華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金招募說明書（更新）
2026年5月29日公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
重要提示
MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金經(jīng)中國證監(jiān)會2014年8月19日
證監(jiān)許可[2014]870號文注冊募集。MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金合同于2015年2月12日正式生效。本基金由MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金變更注冊而來，本基金經(jīng)中國證監(jiān)會2018年7月10日證監(jiān)許可[2018]1092號文準
予變更注冊。自2018年9月17日起，《MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金基金合同》失效，《華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基
金合同》生效，MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金正式變更為華夏
MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注
冊，但中國證監(jiān)會對MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金變更為本基金
的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金
沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所
持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應(yīng)的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整
體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特
有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，本基金的特
定風險等。本基金可能出現(xiàn)跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份券停
牌或違約等風險。本基金為華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以
下簡稱華夏MSCI中國A股國際通ETF）的聯(lián)接基金，主要通過投資華夏MSCI中國A股
國際通ETF緊密跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，因此本基金的凈值會因華夏MSCI中國A股國際通
ETF凈值波動而產(chǎn)生波動。本基金的風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。
根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已
對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變基金的實質(zhì)性風險收益特征，但由于風險
分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應(yīng)變化，具體風險評級結(jié)果應(yīng)以基金管理
人和銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果為準。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存
托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風險可能直接或間接成為本基金的風險。
投資有風險，投資人申購基金時，應(yīng)認真閱讀本招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要，全面
認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，
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謹慎做出投資決策。
基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始
執(zhí)行。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當認真閱讀并完全理解基金合同規(guī)定的免責條款和規(guī)定的爭議處理方式。
本招募說明書更新有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2026年3月31日，主要人員情
況截止日為2026年5月28日，其他所載內(nèi)容截止日為2026年5月15日。（本招募說明書中的
財務(wù)資料未經(jīng)審計）
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華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
目錄
一、緒言............................................................................................................................................1
二、釋義............................................................................................................................................1
三、基金管理人................................................................................................................................5
四、基金托管人..............................................................................................................................13
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)..........................................................................................................................15
六、基金的歷史沿革......................................................................................................................68
七、基金的存續(xù)..............................................................................................................................69
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換..............................................................................................69
九、基金的投資..............................................................................................................................95
十、基金的業(yè)績............................................................................................................................102
十一、基金的財產(chǎn)........................................................................................................................105
十二、基金資產(chǎn)的估值................................................................................................................106
十三、基金的收益與分配............................................................................................................110
十四、基金的費用與稅收............................................................................................................111
十五、基金的會計與審計............................................................................................................113
十六、基金的信息披露................................................................................................................114
十七、風險揭示............................................................................................................................118
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................................................................124
十九、基金合同的內(nèi)容摘要........................................................................................................125
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要................................................................................................140
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)............................................................................................148
二十二、其他應(yīng)披露事項............................................................................................................150
二十三、招募說明書存放及查閱方式........................................................................................150
二十四、備查文件........................................................................................................................150
附件一：標的指數(shù)編制方案........................................................................................................152
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華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
一、緒言
《華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更
新）》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以
下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”)及其他有關(guān)規(guī)定以及《華夏MSCI中國A股國際通交易
型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊?
募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金
當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解
基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金。
2、目標ETF：另一獲中國證監(jiān)會注冊的交易型開放式指數(shù)證券投資基金（簡稱ETF），
該ETF和本基金所跟蹤的標的指數(shù)相同，并且，該ETF的投資目標和本基金的投資目標類
似，本基金主要投資于該ETF以求達到投資目標。本基金以華夏MSCI中國A股國際通交
易型開放式指數(shù)證券投資基金為目標ETF。
3、ETF聯(lián)接基金：是指將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標的指數(shù)的目標ETF，緊
密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金，簡
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稱聯(lián)接基金。
4、基金管理人：指華夏基金管理有限公司。
5、基金托管人：指中國銀行股份有限公司。
6、基金合同、《基金合同》：指《華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投
資基金聯(lián)接基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充。
7、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏MSCI中國A股國際
通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補
充。
8、招募說明書：指《華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金招募說明書》及其更新。
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等。
10、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
11、《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
12、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂。
13、《運作辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出
的修訂。
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局。
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織。
20、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者。
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)
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或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人。
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
24、銷售機構(gòu)：指華夏基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記機構(gòu)為華夏基金管理有限公司或
接受華夏基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、由該登記機構(gòu)辦理登記的
基金份額余額及其變動情況的賬戶。
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣基金
的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶。
29、基金合同生效日：指《華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金基金合同》生效之日，原《MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金基金合同》自同一日失效。
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期。
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。
33、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日。
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)。
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。
37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華夏基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理
人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人、銷售機構(gòu)和和投資人
共同遵守。
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38、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為。
39、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求基金管理人購回本基金基金份額的行為。
40、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為。
41、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作。
42、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基
金申購申請的一種投資方式。
43、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%。
44、元：指人民幣元。
45、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約。
46、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和。
47、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
48、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)。
49、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程。
50、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他媒介。
51、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。
52、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方
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式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
53、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。
54、基金產(chǎn)品資料概要：指《華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新。
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
設(shè)立日期：1998年4月9日
法定代表人：鄒迎光
聯(lián)系人：邱曦
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
華夏基金管理有限公司注冊資本為23800萬元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
持股單位 持股占總股本比例
中信證券股份有限公司 62.2%
Mackenzie Financial Corporation 27.8%
Qatar Holding LLC 10%
合計 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
鄒迎光先生：董事長，黨委書記，碩士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委副書記、執(zhí)
行董事、總經(jīng)理、執(zhí)行委員。曾任中信建投債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、固定收益部行政負責人、
執(zhí)行委員會委員，中信證券固定收益部行政負責人、執(zhí)行委員、黨委委員，中信建投黨委委
員、執(zhí)行董事、執(zhí)行委員會委員、財務(wù)負責人。
李一梅女士：副董事長、黨委副書記、總經(jīng)理，碩士。兼任華夏基金（香港）有限公
司董事長、華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司董事。曾任華夏基金管理有限公司副總
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經(jīng)理、營銷總監(jiān)、市場總監(jiān)、基金營銷部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)中心行政負責人（兼），上海華夏財
富投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，證通股份有限公司董事等。
侯薇薇女士：董事，學士?，F(xiàn)任鮑爾太平有限公司（PowerPacificCorporationLtd）總
裁兼首席執(zhí)行官，兼任加中貿(mào)易理事會國際董事會成員。曾任嘉實國際資產(chǎn)管理公司(HGI)
的全球管理委員會成員、首席業(yè)務(wù)發(fā)展官和中國戰(zhàn)略負責人等。
J Luke Gregoire Gould先生：董事，學士?，F(xiàn)任邁凱希金融公司（Mackenzie Financial
Corporation）總裁兼首席執(zhí)行官。曾任IGM Financial Inc.的執(zhí)行副總裁兼首席財務(wù)官、
MackenzieInvestments的首席財務(wù)官、InvestorsGroup的高級副總裁兼首席財務(wù)官等。
陳穎行先生：董事，碩士。現(xiàn)任卡塔爾投資局咨詢（亞太）公司大中華區(qū)總監(jiān)。曾任
中國投資有限責任公司投資二部團隊負責人，都鐸資本（新加坡）公司分析師，BP新加坡
公司量化分析師，渣打銀行（新加坡）有限公司風險分析師等。
史本良先生：董事，碩士，注冊會計師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行
委員、財富管理委員會主任、戰(zhàn)略客戶部行政負責人。曾任中信證券股份有限公司計劃財務(wù)
部資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)核算會計主管、聯(lián)席負責人、行政負責人，中信證券財務(wù)負責人等。
薛繼銳先生：董事，博士。現(xiàn)任中信證券股份有限公司執(zhí)行委員。曾任中信證券股份
有限公司金融產(chǎn)品開發(fā)小組經(jīng)理、研究部研究員、交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)線產(chǎn)品開發(fā)組負責人、
股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)線行政負責人、證券金融業(yè)務(wù)線行政負責人、權(quán)益投資部行政負責人等。
劉霞輝先生：獨立董事，碩士?，F(xiàn)任中國社會科學院經(jīng)濟研究所國務(wù)院特殊津貼專家，
二級研究員，博士生導師。兼任中國戰(zhàn)略研究會經(jīng)濟戰(zhàn)略專業(yè)委員會主任、山東大學經(jīng)濟社
會研究院特聘兼職教授及廣西南寧政府咨詢專家。曾任職于國家人社部政策法規(guī)司綜合處。
殷少平先生：獨立董事，博士?，F(xiàn)任中國人民大學法學院副教授、碩士生導師，兼任
北京凱因科技股份有限公司非執(zhí)行董事。曾任最高人民法院民事審判第三庭審判員、高級法
官，湖南省株洲市中級人民法院副院長、審判委員會委員,北京同仁堂股份有限公司、河北
太行水泥股份有限公司獨立董事，廣西壯族自治區(qū)南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)政府副區(qū)長，北京市地石
律師事務(wù)所兼職律師等。
伊志宏女士：獨立董事，博士。教授，博士生導師，主要研究方向為財務(wù)管理、資本
市場。曾任中國人民大學副校長，中國人民大學商學院院長，中國人民大學中法學院院長，
享受國務(wù)院政府特殊津貼。兼任國務(wù)院學位委員會第七屆、第八屆工商管理學科評議組召集
人、第五屆、第六屆全國MBA教育指導委員會副主任委員、教育部工商管理專業(yè)教學指導
委員會副主任委員、西班牙IE大學國際顧問委員會委員。曾兼任中國金融會計學會副會長、
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歐洲管理發(fā)展基金會（EFMD）理事會理事、國際高等商學院協(xié)會（AACSB）首次認證委
員會委員等。
何青女士：獨立董事，碩士。曾任長城證券股份有限公司副總經(jīng)理，華能天成融資租
賃有限公司副總經(jīng)理，中國華能財務(wù)有限責任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理和部門經(jīng)理等職務(wù)。
王芬華女士：職工代表董事，學士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委組織部部長、人
力資源部行政負責人。曾任華夏基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理等職務(wù)。
劉義先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國人民銀
行總行計劃資金司副主任科員、主任科員，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行信息電腦部信息綜合處副
處長（主持工作），華夏基金管理有限公司監(jiān)事、黨辦主任、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)，華夏資本管
理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等。
陽琨先生：副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員，兼任
華夏基金（香港）有限公司副董事長。曾任中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托投資有限公司財務(wù)部部門
經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，益民基金管理有限公司投資部部門經(jīng)理，華夏
基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理等。
鄭煜女士：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書記。曾任華夏證券
高級分析師，大成基金高級分析師、投資經(jīng)理，原中信基金股權(quán)投資部總監(jiān)，華夏基金管理
有限公司總經(jīng)理助理、紀委書記等。
孫彬先生：副總經(jīng)理，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、投資經(jīng)理等。曾
任華夏基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理等。
張德根先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任職于北京新財經(jīng)雜志社、長城證券，曾任華夏基
金管理有限公司深圳分公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣州分公司總經(jīng)理，上海華夏
財富投資管理有限公司副總經(jīng)理，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部行政負責
人（兼）、北京分公司總經(jīng)理（兼）等。
李彬女士：督察長，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、紀委書記、法律部
行政負責人（兼）。曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責任公司。曾任
華夏基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理，法律監(jiān)察部副總經(jīng)理、聯(lián)席負責人，合規(guī)部
行政負責人等。
孫立強先生：財務(wù)負責人，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司財務(wù)部行政負責人，兼
任華夏基金（香港）有限公司董事。曾任職于深圳航空有限責任公司計劃財務(wù)部，曾任華夏
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基金管理有限公司基金運作部B角、財務(wù)部B角，華夏資本管理有限公司監(jiān)事、上海華夏財
富投資管理有限公司監(jiān)事等。
桂勇先生：首席信息官，學士。兼任華夏基金管理有限公司金融科技部行政負責人。
曾任職于深圳市長城光纖網(wǎng)絡(luò)有限公司、深圳市中大投資管理有限公司，曾任中信基金管理
有限責任公司信息技術(shù)部負責人，華夏基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、
行政負責人等。
2、本基金基金經(jīng)理
司帆先生，碩士。2011年7月加入華夏基金管理有限公司，歷任數(shù)量投資部研究員等，
華夏中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2021年7
月6日至2024年7月3日期間）、華夏中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024年7月3日至2025年1月13日期間）、華夏中證新能源交易型開放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024年5月31日至2025年12月29日期間）等，
現(xiàn)任華夏中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年7月6日起任
職）、華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2021年10月21
日起任職）、華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理
（2021年10月21日起任職）、華夏創(chuàng)業(yè)板低波價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金基金經(jīng)理（2021年10月21日起任職）、上證金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投
資基金基金經(jīng)理（2022年3月14日起任職）、上證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投
資基金基金經(jīng)理（2022年8月22日起任職）、上證主要消費交易型開放式指數(shù)發(fā)起式證券投
資基金基金經(jīng)理（2022年8月22日起任職）、華夏中證智能汽車主題交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金經(jīng)理（2022年8月22日起任職）、華夏中證新能源交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理（2022年8月22日起任職）、華夏中證大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理（2022年8月22日起任職）、華夏中證機床交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理（2022年10月12日起任職）、華夏中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理（2023年3月27日起任職）、華夏恒生港股通中國內(nèi)地企業(yè)高股息率交易型開放式指
數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2023年4月11日起任職）、華夏中證機床交易型
開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2023年5月12日起任職）、華夏中證港
股通內(nèi)地金融交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2023年9月25日起任職）、華夏中
證港股通內(nèi)地金融交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024年1月3日
起任職）、華夏中證大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理
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（2024年1月23日起任職）、華夏中證信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基
金基金經(jīng)理（2024年4月19日起任職）、華夏中證信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（2024年11月26日起任職）、投資經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理：2018年9月17日至2021年10月21日期間，榮膺女士任基金經(jīng)理。
3、本公司量化投資決策委員會
主任：徐勐先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部行政負責人，基金經(jīng)理。
成員：陽琨先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。
張德根先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理。
孫蒙先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理。
榮膺女士，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部B角，基金經(jīng)理。
袁英杰先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理、投資經(jīng)理。
趙宗庭先生，華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理。
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
2、辦理基金備案手續(xù)。
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。
6、編制中期和年度基金報告。
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格。
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。
9、召集基金份額持有人大會。
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。
12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人承諾
1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限
制等全權(quán)處理本基金的投資。
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2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生。
3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券。
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保。
（3）從事承擔無限責任的投資。
（4）向基金管理人、基金托管人出資。
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
（6）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
4、本基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不
當利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計劃等信息。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、防火墻原則和
成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系由一系列業(yè)務(wù)管理制度
及相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通、
內(nèi)部監(jiān)控等要素。公司已經(jīng)通過了ISAE3402（《鑒證業(yè)務(wù)國際準則第3402號》）認證，獲得
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無保留意見的控制設(shè)計合理性及運行有效性的報告。
1、控制環(huán)境
良好的控制環(huán)境包括科學的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結(jié)構(gòu)和有力的控
制文化。
（1）公司引入了獨立董事制度。董事會下設(shè)審計委員會等專門委員會。公司管理層設(shè)
立了投資決策委員會、風險管理委員會等專業(yè)委員會。
（2）公司各部門之間有明確的授權(quán)分工，既互相合作，又互相核對和制衡，形成了合
理的組織結(jié)構(gòu)。
（3）公司堅持穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運作，重視員工的合規(guī)守法意識和職業(yè)道德的培養(yǎng)，并
進行持續(xù)教育。
2、風險評估
公司各層面和各業(yè)務(wù)部門在確定各自的目標后，對影響目標實現(xiàn)的風險因素進行分析。
對于不可控風險，風險評估的目的是決定是否承擔該風險或減少相關(guān)業(yè)務(wù)；對于可控風險，
風險評估的目的是分析如何通過制度安排來控制風險程度。風險評估還包括各業(yè)務(wù)部門對日
常工作中新出現(xiàn)的風險進行再評估并完善相應(yīng)的制度，以及新業(yè)務(wù)設(shè)計過程中評估相關(guān)風險
并制定風險控制制度。
3、控制活動
公司對投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務(wù)管
理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的
檢查、復核；在崗位責任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務(wù)、崗位分離
設(shè)置，相互檢查、相互制約。
（1）投資控制制度
投資決策委員會是公司的最高投資決策機構(gòu)，負責資產(chǎn)配置和重大投資決策等；基金
經(jīng)理小組負責在投資決策委員會資產(chǎn)配置基礎(chǔ)上進行組合構(gòu)建，基金經(jīng)理領(lǐng)導基金經(jīng)理小組
在基金合同和投資決策權(quán)限范圍內(nèi)進行日常投資運作；交易管理部負責所有交易的集中執(zhí)行。
①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴格隔離，實行集中交
易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機會。
②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會負
責制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理小組在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負責
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確定與實施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達投資指令，對于超過投資權(quán)限的操作需要
經(jīng)過嚴格的審批程序；交易管理部依據(jù)基金經(jīng)理或基金經(jīng)理授權(quán)的小組成員的指令負責交易
執(zhí)行。
③警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預警線，交易系統(tǒng)在投
資比例達到接近限制比例前的某一數(shù)值時自動預警。
④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從
事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過預先的設(shè)定，對上述禁止進行自動提示和限制。
⑤多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對投資行為進行一線監(jiān)控；風險管理部進行事中的監(jiān)
控；監(jiān)察稽核部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。
（2）會計控制制度
①建立了基金會計的工作制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務(wù)有章可循。
②按照相互制約原則，建立了基金會計業(yè)務(wù)的復核制度以及與托管人相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核
查監(jiān)督制度。
③為了防范基金會計在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風險，制定了資金頭寸管理制度。
④制定了完善的檔案保管和財務(wù)交接制度。
（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度
為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設(shè)備的安全運行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全
管理、軟硬件的維護、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善
的制度。
（4）人力資源管理制度
公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，
確保人力資源的有效管理。
（5）監(jiān)察制度
公司設(shè)立了監(jiān)察部門，負責公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)
查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。
（6）反洗錢制度
公司設(shè)立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機構(gòu)，指定專門人員負責反洗錢和
反恐融資合規(guī)管理工作；各相關(guān)部門設(shè)立了反洗錢崗位，配備反洗錢負責人員。除建立健全
反洗錢組織體系外，公司還制定了《反洗錢工作內(nèi)部控制制度》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保
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依法切實履行金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)。
4、信息溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠
道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關(guān)的信息，信息及時送交適當?shù)?
