中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金更新招募說明書（2026年5月）
中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金
更新招募說明書
（2026年5月）
基金管理人：中信保誠基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
重要提示
信誠基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準于2005年9月30日注冊成立。因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，
經(jīng)國家工商總局核準，公司名稱由“信誠基金管理有限公司”變更為“中信保誠基金管理有
限公司”（以下簡稱“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核發(fā)新的營
業(yè)執(zhí)照。
本次我司名稱變更后，以“信誠基金管理有限公司”或“中信保誠基金管理有限公司”
簽署的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下簡稱“原法律文件”）不受任何影
響，我司將按照約定履行權(quán)利義務(wù)。如原法律文件對生效條件、有效期限進行特別說明的，
以原法律文件的說明為準。
信誠新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金經(jīng)2013年5月30日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2013】723
號文核準募集。
信誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金是由信誠新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金更名而來。
經(jīng)本基金管理人與本基金托管人中國銀行股份有限公司協(xié)商一致，并報中國證監(jiān)會備案，自
2015年8月3日起本基金名稱變更為“信誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金”；基金類別變更為
“混合型”。因上述變更基金名稱及基金類別事宜，基金管理人相應(yīng)修改了《基金合同》和《托
管協(xié)議》相關(guān)表述。
上述變更事項為遵照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定和基金合同的約定所作出的變
更，對基金合同和托管協(xié)議的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，對基金份
額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，可不經(jīng)基金份額持有人大會表決。本基金更名后，《信誠
新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》、《信誠新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議》
等法律文件項下的全部權(quán)利、義務(wù)由信誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金承擔和繼承。
2023年9月4日，信誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金更名為中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證
券投資基金。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核
準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶
來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購
買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損
失。
基金投資人應(yīng)當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額
投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，但并不能規(guī)避
基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投
資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔不同程度的預(yù)期風險。一般來說，基金
的收益預(yù)期越高，投資人承擔的預(yù)期風險也越大。
本基金屬于混合型基金，預(yù)期風險與預(yù)期收益高于債券型基金與貨幣市場基金，低于
股票型基金，屬于較高風險、較高收益的品種。
本基金可投資存托憑證，存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)
行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。基金管理人雖然已制定了投資決策流程和風險控制制度，
但除與其他投資于內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證
價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存
托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)
的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托
協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；
存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，
在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能
導致的其他風險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，
可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制
實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金
份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
投資有風險，投資人在認購（或申購）本基金時應(yīng)仔細閱讀本招募說明書，全面認識本
基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購/申
購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立、謹慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔基
金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：市場風險、管理風險、估值風險、流動性風險、本基金的
特有風險和其他風險等。
投資人應(yīng)當認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解
本基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基
金是否和投資人的風險承受能力相適應(yīng)。投資人應(yīng)當通過本基金管理人或銷售機構(gòu)購買本基
金，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的增加銷售機構(gòu)的
相關(guān)公告。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人
管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資
“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投
資人自行負擔。
本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日若無特別說明為2026年4月30日，基金管理人信息根
據(jù)截至本次信息披露日的情況進行了更新，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2026年3月31
日（未經(jīng)審計）。
目錄
一、緒言..................................................................................................................................................1
二、釋義..................................................................................................................................................2
三、基金管理人......................................................................................................................................6
四、基金托管人....................................................................................................................................15
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)................................................................................................................................17
六、基金的募集....................................................................................................................................19
七、基金合同的生效............................................................................................................................20
八、基金份額的申購、贖回................................................................................................................21
九、基金的投資....................................................................................................................................30
十、基金的業(yè)績....................................................................................................................................43
十一、基金的財產(chǎn)................................................................................................................................46
十二、基金資產(chǎn)的估值........................................................................................................................47
十三、基金的收益分配........................................................................................................................52
十四、基金的費用與稅收....................................................................................................................54
十五、基金的會計與審計....................................................................................................................56
十六、基金的信息披露........................................................................................................................57
十七、側(cè)袋機制....................................................................................................................................63
十八、風險揭示....................................................................................................................................65
十九、基金合同的終止與清算............................................................................................................70
二十、基金合同的內(nèi)容摘要................................................................................................................72
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................................................................................73
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)....................................................................................................74
二十三、其他應(yīng)披露事項....................................................................................................................75
二十四、招募說明書的存放及查閱方式............................................................................................75
二十五、備查文件................................................................................................................................76
附件一：基金合同的內(nèi)容摘要............................................................................................................77
附件二：基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................................................................................90
一、緒言
《中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招
募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資
基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信
息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動
性風險管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金合
同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金
當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解
基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1．基金或本基金：指中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金，本基金由信誠新興產(chǎn)業(yè)
混合型證券投資基金更名而來，信誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金由信誠新興產(chǎn)業(yè)股票型證
券投資基金變更而來
2．基金管理人：指中信保誠基金管理有限公司
3．基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4．基金合同：指《中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的
任何有效修訂和補充
5．托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型
證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6．招募說明書或本招募說明書：指《中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明
