東方阿爾法招陽混合型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
東方阿爾法招陽混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年05月11日
送出日期：2026年05月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱東方阿爾法招陽混合基金代碼011184
基金簡稱A東方阿爾法招陽混合A基金代碼A 011184
東方阿爾法基金管理有
基金管理人基金托管人招商銀行股份有限公司
限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2021年03月17日暫未上市
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金
2024年11月19日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理潘令梓
證券從業(yè)日期2019年11月29日
注：1、《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元情形的，基金管理人將終止基金合同，并按照基金合同約定程序進行清算，此事項
不需要召開基金份額持有人大會進行表決。
2、本基金自2023年5月10日起增設(shè)E類份額，并開通E類份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資
業(yè)務(wù)。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
詳見《東方阿爾法招陽混合型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
在嚴格控制風險的基礎(chǔ)之上，通過深入研究、優(yōu)選個股、主動的投資管理方
投資目標
式力求實現(xiàn)組合資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、
存托憑證）、港股通標的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括
國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次
投資范圍級債、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、
央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券
回購、貨幣市場工具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其
他銀行存款）、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律
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法規(guī)的規(guī)定參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允
許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范
圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的
60%-95%；其中對港股通標的股票（包括滬港通股票及深港通股票）的投資
比例不超過股票資產(chǎn)的50%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨及國債
期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等。如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資
比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比
例。
本基金基于宏觀經(jīng)濟研究，確定大類資產(chǎn)配置比例；通過上市公司基本面分
析，主要采用優(yōu)選個股的主動投資策略，獲取超額收益。優(yōu)選個股是指積極、
主要投資策略深入、全面地了解上市公司基本面，動態(tài)評估公司價值，當股價低于合理價
值區(qū)域時，買入并持有；在股價恢復(fù)到合理價值的過程中，分享股價提升帶
來的超額收益。
中證800指數(shù)收益率×80%+中證綜合債券指數(shù)收益率×10%+恒生指數(shù)收益率
業(yè)績比較基準
×10%
本基金為混合型基金，其預(yù)期風險和預(yù)期收益高于債券型基金、貨幣市場基
風險收益特征
金。本基金如果投資港股通標的股票，需承擔匯率風險以及境外市場的風險。
注：不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法不同，本法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價
可能存在不一致的風險，投資人在申購本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風
險之間的匹配檢驗。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
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圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?br/>費用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費方式/費率備注
M
100萬元≤M
M≥500萬元1000.00元/筆非特定投資群體申購費(前收
費) M
100萬元≤M
M≥500萬元1000.00元/筆特定投資群體
0天
7天≤N
贖回費30天≤N
365天≤N
N≥730天0%
注:投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
審計費用43,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
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《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、
訴訟費和仲裁費等費用；基金份額持有人大
會費用；基金的證券、期貨交易費用；基金
其他費用的銀行匯劃費用；基金相關(guān)的開戶費用、賬相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
戶維護費用；基金投資港股通標的股票的合
理費用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》
約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計費用、信息披露費為年金額，由基金整體承擔，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)
估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費用測算明細的類別基金運作綜合費率（年化）
持有期1.45%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次
基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本
基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風險
（1）本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，投資集中度比較明顯，股票市場的價格
波動可能會導(dǎo)致基金凈值發(fā)生劇烈波動的風險。
（2）本基金除了投資于A股市場優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資港股通標的股
票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
（3）本基金可投資科創(chuàng)板和北交所上市交易股票，將承擔因上市條件、交易規(guī)則、退市制度等
差異帶來的特有風險，包括流動性風險、退市風險、投資集中風險等。
（4）本基金的投資范圍包括存托憑證，如果投資，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較
大虧損的風險，以及與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行人、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機制和交易機制等相關(guān)的風險。
（5）本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當
出現(xiàn)不利行情時，微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結(jié)算
制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給基金凈值帶來重大損失。
（6）本基金可投資國債期貨，國債期貨的風險主要包含市場風險、流動性風險、信用風險、合
規(guī)性風險以及國債期貨實物交割風險等。
（7）本基金可投資資產(chǎn)支持類證券，資產(chǎn)支持證券的風險主要包括信用風險、利率風險、流動
性風險、提前償付風險等。
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（8）本基金可參與融資交易，融資交易的風險主要包括流動性風險、信用風險等，這些風險可
能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。
（9）本基金采用證券經(jīng)紀商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)營機構(gòu)進
行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風險、資金使用效率降低的風險、交易結(jié)算風
險、投資信息安全保密風險、無法完成當日估值等風險。
2、開放式基金的共有風險：市場風險、管理風險、職業(yè)道德風險、流動性風險、合規(guī)風險、投
資管理風險、操作和技術(shù)風險、啟用側(cè)袋機制的風險以及不可抗力可能導(dǎo)致的其他風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，仲裁地點為深圳市。詳情見本基金《基
金合同》第二十一部分“爭議的處理和適用法律”。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見東方阿爾法基金官方網(wǎng)站【www.dfa66.com】【客服電話：400-930-6677】
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無
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