泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年1號(hào)）
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金
更新招募說(shuō)明書(shū)
（2026年1號(hào)）
基金管理人：泰信基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
本報(bào)告送出日期：二〇二六年二月
重要提示
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由泰信天天收益開(kāi)放式證券投資基
金通過(guò)基金合同修訂變更而來(lái)。
歷史沿革：泰信天天收益開(kāi)放式證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]147號(hào)文
核準(zhǔn)，自2003年12月30日至2004年2月6日期間公開(kāi)募集，募集有效認(rèn)購(gòu)總戶(hù)數(shù)為
49,034戶(hù)，募集資金及其產(chǎn)生的利息共計(jì)6,023,310,189.68元，折合基金份額
6,023,310,189.68份，于2004年2月10日正式成立。
泰信天天收益開(kāi)放式證券投資基金以通訊方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議投票表決
時(shí)間自2016年4月15日15時(shí)起，至2016年5月9日15時(shí)，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于修改泰信天天
收益開(kāi)放式證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》，同意將“泰信天天收益開(kāi)放式證券投
資基金”變更注冊(cè)為“泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金”，基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)
之日起生效，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。依據(jù)基金份額持有人大會(huì)決議，《泰信天天收益貨幣市
場(chǎng)基金基金合同》自2016年5月17日生效。
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2015年11月24日證監(jiān)許可[2015]2700號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予泰信天天收益貨
幣市場(chǎng)基金變更注冊(cè)的批復(fù)》準(zhǔn)予注冊(cè)。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注
冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的
金融工具，投資者購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)
基金投資所帶來(lái)的損失。
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，為證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種。本基金長(zhǎng)期的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收
益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。本基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，
包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、
本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明
書(shū)、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考
慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。
本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)
表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)
狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本更新招募說(shuō)明書(shū)有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）和投資組合數(shù)據(jù)的截止日為2025年12月31
日，凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)的截止日期為2025年12月31日，除非另有說(shuō)明，其他所載內(nèi)容截止日期為
2026年1月31日。公司主要人員情況截止日期為2026年2月10日。
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................4
二、釋義...........................................................................................................................................5
三、基金管理人...............................................................................................................................9
四、基金托管人.............................................................................................................................17
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................................18
六、基金份額分類(lèi).........................................................................................................................56
七、基金份額的申購(gòu)與贖回.........................................................................................................59
八、基金的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)及轉(zhuǎn)托管.....................................................................................68
九、基金的投資.............................................................................................................................69
十、基金的業(yè)績(jī).............................................................................................................................79
十一、基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................................82
十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................84
十三、基金的收益與分配.............................................................................................................87
十四、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................89
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................................................................................91
十六、基金的信息披露.................................................................................................................92
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................................99
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................................................................102
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................................................................104
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................................................................119
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................................130
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................................................................................134
二十三、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式.......................................................................................136
二十四、備查文件.......................................................................................................................137
一、緒言
《泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華
人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)
作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)＜招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式＞》等
有關(guān)法律法規(guī)以及《泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)
利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接
受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件?；鸷?
同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金
2、基金管理人：指泰信基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修
訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基
金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)：指《泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期的更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《泰信天天收益開(kāi)放式證券投資基金發(fā)行公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三
十次會(huì)議通過(guò)，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表
大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港
口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂
11、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，
并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募集
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的
證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
23、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
24、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指泰信基金管理有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為泰信基金管理有限公司或接
受泰信基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)
28、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)
29、基金合同生效日：指《泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金基金合同》生效日
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3
個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然日
36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《泰信基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管
理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金
份額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金
份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款
金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基
金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其
他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、攤余成本法：指估值對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買(mǎi)入
時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)平均攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損益
49、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益：指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益
50、七日年化收益率：指以最近7日(含節(jié)假日)每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益所折算的年資產(chǎn)
收益率
51、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷(xiāo)售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從基
金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用
52、基金份額分類(lèi)：本基金可以根據(jù)銷(xiāo)售方式或單個(gè)賬戶(hù)持有的基金份額數(shù)量等的不同，
對(duì)投資人持有的基金份額進(jìn)行分類(lèi)。各類(lèi)別可分設(shè)不同的基金代碼，按各自的費(fèi)率收取銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)并分別公布每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率
53、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他
資產(chǎn)的價(jià)值總和
54、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
55、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日的基金份額總數(shù)
56、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基
金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日年化收益率的過(guò)程
57、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
58、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
59、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交
易的債券等
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱(chēng)：泰信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東南路256號(hào)37層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東南路256號(hào)36-37層
法定代表人：李高峰
總經(jīng)理：張秉麟
設(shè)立日期：2003年5月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]68號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話(huà)：021-20899188
傳真：（021）20899008
聯(lián)系人：徐磊
發(fā)展沿革：
泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山東省國(guó)際
信托投資有限公司（現(xiàn)更名為山東省國(guó)際信托股份有限公司）聯(lián)合江蘇省投資管理有限責(zé)任
公司、原青島國(guó)信實(shí)業(yè)有限公司（現(xiàn)更名為青島國(guó)信產(chǎn)融控股（集團(tuán)）有限公司）共同發(fā)起
設(shè)立的基金管理公司。公司于2002年9月24日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)批準(zhǔn)正式籌建，2003
年5月8日獲準(zhǔn)開(kāi)業(yè)，是“好人舉手”制度下，獲準(zhǔn)籌建的第一家以信托公司為主發(fā)起人的
基金管理公司。
公司目前下設(shè)辦公室、黨群工作部、人力資源部、紀(jì)委辦公室、營(yíng)銷(xiāo)支持中心、產(chǎn)品研
發(fā)部、渠道服務(wù)部、戰(zhàn)略客戶(hù)部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、深圳分公司、北京分公司、金融科技部、權(quán)
益投資部、固收投資部、研究部、專(zhuān)戶(hù)投資部、清算會(huì)計(jì)部、集中交易部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信
息技術(shù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察稽核部（審計(jì)部）、上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司。截至2026年
1月末，公司有正式員工120人,多數(shù)具有碩士以上學(xué)歷。所有人員在最近三年內(nèi)均未受到
所在單位及有關(guān)管理部門(mén)的處罰。
截至2026年1月末，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益貨幣、泰信先行策
略混合、泰信雙息雙利債券、泰信優(yōu)質(zhì)生活混合、泰信優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)混合、泰信藍(lán)籌精選混合、
泰信債券增強(qiáng)收益、泰信發(fā)展主題混合、泰信債券周期回報(bào)、泰信中證200指數(shù)、泰信中小
盤(pán)精選混合、泰信行業(yè)精選混合、泰信現(xiàn)代服務(wù)業(yè)混合、泰信鑫益定期開(kāi)放債券、泰信國(guó)策
驅(qū)動(dòng)混合、泰信鑫選混合、泰信互聯(lián)網(wǎng)+混合、泰信智選成長(zhǎng)混合、泰信鑫利混合、泰信競(jìng)
爭(zhēng)優(yōu)選混合、泰信景氣驅(qū)動(dòng)12個(gè)月持有期混合、泰信低碳經(jīng)濟(jì)混合發(fā)起式、泰信均衡價(jià)值
混合、泰信匯利三個(gè)月定開(kāi)債券、泰信醫(yī)療服務(wù)混合發(fā)起式、泰信添利30天持有期債券發(fā)
起式、泰信鑫瑞債券發(fā)起式、泰信匯盈債券、泰信優(yōu)勢(shì)領(lǐng)航混合、泰信匯鑫三個(gè)月定開(kāi)債券、
泰信添鑫中短債債券、泰信添益90天持有期債券、泰信添安增利九個(gè)月持有期債券、泰信
中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期、泰信智選量化選股混合發(fā)起式、泰信中證A500指數(shù)增
強(qiáng)、泰信中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)、泰信上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)共38只開(kāi)放式基金及多
個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃。
（二）注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)
股權(quán)結(jié)構(gòu)：山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司出資9000萬(wàn)元，占公司總股本的45%；
江蘇省投資管理有限責(zé)任公司出資6000萬(wàn)元，占公司總股本的30%；青島國(guó)信產(chǎn)融控股（集
團(tuán)）有限公司出資5000萬(wàn)元，占公司總股本的25%。
股東單位名稱(chēng) 現(xiàn)金出資金額 股權(quán)比例
山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司 9000萬(wàn)元 45%
江蘇省投資管理有限責(zé)任公司 6000萬(wàn)元 30%
青島國(guó)信產(chǎn)融控股（集團(tuán)）有限公司 5000萬(wàn)元 25%
合計(jì) 2億元 100%
（三）主要人員情況
1、基金管理人董事及其他高級(jí)管理人員的基本情況
（1）董事會(huì)成員
李高峰先生，黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，法學(xué)碩士；曾任山東省國(guó)際信托有限公司證券業(yè)務(wù)總
部投資銀行部項(xiàng)目經(jīng)理、資金信托部業(yè)務(wù)經(jīng)理、信托一部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理，山東魯信
文化傳媒投資集團(tuán)有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司投資發(fā)展部
部長(zhǎng)、山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司投資發(fā)展部資深經(jīng)理。
校登樓先生，副董事長(zhǎng)，高級(jí)會(huì)計(jì)師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，本科；曾任江蘇省國(guó)際信托投資公
司證券部副科長(zhǎng)，江蘇省國(guó)信集團(tuán)審計(jì)部部長(zhǎng)、項(xiàng)目經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理，江蘇省投資管理有限
責(zé)任公司財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理，江蘇省投資管理有限責(zé)任公司黨委委員、首
席風(fēng)控官，錦泰期貨有限公司董事，江蘇省國(guó)信集團(tuán)（寧國(guó)）抽水蓄能發(fā)電有限公司監(jiān)事。
現(xiàn)任國(guó)信集團(tuán)委派專(zhuān)職董事，江蘇金蘇證投資發(fā)展有限公司監(jiān)事。
張秉麟先生，董事、總經(jīng)理、代任首席信息官、上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，碩
士；曾任中銀國(guó)際證券股份有限公司投資經(jīng)理，瑞銀證券有限責(zé)任公司自營(yíng)主管、自營(yíng)分公
司總經(jīng)理，申萬(wàn)宏源證券有限公司資管九總部總經(jīng)理，泰信基金管理有限公司副總經(jīng)理。
王靜玉先生，董事，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，國(guó)際金融碩士；曾任青島國(guó)信發(fā)展（集團(tuán)）有限責(zé)任
公司資產(chǎn)管理部職員，青島國(guó)信金融控股有限公司研究發(fā)展部副經(jīng)理，青島國(guó)信資本投資有
限公司總經(jīng)理、董事、副總經(jīng)理，青島清豐投資有限公司法人代表、執(zhí)行董事，青島久實(shí)產(chǎn)
業(yè)投資有限公司（原青島國(guó)信創(chuàng)業(yè)小額貸款有限公司）法人代表、董事長(zhǎng)，青島海洋發(fā)展集
團(tuán)有限公司（原青島海洋創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司）董事、總經(jīng)理，國(guó)信（青島膠州）金
融發(fā)展有限公司董事、總經(jīng)理，青島國(guó)信發(fā)展資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理，青島久實(shí)資產(chǎn)管理
有限公司總經(jīng)理，青島國(guó)信投資服務(wù)有限公司法人代表、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，青島國(guó)信創(chuàng)新
股權(quán)投資管理有限公司的委托代表執(zhí)行青島新動(dòng)能產(chǎn)業(yè)投資基金，久實(shí)融資租賃（上海）有
限公司法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，久實(shí)太初（天津）飛機(jī)租賃有限公司法定代表人、執(zhí)
行董事，久實(shí)元鼎（天津）飛機(jī)租賃有限公司法定代表人、執(zhí)行董事，久實(shí)征和（天津）飛
機(jī)租賃有限公司法定代表人、執(zhí)行董事，青島融資擔(dān)保集團(tuán)有限公司（原青島國(guó)信融資擔(dān)保
有限公司）法定代表人、董事長(zhǎng)，青島國(guó)信投資服務(wù)有限公司的委托代表執(zhí)行青島信保投資
發(fā)展合伙企業(yè)，青島國(guó)信東方循環(huán)水養(yǎng)殖科技有限公司監(jiān)事長(zhǎng)，國(guó)信中船（青島）海洋科技
有限公司董事，青島國(guó)信城市信息科技有限公司董事，中國(guó)投融資擔(dān)保股份有限公司董事。
現(xiàn)任青島國(guó)信產(chǎn)融控股（集團(tuán)）有限公司副總經(jīng)理，青島國(guó)信金融控股有限公司董事、副總
經(jīng)理，久實(shí)融資租賃有限公司法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，久實(shí)麟德（青島）航空融資租
賃有限公司法人代表、執(zhí)行董事，青島雙星股份有限公司董事，青島星微國(guó)際投資有限公司
董事，山東港信期貨有限公司董事。
王川先生，獨(dú)立董事，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，工業(yè)經(jīng)濟(jì)管理專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)；曾任山西省委政策研究室