書》及其更新
7．基金份額發(fā)售公告：指本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定變更為混合型基金前的《信誠
新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9．《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通
過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6
月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10．《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基
金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11．《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12．《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券
投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13．《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日發(fā)布、同年10月1日實施的《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及發(fā)布機關(guān)對其不時做出的修訂
14.流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予
以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約
定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持
證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
15.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
17．基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18．個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19．機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
20．合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
21．投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22．基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23．基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24．銷售機構(gòu)：指中信保誠基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定
的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦
理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25．登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26．登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為中信保誠基金管理有限公司
或接受中信保誠基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27．基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
28．基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣基金
的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
29．基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
30．基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31．基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個月
32．存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33．工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34．T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
35．T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36．開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37．開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38．《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中信保誠基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金
管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39．認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
40．申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
41．贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42．基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
43．轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作
44．定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
45．巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
46．元：指人民幣元
47．基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48．基金份額類別：指根據(jù)申購費、銷售服務(wù)費、贖回費收取方式的不同將基金份額分
為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累
計凈值
49．A類基金份額：指在投資者申購時收取申購費，在投資者贖回時根據(jù)持有期限收取
贖回費，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，或簡稱“A類份額”
50．C類基金份額：指不收取申購費用，在投資者贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費，且
從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，或簡稱“C類份額”
51．銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費用
52．基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和
53．基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
54．基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
55．基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
56．指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
57．不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
58．基金產(chǎn)品資料概要：指《中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
59.側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工
具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
60.特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存
在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重
大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：中信保誠基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
法定代表人：涂一鍇
設(shè)立日期：2005年9月30日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2005】142號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、境外證券投資管理和中國證監(jiān)會許可的其
他業(yè)務(wù)。
電話：（021）68649788
聯(lián)系人：董元星
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東 出資額 （萬元人民幣） 出資比例(%)
中信信托有限責任公司 9800 49
保誠集團股份有限公司 9800 49
中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司 400 2
合計 20000 100
（二）主要人員情況
1、董事會成員
涂一鍇先生，董事長，研究生學歷。歷任中信銀行股份有限公司總行營業(yè)部公司業(yè)務(wù)部
客戶經(jīng)理、總行營業(yè)部富華大廈支行客戶經(jīng)理、總行營業(yè)部投資銀行部客戶經(jīng)理、總行營業(yè)
部投資銀行部高級客戶經(jīng)理、總行營業(yè)部公司銀行部戰(zhàn)略客戶處副經(jīng)理、總行營業(yè)部公司銀
行部戰(zhàn)略客戶處經(jīng)理、總行營業(yè)部公司銀行部總經(jīng)理助理，中信信托有限責任公司信托業(yè)務(wù)
二部高級經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)二部副總經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)、黨委委員、副總
經(jīng)理，信三得利商貿(mào)有限公司副董事長、董事?，F(xiàn)任中信信托有限責任公司黨委副書記、總
經(jīng)理、董事，兼任中信保誠基金管理有限公司董事長、上海信誠致遠資產(chǎn)管理有限公司董事
長、中國信托業(yè)協(xié)會副會長、中國信托登記有限責任公司董事、中國信托業(yè)保障基金有限責
任公司董事、中信基金會理事會理事、中信信惠國際資本有限公司董事、中國宏橋集團有限
公司非執(zhí)行董事、中石化冠德控股有限公司非執(zhí)行董事。
譚怡敏女士，董事，新加坡籍，本科學歷。歷任施羅德投資管理（新加坡）有限公司新
加坡首席運營官、亞太區(qū)首席運營官，瀚亞投資（新加坡）有限公司首席執(zhí)行官。現(xiàn)任瀚亞
投資（新加坡）有限公司首席運營官，兼任中信保誠基金管理有限公司董事、ComfortDelGro
CorporationLimited（康福德高）非執(zhí)行及獨立董事職務(wù)、HomeNursingFoundation（家護基
金）非執(zhí)行及獨立董事、EastspringInvestments(SICAV)（瀚亞投資(SICAV)）董事及主席、
EastspringInvestmentsSICAV-FIS（瀚亞投資SICAV-FIS）董事及主席、EastspringInvestments
(Luxembourg)S.A.（瀚亞投資（盧森堡））董事、BOCI-PrudentialAssetManagement Limited
（中銀國際英國保誠資產(chǎn)管理有限公司）非執(zhí)行及獨立董事。
安思宇女士，董事，本科學歷。歷任康博建創(chuàng)軟件（上海）有限公司北京辦事處職員，
北京天地融創(chuàng)投資顧問有限公司職員，中信信托有限責任公司風險合規(guī)部項目經(jīng)理、高級經(jīng)
理，風險管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，兼中信聚信（北京）資本管理有限公司副總經(jīng)理，中信
信托有限責任公司信托運營部、運營管理中心、信用管理部副總經(jīng)理，現(xiàn)任中信信托有限責
任公司金融市場部總經(jīng)理，兼任中信保誠基金管理有限公司董事、江西中威房地產(chǎn)開發(fā)有限
公司董事、中國國際經(jīng)濟咨詢有限公司董事。
王伯莉女士，董事，中國臺灣，本科學歷。歷任花旗銀行經(jīng)理，荷蘭商業(yè)銀行副總經(jīng)理，
巴黎人壽投資型商品事業(yè)處副總經(jīng)理，合作金庫人壽總經(jīng)理、董事，法國巴黎保險亞洲區(qū)投
資型商品部門主管、臺灣區(qū)總經(jīng)理，野村證券投資信托股份有限公司總經(jīng)理，瀚亞證券投資
信托股份有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任瀚亞證券投資信托股份有限公司瀚亞投資大中華區(qū)總裁暨臺
灣董事長，兼任中信保誠基金管理有限公司董事、瀚亞證券投資信托股份有限公司董事長、
瀚亞投資（香港）有限公司董事、瀚亞投資管理（上海）有限公司董事、瀚亞海外投資基金
管理（上海）有限公司董事、中銀國際英國保誠資產(chǎn)管理有限公司董事。
夏執(zhí)東先生，獨立董事，研究生學歷。歷任財政部科研所會計研究室副主任、中國建設(shè)
銀行總行國際部副處長、安永華明會計師事務(wù)所副總經(jīng)理、天華會計師事務(wù)所合伙人、主任
會計師，致同會計師事務(wù)所管委會副主席，王府井集團獨立董事。現(xiàn)任致同（北京）工程造
價咨詢有限責任公司董事長，兼任中信保誠基金管理有限公司獨立董事。
楊思群先生，獨立董事，研究生學歷。歷任中國社會科學院財貿(mào)經(jīng)濟研究所副研究員、
清華大學經(jīng)濟管理學院經(jīng)濟系副教授，現(xiàn)任中信保誠基金管理有限公司獨立董事，兼任人保
再保險股份有限公司獨立董事。
金光輝先生，獨立董事，澳大利亞籍，研究生學歷。歷任花旗國際副總裁，瑞士信貸第
一波士頓銀行副總裁，大通曼哈頓亞洲資本市場總監(jiān)，匯豐銀行資本市場總監(jiān)，香港機場管
理局航空物流總經(jīng)理、戰(zhàn)略規(guī)劃與發(fā)展總經(jīng)理、財務(wù)總經(jīng)理，南華早報集團首席財務(wù)官，信
和置業(yè)集團財務(wù)和家庭辦公室主任?，F(xiàn)任中信保誠基金管理有限公司獨立董事，兼任Habib
BankZurich(HongKong)Limited獨立董事、AsiaFortuneInvestmentLimited董事。
董元星先生，董事，總經(jīng)理，研究生學歷。歷任巴克萊資本（紐約）債券交易員，華夏
基金管理有限公司基金經(jīng)理，華泰柏瑞基金管理有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任中信保誠基金管理
有限公司董事、總經(jīng)理。
注：原“保誠集團亞洲區(qū)總部基金管理業(yè)務(wù)”自2012年2月14日起正式更名為瀚亞投
資，其旗下各公司名稱自該日起進行相應(yīng)變更。瀚亞投資為保誠集團成員。
2、公司董事會審計委員會行使《公司法》規(guī)定的監(jiān)事會職權(quán)，不設(shè)監(jiān)事會或者監(jiān)事。
董事會審計委員會成員為楊思群先生、安思宇女士、王伯莉女士。
3、高級管理人員
董元星先生，董事，總經(jīng)理，研究生學歷。歷任巴克萊資本（紐約）債券交易員，華夏
基金管理有限公司基金經(jīng)理，華泰柏瑞基金管理有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任中信保誠基金管理
有限公司董事、總經(jīng)理。
桂思毅先生，副總經(jīng)理，研究生學歷。歷任安達信咨詢管理有限公司高級審計員，中喬
智威湯遜廣告有限公司財務(wù)主管，德國德累斯登銀行上海分行財務(wù)經(jīng)理，中信保誠基金管理
有限公司風險控制總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)、首席財務(wù)官、首席運營官?，F(xiàn)任中信保誠基金管理有限
公司副總經(jīng)理兼董事會秘書、北京分公司負責人、深圳分公司負責人，上海信誠致遠資產(chǎn)管
理有限公司董事。
潘穎女士，副總經(jīng)理，研究生學歷。歷任中信銀行零售銀行資產(chǎn)管理部負責人，中信集
團業(yè)務(wù)協(xié)同部二處處長，中信保誠基金管理有限公司總經(jīng)理助理、副首席市場官、北京分公
司負責人?，F(xiàn)任中信保誠基金管理有限公司副總經(jīng)理。
胡喆女士，副總經(jīng)理，研究生學歷。歷任申銀萬國證券研究所研究員，海通證券研究所
高級研究員，海通證券資產(chǎn)管理部研究部經(jīng)理，中信保誠基金管理有限公司高級研究員、研
究總監(jiān)、副首席投資官、總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任中信保誠基金管理有限公司副總經(jīng)理、首席投資
官、投資經(jīng)理。
韓海平先生，副總經(jīng)理，研究生學歷。歷任招商基金管理有限公司數(shù)量分析師，國投瑞
銀基金管理有限公司固定收益組副總監(jiān)、基金經(jīng)理，融通基金管理有限公司固定收益部總監(jiān)、
基金經(jīng)理，國投瑞銀基金管理有限公司總經(jīng)理助理、固定收益部總經(jīng)理，中信保誠基金管理
有限公司總經(jīng)理助理、混合資產(chǎn)投資部總監(jiān)。現(xiàn)任中信保誠基金管理有限公司副總經(jīng)理、基
金經(jīng)理。
沈陽女士，副總經(jīng)理，本科學歷。歷任廣發(fā)證券股份有限公司分析師，中國證券報記者，
恒生投資管理有限公司研究員，博時基金管理有限公司機構(gòu)業(yè)務(wù)總經(jīng)理，浙商基金管理有限
公司副總經(jīng)理，長城基金管理有限公司副總經(jīng)理，興銀基金管理有限責任公司黨委委員、副