人員進行處理。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層
級具有不同的權(quán)限。
5、內(nèi)部監(jiān)控
公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的稽核部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內(nèi)部控
制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)
營管理活動的有效運行。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責任。
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確。
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
中國銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工130余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學習或培訓經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士以上
學位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)
務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基
金（一對多、一對一）、社?；?、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構(gòu)、券商
資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門
類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值
服務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2026年3月31日，中國銀行已托管1219只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1150只，
QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多種
類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)風險管理與內(nèi)部控制納入中國銀行全面風險管理體系。資產(chǎn)托管部作
為一道防線部門，承擔托管業(yè)務(wù)風險控制的第一責任；風險管理部門作為第二道防線部門，
承擔制定風險管理制度和流程，監(jiān)測和管理風險的責任，對托管業(yè)務(wù)進行指導、培訓、監(jiān)督
檢查；審計部門作為第三道防線，負責開展托管業(yè)務(wù)審計工作，發(fā)現(xiàn)問題，揭示風險，提出
審計建議。中國銀行托管業(yè)務(wù)風險控制貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過制度建設(shè)與執(zhí)行、風險與控制
評估、內(nèi)外部檢查及審計監(jiān)督等措施，持續(xù)完善托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風險管理體系。
2007年起，中國銀行開始聘請外部會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作，已
連續(xù)多年獲得基于“ISAE3402”等國際主流內(nèi)控審閱準則的無保留意見的內(nèi)控鑒證報告。
中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的
相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管
理機構(gòu)報告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當及時通知基金管理人，并及時向國
務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
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五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：鄒迎光
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：張德根
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
2、代銷機構(gòu)
（1）中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
傳真：010-66107914
聯(lián)系人：趙亮
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95588
（2）中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
電話：010-66596688
傳真：010-66593777
聯(lián)系人：客戶服務(wù)中心
網(wǎng)址：www.boc.cn
客戶服務(wù)電話：95566
（3）中國建設(shè)銀行股份有限公司
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住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
傳真：010-66275654
聯(lián)系人：王嘉朔
網(wǎng)址：www.ccb.com
客戶服務(wù)電話：95533
（4）交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯(lián)系人：高天
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
客戶服務(wù)電話：95559
（5）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
聯(lián)系人：季平偉
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
客戶服務(wù)電話：95555
（6）中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
電話：010-66637271
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傳真：010-65550827
聯(lián)系人：王曉琳
網(wǎng)址：www.citicbank.com
客戶服務(wù)電話：95558
（7）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市北京東路689號
法定代表人：張為忠
電話：021-61618888
傳真：021-63602431
聯(lián)系人：高天、湯嘉惠
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
客戶服務(wù)電話：95528
（8）興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號
法定代表人：呂家進
電話：0591-87839338
傳真：021-62159217
聯(lián)系人：孫琪虹
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
客戶服務(wù)電話：95561
（9）中國光大銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心
法定代表人：李曉鵬
電話：010-63636153
傳真：010-63639709
聯(lián)系人：朱紅
網(wǎng)址：www.cebbank.com
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客戶服務(wù)電話：95595
（10）中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣
傳真：010-57092611
聯(lián)系人：董云巍
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95568
（11）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：張金良
傳真：010-68858117
聯(lián)系人：李雪萍
網(wǎng)址：www.psbc.com
客戶服務(wù)電話：95580
（12）廣發(fā)銀行股份有限公司
住所：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
法定代表人：王凱
電話：020-38322888
聯(lián)系人：劉偉、陳幸、楊彤
網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-830-8003
（13）平安銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號
法定代表人：謝永林
電話：0755-82088888
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傳真：0755-25841098
聯(lián)系人：趙揚
網(wǎng)址：bank.pingan.com
客戶服務(wù)電話：95511-3
（14）寧波銀行股份有限公司
住所：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050024
聯(lián)系人：胡技勛
網(wǎng)址：www.nbcb.cn
客戶服務(wù)電話：95574
（15）青島銀行股份有限公司
住所：青島市市南區(qū)香港中路68號華普大廈
辦公地址：青島市市南區(qū)香港中路68號華普大廈
法定代表人：郭少泉
電話：0532-85709749
傳真：0532-85709839
聯(lián)系人：趙蓓蓓
網(wǎng)址：www.qdccb.com
客戶服務(wù)電話：96588（青島）、400-669-6588（全國）
（16）杭州銀行股份有限公司
住所：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人：吳太普
電話：0571-85108195
傳真：0571-85106576
聯(lián)系人：陳振峰
網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
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客戶服務(wù)電話：400-888-8508
（17）南京銀行股份有限公司
住所：南京市建鄴區(qū)江山大街88號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江山大街88號
法定代表人：謝寧
電話：025-83076059
傳真：025-84544129
聯(lián)系人：徐冬琴
網(wǎng)址：www.njcb.com.cn
客戶服務(wù)電話：95302
（18）江蘇銀行股份有限公司
住所：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法定代表人：夏平
電話：025-58588167
傳真：025-58588164
聯(lián)系人：田春慧
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
客戶服務(wù)電話：95319
（19）渤海銀行股份有限公司
住所：天津市河東區(qū)海河東路218號
辦公地址：天津市河東區(qū)海河東路218號
法定代表人：李伏安
電話：022-58316666
傳真：-
聯(lián)系人：潘鵬程
網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn
客戶服務(wù)電話：95541
（20）煙臺銀行股份有限公司
住所：山東省煙臺市芝罘區(qū)海港路25號
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辦公地址：山東省煙臺市芝罘區(qū)海港路25號
法定代表人：葉文君
電話：0535-6699660
傳真：0535-6699884
聯(lián)系人：王淑華
網(wǎng)址：www.yantaibank.net
客戶服務(wù)電話：400-831-1777
（21）大連銀行股份有限公司
住所：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號
辦公地址：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號
法定代表人：陳占維
電話：0411-82356627
傳真：0411-82356590
聯(lián)系人：李格格
網(wǎng)址：www.bankofdl.com
客戶服務(wù)電話：956169
（22）東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號
辦公地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號
法定代表人：王耀球
電話：0769-22866254、15625596450
傳真：0769-22866282
聯(lián)系人：劉托福
網(wǎng)址：www.drcbank.com
客戶服務(wù)電話：0769-961122
（23）河北銀行股份有限公司
住所：河北省石家莊市平安北大街28號
辦公地址：河北省石家莊市平安北大街28號
法定代表人：喬志強
電話：0311-88627522
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傳真：0311-88627027
聯(lián)系人：王棟
網(wǎng)址：www.hebbank.com
客戶服務(wù)電話：400-612-9999
（24）廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：廣東省佛山市順德區(qū)大良德和居委會擁翠路2號
辦公地址：廣東省佛山市順德區(qū)大良德和居委會擁翠路2號
法定代表人：姚真勇
電話：0757-22382524
傳真：0757-22388777
聯(lián)系人：楊素苗
網(wǎng)址：http://www.sdebank.com/
客戶服務(wù)電話：0757-22223388
（25）江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：江蘇省蘇州市吳江區(qū)中山南路1777號
辦公地址：江蘇省蘇州市吳江區(qū)中山南路1777號
法定代表人：魏禮亞
電話：0512-63969209
傳真：0512-63969209
聯(lián)系人：葛曉亮
網(wǎng)址：http://www.szrcb.com
客戶服務(wù)電話：956111
（26）西安銀行股份有限公司
住所：陜西省西安市高新路60號
辦公地址：陜西省西安市高新路60號
法定代表人：郭軍
電話：029-88992881
傳真：029-88992475
聯(lián)系人：白智
網(wǎng)址：www.xacbank.com
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客戶服務(wù)電話：400-869-6779
（27）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：江蘇省常州市和平中路413號
辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號
法定代表人：陸向陽
電話：0519-80585939
傳真：0519-89995170
聯(lián)系人：蔣嬌
網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
客戶服務(wù)電話：0519-96005
（28）蘇州銀行股份有限公司
住所：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
辦公地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法定代表人：崔慶軍
電話：0512-69868373
聯(lián)系人：吳駿
網(wǎng)址：www.suzhoubank.com
客戶服務(wù)電話：96067
（29）泉州銀行股份有限公司
住所：福建省泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號
辦公地址：福建省泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號
法定代表人：傅子能
電話：0595-22551071
傳真：0595-22578871
聯(lián)系人：董培姍
網(wǎng)址：www.qzccbank.com
客戶服務(wù)電話：400-889-6312
（30）長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：吉林省長春市二道區(qū)自由大路5755號
辦公地址：吉林省長春市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)虹橋街1號
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
法定代表人：周萬利
電話：0431-89115113、0431-89115176
傳真：0431-89115145
聯(lián)系人：劉柱、程秀麗
網(wǎng)址：www.cccb.cn
客戶服務(wù)電話：0431-96111
（31）湖南銀行股份有限公司
住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段210號
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段210號
法定代表人：黃衛(wèi)忠
電話：0731-89828182
傳真：0731-89828806
聯(lián)系人：閭嬌蓉
網(wǎng)址：www.hunan-bank.com
客戶服務(wù)電話：0731-96599
（32）深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公
司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
法定代表人：顧敏
電話：0755-89462603
傳真：0755-86700688
聯(lián)系人：張馳
網(wǎng)址：http://www.webank.com
客戶服務(wù)電話：400-999-8800
（33）中原銀行股份有限公司
住所：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)外環(huán)路23號中科金座大廈
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)外環(huán)路23號中科金座大廈
法定代表人：郭浩
電話：0371-61910219
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
傳真：0371-85519869
聯(lián)系人：田力源
網(wǎng)址：www.zybank.com.cn
客戶服務(wù)電話：95186
（34）九江銀行股份有限公司
住所：九江市長虹大道619號
辦公地址：九江市長虹大道619號
法定代表人：劉羨庭
電話：18679157032
傳真：/
聯(lián)系人：程科夫
網(wǎng)址：www.jjccb.com
客戶服務(wù)電話：95316
（35）中信百信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓8層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓6-11層
法定代表人：寇冠
電話：010-50925699
傳真：010-86496277
聯(lián)系人：陳冰
網(wǎng)址：www.aibank.com
客戶服務(wù)電話：956186
（36）招商銀行股份有限公司招贏通平臺
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
聯(lián)系人：鄧炯鵬
網(wǎng)址：https://fi.cmbchina.com/home
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
客戶服務(wù)電話：95555
（37）浙江紹興瑞豐農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：浙江省紹興市柯橋區(qū)笛揚路1363號
辦公地址：浙江省紹興市柯橋區(qū)笛揚路1363號
法定代表人：章偉東
電話：0575-81103096
傳真：0575-81168501
聯(lián)系人：朱江良
網(wǎng)址：www.borf.cn
客戶服務(wù)電話：400-88-96596
（38）天相投資顧問有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相
電話：010-66045529
傳真：010-66045518
聯(lián)系人：尹伶
網(wǎng)址：www.txsec.com
客戶服務(wù)電話：010-66045678
（39）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)霄云路36號1幢第8層09號房間
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號院1號樓3層306室
法定代表人：齊凌峰
電話：010-82050520
傳真：010-82086110
聯(lián)系人：阮志凌
網(wǎng)址：www.9ifund.com
客戶服務(wù)電話：400-158-5050
（40）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
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辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層
法定代表人：張斌
電話：010-83363101
傳真：010-83363072
聯(lián)系人：文雯
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
客戶服務(wù)電話：400-066-1199轉(zhuǎn)2
（41）和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
電話：021-20835787
傳真：010-85657357
聯(lián)系人：吳衛(wèi)東
網(wǎng)址：licaike.hexun.com
客戶服務(wù)電話：400-920-0022、021-20835588
（42）財咨道信息技術(shù)有限公司
住所：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
辦公地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
法定代表人：朱榮暉
電話：13918960890
傳真：024-82280606
聯(lián)系人：龐文靜
網(wǎng)址：www.jinjiwo.com
客戶服務(wù)電話：400-003-5811
（43）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
電話：025-66046166轉(zhuǎn)837
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聯(lián)系人：孫平
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
客戶服務(wù)電話：025-66046166
（44）上海挖財基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
電話：021-50810687
傳真：021-58300279
聯(lián)系人：李娟
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
客戶服務(wù)電話：021-50810673
（45）眾惠基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層1號
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層
法定代表人：李春蓉
電話：0851-82209888
聯(lián)系人：黃笛
網(wǎng)址：www.hyzhfund.com
客戶服務(wù)電話：400-8391818
（46）上海陸享基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號1幢1區(qū)14032室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08單元
法定代表人：粟旭
電話：021-53398953、021-53398880、021-53398863
傳真：021-53398801
聯(lián)系人：張宇明、王夢霞、王玉
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
客戶服務(wù)電話：4001681235
（47）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
住所：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17號
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍騰路貴文投資大樓4樓
法定代表人：陳成
電話：17601206766
聯(lián)系人：李辰
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
客戶服務(wù)電話：0851-85407888
（48）騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）
L1401-L1501
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）
L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
電話：4000-890-555
聯(lián)系人：譚廣鋒
網(wǎng)址：www.txfund.com
客戶服務(wù)電話：4000-890-555
（49）北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：葛新
電話：010-59403028
傳真：010-59403027
聯(lián)系人：孫博超
網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
客戶服務(wù)電話：95055-4
（50）博時財富基金銷售有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
電話：075583169999-4002
傳真：0755-83195220
聯(lián)系人：崔丹
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
客戶服務(wù)電話：4006105568
（51）易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司
住所：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路30號廣州銀行大廈
法定代表人：陳彤
電話：020-85102688-7498
聯(lián)系人：呂晉
網(wǎng)址：www.efundcf.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-160-8888
（52）諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)昆明路508號北美廣場B座12樓
法定代表人：汪靜波
電話：021-38509680
傳真：021-38509777
聯(lián)系人：張裕
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客戶服務(wù)電話：400-821-5399
（53）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227950
傳真：0755-33227951
聯(lián)系人：童彩平
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
客戶服務(wù)電話：4006-788-887
（54）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：其實
電話：95021
傳真：021-64385308
聯(lián)系人：屠彥洋
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客戶服務(wù)電話：95021
（55）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人：楊文斌
電話：021-20613635
傳真：021-68596916
聯(lián)系人：周天雪
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
（56）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
電話：18205712248
聯(lián)系人：韓愛斌
網(wǎng)址：www.fund123.cn
客戶服務(wù)電話：95188-8
（57）上海長量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
法定代表人：張躍偉
電話：021-20691832
傳真：021-20691861
聯(lián)系人：黃輝
網(wǎng)址：www.erichfund.com
客戶服務(wù)電話：400-820-2899
（58）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：凌順平
電話：0571-88911818-8653
傳真：0571-86800423
聯(lián)系人：吳強
網(wǎng)址：www.5ifund.com
客戶服務(wù)電話：952555
（59）北京展恒基金銷售有限公司
住所：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)華嚴北里2號民建大廈6層
法定代表人：閆振杰
電話：010-62020088-6006
傳真：010-62020355
聯(lián)系人：翟飛飛
網(wǎng)址：www.myfund.com
客戶服務(wù)電話：400-818-8000
（60）上海利得基金銷售有限公司
住所：上海市寶山區(qū)蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號53樓
法定代表人：沈繼偉
電話：021-50583533
傳真：021-61101630
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聯(lián)系人：曹怡晨
網(wǎng)址：http://www.leadfund.com.cn/
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（61）嘉實財富管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：趙學軍
電話：010-85097570
傳真：010-85097308
聯(lián)系人：余永鍵
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
客戶服務(wù)電話：400-021-8850
（62）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828-809
傳真：010-88067526
聯(lián)系人：馬浩
網(wǎng)址：www.5irich.com
客戶服務(wù)電話：010-66154828
（63）泛華普益基金銷售有限公司
住所：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號
法定代表人：于海鋒
電話：13910181936
傳真：-
聯(lián)系人：隋亞方
網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
客戶服務(wù)電話：400-080-3388
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（64）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座18層1809
法定代表人：沈偉樺
電話：010-52855713
傳真：010-85894285
聯(lián)系人：程剛
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
客戶服務(wù)電話：400-609-9200
（65）南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道蘇寧總部
法定代表人：劉漢青
電話：025-66996699-887226
傳真：025-66008800-887226
聯(lián)系人：王峰
網(wǎng)址：www.snjijin.com
客戶服務(wù)電話：95177
（66）浦領(lǐng)基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
法定代表人：張蓮
電話：010-59497361
傳真：010-64788016
聯(lián)系人：李艷
網(wǎng)址：www.zscffund.com
客戶服務(wù)電話：400-012-5899
（67）通華財富（上海）基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號通華科技大廈2層
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
法定代表人：沈丹義
電話：021-60818757
傳真：021-60810695
聯(lián)系人：周晶
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
客戶服務(wù)電話：400-101-9301
（68）華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
電話：15601681367
傳真：010-57672020
聯(lián)系人：徐璐
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
客戶服務(wù)電話：95305
（69）北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人：王偉剛
