略，向投資決策委員會提交股票
資產(chǎn)類別配置建議。經(jīng)投資決策委員會批準后，基金經(jīng)理制定詳細的股票資產(chǎn)類別配置計劃
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并經(jīng)授權后執(zhí)行。
2、投資品種選擇的決策程序
（1）股票投資的決策程序
本基金所投資的上市公司必須已經(jīng)進入本基金股票投資備選庫，進入備選庫的股票必須
經(jīng)過股票投資基本庫、股票投資初選庫和股票投資備選庫的篩選程序，具體過程如下：
1）研究員根據(jù)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定，判斷股票是否存在明顯風險，確定股票投資
基本庫；
2）研究員通過大量研讀證券公司研究報告，經(jīng)過綜合分析判斷，在股票投資基本庫的
基礎上確定股票投資初選庫；
3）研究員選擇初選庫中的股票，進行深入分析和實地調(diào)研后，提交投資研究聯(lián)席會議
討論。投資研究聯(lián)席會議經(jīng)過充分討論和論證，確定該股票是否進入股票投資備選庫；
4）基金經(jīng)理從股票投資備選庫中選擇股票構建投資組合。
（2）債券投資的決策程序
本基金投資的債券包括國債、央票、金融債、公司債、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）等債券
品種。
基金經(jīng)理根據(jù)經(jīng)投資決策委員會審批的大類資產(chǎn)配置計劃，向債券投資研究員提出債券
投資需求，債券投資研究員在對利率變動趨勢、債券市場發(fā)展方向和各債券品種的流動性、
安全性和收益性等因素進行綜合分析的基礎上，提出債券投資建議?；鸾?jīng)理根據(jù)債券投資
研究員的債券投資建議，制定債券投資方案。
（3）股指期貨的決策程序
1）投資決策委員會依據(jù)研究部提供的宏觀分析報告、投資策略報告，結(jié)合金融工程部
提供的風險評價和股指期貨市場分析報告等資料，對證券市場形勢進行研判，提出下一階段
基金的股指期貨投資策略及參與比例意見，審批基金經(jīng)理提交的具體的股指期貨投資建議；
2）金融衍生品投資研究會議定期回顧和研究股指期貨投資的情況以及市場狀況，并提
出基金進行指期貨投資的調(diào)整建議。同時，不定期就突發(fā)事件進行分析評估，形成股指期貨
的調(diào)整意見，供基金經(jīng)理及投資決策委員會決策參考；
3）基金經(jīng)理依據(jù)投資決策委員會的決議和金融衍生品投資研究會議的調(diào)整建議，確定
其投資組合，制定具體的股指期貨投資計劃，并在獲得投資決策委員會的批準后，負責計劃
執(zhí)行；
4）數(shù)量與指數(shù)投資部對股指期貨投資潛在的異常風險進行監(jiān)控并及時揭示；
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5）風險管理部定期對投資組合進行事后的風險與績效評估，并就投資組合的績效進行
評估和歸因分析，以供基金經(jīng)理和投資決策委員會使用；
6）基金經(jīng)理對市場變化、投資組合調(diào)整、組合風險監(jiān)控、業(yè)績評估等事項進行匯總和
分析，形成下一階段的投資策略建議，并提交投資部負責人審批或投資決策委員會會議使用。
（七）投資限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
(1)本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10%；
(3)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基
金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金
管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的30%；
(4)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
(5)進入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。
在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為１年，債券回購到期后不得展期；
（6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
(7)本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(8)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5％的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券；
(9)本基金投資權證，在任何交易日買入的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3％，本基金管理人管理的全部
基金持有同一權證的比例不超過該權證的10％。投資于其他權證的投資比例，遵從法律法
規(guī)或監(jiān)管部門的相關規(guī)定。
(10)本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
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證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
基金資產(chǎn)凈值的10%；基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支
持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的20％。
(11)在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值
的95％，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權證、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨
合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20％；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的
股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20％；基金所持有的股票市
值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例
的有關約定；
(12)本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
(13)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算；
(14)本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；
(15)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。在符合相關法律法規(guī)規(guī)定的前提下，除上述第（4）、（6）、（8）項外，因證券市場
波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等非本基金管理人的因素致使基金的投資組合不符合上
述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限
制。
（八）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；
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（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他
重大利害管理的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應
當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)
定，并履行信息披露義務。
（九）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：80%×滬深300指數(shù)+20%×中證綜合債券指數(shù)。
由于滬深300指數(shù)是反映滬深兩市A股綜合表現(xiàn)的跨市場成份指數(shù)，中證綜合債券指
數(shù)是綜合反映銀行間和交易所市場國債、金融債、企業(yè)債、央票及短融整體走勢的跨市場債
券指數(shù)，兩者均具有良好的市場代表性，因此，本基金選擇滬深300指數(shù)作為股票投資部分
的業(yè)績比較基準，選取中證綜合債券指數(shù)作為債券投資部分的比較基準。此外，本基金還按
照預期的大類資產(chǎn)平均配置比例設置了業(yè)績比較基準的權重。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推
出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的股票指數(shù)時，本基金可以與基金托
管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。
（十）風險收益特征
本基金為混合型基金，其風險與預期收益高于債券基金與貨幣市場基金。
（十一）基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份額持有人的
利益；
2、不謀求對上市公司的控股，除依法行使股東權利之外，不直接參與所投資上市公司
的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
（十二）基金的融資、融券
本基金可以根據(jù)有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資、融券。
（十三）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
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當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
（十四）基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，復核了本報告中的財務指標、
凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第4季度報告。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權益投資 4,704,162,597.66 92.98
其中：股票 4,704,162,597.66 92.98
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 336,788,098.66 6.66
8 其他資產(chǎn) 18,407,872.38 0.36
9 合計 5,059,358,568.70 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1、報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
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金額單位：人民幣元
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 238,525,560.00 4.77
B 采礦業(yè) 1,896,619,316.72 37.94
C 制造業(yè) 949,424,591.82 18.99
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 31,992.88 0.00
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 894,603,599.70 17.89
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 32,995.62 0.00
J 金融業(yè) 724,879,682.53 14.50
K 房地產(chǎn)業(yè) 376.65 0.00
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M＜/td>科學研究和技術服務業(yè) 44,481.74 0.00
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 4,704,162,597.66 94.10
2.2、報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 600547 山東黃金 12,970,616 502,092,545.36 10.04
2 000426 興業(yè)銀錫 13,881,232 494,171,859.20 9.88
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3 000960 錫業(yè)股份 13,529,761 377,209,736.68 7.55
4 601688 華泰證券 15,723,495 370,917,247.05 7.42
5 600489 中金黃金 14,994,632 350,274,603.52 7.01
6 601601 中國太保 8,082,227 338,726,133.57 6.78
7 601058 賽輪輪胎 18,928,321 306,260,233.78 6.13
8 600115 中國東航 43,595,600 261,573,600.00 5.23
9 603619 中曼石油 11,263,449 259,622,499.45 5.19
10 601118 海南橡膠 40,773,600 238,525,560.00 4.77
截至報告期末，本基金投資的一家公司發(fā)行的證券山東黃金（600547.SH）因市值波動
導致投資比例被動超標。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
無。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
無。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
無。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
無。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
無。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
無。
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9.2、本基金投資股指期貨的投資政策
無。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1、本期國債期貨投資政策
無。
