景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）2026年第1號(hào)更新招募說(shuō)明書(shū)
景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
（QDII）2026年第1號(hào)更新招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
重要提示
（一）景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式聯(lián)接基金（QDII）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加
權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）轉(zhuǎn)型而來(lái)。景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)
指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）于2022年10月18日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可
【2022】2526號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)，《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起
式證券投資基金（QDII）基金合同》于2022年12月9日生效。自2023年9月
8日起，景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）變更
為本基金，《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式聯(lián)接基金（QDII）基金合同》生效，原《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指
數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同》同時(shí)失效。
（二）基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明
書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金
的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)
險(xiǎn)。
（三）投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)
明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行
承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
（四）基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金
的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
（五）基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；?
投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基
金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金
份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
（六）基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
（七）本基金為景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金（QDII）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“景順長(zhǎng)城納指科技ETF（QDII）”）的聯(lián)接基金。
目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基金為股票型指數(shù)基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收
益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指
數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金與景順長(zhǎng)城納指科技ETF
（QDII）在投資方法、交易方式和業(yè)績(jī)表現(xiàn)等方面存在著聯(lián)系和區(qū)別。本基金對(duì)
景順長(zhǎng)城納指科技ETF（QDII）的投資比例不低于本基金基金資產(chǎn)凈值的90%，
投資標(biāo)的單一且過(guò)分集中有可能會(huì)給本基金帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。投資者在進(jìn)行投資決策
前，應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金合同》。
（八）本基金的標(biāo)的指數(shù)為納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)（價(jià)格指數(shù)）。
標(biāo)的指數(shù)的編制方法及指數(shù)信息查閱方式請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第二十五
部分、標(biāo)的指數(shù)的編制方法及指數(shù)信息查閱方式”。指數(shù)編制規(guī)則概要如下：
指數(shù)介紹
納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)旨在衡量納斯達(dá)克100指數(shù)(NDX)中科技公司的
表現(xiàn)。
證券合資格標(biāo)準(zhǔn)
母指數(shù)
證券須為納斯達(dá)克100指數(shù)的成份股。除下文所注明的情況外，本指數(shù)遵
循納斯達(dá)克100指數(shù)采用的同一證券合資格標(biāo)準(zhǔn)。更多詳情請(qǐng)參閱該指數(shù)編制方
案。
行業(yè)或領(lǐng)域資格
采用富時(shí)國(guó)際有限公司授權(quán)使用的行業(yè)分類(lèi)基準(zhǔn)(ICB)，證券必須屬于科技
類(lèi)公司(即歸類(lèi)為科技行業(yè)的公司)。
指數(shù)日程表
成份股及權(quán)重調(diào)整
納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)的成份股及權(quán)重調(diào)整時(shí)間與納斯達(dá)克100指數(shù)
的相同。
權(quán)重調(diào)整基準(zhǔn)日
權(quán)重調(diào)整采用2月、5月、8月和11月的第三個(gè)星期五收市時(shí)的最后出售
價(jià)。
成份股選取
成份股選取的流程
所有符合適用證券資格標(biāo)準(zhǔn)的證券均會(huì)被納入指數(shù)中。
成份股加權(quán)
成份股加權(quán)方案
本指數(shù)為修正后的市值加權(quán)指數(shù)。
成份股加權(quán)流程
指數(shù)證券的初始權(quán)重是由該成份股的市值除以所有成份股的總市值計(jì)算得
出。
初始權(quán)重將根據(jù)以下限制進(jìn)行調(diào)整：
成份股權(quán)重不得超過(guò)10%。
有關(guān)指數(shù)權(quán)重的更多信息，請(qǐng)參閱Nasdaq Index Weight Calculations。
（九）本基金投資于證券市場(chǎng)，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的
市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資
所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：本基金特有
的風(fēng)險(xiǎn)、境外投資風(fēng)險(xiǎn)、開(kāi)放式基金風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
指數(shù)化投資風(fēng)險(xiǎn)（標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)
的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離及跟蹤誤差控制未達(dá)約定的風(fēng)
險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、投資于目標(biāo)ETF的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更
的風(fēng)險(xiǎn)、招募說(shuō)明書(shū)中指數(shù)編制方案簡(jiǎn)述未及時(shí)更新的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)成份股停牌的
風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制方停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)）、開(kāi)通外幣申贖的風(fēng)險(xiǎn)、基金合同自動(dòng)終止
風(fēng)險(xiǎn)、引入境外托管人的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。境外投資風(fēng)險(xiǎn)包括：海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)
險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、法律和政府管制風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。詳見(jiàn)本基金招
募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
（十）本基金的投資范圍包括境外存托憑證，若投資可能面臨全球存托憑
證和美國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境
外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
（十一）基金管理人深知個(gè)人信息對(duì)投資者的重要性，致力于投資者個(gè)人
信息的保護(hù)?；鸸芾砣顺兄Z按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的
個(gè)人信息，包括通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)景順長(zhǎng)城基
金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個(gè)人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C(jī)構(gòu)投資
者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個(gè)人信息，也將遵守上
述承諾進(jìn)行處理。
（十二）本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)基金合同編制，內(nèi)容如有矛盾或不一致，以基
金合同為準(zhǔn)。
（十三）本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核，本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截
止日為2026年3月31日。如本基金發(fā)生重大期后事項(xiàng)的，本招募說(shuō)明書(shū)也對(duì)相
應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行了更新。本更新招募說(shuō)明書(shū)中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
目錄
第一部分、緒言......................................................................................................................................7
第二部分、釋義......................................................................................................................................8
第三部分、基金管理人........................................................................................................................15
第四部分、基金托管人........................................................................................................................34
第五部分、境外托管人........................................................................................................................40
第六部分、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)....................................................................................................................44
第七部分、基金的歷史沿革................................................................................................................46
第八部分、基金的存續(xù)........................................................................................................................47
第九部分、基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及其他登記業(yè)務(wù)............................................................48
第十部分、基金的投資........................................................................................................................64
第十一部分、基金的業(yè)績(jī)....................................................................................................................77
第十二部分、基金的財(cái)產(chǎn)....................................................................................................................80
第十三部分、基金資產(chǎn)的估值............................................................................................................82
第十四部分、基金的收益分配............................................................................................................92
第十五部分、基金的費(fèi)用與稅收........................................................................................................94
第十六部分、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)........................................................................................................98
第十七部分、基金的信息披露............................................................................................................99
第十八部分、側(cè)袋機(jī)制......................................................................................................................107
第十九部分、風(fēng)險(xiǎn)揭示......................................................................................................................109
第二十部分、基金合同的變更、終止與清算..................................................................................122
第二十一部分、基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................................................125
第二十二部分、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................161
第二十三部分、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)......................................................................................181
第二十四部分、其它應(yīng)披露事項(xiàng)......................................................................................................184
第二十五部分、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式..............................................................................188
第二十六部分、標(biāo)的指數(shù)的編制方法及指數(shù)信息查閱方式..........................................................189
第二十七部分、備查文件..................................................................................................................192
第一部分、緒言
本基金由景順長(zhǎng)城基金管理有限公司依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦
法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定募集。
《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招募說(shuō)明書(shū)”或“本招募說(shuō)明書(shū)”）依
據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》、《試行辦法》、《通知》和《指數(shù)基金指引》等相關(guān)法律法規(guī)以及基金合
同等編寫(xiě)。
本招募說(shuō)明書(shū)闡述了景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率、管理
等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱
讀本招募說(shuō)明書(shū)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)
所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分、釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有以下含義：
1、基金或本基金：指景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）
2、目標(biāo)ETF：指另一獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“ETF”），該ETF和本基金所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)相同，并且，該ETF的
投資目標(biāo)和本基金的投資目標(biāo)類(lèi)似，本基金主要投資于該ETF以求達(dá)到投資
目標(biāo)。本基金以景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金（QDII）為目標(biāo)ETF
3、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的目標(biāo)ETF，
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)作
方式的基金，簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)接基金
4、基金管理人：指景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
5、基金托管人：指招商銀行股份有限公司
6、境外托管人：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金托管人與其簽訂的合
同，為本基金提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)；境外托管人由基金托管
人選擇、更換和撤銷(xiāo)
7、基金合同：指《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)
充
8、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)
克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）托管
協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
9、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
10、基金份額發(fā)售公告：指《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基金份額發(fā)售公告》
11、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知
等
12、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
14、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)
施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
15、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
17、《試行辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年6月18日頒布、同年7月5日實(shí)施的
《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
18、《通知》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年6月18日公布、同年7月5日實(shí)施的《關(guān)
于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問(wèn)題的通知》及
頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
20、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
21、國(guó)家外匯局、外管局：指國(guó)家外匯管理局或其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)
22、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
23、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
24、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
25、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投
資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合
格境外機(jī)構(gòu)投資者
26、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資
金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的
合稱(chēng)
27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
28、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
29、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指景順長(zhǎng)城基金管理有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售
服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
30、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等
31、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為景順長(zhǎng)城基金管理
有限公司或接受景順長(zhǎng)城基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
32、境外投資顧問(wèn)（如有）：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，為本基金境外證券
投資提供證券買(mǎi)賣(mài)建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機(jī)構(gòu)；境
外投資顧問(wèn)由基金管理人選擇、更換和撤銷(xiāo)
33、基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)
34、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)
35、基金合同生效日：指景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資
基金（QDII）募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
36、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不
得超過(guò)3個(gè)月
38、存續(xù)期：指《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金
（QDII）基金合同》生效至《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基金合同》終止之間的不定期期限
39、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
40、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)
放日
41、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
42、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。上海
證券交易所、深圳證券交易所和本基金投資的主要境外市場(chǎng)以及相關(guān)期貨交易
所同時(shí)開(kāi)放交易的工作日為本基金的開(kāi)放日，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外
43、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
44、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是
規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管
理人和投資人共同遵守
45、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)
購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
46、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)
購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定
的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
48、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)
定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
49、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持
基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
50、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)
日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
51、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
52、基金份額類(lèi)別：本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，
將基金份額分為不同的類(lèi)別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖
回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的
基金份額，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額；從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)而不收
取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱(chēng)為C
類(lèi)、E類(lèi)基金份額。在A類(lèi)基金份額類(lèi)別內(nèi)，根據(jù)所使用貨幣的不同，再分為
A類(lèi)人民幣份額類(lèi)別和A類(lèi)美元現(xiàn)匯份額類(lèi)別
53、元：如無(wú)特指，指中國(guó)法定貨幣人民幣元
54、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行
存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
55、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的目標(biāo)ETF份額、各類(lèi)有價(jià)證券、基金份額、
銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
56、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
57、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總額。本基金人民幣
份額的基金份額凈值為估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)；本基金
A類(lèi)美元現(xiàn)匯份額類(lèi)別的基金份額凈值以A類(lèi)人民幣份額類(lèi)別的基金份額凈值
為基礎(chǔ)，按照估值日的估值匯率進(jìn)行折算
58、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過(guò)程
59、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊
及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
60、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售以及基
金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
61、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以
合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)
讓或交易的債券等
62、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額
凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投
資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)
益不受損害并得到公平對(duì)待
63、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶(hù)分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)賬
戶(hù)進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶(hù)稱(chēng)為主袋賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)
賬戶(hù)稱(chēng)為側(cè)袋賬戶(hù)
64、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不
確定性的資產(chǎn)
65、發(fā)起式基金：指符合《運(yùn)作辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件而募集、
運(yùn)作，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理
（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但可能不限于本基金的
基金經(jīng)理，同時(shí)也可以包括基金經(jīng)理之外公司投研人員，下同）等人員承諾認(rèn)
購(gòu)一定金額并持有一定期限的證券投資基金
66、發(fā)起資金：指基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人
高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員參與認(rèn)購(gòu)的資金。發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額
不低于1000萬(wàn)元，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效日起
不低于三年
67、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金
份額持有期限自基金合同生效日起不少于三年的基金管理人股東、基金管理
人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員
68、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
69、中華人民共和國(guó)：就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
70、基金產(chǎn)品資料概要：指《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
71、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施
的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其
不時(shí)做出的修訂
第三部分、基金管理人
一、基金管理人概況
名稱(chēng)：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第1座21層
設(shè)立日期：2003年6月12日
法定代表人：葉才
注冊(cè)資本：1.3億元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字［2003］76號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第1座21層
電話：0755-82370388
客戶(hù)服務(wù)電話：400 8888 606
傳真：0755-22381339
聯(lián)系人：楊皞陽(yáng)
股東名稱(chēng)及出資比例：
序號(hào) 股東名稱(chēng) 出資比例
1 長(zhǎng)城證券股份有限公司 49%
2 景順資產(chǎn)管理有限公司 49%
3 開(kāi)灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 1%
4 大連實(shí)德集團(tuán)有限公司 1%
合計(jì) 100%
二、主要人員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
葉才先生，董事長(zhǎng)，工商管理碩士。曾任中國(guó)華能集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部干部、
基建財(cái)務(wù)處助理會(huì)計(jì)師、資金處助理會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)部副處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部資金處副處
長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部財(cái)會(huì)二處處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部財(cái)會(huì)一處處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，北方聯(lián)合電力
有限責(zé)任公司總會(huì)計(jì)師，中國(guó)華能集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部主任、審計(jì)部主任，華能
資本服務(wù)有限公司總經(jīng)理、黨委副書(shū)記，并于2007年8月至2015年9月兼任中
國(guó)華能財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司董事，2008年6月至2011年5月兼任永誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股
份有限公司董事，2024年1月至2024年8月兼任華能天成融資租賃有限公司董
事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，現(xiàn)任華能資本服務(wù)有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，景順長(zhǎng)城基金
管理有限公司董事長(zhǎng)。
康樂(lè)先生，董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中國(guó)人壽資產(chǎn)管
理有限公司研究部研究員、組合管理部投資經(jīng)理、國(guó)際業(yè)務(wù)部投資經(jīng)理，景順投
資管理有限公司市場(chǎng)銷(xiāo)售部經(jīng)理、北京代表處首席代表，中國(guó)國(guó)際金融有限公司
銷(xiāo)售交易部副總經(jīng)理。2011年7月加入本公司，現(xiàn)任公司董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)
負(fù)責(zé)人。
羅德城先生，董事，工商管理碩士。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投
資管理部副總裁、Capital House亞洲分公司的董事總經(jīng)理，并于1992至1996年
間出任香港投資基金公會(huì)管理委員會(huì)成員，1996至1997年間出任香港投資基金
公會(huì)主席，1997至2000年間出任香港聯(lián)交所委員會(huì)成員，1997至2001年間出
任香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)咨詢(xún)委員會(huì)委員。1994年加入景順集團(tuán)，現(xiàn)
任高級(jí)董事總經(jīng)理、亞太區(qū)行政總裁。
趙昕倩女士，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任深圳證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處副處長(zhǎng)、投
資者保護(hù)工作處副處長(zhǎng)、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處副處長(zhǎng)、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處（前海監(jiān)管辦公室）
副處長(zhǎng)，2023年1月至2024年12月兼任深圳市長(zhǎng)城長(zhǎng)富投資管理有限公司董
事?，F(xiàn)任長(zhǎng)城證券股份有限公司副總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官，長(zhǎng)證國(guó)際金融
有限公司董事，長(zhǎng)城證券資產(chǎn)管理有限公司董事、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官。
伍同明先生，獨(dú)立董事，文學(xué)學(xué)士。香港會(huì)計(jì)師公會(huì)會(huì)員（HKICPA）、英
國(guó)特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師（ACCA）、香港執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師（CPA）、加拿大公認(rèn)管理會(huì)計(jì)
師（CMA）。擁有超過(guò)二十年以上的會(huì)計(jì)、審核、管治稅務(wù)的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)及知識(shí)，
1972-1977受訓(xùn)于國(guó)際知名會(huì)計(jì)師樓“畢馬威會(huì)計(jì)師行”[KPMG]。現(xiàn)為“伍同
明會(huì)計(jì)師行”所有者。
靳慶軍先生，獨(dú)立董事，法學(xué)碩士。曾任中信律師事務(wù)所涉外專(zhuān)職律師，在
香港馬士打律師行、英國(guó)律師行C1yde＆Co.從事律師工作，1993年發(fā)起設(shè)立信
達(dá)律師事務(wù)所，擔(dān)任執(zhí)行合伙人。現(xiàn)任金杜律師事務(wù)所合伙人。
黃海洲先生，獨(dú)立董事，哲學(xué)博士。曾任教于香港中文大學(xué)和倫敦政治經(jīng)濟(jì)
學(xué)院及曾任國(guó)際貨幣基金組織貨幣與匯率部、歐洲一部和研究部經(jīng)濟(jì)學(xué)家及高級(jí)