電話：010-62680527
傳真：010-62680827
聯(lián)系人：丁向坤
網(wǎng)址：http://www.hcfunds.com/
客戶服務(wù)電話：400-055-5728
（70）海銀基金銷售有限公司
住所：上海市自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號4樓
辦公地址：上海市自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號4樓
法定代表人：惠曉川
電話：021-80134149
傳真：021-80133413
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
聯(lián)系人：秦瓊
網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com
客戶服務(wù)電話：400-808-1016
（71）天津國美基金銷售有限公司
住所：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)南港工業(yè)區(qū)綜合服務(wù)區(qū)辦公樓D座二層202-124室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路26號鵬潤大廈B座9層
法定代表人：丁東華
電話：010-59287984
傳真：010-59287825
聯(lián)系人：郭寶亮
網(wǎng)址：www.gomefund.com
客戶服務(wù)電話：400-111-0889
（72）上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：申健
電話：18017373527
傳真：021-20219923
聯(lián)系人：張蜓
網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
客戶服務(wù)電話：021-20292031
（73）北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊新浪總部科
研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院東區(qū)3號樓為明大廈C座
法定代表人：趙芯蕊
電話：010-62625768
傳真：010-62676582
聯(lián)系人：趙芯蕊
網(wǎng)址：www.xincai.com
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
客戶服務(wù)電話：010-62675369
（74）北京輝騰匯富基金銷售有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號2-2-1
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B
法定代表人：許寧
電話：010-85610733
傳真：010-85622351
聯(lián)系人：彭雪琳
網(wǎng)址：https://www.htfund.com/
客戶服務(wù)電話：400-829-1218
（75）濟安財富（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健
電話：010-65309516
傳真：010-65330699
聯(lián)系人：李海燕
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
客戶服務(wù)電話：400-673-7010
（76）上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：黃祎
電話：021-50712782
傳真：021-50710161
聯(lián)系人：徐亞丹
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-799-1888
（77）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
電話：021-62680166
傳真：021-52975270
聯(lián)系人：蘭敏
網(wǎng)址：www.66liantai.com
客戶服務(wù)電話：400-118-1188
（78）深圳市金海九州基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公
司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)富德生命保險大廈1106室
法定代表人：彭維熙
電話：0755-81994266
傳真：0755-84333886
聯(lián)系人：彭維熙
網(wǎng)址：www.jhjzfund.com
客戶服務(wù)電話：400-099-3333
（79）上海匯付基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)黃河路333號201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟
法定代表人：金佶
電話：021-33323999
傳真：021-33323837
聯(lián)系人：甄寶林
網(wǎng)址：www.hotjijin.com
客戶服務(wù)電話：021-34013999
（80）泰信財富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：張虎
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
電話：15180468717
聯(lián)系人：鄭雅婷
網(wǎng)址：www.taixincf.com
客戶服務(wù)電話：4000048821
（81）上?；匣痄N售有限公司
住所：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
電話：021-35385521*210
傳真：021-55085991
聯(lián)系人：藍杰
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
（82）上海中正達廣基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室
法定代表人：黃欣
電話：021-33768132-801
傳真：021-33768132-802
聯(lián)系人：戴珉微
網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
客戶服務(wù)電話：400-6767-523
（83）北京虹點基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
法定代表人：鄭毓棟
電話：010-65951887
傳真：010-65951887
聯(lián)系人：姜穎
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
客戶服務(wù)電話：400-618-0707
（84）深圳富濟基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號中洲大廈3203A單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號中洲大廈3203A單元
法定代表人：祝中村
電話：0755-83999907
傳真：0755-83999926
聯(lián)系人：曾瑤敏
網(wǎng)址：www.fujifund.cn
客戶服務(wù)電話：0755-83999907
（85）上海攀贏基金銷售有限公司
住所：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市陸家嘴銀城路116號大華銀行大廈7樓
法定代表人：沈茹意
電話：15317992110
傳真：021-68889283
聯(lián)系人：孟召社
網(wǎng)址：http://www.pytz.cn
客戶服務(wù)電話：021-68889082
（86）上海陸金所基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號
法定代表人：王之光
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
聯(lián)系人：寧博宇
網(wǎng)址：www.lufunds.com
客戶服務(wù)電話：400-821-9031
（87）珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔B1201-1203
法定代表人：肖雯
電話：020-89629021
傳真：020-89629011
聯(lián)系人：吳煜浩
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
客戶服務(wù)電話：020-89629066
（88）和耕傳承基金銷售有限公司
住所：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風東路東、康寧街北6號樓6樓602、603房
間
辦公地址：北京市朝陽區(qū)酒仙橋路6號院國際電子城b座
法定代表人：王旋
電話：0371-85518396
傳真：0371-85518397
聯(lián)系人：胡靜華
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
客戶服務(wù)電話：4000-555-671
（89）奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
聯(lián)系人：葉健
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-684-0500
（90）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市宣武門外大街甲一號新華社第三工作區(qū)A座5層
法定代表人：錢昊旻
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
電話：010-59336519
傳真：010-59336500
聯(lián)系人：孫雯
網(wǎng)址：www.jnlc.com
客戶服務(wù)電話：4008-909-998
（91）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團總部
法定代表人：王蘇寧
電話：18911869618
聯(lián)系人：陳龍鑫
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
客戶服務(wù)電話：95118
（92）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
住所：中國大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈202
辦公地址：中國大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈202
法定代表人：樊懷東
電話：13522300698
傳真：0411-39027835
聯(lián)系人：王清臣
網(wǎng)址：http://www.yibaijin.com/
客戶服務(wù)電話：4000-899-100
（93）深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學園B棟3單元11層
1108
法定代表人：賴任軍
電話：0755-84355914
傳真：0755-26920530
聯(lián)系人：陳麗霞
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
網(wǎng)址：www.jfzinv.com
客戶服務(wù)電話：400-9302-888
（94）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：李楠
電話：010-61840688
傳真：010-61840699
聯(lián)系人：袁永姣
網(wǎng)址：https://danjuanapp.com
客戶服務(wù)電話：400-159-9288
（95）深圳市排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)沙頭街道沙嘴社區(qū)8號紅樹華府A棟1601
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
法定代表人：楊柳
電話：0755-82779746/18122062924
聯(lián)系人：林麗/劉文婷
網(wǎng)址：www.simuwang.com
客戶服務(wù)電話：400-666-7388
（96）上海中歐財富基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路333號729S室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
電話：021-68609600-5952
傳真：021-33830351
聯(lián)系人：黎靜
網(wǎng)址：www.qiangungun.com
客戶服務(wù)電話：400-700-9700
（97）萬家財富基金銷售（天津）有限公司
住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座5層
法定代表人：戴曉云
電話：18511290872
傳真：010-59013828
聯(lián)系人：邵玉磊
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
客戶服務(wù)電話：010-59013842
（98）上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號一幢二樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
電話：010-88066326
傳真：010-63136184
聯(lián)系人：張靜怡
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
（99）中信期貨有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305、14層
法定代表人：竇長宏
電話：021-60812919
傳真：021-60819988
聯(lián)系人：梁美娜
網(wǎng)址：https://www.citicsf.com
客戶服務(wù)電話：400-990-8826
（100）弘業(yè)期貨股份有限公司
住所：南京市中華路50號
辦公地址：南京市中華路50號弘業(yè)大廈
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
法定代表人：周劍秋
電話：025-52278981
傳真：025-52278733
聯(lián)系人：張?zhí)K怡
網(wǎng)址：www.ftol.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-828-1288
（101）國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：賀青
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯(lián)系人：黃博銘
網(wǎng)址：www.gtht.com
客戶服務(wù)電話：95521
（102）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：王常青
傳真：010-65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
網(wǎng)址：www.csc108.com
客戶服務(wù)電話：95587、4008-888-108
（103）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號國際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯(lián)系人：于智勇
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網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶服務(wù)電話：95536
（104）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：黃健
網(wǎng)址：www.cmschina.com
客戶服務(wù)電話：95565
（105）中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
聯(lián)系人：鄭慧
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
客戶服務(wù)電話：95548
（106）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
傳真：010-66568990
聯(lián)系人：辛國政
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551
（107）申萬宏源證券有限公司
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住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層（200031）
法定代表人：楊玉成
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
聯(lián)系人：余潔
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523
（108）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
電話：021-38565547
傳真：021-38565955
聯(lián)系人：喬琳雪
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95562
（109）長江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：劉正斌
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
聯(lián)系人：奚博宇
網(wǎng)址：www.95579.com
客戶服務(wù)電話：95579、400-888-8999
（110）西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：廖慶軒
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
電話：023-67663104
傳真：023-63786212
聯(lián)系人：魏馨怡
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95355
（111）萬聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：袁笑一
電話：020-38286588
傳真：020-22373718-1013
聯(lián)系人：王鑫
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
客戶服務(wù)電話：95322
（112）民生證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號民生金融中心A座16-20層
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號民生金融中心A座16-20層
法定代表人：馮鶴年
電話：010-85127609
傳真：010-85127641
聯(lián)系人：韓秀萍
網(wǎng)址：www.mszq.com
客戶服務(wù)電話：95376
（113）渤海證券股份有限公司
住所：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
電話：022-23861683
傳真：022-28451892
聯(lián)系人：陳玉輝
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
客戶服務(wù)電話：956066
（114）山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：0351-8686703
傳真：0351-8686619
聯(lián)系人：張治國
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
客戶服務(wù)電話：95573
（115）中信證券（山東）有限責任公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
電話：0532-85725062
傳真：0532-85022605
聯(lián)系人：趙如意
網(wǎng)址：sd.citics.com/
客戶服務(wù)電話：95548
（116）東吳證券股份有限公司
住所：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95330
（117）信達證券股份有限公司
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：肖林
電話：010-83252185
傳真：010-63080978
聯(lián)系人：付婷
網(wǎng)址：www.cindasc.com
客戶服務(wù)電話：95321
（118）東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓13層、21層-23層、25-29層、32層、36層、39
層、40層
法定代表人：潘鑫軍
電話：021-63325888
傳真：021-63326729
聯(lián)系人：孔亞楠
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95503
（119）方正證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人：雷杰
電話：0731-85832503
傳真：0731-85832214
聯(lián)系人：郭軍瑞
網(wǎng)址：www.foundersc.com
客戶服務(wù)電話：95571
（120）長城證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
法定代表人：曹宏
電話：0755-83530715
傳真：0755-83515567
聯(lián)系人：梁浩
網(wǎng)址：www.cgws.com
客戶服務(wù)電話：95514、400-6666-888
（121）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
電話：021-22169999
聯(lián)系人：郁疆
網(wǎng)址：www.ebscn.com
客戶服務(wù)電話：95525、400-888-8788
（122）中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編01
號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自
編01號）
法定代表人：陳可可
電話：020-88834780
傳真：020-88836914
聯(lián)系人：郭杏燕
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
客戶服務(wù)電話：95548
（123）東北證券股份有限公司
住所：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
電話：0431-85096517
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
傳真：0431-85096795
聯(lián)系人：安巖巖
網(wǎng)址：www.nesc.cn
客戶服務(wù)電話：95360
（124）南京證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市江東中路389號
辦公地址：江蘇省南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
電話：025-58519523
傳真：025-83369725
聯(lián)系人：王萬君
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95386
（125）上海證券有限責任公司
住所：上海市西藏中路336號
辦公地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：龔德雄
電話：021-51539888
傳真：021-65217206
聯(lián)系人：張瑾
網(wǎng)址：www.shzq.com
客戶服務(wù)電話：400-891-8918
（126）誠通證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
法定代表人：張威
電話：010-83561146
傳真：010-83561164
聯(lián)系人：田芳芳
網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
客戶服務(wù)電話：95399
（127）大同證券有限責任公司
住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號山西世貿(mào)中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
電話：0351-4130322
傳真：0351-7219891
聯(lián)系人：薛津
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-712-1212
（128）浙商證券股份有限公司
住所：杭州市江干區(qū)五星路201號
辦公地址：杭州市江干區(qū)五星路201號浙商證券大樓8樓
法定代表人：吳承根
電話：0571-87901053
傳真：0571-87901913
聯(lián)系人：謝相輝
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
客戶服務(wù)電話：95345
（129）平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
電話：13916661875
傳真：021-33830395
聯(lián)系人：王陽
網(wǎng)址：www.pingan.com
客戶服務(wù)電話：95511-8
（130）華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號財智中心B1座
法定代表人：章宏韜
電話：0551-65161666
傳真：0551-65161600
聯(lián)系人：范超
網(wǎng)址：www.hazq.com
客戶服務(wù)電話：95318
（131）國海證券股份有限公司
住所：廣西桂林市輔星路13號
辦公地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市濱湖路46號
法定代表人：何春梅
電話：0755-83709350
傳真：0755-83704850
聯(lián)系人：牛孟宇
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95563
（132）財信證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B座）26層
辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層
法定代表人：劉宛晨
電話：0731-84403347
傳真：0731-84403439
聯(lián)系人：郭靜
網(wǎng)址：www.cfzq.com
客戶服務(wù)電話：95317
（133）東莞證券股份有限公司
住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：張運勇
電話：0769-22115712、0769-22119348
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
傳真：0769-22119423
聯(lián)系人：李榮、孫旭
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95328
（134）國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
法定代表人：翁振杰
電話：010-84183389
傳真：010-84183311-3389
聯(lián)系人：黃靜
網(wǎng)址：www.guodu.com
客戶服務(wù)電話：400-818-8118
（135）東海證券股份有限公司
住所：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：錢俊文
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
聯(lián)系人：王一彥
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
客戶服務(wù)電話：95531、400-888-8588
（136）中銀國際證券股份有限公司
住所：上海浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：寧敏
電話：021-20328000
傳真：021-50372474
聯(lián)系人：王煒哲
網(wǎng)址：www.bocichina.com
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
客戶服務(wù)電話：400-620-8888
（137）國盛證券股份有限公司
住所：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號華僑城五期云域9棟1樓108室
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法定代表人：劉朝東
電話：0791-86283372、15170012175
傳真：0791-86281305
聯(lián)系人：占文馳
網(wǎng)址：www.gszq.com
客戶服務(wù)電話：956080
（138）華西證券股份有限公司
住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
法定代表人：楊炯洋
電話：010-58124967
傳真：028-86150040
聯(lián)系人：謝國梅
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
客戶服務(wù)電話：95584
（139）申萬宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
（830002）
法定代表人：王獻軍
電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
聯(lián)系人：梁麗
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523
（140）世紀證券有限責任公司
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住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)對沖基金中心
406
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道招商銀行大廈40-42層
法定代表人：李強
傳真：0755-83199511
聯(lián)系人：王雯
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
客戶服務(wù)電話：0755-83199599
（141）金元證券股份有限公司
住所：?？谑心蠈毬?6號證券大廈4樓
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層
法定代表人：陸濤
電話：0755-83025022
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人：馬賢清
網(wǎng)址：www.jyzq.cn
客戶服務(wù)電話：95372
（142）中航證券有限公司
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：王宜四
電話：0791-86768681
傳真：0791-86770178
聯(lián)系人：戴蕾
網(wǎng)址：www.avicsec.com
客戶服務(wù)電話：95335
（143）西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
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電話：029-87211526
傳真：029-87424426
聯(lián)系人：梁承華
網(wǎng)址：www.westsecu.com
客戶服務(wù)電話：95582
（144）華福證券股份有限公司
住所：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
聯(lián)系人：張騰
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95547
（145）華龍證券股份有限公司
住所：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心19樓
法定代表人：祁建邦
電話：0931-4890208
傳真：0931-4890628
聯(lián)系人：周鑫
網(wǎng)址：www.hlzq.com
客戶服務(wù)電話：95368
（146）中國國際金融股份有限公司
住所：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：金立群
電話：010-65051166
傳真：010-65058065
聯(lián)系人：羅春蓉、武明明
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客戶服務(wù)電話：010-65051166
（147）財通證券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15號嘉華國際商務(wù)中心
辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務(wù)中心
法定代表人：沈繼寧
電話：0571-87925129
傳真：0571-87818329
聯(lián)系人：夏吉慧
網(wǎng)址：www.ctsec.com
客戶服務(wù)電話：95336
（148）甬興證券有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層；上海市浦東新區(qū)南泉北
路429號31-32層
法定代表人：李抱
電話：13917125376
傳真：021-68776977-8427
聯(lián)系人：隨飛
網(wǎng)址：https://www.yongxingsec.com/
客戶服務(wù)電話：400-916-0666
