華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金
招募說明書（更新）
基金管理人：華商基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
二〇二六年六月
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
重要提示
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證
監(jiān)會2014年3月28日證監(jiān)許可[2014]336號文核準,本基金基金合同于2014年6月5
日生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值
和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投
資中的風險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響
而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人連續(xù)
大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極
管理風險，本基金的特定風險等。
本基金可投資中小企業(yè)私募債券，當基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務
人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量
降低導致價格下降等，可能造成基金財產(chǎn)損失。此外，受市場規(guī)模及交易活躍程
度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或
賣出，存在一定的流動性風險，從而對基金收益造成影響。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度
以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于流動性風險、退市風險、投
資集中度風險、市場風險、系統(tǒng)性風險、股價波動風險、政策風險等。本基金可
根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或
選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，本基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托
憑證在承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創(chuàng)新企
業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等
有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用
側(cè)袋機制時的特定風險。
投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、
基金合同、基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并
充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2026年5月11日，有關(guān)財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)
截止日為2026年3月31日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
目錄
重要提示................................................................................................................2
一、緒言..............................................................................................................1
二、釋義..............................................................................................................1
三、基金管理人....................................................................................................6
四、基金托管人.............................................................................................17
五、相關(guān)服務機構(gòu).........................................................................................20
六、基金的募集.............................................................................................54
七、基金合同的生效.....................................................................................54
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換.............................................................55
九、基金的投資.............................................................................................66
十、基金的業(yè)績.............................................................................................80
十一、基金的財產(chǎn).........................................................................................83
十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................84
十三、基金的收益與分配.............................................................................89
十四、基金的費用與稅收.............................................................................90
十五、基金的會計與審計.............................................................................93
十六、基金的信息披露.................................................................................94
十七、側(cè)袋機制...........................................................................................101
十八、風險揭示...........................................................................................104
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................................110
二十、基金合同的內(nèi)容摘要............................................................................115
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要................................................................144
二十二、對基金份額持有人的服務................................................................163
二十三、其他應披露事項................................................................................165
二十四、招募說明書存放及查閱方式............................................................167
二十五、備查文件............................................................................................167
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
一、緒言
《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招
募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金
側(cè)袋機制指引（試行）》及其他有關(guān)規(guī)定以及《華商新量化靈活配置混合型證券
投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了華商新量化靈活配置混合型證券投資基金的投資目標、
策略、風險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項，投資人在作出投資決策
前應仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及
基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；?
合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依
基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其
持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。基金份額持有人作
為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按
照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華商新量化靈活配置混合型證券投資基金。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
2、基金管理人：指華商基金管理有限公司。
3、基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司。
4、基金合同：指《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及
對基金合同的任何有效修訂和補充。
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華商新量化靈
活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充。
6、招募說明書或本招募說明書：指《華商新量化靈活配置混合型證券投資
基金招募說明書》及其更新。
7、基金份額發(fā)售公告：指《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金
份額發(fā)售公告》。
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等。
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基
金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的
修訂。
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時作出的修訂。
13、《流動性風險規(guī)定》:指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂。
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委
員會。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義
務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。
18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織。
19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)
依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者。
20、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人。
22、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務。
23、銷售機構(gòu)：指華商基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務
代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu)。
24、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
25、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為華商基金管理有
限公司或接受華商基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構(gòu)。
26、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶。
27、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)務的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶。
28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期。
30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月。
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)期貨交易所的正常
交易日。
33、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的
開放日。
34、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)。
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日。
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。
37、《業(yè)務規(guī)則》：指《華商基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人
和投資人共同遵守。
38、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同及招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為。
39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為。
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為。
42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機構(gòu)的操作。
43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%。
45、元：指人民幣元。
46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)
約。
47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和。
48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
49、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)。
50、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程。
51、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券，因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等。
52、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶。
53、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致
公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍
導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的
資產(chǎn)。
54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及符合《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
55、A類基金份額：指在投資者申購時收取前端申購費用，不從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額
56、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費、不收取申購費
用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額
57、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務的費用
58、基金產(chǎn)品資料概要：指《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新。關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新的要求，自
《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執(zhí)行。
59、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
件。
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、名稱：華商基金管理有限公司
2、住所：北京市西城區(qū)平安里西大街28號樓19層
3、辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號樓19層
4、法定代表人：蘇金奎
5、成立時間：2005年12月20日
6、注冊資本：壹億元
7、電話：010－58573600傳真：010－58573520
8、聯(lián)系人：高敏
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)
股東名稱出資比例
華龍證券股份有限公司46％
深圳市五洲協(xié)和投資有限公司34％
濟鋼集團有限公司20％
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
10、客戶服務電話：010-58573300 400-700-8880
（二）基金管理人主要人員情況
1、董事會成員
蘇金奎：董事長。男，本科，會計師。現(xiàn)任甘肅省國有資產(chǎn)投資集團有限公
司副總經(jīng)理、黨委委員。曾就職于化學工業(yè)部化工機械研究院，上海恒科科技發(fā)
展有限公司，華龍證券股份有限公司。
曹鋒：董事。男，研究生。現(xiàn)任華龍證券股份有限公司黨委副書記、工會主
席、職工董事，曾任華龍證券股份有限公司辦公室主任、黨委辦公室主任、黨委
組織部部長、人力資源總部總經(jīng)理。曾就職于蘭州石油化工機器總廠，甘肅隴達
期貨經(jīng)紀有限公司，華龍期貨股份有限公司。
賀強：董事。男，本科?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司證券投資總部總經(jīng)理，
金城資本管理有限公司董事，曾任華龍證券股份有限公司民主東路營業(yè)部部門經(jīng)
理、中山路營業(yè)部總經(jīng)理、烏魯木齊揚子江路證券營業(yè)部總經(jīng)理，華龍證券股份
有限公司金融發(fā)展部總經(jīng)理、辦公室主任，華龍證券股份有限公司總經(jīng)理助理、
固定收益總部總經(jīng)理，華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理。曾就職于蔚深證券有限
責任公司，珠海泰柯瑪有限公司。
錢寧波：董事。男，碩士研究生?，F(xiàn)任成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司資產(chǎn)
保全部總經(jīng)理。曾就職于成都市水利電力勘察設計院，北京市天鐸律師事務所，
華夏銀行成都分行。
陳亞禹：董事。男，碩士研究生?，F(xiàn)任成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事
會辦公室主任助理，曾任成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事會辦公室經(jīng)理。曾
就職于蚌埠坦克學院，共青團安徽省鳳陽縣委員會，中國人民銀行滁州市中心支
行，成都市地方金融管理局，成都市委辦公廳，成都銀行。
曹孟博：董事。男，工程碩士，高級經(jīng)濟師?，F(xiàn)任濟鋼集團有限公司董事會
審計與風險委員會工作組組長，濟南資源循環(huán)集團有限公司董事，濟鋼供應鏈（濟
南）有限公司董事。曾任濟鋼集團有限公司煉鐵廠科員，財務部科員、科長、副
處長、部長，黨委委員，董事，董事會薪酬與考核委員會工作組組長。曾就職于
山東鋼鐵股份有限公司財務部、濟南分公司。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
王小剛：董事。男，理學碩士。現(xiàn)任華商基金管理有限公司黨支部書記、總
經(jīng)理、財務負責人。曾任華龍證券股份有限公司定西服務部經(jīng)理，蘭州東崗西路
營業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，華龍證券股份有限公司總經(jīng)理助理、經(jīng)紀業(yè)務管理總
部總經(jīng)理，華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、深圳分公司總經(jīng)理、固
定收益總部總經(jīng)理，華商基金管理有限公司首席信息官。曾就職于天水市信托投
資公司。
劉志軍：獨立董事。女，博士研究生?，F(xiàn)任蘭州財經(jīng)大學教授，蘭州黃河企
業(yè)股份有限公司獨立董事，方大炭素新材料科技股份有限公司獨立董事，蘭州銀
行股份有限公司獨立董事。
高菠陽：獨立董事。女，博士研究生?，F(xiàn)任中央財經(jīng)大學管理科學與工程學
院教授，中央財經(jīng)大學數(shù)據(jù)資產(chǎn)與智能管理研究中心副主任，中央財經(jīng)大學國際
合作處（港澳臺事務辦公室）副處長、副主任，國壽健康產(chǎn)業(yè)投資有限公司獨
立董事。曾任國務院發(fā)展研究中心產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟部訪問學者，中央財經(jīng)大學管理科學
與工程學院講師、副教授、產(chǎn)教融合部主任。
王玨：獨立董事。男，博士研究生?，F(xiàn)任西南財經(jīng)大學研究生院院長、黨委
委員，四川省普通本科高等學校經(jīng)濟與貿(mào)易類專業(yè)教學指導委員會主任委員，中
國國際貿(mào)易學會常委理事。曾任西南財經(jīng)大學國際商學院教師，中英FDI研究所
所長，國際商務系系主任，國際商學院院長助理、副院長、院長，工商管理學院
院長。
張涵：獨立董事。男，博士研究生?，F(xiàn)任山東政法學院副教授，山東文泉坤
園律師事務所講師。曾任山東政法學院科員。
2、總經(jīng)理及其他高級管理人員
王小剛：總經(jīng)理、財務負責人。簡歷同上。
高敏：督察長、董事會秘書。女，會計專業(yè)碩士，高級會計師、注冊會計師、
注冊評估師、注冊稅務師、國際注冊內(nèi)部審計師。2007年5月加入華商基金管
理有限公司，曾任綜合管理部總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理；曾就
職于蘭州百貨大樓股份有限公司計劃財務總部任主管會計，甘肅金信會計師事務
所任審計主管，蘭州金瑞稅務師事務所業(yè)務部任副主任，華龍證券股份有限公司
計劃財務總部任副總經(jīng)理。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
王華：副總經(jīng)理。男，工商管理碩士。2007年4月加入華商基金管理有限
公司，曾任證券交易部主管、總經(jīng)理，機構(gòu)投資一部總經(jīng)理、投資經(jīng)理，混合資
產(chǎn)投資部總經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理，深圳分公司總經(jīng)理；曾任中國物資再生利用
總公司上海期貨交易部投資分析員、部門副經(jīng)理、部門經(jīng)理，上海宏達期貨有限
公司投資結(jié)算部總監(jiān)，中國經(jīng)濟開發(fā)信托投資公司北京證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、
研究發(fā)展部經(jīng)理，中?；鸹I備組成員，北京華商投資有限公司副總經(jīng)理。
吳林謙：副總經(jīng)理。男，大學本科。2019年1月加入華商基金管理有限公
司，曾任上海分公司總經(jīng)理；曾就職于國家地震局蘭州地震研究所，任助理研究
員；上海新蘭德證券投資咨詢公司，任總經(jīng)理助理；金新信托股份有限公司，從
事投資管理工作；新疆新界集團公司，從事房地產(chǎn)開發(fā)項目投資工作；金元證券
股份有限公司烏魯木齊黃河路營業(yè)部，從事投行及機構(gòu)客戶服務工作；華龍證券
股份有限公司烏魯木齊揚子江路證券營業(yè)部，歷任副總經(jīng)理、總經(jīng)理；華龍證券
股份有限公司新疆分公司，任總經(jīng)理。
陳杰：副總經(jīng)理、基金經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理。男，管理學碩士。2018
年9月加入華商基金管理有限公司，曾任固定收益部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理；
曾就職于中國冶金設備南京有限公司，任財務部會計；南京證券股份有限公司，
任固定收益部高級經(jīng)理；華龍證券股份有限公司，任固定收益部副總經(jīng)理；聯(lián)訊
證券股份有限公司，任固定收益部董事總經(jīng)理；華龍證券股份有限公司，任固定
收益部常務副總經(jīng)理。
姜麗榮：副總經(jīng)理、機構(gòu)業(yè)務部總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)理。男，經(jīng)濟學碩
士。2022年1月加入華商基金管理有限公司，曾任公司總經(jīng)理助理；曾就職于
寧波銀行股份有限公司，歷任職員、非銀同業(yè)部負責人；永贏基金管理有限公司，
歷任市場部副總監(jiān)、機構(gòu)部副總監(jiān)、機構(gòu)部總監(jiān)。
秦哲：首席信息官、信息技術(shù)部總經(jīng)理。男，工程碩士。2007年8月加入
華商基金管理有限公司，曾任運營保障部員工、運營保障部副總經(jīng)理、信息技術(shù)
部副總經(jīng)理、信息技術(shù)總監(jiān)；曾就職于深圳逸新計算機開發(fā)公司，任軟件開發(fā)部
程序員；深圳金證科技股份有限公司，任金融軟件中心項目經(jīng)理。
3、基金經(jīng)理
鄧默：男，中國籍，數(shù)學博士，具有基金從業(yè)資格。2011年6月加入華商
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
基金管理有限公司，曾任公司量化投資部總經(jīng)理助理、產(chǎn)品創(chuàng)新部副總經(jīng)理；2015
年9月9日至2017年4月26日擔任華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資
基金的基金經(jīng)理；2015年9月9日起至今擔任華商新量化靈活配置混合型證券
投資基金的基金經(jīng)理；2015年9月9日起至今擔任華商量化進取靈活配置混合
型證券投資基金的基金經(jīng)理；2018年2月23日起至今擔任華商動態(tài)阿爾法靈活
配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2019年3月8日起至今擔任華商紅利優(yōu)
選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2019年9月17日至2020年12月
15日擔任華商電子行業(yè)量化股票型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理；2019年10
月30日至2020年12月15日擔任華商計算機行業(yè)量化股票型發(fā)起式證券投資基
金的基金經(jīng)理；2020年10月28日至2024年1月23日擔任華商量化優(yōu)質(zhì)精選
混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2022年3月8日起至今擔任華商品質(zhì)慧選混
合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2024年11月1日起至今擔任華商中證A500指
數(shù)增強型證券投資基金的基金經(jīng)理；2025年6月17日起至今擔任華商中證500
指數(shù)增強型證券投資基金的基金經(jīng)理；2025年8月5日起至今擔任華商中證800
指數(shù)增強型證券投資基金的基金經(jīng)理；2025年8月19日起至今擔任華商滬深300
指數(shù)增強型證券投資基金的基金經(jīng)理；現(xiàn)任公司量化投資總監(jiān)、量化投資部總經(jīng)
理、公司投資決策委員會委員、公司公募業(yè)務權(quán)益投資決策委員會委員。
王東旋：男，2015年9月9日至2017年4月26日擔任本基金的基金經(jīng)理。
費鵬：男，2014年6月5日至2015年11月5日擔任本基金的基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會成員