干部、省委辦公廳秘書(shū)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行辦公室秘書(shū)、綜合處副處長(zhǎng)、人事教育部副主任、研
究室副主任、信貸業(yè)務(wù)部主任、吉林分行行長(zhǎng)兼黨組書(shū)記、農(nóng)行總行黨組成員兼紀(jì)檢組組長(zhǎng)、
副行長(zhǎng)兼黨組成員（黨委委員）、副行長(zhǎng)兼黨委副書(shū)記，中國(guó)光大（集團(tuán)）總公司副董事長(zhǎng)、
黨委副書(shū)記兼中國(guó)光大銀行副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)，中國(guó)中信集團(tuán)公司副董事長(zhǎng)、黨委委員、中信
（金融）控股總裁。
李華強(qiáng)先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士；曾任中國(guó)有色金屬工業(yè)總公司株洲冶煉廠團(tuán)委書(shū)
記、廠長(zhǎng)、總經(jīng)理，國(guó)信證券投資銀行總部副總經(jīng)理，方正證券股份有限公司黨委書(shū)記、董
事長(zhǎng)兼總裁，華西證券股份有限公司副總裁，華林證券股份有限公司黨委副書(shū)記、董事兼總
裁，中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司非銀行部資本市場(chǎng)部主任、證券一處與證券二處主任、中投
證券有限公司股權(quán)董事、中信建投證券副董事長(zhǎng)、中國(guó)光大集團(tuán)股權(quán)董事兼中國(guó)光大銀行董
事，湖南湘投控股集團(tuán)公司外部董事，光大永明資產(chǎn)管理股份有限公司獨(dú)立董事，湖南艾迪
奧電子科技有限公司董事，湖南省能源投資集團(tuán)有限公司外部董事?，F(xiàn)任中國(guó)鋁業(yè)集團(tuán)高端
制造股份有限公司獨(dú)立董事，現(xiàn)代投資股份有限公司獨(dú)立董事，湖南弘輝科技有限公司董事，
中國(guó)光大綠色環(huán)保有限公司獨(dú)立董事，湖南海利高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司外部董事。
劉江寧女士，獨(dú)立董事，教授，法學(xué)博士。曾任山東財(cái)經(jīng)大學(xué)教師、北京大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)
學(xué)博士后，對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)教師，山東德州扒雞股份有限公司獨(dú)立董事?，F(xiàn)任對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)共
同富裕研究院副院長(zhǎng)、博士生（博士后）導(dǎo)師，山東金嶺礦業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事，中石
化石油工程技術(shù)服務(wù)股份有限公司獨(dú)立董事，中國(guó)巨石股份有限公司獨(dú)立董事。
（2）公司高級(jí)管理人員
張秉麟先生，董事、總經(jīng)理、代任首席信息官、上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，碩
士；曾任中銀國(guó)際證券股份有限公司投資經(jīng)理，瑞銀證券有限責(zé)任公司自營(yíng)主管、自營(yíng)分公
司總經(jīng)理，申萬(wàn)宏源證券有限公司資管九總部總經(jīng)理，泰信基金管理有限公司副總經(jīng)理。
劉小舫女士，督察長(zhǎng)，碩士；曾任國(guó)泰基金管理有限公司監(jiān)察稽核部信息披露專(zhuān)員，華
夏基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部副總裁，新沃基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)、督察長(zhǎng)。
王弓箭先生，副總經(jīng)理，碩士。曾任國(guó)營(yíng)五四零廠技術(shù)員，中原信托有限公司高級(jí)信托
經(jīng)理，興業(yè)銀行資金營(yíng)運(yùn)中心投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、南寧分行金融市場(chǎng)部總經(jīng)理，
蜂巢基金管理有限公司市場(chǎng)部總監(jiān)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總監(jiān)兼資產(chǎn)管理部總監(jiān)。
2、基金經(jīng)理
李俊江先生，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)投資學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士，歷任中債資信評(píng)估有限責(zé)任公司研究
員，華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司研究所研究員、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、投顧業(yè)務(wù)管理部（籌）
研究員，江海證券有限公司資產(chǎn)管理投資部投資經(jīng)理。2020年5月加入泰信基金管理有限公
司，曾任擬任基金經(jīng)理，2020年6月任泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理，2021年6月任
泰信鑫益定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理，2021年12月至2023年3月任泰信匯利三個(gè)
月定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理，2022年11月任泰信添鑫中短債債券型證券投資
基金基金經(jīng)理，2023年11月至2025年11月任泰信添益90天持有期債券型證券投資基金基金
經(jīng)理，2025年4月任泰信中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金經(jīng)理。
附：本基金歷任基金經(jīng)理情況：
姓名 管理本基金的時(shí)間
徐軍 2004年2月10日至2004年7月9日
張翎 2004年7月9日至2005年5月17日
王鵬 2005年5月17日至2008年3月20日
何俊春 2008年3月20日至2009年4月18日
馬成 2008年10月10日至2011年4月27日
劉興旺 2011年4月27日至2012年10月25日
胡哲 2012年9月17日至2014年9月30日
邱慶東 2014年9月30日至2016年10月11日
何俊春 2016年10月11日至2021年2月18日
于瑞 2017年12月14日至2021年2月19日
3、投資決策委員會(huì)
本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會(huì)成員：總經(jīng)理張秉麟先生、研究部總監(jiān)
兼基金經(jīng)理吳秉韜先生、固收投資部總監(jiān)兼基金經(jīng)理周慶先生。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制中期和年度基金報(bào)告；
7、計(jì)算并公告各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)
規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法
規(guī)，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金資產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法
律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金資產(chǎn)用于以下投資或活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資
計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并滲透
到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。
（2）獨(dú)立性原則。公司設(shè)立獨(dú)立的督察長(zhǎng)與監(jiān)察稽核部門(mén)，并使它們保持高度的獨(dú)立
性與權(quán)威性。
（3）相互制約原則。公司部門(mén)和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過(guò)切實(shí)可行的
相互制衡措施來(lái)消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。
（4）重要性原則。公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險(xiǎn)控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控
制與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
公司董事會(huì)重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。本公司在董事會(huì)下設(shè)立有獨(dú)
立董事參加的審計(jì)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)與完善公司的內(nèi)部控制體系，負(fù)責(zé)審
閱外部獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、可靠性，督促實(shí)施有關(guān)審計(jì)
建議。經(jīng)公司股東會(huì)二○二四年年度會(huì)議審議通過(guò)，撤銷(xiāo)公司監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)審計(jì)、合規(guī)
與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)行使《公司法》規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司
董事會(huì)制定的經(jīng)營(yíng)方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了總經(jīng)理辦公會(huì)、投資決策委員會(huì)等，負(fù)責(zé)公司經(jīng)
營(yíng)、基金投資、風(fēng)險(xiǎn)管理的重大決策。
此外，公司設(shè)有督察長(zhǎng)，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍，涵
蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)公司和基金運(yùn)作的合法性、合規(guī)性及合理性進(jìn)行全面
檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)向公司董事長(zhǎng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司風(fēng)險(xiǎn)管理部和內(nèi)部監(jiān)察稽核人員定期評(píng)估公司及基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括所有能對(duì)經(jīng)
營(yíng)目標(biāo)、投資目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，對(duì)公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生影響的可能性
及影響程度，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)。
（3）操作控制
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)方面，體現(xiàn)部門(mén)之間職責(zé)有分工，但部門(mén)之間又相互合作與制
衡的原則。基金投資管理、基金運(yùn)作、市場(chǎng)等業(yè)務(wù)部門(mén)有明確的授權(quán)分工，各部門(mén)的操作相
互獨(dú)立，并且有獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門(mén)之間相互核對(duì)、相互牽制。各業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)部工
作崗位分工合理、職責(zé)明確，形成相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少舞弊或差錯(cuò)發(fā)生的風(fēng)
險(xiǎn)，各工作崗位均制定有相應(yīng)的書(shū)面管理制度。在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、
合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作有清晰、書(shū)面化的操作手冊(cè)，同時(shí)，規(guī)定完備
的處理手續(xù)，保存完整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴(yán)格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。
（4）信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，
保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)?
人員進(jìn)行處理。
（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核
本公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門(mén)的監(jiān)察稽核部，履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)
部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理部，
分析和監(jiān)控公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度
有效地執(zhí)行。內(nèi)部稽核人員和風(fēng)險(xiǎn)管理人員具有相對(duì)的獨(dú)立性，內(nèi)部稽核報(bào)告報(bào)董事長(zhǎng)及中
國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬(wàn)壹仟捌佰壹拾肆元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話(huà)：95566
（二）基金托管部門(mén)及主要人員情況
中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工120余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。為給客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托
管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基
金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類(lèi)機(jī)構(gòu)、券商
資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門(mén)
類(lèi)齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值
服務(wù)，為各類(lèi)客戶(hù)提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2025年12月31日，中國(guó)銀行已托管1200只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1131
只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多
種類(lèi)型的基金，滿(mǎn)足了不同客戶(hù)多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制納入中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。資產(chǎn)托管部作
為一道防線部門(mén)，承擔(dān)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)作為第二道防線部門(mén)，
承擔(dān)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，監(jiān)測(cè)和管理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督
檢查；審計(jì)部門(mén)作為第三道防線，負(fù)責(zé)開(kāi)展托管業(yè)務(wù)審計(jì)工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，揭示風(fēng)險(xiǎn)，提出
審計(jì)建議。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)制度建設(shè)與執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)與控制
評(píng)估、內(nèi)外部檢查及審計(jì)監(jiān)督等措施，持續(xù)完善托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
2007年起，中國(guó)銀行開(kāi)始聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作，已
連續(xù)多年獲得基于“ISAE3402”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無(wú)保留意見(jiàn)的內(nèi)控鑒證報(bào)告。
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的
相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)報(bào)告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)
務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）泰信基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東南路256號(hào)37層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東南路256號(hào)36-37層
法定代表人：李高峰
總經(jīng)理：張秉麟
成立日期：2003年5月23日
電話(huà)：（021）20899188
傳真：（021）20899008
聯(lián)系人：王弓箭
網(wǎng)址：www.ftfund.com
（2）泰信基金管理有限公司北京分公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)廣成街4號(hào)院1號(hào)樓305、306室
辦公地址：北京市西城區(qū)廣成街4號(hào)院1號(hào)樓305、306室
電話(huà)：（010）66211966
聯(lián)系人：林潔
（3）泰信基金管理有限公司深圳分公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華路350號(hào)崗廈皇庭大廈25B
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心1427室
電話(huà)：（0755）33988759
聯(lián)系人：林潔
2、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
客服電話(huà)：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（2）中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)中國(guó)銀行總行辦公大樓
法定代表人：葛海蛟
客服電話(huà)：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
（3）交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
客服電話(huà)：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（4）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
客服電話(huà)：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
（5）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
法定代表人：張金良
客服電話(huà)：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（6）中國(guó)光大銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)中國(guó)光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)中國(guó)光大中心
法定代表人：吳利軍
客服電話(huà)：95595
網(wǎng)址：www.cebbank.com
（7）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話(huà)：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（8）中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
客服電話(huà)：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
（9）華夏銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào)華夏銀行大廈
法定代表人：楊書(shū)劍
客服電話(huà)：95577
網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
（10）北京銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)
法定代表人：霍學(xué)文
客服電話(huà)：95526
公司網(wǎng)站：www.bankofbeijing.com.cn
（11）中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：高迎欣
客服電話(huà)：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
（12）平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路5023號(hào)平安金融中心B座
法定代表人：謝永林
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95511-3
公司網(wǎng)站：www.bank.pingan.com
（13）寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95574
公司網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn
（14）南京銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)中山路288號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江山大街88號(hào)
法定代表人：謝寧
客戶(hù)服務(wù)：95302
網(wǎng)址：www.njcb.com.cn
（15）金華銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省金華市丹溪路1388號(hào)
辦公地址：浙江省金華市丹溪路1388號(hào)
法定代表人：張寧
客服電話(huà)：400-711-6668
網(wǎng)址：www.jhccb.com.cn
（16）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進(jìn)
客服電話(huà)：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（17）國(guó)泰海通證券股份有限公司國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人：朱健
客服電話(huà)：400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtht.com
(18)中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：劉成
客服電話(huà)：400-8888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（19）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話(huà)：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（20）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
客服電話(huà)：95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（21）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話(huà)：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（22）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈/北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48
號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話(huà)：95558
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（23）中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客服電話(huà)：4008-888-888或95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（24）易方達(dá)財(cái)富管理基金銷(xiāo)售（廣州）有限公司
注冊(cè)地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號(hào)101房
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈41樓
法定代表人：陳彤
客服電話(huà)：4001608888
網(wǎng)址：www.efundcf.com.cn海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市廣東路689號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號(hào)海通外灘金融廣場(chǎng)
法定代表人：周杰
客服電話(huà)：95553
網(wǎng)址：www.htsec.com
（25）申萬(wàn)宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
法定代表人：張劍
客服電話(huà)：95523或400-889-5523
網(wǎng)址：www.swhysc.com/swhysc
（26）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)興業(yè)證券大廈
法定代表人：蘇軍良
客服電話(huà)：95562或400-809-5562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（27）國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
客服電話(huà)：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（28）湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營(yíng)
客服電話(huà)：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（29）萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F座18、19樓
法定代表人：王達(dá)
客服電話(huà)：95322
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
（30）民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
法定代表人：顧偉
客服電話(huà)：95376
網(wǎng)址：www.mszq.com
（31）渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)水上公園東路寧匯大廈A座
法定代表人：安志勇
客服電話(huà):956066
網(wǎng)址：www.bhzq.com
（32）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)
辦公地址：中國(guó)江蘇省南京市江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：張偉