（149）華鑫證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
法定代表人：俞洋
電話：021-54967656
傳真：021-54967032
聯(lián)系人：虞佳彥
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95323、400-109-9918
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（150）中國中金財富證券有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路中金大廈16樓
法定代表人：王建力
電話：95532
傳真：0755-83661868
聯(lián)系人：李宇樂
網(wǎng)址：http://www.ciccwm.com
客戶服務(wù)電話：95532
（151）中山證券有限責任公司
住所：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
電話：0755-82943755
傳真：0755-82960582
聯(lián)系人：羅藝琳
網(wǎng)址：www.zszq.com
客戶服務(wù)電話：95329
（152）東方財富證券股份有限公司
住所：拉薩市北京中路101號
辦公地址：上海市永和路118弄東方企業(yè)園24號
法定代表人：戴彥
電話：021-36533016
傳真：021-36533017
聯(lián)系人：王偉光
網(wǎng)址：http://www.18.cn
客戶服務(wù)電話：95357
（153）粵開證券股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
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法定代表人：崔洪軍
電話：0755-83331195
聯(lián)系人：彭蓮
網(wǎng)址：www.ykzq.com
客戶服務(wù)電話：95564
（154）江海證券有限公司
住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
電話：0451-87765732
傳真：0451-82337279
聯(lián)系人：姜志偉
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：956007
（155）華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
電話：15601681367
傳真：010-57672020
聯(lián)系人：徐璐
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
客戶服務(wù)電話：95305
（156）國金證券股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
電話：028-86690057、028-86690058
傳真：028-86690126
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95310
（157）華寶證券股份有限公司
住所：上海市陸家嘴環(huán)路166號27樓
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路166號27樓
法定代表人：陳林
電話：021-50122128
傳真：021-50122398
聯(lián)系人：徐方亮
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
客戶服務(wù)電話：400-820-9898
（158）愛建證券有限責任公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)前灘大道199弄5號10層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)前灘大道199弄5號
法定代表人：江偉
電話：021-32229888-33097
傳真：021-68728703
聯(lián)系人：宣承耀
網(wǎng)址：www.ajzq.com
客戶服務(wù)電話：956021
（159）英大證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：郝京春
電話：0755-83007014
傳真：0755-83007168
聯(lián)系人：劉思源
網(wǎng)址：http://www.ydsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：4000-188-688
（160）國新證券股份有限公司
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
電話：010-85556048
傳真：010-85556088
聯(lián)系人：孫燕波
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
客戶服務(wù)電話：95390
（161）天風證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈四樓
辦公地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈四樓
法定代表人：余磊
電話：027-87618882
傳真：027-87618863
聯(lián)系人：翟璟
網(wǎng)址：www.tfzq.com
客戶服務(wù)電話：400-800-5000
（162）中天證券股份有限公司
住所：沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
辦公地址：沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
法定代表人：李安有
電話：024-23280842
傳真：024-23280844
聯(lián)系人：孫丹華
網(wǎng)址：www.iztzq.com
客戶服務(wù)電話：（024）95346
（163）華創(chuàng)證券有限責任公司
住所：貴州省貴陽市中華北路216號
辦公地址：貴州省貴陽市中華北路216號華創(chuàng)大廈
法定代表人：陶永澤
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
電話：18698005056
聯(lián)系人：程劍心
網(wǎng)址：http://www.hczq.com/
客戶服務(wù)電話：4008-6666-89
（164）萬和證券股份有限公司
住所：?？谑心仙陈?9號通信廣場二樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈20層西廳
法定代表人：甘衛(wèi)斌
電話：0755-82830333
傳真：0755-25170093
聯(lián)系人：張雷
網(wǎng)址：http://www.vanho.cn/
客戶服務(wù)電話：4008-882-882
（165）中郵證券有限責任公司
住所：陜西省西安市唐延路5號（陜西郵政信息大廈9-11層）
辦公地址：北京市東城區(qū)珠市口東大街17號
法定代表人：郭成林
電話：010-67017788-8914
傳真：010-67017788
聯(lián)系人：史蕾
網(wǎng)址：www.cnpsec.com
客戶服務(wù)電話：4008-888-005
（166）天府證券有限責任公司
住所：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
辦公地址：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
法定代表人：程明
電話：17702858812
聯(lián)系人：蘭葉
網(wǎng)址：https://www.hxzq.cn
客戶服務(wù)電話：95304
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
（167）太平洋證券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層
辦公地址：北京市西城區(qū)北展北街9號華遠企業(yè)號D座3單元
法定代表人：李長偉
電話：010-88321717、18500505235
傳真：010-88321763
聯(lián)系人：唐昌田
網(wǎng)址：www.tpyzq.com
客戶服務(wù)電話：95397
（168）開源證券股份有限公司
住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
電話：029-88447611
傳真：029-88447611
聯(lián)系人：曹欣
網(wǎng)址：www.kysec.cn
客戶服務(wù)電話：95325
（169）華金證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號30層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號30層
法定代表人：宋衛(wèi)東
電話：021-20655562
聯(lián)系人：龍瑩
網(wǎng)址：https://www.huajinsc.cn/
客戶服務(wù)電話：956011
（170）聯(lián)儲證券股份有限公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層
法定代表人：呂春衛(wèi)
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
電話：010-86499838
傳真：010-86499401
聯(lián)系人：王龍
網(wǎng)址：http://www.lczq.com
客戶服務(wù)電話：956006
（171）華瑞保險銷售有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)向城路288號國華人壽金融大廈8層806
法定代表人：路昊
電話：021-68595698
傳真：021-68595766
聯(lián)系人：茆勇強
網(wǎng)址：www.huaruisales.com
客戶服務(wù)電話：952303
（172）玄元保險代理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
電話：13752528013
傳真：021-50701053
聯(lián)系人：盧亞博
網(wǎng)址：https://www.licaimofang.com/
客戶服務(wù)電話：400-080-8208
（173）陽光人壽保險股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層
法定代表人：李科
電話：010-85632771
傳真：010-85632773
聯(lián)系人：王超
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
客戶服務(wù)電話：95510
（174）中國人壽保險股份有限公司
住所：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：王濱
電話：010-63631536
傳真：010-66222276
聯(lián)系人：柳亞卿
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
客戶服務(wù)電話：95519
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金。
（二）登記機構(gòu)
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：鄒迎光
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：朱威
（三）律師事務(wù)所
名稱：北京市天元律師事務(wù)所
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈A座509單元
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈A座509單元
法定代表人：朱小輝
聯(lián)系電話：010-57763999
傳真：010-57763599
聯(lián)系人：李晗
經(jīng)辦律師：吳冠雄、李晗
（四）會計師事務(wù)所
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名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
經(jīng)辦注冊會計師：蔣燕華、張曉陽
六、基金的歷史沿革
MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金經(jīng)中國證監(jiān)會2014年8月19日
證監(jiān)許可[2014]870號文注冊募集。MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金合同于2015年2月12日正式生效。本基金由MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金變更注冊而來，本基金經(jīng)中國證監(jiān)會2018年7月10日證監(jiān)許可[2018]1092號文準
予變更注冊。
2018年9月12日MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金及其聯(lián)接基金同時以
通訊方式召開基金份額持有人大會。MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金基金份額持有人大會會議審議了《關(guān)于MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金修訂基金合同有關(guān)事項的議案》，內(nèi)容包括，MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證
券投資基金聯(lián)接基金目標ETF標的指數(shù)變更使MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金相應(yīng)更名并修訂基金合同?；鸱蓊~持有人大會決議自通過之日起生效，決議
生效后的三十個開放日內(nèi)，原合同《MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金基金合同》失效，《華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金合同》生效，2018年9月17日MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金正式變更為華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金。
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七、基金的存續(xù)
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）基金份額類別
本基金根據(jù)申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資
者申購時收取前端申購費的，稱為A類；不收取前后端申購費，而從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務(wù)費的，稱為C類。A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份
額凈值和基金份額累計凈值。
根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基
金托管人協(xié)商，調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，
不需召開基金份額持有人大會，調(diào)整前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。
（二）申購和贖回場所
本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。投資者應(yīng)當在銷售機
構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
本基金直銷機構(gòu)為本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分
公司、廣州分公司、成都分公司，設(shè)在北京的投資理財中心以及電子交易平臺。
（1）北京分公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）
電話：010-88087226
傳真：010-88066028
（2）北京西三環(huán)投資理財中心
地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089）
電話：010-82523198
傳真：010-82523196
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（3）北京望京投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）
電話：010-64709882
傳真：010-64702330
（4）北京朝陽投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門兆泰國際AB座2層（100020）
電話：010-64185185
傳真：010-64185180
（5）上海分公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1902室（200120）
電話：021-50820661
傳真：021-50820867
（6）深圳分公司
地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)福田區(qū)福中三路與鵬程一路交匯處西南廣電金
融中心40A（518000）
電話：0755-82033033
傳真：0755-82031949
（7）南京分公司
地址：南京市鼓樓區(qū)漢中路2號金陵飯店亞太商務(wù)樓30層AD2區(qū)（210005）
電話：025-84733916
傳真：025-84733928
（8）杭州分公司
地址：浙江省杭州市上城區(qū)萬象城2幢2701室-01（310020）
電話：0571-89716606
傳真：0571-89716610
（9）廣州分公司
地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號5901房自編A單元（510623）
電話：020-38460001
傳真：020-38067182
（10）成都分公司
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地址：成都市高新區(qū)交子大道177號中海國際中心B座1棟1單元14層1406-1407號
（610000）
電話：028-65730073
傳真：028-86725412
（11）電子交易
本公司電子交易包括網(wǎng)上交易、移動客戶端交易等。投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易
系統(tǒng)或移動客戶端辦理基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公
司網(wǎng)站查詢。本公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com。
2、代銷機構(gòu)：
本基金代銷機構(gòu)的名稱、住所等信息請詳見本招募說明書“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”中“（一）
銷售機構(gòu)”的相關(guān)描述。
基金管理人可以根據(jù)情況增加或者減少申購贖回的銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。
（三）申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金已于2018年9月17日起開始辦理日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額申購業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
（四）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進
行計算。
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
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3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
5、本基金份額分為多個類別，適用不同的申購費或銷售服務(wù)費，投資者在申購時可自
行選擇基金份額類別。
6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等
在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（五）申購與贖回的數(shù)額限制
1、投資者通過直銷機構(gòu)或華夏財富辦理本基金的申購及贖回業(yè)務(wù)，每次申購A類、C
類基金份額的最低申購金額均為1.00元（含申購費），每次贖回A類、C類基金份額的申請
均不得低于1.00份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在直銷機構(gòu)或華夏財富保留
的A類或C類基金份額余額不足1.00份的，在贖回時需一次全部贖回。具體業(yè)務(wù)辦理請遵
循基金管理人直銷機構(gòu)及華夏財富的相關(guān)規(guī)定。
2、投資者通過其他代銷機構(gòu)辦理本基金的申購及贖回業(yè)務(wù)，每次申購A類、C類基金
份額的最低申購金額、每次贖回A類、C類基金份額的最低基金份額、基金份額持有人贖
回時或贖回后在該代銷機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的A類或C類基金份額最低份額余額以各代銷機
構(gòu)的規(guī)定為準。具體業(yè)務(wù)辦理請遵循各代銷機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見相關(guān)公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（六）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付款項，申購成立，申購是
否生效以基金登記機構(gòu)確認為準。
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基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立，贖回是否生效以基金登記機構(gòu)確認為準。基
金份額持有人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在
發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日
提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的
其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
基金銷售機構(gòu)對申購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到
申請。申請的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的前提下，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進行調(diào)整，并提前公
告。
（七）申購費與贖回費
1、對于A類基金份額，投資者在申購時需交納前端申購費。本基金對通過基金管理人
的直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。
養(yǎng)老金客戶包括全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金以及養(yǎng)老
目標基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老理財、專屬商業(yè)養(yǎng)老保險、商業(yè)養(yǎng)老金等第
三支柱養(yǎng)老保險相關(guān)產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老金類型，基金管理人可通
過招募說明書更新或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶
外的其他投資者。
（1）通過基金管理人的直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費率如下：
申購金額（含申購費） 前端申購費率
50萬元以下 0.12%
50萬元以上（含50萬元）-200萬元以下 0.09%
200萬元以上（含200萬元）-500萬元以下 0.06%
500萬元以上（含500萬元） 每筆1,000.00元
（2）其他投資者申購A類基金份額的申購費率如下：
申購金額（含申購費） 前端申購費率
50萬元以下 1.2%
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50萬元以上（含50萬元）-200萬元以下 0.9%
200萬元以上（含200萬元）-500萬元以下 0.6%
500萬元以上（含500萬元） 每筆1,000.00元
申購費由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、登記等各項費用。
2、本基金C類基金份額不收取申購費。
3、本基金A類、C類基金份額均收取贖回費，贖回費由贖回人承擔，在投資者贖回基
金份額時收取。
（1）A類基金份額贖回費率如下：
持有期限 贖回費率
7天以內(nèi) 1.5%
7天以上（含7天）-1年以內(nèi) 0.5%
1年以上（含1年） 0
（2）C類基金份額的贖回費率如下：
贖回時份額持有不滿7天的，收取1.5%的贖回費，持有滿7天以上（含7天）的，贖
回費為0。
（3）對于贖回時份額持有不滿7天的，收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。對贖回時份
額持有滿7天以上（含7天）收取的贖回費，須依法扣除所收取贖回費總額的25%歸入基
金資產(chǎn)，其余用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、移動客戶端交易)等進行基金交易的投資
者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要
手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率、贖回費率。
6、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，在履行適當程序后，基
金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循
相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（八）申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
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（1）當投資者選擇申購A類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋前端申購費率）
前端申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
前端申購費用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－前端申購費用
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
（2）當投資者選擇申購C類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
申購份額＝申購金額/T日C類基金份額凈值
基金份額按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，
產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例一：假定T日的A類基金份額凈值為1.2300元。某投資者（非養(yǎng)老金客戶）四筆申
購金額分別為1,000.00元、50萬元、200萬元和500萬元，則各筆申購負擔的前端申購費用
和獲得的A類基金份額計算如下：
申購1 申購2 申購3
申購金額（元，a） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
適用前端申購費率（b） 1.2% 0.9% 0.6%
凈申購金額（c=a/（1+b）） 988.14 495,540.14 1,988,071.57
前端申購費（d=a-c） 11.86 4,459.86 11,928.43
基金份額凈值（e） 1.2300 1.2300 1.2300
申購份額（=c/e） 803.37 402,878.16 1,616,318.35
若該投資者申購金額為500萬元，則申購負擔的前端申購費用和獲得的A類基金份額計
算如下：
申購4
申購金額（元，a） 5,000,000.00
前端申購費（b） 1,000.00
凈申購金額（c=a-b） 4,999,000.00
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基金份額凈值（d） 1.2300
申購份額（e=c/d） 4,064,227.64
例二：假定T日的C類基金份額凈值為1.2500元，投資者申購金額為5,000,000.00元，
則申購獲得的C類基金份額計算如下：
申購份額＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00份
2、贖回金額的計算
當投資者贖回基金份額時，贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額＝贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例三：假定某投資者在T日贖回10,000份A類基金份額，持有期限半年，該日A類基
金份額凈值為1.2500元，則其獲得的贖回金額計算如下：
贖回總金額=10,000.00×1.2500=12,500.00元
贖回費用＝12,500.00×0.5%＝62.50元
凈贖回金額=12,500.00-62.50＝12,437.50元
例四：假定某投資者在T日贖回10,000.00份C類基金份額，持有期限30天，該日C
類基金份額凈值為1.2500元，則其獲得的贖回金額計算如下：
凈贖回金額=10,000.00×1.2500=12,500.00元
3、T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。計算公式為計算日基
金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適
當延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的申
購申請。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)
當暫停接受基金申購申請。
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3、證券交易所交易時間非正常停市等特殊情況，導致基金管理人無法計算當日基金資
產(chǎn)凈值。
4、本基金的目標ETF暫停估值。
5、本基金的目標ETF暫停申購或二級市場交易停牌，且基金管理人認為有必要暫停本
基金申購的。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時。
8、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1-6項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當及時公告。如果投資人的申購申請
被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時
恢復申購業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的
活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市等特殊情況，導致基金管理人無法計算當日基金資
產(chǎn)凈值。
4、本基金的目標ETF暫停估值。
5、本基金的目標ETF暫停贖回或二級市場交易停牌，且基金管理人認為有必要暫停本
基金贖回的。
6、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
7、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管
理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比
例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算
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贖回金額。若出現(xiàn)上述第6項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申
請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管
理人應(yīng)及時恢復贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受
理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可
暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個
工作日，并應(yīng)當在指定媒介上進行公告。
（4）如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的大額
贖回申請情形下，如果基金管理人認為支付全部投資人的贖回申請有困難或認為因支付全部
投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人可
以延期辦理贖回申請。具體分為兩種情況：
①如果基金管理人認為有能力支付其他投資人的全部贖回申請，為了保護其他贖回投資
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人的利益，對于其他投資人的贖回申請按正常程序進行。對于單個投資人超過基金總份額
20%以上的大額贖回申請，基金管理人在剩余支付能力范圍內(nèi)對其按比例確認當日受理的贖
回份額，未確認的贖回部分作自動延期處理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處