本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：
（1）公司投資決策委員會
王小剛：簡歷同上。
王華：簡歷同上。
吳林謙：簡歷同上。
陳杰：簡歷同上。
鄧默：華商基金管理有限公司量化投資總監(jiān)、量化投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
童立：華商基金管理有限公司研究總監(jiān)、研究發(fā)展部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
張永志：華商基金管理有限公司多資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
張明昕：華商基金管理有限公司權(quán)益投資總監(jiān)、權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)
理。
孫志遠：華商基金管理有限公司資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
（2）公司公募業(yè)務權(quán)益投資決策委員會
王小剛：簡歷同上。
吳林謙：簡歷同上。
鄧默：簡歷同上。
童立：簡歷同上。
張明昕：簡歷同上。
王毅文：華商基金管理有限公司權(quán)益投資部總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。
余懿：華商基金管理有限公司權(quán)益投資部總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。
張楊：華商基金管理有限公司交易總監(jiān)、證券交易部總經(jīng)理。
（3）公司公募業(yè)務固收投資決策委員會
王小剛：簡歷同上。
陳杰：簡歷同上。
張永志：簡歷同上。
胡中原：華商基金管理有限公司多資產(chǎn)投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。
厲騫：華商基金管理有限公司多資產(chǎn)投資副總監(jiān)、多資產(chǎn)投資部副總經(jīng)理、
基金經(jīng)理。
張楊：簡歷同上。
（4）公司公募業(yè)務FOF投資決策委員會。
王小剛：簡歷同上。
王華：簡歷同上。
孫志遠：簡歷同上。
張楊：簡歷同上。
上述人員之間無近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金
財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
10、按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
12、編制季度、中期和年度基金報告；
13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告
義務；
14、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向
他人泄露；
15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
16、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
17、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
18、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
他法律行為；
19、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
20、因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21、基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
22、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
24、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
25、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
26、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管
理；
27、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證
券法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證
券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金持有人或其它基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其它股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。
4、基金管理人關(guān)于禁止行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；
（8）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠信和謹慎的原則為
基金份額持有人謀取最大利益；
2、不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易，
不利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)
定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金
投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
4、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的目標和原則
（1）內(nèi)部控制目標
1）保證基金管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，
自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和
基金資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)基金管理人持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
3）確?；?、基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。
（2）內(nèi)部控制原則
1）健全性原則。內(nèi)部控制應當包括基金管理人的各項業(yè)務、各部門或機構(gòu)
和各級人員，并涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
2）有效性原則。通過科學的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程
序，維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
3）獨立性原則。基金管理人各部門、機構(gòu)和崗位職責應當保持相對獨立，
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)等的運作應當分離。
4）相互制約原則?；鸸芾砣烁鞑块T、機構(gòu)和崗位的設置應當權(quán)責分明、
相互制衡。
5）成本效益原則。基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，
提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制基本要素
內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部
監(jiān)控：
（1）控制環(huán)境是內(nèi)部控制的基礎(chǔ)?；鸸芾砣送ㄟ^持續(xù)完善經(jīng)營理念和內(nèi)
部控制文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容，強化環(huán)境控制。
（2）基金管理人建立科學嚴密的風險評估體系，對內(nèi)外部風險進行識別、
評估和分析，及時防范和化解風險。
（3）基金管理人通過建立授權(quán)控制、資產(chǎn)分離、崗位分離、危機處理等業(yè)
務機制，實現(xiàn)對內(nèi)部活動的控制。
（4）基金管理人維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)。
（5）基金管理人建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設置督察長和獨立的合規(guī)部門，
對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實。
3、內(nèi)部控制制度的制訂原則、體系架構(gòu)和主要內(nèi)容
（1）制訂原則
1）合法合規(guī)性原則。內(nèi)控制度應當符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。
2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應當涵蓋經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制
度上的空白或漏洞。
3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出
發(fā)點。
4）適時性原則。內(nèi)部控制制度的制定應當隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和基金
管理人經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完
善。
（2）體系架構(gòu)
基金管理人建立合理、完備、有效并易于操作的內(nèi)部控制制度體系。內(nèi)部控
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
制制度體系按照制度的效力等級分為五個層面：第一個層面是公司章程，是基金
管理人經(jīng)營管理遵循的最高文件；第二個層面是內(nèi)部控制大綱，是基金管理人制
定各項基本管理制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個層面是基本管理制度，是基金管理人
日常運作的、有針對性的基礎(chǔ)性規(guī)范；第四個層面部門管理制度，是對某一類業(yè)
務的具體職責分工、管理流程、管理方式、風險控制等進行的規(guī)范；第五個層面
是部門內(nèi)部管理制度，是基金管理人對僅涉及部門內(nèi)部業(yè)務的某項事務的處理流
程、具體操作進行的規(guī)范。
（3）主要內(nèi)容
基金管理人的內(nèi)部控制制度覆蓋了投資管理、基金銷售、信息披露、信息技
術(shù)、會計核算與基金運營、合規(guī)管理、反洗錢和反恐怖融資、從業(yè)人員管理等業(yè)
務，確?；鸸芾砣嗽诮?jīng)營管理以及員工在執(zhí)業(yè)過程中遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求
和內(nèi)部規(guī)章制度，防范化解各類風險，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人知悉建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是董事會及管理層的
責任，董事會承擔最終責任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及自身發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制
制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟陸佰壹拾陸億零叁拾捌萬壹仟肆佰伍拾玖元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
2、主要人員情況
中國建設銀行總行設資產(chǎn)托管業(yè)務部，下設綜合處、基金業(yè)務處、證券保險
業(yè)務處、理財信托業(yè)務處、全球業(yè)務處、養(yǎng)老金業(yè)務處、新興業(yè)務處、客戶服務
與業(yè)務協(xié)同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合
規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設有托管運營中心，共有員工300余
人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務所對托管業(yè)務進行內(nèi)部控制審
計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國建設銀行一直秉
持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管
人的各項職責，切實維護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托
管服務。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務品
種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU資金、基本養(yǎng)老個人賬
戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務體系，是目
前國內(nèi)托管業(yè)務品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2025年末，中國建設銀行已托
管1,536只證券投資基金。中國建設銀行專業(yè)高效的托管服務能力和業(yè)務水平，
贏得了業(yè)內(nèi)的高度認同。中國建設銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球
金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債
登記結(jié)算有限責任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有
限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017
年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務科技實施獎”、2021
年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020年度、2022年度“中國年度托
管銀行（大型銀行）”獎項。2023年度，榮獲《中國基金報》“公募基金25年最佳
基金托管銀行”獎項。2024年度，榮獲《中國基金報》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國
證券報》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金融》“中國最佳次托管
人”獎項。2025年度，榮獲《中國基金報》“指數(shù)生態(tài)圈英華獎”、《環(huán)球金融》
“中國最佳次托管人”等獎項。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標
作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務的法律法規(guī)、行
業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格檢查，確保業(yè)務
的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及
時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設銀行設有風險內(nèi)控管理委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工
作，對托管業(yè)務風險管理和內(nèi)部控制的有效性進行指導。資產(chǎn)托管業(yè)務部配備了
專職內(nèi)控合規(guī)人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職
權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制
度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務
人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集
中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格
有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披
露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完
整、獨立。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運
作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以
及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情
況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基
金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查
監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（1）每工作日按時通過新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比
例控制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與
基金管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。
（3）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金
管理人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
五、相關(guān)服務機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：
名稱：華商基金管理有限公司
住所：北京市西城區(qū)平安里西大街28號樓19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號樓19層
法定代表人：蘇金奎
直銷中心：華商基金管理有限公司
電話：010-58573768
傳真：010-58573737
網(wǎng)址：www.hsfund.com
2、代銷機構(gòu)：
（1）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
客服電話：95533
公司網(wǎng)址：www.ccb.com
（2）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
客服電話：95588
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（3）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
公司網(wǎng)址：www.abchina.com
（4）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
客服電話：95566
公司網(wǎng)址：www.boc.cn
（5）交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
客服電話：95559
公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（6）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（7）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓中信大廈
法定代表人：方合英
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
客服電話：95558
公司網(wǎng)址：www.citicbank.com
（8）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
客服電話：95528
公司網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（9）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
客服電話：95561
公司網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（10）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣
客服電話：95568
公司網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
（11）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座
法定代表人：鄭國雨
客服電話：95580
公司網(wǎng)址：www.psbc.com
（12）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：謝永林
客服電話：95511-3
公司網(wǎng)址：www.bank.pingan.com
（13）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：莊靈君
客服電話：95574
公司網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（14）南京銀行股份有限公司
注冊地址：南京市建鄴區(qū)江山大街88號
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江山大街88號
法定代表人：謝寧
客服電話：95302
公司網(wǎng)址：www.njcb.com.cn
（15）溫州銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省溫州市鹿城區(qū)會展路1316號
辦公地址：浙江省溫州市鹿城區(qū)會展路1316號
法定代表人：陳宏強
客服電話：浙江省內(nèi)96699，上海地區(qū)962699，其他地區(qū)0577-96699
公司網(wǎng)址：www.wzbank.cn
（16）江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
客服電話：95319
公司網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（17）烏魯木齊銀行股份有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市水磨溝區(qū)會展大道599號新疆財富中心A座4
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
層至31層
辦公地址：新疆烏魯木齊市水磨溝區(qū)會展大道599號新疆財富中心A座
法定代表人：王輝
客服電話：0991-96518
公司網(wǎng)址：www.uccb.com.cn
（18）東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市東城街道鴻福東路2號
辦公地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號東莞農(nóng)商銀行大廈
法定代表人：盧國鋒
客服電話：0769-961122
公司網(wǎng)址：www.drcbank.com
（19）華龍證券股份有限公司
注冊地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心19樓
法定代表人：王錫真
客服電話：95368
公司網(wǎng)址：www.hlzq.com
（20）中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
公司網(wǎng)址：www.citicsf.com
（21）徽商期貨有限責任公司
注冊地址：安徽省合肥市包河區(qū)蕪湖路258號3號樓6-7層,6號樓1-2層
辦公地址：安徽省合肥市蕪湖路258號
法定代表人：儲進
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
客服電話：4008-878-707
公司網(wǎng)址：www.hsqh.net
（22）國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號
法定代表人：朱健
客服電話：95521、400-8888-666
公司網(wǎng)址：www.gtht.com
（23）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：劉成
客服電話：95587、4008-888-108
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
（24）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（25）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈23樓
法定代表人：霍達
客服電話：95565、4008888111
公司網(wǎng)址：www.cmschina.com
（26）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
43、44樓
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575或致電各營業(yè)網(wǎng)點
公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（27）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話：95548
公司網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（28）中國銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（29）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市長樂路989號世紀商貿(mào)廣場45層
法定代表人：張劍
客服電話：95523/400-889-5523
公司網(wǎng)址：www.swhysc.com
（30）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：蘇軍良
客服電話：95562
公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（31）長江證券股份有限公司
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：劉正斌
客服電話：95579或4008-888-999
公司網(wǎng)址：www.cjsc.com
（32）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
客服電話：95517
公司網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（33）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號
辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號西南證券總部大樓
法定代表人：姜棟林
客服電話：95355、4008096096
公司網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（34）湘財證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
法定代表人：高振營
客服電話：95351
公司網(wǎng)址：www.xcsc.com
（35）萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：王達
客服電話：95322
公司網(wǎng)址：www.wlzq.cn
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（36）民生證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
法定代表人：顧偉
客服電話：95376
公司網(wǎng)址：www.mszq.com
（37）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)水上公園東路寧匯大廈A座
法定代表人：安志勇
客服電話：956066
公司網(wǎng)址：www.bhzq.com
（38）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：王會清
客服電話：95597
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（39）山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
客服電話：400-666-1618、95573
公司網(wǎng)址：www.sxzq.com
（40）中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
客服電話：95548
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
公司網(wǎng)址：sd.citics.com
（41）東興證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(新盛大廈)12、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12、15層
法定代表人：李娟
客服電話：400-8888-993
公司網(wǎng)址：www.dxzq.net
（42）東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
辦公地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號東吳證券大廈
法定代表人：范力
客服電話：95330
公司網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（43）信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街甲127號1幢5層
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街甲127號金隅大廈B座
法定代表人：林志忠
客服電話：95321
公司網(wǎng)址：www.cindasc.com
（44）長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：王軍
客服電話：0755-33680000、4006666888
公司網(wǎng)址：www.cgws.com
（45）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