客服電話(huà)：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（33）山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓29層
法定代表人：王怡里
客服電話(huà)：95573或(0351)95573
網(wǎng)址：www.sxzq.com
（34）東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
法定代表人：龔德雄
客服電話(huà)：95503
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（35）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
客服電話(huà)：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（36）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號(hào)
法定代表人：李海超
客服電話(huà)：4008-918-918
網(wǎng)址：www.shzq.com
（37）誠(chéng)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路27號(hào)樓12層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路27號(hào)樓12層
法定代表人：張威
客服電話(huà)：95399
網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn
（38）平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
客服電話(huà)：95511轉(zhuǎn)8
網(wǎng)址：www.stock.pingan.com
（39）華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)
法定代表人：章宏韜
客服電話(huà)：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
（40）財(cái)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號(hào)濱江金融中心T2棟(B座)26層
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號(hào)濱江金融中心T2棟（B座）21層
法定代表人：劉宛晨
客服電話(huà)：95317
網(wǎng)址：stock.hnchasing.com
（41）國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：錢(qián)文海
客服電話(huà)：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（42）中銀國(guó)際證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
法定代表人：周權(quán)
客服電話(huà)：400-620-8888
網(wǎng)址：www.bocichina.com
（43）中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
客服電話(huà)：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
(44)中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
客服電話(huà)：0532-85022313
網(wǎng)址：sd.citics.com
（45）中航證券有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層
法定代表人：戚俠
客服電話(huà)：95335
網(wǎng)址：www.avicsec.com
（46）中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L4601-
L4608
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈46層
法定代表人：王建力
客服電話(huà)：95532
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（47）德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號(hào)外灘金融中心N1棟9層
法定代表人：梁雷
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-8888-128
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（48）金元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：?？谑心蠈毬罚常短?hào)證券大廈４樓
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心大廈17樓
法定代表人：陸濤
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95372
網(wǎng)址：www.jyzq.cn
（49）東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈9-20樓
法定代表人：戴彥
客服電話(huà)：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
（50）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
客服電話(huà)：95523或4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（51）金融街恒泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿(mǎn)世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿(mǎn)世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人：祝艷輝
客服電話(huà)：956088
網(wǎng)址：www.jrjzq.com.cn
（52）江海證券有限公司
注冊(cè)地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)2902室
法定代表人：趙洪波
客服電話(huà)：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（53）長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：王軍
客服電話(huà)：95514或400-6666-888
網(wǎng)址：www.cgws.com/cczq
（54）愛(ài)建證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)前灘大道199弄5號(hào)10層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)32樓
法定代表人：江偉
客服電話(huà)：956021
網(wǎng)址：www.ajzq.com
（55）華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
法定代表人：劉加海
客服電話(huà)：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（56）英大證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路2068號(hào)華能大廈東區(qū)29、30、31樓
辦公地址：深圳市深南中路華能大廈30樓
法定代表人：馬曉燕
客服電話(huà)：4000-188-688
網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
（57）國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)成證大廈16樓
法定代表人：冉云
客服電話(huà)：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（58）華福證券股份有限公司華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
法定代表人：黃德良
客服電話(huà)：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
（59）長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：劉正斌
客服電話(huà)：95579或4008-888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
（60）大通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈11層、12層
辦公地址：大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)大連期貨大廈39層
法定代表人：周雪飛
客服電話(huà):4008-169-169
網(wǎng)址：www.daton.com.cn
（61）信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：林志忠
客服電話(huà)：95321
公司網(wǎng)址：www.cindasc.com
（62）華龍證券股份有限公司
注冊(cè)地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)文化大廈21樓
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心
法定代表人：王錫真
客戶(hù)服務(wù)電話(huà):95368或400-689-8888
網(wǎng)址：www.hlzq.com
（63）國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：無(wú)錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：無(wú)錫市太湖新城金融一街8號(hào)國(guó)聯(lián)金融大廈
法定代表人：顧偉
客服電話(huà)：95570
公司網(wǎng)址：www.glms.com.cn
（64）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室（部位：
自編01號(hào)）
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔5、19-20層
法定代表人：陳可可
客服電話(huà)：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（65）五礦證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈2401
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈(18-25層)
法定代表人：鄭宇
客服電話(huà)：40018-40028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
（66）中山證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號(hào)舜遠(yuǎn)金融大廈1棟23層
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號(hào)舜遠(yuǎn)金融大廈1棟23層
法定代表人：李永湖
客服電話(huà)：95329
網(wǎng)址：www.zszq.com
（67）中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：陳亮
客服電話(huà)：95532
網(wǎng)址：www.cicc.com
（68）甬興證券有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號(hào)8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號(hào)8-11層
法定代表人：李抱
客服電話(huà)：400-916-0666
網(wǎng)址：www.yongxingsec.com
（69）華金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)天目西路128號(hào)19層1902室
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)30層
法定代表人：燕文波
客服電話(huà)：956011
網(wǎng)址：www.huajinsc.cn
（70）華林證券股份有限公司
注冊(cè)地址：拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城3幢1單元5-5
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道深南大道9668號(hào)華潤(rùn)置地大廈C座32-33層
法定代表人：林立
客服電話(huà)：400-188-3888
網(wǎng)址：www.chinalin.com
（71）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢(mèng)海大道5073號(hào)民生互聯(lián)網(wǎng)大廈C座1401-
1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈北塔23-25層
法定代表人：李劍峰
客服電話(huà)：4008323000
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
（72）東吳證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
辦公地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
法定代表人：范力
客服電話(huà)：95330
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（73）上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)二期11層
法定代表人：張躍偉
客服電話(huà)：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（74）深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
法定代表人：薛峰
客服電話(huà)：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
（75）螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號(hào)間9號(hào)樓小郵局
法定代表人：王珺
客服電話(huà)：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（76）諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層（集中登記地）
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)2號(hào)樓
法定代表人：王強(qiáng)
客服電話(huà)：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（77）上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
客服電話(huà)：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
(78)和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：羅佳
客服電話(huà)：400-920-0022
網(wǎng)址：homeway.com.cn
（79）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
辦公地址：海南省三亞市吉陽(yáng)區(qū)迎賓路198號(hào)的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項(xiàng)目2號(hào)樓13層
1315號(hào)房
法定代表人：經(jīng)雷
客服電話(huà)：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（80）上海聯(lián)泰基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)北外灘臨潼路188號(hào)
法定代表人：尹彬彬
客服電話(huà)：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（81）上海利得基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
客服電話(huà)：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（82）上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)14F
法定代表人：陶怡
客服電話(huà)：400-700-9665
網(wǎng)址：m.ats-e.cn
（83）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法定代表人：鄭國(guó)雨
客服電話(huà)：95580
網(wǎng)址：www.psbcltd.cn
（84）上海匯付基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號(hào)1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟
法定代表人：金佶
客服電話(huà)：400-820-2819
網(wǎng)址：www.huifu.com
（85）深圳富濟(jì)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號(hào)中洲大廈3203A單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華三路88號(hào)財(cái)富大廈28E
法定代表人：祝中村
客服電話(huà)：0755-83999907
網(wǎng)址：www.fujifund.cn
（86）北京虹點(diǎn)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路17號(hào)10層1015室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路38號(hào)院1號(hào)樓19層2201內(nèi)11室
法定代表人：鄧偉
客服電話(huà)：400-618-0707
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
（87）上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址:中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址:中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
法定代表人:陳祎彬
客服電話(huà)：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（88）北京增財(cái)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街83號(hào)4層407
辦公地址:北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街83號(hào)4層407
法定代表人:劉潔
客服電話(huà)：010-67000988
網(wǎng)址：www.zcvc.com.cn
（89）北京錢(qián)景基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市石景山區(qū)城通街26號(hào)院2號(hào)樓17層1702
辦公地址:北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路24號(hào)院1號(hào)樓-5至32層101內(nèi)26層2602-2A
法定代表人:王利剛
客服電話(huà)：400-893-6885
網(wǎng)址：www.qianjing.com
（90）廈門(mén)市鑫鼎盛控股有限公司
注冊(cè)地址：廈門(mén)市思明區(qū)鷺江道2號(hào)1501-1502室
辦公地址：廈門(mén)市思明區(qū)長(zhǎng)青北里112號(hào)601B室
法定代表人：林勁
客服電話(huà)：400-6533-789
網(wǎng)址：www.xds.com.cn
（91）深圳市新蘭德證券投資咨詢(xún)有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
辦公地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
法定代表人：張斌
客服電話(huà)：400-166-1188
網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn
（92）武漢佰鯤基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)花樓街片世紀(jì)江尚中心辦公樓棟/單元31層10號(hào)
辦公地址：武漢市江漢區(qū)臺(tái)北一路17-19號(hào)環(huán)亞大廈B座601室
法定代表人：祝涵峰
客服電話(huà)：400-027-9899
網(wǎng)址：www.bestfunds.cn
（93）上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：上海市浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈7樓
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
客服電話(huà)：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（94）南京蘇寧基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢(qián)燕飛
客服電話(huà)：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（95）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座816層
法定代表人：毛淮平
客服電話(huà)：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（96）京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫(xiě)字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院A座
法定代表人：王珊珊
客服電話(huà)：400 098 8511
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（97）萬(wàn)家財(cái)富基金銷(xiāo)售(天津)有限公司
注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街9號(hào)泓晟國(guó)際中心18層
法定代表人：戴曉云
客服電話(huà)：010-59013895
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（98）珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610
辦公地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
法定代表人：肖雯
客服電話(huà)：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（99）上?；匣痄N(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客服電話(huà)：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（100）北京濟(jì)安基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓冠捷大廈11層
法定代表人：楊健
客服電話(huà)：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（101）天津國(guó)美基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街79號(hào)MSDC1-28層2804-2、2805
辦公地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街79號(hào)MSDC1-28層2804-2、2805
法定代表人：陳萍
客服電話(huà)：400-111-0889
網(wǎng)址：www.gomefund.com
（102）財(cái)咨道信息技術(shù)有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省沈陽(yáng)市渾南區(qū)白塔二南街18-2號(hào)B座601
辦公地址：沈陽(yáng)市渾南區(qū)白塔二南街18號(hào)B座6層
法定代表人：張斌
客服電話(huà)：400-003-5811
網(wǎng)址：www.024888.net
（103）上海中正達(dá)廣基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)東航濱江中心1號(hào)樓1203室
法定代表人：黃欣
客服電話(huà)：400-6767-523
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
（104）大連網(wǎng)金基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話(huà)：4000-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（105）江蘇匯林保大基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話(huà)：025-66046166
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（106）北京匯成基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座4層
法定代表人：王偉剛
客服電話(huà)：400-619-9059
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（107）上海挖財(cái)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層（實(shí)際樓層第9層）02A
單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
法定代表人：方磊
客服電話(huà)：021-50810673
網(wǎng)址：wacaijijin.com
（108）浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：杭州市西湖區(qū)文二西路1號(hào)元茂大廈903室
法定代表人：吳強(qiáng)
客服電話(huà)：952555
網(wǎng)址：www.ijijin.com.cn
（109）通華財(cái)富(上海)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈10層
法定代表人：周欣
客服電話(huà)：400-101-9301
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
（110）和耕傳承基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號(hào)1號(hào)樓9層30-910
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓503
法定代表人：溫麗燕
客服電話(huà)：4000-555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（111）中證金牛(北京)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金麗南路3號(hào)院2號(hào)樓1至16層01內(nèi)六層1-253室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅(jiān)
客服電話(huà)：4008909998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
（112）北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
法定代表人：李楠
客服電話(huà)：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
（113）上海愛(ài)建基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1806-13室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號(hào)
法定代表人：吳文新
客服電話(huà)：021-60608989
網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
（114）北京度小滿(mǎn)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：盛超