經(jīng)濟(jì)學(xué)家，巴克萊資本大中華區(qū)研究主管兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，中國(guó)國(guó)際金融股份有
限公司（CICC）研究部聯(lián)席負(fù)責(zé)人、首席策略師、股票業(yè)務(wù)部全球負(fù)責(zé)人、董
事總經(jīng)理、管理委員會(huì)成員。現(xiàn)任中國(guó)人民銀行貨幣政策委員會(huì)委員、國(guó)務(wù)院參
事室金融研究中心研究員、中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、香港金融發(fā)展局委員、清
華大學(xué)五道口金融學(xué)院和上海交通大學(xué)高級(jí)金融學(xué)院特聘教授。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
阮惠仙女士，監(jiān)事，會(huì)計(jì)學(xué)碩士。曾任長(zhǎng)城證券蘇州營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)
務(wù)部分支機(jī)構(gòu)管理部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)
理（主持工作）。現(xiàn)任長(zhǎng)城證券董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，兼任長(zhǎng)
證國(guó)際金融有限公司董事。
郭慧娜女士，監(jiān)事，管理學(xué)碩士。曾任倫敦安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所核數(shù)師，景順
投資管理有限公司項(xiàng)目主管、業(yè)務(wù)發(fā)展部副經(jīng)理、企業(yè)發(fā)展部經(jīng)理、亞太區(qū)監(jiān)察
總監(jiān)、亞太區(qū)首席行政官、亞太區(qū)首席營(yíng)運(yùn)總監(jiān)，現(xiàn)任景順英國(guó)有限公司董事總
經(jīng)理。
邵媛媛女士，監(jiān)事，管理學(xué)碩士。曾任職于深圳市天?。ㄐ诺拢?huì)計(jì)師事務(wù)
所，福建興業(yè)銀行深圳分行計(jì)財(cái)部。2003年3月加入本公司，現(xiàn)任基金事務(wù)部
總經(jīng)理。
楊波先生，監(jiān)事，工商管理碩士。曾任職于長(zhǎng)城證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部。2003
年8月加入本公司，現(xiàn)任交易管理部總經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員
葉才先生，董事長(zhǎng)，簡(jiǎn)歷同上。
康樂(lè)先生，總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，簡(jiǎn)歷同上。
趙代中先生，常務(wù)副總經(jīng)理，理學(xué)碩士。曾任深圳發(fā)展銀行北京分行金融同
業(yè)部投資經(jīng)理、寧夏嘉川集團(tuán)項(xiàng)目部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)境外
投資部全球股票處處長(zhǎng)、浙江大鈞資產(chǎn)管理有限公司合伙人兼副總經(jīng)理。2016
年3月加入本公司，現(xiàn)任公司常務(wù)副總經(jīng)理。
CHEN WENYU（陳文宇先生），副總經(jīng)理，工商管理碩士。曾任中國(guó)海口電視
臺(tái)每日新聞?dòng)浾呒懊恐芙鹑谛侣劰?jié)目制作人，安盛羅森堡投資管理公司（美國(guó)加
州）美洲區(qū)副首席投資官，以及研究、投資組合管理和策略等其他多個(gè)職位，安
盛投資管理亞洲有限公司（新加坡）泛亞地區(qū)首席投資官。2018年加入本公司，
現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
毛從容女士，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于交通銀行深圳市分行國(guó)際業(yè)
務(wù)部及擔(dān)任長(zhǎng)城證券金融研究所高級(jí)分析師、債券小組組長(zhǎng)。2003年3月加入
本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
劉彥春先生，副總經(jīng)理，管理學(xué)碩士。曾任漢唐證券研究部研究員，香港中
信投資研究有限公司研究員，博時(shí)基金研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2015
年1月加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
黎海威先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，CFA。曾任美國(guó)穆迪KMV公司研究員，
美國(guó)貝萊德集團(tuán)（原巴克萊國(guó)際投資管理有限公司）基金經(jīng)理、主動(dòng)股票部副總
裁，香港海通國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司(海通國(guó)際投資管理有限公司)量化總監(jiān)。
2012年8月加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
衛(wèi)學(xué)文先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任山西省孝義市委組織部組織科科
員，北京郵電大學(xué)信息經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)力研究中心副主任，友邦華泰基金管理有限公
司北京分公司渠道銷(xiāo)售經(jīng)理。2008年3月加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
李黎女士，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于廣發(fā)證券機(jī)構(gòu)客戶(hù)中心及景順
長(zhǎng)城基金管理有限公司市場(chǎng)部，之后加入國(guó)投瑞銀基金市場(chǎng)服務(wù)部擔(dān)任副總監(jiān)。
2009年6月再次加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
吳建軍先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任海南匯通國(guó)際信托投資公司證券
部副經(jīng)理，長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理、公司總裁助理。2003年3
月加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
劉煥喜先生，副總經(jīng)理，投資與金融系博士。曾任武漢大學(xué)教師工作處副科
長(zhǎng)、成人教育學(xué)院講師，《證券時(shí)報(bào)》社編輯記者，長(zhǎng)城證券研發(fā)中心研究員、
總裁辦副主任、行政部副總經(jīng)理。2003年3月加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
楊皞陽(yáng)先生，督察長(zhǎng)，法學(xué)碩士。曾任黑龍江省大慶市紅崗區(qū)人民法院助理
審判員，南方基金管理有限公司監(jiān)察稽核經(jīng)理、監(jiān)察稽核高級(jí)經(jīng)理、總監(jiān)助理。
2008年10月加入本公司，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。
張明先生，首席信息官，工商管理碩士。曾任平安證券股份有限公司信息技
術(shù)部架構(gòu)與開(kāi)發(fā)支持組經(jīng)理、信息技術(shù)中心技術(shù)開(kāi)發(fā)部執(zhí)行總經(jīng)理。2020年3
月加入本公司，現(xiàn)任公司首席信息官、信息技術(shù)部總經(jīng)理。
4、本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷
本公司采用團(tuán)隊(duì)投資方式，即通過(guò)整個(gè)投資部門(mén)全體人員的共同努力，爭(zhēng)取
良好投資業(yè)績(jī)。本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理如下：
汪洋先生，理學(xué)碩士。曾任美國(guó)KeyBank利率衍生品部首席數(shù)量分析師，華
泰聯(lián)合證券股份有限公司金融工程部高級(jí)研究員，華泰柏瑞基金管理有限公司指
數(shù)投資部基金經(jīng)理助理，匯添富基金管理有限公司指數(shù)與量化投資部基金經(jīng)理，
博時(shí)基金管理有限公司指數(shù)與量化投資部副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。2021年10月加
入本公司，擔(dān)任ETF與創(chuàng)新投資部總經(jīng)理，自2022年5月起擔(dān)任ETF與創(chuàng)新投
資部基金經(jīng)理，現(xiàn)任公司總經(jīng)理助理、ETF與創(chuàng)新投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。具
有18年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
張曉南先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，CFA，F(xiàn)RM。曾任鵬華基金管理有限公司產(chǎn)品規(guī)劃
部高級(jí)產(chǎn)品設(shè)計(jì)師，興銀基金管理有限公司研究發(fā)展部研究員、權(quán)益投資部基金
經(jīng)理。2020年2月加入本公司，自2020年4月起擔(dān)任ETF與創(chuàng)新投資部基金經(jīng)
理。具有16年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
5、本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理曾任其他基金基金經(jīng)理的情況
本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理汪洋先生曾任其他基金基金經(jīng)理的情況：
序號(hào) 任職時(shí)間 離任時(shí)間 基金名稱(chēng)
1 2013/09/13 2015/01/06 中證金融地產(chǎn)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2 2013/09/13 2015/01/06 中證能源交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
3 2013/09/13 2015/01/06 中證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
4 2013/09/13 2015/01/06 中證主要消費(fèi)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
5 2013/11/07 2015/01/06 匯添富深證300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
6 2013/11/07 2015/01/06 深證300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
7 2016/05/16 2021/09/23 博時(shí)標(biāo)普500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
8 2016/05/16 2021/09/23 博時(shí)標(biāo)普500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
9 2016/05/16 2021/09/23 博時(shí)上證50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
10 2016/05/16 2021/09/23 博時(shí)上證50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
11 2020/01/19 2021/09/23 博時(shí)中證可持續(xù)發(fā)展100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
12 2022/05/20 2023/06/19 景順長(zhǎng)城國(guó)證新能源車(chē)電池交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
13 2022/05/20 2023/06/19 景順長(zhǎng)城中證500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理張曉南先生曾任其他基金基金經(jīng)理的情況：
序號(hào) 任職時(shí)間 離任時(shí)間 基金名稱(chēng)
1 2015/08/27 2018/07/18 興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金
2 2017/06/15 2018/07/18 興銀消費(fèi)新趨勢(shì)靈活配置混合型證券投資基金
3 2015/11/19 2018/07/24 興銀豐盈靈活配置混合型證券投資基金
4 2017/11/24 2018/12/07 興銀豐潤(rùn)靈活配置混合型證券投資基金
5 2020/07/03 2022/05/06 景順長(zhǎng)城MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
6 2020/04/15 2023/06/19 景順長(zhǎng)城中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
7 2020/04/15 2023/06/19 景順長(zhǎng)城中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
8 2020/07/03 2023/06/19 景順長(zhǎng)城MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
9 2021/12/13 2023/06/19 景順長(zhǎng)城中證500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
10 2020/05/22 2023/08/16 景順長(zhǎng)城中證紅利低波動(dòng)100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
11 2022/08/02 2023/08/16 景順長(zhǎng)城中證紅利低波動(dòng)100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
12 2021/09/15 2024/03/27 景順長(zhǎng)城中證消費(fèi)電子主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
13 2024/01/17 2024/05/28 景順長(zhǎng)城中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)證券投資基金
14 2023/03/30 2024/05/29 景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）
15 2023/05/13 2024/05/29 景順長(zhǎng)城恒生消費(fèi)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
16 2021/12/16 2025/02/06 景順長(zhǎng)城中證科技傳媒通信150交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
17 2021/12/16 2025/02/06 景順長(zhǎng)城中證科技傳媒通信150交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
18 2023/11/30 2025/04/01 景順長(zhǎng)城國(guó)證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
19 2024/03/22 2025/04/01 景順長(zhǎng)城國(guó)證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
20 2021/06/21 2025/05/19 景順長(zhǎng)城中證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
21 2022/09/01 2025/05/19 景順長(zhǎng)城中證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
22 2022/06/06 2025/06/25 景順長(zhǎng)城國(guó)證新能源車(chē)電池交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
23 2024/06/26 2025/07/14 景順長(zhǎng)城中證國(guó)新港股通央企紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
24 2024/08/14 2025/08/15 景順長(zhǎng)城國(guó)證港股通紅利低波動(dòng)率交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
25 2024/09/27 2025/10/16 景順長(zhǎng)城中證國(guó)新港股通央企紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
26 2024/10/16 2025/10/21 景順長(zhǎng)城中證港股通創(chuàng)新藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
27 2024/09/24 2025/12/19 景順長(zhǎng)城中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
28 2025/03/14 2026/03/19 景順長(zhǎng)城中證港股通創(chuàng)新藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
6、本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理兼任其他基金基金經(jīng)理的情況
本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理汪洋先生兼任以下基金的基金經(jīng)理：
序號(hào) 基金名稱(chēng)
1 景順長(zhǎng)城標(biāo)普消費(fèi)精選交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
2 景順長(zhǎng)城創(chuàng)業(yè)板50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
3 景順長(zhǎng)城創(chuàng)業(yè)板50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
4 景順長(zhǎng)城國(guó)證港股通紅利低波動(dòng)率交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
5 景順長(zhǎng)城國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
6 景順長(zhǎng)城恒生消費(fèi)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
7 景順長(zhǎng)城恒生消費(fèi)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）
8 景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
9 景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）
10 景順長(zhǎng)城中證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
11 景順長(zhǎng)城中證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
12 景順長(zhǎng)城中證國(guó)新港股通央企紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
13 景順長(zhǎng)城中證國(guó)新港股通央企紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理張曉南先生兼任以下基金的基金經(jīng)理：
序號(hào) 基金名稱(chēng)
1 景順長(zhǎng)城北證50成份指數(shù)型證券投資基金
2 景順長(zhǎng)城創(chuàng)業(yè)板50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
3 景順長(zhǎng)城創(chuàng)業(yè)板50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
4 景順長(zhǎng)城創(chuàng)業(yè)板新能源交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
5 景順長(zhǎng)城國(guó)證港股通紅利低波動(dòng)率交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
6 景順長(zhǎng)城國(guó)證新能源車(chē)電池交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
7 景順長(zhǎng)城恒生港股通50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
8 景順長(zhǎng)城滬深300增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
9 景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
10 景順長(zhǎng)城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
11 景順長(zhǎng)城中證500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
12 景順長(zhǎng)城中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
13 景順長(zhǎng)城中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
14 景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
15 景順長(zhǎng)城中證芯片產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
16 景順長(zhǎng)城中證芯片產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
7、本基金歷任基金經(jīng)理姓名及管理時(shí)間
無(wú)。
8、投資決策委員會(huì)委員名單
本公司投資決策委員會(huì)由分管投資的副總經(jīng)理、各相關(guān)投資部門(mén)負(fù)責(zé)人、研
究部門(mén)負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理代表等組成。
公司的投資決策委員會(huì)成員姓名及職務(wù)如下：
CHEN WENYU（陳文宇）先生，公司副總經(jīng)理；
毛從容女士，公司副總經(jīng)理、固定收益部基金經(jīng)理；
劉彥春先生，公司副總經(jīng)理、股票投資部基金經(jīng)理；
黎海威先生，公司副總經(jīng)理、量化及指數(shù)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
余廣先生，公司總經(jīng)理助理、股票投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
王勇先生，公司總經(jīng)理助理、首席資產(chǎn)配置官、養(yǎng)老及資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、
基金經(jīng)理；
汪洋先生，公司總經(jīng)理助理、ETF與創(chuàng)新投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
劉蘇先生，研究部總經(jīng)理、股票投資部基金經(jīng)理；
彭成軍先生，固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
李怡文女士，混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
9、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換或責(zé)任終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF所產(chǎn)生
的權(quán)利，基金合同另有約定的除外；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他
為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資計(jì)劃、轉(zhuǎn)托管和非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（18）選擇、更換或撤銷(xiāo)境外投資顧問(wèn)；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)及審計(jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）應(yīng)確保向基金托管人提供的相應(yīng)資料、文件、信息等均為完整、準(zhǔn)確、
合法、有效；
（28）基金管理人應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》等有關(guān)反洗錢(qián)的法律
法規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗錢(qián)義務(wù)，包括但不限于基金份額持有人身份識(shí)別、基金
份額持有人身份和交易資料留存、資金來(lái)源和用途合法性審查、大額可疑交易報(bào)
告、制裁篩查等，并為基金托管人開(kāi)展反洗錢(qián)工作提供充分的協(xié)助，法律法規(guī)另
有規(guī)定的除外；
（29）委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買(mǎi)賣(mài)證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并
按照有關(guān)規(guī)定對(duì)投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理；
（30）與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照
《試行辦法》第三十條規(guī)定的原則進(jìn)行；
（31）進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定；
（32）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及外管局規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義
務(wù)。
四、基金管理人承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效
的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有
關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守
國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有
關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基
金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，
擾亂市場(chǎng)秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交
易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理理念與目標(biāo)
（1）確保合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；
（3）提高經(jīng)營(yíng)效率；
（4）保護(hù)投資者和股東的合法權(quán)益。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理措施
（1）建立健全公司組織架構(gòu)；
（2）樹(shù)立監(jiān)察稽核功能的權(quán)威性和獨(dú)立性；
（3）加強(qiáng)內(nèi)控培訓(xùn)，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和監(jiān)察文化；
（4）制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序；
（5）建立崗位分離制度；
（6）建立危機(jī)處理和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門(mén)和崗位，滲透各
項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司
基金財(cái)產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；
（3）相互制約原則：公司及各部門(mén)在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相
互制約機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理
更具客觀性和操作性；
（5）防火墻原則：基金財(cái)產(chǎn)、公司自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分
開(kāi)并獨(dú)立核算。
4、內(nèi)部控制體系
（1）內(nèi)部控制的組織架構(gòu)
1）董事會(huì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資業(yè)務(wù)進(jìn)
行合規(guī)性控制，并對(duì)公司內(nèi)部稽核審計(jì)工作進(jìn)行審核監(jiān)督。該委員會(huì)主要職責(zé)是：
審議并批準(zhǔn)公司內(nèi)控制度和政策并檢查其實(shí)施情況；監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)制度的實(shí)
施；向董事會(huì)提名外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)之間的協(xié)調(diào)；審議公
司的關(guān)聯(lián)交易；對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)及管理狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力及水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出
完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部制度的意見(jiàn)、制定公司日常經(jīng)營(yíng)、擬募集基金及運(yùn)用基金資
產(chǎn)進(jìn)行投資的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和監(jiān)督制度，并不定期地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行檢查和
監(jiān)督，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和建議，在例行董事會(huì)會(huì)議上提出公司上半個(gè)年度風(fēng)險(xiǎn)
控制工作總結(jié)報(bào)告；監(jiān)督和指導(dǎo)經(jīng)理層所設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的工作及董事會(huì)
賦予的其他職責(zé)。
2）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：是公司日常經(jīng)營(yíng)中整體風(fēng)險(xiǎn)控制的決策機(jī)構(gòu)，該委員會(huì)
是對(duì)公司各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、防范和控制的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司整體運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的
評(píng)估和控制，由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、以及其他相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人或相關(guān)人
員組成，其主要職責(zé)是：評(píng)估公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)制度本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)，以及這些
制度在執(zhí)行過(guò)程中顯現(xiàn)的問(wèn)題，并負(fù)責(zé)審定風(fēng)險(xiǎn)控制政策和策略；審議基金財(cái)產(chǎn)
風(fēng)險(xiǎn)狀況分析報(bào)告，基于風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)對(duì)業(yè)務(wù)策略提出質(zhì)疑，需要時(shí)指導(dǎo)業(yè)務(wù)方向；
審定公司的業(yè)務(wù)授權(quán)方案；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理突發(fā)性重大事件；負(fù)責(zé)界定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損
失責(zé)任人的責(zé)任；審議公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控狀況的評(píng)價(jià)報(bào)告；需要風(fēng)險(xiǎn)管理委員
會(huì)審議、決策的其他重大風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)。
3）投資決策委員會(huì)：是公司投資領(lǐng)域的最高決策機(jī)構(gòu)，以定期或不定期會(huì)
議的形式討論和決定公司投資的重大問(wèn)題。投資決策委員會(huì)由公司總經(jīng)理、分管
投資的副總經(jīng)理、各投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、基金經(jīng)理代表等組成，其主要職責(zé)包
括：依照基金合同、資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，確立各基金、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理的投
資方針及投資方向；審定基金資產(chǎn)、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理的配置方案，包括基金資
產(chǎn)、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理在股票、債券、現(xiàn)金之間的配置比例；制定基金、特定客
戶(hù)資產(chǎn)管理投資授權(quán)方案；對(duì)超出投資負(fù)責(zé)人權(quán)限的投資項(xiàng)目做出決定；考核包
括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理在內(nèi)的投資團(tuán)隊(duì)的工作績(jī)效；需要投資決策委員會(huì)決定的
其它重大投資事項(xiàng)。
4）督察長(zhǎng)：督察長(zhǎng)制度是基金管理人特有的制度。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公
司的監(jiān)察稽核工作；可列席公司任何會(huì)議，調(diào)閱公司任何檔案材料，對(duì)基金運(yùn)作、
內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；每月獨(dú)立出具稽核報(bào)
告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和董事長(zhǎng)。
5）法律、監(jiān)察稽核部：公司設(shè)立法律、監(jiān)察稽核部，開(kāi)展公司的監(jiān)察稽核
工作，并保證其工作的獨(dú)立性和權(quán)威性，充分發(fā)揮其職能作用。法律、監(jiān)察稽核
部有權(quán)對(duì)公司各類(lèi)規(guī)章制度及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的完備性、合理性、有效性進(jìn)行
檢查并提出相應(yīng)意見(jiàn)和建議，并將意見(jiàn)和建議上報(bào)公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)管
理委員會(huì)進(jìn)行討論。法律、監(jiān)察稽核部協(xié)助對(duì)全公司員工進(jìn)行相關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)章制度培訓(xùn)，回答公司各部門(mén)提出的法律咨詢(xún)，并對(duì)公司出現(xiàn)的法律糾紛提出
解決方案，同時(shí)組織各部門(mén)對(duì)公司管理上存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行
討論、研究，提出解決方案，提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、投資決策委員會(huì)或總經(jīng)理辦
公會(huì)等進(jìn)行審核、討論，并監(jiān)督整改。
（2）內(nèi)部控制的原則
公司的內(nèi)部控制遵循以下原則：
1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各
級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
3）獨(dú)立性原則：公司設(shè)立獨(dú)立的法律、監(jiān)察稽核部，法律、監(jiān)察稽核部保
持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
公司制訂內(nèi)部控制制度遵循以下原則：
1）合法合規(guī)性原則：公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)
規(guī)定；
2）全面性原則：內(nèi)部控制制度涵蓋公司管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上
的空白或漏洞；
3）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出
發(fā)點(diǎn)；
4）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司
經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
（3）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施
建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系和完善的內(nèi)部控制制度。
公司成立以來(lái)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，借鑒外方股東的經(jīng)驗(yàn)，建立了科學(xué)合理
的層次分明的內(nèi)控組織架構(gòu)、控制程序和控制措施以及控制職責(zé)在內(nèi)的運(yùn)行高
效、嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系。通過(guò)不斷地對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行修改，公司已初步形
成了較為完善的內(nèi)部控制制度。
建立健全了管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章。公司建立了包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資管理
制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司
財(cái)務(wù)制度等基本管理制度以及包括崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、操作流程手冊(cè)在內(nèi)的業(yè)
務(wù)流程、規(guī)章等，從基本管理制度和業(yè)務(wù)流程上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。
建立了崗位分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制。公司在崗位設(shè)置上采取了嚴(yán)格的分
離制度，實(shí)現(xiàn)了基金投資與交易，交易與清算，公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)等業(yè)務(wù)崗位
的分離制度，形成了不同崗位之間的相互制衡機(jī)制，從崗位設(shè)置上減少和防范操
作及操守風(fēng)險(xiǎn)。
建立健全了崗位責(zé)任制。公司通過(guò)建立健全了崗位責(zé)任制使每位員工都能明
確自己的崗位職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。
構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。公司通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、報(bào)告和控制以及監(jiān)督
程序，并經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)目刂屏鞒?，定期或?qū)崟r(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警、監(jiān)督，從而
確認(rèn)、評(píng)估和預(yù)警與公司管理及基金運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)順暢的報(bào)告渠道，對(duì)
風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行層層監(jiān)督、管理、控制，使部門(mén)和管理層及時(shí)把握風(fēng)險(xiǎn)狀況并快速
做出風(fēng)險(xiǎn)控制決策。建立自動(dòng)化監(jiān)督控制系統(tǒng)：公司啟用了電子化投資、交易系
統(tǒng)，對(duì)投資比例進(jìn)行限制，在“股票黑名單”、交叉交易以及防范操守風(fēng)險(xiǎn)等方
面進(jìn)行電子化自動(dòng)控制，將有效地防止合規(guī)性運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和操守風(fēng)險(xiǎn)。
使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段。采用數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)
量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采
取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、規(guī)避和控制，盡可能減少損失。
提供足夠的培訓(xùn)。制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐?