客服電話：95525
公司網(wǎng)址：www.ebscn.com
（46）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001
室（部位：自編01號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：陳可可
客服電話：95396
公司網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（47）東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
客服電話：95360
公司網(wǎng)址：www.nesc.cn
（48）南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法定代表人：夏宏建
客服電話：95386
公司網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（49）上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號
法定代表人：李海超
客服電話：4008918918
公司網(wǎng)址：www.shzq.com
（50）國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：無錫市金融一街8號
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
辦公地址：江蘇省無錫濱湖區(qū)太湖新城金融一街8號7-9層
法定代表人：顧偉
客服電話：95570
公司網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（51）浙商證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市上城區(qū)五星路201號
辦公地址：杭州市上城區(qū)五星路201號浙商證券大樓8樓
法定代表人：錢文海
客服電話：95345
公司網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
（52）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
層
法定代表人：何之江
客服電話：95511-8
公司網(wǎng)址：stock.pingan.com
（53）華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
法定代表人：章宏韜
客服電話：95318
公司網(wǎng)址：www.hazq.com
（54）東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：潘海標
客服電話：95328
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
公司網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（55）國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門外斜街9號院2號樓16層北塔1601-03、
17層北塔1701、18層北塔1801、19層北塔1901
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門外斜街9號院2號樓16層北塔1601-03、
17層北塔1701、18層北塔1801、19層北塔1901
法定代表人：張暉
客服電話：400-818-8118
公司網(wǎng)址：www.guodu.com
（56）東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
客服電話：95531；400-8888-588
公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（57）中銀國際證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39F
法定代表人：周權(quán)
客服電話：400-620-8888、021-61195566
公司網(wǎng)址：www.bocichina.com
（58）國盛證券股份有限公司
注冊地址：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號華僑城五期云域9棟1樓108
室
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法定代表人：劉朝東
客服電話：956080
公司網(wǎng)址：www.gszq.com
（59）華西證券股份有限公司
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
注冊地址：中國(四川)自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
客服電話：95584
公司網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（60）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
法定代表人：王獻軍
客服電話：95523/400-889-5523
公司網(wǎng)址：www.swhysc.com
（61）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務中心五區(qū)3號樓
辦公地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務中心五區(qū)3號樓
法定代表人：王洪
客服電話：95538
公司網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（62）世紀證券有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5073號民生互聯(lián)網(wǎng)大
廈C座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705
辦公地址：深圳市南山區(qū)夢海大道5073號華海金融創(chuàng)新中心C座16-19層
法定代表人：李劍峰
客服電話：4008323000
公司網(wǎng)址：www.csco.com.cn
（63）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈18樓
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：郭川
客服電話：95358
公司網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（64）中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈
A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈
A棟41層
法定代表人：戚俠
客服電話：95335
公司網(wǎng)址：www.avicsec.com
（65）華福證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號陸家嘴濱江中心N1幢（上
海業(yè)務中心）
法定代表人：黃德良
客服電話：95547
公司網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
（66）甬興證券有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
法定代表人：李抱
客服電話：400-916-0666
公司網(wǎng)址：www.yongxingsec.com
（67）華鑫證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中
心一期A棟2301A
辦公地址：上海市徐匯區(qū)云錦路277號T312樓
法定代表人：俞洋
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
客服電話：95323、4001099918
公司網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
（68）中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至
21層
法定代表人：王建力
客服電話：95532
公司網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（69）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈16樓
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
公司網(wǎng)址：www.18.cn
（70）國融證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號四樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層
法定代表人：黃斌
客服電話：95385
公司網(wǎng)址：www.grzq.com
（71）江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
客服電話：956007
公司網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（72）銀泰證券有限責任公司
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
注冊地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓
法定代表人：劉強
客服電話：95341
公司網(wǎng)址：www.ytzq.com
（73）國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：成都市東城根上街95號
法定代表人：冉云
客服電話：95310
公司網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（74）華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
法定代表人：劉加海
客服電話：400-820-9898
公司網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（75）長城國瑞證券有限公司
注冊地址：廈門市思明區(qū)臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13-14層
辦公地址：廈門市思明區(qū)臺北路1號海西金谷廣場T2辦公樓13-14層
法定代表人：李鵬
客服電話：400-0099-886
公司網(wǎng)址：www.gwgsc.com
（76）英大證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：馬曉燕
客服電話：4000-188-688
公司網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（77）國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科谷一街10號院6號樓6層605-3
室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層
法定代表人：張海文
客服電話：95390
公司網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
（78）華創(chuàng)證券有限責任公司
注冊地址：貴州省貴陽市云巖區(qū)中華北路216號
辦公地址：貴州省貴陽市云巖區(qū)中華北路216號
法定代表人：陶永澤
客服電話：95513
公司網(wǎng)址：www.hczq.com
（79）萬和證券股份有限公司
注冊地址：?？谑心仙陈?9號通信廣場二樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈20層西廳
法定代表人：甘衛(wèi)斌
客服電話：4008-882-882
公司網(wǎng)址：www.vanho.cn
（80）中郵證券有限責任公司
注冊地址：陜西省西安市唐延路5號（陜西郵政信息大廈9-11層）
辦公地址：北京市東城區(qū)珠市口東大街17號
法定代表人：龔啟華
客服電話：4008-888-005
公司網(wǎng)址：www.cnpsec.com
（81）首創(chuàng)證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院13號樓A座11-21層
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街115號德勝尚城E座
法定代表人：張濤
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
客服電話：95381
公司網(wǎng)址：www.sczq.com.cn
（82）開源證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
客服電話：400-860-8866
公司網(wǎng)址：www.kysec.cn
（83）麥高證券有限責任公司
注冊地址：遼寧省沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
辦公地址：遼寧省沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
法定代表人：宋成
客服電話：400-618-3355
公司網(wǎng)址：www.mgzq.com
（84）聯(lián)儲證券股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)苗嶺路15號金融中心大廈15層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1366號富士康大廈9、10層
法定代表人：張強
客服電話：400-620-6868
公司網(wǎng)址：www.lczq.com
（85）天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座505
法定代表人：林義相
客服電話：010-66045678
公司網(wǎng)址：www.txsec.com.cn
（86）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園
2棟3703-A
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
辦公地址：北京豐臺麗澤商務區(qū)平安幸福中心b座7層
法定代表人：張斌
客服電話：400-066-1199轉(zhuǎn)2
公司網(wǎng)址：http：//www.xinlande.com.cn
（87）和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街2+A107:E1202號泛利大廈10層
法定代表人：羅佳
客服電話：400-920-0022
公司網(wǎng)址：caifu.licaike.com
（88）和信證券投資咨詢股份有限公司
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東新區(qū)）商鼎路78號升龍廣場2
單元2127
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東新區(qū)）商鼎路78號升龍廣場2
單元2127
法定代表人：宋鑫
客服電話：0371-61777518
公司網(wǎng)址：www.hexinsec.com
（89）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166
公司網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（90）上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)錦康路258號第10層（實際樓層
第9層）02A單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)錦康路258號第10層（實際樓層
第9層）02A單元
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：方磊
客服電話：021-50810673
公司網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（91）上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)武寧南路203號4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A座10
樓
法定代表人：粟旭
客服電話：400-168-1235
公司網(wǎng)址：www.luxxfund.com
（92）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈
2棟（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈
2棟（南塔）L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：4000-890-555
公司網(wǎng)址：www.txfund.com
（93）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
公司網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（94）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈
19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈
19層
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：杜松嶺
客服電話：400-610-5568
公司網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（95）易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司
注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路30號廣州銀行大廈41樓
法定代表人：陳彤
客服電話：4001608888
公司網(wǎng)址：www.efundcf.com.cn
（96）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法定代表人：王強
客服電話：400-821-5399
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（97）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
（98）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：其實
客服電話：95021/400-1818-188
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（99）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時代廣場10F、11F、14F
法定代表人：陶怡
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（100）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號螞蟻元空間
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
（101）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓6
樓
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
公司網(wǎng)址：www.erichfund.com
（102）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號401室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人：吳強
客服電話：952555
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
（103）北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓6層601內(nèi)0615A
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓6層0615A
法定代表人：閆振杰
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
客服電話：400-818-8000
公司網(wǎng)址：www.myfund.com
（104）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號
208-36室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世博大道1515號世博天地寫字樓T1棟17樓
法定代表人：賈志偉
客服電話：400-032-5885
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（105）嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項目2
號樓13層1315號房
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11
層
法定代表人：經(jīng)雷
客服電話：400-021-8850
公司網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（106）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓3層309
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828-8032
公司網(wǎng)址：www.5irich.com
（107）泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B
座12層
法定代表人：王建華
客服電話：400-080-3388
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
公司網(wǎng)址：www.puyifund.com
（108）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路118號招商局大廈24F
法定代表人：趙玉浩
客服電話：400-6099-200
公司網(wǎng)址：www.puzefund.com
（109）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
（110）北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路甲19號樓18層2101
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路甲19號樓18層2101
法定代表人：何未未
客服電話：400-080-5828
公司網(wǎng)址：www.licai.com
（111）浦領(lǐng)基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
法定代表人：張蓮
客服電話：400-012-5899
公司網(wǎng)址：www.prolinkfund.com
（112）華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
客服電話：95305
公司網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（113）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-63158805
公司網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（114）一路財富（深圳）基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈
2111
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈
2111
法定代表人：吳雪秀
客服電話：400-001-1566
公司網(wǎng)址：www.yilucaifu.com
（115）北京廣源達信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址：北京市順義區(qū)北京東航中心1號樓3層304B室
法定代表人：齊劍輝
客服電話：400-616-7531
公司網(wǎng)址：www.niuniufund.com
（116）天津國美基金銷售有限公司
注冊地址：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路26號鵬潤大廈B座9層
法定代表人：陳萍
客服電話：400-111-0889
公司網(wǎng)址：www.gomefund.com
（117）上海大智慧基金銷售有限公司
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)東方路1217號、1217-1號6幢第
21層（名義樓層,實際樓層第19層）05單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1217號
法定代表人：張俊
客服電話：021-20292031
公司網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（118）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)8號樓新浪總部大廈
法定代表人：李柳娜
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)址：fund.sina.com.cn
（119）北京加和基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
法定代表人：李由
客服電話：4008201115
公司網(wǎng)址：www.jiahejijin.com
（120）北京濟安基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓11層1105
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
公司網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（121）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈8樓
法定代表人：簡夢雯
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
客服電話：021-50712782
公司網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（122）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
公司網(wǎng)址：www.66liantai.com
（123）上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號普天軟件園二期C5幢
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
公司網(wǎng)址：www.hotjijin.com
（124）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：4000048821
公司網(wǎng)址：www.taixincf.com
（125）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈A1502-A1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（126）上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：陳繼武
客服電話：400-643-3389
公司網(wǎng)址：www.vstonewealth.com
（127）上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
客服電話：4006767523
公司網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
（128）北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路38號院1號樓19層2201內(nèi)11室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路5號院2號樓8層901內(nèi)906單元
法定代表人：鄧偉
客服電話：400-618-0707
公司網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
（129）上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7樓層（名義
樓層，實際樓層6層）03室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈703
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
公司網(wǎng)址：www.weonefunds.com
（130）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層(實際樓層6層)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)源深路1088號平安財富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬
客服電話：4008219031
公司網(wǎng)址：www.lufunds.com
（131）珠海盈米基金銷售有限公司
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.com
（132）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號1號樓9層30-910
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號1號樓9層30-910
法定代表人：溫麗燕
客服電話：4000-555-671
公司網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（133）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前
海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（134）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金麗南路3號院2號樓1至16層01內(nèi)六層1-253
室
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤金融商務區(qū)銘豐大廈4層401
法定代表人：吳志堅
客服電話：4008-909-998
公司網(wǎng)址：www.jnlc.com