客服電話(huà)：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（115）泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)西宸龍湖國(guó)際B座12樓
法定代表人：王建華
客服電話(huà)：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
（116）北京創(chuàng)金啟富基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
法定代表人：梁蓉
客服電話(huà)：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（117）奕豐基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服電話(huà)：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastfinancial.com.cn
（118）海銀基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)401室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號(hào)401室
法定代表人：孫亞超
客服電話(huà)：400-808-1016
網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com
（119）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座13層1301-1305、
14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、
14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
客服電話(huà)：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（120）陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路陽(yáng)光金融中心4,5,6,7層
法定代表人：李科
客服電話(huà)：95510
網(wǎng)址：www.sinosig.com
（121）青島意才基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：山東省青島市市南區(qū)澳門(mén)路98號(hào)青島海爾洲際酒店B座20層
辦公地址：山東省青島市市南區(qū)澳門(mén)路98號(hào)青島海爾洲際酒店B座20層
法定代表人：GIRALDO GIAMBERTO
客服電話(huà)：400-612-3303
網(wǎng)址：www.yitsai.com
（122）中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：利明光
客服電話(huà)：95519
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
（123）上海攀贏基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7層（名義樓層，實(shí)際樓
層6層）03室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈7樓
法定代表人：鄭新林
客服電話(huà)：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
（124）南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
客服電話(huà)：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（125）華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓24層華源證券
法定代表人：鄧暉
客服電話(huà)：95305
網(wǎng)址：www.jzsec.com
（126）上海證達(dá)通基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)（云璟峰匯G3棟）3-B區(qū)
法定代表人：姚楊
客服電話(huà)：400-820-1515
網(wǎng)址：trade.zhengtongfunds.com/index
（127）博時(shí)財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：杜松嶺
客服電話(huà)：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com/index
（128）天風(fēng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)高新大道446號(hào)天風(fēng)證券大廈20層
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號(hào)天風(fēng)大廈2號(hào)樓
法定代表人：龐介民
客服電話(huà)：95391
網(wǎng)址：www.tfzq.com
（129）上海中歐財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
法定代表人：鄭焰
客服電話(huà)：400-100-2666
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
（130）恒豐銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào)
法定代表人：辛樹(shù)人
客服電話(huà)：95395
網(wǎng)址：www.hfbank.com.cn
（131）麥高證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：遼寧省沈陽(yáng)市沈河區(qū)熱鬧路49號(hào)
辦公地址：遼寧省沈陽(yáng)市沈河區(qū)熱鬧路49號(hào)
法定代表人：宋成
客服電話(huà)：400-618-3355
網(wǎng)址：www.mgzq.com
（132）浙商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號(hào)
法定代表人：陸建強(qiáng)
客服電話(huà)：95527
網(wǎng)址：www.czbank.com
（133）東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
客服電話(huà)：95531或400-888-8588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（134）華瑞保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)向城路288號(hào)國(guó)華人壽金融大廈8層
法定代表人：王樹(shù)科
客服電話(huà)：021-60678026
網(wǎng)址：www.huaruisales.com
（135）國(guó)融證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號(hào)四樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號(hào)四樓
法定代表人：黃斌
客服電話(huà)：95385
網(wǎng)址：www.grzq.com
（136）華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
辦公地址：中國(guó)（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
法定代表人：楊炯洋
客服電話(huà)：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（137）貴州省貴文文化基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國(guó)際A棟2單元5層17號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國(guó)際A棟2單元5層17號(hào)
法定代表人：陳成
客服電話(huà)：0851-85407888
網(wǎng)址：www.gwcaifu.com
（138）江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市中華路26號(hào)
辦公地址：南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
客服電話(huà)：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（139）北京加和基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓518室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社A座綜合樓518室
法定代表人：李由
客服電話(huà)：4008201115
網(wǎng)址：www.bzfunds.com
（140）深圳騰元基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5059號(hào)前海鴻榮源中心A座2404B
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5059號(hào)前海鴻榮源中心A座2404B
法定代表人：張帆
客服電話(huà)：400-990-8601
網(wǎng)址：www.tenyuanfund.com
（141）東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)金源中心30樓
法定代表人：潘海標(biāo)
客服電話(huà)：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（142）申港證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1589號(hào)長(zhǎng)泰國(guó)際金融大廈16/22/23
樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1589號(hào)長(zhǎng)泰國(guó)際金融大廈
16/19/22/23/26樓
法定代表人：邵亞良
客服電話(huà)：956029
網(wǎng)址：www.shgsec.com
（143）上海國(guó)信嘉利基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)華涇路507號(hào)4幢2層223室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)居里路99號(hào)
法定代表人：賀鑫焱
客服電話(huà)：021-68809999
網(wǎng)址：www.gxjlcn.com
（二）基金登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng) 泰信基金管理有限公司
住所 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東南路256號(hào)37層
辦公地址 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東南路256號(hào)36-37層
法定代表人 李高峰
聯(lián)系人 唐葉丹
電話(huà) 021-20899188
（二）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng) 上海源泰律師事務(wù)所
住所、辦公地址 上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人 廖海 聯(lián)系人 劉佳
電話(huà) （021）51150298 傳真 （021） 51150398
經(jīng)辦律師 廖海、劉佳
（三）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng) 德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所 上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址 上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
法定代表人 唐戀炯 聯(lián)系人 樂(lè)美昊
電話(huà) （021)23166988
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師 譚麟林、樂(lè)美昊
六、基金份額分類(lèi)
本基金設(shè)三類(lèi)基金份額:A類(lèi)基金份額、B類(lèi)基金份額和E類(lèi)基金份額，三類(lèi)基金份額單
獨(dú)公布每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以同時(shí)銷(xiāo)售三類(lèi)基金份
額，也可以只銷(xiāo)售其中一類(lèi)或者兩類(lèi)基金份額，每類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售渠道由基金管理人按照
有關(guān)規(guī)定公告。
(一)基金費(fèi)率及分類(lèi)規(guī)則
1、基金費(fèi)率
各類(lèi)基金份額費(fèi)率結(jié)構(gòu)、申購(gòu)(贖回)各類(lèi)基金份額的最低金額限制及在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保留的
各類(lèi)基金份額的最低份額限制如下表所示:
A類(lèi)基金份額 B類(lèi)基金份額 E類(lèi)基金份額
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 泰信天天收益A 泰信天天收益B 泰信天天收益E
管理費(fèi)（年費(fèi)） 0.15% 0.15% 0.15%
托管費(fèi)（年費(fèi)） 0.05% 0.05% 0.05%
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)（年費(fèi)） 0.25% 0.01% 0.17%
首次申購(gòu)最低金額 1,000元 300萬(wàn)元 0.01元
追加申購(gòu)最低金額 1,000元 1,000元 0.01元
單筆贖回最低份額 100份 100份 0.01份
基金賬戶(hù)最低保留份額 100份 100份 0.01份
注:（1）本基金基金收益結(jié)轉(zhuǎn)基金份額或采用定期定額投資計(jì)劃時(shí)，不受最低申購(gòu)金額
的限制，本基金B(yǎng)類(lèi)基金份額暫不開(kāi)通定期定額投資計(jì)劃。
（2）本基金A類(lèi)和B類(lèi)基金份額可在本公司直銷(xiāo)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等
業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)辦理規(guī)則與現(xiàn)行規(guī)則相同。
（3）本基金E類(lèi)基金份額僅通過(guò)公司指定的電子交易平臺(tái)辦理申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)
務(wù)，業(yè)務(wù)辦理規(guī)則與公司指定的電子交易平臺(tái)現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則相同。
（4）各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以及本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)上述首次申購(gòu)及追加申購(gòu)的最低金額有其他規(guī)
定的，以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以及我公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、份額分類(lèi)規(guī)則
（1）本基金自2016年5月17日基金份額分類(lèi)規(guī)則生效日起至2025年8月18日期間
的任何一個(gè)開(kāi)放日，當(dāng)投資者在所有銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保留的本基金A類(lèi)基金份額之和超過(guò)300萬(wàn)
份(含300萬(wàn)份)時(shí)，本基金登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該投資者持有的A類(lèi)基金份額升級(jí)為B類(lèi)基金
份額。
（2）本基金自2016年5月17日基金份額分類(lèi)規(guī)則生效日起至2025年8月18日期間
的任何一個(gè)開(kāi)放日，當(dāng)投資者在所有銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保留的本基金B(yǎng)類(lèi)基金份額之和低于300萬(wàn)
份(不含300萬(wàn)份)的，本基金的登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該投資者持有的B類(lèi)基金份額降級(jí)為A類(lèi)
基金份額。
（3）本基金自2016年5月17日基金份額分類(lèi)規(guī)則生效日起至2025年8月18日期間，
除E類(lèi)基金份額之外本基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者基金賬戶(hù)所持有的本基金份額數(shù)量，進(jìn)行
份額類(lèi)別判斷和處理，對(duì)E類(lèi)基金份額不進(jìn)行升級(jí)或降級(jí)處理。
（4）自2025年8月19日起，本基金取消A類(lèi)和B類(lèi)基金份額的自動(dòng)升降級(jí)業(yè)務(wù)。A
類(lèi)基金份額持有人在單個(gè)基金賬戶(hù)保留的份額達(dá)到或超過(guò)300萬(wàn)份時(shí)，本基金的登記機(jī)構(gòu)
將不再把該基金賬戶(hù)持有的A類(lèi)基金份額自動(dòng)升級(jí)為B類(lèi)基金份額；B類(lèi)基金份額持有人在
單個(gè)基金賬戶(hù)保留的份額低于300萬(wàn)份時(shí)，本基金的登記機(jī)構(gòu)將不再把該基金賬戶(hù)持有的B
類(lèi)基金份額自動(dòng)降級(jí)為A類(lèi)基金份額。
(5)投資者在提交申購(gòu)等交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)正確填寫(xiě)基金份額的代碼（A類(lèi)、B類(lèi)基金份額
的代碼不同），否則，因錯(cuò)誤填寫(xiě)基金代碼所造成的申購(gòu)等交易申請(qǐng)無(wú)效的后果由投資者自
行承擔(dān)。投資者申購(gòu)等申請(qǐng)確認(rèn)成交后，實(shí)際獲得的基金份額類(lèi)別以本基金的份額登記機(jī)構(gòu)
根據(jù)上述規(guī)則確認(rèn)的基金份額類(lèi)別為準(zhǔn)。
（6）本基金E類(lèi)基金份額不進(jìn)行基金份額升降級(jí)。
(二)基金申購(gòu)、贖回、定投和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
本基金A類(lèi)份額、B類(lèi)份額和E類(lèi)份額的申購(gòu)、贖回費(fèi)率均為零，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
本基金原已開(kāi)通的基金定投業(yè)務(wù)將繼續(xù)適用于A類(lèi)基金份額、E類(lèi)基金份額，B類(lèi)基金
份額暫不開(kāi)通基金定投業(yè)務(wù)。對(duì)于新增業(yè)務(wù)，本公司將另行公告。
本基金原已在有關(guān)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)通與本公司旗下基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，在本基金分類(lèi)后，
A類(lèi)、B類(lèi)基金份額均可辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的安排為準(zhǔn)。本基金的A類(lèi)、B類(lèi)
基金份額繼續(xù)適用已公布的本基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。本基金不同基金份額類(lèi)別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
由本基金轉(zhuǎn)出，單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)份額不得低于100份。
(三)每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率的計(jì)算與公告
本公司將每日計(jì)算各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率，在每個(gè)開(kāi)
放日的次日，通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露各類(lèi)基金份額
開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率?；鸱诸?lèi)后，各類(lèi)基金份額的收益支付
仍然采用“每日分配，按日支付”的方式。
(四)重要提示
本基金的A類(lèi)、B類(lèi)和E類(lèi)基金份額共同受《泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金基金合同》
(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金合同》”)的約束，享有同等權(quán)利，凡基金合同及相關(guān)法律文書(shū)中對(duì)基
金份額的提及，其份額的計(jì)算皆為A類(lèi)、B類(lèi)和E類(lèi)三類(lèi)基金份額的總和。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影
響的情況下，基金管理人可對(duì)基金份額分類(lèi)辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，或增加新的基金份額類(lèi)
別，并在調(diào)整基金份額分類(lèi)辦法及規(guī)則或增加新的基金份額類(lèi)別實(shí)施日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決策。
七、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)與贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明
書(shū)或基金管理人網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)
與贖回。
（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在
申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在
贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的，視為下一開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“確定價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以每份基金份額凈值為1.00元的基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則；
6、投資人在全部贖回其持有的本基金余額時(shí)，其賬戶(hù)內(nèi)當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益將全部結(jié)轉(zhuǎn)并
與贖回款項(xiàng)一起支付給投資人。部分贖回基金份額時(shí)，投資人賬戶(hù)當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益為正時(shí)不
兌付賬戶(hù)未付收益；投資人賬戶(hù)當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益為負(fù)時(shí)，且剩余的基金份額足以彌補(bǔ)其當(dāng)日
已實(shí)現(xiàn)收益，則不兌付當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益；否則將按部分贖回份額占投資人賬戶(hù)總份額的比例
結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益，進(jìn)行贖回款項(xiàng)結(jié)算；
7、基金管理人有權(quán)對(duì)單個(gè)基金份額持有人持有本基金份額的最高限額和本基金的總規(guī)
模進(jìn)行限制，但應(yīng)最遲在該等限制實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖
回生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合
同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條
款處理。
在遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其
它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至該因素
消除之日起的下一個(gè)工作日劃出。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他
方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請(qǐng)。申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投
資者應(yīng)及時(shí)查詢(xún)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)時(shí)間進(jìn)行
調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購(gòu)、贖回的數(shù)量限制
1、代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)首次申購(gòu)A類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣1,000元，直銷(xiāo)柜臺(tái)首次申購(gòu)
A類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣100,000元，追加申購(gòu)的金額每次不低于人民幣1,000元。
首次申購(gòu)B類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣3,000,000元，追加申購(gòu)的金額每次不低于人
民幣1,000元。E類(lèi)基金份額首次及追加申購(gòu)最低金額為人民幣0.01元。基金管理人可根
據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整首次及追加申購(gòu)的最低金額，并予以及時(shí)公告。
2、A類(lèi)基金份額和B類(lèi)基金份額的基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)
不得低于100份基金份額，基金賬戶(hù)余額不足100份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。E類(lèi)基
金份額持有人每次贖回申請(qǐng)不得低于0.01份，基金賬戶(hù)余額不足0.01份的，在贖回時(shí)需一
次全部贖回。
3、投資者可多次申購(gòu)，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外?；鸸芾砣丝梢砸?guī)定
單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，但應(yīng)在新的限額實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，且需符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定或基金合同的約定。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告；
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量
限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購(gòu)、贖回的費(fèi)率
1、本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用，法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
2、本基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格為每份基金單位1.00元。
3、為確?；鹌椒€(wěn)工作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金對(duì)以下情形征收強(qiáng)制贖回費(fèi)用：
（1）在滿(mǎn)足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀
行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計(jì)低于5%且偏離度為負(fù)時(shí)，為確?；鹌椒€(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)（超出基
金總份額1%部分）征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸?