10.2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。
10.3、本期國債期貨投資評價
無。
11、投資組合報告附注
11.1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制
日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
11.2、聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
11.3、其他資產(chǎn)構成
金額單位：人民幣元
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 2,563,152.48
2 應收證券清算款 10,885,359.32
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 4,959,360.58
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 18,407,872.38
11.4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
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無。
11.5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
11.6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。
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九基金業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2012.03.20-2012.12.31 -0.90% 0.97% -2.48% 0.96% 1.58% 0.01%
2013.01.01-2013.12.31 35.98% 1.59% -5.90% 1.12% 41.88% 0.47%
2014.01.01-2014.12.31 27.87% 1.30% 42.57% 0.97% -14.70% 0.33%
2015.01.01-2015.12.31 24.88% 2.71% 7.37% 1.99% 17.51% 0.72%
2016.01.01-2016.12.31 9.07% 1.57% -8.39% 1.12% 17.46% 0.45%
2017.01.01-2017.12.31 -1.06% 0.90% 17.23% 0.51% -18.29% 0.39%
2018.01.01-2018.12.31 -19.00% 1.43% -19.28% 1.07% 0.28% 0.36%
2019.01.01-2019.12.31 47.43% 1.13% 29.52% 0.99% 17.91% 0.14%
2020.01.01-2020.12.31 79.41% 1.68% 22.46% 1.14% 56.95% 0.54%
2021.01.01-2021.12.3 88.25% 1.66% -2.94% 0.94% 91.19% 0.72%
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
1
2022.01.01-2022.12.31 -19.39% 1.50% -16.91% 1.02% -2.48% 0.48%
2023.01.01-2023.12.31 -12.47% 0.89% -8.22% 0.68% -4.25% 0.21%
2024.01.01-2024.12.31 6.97% 1.56% 13.70% 1.07% -6.73% 0.49%
2025.01.01-2025.12.31 50.60% 1.29% 14.28% 0.76% 36.32% 0.53%
2012.03.20-2025.12.31 964.53% 1.52% 85.75% 1.07% 878.78% 0.45%
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2023.05.31-2023.12.31 -7.33% 0.86% -7.45% 0.68% 0.12% 0.18%
2024.01.01-2024.12.31 6.44% 1.56% 13.70% 1.07% -7.26% 0.49%
2025.01.01-2025.12.31 49.87% 1.30% 14.28% 0.76% 35.59% 0.54%
2023.05.31-2025.12.31 47.84% 1.33% 20.26% 0.88% 27.58% 0.45%
（二）自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益
率變動的比較
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注：1.本基金合同規(guī)定，基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資
組合比例符合基金合同的約定。建倉期結(jié)束時，本基金的投資組合比例符合基金合同的約定。
2.本基金于2015年7月3日由大成新銳產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金更名為大成新銳產(chǎn)業(yè)
混合型證券投資基金。
3.本基金自2023年5月31日起增設C類基金份額類別，C類的凈值增長率和業(yè)績比較
基準收益率自2023年6月2日有份額之日開始計算。
十基金的財產(chǎn)
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(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他
資產(chǎn)的價值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的金額。
(三)基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易清算資金
的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以本基金的名義
開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構
和注冊登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
(四)基金財產(chǎn)的保管和處分
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基
金財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝梢园椿鸷贤募s定收取管理費、托管費以及基金合同
約定的其他費用?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有財產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對基
金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷；不同基金財
產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。非因基金
財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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十一基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金相關金融資產(chǎn)的公允價值，并為基金份額
提供計價依據(jù)。
（二）估值日
本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常交易日，以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外
披露基金凈值的非交易日。
（三）估值對象
基金依法擁有的股票、存托憑證、債券、權證及其他基金資產(chǎn)和負債。
（四）估值方法
1、股票估值方法：
（1）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。
（2）未上市股票的估值：
①首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公
允價值的情況下，按成本價估值；
②送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所
上市的同一股票的市價進行估值；
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券交
易所上市的同一股票的市價進行估值；
④非公開發(fā)行的且在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關
規(guī)定確定公允價值。
（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（2）小項規(guī)定的方法對基金資
產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第（1）
－（2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
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（4）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
2、債券估值方法：
（1）在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三
方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。
（2）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價作為估值全價。
（3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值，在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（4）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量。
（5）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技
術確定公允價值。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（7）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（6）小項規(guī)定的方法對基金資
產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第（1）
－（6）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜
合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（8）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
3、權證估值方法：
（1）基金持有的權證，從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的權證按估值
日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境
未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）首次發(fā)行未上市的權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量
公允價值的情況下，按成本估值。
（3）因持有股票而享有的配股權，以及停止交易、但未行權的權證，采用估值技術確
定公允價值進行估值。
（4）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（3）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)
進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認為按本項第（1）
－（3）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)
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具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
4、股票指數(shù)期貨合約估值方法：
（1）股票指數(shù)期貨合約以結(jié)算價格進行估值。
（2）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估
值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第（1）小項規(guī)
定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并
與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（3）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、其他有價證券等資產(chǎn)按國家有關規(guī)定進行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人進行。各類基金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值
結(jié)果以約定的形式發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序
進行復核，基金托管人復核無誤后以約定的形式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人依據(jù)本基
金合同和有關法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對
同時進行。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注冊登記機構或代銷機構或基
金投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，差錯的責任人應當對由于該差
錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系
統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不能
預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成基金投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不
可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠?