訓(xùn)，使員工具有較高的職業(yè)水準(zhǔn)，從培養(yǎng)職業(yè)化專(zhuān)業(yè)理財(cái)隊(duì)伍角度控制職業(yè)化問(wèn)
題帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分、基金托管人
（一）基金托管人概況
1、基本情況
名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年3月31日
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長(zhǎng)：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
2、發(fā)展概況
招商銀行于1987年在深圳創(chuàng)建，是中國(guó)境內(nèi)第一家完全由企業(yè)法人持股的
股份制商業(yè)銀行，成立38年來(lái)逐步發(fā)展成為滬港兩地上市，擁有商業(yè)銀行、金
融租賃、基金管理、人壽保險(xiǎn)、境外投行、消費(fèi)金融、理財(cái)子公司等金融牌照的
銀行集團(tuán)。成立以來(lái)，招商銀行始終堅(jiān)持服務(wù)立行、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科技興行、人才
強(qiáng)行，以自身轉(zhuǎn)型發(fā)展助力社會(huì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，全力服務(wù)居民和企業(yè)客戶(hù)財(cái)富
增長(zhǎng)、資產(chǎn)安全、資金融通。截至2025年12月31日，本集團(tuán)總資產(chǎn)130,705.23
億元人民幣，高級(jí)法下資本充足率18.24%，權(quán)重法下資本充足率15.00%。
2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同
意，更名為資產(chǎn)托管部，現(xiàn)下設(shè)基金券商團(tuán)隊(duì)、銀保信托團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金團(tuán)隊(duì)、業(yè)
務(wù)管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)、系統(tǒng)與數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目支持團(tuán)隊(duì)、
運(yùn)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)、基金外包業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)10個(gè)職能團(tuán)隊(duì)，現(xiàn)有員工260人。2002年11
月，經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)獲得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格，成為國(guó)
內(nèi)第一家獲得該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格上市銀行；2003年4月，正式辦理基金托管業(yè)務(wù)。
招商銀行作為托管業(yè)務(wù)資質(zhì)最全的商業(yè)銀行之一，擁有證券投資基金托管資格、
基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金托管機(jī)構(gòu)資格、受托投資管理托管業(yè)務(wù)托管資格、保險(xiǎn)資金托
管業(yè)務(wù)資格、企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管（QFII）資
格、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者托管（QDII）資格、私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)資格、存托
憑證試點(diǎn)存托業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)資格。
招商銀行資產(chǎn)托管結(jié)合自身在托管行業(yè)深耕23年的專(zhuān)業(yè)能力和創(chuàng)新精神，
推出“招商銀行托管+”服務(wù)品牌，以“踐行價(jià)值銀行戰(zhàn)略，致力于成為專(zhuān)業(yè)更
精、科技更強(qiáng)、服務(wù)更佳的客戶(hù)首選全球托管銀行”品牌愿景為指引，以“值得
信賴(lài)的專(zhuān)家、貼心服務(wù)的管家、讓價(jià)值持續(xù)增加、客戶(hù)的體驗(yàn)更佳”的“4+目標(biāo)”，
以創(chuàng)新的“服務(wù)產(chǎn)品化”為方法論，全方位助力資管機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)
展。招商銀行資產(chǎn)托管?chē)@資管全場(chǎng)景，打造了“如風(fēng)運(yùn)營(yíng)”“大觀投研”“見(jiàn)
微數(shù)據(jù)”三個(gè)服務(wù)子品牌，不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務(wù)和產(chǎn)品：在業(yè)內(nèi)率先推出“網(wǎng)
上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)和“6S”托管服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，首家發(fā)布私募基
金績(jī)效分析報(bào)告，開(kāi)辦國(guó)內(nèi)首個(gè)托管銀行網(wǎng)站，推出國(guó)內(nèi)首個(gè)托管大數(shù)據(jù)平臺(tái)，
成功托管?chē)?guó)內(nèi)第一只券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、第一只FOF、第一只信托資金計(jì)劃、
第一只股權(quán)私募基金、第一家實(shí)現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金贖回資金T+1到賬、第一只境外
銀行QDII基金、第一只紅利ETF基金、第一只“1+N”基金專(zhuān)戶(hù)理財(cái)、第一家大
小非解禁資產(chǎn)、第一單TOT保管，實(shí)現(xiàn)從單一托管服務(wù)商向全面投資者服務(wù)機(jī)構(gòu)
的轉(zhuǎn)變，得到了同業(yè)認(rèn)可。
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，社會(huì)影響力不斷提升,近年來(lái)獲得業(yè)
內(nèi)各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)榮譽(yù)。2016年5月“托管通”榮獲《銀行家》2016中國(guó)金融創(chuàng)新“十
佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)”；6月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管銀行獎(jiǎng)”，成為國(guó)內(nèi)
唯一獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)的托管銀行；7月榮獲中國(guó)資產(chǎn)管理“金貝獎(jiǎng)”“最佳資產(chǎn)托管
銀行”、《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》“2016最佳資產(chǎn)托管銀行”。2017年5月榮獲《亞
洲銀行家》“中國(guó)年度托管銀行獎(jiǎng)”；6月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管銀行獎(jiǎng)”；
“全功能網(wǎng)上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》2017中國(guó)金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品
創(chuàng)新獎(jiǎng)”。2018年1月榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2017年度優(yōu)秀資
產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)；同月，托管大數(shù)據(jù)平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)榮獲2016-2017年度銀監(jiān)
會(huì)系統(tǒng)“金點(diǎn)子”方案一等獎(jiǎng)，以及中央金融團(tuán)工委、全國(guó)金融青聯(lián)第五屆“雙
提升”金點(diǎn)子方案二等獎(jiǎng)；3月榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；
5月榮獲國(guó)際財(cái)經(jīng)權(quán)威媒體《亞洲銀行家》“中國(guó)年度托管銀行獎(jiǎng)”；12月榮獲
2018東方財(cái)富風(fēng)云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20年最值得信賴(lài)托管銀行”
獎(jiǎng)。2019年3月榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“2018年度最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；6月
榮獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管機(jī)構(gòu)”“中國(guó)最佳養(yǎng)老金托管機(jī)構(gòu)”“中國(guó)最佳零
售基金行政外包”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；12月榮獲2019東方財(cái)富風(fēng)云榜“2019年度最佳托
管銀行”獎(jiǎng)。2020年1月，榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2019年度優(yōu)
秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；6月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)境內(nèi)最佳托管機(jī)構(gòu)”“最佳公
募基金托管機(jī)構(gòu)”“最佳公募基金行政外包機(jī)構(gòu)”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；10月榮獲《中國(guó)
基金報(bào)》第二屆中國(guó)公募基金英華獎(jiǎng)“2019年度最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)。2021
年1月，榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2020年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”
獎(jiǎng)項(xiàng)；同月榮獲2020東方財(cái)富風(fēng)云榜“2020年度最受歡迎托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)；2021
年10月，《證券時(shí)報(bào)》“2021年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”；2021年12月，
榮獲《中國(guó)基金報(bào)》第三屆中國(guó)公募基金英華獎(jiǎng)“2020年度最佳基金托管銀行”；
2022年1月榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2021年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、
估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；9月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管銀行”“最佳公募
基金托管銀行”“最佳理財(cái)托管銀行”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；12月榮獲《證券時(shí)報(bào)》“2022
年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”；2023年1月榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司“2022年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司“2022
年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市場(chǎng)托
管業(yè)務(wù)市場(chǎng)創(chuàng)新獎(jiǎng)”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；2023年4月，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》第二屆中國(guó)
基金業(yè)創(chuàng)新英華獎(jiǎng)“托管創(chuàng)新獎(jiǎng)”；2023年9月，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》中國(guó)基
金業(yè)英華獎(jiǎng)“公募基金25年基金托管示范銀行（全國(guó)性股份行）”；2023年12
月，榮獲《東方財(cái)富風(fēng)云榜》“2023年度托管銀行風(fēng)云獎(jiǎng)”。2024年1月，榮
獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2023年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、“2023年
度估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”、“2023年度債市領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)”、“2023年度中債綠債指
數(shù)優(yōu)秀承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)”四項(xiàng)大獎(jiǎng)；2024年2月，榮獲泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司“2023
年度最佳年金托管合作伙伴”獎(jiǎng)。2024年4月，榮獲中國(guó)基金報(bào)“中國(guó)基金業(yè)
英華獎(jiǎng)-ETF20周年特別評(píng)選“優(yōu)秀ETF托管人””獎(jiǎng)。2024年6月，榮獲上海
清算所“2023年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)。2024年8月，在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》主
辦的2024資產(chǎn)管理年會(huì)暨十七屆21世紀(jì)【金貝】資產(chǎn)管理競(jìng)爭(zhēng)力研究案例發(fā)布
盛典上，“招商銀行托管+”榮獲“2024卓越影響力品牌”獎(jiǎng)項(xiàng)；2024年9月，
在2024財(cái)聯(lián)社中國(guó)金融業(yè)“拓?fù)洫?jiǎng)”評(píng)選中，榮獲銀行業(yè)務(wù)類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)“2024年資
產(chǎn)托管銀行‘拓?fù)洫?jiǎng)’”；2024年12月，榮獲《中國(guó)證券報(bào)》“ETF金牛生態(tài)
圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）獎(jiǎng)”；2024年12月，榮獲《2024東方財(cái)富風(fēng)云際會(huì)》
“年度托管銀行風(fēng)云獎(jiǎng)”。2025年1月，榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
“2024年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)、上海清算所“2024年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”
獎(jiǎng)項(xiàng)；2025年2月，榮獲全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心“2024年度市場(chǎng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)機(jī)
構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；2025年3月，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》2025年指數(shù)生態(tài)圈英華典型案例
“指數(shù)產(chǎn)品托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；2025年6月，榮獲《亞洲銀行家》“中國(guó)最佳托
管銀行”“中國(guó)最佳股份制托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2025年8月，在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)
道》主辦的2025資產(chǎn)管理年會(huì)暨十八屆21世紀(jì)【金貝】資產(chǎn)管理競(jìng)爭(zhēng)力案例發(fā)
布盛典上，“招商銀行托管+”榮獲“2025卓越影響力品牌”獎(jiǎng)項(xiàng)。2025年12
月，榮獲《2025東方財(cái)富風(fēng)云際會(huì)》“年度托管銀行風(fēng)云獎(jiǎng)”。
（二）主要人員情況
繆建民先生，招商銀行董事長(zhǎng)、非執(zhí)行董事，2020年9月起擔(dān)任招商銀行
董事、董事長(zhǎng)。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆、
二十屆中央委員會(huì)候補(bǔ)委員。招商局集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)人壽保險(xiǎn)（集
團(tuán)）公司副董事長(zhǎng)、總裁，中國(guó)人民保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司副董事長(zhǎng)、總裁、董
事長(zhǎng)，曾兼任中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人保資產(chǎn)管理有限公
司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民健康保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民保險(xiǎn)（香港）有限
公司董事長(zhǎng)，人保資本投資管理有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民養(yǎng)老保險(xiǎn)有限責(zé)任公
司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)。
王良先生，招商銀行黨委書(shū)記、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)。中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，
高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1995年6月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長(zhǎng)助理、副
行長(zhǎng)、行長(zhǎng)，2012年6月起歷任招商銀行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、常務(wù)副行長(zhǎng)，2022
年5月起任招商銀行黨委書(shū)記，2022年6月起任招商銀行行長(zhǎng)。兼任招商銀行
香港上市相關(guān)事宜之授權(quán)代表、招銀國(guó)際金融控股有限公司董事長(zhǎng)、招銀國(guó)際金
融有限公司董事長(zhǎng)、招商永隆銀行董事長(zhǎng)、招聯(lián)消費(fèi)金融有限公司副董事長(zhǎng)、招
商局金融控股有限公司董事、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)中間業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)第四屆主任、
中國(guó)金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)第六屆常務(wù)理事、廣東省第十四屆人大代表。
王穎女士，招商銀行副行長(zhǎng)，南京大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士，經(jīng)濟(jì)師。王穎
女士1997年1月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)，天
津分行行長(zhǎng)，深圳分行行長(zhǎng)，招商銀行行長(zhǎng)助理。2023年11月起任招商銀行副
行長(zhǎng)。
孫樂(lè)女士，招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001年8月加
入招商銀行至今，歷任招商銀行合肥分行風(fēng)險(xiǎn)控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部
總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、
投行與金融市場(chǎng)部總經(jīng)理；無(wú)錫分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)；南京分行副行長(zhǎng)；2021
年10月起先后任招商銀行資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，具有20余年
銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在風(fēng)險(xiǎn)管理、信貸管理、公司金融、資產(chǎn)托管等領(lǐng)域有深入的研
究和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截至2025年12月31日，招商銀行股份有限公司累計(jì)托管1759只證券投資
基金。
(四)托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
招商銀行確保托管業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度，堅(jiān)持守
法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)理念；形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，
防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和托管資產(chǎn)的安全；建立有利于
查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保托管
業(yè)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；確保內(nèi)控機(jī)制、體制的不斷改進(jìn)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)
制度、流程的不斷完善。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立三級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范體系：
一級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是在招商銀行總行風(fēng)險(xiǎn)管控層面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防
和控制；總行風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、審計(jì)部獨(dú)立對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)估監(jiān)
督，并提出內(nèi)控提升管理建議。
二級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理相關(guān)團(tuán)
隊(duì)，負(fù)責(zé)部門(mén)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，提出整改方案，跟
蹤整改情況，并直接向部門(mén)總經(jīng)理室報(bào)告。
三級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設(shè)置專(zhuān)業(yè)崗位時(shí)，遵循內(nèi)
控制衡原則，視業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度制定相應(yīng)監(jiān)督制衡機(jī)制。
3、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則。內(nèi)部控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有團(tuán)隊(duì)
和崗位，并由全部人員參與。
（2）審慎性原則。托管組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立均以防范風(fēng)
險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求。
（3）獨(dú)立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各團(tuán)隊(duì)、各崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，
不同托管資產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)
部門(mén)獨(dú)立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門(mén)。
（4）有效性原則。內(nèi)部控制有效性包含內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性、內(nèi)部控制
執(zhí)行的有效性。內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性是指內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)覆蓋了所有應(yīng)關(guān)注的
重要風(fēng)險(xiǎn)，且設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施適當(dāng)。內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性是指內(nèi)部控制能
夠按照設(shè)計(jì)要求嚴(yán)格有效執(zhí)行。
（5）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制適應(yīng)招商銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，并能
夠隨著托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律、
法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行修訂和完善。
（6）防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部辦公場(chǎng)地與我行其他業(yè)務(wù)場(chǎng)地隔離，
辦公網(wǎng)和業(yè)務(wù)網(wǎng)物理分離，部門(mén)業(yè)務(wù)網(wǎng)和全行業(yè)務(wù)網(wǎng)防火墻策略分離，以達(dá)到風(fēng)
險(xiǎn)防范的目的。
（7）重要性原則。內(nèi)部控制在實(shí)現(xiàn)全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要托管業(yè)務(wù)
重要事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。
（8）制衡性原則。內(nèi)部控制能夠?qū)崿F(xiàn)在托管組織體系、機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分
配及業(yè)務(wù)流程等方面相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
4、內(nèi)部控制措施
（1）完善的制度建設(shè)。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)控管理、產(chǎn)
品受理、會(huì)計(jì)核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系
列規(guī)章制度，建立了三層制度體系，即：基本規(guī)定、業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)操作規(guī)
程。制度結(jié)構(gòu)層次清晰、管理要求明確，滿足風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋的要求，保證資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)科學(xué)化、制度化、規(guī)范化運(yùn)作。
（2）業(yè)務(wù)信息風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴(yán)
格的加密和備份措施，采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實(shí)時(shí)備份，
所有的業(yè)務(wù)信息須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的授權(quán)方能進(jìn)行訪問(wèn)。
（3）客戶(hù)資料風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對(duì)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中獲取的客
戶(hù)資料嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計(jì)要求外，不向任
何機(jī)構(gòu)、部門(mén)或個(gè)人泄露。
（4）信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)機(jī)房、權(quán)限管理實(shí)
行雙人雙崗雙責(zé)，電腦機(jī)房24小時(shí)值班并設(shè)置門(mén)禁，所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng)
權(quán)限。業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公網(wǎng)、托管業(yè)務(wù)網(wǎng)與全行業(yè)務(wù)網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)
實(shí)行防火墻保護(hù)，對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)采取兩地三中心的應(yīng)急備份管理措施等，保證
信息技術(shù)系統(tǒng)的安全。
（5）人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過(guò)建立良好的企業(yè)文化和員工
培訓(xùn)、激勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)人力資源管理及建立人才梯級(jí)隊(duì)伍及人才儲(chǔ)備機(jī)制，有效
地進(jìn)行人力資源管理。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資比例、投資組合等情況的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
在為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，基金托管人對(duì)基金
管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與支付情況進(jìn)行檢查監(jiān)
督，對(duì)違反法律法規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管
理人進(jìn)行整改，整改的時(shí)限應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同允許的調(diào)整期限?；鸸?
理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正?；?
金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五部分、境外托管人
一、境外托管人基本情況
名稱(chēng)：花旗銀行（Citibank N.A.）（簡(jiǎn)稱(chēng)“花旗銀行”）
注冊(cè)地址：701 East 60th Street North,Sioux Falls,SD57104,USA
成立時(shí)間：1812年6月16日
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
所有者權(quán)益（Common Shareholder’s Equity）：2141億美元*
實(shí)收資本（Paid-in Capital）：1088億美元*
托管資產(chǎn)規(guī)模：31.4萬(wàn)億美元*
*以上數(shù)據(jù)截止到2025年4季度
花旗集團(tuán)是一家在紐約證交所上市的公司，是國(guó)際大型的金融服務(wù)集團(tuán)，業(yè)
務(wù)范圍廣泛的國(guó)際銀行。花旗集團(tuán)的前身為紐約市銀行(City Bank of New York)
成立于1812年。其業(yè)務(wù)為個(gè)人、企業(yè)、政府和機(jī)構(gòu)提供廣泛而專(zhuān)注的金融產(chǎn)品
和服務(wù)，包括零售銀行和信貸、企業(yè)和投資銀行、證券經(jīng)紀(jì)、貿(mào)易和證券服務(wù)和
財(cái)富管理?；ㄆ鞊碛屑s2億客戶(hù)，業(yè)務(wù)遍及180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。
花旗銀行是花旗集團(tuán)的全資子公司,其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)由美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行（FEB）
和美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)蓄保險(xiǎn)公司（FDIC）監(jiān)管?；ㄆ煦y行經(jīng)過(guò)兩個(gè)世紀(jì)的發(fā)展、收購(gòu)，
已經(jīng)成為美國(guó)以資產(chǎn)計(jì)第三大銀行，也是一間在全球近180多個(gè)國(guó)家及地區(qū)設(shè)有
分支機(jī)構(gòu)的國(guó)際級(jí)銀行。
花旗銀行資本金雄厚，信用評(píng)級(jí)穩(wěn)健?；ㄆ煦y行擁有全球廣泛自有專(zhuān)屬托管
網(wǎng)絡(luò)，其托管資產(chǎn)規(guī)模在全球行業(yè)排名前列。截至2025年3季度末，花旗銀行
的證券服務(wù)擁有31.4萬(wàn)億美元的托管資產(chǎn)，是一家全球領(lǐng)先的托管機(jī)構(gòu)。
二、主要人員情況
花旗職員都是經(jīng)驗(yàn)豐富的證券專(zhuān)業(yè)人士，多數(shù)有大學(xué)文憑或同等經(jīng)驗(yàn)，并受
益于花旗持續(xù)提供的員工培訓(xùn)，涵蓋產(chǎn)品、流程和證券業(yè)趨勢(shì)，以及管理問(wèn)題和
流程。許多人還有其他資格證書(shū)，比如碩士學(xué)位、CPA、C.C.M.認(rèn)證及其他行業(yè)
認(rèn)證。
平均而言，我們的全球托管管理人員從業(yè)超過(guò)20年，員工從業(yè)達(dá)10年。
人員配置
截至2024年底，花旗在全球共有22.9萬(wàn)員工。
工作年限
我們的業(yè)務(wù)管理人員均長(zhǎng)期任職于花旗和證券業(yè)，堅(jiān)持履行對(duì)托管業(yè)務(wù)的承
諾，并且一直是推進(jìn)花旗客戶(hù)關(guān)系的重要組成部分。
花旗全球托管管理團(tuán)隊(duì)平均工作年限為15年，全球托管員工平均工作年限
為12年。
亞太地區(qū)客戶(hù)的業(yè)務(wù)支持是依托于花旗銀行在香港的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，花旗香港從
80年代中期開(kāi)始提供全方位的全球托管服務(wù)?；ㄆ煜愀廴蛲泄苤行囊延?0多
年的全球托管操作經(jīng)驗(yàn)，無(wú)論在人力專(zhuān)才，托管操作系統(tǒng)發(fā)展，客戶(hù)服務(wù)及處理
問(wèn)題的熟練深度和專(zhuān)業(yè)程度都處于行業(yè)前列，從而保障了高效率、高質(zhì)量的服務(wù)。
花旗擁有健全的公司治理制度，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效地貫
徹執(zhí)行。多年來(lái)經(jīng)營(yíng)管理有序，未發(fā)生過(guò)財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)情形。花
旗銀行具備安全保管資產(chǎn)的條件以及安全、高效的清算、交割能力。在最近3年
內(nèi)沒(méi)有受到過(guò)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無(wú)重大事項(xiàng)正在接受司法部
門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
花旗銀行是值得信賴(lài)的托管銀行，托管資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到31.4萬(wàn)億美元。作為
全球最大的托管服務(wù)提供商之一，花旗為全球投資者提供金融資源、國(guó)際拓展、
運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施和專(zhuān)業(yè)知識(shí)。
花旗以統(tǒng)一方式提供交易結(jié)算、保管、資產(chǎn)服務(wù)、管理和投資報(bào)告。憑借自
營(yíng)網(wǎng)絡(luò)、全球運(yùn)營(yíng)和客戶(hù)服務(wù)，以及先進(jìn)的處理技術(shù)，花旗在市場(chǎng)上脫穎而出，
能夠提供量身定制的服務(wù)，滿足企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、國(guó)際政府組織、銀行、經(jīng)紀(jì)自
營(yíng)商、投資管理人、全球托管人、共同基金、養(yǎng)老基金和保險(xiǎn)公司的需求。
業(yè)務(wù)歷史
我們的托管業(yè)務(wù)可以追溯到1929年，當(dāng)時(shí)我們與農(nóng)民信托公司合并。自
1980年以來(lái)，我們一直提供全球托管服務(wù)。從1980年到1984年，花旗建立
起托管網(wǎng)絡(luò)，由分行、子公司和代理行組成，繼續(xù)打造高度本地化服務(wù)。此外，
花旗還形成全球最大的專(zhuān)用通信網(wǎng)絡(luò)之一，供其自營(yíng)分行之間傳送托管相關(guān)數(shù)
據(jù)。
亞洲業(yè)務(wù)歷史／經(jīng)驗(yàn)
自1980年以來(lái)，我們一直在亞洲主要市場(chǎng)提供全球托管服務(wù)。從1980年
到1984年，花旗建立起托管網(wǎng)絡(luò)，由分行、子公司和代理行組成，繼續(xù)打造高
度本地化服務(wù)。此外，花旗還形成全球最大的專(zhuān)用通信網(wǎng)絡(luò)之一，供其自營(yíng)分行
之間傳送托管相關(guān)數(shù)據(jù)。
網(wǎng)絡(luò)
其他機(jī)構(gòu)的自營(yíng)分支網(wǎng)絡(luò)在深度、廣度和覆蓋面上無(wú)一能及花旗。迄今，我
們的全球托管網(wǎng)絡(luò)覆蓋104個(gè)市場(chǎng)，其中63個(gè)是花旗自營(yíng)終端。花旗在全球
180多個(gè)國(guó)家和司法管轄區(qū)開(kāi)展業(yè)務(wù)。我們的客戶(hù)可以更快速、準(zhǔn)確、直接地獲
取服務(wù)信息和本地市場(chǎng)情報(bào)?；ㄆ焐钪O經(jīng)營(yíng)所在管轄區(qū)市場(chǎng)，且具有很大影響力，
能夠確保為客戶(hù)提供更高水平的服務(wù)。憑借該等規(guī)模、實(shí)地運(yùn)營(yíng)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，連
同在其中許多國(guó)家超過(guò)百年的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，使得花旗作為全球托管人具備無(wú)與倫比
之能力。
四、信用等級(jí)(2026年1月)
Moody’s Standard & Poor’s Fitch
花旗集團(tuán)（高級(jí)） A3 BBB+ A
花旗集團(tuán)（短期） P-2 A-2 F1
花旗銀行（高級(jí)） Aa3 A+ A+
花旗銀行（短期） P-1 A-1 F1
五、境外托管人的職責(zé)
1、安全保管受托財(cái)產(chǎn)；
2、計(jì)算境外受托資產(chǎn)的資產(chǎn)凈值；
3、按照相關(guān)合同的約定，及時(shí)辦理受托資產(chǎn)的清算、交割事宜；
4、按照相關(guān)合同的約定和所適用國(guó)家、地區(qū)法律法規(guī)的規(guī)定，開(kāi)設(shè)受托資
產(chǎn)的資金賬戶(hù)以及證券賬戶(hù)；
5、按照相關(guān)合同的約定，提供與受托資產(chǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的會(huì)計(jì)記錄、交易
信息；
6、保存受托資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)以及其他相關(guān)資料；
7、其他由基金托管人委托其履行的職責(zé)；
第六部分、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金管理人披露的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名錄?；鸸芾砣?