理人與基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法無(wú)益于基金利益最大化的情形除外。
（2）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額50%，且投資組合中
現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基
金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且偏離度為負(fù)時(shí)，基金管理人應(yīng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人
超過(guò)基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用。
4、基金管理人可以根據(jù)基金合同的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)
率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（七）申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算
申購(gòu)的有效份額為申購(gòu)金額除以1.00元，有效份額單位為份。申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/1.00
申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例一：某投資者投資1萬(wàn)元申購(gòu)本基金基金份額，則其可得到的申購(gòu)份額計(jì)算如下：
申購(gòu)份額＝10,000.00/1.00＝10,000.00份
2、贖回金額的計(jì)算
（1）全部贖回且不收取贖回費(fèi)
投資者贖回所持的全部某類(lèi)基金份額時(shí)，基金管理人自動(dòng)將投資者的未付收益一并結(jié)
算并與贖回款一起支付給投資者，贖回金額包括贖回份額和未付收益兩部分，贖回金額的計(jì)
算公式為：
贖回金額＝贖回份額×1.00+該份額對(duì)應(yīng)的未付收益
贖回金額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基
金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例二：某投資者T日持有本基金某類(lèi)基金份額1萬(wàn)份，T日全部贖回，對(duì)應(yīng)的未付收益
為1.50元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額＝10,000.00×1.00+1.50＝10,001.50元
（2）部分贖回且不收取贖回費(fèi)
1）投資者贖回部分所持的某類(lèi)基金份額時(shí)，若贖回成功，如其未付收益為正或該筆贖
回完成后剩余的基金份額按照1.00元人民幣為基準(zhǔn)計(jì)算的價(jià)值足以彌補(bǔ)其累計(jì)至該日的未
付收益負(fù)值時(shí)，其贖回金額的計(jì)算公式為：
贖回金額＝贖回份額×1.00
贖回金額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基
金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例三：某投資者T日持有本基金某類(lèi)基金份額1萬(wàn)份，當(dāng)日贖回5,000份，對(duì)應(yīng)的未
付收益為0.75元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額＝5,000.00×1.00＝5,000.00元
例四：某投資者T日持有本基金某類(lèi)基金份額1萬(wàn)份，當(dāng)日贖回5,000份，對(duì)應(yīng)的未
付收益為-0.5元。該投資者部分贖回其持有的基金份額，贖回后剩余5,000份，按照1.00
元人民幣為基準(zhǔn)計(jì)算的價(jià)值足以彌補(bǔ)其累計(jì)至該日的未付收益-0.5元，則其可得到的贖回
金額為：
贖回金額=5,000×1.00=5,000.00元
2）投資者贖回部分所持的某類(lèi)基金份額時(shí)，若贖回成功，如其該筆贖回完成后剩余的
基金份額按照1.00元人民幣為基準(zhǔn)計(jì)算的價(jià)值不足以彌補(bǔ)其累計(jì)至該日的未付收益負(fù)值時(shí)，
則將自動(dòng)按比例結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)前未付收益，其贖回金額的計(jì)算公式為：
贖回金額=贖回份額×1.00+贖回份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的未付收益
其中，贖回份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的未付收益=（申請(qǐng)贖回的基金份額/賬戶(hù)基金總份額）×賬
戶(hù)當(dāng)前未付收益
贖回金額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基
金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例五：某投資者T日持有本基金某類(lèi)基金份額10萬(wàn)份，當(dāng)日贖回99,000份，對(duì)應(yīng)的
未付收益為-2,000元。該投資者部分贖回其持有的基金份額，贖回后剩余1,000份，按照
1.00元人民幣為基準(zhǔn)計(jì)算的價(jià)值不足以彌補(bǔ)其累計(jì)至該日的未付收益-2,000元，則按照贖
回份額占其持有的基金份額比例，結(jié)轉(zhuǎn)累計(jì)至該日的未付收益。
贖回份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的未付收益=-2,000×（99,000/100,000）=-1,980元
贖回金額=99,000×1.00-1,980=97,020元
（3）在部分贖回或全部贖回時(shí)，如發(fā)生收取贖回費(fèi)的情形，贖回費(fèi)用應(yīng)當(dāng)從上述贖回
金額中扣除，贖回費(fèi)用的計(jì)算公式為：
贖回費(fèi)用=（贖回份額-T日本基金總份額×1%）×1.00×1%
3、申購(gòu)與贖回的登記
投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者
自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。投資者贖回基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者
辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于
開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或?qū)Υ媪炕?
份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停申購(gòu)。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停接受
申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的
申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金
管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（二）當(dāng)影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的正偏離度
絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)并根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上刊登暫停申購(gòu)公告。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、接受某筆或某些贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停贖回。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人
的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖
回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量
占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情
形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲
受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公
告。
（二）當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕
對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.50%時(shí)，基金管理人有權(quán)暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同
進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告，但無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）為公平對(duì)待不同類(lèi)別基金份額持有人的合法權(quán)益，如本基金單個(gè)基金份額持有人
在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額10%的，基金管理人可以采取延期辦理部分
贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)
20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重
新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益
及七日年化收益率。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告；
也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新
開(kāi)放的公告。
（十二）基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金的非交易過(guò)戶(hù)
基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過(guò)戶(hù)以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(hù)。無(wú)論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
（十六）基金的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分份額仍然參
與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)，并制定相應(yīng)
的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十七）基金份額的交易與轉(zhuǎn)讓
條件成熟情況下，本基金基金份額可以在依法設(shè)立的交易場(chǎng)所進(jìn)行交易，或者按照法律
法規(guī)和基金合同約定進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
具體業(yè)務(wù)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)依據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，無(wú)
需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決策。
（十八）基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生不利影響
的前提下，根據(jù)具體情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。
八、基金的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)及轉(zhuǎn)托管
（一）基金轉(zhuǎn)換
為滿(mǎn)足廣大投資者的理財(cái)需求，本公司已經(jīng)通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)辦了本基金和本公司管理
的其他開(kāi)放式基金之間的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體規(guī)則和辦理范圍詳見(jiàn)各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或本基金管
理人發(fā)布的相關(guān)公告。投資者需到同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）基金的非交易過(guò)戶(hù)
基金的非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按
照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為，或者按照相關(guān)法律
法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的方式進(jìn)行處理的行為。基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐
贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶(hù)。其中：
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)
行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然
人、法人或其他組織或者以其他方式處分。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符
合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過(guò)戶(hù)
必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)自申請(qǐng)受理
日起二個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶(hù)費(fèi)用。
（三）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方
進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成（個(gè)別銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)除外）。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額
成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。
（四）定期定額投資計(jì)劃
本基金已通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)辦定期定額投資業(yè)務(wù)。本基金開(kāi)通定投業(yè)務(wù)的每期最低申購(gòu)
金額為100元（含申購(gòu)費(fèi)），各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)定投業(yè)務(wù)的每期最低申購(gòu)限額有其他規(guī)定的，以
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。具體規(guī)則和辦理范圍詳見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或本基金管理人發(fā)布的
相關(guān)公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金在力保本金安全和基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的穩(wěn)定收益。
（二）投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金；期限在1年以?xún)?nèi)
（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含
397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)
可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場(chǎng)基金投資的其他產(chǎn)品，基金管理人在履行適當(dāng)
的程序后，可以將其納入投資范圍。
（三）投資策略
本基金將運(yùn)用久期控制、類(lèi)屬配置和套利等投資策略追求低風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定收益并保持基金財(cái)
產(chǎn)的最佳流動(dòng)性。
（1）組合久期策略
根據(jù)對(duì)市場(chǎng)收益率水平變化趨勢(shì)的判斷，本基金動(dòng)態(tài)調(diào)整組合久期，以謀求控制風(fēng)險(xiǎn)，
增加或鎖定收益。當(dāng)預(yù)期市場(chǎng)收益率水平上升時(shí)，本基金適當(dāng)降低組合久期；當(dāng)預(yù)期市場(chǎng)收
益率水平下降時(shí)，本基金適當(dāng)增加組合久期。
（2）類(lèi)屬配置策略
在滿(mǎn)足投資組合平均剩余期限的前提下，根據(jù)各類(lèi)屬資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、收益性和流動(dòng)性，
確定各類(lèi)屬資產(chǎn)的配置比例，在保證投資組合高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)的前提下盡可能提高組合收
益率。
（3）套利策略
由于市場(chǎng)環(huán)境差異、交易市場(chǎng)分割、市場(chǎng)參與成員的不同，以及資金供求失衡導(dǎo)致的中
短期利率異常，債券市場(chǎng)上存在著套利機(jī)會(huì)。本基金將在保證基金的安全性和流動(dòng)性的前提
下，適當(dāng)參與市場(chǎng)的套利，以爭(zhēng)取提高基金收益。
（4）個(gè)券選擇策略
本基金將優(yōu)先考慮安全性因素，優(yōu)先選擇高信用等級(jí)的債券品種進(jìn)行投資。在個(gè)券選擇
上，本基金將對(duì)影響債券定價(jià)的主要因素，包括信用等級(jí)、流動(dòng)性、市場(chǎng)供求、票息及付息
頻率、稅賦等因素進(jìn)行分析，選擇具有良好投資價(jià)值的債券品種進(jìn)行投資。
（5）息差策略
本基金可通過(guò)正回購(gòu)，融資買(mǎi)入收益率高于回購(gòu)成本的債券，獲得杠桿放大收益。
（6）現(xiàn)金流管理策略
本基金將根據(jù)對(duì)市場(chǎng)資金面分析以及對(duì)申購(gòu)贖回變化的動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)，通過(guò)回購(gòu)的滾動(dòng)操作
和銀行存款、債券品種的期限結(jié)構(gòu)搭配，動(dòng)態(tài)調(diào)整基金的現(xiàn)金流，在保持充分流動(dòng)性的基礎(chǔ)
上爭(zhēng)取較高收益。
（四）投資限制
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券（已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外）；
（4）信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券，以及主體信用評(píng)級(jí)AA+以下的債券與非金融
企業(yè)債務(wù)融資工具；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基
金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行
信息披露程序。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
2、組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期
不得超過(guò)240天；
（2）本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到
期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（3）根據(jù)本基金的基金份額持有人集中度情況，對(duì)上述第（1）、（2）項(xiàng)投資組合實(shí)
施如下調(diào)整：
1）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天；投資組合中現(xiàn)金、
國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
2）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天；投資組合中現(xiàn)金、
國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（4）本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得低于5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（5）本基金持有同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金
融債券除外；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
（7）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的20%；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，
合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%；
（9）本基金投資于有固定期限銀行存款（不包括有存款期限，但根據(jù)協(xié)議可以提前支
取的銀行存款）的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)
資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（11）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評(píng)級(jí)，
本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA級(jí)以上（含AAA級(jí)）或相當(dāng)于AAA級(jí)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布
之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金投資的短期融資券的信用評(píng)級(jí)，應(yīng)不低于以下標(biāo)準(zhǔn)：
1）國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別；
2）根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以豁免信用評(píng)級(jí)的短期融資券，其發(fā)行人最近三年的信用評(píng)級(jí)和跟
蹤評(píng)級(jí)具備下列條件之一：
i）國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)的長(zhǎng)期信用級(jí)別；
ii）國(guó)際信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的低于中國(guó)主權(quán)評(píng)級(jí)一個(gè)級(jí)別的信用級(jí)別（例如，若中國(guó)主
權(quán)評(píng)級(jí)為A-級(jí)，則低于中國(guó)主權(quán)評(píng)級(jí)一個(gè)級(jí)別的為BBB+級(jí)）。
3）同一發(fā)行人同時(shí)具有國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)和國(guó)際信用評(píng)級(jí)的，以國(guó)內(nèi)信用級(jí)別為準(zhǔn)；
4）本基金持有短期融資券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起20個(gè)交易日內(nèi)予以全部減持；
（14）在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（15）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的
同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（16）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)
2%；
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比
例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（18）基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的及《基金合同》約定的其他比例限制。
除上述第（1）、（4）、（11）、（13）、（17）、（18）條以及法律法規(guī)另有規(guī)定外，
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、基金份額持有人贖回等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合本基金合同的約定?；鹜泄苋?
對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須
提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
3、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，符
合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
七天通知存款利率（稅后）
通知存款是一種不約定存期，支取時(shí)需提前通知銀行，約定支取日期和金額方能支取的
存款，具有存期靈活，存取方便的特征，同時(shí)可獲得高于活期存款利息的收益。本基金為貨
幣市場(chǎng)基金，具有低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的特征。根據(jù)基金投資標(biāo)的、投資目標(biāo)及流動(dòng)性特征，
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)選取同期七天通知存款利率（稅后）。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有其他代表性更強(qiáng)、更科學(xué)客觀的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)適
用于本基金時(shí)，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，為證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種。本基金長(zhǎng)期的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收
益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
（七）投資組合平均剩余期限與平均剩余存續(xù)期限的計(jì)算
1、平均剩余期限（天）的計(jì)算公式如下：
?投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?剩余價(jià)值-?投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債?剩余價(jià)值+債券正回購(gòu)?剩余期限
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債+債券正回購(gòu)
平均剩余存續(xù)期限（天）的計(jì)算公式為：
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)剩余存續(xù)期限－投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債剩余存續(xù)期限＋債券正回購(gòu)剩余存續(xù)期限?????