（135）上海愛建基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號1806-13室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號1106、1121室
法定代表人：吳文新
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
客服電話：4008032733
公司網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
（136）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團
總部A座17層
法定代表人：王珊珊
客服電話：95118
公司網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（137）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（138）上海證達通基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
客服電話：021-20538880
公司網(wǎng)址：www.zdt.fund
（139）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號科興科學園B棟
B3-1801
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號科興科學園B棟
B3-1801
法定代表人：賴任軍
客服電話：400-8224-888
公司網(wǎng)址：www.jfz.com
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（140）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓19層1901內(nèi)1903室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
客服電話：4001599288
公司網(wǎng)址：www.danjuanfunds.com
（141）深圳市排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)沙頭街道沙嘴社區(qū)沙嘴路8號紅樹華府A棟1601
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
法定代表人：楊柳
客服電話：400-666-7388
公司網(wǎng)址：www.simuwang.com
（142）上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：鄭焰
客服電話：400-100-2666
公司網(wǎng)址：www.zocaifu.com
（143）萬家財富基金銷售（天津）有限公司
注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)(中心商務區(qū))迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓
2-2413室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號泓晟國際中心16層
法定代表人：戴曉云
客服電話：400-888-0800轉(zhuǎn)3
公司網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（144）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
客服電話：400-817-5666
公司網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（145）洪泰財富（青島）基金銷售有限責任公司
注冊地址：山東省青島市市南區(qū)香港西路48號2號樓甲19層01A單元
辦公地址：山東省青島市市南區(qū)香港西路48號2號樓甲19層01A單元
法定代表人：李賽
客服電話：400-8189-598
公司網(wǎng)址：www.hongtaiwealth.com
（146）玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
公司網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（147）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法定代表人：李科
客服電話：95510
公司網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
（148）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：利明光
客服電話：95519
公司網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
（149）浙江泰隆商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省臺州市路橋區(qū)南官大道188號
辦公地址：浙江省臺州市路橋區(qū)南官大道188號
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
法定代表人：王鈞
客服電話：95347
公司網(wǎng)址：www.zjtlcb.com
（150）深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道金港街88號微眾銀行大廈1層、
7-10層、12-21層、23-30層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A
座
法定代表人：顧敏
客服電話：95384
公司網(wǎng)址：www.webank.com
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱：華商基金管理有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號樓19層
法定代表人：蘇金奎
電話：010-58573571
傳真：010-58573580
聯(lián)系人：董士偉
網(wǎng)址：www.hsfund.com
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
注冊地：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
經(jīng)辦律師：廖海、劉佳
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊會計師：王珊珊、王蕊
聯(lián)系人：王珊珊
六、基金的募集
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《運
作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定募集，于2014年3月28日經(jīng)中國
證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準華商新量化靈活配置混合型證券投資基金募集的
批復》（證監(jiān)許可[2014]336號）文核準募集，于2014年4月22日經(jīng)中國證監(jiān)會
證券基金機構(gòu)監(jiān)管部《關(guān)于華商新量化靈活配置混合型證券投資基金募集時間安
排的確認函》（證券基金機構(gòu)監(jiān)管部部函[2014]43號）文確認，自2014年5月
12日起向全社會公開募集，截止至2014年6月3日，本基金募集工作已順利結(jié)
束。
本基金為混合型證券投資基金，基金的運作方式為契約型開放式，存續(xù)期為
不定期。
七、基金合同的生效
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》以及基金合同、招募說明書、基金份額發(fā)售公
告的有關(guān)規(guī)定，本基金募集結(jié)果符合有關(guān)條件，本基金管理人于2014年6月5
日向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)并已獲書面確認，基金合同自該日起正式
生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣
5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因
并提出解決方案。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)由基金管理人在
招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y人應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的
營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換?；鹜顿Y人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或
者轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開
放日該類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
2、初次接受申購的時間
本基金的申購自基金合同生效日后不超過三個月開始辦理。具體的申購開始
時間由基金管理人于開放申購前2個工作日在至少一種中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上
公告。
3、初次接受贖回的時間
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月開始辦理。具體的贖回開始
時間由基金管理人于開放贖回前2個工作日在至少一種中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上
公告。
（三）申購和贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準進行計算。
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回。
5、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、
處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)
定為準。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購和贖回的數(shù)額限制及余額的處理方式
1.在直銷機構(gòu)銷售網(wǎng)點首次申購的最低金額為人民幣1.00元，超過部分不設
最低級差限制；追加申購的最低金額為人民幣1.00元，超過1.00元的部分不設
最低級差限制；已在直銷機構(gòu)銷售網(wǎng)點有認購基金記錄的基金投資人不受首次申
購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制；在代銷機構(gòu)銷售網(wǎng)點首次申
購的最低金額為人民幣1.00元，超過1.00元的部分不設最低級差限制；追加申
購的最低金額為人民幣1.00元，超過1.00元的部分不設最低級差限制；
2.贖回的最低份額為1.00份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基
金份額贖回，但某筆贖回導致在一個銷售機構(gòu)的基金份額余額少于1.00份時，
余額部分基金份額必須一并贖回；
3.單個基金份額持有人持有本基金的最低限額為1.00份；
4.當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒
絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，
具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告；
5.基金管理人可根據(jù)市場情況，在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下，調(diào)
整上述申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，調(diào)整前基金管理人必須依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上刊登公告；
6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該
類基金份額凈值，有效份額單位為份。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到
小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔；
7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該
類基金份額凈值，并扣除相應的贖回費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均
按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)
承擔。
（五）申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申
購成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。
投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。
遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程時，贖回款
項順延至下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或
延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的
有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷
售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或
無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表
銷售機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)或基金管理
人的確認結(jié)果為準。對于申購、贖回申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善
行使合法權(quán)利。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務辦理時間進行調(diào)整，
并提前公告。
（六）申購和贖回費率
1、申購費率
本基金A類基金份額申購采用前端收費模式，C類基金份額不收取申購費
用。投資人繳納申購費用時，按單次申購金額采用比例或固定費率，投資人在一
天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金對通過基金管理人的
直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的
申購費率。
養(yǎng)老金客戶包括全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年
金以及養(yǎng)老目標基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老理財、專屬商業(yè)養(yǎng)老
保險、商業(yè)養(yǎng)老金等第三支柱養(yǎng)老保險相關(guān)產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)監(jiān)管部門認可的
新的養(yǎng)老金類型，基金管理人可通過招募說明書更新或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)
老金客戶范圍。
（1）通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申
購費率如下：
申購金額區(qū)間 申購費率
50萬元以下 0.15％
50萬元（含）以上100萬元以下 0.12％
100萬元（含）以上300萬元以下 0.08％
300萬元（含）以上 1000元/筆
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（2）其他投資者申購本基金A類基金份額的具體費率如下：
申購金額區(qū)間 申購費率
50萬元以下 1.5％
50萬元（含）以上100萬元以下 1.2％
100萬元（含）以上300萬元以下 0.8％
300萬元（含）以上 1000元/筆
投資者選擇紅利自動再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購費用。
本基金的申購費用由申購人承擔，可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項
費用，不列入基金資產(chǎn)。
2、贖回費率
本基金A類、C類基金份額的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人
承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于持有期少于30日的基金份
額所收取的贖回費，全額計入基金財產(chǎn)；對于持有期不少于30日但少于3個月
的基金份額所收取的贖回費，其75%計入基金財產(chǎn)；對于持有期不少于3個月但
少于6個月的基金份額所收取的贖回費，其50%計入基金財產(chǎn)；對于持有期長于
6個月的基金份額所收取的贖回費，其25%計入基金財產(chǎn)。未計入基金財產(chǎn)部分
用于支付登記費和必要的手續(xù)費。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞
減。具體費率如下：
持有基金份額期限（T） A類贖回費率
T ＜ 7 日 1.5%
7 日≤ T ＜ 30 日 0.75％
30日≤ T ＜ 1 年 0.5％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25%
T ≥ 2年 0
持有基金份額期限（T） C類贖回費率
T ＜ 7 日 1.5%
7 日≤ T ＜ 30 日 0.5%
T ≥ 30日 0
注：1年指365天。3個月指90天，6個月指180天，以此類推。
3、基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同調(diào)整申購費率、贖回費率
或收費方式，最新的申購費率、贖回費率或收費方式在招募說明書（更新）或相
關(guān)公告中列示。費率或收費方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應于新的費率或收
費方式開始實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要
手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率。
（七）申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
（1）A類基金份額
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中：
申購份額的計算方式如下：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額－凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
對于適用固定金額申購費的申購：凈申購金額＝申購金額－申購費用
例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元申購本基金A類基金份額，
假設申購當日A類基金份額凈值為1.050元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=10,000/（1+1.5％）=9,852.22元
申購費用=10,000－9,852.22=147.78元
申購份額=9,852.22/1.050=9,383.07份
即：投資人投資10,000元申購本基金A類基金份額，其對應費率為1.5％，
假設申購當日A類基金份額凈值為1.050元，則其可得到9,383.07份A類基金
份額。
（2）C類基金份額
如果投資人選擇申購C類基金份額，則申購份數(shù)的計算方法如下：
申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值
例：某投資者投資5萬元申購本基金的C類基金份額，假設申購當日C類
基金份額凈值為1.050元，則可得到的申購份額為：
申購份額=50,000/1.050=47,619.05份
即：投資者投資5萬元申購本基金的C類基金份額，假設申購當日C類基
金份額凈值為1.050元，則其可得到47,619.05份C類基金份額。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
2、贖回金額的計算
（1）A類基金份額
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日A類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回費用
例：某投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為一年三個月，
對應的贖回費率為0.25％，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.050元，則其可
得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.050=10,500元
贖回費用=10,500×0.25％=26.25元
贖回金額=10,500-26.25=10,473.75元
即：投資人贖回本基金1萬份A類基金份額，假設贖回當日A類基金份額
凈值是1.050元，則其可得到的贖回金額為10,473.75元。
（2）C類基金份額
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日C類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額－贖回費用
例：某投資者贖回本基金1萬份C類基金份額，持有時間為一年六個月，
假設贖回當日C類基金份額凈值是1.250元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.250=12,500.00元
即：投資者贖回本基金1萬份C類基金份額，持有期限為一年六個月，假
設贖回當日C類基金份額凈值是1.250元，則其可得到的贖回金額為12,500.00
元。
3、T日基金份額凈值的計算
由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基
金份額凈值。
T日A/C類基金份額凈值=T日（A/C）基金資產(chǎn)凈值/T日（A/C）基金
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
份額總數(shù)。
T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，均精確到0.001元，小數(shù)點后
第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊
情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上時，經(jīng)與基
金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資
產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份
額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、7項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停投資
者的申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公
告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在
暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值
50%以上時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金贖回申
請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資
產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請
時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應
足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量
的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額
凈值為依據(jù)計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款
處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤
銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
（4）當基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總
份額30%以上的贖回申請情形下，基金管理人可以延期辦理該基金份額持有人的
贖回申請。當辦理延期贖回時，基金管理人對于其超過基金總份額30%以上部分
的贖回申請，自動實施延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請，應
當按單個賬戶非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量
的比例，確定當日受理的贖回份額。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖
回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部
分作自動延期贖回處理。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，同時在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈
值。
3、如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購
或贖回時，基金管理人應按規(guī)定在規(guī)定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公
告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個開放日的各類基金份額
凈值。
4、如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人可根據(jù)需要刊登
暫停公告。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應按規(guī)定在規(guī)定媒
介刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一
個開放日的各類基金份額凈值。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者
按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種
情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，或者是
按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的劃轉(zhuǎn)主體。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
（十六）基金的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額
被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收
益分配，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金業(yè)務，
基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
（十七）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機制”章節(jié)的規(guī)定或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告。
九、基金的投資
（一）投資目標
充分利用量化投資策略和量化工具，嚴格控制下行風險，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的持
續(xù)穩(wěn)健增長。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（二）投資范圍
本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、
權(quán)證、股指期貨等權(quán)益類金融工具、債券等固定收益類金融工具（包括國債、央
行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中小企業(yè)私募債、地方政府債券、
中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他
品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循
屆時有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
本基金的投資組合比例為：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會核準上市的股票）投資比例為基金資產(chǎn)的0—95%；債券、權(quán)證、現(xiàn)
金、貨幣市場工具和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具占基金資產(chǎn)的5%—100%，其中權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的0%—3%，中小
企業(yè)私募債占基金資產(chǎn)凈值的比例不高于10%，每個交易日日終在扣除股指期貨
合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例
合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應
收申購款等。股指期貨的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
（三）投資策略
本基金所指的“新量化”是指本基金所采用的量化投資策略不僅局限于傳統(tǒng)
的多因子量化策略。具體來說，本基金管理人采用自主開發(fā)的量化系統(tǒng)風險判定
模型對中短期市場的系統(tǒng)性風險進行判斷，從而決定本基金在股票、債券和現(xiàn)金
等金融工具上的投資比例，并充分利用股指期貨作為對沖工具；在股票選擇方面，