可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、依據(jù)實(shí)際情況增減、變更基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
1、直銷(xiāo)中心
名稱(chēng)：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第一座21層
辦公地址：深圳市中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第一座21層
法定代表人：葉才
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字［2003］76號(hào)
電話：0755-82370388-1663
傳真：0755-22381325
聯(lián)系人：周婷
客戶(hù)服務(wù)電話：0755-82370688、4008888606
網(wǎng)址：www.igwfmc.com
注：直銷(xiāo)中心包括本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)及直銷(xiāo)網(wǎng)上交易系統(tǒng)/電子交易直銷(xiāo)前置
式自助前臺(tái)（具體以本公司官網(wǎng)列示為準(zhǔn)）。
2、A類(lèi)、C類(lèi)和E類(lèi)人民幣份額其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
本基金非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)具體基
金份額情況、具體業(yè)務(wù)開(kāi)通及辦理情況以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)安排和規(guī)定為準(zhǔn)，詳見(jiàn)各銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)的有關(guān)公告。敬請(qǐng)投資者留意。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第一座21層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第一座21層
法定代表人：李進(jìn)
電話：0755-82370388-1646
傳真：0755-22381325
聯(lián)系人：鄒昱
三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：吳翠蓉、黃擁璇
聯(lián)系人：吳翠蓉
第七部分、基金的歷史沿革
景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金（QDII）由景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金
（QDII）轉(zhuǎn)型而來(lái)。景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金
（QDII）于2022年10月18日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2022】2526號(hào)文準(zhǔn)予募
集注冊(cè)，基金管理人為景順長(zhǎng)城基金管理有限公司，基金托管人為招商銀行股份
有限公司。景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）于
2022年12月7日完成募集，募集結(jié)束后基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)。
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)，《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資
基金（QDII）基金合同》于2022年12月9日生效。
根據(jù)《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）
基金合同》的約定：“若將來(lái)本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開(kāi)
放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人可在履行適當(dāng)程序后使本基金采取ETF
聯(lián)接基金模式運(yùn)作并相應(yīng)修改基金合同，屆時(shí)無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
但需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并提前公告?！?，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并
向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案后，決定將景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投
資基金（QDII）轉(zhuǎn)型為景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII），并據(jù)此修訂《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值
加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同》。
自2023年9月8日起，景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投
資基金（QDII）正式轉(zhuǎn)型為景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII），《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基金合同》生效，原《景順長(zhǎng)城
納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同》同日失效。
第八部分、基金的存續(xù)
《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合
同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日（若無(wú)對(duì)應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈
值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止并按其約定程序進(jìn)行清算，無(wú)需召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)審議，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。如屆時(shí)有效
的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充的，
則本基金按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金
合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)
告中予以披露；如連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金合同將終止并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，
且無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，同時(shí)基金管理人應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)管報(bào)告
和信息披露程序。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第九部分、基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及其他登記業(yè)務(wù)
一、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由基金
管理人在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售
業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換。
本基金不同類(lèi)別份額的申購(gòu)、贖回的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可能不同，具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明
書(shū)或相關(guān)公告。
二、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，具體辦理時(shí)間為上海證
券交易所、深圳證券交易所和本基金投資的主要境外市場(chǎng)以及相關(guān)期貨交易所同
時(shí)開(kāi)放交易的工作日，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合
同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本公司已于2023年2月9日開(kāi)始辦理本基金A類(lèi)份額及C類(lèi)份額的日常申
購(gòu)、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)，于2023年8月16日開(kāi)始辦理本基金E類(lèi)份額的
日常申購(gòu)、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)，于2023年8月21日開(kāi)始辦理本基金的日
常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（僅開(kāi)通本基金A類(lèi)、C類(lèi)和E類(lèi)人民幣基金份額之間相互轉(zhuǎn)換）。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類(lèi)別基
金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
三、申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換的原則
1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日對(duì)應(yīng)類(lèi)
別的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；
4、贖回、轉(zhuǎn)換遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次
序進(jìn)行順序贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出；
5、辦理申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，
確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
6、“分幣種申購(gòu)、贖回”原則，即以人民幣申購(gòu)獲得人民幣份額，以美元現(xiàn)
匯申購(gòu)獲得美元份額；贖回人民幣份額獲得人民幣，贖回美元份額獲得美元，美
元份額的贖回款項(xiàng)為美元現(xiàn)匯。其他外幣份額（如有）依此類(lèi)推；
7、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出后剩余份額不產(chǎn)生強(qiáng)制贖回；基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入金額不受轉(zhuǎn)入
基金首次申購(gòu)及追加數(shù)額限制，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出后，原持有時(shí)間將不延續(xù)計(jì)算，若
轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日同時(shí)有贖回申請(qǐng)，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的情況下，設(shè)立以其它幣種計(jì)價(jià)的基
金份額以及接受其它幣種的申購(gòu)、贖回，其他外幣基金份額申贖的原則、費(fèi)用等
屆時(shí)由基金管理人確定并提前公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換的程序
1、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申
購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
投資人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人
贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。國(guó)家
外匯管理相關(guān)規(guī)定有變更或本基金所投資市場(chǎng)的交易清算規(guī)則有變更時(shí)，贖回款
支付時(shí)間將相應(yīng)調(diào)整；當(dāng)基金投資的主要境外市場(chǎng)休市、外匯市場(chǎng)休市或暫停交
易時(shí)贖回款項(xiàng)支付日期順延。遇證券、期貨交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通
訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制
的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至前述因素消失日的下一個(gè)工作日劃
出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為
申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+2日內(nèi)
對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+3日后（包括
該日）及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
若申購(gòu)無(wú)效或不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。基金管理人可以在法律法
規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)
行調(diào)整，本基金管理人將于開(kāi)始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代
表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換的確認(rèn)以登記
機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)申請(qǐng)及申購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)
并妥善行使合法權(quán)利。
五、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的數(shù)量限制
1、投資者首次申購(gòu)本基金A類(lèi)人民幣基金份額、C類(lèi)基金份額和E類(lèi)基金
份額的最低限額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)不受首次申購(gòu)最低金額的
限制（基金管理人直銷(xiāo)及各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)情況設(shè)置高于或等于前述的交易
限額，具體以基金管理人及各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公告上為準(zhǔn)，投資者在提交基金申購(gòu)申請(qǐng)
時(shí)，應(yīng)遵循基金管理人及各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則）。投資者申購(gòu)本基金A類(lèi)
美元基金份額時(shí)，首次申購(gòu)最低金額為1美元（含申購(gòu)費(fèi)），銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在此最低
金額之上另有約定的，從其約定。
2、本基金不設(shè)最低贖回份額（其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定），但某
筆贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額余額不足1份時(shí)，余額部分基金份額
必須一同全部贖回。
3、本基金單筆轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的最低申請(qǐng)份額為1份，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出后剩余份額
不產(chǎn)生強(qiáng)制贖回。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回
份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)、贖回和和轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、本基金A類(lèi)基金份額在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，C類(lèi)、E類(lèi)基金份額在申購(gòu)
時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)。A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)，
不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金的申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而遞減。
本基金對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)本基金人民幣份額的特定客戶(hù)與普通客戶(hù)實(shí)施
差別的申購(gòu)費(fèi)率。
特定客戶(hù)指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)
收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
1、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金；
2、依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充
養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括全國(guó)社會(huì)保障基金、經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)可以投資基金的地方社
會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶(hù)
資產(chǎn)管理計(jì)劃）
3、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
4、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品；
5、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金；
6、商業(yè)養(yǎng)老金；
7、團(tuán)體養(yǎng)老保障產(chǎn)品；
8、養(yǎng)老理財(cái)產(chǎn)品；
9、經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金或其他養(yǎng)
老金客戶(hù)類(lèi)型。
如將來(lái)出現(xiàn)可以投資基金的享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶(hù)、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管
部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型，基金管理人可將其納入養(yǎng)老金客戶(hù)范圍。
本基金A類(lèi)人民幣份額類(lèi)別申購(gòu)費(fèi)率如下所示：
申購(gòu)金額（M，單位：人民幣元） 申購(gòu)費(fèi)率（通過(guò)直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶(hù)） 申購(gòu)費(fèi)率（其他客戶(hù)）
M＜100萬(wàn) 0.12% 1.20%
100萬(wàn)≤M＜200萬(wàn) 0.08% 0.80%
200萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.04% 0.40%
M≥500萬(wàn) 按筆收取，1000元/筆 按筆收取，1000元/筆
本基金A類(lèi)美元現(xiàn)匯份額類(lèi)別申購(gòu)費(fèi)率如下所示：
申購(gòu)金額（M，單位：美元） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜20萬(wàn) 1.20%
20萬(wàn)≤M＜40萬(wàn) 0.80%
40萬(wàn)≤M＜100萬(wàn) 0.40%
M≥100萬(wàn) 按筆收取，150美元/筆
其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，
對(duì)基金申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見(jiàn)其他基金銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
2、贖回費(fèi)率
（1）贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人
贖回基金份額時(shí)收取。投資者認(rèn)（申）購(gòu)本基金所對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間遞
減。本基金A類(lèi)基金份額（含美元份額）和、C類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率具體如下：
持有期 贖回費(fèi)率 歸基金資產(chǎn)比例
7日以?xún)?nèi) 1.50% 100%
7日以上(含)-30日 0.75% 25%
30日(含)-180日 0.50% 25%
180日以上（含） 0 -
本基金E類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)率具體如下：
持有期 贖回費(fèi)率 歸基金資產(chǎn)比例
7日以?xún)?nèi) 1.50% 100%
7日以上(含) 0 -
3、本基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用由贖回費(fèi)和申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)組成，轉(zhuǎn)出時(shí)收取贖回費(fèi)，轉(zhuǎn)
入時(shí)收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。其中贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)遵循本招募說(shuō)明書(shū)的約定，申購(gòu)補(bǔ)
差費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為：申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=MAX【轉(zhuǎn)出凈額在轉(zhuǎn)入基金中對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用
－轉(zhuǎn)出凈額在轉(zhuǎn)出基金中對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用，0】。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，并
最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持
有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，定期或不定期
地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求
履行必要手續(xù)后，對(duì)基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率。
6、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)
定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法
規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購(gòu)份額、贖回金額與轉(zhuǎn)換交易的計(jì)算
1、本基金申購(gòu)份額的計(jì)算：
（1）申購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
A類(lèi)基金份額申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除申購(gòu)費(fèi)用后，
以申請(qǐng)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，申購(gòu)金額及申購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果按照
四舍五入的方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，其中：
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日該類(lèi)基金份額的基金份額凈值
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日該類(lèi)基金份額的基金份額凈值
（2）申購(gòu)C/E類(lèi)基金份額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
C/E類(lèi)基金份額申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額，以申請(qǐng)當(dāng)日C/E
類(lèi)基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果按四舍五入的方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
本基金的C/E類(lèi)基金份額申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)金額即為凈申購(gòu)金
額。
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日該類(lèi)基金份額的基金份額凈值
例：某投資者（直銷(xiāo)柜臺(tái)的養(yǎng)老金客戶(hù)除外）投資5,000元申購(gòu)A類(lèi)人民幣
份額，申購(gòu)費(fèi)率為1.20%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)人民幣份額凈值為1.1280元，則
其可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=5,000/（1+1.20%）=4,940.71元
申購(gòu)費(fèi)用=5,000-4,940.71=59.29元
申購(gòu)份額=4,940.71/1.1280=4,380.06份
即：投資者（直銷(xiāo)柜臺(tái)的養(yǎng)老金客戶(hù)除外）投資5,000元申購(gòu)A類(lèi)人民幣份
額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日的A類(lèi)基金份額凈值為1.1280元，可得到4,380.06份A類(lèi)人
民幣份額。
例：某投資者投資5,000美元申購(gòu)A類(lèi)美元現(xiàn)匯份額，申購(gòu)費(fèi)率為1.20%，
假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)美元現(xiàn)匯份額凈值為1.1280元，當(dāng)日中國(guó)人民銀行最新公布
的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)為7.0002，則其可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=5,000/（1+1.20%）=4,940.71美元
申購(gòu)費(fèi)用=5,000-4,940.71=59.29美元
美元現(xiàn)匯份額凈值=1.1280/7.0002=0.1611美元
申購(gòu)份額=4,940.71/0.1611=30,668.59份
即：投資者投資5,000美元申購(gòu)A類(lèi)美元現(xiàn)匯份額，可得到30,668.59份A
類(lèi)美元現(xiàn)匯份額。
例：某投資者投資5,000元申購(gòu)C/E類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C/E類(lèi)基金
份額凈值為1.1280元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=5,000/1.1280=4,432.62份
即：投資者投資5,000元申購(gòu)C/E類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日的C/E類(lèi)基金
份額凈值為1.1280元，可得到4,432.62份C/E類(lèi)基金份額。
2、本基金贖回金額的計(jì)算：
本基金各類(lèi)基金份額采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的該類(lèi)基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，基金的贖回金額為贖回總金額扣減贖回費(fèi)用，其中：
贖回金額=贖回份額?T日該類(lèi)基金份額凈值
例：某投資者持有本基金10,000份A類(lèi)人民幣份額5個(gè)月，贖回費(fèi)率為
0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)人民幣份額的基金份額凈值是1.1480元，則可得到的
贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.1480=11,480.00元
贖回費(fèi)用=11,480.00×0.50%=57.40元
凈贖回金額=11,480.00－57.40=11,422.60元
即：投資者贖回持有期為5個(gè)月的10,000份本基金A類(lèi)人民幣份額，假設(shè)
贖回當(dāng)日的A類(lèi)人民幣份額凈值為1.1480元，可得到11,422.60元凈贖回金額。
例：某投資者持有本基金10,000份A類(lèi)美元現(xiàn)匯份額5個(gè)月，贖回費(fèi)率為
0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)人民幣份額凈值是1.1480元，當(dāng)日中國(guó)人民銀行最新
公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)為7.0002，則可得到的贖回金額為：
美元現(xiàn)匯份額凈值=1.1480/7.0002=0.1640美元
贖回金額=10,000×0.1640=1,640.00美元
贖回費(fèi)用=1,640.00×0.50%=8.20美元
凈贖回金額=1,640.00－8.20=1,631.80美元
即：投資者贖回持有期為5個(gè)月的10,000份本基金A類(lèi)美元現(xiàn)匯份額，可
得到1,631.80美元凈贖回金額。
例：某投資者持有本基金10,000份C類(lèi)基金份額20天，贖回費(fèi)率為0.75%，
假設(shè)贖回當(dāng)日C類(lèi)基金份額的基金份額凈值是1.1480元，則可得到的贖回金額
為：
贖回金額=10,000×1.1480=11,480.00元
贖回費(fèi)用=11,480.00×0.75%=86.10元
凈贖回金額=11,480.00－86.10=11,393.90元
即：投資者贖回持有期為20天的10,000份本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)贖回
當(dāng)日的C類(lèi)基金份額凈值為1.1480元，可得到11,393.90元凈贖回金額。
例：某投資者持有本基金10,000份E類(lèi)基金份額20天，贖回費(fèi)率為0%，假
設(shè)贖回當(dāng)日E類(lèi)基金份額的基金份額凈值是1.1480元，則可得到的贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.1480=11,480.00元
贖回費(fèi)用=11,480.00×0%=0元
凈贖回金額=11,480.00－0=11,480.00元
即：投資者贖回持有期為20天的10,000份本基金E類(lèi)基金份額，假設(shè)贖回
當(dāng)日的E類(lèi)基金份額凈值為1.1480元，可得到11,480.00元凈贖回金額。
3、本基金轉(zhuǎn)換交易的計(jì)算
本基金不同基金份額的轉(zhuǎn)換交易包括了基金轉(zhuǎn)出和基金轉(zhuǎn)入，其中：
①基金轉(zhuǎn)出時(shí)贖回費(fèi)的計(jì)算：
轉(zhuǎn)出總額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出總額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)出凈額＝轉(zhuǎn)出總額－贖回費(fèi)用
②基金轉(zhuǎn)入時(shí)申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)的計(jì)算：凈轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出凈額－申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
其中，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=MAX【轉(zhuǎn)出凈額在轉(zhuǎn)入基金中對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用－轉(zhuǎn)出凈
額在轉(zhuǎn)出基金中對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用，0】
轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
例：投資者（非直銷(xiāo)柜臺(tái)養(yǎng)老金客戶(hù)）申請(qǐng)將持有的本基金A類(lèi)人民幣基金
份額10,000份轉(zhuǎn)換為本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日本基金的A類(lèi)人民幣
基金份額凈值為1.1480元，投資者持有該基金120天，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.5%，
申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，本基金C類(lèi)基金份額凈值為1.1420元，申購(gòu)費(fèi)率為0%，則投
資者轉(zhuǎn)換后可得到的本基金C類(lèi)基金份額為：
轉(zhuǎn)出總額＝10,000×1.1480＝11,480元
贖回費(fèi)用＝11,480×0.5％＝57.4元
轉(zhuǎn)出凈額＝11,480－57.4=11,422.6元
轉(zhuǎn)出凈額在轉(zhuǎn)入基金中對(duì)應(yīng)的凈申購(gòu)金額＝11,422.6/(1+0%)=11,422.6元
轉(zhuǎn)出凈額在轉(zhuǎn)入基金中對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用＝11,422.6-11,422.6=0元
轉(zhuǎn)出凈額在轉(zhuǎn)出基金中對(duì)應(yīng)的凈申購(gòu)金額＝11,422.6/(1+1.2%)=11,287.15
元
轉(zhuǎn)出凈額在轉(zhuǎn)出基金中對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用＝11,422.6-11,287.15=135.45元
凈轉(zhuǎn)入金額＝11,422.6－MAX【0－135.45，0】=11,422.6元
轉(zhuǎn)入份額＝11,422.6/1.1420＝10,002.28份
4、本基金基金份額凈值的計(jì)算：
（1）本基金分別計(jì)算并披露不同份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的基金份額凈值。各類(lèi)別人
民幣份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基
金份額的余額數(shù)量計(jì)算，A類(lèi)美元現(xiàn)匯份額類(lèi)別的基金份額凈值為當(dāng)日A類(lèi)人
民幣份額類(lèi)別的基金份額凈值除以中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率
中間價(jià)，各類(lèi)基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位舍去，由此產(chǎn)
生的差異計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)
整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金各類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
（2）基金管理人應(yīng)在每個(gè)工作日對(duì)前一工作日基金資產(chǎn)估值。但基金管理
人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基
金資產(chǎn)估值后，將估值結(jié)果發(fā)送至基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核
確認(rèn)后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
5、申購(gòu)份額的處理方式：
申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類(lèi)基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
6、贖回、轉(zhuǎn)換金額的處理方式：
贖回、轉(zhuǎn)換金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回、轉(zhuǎn)換份額乘以當(dāng)日該類(lèi)基金份額
凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，人民幣份額贖回、轉(zhuǎn)換金額單位為人民幣元，美元份額
贖回金額單位為美元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)；
3、基金投資的主要證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)
致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
4、基金管理人接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)；
5、因基金收益分配、基金投資組合內(nèi)某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，
使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)繼續(xù)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益的；
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
7、基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常
情況發(fā)生導(dǎo)致基金銷(xiāo)售系統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行；
8、基金投資的主要證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)休市時(shí)或基金的資產(chǎn)組合
中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害其
他基金份額持有人利益時(shí)；
9、基金資產(chǎn)規(guī)?；蛘叻蓊~數(shù)量達(dá)到了基金管理人規(guī)定的上限（基金管理人
可根據(jù)外管局的審批及市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整）；
10、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管
理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形；
11、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)；
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第4、9、10項(xiàng)外的其他情形之一且基金管理人決定暫?；鹜?
