建信現(xiàn)金添利貨幣市場基金托管協(xié)議
建信現(xiàn)金添利貨幣市場基金
托管協(xié)議
基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.................................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.........................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.........................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查...................................................................................10
五、基金財產(chǎn)的保管.......................................................................................................................11
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.......................................................................................................14
七、交易及清算交收安排...............................................................................................................16
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算...............................................................................................19
九、基金收益分配...........................................................................................................................25
十、基金信息披露...........................................................................................................................26
十一、基金費(fèi)用...............................................................................................................................27
十二、基金份額持有人名冊的保管...............................................................................................29
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...................................................................................................30
十四、基金管理人和基金托管人的更換.......................................................................................30
十五、禁止行為...............................................................................................................................33
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...............................................................34
十七、違約責(zé)任...............................................................................................................................36
十八、爭議解決方式.......................................................................................................................37
十九、基金托管協(xié)議的效力...........................................................................................................38
二十、其他事項(xiàng)...............................................................................................................................38
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.......................................................................................................38
鑒于建信基金管理有限責(zé)任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責(zé)任公司，擬募集建信現(xiàn)金添利貨幣市場基金（以下簡稱“本基金”或
“基金”）；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于建信基金管理有限責(zé)任公司擬擔(dān)任建信現(xiàn)金添利貨幣市場基金的基金
管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任建信現(xiàn)金添利貨幣市場基金的基金托管
人；
為明確建信現(xiàn)金添利貨幣市場基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利
義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《建信現(xiàn)金添利貨幣市場基金基
金合同》（以下簡稱《基金合同》）中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有
抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：建信基金管理有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍(lán)國際金融中心16層
法定代表人:生柳榮
成立時間：2005年9月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]158號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣2億元
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)
務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人
民銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)
院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
注冊資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《貨幣市場基金監(jiān)督
管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問題的規(guī)定》、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性
風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《建信現(xiàn)金添利貨幣市場基金基金合同》（以下簡稱《基
金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投
資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為
1、現(xiàn)金；
2、期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同
業(yè)存單；
3、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、資產(chǎn)支持證券、非金融
企業(yè)債務(wù)融資工具；
4、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨
幣市場工具。
本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單
的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的
同意，并作為重大事項(xiàng)履行信息披露程序。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場基金投資其他品種，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金托管人對基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起
開始履行。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
1、投資限制
本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券，已進(jìn)入最后一個利率調(diào)
整期的除外；
（5）非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券。
（6）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
2、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）基金投資組合的平均剩余期限不超過120天，平均剩余存續(xù)期不得
超過240天。
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％。
（3）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國債、
中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外。
（4）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個
交易日累計(jì)贖回30%以上情形外，債券正回購的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比
例不得超過20%。
（5）本基金在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購
到期后不得展期。
（6）本基金投資于有固定期限的銀行存款（不包括本基金投資于有存款期
限，但根據(jù)協(xié)議可以提前支取的銀行存款）的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
30%；投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計(jì)
不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行
的銀行存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%。
（7）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計(jì)不得低于5%。
（8）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%。
（9）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存
款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的
10%。
（10）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%
時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過
120天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交
易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%。
（11）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%
時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過
180天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交
易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%。
（12）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基
金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過2%；前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資
工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國
證監(jiān)會認(rèn)定的其他品種。
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投
資范圍保持一致。
（15）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得
超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證
券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；本基金管理人管理的全部基金投資
于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)
模的10％；本基金投資的資產(chǎn)支持證券的信用評級，不低于國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)
評定的AAA級或相當(dāng)于AAA級的信用級別?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果
其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以
全部賣出。
（16）本基金的基金總資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投
資以最新的規(guī)定為準(zhǔn)或不再受相關(guān)限制。
除上述第（1）、第（7）、第（13）、第（14）項(xiàng)外，因證券市場波動、
債券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律
法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同
的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，
對基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
1.承銷證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4.買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
5.向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益
沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后可不受上述規(guī)定的限制。
（4）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易
對手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名
單?；鸸芾砣藨?yīng)定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行
更新。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自
基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚
未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，
由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基
金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確?；?
銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2．基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與
執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書的開立、傳
遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份
額持有人的合法權(quán)益。
3．基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核
相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
4．基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算
等的各項(xiàng)規(guī)定。
（6）基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基
金投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率計(jì)算、應(yīng)
收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金
宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未
經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基
金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)
答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要
求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)
資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及
其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式
向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有
權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時
向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及債券托管
賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的
每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算
交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投
資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；?
托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形
式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自
行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托
管賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)
的完整和獨(dú)立。
（5）對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資
產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬
日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人
采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人
追償基金的損失。基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（6）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金資產(chǎn)。
（二）基金合同生效時募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿之日起10日內(nèi)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金
份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人
聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告，出
具的驗(yàn)資報告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計(jì)師簽字有效。
驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基
金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬
戶，并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、
保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需
要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬
戶；亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)
務(wù)進(jìn)行資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦
理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
（5）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人
民幣銀行賬戶結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》、《人民幣利
率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超
買。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘员净?
金的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
（1）募集資金經(jīng)驗(yàn)資后，由基金托管人向中國人民銀行進(jìn)行報備,同時
負(fù)責(zé)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并
由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算。基金管理人負(fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全
國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)
拆借市場交易賬戶。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場
債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬
戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以外機(jī)
構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管
理人應(yīng)及時將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授
權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得
轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送
指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡稱
“被授權(quán)人”）身份的方法。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋
公章?；鸸芾砣税l(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通知
自其上面注明的啟用日期開始生效，在此后三個工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)將授權(quán)
通知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對無誤后，應(yīng)在
收到授權(quán)通知當(dāng)日電話向基金管理人確認(rèn)。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶、
大額支付號等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)
限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真的方
式向基金托管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認(rèn)指令
內(nèi)容?；鸸芾砣吮仨氃?5:30之前向基金托管人發(fā)送付款指令，15:30之后
發(fā)送付款指令的，基金托管人不能保證劃賬成功。如基金管理人要求當(dāng)天某一
時點(diǎn)到賬，必須至少提前2小時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電
話確認(rèn)?；鸸芾砣酥噶顐鬏敳患皶r，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未
能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
下達(dá)指令時，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充
足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通
知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任?；?
管理人應(yīng)將銀行間市場成交單加蓋印章后傳真給基金托管人。對于被授權(quán)人發(fā)
出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的
方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時通
知基金管理人?；鹜泄苋藘H根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對指令進(jìn)行表面相符
性的形式審查，對其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)
督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管
理人限期糾正，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對，并以
約定形式向基金托管人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，給
基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個
工作日，使用傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更通知，注明啟用
日期，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟用日期
起開始生效?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效?；鸸?
理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基
金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，
或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
（1）選擇標(biāo)準(zhǔn)
1）資歷雄厚，信譽(yù)良好。
2）財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受
到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。
3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高
度保密的要求。
4）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本
基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。
5）研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、
全面地為本基金提供相關(guān)信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提
供專題研究報告。
（2）選擇程序
基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后選擇證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)代
表基金與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議?；鸸芾砣藨?yīng)及時將
基金交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金
托管人，并在法定信息披露公告中披露相關(guān)內(nèi)容。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
（1）資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限
內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨?yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資
金劃撥指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭
寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)
送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在途時間。在基金資金
頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止
付但應(yīng)及時電話通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算
方式，基金托管人可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。
（3）證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場內(nèi)、場外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)
責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。如因
基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠
