東方阿爾法招陽混合型證券投資基金招募說明書更新（2026年第2期）
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金招募說明書更新（2026年第2期）
東方阿爾法基金管理有限公司
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金
招募說明書（更新）
（2026年第2期）
基金管理人：東方阿爾法基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
公告日期：2026年6月5日
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金招募說明書更新（2026年第2期）
重要提示
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)
督管理委員會2020年12月18日證監(jiān)許可【2020】3530號文準(zhǔn)予注冊募集。本
基金合同已于2021年3月17日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國
證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價
值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分
散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能
夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基
金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。投資人應(yīng)當(dāng)充分了解
基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)
行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不
能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等
效理財方式。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，
投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。
一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。本基金為混合型基
金，其長期平均預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于貨幣型基金、債券型基金。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投
資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場
價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，投資對象或?qū)κ址竭`約引發(fā)的信用風(fēng)險，投
資對象流動性不足產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的
管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，
即當(dāng)單個開放日基金的凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請
份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超
過前一開放日基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部
基金份額。
I
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本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托
憑證）、港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括國內(nèi)依
法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方
政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、央行票據(jù)、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場
工具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指
期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資融券業(yè)務(wù)
中的融資業(yè)務(wù)。在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。在特殊市場條件下，
如證券市場的成交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回以及其他未能預(yù)見的特殊
情形下，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難或變現(xiàn)對證券資產(chǎn)價格造成較大沖擊，發(fā)生
基金份額凈值波動幅度較大、無法進(jìn)行正常贖回業(yè)務(wù)、基金不能實(shí)現(xiàn)既定的投資
決策等風(fēng)險。
本基金除了投資于A股市場優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資
港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投
資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)
境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股
價波動較大的風(fēng)險（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港
股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基
金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地
開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一
定的流動性風(fēng)險）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，
選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非
必然投資港股。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如果投資，可能面臨存托憑證價格大幅波
動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行人、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)
行機(jī)制和交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險。
II
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本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等
差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于股價波動風(fēng)險、退市風(fēng)險、流動性風(fēng)險、投
資集中風(fēng)險等。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，選擇將部分基金資
產(chǎn)投資于科創(chuàng)板或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，基金資產(chǎn)并非必然投資于科
創(chuàng)板。
本基金可投資北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）股票，北交所主要服
務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所
存在差異。基金投資北交所股票，將面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及
交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于上市公司經(jīng)營風(fēng)險、股價波動風(fēng)
險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資集中風(fēng)險、轉(zhuǎn)板風(fēng)險、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于北交所
股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于北交所股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于北交所股
票。
本基金可投資于股指期貨、國債期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融
合約，其價值取決于一種或幾種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)
的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)
險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具，其
向投資者支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般
債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實(shí)體的權(quán)益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池
所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券。資產(chǎn)支
持證券存在信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等
有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦
理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用
側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證
III
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金招募說明書更新（2026年第2期）
券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險、資金使
用效率降低的風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、投資信息安全保密風(fēng)險、無法完成當(dāng)日估值
等風(fēng)險。
基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同約定進(jìn)入
清算程序并終止，無需召開基金份額持有人大會，故存在著基金無法繼續(xù)存續(xù)的
風(fēng)險。
投資有風(fēng)險。投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承
擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的
招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和
產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)購買和贖回基金。本基金在募集期
內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險收益特征。投資者按1.00元面值購買
基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、
謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收
益。基金的過往業(yè)績及凈值高低并不預(yù)示其未來的業(yè)績表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾?
的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基
金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化
引致的投資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。
本次更新主要涉及基金經(jīng)理變更，以及基金管理人章節(jié)的更新。本招募說明
書所載內(nèi)容截止日為2026年06月05日。有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)摘自本基金
2026年第1季度報告，數(shù)據(jù)截止日為2026年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
本基金托管人招商銀行股份有限公司已復(fù)核了招募說明書中基金的投資和基金
的業(yè)績相關(guān)內(nèi)容。
IV
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目錄
第一部分緒言..............................................................................................................1
第二部分釋義..............................................................................................................2
第三部分基金管理人..................................................................................................8
第四部分基金托管人................................................................................................19
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)............................................................................................27
第六部分基金的募集................................................................................................29
第七部分基金合同的生效........................................................................................30
第八部分基金份額的申購與贖回............................................................................31
第九部分基金的投資................................................................................................46
第十部分基金的財產(chǎn)................................................................................................62
第十一部分基金資產(chǎn)的估值....................................................................................63
第十二部分基金的收益與分配................................................................................71
第十三部分基金費(fèi)用與稅收....................................................................................73
第十四部分基金的會計與審計................................................................................76
第十五部分基金的信息披露....................................................................................77
第十六部分側(cè)袋機(jī)制................................................................................................86
第十七部分風(fēng)險揭示................................................................................................89
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................................104
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要..........................................................................107
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..................................................................140
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)..............................................................163
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)..............................................................................165
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式..........................................................166
第二十四部分備查文件..........................................................................................167
V
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第一部分緒言
《東方阿爾法招陽混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明
書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)
作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷
售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信
息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以
下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）以及《東方阿爾法招陽混合型證券投資基
金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是
根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書闡述了本基金的投資
目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做
出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)
利、義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)
系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、
基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為
基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基
金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上
書面簽章為必要條件。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)
定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳
細(xì)查閱基金合同。
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第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指東方阿爾法招陽混合型證券投資基金
2、基金管理人：指東方阿爾法基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司
4、證券經(jīng)紀(jì)商：指在本基金參與證券交易中代理買賣證券，從事證券業(yè)務(wù)
的證券公司
5、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《東方阿爾法招陽混合型證
券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《東方阿爾法招
陽混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
7、招募說明書或《招募說明書》：指《東方阿爾法招陽混合型證券投資基
金招募說明書》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《東方阿爾法招陽混合型證券投資基金基金份額
發(fā)售公告》
9、基金產(chǎn)品資料概要：指《東方阿爾法招陽混合型證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要》及其更新
10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
以及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員
會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做
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出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出
的修訂
14、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等
對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者
22、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理
基金份額發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資及提供基金交易賬戶
信息查詢等活動
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金招募說明書更新（2026年第2期）
25、銷售機(jī)構(gòu)：指東方阿爾法基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷
售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為東方阿爾法基金
管理有限公司或接受東方阿爾法基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)金融期貨交易所的
正常交易日
35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若
本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實(shí)
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際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時提前發(fā)布的公告
為準(zhǔn)）
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的時間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指東方阿爾法基金管理有限公司及登記機(jī)構(gòu)相關(guān)的業(yè)務(wù)
規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由
基金管理人和投資人共同遵守
40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
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51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和各類基金的基金份額凈值的過程
53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
56、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈
值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損
害并得到公平對待
57、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬戶
進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于
流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱
為側(cè)袋賬戶
58、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
59、基金份額類別：指本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，
將基金份額分為不同的類別：A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額，各
基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
60、滬港通：指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過當(dāng)?shù)?
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證券公司（或經(jīng)紀(jì)商）買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票，是滬港股票市
場交易互聯(lián)互通機(jī)制的簡稱
61、深港通：指深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所有限公司建立技術(shù)連接，
使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交
易所上市的股票，是深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制的簡稱
62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
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第三部分基金管理人
一、概況
1、名稱：東方阿爾法基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道紫荊社區(qū)深南大道6008號深圳特區(qū)報業(yè)大
廈23樓BC
3、辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道紫荊社區(qū)深南大道6008號深圳特區(qū)報
業(yè)大廈23樓BC
4、法定代表人：劉明
5、設(shè)立時間：2017年7月4日
6、電話：0755-21872900
7、傳真：0755-21872902
8、聯(lián)系人：曾健
9、注冊資本：1億元人民幣
10、股權(quán)結(jié)構(gòu)：劉明、珠海共同成長投資合伙企業(yè)（有限合伙）、肖冰、曾
健分別持有本基金管理人44.46%、39.56%、13.98%和2%的股權(quán)。
11、基金管理情況：截至2026年06月05日，東方阿爾法基金管理有限公
司管理15只開放式公募基金：東方阿爾法精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資
基金、東方阿爾法優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金、東方阿爾法優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)混合型
發(fā)起式證券投資基金、東方阿爾法招陽混合型證券投資基金、東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先
鋒混合型發(fā)起式證券投資基金、東方阿爾法醫(yī)療健康混合型發(fā)起式證券投資基
金、東方阿爾法興科一年持有期混合型證券投資基金、東方阿爾法瑞豐混合型發(fā)
起式證券投資基金、東方阿爾法健康產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金、東方阿爾