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事人仍應負有返還不當?shù)美牧x務。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調(diào)各方，及時進
行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產(chǎn)生的差
錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義
務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對
更正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正；
（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且
僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責；
（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差錯責任方仍
應對差錯負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒?
人的利益損失，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得
不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分
不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€
的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方；
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式；
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人的行為造成基金財產(chǎn)損失時，基
金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人的行為造成基金財產(chǎn)損失時，
基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫?
財產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償；
（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合
同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基
金管理人有權向有責任的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受
的損失；
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責
任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
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（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記
機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法
（1）當任一類基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生差錯時，視為該類基
金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當錯誤達到或超過該類基金份額凈值的0.25%
時，基金管理公司應當及時通知基金托管人并報中國證監(jiān)會；錯誤偏差達到該類基金份額凈
值的0.5%時，基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當發(fā)生凈值計
算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管
理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。
（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基
金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經(jīng)雙方
在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金會計責任方的建議執(zhí)行，由此給基金
份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付；
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托管
人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，份額凈值出錯且造成基金份額持有人
損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金投資者或基金支付賠償金，就實際向基金投資者或基
金支付的賠償金額，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%；
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付；
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金的損失，由基金管理人負責賠付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金
管理人計算結(jié)果為準。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，
雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（七）暫停估值的情形
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1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；
4、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持
有人的利益，已決定延遲估值；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（八）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托
管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結(jié)束后將當日的凈值計算結(jié)果發(fā)送給基
金托管人（封閉式基金為每周五）。基金托管人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人依據(jù)本基金合同和有關法律法規(guī)的規(guī)定對各類基金份額凈值予以公布。
各類基金份額凈值的計算均精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）項、債券估值方法的第（7）項、
權證估值方法的第（4）項、股票指數(shù)期貨合約估值方法的第（2）項進行估值時，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關會計制度變化或由于其他不
可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償
責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
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十二基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、基金合同生效后的信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效后與基金有關的會計師費、律師費和訴訟費；
7、基金的證券交易費用；
8、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
9、按照國家有關規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
(二)上述基金費用由基金管理人在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)按照合理價格確定，法律法規(guī)
和基金合同另有規(guī)定時從其規(guī)定。
(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)，本基金年管理費率為1.2%
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，
經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若
遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)，本基金年托管費率為0.2%
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，
經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若
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遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基
金份額基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服
務費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給
基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
上述(一)中4到8項費用由基金托管人根據(jù)其他有關法律法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費
用支出金額支付，列入或攤?cè)氘斊诨鹳M用。
(四)不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷贤暗南嚓P
費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用不列入基金費用。基金收
取認購費的，可以從認購費中列支。
(五)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金托管費率和
銷售服務費率。降低基金管理費率、基金托管費率和銷售服務費率，無須召開基金份額持有
人大會?；鸸芾砣吮仨氁勒沼嘘P規(guī)定最遲于新的費率實施日前在指定媒介和基金管理人網(wǎng)
站上刊登公告。
(六)實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明
書“側(cè)袋機制”章節(jié)或相關公告。
(七)基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務。
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十三基金收益與分配
(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基
金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配
權；
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，每份基
金份額每次分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額可供分配利潤的10%；若基金
合同生效不滿3個月，可不進行收益分配；
3、基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后
不能低于面值；
4、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若基金投資者不選擇，本基金默
認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至基金收益分配基準日可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
(五)收益分配方案的確定、公告與實施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦
法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
2、本基金收益分配的發(fā)放日距離收益分配基準日的時間不超過15個工作日。在分配方
案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，
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基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）收益分配中發(fā)生的費用
收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金投資者自行承擔。當基金投資者的
現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，注冊登記機構可將基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)
則》執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章
節(jié)的規(guī)定。
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十四基金的會計與審計
(一)基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責任方；
2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日，如果基金合同生效所在的
會計年度，基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并書面確認。
(二)基金的審計
1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師
對本基金年度財務報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理
人、基金托管人相互獨立。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人和基金托管人同意。
3、基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所，經(jīng)基金托管人(或基
金管理人)同意，并需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
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十五基金的信息披露
(一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及
其他有關規(guī)定。
(二)信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人及其日常機構等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的全國性報刊和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露，并保證基金
投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
(三)本基金信息披露義務人在承諾公開披露的基金信息時，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
(四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不聽文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
(五)公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
法律文件。
（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金
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認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應
當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募
說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權利、義務關系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應
當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日
登載于指定報刊和基金管理人網(wǎng)站上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定報刊和基金管理人網(wǎng)站上登
載基金合同生效公告。
4、基金開始申購、贖回公告
基金管理人應于申購開始日、贖回開始日前2日在指定報刊及基金管理人網(wǎng)站上公告。
5、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的各類基金份額的
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
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最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
6、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復制前述信息資料。
7、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報
告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季
度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項
下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的
特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險
分析等。
8、股指期貨投資
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露股指期貨投資情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭
示股指期貨投資對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
9、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指
定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
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（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)
生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費
率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值0.5%；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等其他重大事項；
（22）基金推出新業(yè)務或服務；
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（23）調(diào)整基金份額類別設置及規(guī)則；
（24）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（25）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
10、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關
信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
11、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。召開基金
份額持有人大會的，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議
形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份
額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履行相關信息披露義務。
12、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
13、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
14、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
15、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
(六)信息披露事務管理
清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
(七)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書
十六側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件、實施程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣藨?