償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成
基金投資清算困難和風(fēng)險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基
金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在完成相關(guān)登記結(jié)算公司通知的事項(xiàng)后應(yīng)以書面形式通知基金
管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，按照登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對。每日對外披露各類基金
份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率計(jì)算之前，必須保證當(dāng)天所有
實(shí)際交易記錄與基金會計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果交易記錄與會計(jì)賬
簿記錄不一致，造成基金會計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的
會計(jì)責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)
束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進(jìn)行
賬目核對。
對實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對。
基金托管人應(yīng)定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進(jìn)行賬目核對。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托
管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
（1）基金份額申購、贖回的確認(rèn)，清算由基金管理人指定的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
（2）基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳
送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個交易日10:00前將本基
金前一交易日前10名基金份額持有人合計(jì)持有比例等信息報送基金托管人，基
金托管人依法履行投資監(jiān)督職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資金的到賬情況
并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。
（3）投資者申購、贖回等款項(xiàng)的劃付
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交
收”的原則，每日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈
應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供
適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬務(wù)管理。當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時，
基金管理人應(yīng)在交收日15:00時之前從基金清算賬戶劃往基金資金賬戶，基金
管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時，基
金托管人按照基金管理人的劃款指令將資金賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時劃往基
金清算賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。
當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時劃付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時劃付，
基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人
的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金收益分配的清算交收安排
（1）基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，由基金托管人復(fù)
核。
（2）基金托管人和基金管理人對基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依
據(jù)劃款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
（3）基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的
劃款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。每萬份基金已
實(shí)現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益，精確到小數(shù)點(diǎn)
后第4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。7日年化收益率是以最近7個自然日(含節(jié)假
日)每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益所折算的年資產(chǎn)收益率，精確到百分號內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3
位，百分號內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合基金合同及其他法律、法規(guī)的
規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率
由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日對基金資
產(chǎn)估值后，將估值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理
人對外公布。
3、根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)
核、審查基金管理人計(jì)算的基金凈值信息。因此，本基金的會計(jì)責(zé)任方是基金管
理人，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公
布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
(1)本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價對象以買入成本列示，按照票
面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時的溢價和折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法
攤銷，每日計(jì)提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價計(jì)
算基金資產(chǎn)凈值。
(2)為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易
市價計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋
和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對基金持有的估值
對象進(jìn)行重新評估，即“影子定價”。當(dāng)“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤
余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.25%時，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在5個交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離度絕對值達(dá)到
0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整
到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險準(zhǔn)備金或
者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度
絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價值估值方法對持
有投資組合的賬面價值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基金合
同進(jìn)行財產(chǎn)清算等措施。
(3)如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
(4)其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
(5)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
（三）估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價導(dǎo)致各類基金份額的每萬份基金已實(shí)
現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位或7日年化收益率百分號內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)發(fā)生差錯時，
視為估值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人過錯造成估值錯誤
的，按本協(xié)議約定進(jìn)行賠償；由基金份額登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自
身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致基金份額持有人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)
對由于該估值錯誤導(dǎo)致的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承
擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計(jì)算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則。
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值
錯誤已得到更正。當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金凈值信息已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)
后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者
或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與
基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。由于一方當(dāng)
事人提供的信息錯誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該
錯誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯誤造成投資者或基金的損失，以及由此造
成以后交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提
供錯誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯
誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將
此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任
方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方
式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金份額登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金估值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按本部分估值方法規(guī)定的第（3）項(xiàng)條款進(jìn)
行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基
金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
減輕或消除由此造成的影響。
（四）暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后暫?；鸸乐禃r；
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會計(jì)制度
按國家有關(guān)部門制定的會計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方
對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（七）會計(jì)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準(zhǔn)。
（八）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會的要
求公告。季度報表的編制，應(yīng)于每季度終了后15個工作日內(nèi)完成；中期報告在
基金會計(jì)年度前6個月結(jié)束后的兩個月內(nèi)公告；年度報告在會計(jì)年度結(jié)束后三
個月內(nèi)公告。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，對報表加蓋公章后，以傳真方式將有關(guān)
報表提供基金托管人；基金托管人在2個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及
時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟊硗瓿僧?dāng)日，以約定方式將有關(guān)
報表提供基金托管人；基金托管人在5個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反
饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽诟抡心颊f明書完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基
金托管人，基金托管人在收到后及時進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理
人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管
人在收到后20日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽?