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債＋債券正回購(gòu)
2、各類(lèi)資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定
（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為0天；證
券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計(jì)算；
（2）回購(gòu)（包括正回購(gòu)和逆回購(gòu)）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到
期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基
礎(chǔ)債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)
際剩余天數(shù)計(jì)算；
（3）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)
際剩余天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒(méi)有利息損失的銀行存款，剩余期限
和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；銀行通知存款的剩余期限和剩
余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算；
（4）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到期日的實(shí)際
剩余天數(shù)計(jì)算；
（5）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所剩余的天
數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日的實(shí)際
剩余天數(shù)計(jì)算。
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到期日的實(shí)際剩
余天數(shù)計(jì)算。
（6）對(duì)其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
規(guī)定、或參照行業(yè)公認(rèn)的方法計(jì)算其剩余期限和剩余存續(xù)期限。
平均剩余期限和平均剩余存續(xù)期限的計(jì)算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后四舍五入。如法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)平均剩余期限和平均剩余存續(xù)期限計(jì)算方法另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（八）基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
基金管理人將按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表本基金獨(dú)立行使所投資證券項(xiàng)下得權(quán)利，保護(hù)基金
份額持有人的利益。基金管理人在代表基金行使所投資證券項(xiàng)下權(quán)利時(shí)應(yīng)遵守以下原則：
1、不參與所投資發(fā)債公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值，有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（九）基金投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同的規(guī)定，已復(fù)核本投資組合報(bào)告的內(nèi)
容。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 17,670,074,146.71 78.74
其中：債券 17,670,074,146.71 78.74
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) 1,500,099,228.43 6.68
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備 3,209,365,754.03 14.30
付金合計(jì)
4 其他資產(chǎn) 60,271,509.09 0.27
5 合計(jì) 22,439,810,638.26 100.00
2、報(bào)告期債券回購(gòu)融資情況
序號(hào) 項(xiàng)目 占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額 1.84
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)融資 -
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
2 報(bào)告期末債券回購(gòu)融資余額 1,600,059,449.87 7.68
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)融資 - -
注：上表中報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額為報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易日的融資余額的合計(jì)數(shù)，報(bào)告期
內(nèi)債券回購(gòu)融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易日融資余額占基金資產(chǎn)凈
值比例的簡(jiǎn)單平均值。
債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%的說(shuō)明
本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額未超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%。
3、基金投資組合平均剩余期限
3.1投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 89
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 109
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 59
注：本報(bào)告期內(nèi)無(wú)投資組合平均剩余期限超過(guò)120天的情況。
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過(guò)120天情況說(shuō)明
本報(bào)告期內(nèi)無(wú)投資組合平均剩余期限超過(guò)120天的情況。
3.2報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號(hào) 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以?xún)?nèi) 25.03 7.68
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng) 利率債 - -
2 30天（含）—60天 11.21 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng) 利率債 0.19 -
3 60天（含）—90天 20.32 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng) 利率債 - -
4 90天（含）—120天 20.29 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng) 利率債 - -
5 120天（含）—397天（含） 30.26 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng) 利率債 - -
合計(jì) 107.11 7.68
4、報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過(guò)240天情況說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期未超過(guò)240天。
5、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 1,828,367,920.21 8.78
其中：政策性金融債 1,828,367,920.21 8.78
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 3,335,741,572.13 16.01
6 中期票據(jù) 647,730,079.54 3.11
7 同業(yè)存單 11,858,234,574.83 56.93
8 其他 - -
9 合計(jì) 17,670,074,146.71 84.83
10 剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券 39,920,498.28 0.19
6、報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱(chēng) 債券數(shù)量（張） 攤 余成本（元） 占 基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 250401 25農(nóng)發(fā)01 3,700,000 374,200,400.03 1.80
2 210203 21國(guó)開(kāi)03 3,100,000 319,422,359.59 1.53
3 250411 25農(nóng)發(fā)11 3,100,000 314,032,423.62 1.51
4 112506144 25交通銀行CD144 3,000,000 298,968,959.46 1.44
5 112508102 25中信銀行CD102 3,000,000 298,702,950.18 1.43
6 112511064 25平安銀行CD064 3,000,000 298,390,179.03 1.43
7 112506235 25交通銀行CD235 3,000,000 298,365,248.74 1.43
8 112508339 25中信銀行 3,000,000 298,288,499.14 1.43
CD339
9 112587427 25徽商銀行CD240 3,000,000 297,607,871.77 1.43
10 112502206 25工商銀行CD206 3,000,000 297,470,924.66 1.43
7、“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值在0.25（含）-0.5%間的次數(shù) 0
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0669%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 0.0271%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值 0.0377%
報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況說(shuō)明
本報(bào)告期本基金未發(fā)生負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況。
報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況說(shuō)明
本報(bào)告期本基金未發(fā)生正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%的情況。
8、報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
9、投資組合報(bào)告附注
9.1基金計(jì)價(jià)方法說(shuō)明
（1）本基金所持有的債券（包括票據(jù)）采用攤余成本法進(jìn)行估值，即估值對(duì)象以買(mǎi)入成本
列示，按票面利率或商定利率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)按實(shí)際利率
法進(jìn)行攤銷(xiāo)，每日計(jì)提收益。
（2）本基金持有的回購(gòu)以成本列示，按實(shí)際利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收或應(yīng)付利息；
合同利率與實(shí)際利率差異較小的，也可采用合同利率計(jì)算確定利息收入。
（3）本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
9.2本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編
制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、交通銀行股份有限公司、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中信銀行股份有限公司、
平安銀行股份有限公司、徽商銀行股份有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司在本報(bào)告編制
日前一年內(nèi)曾受到監(jiān)管部門(mén)處罰,本基金投資上述證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)和
公司制度的要求。本基金投資的前十名證券的其他發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)
查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
9.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 252,199.65
4 應(yīng)收申購(gòu)款 60,019,309.44
5 其他應(yīng)收款 -
6 其他 -
7 合計(jì) 60,271,509.09
9.4本報(bào)告涉及合計(jì)數(shù)相關(guān)比例的，均以合計(jì)數(shù)除以相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算，而不是對(duì)不同比例進(jìn)行
合計(jì)。
十、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
（一）本基金合同生效日為2016年5月17日。基金合同轉(zhuǎn)型生效以來(lái)（截至2025年
12月31日）的投資業(yè)績(jī)與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
泰信天天收益A
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
20250101-20251231 1.3827% 0.0008% 1.2241% 0.0000% 0.1586% 0.0008%
20240101-20241231 1.7562% 0.0011% 1.3725% 0.0000% 0.3837% 0.0011%
20230101-20231231 2.1484% 0.0007% 1.3687% 0.0000% 0.7797% 0.0007%
20220101-20221231 1.9394% 0.0008% 1.3687% 0.0000% 0.5707% 0.0008%
20210101-20211231 2.2450% 0.0005% 1.3687% 0.0000% 0.8763% 0.0005%
20200101-20201231 1.7824% 0.0023% 1.3725% 0.0000% 0.4099% 0.0023%
20190101-20191231 2.1492% 0.0032% 1.3687% 0.0000% 0.7805% 0.0032%
20180101-20181231 3.1621% 0.0029% 1.3687% 0.0000% 1.7934% 0.0029%
20170101-20171231 3.6159% 0.0029% 1.3687% 0.0000% 2.2472% 0.0029%
20160517-20161231 2.1878% 0.0035% 1.3535% 0.0001% 0.8343% 0.0034%
20160517-20251231 23.8220% 0.0028% 13.1850% 0.0000% 10.6370% 0.0028%
泰信天天收益B
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
20250101-20251231 1.5437% 0.0008% 1.2241% 0.0000% 0.3196% 0.0008%
20240101-20241231 2.0010% 0.0011% 1.3725% 0.0000% 0.6285% 0.0011%
20230101-20231231 2.3927% 0.0007% 1.3687% 0.0000% 1.0240% 0.0007%
20220101-20221231 2.1838% 0.0008% 1.3687% 0.0000% 0.8151% 0.0008%
20210101-20211231 2.4905% 0.0005% 1.3687% 0.0000% 1.1218% 0.0005%
20200101-20201231 2.0265% 0.0023% 1.3725% 0.0000% 0.6540% 0.0023%
20190101-20191231 2.3943% 0.0032% 1.3687% 0.0000% 1.0256% 0.0032%
20180101-20181231 3.4098% 0.0029% 1.3687% 0.0000% 2.0411% 0.0029%
20170101-20171231 3.8641% 0.0029% 1.3687% 0.0000% 2.4954% 0.0029%
20160517-20161231 1.5909% 0.0039% 0.8588% 0.0000% 0.7321% 0.0039%
20160517-20251231 26.6075% 0.0028% 13.1850% 0.0000% 13.4225% 0.0028%
泰信天天收益E
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
20250101-20251231 1.3833% 0.0008% 1.2241% 0.0000% 0.1592% 0.0008%
20240101-20241231 1.8339% 0.0011% 1.3725% 0.0000% 0.4614% 0.0011%
20230101-20231231 2.1558% 0.0008% 1.3687% 0.0000% 0.7871% 0.0008%
20220101-20221231 1.9622% 0.0008% 1.3687% 0.0000% 0.5935% 0.0008%
20210101-20211231 2.2405% 0.0005% 1.3687% 0.0000% 0.8718% 0.0005%
20200101-20201231 1.7770% 0.0023% 1.3725% 0.0000% 0.4045% 0.0023%
20190101-20191231 2.1589% 0.0032% 1.3687% 0.0000% 0.7902% 0.0032%
20180101-20181231 3.1531% 0.0029% 1.3687% 0.0000% 1.7844% 0.0029%
20170101-20171231 3.5827% 0.0029% 1.3687% 0.0000% 2.2140% 0.0029%
20160517-20161231 1.4002% 0.0040% 0.8588% 0.0000% 0.5414% 0.0040%
20160517-20251231 23.8555% 0.0027% 13.1850% 0.0000% 10.6705% 0.0027%
（二）自基金合同生效以來(lái)基金份額凈值的變動(dòng)情況，及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)進(jìn)
行比較：
注：1、泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金基金合同于2016年5月17日正式生效。
2、本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金；期限在1年以
內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含
397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)
可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)
的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)以及投資
所需的其他專(zhuān)用賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷(xiāo)。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的各類(lèi)證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、本基金估值采用“攤余成本法”，即估值對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按照票面利率或協(xié)
議利率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損益。
本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金
管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。
當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)
值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以?xún)?nèi)。當(dāng)
正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度
絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以?xún)?nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以?xún)?nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值
連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬
面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率計(jì)算和基金會(huì)
計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與
本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，
按照基金管理人對(duì)各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外
予以公布。
（四）估值程序
1、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益，精
確到小數(shù)點(diǎn)后第4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，
七日年化收益率是以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)收益率，精確到0.001%，百分
號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)
基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)
核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位（含第4位）或七日年
化收益率百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位（含第3位）以?xún)?nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)
賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支
付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不
當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停基金估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率由基金
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)
日的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率并發(fā)送給基金
托管人?；鹜泄苋藦?fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定予以公布。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3條進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成
的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托
管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。
（二）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類(lèi)別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收
益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)
算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理,因去尾形成的余額進(jìn)行再次分配；
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大于零時(shí)，為
投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于
零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；
5、本基金每日進(jìn)行收益計(jì)算并分配時(shí)，每日收益支付方式只采用紅利再投資(即紅利轉(zhuǎn)
基金份額)方式，投資人可通過(guò)贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資人在每日收益支付時(shí)，
其當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大于零，則為投資人增加相應(yīng)的基金份額；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零，則
縮減投資人基金份額；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，則保持投資人基金份額不變；
6、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)交易日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基
金份額自下一個(gè)交易日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定。
（四）收益分配的時(shí)間和程序
本基金每個(gè)工作日進(jìn)行收益分配。每個(gè)開(kāi)放日公告前一個(gè)開(kāi)放日各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份
基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披
露節(jié)假日期間的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日的七日年化收益
率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行按照基金合同的約定對(duì)當(dāng)日實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)(如遇節(jié)假日順
延)，每日例行的收益結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告。
（五）本基金各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日年化收益率的計(jì)算見(jiàn)基金合同
第十八部分。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定
的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提?；鸸芾碣M(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管
理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。基金托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托
管人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，B類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.01%，E類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.17%。各類(lèi)基金份額的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)
提的計(jì)算公式具體如下：
H＝E×年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類(lèi)基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代付給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；3、基金核算以人民幣為記賬
本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方
式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新
規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定報(bào)刊”）和《信息披露辦法》規(guī)定的互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基
金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱
或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)
的法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信
息?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定編制、披露與更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。除此之外，基金招募說(shuō)
明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金合同終止情形出現(xiàn)的，除基金合同另有約定外，基金管理人可以不再更新基金招募
說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等
活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
2、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定和基金合同的約定在規(guī)定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
3、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率公告
（1）本基金的基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人將
至少每周在規(guī)定網(wǎng)站公告一次各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率的計(jì)算方法如下：
日每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類(lèi)基金份額的已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該類(lèi)基金份額總額×
10000
本基金收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，七日年化收益率以最近七個(gè)自然日的每萬(wàn)份基金已
實(shí)現(xiàn)收益按每日復(fù)利折算出的年收益率。某類(lèi)基金份額的七日年化收益率的計(jì)算方法為：
365/77
??