資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公
告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還
給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)；
3、基金投資的主要證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)
致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回；
5、基金投資的主要證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)休市時(shí)或基金的資產(chǎn)組合
中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受贖回可能會(huì)影響或損害其
他基金份額持有人利益時(shí)；
6、基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受
贖回可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益時(shí)；
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)；
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配
給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因
支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提
下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申
請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投
資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)
轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類(lèi)別基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)
推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能
贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)
放日基金總份額的20%，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)
有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)
對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以對(duì)該基金份額持有人超出20%
以上的部分延期辦理贖回。對(duì)于該基金份額持有人剩余部分贖回申請(qǐng)以及其他持
有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按上述“（1）全額贖回”、“（2）部分延期贖回”規(guī)則辦理。
對(duì)于上述基金份額持有人被延期辦理的部分，如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取
消贖回的，當(dāng)日未獲辦理部分將被撤銷(xiāo)；如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇延期贖
回或未作明確選擇的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回直至辦理完畢。延期的
贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日該類(lèi)別基金
份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支
付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在
規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
2、暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的
公告，并公告最近1個(gè)工作日各類(lèi)基金份額的基金份額凈值。
十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過(guò)戶(hù)登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十三、基金的非交易過(guò)戶(hù)
基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(hù)，或者
按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無(wú)論在上述何種
情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十五、定期定額投資計(jì)劃
“定期定額投資計(jì)劃”是申購(gòu)業(yè)務(wù)的一種方式，投資者可通過(guò)向代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提
交申請(qǐng)，約定每期扣款時(shí)間、扣款金額及扣款方式，由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)于約定扣款日在
投資者指定資金賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)。投資者在辦理“定期定額投資
計(jì)劃”的同時(shí)，仍然可以進(jìn)行本基金的日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
本基金開(kāi)通定期定額投資業(yè)務(wù)的時(shí)間、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單和具體規(guī)則詳見(jiàn)基金管
理人或各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有關(guān)定期定額投資業(yè)務(wù)的公告。
十六、基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶(hù)或基金份額
被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配
與支付，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)
制”部分或相關(guān)公告。
第十部分、基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
蹤誤差最小化。
二、投資范圍
本基金以景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
（QDII）（目標(biāo)ETF）基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對(duì)象。
此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可參與其他境外市場(chǎng)投資工具和境內(nèi)市場(chǎng)
投資工具投資。
境外市場(chǎng)投資工具包括已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的
國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金（包括開(kāi)放
式基金和交易型開(kāi)放式基金（ETF））；已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解
備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美
國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭
支持證券、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券、
銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短
期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)
的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易
所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
境內(nèi)市場(chǎng)投資工具包括目標(biāo)ETF份額、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)
存單）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入本基金的投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF以達(dá)到投資目標(biāo)。
當(dāng)本基金申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)目標(biāo)ETF，或基金自身的申購(gòu)、贖回對(duì)本基金跟蹤標(biāo)
的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、
分紅等行為時(shí)，基金管理人會(huì)及時(shí)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以便實(shí)現(xiàn)對(duì)跟蹤誤差的有效控
制。
在正常情況下，本基金力爭(zhēng)將基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日
均跟蹤偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以?xún)?nèi)，年跟蹤誤差控制在5%以?xún)?nèi)。
（一）資產(chǎn)配置策略
本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股來(lái)進(jìn)行被
動(dòng)式指數(shù)化投資，達(dá)到跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目標(biāo)。因此，本基金投資于目標(biāo)ETF的
比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政
府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。
（二）目標(biāo)ETF投資策略
本基金投資目標(biāo)ETF的兩種方式如下：
1、申購(gòu)和贖回：以申購(gòu)/贖回對(duì)價(jià)進(jìn)行申購(gòu)贖回目標(biāo)ETF或者按照目標(biāo)
ETF法律文件的約定以其他方式申購(gòu)贖回目標(biāo)ETF。
2、二級(jí)市場(chǎng)方式：在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行目標(biāo)ETF基金份額的交易。
在投資運(yùn)作過(guò)程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素
的基礎(chǔ)上，決定采用一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)贖回的方式或二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的方式投資于目
標(biāo)ETF。當(dāng)目標(biāo)ETF申購(gòu)、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作
相應(yīng)的變更或調(diào)整。
（三）股票投資策略
本基金對(duì)于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股部分的投資，采用被動(dòng)式指數(shù)化
投資的方法進(jìn)行日常管理。
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原
則合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤
誤差的最小化。
本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履
行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
（四）衍生品投資策略
為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金投資期貨、期權(quán)等衍生品將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管
理的原則，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的衍生品合約，以提高投資效率，從
而更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
在股指期貨投資上，本基金日常會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行投資決策，主要通過(guò)
買(mǎi)入股指期貨替代現(xiàn)貨策略、套期保值策略等實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤。同時(shí)，
投資股指期貨也可以提高產(chǎn)品的資金效率，與基金申購(gòu)贖回機(jī)制相匹配，使基
金組合有較為充足的現(xiàn)金，更好地進(jìn)行流動(dòng)性管理。
在國(guó)債期貨投資上，本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理、套期保值的原則，充分考慮
國(guó)債期貨的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，適度參與國(guó)債期貨
投資。
為了更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，本基金還將通過(guò)投資外匯期貨來(lái)管理基金投資
以及應(yīng)對(duì)申購(gòu)贖回過(guò)程中的匯率風(fēng)險(xiǎn)。
為了更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，彌補(bǔ)基金運(yùn)作費(fèi)用，本基金可適度參與期權(quán)投
資，基金管理人將根據(jù)審慎原則，建立期權(quán)交易決策部門(mén)或小組，授權(quán)特定的
管理人員負(fù)責(zé)期權(quán)的投資審批事項(xiàng)，以防范期權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）境外市場(chǎng)公募基金投資策略
為實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性管理和更好地追蹤標(biāo)的指數(shù)等目標(biāo)，本基金可參與投資與本
基金標(biāo)的指數(shù)相同指數(shù)的境外市場(chǎng)公募基金，本基金還可參與其他境外市場(chǎng)基
金投資。
（六）債券投資策略
出于對(duì)流動(dòng)性、跟蹤誤差、有效利用基金資產(chǎn)的考量，本基金適時(shí)對(duì)債券
進(jìn)行投資。
此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，增加基金收益，彌補(bǔ)基金運(yùn)作成本，本基
金在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下還將參與境外回購(gòu)交易、境外證券借貸交易等投資。
未來(lái)，隨著全球市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改
變投資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整或更新投
資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。
（2）本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收
申購(gòu)款等。
（3）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%。
（4）本基金境外投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金凈值的20%，在基金托管
賬戶(hù)的存款可以不受上述限制；
2）本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以
外的其他國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%，其中持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
3）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。持有
貨幣市場(chǎng)基金可以不受上述限制；
4）本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過(guò)該境
外基金總份額的20％；
5）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的10%；
6）本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，前項(xiàng)非
流動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的
其他資產(chǎn)；
7）境外金融衍生品投資
本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或
放大交易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100％；
本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資
柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10％；
本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)候
以公允價(jià)值終止交易；
任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
本基金擬投資衍生品，基金管理人在產(chǎn)品募集申請(qǐng)中應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
提交基金投資衍生品的風(fēng)險(xiǎn)管理流程、擬采用的組合避險(xiǎn)、有效管理策略；
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交
包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告；
本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
8）本基金可以參與境外證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的
信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市
值的102％；
借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息
和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以
滿足索賠需要；
除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
現(xiàn)金；
存款證明；
商業(yè)票據(jù)；
政府債券；
中資商業(yè)銀行或由不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金
融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷(xiāo)信用證；
本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理期限
內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券；
基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
9）基金可以根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與境外正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易，并且
應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
所有參與正回購(gòu)交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)；
參與正回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣(mài)出收益進(jìn)行調(diào)整以確?，F(xiàn)金
不低于已售出證券市值的102％。一旦買(mǎi)方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律
有權(quán)保留或處置賣(mài)出收益以滿足索賠需要；
買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)在正回購(gòu)交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、
利息和分紅；
參與逆回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購(gòu)入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購(gòu)
入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102％。一旦賣(mài)方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)
法律有權(quán)保留或處置已購(gòu)入證券以滿足索賠需要；
基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)本基金參與證券正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易中發(fā)生的任何
損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
10）本基金參與境外證券借貸交易、正回購(gòu)交易，所有已借出而未歸還證
券總市值或所有已售出而未回購(gòu)證券總市值均不得超過(guò)本基金總資產(chǎn)的50％。
前項(xiàng)比例限制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購(gòu)交易而持有的擔(dān)保
物、現(xiàn)金不得計(jì)入基金總資產(chǎn)。
（5）本基金境內(nèi)投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限
資產(chǎn)的投資；
2）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致。
（6）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份
股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易
停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述第（1）項(xiàng)投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，不符合上述第（3）項(xiàng)投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，對(duì)于除（1）、（2）、（3）、
（5）及第（4）項(xiàng)的第5）、7）、8）、9）、10）項(xiàng)以外的其他情形，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在超過(guò)比例后30個(gè)工作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施進(jìn)行調(diào)整，以符合投資
比例限制要求，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從
其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)換為聯(lián)接基金之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例
符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)
符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效
之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照修改后執(zhí)行。
6、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動(dòng)：
（1）購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)；
（2）購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭；
（3）購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（4）購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品；
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
（6）利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生品除外；
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易；
（8）承銷(xiāo)證券；
（9）不公平對(duì)待不同客戶(hù)或不同投資組合；
（10）除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶(hù)資料；
（11）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（12）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（15）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（16）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)
估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)收益率（使用估值
匯率調(diào)整）×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%
本基金是ETF聯(lián)接基金，追求對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，因此采用以標(biāo)的指
數(shù)為主要構(gòu)成部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)較為合理。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)
進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金
合同終止，但下文“目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式”另有約定的除外。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為ETF聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基金為股
票型指數(shù)基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)
基金，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金如投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)
波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所
面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
七、目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式
目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金可在履行適當(dāng)程序后由投資于目
標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，不需召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)；若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，
則本基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝罂蛇x取其他合
適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。相應(yīng)地，基金合同中將刪除關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部分，
或?qū)⒆兏鼧?biāo)的指數(shù)，屆時(shí)將由基金管理人另行公告。
1、目標(biāo)ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)。
2、目標(biāo)ETF終止上市。
3、目標(biāo)ETF基金合同終止。
4、目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并。
5、目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更，（但變更后的本基金與目標(biāo)ETF的
基金管理人相同的除外）。
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金將相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資于該目
標(biāo)ETF。但目標(biāo)ETF召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議變更目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)事
項(xiàng)的，本基金的基金份額持有人可出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并進(jìn)行表
決，目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)變更標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本基金可不
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)并仍為該目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。
八、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，
保護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第
三人牟取任何不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)
師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。
十、基金投資組合報(bào)告
景順長(zhǎng)城基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶
責(zé)任。
基金托管人招商銀行根據(jù)基金合同規(guī)定，已經(jīng)復(fù)核了本投資組合報(bào)告，保證
復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)
截至2026年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（人民幣元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：普通股 - -
優(yōu)先股 - -
存托憑證 - -
房地產(chǎn)信托憑證 - -
2 基金投資 4,023,366,840.73 92.77
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 金融衍生品投資 - -
其中：遠(yuǎn)期 - -
期貨 - -
期權(quán) - -
權(quán)證 - -
5 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融 資產(chǎn) - -
6 貨幣市場(chǎng)工具 - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 282,995,868.58 6.53
8 其他資產(chǎn) 30,673,630.82 0.71
9 合計(jì) 4,337,036,340.13 100.00
2報(bào)告期末在各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資分布
本基金本報(bào)告期末未持有股票及存托憑證。
3報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票及存托憑證投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有股票及存托憑證。
4期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的權(quán)益投資明細(xì)
4.1報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑
證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票及存托憑證。
5報(bào)告期末按債券信用等級(jí)分類(lèi)的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資
明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有金融衍生品。
9報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)
序號(hào) 基金名稱(chēng) 基金類(lèi)型 運(yùn)作方式 管理人 公允價(jià)值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII） 股票型指數(shù)基金 交易型開(kāi)放式(ETF) 景順長(zhǎng)城基金管理有限公司 4,023,366,840.73 93.81
10投資組合報(bào)告附注
10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
本報(bào)告期內(nèi)未出現(xiàn)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查或者在報(bào)告
編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。
10.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
本基金本報(bào)告期末未持有股票投資。
10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（人民幣元）
1 存出保證金 334,003.29
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 30,339,627.53
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 30,673,630.82
10.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
10.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未持有股票投資。
10.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
無(wú)。
第十一部分、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在
作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)?；饦I(yè)績(jī)數(shù)據(jù)截至2026年3
月31日。
1.凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表
景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技ETF聯(lián)接（QDII）A人民幣
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2024年 33.37% 1.41% 37.78% 1.48% -4.41% -0.07%
2025年 20.57% 1.69% 28.24% 1.79% -7.67% -0.10%
自2023年9月8日至2026年3月31日 60.22% 1.49% 76.20% 1.58% -15.98% -0.09%
景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技ETF聯(lián)接（QDII）C人民幣
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2024年 32.84% 1.41% 37.78% 1.48% -4.94% -0.07%
2025年 20.09% 1.69% 28.24% 1.79% -8.15% -0.10%
自2023年9月8日至2026年3月31日 58.58% 1.49% 76.20% 1.58% -17.62% -0.09%
景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技ETF聯(lián)接（QDII）E人民幣
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2024年 33.11% 1.41% 37.78% 1.48% -4.67% -0.07%
2025年 20.32% 1.69% 28.24% 1.79% -7.92% -0.10%
自2023年9月8日至2026年3月31日 59.30% 1.49% 76.20% 1.58% -16.90% -0.09%
2.自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
收益率變動(dòng)的比較
注：自2023年9月8日起，景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）
轉(zhuǎn)型為景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金。基
金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，本基金持
有的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。本基金的建倉(cāng)期為自2023年9月8日基金合同生
效日起6個(gè)月。建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)，本基金投資組合達(dá)到上述投資組合比例的要求。本基金自
2023年8月16日起在現(xiàn)有A類(lèi)、C類(lèi)基金份額的基礎(chǔ)上增設(shè)E類(lèi)基金份額。
第十二部分、基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的目標(biāo)ETF份額、各類(lèi)有價(jià)證券、基金份額、
銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立人民幣和外幣資金
賬戶(hù)、證券賬戶(hù)以及投資所需的其他專(zhuān)用賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理
人、基金托管人、境外托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以
及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的
財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人、境外托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、境外托管
人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債
權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金
合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法
宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)
相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互
抵銷(xiāo)。
在符合基金合同和《托管協(xié)議》有關(guān)資產(chǎn)保管的要求下，對(duì)境外托管人的破
產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，基金托管人應(yīng)采取合理措施進(jìn)行追償，基金管理人有義務(wù)配合
基金托管人進(jìn)行追償?；鹜泄苋嗽谝迅鶕?jù)《試行辦法》的要求謹(jǐn)慎、盡職的原
則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、基金合同
及托管協(xié)議的要求保管托管資產(chǎn)的前提下，基金托管人對(duì)境外托管人破產(chǎn)產(chǎn)生的
損失不承擔(dān)責(zé)任。
除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在過(guò)失、疏忽、欺詐或故意
不當(dāng)行為，基金管理人、基金托管人將不保證基金托管人或境外托管人所接收基
金財(cái)產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法性或真實(shí)性（包括是否以良好形式轉(zhuǎn)讓?zhuān)┘捌渌?
效力瑕疵?；鸸芾砣?、基金托管人不對(duì)境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、證券、
期貨交易所規(guī)則、市場(chǎng)慣例的作為或不作為承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人和境外托管人應(yīng)妥善保存基金管理人基金財(cái)產(chǎn)匯入、匯出、兌換、
收匯、現(xiàn)金往來(lái)及證券交易的記錄、憑證等相關(guān)資料，并按規(guī)定的期限保管，但
境外托管人持有的與境外托管人賬戶(hù)相關(guān)的資料的保管應(yīng)按照境外托管人的業(yè)
務(wù)慣例保管。
第十三部分、基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日，估值時(shí)間為T(mén)+1。
二、估值對(duì)象
本基金所擁有的目標(biāo)ETF份額、各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、衍生品、
應(yīng)收款項(xiàng)和其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)
估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、目標(biāo)ETF的估值
本基金持有的目標(biāo)ETF基金份額按估值日目標(biāo)ETF的基金份額凈值估值。
如該日目標(biāo)ETF未公布凈值，則按該日目標(biāo)ETF最近公布的凈值估值。
2、已上市流通的權(quán)益類(lèi)證券的估值
上市流通的權(quán)益類(lèi)證券（股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市
價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化
因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
3、處于未上市期間的權(quán)益類(lèi)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）
估值；
（2）首次發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；
（3）流通受限的股票，包括非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司
股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)
有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
4、債券的估值
境內(nèi)債券
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有約定的
除外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具
體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定。
（2）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確
定公允價(jià)格。
交易所上市實(shí)行全價(jià)交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券（稅后）應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估
值。
（3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難
以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（4）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（5）對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，
按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估
值。對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未
行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且
第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明
顯差異，未上市期間市場(chǎng)利率沒(méi)有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分
別估值。
境外債券
（1）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有
交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估
值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行
市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)
中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大
變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（3）對(duì)于首次發(fā)行未上市的債券按成本價(jià)估值；對(duì)于非上市債券，參照
主要做市商或其他權(quán)威價(jià)格提供機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)進(jìn)行估值，其中成熟市場(chǎng)的債券按
估值日的最近買(mǎi)價(jià)估值，新興市場(chǎng)的債券按估值日的最近買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的均值估
值。
5、交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
6、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)
利息收入。
7、存托憑證估值方法
公開(kāi)掛牌的存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。估
值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
8、基金的估值（不含目標(biāo)ETF）
（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日
無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)
估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)
行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）開(kāi)放式基金的估值以其在估值日公布的凈值進(jìn)行估值，開(kāi)放式基金
未公布估值日的凈值的，以估值日前最新的凈值進(jìn)行估值。
9、配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，
按收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。
10、衍生品估值方法
（1）上市流通衍生品按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日
無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）未上市衍生品按成本價(jià)估值，如成本價(jià)不能反映公允價(jià)值，則采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值；若衍生品價(jià)格無(wú)法通過(guò)公開(kāi)信息取得，由基金管理人
負(fù)責(zé)從其經(jīng)紀(jì)商處取得，并及時(shí)告知基金托管人。
11、基金持有的其他有價(jià)證券，從持有確認(rèn)日起到賣(mài)出日或行權(quán)日止，上
市交易的有價(jià)證券按估值日在證券交易所掛牌的該證券的收盤(pán)價(jià)估值；估值日
沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；未上市交易的其他有價(jià)證券按公允
價(jià)估值。
12、在任何情況下，基金管理人如采用上述方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均
應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?
13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
15、外匯匯率
估值計(jì)算中涉及美元、港幣、日元、歐元、英鎊等中國(guó)人民銀行或其授權(quán)
機(jī)構(gòu)公布了人民幣匯率中間價(jià)的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基
準(zhǔn)：估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與主要貨幣的中間價(jià)。主
要外匯種類(lèi)以中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布為準(zhǔn)。
若涉及中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)未公布人民幣匯率中間價(jià)的，屆時(shí)以估
值日倫敦時(shí)間下午四點(diǎn)（或能夠取到的離下午四點(diǎn)最近時(shí)點(diǎn)）由彭博信息
(Bloomberg)提供的其他幣種與美元的中間價(jià)套算。
若無(wú)法取得上述匯率價(jià)格信息時(shí)，以基金托管人或境外托管人所提供的合
理公開(kāi)外匯市場(chǎng)交易價(jià)格為準(zhǔn)。
16、稅收
對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)
稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因
導(dǎo)致基金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日
或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
對(duì)于非代扣代繳的稅收，基金管理人可以聘請(qǐng)稅收顧問(wèn)對(duì)相關(guān)投資市場(chǎng)的
稅收情況給予意見(jiàn)和建議。境外托管人根據(jù)基金管理人的指示具體協(xié)調(diào)基金在
海外稅務(wù)的申報(bào)、繳納及索取稅收返還等相關(guān)工作。基金管理人或其聘請(qǐng)的稅
務(wù)顧問(wèn)對(duì)最終稅務(wù)的處理的真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。
17、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確保基金估值的公平性。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按約定對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、本基金分別計(jì)算并披露不同份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的基金份額凈值。各類(lèi)別人民
幣份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算，A類(lèi)美元現(xiàn)匯份額類(lèi)別的基金份額凈值為當(dāng)日A類(lèi)人民
幣份額類(lèi)別的基金份額凈值除以中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中
間價(jià)，各類(lèi)基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位舍去，由此產(chǎn)生
的差異計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整
機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金份額和E類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈
值。
2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)工作日對(duì)前一工作日基金資產(chǎn)估值。但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金
資產(chǎn)估值后，將估值結(jié)果發(fā)送至基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確
認(rèn)后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)各類(lèi)別基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位以?xún)?nèi)（含第四位）發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類(lèi)基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）由于時(shí)差、通訊或其他非可控的客觀原因，在本基金管理人和本基金
托管人協(xié)商一致的時(shí)間點(diǎn)前無(wú)法確認(rèn)的交易，導(dǎo)致的對(duì)基金資產(chǎn)凈值的影響，不
作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到各類(lèi)別基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)
基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到各類(lèi)別基金份額凈值的0.5%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償
金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)
程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)
算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)
商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨、外匯交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、基金所投資的目標(biāo)ETF暫停估值或暫停公告基金份額凈值時(shí)；
5、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不
能出售或無(wú)法評(píng)估基金資產(chǎn)的情形；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算前
一工作日的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值，基金管理人完成估值后，將估值
結(jié)果發(fā)送至基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后，由基金管理人
對(duì)基金凈值按約定予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第13項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、外匯交易市場(chǎng)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、
市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然
已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
3、對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)
發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處
理。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶(hù)的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。
第十四部分、基金的收益分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、匯兌損益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其
他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收
益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可以進(jìn)行收益分配，若《基
金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的該基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為該類(lèi)基金份額
進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。如果投
資者選擇或默認(rèn)選擇現(xiàn)金分紅形式，則美元份額以美元現(xiàn)匯進(jìn)行現(xiàn)金分紅，人民
幣份額以人民幣進(jìn)行現(xiàn)金分紅；如果選擇紅利再投資形式，則同一類(lèi)別基金份額
的分紅資金將按除權(quán)日除權(quán)后的該類(lèi)別基金凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的同一類(lèi)別的基金份
額；份額持有人可對(duì)不同類(lèi)別份額分別選擇不同的分紅方式，但同一份額持有人
持有的同一類(lèi)別的基金份額只能選擇一種分紅方式；
3、對(duì)于外幣認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的份額，由于匯率等因素影響，存在收益分配后外
幣折算凈值低于對(duì)應(yīng)的基金份額面值的可能；
4、本基金各類(lèi)基金份額在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所
不同。本基金同一類(lèi)別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
5、收益分配幣種與其對(duì)應(yīng)份額的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)幣種相同；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可在法
律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為該類(lèi)基金份額。紅利再投資的
計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配。
第十五部分、基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)，含境外托管人的托管費(fèi)；
3、從C類(lèi)、E類(lèi)基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)
和稅務(wù)顧問(wèn)費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、
申購(gòu)贖回費(fèi)用等）；
8、因基金的證券、期貨交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、
印花稅、證管費(fèi)、過(guò)戶(hù)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)、融資融券
費(fèi)、證券賬戶(hù)相關(guān)費(fèi)用及其他類(lèi)似性質(zhì)的費(fèi)用等）；
9、基金的銀行匯劃費(fèi)用和外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
10、證券、期貨賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；
11、為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時(shí)借款所發(fā)生的費(fèi)用（基金托管人及
境外托管人墊付資金所產(chǎn)生的合理費(fèi)用）；
12、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的、購(gòu)買(mǎi)或處置證券有關(guān)的任何稅收、
征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅、交易及其他稅收及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任
何利息、罰金及費(fèi)用）以及相關(guān)手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)、基金的稅務(wù)代理費(fèi)等；
13、代表基金投票或其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；
14、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其
他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金的管理費(fèi)包含基金管理人的管理費(fèi)和境外投資顧問(wèn)的投資顧問(wèn)費(fèi)（如
有）兩部分，其中境外投資顧問(wèn)的投資顧問(wèn)費(fèi)在境外投資顧問(wèn)與基金管理人簽
訂的投資顧問(wèn)合同中進(jìn)行約定。
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余
部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.8%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.8%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈
值后剩余部分，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與
基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公
休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
基金的托管費(fèi)包含基金托管人的托管費(fèi)和境外托管人的托管費(fèi)兩部分。
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余
部分的（若為負(fù)數(shù)，則取0）0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈
值后剩余部分，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與
基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照約定的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按
前一日C類(lèi)基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提，E類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)按前一日E類(lèi)基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×該類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為該類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理
人向基金托管人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取，由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按相
關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷(xiāo)廣告
費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)使用范圍不包括基金募集期間的上述費(fèi)用。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－14項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。本基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人支付；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的
項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家或投資市場(chǎng)所在國(guó)
家或地區(qū)的稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人
承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十六部分、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書(shū)面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人、境外托管人相互獨(dú)立的符
合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年
度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十七部分、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息
資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；本基金的人民幣份額以人民幣計(jì)算
并披露凈值及相關(guān)信息；美元份額以美元計(jì)算并披露凈值及相關(guān)信息；其他外幣
份額（如有）以此類(lèi)推。除特別說(shuō)明外，人民幣份額的貨幣單位為人民幣元，美
元份額的貨幣單位為美元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
基金合同生效公告中將說(shuō)明基金募集情況及發(fā)起資金提供方持有的基金份
額、承諾持有的期限等情況。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次2個(gè)工作日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日
的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日后1個(gè)工作日的次日，在規(guī)
定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在在基金年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告中分別披露基金管
理人的股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員持有基金
的份額、期限及期間的變動(dòng)情況。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并
登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)，變動(dòng)超過(guò)百分
之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類(lèi)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類(lèi)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或者重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
21、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
22、調(diào)整基金份額類(lèi)別的設(shè)置；
23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
24、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
25、本基金接受其它幣種的申購(gòu)、贖回或開(kāi)通不同類(lèi)別份額之間的轉(zhuǎn)換；