總經(jīng)理?，F(xiàn)任中信保誠基金管理有限公司副總經(jīng)理。
周浩先生，督察長，研究生學歷。歷任中國證券監(jiān)督管理委員會公職律師、副調(diào)研員，
上海航運產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司合規(guī)總監(jiān)，國聯(lián)安基金管理有限公司督察長。現(xiàn)任中信保誠
基金管理有限公司督察長，上海信誠致遠資產(chǎn)管理有限公司董事。
陳逸辛先生，首席信息官，研究生學歷。歷任上海致達信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司軟件事業(yè)
部總經(jīng)理，上海眾城聚合信息技術(shù)有限公司總經(jīng)理，中信保誠基金管理有限公司信息技術(shù)總
監(jiān)、信息技術(shù)總監(jiān)兼電子商務(wù)總監(jiān)、副首席運營官、首席運營官?，F(xiàn)任中信保誠基金管理有
限公司首席信息官。
4、基金經(jīng)理
孫浩中先生，經(jīng)濟學碩士，CFA，F(xiàn)RM。曾任職于五礦有色金屬股份有限公司，擔任LME
交易員；于華泰聯(lián)合證券有限責任公司，擔任研究員；于中信證券股份有限公司，擔任研究
員。2013年4月加入中信保誠基金管理有限公司，歷任研究員、基金經(jīng)理助理、研究部副
總監(jiān)。現(xiàn)任權(quán)益投資部副總監(jiān)，中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金、中信保誠中小盤混
合型證券投資基金、中信保誠周期輪動混合型證券投資基金(LOF)、中信保誠先進制造混合
型證券投資基金、中信保誠科技智選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理：
譚鵬萬先生，自2013年7月17日至2015年5月29日擔任此基金的基金經(jīng)理。
楊旭先生，自2017年2月28日至2019年9月12日擔任此基金的基金經(jīng)理。
鄭偉先生，自2013年8月16日至2020年4月21日擔任此基金的基金經(jīng)理。
王睿先生，自2019年8月28日至2022年3月21日擔任此基金的基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會成員
（1）權(quán)益投資決策委員會（兼QDII投資決策委員會（權(quán)益））
董元星先生，董事、總經(jīng)理；
胡喆女士，副總經(jīng)理、首席投資官、投資經(jīng)理；
王睿先生，權(quán)益投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理；
吳昊先生，研究部總監(jiān)、基金經(jīng)理；
孫浩中先生，權(quán)益投資部副總監(jiān)、基金經(jīng)理。
（2）固定收益投資決策委員會（兼QDII投資決策委員會（固定收益））
韓海平先生，副總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
鄭義薩先生，固定收益部總監(jiān)、基金經(jīng)理；
席行懿女士，固定收益部副總監(jiān)、基金經(jīng)理；
陳嵐女士，固定收益部助理總監(jiān)、基金經(jīng)理；
楊穆彬先生，基金經(jīng)理。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責
1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回和登記事宜；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6.編制季度報告、中期報告和年度報告；
7.計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9.召集基金份額持有人大會；
10.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12.有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人承諾
1．基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息
披露辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法
違規(guī)行為的發(fā)生。
2．基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3．基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息；
（8）除按法律法規(guī)、基金管理公司制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交
易；
（9）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（10）故意損害投資人及其他同業(yè)機構(gòu)、人員的合法權(quán)益；
（11）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（12）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（13）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；
（14）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
4．本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限
制等全權(quán)處理本基金的投資。
5．本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股
票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（五）基金經(jīng)理的承諾
1．依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
2．不利用職務(wù)之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3．不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職
期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信
息；
4．不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的總體目標和原則
公司內(nèi)部控制制度，是指公司為了保障業(yè)務(wù)正常運作、實現(xiàn)既定的經(jīng)營目標、防范經(jīng)營
風險而設(shè)立的各種內(nèi)控機制和一系列內(nèi)部運作程序、措施和方法等文本制度的總稱。內(nèi)部控
制的總體目標是：建立一個決策科學、營運高效、穩(wěn)健發(fā)展的機制，使公司的決策和運營盡
可能免受各種不確定因素或風險的影響。內(nèi)部控制遵循以下原則：
全面性原則：內(nèi)部控制滲透到公司的決策、執(zhí)行和監(jiān)督層次，貫穿了各業(yè)務(wù)流程的所有
環(huán)節(jié)，覆蓋了公司所有的部門、崗位和各級人員。
有效性原則：各項內(nèi)部控制制度必須符合國家和主管機關(guān)所制定的法律法規(guī)和規(guī)章，不
得與之相抵觸；具有高度的權(quán)威性，是所有員工嚴格遵守的行動指南。
相互制約原則：在公司的各個部門之間、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及重要崗位體現(xiàn)相互監(jiān)督、相互制
約，作到公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督體系的分離以及公司各職能部門中關(guān)鍵部門、崗位的設(shè)置分
離（如交易執(zhí)行部門和基金清算部門的分離、直接操作人員和控制人員的分離等），形成權(quán)
責分明、相互牽制的局面，并通過切實可行的相互制衡措施來降低各種內(nèi)控風險的發(fā)生。
及時性原則：內(nèi)部控制應(yīng)隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化而
不斷修正，并隨國家法律、法規(guī)、政策等外部環(huán)境因素的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善；
成本效益原則：公司將充分發(fā)揮各機構(gòu)、各部門及廣大員工的工作積極性，盡量降低經(jīng)
營運作成本，保證以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
防火墻原則：公司基金投資、基金交易、投資研究、市場開發(fā)、績效評估等相關(guān)部門，
應(yīng)當在空間和制度上適當分離，以達到防范風險的目的。對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，
應(yīng)制定嚴格的審批程序和監(jiān)管措施。
2、風險防范體系
公司根據(jù)基金管理的業(yè)務(wù)特點設(shè)置內(nèi)部機構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上建立層層遞進、嚴密有效的
多級風險防范體系：
（1）一級風險防范
一級風險防范是指在公司董事會層面對公司的風險進行的預(yù)防和控制。
董事會下設(shè)風險與審計委員會，對公司經(jīng)營管理與基金運作的合規(guī)性進行全面和重點的
分析檢查，發(fā)現(xiàn)其中存在的和可能出現(xiàn)的風險，并提出改進方案。
公司設(shè)督察長。督察長對董事會負責，組織、指導公司監(jiān)察稽核和風險管理工作，監(jiān)督
檢查基金及公司運作的合法合規(guī)情況和公司的內(nèi)部風險控制情況，并定期或不定期地向董事
會或者董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會報告工作。
（2）二級風險防范
二級風險防范是指在公司風險控制委員會、投資決策委員會、監(jiān)察稽核部和風險管理部
層次對公司的風險進行的預(yù)防和控制。
總經(jīng)理下設(shè)風險管理委員會，對公司在經(jīng)營管理和基金運作中的風險進行全面的研究、
分析、評估，制定相應(yīng)的風險管理制度并監(jiān)督制度的執(zhí)行，全面、及時、有效地防范公司經(jīng)
營過程中可能面臨的各種風險。
總經(jīng)理下設(shè)投資決策委員會，研究并制定公司基金資產(chǎn)的投資戰(zhàn)略和投資策略，對基金
的總體投資情況提出指導性意見，從而達到分散投資風險，提高基金資產(chǎn)的安全性的目的。
監(jiān)察稽核部和風險管理部在督察長指導下，獨立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)，對各
崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)中的風險控制情況實施監(jiān)督。
（3）三級風險防范
三級風險防范是指公司各部門對自身業(yè)務(wù)工作中的風險進行的自我檢查和控制。
公司各部門根據(jù)經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風險控
制措施，達到：一線崗位雙人雙職雙責，互相監(jiān)督；直接與交易、資金、電腦系統(tǒng)、重要空
白支票、業(yè)務(wù)用章接觸的崗位，實行雙人負責；屬于單人、單崗處理的業(yè)務(wù)，強化后續(xù)的監(jiān)
督機制；相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。
3、基金管理人關(guān)于風險管理和內(nèi)部控制制度的聲明
基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度是基金管
理人董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；基金管理人特別聲明以上關(guān)于風險管理
和內(nèi)部控制制度的披露真實、準確，并承諾根據(jù)市場的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善風
險管理和內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工130余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學習或培訓經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托
管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基
金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服
務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2026年3月31日，中國銀行已托管1219只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1150只，QDII
基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多種類型的基
金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)風險管理與內(nèi)部控制納入中國銀行全面風險管理體系。資產(chǎn)托管部作
為一道防線部門，承擔托管業(yè)務(wù)風險控制的第一責任；風險管理部門作為第二道防線部門，
承擔制定風險管理制度和流程，監(jiān)測和管理風險的責任，對托管業(yè)務(wù)進行指導、培訓、監(jiān)督
檢查；審計部門作為第三道防線，負責開展托管業(yè)務(wù)審計工作，發(fā)現(xiàn)問題，揭示風險，提出
審計建議。中國銀行托管業(yè)務(wù)風險控制貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過制度建設(shè)與執(zhí)行、風險與控制
評估、內(nèi)外部檢查及審計監(jiān)督等措施，持續(xù)完善托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風險管理體系。
2007年起，中國銀行開始聘請外部會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作，已連
續(xù)多年獲得基于“ISAE3402”等國際主流內(nèi)控審閱準則的無保留意見的內(nèi)控鑒證報告。中
國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者
違反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理
機構(gòu)報告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)
院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
中信保誠基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
法定代表人：涂一鍇
電話：021-68649788
聯(lián)系人：蔣焱
2、銷售機構(gòu)
本基金的其他銷售機構(gòu)請詳見基金管理人官網(wǎng)公示。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金
或變更上述銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記結(jié)算機構(gòu)
中信保誠基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
法定代表人：涂一鍇
電話：021-68649788
客服電話：4006660066
聯(lián)系人：朱嫣
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
經(jīng)辦律師：呂紅、孫睿
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：孫睿
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
聯(lián)系地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350177
經(jīng)辦注冊會計師：史曼、樂美昊
六、基金的募集
本基金依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請經(jīng)2013年5月30日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2013】723號文
核準。
本基金的基金類別為混合型證券投資基金，運作方式為契約型開放式。基金存續(xù)期限為
不定期。
本基金的實際募集期限為2013年6月17日至2013年7月12日。本次募集的凈認購金
額為287,450,235.50元人民幣，認購款項在基金驗資確認日之前產(chǎn)生的銀行利息共計
31,778.77元人民幣。上述資金已于2013年7月16日全額劃入本基金在基金托管人中國銀
行股份有限公司開立的基金托管專戶。
本次募集有效認購總戶數(shù)為1,208戶。按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算，募集
發(fā)售期募集的有效份額為287,450,235.50份基金份額，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額為31,778.77份
基金份額。兩項合計共287,482,014.27份基金份額，已全部計入投資者基金賬戶，歸投資者
所有。本基金基金合同生效前的律師費、會計師費、信息披露費由本基金管理人承擔，不從
基金資產(chǎn)中支付。
七、基金合同的生效
《信誠新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》已于2013年7月17日正式生效。
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工
作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以
及解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有
人大會進行表決。
八、基金份額的申購、贖回
（一）申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在其他相關(guān)
公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；?