年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到后30日內(nèi)
復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方
的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)
整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)
發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外
發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)報表、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，
可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對
相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例
向基金份額持有人進(jìn)行分配。
（一）基金收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
（1）本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)。
（2）本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用。
（3）“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份
基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。
投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則
處理。
（4）本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益
大于零時，為投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時，為投資人記負(fù)收
益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時，當(dāng)日投資人不記收益。
（5）本基金每日進(jìn)行收益計(jì)算并分配時，每日收益支付方式只采用紅利再
投資（即紅利轉(zhuǎn)基金份額）方式，投資人可通過贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；
若投資人在每日收益支付時，當(dāng)日凈收益大于零時，則增加投資者基金份額；
若當(dāng)日凈收益小于零時，則縮減投資人基金份額。
（6）當(dāng)日申購且成功確認(rèn)的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益
分配權(quán)益；當(dāng)日贖回且成功確認(rèn)的基金份額自下一個工作日起，不享有基金的
收益分配權(quán)益。
（7）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，本基
金按日計(jì)算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險管
理規(guī)定》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理
人和基金托管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜
公開披露的基金信息應(yīng)予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的
以及審計(jì)需要的除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或?
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證
監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的定期報告、臨時報告、
每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率公告、清算報告及中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（七）款的規(guī)定對相關(guān)報告進(jìn)行復(fù)核?；?
金年報中的財務(wù)會計(jì)報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)
后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基
金資產(chǎn)價值時；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保
障基金份額持有人的利益決定延遲估值時；
（4）出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)
的緊急事故的任何情況時；
（5）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
（四）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報
告?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)率為年費(fèi)率0.30%。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方
法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付
日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)率為年費(fèi)率0.05%。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方
法如下：
H=E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
(三)基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)：
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.15%，對于由B類降級為A類
的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級后的下一個工作日起適用A類
基金份額的費(fèi)率。本基金B(yǎng)類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%，對于由A
類升級為B類的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其升級后的下一個工作
日起享受B類基金份額的費(fèi)率。本基金C類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%。
各類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法相同，具體如下：
H＝E×該類基金份額年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送
基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，由基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基
金財產(chǎn)中一次性支付給基金份額登記機(jī)構(gòu)，由基金份額登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)
構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延至
最近可支付日支付。
（四）由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)模或
市場發(fā)生變化時，在遵守相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的程序的前提下，基金管
理人可酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率，或基金托管人可酌情調(diào)低基金托管費(fèi)率?；鸸?
理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前三個工作日在中國證監(jiān)會指定媒介上刊登公
告。
（五）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)之外的
其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；基金管理人和基
金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處
理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效之前的律
師費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金財產(chǎn)中列支；基金托管人對不符合
《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)
行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合
同》、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解
釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金份額登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊。基
金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基
金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額
持有人名冊、每年最后一個交易日的基金份額持有人名冊，由基金份額登記機(jī)
構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管，并對基金份額持有人名冊的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
作日內(nèi)向基金托管人提供由基金份額登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基
金托管人提供由基金份額登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提
供由基金份額登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人
商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由基金份額登記機(jī)構(gòu)編制的基金
份額持有人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤
備份，保存期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于
基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管
人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計(jì)報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于15年。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處。基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基
金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
（1）基金管理人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（2）基金管理人的更換程序
原基金管理人職責(zé)終止后，基金份額持有人大會需在六個月內(nèi)選任新基金
管理人。在新基金管理人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人。
1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以
上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名。
2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對
被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額
持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過。
3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定
臨時基金管理人。
4）備案并公告：上述基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，
由大會召集人報中國證監(jiān)會備案?；鹜泄苋嗽诟鼡Q基金管理人
的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒介上公告。
5）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金
管理人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金
資產(chǎn)總值。
6）審計(jì)并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計(jì)師
事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報中
國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財產(chǎn)中列支。
7）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人
要求，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名
稱或商號字樣。
（3）原基金管理人職責(zé)終止后，新基金管理人或基金臨時管理人接受基金
管理業(yè)務(wù)前，原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財產(chǎn)的安全，
不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金管理人或臨時基金
管理人盡快恢復(fù)基金財產(chǎn)的投資運(yùn)作。
（二）基金托管人的更換
（1）基金托管人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（2）基金托管人的更換程序
原基金托管人職責(zé)終止后，基金份額持有人大會需在六個月內(nèi)選任新基金
托管人。在新基金托管人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金托管人。
1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以
上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名。
2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對
被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額
持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過；
3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定
臨時基金托管人。
4）備案并公告：上述更換基金托管人的基金份額持有人大會決議自
通過之日起5日內(nèi)，由大會召集人報中國證監(jiān)會備案?；鸸芾?
