華商新量化靈活配置混合型證券投資基金（華商新量化混合A份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金（華商新量化混合A份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金（華商新量化混合A份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年5月11日
送出日期：2026年6月1日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 華商新量化混合 基金代碼 000609
下屬基金簡(jiǎn)稱 華商新量化混合A 下屬基金交易代碼 000609
基金管理人 華商基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2014年06月05日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 鄧默 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2015年09月09日
證券從業(yè)日期 2011年06月24日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 充分利用量化投資策略和量化工具，嚴(yán)格控制下行風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增長(zhǎng)。
投資范圍 本基金的投資對(duì)象是具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、權(quán)證、股指期貨等權(quán)益類金融工具、債券等固定收益類金融工具（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、中小企業(yè)私募債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款等）及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。 法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。 本基金的投資組合比例為：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）投資比例為基金資產(chǎn)的0—95%；債券、權(quán)證、現(xiàn)金、貨幣市場(chǎng)工具和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的5%—100%，其中權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的0%—3%，中小企業(yè)私募債占基金資產(chǎn)凈值的比例不高于10%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。股指期貨的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
主要投資策略 本基金所指的“新量化”是指本基金所采用的量化投資策略不僅局限于傳統(tǒng)的多因子量
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化策略。具體來(lái)說(shuō)，本基金管理人采用自主開(kāi)發(fā)的量化系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)判定模型對(duì)中短期市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷，從而決定本基金在股票、債券和現(xiàn)金等金融工具上的投資比例，并充分利用股指期貨作為對(duì)沖工具；在股票選擇方面，本基金采用量化擇股系統(tǒng)和基本面研究相結(jié)合的方式進(jìn)行股票選擇和投資，多維度地分析股票的投資價(jià)值，精選具有較高投資價(jià)值的上市公司構(gòu)建本基金的多頭組合。 具體投資策略詳見(jiàn)基金合同。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證A500指數(shù)收益率*85%＋上證國(guó)債指數(shù)收益率*10%+活期存款基準(zhǔn)利率*5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金是混合型證券投資基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，但低于股票型基金，屬于證券投資基金中的中高風(fēng)險(xiǎn)和中高預(yù)期收益產(chǎn)品。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：業(yè)績(jī)表現(xiàn)截止日期2025年12月31日?；疬^(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
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申購(gòu)費(fèi) （前收費(fèi)） M＜500,000 1.5%
500,000≤M＜1,000,000 1.2%
1,000,000≤M＜3,000,000 0.8%
M≥3,000,000 1,000元/筆
贖回費(fèi) N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜365日 0.5%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0%
注：1年指365天，以此類推。通過(guò)本公司直銷中心申購(gòu)本基金的養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定申購(gòu)費(fèi)率，詳見(jiàn)本基
金《招募說(shuō)明書(shū)》及相關(guān)公告。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1.2% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.2% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 年費(fèi)用金額40,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 年費(fèi)用金額120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
注：本基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付；本基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每
個(gè)月月末，按月支付。其他費(fèi)用詳見(jiàn)本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告。
本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
本基金審計(jì)費(fèi)用以及信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)
際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
華商新量化混合A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.48%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年
報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
本基金投資運(yùn)作過(guò)程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨等金融衍生
品投資風(fēng)險(xiǎn)、中小企業(yè)私募債的投資風(fēng)險(xiǎn)、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的
風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)：本基金是量化基金，采用自主研發(fā)的數(shù)量化投資管理系統(tǒng)進(jìn)行選股和相關(guān)操作，
存在其特有的風(fēng)險(xiǎn)，如風(fēng)險(xiǎn)判定模型判斷有誤、擇股模型篩選股票不當(dāng)、參數(shù)設(shè)立錯(cuò)誤和系統(tǒng)運(yùn)行所產(chǎn)生
的風(fēng)險(xiǎn)。
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(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。仲裁委員會(huì)是中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地
點(diǎn)是北京。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)華商基金管理有限公司網(wǎng)站（www.hsfund.com）?？头娫挘?00-700-8880、010-58573300。
1、《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、《華商新量化靈活配置混合型證券投資基
金托管協(xié)議》、《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
3、基金份額凈值；
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式；
5、其他重要資料。
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)。
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