投資者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基
金份額的申購與贖回。
本基金不同類別份額的申購、贖回的銷售機構(gòu)可能不同，具體詳見招募說明書或相關(guān)公
告。
（二）申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時以及基金合同約定不辦理申購、贖回的情形除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金于2013年9月10日開始辦理基金日常申購贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基
準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付款項，申購申請即為有效。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生
巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其
他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收
到申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申購、贖回申請的確認情況，
投資者應(yīng)及時查詢。
（五）申購與贖回的數(shù)額限制
1、通過代銷網(wǎng)點申購本基金的單筆最低金額為1元人民幣。通過直銷中心首次申購的
最低金額為10萬元人民幣，追加申購最低金額為1元人民幣。已有認購本基金記錄的投資
人不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。本基金直銷網(wǎng)點單筆申購
最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。代銷網(wǎng)點的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點進行交易要受直銷網(wǎng)
點最低金額的限制。
2、投資者可多次申購，對單個投資者累計持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上限限制，
但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運作過程中因
基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外）。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的
除外。
3、本基金單筆贖回份額不得低于1份。基金持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）
保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
（六）申購費用與贖回費用
1、投資者可以多次申購本基金，申購費用按每筆申購申請單獨計算。
投資者的申購費用如下：
表格：投資者申購本基金份額的申購費率
金額（M） A類基金份額 C類基金份額
M＜50萬 1.50% 0
50萬≤M＜200萬 1.20%
200萬≤M＜500萬 0.80%
M≥500萬 1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費用由投資者承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷
售、登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費用。
2、本基金A類基金份額所收取的贖回費，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的
贖回費將全額計入基金資產(chǎn),對持續(xù)持有期不少于7日的投資者收取的贖回費，基金管
理人將不低于其總額的25%計入基金財產(chǎn)，其余用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
具體贖回費率見下表：
表格：A類基金份額投資者贖回費率
持有時間 A類基金份額
Y＜7天 1.50%
7天≤Y 0.50%
365 天≤Y 0.25%
Y≥730 天 0
本基金C類基金份額所收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
表格：C類基金份額投資者贖回費率
持有時間 C類基金份額
Y＜7天 1.50%
7天≤Y 0.50%
Y≥30天 0
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費將全額計入基金資
產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新
的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情
況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進行基金交
易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按照法律法規(guī)
和基金合同的規(guī)定，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并向監(jiān)管部門履行必要的手續(xù)后，基金
管理人可以適當調(diào)低基金申購費率、基金贖回費率和銷售服務(wù)費率。
（七）申購份額與贖回支付金額的計算方式
1、申購份額的計算公式
本基金A類基金份額的申購費用由投資者承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷
售、登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費用。
（1）A類基金份額的申購份額的計算
1）適用比例費率時，本基金申購份額的計算公式為：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
2）適用固定費用時，本基金申購份額的計算公式為：
凈申購金額＝申購金額—固定費用
申購份額＝申購金額/申購當日A類基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金
財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：假定某投資人申購本基金A類基金份額10,000元，申購當日本基金的A類基金份
額凈值為1.2000元。則該筆申購的申購費用及獲得的申購份額計算如下：
凈申購金額＝10,000/（1＋1.50%）＝9852.22元
申購費用＝10,000－9852.22＝147.78元
申購份額＝9852.22/1.2000＝8210.18份
即投資人投資10,000元申購本基金A類基金份額，可得到8210.18份A類基金份額。
（2）C類基金份額的申購份額的計算
C類基金份額不收取申購費。計算公式如下：
申購份額＝申購金額/申購當日C類基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財
產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：某投資人投資50,000元申購C類份額，假設(shè)申購當日C類基金份額凈值為1.1280
元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=50,000/1.1280=44,326.24份
即：該投資人投資50,000元申購C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基金份額凈值為
1.1280元，則可得到44,326.24份C類基金份額。
２、贖回金額的計算公式
贖回總金額=贖回份額?贖回日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額?贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用
上述各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金
財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：假定某投資人持有A類基金份額不滿30天（但不少于7天），贖回其持有的A類
基金份額10,000份，贖回日的A類基金份額凈值為1.2000元，則投資人獲得的贖回金額計
算如下：
贖回總金額＝10,000×1.2000＝12,000.00元
贖回費用＝12,000.00×0.5%＝60.00元
凈贖回金額＝12,000.00-60.00＝11,940.00元
即投資者持有A類基金份額不滿30天（但不少于7天），在T日贖回其持有的A類基
金份額10,000份，贖回日的A類基金份額凈值為1.2000元，則其可得到贖回金額為11.940.00
元。
例：某基金份額持有人持有10,000份C類基金份額滿30天后決定贖回，對應(yīng)的贖回費
率為0，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值是1.2000元，則可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.2000＝12,000.00元
贖回費用＝12,000.00×0＝0.00元
凈贖回金額＝12,000.00-0.00＝12,000.00元
即：該基金份額持有人持有10,000份C類基金份額滿30天后贖回，假設(shè)贖回當日C類
基金份額凈值是1.2000元，則可得到的凈贖回金額為12,000.00元。
3、本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在
T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當暫
停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購申請時，
基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全
部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理
人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回
申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當延
緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理
人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足
額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部
分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人
在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基
金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受
理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。
本基金發(fā)生巨額贖回時，在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份額10%以上
的贖回申請的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請：對于該基金份額持有人當日超過
上一開放日基金總份額10%以上的那部分贖回申請，基金管理人可以進行延期辦理；對于該
基金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部
分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該基金份額
持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫
停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工
作日，并應(yīng)當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者本招募說明書
規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指
定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人
應(yīng)提前在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的各類基
金份額凈值。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十六）基金的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十七）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)
或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告。
九、基金的投資
（一）投資目標
本基金通過深入研究并積極投資于新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)上市公司，在有效控制風險的前提下，
力求超額收益與長期資本增值。
（二）投資范圍和投資比例
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中
小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券、貨幣市場工具、權(quán)
證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合
計（軋差計算）占基金資產(chǎn)的60%-95%，其中投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的60%，
其中投向新興產(chǎn)業(yè)上市公司的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券、資產(chǎn)支持證券等固
定收益類證券品種占基金資產(chǎn)的0-40%；每個交易日日終在扣除股指期貨保證金以后，本基
金保留的現(xiàn)金或到期日在一年內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；權(quán)證不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
（三）投資策略
1、大類資產(chǎn)配置
本基金在大類資產(chǎn)配置過程中，將優(yōu)先考慮對于股票類資產(chǎn)的配置，在采取精選策略構(gòu)
造股票組合的基礎(chǔ)上，將剩余資產(chǎn)配置于固定收益類和現(xiàn)金類等大類資產(chǎn)上。
2、股票投資策略
（1）對新興產(chǎn)業(yè)的界定
《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的定義是以
重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，
知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。參考國家對戰(zhàn)略性新興
產(chǎn)業(yè)的選擇標準，本基金對新興產(chǎn)業(yè)的范圍進行了界定，包括但不限于：節(jié)能環(huán)保、新一代
信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車。由于新興產(chǎn)業(yè)是一個與時
俱進動態(tài)更新的概念，在不同的經(jīng)濟發(fā)展時期，新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成會發(fā)生很大的變化。本
基金將根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展狀況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、各類技術(shù)發(fā)展以及國家的相關(guān)政策等因素動態(tài)調(diào)
整新興產(chǎn)業(yè)的范疇。
（2）行業(yè)配置策略
本基金的行業(yè)配置，首先是基于以上對新興產(chǎn)業(yè)的定義確定屬于新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)，并且，
隨著技術(shù)和經(jīng)濟的發(fā)展動態(tài)調(diào)整新興產(chǎn)業(yè)的范圍。本基金將研究社會發(fā)展趨勢、經(jīng)濟發(fā)展趨
勢、科學技術(shù)發(fā)展趨勢、消費者需求變化趨勢，根據(jù)行業(yè)景氣狀況，新興技術(shù)、新興生產(chǎn)模
式以及新興商業(yè)模式等的成熟度，在充分考慮估值的原則下，實現(xiàn)不同行業(yè)的資產(chǎn)配置。重
點配置于那些核心技術(shù)和模式適宜于大規(guī)模生產(chǎn)、產(chǎn)品符合市場趨勢變化、具有較強帶動作
用、得到國家政策支持并且估值合理的子行業(yè)。
（3）個股精選策略
本基金在進行新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)行業(yè)個股篩選時，主要從定性和定量兩個角度對行業(yè)內(nèi)上市
公司的投資價值進行綜合評價，精選具有較高投資價值的上市公司。具體來講考慮因素如下：
A．定性分析
根據(jù)對新興產(chǎn)業(yè)各個子行業(yè)的發(fā)展情況和盈利狀況的判斷，從公司的經(jīng)濟技術(shù)領(lǐng)先程度、
市場需求前景、公司的盈利模式、主營產(chǎn)品或服務(wù)分析等多個方面對未來幾年內(nèi)相關(guān)子行業(yè)
內(nèi)的上市公司能夠帶來的投資回報進行分析。
B．定量分析
在精選新興產(chǎn)業(yè)股票的基礎(chǔ)上，主要考察上市公司的成長性、盈利能力及其估值指標，
選取具備選成長性好，估值合理的股票，主要采用的指標包括：
成長性指標：公司收入、未來公司利潤增長率等。
盈利能力：ROE、ROIC、毛利率、凈利率等。
估值指標：PE、PEG、PB、PS等。
3、債券投資策略