在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
啟用側(cè)袋機制當日，基金管理人和基金服務機構應以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎，確認相應側(cè)袋賬戶持有人名冊和份額。
（二）側(cè)袋機制實施期間的基金運作安排
1、基金份額的申購與贖回
（1）側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換。基金份額持有人
申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請將被拒絕。
（2）主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利，并根據(jù)主袋
賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相關公告中規(guī)定。
對于啟用側(cè)袋機制當日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付
贖回款項。在啟用側(cè)袋機制當日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機制啟用后的主袋賬戶
提交的申購申請。基金管理人應依法向投資者進行充分披露。
2、基金的投資
側(cè)袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為
基準。
基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
3、基金的費用
側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費。
基金管理人可以將與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關的費用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應待特定
資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔。
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4、基金的收益分配
側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人
可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
5、基金的信息披露
（1）基金凈值信息
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
（2）定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側(cè)袋
賬戶相關信息在定期報告中單獨進行披露，包括但不限于：報告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進展情
況；特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，
不作為基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
（3）臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后應及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應當包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和估值情況、
對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應當包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬戶份額持有
人支付的款項、相關費用發(fā)生情況等重要信息。
側(cè)袋機制實施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人將在每次處
置變現(xiàn)后按規(guī)定及時發(fā)布臨時公告。
6、特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現(xiàn)方案，將側(cè)袋賬戶資產(chǎn)處置
變現(xiàn)。無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應及時向側(cè)袋賬戶對應的基金份
額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。
7、側(cè)袋的審計
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制和終止側(cè)袋機制后，及時聘請符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見，具體如下：
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制時，就特定資產(chǎn)認定的相關事宜取得符合《證券法》規(guī)
定的會計師事務所的專業(yè)意見。
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基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制后五個工作日內(nèi)，聘請于側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見的會
計師事務所針對側(cè)袋機制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專項審計意見，內(nèi)容應包含
側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
會計師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期間基金側(cè)袋機制運行相關的會計
核算和年報披露，執(zhí)行適當程序并發(fā)表審計意見。
當側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應參照基金清算報告的相關要求，聘請符
合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對側(cè)袋賬戶進行審計并披露專項審計意見。
（三）本部分關于側(cè)袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如
將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對
本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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十七風險揭示
（一）市場風險
本基金主要投資于證券市場，而證券市場價格受政治、經(jīng)濟、投資心理和交易制度等各
種因素的影響會產(chǎn)生波動，從而對本基金投資產(chǎn)生潛在風險，導致基金收益水平發(fā)生波動。
1、政策風險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定影響，
從而導致投資對象價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生的風險。
2、經(jīng)濟周期風險
證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，而經(jīng)濟運行則具有周期性的特點。隨宏觀經(jīng)濟運行的周
期性變化，基金所投資于證券的收益水平也會發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風險。
3、利率風險
金融市場利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，也會影響企業(yè)的融資成本和利潤，
進而影響基金持倉證券的收益水平。
4、購買力風險
基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而使購買力
下降，從而使基金的實際投資收益下降。
5、國際競爭風險
隨著中國市場開放程度的提高，上市公司的發(fā)展必然要受到國際市場同類技術或同類產(chǎn)
品公司的強有力競爭，部分上市公司有可能不能適用新的行業(yè)形勢而業(yè)績下滑。尤其是中國
加入WTO以后，中國境內(nèi)公司將面臨前所未有的市場競爭，上市公司在這些因素的影響下
將存在更大不確定性。
6、上市公司經(jīng)營風險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術更新、
財務狀況、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營
不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。上市公
司還可能出現(xiàn)難以預見的變化。雖然本基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但
不能完全避免。
（二）流動性風險
流動性風險是指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項
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的風險，流動性風險管理的目標則是確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與投資者贖回需求的匹配
與平衡。
（1）基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“七、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”章節(jié)。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范交易場
所，主要投資于具有良好流動性的金融工具，同時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券
方面進行合理配置，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單個開放
日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權對其采取延期辦理贖
回申請的措施。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應對投資者巨額贖回的情形時，基
金管理人將以保障投資者合法權益為前提，嚴格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹慎選取
延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；?