本基金采用量化擇股系統(tǒng)和基本面研究相結(jié)合的方式進行股票選擇和投資，多維
度地分析股票的投資價值，精選具有較高投資價值的上市公司構(gòu)建本基金的多頭
組合。
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金通過量化策略和工具，對宏觀政策、微觀行業(yè)、市場情緒等方面進行
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
全面研究，再輔以量化系統(tǒng)風險判定模型來確定中短期市場系統(tǒng)風險。通過風險
判定模型來調(diào)整倉位，合理確定本基金在股票、債券、現(xiàn)金等金融工具上的投資
比例，并隨著各類金融工具風險收益特征的相對變化，動態(tài)地調(diào)整各金融工具的
投資比例，適時地采用股指期貨對沖策略做套期保值，以達到控制下行風險的目
標。
本基金的擇時主要依據(jù)風險判定模型的結(jié)果，綜合考量研究機構(gòu)的市場判斷
和本公司研究團隊的研究結(jié)果，同時對量化指標進行不斷更新，并對世界前沿的
量化技術(shù)進行分析和使用，以輔助基金管理人對市場的評判。
2、股票投資策略
本基金采用“自下而上”的量化投資系統(tǒng)選擇股票，并輔以“定性”的基本
面研究來二次確認。在實際運行過程中將定期或不定期地進行修正，優(yōu)化股票投
資組合。具體來說，本基金股票投資策略主要是以量化擇股系統(tǒng)和基本面研究相
結(jié)合的方式，根據(jù)市場的變化，靈活運用多種量化模型策略（如多因子模型、技
術(shù)分析策略、個股統(tǒng)計分析策略、統(tǒng)計套利策略、定向增發(fā)策略、事件驅(qū)動策略
等），從而提高組合收益，以期達到投資策略的多元化，降低組合的波動。
根據(jù)量化擇股系統(tǒng)篩選出的個股，再從基本面分析入手，主要考慮的方面包
括上市公司治理結(jié)構(gòu)、核心競爭優(yōu)勢、議價能力、市場占有率、成長性、盈利能
力、運營效率、財務結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金流情況等公司基本面因素，對上市公司的投資價
值進行綜合評價，精選具有較高投資價值的上市公司構(gòu)建多頭組合。
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分
析相結(jié)合的方式，精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。
3、債券投資策略
本基金的債券投資以配置為主。在債券投資方面，通過深入分析宏觀經(jīng)濟數(shù)
據(jù)、貨幣政策和利率變化趨勢以及不同類屬的收益率水平、流動性和信用風險等
因素，以久期控制和結(jié)構(gòu)分布策略為主，以收益率曲線策略、利差策略等為輔，
構(gòu)造能夠提供穩(wěn)定收益的債券和貨幣市場工具組合。
4、股指期貨投資策略
本基金在股指期貨投資中將以控制風險為原則，以套期保值為目的，本著謹
慎原則，參與股指期貨的投資，并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
規(guī)定執(zhí)行。
本基金的股指期貨投資基于市場系統(tǒng)風險模型的中短期風險判斷，在預測市
場風險較大時，應用擇時對沖策略，即在保有股票頭寸不變的情況下或者逐步降
低倉位后，在市場面臨下跌時擇機賣出期指合約進行套期保值，當股市好轉(zhuǎn)之后
再將期指合約空單平倉。當市場向好時，管理人可擇機在股指期貨市場建立能夠
使得組合β值穩(wěn)定的頭寸從而避免現(xiàn)貨快速建倉帶來的流動性沖擊，然后在保持
組合風險敞口不變的前提下，在緩慢的現(xiàn)貨市場建倉過程中有節(jié)奏地將期貨頭寸
逐步平倉，充分利用股指期貨提高資金使用效率。
5、中小企業(yè)私募債投資策略
中小企業(yè)私募債屬于高收益?zhèn)贩N之一，其特點是信用風險高、收益率高、
債券流動性較低。目前我國的中小企業(yè)私募債仍處于起步階段，僅有小部分中小
企業(yè)私募債有評級機構(gòu)評級；與高信用風險相對應的是中小企業(yè)私募債較高的票
面利率和到期收益率；由于中小企業(yè)私募債在我國目前市場規(guī)模較小，市場參與
者較少，單只債券的規(guī)模也較小，且有持有人數(shù)上限限制，因此債券的流動性較
差，隨著我國信用債市場的發(fā)展，中小企業(yè)私募債的規(guī)模將會急劇的擴大，流動
性也將得到改善，但從長期來看中小企業(yè)私募債的流動性仍將低于信用評級在投
資級以上的品種，這是其品種本身固有的風險點之一。
本基金在對我國中小企業(yè)私募債市場發(fā)展動態(tài)緊密跟蹤基礎(chǔ)之上，依據(jù)獨立
的中小企業(yè)私募債風險評估體系，配備專業(yè)的研究力量，并執(zhí)行相應的內(nèi)控制度，
更加審慎地分析單只中小企業(yè)私募債的信用風險及流動性風險，進行中小企業(yè)私
募債投資。在中小企業(yè)私募債組合的管理上，將使用更加嚴格的風控標準，嚴格
限制單只債券持有比例的上限，采用更分散化的投資組合，更短的組合到期期限
來控制組合的信用風險和流動性風險。
6、其他投資品種投資策略
（1）權(quán)證投資策略：本基金將在嚴格控制風險的前提下，進行權(quán)證投資。
基金權(quán)證投資將以價值分析為基礎(chǔ)，在采用數(shù)量化模型分析其合理定價的基礎(chǔ)
上，追求在風險可控的前提下實現(xiàn)穩(wěn)健的超額收益。
（2）衍生品投資策略：本基金的衍生品投資將嚴格遵守證監(jiān)會及相關(guān)法律
法規(guī)的約束，合理利用股指期貨、權(quán)證等衍生工具，利用數(shù)量方法發(fā)掘可能的套
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
利機會。投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值，控制下跌風險，實現(xiàn)保值和鎖定收益。
（四）投資限制
1、組合限制
（1）本基金的投資組合比例為：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及
其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）投資比例為基金資產(chǎn)的0—95%；債券、權(quán)
證、現(xiàn)金、貨幣市場工具和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資
的其他金融工具占基金資產(chǎn)的5%—100%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券
回購到期后不展期；
（15）本基金投資股指期貨，遵循以下中國證監(jiān)會規(guī)定的投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之
和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日
在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的20%；
本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易
所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產(chǎn)情況等。
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
6）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應
當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（16）中小企業(yè)私募債的投資占基金資產(chǎn)凈值的0-10%；
（17）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（18）本基金主動投資于流通受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（19）本基金投資流通受限證券，基金管理人應根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，
與基金托管人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進
行投資?；鸸芾砣藨贫▏栏竦耐顿Y決策流程和風險控制制度，防范流動性風
險、法律風險和操作風險等各種風險；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（18）、（20）項外，因證券、期貨市場波動、上市公
司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進
行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生
效之日起開始。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受
相關(guān)限制。
（五）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準是：
中證A500指數(shù)收益率*85%＋上證國債指數(shù)收益率*10%+活期存款基準利
率*5%
1、業(yè)績比較基準的設定原因
（1）基于基金投資范圍以及預期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于
A股股票、債券等資產(chǎn)，為應對基金日常流動性需求，本基金需保持一定比例的
現(xiàn)金或其他高流動性資產(chǎn)，相應選取與之匹配的A股指數(shù)、債券指數(shù)、活期存
款基準利率作為基準要素。同時基于本基金投資股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為
0-95%，債券、權(quán)證、現(xiàn)金、貨幣市場工具和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的5%-100%等投資比例限制，以
及預期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)與現(xiàn)金資產(chǎn)所對應的
基準要素權(quán)重分別設置為85%、10%與5%。
（2）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的股票資產(chǎn)采用全
市場選股策略，采用管理人自主開發(fā)的量化系統(tǒng)風險判定模型，對中短期市場的
系統(tǒng)性風險進行判斷，從而決定本基金在股票上的投資比例，嚴格控制下行風險，
實現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增長，預期整體偏向于大中盤均衡投資風格。綜合考慮
基準指數(shù)與本基金的產(chǎn)品定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表
征性、認可度，以及指數(shù)盤別/市值覆蓋、風格特征、行業(yè)與個股分布等，本基
金選取中證A500指數(shù)作為A股股票部分的基準要素。
中證A500指數(shù)從各行業(yè)選取市值較大、流動性較好的500只證券作為指數(shù)
樣本，以反映各行業(yè)最具代表性上市公司證券的整體表現(xiàn)。中證A500指數(shù)樣本
量大，行業(yè)覆蓋面廣，適合作為本基金A股股票部分的業(yè)績比較基準要素。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（3）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全
市場策略，主要通過久期控制和結(jié)構(gòu)分布策略進行投資管理。綜合考慮基準指數(shù)
與本基金的產(chǎn)品定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認
可度，以及基準指數(shù)券種、久期、信用等級分布特征等，選取上證國債指數(shù)作為
債券部分的業(yè)績比較基準要素。
上證國債指數(shù)由在上海證券交易所上市的固定利率國債組成，指數(shù)采用市值
加權(quán)計算，以反映滬市國債的整體表現(xiàn)，適合作為本基金債券部分的業(yè)績比較基
準要素。
（4）本基金將保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券。綜合考慮基準要素與產(chǎn)品定位、投資策略的匹配度，本基金選取活
期存款基準利率作為現(xiàn)金類資產(chǎn)的業(yè)績比較基準要素。
活期存款基準利率具有較強的權(quán)威性和市場影響力，適合作為本基金現(xiàn)金類
資產(chǎn)的業(yè)績比較基準要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準與基金投資目標、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準要素的基本信息
中證A500指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000510，指數(shù)具
體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
上證國債指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000012，指數(shù)具
體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
活期存款基準利率由中國人民銀行公布，具體信息詳見中國人民銀行網(wǎng)站，
網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn。
3、業(yè)績比較基準的計算方法
本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為
計算原則。本基金先分別計算業(yè)績比較基準中中證A500指數(shù)、上證國債指數(shù)、
活期存款基準利率的每日收益率，再按照預設權(quán)重比例計算當日組合要素基準的
日收益率，并連乘每日收益率。
4、基金管理人管理投資偏離業(yè)績比較基準的定性或定量方法
本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏離情況進行動態(tài)跟蹤與
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
監(jiān)測評估，監(jiān)測指標主要包括合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類指標（信息比率、跟蹤誤差、
超額收益、卡瑪比率等）；對于股票資產(chǎn)，可以采用股票配置偏離限額（倉位、
行業(yè)或風格結(jié)構(gòu)偏離等）、基準成份券覆蓋率、主動比率等指標；對于債券資產(chǎn)，
可以采用久期中樞、信用風險暴露集中度、含權(quán)資產(chǎn)（如有）倉位與結(jié)構(gòu)、最大
回撤等指標，以更好管理基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏離情況，從而在控制
風險的基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績比較基準的投資回報。
本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準是表征產(chǎn)品風格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、
約束投資行為的參考標準，并非本基金的跟蹤標的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研
判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準要素成份證券和權(quán)重可能存在偏
離。
5、變更業(yè)績比較基準的情形和程序
（1）業(yè)績比較基準變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的，基金管理人應當與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準生效前三
十日公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：
1）原有業(yè)績比較基準的要素無法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀
因素導致業(yè)績比較基準無法再表征基金產(chǎn)品投資風格，或不再符合基金合同關(guān)于
投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、
國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準的要素不再具備
市場代表性；
2）調(diào)整業(yè)績比較基準的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)
績比較基準代表性更強，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
3）中國證監(jiān)會認可的其他情形。
（2）業(yè)績比較基準變更涉及以下情形的，基金管理人應當按照規(guī)定履行適
當程序并召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合
同另有約定的除外：
1）本基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)整，
并變更業(yè)績比較基準的；
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。
（六）風險收益特征
本基金是混合型證券投資基金，預期風險和預期收益高于債券型基金和貨幣
市場基金，但低于股票型基金，屬于證券投資基金中的中高風險和中高預期收益
產(chǎn)品。
（七）基金的融資融券、轉(zhuǎn)融通
本基金可以根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資融券、轉(zhuǎn)融
通。
（八）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基金份
額持有人的利益；
3、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當利益。
（九）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并向符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所就特定資產(chǎn)認定的相關(guān)事宜咨詢專業(yè)意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)
的規(guī)定。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（十）基金投資組合報告
本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會的其他規(guī)定中關(guān)于投
資組合報告的要求披露基金的投資組合。
1.報告期末基金資產(chǎn)組合情況
截至2026年3月31日，華商新量化靈活配置混合型證券投資基金A類資
產(chǎn)凈值為224,629,694.65元，C類資產(chǎn)凈值為28,118,135.52元，A類份額凈值為
2.632元，C類份額凈值為2.569元，A類累計份額凈值為3.182元，C類累計份
額凈值為2.569元。其投資組合情況如下：
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 205,696,632.32 78.14
其中：股票 205,696,632.32 78.14
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 46,427,363.44 17.64
8 其他資產(chǎn) 11,115,661.01 4.22
9 合計 263,239,656.77 100.00
2.報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 27,488,797.00 10.88
C 制造業(yè) 154,411,589.28 61.09
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 1,554.24 0.00
H 住宿和餐飲業(yè) - -
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務業(yè) 9,964,308.87 3.94
J 金融業(yè) 2,528,276.00 1.00
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M 科學研究和技術(shù)服務業(yè) 8,908,406.93 3.52
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 2,393,700.00 0.95
合計 205,696,632.32 81.38
2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
3.期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈 值比例（%）
1 300750 寧德時代 31,900 12,814,230.00 5.07
2 300502 新易盛 22,700 10,052,468.00 3.98
3 300308 中際旭創(chuàng) 16,800 9,566,088.00 3.78
4 603259 藥明康德 90,600 8,887,860.00 3.52
5 601899 紫金礦業(yè) 269,900 8,831,128.00 3.49
6 002475 立訊精密 178,700 8,802,762.00 3.48
7 600487 亨通光電 158,900 8,367,674.00 3.31
8 000807 云鋁股份 268,900 8,335,900.00 3.30
9 600547 山東黃金 187,000 7,526,750.00 2.98
10 002371 北方華創(chuàng) 16,270 7,272,690.00 2.88
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
5.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細
本基金本報告期末未持有債券投資。
6.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細
本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
8.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細
本基金本報告期末未持有權(quán)證投資。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期內(nèi)未投資股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金在股指期貨投資中將以控制風險為原則，以套期保值為目的，本著謹
慎原則，參與股指期貨的投資，并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)
規(guī)定執(zhí)行。
本基金的股指期貨投資基于市場系統(tǒng)風險模型的中短期風險判斷，在預測市
場風險較大時，應用擇時對沖策略，即在保有股票頭寸不變的情況下或者逐步降
低倉位后，在市場面臨下跌時擇機賣出期指合約進行套期保值，當股市好轉(zhuǎn)之后
再將期指合約空單平倉。當市場向好時，管理人可擇機在股指期貨市場建立能夠
使得組合β值穩(wěn)定的頭寸從而避免現(xiàn)貨快速建倉帶來的流動性沖擊，然后在保持
組合風險敞口不變的前提下，在緩慢的現(xiàn)貨市場建倉過程中有節(jié)奏地將期貨頭寸
逐步平倉，充分利用股指期貨提高資金使用效率。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
根據(jù)本基金的基金合同約定，本基金的投資范圍不包括國債期貨。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期內(nèi)未投資國債期貨。
10.3本期國債期貨投資評價
根據(jù)本基金的基金合同約定，本基金的投資范圍不包括國債期貨。
11.投資組合報告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，且在本報
告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責、處罰。
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 151,198.80
2 應收證券清算款 9,399,151.25
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 1,565,310.96
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 11,115,661.01
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比
較
華商新量化混合A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
基金成立日至2014/12/31 33.30% 1.04% 37.50% 0.76% -4.20% 0.28%
2015/01/01--2015/12/31 38.56% 2.88% 7.74% 1.49% 30.82% 1.39%
2016/01/01--2016/12/31 -10.07% 1.62% -5.13% 0.84% -4.94% 0.78%
2017/01/01--2017/12/31 5.84% 0.67% 12.98% 0.38% -7.14% 0.29%
2018/01/01--2018/12/31 -25.23% 1.37% -13.74% 0.80% -11.49% 0.57%
2019/01/01--2019/12/31 59.82% 1.38% 22.93% 0.75% 36.89% 0.63%
2020/01/01--2020/12/31 86.58% 1.80% 17.94% 0.86% 68.64% 0.94%
2021/01/01--2021/12/31 15.14% 2.10% -1.14% 0.70% 16.28% 1.40%
2022/01/01--2022/12/31 -33.79% 1.51% -11.94% 0.77% -21.85% 0.74%
2023/01/01--2023/12/31 -15.54% 1.00% -5.40% 0.51% -10.14% 0.49%
2024/01/01--2024/12/31 0.65% 1.33% 12.58% 0.80% -11.93% 0.53%
2025/01/01--2025/12/31 46.20% 1.42% 10.98% 0.57% 35.22% 0.85%
基金成立日至2026/03/31 290.47% 1.62% 100.17% 0.81% 190.30% 0.81%
華商新量化混合C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
基金成立日至2023/12/31 -30.59% 1.13% -11.96% 0.56% -18.63% 0.57%
2024/01/01--2024/12/31 0.06% 1.33% 12.58% 0.80% -12.52% 0.53%
2025/01/01--2025/12/31 44.82% 1.42% 10.98% 0.57% 33.84% 0.85%
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
基金成立日至2026/03/31 5.63% 1.29% 7.75% 0.64% -2.12% 0.65%
注：①本章業(yè)績按照《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》第四
條的規(guī)定列示。
②本基金歷任基金經(jīng)理情況詳見“三、基金管理人”。
③本基金于2020年12月28日修改投資范圍，增加存托憑證作為投資標的，
增加存托憑證的投資策略。
（二）自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比
較基準收益率變動的比較
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
注：①本基金合同生效日為2014年6月5日。本基金從2022年7月7日起
新增C類份額。
②根據(jù)基金合同的規(guī)定，自基金合同生效之日起6個月內(nèi)基金各項資產(chǎn)配置
比例需符合基金合同要求。本基金在建倉期結(jié)束時，各項資產(chǎn)配置比例符合基金
合同有關(guān)投資比例的約定。
十一、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收的申
購基金款以及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨
立。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務不得相互抵銷。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、股指期貨、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應收款項、其
他投資等資產(chǎn)及負債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允
價格。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價
值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管
機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、股指期貨合約按照估值當日的結(jié)算價進行估值。估值當日無結(jié)算價，且
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（四）估值程序
1、基金份額凈值（含各類基金份額的基金份額凈值，下同）是按照每個工
作日閉市后，相應類別的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，
均精確到0.001元，小數(shù)點后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈
值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管
理人對外公布。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停基金估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（七）基金凈值的確認
各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金
托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結(jié)束后計算當日的各類別
基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?