本基金采用久期控制下的債券積極投資策略，滿足基金流動性要求的前提下實現(xiàn)獲得與
風險相匹配的投資收益。主要的債券投資策略有：
（1）久期控制策略
在對利率變化方向和趨勢判斷的基礎(chǔ)上，確定恰當?shù)木闷谀繕?，合理控制利率風險。根
據(jù)對市場利率水平的預(yù)期，在預(yù)期利率下降時，增加組合久期，以較多地獲得債券價格上升
帶來的收益；在預(yù)期利率上升時，減小組合久期，以規(guī)避債券價格下降的風險。
（2）類屬策略
通過研究宏觀經(jīng)濟狀況，貨幣市場及資本市場資金供求關(guān)系，以及市場投資熱點，分析
國債、金融債、企業(yè)債券等不同債券種類的利差水平，評定不同債券類屬的相對投資價值，
確定組合資產(chǎn)在不同債券類屬之間配置比例。
（3）收益率曲線配置策略
通過對央行貨幣政策、經(jīng)濟增長率、通貨膨脹率和貨幣供應(yīng)量等多種因素的分析來預(yù)測
收益率曲線形狀的可能變化，在久期確定的基礎(chǔ)上，充分把握收益率曲線的非平行移動帶來
的機會，根據(jù)利率曲線移動情況，選擇啞鈴型組合、子彈型組合或梯型組合。
（4）可轉(zhuǎn)換公司債券投資策略
本基金在綜合分析可轉(zhuǎn)換公司債券的股性特征、債性特征、流動性、攤薄率等因素的基
礎(chǔ)上，采用Black-Scholes期權(quán)定價模型和二叉樹期權(quán)定價模型等數(shù)量化估值工具評定其投
資價值，選擇其中安全邊際較高、發(fā)行條款相對優(yōu)惠、流動性良好，并且其基礎(chǔ)股票的基本
面優(yōu)良、具有較好盈利能力或成長前景、股性活躍并具有較高上漲潛力的品種，以合理價格
買入并持有，根據(jù)內(nèi)含收益率、折溢價比率、久期、凸性等因素構(gòu)建可轉(zhuǎn)換公司債券投資組
合，獲取穩(wěn)健的投資回報。
（5）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將深入分析資產(chǎn)支持證券定價的多種影響因素，包括市場利率、發(fā)行條款、支持
資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、違約率等，采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價模型，評估其
內(nèi)在價值。
（6）回購套利
本基金將在相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同限定的比例內(nèi)，適時適度運用回購交易套利策略
以增強組合的收益率，比如運用回購與現(xiàn)券之間的套利、不同回購期限之間的套利進行低風
險的套利操作。
4、權(quán)證投資策略
本基金將按照相關(guān)法律法規(guī)通過利用權(quán)證進行套利、避險交易，控制基金組合風險，獲
取超額收益。本基金進行權(quán)證投資時，將在對權(quán)證標的證券進行基本面研究及估值的基礎(chǔ)上，
結(jié)合股價波動率等參數(shù)，運用數(shù)量化期權(quán)定價模型，確定其合理內(nèi)在價值，從而構(gòu)建套利交
易或避險交易組合。
5、股指期貨投資策略
基金管理人可運用股指期貨，以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。本基金在
股指期貨投資中將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹
慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。
此外，本基金還將運用股指期貨來對沖諸如預(yù)期大額申購贖回、大量分紅等特殊情況下的流
動性風險以進行有效的現(xiàn)金管理。
基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組，授權(quán)特定的管理人員負責股指期貨的
投資審批事項，同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制度并報董事會批準。
此外，基金管理人還將做好培訓和準備工作。
6、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，深入研究基礎(chǔ)證券投資價值，選擇投
資價值較高的存托憑證進行投資。
（四）投資決策依據(jù)和決策程序
本基金管理人制定了嚴格的投資研究流程和投資決策制度，以保證本基金產(chǎn)品的投資目
標、投資理念和投資策略的貫徹實施。
（1）投資研究流程
本基金管理人通過嚴格的投資研究流程充分體現(xiàn)團隊的智慧，最大限度地降低對上市公
司基本面判斷錯誤帶來的風險。本基金的投資研究流程見下圖：
股票研究初選范圍 個股基本面和估值研究
備選庫評級
1）注重基本面的研究流程
研究員首先確定股票研究初選范圍。然后進一步從股票初選范圍中按備選庫標準和本基
金的選股策略選取有潛在投資機會的上市公司進行深入的研究和調(diào)研。
該調(diào)研和研究的過程包括產(chǎn)業(yè)分析、公司分析、實地拜訪和跟蹤、財務(wù)模型的建立、盈
利預(yù)測和價值評估過程等。最后研究員將研究報告提交投資研究聯(lián)席會議，由投資研究團隊
討論決定是否進入股票投資備選庫。本基金所投資的股票必須在股票投資備選庫中。備選庫
形成后，由研究員進行日常和定期維護，并根據(jù)基本面的變化進行出庫和入庫的建議。
2）集中團隊智慧的投資研究聯(lián)席會議制度
投資研究聯(lián)席會議是投資研究團隊進行討論溝通的重要平臺之一。投資研究聯(lián)席會議定
期舉行，出席人員為首席投資官、基金經(jīng)理、研究總監(jiān)、研究員、其他投資相關(guān)人員，遇特
殊情況可召集舉行臨時會議。主要職責是對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)公司基本面和企業(yè)投資價值的定
期回顧；確定和維護基金股票投資備選庫。
研究員將詳細的公司研究報告提交給投資研究聯(lián)席會議討論，并就涉及公司投資價值和
投資風險的主要問題進行答辯。研究團隊對所提交個股的基本面、估值、風險以及研究員的
投資建議進行充分討論后，決定個股是否進入或剔出備選庫。
（2）投資決策制度
本基金的投資決策包括了投資決策委員會制度以及投資組合的構(gòu)建過程。
1）投資決策委員會制度
本基金管理人定期召開投資決策會，檢討資產(chǎn)配置建議以及基金經(jīng)理的基金投資報告，
監(jiān)督基金經(jīng)理對基金投資報告的執(zhí)行。
2）投資組合的構(gòu)建
基金經(jīng)理根據(jù)討論過的基金投資報告，遵循基金合同，遵循投資禁止及限制制度，聽取
研究員投資建議，依據(jù)基金投資風格，從股票備選庫中選取股票構(gòu)建投資組合。最后利用數(shù)
量等方法對投資組合進行優(yōu)化。投資組合的構(gòu)建過程見下圖：
股票投資備選庫
＞3%
模擬組合
策
委
優(yōu)化的投資組合員
投資組合動態(tài)調(diào)整與風險控制
（五）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占
基金資產(chǎn)的60%-95%，其中投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的60%，其中投向新興產(chǎn)業(yè)
上市公司的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益類證券品種
占基金資產(chǎn)的0-40%；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（6）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
（14）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（15）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
（16）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（17）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述第（11）、（17）、（18）、（19）項以外，因證券、期貨市場波動、上市公司
合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股
票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)
過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（六）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率*80%+中證綜合債指數(shù)收益率*20%。
本基金采用中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)作為股票投資部分的業(yè)績比較基準主要是因為中證新興
產(chǎn)業(yè)指數(shù)是中證指數(shù)公司發(fā)布的反映新興產(chǎn)業(yè)上市公司整體走勢的指數(shù)。中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)
以中證800指數(shù)樣本股作為樣本空間，選擇滬深市中規(guī)模大、流動性好的100家新興產(chǎn)業(yè)公
司組成，以綜合反映滬深市中新興產(chǎn)業(yè)公司的整體表現(xiàn)。該指數(shù)樣編制方法清晰透明，具有
良好的獨立性和可獲得性，適合作為股票投資的業(yè)績比較基準。
本基金管理人于2015年9月28日發(fā)布公告。為了保護基金份額持有人的合法權(quán)益，以
更科學、合理的業(yè)績比較基準評價基金的投資業(yè)績，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等相關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定以及本基金管理人旗下部分基金基金合同的約定，綜合考慮債券市場代表性、市
場認可度等因素，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并報中國證監(jiān)會備案，本基金管理人決定自2015
年10月1日起，本基金的業(yè)績比較基準選用中證綜合債指數(shù)收益率替代中信標普全債指數(shù)
收益率，作為本基金的業(yè)績比較基準。
如果今后市場中出現(xiàn)更具有代表性的業(yè)績比較基準，或者更科學的復(fù)合指數(shù)權(quán)重比例，
本基金將根據(jù)實際情況對業(yè)績比較基準予以調(diào)整。業(yè)績比較基準的變更需經(jīng)基金管理人和基
金托管人協(xié)商一致，并在報中國證監(jiān)會備案后在更新的招募說明書中列示，而無需召開基金
份額持有人大會。
（七）風險收益特征
本基金屬于混合型基金，預(yù)期風險與預(yù)期收益高于債券型基金與貨幣市場基金，低于股
票型基金，屬于較高風險、較高收益的品種。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
（九）基金投資組合報告（未經(jīng)審計）
本基金管理人董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏，并對本報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)基金合同的約定，于2026年4月20日復(fù)核了
本招募說明書中的投資組合報告，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告的財務(wù)數(shù)據(jù)截止至2026年3月31日。
1.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 1,444,062,169.97 92.88
其中：股票 1,444,062,169.97 92.88
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 105,036,550.75 6.76
8 其他資產(chǎn) 5,632,356.80 0.36
9 合計 1,554,731,077.52 100.00
1.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 8,778,253.64 0.57
B 采礦業(yè) 321,670.57 0.02
C 制造業(yè) 1,166,732,565.63 75.64
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 441,792.00 0.03
F 批發(fā)和零售業(yè) 14,762.00 0.00
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 1,017,873.66 0.07
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 257,840,024.15 16.72
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 8,915,228.32 0.58
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 1,444,062,169.97 93.63
1.2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
1.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
1.3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300308 中際旭創(chuàng) 128,200 72,998,362.00 4.73
2 603005 晶方科技 2,359,376 62,193,151.36 4.03
3 688213 思特威 670,190 55,357,694.00 3.59
4 300502 新易盛 99,700 44,151,148.00 2.86
5 688041 海光信息 191,062 40,172,696.12 2.60
6 688008 瀾起科技 296,925 37,198,764.00 2.41
7 600699 均勝電子 1,472,100 36,478,638.00 2.37
8 002384 東山精密 352,000 36,361,600.00 2.36
9 688521 芯原股份 178,862 36,183,782.60 2.35
10 300666 江豐電子 256,164 35,663,152.08 2.31
1.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
1.5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
1.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
1.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
1.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
1.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期內(nèi)未進行股指期貨投資。
1.9.2本基金投資股指期貨的投資政策
基金管理人可運用股指期貨,以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。本基金在
股指期貨投資中將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,本著謹慎
原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統(tǒng)性風險,改善組合的風險收益特性。此
外,本基金還將運用股指期貨來對沖諸如預(yù)期大額申購贖回、大量分紅等特殊情況下的流動
性風險以進行有效的現(xiàn)金管理。
1.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1.10.1本期國債期貨投資政策
本基金投資范圍不包括國債期貨投資。
1.10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期內(nèi)未進行國債期貨投資。
1.10.3本期國債期貨投資評價
本基金本報告期內(nèi)未進行國債期貨投資。
1.11投資組合報告附注
1.11.1基金投資前十名證券的發(fā)行主體本期被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報告編制
日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰說明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被中國人民銀行及其分支機構(gòu)、中國證券監(jiān)
督管理委員會及其派出機構(gòu)、國家金融監(jiān)督管理總局及其派出機構(gòu)、國家外匯管理局及其
分支機構(gòu)立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到前述監(jiān)管機構(gòu)公開譴責、處罰。
1.11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定備選庫之外的股票。
1.11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 455,606.81
2 應(yīng)收證券清算款 4,745,129.53
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 431,620.46
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 5,632,356.80
1.11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
1.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情況。
1.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定
盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險,投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細