理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請時選擇取消贖回的，則當日未獲受理的部分贖回申請將被
撤銷。
②如果基金管理人認為僅支付其他投資人的贖回申請也有困難時，則所有投資人的贖
回申請（包括單個投資人超過基金總份額20%以上的大額贖回申請和其他投資人的贖回申
請）都按照上述“（2）部分延期贖回”的約定一并辦理。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒介上
刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時間超過1日，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理
人將提前1個工作日，在至少一種指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新
開放申購或贖回日公告最近1個開放日的基金份額凈值。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
1、基金轉(zhuǎn)換的原則
（1）投資者只可在同時銷售轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的機構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
（2）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請。
（3）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價”法，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基
金的份額凈值為基準進行計算。
（4）投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換后，T+1日可獲得確認。
（5）除另有規(guī)定外，基金份額持有人單筆轉(zhuǎn)出申請遵循轉(zhuǎn)出基金有關(guān)贖回份額的限制，
單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。
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（6）發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基
金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的
比例確認；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉(zhuǎn)出申請可根據(jù)投資者事先的選擇
和代銷機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定予以順延或撤銷基金轉(zhuǎn)換。
（7）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金必須處于
可申購狀態(tài)。
由于各代銷機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的時間有所不同，投資
者應(yīng)參照各代銷機構(gòu)的具體規(guī)定。
基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前2個
工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒介公告。
2、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時，基金管理人可以暫停基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作。
（2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈
值。
（3）因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接
受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請。
（4）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)換申請。
（5）基金管理人有正當理由認為需要拒絕或暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請的。
（6）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹕曩徎蜈H回的情形。
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒介上刊
登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時，基金管理人應(yīng)及時在至少一種中國證監(jiān)會指定媒介上刊
登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。
3、基金轉(zhuǎn)換費用
（1）基金轉(zhuǎn)換費：無。
（2）轉(zhuǎn)出基金費用：按轉(zhuǎn)出基金贖回時應(yīng)收的贖回費收取，如該部分基金采用后端收
費模式購買，除收取贖回費外，還需收取贖回時應(yīng)收的后端申購費。轉(zhuǎn)換金額指扣除贖回費
與后端申購費（若有）后的余額。
（3）轉(zhuǎn)入基金費用：轉(zhuǎn)入基金申購費用根據(jù)適用的轉(zhuǎn)換情形收取，詳細如下：
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①從前端（比例費率）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（比例費率）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的申購費率均適用比例費率。
費用收取方式：收取的申購費率＝轉(zhuǎn)入基金的前端申購費率最高檔－轉(zhuǎn)出基金的前端申
購費率最高檔，最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例一。
②從前端（比例費率）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（固定費用）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費率適用比例費率，轉(zhuǎn)入基金申購費率適用固定費用。
費用收取方式：如果轉(zhuǎn)入基金的前端申購費率最高檔比轉(zhuǎn)出基金的前端申購費率最高檔
高，則收取的申購費用為轉(zhuǎn)入基金適用的固定費用；反之，收取的申購費用為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例二。
③從前端（比例費率）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他后端收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他后
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費率適用比例費率。
費用收取方式：前端收費基金轉(zhuǎn)入其他后端收費基金時，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自
轉(zhuǎn)入的基金份額被確認之日起重新開始計算。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例三。
④從前端（比例費率）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他不收取申購費用的基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他不
收取申購費用的基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費率適用比例費率。
費用收取方式：不收取申購費用。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例四。
⑤從前端（固定費用）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（比例費率）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費率適用固定費用，轉(zhuǎn)入基金申購費率適用比例費率。
費用收取方式：收取的申購費率＝轉(zhuǎn)入基金的前端申購費率最高檔－轉(zhuǎn)出基金的前端申
購費率最高檔，最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例五。
⑥從前端（固定費用）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（固定費用）收費基金
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情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的申購費率均適用固定費用。
費用收取方式：收取的申購費用＝轉(zhuǎn)入基金申購費用－轉(zhuǎn)出基金申購費用，最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例六。
⑦從前端（固定費用）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他后端收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他后
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費率適用固定費用。
費用收取方式：前端收費基金轉(zhuǎn)入其他后端收費基金時，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自
轉(zhuǎn)入的基金份額被確認之日起重新開始計算。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例七。
⑧從前端（固定費用）收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他不收取申購費用的基金
情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他不
收取申購費用的基金基金份額，且轉(zhuǎn)出基金申購費率適用固定費用。
費用收取方式：不收取申購費用。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例八。
⑨從后端收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（比例費率）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)入基金申購費率適用比例費率。
費用收取方式：收取的申購費率＝轉(zhuǎn)入基金的前端申購費率最高檔－轉(zhuǎn)出基金的前端申
購費率最高檔，最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例九。
⑩從后端收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（固定費用）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他前
端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)入基金申購費率適用固定費用。
費用收取方式：如果轉(zhuǎn)入基金的前端申購費率最高檔比轉(zhuǎn)出基金的前端申購費率最高檔
高，則收取的申購費用為轉(zhuǎn)入基金適用的固定費用；反之，收取的申購費用為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十。
?從后端收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他后端收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他后
端收費基金基金份額。
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
費用收取方式：后端收費基金轉(zhuǎn)入其他后端收費基金時，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自
轉(zhuǎn)入的基金份額被確認之日起重新開始計算。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十一。
?從后端收費基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他不收取申購費用的基金
情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他不
收取申購費用的基金基金份額。
費用收取方式：不收取申購費用。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十二。
?從不收取申購費用的基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（比例費率）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的
其他前端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)入基金申購費率適用比例費率。
費用收取方式：收取的申購費率=轉(zhuǎn)入基金的申購費率－轉(zhuǎn)出基金的銷售服務(wù)費率×轉(zhuǎn)
出基金的持有時間（單位為年），最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十三。
?從不收取申購費用基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他前端（固定費用）收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的
其他前端收費基金基金份額，且轉(zhuǎn)入基金申購費率適用固定費用。
費用收取方式：收取的申購費用=固定費用－轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金的銷售服務(wù)費率×轉(zhuǎn)出
基金的持有時間（單位為年），最低為0。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十四。
?從不收取申購費用的基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他后端收費基金
情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的
其他后端收費基金基金份額。
費用收取方式：不收取申購費用的基金轉(zhuǎn)入其他后端收費基金時，轉(zhuǎn)入的基金份額的持
有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認之日起重新開始計算。
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十五。
?從不收取申購費用的基金轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入其他不收取申購費用的基金
情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的
其他不收取申購費用的基金基金份額。
費用收取方式：不收取申購費用。
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
業(yè)務(wù)舉例：詳見“4、業(yè)務(wù)舉例”中例十六。
?對于貨幣基金的基金份額轉(zhuǎn)出情況的補充說明
對于貨幣型基金，每當有基金新增份額時，均調(diào)整持有時間，計算方法如下：
調(diào)整后的持有時間=原持有時間×原份額/（原份額+新增份額）
（4）上述費用另有優(yōu)惠的，從其規(guī)定。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整基金轉(zhuǎn)換的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
4、業(yè)務(wù)舉例
例一：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出1,000份甲基金基金份額（前端收費模式），該日甲基金
基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費率最高檔為1.5%，贖回費率為0.5%。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費模式），且乙基金適用的前端申購費率最高檔為
2.0%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如
下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 6.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,194.00
轉(zhuǎn)入時收取申購費率（G） 2.0%-1.5%=0.5%
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F/(1+G)） 1,188.06
轉(zhuǎn)入基金費用（I=F-H） 5.94
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=H/J） 913.89
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費模式），且丙基金適用的前端申購費率最高檔為
1.2%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如
下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 6.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,194.00
轉(zhuǎn)入時收取申購費率（G） 0.00%
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F/(1+G)） 1,194.00
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轉(zhuǎn)入基金費用（I=F-H） 0.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=H/J） 918.46
例二：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000,000份甲基金基金份額（前端收費模式），甲基金
申購費率適用比例費率，該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費率最高檔
為1.5%，贖回費率為0.5%。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費模式），且乙基金適用的申購費用為1,000元，乙基
金前端申購費率最高檔為2.0%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、
轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 1,000.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,939,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 9,183,846.15
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費模式），且丙基金適用的申購費用為1,000元，丙基
金前端申購費率最高檔為1.2%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、
轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 9,184,615.38
例三：假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉(zhuǎn)換申請，轉(zhuǎn)出持有的前端收費
基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入后端收費基金乙，該日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.500
元。2010年3月16日這筆轉(zhuǎn)換確認成功。甲基金適用贖回費率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基金費用、
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 6.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,194.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 1,194.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 796.00
若投資者在2011年1月1日贖回乙基金，則贖回時乙基金持有期在1年之內(nèi)，適用后
端申購費率為1.2%，此時贖回乙基金不收取贖回費，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。
則贖回金額計算如下：
項目 費用計算
贖回份額（K） 796.00
贖回日基金份額凈值（L） 1.300
贖回總金額（M=K*L） 1,034.80
贖回費用（N） 0.00
適用后端申購費率（O） 1.2%
后端申購費（P=K*I*O/(1+O)） 14.16
贖回金額（Q=M-N-P） 1,020.64
例四：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出前端收費基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入不收取申購費用基金乙。
T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。甲基金贖回費率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基
金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.300
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,300.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用(E=C*D) 6.50
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,293.50
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 1,293.50
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 862.33
例五：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000,000份甲基金基金份額（前端收費模式），甲基金
申購費率適用固定費用，該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基金前端申購費率最高檔
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
為1.2%，贖回費率為0.5%。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費模式），且乙基金申購費率適用比例費率，乙基金
前端申購費率最高檔為1.5%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)
入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入時收取申購費率（G） 1.5%-1.2%=0.3%
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F/(1+G)） 11,904,287.14
轉(zhuǎn)入基金費用（I=F-H） 35,712.86
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=H/J） 9,157,143.95
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費模式），且丙基金申購費率適用比例費率，丙基金
前端申購費率最高檔為1.0%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)
入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入時收取申購費率（G） 0.00%
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F/(1+G)） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（I=F-H） 0.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=H/J） 9,184,615.38
例六：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000,000份甲基金基金份額（前端收費模式），該日甲
基金基金份額凈值為1.200元。甲基金贖回費率為0.5%。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費模式），甲基金適用的申購費用為500元，乙基金
適用的申購費用為1,000元，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入
基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
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轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 1,000-500=500.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,939,500.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 9,184,230.77
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費模式），甲基金適用的申購費用為1,000元，丙基金
適用的申購費用為500元，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基
金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 9,184,615.38
例七：假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉(zhuǎn)換申請，轉(zhuǎn)出持有的前端收費
基金甲10,000,000份，轉(zhuǎn)入后端收費基金乙，甲基金申購費率適用固定費用，該日甲、乙基
金基金份額凈值分別為1.200、1.500元。2010年3月16日這筆轉(zhuǎn)換確認成功。甲基金適用
贖回費率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 60,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 11,940,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 7,960,000.00
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
若投資者在2011年1月1日贖回乙基金，則贖回時乙基金持有期在1年之內(nèi)，適用后
端申購費率為1.2%，此時贖回乙基金不收取贖回費，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。
則贖回金額計算如下：
項目 費用計算
贖回份額（K） 7,960,000.00
贖回日基金份額凈值（L） 1.300
贖回總金額（M=K*L） 10,348,000.00
贖回費用（N） 0.00
適用后端申購費率（O） 1.2%
后端申購費（P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
贖回金額（Q=M-N-P） 10,206,418.97
例八：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出前端收費基金甲10,000,000份，轉(zhuǎn)入不收取申購費用基
金乙，甲基金申購費率適用固定費用。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。
甲基金贖回費率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.300
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 13,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
轉(zhuǎn)出基金費用(E=C*D) 65,000.00
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 12,935,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（G） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（H=F-G） 12,935,000.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（I） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（J=H/I） 8,623,333.33
例九：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出1,000份持有期為半年的甲基金基金份額（后端收費模
式），轉(zhuǎn)出時適用甲基金后端申購費率為1.8%，該日甲基金基金份額凈值為1.200元。甲基
金前端申購費率最高檔為1.5%，贖回費率為0.5%。申購日甲基金基金份額凈值為1.100元。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費模式），且乙基金適用的前端申購費率最高檔為
2.0%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如
下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
贖回費（E=C*D） 6.00
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費率（G） 1.8%
后端申購費（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
轉(zhuǎn)出基金費用（I=E+H） 25.45
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 1,174.55
轉(zhuǎn)入時收取申購費率（K） 2.0%-1.5%=0.5%
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J/(1+K)） 1,168.71
轉(zhuǎn)入基金費用（M=J-L） 5.84
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（N） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（O=L/N） 899.01
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費模式），且丙基金適用的前端申購費率最高檔為
1.2%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如
下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
贖回費（E=C*D） 6.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費率（G） 1.8%
后端申購費（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
轉(zhuǎn)出基金費用（I=E+H） 25.45
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 1,174.55
轉(zhuǎn)入時收取申購費率（K） 0.00%
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J/(1+K)） 1,174.55
轉(zhuǎn)入基金費用（M=J-L） 0.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（N） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（O=L/N） 903.50
例十：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000,000份持有期為半年的甲基金基金份額（后端收
費模式），轉(zhuǎn)出時適用甲基金后端申購費率為1.8%，該日甲基金基金份額凈值為1.200元。
甲基金前端申購費率最高檔為1.5%，贖回費率為0.5%。申購日甲基金基金份額凈值為1.100
元。
（1）若T日轉(zhuǎn)入乙基金（前端收費模式），且乙基金適用的申購費用為1,000元，乙基
金前端申購費率最高檔為2.0%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、
轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
贖回費（E=C*D） 60,000.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費率（G） 1.8%
后端申購費（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