金估值等流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用，基金管
理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則，及時有效地對風險進行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)
部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時，投資者的贖
回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響，基金管理人將嚴格依照法律法規(guī)及基金合同的
約定進行操作，全面保障投資者的合法權益。
（三）信用風險
基金交易對手方發(fā)生交易違約或者基金持倉債券的發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付債券本息，
或者債券發(fā)行人信用質(zhì)量下降導致債券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失的風險。
（四）本基金特有風險
本基金重視股票投資風險的防范，但是基于投資范圍的規(guī)定，正常情況下，本基金股票、
存托憑證投資比例最低將保持在60%以上，無法完全規(guī)避股票市場的下跌風險。
本基金股票投資部分主要投資于新銳產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)上市公司。經(jīng)濟周期、經(jīng)濟結(jié)構轉(zhuǎn)型
實現(xiàn)路徑、國家產(chǎn)業(yè)政策、新技術路線或新商業(yè)模式的競爭、社會發(fā)展新需求的市場培育、
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社會新意識形態(tài)的實踐進程、證券市場偏好等各項因素，將對新銳產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的發(fā)展前景、
上市公司的經(jīng)營業(yè)績及其股票的投資收益產(chǎn)生較大影響。對于這些復雜的、不確定性的影響
因素的理解或者分析錯誤將導致本基金管理人對股票的判斷和選擇出現(xiàn)失誤，進而導致基金
資產(chǎn)凈值的波動風險。
本基金參與股指期貨交易。股指期貨交易采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠
桿性，當出現(xiàn)不利行情時，股指期貨標的指數(shù)微小的變動就可能會使投資者權益遭受較大損
失。股指期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被
強制平倉，可能給投資帶來重大損失。此外，交易所對股指期貨的交易限制與規(guī)定會對基金
投資股指期貨的策略執(zhí)行產(chǎn)生影響，從而對基金收益產(chǎn)生不利影響。
（五）操作或技術風險
相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT
系統(tǒng)故障等風險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基
金托管人、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結(jié)算機構等。
（六）科創(chuàng)板股票投資及相關風險揭示
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風險，包括但不限于流動性風險、退市風險、投資集中度風險、市場風險、
系統(tǒng)性風險、股價波動風險、政策風險等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選
擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非
必然投資于科創(chuàng)板股票。
1、流動性風險
科創(chuàng)板投資者門檻較高，流動性可能弱于A股其他板塊，且機構投資者可能在特定階
段對科創(chuàng)板個股形成一致性預期，存在基金持有股票不能正常成交的風險。
2、退市風險
科創(chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更嚴格的退市標準，且不再設置暫停上市、恢復上市和重
新上市環(huán)節(jié)，科創(chuàng)板上市公司退市風險更大，可能對基金凈值造成不利影響。
3、投資集中度風險
因科創(chuàng)板上市企業(yè)均為科技創(chuàng)新成長型，其商業(yè)模式、盈利風險及業(yè)績波動等特征較為
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相似，基金較難通過分散投資降低投資風險，若股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。
4、科創(chuàng)板上市公司股價波動較大的風險
科創(chuàng)板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5
個交易日不設漲跌幅限制，科創(chuàng)板股票其后漲跌幅限制為20%，科創(chuàng)板股票投資者應當關
注可能產(chǎn)生的股價波動的風險。
5、系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板企業(yè)為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所
以科創(chuàng)板股票相關性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風險將更為顯著。
6、股價波動風險
科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導向，詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機構
投資者主導?？苿?chuàng)板新股發(fā)行全部采用詢價定價方式，詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)
機構投資者，而個人投資者無法直接參與發(fā)行定價。同時，因科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術新、
前景不確定、業(yè)績波動大、風險高等特征，市場可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，
發(fā)行定價難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價波動的風險。
7、政策風險
國家對高新技術產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)
濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板股票也會帶來政策影響。
（七）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨
的共同風險外，本基金還可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與
存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地
位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等
方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造
成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的
風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風
險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（八）啟用側(cè)袋機制的風險
當本基金啟用側(cè)袋機制時，實施側(cè)袋機制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有
不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此
面臨損失。
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（九）不可抗力風險
戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金
資產(chǎn)遭受損失?；鸸芾砣?、基金托管人、證券交易所、注冊登記機構和銷售代理機構等可
能因不可抗力無法正常工作，從而影響基金的各項業(yè)務按正常時限完成；金融市場危機、行
業(yè)競爭、代理機構違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金或者
基金份額持有人利益受損。
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十八基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
(一)基金合同的變更
1、按照法律法規(guī)規(guī)定或本合同規(guī)定，基金合同變更內(nèi)容對基金合同當事人權利、義務
產(chǎn)生重大影響的，應當召開基金份額持有人大會，基金合同變更的內(nèi)容應經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過，并依法報中國證監(jiān)會備案，自表決通過之日起生效。
（1）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（2）變更基金類別；
（3）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
（4）變更基金份額持有人大會議事程序；
（5）更換基金管理人、基金托管人；
（6）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準以及贖回費率，但根據(jù)法律法規(guī)的要求
提高該等報酬標準的除外；
（7）本基金與其它基金的合并；
（8）對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更
基金合同等其他事項；
（9）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2、但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人
同意變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、銷售服務費、其他應由基金或基金份額持有人承擔
的費用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更
收費方式；
(3)因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
3．關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會備案，并自表決通過之
日起生效。基金管理人應在上述基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介和基金管
理人網(wǎng)站公告。
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(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人職責終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金管理人承接的；
3、基金托管人職責終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金托管人承接的；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
(1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基
金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊
會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以
依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止時，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(2)對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
(6)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
(7)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(8)公布基金清算報告；
(9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基
金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
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(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算報告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金清算小
組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會計師事務所審計，
律師事務所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
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十九基金合同內(nèi)容摘要
一、基金合同當事人及權利義務
（一）基金管理人
1、基金管理人的權利
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定依照獨立、誠
實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（2）依照本基金合同獲得基金管理人報酬以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他
費用；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定制定基金收益分配方案；
（5）依照有關規(guī)定為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（6）在符合有關法律法規(guī)和本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則，決定基金的除調(diào)高托管費、管理費和銷售
服務費之外的費率結(jié)構和收費方式；
（7）根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同
或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金當事人的利益造成重大損失的情形，應
及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并采取必要措施保護基金及相關基金當事人的
利益；
（8）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
（9）自行擔任基金注冊登記機構或選擇、更換注冊登記機構，對注冊登記機構的代理
行為進行必要的監(jiān)督和檢查，并從注冊登記機構獲取基金份額持有人名冊；
（10）選擇、更換代銷機構，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關法律法規(guī)，對其行為進行必要
的監(jiān)督和檢查；
（11）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（12）依法召集基金份額持有人大會；
（13）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外
部機構；
（14）根據(jù)國家有關規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金融資、
融券；
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（15）法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
2、基金管理人的義務
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和注冊登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理，分別記賬，
進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利
益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定各類基金份額申購、贖回對價；
（9）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回對價的方法符合基金合同
等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金
合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
為；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
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（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔
賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊；
（24）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（27）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
（28）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務。
（二）基金托管人
1、基金托管人的權利
（1）獲得基金托管費；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或
有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的情形，
應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關基金合同當事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；
（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
2、基金托管人的義務
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
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產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、
賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利
益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
（8）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定進行；如果基金管理人有未
執(zhí)行基金合同及托管協(xié)議規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不少于15年；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（12）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和基金份額申購、
贖回價格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（14）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會；
（17）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而
免除；
（18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務，基金管理人因
違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償；
（19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊；
（20）參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
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（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（23）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務。
（三）基金份額持有人
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機構損害其合法權益的行為依法提起
訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)、基金合同和招募說明書規(guī)定的費用；
（4）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
（5）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動；
（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（7）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人處獲得的不當?shù)美?