閱讀本招募說明書?；饦I(yè)績數(shù)據(jù)截至2026年3月31日。
(一)基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較表
中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2013年7月17日-2013年12月31日 -0.60% 0.46% 4.82% 1.15% -5.42% -0.69%
2014年1月1日-2014年12月31日 49.30% 1.48% 25.68% 0.97% 23.62% 0.51%
2015年1月1日-2015年12月31日 54.92% 3.21% 30.99% 2.29% 23.93% 0.92%
2016年1月1日-2016年12月31日 -28.06% 2.03% -14.06% 1.39% -14.00% 0.64%
2017年1月1日-2017年12月31日 -12.70% 0.96% 8.74% 0.69% -21.44% 0.27%
2018年1月1日-2018年12月31日 -30.47% 1.38% -24.44% 1.19% -6.03% 0.19%
2019年1月1日-2019年12月31日 42.03% 1.51% 27.81% 1.15% 14.22% 0.36%
2020年1月1日-2020年12月31日 102.88% 2.16% 37.56% 1.39% 65.32% 0.77%
2021年1月1日-2021年12月31日 76.70% 2.56% 5.02% 1.13% 71.68% 1.43%
2022年1月1日-2022年12月31日 -31.05% 2.15% -22.61% 1.18% -8.44% 0.97%
2023年1月1日-2023年12月31日 -36.45% 1.52% -11.78% 0.81% -24.67% 0.71%
2024年1月1日-2024年12月31日 -7.64% 1.64% 13.29% 1.44% -20.93% 0.20%
2025年1月1日-2025年12月31日 33.27% 1.54% 27.49% 1.21% 5.78% 0.33%
2026年1月1日-2026年3月31日 4.20% 1.75% -3.14% 1.05% 7.34% 0.70%
2013年7月17日-2026年3月31日 187.28% 1.90% 114.88% 1.29% 72.40% 0.61%
中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2021年8月31日-2021年12月31日 -12.85% 2.51% -1.60% 0.78% -11.25% 1.73%
2022年1月1日-2022年12月31日 -31.46% 2.15% -22.61% 1.18% -8.85% 0.97%
2023年1月1日-2023年12月31日 -36.83% 1.52% -11.78% 0.81% -25.05% 0.71%
2024年1月1日-2024年12月31日 -8.20% 1.64% 13.29% 1.44% -21.49% 0.20%
2025年1月1日-2025年12月31日 32.47% 1.54% 27.49% 1.21% 4.98% 0.33%
2026年1月1日-2026年3月31日 4.05% 1.75% -3.14% 1.05% 7.19% 0.70%
2021年8月31日-2026年3月31日 -52.26% 1.80% -6.02% 1.15% -46.24% 0.65%
（二）基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合A
中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合C
十一、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基
金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管及處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、權(quán)證、股指期貨、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其
它投資等資產(chǎn)及負債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易
日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況
下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)
定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、中國金融期貨交易所上市的股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值
當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結(jié)果對外予以公布。
（四）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值
結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基
金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應(yīng)當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔
賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支
付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不
當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利
益，決定延遲估值；
4、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫停估值；
5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（七）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對基金凈值予以公布。
（八）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按本基金合同規(guī)定的估值方法的第7項進行估值時，所造
成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會
計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的
措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管
人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成
的影響。
十三、基金的收益分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基
金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的25%，
若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的該類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于基金費用的不同，可能導致A類基金份額和C類基金份額之間在可供分配利潤
上有所不同；同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15
個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章
節(jié)的規(guī)定。
十四、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對一致后，由基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基
金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管
人。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的年銷售服務(wù)費率為0.60%。
在通常情況下，C類基金份額銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.60%年費
率計提。計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的C類基金份額的銷售服務(wù)費
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
上述“（一）基金費用的種類中第4－9項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明
書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在2日內(nèi)在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人及其日常機構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)
制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）基金合同是界定基金合同當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大
會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文
件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金
認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在
三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明
書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當將基金合同、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同
生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查
閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
告應(yīng)當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的情形，為保
障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文
件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占
比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險。中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風險分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指
定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
（8）基金募集期延長；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資人贖回等重大事項時；
（22）調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（23）基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準或者備案，
并予以公告。
10、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并制
作清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
11、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則相關(guān)規(guī)定。前
述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
十七、側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件、實施程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣藨?yīng)當
在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
啟用側(cè)袋機制當日，基金管理人應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認相應(yīng)
側(cè)袋賬戶份額。
二、側(cè)袋機制實施期間的基金運作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換?；鸱蓊~持有人
申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請將被拒絕。
2、主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋
賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
（二）基金的投資
側(cè)袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為
基準。
基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
（三）基金的費用
側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特定資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支。
（四）基金的收益分配
側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人
可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
（五）基金的信息披露
1、基金凈值信息
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
2、定期報告
基金管理人應(yīng)當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進展情況，披露報告期末
特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，
不作為基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
3、臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和估值情況、
對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬戶份額持有
人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。
（六）特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方
式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款項。
（七）側(cè)袋的審計
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制和終止側(cè)袋機制后，及時聘請符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將
來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)則針對
側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，
可直接對本部分內(nèi)容進行修改、調(diào)整或補充，無需召開基金份額持有人大會審議。
十八、風險揭示
基金份額持有人須了解并承受以下風險：
（一）市場風險
本基金為證券投資基金，證券市場的變化將影響到基金的業(yè)績。因此，宏觀和微觀經(jīng)
濟因素、國家政策、市場變動、行業(yè)與個股業(yè)績的變化、投資人風險收益偏好和市場流動
程度等影響證券市場的各種因素將影響到本基金業(yè)績，從而產(chǎn)生市場風險，這種風險主要
包括：
1、經(jīng)濟周期風險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，國家經(jīng)濟、微觀經(jīng)濟、行業(yè)及上市公司的盈利水平也可
能呈周期性變化，從而影響到證券市場及行業(yè)的走勢。
2、政策風險
因國家的各項政策，如財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等發(fā)生變化，
導致證券市場波動而影響基金投資收益，產(chǎn)生風險。
3、利率風險
由于利率發(fā)生變化和波動使得證券價格和證券利息產(chǎn)生波動，從而影響到基金業(yè)績。
4、信用風險
當證券發(fā)行人不能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時所做出的承諾，按時足額還本付息的時候，就會產(chǎn)生
信用風險。信用風險主要來自于發(fā)行人和擔保人。一般認為：國債的信用風險可以視為
零，而其他債券的信用風險可根據(jù)專業(yè)機構(gòu)的信用評級確定。當證券的信用等級發(fā)生變化
時，可能會產(chǎn)生證券的價格變動，從而影響到基金資產(chǎn)。
5、再投資風險
再投資獲得的收益又被稱作利息的利息，這一收益取決于再投資時的市場利率水平和
再投資的策略。未來市場利率的變化可能會引起再投資收益的不確定性并可能影響到基金
投資策略的順利實施。
6、購買力風險
基金份額持有人收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹因素而使
其購買力下降。
7、上市公司經(jīng)營風險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如經(jīng)營決策、技術(shù)變革、新產(chǎn)品研發(fā)、競爭