轉(zhuǎn)出基金費用（I=E+H） 254,499.02
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 11,745,500.98
轉(zhuǎn)入基金費用（K） 1,000.00
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J-K） 11,744,500.98
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（M） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（N=L/M） 9,034,231.52
（2）若T日轉(zhuǎn)入丙基金（前端收費模式），且丙基金適用的申購費用為1,000元，丙基
金前端申購費率最高檔為1.2%，該日丙基金基金份額凈值為1.300元。則轉(zhuǎn)出基金費用、
轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
贖回費（E=C*D） 60,000.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費率（G） 1.8%
后端申購費（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
轉(zhuǎn)出基金費用（I=E+H） 254,499.02
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 11,745,500.98
轉(zhuǎn)入基金費用（K） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J-K） 11,745,500.98
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（M） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（N=L/M） 9,035,000.75
例十一：假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉(zhuǎn)換申請，轉(zhuǎn)出持有期為3年
的后端收費基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入后端收費基金乙，轉(zhuǎn)出時適用甲基金后端申購費率為
1.0%，該日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。2010年3月16日這筆轉(zhuǎn)換確
認成功。申購當日甲基金基金份額凈值為1.100元，適用贖回費率為0.5%。則轉(zhuǎn)出基金費
用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.300
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,300.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
贖回費（E=C*D） 6.50
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費率（G） 1.0%
后端申購費（H=A×F×G/（1+G）） 10.89
轉(zhuǎn)出基金費用（I=E+H） 17.39
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 1,282.61
轉(zhuǎn)入基金費用（K） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J-K） 1,282.61
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（M） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（N=L/M） 855.07
若投資者在2012年9月15日贖回乙基金，則贖回時乙基金持有期為2年半，適用后端
申購費率為1.2%,且乙基金贖回費率為0.5%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則贖回
金額計算如下：
項目 費用計算
贖回份額（O） 855.07
贖回日基金份額凈值（P） 1.300
贖回總金額（Q=O*P） 1,111.59
贖回費率（R） 0.5%
贖回費（S=Q*R） 5.56
適用后端申購費率（T） 1.2%
后端申購費（U=O*M*T/(1+T)） 15.21
贖回金額（V=Q-S-U） 1,090.82
例十二：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出持有期為3年的后端收費基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入不收取
申購費用基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.500元。申購當日甲基金基
金份額凈值為1.100元，贖回費率為0.5%，轉(zhuǎn)出時適用甲基金后端申購費率為1.0%。則轉(zhuǎn)
出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.5%
贖回費（E=C*D） 6.00
申購日轉(zhuǎn)出基金基金份額凈值（F） 1.100
適用后端申購費率（G） 1.0%
后端申購費（H=A×F×G/（1+G）） 10.89
轉(zhuǎn)出基金費用（I=E+H） 16.89
轉(zhuǎn)換金額（J=C-I） 1,183.11
轉(zhuǎn)入基金費用（K） 0.00
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
凈轉(zhuǎn)入金額（L=J-K） 1,183.11
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（M） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（N=L/M） 788.74
例十三：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出持有期為146天的不收取申購費用基金甲1,000份，轉(zhuǎn)
入前端收費基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.300元。甲基金銷售服務(wù)
費率為0.3%，此時轉(zhuǎn)出不收取贖回費。乙基金適用申購費率為2.0%。則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)
入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金費用（D） 0.00
轉(zhuǎn)換金額（E=C-D） 1,200.00
銷售服務(wù)費率（F） 0.3%
轉(zhuǎn)入基金申購費率（G） 2.0%
收取的申購費率（H=G-F*轉(zhuǎn)出基金的持有時間（單位為年）） 1.88%
凈轉(zhuǎn)入金額（I=E/(1+H)） 1,177.86
轉(zhuǎn)入基金費用（J=E-I） 22.14
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（K） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（L=I/K） 906.05
例十四：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出持有期為10天的不收取申購費用基金甲10,000,000份，
轉(zhuǎn)入前端收費基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.200、1.300元。甲基金銷售服
務(wù)費率為0.3%，此時轉(zhuǎn)出不收取贖回費。乙基金適用固定申購費1,000.00元。則轉(zhuǎn)出基金
費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 10,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 12,000,000.00
轉(zhuǎn)出基金費用（D） 0.00
轉(zhuǎn)換金額（E=C-D） 12,000,000.00
銷售服務(wù)費率（F） 0.3%
轉(zhuǎn)入基金申購費用（G） 1,000.00
轉(zhuǎn)入基金費用（H=G-E*F*轉(zhuǎn)出基金的持有時間（單位為年）） 13.70
凈轉(zhuǎn)入金額（I=E-H） 11,999,986.30
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（J） 1.300
轉(zhuǎn)入基金份額（K=I/J） 9,230,758.69
例十五：假定投資者在2010年3月15日成功提交了基金轉(zhuǎn)換申請，轉(zhuǎn)出持有60天的
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不收取申購費用基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入后端收費基金乙，該日甲、乙基金基金份額凈值分別
為1.200、1.500元。2010年3月16日這筆轉(zhuǎn)換確認成功。此時轉(zhuǎn)出甲基金不收取贖回費。
則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.200
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,200.00
轉(zhuǎn)出基金費用（D） 0.00
轉(zhuǎn)換金額（E=C-D） 1,200.00
轉(zhuǎn)入基金費用（F） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（G=E-F） 1,200.00
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（H） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（I=G/H） 800.00
若投資者在2013年9月15日贖回乙基金，則贖回時乙基金持有期為3年半，適用后端
申購費率為1.0%，且乙基金贖回費率為0.5%，該日乙基金基金份額凈值為1.300元。則贖
回金額計算如下：
項目 費用計算
贖回份額（J） 800.00
贖回日基金份額凈值（K） 1.300
贖回總金額（L=J*K） 1,040.00
贖回費率（M） 0.5%
贖回費（N=L*M） 5.20
適用后端申購費率（O） 1.0%
后端申購費（P=J*H*O/(1+O)） 11.88
贖回金額（Q=L-N-P） 1,022.92
例十六：假定投資者在T日轉(zhuǎn)出不收取申購費用基金甲1,000份，轉(zhuǎn)入不收取申購費用
基金乙。T日甲、乙基金基金份額凈值分別為1.300、1.500元。甲基金贖回費率為0.1%。
則轉(zhuǎn)出基金費用、轉(zhuǎn)入基金費用及份額計算如下：
項目 費用計算
轉(zhuǎn)出份額（A） 1,000.00
轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值（B） 1.300
轉(zhuǎn)出總金額（C=A*B） 1,300.00
轉(zhuǎn)出基金贖回費率（D） 0.1%
轉(zhuǎn)出基金費用（E=C*D） 1.30
轉(zhuǎn)換金額（F=C-E） 1,298.70
轉(zhuǎn)入基金費用（F） 0.00
凈轉(zhuǎn)入金額（G=E-F） 1,298.70
轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值（H） 1.500
轉(zhuǎn)入基金份額（I=G/H） 865.80
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（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
（十六）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或說明中所列示的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十七）基金的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
九、基金的投資
（一）投資目標
通過對目標ETF基金份額的投資，追求跟蹤標的指數(shù)，獲得與指數(shù)收益相似的回報。
（二）標的指數(shù)
1、本基金的標的指數(shù)為目標ETF的標的指數(shù)，即MSCI中國A股國際通指數(shù)。
未來如果目標ETF的標的指數(shù)發(fā)生變更，本基金不變更目標ETF的，則本基金的標的
指數(shù)將隨之變更，并可相應(yīng)變更業(yè)績基準和基金名稱，不需另行召開持有人大會。
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管的要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法
變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管
理人應(yīng)當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標
的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份
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額持有人大會進行表決。
在指數(shù)停止編制發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照最近一個交易日的指數(shù)信
息維持基金投資運作。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、MSCI中國A股國際通指數(shù)
指數(shù)編制方案請參見本招募說明書附件，投資者可通過以下路徑查詢指數(shù)信息：
https://www.msci.com/zh/msci指數(shù)信息
（三）投資范圍
本基金主要投資于目標ETF基金份額、標的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)
投資目標，基金還可投資于非成份股、債券（含中小企業(yè)私募債券）、股指期貨、權(quán)證、國
債期貨、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金投資范圍中的股票包含存托憑證。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%（已申購但尚未確認的目標
ETF份額可計入在內(nèi)）。
（四）投資策略
本基金主要通過交易所買賣或申購贖回的方式投資于目標ETF。根據(jù)投資者申購、贖回
的現(xiàn)金流情況，本基金將綜合目標ETF的流動性、折溢價率、標的指數(shù)成份股流動性等因
素分析，對投資組合進行監(jiān)控和調(diào)整，密切跟蹤標的指數(shù)?；鹨部梢酝ㄟ^買入標的指數(shù)成
份股來跟蹤標的指數(shù)。為了更好地實現(xiàn)投資目標，基金還將投資于股指期貨和其他經(jīng)中國證
監(jiān)會允許的衍生工具，如期權(quán)、權(quán)證以及其他與標的指數(shù)或標的指數(shù)成份股相關(guān)的衍生工具。
基金投資股指期貨將根據(jù)風險管理的原則，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約，
以提高投資效率，從而更好地跟蹤標的指數(shù)，實現(xiàn)投資目標。基金還可適度參與目標ETF
基金份額交易和申購、贖回以及股指期貨之間的投資操作，以及目標ETF的合并分拆，以
增強基金收益。
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析、定量分析等方式，
篩選相應(yīng)的存托憑證投資標的。
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此外，本基金還將積極參與風險低且可控的債券回購等投資，以及國債期貨投資?；?
投資國債期貨將本著謹慎的原則，充分考慮其流動性和風險收益特征，適度參與國債期貨投
資。
本基金可以基金資產(chǎn)特殊申購目標ETF份額，以進行基金建倉。
本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，
并在招募說明書更新中公告。
（五）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
（2）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%。
（3）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%。
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
（6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%。
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出。
（8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（9）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期。
（10）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值
的20%，在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交
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易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）應(yīng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定。
（11）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）符合基金合同關(guān)于債券投資
比例的有關(guān)約定。
（12）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（13）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（14）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%。
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算。
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除第（7）、（12）、（15）、（16）項另有約定外，因證券市場波動、上市公司合并、基金
規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制、目標ETF申購、贖回、交
易被暫?；蚪皇昭舆t、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)
定時，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?
金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
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法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券。
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保。
（3）從事承擔無限責任的投資。
（4）向其基金管理人、基金托管人出資。
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
（6）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（六）業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準為：MSCI中國A股國際通指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后
利率×5%。
若基金標的指數(shù)發(fā)生變更，基金業(yè)績比較基準隨之變更，基金管理人在履行適當?shù)某绦?
后，可根據(jù)投資情況和市場慣例調(diào)整基金業(yè)績比較基準的組成和權(quán)重，無需召開基金份額持
有人大會，但基金管理人應(yīng)取得基金托管人同意后，報中國證監(jiān)會備案。
（七）風險收益特征
本基金為目標ETF的聯(lián)接基金，目標ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基金的風險與收
益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。
（八）基金的融資、融券、轉(zhuǎn)融通
本基金履行適當程序后，可以按照法律法規(guī)和監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定進行融資、融券以及
參與轉(zhuǎn)融通等相關(guān)業(yè)務(wù)。
（九）目標ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式
目標ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金可在履行適當程序后由投資于目標ETF的聯(lián)接
基金變更為直接投資該標的指數(shù)的指數(shù)基金，不需召開持有人大會；若屆時本基金管理人已
有以該指數(shù)作為標的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本著維護投資者合法權(quán)益的原則，履行適
當?shù)某绦蚝罂蛇x取其他合適的指數(shù)作為標的指數(shù)。相應(yīng)地，基金合同中將刪除關(guān)于目標ETF
的表述部分，或?qū)⒆兏鼧说闹笖?shù)，屆時將由基金管理人另行公告。
1、目標ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實現(xiàn)。
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2、目標ETF終止上市。
3、目標ETF基金合同終止。
4、目標ETF與其他基金進行合并。
5、目標ETF的基金管理人發(fā)生變更。
6、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
（十二）基金投資組合報告
以下內(nèi)容摘自本基金2026年第1季度報告：
5.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 71,620,722.90 94.60
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 4,051,823.73 5.35
8 其他資產(chǎn) 33,732.23 0.04
9 合計 75,706,278.86 100.00
5.2期末投資目標基金明細
序號 基金名稱 基金類型 運作方式 管理人 公允價值 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 華夏MSCI中 股票型 交易型開放式 華夏基金管理有限 71,620,722.90 94.85
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國A股國際通ETF 公司
5.3報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
5.3.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
5.4報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
本基金本報告期末未持有股票。
5.5報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
5.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
5.9報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
5.10報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
5.10.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無股指期貨投資。
5.10.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末無股指期貨投資。
5.11報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
5.11.1本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末無國債期貨投資。
5.11.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無國債期貨投資。
5.11.3本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末無國債期貨投資。
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
5.12投資組合報告附注
5.12.1報告期內(nèi)，本基金投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十
名證券的發(fā)行主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、
處罰的情形。
5.12.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
5.12.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 8,244.18
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 25,488.05
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 33,732.23
5.12.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.12.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有股票。
5.12.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
下述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平
要低于所列數(shù)字。
（一）華夏MSCI中國A股國際通ETF聯(lián)接A
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階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2018年9月17日至2018年12月31日 -5.91% 1.48% -5.38% 1.53% -0.53% -0.05%
2019年1月1日至2019年12月31日 38.17% 1.15% 33.36% 1.15% 4.81% 0.00%
2020年1月1日至2020年12月31日 35.40% 1.37% 29.80% 1.36% 5.60% 0.01%
2021年1月1日至2021年12月31日 4.71% 1.09% -0.29% 1.11% 5.00% -0.02%
2022年1月1日至2022年12月31日 -18.00% 1.20% -19.90% 1.21% 1.90% -0.01%
2023年1月1日至2023年12月31日 -9.17% 0.77% -12.18% 0.77% 3.01% 0.00%
2024年1月1日至2024年12月31日 16.12% 1.30% 11.64% 1.30% 4.48% 0.00%
2025年1月1日至2025年12月31日 20.29% 0.92% 16.52% 0.91% 3.77% 0.01%
2026年1月1日至2026年3 -3.07% 0.97% -3.33% 0.97% 0.26% 0.00%
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月31日
自基金轉(zhuǎn)型起至今（2026年3月31日） 85.87% 1.14% 44.46% 1.15% 41.41% -0.01%
（二）華夏MSCI中國A股國際通ETF聯(lián)接C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2018年9月17日至2018年12月31日 -6.00% 1.48% -5.38% 1.53% -0.62% -0.05%
2019年1月1日至2019年12月31日 37.72% 1.15% 33.36% 1.15% 4.36% 0.00%
2020年1月1日至2020年12月31日 35.04% 1.37% 29.80% 1.36% 5.24% 0.01%
2021年1月1日至2021年12月31日 4.40% 1.09% -0.29% 1.11% 4.69% -0.02%
2022年1月1日至2022年12月31日 -18.25% 1.20% -19.90% 1.21% 1.65% -0.01%
2023年1月1日至2023年12月31日 -9.44% 0.77% -12.18% 0.77% 2.74% 0.00%
2024年1月1日至2024年12月31日 15.77% 1.30% 11.64% 1.30% 4.13% 0.00%
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2025年1月1日至2025年12月31日 19.92% 0.92% 16.52% 0.91% 3.40% 0.01%
2026年1月1日至2026年3月31日 -3.14% 0.97% -3.33% 0.97% 0.19% 0.00%
自基金轉(zhuǎn)型起至今（2026年3月31日） 81.72% 1.14% 44.46% 1.15% 37.26% -0.01%
十一、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷
售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和
《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
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十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的目標ETF份額、股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投
資等資產(chǎn)及負債。
（三）估值方法
1、目標ETF估值方法
本基金投資的目標ETF份額按照估值日目標ETF的基金份額凈值估值。如果基金管理
人認為按上述價格不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人協(xié)
商后，按最能反映其公允價值的價格估值。
2、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值。
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格。
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況
下，按成本估值。
3、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
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（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)
定確定公允價值。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
6、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價
值的情況下，按成本估值。
7、本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
10、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
11、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)規(guī)定進行估值。
12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結(jié)果對外予以公布。
（四）估值程序
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1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)
量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值
錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應(yīng)當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔
賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支
付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不
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當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方。
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估。
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失。
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中
國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時。
3、基金所投資的目標ETF暫停估值或暫停公告基金份額凈值時。
4、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當
暫?；鸸乐怠?