值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對各類基金凈值信息予
以公布。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（八）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易所、期貨公司及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計
制度變化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計
算錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應
積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)部分余額的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4
次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效
不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資人不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基
準日的任一類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷
售服務費，各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的
每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按規(guī)定在規(guī)
定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間
不得超過15個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)
袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
十四、基金的費用與稅收
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（一）基金運作費用
1、基金費用的種類
基金運作過程中，從基金財產(chǎn)中支付的費用包括：
（1）基金管理人的管理費。
（2）基金托管人的托管費。
（3）基金的銷售服務費。
（4）基金份額持有人大會費用。
（5）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（6）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費。
（7）基金的證券交易費用。
（8）基金的銀行匯劃費用。
（9）基金的開戶費用、賬戶維護費。
（10）按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×1.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃后，基
金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃后，基
金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（3）基金銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.60%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服
務?；鸬匿N售服務費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計
提。銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人
根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指
定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用自動扣
劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日
支付。
上述“1、基金費用的種類中第（4）－（10）項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相
應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支
付。
3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出
或基金財產(chǎn)的損失。
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。
（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費用。
（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的
項目。
（二）基金費用的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商一致，酌情調(diào)低基金管
理費率、基金托管費率和基金銷售服務費等相關(guān)費率，無須召開基金份額持有人
大會。提高上述費率需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過?；鸸芾砣吮仨氉钸t于
新的費率實施日2日前在規(guī)定媒介上刊登公告。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
從業(yè)資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，
本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）和符合
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基
金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息
資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2、對證券投資業(yè)績進行預測。
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)。
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內(nèi)容。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的
基金概要信息。基金管理人應當依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定編制、披露與
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要，
并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應當?shù)禽d在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或
營業(yè)網(wǎng)點。其他情況下，基金管理人至少每年更新一次基金招募說明書、基金產(chǎn)
品資料概要。
基金終止運作后，基金管理人可以不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料
概要。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金
運作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務關(guān)系的法律文件。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應
當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
份額銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
資產(chǎn)組合季度報告）
基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告正文登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事
務所審計。
基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告正文登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動性風險分析等。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投
資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除
外。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務人應當按規(guī)定編制臨時報告書，并
登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項。
（2）《基金合同》終止、基金清算。
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并。
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師
事務所。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（5）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更。
（6）基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項，基金托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項。
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實
際控制人。
（8）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動。
（9）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十。
（10）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近
12個月內(nèi)變動超過百分之三十。
（11）涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁。
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托
管業(yè)務相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰。
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外。
（14）基金收益分配事項。
（15）基金管理費、基金托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提
標準、計提方式和費率發(fā)生變更。
（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五。
（17）本基金開始辦理申購、贖回。
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理。
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項。
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請。
（21）本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重
大事項時。
（22）本基金推出新業(yè)務或服務；
（23）調(diào)整基金份額類別設置；
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（24）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄
清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、清算報告
《基金合同》出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組
對基金財產(chǎn)進行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
11、投資股指期貨信息披露
在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件
中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，
并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策
和投資目標等。
12、投資中小企業(yè)私募債信息披露
基金管理人應當在基金招募說明書的顯著位置披露投資中小企業(yè)私募債券
的流動性風險和信用風險，并說明投資中小企業(yè)私募債券對基金總體風險的影
響。
基金管理人在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會
規(guī)定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
本基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
13、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
14、投資存托憑證信息披露
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
15、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金管理人、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未公開披露的基金信息。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關(guān)基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇披露信息的報刊。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的
基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。
為強化投資者保護，提升信息披露服務質(zhì)量，基金管理人應當自中國證監(jiān)會
規(guī)定之日起，按照中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的
信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中
國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)
中列支。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
業(yè)機構(gòu)，應當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復制。
（八）暫?；蜓舆t基金信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
（3）出現(xiàn)基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)
的緊急事故的任何情況；
（4）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
十七、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件、實施程序
基金管理人按照法律法規(guī)和基金合同約定，綜合考慮投資組合的流動性、特
定資產(chǎn)的估值公允性、潛在的贖回壓力等因素，根據(jù)最大限度保護基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并向符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務所就特定資產(chǎn)認定的相關(guān)事宜咨詢專業(yè)意見后，可以依照法律法規(guī)
及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會。基金管理人應
當在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
啟用側(cè)袋機制當日，基金管理人和基金服務機構(gòu)應以基金份額持有人的原有
賬戶份額為基礎(chǔ)，確認側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。
（二）側(cè)袋機制實施期間的基金運作安排
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
1、基金份額的申購與贖回
對于啟用側(cè)袋機制當日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回
申請并支付贖回款項。對于當日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機制啟用后
的主袋賬戶提交的申購申請。
當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應當暫?；鸸乐担和＝邮芑鹕曩徻H回申請或延緩支付
贖回款項。
（1）側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換?；?
份額持有人申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請將被拒絕。
（2）主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，
并根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，具體事項屆時將由基金管理人在相
關(guān)公告中規(guī)定。
2、基金的投資
側(cè)袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋
賬戶資產(chǎn)為基準。
基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶
投資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
3、基金的估值與會計核算
側(cè)袋機制啟用當日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產(chǎn)為基數(shù)對主
袋賬戶和側(cè)袋賬戶的資產(chǎn)進行分割，與特定資產(chǎn)可明確對應的資產(chǎn)類科目余額、
除應交稅費外的負債類科目余額一并納入側(cè)袋賬戶?；鸸芾砣藨獙⑻囟ㄙY產(chǎn)作
為一個整體，不能僅分割其公允價值無法確定的部分。
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人、基金服務機構(gòu)在計算基金業(yè)績相關(guān)指標時
僅考慮主袋賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導致的基金凈資產(chǎn)減少在計算基金業(yè)績
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
相關(guān)指標時按投資損失處理。
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人對側(cè)袋賬戶單獨設置賬套，實行獨立核算。
如果本基金同時存在多個側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶分開進行核算。側(cè)袋賬戶的會
計核算應符合《企業(yè)會計準則》的相關(guān)要求。
4、基金的費用
側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應待特
定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的咨詢、審計費用等由基金管理人
承擔。
5、基金的收益分配
側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
6、基金的信息披露
（1）基金凈值信息
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。
（2）定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資
產(chǎn)處置進展情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈
值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，不作為基金管理人對特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價格的承諾。側(cè)袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主
袋賬戶進行編制。
（3）臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可
能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項后應及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應當包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和
估值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應當包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。
側(cè)袋機制實施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關(guān)法律、法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
7、特定資產(chǎn)處置清算
特定資產(chǎn)恢復流動性后，基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原
則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，
均應及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。
8、側(cè)袋的審計
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制和終止側(cè)袋機制后，及時聘請符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
側(cè)袋機制啟用后五個工作日內(nèi)，基金管理人應聘請于側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意
見的會計師事務所針對側(cè)袋機制啟用日該基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專項審
計意見，內(nèi)容應包含側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。會計師事務所
對基金年度報告進行審計時，應對報告期間基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會計核算和
年報披露，執(zhí)行適當程序并發(fā)表審計意見。
當側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應參照基金清算報告的相關(guān)要
求，聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對側(cè)袋賬戶進行審計并披露專項審
計意見。
（三）本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響
的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會
審議。
十八、風險揭示
（一）投資于本基金的主要風險
基金風險表現(xiàn)為基金收益的波動，基金管理過程中任何影響基金收益的因素
都是基金風險的來源。作為代理基金投資人進行投資的工具，科學嚴謹?shù)娘L險管
理對于基金投資管理成功與否至關(guān)重要。因此在基金管理過程中，對風險的識別、
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
評估和控制應貫穿基金投資管理的全過程?；鸬娘L險按來源可以分為市場風
險、管理風險、流動性風險、投資策略風險和其他風險。
1、市場風險
金融資產(chǎn)價格受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響，資產(chǎn)價格的變化導致基金收益水平變化，產(chǎn)生風險。
（1）政策風險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證
券市場產(chǎn)生一定的影響，可能導致市場價格波動，從而影響基金收益。
（2）利率風險
金融市場利率波動會導致股票市場價格及利息收益的變動，同時直接影響企
業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平會受到利率變化的
影響。
（3）信用風險
指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，或者上市公司信息披露不真實、不完整，都可能導致基金資
產(chǎn)損失和收益變化。
（4）通貨膨脹風險
由于通貨膨脹率提高，基金的實際投資價值會因此降低。
（5）再投資風險
再投資風險反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益
的影響。當利率下降時，基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進行
再投資時，將獲得比以前少的收益率。
（6）法律風險
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導
致了基金資產(chǎn)損失的風險。
2、管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會
影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水
平。因此，本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等因素
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
影響基金收益水平。
3、流動性風險
（1）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金是混合型基金，與此同時，本基金嚴格控制流動性受限資產(chǎn)的投資比
例。
按照基金合同中投資限制部分約定，本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市
值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，整體資產(chǎn)流動性狀況良好，可以滿足本基
金的日常運作需求。
（2）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請
時，按正常贖回程序執(zhí)行。當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
此外，連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，
但不得超過20個工作日。
當基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份額
30%以上的贖回申請情形下，基金管理人可以延期辦理該基金份額持有人的贖回
申請。當辦理延期贖回時，基金管理人對于其超過基金總份額30%以上部分的贖
回申請，自動實施延期辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請，應當按
單個賬戶非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比
例，確定當日受理的贖回份額。
（3）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金的備用流動性風險管理工具包括延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖
回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；鸸乐怠?cè)袋機制等。
延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情
形、程序見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”之“（九）暫停
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“（十）巨額贖回的情形及處理方式”的相
關(guān)規(guī)定。若本基金延期辦理巨額贖回申請，投資者被延期辦理的基金份額將面臨
基金份額凈值波動的風險并對投資者資金安排形成影響。若本基金暫停接受贖回
申請，投資者將面臨無法贖回本基金的風險。若本基金延緩支付贖回款項，贖回
款到賬時間將延后，可能對投資者的資金安排帶來不利影響。
本基金收取的短期贖回費適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費率為
1.5%。短期贖回費由上述投資者承擔，在贖回基金份額時收取，并全額計入基金
財產(chǎn)。短期贖回費將增加持續(xù)持有期少于7天投資者的投資成本，對其可獲取得
贖回款項造成不利影響。
暫停基金估值適用于當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的情
形，屆時基金管理人與基金托管人協(xié)商確認后，將暫停基金估值，并采取延緩支
付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。若本基金暫?；鸸乐?，一方
面投資者將無法獲知該估值日的基金份額凈值信息；另一方面基金將延緩支付贖
回款項或暫停接受基金的申購贖回申請。延緩支付贖回款項可能影響投資者的資
金安排，暫停接受基金申購贖回將導致投資者無法申購或者贖回本基金。
4、股指期貨等金融衍生品投資風險
金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其
評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場
風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠
桿效應，價格波動比標的工具更為劇烈，有時候比投資標的資產(chǎn)要承擔更高的風
險。并且由于衍生品定價相當復雜，不適當?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風
險。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行
情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用
每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平
倉，可能給投資帶來重大損失。
5、中小企業(yè)私募債的投資風險
本基金可投資中小企業(yè)私募債券，當基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務
人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量
降低導致價格下降等，可能造成基金財產(chǎn)損失。此外，受市場規(guī)模及交易活躍程
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或
賣出，存在一定的流動性風險，從而對基金收益造成影響。
6、投資科創(chuàng)板股票的風險
投資科創(chuàng)板股票存在的風險包括：
（1）科創(chuàng)板股票的流動性風險
科創(chuàng)板投資門檻高，個人投資者需要滿足一定條件才可參與科創(chuàng)板股票投
資，科創(chuàng)板股票流動性可能弱于其他市場板塊，若機構(gòu)投資者對科創(chuàng)板股票形成
一致性預期，存在股票無法成交的風險。
（2）科創(chuàng)板企業(yè)退市風險
科創(chuàng)板有更為嚴格的退市標準，且不設暫停上市、恢復上市和重新上市制度，
科創(chuàng)板上市企業(yè)退市風險更大，可能給本基金帶來不利影響。
（3）投資集中的風險
因科創(chuàng)板上市企業(yè)均為科技創(chuàng)新成長型，其商業(yè)模式、盈利風險、業(yè)績波動
等特征較為相似，基本難以通過分散投資降低投資風險，若股票價格同向波動，
將引起基金凈值波動。
（4）市場風險
科創(chuàng)板股票集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)
保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)
未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體
投資難度加大，科創(chuàng)板股票市場風險加大。
科創(chuàng)板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股票，上
市后的前5個交易日不設漲跌幅限制，科創(chuàng)板股票其后漲跌幅限制為20%，科創(chuàng)
板股票投資者應當關(guān)注可能產(chǎn)生的股價波動的風險。
（5）系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上
存在趨同，所以科創(chuàng)板股票相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風險將更為顯
著。
（6）股價波動風險
科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導向，詢價、定價、配售等
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
環(huán)節(jié)由機構(gòu)投資者主導。科創(chuàng)板新股發(fā)行全部采用詢價定價方式，詢價對象限定
在證券公司等七類專業(yè)機構(gòu)投資者，而個人投資者無法直接參與發(fā)行定價。同時，
因科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、前景不確定、業(yè)績波動大、風險高等特征，市場
可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，發(fā)行定價難度較大，科創(chuàng)板股票上市
后可能存在股價波動的風險。
（7）政策風險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大
影響，國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板股票也會帶來政策影響。
7、存托憑證投資風險
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托
憑證在承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創(chuàng)新企
業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風險，包括存托憑證持有人與境外
基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存
托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及
波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境
外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風
險；境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
8、啟用側(cè)袋機制的風險
若本基金啟用側(cè)袋機制，則實施側(cè)袋機制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基
金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，基金份額持有人可能面臨無法及時
獲得側(cè)袋賬戶對應部分的資金的流動性風險?；鸸芾砣藢凑栈鸱蓊~持有人
利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應款項，但因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具
有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持
有人可能因此面臨損失。
9、本基金特有的風險
本基金是量化基金，采用自主研發(fā)的數(shù)量化投資管理系統(tǒng)進行選股和相關(guān)操
作，存在其特有的風險，如風險判定模型判斷有誤、擇股模型篩選股票不當、參
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
數(shù)設立錯誤和系統(tǒng)運行所產(chǎn)生的風險。
10、其他風險
（1）技術(shù)風險
計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡支持出現(xiàn)異常情況，
可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系
統(tǒng)無法按正常時限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L險。
（2）戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運
行，可能導致基金資產(chǎn)的損失。
（3）金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約、托管行違約等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人的利益受
損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔保。投資者自愿投資于本基金，
須自行承擔投資風險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過代銷機構(gòu)銷售，
但是，本基金并不是代銷機構(gòu)的存款或負債，也沒有經(jīng)代銷機構(gòu)擔?；蛘弑硶?，
代銷機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預
示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在做
出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負
擔。
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份
額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會備案后
方可執(zhí)行，自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金的合并
1、基金合并概述
本基金的存續(xù)期間，如發(fā)生下列情形之一的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致，可以在不違反法律法規(guī)，且保障基金份額持有人利益的前提下，決定本
基金與基金管理人管理的其他基金合并：
（1）連續(xù)3個月平均基金份額持有人數(shù)量不滿100人的；
（2）連續(xù)3個月平均基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的。
基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基金
吸收合并。本基金吸收合并其他基金時，其他基金終止，本基金存續(xù)；本基金被
其他基金吸收合并時，其他基金存續(xù)，本基金終止。
2、基金合并的實施方案
（1）基金合并公告
1）基金管理人應就本基金合并事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行公告，
向投資人披露合并后基金的法律文件，明確實施安排，說明對現(xiàn)有持有人的影響，