)某類(lèi)基金份額的七日年化收益率(%)＝{[∏(1+]?1}×100％
10000
?=1
其中，Ri為最近第i個(gè)自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)該類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益。
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后第4位，七日年化收益率采用四
舍五入保留至百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第3位。
（2）在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次
日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基
金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。
若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的各類(lèi)基金份額的
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益、節(jié)假日最后一日的七日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的各
類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。
（3）基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站公告半年度
和年度最后一日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。
4、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含資產(chǎn)組合季
度報(bào)告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
本基金應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告中至少披露報(bào)告期末基金前10名基金份額持有人的
類(lèi)別、持有份額及占總份額的比例等信息。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”
項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金
的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
5、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際控制人；
（8）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
（9）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；
（10）基金管理人、基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變
動(dòng)超過(guò)百分之三十；
（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
（14）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變
更；
（15）基金資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值百分之零點(diǎn)五；
（16）當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值偏離
度絕對(duì)值達(dá)到0.5%的情形；
（17）基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（18）更換基金登記機(jī)構(gòu)；
（19）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
（20）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（21）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（22）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（23）調(diào)整本基金份額類(lèi)別設(shè)置；
（24）本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；
（25）本基金遇到極端風(fēng)險(xiǎn)情形，基金管理人及其股東使用固有資金從本基金購(gòu)買(mǎi)相關(guān)
金融工具；
（26）本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
（27）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同約定的其他事項(xiàng)。
6、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng),以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
7、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
8、清算報(bào)告
基金合同終止情形出現(xiàn)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告
提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人員
定專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率、基
金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)
告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，
并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。前述自主披露
如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后15年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，以供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況是，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：
1、不可抗力；
2、《基金合同》約定的暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)或基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要
包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市
場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)
證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企
業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平。基金投資于貨幣市場(chǎng)工具，收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資的目的是使基金資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得
的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資其他基金份額所投資的債券違約，導(dǎo)
致基金資產(chǎn)損失。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。在
開(kāi)放式基金交易過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的
困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
（1）擬投資市場(chǎng)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好的規(guī)范型交易
場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具（包括現(xiàn)金、債券和貨幣市場(chǎng)工具等），
同時(shí)本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市
場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
（2）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，如本基金單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放
日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對(duì)其超出
部分采取延期辦理或延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。
（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的情形時(shí)，基
金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取
延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、暫停估值等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理工具作為輔助措施。對(duì)于各類(lèi)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、
審慎決策的原則，及時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，使用前經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序并與基金托
管人協(xié)商一致。在實(shí)際運(yùn)用各類(lèi)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)支付
等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，全面保
障投資者的合法權(quán)益。
（四）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，可能因基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)等判斷有誤、獲取的
信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等對(duì)基金收
益水平存在影響。
（五）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)
故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在開(kāi)放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影
響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理公司、
登記機(jī)構(gòu)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
（六）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合
同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于貨幣市場(chǎng)工具，基金收益受貨幣市場(chǎng)流動(dòng)性及貨幣市場(chǎng)利率波動(dòng)的影響較
大，一方面，貨幣市場(chǎng)利率的波動(dòng)影響基金的再投資收益，另一方面，在為應(yīng)付基金贖回而
賣(mài)出證券的情況下，證券交易量不足可能使基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，而貨幣市場(chǎng)利率的波動(dòng)也
會(huì)影響證券公允價(jià)值的變動(dòng)及其交易價(jià)格的波動(dòng)，從而影響基金的收益水平。因此，本基金
可能面臨較高流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及貨幣市場(chǎng)利率波動(dòng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（八）其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。
金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控
制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金持有人利益受損。
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自表決通
過(guò)之日起生效，自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
同一類(lèi)別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但
不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使
表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或
仲裁；
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但
不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做
出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限
于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)
產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
4）銷(xiāo)售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金
合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為；
13）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部
機(jī)構(gòu)；
14）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和
非交易過(guò)戶(hù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
15）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限
于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益
和七日年化收益率；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度、中期和年度基金報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收
益；
14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上；
17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理
成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限
于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)
家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)及投資所需其他賬戶(hù)，為基金辦理證券交
易資金清算；
5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限
于：
1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所
托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資
金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)及投資所需的其他賬戶(hù)，按照《基金合
同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收
益和七日年化收益率；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各
重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合
同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)
構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退
任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理
人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的同一類(lèi)別每一基金份額擁有平等的
投票權(quán)。本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
1、召開(kāi)事由
（1）除法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決
定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
6）變更基金類(lèi)別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)；
12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的
事項(xiàng)。
（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)：
1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
3）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的前提下，調(diào)整本基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
4）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)以及對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的情況下，在不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用的費(fèi)率的前提下，基金管理人可對(duì)基金份
額分類(lèi)辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，設(shè)立新的基金份額類(lèi)別，增加新的收費(fèi)方式，并在調(diào)整基金份
額分類(lèi)辦法及規(guī)則或增加新的基金份額類(lèi)別和收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告；
5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；
7）對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、基金
交易、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
8）對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人
召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面
提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之
日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定
之日起60日內(nèi)召開(kāi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
3、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公告?；?
份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話(huà)；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本
次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表
決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)允許
的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的
有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2，召集人可以在原公告的基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有
人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少
于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/3（含1/3）。
（2）通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式或大
會(huì)公告載明的其他方式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式
或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為
召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有
人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；若本人直接出具表決意見(jiàn)或授
權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額
的1/2，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，
就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表
1/3以上（含1/3）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見(jiàn)
的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知
的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在不違反法律法規(guī)的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)或其他方式
召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由
會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（4）基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、
電話(huà)、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的1/2以上（含1/2）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的1/2
以上（含1/2）通過(guò)方為有效；除下列第（2）項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他
事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與其他基
金合并、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議
開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有
人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)
果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣
布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一
次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影
響計(jì)票的效力。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
9、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行
修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和本基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自表決
通過(guò)之日起生效，自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金
財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?
財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見(jiàn)書(shū)；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照該會(huì)當(dāng)
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約
束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同
和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)
和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人（或簡(jiǎn)稱(chēng)"管理人"）
名稱(chēng)：泰信基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東南路256號(hào)37層
法定代表人:李高峰
注冊(cè)資本：2億元
經(jīng)營(yíng)范圍：基金設(shè)立、基金業(yè)務(wù)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人（或簡(jiǎn)稱(chēng)"托管人"）
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:葛海蛟
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；居民儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)；外匯存款；外幣匯款；
國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)
行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外
匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨
詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買(mǎi)賣(mài)；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)當(dāng)?shù)胤稍S可的
一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)銀
行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理（有效期至2018年8月20
日）。
組織形式：股份有限公司
營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人的投資
運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
（1）對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金；期限在1年以?xún)?nèi)
（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含
397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)
可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場(chǎng)基金投資的其他產(chǎn)品，基金管理人在履行適當(dāng)
的程序后，可以將其納入投資范圍。
（2）本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券（已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外）；
（4）信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券，以及主體信用評(píng)級(jí)AA+以下的債券與非金融
企業(yè)債務(wù)融資工具；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基
金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行
信息披露程序。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
（3）組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期
不得超過(guò)240天；
（2）本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到
期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（3）根據(jù)本基金的基金份額持有人集中度情況，對(duì)上述第（1）、（2）項(xiàng)投資組合實(shí)
施如下調(diào)整：
1）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天；投資組合中現(xiàn)金、
國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
2）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天；投資組合中現(xiàn)金、
國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（4）本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得低于5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（5）本基金持有同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金
融債券除外；
（6）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的20%；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，
合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%；
（8）本基金投資于有固定期限銀行存款（不包括有存款期限，但根據(jù)協(xié)議可以提前支
取的銀行存款）的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
本基金管理人管理的且在本托管人處托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支
持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（10）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評(píng)級(jí)，
本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA級(jí)以上（含AAA級(jí)）或相當(dāng)于AAA級(jí)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布
之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（11）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（12）本基金投資的短期融資券的信用評(píng)級(jí)，應(yīng)不低于以下標(biāo)準(zhǔn)：
1）國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別；
2）根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以豁免信用評(píng)級(jí)的短期融資券，其發(fā)行人最近三年的信用評(píng)級(jí)和跟
蹤評(píng)級(jí)具備下列條件之一：
i）國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)的長(zhǎng)期信用級(jí)別；
ii）國(guó)際信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的低于中國(guó)主權(quán)評(píng)級(jí)一個(gè)級(jí)別的信用級(jí)別（例如，若中國(guó)主
權(quán)評(píng)級(jí)為A-級(jí)，則低于中國(guó)主權(quán)評(píng)級(jí)一個(gè)級(jí)別的為BBB+級(jí)）。
3）同一發(fā)行人同時(shí)具有國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)和國(guó)際信用評(píng)級(jí)的，以國(guó)內(nèi)信用級(jí)別為準(zhǔn)；
4）本基金持有短期融資券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起20個(gè)交易日內(nèi)予以全部減持；
（13）在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期；
（14）本基金管理人管理的且在本托管人處托管的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行
的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（15）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)
2%；
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比
例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；本基金管理
人承諾本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與本基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一
致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的以及《基金合同》約定的其他比例限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日10:00前將本基金前一交易日前10名基金份額持有人合
計(jì)持有比例等信息報(bào)送基金托管人，基金托管人據(jù)此依法履行第（3）項(xiàng)投資監(jiān)督職責(zé)。
除上述第（1）、（4）、（10）、（12）、（16）、（17）條以及法律法規(guī)另有規(guī)定外，
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、基金份額持有人贖回等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)
基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須
提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
（4）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的行為，應(yīng)
及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金
托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改
正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
（5）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
2、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托
管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的指令、是否將基金資產(chǎn)和自有資產(chǎn)分賬管理、是否擅自動(dòng)用
基金資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金持有人的收益劃入分紅派息賬戶(hù)等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
（1）基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托
管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅
失、減損、或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書(shū)面的方式要求基金托管人予以糾正和
采取必要的補(bǔ)救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
（2）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》