法科技優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金、東方阿爾法科技智選混合型發(fā)起式證券
投資基金、東方阿爾法瑞享混合型發(fā)起式證券投資基金、東方阿爾法科技甄選混
合型發(fā)起式證券投資基金、東方阿爾法瑞利混合型發(fā)起式證券投資基金和東方阿
爾法增利債券型發(fā)起式證券投資基金。
二、主要人員情況
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1、董事會成員
肖冰：董事長，男，工商管理碩士主修金融，曾任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司國
際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、鵬華基金管理有限公司市場部總監(jiān)、泰達(dá)宏利基金管理有
限公司市場部總監(jiān)、景順長城基金管理有限公司營銷主管、大成基金管理有限公
司市場部總監(jiān)、綜合管理部總監(jiān)、公司副總經(jīng)理兼董事會秘書。2015年6月至
2017年6月任東方阿爾法基金管理有限公司籌備組副組長。現(xiàn)任東方阿爾法基
金管理有限公司董事長。
劉明：董事，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任廈門證券公司鷺江營業(yè)部總經(jīng)理、廈門
產(chǎn)權(quán)交易中心副總經(jīng)理、香港時富金融服務(wù)集團(tuán)投資經(jīng)理、大成基金管理有限公
司基金經(jīng)理、投資部副總監(jiān)、投資部總監(jiān)、首席投資官、公司助理總經(jīng)理、股票
投資決策委員會主席、公司副總經(jīng)理,并兼任社保組合基金經(jīng)理。2015年5月至
2017年6月任東方阿爾法基金管理有限公司籌備組組長?，F(xiàn)任東方阿爾法基金
管理有限公司總經(jīng)理、投資總監(jiān)、財務(wù)負(fù)責(zé)人。
郭霖：獨(dú)立董事，男，博士。曾任福州大學(xué)管理學(xué)院助教、講師、副教授，
廈門大學(xué)管理學(xué)院教授。曾獲得廈門大學(xué)MBA優(yōu)秀教學(xué)獎、教育部國家教育獎二
等獎、福建省社會科學(xué)獎，并在國際、國內(nèi)專業(yè)刊物發(fā)表多篇論文。
邢穎：獨(dú)立董事，女，博士?，F(xiàn)為北京觀韜中茂律師事務(wù)所高級顧問。曾任
中國基金業(yè)協(xié)會合規(guī)委員會委員、深圳基金同業(yè)公會合規(guī)委員會委員，中國國際
經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會、深圳國際仲裁院、珠海國際仲裁院、上海仲裁委員會仲裁
員，中國政法大學(xué)法律碩士學(xué)院兼職教授。曾在大成、泰達(dá)宏利、方正富邦基金
公司的監(jiān)察稽核部工作，曾任民生加銀基金公司督察長。
邢莉：獨(dú)立董事，女，碩士，副教授。2001年至今在深圳大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院統(tǒng)
計系任職。一直從事金融統(tǒng)計相關(guān)課程的教學(xué)與研究工作。
2、監(jiān)事
陳海玲：監(jiān)事，女，管理學(xué)學(xué)士。1992年5月至2008年5月任職于中信銀
行股份有限公司深圳分行，曾任營業(yè)部會計主管、會計部財務(wù)經(jīng)理；2008年5
月至2017年6月任職于大成基金管理有限公司計劃財務(wù)部，曾任財務(wù)高級經(jīng)理。
現(xiàn)任東方阿爾法基金管理有限公司綜合管理部總監(jiān)。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
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劉明：總經(jīng)理，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任廈門證券公司鷺江營業(yè)部總經(jīng)理、廈
門產(chǎn)權(quán)交易中心副總經(jīng)理、香港時富金融服務(wù)集團(tuán)投資經(jīng)理、大成基金管理有限
公司基金經(jīng)理、投資部副總監(jiān)、投資部總監(jiān)、首席投資官、公司助理總經(jīng)理、股
票投資決策委員會主席、公司副總經(jīng)理,并兼任社保組合基金經(jīng)理。2015年5月
至2017年6月任東方阿爾法基金管理有限公司籌備組組長?，F(xiàn)任東方阿爾法基
金管理有限公司總經(jīng)理、投資總監(jiān)、財務(wù)負(fù)責(zé)人。
曾?。憾讲扉L，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任大成基金管理有限公司綜合管理部總
經(jīng)理秘書，市場部廣東銷售團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，人力資源部高級經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總
監(jiān)、總監(jiān)；東方阿爾法基金管理有限公司籌備組成員、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任東方阿爾
法基金管理有限公司督察長。
王香桂：副總經(jīng)理，女，金融學(xué)研究生。曾任職于美國友邦保險有限公司深
圳分公司，歷任部門主管、部門總監(jiān)、公司副總經(jīng)理；2011年5月至2016年6
月任職于大成基金管理有限公司，歷任市場部副總經(jīng)理、營銷策劃及產(chǎn)品開發(fā)部
總監(jiān)、市場營銷管理部總監(jiān)及電子商務(wù)部總監(jiān)、東方阿爾法基金管理有限公司籌
備組成員、現(xiàn)任東方阿爾法基金管理有限公司副總經(jīng)理。
曹淵：首席信息官，男，工學(xué)學(xué)士。2002年9月至2007年6月，任恒生電
子股份有限公司華南區(qū)維護(hù)主管；2007年6月至2016年6月，任大成基金管理
有限公司高級系統(tǒng)工程師；2016年6月加入東方阿爾法基金管理有限公司，先
后任公司籌備組成員、運(yùn)作保障部總監(jiān)?，F(xiàn)任東方阿爾法基金管理有限公司首席
信息官。
4、基金經(jīng)理
（1）本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理簡歷
潘令梓,南開大學(xué)保險學(xué)學(xué)士，香港大學(xué)會計學(xué)碩士。于2019年11月入職
東方阿爾法基金管理有限公司，歷任研究部研究員、基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任東方阿
爾法基金管理有限公司基金經(jīng)理。
周謐，中國人民大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)碩士。2008年9月起歷任中再資產(chǎn)管理股份
有限公司金融工程分析師、平安證券有限責(zé)任公司高級量化分析師、國金創(chuàng)新投
資有限公司投資經(jīng)理、深圳鑄成投資有限公司投資部副總監(jiān)、財信證券有限責(zé)任
公司投資經(jīng)理、金信基金管理有限公司基金經(jīng)理。2022年10月加入東方阿爾法
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基金管理有限公司，現(xiàn)任東方阿爾法基金管理有限公司基金經(jīng)理。
（2）本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理同時擔(dān)任其他基金基金經(jīng)理的情況
本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理潘令梓先生同時擔(dān)任東方阿爾法科技優(yōu)選混合型發(fā)起
式證券投資基金基金經(jīng)理。
本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理周謐先生同時擔(dān)任東方阿爾法優(yōu)選混合型發(fā)起式證券
投資基金、東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金、東方阿爾法科技優(yōu)
選混合型發(fā)起式證券投資基金、東方阿爾法優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金
的基金經(jīng)理和東方阿爾法精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金。
（3）本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理曾管理的基金名稱及管理時間
本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理周謐先生曾于2018年3月5日至2022年1月19日管
理金信轉(zhuǎn)型創(chuàng)新成長靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金；2019年8月6日至
2022年8月26日管理金信量化精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金；2020
年5月6日至2021年5月24日管理金信穩(wěn)健策略靈活配置混合型發(fā)起式證券投
資基金；2020年5月19日至2021年10月27日管理金信核心競爭力靈活配置
混合型證券投資基金；2020年5月21日至2022年8月26日管理金信民長靈活
配置混合型證券投資基金；2020年10月15日至2022年8月26日管理金信消
費(fèi)升級股票型發(fā)起式證券投資基金；2020年12月11日至2022年1月5日管理
金信價值精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金。
本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理潘令梓先生暫無曾管理的基金。
（4）本基金歷任基金經(jīng)理姓名及管理時間
基金經(jīng)理姓名 管理時間
周謐 2026年06月04日-至今
潘令梓 2024年11月19日-至今
高豐臣 2022年08月02日-2023年03月31日
劉明 2021年03月17日-2025年06月06日
5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下：
劉明，投資決策委員會主席，總經(jīng)理，財務(wù)負(fù)責(zé)人，投資總監(jiān)；
尹智斌，投資決策委員會委員，基金經(jīng)理；
孫振波，投資決策委員會委員，基金經(jīng)理。
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6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
9、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10、按照《基金法》及其他有關(guān)規(guī)定編制基金定期報告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)提供或向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供
的除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
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14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金
募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人承諾
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1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、
策略及限制全權(quán)處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》、《運(yùn)作辦法》、
《銷售辦法》和《信息披露辦法》等法律法規(guī)及規(guī)章的行為，建立健全內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生。
3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
4、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守
國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營，違反基金合同或托管協(xié)議；
（2）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（3）在向中國證監(jiān)會報送的材料中弄虛作假；
（4）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（5）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（6）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動；
（7）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（8）貶損同行，以提高自己；
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（9）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）法律法規(guī)、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉盡責(zé)的原則為基金份
額持有人謀取最大利益；
2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或基金份額持有人以外的人謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險以及操作風(fēng)
險，確?；鹭攧?wù)和公司財務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地
保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高
效的內(nèi)部控制制度。
公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)
劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施
操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的
內(nèi)部控制體系，并制定科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度。
2、內(nèi)部控制原則
健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各
級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運(yùn)作環(huán)節(jié)。
有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控
制度的有效執(zhí)行。
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獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基
金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通
過切實(shí)可行的措施來實(shí)行。
成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門及各級員工的工作積極性，
運(yùn)用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)
到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、主要內(nèi)部控制制度
（1）投資管理制度
投資決策委員會是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置和重大投資決策
等；基金經(jīng)理負(fù)責(zé)在基金合同和投資決策權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行日常投資運(yùn)作；中央交
易室負(fù)責(zé)所有交易的集中執(zhí)行。
（2）會計控制制度
公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會計
制度、公司財務(wù)管理制度、會計工作操作流程和會計崗位職責(zé)，并針對各個風(fēng)險
控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會計系統(tǒng)控制。
（3）信息技術(shù)管理制度
為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與
網(wǎng)絡(luò)安全管理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理
等方面都制定了完善的制度。
（4）人力資源管理制度
公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管
理制度，確保人力資源的有效管理。
（5）風(fēng)險管理控制制度
公司建立在董事會領(lǐng)導(dǎo)下的架構(gòu)清晰、控制有效、系統(tǒng)全面、切實(shí)可行的風(fēng)
險控制體系。風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險控制基本要求、風(fēng)險評
估、合規(guī)風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)風(fēng)險控制、人員風(fēng)險控制、財務(wù)風(fēng)險控制、風(fēng)險控制評
價和檢查等部分組成。
（6）監(jiān)察稽核制度
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公司設(shè)立督察長，經(jīng)董事會聘任，對董事會負(fù)責(zé)，同時與公司總經(jīng)理溝通工
作。公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察稽核部，對督察長負(fù)責(zé)，開展合規(guī)、風(fēng)控和監(jiān)察稽核工
作，公司保障其獨(dú)立性和權(quán)威性。同時，公司強(qiáng)化內(nèi)部檢查機(jī)制，通過定期或不
定期檢查內(nèi)部控制機(jī)制的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動的有效運(yùn)行。
（7）信息披露制度
公司建立了估值小組，由總經(jīng)理、督察長及運(yùn)作保障部、投資部、研究部、
中央交易室和監(jiān)察稽核部業(yè)務(wù)骨干組成，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督整個估值流程。公司按
照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的
信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
（8）反洗錢內(nèi)部控制制度
公司建立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，指定專門人員負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)
管理工作。除建立健全反洗錢組織體系外，公司還制定了反洗錢內(nèi)部控制及相關(guān)
配套制度，確保依法切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。
（9）風(fēng)險控制體系
公司根據(jù)基金管理的業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上建立層層遞進(jìn)、
嚴(yán)密有效的多級風(fēng)險防范體系：
1）一級風(fēng)險防范
一級風(fēng)險防范是指在公司董事會層面對公司的風(fēng)險進(jìn)行的預(yù)防和控制。
董事會下設(shè)風(fēng)險控制委員會，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、審查和公司的審計
工作。對公司內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行評價，對公司經(jīng)營管理和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作
的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，協(xié)助董事會建立并有效維持公司內(nèi)部控制系統(tǒng)，對
公司經(jīng)營中的風(fēng)險進(jìn)行研究、分析和評估，并提出風(fēng)險防范措施和建議，保證公
司的規(guī)范健康發(fā)展。
公司設(shè)督察長。督察長對董事會負(fù)責(zé)，向公司董事會和中國證監(jiān)會及相關(guān)派
出機(jī)構(gòu)報告工作。
2）二級風(fēng)險防范
二級風(fēng)險防范是指在公司投資決策委員會和監(jiān)察稽核部層面對公司的風(fēng)險
進(jìn)行的預(yù)防和控制。公司經(jīng)理層設(shè)投資決策委員會，對涉及基金投資的重大問題
進(jìn)行決策，對基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見，從而達(dá)到分散投資風(fēng)險，提
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高基金資產(chǎn)的安全性的目的。
監(jiān)察稽核部在督察長的領(lǐng)導(dǎo)下，獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)，對各
崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險控制情況實(shí)施監(jiān)督。
3）三級風(fēng)險防范
三級風(fēng)險防范是公司各部門對自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險進(jìn)行的自我檢查和控
制。公司各部門根據(jù)經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流
程及風(fēng)險控制措施，達(dá)到：
a.一線崗位雙人雙職雙責(zé)，互相監(jiān)督；直接與交易、資金、電腦系統(tǒng)、重要
空白支票、業(yè)務(wù)用章接觸的崗位，實(shí)行雙人負(fù)責(zé)；屬于單人、單崗處理的業(yè)務(wù)，
強(qiáng)化后續(xù)的監(jiān)督機(jī)制；
b.相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。關(guān)鍵部門和相關(guān)崗位之間建立重
要業(yè)務(wù)憑據(jù)順暢傳遞的渠道，各部門和崗位分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)各自的
職責(zé)，將風(fēng)險控制在最小范圍內(nèi)。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制聲明書
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管
理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善
內(nèi)部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人概況
1、基本情況
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年3月31日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
2、發(fā)展概況
招商銀行于1987年在深圳創(chuàng)建，是中國境內(nèi)第一家完全由企業(yè)法人持股的
股份制商業(yè)銀行，成立38年來逐步發(fā)展成為滬港兩地上市，擁有商業(yè)銀行、金
融租賃、基金管理、人壽保險、境外投行、消費(fèi)金融、理財子公司等金融牌照的
銀行集團(tuán)。成立以來，招商銀行始終堅持服務(wù)立行、創(chuàng)新驅(qū)動、科技興行、人才
強(qiáng)行，以自身轉(zhuǎn)型發(fā)展助力社會經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，全力服務(wù)居民和企業(yè)客戶財富
增長、資產(chǎn)安全、資金融通。截至2025年12月31日，本集團(tuán)總資產(chǎn)130,705.23
億元人民幣，高級法下資本充足率18.24%，權(quán)重法下資本充足率15.00%。
2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經(jīng)報中國證監(jiān)會同
意，更名為資產(chǎn)托管部，現(xiàn)下設(shè)基金券商團(tuán)隊(duì)、銀保信托團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金團(tuán)隊(duì)、業(yè)
務(wù)管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊(duì)、風(fēng)險管理團(tuán)隊(duì)、系統(tǒng)與數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目支持團(tuán)隊(duì)、
運(yùn)營管理團(tuán)隊(duì)、基金外包業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)10個職能團(tuán)隊(duì)，現(xiàn)有員工260人。2002年11
月，經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會批準(zhǔn)獲得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格，成為國
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內(nèi)第一家獲得該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格上市銀行；2003年4月，正式辦理基金托管業(yè)務(wù)。
招商銀行作為托管業(yè)務(wù)資質(zhì)最全的商業(yè)銀行之一，擁有證券投資基金托管資格、
基本養(yǎng)老保險基金托管機(jī)構(gòu)資格、受托投資管理托管業(yè)務(wù)托管資格、保險資金托
管業(yè)務(wù)資格、企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管（QFII）資
格、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者托管（QDII）資格、私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)資格、存托
憑證試點(diǎn)存托業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)資格。
招商銀行資產(chǎn)托管結(jié)合自身在托管行業(yè)深耕23年的專業(yè)能力和創(chuàng)新精神，
推出“招商銀行托管+”服務(wù)品牌，以“踐行價值銀行戰(zhàn)略，致力于成為專業(yè)更
精、科技更強(qiáng)、服務(wù)更佳的客戶首選全球托管銀行”品牌愿景為指引，以“值得
信賴的專家、貼心服務(wù)的管家、讓價值持續(xù)增加、客戶的體驗(yàn)更佳”的“4+目標(biāo)”，
以創(chuàng)新的“服務(wù)產(chǎn)品化”為方法論，全方位助力資管機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)
展。招商銀行資產(chǎn)托管圍繞資管全場景，打造了“如風(fēng)運(yùn)營”“大觀投研”“見
微數(shù)據(jù)”三個服務(wù)子品牌，不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務(wù)和產(chǎn)品：在業(yè)內(nèi)率先推出“網(wǎng)
上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)和“6S”托管服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，首家發(fā)布私募基
金績效分析報告，開辦國內(nèi)首個托管銀行網(wǎng)站，推出國內(nèi)首個托管大數(shù)據(jù)平臺，
成功托管國內(nèi)第一只券商集合資產(chǎn)管理計劃、第一只FOF、第一只信托資金計劃、
第一只股權(quán)私募基金、第一家實(shí)現(xiàn)貨幣市場基金贖回資金T+1到賬、第一只境外
銀行QDII基金、第一只紅利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大
小非解禁資產(chǎn)、第一單TOT保管，實(shí)現(xiàn)從單一托管服務(wù)商向全面投資者服務(wù)機(jī)構(gòu)
的轉(zhuǎn)變，得到了同業(yè)認(rèn)可。
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，社會影響力不斷提升,近年來獲得業(yè)
內(nèi)各類獎項(xiàng)榮譽(yù)。2016年5月“托管通”榮獲《銀行家》2016中國金融創(chuàng)新“十
佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎”；6月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行獎”，成為國內(nèi)
唯一獲得該獎項(xiàng)的托管銀行；7月榮獲中國資產(chǎn)管理“金貝獎”“最佳資產(chǎn)托管
銀行”、《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道》“2016最佳資產(chǎn)托管銀行”。2017年5月榮獲《亞
洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”；6月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行獎”；
“全功能網(wǎng)上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》2017中國金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品
創(chuàng)新獎”。2018年1月榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2017年度優(yōu)秀資
產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎；同月，托管大數(shù)據(jù)平臺風(fēng)險管理系統(tǒng)榮獲2016-2017年度銀監(jiān)
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會系統(tǒng)“金點(diǎn)子”方案一等獎，以及中央金融團(tuán)工委、全國金融青聯(lián)第五屆“雙
提升”金點(diǎn)子方案二等獎；3月榮獲《中國基金報》“最佳基金托管銀行”獎；
5月榮獲國際財經(jīng)權(quán)威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”；12月榮獲
2018東方財富風(fēng)云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20年最值得信賴托管銀行”
獎。2019年3月榮獲《中國基金報》“2018年度最佳基金托管銀行”獎；6月
榮獲《財資》“中國最佳托管機(jī)構(gòu)”“中國最佳養(yǎng)老金托管機(jī)構(gòu)”“中國最佳零
售基金行政外包”三項(xiàng)大獎；12月榮獲2019東方財富風(fēng)云榜“2019年度最佳托
管銀行”獎。2020年1月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2019年度優(yōu)
秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎項(xiàng)；6月榮獲《財資》“中國境內(nèi)最佳托管機(jī)構(gòu)”“最佳公
募基金托管機(jī)構(gòu)”“最佳公募基金行政外包機(jī)構(gòu)”三項(xiàng)大獎；10月榮獲《中國
基金報》第二屆中國公募基金英華獎“2019年度最佳基金托管銀行”獎。2021
年1月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2020年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”
獎項(xiàng)；同月榮獲2020東方財富風(fēng)云榜“2020年度最受歡迎托管銀行”獎項(xiàng)；2021
年10月，《證券時報》“2021年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”；2021年12月，
榮獲《中國基金報》第三屆中國公募基金英華獎“2020年度最佳基金托管銀行”；
2022年1月榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2021年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、
估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”獎項(xiàng)；9月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行”“最佳公募
基金托管銀行”“最佳理財托管銀行”三項(xiàng)大獎；12月榮獲《證券時報》“2022
年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”；2023年1月榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司“2022年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司“2022
年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”、全國銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市場托
管業(yè)務(wù)市場創(chuàng)新獎”三項(xiàng)大獎；2023年4月，榮獲《中國基金報》第二屆中國
基金業(yè)創(chuàng)新英華獎“托管創(chuàng)新獎”；2023年9月，榮獲《中國基金報》中國基
金業(yè)英華獎“公募基金25年基金托管示范銀行（全國性股份行）”；2023年12
月，榮獲《東方財富風(fēng)云榜》“2023年度托管銀行風(fēng)云獎”。2024年1月，榮
獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2023年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、“2023年
度估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”、“2023年度債市領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)”、“2023年度中債綠債指
數(shù)優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)”四項(xiàng)大獎；2024年2月，榮獲泰康養(yǎng)老保險股份有限公司“2023
年度最佳年金托管合作伙伴”獎。2024年4月，榮獲中國基金報“中國基金業(yè)
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英華獎-ETF20周年特別評選“優(yōu)秀ETF托管人””獎。2024年6月，榮獲上海
清算所“2023年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”獎。2024年8月，在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道》主
辦的2024資產(chǎn)管理年會暨十七屆21世紀(jì)【金貝】資產(chǎn)管理競爭力研究案例發(fā)布
盛典上，“招商銀行托管+”榮獲“2024卓越影響力品牌”獎項(xiàng)；2024年9月，
在2024財聯(lián)社中國金融業(yè)“拓?fù)洫劇痹u選中，榮獲銀行業(yè)務(wù)類獎項(xiàng)“2024年資
產(chǎn)托管銀行‘拓?fù)洫劇保?024年12月，榮獲《中國證券報》“ETF金牛生態(tài)
圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）獎”；2024年12月，榮獲《2024東方財富風(fēng)云際會》
“年度托管銀行風(fēng)云獎”。2025年1月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
“2024年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎項(xiàng)、上海清算所“2024年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”
獎項(xiàng)；2025年2月，榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中心“2024年度市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)機(jī)
構(gòu)”獎項(xiàng)；2025年3月，榮獲《中國基金報》2025年指數(shù)生態(tài)圈英華典型案例
“指數(shù)產(chǎn)品托管機(jī)構(gòu)”獎項(xiàng)；2025年6月，榮獲《亞洲銀行家》“中國最佳托
管銀行”“中國最佳股份制托管銀行”獎項(xiàng)。2025年8月，在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報
道》主辦的2025資產(chǎn)管理年會暨十八屆21世紀(jì)【金貝】資產(chǎn)管理競爭力案例發(fā)
布盛典上，“招商銀行托管+”榮獲“2025卓越影響力品牌”獎項(xiàng)。2025年12
月，榮獲《2025東方財富風(fēng)云際會》“年度托管銀行風(fēng)云獎”。
二、主要人員情況
繆建民先生，招商銀行董事長、非執(zhí)行董事，2020年9月起擔(dān)任招商銀行
董事、董事長。中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級經(jīng)濟(jì)師。中國共產(chǎn)黨第十九屆、
二十屆中央委員會候補(bǔ)委員。招商局集團(tuán)有限公司董事長。曾任中國人壽保險（集
團(tuán)）公司副董事長、總裁，中國人民保險集團(tuán)股份有限公司副董事長、總裁、董
事長，曾兼任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司董事長，中國人保資產(chǎn)管理有限公
司董事長，中國人民健康保險股份有限公司董事長，中國人民保險（香港）有限
公司董事長，人保資本投資管理有限公司董事長，中國人民養(yǎng)老保險有限責(zé)任公
司董事長，中國人民人壽保險股份有限公司董事長。
王良先生，招商銀行黨委書記、執(zhí)行董事、行長。中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，
高級經(jīng)濟(jì)師。1995年6月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長助理、副
行長、行長，2012年6月起歷任招商銀行行長助理、副行長、常務(wù)副行長，2022
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年5月起任招商銀行黨委書記，2022年6月起任招商銀行行長。兼任招商銀行
香港上市相關(guān)事宜之授權(quán)代表、招銀國際金融控股有限公司董事長、招銀國際金
融有限公司董事長、招商永隆銀行董事長、招聯(lián)消費(fèi)金融有限公司副董事長、招
商局金融控股有限公司董事、中國銀行業(yè)協(xié)會中間業(yè)務(wù)專業(yè)委員會第四屆主任、
中國金融會計學(xué)會第六屆常務(wù)理事、廣東省第十四屆人大代表。
王穎女士，招商銀行副行長，南京大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士，經(jīng)濟(jì)師。王穎
女士1997年1月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長助理、副行長，天
津分行行長，深圳分行行長，招商銀行行長助理。2023年11月起任招商銀行副
行長。
孫樂女士，招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001年8月加
入招商銀行至今，歷任招商銀行合肥分行風(fēng)險控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部
總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、
投行與金融市場部總經(jīng)理；無錫分行行長助理、副行長；南京分行副行長；2021
年10月起先后任招商銀行資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，具有20余年
銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在風(fēng)險管理、信貸管理、公司金融、資產(chǎn)托管等領(lǐng)域有深入的研
究和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至2025年12月31日，招商銀行股份有限公司累計托管1759只證券投資
基金。
四、托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
招商銀行確保托管業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度，堅持守
法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營理念；形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，
防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和托管資產(chǎn)的安全；建立有利于
查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險控制制度，確保托管
業(yè)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時；確保內(nèi)控機(jī)制、體制的不斷改進(jìn)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)
制度、流程的不斷完善。
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2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立三級內(nèi)部控制及風(fēng)險防范體系：
一級內(nèi)部控制及風(fēng)險防范是在招商銀行總行風(fēng)險管控層面對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防
和控制；總行風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、審計部獨(dú)立對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行評估監(jiān)
督，并提出內(nèi)控提升管理建議。
二級內(nèi)部控制及風(fēng)險防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立風(fēng)險合規(guī)管理相關(guān)團(tuán)
隊(duì)，負(fù)責(zé)部門內(nèi)部風(fēng)險預(yù)防和控制，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，提出整改方案，跟
蹤整改情況，并直接向部門總經(jīng)理室報告。
三級內(nèi)部控制及風(fēng)險防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設(shè)置專業(yè)崗位時，遵循內(nèi)
控制衡原則，視業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度制定相應(yīng)監(jiān)督制衡機(jī)制。
3、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則。內(nèi)部控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有團(tuán)隊(duì)
和崗位，并由全部人員參與。
（2）審慎性原則。托管組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立均以防范風(fēng)
險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求。
（3）獨(dú)立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各團(tuán)隊(duì)、各崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，
不同托管資產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內(nèi)部控制的檢查、評價
部門獨(dú)立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門。
（4）有效性原則。內(nèi)部控制有效性包含內(nèi)部控制設(shè)計的有效性、內(nèi)部控制
執(zhí)行的有效性。內(nèi)部控制設(shè)計的有效性是指內(nèi)部控制的設(shè)計覆蓋了所有應(yīng)關(guān)注的
重要風(fēng)險，且設(shè)計的風(fēng)險應(yīng)對措施適當(dāng)。內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性是指內(nèi)部控制能
夠按照設(shè)計要求嚴(yán)格有效執(zhí)行。
（5）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制適應(yīng)招商銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的需要，并能
夠隨著托管業(yè)務(wù)經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、
法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進(jìn)行修訂和完善。
（6）防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部辦公場地與我行其他業(yè)務(wù)場地隔離，
辦公網(wǎng)和業(yè)務(wù)網(wǎng)物理分離，部門業(yè)務(wù)網(wǎng)和全行業(yè)務(wù)網(wǎng)防火墻策略分離，以達(dá)到風(fēng)
險防范的目的。
（7）重要性原則。內(nèi)部控制在實(shí)現(xiàn)全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要托管業(yè)務(wù)
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重要事項(xiàng)和高風(fēng)險環(huán)節(jié)。
（8）制衡性原則。內(nèi)部控制能夠?qū)崿F(xiàn)在托管組織體系、機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分
配及業(yè)務(wù)流程等方面相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運(yùn)營效率。
4、內(nèi)部控制措施
（1）完善的制度建設(shè)。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)控管理、產(chǎn)
品受理、會計核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系
列規(guī)章制度，建立了三層制度體系，即：基本規(guī)定、業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)操作規(guī)
程。制度結(jié)構(gòu)層次清晰、管理要求明確，滿足風(fēng)險管理全覆蓋的要求，保證資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)科學(xué)化、制度化、規(guī)范化運(yùn)作。
（2）業(yè)務(wù)信息風(fēng)險控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴(yán)
格的加密和備份措施，采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實(shí)時備份，
所有的業(yè)務(wù)信息須經(jīng)過嚴(yán)格的授權(quán)方能進(jìn)行訪問。
（3）客戶資料風(fēng)險控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對業(yè)務(wù)辦理過程中獲取的客
戶資料嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計要求外，不向任
何機(jī)構(gòu)、部門或個人泄露。
（4）信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險控制。招商銀行對信息技術(shù)系統(tǒng)機(jī)房、權(quán)限管理實(shí)
行雙人雙崗雙責(zé)，電腦機(jī)房24小時值班并設(shè)置門禁，所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng)
權(quán)限。業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公網(wǎng)、托管業(yè)務(wù)網(wǎng)與全行業(yè)務(wù)網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)
實(shí)行防火墻保護(hù)，對信息技術(shù)系統(tǒng)采取兩地三中心的應(yīng)急備份管理措施等，保證
信息技術(shù)系統(tǒng)的安全。
（5）人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過建立良好的企業(yè)文化和員工
培訓(xùn)、激勵機(jī)制、加強(qiáng)人力資源管理及建立人才梯級隊(duì)伍及人才儲備機(jī)制，有效
地進(jìn)行人力資源管理。
五、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資組合等情況的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
在為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，基金托管人對基金
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管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與支付情況進(jìn)行檢查監(jiān)
督，對違反法律法規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時以書面形式通知基金管
理人進(jìn)行整改，整改的時限應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同允許的調(diào)整期限?；鸸?
理人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正?；?
金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告
中國證監(jiān)會。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）東方阿爾法基金管理有限公司直銷柜臺
地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈23BC
電話：0755-21912678
傳真：0755-21872903
聯(lián)系人：楚懿暄
（2）東方阿爾法基金管理有限公司網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.dfa66.com
移動端站點(diǎn)：請關(guān)注“東方阿爾法基金”官方微信
客戶服務(wù)電話：400-930-6677
投資人可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、申購（含
定投）及贖回等手續(xù)，具體交易細(xì)則請參閱基金管理人網(wǎng)站公告。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)的具體名單請見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，對本基金的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行變更或增
減，具體請以基金管理人網(wǎng)站披露的本基金銷售機(jī)構(gòu)名錄及相關(guān)信息為準(zhǔn)。
二、注冊登記機(jī)構(gòu)
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
電話：0755-82720384
聯(lián)系人：戴丹萌
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三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
聯(lián)系人：劉佳
四、審計基金資產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：容誠會計師事務(wù)所(特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
經(jīng)辦會計師：曹陽、李崇
聯(lián)系人：李崇
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鹉技暾堄?020年12月18日經(jīng)中國證監(jiān)會證
監(jiān)許可【2020】3530號文準(zhǔn)予募集注冊。
本基金為契約型開放式基金。基金存續(xù)期限為不定期。募集期自2021年3
月8日至2021年3月12日，共募集963,679,124.57份基金份額（含利息結(jié)轉(zhuǎn)
的份額），募集戶數(shù)為2905戶。
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第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金合同于2021年3月17日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管
理人正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露；連
續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同約定進(jìn)入清算程
序并終止，而無需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或基金管理人網(wǎng)站列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，若本基金參與港股通交易且該工
作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申
購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)。但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場，證券、期貨交易所交易
時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相
應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金已于2021年6月16日開放申購、贖回業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容詳見2021年
6月11日發(fā)布的《東方阿爾法招陽混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、
定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額
申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類別基
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金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內(nèi)全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付
申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。若申購資
金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成立。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付
贖回款項(xiàng)。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時，
款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交
換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流
程時，贖回款項(xiàng)順延至上述因素影響消除的下一個工作日劃出。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括該日）
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對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括
該日)及時到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。
若申購不成立或無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對
于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)且不對基金份額持有人利益造成損害的
前提下，對上述業(yè)務(wù)辦理時間、方式等進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
1、投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)和其他銷售機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)每個基金賬戶
申購A類基金份額、C類基金份額及E類基金份額，最低金額為人民幣10元（含
申購費(fèi)），追加申購最低金額為10元（含申購費(fèi)）；直銷機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)（非網(wǎng)
上交易系統(tǒng)）每個基金賬戶申購的最低金額為人民幣50,000元（含申購費(fèi)）。
基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，單筆贖回申請不得低于10份基金份
額；基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足
10份的，在贖回時需一次全部贖回。
3、基金份額持有人將所申購的基金份額當(dāng)期分配的基金收益自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)
類別的基金份額時或采用定期定額投資計劃時，不受最低申購金額的限制。
4、本基金基金份額持有人每個基金交易賬戶的最低份額余額為10份?；?