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
二、基金份額持有人大會
(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組
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成。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有
平等的投票權。本基金份額持有人大會不設日常機構。
(二)召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會議事程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費。但根據(jù)法律法規(guī)的要
求提高的除外；
(8)本基金與其他基金的合并；
(9)對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基
金合同等其他事項；
(10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份
額持有人大會：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、銷售服務費、其他應由基金或基金份額持有人承擔
的費用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更
收費方式；
(3)因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(三)召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；?
金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提
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議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并
告知基金管理人，基金管理人應當配合。
3、代表基金份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人認為有必要召開基金份
額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配
合。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自
行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應
當配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負責選擇確定開會時間、地點、
方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30日在指定媒
介和基金管理人網(wǎng)站公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)會議形式；
(4)議事程序；
(5)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
(6)授權委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、送
達時間和地點；
(7)表決方式；
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(8)會務常設聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項。
2、采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和表決方式，并在
會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進
行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進
行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行通知基金管理人和基金托管人到指定地點對
表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
(五)基金份額持有人出席會議的方式
1、會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開
會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出
席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。
2、召開基金份額持有人大會的條件
(1)現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1）經(jīng)核對、匯總，到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑
證所對應的基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；若到會者在
權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的50%，召集人可
以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有
效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2)親自出席會議者持有基金份額持有人憑證及身份證明和受托出席會議者身份證明及
出具的委托人持有基金份額的憑證及授權委托等證明文件符合有關法律法規(guī)和基金合同及
會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金注冊登記機構持有的登記資料相符。
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未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間(至少應在25
個工作日后)和地點，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。
(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，表決截止日前連續(xù)2次公布相關提示性公
告；
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人，以下稱為“監(jiān)督
人”)和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決
意見監(jiān)督人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計書面表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基
金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上；若本人直接出具書面意見或授權他人代表
出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的50%，召
集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議
事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見。
4)直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的代表，同時提交的持有基
金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符
合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與注冊登記機構記錄相符；
如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應
在25個工作日后)，且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不變。
(六)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容以及會議
召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%以上的基
金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份
額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時
提案應當在大會召開日前35日提交召集人。召集人對于臨時提案應當在大會召開日前30
日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。
(3)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提
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案進行審核：
關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出
法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合
上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提
交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其
提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以
就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進
行審議。
(4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提
案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其
時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修
改，應當最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應當順延
并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，
確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見
證后形成大會決議。
大會由基金管理人授權代表主持。在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基
金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席
大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為
該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人
大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、
身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日
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期第2日在公證機構和監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，如監(jiān)督人經(jīng)
通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關監(jiān)督下形成的決議有效。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權的50%以上通過方為
有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）通過方為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式、終止基金合
同、本基金與其他基金合并必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會核準，或者備案，并予以
公告。
4、采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法
律法規(guī)和會議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為
棄權表決，但應當計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
5、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐
項表決。
(八)計票
1、現(xiàn)場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的
主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額
持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行
召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會
的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代
理人中推舉3名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影
響計票的效力及表決結(jié)果。
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(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票結(jié)
果。
(3)如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對投票數(shù)進行重新清點；如會議主
持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果
有異議，其有權在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布
重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
(4)計票過程應由公證機關予以公證。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公
證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬慌纱肀O(jiān)督計票的，不影響計票
效力及表決結(jié)果。但基金管理人或基金托管人應當至少提前兩個工作日通知召集人，由召集
人邀請無直接利害關系的第三方擔任監(jiān)督計票人員。
(九)基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式
1．基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)
報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效，并在生效后方
可執(zhí)行。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會的決定。
3．基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站公告。
4、如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機關、公證員姓名等一同公告。
（十）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%
以上（含10%）；
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2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權。
側(cè)袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關約定。
（十一）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，
基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會審議。
（十二）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1、以下變更基金合同的事項應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并依法報中國證監(jiān)會
核準，自中國證監(jiān)會核準之日起生效。
（1）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（2）變更基金類別；
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（3）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
（4）變更基金份額持有人大會議事程序；
（5）更換基金管理人、基金托管人；
（6）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準、銷售服務費率以及贖回費率，但根據(jù)
法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；
（7）本基金與其它基金的合并；
（8）對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更
基金合同等其他事項；
（9）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2、但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人
同意變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費、銷售服務費、其他應由基金或基金份額持有人承擔
的費用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更
收費方式；
(3)因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
3、關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案，并經(jīng)中國
證監(jiān)會核準或出具無異議意見之日起生效?；鸸芾砣藨谏鲜龌鸱蓊~持有人大會決議生
效后2日內(nèi)在指定媒介公告。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準后將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人職責終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金管理人承接的；
3、基金托管人職責終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金托管人承接的；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
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(1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基
金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊
會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。
(3)基金清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以
依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止時，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(2)對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
(6)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
(7)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(8)公布基金清算報告；
(9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基