人在更換基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒介上公告。
5）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新
基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人
與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值。
6）審計(jì)并公告：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計(jì)師
事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報中
國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財產(chǎn)中列支。
（3）原基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人或臨時基金托管人接受基金
財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；?
財產(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金托管
人或臨時基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
原基金管理人和基金托管人分別按上述程序職責(zé)終止后，基金份額持有人
大會需在六個月內(nèi)選任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托
管人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人和基金托管人。
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人。
（2）決議：基金份額持有人大會對同時更換基金管理人和基金托管人形成
決議。
（3）臨時基金管理人和臨時基金托管人：新任基金管理人和新任基金托管
人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人和臨時基金托管人。
（4）備案并公告：上述基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，由
大會召集人報中國證監(jiān)會備案。新任基金管理人和新任基金托管人在更換基金
管理人、基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒介上聯(lián)合公告。
（5）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及
時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時
接收?；鹜泄苋寺氊?zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，
及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托
管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金管理人與新任基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈
值。
（6）審計(jì)并公告：基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘
請會計(jì)師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報中國證
監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財產(chǎn)中列支。
（7）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中
與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。
十五、禁止行為
本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人不得用基金財產(chǎn)
從事《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運(yùn)作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息，不得對他人泄露。
（五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基金
托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或
拒絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動
用或處分基金財產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。
基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財務(wù)上互相獨(dú)立，其高級基金管理人員
或其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關(guān)限制。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報中國證
監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)。
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定
的終止事項(xiàng)。
（三）基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算組
在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基
金合同》和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。
1）基金財產(chǎn)清算組組成：基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金
托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注
冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
組可以聘用必要的工作人員。
2）基金財產(chǎn)清算組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民
事活動。
（2）基金財產(chǎn)清算程序
1）《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；
3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；
5）基金清算組做出清算報告；
6）會計(jì)師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計(jì)；
7）律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
8）將基金清算報告報中國證監(jiān)會備案；
9）公布基金清算公告；
10）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（4）基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按如下順序進(jìn)行清償
1）支付基金財產(chǎn)清算費(fèi)用；
2）繳納基金所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分
配。
（5）基金財產(chǎn)清算的公告
清算小組成立后2日內(nèi)應(yīng)就清算小組的成立進(jìn)行公告；清算過程中的有關(guān)重
大事項(xiàng)須及時公告?；鹭敭a(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并
公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示
性公告登載在指定報刊上。
（6）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存期限不少于15年。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)
定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分
別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有
人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接損失，一
方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。但是發(fā)生下列情
況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
（1）基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法
律、法規(guī)或規(guī)章、市場交易規(guī)則的作為或不作為而造成的損失等；
（2）在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定
的投資原則而投資或不投資而造成的損失等；
（3）基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由
證券公司、期貨公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨
保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過失
或破產(chǎn)等原因給本基金資產(chǎn)造成的損失等；
（4）當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本協(xié)議由基金管理人、基
金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本
協(xié)議的任何不可抗力事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、
騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交
易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰住⒅袊嗣胥y行結(jié)算系統(tǒng)故障、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、
網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其他非基金托管人故意造
成的意外事故。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金
投資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資
者的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資
者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托
管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或降低由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠
償責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)
通過友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)
商、調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決
是終局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議
當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國證監(jiān)
會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國
證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議一式6份，除上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各1份外，基
金管理人和基金托管人分別持有2份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
（本頁無正文）
基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日期：年月日
基金托管人：交通銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日期：年月日
建信現(xiàn)金添利貨幣市場基金托管協(xié)議.pdf