份額持有人因贖回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕鋯蝹€基金賬戶內(nèi)剩余的基金份額低于10
份時，登記系統(tǒng)可對該剩余的基金份額自動進(jìn)行全部贖回處理。
5、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限或累計持有的基金份額
占基金份額總數(shù)的比例上限進(jìn)行限制，但單一投資人持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或
超過基金份額總數(shù)的50%(在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)
到或超過50%的除外)。
6、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體
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規(guī)?；虮壤舷拚垍⒁娀鸸芾砣说南嚓P(guān)公告。
7、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
8、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回
份額和最低基金份額保留余額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、基金份額類別
本基金根據(jù)申購費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為A類、C類和E類不
同的類別。投資者申購A類基金份額時收取申購費(fèi)用，不計提銷售服務(wù)費(fèi)；投資
者申購C類基金份額時不收取申購費(fèi)用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)
費(fèi)，其銷售服務(wù)費(fèi)為0.8%/年。投資者申購E類基金份額時不收取申購費(fèi)用，而
從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，其銷售服務(wù)費(fèi)為0.5%/年。本基金A類基
金份額、C類基金份額及E類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本
基金A類基金份額、C類基金份額及E類基金份額將分別計算基金份額凈值，計
算公式為：
計算日某類基金份額凈值＝該計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算
日該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得
互相轉(zhuǎn)換。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，基金管理人可調(diào)整基金份額類別設(shè)置、
變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、暫?，F(xiàn)有基
金份額類別的銷售或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施之日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案，此項(xiàng)
調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會。
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七、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率
1、申購費(fèi)率
（1）本基金A類基金份額在申購時收取申購費(fèi)用，本基金C類基金份額和
E類基金份額在申購時不收取申購費(fèi)用。
本基金A類基金份額對申購設(shè)置級差費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申
購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。具體費(fèi)率如下：
申購金額（M） A類基金份額申購費(fèi)率
M＜100萬 1.50%
100萬≤M＜500萬 1.00%
M≥500萬 1000元/筆
（2）對于A類基金份額，本基金對通過基金管理人直銷柜臺申購的特定投
資群體實(shí)施特定申購費(fèi)率。特定投資群體包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計
劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：全國社會保
障基金；可以投資基金的地方社會保障基金；依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金；企
業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；可以投資基金的其他社會保險基金。
如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)
養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新或
發(fā)布臨時公告將其納入特定投資群體范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。
特定投資群體通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金A類基金份額的特定
申購費(fèi)率如下：
申購金額（M） A類基金份額申購費(fèi)率
M＜100萬 0.15%
100萬≤M＜500萬 0.10%
M≥500萬 1000元/筆
（3）本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，
申購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)
生的各項(xiàng)費(fèi)用。
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2、贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時收取。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減，具體費(fèi)率如下：
持有基金時間（T） A類基金份額贖回費(fèi)率 C類基金份額贖回費(fèi)率 E類基金份額贖回費(fèi)率
T 1.50% 1.50% 1.50%
7天≤T 0.75% 1.25% 0.50%
30天≤T 0.50% 1.00% 0%
1年≤T 0.25% 0% 0%
2年≤T 0% 0% 0%
（注：1年指365天）
（1）A類份額：對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，
并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期等于或長于7日但少于30日
的投資人收取的贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期等于或長于30日但少
于3個月的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的75%計入基金財產(chǎn)；對
持續(xù)持有期等于或長于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖
回費(fèi)總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于6個月的投資人收取的贖回費(fèi)
總額的25%計入基金財產(chǎn)，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的
手續(xù)費(fèi)。以上每個月按照30日計算。
（2）C類份額：對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，
并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期等于或長于7日但少于30日
的投資人收取的贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期等于或長于30日但少
于3個月的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的75%計入基金財產(chǎn)；對
持續(xù)持有期等于或長于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖
回費(fèi)總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于6個月的投資人收取的贖回費(fèi)
總額的25%計入基金財產(chǎn)，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的
手續(xù)費(fèi)。以上每個月按照30日計算。
(3) E類份額：對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，
并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期等于或長于7日但少于30日
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的投資人收取的贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)
制以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
八、申購份額與贖回金額的計算方式
1、本基金申購份額的計算：
基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。登記機(jī)構(gòu)根據(jù)單次申購的實(shí)際
確認(rèn)金額確定每次申購所適用的費(fèi)率并分別計算，計算公式如下：
（1）A類基金份額的申購份額計算方式：
1）申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
2）申購費(fèi)用適用固定金額時：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）C類基金份額的申購份額計算方式：
申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
（3）E類基金份額的申購份額計算方式：
申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日E類基金份額凈值
例1：某投資人（非直銷特定投資群體）投資10,000元申購本基金A類基
金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元
申購費(fèi)用=10,000-9,852.22=147.78元
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申購份額=9,852.22/1.0500=9,383.07份
即：投資者（非直銷特定投資群體）投資10,000元申購本基金A類基金份
額，對應(yīng)申購費(fèi)率為1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可
得到9,383.07份基金份額。
例2：某投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C
類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額=50,000/1.0500=47,619.05份
即：投資者投資50,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0500元，則可得到47,619.05份C類基金份額。
例3：某投資者投資10,000元申購本基金的E類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日E
類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即：投資者投資10,000元申購本基金E類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日E類基
金份額凈值為1.0500元，則可得到9,523.81份E類基金份額。
2、本基金贖回金額的計算：
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元，計算公式如下：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總金額－贖回費(fèi)用
例4：某投資者贖回10萬份A類基金份額，份額持有期限100天，對應(yīng)贖
回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的贖
回金額為：
贖回總金額=100,000×1.2130＝121,300.00元
贖回費(fèi)用=121,300.00×0.5%=606.50元
贖回金額=121,300.00－606.50=120,693.50元
即：投資者贖回本基金10萬份A類基金份額，份額持有期限100天，假設(shè)
贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的贖回金額為120,693.50
元。
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例5：某投資者贖回10萬份C類基金份額，份額持有期限10天，對應(yīng)贖回
費(fèi)率為1.25%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖
回金額為：
贖回總金額=100,000×1.1000＝110,000.00元
贖回費(fèi)用=110,000.00×1.25%＝1375.00元
贖回金額=110,000.00－1375.00＝108,625.00元
即：投資者贖回10萬份C類基金份額，份額持有期限10天，對應(yīng)贖回費(fèi)率
為1.25%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金
額為108,625.00元。
例6：某投資者贖回10萬份E類基金份額，份額持有期限10天，對應(yīng)贖回
費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日E類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖
回金額為：
贖回總金額=100,000×1.1000＝110,000.00元
贖回費(fèi)用=110,000.00×0.50%＝550.00元
贖回金額=110,000.00－550.00＝109,450.00元
即：投資者贖回10萬份E類基金份額，份額持有期限10天，對應(yīng)贖回費(fèi)率
為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日E類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金
額為109,450.00元。
3、本基金基金份額凈值的計算：
本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計
算，并按照基金合同的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲
計算或公告。本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額將分別計算基
金份額凈值。
4、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購份額計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。申購費(fèi)用、凈申購金額的計算按四舍五入方法，
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保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
（2）本基金贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額
凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用后的余額，贖回金額計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)
點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
九、申購與贖回的注冊登記
1、投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1
日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分
基金份額。
2、投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1
日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行
調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資人的合法權(quán)益，并最遲于實(shí)施前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十、拒絕或暫停申購的情形及處理
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、因特殊原因（包括但不限于證券/期貨交易場所、外匯市場或銀行間債券
交易市場依法決定臨時停市或交易時間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計算
當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
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商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形的。
9、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投
資者單日或單筆申購金額上限的，出現(xiàn)上述情形時，基金管理人有權(quán)將上述申購
申請全部或部分確認(rèn)失敗。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投
資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、因特殊原因（包括但不限于證券/期貨交易場所、外匯市場或銀行間債券
交易市場依法決定臨時停市或交易時間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計算
當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常
情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
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發(fā)生上述情形（除第4項(xiàng)外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖
回款項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管
理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申
請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所
述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇
將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及
時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十二、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前
提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回
申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處
理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
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（3）如發(fā)生巨額贖回且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金
份額超過前一開放日的基金總份額的10%時，本基金管理人對該單個基金份額持
有人持有的贖回申請實(shí)施延期辦理。對于該類基金份額持有人未超過上述比例的
部分，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的
約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請與下一開
放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖
回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資
人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限
制。
在不違反法律法規(guī)的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時
市場環(huán)境調(diào)整前述比例及處理規(guī)則，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
十三、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告；也可以根
據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重
新開放的公告。
十四、基金轉(zhuǎn)換
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基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
本基金自2021年6月16日起開始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容詳見2021年6
月11日發(fā)布的《東方阿爾法招陽混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、定
期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。
十五、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十六、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。盡管有前述約定，基金銷售機(jī)構(gòu)仍
有權(quán)決定是否辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
十七、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
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額投資計劃最低申購金額。
基金管理人已于2021年6月16日開通本基金在直銷機(jī)構(gòu)和其他部分基金銷
售機(jī)構(gòu)的定投計劃，具體內(nèi)容詳見2021年6月11日發(fā)布的《東方阿爾法招陽混
合型證券投資基金開放日常申購、贖回、定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。
十八、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~的凍結(jié)手續(xù)、
凍結(jié)方式按照登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的
權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定
來處理。
十九、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
二十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)
制”部分或相關(guān)公告。
二十一、其他業(yè)務(wù)
在不違反相關(guān)法律法規(guī)、對基金份額持有人的權(quán)利無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提
下，基金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，屆時無需召開基金份額持有人大會審議
但應(yīng)當(dāng)履行法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)程序。
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第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)之上，通過深入研究、優(yōu)選個股、主動的投資
管理方式力求實(shí)現(xiàn)組合資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托
憑證）、港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括國內(nèi)依
法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方
政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、央行票據(jù)、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工
具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期
貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資融券業(yè)務(wù)中
的融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；其中對港股通
標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）的投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%。
本基金每個交易日日終在扣除股指期貨及國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
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本基金基于宏觀經(jīng)濟(jì)研究，確定大類資產(chǎn)配置比例；通過上市公司基本面分
析，主要采用優(yōu)選個股的主動投資策略，獲取超額收益。優(yōu)選個股是指積極、深
入、全面地了解上市公司基本面，動態(tài)評估公司價值，當(dāng)股價低于合理價值區(qū)域
時，買入并持有；在股價回復(fù)到合理價值的過程中，分享股價提升帶來的超額收
益。
1、大類資產(chǎn)配置策略
將根據(jù)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)情況、國內(nèi)外證券市場估值水平階段性不斷調(diào)整權(quán)益
類資產(chǎn)和其他資產(chǎn)之間的大類資產(chǎn)配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比較、
GDP增速、上市公司總體盈利增長速度、債市和股市的預(yù)期收益率比較和利率水
平是確定大類資產(chǎn)配置比例的主要因素。
2、個股優(yōu)選策略
（1）建立初選股票池
本基金通過建立初選股票池，避免投資于具有較大風(fēng)險的股票。非ST、非
*ST股票可進(jìn)入初選股票池，已公告資產(chǎn)重組或基本面發(fā)生重大變化的ST、*ST
股票，經(jīng)過基金管理人投資團(tuán)隊(duì)嚴(yán)格評估后合格的，仍可進(jìn)入本基金初選股票池。
（2）建立備選股票池
在初選股票池的基礎(chǔ)上，本基金將按照以下5個因素，對初選股票池成份股
進(jìn)行篩選，確定備選股票池。
a.上市公司是否有易于理解而且穩(wěn)定的盈利模式；
b.財務(wù)狀況是否良好；
c.上市公司的行業(yè)地位；
d.上市公司對上下游的定價能力；
e.是否具有良好的治理結(jié)構(gòu)。
基金管理人將采用定量分析與定性分析相結(jié)合的方式對以上5項(xiàng)因素進(jìn)行
分析。其中，上市公司的盈利模式主要通過其過去3年主營業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入
比例、主營業(yè)務(wù)收入增長率等指標(biāo)衡量；財務(wù)狀況主要通過其過去3年資產(chǎn)負(fù)債
比例、毛利率和凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)衡量；行業(yè)地位主要通過其過去3年在行業(yè)
中的市場占有率等指標(biāo)衡量；對上下游的定價能力主要通過其過去3年經(jīng)營性現(xiàn)
金流占凈利潤的比例等指標(biāo)衡量；治理結(jié)構(gòu)主要通過其股東結(jié)構(gòu)、董事會成員構(gòu)
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成、管理層過往表現(xiàn)以及資產(chǎn)管理人投資團(tuán)隊(duì)實(shí)地調(diào)研結(jié)果等情況考察。
（3）實(shí)地調(diào)研
基金管理人投資團(tuán)隊(duì)將通過案頭分析、公司實(shí)地調(diào)研等方式，深入了解備選
股票池成份股基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)性，確保對上市公司內(nèi)在價值估計的合理性。研
究員將把上市公司的盈利能力與國際、國內(nèi)同行業(yè)的公司作比較，調(diào)研與公司有
關(guān)的供應(yīng)商、客戶、競爭對手等各方的情況，通過行業(yè)主管機(jī)關(guān)、稅務(wù)部門、海
關(guān)等機(jī)構(gòu)進(jìn)行第三方數(shù)據(jù)核實(shí)。
（4）建立投資組合
本基金以備選股票池成份股的動態(tài)性價比作為選擇其進(jìn)入投資組合的重要
依據(jù)，動態(tài)性價比主要根據(jù)上市公司未來兩年的動態(tài)PE衡量。未來兩年的動態(tài)
PE由基金管理人投資團(tuán)隊(duì)根據(jù)內(nèi)外部研究資料并結(jié)合實(shí)地調(diào)研結(jié)果，在對備選
股票池成份股未來兩年業(yè)績預(yù)測的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前市場價格計算。
基金管理人投資團(tuán)隊(duì)將對備選股票池成份股按行業(yè)進(jìn)行動態(tài)性價比排序，同
時參考PEG、PB、現(xiàn)金流估值等指標(biāo)以及對上市公司的定性分析，選擇各行業(yè)中
動態(tài)性價比最優(yōu)的股票買入，構(gòu)建股票組合。
（5）投資組合的調(diào)整
基金管理人投資團(tuán)隊(duì)在買入個股之后，將動態(tài)跟蹤上市公司的基本面變化，
并根據(jù)基本面變化及時調(diào)整業(yè)績預(yù)測及動態(tài)性價比排序；在出現(xiàn)新的動態(tài)性價比
更優(yōu)的股票時，將以動態(tài)性價比更優(yōu)的股票替代現(xiàn)有組合中性價比下降的股票。
3、港股投資策略
本基金將通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場，
不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度進(jìn)行境外投資。本基金將重點(diǎn)關(guān)
注：
（1）A股稀缺性行業(yè)個股，包括優(yōu)質(zhì)中資公司、A股缺乏投資標(biāo)的行業(yè)
（2）具有持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢或核心競爭力的企業(yè)，這類企業(yè)應(yīng)具有良好成長性
或?yàn)槭袌鳊堫^；
（3）符合內(nèi)地政策和投資邏輯的主題性行業(yè)個股；
（4）與A股同類公司相比具有估值優(yōu)勢的公司。
4、債券類資產(chǎn)投資策略
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本基金的債券投資將采取較為積極的策略，通過利率預(yù)測分析、收益率曲線
變動分析、債券信用分析、收益率利差分析等，研判各類屬固定收益類資產(chǎn)的風(fēng)
險趨勢與收益預(yù)期，精選個券進(jìn)行投資。
（1）利率預(yù)測分析
準(zhǔn)確預(yù)測未來利率走勢能為債券投資帶來超額收益。當(dāng)預(yù)期利率下調(diào)時，適
當(dāng)加大組合中長久期債券的投資比例，為債券組合獲取價差收益；當(dāng)預(yù)期利率上
升時，減少長久期債券的投資，降低債券組合的久期，以控制利率風(fēng)險。
（2）收益率曲線變動分析
收益率曲線會隨著時間、市場情況、市場主體的預(yù)期變化而改變。本基金通
過預(yù)測收益率曲線形狀的變化，調(diào)整債券組合內(nèi)部品種的比例獲得投資收益。
（3）債券信用分析
本基金通過對債券的發(fā)行者、流動性、所處行業(yè)等因素進(jìn)行深入、細(xì)致的調(diào)
研，準(zhǔn)確評價債券的違約概率，提早預(yù)測債券評級的改變，捕捉價格優(yōu)勢或套利
機(jī)會。
（4）收益率利差分析
本基金將在預(yù)測和分析同一市場不同板塊之間、不同市場的同一品種之間、
不同市場不同板塊之間的收益率利差的基礎(chǔ)上，采取積極投資策略，選擇適當(dāng)品
種，獲取投資收益。
5、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定
量分析相結(jié)合的方式，選擇投資價值高的存托憑證進(jìn)行投資。
6、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將以投資組合避險和有效管理為目的，通過套期保值策
略，對沖系統(tǒng)性風(fēng)險，應(yīng)對組合構(gòu)建與調(diào)整中的流動性風(fēng)險，力求風(fēng)險收益的優(yōu)
化。
7、融資業(yè)務(wù)的投資策略
本基金將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。本基金參與融資業(yè)務(wù)，將
綜合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證券折算率、信用資質(zhì)等條選擇合
適的交易對手方。同時，在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融資杠桿
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風(fēng)險的前提下，確定融資比例。
8、國債期貨的投資策略
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風(fēng)
險水平?；鸸芾砣藢凑障嚓P(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨
勢的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析。構(gòu)建量化分析體系，對國債期貨和
現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤
監(jiān)控，在最大限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實(shí)現(xiàn)所資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
9、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行
業(yè)景氣變化等因素的研究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標(biāo)的證券發(fā)
行條款，預(yù)測提前償還率變化對標(biāo)的證券的久期與收益率的影響。同時，基金管
理人將密切關(guān)注流動性對標(biāo)的證券收益率的影響，綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲
線、個券選擇以及把握市場交易機(jī)會等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的情況下，結(jié)
合信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險調(diào)整后收益高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長
期穩(wěn)定收益。
四、投資決策依據(jù)和投資程序
（一）投資決策依據(jù)
1、國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；
2、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢和證券市場走勢；
3、投資決策須符合基金管理人內(nèi)部投資決策授權(quán)制度，嚴(yán)格遵守投資限制；
4、研究部獨(dú)立完成相應(yīng)的研究報告，為投資策略提供依據(jù)。
（二）投資決策程序
1、投資決策委員會制定整體投資戰(zhàn)略。
2、研究部根據(jù)自身或者其他研究機(jī)構(gòu)的研究成果，構(gòu)建股票備選庫，對擬
投資對象進(jìn)行持續(xù)跟蹤調(diào)研，并提供個股決策支持。
3、基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的整體投資戰(zhàn)略決議，結(jié)合對證券市場、
上市公司、投資時機(jī)的分析，擬訂所轄基金的具體投資計劃，包括：資產(chǎn)配置、
行業(yè)配置、重倉個股投資方案。超過基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資計劃報部門領(lǐng)導(dǎo)或
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投資決策委員會審批。
4、根據(jù)自身操作權(quán)限以及部門領(lǐng)導(dǎo)或投資決策委員會審批情況，基金經(jīng)理
構(gòu)造具體的投資組合及操作方案，交由中央交易室執(zhí)行。
5、中央交易室按相關(guān)交易規(guī)則執(zhí)行，并將有關(guān)信息反饋基金經(jīng)理小組。
6、監(jiān)察稽核部及其他相關(guān)部門重點(diǎn)控制基金投資組合的市場風(fēng)險和流動性
風(fēng)險，定期進(jìn)行基金績效評估，并向投資決策委員會提交綜合評估意見和改進(jìn)方
案。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
中證800指數(shù)收益率×80%+中證綜合債券指數(shù)收益率×10%+恒生指數(shù)收益
率×10%
本基金為混合型基金，在綜合考慮了基金投資組合的構(gòu)建、投資標(biāo)的以及市
場上各類指數(shù)的編制方法后，本基金選擇市場認(rèn)同度較高的中證800指數(shù)作為本