5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（七）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。
基金管理人應(yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給
基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基
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金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易場所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該
錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人應(yīng)免除賠償責任，但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十三、基金的收益與分配
（一）基金收益分配原則
1、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案，同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等
分配權(quán)。
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行
收益分配。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅。
4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)的前提下，基金管理人、登記機構(gòu)可對基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進
行調(diào)整，并及時公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在指定媒介
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公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十四、基金的費用與稅收
（一）基金運作費用
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費。
（2）基金托管人的托管費。
（3）基金的銷售服務(wù)費。
（4）基金上市費及年費（如有）。
（5）除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露
費用。
（6）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費。
（7）基金份額持有人大會費用。
（8）基金投資目標ETF的相關(guān)費用（包括但不限于目標ETF的交易費用、申購贖回
費用等）。
（9）基金的證券交易費用(包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、手續(xù)費、
券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費、融資融券費、證券賬戶相關(guān)費用及其他類似性質(zhì)的費用等)。
（10）基金的銀行匯劃費用。
（11）基金收益分配中發(fā)生的費用。
（12）按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
在中國證監(jiān)會允許的前提下，本基金可以從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，不需召開持有
人大會，具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關(guān)公告中載明。
2、基金費用的費率、計提標準、計提方式與支付方式
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中目標ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值
后剩余部分的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
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H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中目標ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分，
若為負數(shù)，則E取0。
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中目標ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值
后剩余部分的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中目標ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分，
若為負數(shù)，則E取0。
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（3）銷售服務(wù)費
銷售服務(wù)費可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項費用。本基金
份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務(wù)費率。其中，A類不收取銷售服務(wù)費，C類銷售
服務(wù)費年費率為0.3%。
各類別基金份額的銷售服務(wù)費計算方法如下：
H＝E×R÷當年天數(shù)
H為各類別基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為各類別基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
R為各類別基金份額適用的銷售服務(wù)費率
銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2-5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中劃出，
經(jīng)登記機構(gòu)分別支付給各個基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（4）本條第（一）款第1項中第（4）至第（11）項費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
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按費用實際支出金額列入或攤?cè)氘斊谫M用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金財產(chǎn)
的損失。
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。
（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費用。
（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（二）基金銷售費用
本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明
書“八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中的“（七）申購費與贖回費”與“（八）申購份額與
贖回金額的計算方式”中的相關(guān)規(guī)定。
本基金轉(zhuǎn)換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明書“八、
基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中的“（十三）基金轉(zhuǎn)換”中的相關(guān)規(guī)定。
（三）稅收
基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方。
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日。
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度。
5、本基金獨立建賬、獨立核算。
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表。
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業(yè)資格的會計師
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事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律、行政
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及
時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或
者復制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2、對證券投資業(yè)績進行預測。
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)。
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議
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（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金
認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?；鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在3個工作日內(nèi)，更
新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上。基金招募說明書的其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
2、基金產(chǎn)品資料概要
基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》的要求公告基金產(chǎn)品資料概要?；甬a(chǎn)品資料概要的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在3個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
指定網(wǎng)站上和基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站上或營業(yè)網(wǎng)點?；甬a(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基金管理人可以不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新的要求，自中國證監(jiān)會規(guī)定之日起開始執(zhí)行。
3、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營
業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
4、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復制前述信息資料。
5、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含資產(chǎn)組合季
度報告）
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
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告應(yīng)當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及流動性風險分
析等。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”
項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的
特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
6、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指
定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項。
（2）《基金合同》終止、基金清算。
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并。
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所。
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項。
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更。
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實際控制人。
（8）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動。
（9）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十。
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（10）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁。
（11）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰。
（12）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外。
（13）基金收益分配事項。
（14）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
率發(fā)生變更。
（15）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五。
（16）本基金開始辦理申購、贖回。
（17）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理。
（18）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項。
（19）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請。
（20）變更標的指數(shù)。
（21）基金份額的拆分。
（22）本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項。
（23）基金管理人采用擺動定價機制進行估值。
（24）基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
7、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
8、清算報告
基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在
指定報刊上。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，并予以公
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告。
0、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
基金將按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定在定期報告等文件中披露股指期貨、中小企業(yè)私募債
券、國債期貨等的投資情況。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復核、審
查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在指定報刊中選擇披露信息的報刊，本基金只需選擇一家
報刊。
為強化投資者保護，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當自中國證監(jiān)會規(guī)定之日起，
按照《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資
決策有重大影響的信息。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
（八）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十七、風險揭示
（一）投資于本基金的主要風險
1、本基金的特有風險
（1）聯(lián)接基金風險
本基金為ETF聯(lián)接基金，基金資產(chǎn)主要投資于目標ETF，在多數(shù)情況下將維持較高的
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目標ETF投資比例，基金凈值可能會隨目標ETF的凈值波動而波動，目標ETF的相關(guān)風險
可能直接或間接成為本基金的風險。
（2）跟蹤偏離風險
本基金主要投資于目標ETF基金份額，追求跟蹤標的指數(shù)，獲得與指數(shù)收益相似的回
報。以下因素可能會影響到基金的投資組合與跟蹤基準之間產(chǎn)生偏離，也可能使基金的跟蹤
誤差控制未達約定目標：
①目標ETF與標的指數(shù)的偏離。
②基金買賣目標ETF時所產(chǎn)生的價格差異、交易成本和交易沖擊。
③基金調(diào)整資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)時所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
④基金申購、贖回因素所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
⑤基金現(xiàn)金資產(chǎn)拖累所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
⑥基金的管理費和托管費所產(chǎn)生的跟蹤誤差。
⑦其他因素所產(chǎn)生的偏差。
（3）與目標ETF業(yè)績差異的風險
本基金為目標ETF的聯(lián)接基金，但由于投資方法、交易方式等方面與目標ETF不同，
本基金的業(yè)績表現(xiàn)與目標ETF的業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。
（4）其他投資于目標ETF的風險
如目標ETF基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、目標ETF參考IOPV決策和
IOPV計算錯誤的風險、目標ETF退市風險、申購贖回失敗風險等等。
（5）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險
本基金的標的指數(shù)編制機構(gòu)可能停止該指數(shù)的服務(wù)，從而會對基金投資運作造成不利影
響。此外，根據(jù)基金合同的約定，出現(xiàn)指數(shù)發(fā)布機構(gòu)變更或停止指數(shù)發(fā)布等情形，基金可能
變更標的指數(shù)等，從而可能面臨標的指數(shù)變更等的風險。
（6）成份券停牌或違約的風險
本基金的標的指數(shù)成份券可能出現(xiàn)停牌或違約，從而使基金的部分資產(chǎn)無法變現(xiàn)或出現(xiàn)
大幅折價，存在對基金凈值產(chǎn)生沖擊的風險。此外，當指數(shù)成份券發(fā)生明顯負面事件面臨退
市或違約風險，本基金和目標ETF可能會對相關(guān)成份券進行調(diào)整，從而可能產(chǎn)生跟蹤偏離、
跟蹤誤差控制未達約定目標的風險。
2、市場風險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在的風險。市
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場風險可以分為股票投資風險和債券投資風險。
股票投資風險主要包括：
（1）國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導致
市場價格水平波動的風險。
（2）宏觀經(jīng)濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風險。
（3）上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會
導致公司盈利發(fā)生變化，從而導致股票價格變動的風險。
債券投資風險主要包括：
（1）市場平均利率水平變化導致債券價格變化的風險。
（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應(yīng)期限和類屬債券價格
變化的風險。
（3）債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導
致債券價格下降的風險。
3、流動性風險
在目標ETF暫停交易或者暫停申購、贖回或個股流動性不足的情況下，基金管理人可
能無法迅速、低成本地調(diào)整基金投資組合，從而對基金收益造成不利影響。
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)付贖回要求，在管理
現(xiàn)金頭寸時，有可能存在現(xiàn)金不足的風險或現(xiàn)金過多所導致的收益下降風險。
在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險管理工具以減
少或應(yīng)對基金的流動性風險，投資者可能面臨巨額贖回申請被延期辦理、贖回申請被暫停接
受、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停、基金采用擺動定價等風險。
投資者應(yīng)該了解自身的流動性偏好，并評估是否與本基金的流動性風險匹配。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“八、
基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”，詳細了解本基金的申購以及贖回安排。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金為ETF聯(lián)接基金，投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。本基金
的目標ETF可以在二級市場上買賣，也可以進行場內(nèi)申購贖回以及場外申購贖回，通常情
況下流動性情況良好。但是在目標ETF暫停交易或者暫停贖回或個股流動性不足等的特殊
情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)整基金投資組合，可能會對基金贖回款項的
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支付產(chǎn)生影響。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風險管理措施：
①延期辦理巨額贖回申請；
②暫停接受贖回申請；
③延緩支付贖回款項；
④擺動定價；
⑤中國證監(jiān)會認定的其他措施。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，包括但不限于：
①延期辦理巨額贖回申請
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
在此情形下，投資人的全部或部分贖回申請可能將被延期辦理，同時投資人完成基金贖
回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
②暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停
接受贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
③延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩
支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
④收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全
額計入基金財產(chǎn)。
⑤暫?；鸸乐?
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投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資產(chǎn)估值”中的“六、暫停估值的情
形”，詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，基金申購贖回申請或被暫停。
⑥擺動定價
當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。
當基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值，將會根據(jù)投資
組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖回的投資者，
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公
平對待。
⑦中國證監(jiān)會認定的其他措施。
4、存托憑證投資風險
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存
托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風險可能直接或間接成為本基金的風險。
5、操作或技術(shù)風險
相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)
故障等風險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理公司、
登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。
根據(jù)證券交易資金前端風險控制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，中登公司和交易所對交易參與人的證券
交易資金進行前端額度控制，由于執(zhí)行、調(diào)整、暫停該控制，或該控制出現(xiàn)異常等，可能影
響交易的正常進行或者導致投資者人的利益受到影響。
6、政策變更風險
因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化，使基金或投
資者利益受到影響的風險，例如，監(jiān)管機構(gòu)基金估值政策的修改導致基金估值方法的調(diào)整而
引起基金凈值波動的風險、相關(guān)法規(guī)的修改導致基金投資范圍變化基金管理人為調(diào)整投資組
合而引起基金凈值波動的風險等。
7、其他風險
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戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金
資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力
之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔保。投資者自愿投資于本基金，須自行承
擔投資風險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過代銷機構(gòu)銷售，但是，本基
金并不是代銷機構(gòu)的存款或負債，也沒有經(jīng)代銷機構(gòu)擔?；蛘弑硶N機構(gòu)并不能保證其
收益或本金安全。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一
定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；?
金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金
凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
3、本基金并非由MSCIINC.（“MSCI”）、其任何關(guān)聯(lián)機構(gòu)、其任何信息提供方或參與
或涉及收集、計算或創(chuàng)建任何MSCI指數(shù)的任何其他第三方（統(tǒng)稱“MSCI各方”）保薦、擔
保、銷售或推介。MSCI指數(shù)是MSCI的專有財產(chǎn)。MSCI名稱和MSCI指數(shù)名稱均是MSCI
或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)的服務(wù)標識，并已經(jīng)許可給[被許可方]為特定目的使用。MSCI各方均未就一
般的基金投資或特別針對投資本基金的行為是否明智或者任何MSCI指數(shù)跟蹤相應(yīng)股票市
場表現(xiàn)的能力向本基金的發(fā)行人或所有人或任何其他人或?qū)嶓w作出任何明示或默示的陳述
或保證。MSCI或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)是若干商標、服務(wù)標記和商號的許可方，也是由MSCI在未考
慮本基金或本基金的發(fā)行人或所有人或任何其他人或?qū)嶓w的情況下確定、編制和計算的
MSCI指數(shù)的許可方。在確定、編制和計算MSCI指數(shù)時，MSCI各方均無義務(wù)考慮本基金
的發(fā)行人或所有人或任何其他人或?qū)嶓w的需要。MSCI各方均不負責也未參與確定本基金的
發(fā)行時間、發(fā)行價格或數(shù)量，或本基金贖回公式或贖回對價的確定或計算。而且，MSCI各
方均不就本基金的管理、營銷或發(fā)售向本基金的發(fā)行人或所有人或任何其他人或?qū)嶓w承擔任
何義務(wù)或責任。
盡管MSCI應(yīng)自其認為可靠的來源獲取MSCI指數(shù)中包含的或用來計算MSCI指數(shù)的信
息，MSCI各方均不保證或擔保任何MSCI指數(shù)或其中包含的任何數(shù)據(jù)的獨創(chuàng)性、準確性及
/或完整性。MSCI各方未就本基金的發(fā)行人、本基金的所有人或任何其他人或?qū)嶓w使用
MSCI指數(shù)或其中包含的任何數(shù)據(jù)時將會獲得的結(jié)果作出任何明示或默示的擔保。MSCI各
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方均不會就MSCI指數(shù)或其中包含的任何數(shù)據(jù)的任何差錯、遺漏或中斷或與MSCI指數(shù)或其
中包含的任何數(shù)據(jù)有關(guān)的任何差錯、遺漏或中斷承擔任何責任。此外，MSCI各方均未作出
任何類型的明示或默示的保證，并且MSCI各方特此明確表示不對每一MSCI指數(shù)及其中包
含的任何數(shù)據(jù)作出任何適銷性和對特定用途的適用性的任何保證。不限制前述任何規(guī)定，即
使已被告知發(fā)生以下?lián)p害賠償?shù)目赡苄?，在任何情況下MSCI各方均不就任何直接的、間接
的、特別的、懲罰性、推定性或任何其他損害賠償（包括利潤損失）承擔任何責任。
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，自決議
生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的。
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的。
3、《基金合同》約定的其他情形。
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
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（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金。
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認。
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)。
（4）制作清算報告。
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書。
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基
金合同》。
第一部分基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
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法定代表人：張佑君
設(shè)立日期：1998年4月9日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.38億元人民幣
存續(xù)期限：100年
聯(lián)系電話：400-818-6666
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集基金。
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)。
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用。
（4）銷售基金份額。
（5）召集基金份額持有人大會。
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益。
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人。
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理。
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用。
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案。
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請。
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券和轉(zhuǎn)融通等
業(yè)務(wù)。
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
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律行為。
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)。
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
（2）辦理基金備案手續(xù)。
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)。
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)。
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資。
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)。
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督。
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格。
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。
（10）編制季度、中期和年度基金報告。
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露。
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益。
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項。
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（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上。
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件。
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人。
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除。
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償。
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔責任。
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椤?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認購人。
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
（26）建立并保存基金份額持有人名冊。
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
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基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)。
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用。
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)呈報中國證
監(jiān)會，并可采取必要措施保護基金投資者的利益。
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會。
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人。
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)。
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜。
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立。
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金
管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
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（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露。
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格。
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在
各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金
合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上。
（12）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。
（13）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項。
（14）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。
（15）按照法律法規(guī)和《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。
（16）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
（17）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人。
（18）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除。
（19）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償。
（20）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
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（1）分享基金財產(chǎn)收益。
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。
（3）依法申請贖回其持有的基金份額。
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)。
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料。
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作。
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁。
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》。
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險。
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)。
（4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用。
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任。
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動。
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）。
（2）更換基金管理人。
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（3）更換基金托管人。
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）。
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的
除外。
（6）變更基金類別。
（7）本基金與其他基金的合并（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）。
（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的
除外）。
（9）變更基金份額持有人大會程序（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除
外）。
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會。
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會。
（12）對基金當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項。
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，以下情
況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取。
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、贖回費率或收
費方式。
（3）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置。
（4）調(diào)整基金份額凈值的計算和公告時間或頻率。
（5）本基金采取其他方式參與目標ETF的申購贖回。
（6）在條件允許的情況下，安排基金份額的上市交易。
（7）基金管理人、證券交易所、登記機構(gòu)、代銷機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有
關(guān)基金認購、申購、贖回、交易、收益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則。
（8）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)。
（9）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改。
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（10）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化。
（11）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式。
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式。
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（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日。
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點。
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)。
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意
見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會或通訊開會等方式召開，會議的召開方式由會議召
集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金
份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。
參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可
以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當有代表1/3以上（含
1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。
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2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告。
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力。
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。
參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可
以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當有代表1/3以上（含
1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采
用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議
并表決。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、基金合
同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集
人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
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基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后5
個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他
事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3
以上（含2/3）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書
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面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表
決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影
響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效后2日內(nèi)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的要求
在指定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
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生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
九、關(guān)于本基金所持目標ETF份額行使表決權(quán)的方式
鑒于本基金是目標ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金
份額行使與目標ETF相關(guān)的持有人權(quán)利，如目標ETF持有人大會召集權(quán)、參加目標ETF持
有人大會的表決權(quán)。計算參會份額和計票時，本基金基金份額持有人的參會份額數(shù)和票數(shù)按
權(quán)益登記日本基金所持有的目標ETF的基金份額、該持有人所持有的本基金份額占本基金
總份額的比例折算。本基金持有人，如經(jīng)基金管理人確認其單獨或合計持有的聯(lián)接基金份額
所對應(yīng)的目標ETF份額不少于目標ETF總份額的10%的，可對目標ETF行使基金份額持有
人大會的召集權(quán)。
如目標ETF召開基金份額持有人大會，本基金的基金份額持有人有權(quán)親自出席/出具書
面表決意見或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席/出具書面表決意見，并有權(quán)按照所持有
的本基金基金份額對應(yīng)的目標ETF份額參與投票表決。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標
ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的基金份額持有人的委托以本基
金的基金份額持有人代理人的身份出席目標ETF的基金份額持有人大會并參與表決。
十、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三部分基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，自決議
生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的。
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的。
3、《基金合同》約定的其他情形。
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4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金。
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認。
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)。
（4）制作清算報告。
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書。
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
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基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第四部分爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進
行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴
方承擔。
《基金合同》受中國法律管轄。
第五部分基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托
管協(xié)議》。
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
法定代表人：張佑君
成立時間：1998年4月9日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.38億元人民幣
經(jīng)營范圍：（一）基金募集；（二）基金銷售；（三）資產(chǎn)管理；（四）從事特定客戶資產(chǎn)
管理業(yè)務(wù)；（五）中國證監(jiān)會核準的其他業(yè)務(wù)。
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存續(xù)期間：100年
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯
擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行
及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機
構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理
發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系
統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的股票庫、債券庫、
等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投
資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并應(yīng)及時通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范
圍對基金的投資進行監(jiān)督。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督：
（1）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
（2）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%。
（3）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
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0.5%。
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
（6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%。
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出。
（8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（9）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期。
（10）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值
的20%，在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）應(yīng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定。
（11）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）符合基金合同關(guān)于債券投資
比例的有關(guān)約定。
（12）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（13）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（14）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%。
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。
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因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致。本基金管
理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與本基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔由于不
一致所導致的風險或損失。
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算。
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除第（7）、（12）、（15）、（16）項另有約定外，因證券市場波動、上市公司合并、基金
規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制、目標ETF申購、贖回、交
易被暫停或交收延遲、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)
定時，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?