和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通
知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通
知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（3）如基金管理人認(rèn)為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或
本托管協(xié)議，基金管理人應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、
《基金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，
以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金
持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金托管人的過(guò)錯(cuò)造成的基金資產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。
3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、
核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，
監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金資產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人將遵守《信托法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其
他有關(guān)規(guī)定，為基金持有人的最大利益處理基金事務(wù)?；鹜泄苋吮ＷC恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)
信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效的持有并保管基金資產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠
的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
制度，對(duì)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門(mén)和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金托管人應(yīng)當(dāng)購(gòu)置并保持對(duì)于基金資產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施（包括硬件
和軟件），并對(duì)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修、維護(hù)和更換，以保持設(shè)備和設(shè)施的正常運(yùn)行。
（4）除依據(jù)《信托法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他
有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自
己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)。
（5）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金托管人必須將基金
資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，將本基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)；基金托管人應(yīng)
當(dāng)為本基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶(hù)，建立獨(dú)立的賬簿，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管
業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄
等方面具有實(shí)質(zhì)的獨(dú)立性。
（6）除依據(jù)《信托法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他
有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
（7）基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自
行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，法律法規(guī)或基金合同、托管協(xié)議另有約定的除外。
2、基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶(hù)。本基金的銀行
預(yù)留印鑒，由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支
付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶(hù)進(jìn)行。
（3）本基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的任何銀行賬戶(hù)
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金銀行賬戶(hù)的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
3、基金證券賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)。
（2）本基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶(hù)；亦不得使用本基金
的任何證券賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許本基金從事其他投資
品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照并遵守
上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（4）基金證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理可以根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的通行做法辦理，而不
限于上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
4、基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)，但要與非本基金的其他實(shí)物證券分開(kāi)
保管；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的代保管
庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的
指令辦理。
5、與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)印件，并在復(fù)
印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
6、國(guó)債托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
（1）基金成立后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借
市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)債券托管賬戶(hù)，并代表基金進(jìn)行債券和
資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行進(jìn)行報(bào)備。
（2）基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議，
協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
（四）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（2）基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金
合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》的規(guī)定。本基金維持基金單位凈
值為一元人民幣，每日分配基金收益，每日將基金收益轉(zhuǎn)為基金份額，用于基金信息披露的
各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及最近7天平均收益折算的年收益率由基金管理人
負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的各類(lèi)基金份
額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及最近7天平均收益折算的年收益率，并在蓋章后以加密傳真
方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應(yīng)在收到上述傳真后馬上對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并
在蓋章后以加密傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人；如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金
管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其對(duì)各類(lèi)基
金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及最近7天平均收益折算的年收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以
公布，基金托管人有權(quán)將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬
（1）基金管理人和基金托管人在本基金成立后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行
核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理
人的處理方法為準(zhǔn)。
（2）雙方應(yīng)每日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人
必須及時(shí)查明原因并糾正，保證雙方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
（1）基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，
應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；投資組合公告在本基金成立后每季度公告一次，在該等
期間屆滿(mǎn)后15個(gè)工作日內(nèi)公告；基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。除此之外，
基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基
金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。中期報(bào)告在會(huì)計(jì)年度半年終了后40日內(nèi)編制完畢并于
會(huì)計(jì)年度半年終了后兩個(gè)月內(nèi)予以公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)編制完畢并于
會(huì)計(jì)年度終了后三個(gè)月內(nèi)予以公告。
（2）基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供基金托管人復(fù)核；基金托管
人在收到后應(yīng)立即進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完
成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金
托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金
管理人。基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來(lái)均以加密傳真的方式進(jìn)行。
（3）基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管
人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致
以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋公
章或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告
之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管
人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
（五）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金持有人名冊(cè)，包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時(shí)的基金持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基
金持有人名冊(cè)、基金持有人大會(huì)登記日的基金持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金持有
人名冊(cè)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定妥善保管之。為基金托管人履行有關(guān)法律法規(guī)、基金
合同規(guī)定的職責(zé)之目的，基金管理人（登記機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)提供任何必要的協(xié)助。
（六）爭(zhēng)議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)
特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
2、各方當(dāng)事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照該會(huì)當(dāng)
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約
束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（七）托管協(xié)議的變更與終止
1、本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不
得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）基金或《基金合同》終止；
（2）更換基金托管人；
（3）更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
本公司的投資者服務(wù)理念是“專(zhuān)業(yè)、效率、真誠(chéng)、超越”。為保證旗下開(kāi)放式基金的正
常運(yùn)營(yíng)，為投資者提供安全、高效、方便的服務(wù)，本公司建立了完善的投資者服務(wù)系統(tǒng)，主
要通過(guò)柜臺(tái)、直銷(xiāo)、電話(huà)、傳真、網(wǎng)絡(luò)等方式為投資人提供服務(wù)。
（一）為投資者服務(wù)的種類(lèi)
1、柜臺(tái)服務(wù)
代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)將為投資者提供柜臺(tái)服務(wù)。為方便直銷(xiāo)投資者，本公
司在上海建立了直銷(xiāo)柜臺(tái)。具體內(nèi)容包括：
類(lèi)別 直銷(xiāo)柜臺(tái) 代銷(xiāo)柜臺(tái)
辦理交易等業(yè)務(wù) 僅對(duì)直銷(xiāo)投資者 僅對(duì)代銷(xiāo)投資者
個(gè)人帳務(wù)查詢(xún) 僅對(duì)直銷(xiāo)投資者 僅對(duì)代銷(xiāo)投資者
公共信息查詢(xún) 所有投資者
問(wèn)題解答 僅對(duì)直銷(xiāo)投資者 所有投資者
投訴 接受代銷(xiāo)投資者投訴
2、Call Center服務(wù)
本公司的呼叫中心和各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的Call Center共同為基金投資者提供投資者服務(wù)。
本公司的呼叫中心設(shè)備完善，人工座席服務(wù)時(shí)間為工作日：8：45-11：45，13：00-17:00，
并提供7*24小時(shí)的自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)，能夠確保投資者的要求在3個(gè)工作日內(nèi)得到答復(fù)。呼叫
中心提供的服務(wù)如下：
類(lèi)別 泰信基金的CALL-CENTER 代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的CALL-CENTER
個(gè)人帳務(wù)查詢(xún) 所有投資者 代銷(xiāo)投資者
交易確認(rèn)短信 提供手機(jī)號(hào)碼的投資者
公共信息查詢(xún) 所有投資者 所有投資者
問(wèn)題查詢(xún) 所有投資者 代銷(xiāo)投資者
投訴 接受所有投資者投訴 接受代銷(xiāo)投資者投訴
泰信基金的CallCenter包括電話(huà)中心和人工坐席，功能如下：
功能 IVR（自動(dòng)語(yǔ)音系統(tǒng)） 人工坐席服務(wù)系統(tǒng)
公共信息查詢(xún) 基金信息 公司信息 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)常識(shí)解答 政策法規(guī) 每日NAV公告
投資者帳戶(hù)查 成交確認(rèn)查詢(xún) 投資者帳務(wù)信息查詢(xún)
詢(xún) 投資者帳務(wù)信息查詢(xún) 查詢(xún)密碼的修改 投資者對(duì)帳單查詢(xún) 投資者基本資料的修改 查詢(xún)密碼的修改
投訴 以人工座席服務(wù)為主： 接入方式：普通電話(huà)接入 回復(fù)方式：傳真、郵件、短信息、信函、電話(huà) 通過(guò)坐席與投資者的互動(dòng)交流，受理、處理、回復(fù)投資者的投訴與建議
3、公司網(wǎng)站
本公司的網(wǎng)站導(dǎo)航欄，包括泰信之窗、旗下基金、賬戶(hù)查詢(xún)、活動(dòng)專(zhuān)區(qū)、基金學(xué)
院及客戶(hù)服務(wù)等多個(gè)欄目，能夠?yàn)橥顿Y者提供全面的信息服務(wù)。
功能 內(nèi)容
公共信息查詢(xún) 基金信息查詢(xún) 公司信息 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)常識(shí)解答 每日NAV公告 公司重要公告 政策法規(guī) 宏觀經(jīng)濟(jì) 熱點(diǎn)分析
投資者帳戶(hù)查詢(xún) 成交確認(rèn)查詢(xún) 賬戶(hù)查詢(xún) 查詢(xún)密碼的修改 投資者基本資料的查詢(xún)
信息定制 短信服務(wù) 電子郵件服務(wù)
4、資料寄送
資料類(lèi)型 投資者類(lèi)型 寄送方式 寄送人
交易確認(rèn)單 直銷(xiāo)投資者 對(duì)有需求的直銷(xiāo)柜臺(tái)客戶(hù)進(jìn)行寄送 直銷(xiāo)中心
基金帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)確認(rèn)書(shū) 直銷(xiāo)投資者 對(duì)有需求的直銷(xiāo)柜臺(tái)客戶(hù)進(jìn)行寄送 直銷(xiāo)中心
交易對(duì)帳單 直銷(xiāo)投資者 代銷(xiāo)投資者 對(duì)有需求的客戶(hù)，公司相應(yīng)提供電子對(duì)賬單和寄送紙質(zhì)對(duì)賬單 客戶(hù)服務(wù)
公司產(chǎn)品其他投資理財(cái)咨詢(xún)資料 直銷(xiāo)投資者 代銷(xiāo)投資者 對(duì)有需求的客戶(hù)進(jìn)行寄送 客戶(hù)服務(wù)
5、一對(duì)一服務(wù)
公司除提供一般的投資者服務(wù)內(nèi)容（包括電話(huà)查詢(xún)、信息查詢(xún)、資料寄送、基金
經(jīng)理報(bào)告會(huì)、資訊服務(wù)等）之外，還將以公司的整體資源為支撐，度身定制一對(duì)一
的、個(gè)性化的增值服務(wù)，包括上門(mén)服務(wù)、充分的信息交流等，公司對(duì)機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)
人員會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。
（二）投訴人處理方式
本公司及時(shí)處理投資者的投訴，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)反饋。由于呼叫中心將成
為投資者投訴的主要訴求對(duì)象，為了保證能及時(shí)處理投訴事宜，我們?cè)O(shè)置了完善的投
訴處理流程，這是一個(gè)閉環(huán)流程，任何進(jìn)入系統(tǒng)內(nèi)的投訴必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)回復(fù)。
同時(shí)我們將代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)也納入了這一系統(tǒng)，保證了我們向投資者提供統(tǒng)一專(zhuān)業(yè)的服務(wù)。
（三）聯(lián)絡(luò)信息
1、泰信基金管理有限公司華東營(yíng)銷(xiāo)中心
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東南路256號(hào)37層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東南路256號(hào)36-37層
電話(huà)：（021）20899188
傳真：（021）20899008
聯(lián)系人：王弓箭
2、泰信基金管理有限公司華北營(yíng)銷(xiāo)中心
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)廣成街4號(hào)院1號(hào)樓305、306室
辦公地址：北京市西城區(qū)廣成街4號(hào)院1號(hào)樓305、306室
電話(huà)：（010）66211966
聯(lián)系人：陳波
3、泰信基金管理有限公司華南營(yíng)銷(xiāo)中心
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華路350號(hào)崗廈皇庭大廈25B
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心1427室
電話(huà)：（0755）33988759
聯(lián)系人：魏洲
4、泰信基金管理有限公司網(wǎng)站
網(wǎng)址：www.ftfund.com
電子信箱：service@ftfund.com
5、客戶(hù)服務(wù)中心
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-888-5988或（021）38784566，該電話(huà)為24小時(shí)語(yǔ)音服務(wù)電話(huà)，
在工作時(shí)間內(nèi)可轉(zhuǎn)人工服務(wù)。
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
以下信息披露事項(xiàng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介公開(kāi)披露。
公告事項(xiàng) 法定披露日期
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資公告 2025年2月6日
關(guān)于旗下部分基金參加招商銀行股份有限公司申購(gòu)及定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年2月11日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年2月13日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加德邦證券股份有限公司申購(gòu)及定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年2月17日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年2月20日
關(guān)于泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金下調(diào)管理費(fèi)率并對(duì)相應(yīng)修改基金合同、托管協(xié)議的公告 2025年2月20日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2025年1號(hào)）、產(chǎn)品資料概要 2025年2月20日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金基金合同 2025年2月20日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議 2025年2月20日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年2月27日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2025年2號(hào)）、產(chǎn)品資料概要 2025年2月28日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年3月6日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年3月13日
泰信基金管理有限公司關(guān)于泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金在奕豐基金銷(xiāo)售有限公司調(diào)整首次、追加申購(gòu)最低金額及轉(zhuǎn)換、賬面、贖回最低份額公告 2025年3月17日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資公告 2025年3月20日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加國(guó)泰君安證券股份有限公司和海通證券股份有限公司申購(gòu)定投業(yè)務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年3月24日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年3月27日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金2024年年度報(bào)告 2025年3月28日
泰信基金管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 2025年3月31日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年4月2日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增招商銀行股份有限公司招贏通平臺(tái)為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年4月9日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年4月10日
泰信基金管理有限公司關(guān)于泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金下調(diào)管理費(fèi)率并對(duì)相應(yīng)修改基金合同、托管協(xié)議的公告 2025年4月16日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2025年3號(hào)）、產(chǎn)品資料概要 2025年4月16日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金基金合同 2025年4月16日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議 2025年4月16日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年4月17日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金2025年第一季度報(bào)告 2025年4月21日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年4月24日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增華西證券股份有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年4月25日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年4月25日
泰信基金管理有限公司關(guān)于泰信天天收益貨幣E類(lèi)份額新增浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年4月30日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年5月8日
泰信基金管理有限公司關(guān)于泰信天天收益貨幣E類(lèi)份額新增東方財(cái)富證券股份有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年5月9日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金恢復(fù)部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年5月9日
泰信基金管理有限公司關(guān)于泰信天天收益貨幣E類(lèi)份額新增平安證券股份有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年5月14日
泰信基金管理有限公司關(guān)于關(guān)閉網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)、微信平臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的公告 2025年5月14日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年5月15日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年5月22日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年5月29日
泰信基金管理有限公司關(guān)于泰信天天收益貨幣E類(lèi)份額新增平安銀行股份有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通轉(zhuǎn)換、定期定額投資及參加費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年6月16日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金恢復(fù)部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年6月17日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加興業(yè)銀行股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年6月24日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增貴州省貴文文化基金銷(xiāo)售有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年6月26日
泰信基金管理有限公司關(guān)于泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金新增江蘇銀行股份有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2025年6月26日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金2025年第二季度報(bào)告 2025年7月18日
泰信基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025年7月26日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增北京加和基金銷(xiāo)售有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年7月30日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開(kāi)放式基金在浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司調(diào)整最低申購(gòu)金額、最低定投金額、最低贖回份額、最低轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額和最低持有份額的公告 2025年8月12日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金恢復(fù)部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年8月12日
泰信基金管理有限公司關(guān)于泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金取消自動(dòng)升降級(jí)業(yè)務(wù)的公告 2025年8月14日
泰信基金管理有限公司關(guān)于泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金A類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年8月14日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2025年4號(hào)） 2025年8月15日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金2025年中期報(bào)告 2025年8月28日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增深圳騰元基金銷(xiāo)售有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年9月10日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增東莞證券股份有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2025年9月19日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增申港證券股份有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2025年9月24日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加廣發(fā)證券股份有限公司申購(gòu)及定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年9月30日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金2025年第三季度報(bào)告 2025年10月24日
泰信基金管理有限公司關(guān)于泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金在光大證券股份有限公司調(diào)整最低申購(gòu)、定期定額投資金額以及最低贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、持有份額的公告 2025年10月29日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增上海國(guó)信嘉利基金銷(xiāo)售有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年11月10日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增易方達(dá)財(cái)富管理基金銷(xiāo)售（廣州）有限公司為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年12月24日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金暫停大額申購(gòu)、大額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)公告 2025年12月29日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金2025年第四季度報(bào)告 2026年1月21日
二十三、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
本基金招募說(shuō)明書(shū)公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的住所，
投資者可免費(fèi)查閱。投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
二十四、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金變更注冊(cè)的文件
2、《泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金基金合同》
3、《泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》
4、法律意見(jiàn)書(shū)
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查文件的
復(fù)制件或復(fù)印件。
泰信基金管理有限公司
2026年2月27日
泰信天天收益貨幣市場(chǎng)基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年1號(hào)）.pdf