基金股票組合的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
中證800指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，為反映市場上不同規(guī)模特征股票
的整體表現(xiàn)，該指數(shù)由中證500和滬深300指數(shù)成份股組成，構(gòu)建了包括大盤、
中盤、小盤、大中盤、中小盤和大中小盤指數(shù)在內(nèi)的規(guī)模指數(shù)體系，為市場提供
豐富的分析工具和業(yè)績基準(zhǔn)，為指數(shù)產(chǎn)品和其他指數(shù)的研究開發(fā)奠定基礎(chǔ)。該指
數(shù)能夠很好地反映中國股票市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為本基金股票
投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
債券組合的業(yè)績基準(zhǔn)則采用了中證綜合債券指數(shù)，中證綜合債券指數(shù)是綜合
反映銀行間和交易所市場國債、金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)及短期融資券整體走
勢的跨市場債券指數(shù)，該指數(shù)旨在更全面地反映我國債券市場的整體價格變動趨
勢，具有較強(qiáng)的市場代表性。
恒生指數(shù)，由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，是以香港股票市場中的50家上
市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價指數(shù)，是反映香港股市
價幅趨勢最有影響的一種股價指數(shù)。
如果指數(shù)編制單位停止計算編制這些指數(shù)或更改指數(shù)名稱，本基金可以在報
中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
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如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績
比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時，基
金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當(dāng)程序后變更本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)
并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅作為衡量本基金業(yè)績的參照，不決定也不必然反映
本基金的投資策略。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險高于貨幣型基金、債券型基金。
本基金除了投資于A股市場優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資
港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投
資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、香港
市場風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
七、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；其中對
港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）的投資比例不超過股票資產(chǎn)的
50%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券其市值（若同時持有一家公司發(fā)行的
A股和H股，則為A股與H股合計市值）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（A股與H股
合計），不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
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20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，
債券回購到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票（A股與H股分別計算），
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有
一家上市公司發(fā)行的可流通股票（A股與H股分別計算），不得超過該上市公司
可流通股票的30%；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值（A股與H股分別計算）合
計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不
得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，需遵守下列規(guī)定：
1)本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
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2)本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的15%；
3)本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價
值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證
券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
4)本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的20%；
5)本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
6)本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
7)本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
8)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
9)基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買
入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于
債券投資比例的有關(guān)約定；
（17）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券、期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
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合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)對上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)
或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提前公告，不需
要經(jīng)基金份額持有人大會審議。如本基金增加投資品種，投資限制以法律法規(guī)和
中國證監(jiān)會的規(guī)定為準(zhǔn)。
八、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，不
需要經(jīng)基金份額持有人大會審議，但須提前在規(guī)定媒介上公告。
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九、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
十、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。
十一、基金投資組合報告
以下內(nèi)容摘自本基金2026年第1季度報告（未經(jīng)審計）。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 227,759,576.46 93.73
其中：股票 227,759,576.46 93.73
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 13,587,999.07 5.59
其中：債券 13,587,999.07 5.59
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
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5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 1,453,719.26 0.60
8 其他資產(chǎn) 184,972.69 0.08
9 合計 242,986,267.48 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 2,175,581.62 0.91
C 制造業(yè) 224,126,934.60 93.33
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 1,379,770.00 0.57
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 37,032.96 0.02
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 40,257.28 0.02
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
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P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 227,759,576.46 94.84
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通投資股票投資組合。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 600316 洪都航空 539,900 21,369,242.00 8.90
2 688297 中無人機(jī) 418,329 20,832,784.20 8.67
3 688552 航天南湖 445,109 19,068,469.56 7.94
4 600893 航發(fā)動力 386,100 18,555,966.00 7.73
5 603067 振華股份 564,400 17,710,872.00 7.37
6 600562 國?？萍?630,100 16,042,346.00 6.68
7 002389 航天彩虹 731,600 15,992,776.00 6.66
8 002025 航天電器 220,800 13,881,696.00 5.78
9 002246 北化股份 464,800 11,620,000.00 4.84
10 688543 國科軍工 149,529 9,984,051.33 4.16
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 13,587,999.07 5.66
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
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7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 13,587,999.07 5.66
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 019785 25國債13 134,600 13,587,999.07 5.66
注：本基金本報告期末僅持有上述債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票，均為基金合同規(guī)定備選股票庫之內(nèi)的股票。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
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5 應(yīng)收申購款 184,972.69
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 184,972.69
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項(xiàng)之和與合計項(xiàng)之間可能存在尾差。
十二、基金業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計入費(fèi)用后實(shí)
際收益水平要低于所列數(shù)字。
東方阿爾法招陽混合A凈值表現(xiàn)
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
過去三個月（2026.1.1-2026.3.31） -9.00% 2.66% -2.03% 1.00% -6.97% 1.66%
過去六個月（2025.10.1-2026.3.31） -11.06% 2.16% -2.38% 0.94% -8.68% 1.22%
過去一年（2025.4.1-2026.3.31） -8.40% 2.08% 15.87% 0.95% -24.27% 1.13%
過去三年（2023.4.1-2026.3.31） -40.67% 2.02% 14.54% 1.00% -55.21% 1.02%
過去五年（2021.4.1-2026.3.31） -57.71% 1.88% -1.49% 1.00% -56.22% 0.88%
自基金合同生效起至今（2021.3.17-2026.3.31） -57.71% 1.87% -1.87% 1.00% -55.84% 0.87%
東方阿爾法招陽混合C凈值表現(xiàn)
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo) 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo) ①-③ ②-④
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準(zhǔn)差② 率③ 準(zhǔn)差④
過去三個月（2026.1.1-2026.3.31） -9.15% 2.65% -2.03% 1.00% -7.12% 1.65%
過去六個月（2025.10.1-2026.3.31） -11.41% 2.16% -2.38% 0.94% -9.03% 1.22%
過去一年（2025.4.1-2026.3.31） -9.11% 2.08% 15.87% 0.95% -24.98% 1.13%
過去三年（2023.4.1-2026.3.31） -42.15% 2.02% 14.54% 1.00% -56.69% 1.02%
過去五年（2021.4.1-2026.3.31） -59.98% 1.87% -1.49% 1.00% -58.49% 0.87%
自基金合同生效起至今（2021.3.17-2026.3.31） -60.00% 1.87% -1.87% 1.00% -58.13% 0.87%
東方阿爾法招陽混合E凈值表現(xiàn)
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
過去三個月（2026.1.1-2026.3.31） -9.11% 2.65% -2.03% 1.00% -7.08% 1.65%
過去六個月（2025.10.1-2026.3.31） -11.28% 2.16% -2.38% 0.94% -8.90% 1.22%
過去一年（2025.4.1-2026.3.31） -8.86% 2.08% 15.87% 0.95% -24.73% 1.13%
自基金合同生效起至今（2023.5.11-2026.3.31） -36.94% 2.04% 16.34% 1.01% -53.28% 1.03%
注：1、本基金成立于2021年3月17日。自2023年5月10日起，本基金增設(shè)E類份額類別，
份額首次確認(rèn)日為2023年5月11日，增設(shè)當(dāng)期的相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)按實(shí)際存續(xù)期計算。
2、本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證800指數(shù)收益率×80%+中證綜合債券指數(shù)收益率×10%+
恒生指數(shù)收益率×10%。
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第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶、期貨結(jié)算賬戶及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理
人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財
產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)協(xié)議約定為本基金開立
相關(guān)資金賬戶。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商和基金銷售機(jī)構(gòu)等
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、證券經(jīng)
紀(jì)商、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身
的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依
法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商因依法解散、被依法撤銷或者被依法
宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作
基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管
理運(yùn)作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身
承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、股指期貨合約、國債期貨合約、資產(chǎn)支持證券和
銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
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件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對
估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券（包括股票等），
以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，但最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大
事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理
人與基金托管人另行協(xié)商約定；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；交易所上
市實(shí)行全價交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價減
去估值全價中所含的債券（稅后）應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，主要采用第三方機(jī)構(gòu)（此處指中證指數(shù)有
限公司）提供的估值價格和估值技術(shù)；在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況
下，如基金管理人認(rèn)為按成本估值能夠體現(xiàn)公允價值，可按成本估值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的
公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定
其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
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（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)
未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期
間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
5、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收
或應(yīng)付利息。
6、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提
利息。
7、本基金投資股指期貨合約和國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行
估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用
最近交易日結(jié)算價估值。
8、本基金投資同業(yè)存單，采用估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值價格數(shù)據(jù)
進(jìn)行估值。
9、匯率
如本基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的境外證券市場上市的
股票，涉及相關(guān)貨幣對人民幣匯率的，屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求
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確定匯率來源，如法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)無相關(guān)規(guī)定，基金管理人與基金托管人協(xié)
商一致后確定本基金的估值匯率來源。
10、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相
關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣?
可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
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理人按約定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任何一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或證券經(jīng)紀(jì)商、或
登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭
受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)
的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
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當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）各類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到
基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
1)本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由
此給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠
償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過
錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
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3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以
基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損
失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行
協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
投資人的利益，決定延遲估值；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人按約定對基金凈值信息予以公布。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
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露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值
信息。
十、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)商或登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)、期貨公司及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、
市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然
已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額和E類基金
份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同
一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定以及對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)
質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基
金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
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分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)
袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
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第十三部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類、E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)
的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、審計費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)
和仲裁費(fèi)等費(fèi)用；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金相關(guān)的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、基金投資港股通標(biāo)的股票的合理費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、
公休假等，支付日期順延。
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2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支
付日期順延。
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額和E類基金份額分別
從本類別份額基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)。
（1）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.8%。銷售服務(wù)費(fèi)計提的計算公
式如下：
H=E×0.8%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
（2）E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.5%。銷售服務(wù)費(fèi)計提的計算公
式如下：
H=E×0.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為E類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為E類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額和E類基金份額的基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至
每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人
按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將
在基金年度報告中對該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。
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上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4-11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)
行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法
規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)
定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子
披露網(wǎng)站。規(guī)定網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)無償向投資者提供基金信息披露服務(wù)。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金
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信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明
書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金
管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)于2020年9月1日起依照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定編制、披露與更新基金產(chǎn)品資料概要。
5、《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書、基金產(chǎn)品
資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；除重大變更事項(xiàng)
外，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，除《基金合同》另有約定外，基金管理人可以不再更新基
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金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)上；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托
管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基
金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資
者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除
外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際
控制人；
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8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、
計提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任何一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時；
22、調(diào)整本基金的份額類別設(shè)置；
23、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；
24、連續(xù)30個、40個、45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬情形時；
25、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄
清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十一）基金投資股指期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、
風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定
的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十二）基金投資國債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、
風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定
的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十三）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資
產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；?
管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值
占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資
產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十四）基金參與融資業(yè)務(wù)的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露參與融資交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益
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情況、風(fēng)險及其管理情況等。
（十五）投資流通受限證券信息披露
基金管理公司應(yīng)在投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定
媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值以及總成本和
賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（十六）基金參與港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）投資的
信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告等定期報
告和招募說明書（更新）等文件中按屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求披露
港股通標(biāo)的股票的投資情況。若中國證監(jiān)會對公開募集證券投資基金通過內(nèi)地與
香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資香港股票市場的信息披露另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
（十七）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報告。清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金招募說明書更新（2026年第2期）
公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家披露本基金信息?；?
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信
息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會
規(guī)定之日起，按照中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的
信息。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。按照《信息披露辦法》自主披露如產(chǎn)生信息披露
費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支。
七、暫停或延遲披露基本信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
3、基金合同約定的暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
八、信息披露文件的存放與查閱
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依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
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第十六部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日報中國證監(jiān)會及公司所在
地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的原有
賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有人名冊和份額。
二、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的基金運(yùn)作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換?；?