26、本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；
27、變更標(biāo)的指數(shù)；
28、變更目標(biāo)ETF。
29、基金合同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，本基金連續(xù)30個(gè)工作日、40個(gè)
工作日、45個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬(wàn)元情形的；
30、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的
消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)
澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公
告。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十一）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十二）基金投資證券投資基金（目標(biāo)ETF）的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)
（更新）等文件中披露投資于其他基金（目標(biāo)ETF）的相關(guān)情況，包括（1）
投資策略、持倉(cāng)情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等；（2）交易及持有基金產(chǎn)生
的費(fèi)用，包括申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)等，招募說(shuō)明書(shū)
中應(yīng)當(dāng)列明計(jì)算方法并舉例說(shuō)明；（3）本基金持有的ETF（目標(biāo)ETF）發(fā)生的
重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)等。
（十三）投資境外基金的信息披露
本基金如投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露本基金與境外基金之間的費(fèi)率安排。
（十四）基金如參與境外證券借貸、正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易的，應(yīng)當(dāng)在
基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。
（十五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)
及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基金份額申購(gòu)
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算
報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或
電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信
息?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露
的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外、也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，
該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的
專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)
信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨、外匯交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
3、基金所投資的目標(biāo)ETF暫停估值或暫停公告基金份額凈值時(shí)；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
九、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十八部分、側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘
請(qǐng)側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見(jiàn)且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶(hù)份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶(hù)基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按
照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶(hù)份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶(hù)
的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶(hù)份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶(hù)運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶(hù)的份額凈值辦理主袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)和贖
回外，本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)、贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶(hù)份額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶(hù)份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放
日主袋賬戶(hù)總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶(hù)資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶(hù)投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶(hù)中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶(hù)的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值。側(cè)袋賬戶(hù)的會(huì)
計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋賬戶(hù)期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)等按主袋賬戶(hù)基金資產(chǎn)凈值作
為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
六、側(cè)袋賬戶(hù)中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶(hù)份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶(hù)全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)
無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶(hù)份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶(hù)份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶(hù)相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶(hù)進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)
師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)
計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理
人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和
調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
第十九部分、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金主要投資于美國(guó)證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)槊绹?guó)證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素
產(chǎn)生波動(dòng)。本基金投資中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分為如下四類(lèi)，一是本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)；二
是境外投資風(fēng)險(xiǎn)，包括海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等；三是開(kāi)放式基金
風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、大額贖回風(fēng)險(xiǎn)、衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)等；四是其
他風(fēng)險(xiǎn)。
一、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為ETF聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基金為股票
型指數(shù)基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，
具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金如投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨
的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
基于投資范圍的規(guī)定，本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的90%，無(wú)法規(guī)避股票市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
1、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整
個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、
投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收
益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離及跟蹤誤差控制未達(dá)約定的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離，亦可
能使本基金跟蹤誤差控制未達(dá)約定：
（1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使基金在相應(yīng)的組合調(diào)整
中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中
的權(quán)重發(fā)生變化，使基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益將導(dǎo)致基金收益率超過(guò)標(biāo)的
指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟蹤偏離度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組
合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（5）由于基金投資過(guò)程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)
用的存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（6）在基金指數(shù)化投資過(guò)程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的
水平、技術(shù)手段、買(mǎi)入賣(mài)出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)基金的收益產(chǎn)生影響，從而影
響基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
（7）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買(mǎi)入股數(shù)的限制，基金投資組合
中個(gè)別股票的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣(mài)空
及其他機(jī)制工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購(gòu)與贖回帶來(lái)的現(xiàn)金變動(dòng)；
因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
4、投資于目標(biāo)ETF的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為ETF聯(lián)接基金，大部分資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，投資標(biāo)的單一且過(guò)
分集中有可能會(huì)給本基金帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，目標(biāo)ETF面臨的諸如管理風(fēng)險(xiǎn)與操
作風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)等，可能直接或間接成
為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
目標(biāo)ETF的標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，如本基金不變更目標(biāo)ETF的，本基金有業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)隨之變更的風(fēng)險(xiǎn)。
5、本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，但不能保證本基金的表現(xiàn)與目標(biāo)ETF
的表現(xiàn)完全一致，產(chǎn)生差異的原因主要包括：
（1）現(xiàn)金投資比例要求，目標(biāo)ETF沒(méi)有現(xiàn)金投資比例的要求，可以將全
部或接近全部的基金資產(chǎn)用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開(kāi)放
式基金，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券；
（2）申購(gòu)/贖回的影響，目標(biāo)ETF采取實(shí)物申購(gòu)/贖回的方式，申購(gòu)/贖回對(duì)
基金凈值影響較??；而本基金申購(gòu)/贖回采取現(xiàn)金方式，不僅大額申購(gòu)/贖回可能
會(huì)對(duì)基金凈值產(chǎn)生一定沖擊，而且本基金為應(yīng)對(duì)投資者以現(xiàn)金方式申購(gòu)/贖回而
進(jìn)行的證券交易需支付一定的手續(xù)費(fèi)，該類(lèi)費(fèi)用將影響本基金相對(duì)于目標(biāo)ETF的
業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
6、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.5%以
內(nèi)，年跟蹤誤差控制在5%以?xún)?nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)
致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
7、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，基金將
變更標(biāo)的指數(shù)。如變更的標(biāo)的指數(shù)和原標(biāo)的指數(shù)的編制方法發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更的，
則基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)
特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
8、招募說(shuō)明書(shū)中指數(shù)編制方案簡(jiǎn)述未及時(shí)更新的風(fēng)險(xiǎn)
如指數(shù)編制方案發(fā)生了修訂，本基金將在后續(xù)年度更新招募說(shuō)明書(shū)中更新指
數(shù)編制方案簡(jiǎn)述。本基金存在著招募說(shuō)明書(shū)中所載的指數(shù)編制方案簡(jiǎn)述與指數(shù)編
制方的最新指數(shù)編制方案不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
9、本基金存在指數(shù)成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)，基金
可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
10、指數(shù)編制方停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可
能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情
形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的
指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召
集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)
表決未通過(guò)的，基金合同終止，但“目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式”另
有約定的除外。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合
并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致
指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
11、本基金開(kāi)通了外幣申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，在方便投資者的同時(shí)，可能也增加
了相關(guān)業(yè)務(wù)處理的復(fù)雜性，從而帶來(lái)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，增加投資者的支出和基金運(yùn)作
成本。
12、基金合同自動(dòng)終止風(fēng)險(xiǎn)
《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合
同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日（若無(wú)對(duì)應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈
值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止并按其約定程序進(jìn)行清算，無(wú)需召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)審議，且不得通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)的方式延續(xù)。《景順長(zhǎng)城納斯
達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同》生效三年后繼續(xù)
存續(xù)的，如果存在連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，本基金將按照基金合同的約定進(jìn)入清算程序
并終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因
素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決。未
成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
故本基金份額持有人可能投資人還將面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
13、關(guān)于引入境外托管人的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
本基金由境外托管人提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）稅收風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資所在國(guó)家或地區(qū)對(duì)基金投資征收的相關(guān)稅費(fèi)，根據(jù)中國(guó)與該國(guó)家
或地區(qū)簽署的相關(guān)稅收協(xié)定履行。但基金托管人及境外托管人不對(duì)最終稅務(wù)的處
理的真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。
因此，當(dāng)出現(xiàn)相關(guān)稅務(wù)處理差錯(cuò)時(shí)，可能造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）法律風(fēng)險(xiǎn)
由于境外所適用法律法規(guī)與中國(guó)法律法規(guī)有所不同的原因，可能導(dǎo)致本基金
的某些投資及運(yùn)作行為在境外受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)
面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。包括但不限于：本基金涉及境外托管人，托管資產(chǎn)中的現(xiàn)金可能
依據(jù)境外托管人注冊(cè)地的法律法規(guī)，歸入其清算財(cái)產(chǎn)，由此可能造成基金資產(chǎn)的
損失。
（3）基金托管人及境外托管人終止履行托管職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同約定，基金管理人將根據(jù)美國(guó)、歐盟、聯(lián)合國(guó)等出臺(tái)的相關(guān)制
裁規(guī)定以及審慎、盡職的原則，對(duì)基金份額持有人及委托財(cái)產(chǎn)背后的客戶(hù)進(jìn)行制
裁名單篩查。若基金管理人未能有效發(fā)現(xiàn)受制裁的主體，或發(fā)生其他違反相關(guān)制
裁規(guī)定的情形，基金托管人和境外托管人將無(wú)法繼續(xù)為本基金提供托管服務(wù)。如
新任境外托管人、臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人無(wú)法及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基
金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，由此可能影響基金資產(chǎn)的正常運(yùn)作或使基金資產(chǎn)遭受損
失。
以上所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來(lái)特殊交易風(fēng)險(xiǎn)。
二、境外投資風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格會(huì)因?yàn)閲?guó)際政治環(huán)境、宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)因素、國(guó)家政策、投資
人風(fēng)險(xiǎn)收益偏好和市場(chǎng)流動(dòng)程度等各種因素的變化而波動(dòng)，將對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生
潛在風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
1、海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)因素如基礎(chǔ)利率、匯率、股票價(jià)格和商品價(jià)格的變化
或由于這些市場(chǎng)因素的波動(dòng)率的變化而引起的證券價(jià)格的非預(yù)期變化，并產(chǎn)生損
失的可能性。
由于本基金投資于海外證券市場(chǎng)，因而會(huì)受到不同國(guó)家或地區(qū)（對(duì)本基金而
言，主要指美國(guó)）特有的政治因素、法律制度、經(jīng)濟(jì)周期等基本因素的影響，導(dǎo)
致本基金的投資績(jī)效面臨較大的波動(dòng)性和存在潛在損失的風(fēng)險(xiǎn)。例如美國(guó)證券交
易市場(chǎng)對(duì)每日證券交易價(jià)格并無(wú)漲跌幅上下限的規(guī)定，因此在美國(guó)證券交易市場(chǎng)
交易的證券的每日漲跌幅空間相對(duì)較大。另外，美國(guó)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和信息披露制度
與中國(guó)相比會(huì)有較大差異，可能導(dǎo)致基金管理人對(duì)公司盈利能力和投資價(jià)值判斷
產(chǎn)生偏差，從而也會(huì)給投資帶來(lái)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
2、匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金分別以人民幣和美元銷(xiāo)售，經(jīng)過(guò)換匯后主要投資于美國(guó)市場(chǎng)以美元計(jì)
價(jià)的金融工具，因此人民幣與美元之間匯率的變動(dòng)將影響本基金的人民幣基金份
額凈值。本基金美元現(xiàn)匯基金份額凈值按照人民幣基金份額凈值除以中國(guó)人民銀
行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)計(jì)算，由于存在匯率波動(dòng)，可能導(dǎo)致以美
元計(jì)算的收益率和以人民幣計(jì)算的收益率有所差異。
3、政治風(fēng)險(xiǎn)
政治風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資的某些境外國(guó)家或地區(qū)（對(duì)本基金而言，主要指美國(guó)）
出現(xiàn)大的政治變化，例如政府更迭、國(guó)內(nèi)動(dòng)亂、政策調(diào)整、對(duì)外政治關(guān)系發(fā)生危
機(jī)等，以及財(cái)政、貨幣、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)發(fā)展政策等宏觀政策發(fā)生變化等，這些事件
甚至可能造成市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，從而帶來(lái)投資風(fēng)險(xiǎn)，影響基金的投資收益。
4、法律和政府管制風(fēng)險(xiǎn)
由于美國(guó)的法律法規(guī)與中國(guó)不同的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為受
到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。
在特定情況下，美國(guó)可能會(huì)通過(guò)該國(guó)或該地區(qū)的財(cái)政、貨幣、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)發(fā)
展等方面的政策進(jìn)行管制，將對(duì)基金的投資收益造成影響。
5、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)
由于美國(guó)對(duì)上市公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的會(huì)計(jì)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表披露等會(huì)計(jì)核算標(biāo)
準(zhǔn)的規(guī)定存在一定差異，可能給本基金投資帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。
6、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
由于美國(guó)在稅務(wù)方面的法律法規(guī)，本基金可能會(huì)就股息、利息、資本利得等
收益向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，包括預(yù)扣稅，該行為可能會(huì)使得投資收益受到一
定影響。另外，美國(guó)的稅收法律法規(guī)的規(guī)定可能變化，或者加以具有追溯力的修
訂，所以可能須向其繳納本基金銷(xiāo)售、估值或者投資日并未預(yù)計(jì)的額外稅項(xiàng)。
三、開(kāi)放式基金風(fēng)險(xiǎn)
1、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在開(kāi)放式基金運(yùn)作過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生基金管理人未能以合
理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)或?qū)r(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
（1）基金申購(gòu)、贖回安排
本基金屬于開(kāi)放式基金，一般在基金的所有開(kāi)放日，基金管理人都有義務(wù)接
受投資者的申購(gòu)和贖回。由于股票市場(chǎng)波動(dòng)性較大，在市場(chǎng)下跌時(shí)經(jīng)常出現(xiàn)交易
量急劇減少的情況，如果在這時(shí)出現(xiàn)較大數(shù)額的基金贖回申請(qǐng)，則使基金財(cái)產(chǎn)變
現(xiàn)困難，基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金主要投資目標(biāo)ETF，本基金可以通過(guò)申購(gòu)、贖回代理券商申購(gòu)及贖回
目標(biāo)ETF基金份額，也可以通過(guò)券商在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)目標(biāo)ETF基金份額。本基
金將根據(jù)開(kāi)放日申購(gòu)、贖回情況，綜合考慮流動(dòng)性、成本、效率等因素，決定本
基金對(duì)目標(biāo)ETF的投資方式。通常情況下，本基金以申購(gòu)、贖回的投資方式為主：
當(dāng)收到凈贖回申請(qǐng)時(shí)，本基金贖回目標(biāo)ETF，并且賣(mài)出股票組合。對(duì)于股票停牌
或其他原因?qū)е禄鹜顿Y組合中出現(xiàn)的剩余成份股，本基金將選擇作為后續(xù)申購(gòu)
目標(biāo)ETF的基礎(chǔ)證券或者擇機(jī)在二級(jí)市場(chǎng)賣(mài)出。本基金亦可以采用直接在二級(jí)市
場(chǎng)賣(mài)出目標(biāo)ETF份額。故，投資組合整體的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)較低。但不排除由于市場(chǎng)
波動(dòng)或者所持證券發(fā)行人出現(xiàn)異常情況導(dǎo)致組合流動(dòng)性降低的情形。為了防止此
類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人制定了適用于開(kāi)放式和定期開(kāi)放式基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
辦法并對(duì)該管理辦法的有效性和執(zhí)行情況進(jìn)行定期回購(gòu)。
（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
等
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可
依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類(lèi)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申
請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，依照法律法規(guī)還可以使用的備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，包括
但不限于：
1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
2）暫停接受贖回申請(qǐng)；
3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
4）收取短期贖回費(fèi)；
5）暫?；鸸乐?；
6）擺動(dòng)定價(jià)；
7）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制；
8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
實(shí)施這些備用工具對(duì)投資者的潛在影響包括但不限于：
延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)等工具的情
形、程序見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第九部分、基金份額的申購(gòu)、贖回”之“九、暫停贖
回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“十、巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)規(guī)
定。若本基金延期辦理巨額贖回申請(qǐng)，投資者被延期辦理的基金份額將面臨基金
份額凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)投資者資金安排形成影響。若本基金暫停接受贖回申
請(qǐng)，投資者將面臨無(wú)法贖回本基金的風(fēng)險(xiǎn)。若本基金延緩支付贖回款項(xiàng)，贖回款
到賬時(shí)間將延后，可能對(duì)投資者的資金安排帶來(lái)不利影響。
本基金收取的短期贖回費(fèi)適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費(fèi)率為
1.50%。短期贖回費(fèi)由上述投資者承擔(dān)，在贖回基金份額時(shí)收取，并全額計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。短期贖回費(fèi)將增加持續(xù)持有期少于7天投資者的投資成本，對(duì)其可獲取
的贖回款項(xiàng)造成不利影響。
當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，將暫?；鸸乐?，并采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)
的措施。若本基金暫?；鸸乐?，一方面投資者將無(wú)法獲知該估值日的基金份額
凈值信息；另一方面基金將延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金的申購(gòu)贖回申請(qǐng)。
延緩支付贖回款項(xiàng)可能影響投資者的資金安排，暫停接受基金申購(gòu)贖回將導(dǎo)致投
資者無(wú)法申購(gòu)或者贖回本基金。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，本基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確保基金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則規(guī)定。當(dāng)日參與申購(gòu)和贖回交易的投資者存在承擔(dān)申購(gòu)或者
贖回產(chǎn)生的交易及其他成本的風(fēng)險(xiǎn)。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制。投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“第十七部分、側(cè)袋機(jī)制”，
詳細(xì)了解本基金側(cè)袋機(jī)制的情形及程序。同時(shí)，基金管理人將密切關(guān)注市場(chǎng)資金
動(dòng)向，提前調(diào)整投資和頭寸安排，盡可能的避免出現(xiàn)不得不實(shí)施上述備用風(fēng)險(xiǎn)管
理工具的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，將對(duì)投資者可能出現(xiàn)的潛在影響降至最低。
（4）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專(zhuān)門(mén)的側(cè)袋賬戶(hù)
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶(hù)份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶(hù)份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶(hù)份額
和側(cè)袋賬戶(hù)份額，側(cè)袋賬戶(hù)份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶(hù)份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶(hù)運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)
制后主袋賬戶(hù)份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需
考慮主袋賬戶(hù)資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值
及變化情況。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
基金運(yùn)作過(guò)程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作
失誤或公司內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）決策風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績(jī)效監(jiān)
督檢查過(guò)程中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作
失誤等人為因素而可能導(dǎo)致的損失；
（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、大額贖回風(fēng)險(xiǎn)
本基金為開(kāi)放式基金，基金規(guī)模將隨著投資人對(duì)基金單位的申購(gòu)贖回而不斷
變化，若是由于投資人的連續(xù)大量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫以低于目標(biāo)價(jià)格拋
售證券以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需要，則可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。
4、金融模型風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人可能會(huì)使用金融模型來(lái)進(jìn)行資產(chǎn)定價(jià)、趨勢(shì)判斷、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等輔
助其做出投資決策。但在使用金融模型時(shí)，可能會(huì)因?yàn)槟Ｐ褪褂貌磺‘?dāng)、模型參
數(shù)的估計(jì)錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤等導(dǎo)致模型使用失敗，面臨出現(xiàn)錯(cuò)誤結(jié)論的可能性，
從而引起投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。
5、衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
由于金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)較為劇烈，在市場(chǎng)面臨突發(fā)事件
時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資虧損高于初始投資金額，從而對(duì)基金收益帶來(lái)不利影響。此
外，衍生品的交易可能不夠活躍，在市場(chǎng)變化時(shí)，可能因無(wú)法及時(shí)找到交易對(duì)手
或交易對(duì)手方壓低報(bào)價(jià)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)的額外損失。本基金投資金融衍生品的目
的是為了組合避險(xiǎn)或有效管理，并通過(guò)嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理等手段來(lái)有效控制風(fēng)險(xiǎn)。
6、證券借貸、正回購(gòu)／逆回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
證券借貸、正回購(gòu)／逆回購(gòu)的主要風(fēng)險(xiǎn)在于交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，具體講，對(duì)于證
券借貸，作為證券借出方，如果交易對(duì)手方（即證券借入方）違約，則基金可能
面臨到期無(wú)法獲得證券借貸收入甚至借出證券無(wú)法歸還的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致基金資
產(chǎn)發(fā)生損失；對(duì)于正回購(gòu)，交易期滿時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)交易對(duì)手方未如約賣(mài)回已買(mǎi)
入證券未如約支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于逆回購(gòu)，
交易期滿時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)交易對(duì)手方未如約買(mǎi)回已售出證券的風(fēng)險(xiǎn)。
7、信用風(fēng)險(xiǎn)
（1）交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
基金在證券交割或現(xiàn)金交割過(guò)程中,由于交易對(duì)手違約而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）債券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)
基金所投資債券的發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)
損失和收益變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
8、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括境外存托憑證，除與其他僅投資于不同國(guó)家/地區(qū)市
場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨境外存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)
甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與境外存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托
憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異
可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可
能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托
憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退
市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可
能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的
其他風(fēng)險(xiǎn)。
四、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展但在人員配備、內(nèi)控等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴(lài)而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失并影響基金收益水平，
從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
8、稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)
財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)政[2016]140號(hào)《關(guān)于明確金融房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)教育輔
助服務(wù)等增值稅政策的通知》第四條規(guī)定：“資管產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅
應(yīng)稅行為，以資管產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人。”鑒于基金合同中基金管理人的
管理費(fèi)中不包括產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的稅款，本基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中需要繳納增值稅
應(yīng)稅的，將由基金份額持有人承擔(dān)并從基金資產(chǎn)中支付，按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的規(guī)定以
基金管理人為增值稅納稅人履行納稅義務(wù)，因此可能增加基金份額持有人的投資
稅費(fèi)成本。
9、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致
的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷(xiāo)中心和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)。
第二十部分、基金合同的變更、終止與清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，
基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大
會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
5、《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基
金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日（若無(wú)對(duì)應(yīng)日則順延至下一日），基金資
產(chǎn)凈值低于2億元的；
6、《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基
金合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量
不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的；
7、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清
算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限
制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期
限。
第二十一部分、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)
用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托
管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管
部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換或責(zé)任終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和
處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)
務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF所產(chǎn)生
的權(quán)利，基金合同另有約定的除外；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他
為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資計(jì)劃、轉(zhuǎn)托管和非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（18）選擇、更換或撤銷(xiāo)境外投資顧問(wèn)；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦
理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)
化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值
信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保
密，不向他人泄露，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)及審計(jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供
的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他
相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有
關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存
款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）應(yīng)確保向基金托管人提供的相應(yīng)資料、文件、信息等均為完整、準(zhǔn)
確、合法、有效；
（28）基金管理人應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》等有關(guān)反洗錢(qián)的法
律法規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗錢(qián)義務(wù)，包括但不限于基金份額持有人身份識(shí)別、
基金份額持有人身份和交易資料留存、資金來(lái)源和用途合法性審查、大額可疑
交易報(bào)告、制裁篩查等，并為基金托管人開(kāi)展反洗錢(qián)工作提供充分的協(xié)助，法
律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（29）委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買(mǎi)賣(mài)證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，
并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理；
（30）與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按
照《試行辦法》第三十條規(guī)定的原則進(jìn)行；
（31）進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定；
（32）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及外管局規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義
務(wù)。
（二）基金托管人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)、
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）基金管理人更換或職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；
（6）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（7）選擇、更換或撤銷(xiāo)境外托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議；
（8）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不
得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，按照《基
金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，向監(jiān)
管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)及審計(jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值、基
金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的
規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，
還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)與
其過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)的賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）選擇符合《試行辦法》第十九條規(guī)定的境外托管人。對(duì)基金的境外財(cái)
產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的職責(zé)；境外托管人在履行職
責(zé)過(guò)程中，因本身過(guò)錯(cuò)、疏忽原因而導(dǎo)致的基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人承擔(dān)相
應(yīng)責(zé)任；在決定境外托管人是否存在過(guò)錯(cuò)、疏忽等不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管
人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、證券市場(chǎng)慣例決定；但
基金托管人已按照謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管
人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的要求托管資產(chǎn)的前提下，對(duì)境外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的
損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；
（23）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出
入情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)、外管局報(bào)告；
（24）每月結(jié)束后10個(gè)自然日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和外管局報(bào)告基金管理人
境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)；
（25）辦理基金管理人就管理本基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民
幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（26）基金托管人就管理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資
金往來(lái)、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；
（27）及時(shí)將公司行為信息通知基金管理人；
（28）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外管局
規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）根據(jù)基金合同的約定，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席本基金或目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)，對(duì)
本基金或目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。本基金參會(huì)份額
和票數(shù)按權(quán)益登記日本基金所持有的目標(biāo)ETF份額占本基金資產(chǎn)的比例折算；
（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（7）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（8）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3
年；
（10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。
基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金與目標(biāo)ETF之間在基金份額
持有人大會(huì)方面存在一定的聯(lián)系，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本
基金份額出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表
決，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金份額
持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF份額的總數(shù)乘以該基金份額
持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例。計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的
方法，保留到整數(shù)位。若本基金啟用側(cè)袋機(jī)制且特定資產(chǎn)不包括目標(biāo)ETF，則
本基金的主袋賬戶(hù)份額持有人可以憑持有的主袋賬戶(hù)份額直接參加或者委派
代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并表決。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持
有人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特
定基金份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)
ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo)
ETF基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開(kāi)本基金
的基金份額持有人大會(huì)。本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集目
標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額
持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)。
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定
下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高C類(lèi)、E類(lèi)基金份
額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷(xiāo)售服務(wù)
費(fèi)率的除外；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)
書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo)ETF
基金份額持有人大會(huì)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利
益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后
修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或調(diào)整
收費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置，接受其它幣種的申購(gòu)、贖回，增加、減少
或調(diào)整基金銷(xiāo)售幣種；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或
修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有
關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）本基金采取其他方式參與目標(biāo)ETF的申購(gòu)贖回；
（8）由于目標(biāo)ETF交易方式變更、終止上市或基金合同終止而變更基金
投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）由于目標(biāo)ETF的標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，本基金不變更目標(biāo)ETF，則本
基金的標(biāo)的指數(shù)將隨之變更，并相應(yīng)變更業(yè)績(jī)基準(zhǔn)和基金名稱(chēng)；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的
其他情形。
《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金
合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日（若無(wú)對(duì)應(yīng)日則順延至下一日），若基金資
產(chǎn)凈值低于2億元，本基金合同自動(dòng)終止并按其約定程序進(jìn)行清算，無(wú)需召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。
如屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更
改或補(bǔ)充的，則本基金按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金
合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)
告中予以披露；如連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，本基金合同將終止并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，
且無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，同時(shí)基金管理人應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)管報(bào)告
和信息披露程序。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)設(shè)
立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，基金份額持有人大
會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定
不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自
出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)
向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)
決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基
金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人
決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必
要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和
基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召
開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托
管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依
法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得
阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和
權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和
代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通
知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及
其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)
表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管
理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則
應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行
監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不
影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份
額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基
金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登
記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間
的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。
重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額
應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)
面形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地
址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)
連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分
之一）；若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有
人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審
議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)
他人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托
證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄
相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電
話或其他方式召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)
行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用
書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交
基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）第七條規(guī)定程序
確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大
會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表
未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額
持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有
人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓
名（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表
決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在
公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別
決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除《基金合同》另有
約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》、與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分
開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主
持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩
名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大
會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但
是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)
在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人
代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人
當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有
懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)
進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布
重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出
席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、
公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)
修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提
前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)審議。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有
人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若
相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶(hù)的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相
關(guān)基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含
二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額
小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有
人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份
額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人
參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以
上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主
持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶(hù)內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、匯兌損益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其
他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收
益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可以進(jìn)行收益分配，若《基
金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的該基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為該類(lèi)基金份額
進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。如果投
資者選擇或默認(rèn)選擇現(xiàn)金分紅形式，則美元份額以美元現(xiàn)匯進(jìn)行現(xiàn)金分紅，人民
幣份額以人民幣進(jìn)行現(xiàn)金分紅；如果選擇紅利再投資形式，則同一類(lèi)別基金份額
的分紅資金將按除權(quán)日除權(quán)后的該類(lèi)別基金凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的同一類(lèi)別的基金份
額；份額持有人可對(duì)不同類(lèi)別份額分別選擇不同的分紅方式，但同一份額持有人
持有的同一類(lèi)別的基金份額只能選擇一種分紅方式；
3、對(duì)于外幣認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的份額，由于匯率等因素影響，存在收益分配后外
幣折算凈值低于對(duì)應(yīng)的基金份額面值的可能；
4、本基金各類(lèi)基金份額在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所
不同。本基金同一類(lèi)別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
5、收益分配幣種與其對(duì)應(yīng)份額的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)幣種相同；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可在法
律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為該類(lèi)基金份額。紅利再投資的
計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶(hù)不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)，含境外托管人的托管費(fèi)；
3、從C類(lèi)、E類(lèi)基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)和
稅務(wù)顧問(wèn)費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、
申購(gòu)贖回費(fèi)用等）；
8、因基金的證券、期貨交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、
印花稅、證管費(fèi)、過(guò)戶(hù)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)、融資融券
費(fèi)、證券賬戶(hù)相關(guān)費(fèi)用及其他類(lèi)似性質(zhì)的費(fèi)用等）；
9、基金的銀行匯劃費(fèi)用和外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
10、證券、期貨賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；
11、為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時(shí)借款所發(fā)生的費(fèi)用（基金托管人及
境外托管人墊付資金所產(chǎn)生的合理費(fèi)用）；
12、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的、購(gòu)買(mǎi)或處置證券有關(guān)的任何稅收、
征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅、交易及其他稅收及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任
何利息、罰金及費(fèi)用）以及相關(guān)手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)、基金的稅務(wù)代理費(fèi)等；
13、代表基金投票或其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；
14、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金的管理費(fèi)包含基金管理人的管理費(fèi)和境外投資顧問(wèn)的投資顧問(wèn)費(fèi)（如
有）兩部分，其中境外投資顧問(wèn)的投資顧問(wèn)費(fèi)在境外投資顧問(wèn)與基金管理人簽
訂的投資顧問(wèn)合同中進(jìn)行約定。
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余
部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.8%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.8%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈
值后剩余部分，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與
基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公
休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
基金的托管費(fèi)包含基金托管人的托管費(fèi)和境外托管人的托管費(fèi)兩部分。
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余
部分的（若為負(fù)數(shù)，則取0）0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈
值后剩余部分，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與
基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人按照約定的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按
前一日C類(lèi)基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提，E類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)按前一日E類(lèi)基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×該類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為該類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理
人向基金托管人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取，由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按相
關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷(xiāo)廣告
費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)使用范圍不包括基金募集期間的上述費(fèi)用。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－14項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。本基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人支付；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶(hù)有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶(hù)中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶(hù)資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家或投資市場(chǎng)所在國(guó)
家或地區(qū)的稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人
承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金資產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資目標(biāo)
本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
蹤誤差最小化。
（二）投資范圍
本基金以景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
（QDII）（目標(biāo)ETF）基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對(duì)象。
此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可參與其他境外市場(chǎng)投資工具和境內(nèi)市場(chǎng)
投資工具投資。
境外市場(chǎng)投資工具包括已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)
家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金（包括開(kāi)放式基
金和交易型開(kāi)放式基金（ETF））；已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄
的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑
證、房地產(chǎn)信托憑證、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、
資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券、銀行存款、可
轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨
幣市場(chǎng)工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性
投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、
期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
境內(nèi)市場(chǎng)投資工具包括目標(biāo)ETF份額、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)存
單）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)
管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入本基金的投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF以達(dá)到投資目標(biāo)。
當(dāng)本基金申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)目標(biāo)ETF，或基金自身的申購(gòu)、贖回對(duì)本基金跟蹤標(biāo)
的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、
分紅等行為時(shí)，基金管理人會(huì)及時(shí)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以便實(shí)現(xiàn)對(duì)跟蹤誤差的有效控
制。
在正常情況下，本基金力爭(zhēng)將基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日
均跟蹤偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以?xún)?nèi)，年跟蹤誤差控制在5%以?xún)?nèi)。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股來(lái)進(jìn)行被
動(dòng)式指數(shù)化投資，達(dá)到跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目標(biāo)。因此，本基金投資于目標(biāo)ETF的
比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政
府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。
2、目標(biāo)ETF投資策略
本基金投資目標(biāo)ETF的兩種方式如下：
（1）申購(gòu)和贖回：以申購(gòu)/贖回對(duì)價(jià)進(jìn)行申購(gòu)贖回目標(biāo)ETF或者按照目標(biāo)
ETF法律文件的約定以其他方式申購(gòu)贖回目標(biāo)ETF。
（2）二級(jí)市場(chǎng)方式：在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行目標(biāo)ETF基金份額的交易。
在投資運(yùn)作過(guò)程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素
的基礎(chǔ)上，決定采用一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)贖回的方式或二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的方式投資于目
標(biāo)ETF。當(dāng)目標(biāo)ETF申購(gòu)、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作
相應(yīng)的變更或調(diào)整。
3、股票投資策略
本基金對(duì)于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股部分的投資，采用被動(dòng)式指數(shù)化
投資的方法進(jìn)行日常管理。
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原
則合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤
誤差的最小化。
本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履
行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
4、衍生品投資策略
為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金投資期貨、期權(quán)等衍生品將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管
理的原則，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的衍生品合約，以提高投資效率，從
而更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
在股指期貨投資上，本基金日常會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行投資決策，主要通過(guò)
買(mǎi)入股指期貨替代現(xiàn)貨策略、套期保值策略等實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤。同時(shí)，
投資股指期貨也可以提高產(chǎn)品的資金效率，與基金申購(gòu)贖回機(jī)制相匹配，使基
金組合有較為充足的現(xiàn)金，更好地進(jìn)行流動(dòng)性管理。
在國(guó)債期貨投資上，本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理、套期保值的原則，充分考慮
國(guó)債期貨的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，適度參與國(guó)債期貨
投資。
為了更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，本基金還將通過(guò)投資外匯期貨來(lái)管理基金投資
以及應(yīng)對(duì)申購(gòu)贖回過(guò)程中的匯率風(fēng)險(xiǎn)。
為了更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，彌補(bǔ)基金運(yùn)作費(fèi)用，本基金可適度參與期權(quán)投
資，基金管理人將根據(jù)審慎原則，建立期權(quán)交易決策部門(mén)或小組，授權(quán)特定的
管理人員負(fù)責(zé)期權(quán)的投資審批事項(xiàng)，以防范期權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)。
5、境外市場(chǎng)公募基金投資策略
為實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性管理和更好地追蹤標(biāo)的指數(shù)等目標(biāo)，本基金可參與投資與本
基金標(biāo)的指數(shù)相同指數(shù)的境外市場(chǎng)公募基金，本基金還可參與其他境外市場(chǎng)基
金投資。
6、債券投資策略
出于對(duì)流動(dòng)性、跟蹤誤差、有效利用基金資產(chǎn)的考量，本基金適時(shí)對(duì)債券
進(jìn)行投資。
此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，增加基金收益，彌補(bǔ)基金運(yùn)作成本，本基
金在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下還將參與境外回購(gòu)交易、境外證券借貸交易等投資。
未來(lái)，隨著全球市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改
變投資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整或更新投
資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。
（2）本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申
購(gòu)款等。
（3）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%。
（4）本基金境外投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金凈值的20%，在基金托管賬
戶(hù)的存款可以不受上述限制；
2）本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以
外的其他國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%，其中持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
3）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。持有貨
幣市場(chǎng)基金可以不受上述限制；
4）本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過(guò)該境
外基金總份額的20％；
5）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的10%；
6）本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，前項(xiàng)非流
動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其
他資產(chǎn)；
7）境外金融衍生品投資
本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或
放大交易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
i）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100％；
ii）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、
投資柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10％；
iii）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合
以下要求：
所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)候
以公允價(jià)值終止交易；
任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
iv）本基金擬投資衍生品，基金管理人在產(chǎn)品募集申請(qǐng)中應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)提交基金投資衍生品的風(fēng)險(xiǎn)管理流程、擬采用的組合避險(xiǎn)、有效管理策略；
v）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
提交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告；
vi）本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
8）本基金可以參與境外證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
i）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
ii）應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證
券市值的102％；
iii）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有
股息、利息和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處
置擔(dān)保物以滿足索賠需要；
iv）除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
a）現(xiàn)金；
b）存款證明；
c）商業(yè)票據(jù)；
d）政府債券；
e）中資商業(yè)銀行或由不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境
外金融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷(xiāo)信用證；
v）本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理
期限內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券；
vi）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)
責(zé)任。
9）基金可以根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與境外正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易，并且
應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
i）所有參與正回購(gòu)交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)；
ii）參與正回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣(mài)出收益進(jìn)行調(diào)整以確
?，F(xiàn)金不低于已售出證券市值的102％。一旦買(mǎi)方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有
關(guān)法律有權(quán)保留或處置賣(mài)出收益以滿足索賠需要；
iii）買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)在正回購(gòu)交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的
所有股息、利息和分紅；
iv）參與逆回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購(gòu)入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確
保已購(gòu)入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102％。一旦賣(mài)方違約，本基金根據(jù)協(xié)議
和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置已購(gòu)入證券以滿足索賠需要；
v）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)本基金參與證券正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易中發(fā)生
的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
10）本基金參與境外證券借貸交易、正回購(gòu)交易，所有已借出而未歸還證
券總市值或所有已售出而未回購(gòu)證券總市值均不得超過(guò)本基金總資產(chǎn)的50％。
前項(xiàng)比例限制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購(gòu)交易而持有的擔(dān)保
物、現(xiàn)金不得計(jì)入基金總資產(chǎn)。
（5）本基金境內(nèi)投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限
資產(chǎn)的投資；
2）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資
范圍保持一致。
（6）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份
股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停
牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述第（1）項(xiàng)投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，不符合上述第（3）項(xiàng)投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，對(duì)于除（1）、（2）、（3）、（5）
及第（4）項(xiàng)的第5）、7）、8）、9）、10）項(xiàng)以外的其他情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在超過(guò)比例后30個(gè)工作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施進(jìn)行調(diào)整，以符合投資比例
限制要求，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)
定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)換為聯(lián)接基金之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例
符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)
符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效
之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照修改后執(zhí)行。
6、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動(dòng)：
（1）購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)；
（2）購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭；
（3）購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（4）購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品；
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
（6）利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生品除外；
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易；
（8）承銷(xiāo)證券；
（9）不公平對(duì)待不同客戶(hù)或不同投資組合；
（10）除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶(hù)資料；
（11）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（12）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（15）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（16）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)
估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：
納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)收益率（使用估值匯率調(diào)整）×95%+銀行活
期存款利率(稅后)×5%
本基金是ETF聯(lián)接基金，追求對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，因此采用以標(biāo)的指
數(shù)為主要構(gòu)成部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)較為合理。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)
進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，本基
金合同終止，但下文“目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式”另有約定的除
外。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為ETF聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基金為股票
型指數(shù)基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，
具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金如投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)
波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所
面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
（七）目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式
目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金可在履行適當(dāng)程序后由投資于目標(biāo)
ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)；若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本
基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝罂蛇x取其他合適的
指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。相應(yīng)地，基金合同中將刪除關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部分，或
將變更標(biāo)的指數(shù)，屆時(shí)將由基金管理人另行公告。
1、目標(biāo)ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)。
2、目標(biāo)ETF終止上市。
3、目標(biāo)ETF基金合同終止。
4、目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并。
5、目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更，（但變更后的本基金與目標(biāo)ETF的
基金管理人相同的除外）。
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金將相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資于該目
標(biāo)ETF。但目標(biāo)ETF召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議變更目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)事
項(xiàng)的，本基金的基金份額持有人可出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并進(jìn)行表
決，目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)變更標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本基金可不
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)并仍為該目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。
（八）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶(hù)。
側(cè)袋賬戶(hù)的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告方式
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的目標(biāo)ETF份額、各類(lèi)有價(jià)證券、基金份額、銀
行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金份額凈值
1、本基金分別計(jì)算并披露不同份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的基金份額凈值。各類(lèi)別人民
幣份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算，A類(lèi)美元現(xiàn)匯份額類(lèi)別的基金份額凈值為當(dāng)日A類(lèi)人民幣
份額類(lèi)別的基金份額凈值除以中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間
價(jià)，各類(lèi)基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位舍去，由此產(chǎn)生的
差異計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)
制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金份額和E類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈
值。
2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)工作日對(duì)前一工作日基金資產(chǎn)估值。但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基
金資產(chǎn)估值后，將估值結(jié)果發(fā)送至基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核
確認(rèn)后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次2個(gè)工作日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日
的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日后1個(gè)工作日的次日，在規(guī)
定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成
功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
5、《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金
合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日（若無(wú)對(duì)應(yīng)日則順延至下一日），基金資產(chǎn)凈
值低于2億元的；
6、《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金
合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的；
7、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期
限。
八、爭(zhēng)議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按
照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決
是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承
擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十二部分、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（管理人）
名稱(chēng)：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第1座21層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第1座21層
郵政編碼：518048
法定代表人：李進(jìn)
成立時(shí)間：2003年6月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字［2003］76號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.3億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人（托管人）
名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)
貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；同
業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服
務(wù)。外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；同業(yè)
外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行和代理發(fā)行股票
以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)和代客外
匯買(mǎi)賣(mài)；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；離岸金融業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其
他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基
金投資范圍、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_
約定基金投資證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資
品種池，以便基金托管人對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的
約定進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金以景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
（QDII）（目標(biāo)ETF）基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對(duì)象。
此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可參與其他境外市場(chǎng)投資工具和境內(nèi)市場(chǎng)
投資工具投資。
境外市場(chǎng)投資工具包括已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的
國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金（包括開(kāi)放
式基金和交易型開(kāi)放式基金（ETF））；已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解
備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美
國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭
支持證券、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券、
銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短
期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)
的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易
所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
境內(nèi)市場(chǎng)投資工具包括目標(biāo)ETF份額、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具（含同業(yè)
存單）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入本基金的投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2.本基金各類(lèi)品種的投資比例、投資限制為：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。
（2）本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申
購(gòu)款等。
（3）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%。
（4）本基金境外投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金凈值的20%，在基金托管賬
戶(hù)的存款可以不受上述限制；
2）本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以
外的其他國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%，其中持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
3）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。持有貨
幣市場(chǎng)基金可以不受上述限制；
4）本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過(guò)該境
外基金總份額的20％；
5）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的10%；
6）本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，前項(xiàng)非流
動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其
他資產(chǎn)；
7）境外金融衍生品投資
本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或
放大交易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
i）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100％；
ii）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、
投資柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10％；
iii）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合
以下要求：
所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)候
以公允價(jià)值終止交易；
任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
iv）本基金擬投資衍生品，基金管理人在產(chǎn)品募集申請(qǐng)中應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)提交基金投資衍生品的風(fēng)險(xiǎn)管理流程、擬采用的組合避險(xiǎn)、有效管理策略；
v）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
提交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告；
vi）本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
8）本基金可以參與境外證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
i）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
ii）應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證
券市值的102％；
iii）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有
股息、利息和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處
置擔(dān)保物以滿足索賠需要；
iv）除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
a）現(xiàn)金；
b）存款證明；
c）商業(yè)票據(jù)；
d）政府債券；
e）中資商業(yè)銀行或由不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境
外金融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷(xiāo)信用證；
v）本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理
期限內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券；
vi）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)
責(zé)任。
9）基金可以根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與境外正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易，并且
應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
i）所有參與正回購(gòu)交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)；
ii）參與正回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣(mài)出收益進(jìn)行調(diào)整以確
?，F(xiàn)金不低于已售出證券市值的102％。一旦買(mǎi)方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有
關(guān)法律有權(quán)保留或處置賣(mài)出收益以滿足索賠需要；
iii）買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)在正回購(gòu)交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的
所有股息、利息和分紅；
iv）參與逆回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購(gòu)入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確
保已購(gòu)入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102％。一旦賣(mài)方違約，本基金根據(jù)協(xié)議
和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置已購(gòu)入證券以滿足索賠需要；
v）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)本基金參與證券正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易中發(fā)生
的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
10）本基金參與境外證券借貸交易、正回購(gòu)交易，所有已借出而未歸還證
券總市值或所有已售出而未回購(gòu)證券總市值均不得超過(guò)本基金總資產(chǎn)的50％。
前項(xiàng)比例限制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購(gòu)交易而持有的擔(dān)保
物、現(xiàn)金不得計(jì)入基金總資產(chǎn)。
（5）本基金境內(nèi)投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限
資產(chǎn)的投資；
2）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致。
（6）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份
股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停
牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述第（1）項(xiàng)投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，不符合上述第（3）項(xiàng)投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，對(duì)于除（1）、（2）、（3）、（5）
及第（4）項(xiàng)的第5）、7）、8）、9）、10）項(xiàng)以外的其他情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在超過(guò)比例后30個(gè)工作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施進(jìn)行調(diào)整，以符合投資比例
限制要求，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)
定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)換為聯(lián)接基金之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例
符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)
符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效
之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)修改或取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照修改后執(zhí)行。
3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
（1）為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，本基
金禁止從事下列行為：
（1）購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)；
（2）購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭；
（3）購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（4）購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品；
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
（6）利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生品除外；
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易；
（8）承銷(xiāo)證券；
（9）不公平對(duì)待不同客戶(hù)或不同投資組合；
（10）除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶(hù)資料；
（11）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（12）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（15）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（16）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法
律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并
及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否
符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，
并通知基金管理人。
1.本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，
但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投
資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計(jì)不得超過(guò)20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行
存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)5%。
有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履
行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)本基金存款銀行的評(píng)估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)
務(wù)流程、崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鹜?
管人負(fù)責(zé)對(duì)本基金銀行定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶(hù)
資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等
級(jí)、存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不
當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而
存款銀行未能及時(shí)兌付的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的
風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金
流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職
務(wù)行為導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶(hù)管理、利率管理、支付結(jié)
算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶(hù)開(kāi)設(shè)與管理、投資指令與資金劃
付、賬目核對(duì)、到期兌付、提前支取
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存
款業(yè)務(wù)總體合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書(shū)》的格
式范本?！犊傮w合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書(shū)》的格式范本由基金托管人與基金管
理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)和本協(xié)議對(duì)《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議
書(shū)》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中明確存款證實(shí)書(shū)或其他有效存款憑
證的辦理方式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書(shū)或其他有效憑證
在郵寄過(guò)程中遺失后，存款余額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“存款分支機(jī)構(gòu)”）
寄送或上門(mén)交付存款證實(shí)書(shū)或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)
構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款余額詢(xún)證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的
資金應(yīng)全部劃轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶(hù)，并在《存款協(xié)議書(shū)》寫(xiě)明賬戶(hù)名稱(chēng)和賬
號(hào)，未劃入指定賬戶(hù)的，由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬
戶(hù)、預(yù)留印鑒發(fā)生變更，管理人應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知存款行，書(shū)面通知應(yīng)加蓋基金托
管人預(yù)留印鑒。存款分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人出具
正式書(shū)面確認(rèn)書(shū)。變更通知的送達(dá)方式同開(kāi)戶(hù)手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和
基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)加蓋公章書(shū)面通知對(duì)方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得
被質(zhì)押或以任何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)。
2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶(hù)開(kāi)設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行
簽訂的《總體合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書(shū)》等，以基金的名義在存款銀行總行或授
權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開(kāi)立銀行賬戶(hù)。
（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對(duì)及到期兌付
（1）存款證實(shí)書(shū)等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。基金管
理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開(kāi)具存款證實(shí)書(shū)或
其他有效存款憑證（下稱(chēng)“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款
的有效憑證，且對(duì)應(yīng)每筆存款僅能開(kāi)具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀
行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)
收妥后，將存款憑證原件通過(guò)快遞寄送或上門(mén)交付至基金托管人指定聯(lián)系人；若
存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定會(huì)計(jì)主管傳真
一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。
（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款憑證在郵寄過(guò)程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請(qǐng)，基
金管理人應(yīng)督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門(mén)
交付至托管人，原存款憑證自動(dòng)作廢。
（3）賬目核對(duì)
每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)
利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，對(duì)于存期超過(guò)3個(gè)月的定期存款，
存款銀行應(yīng)于每季末后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對(duì)賬單。因存款
銀行未寄送對(duì)賬單造成的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)存款憑證的詢(xún)證，并在詢(xún)證函上加蓋存款銀行
公章寄送至基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過(guò)快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分
支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話
詢(xún)問(wèn)。存款到期前基金管理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款
本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金
管理人與存款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜?；鸸芾砣藨?yīng)將接洽結(jié)果
告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書(shū)》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過(guò)程中遺失的，存
款銀行應(yīng)立即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出
具相關(guān)證明文件后，與存款銀行指定會(huì)計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日
將存款本息劃至指定的基金資金賬戶(hù)。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行
順延至到期后第一個(gè)工作日支付，存款銀行需按原協(xié)議約定利率和實(shí)際延期天數(shù)
支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動(dòng)性管理的需
要等原因，基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書(shū)》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及《基金合同》的約定的行為，投資于境內(nèi)銀行存款的部分，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式
通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。投資于境外銀行存款的部分，應(yīng)及時(shí)以
書(shū)面形式通知基金管理人在30個(gè)工作日內(nèi)糾正，基金合同另有約定的除外。基
金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在30個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管
人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在30個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金
管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人
不承擔(dān)任何責(zé)任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)
任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)
由基金管理人承擔(dān)。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市
場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)
交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對(duì)手名單，但
應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書(shū)面通知基金托管人。新名單確定時(shí)已與本次
剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)
生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對(duì)手名單及結(jié)
算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在事后及時(shí)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易
對(duì)手在基金管理人確定的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金
管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋?