金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算報告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金清算小
組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會計師事務所審計，
律師事務所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
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基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議的處理和適用的法律
對于因本基金合同產(chǎn)生或與本基金合同有關的爭議，基金合同當事人應盡量通過協(xié)商、
調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際
經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲
裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
五、基金合同的效力
基金合同是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系的法律文件。
(一)本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或法定代表
人授權的代理人簽字，在基金募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲中國證監(jiān)會書面確認
后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭敭a(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準并公告
之日止。
(二)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的
基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。
(三)本基金合同正本一式六份，除上報相關監(jiān)管部門兩份外，基金管理人和基金托管人
各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成冊，供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構和注
冊登記機構辦公場所查閱?；鸷贤瑮l款及內(nèi)容應以基金合同正本為準。
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二十基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：大成基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
郵政編碼：518040
法定代表人：吳慶斌
成立日期：1999年4月12日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1999]10號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)
承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債
券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務
及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務；
代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業(yè)務；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外
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匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外
幣有價證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調(diào)查、
咨詢、見證業(yè)務；企業(yè)、個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務；證券投
資基金托管業(yè)務；企業(yè)年金托管業(yè)務；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務；合格境外機構投資者境內(nèi)證
券投資托管業(yè)務；代理開放式基金業(yè)務；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務；金融衍生產(chǎn)
品交易業(yè)務；經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資
對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基
金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核
查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中
小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券（含中期票據(jù)）、貨幣
市場工具、銀行存款、權證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨及法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許基金投資
的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金的配置比例為：股票資產(chǎn)、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；現(xiàn)金以及
到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；權證、股指期貨及其他金融工具
的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行；本基金將80%以上的股票資產(chǎn)投資于新
銳產(chǎn)業(yè)相關股票、存托憑證。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資、融
券比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
(1)本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10%；
(3)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基
金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金
管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
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通股票的30%；
(4)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
(5)進入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。
在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為１年，債券回購到期后不得展期；
(6)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
(7)本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(8)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5％的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券；
(9)本基金投資權證，在任何交易日買入的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3％，本基金管理人管理的全部
基金持有同一權證的比例不超過該權證的10％。投資于其他權證的投資比例，遵從法律法
規(guī)或監(jiān)管部門的相關規(guī)定。
(10)本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
基金資產(chǎn)凈值的10%；基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支
持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的20％。
(11)在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值
的95％，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權證、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨
合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20％；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的
股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20％；基金所持有的股票市
值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例
的有關約定；
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(12)本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
(13)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算；
(14)本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；
(15)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。在符合相關法律法規(guī)規(guī)定的前提下，除上述第（4）、（6）、（8）項外，因證券市場
波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等非本基金管理人的因素致使基金的投資組合不符合上
述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限
制。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開始。
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋機制的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第十五條第九
項基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行
為和關聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關基金禁止從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基
金托管人相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及
有關關聯(lián)方交易證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關聯(lián)交易名單的真實性、準
確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)交易名單中列示的關聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金
從事的關聯(lián)交易時，基金托管人應及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關聯(lián)交易
的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權向中國
證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關聯(lián)交易，如基金托管人事前已嚴格遵循了監(jiān)督流程
仍無法阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，而只能按相關法律法規(guī)和交易所規(guī)則進行事后結(jié)算，則基金
托管人不承擔由此造成的損失，并應向中國證監(jiān)會報告。
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（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、
本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基
金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸?
理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要
臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易
前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調(diào)
整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應
按照協(xié)議進行結(jié)算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交
易對手不履行合同造成的損失。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易
時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇存款
銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定
符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據(jù)以對基金投資
銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)
務賬目及核算的真實、準確。
2、基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相關協(xié)議、
賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作辦
法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基
金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。基
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在
10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
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（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材
料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流通受限證
券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急通
知》、《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公
開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重
大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限
證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險控制
制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度。基金管理人應當根據(jù)基金流動性的需要合理安排流
通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險。上
述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應當
將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托管人提供有
關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷商簽訂的
銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、
劃款時間文件等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現(xiàn)劇烈
變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風險，基金托管人有權要求基
金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管人
經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權拒絕執(zhí)行其有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損
失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確保證基金托管
人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或
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基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責任與損失，由基金管理人承擔。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數(shù)據(jù)或者報送了虛假的
數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依法承擔相應法律后果。除基
金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托
管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中違反法律法
規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合
和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書
面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正
期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權隨時對通知事項
進行復查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基
金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改
正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報
送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投
資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
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收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通
知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)
答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金認（申）購、贖回和基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責
與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人
對此不承擔任何責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的基金認購