份額持有人申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請將被拒絕。
2、主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購事項(xiàng)，具體事項(xiàng)屆時將由基金管理人在相
關(guān)公告中規(guī)定。
對于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回
申請并支付贖回款項(xiàng)。在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋
機(jī)制啟用后的主袋賬戶提交的申購申請?；鸸芾砣藨?yīng)依法向投資者進(jìn)行充分披
露。
（二）基金的投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋
賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
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資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（三）基金的費(fèi)用
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。
基金管理人可以將與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，
但應(yīng)待特定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計費(fèi)用等由基
金管理人承擔(dān)。
（四）基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
（五）基金的信息披露
1、基金凈值信息
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基
金份額累計凈值。
2、定期報告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行
編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報告中單獨(dú)進(jìn)行披露，包括但不限于：報告期內(nèi)
的特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況；特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間，該凈值或凈值區(qū)間
并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，不作為基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格
的承諾。
3、臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可
能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和
估值情況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人
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將在每次處置變現(xiàn)后按規(guī)定及時發(fā)布臨時公告。
（六）特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現(xiàn)方案，將側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)處置變現(xiàn)。無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)及時向
側(cè)袋賬戶對應(yīng)的基金份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項(xiàng)。
（七）側(cè)袋的審計
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時聘請符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項(xiàng)審計意見，具體如下：
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制時，就特定資產(chǎn)認(rèn)定的相關(guān)事宜取得符合
《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所的專業(yè)意見。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后五個工作日內(nèi)，聘請于側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)
表意見的會計師事務(wù)所針對側(cè)袋機(jī)制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專
項(xiàng)審計意見，內(nèi)容應(yīng)包含側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
會計師事務(wù)所對基金年度報告進(jìn)行審計時，應(yīng)對報告期間基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行
相關(guān)的會計核算和年報披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計意見。
當(dāng)側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)參照基金清算報告的相關(guān)要
求，聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對側(cè)袋賬戶進(jìn)行審計并披露專項(xiàng)審
計意見。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理
人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)
性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額
持有人大會審議。
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第十七部分風(fēng)險揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈
周期性變化。基金投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。
利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y
于債券，其收益水平會受到利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營風(fēng)險。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能
力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)
生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠
用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分
散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。
（5）債券市場流動性風(fēng)險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交
易相對較不活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的
風(fēng)險。
（6）購買力風(fēng)險。基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因
為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
（7）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。具
體為當(dāng)利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，
將獲得比以前較少的收益率。
（8）信用風(fēng)險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，
或由于債券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
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2、管理風(fēng)險
基金運(yùn)作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作
失誤或公司內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險包括：
（1）決策風(fēng)險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)
督檢查過程中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風(fēng)險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作
失誤等人為因素而可能導(dǎo)致的損失；
（3）技術(shù)風(fēng)險：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、職業(yè)道德風(fēng)險：
職業(yè)道德風(fēng)險是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)
致的損失。
4、流動性風(fēng)險
本基金屬于開放式基金，基金管理人有義務(wù)在開放日接受投資者的申購和贖
回。不斷變化的申購和贖回，尤其是發(fā)生大額申購和贖回時，即使市場行情沒有
發(fā)生顯著變化的趨勢，本基金也要進(jìn)行股票買賣。然而，市場的流動性是變化的，
不同時間段、不同的股票，其流動性都各不相同。如果市場流動性較差，導(dǎo)致本
基金無法順利買進(jìn)或賣出股票，或者必須付出較高成本才能買進(jìn)或賣出股票，這
樣，就在兩個方面產(chǎn)生了風(fēng)險：
當(dāng)發(fā)生巨額申購時，本基金由于不能順利買進(jìn)股票，使得本基金的持倉比例
被動地發(fā)生變化，可能導(dǎo)致行情上漲時不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資收益目標(biāo)，影響本基
金的最終投資業(yè)績；
當(dāng)發(fā)生巨額贖回時，如果市場流動性較差，本基金為了兌現(xiàn)持有人的贖回，
必須以較高的代價賣出股票，從而影響本基金的投資業(yè)績。
（1）基金申購、贖回安排
投資者具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”和本招募
說明書“八、基金份額的申購與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購以及贖回安排。
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在本基金發(fā)生流動性風(fēng)險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風(fēng)險管
理工具以減少或應(yīng)對基金的流動性風(fēng)險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、
贖回款項(xiàng)被延緩支付、被收取短期贖回費(fèi)、基金估值被暫停、基金采用擺動定價、
基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等風(fēng)險。投資者應(yīng)該了解自身的流動性偏好，并評估是否與本
基金的流動性風(fēng)險匹配。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托
憑證）、港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括國內(nèi)依
法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方
政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、央行票據(jù)、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工
具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期
貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資融券業(yè)務(wù)中
的融資業(yè)務(wù)。標(biāo)的資產(chǎn)大部分為股票資產(chǎn)，一般情況下具有較好的流動性。同時，
本基金嚴(yán)格控制投資于流動性受限資產(chǎn)和不存在活躍市場需要采用估值技術(shù)確
定公允價值的投資品種的比例。除此之外，本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和市場
情況動態(tài)調(diào)整基金中高流動性資產(chǎn)的比例并通過組合管理、分散投資對各類標(biāo)的
資產(chǎn)進(jìn)行合理配置，以防范流動性風(fēng)險。
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對機(jī)制，對基金巨額贖回情況進(jìn)行嚴(yán)格的
事前監(jiān)測、事中管控與事后評估。當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人需要根據(jù)
實(shí)際情況進(jìn)行流動性評估，采用以下流動性風(fēng)險管理措施：
1）暫停接受贖回申請；
2）延緩支付贖回款項(xiàng)；
3）延期辦理巨額贖回申請；
4）擺動定價；
5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
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（4）實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可
依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申
請等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險的輔助措施，包括但
不限于：
1）暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的
“八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申
請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基
金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2）延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的
“八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方
式”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時間將可能比一般正常情形下有所延
遲。
3）延期辦理巨額贖回申請當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基
金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定部分延期贖回。
在此情形下，投資人的部分贖回申請可能將被延期辦理，同時投資人完成基
金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
4）收取短期贖回費(fèi)本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖
回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。
5）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停
估值的情形”，詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延
期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項(xiàng)。
6）擺動定價
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當(dāng)本基金發(fā)生大申購或額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。當(dāng)基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額
時的基金份額凈值，將會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進(jìn)行調(diào)整，使得市場的
沖擊成本能夠分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人
利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
5、合規(guī)風(fēng)險
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反
法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
6、投資管理風(fēng)險：
（1）本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險均高于貨幣型基金、債券型
基金；
（2）選股方法、選股模型風(fēng)險；
（3）基金經(jīng)理主觀判斷錯誤的風(fēng)險；
（4）其他風(fēng)險。
7、本基金特有的風(fēng)險
（1）本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，投資集中度比較明
顯，股票市場的價格波動可能會導(dǎo)致基金凈值發(fā)生劇烈波動的風(fēng)險。
（2）《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合
同約定進(jìn)入清算程序并終止，無需召開基金份額持有人大會，故存在著基金無
法繼續(xù)存續(xù)的風(fēng)險。
（3）投資股指期貨的風(fēng)險
1)基差風(fēng)險。標(biāo)的股票指數(shù)價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。
在股指期貨交易中因基差波動的不確定性而導(dǎo)致的風(fēng)險被稱為基差風(fēng)險。
2)合約品種差異造成的風(fēng)險。合約品種差異造成的風(fēng)險，是指類似的合約
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品種，在相同因素的影響下，價格變動不同。表現(xiàn)為兩種情況：1）價格變動的
方向相反；2）價格變動的幅度不同。類似合約品種的價格，在相同因素作用下
變動幅度上的差異，也構(gòu)成了合約品種差異的風(fēng)險。
3)標(biāo)的物風(fēng)險。股指期貨交易中，標(biāo)的物風(fēng)險是由于投資組合與股指期貨
的標(biāo)的指數(shù)的結(jié)構(gòu)不完全一致，導(dǎo)致投資組合特定風(fēng)險無法完全鎖定所帶來的風(fēng)
險。
4)衍生品模型風(fēng)險。本基金在構(gòu)建股指期貨組合時，可能借助模型進(jìn)行期
貨合約的選擇。由于模型設(shè)計、資本市場的劇烈波動或不可抗力，按模型結(jié)果調(diào)
整股指期貨合約或者持倉比例也可能將給本基金的收益帶來影響。
（4）投資國債期貨的風(fēng)險
1)市場風(fēng)險：國債價格的波動將可能影響國債期貨合約的價格波動；國債
期貨合約價格的波動將直接影響基金資產(chǎn)凈值；國債期貨與現(xiàn)貨合約以及國債期
貨不同合約之間價格差的波動可能導(dǎo)致特定策略組合在部分時間點(diǎn)上價值產(chǎn)生
不利方向的波動。
2)流動性風(fēng)險：國債期貨業(yè)務(wù)的流動性風(fēng)險主要包括持倉組合變現(xiàn)的流動
性風(fēng)險和無法繳足保證金的資金流動性風(fēng)險。持倉組合變現(xiàn)的流動性風(fēng)險是指持
倉品種變現(xiàn)時由于市場流動性嚴(yán)重不足、或頭寸持有集中度過高導(dǎo)致未在合理價
位成交而造成變現(xiàn)損失的風(fēng)險；無法繳足保證金的資金流動性風(fēng)險指當(dāng)國債期貨
業(yè)務(wù)支付現(xiàn)金的義務(wù)大于組合現(xiàn)金頭寸而發(fā)生流動性危機(jī)的風(fēng)險。
3)信用風(fēng)險：信用風(fēng)險指由于發(fā)行人或交易對手違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。
由于國債期貨業(yè)務(wù)持有的合約均為中金所場內(nèi)交易的標(biāo)準(zhǔn)品種，因此該業(yè)務(wù)的信
用風(fēng)險較小。
4)合規(guī)性風(fēng)險：國債期貨業(yè)務(wù)開展過程中，存在可能違反相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，
從而受到監(jiān)管部門處罰的風(fēng)險，主要包括業(yè)務(wù)超出監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定范圍、風(fēng)險控制
指標(biāo)超過監(jiān)管部門規(guī)定閥值等方面的風(fēng)險。
5)國債期貨實(shí)物交割風(fēng)險：國債期貨到期時采取實(shí)物交割方式，因此可能
存在因?qū)嵨锝桓顚?dǎo)致被逼空的風(fēng)險。
（5）投資資產(chǎn)支持類證券的風(fēng)險
資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主要包括信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金招募說明書更新（2026年第2期）
風(fēng)險等。信用風(fēng)險是基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過
程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價格下降，造成
基金財產(chǎn)損失；利率風(fēng)險是市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格的
變動，一般而言，如果市場利率上升，基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價格下降、
本金損失的風(fēng)險，而如果市場利率下降，資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨
下降的風(fēng)險；流動性風(fēng)險是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資
產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的
流動性風(fēng)險；提前償付風(fēng)險是債務(wù)人可能會由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，
從而使基金資產(chǎn)面臨再投資風(fēng)險。
（6）港股投資風(fēng)險
本基金投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%，本基金可根
據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股
通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資
港股通標(biāo)的股票。
除與其他投資于內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還面臨港
股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資者結(jié)構(gòu)、投資標(biāo)的構(gòu)成、市場制度以及交易規(guī)則等
差異所帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于：
1)市場聯(lián)動的風(fēng)險。
與內(nèi)地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流動
對港股價格的影響巨大，港股價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關(guān)性,本基金在
參與港股市場投資時受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)
險相對更大。
2)股價波動的風(fēng)險。
港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日
賣出），同時對個股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類相
對豐富以及做空機(jī)制的存在；港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為
劇烈的股價波動，本基金持倉的波動風(fēng)險可能相對較大。
3)匯率風(fēng)險
在現(xiàn)行港股通機(jī)制下，港股的買賣是以港幣報價，以人民幣進(jìn)行支付，并且
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資金不留港（港股交易后結(jié)算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），
故本基金每日的港股買賣結(jié)算將進(jìn)行相應(yīng)的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承
擔(dān)港元對人民幣匯率波動的風(fēng)險，以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風(fēng)險。
另外本基金對港股買賣每日結(jié)算中所采用的報價匯率可能存在報價差異，本
基金可能需額外承擔(dān)買賣結(jié)算匯率報價點(diǎn)差所帶來的損失；同時根據(jù)港股通的規(guī)
則設(shè)定，本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍結(jié)相應(yīng)的資金，
該參考匯率買入價和賣出價設(shè)定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動而帶來的
結(jié)算風(fēng)險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進(jìn)而降低基金投資效率的風(fēng)險。
4)港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設(shè)有總額度以及每日額度上限的限制；本基金
可能因?yàn)楦酃赏ㄊ袌隹傤~度或每日額度不足，而不能買入看好之投資標(biāo)的進(jìn)而錯
失投資機(jī)會的風(fēng)險。
5)港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不
定期根據(jù)范圍限制規(guī)則對具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對于調(diào)出在投資范圍的港
股，只能賣出不能買入；本基金可能因?yàn)楦酃赏赏顿Y標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能及
時買入看好的投資標(biāo)的，而錯失投資機(jī)會的風(fēng)險。
6)港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交
易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場因放假等
原因休市而香港市場照常交易但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致基金所持的
港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應(yīng)而造成其價格波動
驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風(fēng)險。
7)交收制度帶來的基金流動性風(fēng)險
由于香港市場實(shí)行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）
的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，
即為賣出當(dāng)日之后第二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的
資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日
的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，而造成支付贖回款
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日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風(fēng)險，同時也存在不能及時調(diào)整基金
資產(chǎn)組合中A股和港股投資比例，造成比例超標(biāo)的風(fēng)險。
8)港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公
司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)交所上市證
券，只能通過港股通賣出，但不得買入；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形
取得的香港聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，
但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)
交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。
本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風(fēng)險。
9)香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險
香港聯(lián)交所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時,上市公司方
可采取停牌措施。此外，不同于內(nèi)地A股市場的停牌制度，聯(lián)交所對停牌的具體
時長并沒有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與A股市
場對存在退市可能的上市公司根據(jù)其財務(wù)狀況在證券簡稱前加入相應(yīng)標(biāo)記(例
如，ST及*ST等標(biāo)記)以警示投資者風(fēng)險的做法不同，在香港聯(lián)交所市場沒有風(fēng)
險警示板,聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過程中擁有相對較大
的主導(dǎo)權(quán)，使得聯(lián)交所上市公司的退市情形較A股市場相對復(fù)雜。因該等制度性
差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退市而給基金帶來損
失的風(fēng)險。
10)港股通規(guī)則變動帶來的風(fēng)險
本基金是在港股通機(jī)制和規(guī)則下參與香港聯(lián)交所證券的投資，受港股通規(guī)則
的限制和影響；本基金存在因港股通規(guī)則變動而帶來基金投資受阻或所持資產(chǎn)組
合價值發(fā)生波動的風(fēng)險。
11)其他可能的風(fēng)險
除上述顯著風(fēng)險外，本基金參與港股通投資，還可能面臨的其他風(fēng)險，包括
但不限于：
a除因股票交易而發(fā)生的傭金、交易征費(fèi)、交易費(fèi)、交易系統(tǒng)費(fèi)、印花稅、
過戶費(fèi)等稅費(fèi)外，在不進(jìn)行交易時也可能要繼續(xù)繳納證券組合費(fèi)等項(xiàng)費(fèi)用，本基
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金存在因費(fèi)用估算不準(zhǔn)而導(dǎo)致賬戶透支的風(fēng)險；
b在香港市場，部分中小市值港股成交量則相對較少，流動較為缺乏，本
基金投資此類股票可能因缺乏交易對手而面臨個股流動性風(fēng)險；
c在本基金參與港股通交易中若香港聯(lián)交所與內(nèi)地交易所的證券交易服務(wù)
公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報和
撤銷申報的交易中斷風(fēng)險；
d存在港股通香港結(jié)算機(jī)構(gòu)因極端情況下無法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)
險；另外港股通境內(nèi)結(jié)算實(shí)施分級結(jié)算原則，本基金可能面臨以下風(fēng)險：（d1）
因結(jié)算參與人未完成與中國結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致本基金應(yīng)收資金或證券被暫不
交付或處置；（d2）結(jié)算參與人對本基金出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致本基金未能取得應(yīng)收
證券或資金；（d3）結(jié)算參與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)本基金的證券劃付指令有
誤的導(dǎo)致本基金權(quán)益受損。
（7）投資存托憑證的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧
損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境
外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)
險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；
存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以
及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在
境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)
險；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
（8）科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科
創(chuàng)板股票。投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險包括但不限于：
1）退市風(fēng)險：科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度
更快；退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者運(yùn)作存在
重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主
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業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退
市；且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險更大。
2）市場風(fēng)險：科創(chuàng)板股票集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、
新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初
創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資
存在差異，整體投資難度加大，科創(chuàng)板股票市場風(fēng)險加大。
3）流動性風(fēng)險：由于科創(chuàng)板股票投資門檻高，整體板塊流動性可能弱于A
股其他板塊，且機(jī)構(gòu)投資者可能在特定階段對科創(chuàng)板個股形成一致性預(yù)期，將會
造成較大的流動性風(fēng)險。對于參與科創(chuàng)板新股網(wǎng)下申購中簽的獲配賬戶，將通過
搖號抽簽方式確定一定的比例進(jìn)行鎖定，鎖定期間獲配的股份無法進(jìn)行交易，存
在一定程度的流動性風(fēng)險。
4）投資集中的風(fēng)險：科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易
集中投資于少量個股，市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險。
5）系統(tǒng)性風(fēng)險：因科創(chuàng)板上市企業(yè)均為科技創(chuàng)新成長型，其商業(yè)模式、盈
利風(fēng)險、業(yè)績波動等特征較為相似，基本難以通過分散投資降低投資風(fēng)險，若股
票價格同向波動，將引起基金凈值較大波動。
6）股價波動風(fēng)險：因科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、前景不確定、業(yè)績波動
大、風(fēng)險高等特征，市場可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，發(fā)行定價難
度較大?？苿?chuàng)板股票競價交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制。首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)
板股票，上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制，第6個交易日開始漲跌幅限制
在正負(fù)20%以內(nèi)。因此，導(dǎo)致科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價波動較大的風(fēng)險。
7）政策風(fēng)險：國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較
大影響，國際經(jīng)濟(jì)形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板股票也會帶來政策影響。
（9）投資北交所股票的風(fēng)險
北交所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)
則與其他交易場所存在差異。本基金投資北交所股票，將面臨因投資環(huán)境、投資
標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，可能的風(fēng)險包括但不限于：
1）北交所上市公司經(jīng)營風(fēng)險北交所上市公司的資質(zhì)可能較滬深證券交易
所的上市公司差。部分公司有規(guī)模小、對單一技術(shù)依賴度高、受技術(shù)更新迭代影
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響較大、對核心技術(shù)人員依賴度較高、客戶集中度高、議價能力不強(qiáng)等特點(diǎn)，因
此抗市場風(fēng)險和行業(yè)風(fēng)險的能力較弱，業(yè)務(wù)收入的波動也較大。
2）北交所股票股價波動較大的風(fēng)險北交所在證券發(fā)行、交易、投資者適當(dāng)
性等方面與滬深證券交易所的制度規(guī)則存在一定的差別，北交所股票新股上市首
日無漲跌幅限制，其后漲跌幅限制比例為30%，可能導(dǎo)致北交所股票股價波動幅
度較大。
3）北交所股票流動性較差的風(fēng)險與滬深證券交易所上市公司相比，北交所
投資門檻較高，初期參與的主體可能較少；北交所上市公司股權(quán)相對集中，市場
整體流動性低于滬深證券交易所。基金所持的北交所股票變現(xiàn)時可能面臨較高的
沖擊成本，也可能因所持北交所股票流動性枯竭，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法及時變現(xiàn)及
其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
4）北交所上市公司退市風(fēng)險根據(jù)北交所退市制度，上市公司退市情形較
多，一旦所投資的北交所上市公司進(jìn)入退市流程，有可能退入新三板創(chuàng)新層或基
礎(chǔ)層掛牌交易，或轉(zhuǎn)入退市公司板塊，基金可能無法及時將該企業(yè)調(diào)出投資組合，
從而面臨退出難度較大、流動性變差、變現(xiàn)成本較高以及股價大幅波動的風(fēng)險，
可能對基金凈值造成不利影響。
5）投資集中風(fēng)險北交所上市的公司大部分為新興產(chǎn)業(yè)公司，其商業(yè)模式、
盈利風(fēng)險、業(yè)績波動等特征較為相似，基金難以通過分散投資降低投資風(fēng)險，若
股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。
6）轉(zhuǎn)板風(fēng)險基金所投資北交所上市的公司在滿足《中華人民共和國證券
法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的基本上市條件和符合交易所規(guī)定的具體上市條件可申請
轉(zhuǎn)板上市。交易所需審核并做出是否同意上市的決定。無論上市公司是否轉(zhuǎn)板成
功，均可能引起基金凈值波動。
7）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險北交所相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文
件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場情況進(jìn)行修改完善，或者補(bǔ)充制定新的法律
法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，可能對基金投資運(yùn)作產(chǎn)生影響，或?qū)е禄鹜顿Y運(yùn)作相應(yīng)調(diào)整
變化。
（10）參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)除具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、
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市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、操作風(fēng)險等各種風(fēng)險外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，基金財
產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動。
8、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險。
但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦
理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時持有
基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，
側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價
格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金
份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價值
及變化情況。
9、本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定
的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險、
資金使用效率降低的風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、投資信息安全保密風(fēng)險、無法完成
當(dāng)日估值等風(fēng)險。
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10、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一
致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之
間的匹配檢驗(yàn)。
11、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金
管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職
責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險?；鸸芾砣?