加劇等風險。如果基金所投資的上市公司基本面或發(fā)展前景產(chǎn)生變化，可能導致其股價的
下跌，或者可分配利潤的降低，使基金預(yù)期收益產(chǎn)生波動。雖然基金可以通過分散化投資
來減少風險，但不能完全規(guī)避。
（二）管理風險
1、在基金管理運作中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其
對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益
水平。
（三）估值風險
本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率風險，或經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變
化時，在一定時期內(nèi)可能高估或低估基金資產(chǎn)凈值?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢⒐餐瑓f(xié)
商，參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，使調(diào)整后的基金
資產(chǎn)凈值更公允地反映基金資產(chǎn)價值，確?；鹳Y產(chǎn)凈值不會對基金份額持有人造成實質(zhì)
性的損害。
（四）流動性風險
a.流動性風險
本基金面臨的流動性風險主要表現(xiàn)在幾個方面：建倉成本控制不力，建倉時效不高；
基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，或變現(xiàn)成本高；在投資人大額贖回時缺乏應(yīng)對手段；證券投資中個
券和個股的流動性風險等。這些風險的主要形成原因是：
1、市場整體流動性問題。
證券市場的流動性受到價格、投資群體等諸多因素的影響，在不同狀況下，其流動性
表現(xiàn)是不均衡的，具體表現(xiàn)為：在某些時期成交活躍，流動性非常好，而在另一些時期，
則可能成交稀少，流動性差。在市場流動性出現(xiàn)問題時，本基金的操作有可能發(fā)生建倉成
本增加或變現(xiàn)困難的情況。這種風險在發(fā)生大額申購和大額贖回時表現(xiàn)尤為突出。
2、市場中流動性不均勻，存在個股和個券流動性風險。
由于不同投資品種受到市場影響的程度不同，即使在整體市場流動性較好的情況下，
一些單一投資品種仍可能出現(xiàn)流動性問題，這種情況的存在使得本基金在進行投資操作
時，可能難以按計劃買入或賣出相應(yīng)數(shù)量的證券，或買入賣出行為對證券價格產(chǎn)生比較大
的影響，增加基金投資成本。這種風險在出現(xiàn)個股和個券停牌和漲跌停板等情況時表現(xiàn)得
尤為突出。
b.基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回”章節(jié)。
c.巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
在本基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況或巨額
贖回份額占比情況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時，如本基金單個基金份
額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人可
以對其采取延期辦理贖回申請的措施。詳細規(guī)則可見《招募說明書》的“八、基金份額的申
購、贖回”中“十、巨額贖回的認定及處理方式”的內(nèi)容。
d.實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金可能實施備用的流動性風險管理工具，以更好地應(yīng)對流動性風險?；鸸芾砣私?jīng)
與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法規(guī)及基金合同的約
定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作為特定情形下基金
管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但不限于：1）延期辦理巨額贖回申請；2）暫停接
受贖回申請；3）延緩支付贖回款項；4）收取短期贖回費；5）暫?；鸸乐担?）實施側(cè)袋
機制等。對于各類流動性風險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的原
則，及時有效地對風險進行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。
在實際運用各類流動性風險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應(yīng)
影響，基金管理人將嚴格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進行操作，全面保障投資者的合法
權(quán)益。
e.啟用側(cè)袋機制的風險
當本基金啟用側(cè)袋機制時，實施側(cè)袋機制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈
值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格
也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人
可能因此面臨損失。
（五）本基金特有風險
本基金主要投資于新興產(chǎn)業(yè)的上市公司，動態(tài)調(diào)整行業(yè)與個股投資比例，因此投資人
面臨的風險主要為：
1、投資品種風險
投資品種風險主要分為行業(yè)配置風險和個股選擇風險。
新興產(chǎn)業(yè)的各子行業(yè)由于行業(yè)自身特點、經(jīng)濟發(fā)展周期、國家政策扶持度等因素影響
發(fā)展會有所差異，對于新興產(chǎn)業(yè)子行業(yè)的選擇將影響本基金的收益水平。行業(yè)配置風險主
要指基金管理人對宏觀經(jīng)濟發(fā)展趨勢、經(jīng)濟發(fā)展周期、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、行業(yè)成長性判
斷失誤，從而超配業(yè)績較差行業(yè)，導致基金資產(chǎn)凈值波動風險增大的可能性；
個股選擇風險主要指在對個股進行定性及定量分析的過程中，由于數(shù)據(jù)偏差、分析邏
輯錯誤、信息不對稱等問題，納入最終投資組合的個股缺少足夠的可投資性，從而會對整
個組合的收益產(chǎn)生不利影響。
2、股票市場的整體風險
本基金是混合型基金，基金資產(chǎn)主要投資于股票市場，因此股票市場的變化將影響到
基金業(yè)績的表現(xiàn)，當股票市場收益變動、波動提高時，本基金的收益可能會受到影響。
3、存托憑證投資風險
本基金投資范圍包括存托憑證，除與其他投資于內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風
險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國
存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律
地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地
上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑
證退市的風險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存
在差異的風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（六）其他風險
1、技術(shù)風險
當計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況，可能
導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常
時限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L險。
2、大額申購/贖回風險
本基金是開放式基金，基金規(guī)模將隨著投資人對基金單位的申購與贖回而不斷變化，
若是由于投資人的連續(xù)大量申購而導致基金管理人在短期內(nèi)被迫持有大量現(xiàn)金；或由于投
資人的連續(xù)大量贖回而導致基金管理人被迫拋售所持有的證券以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需
要，則可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。
3、順延或暫停贖回風險
因為市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導致基金管理人的現(xiàn)金支付出
現(xiàn)困難，基金投資人在贖回基金單位時，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。
4、其他風險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)有遭受損失的風險，以及證券市場、基
金管理人及基金代銷機構(gòu)可能因不可抗力無法正常工作，從而產(chǎn)生影響基金的申購和贖回
按正常時限完成的風險。
十九、基金合同的終止與清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見
后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組
進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告
登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同的內(nèi)容摘要
基金合同的內(nèi)容摘要，請見附件一。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要，請見附件二。
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金份額持
有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目及內(nèi)容。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、資料變更
投資人更改個人信息資料，請利用以下方式進行修改：到原開立基金賬戶的銷售網(wǎng)點，
登錄中信保誠基金網(wǎng)站、微信公眾號（中信保誠基金財富號）進行或投資者本人致電客服中
心。
二、定期定額投資計劃
本基金可通過銷售機構(gòu)為投資人提供定期定額投資的服務(wù)，即投資人可通過固定的渠道，
采用定期定額的方式申購基金份額。定期定額投資不受最低申購金額限制，具體實施時間和
業(yè)務(wù)規(guī)則將在本基金開放申購贖回后公告。
三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基
金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)
則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告。
四、電話查詢服務(wù)
中信保誠基金免長途費客服專線4006660066，為客戶提供安全高效的電話自助語音或
人工查詢服務(wù)。
五、在線服務(wù)
中信保誠基金網(wǎng)站（http://www.citicprufunds.com.cn）為基金投資人提供網(wǎng)上查詢、網(wǎng)上
資訊、網(wǎng)上留言等服務(wù)；微信公眾號（中信保誠基金財富號）為基金投資人提供網(wǎng)上查詢、
網(wǎng)上交易、在線咨詢等服務(wù)。
六、客戶投訴和建議處理
投資人可以通過中信保誠基金提供的網(wǎng)上留言、微信公眾號（中信保誠基金財富號）、
呼叫中心人工座席、書信、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進行投訴或提
出建議。投資人還可以通過銷售機構(gòu)的服務(wù)電話對該銷售機構(gòu)提供的服務(wù)進行投訴。
七、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系本基金
管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十三、其他應(yīng)披露事項
在本基金存續(xù)期內(nèi)，本基金管理人的內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、職能劃分可能會發(fā)生變化，但不會
影響本基金的投資理念、投資目標、投資范圍和投資運作。
自2025年8月1日以來，涉及本基金的相關(guān)公告如下：
1、中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書更新（2025年8月），2025年8月
18日
2、中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新，2025年
8月18日
3、中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新，2025年8
月18日
4、中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金2025年中期報告，2025年8月29日
5、中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金C類份額恢復(fù)大額申購、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及大額
定期定額投資業(yè)務(wù)的公告，2025年9月9日
6、中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金2025年第3季度報告，2025年10月27日
7、中信保誠基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金改聘會計師事務(wù)所的公告，2025年11月
1日
8、中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金2025年第4季度報告，2026年1月21日
9、中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金2025年年度報告，2026年3月30日
10、中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金2026年第1季度報告，2026年4月21日
二十四、招募說明書的存放及查閱方式
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。投資人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取
得上述文件復(fù)印件。
二十五、備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所，投資人在支付工本費后，可在
合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準。
（一）中國證監(jiān)會核準（原）信誠新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金募集的文件
（二）《中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金合同》
（三）《中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）關(guān)于申請募集信誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金之法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
中信保誠基金管理有限公司
2026年5月29日
附件一：基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金
管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)
益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
本基金基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會；
（12）對基金當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、
調(diào)低銷售服務(wù)費率、變更收費方式，或者調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情
形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提
出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點;
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機關(guān)允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金
份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式
相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事
項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備
案。
基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，自2013年6月1日起，凡與該日起實施的《證券投資基金法》或?qū)眍C布的其他涉及
基金份額持有人大會規(guī)定的法律法規(guī)不一致的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)
容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準或出具無異議
意見后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組