金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法
規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時提示基金管理人限期糾正，基金管理人收到提示后應(yīng)及時
核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對提
示事項進行復查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)或本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當拒絕
執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)
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現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當及時提示基
金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行
必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬
戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無
正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)及
本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)
及時核對并及時回復基金管理人。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督
促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管
理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料
以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗
資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入本基金的銀行賬戶。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負責本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人和基金托管人以基金名義在相關(guān)法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)
點開立存款賬戶，基金托管人負責該賬戶的日常管理以及銀行預留印鑒的保管和使用。在上
述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變
更所需的相關(guān)資料。若基金托管人認為存款銀行存在風險，可與基金管理人協(xié)商解決。若無
法達成一致意見，可向監(jiān)管部門報告。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
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關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、
使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有
限責任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金
的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行報備。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。
基金托管人對其以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
五、基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金
資產(chǎn)凈值除以計算日該基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每開放日對基金財產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金
管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日結(jié)束后計算得出當日的基金
份額凈值，并在蓋章后以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對凈值計算結(jié)果
進行復核，并以雙方約定的方式將復核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月
末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)及時進行協(xié)商和糾
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正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈
值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，并采取合理的措
施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當報中國
證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當在報中國證監(jiān)會備
案的同時并及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額持
有人的實際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金
托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承
擔部分未正確履行復核義務(wù)的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當
得利，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應(yīng)負責向不當?shù)美?
之主體主張返還不當?shù)美?。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償
金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
7、由于證券交易場所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該
錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基
金管理人和基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可
以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊。
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊。
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊。
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后
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5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊，
基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，
基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表，保存期限為15年。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履行
保密義務(wù)。
七、爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好
協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，并按其時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
對本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和代銷機構(gòu)提供。
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人將根據(jù)基金份額持有
人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料發(fā)送
1、基金交易對賬單
基金管理人根據(jù)持有人賬戶情況定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人在本
公司未詳實填寫或更新客戶資料（含姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）
導致基金管理人無法送出的除外。
2、其他相關(guān)的信息資料
指隨基金交易對賬單不定期發(fā)送的基金資訊材料。
（二）電子交易
持有中國建設(shè)銀行儲蓄卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、中國工商銀行借記卡、中國銀行借記
卡、招商銀行儲蓄卡、交通銀行太平洋借記卡、興業(yè)銀行借記卡、民生銀行借記卡、浦發(fā)銀
行借記卡、廣發(fā)銀行借記卡、上海銀行借記卡、平安銀行借記卡、中國郵政儲蓄銀行借記卡、
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華夏銀行借記卡、光大銀行借記卡、北京銀行借記卡等銀行卡的個人投資者，以及在華夏基
金投資理財中心開戶的個人投資者，在登錄本公司網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）或本公司
移動客戶端，與本公司達成電子交易的相關(guān)協(xié)議，接受本公司有關(guān)服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)
后，即可辦理基金賬戶開立、基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、資料變更、分紅方式變更、信息查詢
等各項業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
（三）電子郵件及短信服務(wù)
投資者在申請開立本公司基金賬戶時如預留準確的電子郵箱地址、手機號碼，將不定期
通過郵件、短信形式獲得市場資訊、產(chǎn)品信息、公司動態(tài)等服務(wù)提示。
（四）呼叫中心
1、自動語音服務(wù)
提供每周7天、每天24小時的自動語音服務(wù)，客戶可通過電話查詢最新熱點問題、基
金份額凈值、基金賬戶余額等信息。
2、人工電話服務(wù)
提供每周7天的人工服務(wù)。周一至周五的人工電話服務(wù)時間為8：30~21：00，周六至
周日的人工電話服務(wù)時間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
客戶服務(wù)傳真：010-63136700
（五）在線服務(wù)
投資者可通過本公司網(wǎng)站、APP、微信公眾號、微官網(wǎng)等渠道獲得在線服務(wù)。
1、查詢服務(wù)
投資者可登錄本公司網(wǎng)站“基金賬戶查詢”，查詢基金賬戶情況、更改個人信息。
2、自助服務(wù)
在線客服提供每周7天、每天24小時的自助服務(wù)，投資者可通過在線客服查詢最新熱
點問題、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金份額凈值等信息。
3、人工服務(wù)
周一至周五的在線客服人工服務(wù)時間為8：30~21：00，周六至周日的在線客服人工服
務(wù)時間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
4、資訊服務(wù)
投資者可通過本公司網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、基金管
理人最新動態(tài)、熱點問題等。
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公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
電子信箱：service@ChinaAMC.com
（六）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心人工電話、在線客服、書信、電子郵件、傳
真等渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進行投訴或提出建議。投資者還可以通過代
銷機構(gòu)的服務(wù)電話對該代銷機構(gòu)提供的服務(wù)進行投訴或提出建議。
二十二、其他應(yīng)披露事項
（一）2025年7月11日發(fā)布華夏基金管理有限公司公告。
（二）2025年7月21日發(fā)布華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金2025年第二季度報告。
（三）2025年8月6日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于設(shè)立北京華夏金科信息服務(wù)有限
公司的公告。
（四）2025年8月30日發(fā)布華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金2025年中期報告。
（五）2025年10月1日發(fā)布華夏基金管理有限公司公告。
（六）2025年10月28日發(fā)布華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金2025年第三季度報告。
（七）2026年1月22日發(fā)布華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金2025年第四季度報告。
（八）2026年3月31日發(fā)布華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金2025年年度報告。
（九）2026年4月22日發(fā)布華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金2026年第一季度報告。
二十三、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書公布后，置備于基金管理人的住所，投資者可免費查閱。投資者在支
付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復印件。
二十四、備查文件
（一）備查文件目錄
華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書（更新）
1、中國證監(jiān)會準予MSCI中國A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金變更注冊的
批復。
2、《華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》。
3、《華夏MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》。
4、法律意見書。
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
（二）存放地點
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費查閱備查文件。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得備查文
件的復制件或復印件。
華夏基金管理有限公司
二〇二六年五月二十九日
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附件一：標的指數(shù)編制方案
（最新的指數(shù)編制方案可登錄指數(shù)公司網(wǎng)站查詢）
MSCI全球可投資市場指數(shù)方法論摘要
本文檔為MSCI全球可投資市場指數(shù)方法論的核心條款的摘要文檔。本摘要不包含且無
意包含MSCI全球可投資市場指數(shù)方法論的所有元素。本文檔提供訊息參考，僅摘錄方法論
框架的核心元素。詳細內(nèi)容請見官網(wǎng)www.msci.com的MSCI全球可投資市場指數(shù)方法論全
文。
MSCI全球可投資市場指數(shù)
基于MSCI全球可投資市場指數(shù)方法論編制的MSCI指數(shù)，旨在提供：
?全面覆蓋規(guī)模和風格互不重疊的可投資機會集合
?使用規(guī)模和流動性篩選標準，側(cè)重于指數(shù)的可投資性和可復制性
?規(guī)模區(qū)間劃分以期在全球規(guī)模完整性和市場覆蓋性之間取得有效平衡
?指數(shù)穩(wěn)定性與及時反映投資機會集合變化之間的平衡
?一套完整、連續(xù)的指數(shù)集合，包括標準、大盤、中盤、小盤和可投資市場指數(shù)
此外，MSCI全球可投資市場指數(shù)采用：
?使用構(gòu)件方法以創(chuàng)建和計算重要的綜合指數(shù)
?使用全球行業(yè)分類標準(GICS?)創(chuàng)建板塊和行業(yè)指數(shù)
?采用最小自由流通量調(diào)整系數(shù)和最低流動性資格要求以及自由流通市值加權(quán)方法，
以正確反映各投資機會的規(guī)模及增強指數(shù)的可復制性
?在全球范圍內(nèi)對公司事件進行及時、一致的處理及同步再平衡
指數(shù)構(gòu)建
MSCI全球可投資市場指數(shù)的編制包含5個步驟：1）確定股票樣本空間，2）確定每個
市場的可投資股票樣本空間，3）確定各市場的市值規(guī)模區(qū)間，4）應(yīng)用最終的規(guī)模區(qū)間的可
投資性要求，5）對標準指數(shù)（大盤+中盤）應(yīng)用指數(shù)連續(xù)性規(guī)則。
1)確定股票樣本空間
MSCI的樣本空間基于MSCI全球可投資市場指數(shù)中所包含的國家的上市股票。目前涵
蓋23個發(fā)達國家和27個發(fā)展中國家。所有上市的股票，包括房地產(chǎn)投資信托（REITs）和
部分在加拿大上市的收入信托都符合入選股票樣本空間的條件。在美國上市且稅務(wù)結(jié)構(gòu)為非
有限合伙制的有限合伙企業(yè)、有限責任公司、商業(yè)信托也同樣符合入選的條件。相對地，共
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1同基金、ETF、股票衍生品和大部分投資信托基金并不符合入選股票樣本空間的條件。優(yōu)
先股和基礎(chǔ)成分具有股票特征和合訂證券也符合入選資格。每家公司及其股票只能歸入一個
國家分類。
2)確定每個市場的可投資股票樣本空間
證券可由本地上市股票代表，即該股票在其國家分類所在國上市；或由外國上市股票
（包括存托憑證）代表，即該股票在其國家分類所在國以外上市且滿足特定條件。一個市場
的可投資股票樣本空間，是對列入該市場的股票樣本空間中各公司和股票進行可投資性篩選
后產(chǎn)生的?？赏顿Y性要求有的適用于個股層面，有的則適用于公司層面，公司層面是指公司
個股的總和。因此，單一個股的納入或剔除并不會導致該公司其他個股的自動納入或剔除。
3)確定各市場的市值規(guī)模區(qū)間
MSCI在每個市場創(chuàng)建可投資市場指數(shù)、標準指數(shù)、大盤指數(shù)、中盤指數(shù)和小盤指數(shù)。
標準指數(shù)是大盤指數(shù)和中盤指數(shù)的集合?？赏顿Y市場指數(shù)是標準指數(shù)和小盤指數(shù)的集合。為
創(chuàng)建規(guī)模成分指數(shù)，使其可以有意義地組合成為綜合指數(shù)，具體市場的規(guī)模區(qū)間則需要兼顧
以下兩個目標：
?確保在某一綜合指數(shù)的特定規(guī)模區(qū)間內(nèi)各市場只有規(guī)模可比且相當?shù)墓救脒x，從而
實現(xiàn)全球規(guī)模統(tǒng)一性。
?確保所有市場的規(guī)模區(qū)間可由其在綜合指數(shù)樣本空間所占比例權(quán)重體現(xiàn)，從而實現(xiàn)一
致的市場覆蓋。
4)應(yīng)用最終規(guī)模區(qū)間的可投資性要求
為了增加規(guī)模指數(shù)的可復制性，可投資市場指數(shù)和標準指數(shù)額外增加了規(guī)模區(qū)間可投資
性要求，包括最小自由流通市值和最低外資剩余可投資比例。
5)應(yīng)用指數(shù)連續(xù)性規(guī)則
盡管有其他指數(shù)編制規(guī)則的影響，為了實現(xiàn)指數(shù)的連續(xù)性并保證市場指數(shù)中基本的分散
化程度，發(fā)達國家標準指數(shù)最少將保持五只成份股，發(fā)展中國家標準指數(shù)最少將保持三只成
份股。
加權(quán)方式
遵循GIMI方法論的所有指數(shù)皆采用自由流通市值加權(quán)。公司以自由流動市值納入指數(shù)。
股票自由流通市值是基于外國投資人可投資比例（FIF）計算出的自由流通量調(diào)整系數(shù)與股
1一般而言，考慮使用全球行業(yè)分類標準(GICS?)衡量共同基金、投資信托基金納入MSCI股票樣本空間
的資格。
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票總市值的乘積。若存在其他外國投資限制并且嚴重制約外國投資人自由投資于特定股票市
場、行業(yè)或者證券的能力，將在自由流通量調(diào)整系數(shù)上應(yīng)用投資限制因子（LIF）來確保實
現(xiàn)指數(shù)的可投資性目標。
自由流通量調(diào)整系數(shù)/外國投資人可投資比例
MSCI對證券的自由流通量調(diào)整系數(shù)的定義是國際投資者可在公開股票市場上購買的
已發(fā)行股票的比例。
不受外資持股比例限制（FOL）的股票，F(xiàn)IF計算方法如下：
1)對于自由流通量調(diào)整系數(shù)大于15%，F(xiàn)IF相當于按最近的5%向上取整后的自由流通
量調(diào)整系數(shù)估算值。
2)對于自由流通量調(diào)整系數(shù)小于15%，F(xiàn)IF相當于按最近的1%取整后的自由流通量調(diào)
整系數(shù)估算值。
受外資持股比例限制（FOL）的股票，F(xiàn)IF相當于以下兩者中的較小者：
?可供外國投資者投資的自由流通量調(diào)整系數(shù)估算值
?外資持股比例限制值按最近的1%取整
價格
用于計算MSCI指數(shù)的價格是交易所的官方收盤價或者是被認為是收盤價的數(shù)據(jù)。
MSCI保留在任何一天使用其他價格的來源的權(quán)力。
成分指數(shù)
市場指數(shù)可以根據(jù)市場分類定義、地理區(qū)域、經(jīng)濟區(qū)域或其他標準進行分組。例如，根
據(jù)市場分類，即發(fā)達市場、新興市場和前沿市場，把市場指數(shù)結(jié)合起來，就可以得到每個規(guī)
模區(qū)間的MSCI發(fā)達市場指數(shù)、MSCI新興市場指數(shù)和MSCI前沿市場指數(shù)。
匯率
MSCI目前使用倫敦時間下午四點獲取的WM/Reuter即期匯率收盤價。
MSCI可以獨立監(jiān)測匯率，在特殊情況下，如果WM/Reuter匯率被認為在某一天不能代
表某一特定貨幣的實際情況，則可以選擇使用另一種匯率。
指數(shù)維護
對MSCI全球可投資市場指數(shù)(GIMI)進行維護，是為了及時反映相關(guān)股票市場變化，側(cè)
重指數(shù)連續(xù)性、可復制性和較低指數(shù)換手率。除其他事項外，MSCI指數(shù)維護涉及到：從指
數(shù)納入、刪除成分，股份數(shù)量的變化，由自由流通量調(diào)整系數(shù)估算值變化導致的FIF變化。
指數(shù)維護體現(xiàn)在以下三類變更：
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1)半年度指數(shù)審查（SAIRs）。目標是按照半年一次的頻率，系統(tǒng)性全方位地重新評估
所有市場股票樣本空間。半年度指數(shù)審查包括對規(guī)模指數(shù)的全面審查。
在每次半年度指數(shù)審查期間，更新股票樣本空間并重新計算每個規(guī)模區(qū)間的全球最小規(guī)
模范圍。然后對每個市場進行以下維護：
?更新市場可投資股票樣本空間
?重新計算全球最小規(guī)模參考值和全球最小規(guī)模范圍
?重新評估區(qū)間公司數(shù)量和市場規(guī)模區(qū)間閾值
?根據(jù)緩沖規(guī)則將公司分配到相應(yīng)的規(guī)模區(qū)間
?根據(jù)最終的規(guī)模區(qū)間可投資性要求評估一致性
2)季度指數(shù)審查（QIRs）。季度指數(shù)審查旨在確保各指數(shù)持續(xù)準確反映不斷變化的股票
市場。這是通過及時反映那些在發(fā)生時并沒有在指數(shù)中實施調(diào)整，但需要在下一次的半年度
指數(shù)審查前反映在指數(shù)中的市場驅(qū)動性的重大變化。季度指數(shù)審查可能導致成分股由于遷移
到另一規(guī)模指數(shù)而造成的納入和剔除，公司由于低流動性而從可投資指數(shù)中被刪除以及外國
投資人可投資比例及股份數(shù)量的變化。只有大型的可投資的新公司可予以考慮納入指數(shù)，且
只能納入標準指數(shù)。用于評估公司從一個規(guī)模區(qū)間遷移到另一個規(guī)模區(qū)間的緩沖范圍比半年
度指數(shù)審查所采用的緩沖范圍更廣。
3)公司事件的相關(guān)調(diào)整。指數(shù)的公司事件相關(guān)調(diào)整是由兼并、收購、分拆、破產(chǎn)、重
組和其他相似公司事件引起的，也可能來自于配股、分紅、公開發(fā)行和其他持續(xù)進行的類似
的公司事件。這些變更一般在公司事件生效時反應(yīng)在指數(shù)中。
半年度審查每六個月進行一次，在五月和十一月的最后一個交易日收盤后實施變更。季
度審查的變更在二月和八月的最后一個交易日收盤后實施。半年度和季度審查的結(jié)果一般至
少在實施生效日的兩周前予以公布。
市場再分類
不同市場（獨立市場、前沿市場、新興市場、發(fā)達市場）的市場分類變化遵循各自的時
間表。
在年度市場審查期間，MSCI會分析及向市場尋求對于可能發(fā)生市場再分類的被審查國
家的反饋。每年6月，MSCI會在與投資界討論后發(fā)布關(guān)于被審查國家的結(jié)論，如有，則宣
布在下一個周期內(nèi)可能發(fā)生市場再分類的被審查的國家名單。發(fā)達市場、新興市場和前沿市
場的再分類調(diào)整會在實施前預留充分的時間。
完整的MSCI全球可投資市場指數(shù)方法論可在www.msci.com上查詢。其他相關(guān)方法論
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包括MSCI指數(shù)計算方法論、MSCI基礎(chǔ)數(shù)據(jù)方法論和MSCI公司事件方法論，也可以在
www.msci.com上查閱。
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