職責(zé)終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分的，
相關(guān)基金管理人對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。
12、其他風(fēng)險
（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這
些工具，基金可能會面臨一些特殊的風(fēng)險；
（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如計算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面
不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；
（5）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益
水平，從而帶來風(fēng)險；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
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二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資人自愿投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金管理人指定
的其他基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。本基金并不是基金銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒
有經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶?，基金管理人與其他基金銷售機(jī)構(gòu)都不能保證其
收益或本金安全。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)
示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做
出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)
擔(dān)。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生
效，并自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證
監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
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（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)另有
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規(guī)定除外。
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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同
等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要
等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
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價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）接受基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)要求的風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，如實(shí)提
供身份信息、投資經(jīng)驗(yàn)、財產(chǎn)狀況、風(fēng)險認(rèn)知等相關(guān)信息以及不時的更新和補(bǔ)充，
并保證所提供資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；
（4）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（5）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（6）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（7）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（8）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（9）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
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并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或
其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）在法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定調(diào)整基金費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
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（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）按照《基金法》及其他有關(guān)規(guī)定編制基金定期報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披
露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)提供或向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供
的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
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金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶
等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
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（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所
需賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)提供或向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度基金報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如
果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采
取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以
上，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
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（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)，若未來本基金份額持有人大會成立日
常機(jī)構(gòu)，則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需
要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率；
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（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收
費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、基金份額轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
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3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，基金
托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基
金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是
否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。并告知基金管理人，基
金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能
作出書面答復(fù)的，單獨(dú)或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有
人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自
行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、
干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，根據(jù)有關(guān)規(guī)定
進(jìn)行公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
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（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn);
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
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金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或會議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或會議通知載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符；
3、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
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4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，在會議召開方式上，本基金亦可
采用網(wǎng)絡(luò)、電話等非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基
金份額持有人大會，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
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（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本
基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終
止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見
模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
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（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
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記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一類別賬戶內(nèi)
的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額
無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理
人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人
大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
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（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額和E類基金
份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同
一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定以及對現(xiàn)有基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開
基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
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（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
四、與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)營有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類、E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)
的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、審計費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)
和仲裁費(fèi)等費(fèi)用；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金相關(guān)的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、基金投資港股通標(biāo)的股票的合理費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算
方法如下：
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H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、
公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支
付日期順延。
3、基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額和E類基金份額分別
從本類別份額基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)。
（1）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.8%。銷售服務(wù)費(fèi)計提的計算公
式如下：
H=E×0.8%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
（2）E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.5%。銷售服務(wù)費(fèi)計提的計算公
式如下：
H=E×0.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為E類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
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E為E類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額和E類基金份額的基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至
每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人
按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將
在基金年度報告中對該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4-11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)之上，通過深入研究、優(yōu)選個股、主動的投資
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管理方式力求實(shí)現(xiàn)組合資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托
憑證）、港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括國內(nèi)依
法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方
政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、央行票據(jù)、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場工
具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期
貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資融券業(yè)務(wù)中
的融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；其中對港股通
標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）的投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%。
本基金每個交易日日終在扣除股指期貨及國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金基于宏觀經(jīng)濟(jì)研究，確定大類資產(chǎn)配置比例；通過上市公司基本面分
析，主要采用優(yōu)選個股的主動投資策略，獲取超額收益。優(yōu)選個股是指積極、深
入、全面地了解上市公司基本面，動態(tài)評估公司價值，當(dāng)股價低于合理價值區(qū)域
時，買入并持有；在股價回復(fù)到合理價值的過程中，分享股價提升帶來的超額收
益。
1、大類資產(chǎn)配置策略
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將根據(jù)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)情況、國內(nèi)外證券市場估值水平階段性不斷調(diào)整權(quán)益
類資產(chǎn)和其他資產(chǎn)之間的大類資產(chǎn)配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比較、
GDP增速、上市公司總體盈利增長速度、債市和股市的預(yù)期收益率比較和利率水
平是確定大類資產(chǎn)配置比例的主要因素。
2、個股優(yōu)選策略
（1）建立初選股票池
本基金通過建立初選股票池，避免投資于具有較大風(fēng)險的股票。非ST、非
*ST股票可進(jìn)入初選股票池，已公告資產(chǎn)重組或基本面發(fā)生重大變化的ST、*ST
股票，經(jīng)過基金管理人投資團(tuán)隊(duì)嚴(yán)格評估后合格的，仍可進(jìn)入本基金初選股票池。
（2）建立備選股票池
在初選股票池的基礎(chǔ)上，本基金將按照以下5個因素，對初選股票池成份股
進(jìn)行篩選，確定備選股票池。
a.上市公司是否有易于理解而且穩(wěn)定的盈利模式；
b.財務(wù)狀況是否良好；
c.上市公司的行業(yè)地位；
d.上市公司對上下游的定價能力；
e.是否具有良好的治理結(jié)構(gòu)。
基金管理人將采用定量分析與定性分析相結(jié)合的方式對以上5項(xiàng)因素進(jìn)行
分析。其中，上市公司的盈利模式主要通過其過去3年主營業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入
比例、主營業(yè)務(wù)收入增長率等指標(biāo)衡量；財務(wù)狀況主要通過其過去3年資產(chǎn)負(fù)債
比例、毛利率和凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)衡量；行業(yè)地位主要通過其過去3年在行業(yè)
中的市場占有率等指標(biāo)衡量；對上下游的定價能力主要通過其過去3年經(jīng)營性現(xiàn)
金流占凈利潤的比例等指標(biāo)衡量；治理結(jié)構(gòu)主要通過其股東結(jié)構(gòu)、董事會成員構(gòu)
成、管理層過往表現(xiàn)以及資產(chǎn)管理人投資團(tuán)隊(duì)實(shí)地調(diào)研結(jié)果等情況考察。
（3）實(shí)地調(diào)研
基金管理人投資團(tuán)隊(duì)將通過案頭分析、公司實(shí)地調(diào)研等方式，深入了解備選
股票池成份股基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)性，確保對上市公司內(nèi)在價值估計的合理性。研
究員將把上市公司的盈利能力與國際、國內(nèi)同行業(yè)的公司作比較，調(diào)研與公司有
關(guān)的供應(yīng)商、客戶、競爭對手等各方的情況，通過行業(yè)主管機(jī)關(guān)、稅務(wù)部門、海
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關(guān)等機(jī)構(gòu)進(jìn)行第三方數(shù)據(jù)核實(shí)。
（4）建立投資組合
本基金以備選股票池成份股的動態(tài)性價比作為選擇其進(jìn)入投資組合的重要
依據(jù)，動態(tài)性價比主要根據(jù)上市公司未來兩年的動態(tài)PE衡量。未來兩年的動態(tài)
PE由基金管理人投資團(tuán)隊(duì)根據(jù)內(nèi)外部研究資料并結(jié)合實(shí)地調(diào)研結(jié)果，在對備選
股票池成份股未來兩年業(yè)績預(yù)測的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前市場價格計算。
基金管理人投資團(tuán)隊(duì)將對備選股票池成份股按行業(yè)進(jìn)行動態(tài)性價比排序，同
時參考PEG、PB、現(xiàn)金流估值等指標(biāo)以及對上市公司的定性分析，選擇各行業(yè)中
動態(tài)性價比最優(yōu)的股票買入，構(gòu)建股票組合。
（5）投資組合的調(diào)整
基金管理人投資團(tuán)隊(duì)在買入個股之后，將動態(tài)跟蹤上市公司的基本面變化，
并根據(jù)基本面變化及時調(diào)整業(yè)績預(yù)測及動態(tài)性價比排序；在出現(xiàn)新的動態(tài)性價比
更優(yōu)的股票時，將以動態(tài)性價比更優(yōu)的股票替代現(xiàn)有組合中性價比下降的股票。
3、港股投資策略
本基金將通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場，
不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度進(jìn)行境外投資。本基金將重
點(diǎn)關(guān)注：
（1）A股稀缺性行業(yè)個股，包括優(yōu)質(zhì)中資公司、A股缺乏投資標(biāo)的行業(yè)
（2）具有持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢或核心競爭力的企業(yè)，這類企業(yè)應(yīng)具有良好成長性
或?yàn)槭袌鳊堫^；
（3）符合內(nèi)地政策和投資邏輯的主題性行業(yè)個股；
（4）與A股同類公司相比具有估值優(yōu)勢的公司。
4、債券類資產(chǎn)投資策略
本基金的債券投資將采取較為積極的策略，通過利率預(yù)測分析、收益率曲線
變動分析、債券信用分析、收益率利差分析等，研判各類屬固定收益類資產(chǎn)的風(fēng)
險趨勢與收益預(yù)期，精選個券進(jìn)行投資。
（1）利率預(yù)測分析
準(zhǔn)確預(yù)測未來利率走勢能為債券投資帶來超額收益。當(dāng)預(yù)期利率下調(diào)時，適
當(dāng)加大組合中長久期債券的投資比例，為債券組合獲取價差收益；當(dāng)預(yù)期利率上
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升時，減少長久期債券的投資，降低債券組合的久期，以控制利率風(fēng)險。
（2）收益率曲線變動分析
收益率曲線會隨著時間、市場情況、市場主體的預(yù)期變化而改變。本基金通
過預(yù)測收益率曲線形狀的變化，調(diào)整債券組合內(nèi)部品種的比例獲得投資收益。
（3）債券信用分析
本基金通過對債券的發(fā)行者、流動性、所處行業(yè)等因素進(jìn)行深入、細(xì)致的調(diào)
研，準(zhǔn)確評價債券的違約概率，提早預(yù)測債券評級的改變，捕捉價格優(yōu)勢或套利
機(jī)會。
（4）收益率利差分析
本基金將在預(yù)測和分析同一市場不同板塊之間、不同市場的同一品種之間、
不同市場不同板塊之間的收益率利差的基礎(chǔ)上，采取積極投資策略，選擇適當(dāng)品
種，獲取投資收益。
5、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定
量分析相結(jié)合的方式，選擇投資價值高的存托憑證進(jìn)行投資。
6、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將以投資組合避險和有效管理為目的，通過套期保值策
略，對沖系統(tǒng)性風(fēng)險，應(yīng)對組合構(gòu)建與調(diào)整中的流動性風(fēng)險，力求風(fēng)險收益的優(yōu)
化。
7、融資業(yè)務(wù)的投資策略
本基金將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。本基金參與融資業(yè)務(wù)，將
綜合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證券折算率、信用資質(zhì)等條選擇合
適的交易對手方。同時，在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融資杠桿
風(fēng)險的前提下，確定融資比例。
8、國債期貨的投資策略
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風(fēng)
險水平。基金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨
勢的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析。構(gòu)建量化分析體系，對國債期貨和
現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤
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監(jiān)控，在最大限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實(shí)現(xiàn)所資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
9、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行
業(yè)景氣變化等因素的研究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標(biāo)的證券發(fā)
行條款，預(yù)測提前償還率變化對標(biāo)的證券的久期與收益率的影響。同時，基金管
理人將密切關(guān)注流動性對標(biāo)的證券收益率的影響，綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲
線、個券選擇以及把握市場交易機(jī)會等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的情況下，結(jié)
合信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險調(diào)整后收益高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長
期穩(wěn)定收益。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；其中對
港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）的投資比例不超過股票資產(chǎn)的
50%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券其市值（若同時持有一家公司發(fā)行的
A股和H股，則為A股與H股合計市值）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（A股與H股
合計），不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
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證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，
債券回購到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票（A股與H股分別計算），
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有
一家上市公司發(fā)行的可流通股票（A股與H股分別計算），不得超過該上市公司
可流通股票的30%；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值（A股與H股分別計算）合
計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不
得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，需遵守下列規(guī)定：
1)本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2)本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
3)本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債
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券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
4)本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
5)本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
6)本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
7)本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
8)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
9)基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（17）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券、期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規(guī)對上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)
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或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提前公告，不需
要經(jīng)基金份額持有人大會審議。如本基金增加投資品種，投資限制以法律法規(guī)和
中國證監(jiān)會的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，不
需要經(jīng)基金份額持有人大會審議，但須提前在規(guī)定媒介上公告。
六、基金凈值信息的計算方法和公告方式
（一）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券（包括股票等），
以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，但最近
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交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大
事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理
人與基金托管人另行協(xié)商約定；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；交易所上
市實(shí)行全價交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價減
去估值全價中所含的債券（稅后）應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，主要采用第三方機(jī)構(gòu)（此處指中證指數(shù)有
限公司）提供的估值價格和估值技術(shù)；在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況
下，如基金管理人認(rèn)為按成本估值能夠體現(xiàn)公允價值，可按成本估值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的
公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定
其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
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管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)
未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期
間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
5、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收
或應(yīng)付利息。
6、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提
利息。
7、本基金投資股指期貨合約和國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行
估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用
最近交易日結(jié)算價估值。
8、本基金投資同業(yè)存單，采用估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值價格數(shù)據(jù)
進(jìn)行估值。
9、匯率
如本基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的境外證券市場上市的
股票，涉及相關(guān)貨幣對人民幣匯率的，屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求
確定匯率來源，如法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)無相關(guān)規(guī)定，基金管理人與基金托管人協(xié)
商一致后確定本基金的估值匯率來源。
10、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相
關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
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值。
13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣?