進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告
登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會提請仲裁，并按照中國
國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終
局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
附件二：基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：中信保誠基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路16號19層
法定代表人:涂一鍇
成立時間：2005年9月30日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準設(shè)立文號：證監(jiān)基字[2005]142號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：貳億元人民幣
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯
擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行
及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機
構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理
發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，
對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：
（1）對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。本基金的投資范圍為具有良好流動性的
金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市
的股票）、存托憑證、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金管理人應(yīng)將擬投資的股票庫、債券庫等各投資品種的具體范圍及時提供給基金托管
人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通
知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)督；
（2）對基金投融資比例進行監(jiān)督；
1）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占基
金資產(chǎn)的60%-95%，其中投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的60%，其中投向新興產(chǎn)業(yè)上
市公司的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益類證券品種占
基金資產(chǎn)的0-40%；；
2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；本
基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部
投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
6）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券
規(guī)模的10％；
10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
13）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
14）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
15）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的20%；
16）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
17）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等；
18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本
條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；本基金管理人
承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與本基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔由于不一致
所導致的風險或損失；
20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算；
21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述第11）、17）、18）、19）項以外，因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基金
規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行；
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
（3）為對基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與
本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單；
（4）基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫
由銀行間交易會員中財務(wù)狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成?；鸸芾砣丝?
以根據(jù)實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鸸芾?
人參與銀行間債券市場交易的交易對手應(yīng)符合交易對手庫的范圍?；鹜泄苋藢鸸芾砣?
參與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行監(jiān)督；
（5）基金托管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)按照審慎的風險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進行評估，控制
交易對手的資信風險，確定與各類交易對手所適用的交易結(jié)算方式，在具體的交易中，應(yīng)盡
力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風險引起的損失，基金托管人不承擔賠償
責任。
（6）基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事
先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對基金
投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督；
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復(fù)核。
3、基金托管人在上述第1、2款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定、
《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)
及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時
對通知事項進行復(fù)查。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金
托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的規(guī)定，
應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告?；?
托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違
反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向
中國證監(jiān)會報告。
5、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時
間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)
要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
（二）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行必
要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶
和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正
當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收
到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時
對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
三、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗
資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負責本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，
基金托管人負責銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，
基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、
使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借
市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以本基金的名義在中央國債登記結(jié)
算有限責任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和
資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行報備。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。
基金托管人對其以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
四、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值是指計算日
該類基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額余額后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每開放日對基金財產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金
管理人負責計算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日結(jié)束后計算得出當日的各類
基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對凈值計算結(jié)果進行
復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、
年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)及時進行協(xié)商和糾
正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致任一類基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)(含第四位)發(fā)生差錯時，
視為該類基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾
正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到該類基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管
理人應(yīng)當在報中國證監(jiān)會備案的同時并及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述內(nèi)容另
有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額持
有人的實際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金
托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承
擔部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當
得利，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應(yīng)負責向不當?shù)美?
之主體主張返還不當?shù)美?。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償
金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
7、由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。
但基金管理人和基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達成一致，基金管理人可以按照其對各類基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管
人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人
的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金終止運作的，基金管理人不再更新招募說
明書。基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當在上半年結(jié)
束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告
提示性公告登載在指定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完
成基金季度報告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊
上。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)3個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?
告完成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成
復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日，將有關(guān)報告提
供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面
通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金
托管人應(yīng)在收到后15個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理
人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙方無法達成一致以基金
管理人的賬務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)
部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理
人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
五、基金份額持有人名冊的登記與保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后
5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人
名冊，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，
基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責?；鹜?
管人應(yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補償。
六、爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好
協(xié)商解決。任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會提請仲裁，并按照中國國際經(jīng)濟
貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對
仲裁各方當事人均具有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
七、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準或備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進
行清算。
中信保誠新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金更新招募說明書（2026年5月）.pdf