專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相
關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或
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2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的資金賬戶（含期貨結(jié)算賬戶）的開設和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構開設本基金的資金賬戶，并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基
金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，
均需通過本基金的資金賬戶進行。
3、基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基
金業(yè)務以外的活動。
4、基金資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金
資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管理
人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運
用由基金管理人負責。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關
賬戶的開設、使用的，按有關規(guī)定開設、使用并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比
照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設和管理
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基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有
限責任公司的有關規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代
表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r代表基金簽訂全國銀行間
債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）期貨結(jié)算賬戶的開立和管理
基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立期貨
結(jié)算賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金
管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立、變更。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保
管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。托管人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔
保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金
托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。
各類別基金份額凈值是指各類別基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額總數(shù)。各類基金份額凈
值的計算，均精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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每工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，
經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金依法擁有的股票、存托憑證、債券、權證及其他基金資產(chǎn)和負債。
2、估值方法
（1）股票估值方法：
1）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。
2）未上市股票的估值。
①首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允
價值的情況下，按成本價估值；
②送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所上
市的同一股票的市價進行估值；
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券交易
所上市的同一股票的市價進行估值；
④非公開發(fā)行的且在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)
定確定公允價值。
3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第1）－2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行
估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第1）－2）
小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情
況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；
4）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
（2）債券估值方法：
1）在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方
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估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。
2）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價作為估值全價。
3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值，在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
4）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量。
5）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術
確定公允價值。
6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
7)在任何情況下，基金管理人如采用本項第1）－6）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行
估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第1）－6）
小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市
場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
（3）權證估值方法：
1)基金持有的權證，從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的權證按估值日在
證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)
生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2)首次發(fā)行未上市的權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允
價值的情況下，按成本估值。
3)因持有股票而享有的配股權，以及停止交易、但未行權的權證，采用估值技術確定
公允價值進行估值。
4）在任何情況下，基金管理人如采用本項第1）－3）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估
值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認為按本項第1）－3）項
規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，
并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
（4）股票指數(shù)期貨合約估值方法：
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1）股票指數(shù)期貨合約以結(jié)算價格進行估值。
2）在任何情況下，基金管理人如采用本項第1）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，
均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認為按本項第1）小項規(guī)定的方
法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金
托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
3）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
（5）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（6）其他有價證券等資產(chǎn)按國家有關規(guī)定進行估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
3、特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第3）項、債券估值方法的第7）項、權證
估值方法的第4）項、股票指數(shù)期貨合約估值方法的第2）項進行估值時，所造成的誤差不
作為基金份額凈值錯誤處理。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金合
同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6
月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容至少應包括持有
人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由注冊登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管。
基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，
基金管理人應及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日
等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15年?；鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密
義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有
關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
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七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按
照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事
人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
(1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基
金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊
會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。
(3)在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
(4)基金清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以
依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止時，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(2)對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
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(3)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
(4)編制清算報告；
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
(6)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
(7)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(8)公布基金清算報告；
(9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基
金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金清算小
組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會計師事務所審計，
律師事務所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
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二十一對基金份額持有人的服務
對于基金份額持有人基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務。同時基金管理人依
據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增減或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：
（一）客服中心電話服務
投資者撥打基金管理人客服熱線400-888-5558（國內(nèi)免長途話費）可享有如下服務：A、
自助語音服務：提供7×24小時電話自助語音的服務，可進行賬戶查詢、基金凈值、基金產(chǎn)
品等自助查詢服務。B、人工坐席服務：提供每周五天,每天不少于8小時的人工坐席服務（法
定節(jié)假日除外）。投資者可以通過該熱線獲得業(yè)務咨詢、基金賬戶查詢、交易情況查詢、服
務投訴及建議、信息定制、資料修改等專項服務。
（二）綜合對賬服務
大成基金為持有人提供綜合對賬服務，每年度以電子郵件、短信或其他方式向本公司直
銷持有人提供基金保有情況信息。本公司賬單服務類型有月度、季度、年度對賬單，服務形
式由持有人自主選擇定制。具體包括：電子郵件賬單、手機短信賬單、直銷平臺自助查詢、
客服熱線查詢等。為響應國家雙碳戰(zhàn)略，倡導綠色環(huán)保對賬方式，本基金管理人歡迎持有人
使用電子方式對賬單，同時為更好的服務老年持有人客戶，仍將保留自主訂閱紙質(zhì)對賬單的
服務措施（訂閱紙質(zhì)對賬單的持有人需確保郵寄地址準確可送達）。
（三）官方平臺自助查詢及資訊服務
基金管理人官方網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）和官方移動平臺均可為投資者提供基金賬
戶及交易情況查詢、個人資料修改、手機短信和電子郵件信息定制等自助服務，提供基金文
件查閱、公司公告、熱點問答、市場點評等信息資訊服務。同時，也提供電子郵箱服務（客
戶服務郵箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在線答疑服務。
（四）網(wǎng)上交易服務
本基金管理人已開通個人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務。個人投資者通過基金管理人官方網(wǎng)站以
及官方移動平臺辦理基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、撤單、基金定投、分紅方式修改、賬戶
資料修改、交易密碼修改、交易情況查詢和賬戶信息查詢等各類業(yè)務。其中，基金定投、轉(zhuǎn)
換等業(yè)務的開通時間以另行公告為準。
（五）定期定額投資計劃
基金管理人通過非直銷銷售機構網(wǎng)點和本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)為投資者提供定期定額投
資服務（本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)的定期定額投資服務目前僅對個人投資者開通）。通過定期定
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額投資計劃，投資者可依托固定的渠道，定期定額申購基金份額，具體實施方法見有關公告
或咨詢客服熱線。
（六）客戶投訴建議受理服務
投資者可以通過基金管理人或銷售機構的柜臺、投資理財中心、客服熱線、網(wǎng)站在線欄
目、電子郵件及信函等渠道進行投訴或提出建議。
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二十二其他應披露的事項
（一）本基金管理人、基金托管人的托管業(yè)務部門目前無重大訴訟事項。
（二）最近3年本基金管理人、基金托管人的托管業(yè)務部門及高級管理人員沒有受到任
何處罰。
（三）2025年09月21日至2026年03月20日發(fā)布的公告：
1.2025年10月28日《大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金2025年第3季度報告》。
2.2025年12月19日《大成基金管理有限公司關于調(diào)整旗下部分基金風險等級的公告》。
3.2026年01月22日《大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金2025年第4季度報告》。
4.2026年03月07日《關于大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金暫停大額申購（含定期
定額申購）及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務的公告》。
（四）在此之前公告的招募說明書及更新的招募說明書與本更新的招募說明書內(nèi)容若有
不一致之處，以本更新的招募說明書為準。
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二十三招募說明書的存放及查閱方式
（一）招募說明書的存放地點
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、代銷機構和注冊登記機構的辦公場所，
并刊登在基金管理人、基金托管人的網(wǎng)站上。
（二）招募說明書的查閱方式
投資者可在辦公時間免費查閱本基金的招募說明書，也可按工本費購買本招募說明書的
復印件，但應以本基金招募說明書的正本為準。
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二十四備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營業(yè)場所，在
辦公時間內(nèi)可供免費查閱。
1、中國證監(jiān)會準予大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金募集注冊的文件；
2、《大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金合同》；
3、《大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、《大成基金管理有限公司開放式基金注冊登記業(yè)務規(guī)則》；
5、法律意見書；
6、基金管理人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
8、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
大成基金管理有限公司
2026年4月20日
大成新銳產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金更新招募說明書.pdf