可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基
金管理人按約定對外公布。
（三）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
投資人的利益，決定延遲估值；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
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商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（四）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人按約定對基金凈值信息予以公布。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值
信息。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生
效，并自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
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成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證
監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
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中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)另有
規(guī)定除外。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按
照其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對
當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（不含港澳臺地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）
名稱：東方阿爾法基金管理有限公司(簡稱：東方阿爾法基金)
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道紫荊社區(qū)深南大道6008號深圳特區(qū)報業(yè)大廈
23樓BC
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道紫荊社區(qū)深南大道6008號深圳特區(qū)報業(yè)
大廈23樓BC
郵政編碼：518034
法定代表人：劉明
成立時間：2017年7月4日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)許可〔2017〕1031號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理；基金銷售；特定客戶資產(chǎn)管理。
（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）
名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
組織形式：股份有限公司
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注冊資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基
金投資范圍、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_
約定基金投資證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資
品種池，以便基金托管人對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的
約定進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存
托憑證）、港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括國內(nèi)
依法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地
方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、央行票據(jù)、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣市場
工具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指
期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資融券業(yè)務(wù)
中的融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
（1）本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；其中對
港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）的投資比例不超過股票資產(chǎn)的
50%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券其市值（若同時持有一家公司發(fā)行的
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A股和H股，則為A股與H股合計市值）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（A股與H股
合計），不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，
債券回購到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票（A股與H股分別計算），
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有
一家上市公司發(fā)行的可流通股票（A股與H股分別計算），不得超過該上市公司
可流通股票的30%；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值（A股與H股分別計算）合
計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不
得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
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手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，需遵守下列規(guī)定：
1)本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2)本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的15%；
3)本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價
值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證
券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
4)本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的20%；
5)本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
6)本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
7)本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
8)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
9)基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買
入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于
債券投資比例的有關(guān)約定；
（17）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
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（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券、期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
3.本基金財產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4.基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二
以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
6.如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對基金合同約定的投資禁止行為和投資組合
比例限制進(jìn)行變更的，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)
基金份額持有人大會審議?！痘鸱ā芳捌渌嘘P(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述
限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。
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7、當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開
基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于
主袋賬戶。
側(cè)袋機(jī)制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法
律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并
及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否
符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，
并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，
但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制;本基
金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的
銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過5%。
有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履
行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
基金管理人負(fù)責(zé)對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)
流程、崗位職責(zé)、風(fēng)險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險。基金托管
人負(fù)責(zé)對本基金銀行定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資
料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險。信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等
級、存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。因選擇存款銀行不
當(dāng)造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動性風(fēng)險，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。
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流動性風(fēng)險主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而
存款銀行未能及時兌付的風(fēng)險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的
風(fēng)險、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金
流動性方面的風(fēng)險。
（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職
務(wù)行為導(dǎo)致基金財產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付
結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃
付、賬目核對、到期兌付、提前支取
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存
款業(yè)務(wù)總體合作協(xié)議》（以下簡稱《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書》的
格式范本?！犊傮w合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金
管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)
容進(jìn)行復(fù)核，審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑
證的辦理方式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證
在郵寄過程中遺失后，存款余額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）
寄送或上門交付存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)
構(gòu)的上級行發(fā)出存款余額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的
資金應(yīng)全部劃轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬
號，未劃入指定賬戶的，由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬
戶、預(yù)留印鑒發(fā)生變更，管理人應(yīng)及時書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基金托
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管人預(yù)留印鑒。存款分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人出具
正式書面確認(rèn)書。變更通知的送達(dá)方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和
基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時加蓋公章書面通知對方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得
被質(zhì)押或以任何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
2.基金投資銀行存款時的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行
簽訂的《總體合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或
授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
（1）存款證實(shí)書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)?；鸸?
理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實(shí)書或
其他有效存款憑證（下稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提
款的有效憑證，且對應(yīng)每筆存款僅能開具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款
銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會計主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確
認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管人指定聯(lián)系人；
若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定會計主管傳
真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。
（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請，基
金管理人應(yīng)督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門
交付至托管人，原存款憑證自動作廢。
（3）賬目核對
每個工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計
利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對于存期超過3個月的定期存款，
存款銀行應(yīng)于每季末后5個工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對賬單。因存款
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銀行未寄送對賬單造成的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行
公章寄送至基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分
支機(jī)構(gòu)指定的會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話
詢問。存款到期前基金管理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款
本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金
管理人與存款銀行接洽存款到賬時間及利息補(bǔ)付事宜。基金管理人應(yīng)將接洽結(jié)果
告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存
款銀行應(yīng)立即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出
具相關(guān)證明文件后，與存款銀行指定會計主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日
將存款本息劃至指定的基金資金賬戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行
順延至到期后第一個工作日支付，存款銀行需按原協(xié)議約定利率和實(shí)際延期天數(shù)
支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需
要等原因，基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及《基金合同》的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作
日內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個工作日內(nèi)糾正
的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，
應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)
算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
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（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場交易對手名單并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)
任確保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)
由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市
場選擇交易對手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場
交易對手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但
應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定時已與本次
剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)
生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券交易對手名單及結(jié)
算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內(nèi)
與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易
對手在基金管理人確定的時間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金
管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋?
則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等
流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1.流通受限證券包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股
票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，
不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回
購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場清算所股份
有限公司負(fù)責(zé)登記和存管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證
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券。
本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制
度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流
動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上
述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險
采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人
應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資流
通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)
要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)
行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、應(yīng)劃付的
認(rèn)購款、資金劃付時間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少
于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管
人有足夠的時間進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使托管人無法
審核認(rèn)購指令而影響認(rèn)購款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人
投資流通受限證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》
以及其他相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，
同時采取合理措施保護(hù)基金投資人的利益。基金托管人有權(quán)對基金管理人的違
法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令不予執(zhí)行，并立即通
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知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行時，
基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告。
5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi),在中國證監(jiān)
會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值,以及
總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評估中期票據(jù)投
資業(yè)務(wù)的風(fēng)險，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合
法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分
配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核
查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話、郵件或書面提
示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人
的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并回復(fù)基金托管人，對于收到
的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的
合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金
托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人及時糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，托管人在履行其通知義務(wù)后，
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予以免責(zé)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算
賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈
值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行
為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對
并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉
證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性
和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
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3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整
與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資
產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
6.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事
人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)給予必要的協(xié)助。
7.基金托管人對因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但
不限于證券交易資金賬戶內(nèi)的資金、證券類基金資產(chǎn)和期貨保證金賬戶內(nèi)的資
金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外
第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人
或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人
應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時
在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告。出具的驗(yàn)資報告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上
中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜。
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（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為
“托管賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。
托管賬戶名稱應(yīng)為“東方阿爾法招陽混合型證券投資基金”，預(yù)留印鑒為基金托
管人印章。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有
關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和資金交收賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金
財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易
清算，并與基金托管人開立的托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦
不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。本基金通過
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
5.基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬
戶；不為證券交易資金賬戶另行開立銀行托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
6.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
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（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼
等，基金托管人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立
后，基金管理人應(yīng)以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼
和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心
登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。基
金管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及
時將變更的資料提供給基金托管人。
2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開
立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股
份有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實(shí)物
保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人
根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由上述存放機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)
構(gòu)實(shí)際有效控制的有價憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基
金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
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本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，
并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件
與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保
管期限為基金合同終止后不少于15年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人提供的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
五、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
1.基金管理人應(yīng)制定選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理
制度對有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并
承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同或其他約
定的形式，由基金管理人通知基金托管人，并按法律法規(guī)要求在法定信息披露報
告中披露有關(guān)內(nèi)容?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕妥C券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就本基金參與證
券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議。
2.基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確
規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理委托資產(chǎn)的期貨交易的清算交
割。
（2）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金
管理人發(fā)送以市場監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報告及參照市
場監(jiān)控中心格式制作的顯示本基金期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報告。經(jīng)
基金托管人同意，可采用電子郵件的傳送方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)
算數(shù)據(jù)。
正常情況下當(dāng)日交易結(jié)算報告的發(fā)送時間應(yīng)在交易日當(dāng)日的17：00之前。
因交易所原因而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的，基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人，并在
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恢復(fù)后告知期貨公司立即發(fā)送至基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨
公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新向基金管理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人
應(yīng)責(zé)成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接
收狀況。
（3）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、
真實(shí)性負(fù)責(zé)。
由于交易結(jié)算報告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本基金
估值計算錯誤的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算
參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)
結(jié)算。基金管理人、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)
及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)
算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)
行不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負(fù)責(zé)辦
理。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證
券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完
成的責(zé)任。
（三）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)
構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給
基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性
和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管
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理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的注冊登記機(jī)構(gòu)每個工
作日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)
確、完整。
4.注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理
人向基金托管人發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)
商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保
存。
5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)
事宜按時進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清
算的專用賬戶，該賬戶由注冊登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)
事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，
基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8.贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)
按時劃付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時劃付，基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9.資金指令
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關(guān)的付
款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）資金凈額結(jié)算
基金資金賬戶與基金清算賬戶間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的
原則，每日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈應(yīng)收額或
凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，
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便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬務(wù)管理。當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人
應(yīng)在交收日15:00時之前從基金清算賬戶劃往基金資金賬戶，基金管理人通過基
金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管人按照基
金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時劃往基金清算賬戶，基金
管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。
當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)
按時劃付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時劃付，基
金托管人應(yīng)及時通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原
因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時將分紅款劃
往基金清算賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
六、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
基金份額凈值是指每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額總
數(shù)，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。基金
管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金凈值信息，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金凈值信息發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
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3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的
會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按
照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方
法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各
方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編
制及復(fù)核；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，
完成基金季度報告的編制及復(fù)核，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告
提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日
起兩個月內(nèi)，完成基金中期報告的編制及復(fù)核，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)在每
年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，
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并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)
當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?；鹜泄苋嗽?
復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明
原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金
管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）在有需要時，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基
準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
七、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于
15年，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律
法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鸸芾砣撕屯泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)
以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照其屆時有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均
有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（不含港澳臺立法）管轄。
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九、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報中國證監(jiān)會備
案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，
而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，
而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4.發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
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第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，基金管理人將根據(jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、通知服務(wù)
基金管理人通過短信、電子郵件、郵寄信件或電話等方式按基金份額持有人
意愿為基金份額持有人提供各項(xiàng)通知服務(wù)。通知服務(wù)內(nèi)容包括賬戶交易確認(rèn)通
知、紙質(zhì)賬單寄送失敗通知、與基金份額持有人相關(guān)的基金管理人公告及重要信
息通知等服務(wù)。
二、查詢與咨詢服務(wù)
基金份額持有人可通過基金管理人客服熱線和網(wǎng)站等完成查詢與咨詢服務(wù)。
基金份額持有人可通過以上方式進(jìn)行基金管理人信息查詢和持有人賬戶信息查
詢?？头T在工作時間還可為基金份額持有人提供人工查詢、答疑服務(wù)。
具體查詢內(nèi)容：最新公告、各基金產(chǎn)品介紹、基金管理人介紹等基金管理人
信息；基金交易信息、資產(chǎn)市值、基金份額凈值、基金收益分配等賬戶信息。
三、資料索取服務(wù)
為方便基金份額持有人辦理各種直銷交易手續(xù)，基金管理人網(wǎng)站上提供直銷
業(yè)務(wù)表單下載?；鸱蓊~持有人也可通過客戶服務(wù)熱線向客服專員索取業(yè)務(wù)表
格。另外，基金管理人還可根據(jù)客戶需求提供對賬單、資產(chǎn)證明等資料。
四、互動活動
基金管理人可以為基金份額持有人定期或不定期地舉辦各種互動活動，以加
強(qiáng)基金份額持有人與基金管理人之間的互動聯(lián)系。
五、基金理財業(yè)務(wù)咨詢
為更好地與基金份額持有人溝通，客服專員可以在工作時間內(nèi)為基金份額持
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有人解答基金理財方面的疑問，提供關(guān)于基金理財?shù)淖稍兎?wù)。
六、投訴建議受理
如果基金份額持有人對基金管理人提供的各項(xiàng)服務(wù)有疑問，可通過發(fā)送電子
郵件、客服熱線等方式隨時向基金管理人提出。基金管理人將采用限期處理、分
級管理的原則，及時處理基金份額持有人的投訴建議。
七、基金管理人客戶服務(wù)中心聯(lián)系方式
客戶服務(wù)熱線：400-930-6677
人工座席服務(wù)時間：周一至周五9:00-11:30,13:00-17:00（法定節(jié)假日除
外）
網(wǎng)址：www.dfa66.com
客服郵箱：service@dfa66.com
八、如本招募說明書存在任何投資者無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)
系基金管理人。請投資者確保投資前已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
2026年05月11日（2026年第1期招募說明書更新截止日）至2026年06
月05日披露的公告：
標(biāo)題 公告日期
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金招募說明書（更新）（2026年第1期） 2026-05-13
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新（A類份額/C類份額/E類份額） 2026-05-13
東方阿爾法基金管理有限公司關(guān)于旗下部分公募基金更新招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的提示性公告 2026-05-13
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金增聘基金經(jīng)理的公告 2026-06-05
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金招募說明書（更新）（2026年第2期） 2026-06-05
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新（A類份額/C類份額/E類份額） 2026-06-05
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金招募說明書更新（2026年第2期）
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，
并刊登在基金管理人的網(wǎng)站上。投資人可在辦公時間免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，
可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以本基金招募說明書的正
本為準(zhǔn)。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站查閱和下載招募說明書。
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第二十四部分備查文件
1、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)東方阿爾法招陽混合型證券投資基金注冊的文件；
2、《東方阿爾法招陽混合型證券投資基金基金合同》；
3、《東方阿爾法招陽混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、律師事務(wù)所法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管
協(xié)議及其余備查文件存放在基金管理人處。投資人可在營業(yè)時間免費(fèi)到存放地點(diǎn)
查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
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