并報中國證監(jiān)會備案或更新基金申請材料。
2）基金管理人應在合并實施前至少提前二十個工作日就基金合并相關(guān)事宜
進行提示性公告。
3）為了保障現(xiàn)有基金份額持有人的利益，基金管理人可在合并實施前的合
理時間內(nèi)暫停本基金的日常申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務。
（2）基金合并業(yè)務的規(guī)則
本基金吸收合并其他基金時：
1）基金管理人應在有關(guān)基金合并的公告中，說明本基金擬吸收合并的基金
（需與本基金的基金類別相同），對現(xiàn)有基金份額的處理方式及基金合并操作的
具體起止時間，并提示現(xiàn)有基金份額持有人在基金合并前的指定期限內(nèi)（該期限
不少于二十個工作日，具體期限在公告中列明，以下簡稱指定期限）可行使選擇
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
權(quán)。
2）基金份額持有人在指定期限內(nèi)可行使的選擇權(quán)包括：
a.贖回其持有的本基金份額；
b.將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、可接受轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的其他
基金份額；
c.繼續(xù)持有合并后的本基金基金份額；
d.基金管理人屆時公告的其他選擇權(quán)。
3）基金份額持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份額選擇行使上述
任意一項選擇權(quán)。
4）指定期限屆滿，基金份額持有人沒有作出選擇的，視為基金份額持有人
選擇繼續(xù)持有合并后的本基金基金份額。
5）在指定期限內(nèi)，本基金仍可以開放申購及/或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務。
6）基金合并后，本基金的申購贖回不受影響，申購贖回相關(guān)業(yè)務仍按照原
規(guī)則進行。
本基金被其他基金吸收合并時：
1）基金管理人應在有關(guān)基金合并的公告中，說明本基金擬并入的合并方基
金（需與本基金的基金類別相同），對現(xiàn)有基金份額的處理方式及基金合并操作
的具體起止時間，并提示現(xiàn)有基金份額持有人在基金合并前的指定期限內(nèi)（該期
限不少于二十個工作日，具體期限在公告中列明，以下簡稱指定期限）可行使選
擇權(quán)。
2）基金份額持有人在指定期限內(nèi)可行使的選擇權(quán)包括：
a.贖回其持有的本基金份額；
b.將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、可接受轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的其他
基金份額；
c.繼續(xù)持有合并后的合并方基金的基金份額；
d.基金管理人屆時公告的其他選擇權(quán)。
3）基金份額持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份額選擇行使上述
任意一項選擇權(quán)。
4）指定期限屆滿，基金份額持有人沒有作出選擇的，視為基金份額持有人
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
選擇繼續(xù)持有基金合并后的合并方基金的基金份額。
5）除以下6）所述情形外，基金份額持有人在指定期限內(nèi)因行使選擇權(quán)而
贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出本基金份額的，基金管理人免除基金份額持有人贖回或轉(zhuǎn)換時應
支付的贖回費或轉(zhuǎn)換費（包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費用和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差，下
同）等交易費用。
6）在指定期限內(nèi)，本基金可以開放申購及/或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務，但對該等申購
及/或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的份額，如其在指定期限內(nèi)再贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的，基金管理人有
權(quán)不予免除相應的贖回費或轉(zhuǎn)換費等交易費用。
7）基金合并后，本基金資產(chǎn)和合并方基金資產(chǎn)合并運作，本基金的基金份
額持有人即成為合并方基金的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的申購贖回按照
合并方基金的相關(guān)規(guī)定進行。
3、基金合并導致本基金終止并清算時，由此產(chǎn)生的清算費用由本基金財產(chǎn)
承擔。
4、基金合并后的投資管理
本基金吸收合并其他基金的，本基金的投資管理將按本基金合同約定保持不
變。
本基金被其他基金吸收合并的，本基金的投資管理將按照合并方基金基金合
同的約定執(zhí)行。
5、基金管理人與基金托管人應就基金合并事宜協(xié)商一致，并在保證基金份
額持有人利益的前提下，按照相關(guān)法規(guī)及本基金合同的約定具體實施，前述內(nèi)容
如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（三）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的。
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的。
3、《基金合同》約定的其他情形。
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（四）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的
人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金。
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認。
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)。
（4）制作清算報告。
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書。
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（五）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（六）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額持有人持有的
相應類別的基金份額比例進行分配。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（七）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告。
（八）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務
1、基金管理人簡況
名稱：華商基金管理有限公司
住所：北京市西城區(qū)平安里西大街28號樓19層
法定代表人：陳牧原
設立日期：2005年12月20日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】160號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：壹億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-58573600
2、基金管理人的權(quán)利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
1）依法募集基金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并
管理基金財產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準
的其他費用；
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
4）銷售基金份額；
5）召集基金份額持有人大會；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務并
獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實
施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供
服務的外部機構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務包
括但不限于：
1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
10）編制季度、中期和年度基金報告；
11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上；
17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；
18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金
事務的行為承擔責任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
3、基金托管人簡況
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人：田國立
成立時間：2004年09月17日
批準設立機關(guān)和批準設立文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復
[2004]143號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
4、基金托管人的權(quán)利與義務
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準
的其他費用；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情
形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清
算。
5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包
括但不限于：
1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確
?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基
金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶，按
照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
8）復核、審查基金管理人計算的基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格；
9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；
10）對基金財務會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見，說明基金
管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管
理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當
的措施；
11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
12）建立并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和
銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責
任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益
向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
5、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別內(nèi)每份基金份額具
有同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
1）分享基金財產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3）依法申請贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權(quán)；
6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
1）認真閱讀并遵守《基金合同》；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險；
3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；
4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費
用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同
另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
1、召開事由
（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
1）終止《基金合同》（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有
約定的除外）；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運作方式（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另
有約定的除外）；
5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費（根據(jù)法律
法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外）；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合
同》另有約定的除外）；
8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基
金合同》另有約定的除外）；
9）變更基金份額持有人大會程序（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基
金合同》另有約定的除外）；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
12）對基金當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。
（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
額持有人大會：
1）調(diào)低基金管理費、基金托管費或其他應由基金承擔的費用；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低
贖回費率、調(diào)低銷售服務費率，或在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或
不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用的費率的前提下，調(diào)整收費方式、增加新的基金
份額類別；
4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生重大變化；
6）在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、登
記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認
購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務規(guī)則；
7）在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金推出新業(yè)務
或服務；
8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應當召開基金份額持有人大會的以外
的其他情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由
基金管理人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的
基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜?
管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提
前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和
權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通
知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對
表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表
決意見的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式及法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會
同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書
面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行
表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照
會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
4）上述第3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代
理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符；
5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
（3）在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電
話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方
式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（4）基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用
書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（5）重新召集基金份額持有人大會的條件
若到會者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于第（1）條第2）款、第
（2）條第3）款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開
時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
重新召集的基金份額持有人大會，到會者所持有的有效基金份額應不小于在權(quán)益
登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第（2）項所規(guī)定的須以特
別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金
份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后
宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
公布計票結(jié)果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新
清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)
果。
4）計票過程應由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自報中國證監(jiān)會完成備案之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相
關(guān)基金份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二
分之一）；
（4）當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額
小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持
有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或
授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以
上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的同一類別每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)
袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會審議。
（三）基金收益分配原則、執(zhí)行方式
1、基金收益分配原則
（1）在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為
4次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%，若《基金合同》生
效不滿3個月可不進行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇
現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
（3）基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配
基準日的任一類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低
于面值；
（4）由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取
銷售服務費，各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別
的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
（5）法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
3、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按規(guī)定在規(guī)
定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間
不得超過15個工作日。
4、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
5、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
（四）與基金財產(chǎn)管理、運作有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
1、基金費用的種類
（1）基金管理人的管理費；
（2）基金托管人的托管費；
（3）基金的銷售服務費；
（4）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
（6）基金份額持有人大會費用；
（7）基金的證券交易費用；
（8）基金的銀行匯劃費用；
（9）基金的開戶費用、賬戶維護費用；
（10）按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（1）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×1.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃后，基
金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃后，基
金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（3）基金銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.60%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服
務?；鸬匿N售服務費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計
提。銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人
根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)、按照指
定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用自動扣
劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日
支付。
上述“1、基金費用的種類中第（4）－（10）項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相
應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支
付。
3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出
或基金財產(chǎn)的損失；
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的
項目。
4、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
5、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
6、基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商一致，酌情調(diào)低基金管
理費率、基金托管費率和基金銷售服務費等相關(guān)費率，無須召開基金份額持有人
大會。提高上述費率需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
新的費率實施日2日前在規(guī)定媒介上刊登公告。
（五）基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制
1、投資目標
充分利用量化投資策略和量化工具，嚴格控制下行風險，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的持
續(xù)穩(wěn)健增長。
2、投資范圍
本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、
權(quán)證、股指期貨等權(quán)益類金融工具、債券等固定收益類金融工具（包括國債、央
行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中小企業(yè)私募債、地方政府債券、
中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他
品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循
屆時有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
本基金的投資組合比例為：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會核準上市的股票）投資比例為基金資產(chǎn)的0—95%；債券、權(quán)證、現(xiàn)
金、貨幣市場工具和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具占基金資產(chǎn)的5%—100%，其中權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的0%—3%，中小
企業(yè)私募債占基金資產(chǎn)凈值的比例不高于10%，每個交易日日終在扣除股指期貨
合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例
合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應
收申購款等。股指期貨的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
3、投資限制
（1）組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
1）本基金的投資組合比例為：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其
他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）投資比例為基金資產(chǎn)的0—95%；債券、權(quán)證、
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
現(xiàn)金、貨幣市場工具和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其
他金融工具占基金資產(chǎn)的5%—100%；
2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；
5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券
回購到期后不展期；
15）本基金投資股指期貨，遵循以下中國證監(jiān)會規(guī)定的投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
產(chǎn)凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之
和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日
在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；
本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易
所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產(chǎn)情況等。
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
⑥本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
16）中小企業(yè)私募債的投資占基金資產(chǎn)凈值的0-10%；
17）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
18）本基金主動投資于流通受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
19）本基金投資流通受限證券，基金管理人應根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，與
基金托管人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進行
投資。基金管理人應制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、
法律風險和操作風險等各種風險；
20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與本基金合同約定的投資范圍
保持一致；
21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計算；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2）、12）、18）、20）項外，因證券、期貨市場波動、上市公司合
并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)
整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生
效之日起開始。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。
（2）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3）從事承擔無限責任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受
相關(guān)限制。
（六）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
1、基金資產(chǎn)凈值
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市
價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)
生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價
格；
4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采
用估值技術(shù)確定公允價值。
（4）中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（5）本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當
日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價估值。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（7）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（9）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
3、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應
當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（七）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份
額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報中國證監(jiān)會備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會備案
后方可執(zhí)行，自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金的合并
A．基金合并概述
本基金的存續(xù)期間，如發(fā)生下列情形之一的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致，可以在不違反法律法規(guī)，且保障基金份額持有人利益的前提下，決定本
基金與基金管理人管理的其他基金合并：
（1）連續(xù)3個月平均基金份額持有人數(shù)量不滿100人的；
（2）連續(xù)3個月平均基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的。
基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基金
吸收合并。本基金吸收合并其他基金時，其他基金終止，本基金存續(xù)；本基金被
其他基金吸收合并時，其他基金存續(xù)，本基金終止。
B．基金合并的實施方案
（1）基金合并公告
1）基金管理人應就本基金合并事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行公告，
向投資人披露合并后基金的法律文件，明確實施安排，說明對現(xiàn)有持有人的影響，
并報中國證監(jiān)會備案或更新基金申請材料。
2）基金管理人應在合并實施前至少提前二十個工作日就基金合并相關(guān)事宜
進行提示性公告。
3）為了保障現(xiàn)有基金份額持有人的利益，基金管理人可在合并實施前的合
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
理時間內(nèi)暫停本基金的日常申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務。
（2）基金合并業(yè)務的規(guī)則
本基金吸收合并其他基金時：
1）基金管理人應在有關(guān)基金合并的公告中，說明本基金擬吸收合并的基金
（需與本基金的基金類別相同），對現(xiàn)有基金份額的處理方式及基金合并操作的
具體起止時間，并提示現(xiàn)有基金份額持有人在基金合并前的指定期限內(nèi)（該期限
不少于二十個工作日，具體期限在公告中列明，以下簡稱指定期限）可行使選擇
權(quán)。
2）基金份額持有人在指定期限內(nèi)可行使的選擇權(quán)包括：
a.贖回其持有的本基金份額；
b.將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、可接受轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的其他
基金份額；
c.繼續(xù)持有合并后的本基金基金份額；
d.基金管理人屆時公告的其他選擇權(quán)。
3）基金份額持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份額選擇行使上述
任意一項選擇權(quán)。
4）指定期限屆滿，基金份額持有人沒有作出選擇的，視為基金份額持有人
選擇繼續(xù)持有合并后的本基金基金份額。
5）在指定期限內(nèi)，本基金仍可以開放申購及/或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務。
6）基金合并后，本基金的申購贖回不受影響，申購贖回相關(guān)業(yè)務仍按照原
規(guī)則進行。
本基金被其他基金吸收合并時：
1）基金管理人應在有關(guān)基金合并的公告中，說明本基金擬并入的合并方基
金（需與本基金的基金類別相同），對現(xiàn)有基金份額的處理方式及基金合并操作
的具體起止時間，并提示現(xiàn)有基金份額持有人在基金合并前的指定期限內(nèi)（該期
限不少于二十個工作日，具體期限在公告中列明，以下簡稱指定期限）可行使選
擇權(quán)。
2）基金份額持有人在指定期限內(nèi)可行使的選擇權(quán)包括：
a.贖回其持有的本基金份額；
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
b.將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、可接受轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的其他
基金份額；
c.繼續(xù)持有合并后的合并方基金的基金份額；
d.基金管理人屆時公告的其他選擇權(quán)。
3）基金份額持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份額選擇行使上述
任意一項選擇權(quán)。
4）指定期限屆滿，基金份額持有人沒有作出選擇的，視為基金份額持有人
選擇繼續(xù)持有基金合并后的合并方基金的基金份額。
5）除以下6）所述情形外，基金份額持有人在指定期限內(nèi)因行使選擇權(quán)而
贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出本基金份額的，基金管理人免除基金份額持有人贖回或轉(zhuǎn)換時應
支付的贖回費或轉(zhuǎn)換費（包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費用和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差，下
同）等交易費用。
6）在指定期限內(nèi)，本基金可以開放申購及/或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務，但對該等申購
及/或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的份額，如其在指定期限內(nèi)再贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的，基金管理人有
權(quán)不予免除相應的贖回費或轉(zhuǎn)換費等交易費用。