則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投
資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合
法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分
配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核
查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話、郵件或書(shū)面提
示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人
的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到
的書(shū)面通知，基金管理人應(yīng)以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的
疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管
人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管
人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉
證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人及時(shí)糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，托管人在履行其通知義務(wù)后，
予以免責(zé)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬
戶(hù)、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值、根據(jù)基金管理人
指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投
資信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面
形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到書(shū)面通知后應(yīng)在下一工作日前及
時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證
在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正。
3、基金托管人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書(shū)面提示，
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正，就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；提
交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
4、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的所有資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所
需的相關(guān)賬戶(hù)。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何
財(cái)產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管
期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
5、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶(hù)的，基
金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，基金管理人應(yīng)自行負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金
財(cái)產(chǎn)的損失。
6、基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由商業(yè)銀行、期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資
產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等
機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原
因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
7、基金托管人可將基金財(cái)產(chǎn)安全保管和辦理與基金財(cái)產(chǎn)過(guò)戶(hù)有關(guān)的手續(xù)等
職責(zé)委托給第三方機(jī)構(gòu)履行。
8、除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議約定外，基金托管人及其境外托管人
不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或第三方謀取利益，違反此義務(wù)所得利益歸于基金財(cái)
產(chǎn)，由此造成的直接損失由基金托管人承擔(dān)，該等責(zé)任包括但不限于恢復(fù)基金財(cái)
產(chǎn)的原狀、承擔(dān)因此所引起的直接損失的賠償責(zé)任。
9、除非根據(jù)基金管理人書(shū)面同意，基金托管人不得在任何托管資產(chǎn)上設(shè)立
任何擔(dān)保權(quán)利，包括但不限于抵押、質(zhì)押、留置等，基金托管人將盡商業(yè)上的合
理努力確保境外托管人不得在任何托管資產(chǎn)上設(shè)立任何擔(dān)保權(quán)利，包括但不限于
抵押、質(zhì)押、留置等，但根據(jù)有關(guān)適用法律的規(guī)定而產(chǎn)生的擔(dān)保權(quán)利除外。
10、基金托管人自身，并盡商業(yè)上的合理努力確保境外托管人不得自行運(yùn)用、
處分、分配托管證券。
11、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的資金賬戶(hù)（也可稱(chēng)為“托管賬
戶(hù)”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶(hù)
名稱(chēng)應(yīng)為“景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式聯(lián)接基金（QDII）”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2、本基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人、基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶(hù)；亦不得使用
本基金的銀行賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合賬戶(hù)所在國(guó)或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)
定。
（三）基金證券賬戶(hù)和結(jié)算備付金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、基金托管人或境外托管人在基金所投資市場(chǎng)的交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處
按照該交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)立證券賬戶(hù)。
2、基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人以及各自委托代理人均不得擅自出借轉(zhuǎn)讓基金的任何證券
賬戶(hù)，亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和證券賬戶(hù)相關(guān)證明文件的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，
賬戶(hù)資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立
結(jié)算備付金賬戶(hù)，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、客戶(hù)結(jié)算保證金
等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行?；鹱C券賬戶(hù)的開(kāi)立
和管理應(yīng)符合賬戶(hù)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
5、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立、使用
并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（四）債券托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券托管賬戶(hù)，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。債
券托管戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合賬戶(hù)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
（五）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)及期貨交易編碼
等，基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立期貨結(jié)算賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)。完成上述賬戶(hù)開(kāi)立
后，基金管理人應(yīng)以書(shū)面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶(hù)的初始資金密碼
和市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶(hù)名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心
登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時(shí)通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶(hù)過(guò)程中相互配合，并提供所需資料?；?
金管理人保證所提供的賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及
時(shí)將變更的資料提供給基金托管人。
2、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶(hù)，可以根據(jù)投資市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)
法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金托管人或境外托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立，基金管理人
應(yīng)提供必要的協(xié)助。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
3、投資市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托
管人的保管庫(kù)。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋思捌渚惩馔泄?
人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對(duì)基金托管人及其境外托管人以外機(jī)
構(gòu)實(shí)際有效控制的實(shí)物證券不承擔(dān)保管責(zé)任，如該等實(shí)物證券發(fā)生毀損、滅失等
任何損失的，托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（七）證券登記
1、境外證券的注冊(cè)登記方式應(yīng)符合投資當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)和市場(chǎng)
慣例。
2、基金托管人應(yīng)確?；鸸芾砣怂芾淼幕鸹蚧鸱蓊~持有人始終是所
有證券的實(shí)益所有人(beneficial owner)的方式持有基金財(cái)產(chǎn)中的所有證券。
3、基金托管人應(yīng)該：(a)在其賬目和記錄中單獨(dú)列記屬于本基金的證券，并
且(b)要求和盡商業(yè)上的合理努力確保其境外托管人在其賬目和記錄中單獨(dú)清楚
列記證券不屬于境外托管人，不論證券以何人的名義登記。而且，若證券由基金
托管人、境外托管人以無(wú)記名方式實(shí)際持有，要求和確保其境外托管人將這些證
券和基金托管人、其境外托管人自有的資產(chǎn)、任何其他人的資產(chǎn)分別獨(dú)立存放。
4、除非基金托管人及其境外托管人存在過(guò)失、疏忽、欺詐或故意不當(dāng)行為，
基金托管人將不保證其或其境外托管人所接收基金財(cái)產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法
性或真實(shí)性（包括是否以良好形式轉(zhuǎn)讓?zhuān)┘捌渌Я﹁Υ谩；鸸芾砣?、基金?
管人不對(duì)境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、證券、期貨交易所規(guī)則、市場(chǎng)慣例的作
為或不作為承擔(dān)責(zé)任。
5、存放在證券系統(tǒng)的證券應(yīng)按照基金托管人及其境外托管人的指示為基金
的實(shí)際所有人持有，但須遵守管轄該系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的規(guī)則、條例和條件。
6、由基金托管人及其境外托管人為基金的利益而持有的證券(無(wú)記名證券和
在證券系統(tǒng)持有的證券除外)應(yīng)按本協(xié)議約定登記。
7、基金托管人及其境外托管人應(yīng)就其為基金利益而持有證券的市場(chǎng)有關(guān)證
券登記方式的重大改變通知基金管理人，并應(yīng)基金管理人要求將這些市場(chǎng)發(fā)生的
事件或慣例變化通知基金管理人。若基金管理人要求改變本協(xié)議約定的證券登記
方式，基金托管人及其境外托管人應(yīng)就此予以充分配合。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基
金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，
并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件
與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保
管期限為基金合同終止后不少于20年。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人提供的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
基金資產(chǎn)的凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算按照相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行，基金管理人可以
委托第三方機(jī)構(gòu)完成。基金托管人可委托境外托管人完成。
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類(lèi)別人民幣份額
的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算，美元份額凈值為當(dāng)日人民幣份額的基金份額凈值除以中國(guó)
人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)。各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算均精確
到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位舍去，基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈
值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額凈值，經(jīng)基金托管
人復(fù)核，按規(guī)定公告。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)
除外。
2、復(fù)核程序
基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，估值原
則應(yīng)符合《基金合同》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。每個(gè)工作日，
基金管理人將前一工作日的基金估值結(jié)果發(fā)送給基金托管人。經(jīng)基金托管人復(fù)核
無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布?；鹪履⒓灸?、年中和年末估值復(fù)核與基金
會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，
按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按約定對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯(cuò)誤。
（四）基金會(huì)計(jì)核算
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)和基金托管人或其委托的境外托管人在
《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)
立地設(shè)置、登記和保管本基金的賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互
相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。
（六）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)和基金托管人或其委托的境外托管人應(yīng)
定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并
糾正。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編
制及復(fù)核；在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)
核；在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束
之日起3個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制及復(fù)核。基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)
現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，
調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金
管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（八）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)、證件號(hào)碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鸸芾砣撕屯泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)
以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約
束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律，（不含港澳臺(tái)立法）管轄。
八、托管協(xié)議的修改、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的修改程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人按照《基金合同》的約定及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)
本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
第二十三部分、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，以下是主要的服務(wù)內(nèi)
容，基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加和修改以下
服務(wù)項(xiàng)目：
一、基金份額持有人的對(duì)賬單服務(wù)
1、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有
人的基金交易記錄。
2、本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過(guò)本公司直銷(xiāo)系統(tǒng)
持有本公司基金份額的基金份額持有人提供基金保有情況信息。
3、基金份額持有人可以向本公司定制月度對(duì)賬單，基金管理人按照投資者
成功定制的服務(wù)形式提供基金對(duì)賬單服務(wù)。
（1）月度電子郵件對(duì)賬單：每月初本公司以電子郵件方式給截至上月最后
一個(gè)交易日仍持有本公司基金份額或者賬戶(hù)余額為0但當(dāng)期有交易發(fā)生的定制
投資者發(fā)送月度電子郵件對(duì)賬單。
（2）月度短信對(duì)賬單：每月初本公司以短信方式給截至上月最后一個(gè)交易
日仍持有本公司基金份額的定制投資者發(fā)送月度短信對(duì)賬單。
（3）月度微信對(duì)賬單：每月初本公司以微信方式給截至上月最后一個(gè)交易
日仍持有本公司基金份額或者賬戶(hù)余額為0但當(dāng)期有交易發(fā)生、且已在“景順長(zhǎng)
城基金”微信公眾號(hào)上成功綁定賬戶(hù)的投資者發(fā)送月度微信對(duì)賬單。
（4）季度及年度紙質(zhì)對(duì)賬單：每年一、二、三季度結(jié)束后，本公司向定制
紙質(zhì)對(duì)賬單且在當(dāng)季度內(nèi)有交易的投資者寄送季度對(duì)賬單；每年度結(jié)束后，本公
司向定制紙質(zhì)對(duì)賬單且在第四季度內(nèi)有基金交易或者年度最后一個(gè)交易日仍持
有本公司基金份額的投資者寄送年度紙質(zhì)對(duì)賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見(jiàn)本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢(xún)。因提供
的個(gè)人信息（包括但不限于姓名、電子郵件地址、郵寄地址、郵編等）不詳、錯(cuò)
誤、變更或郵局投遞差錯(cuò)、通訊故障、延誤等原因有可能造成對(duì)賬單無(wú)法按時(shí)或
準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無(wú)法正常收取對(duì)賬單的，請(qǐng)及時(shí)到原基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或本公
司網(wǎng)站辦理聯(lián)系方式變更手續(xù)。詳詢(xún)400-8888-606，或通過(guò)本公司網(wǎng)站
（www.igwfmc.com）“在線客服”咨詢(xún)。
二、網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
基金管理人利用其網(wǎng)站（www.igwfmc.com）定期或不定期為投資者提供基金
管理人信息、基金產(chǎn)品信息、賬戶(hù)查詢(xún)等服務(wù)。投資者可以登錄該網(wǎng)站修改基金
查詢(xún)密碼。
對(duì)于直銷(xiāo)個(gè)人客戶(hù)，基金管理人同時(shí)提供網(wǎng)上交易服務(wù)。
三、客戶(hù)服務(wù)中心（Call Center）電話服務(wù)
投資者想要了解交易情況、基金賬戶(hù)余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)信息或進(jìn)行投訴
等，可撥打基金管理人客戶(hù)服務(wù)電話：400 8888 606（免長(zhǎng)途費(fèi)）。
客戶(hù)服務(wù)中心的人工坐席服務(wù)時(shí)間為每周一至周五（法定節(jié)假日及因此導(dǎo)致
的證券交易所休市日除外）9：00—17：00。
四、客戶(hù)投訴受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、基金管理人客戶(hù)服務(wù)熱線和在線服務(wù)、書(shū)
信、電子郵件等渠道對(duì)基金管理人和銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)以及基金管理人的政
策規(guī)定進(jìn)行投訴。
基金管理人承諾在工作日收到的投訴，將在下一個(gè)工作日內(nèi)作出回應(yīng)，在非
工作日收到的投訴，將順延至下一個(gè)工作日當(dāng)日或者次日回復(fù)。對(duì)于不能及時(shí)解
決的投訴，基金管理人就投訴處理進(jìn)度向投訴人作出定期更新。
五、如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式
聯(lián)系本基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
第二十四部分、其它應(yīng)披露事項(xiàng)
2026年3月27日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）2025年年度報(bào)告》
2026年3月27日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年
年度報(bào)告提示性公告》
2026年3月16日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增
萬(wàn)聯(lián)證券為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2026年1月22日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年
第4季度報(bào)告提示性公告》
2026年1月22日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）2025年第4季度報(bào)告》
2026年1月15日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）境外主要市場(chǎng)節(jié)假日暫停申購(gòu)（含日常申
購(gòu)和定期定額投資）、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》
2026年1月12日發(fā)布《關(guān)于景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）2026年境外主要市場(chǎng)節(jié)假日暫停申
購(gòu)（含日常申購(gòu)和定期定額投資）和贖回業(yè)務(wù)安排的公告》
2025年12月29日發(fā)布《關(guān)于景順長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下部分基金新
增中信銀行為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年12月23日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）境外主要市場(chǎng)節(jié)假日暫停申購(gòu)（含日常
申購(gòu)和定期定額投資）、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》
2025年12月23日發(fā)布《關(guān)于景順長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下部分基金新
增騰元基金為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年12月5日發(fā)布《關(guān)于景順長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下部分基金新增
易方達(dá)財(cái)富為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年11月25日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）境外主要市場(chǎng)節(jié)假日暫停申購(gòu)（含日常
申購(gòu)和定期定額投資）、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》
2025年10月28日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年
第3季度報(bào)告提示性公告》
2025年10月28日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）2025年第3季度報(bào)告》
2025年10月27日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新
增廣發(fā)證券為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年10月27日發(fā)布《關(guān)于景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）人民幣基金份額調(diào)整大額申購(gòu)（含
日常申購(gòu)和定期定額投資）及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入限制的公告》
2025年10月24日發(fā)布《關(guān)于景順長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下部分基金新
增瑞銀基金為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年10月24日發(fā)布《關(guān)于景順長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下部分基金新
增交通銀行為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年10月17日發(fā)布《關(guān)于景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）新增山西證券為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年8月29日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）2025年中期報(bào)告》
2025年8月29日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年
中期報(bào)告提示性公告》
2025年8月29日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）境外主要市場(chǎng)節(jié)假日暫停申購(gòu)（含日常申
購(gòu)和定期定額投資）、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》
2025年8月28日發(fā)布《關(guān)于景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）新增湘財(cái)證券和華龍證券為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
的公告》
2025年8月21日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增
中金財(cái)富證券為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年8月19日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增
英大證券為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年8月13日發(fā)布《關(guān)于景順長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下部分基金新增
廣源達(dá)信為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年7月31日發(fā)布《關(guān)于景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）A類(lèi)人民幣份額和C類(lèi)人民幣份額新
增東莞農(nóng)商行為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年7月21日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年
第2季度報(bào)告提示性公告》
2025年7月21日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）2025年第2季度報(bào)告》
2025年7月15日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增
銀泰證券為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年7月2日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）境外主要市場(chǎng)節(jié)假日暫停申購(gòu)（含日常申
購(gòu)和定期定額投資）、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》
2025年6月24日發(fā)布《關(guān)于景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）人民幣基金份額調(diào)整大額申購(gòu)（含日
常申購(gòu)和定期定額投資）及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入限制的公告》
2025年6月17日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）境外主要市場(chǎng)節(jié)假日暫停申購(gòu)（含日常申
購(gòu)和定期定額投資）、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》
2025年5月24日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要更新》
2025年5月24日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）2025年第2號(hào)更新招募說(shuō)明書(shū)》
2025年5月23日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）境外主要市場(chǎng)節(jié)假日暫停申購(gòu)（含日常申
購(gòu)和定期定額投資）、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》
2025年4月24日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增
華夏財(cái)富為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年4月22日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）2025年第1季度報(bào)告》
2025年4月22日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年
第1季度報(bào)告提示性公告》
2025年4月16日發(fā)布《景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）境外主要市場(chǎng)節(jié)假日暫停申購(gòu)（含日常申
購(gòu)和定期定額投資）、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》
2025年4月2日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增
中國(guó)人壽為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告》
第二十五部分、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
招募說(shuō)明書(shū)公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)
買(mǎi)基金招募說(shuō)明書(shū)復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金招募說(shuō)明書(shū)正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
1
第二十六部分、標(biāo)的指數(shù)的編制方法及指數(shù)信息查閱方式
一、標(biāo)的指數(shù)的編制方法
指數(shù)介紹
納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)旨在衡量納斯達(dá)克100指數(shù)(NDX)中科技公司的
表現(xiàn)。
證券合資格標(biāo)準(zhǔn)
母指數(shù)
證券須為納斯達(dá)克100指數(shù)的成份股。除下文所注明的情況外，本指數(shù)遵循
納斯達(dá)克100指數(shù)采用的同一證券合資格標(biāo)準(zhǔn)。更多詳情請(qǐng)參閱該指數(shù)編制方
案。
行業(yè)或領(lǐng)域資格
采用富時(shí)國(guó)際有限公司授權(quán)使用的行業(yè)分類(lèi)基準(zhǔn)(ICB)，證券必須屬于科技
類(lèi)公司(即歸類(lèi)為科技行業(yè)的公司)。
指數(shù)日程表
成份股及權(quán)重調(diào)整
納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)的成份股及權(quán)重調(diào)整時(shí)間與納斯達(dá)克100指數(shù)
的相同。
權(quán)重調(diào)整基準(zhǔn)日
權(quán)重調(diào)整采用2月、5月、8月和11月的第三個(gè)星期五收市時(shí)的最后出售價(jià)。
1納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)編制方案的中文版僅供參考和方便之用，有可能無(wú)法反映納斯達(dá)克科技市值
加權(quán)指數(shù)編制方案的最新版本。官方文本是納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)編制方案的英文版
(https://indexes.nasdaq.com/docs/methodology_NDXTMC.pdf)，任何由于翻譯造成之差異或分歧均不具約束力
及對(duì)合規(guī)或執(zhí)法也無(wú)法律效力。若對(duì)本譯本所提供信息有任何疑問(wèn)，請(qǐng)參考編制方案官方版本。
成份股選取
成份股選取的流程
所有符合適用證券資格標(biāo)準(zhǔn)的證券均會(huì)被納入指數(shù)中。
成份股加權(quán)
成份股加權(quán)方案
本指數(shù)為修正后的市值加權(quán)指數(shù)。
成份股加權(quán)流程
指數(shù)證券的初始權(quán)重是由該成份股的市值除以所有成份股的總市值計(jì)算得
出。
初始權(quán)重將根據(jù)以下限制進(jìn)行調(diào)整：
成份股權(quán)重不得超過(guò)10%。
有關(guān)指數(shù)權(quán)重的更多信息，請(qǐng)參閱Nasdaq IndexWeight Calculations。
指數(shù)維護(hù)
剔除政策
如果納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)的成份股因任何原因從達(dá)斯達(dá)克100指數(shù)
中剔除，其成份股也將同時(shí)從納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)中剔除。
替代政策
當(dāng)納斯達(dá)克100指數(shù)中根據(jù)ICB歸類(lèi)為科技類(lèi)別的成份股被剔除時(shí)，其也
將從納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)中剔除。因此，如果加入納斯達(dá)克100指數(shù)的替
代成份股根據(jù)ICB歸類(lèi)為科技類(lèi)別，那么該替代成份股也將被納入納斯達(dá)克科
技市值加權(quán)指數(shù)，并在生效日承接被剔除成份股的權(quán)重。
當(dāng)納斯達(dá)克100指數(shù)中根據(jù)ICB歸類(lèi)為非科技類(lèi)別的成份股被剔除時(shí)，而
替代成份股被ICB歸類(lèi)為科技類(lèi)別，該替代成份股會(huì)在下季度調(diào)整時(shí)納入納斯
達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)。
當(dāng)納斯達(dá)克100指數(shù)中根據(jù)ICB歸類(lèi)為科技類(lèi)別的成份股被剔除時(shí)，而替
代成份股被ICB歸類(lèi)為非科技類(lèi)別，那么該成份股會(huì)從納斯達(dá)克科技市值加權(quán)
指數(shù)中被剔除，納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)的除數(shù)會(huì)作調(diào)整，以確保指數(shù)的完整
性。
新增政策
倘若證券因任何原因被納入達(dá)斯達(dá)克100指數(shù)，則該證券可同時(shí)被納入斯達(dá)
克科技市值加權(quán)指數(shù)。
企業(yè)行為
各類(lèi)型企業(yè)行為或事件的具體處理方式請(qǐng)參照Nasdaq Corporate Actions and
Events Manual–Equities。
在某些情況下，企業(yè)行為和事件的處理將參照加權(quán)方案或其他指數(shù)構(gòu)建技
術(shù)。無(wú)論所述哪種方法，指數(shù)都將遵循“市值企業(yè)行為法”。
指數(shù)股份調(diào)整
有關(guān)其他企業(yè)事件導(dǎo)致已發(fā)行股份總數(shù)變動(dòng)大于或等于10.0%的處理方式，
請(qǐng)參閱Nasdaq CorporateActions and Events Manual–Equities。
二、指數(shù)信息查閱方式
投資者可通過(guò)訪問(wèn)納斯達(dá)克GIW網(wǎng)站
https://indexes.nasdaqomx.com/Index/Overview/NDXTMC或者納斯達(dá)克中文網(wǎng)站
https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC免費(fèi)查閱指數(shù)相關(guān)信息。
三、指數(shù)信息的更新
如指數(shù)編制方案發(fā)生了修訂，本基金將在后續(xù)年度更新招募說(shuō)明書(shū)中更新指
數(shù)編制方案簡(jiǎn)述。
第二十七部分、備查文件
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)指數(shù)發(fā)起式證券投資
基金（QDII）募集注冊(cè)的文件
（二）景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式聯(lián)接基金（QDII）基金合同
（三）法律意見(jiàn)書(shū)
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式聯(lián)接基金（QDII）托管協(xié)議
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
上述文件分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以供公眾查閱、復(fù)制。
景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
二〇二六年五月二十三日
景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）2026年第1號(hào)更新招募說(shuō)明書(shū).pdf