7）基金合并后，本基金資產(chǎn)和合并方基金資產(chǎn)合并運作，本基金的基金份
額持有人即成為合并方基金的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的申購贖回按照
合并方基金的相關(guān)規(guī)定進行。
C．基金合并導致本基金終止并清算時，由此產(chǎn)生的清算費用由本基金財產(chǎn)
承擔。
D．基金合并后的投資管理
本基金吸收合并其他基金的，本基金的投資管理將按本基金合同約定保持不
變。
本基金被其他基金吸收合并的，本基金的投資管理將按照合并方基金基金合
同的約定執(zhí)行。
E．基金管理人與基金托管人應就基金合并事宜協(xié)商一致，并在保證基金份
額持有人利益的前提下，按照相關(guān)法規(guī)及本基金合同的約定具體實施，前述內(nèi)容
如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
3、《基金合同》的終止事由
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
有下列情形之一的，并在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
4、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進
行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
5、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
6、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額持有人持有的
相應類別的基金份額比例進行分配。
7、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告。
8、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（八）爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當
時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當
事人具有約束力，仲裁費、律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
（九）基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當事人
1、基金管理人
名稱：華商基金管理有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號樓19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號樓19層
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
郵政編碼：100035
法定代表人：陳牧原
成立日期：2005年12月20日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】160號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：壹億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務
2、基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國立
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；
提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投
資范圍、投資對象進行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標
準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標準
的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、
權(quán)證、股指期貨等權(quán)益類金融工具、債券等固定收益類金融工具（包括國債、央
行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中小企業(yè)私募債、地方政府債券、
中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投
資、融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金的投資組合比例為：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及
其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）投資比例為基金資產(chǎn)的0—95%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的、且在本托管人處托管的全部基金持有一家公司
發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的、且在本托管人處托管的全部基金持有的同一權(quán)
證，不得超過該權(quán)證的10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的、且在本托管人處托管的全部基金投資于同一原
始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；
（15）本基金投資股指期貨，遵循以下中國證監(jiān)會規(guī)定的投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之
和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日
在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的20%；
本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易
所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產(chǎn)情況等。
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
6）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應
當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（16）中小企業(yè)私募債的投資占基金資產(chǎn)凈值的0-10%；
（17）本基金管理人管理的、且在本托管人處托管的全部開放式基金（包
括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且在本托
管人處托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上
市公司可流通股票的30%；
（18）本基金主動投資于流通受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（19）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)
限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。
除上述第（2）、（12）、（18）、（20）項外，因證券、期貨市場波動、上市公
司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進
行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生
效之日起開始。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管
協(xié)議第十五條第十二款基金投資禁止行為進行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方
式對基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金
從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構(gòu)有控股
關(guān)系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券
名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完
整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其
他重大關(guān)聯(lián)交易的，基金管理人應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范
利益沖突，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行信息披露義務。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托
管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券
市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應嚴
格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基
金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣?
可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前
已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。如
基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方
式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基
金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人可以對
相應損失先行予以承擔，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管
理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動
性風險、法律風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相
關(guān)制度、流動性風險處置預案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
（1）本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公
開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括
由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易
中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央國
債登記結(jié)算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券
市場交易的證券。
本基金投資的受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關(guān)
工作的落實和協(xié)調(diào)，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的
受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任與損
失，及因受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。
本基金投資受限證券，不得預付任何形式的保證金。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經(jīng)其
董事會批準。風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資
比例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損失的應對解決措施，以及有關(guān)異常情
況的處置。基金管理人應在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資
非公開發(fā)行股票相關(guān)流動性風險處置預案。
基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責，確保對相關(guān)風險采取
積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨
額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應保
證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔所有損失。對本基金因投資受限證
券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因?qū)е卤?
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管
人由此遭受的損失。
（3）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于投資前三個工作日
向基金托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準
確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應及時提供調(diào)整后的資料。上述書面
資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央國債登
記結(jié)算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協(xié)議。
4）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
（4）基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國
證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，
以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進行
及時調(diào)整，基金管理人應在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
1）本基金投資受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風險處置預案的建
立與完善情況。
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
4）信息披露情況。
（6）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
6、基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人應根據(jù)審慎原則，制定嚴格的
投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案，并經(jīng)董事會批
準，以防范信用風險、流動性風險等各種風險。
基金托管人對基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進行事后監(jiān)督，
如發(fā)現(xiàn)異常情況，應及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨e極配合和
協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中小企業(yè)私募債券導致的信用風險、
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損
失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受
的損失。
7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對各類基
金份額的基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、
基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中
登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
8、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反
法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等
方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督
和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給
基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾
正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨
時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ?
違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
9、基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應
在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管
人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)
督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
10、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管
理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
11、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應報告中國證監(jiān)會。
12、當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并向符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務所就特定資產(chǎn)認定的相關(guān)事宜咨詢專業(yè)意見后，可以依
照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審
議。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管
理人計算的各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并
改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正
當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的
完整與獨立。
（5）基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特
殊情況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責
任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護費
等費用）。
（6）對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關(guān)當事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應及時通知并配合基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損
失的，基金管理人應負責向有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應予以
必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔任何責任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三
人托管基金財產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗資
（1）基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)
開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理
人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)
定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資
報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有
效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管
理人按規(guī)定辦理退款等事宜。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根
據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管
人保管和使用。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（2）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用
賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
4、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公
司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資
產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開
立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、
交收價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（5）若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事
其他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
5、債券托管專戶的開設和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算
機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和
資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
6、其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，由基金托管人負責開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
辦理。
7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國
證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算股份有限
公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。有價憑證的購買
和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝?
機構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔保管責任。
8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大合同傳真給基金托
管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為《基
金合同》終止后15年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原
件核對一致的加蓋公章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額?；鸱蓊~凈值（含
各類基金份額的基金份額凈值，下同）是按照每個交易日閉市后，相應類別的基
金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.001元，小數(shù)點
后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個交易日計算各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
（2）基金管理人應每交易日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個交易日對基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無
誤后，由基金管理人對外公布。
2、基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
（1）估值對象
基金所擁有的股票、股指期貨、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應收款項、其
它投資等資產(chǎn)。
（2）估值方法
1)證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市
價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)
生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價
格；
④交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交
易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
2)處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)
或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估
值技術(shù)確定公允價值。
4)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5)本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價估值。
6)中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
7)本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8)如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通
知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，基金
管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后，按照基金管理人對基金凈值的
計算結(jié)果對外予以公布。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（3）特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第8)項進行估值時，所造成的誤差不
作為基金份額凈值錯誤處理。
3、基金份額凈值錯誤的處理方式
（1）當任一類基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯時，視
為該類基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以
糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到
該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會
備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告；當發(fā)
生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成
損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當事人
追償。
（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認
后按以下條款進行賠償：
1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。
2)若基金管理人計算的各類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈
值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支
付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按
照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。
3)如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重
新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈值的情
形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損
失，由基金管理人負責賠付。
4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
基金管理人負責賠付。
（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基
金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結(jié)果為準。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)
商。
4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停營業(yè)時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上時，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認后，基金管理人應當暫?；鸸乐?；
（4）中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
5、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
6、基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
7、基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌?
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
8、基金財務報表與報告的編制和復核
（1）財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
（2）報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
（3）財務報表的編制與復核時間安排
1）報表的編制
基金管理人應當在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在每個季
度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩
個月內(nèi)完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告
的編制?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格
的會計師事務所審計?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制
當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復核；基金托
管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關(guān)報表及報告。
9、基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金
托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。
如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其
他用途，并應遵守保密義務。
（七）爭議的處理和適用法律
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲
裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費、律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更和終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會
注冊或備案后生效。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進
行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4)制作清算報告；
5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告
出具法律意見書；
6)將清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告；
7)對基金財產(chǎn)進行分配。
（5）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（6）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額持有人持有的
相應類別的基金份額比例進行分配。
（7）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所
審計、并由律師事務所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)
清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清
算小組進行公告。
（8）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十二、對基金份額持有人的服務
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和代銷機構(gòu)提供。
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：
（一）資料發(fā)送
1、注冊登記人保留持有人名冊上列明的所有持有人的基金交易記錄，持有
人可通過本公司提供的網(wǎng)站、微信、APP等查詢方式，快速獲取交易信息；
2、基金管理人根據(jù)持有人賬單訂制情況向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍
持有本公司基金份額的基金份額持有人以電子郵件、微信、APP等形式定期或不
定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人在本公司未詳實填寫電子郵箱或未通過
微信綁定個人基金賬戶導致基金管理人無法發(fā)送的除外；
3、其他相關(guān)的信息資料。
（二）直銷電子（網(wǎng)上交易、微信、APP）業(yè)務
本基金管理人已開通個人投資者直銷電子交易業(yè)務。個人投資者通過基金管
理人網(wǎng)站、微信及APP可以辦理基金認購、申購、贖回、分紅方式修改、賬戶
資料修改、交易密碼修改、交易明細查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)務。
（三）紅利再投資
本基金收益分配時，基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金，
登記機構(gòu)將其所獲紅利按分紅權(quán)益再投資日（具體以屆時的分紅公告為準）的基
金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再投資免收申購費用。
（四）定期定額投資
本基金管理人為基金投資人提供普通定期定額投資計劃和網(wǎng)上直銷智能定
投服務，投資人可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額。定期定額投資計
劃的有關(guān)規(guī)則另行公告。
（五）在線客服
基金管理人利用自己的網(wǎng)站為基金投資人提供在線交流咨詢與留言服務。
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（六）信息定制服務
本基金管理人通過手機短信、Email、微信、APP等方式為定制客戶提供信
息服務，內(nèi)容包括：交易確認、基金凈值、最新產(chǎn)品及公司公告、生日祝福等信
息。
（七）資訊服務
投資人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服
務等信息，可撥打基金管理人客戶服務中心電話或登錄基金管理人網(wǎng)站。
1、客戶服務中心
電話熱線：4007008880，010－58573300
傳真：010-58573737
2、公司網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
網(wǎng)上交易：https://trade.hsfund.com
電子信箱：services@hsfund.com
3、電子數(shù)據(jù)服務
微信公眾號、APP客戶端：華商基金
（八）客戶投訴和建議受理服務
投資者可以通過基金管理人提供的客戶服務電話熱線、在線客服、書信、電
子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務進行投訴或提出建
議。
二十三、其他應披露事項
自本基金上一次披露招募說明書所載內(nèi)容截止日至本招募說明書所載內(nèi)容
截止日，本基金及基金管理人的有關(guān)更新公告：
序號 公告事項 法定披露方式 法定披露日期
1 華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新） 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-7-1
2 華商新量化靈活配置混合型證券投資基金（華商新量化混合A份額）基金產(chǎn)品 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-7-1
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
資料概要更新
3 華商新量化靈活配置混合型證券投資基金（華商新量化混合C份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-7-1
4 華商新量化靈活配置混合型證券投資基金2025年第2季度報告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-7-21
5 華商基金管理有限公司旗下基金2025年第二季度報告提示性公告 公司網(wǎng)站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報 2025-7-21
6 華商基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加國泰海通證券股份有限公司申購費率優(yōu)惠活動的公告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報 2025-7-24
7 華商基金管理有限公司關(guān)于旗下基金調(diào)整停牌股票估值方法的提示性公告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報 2025-8-23
8 華商新量化靈活配置混合型證券投資基金2025年中期報告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-8-29
9 華商基金管理有限公司旗下基金2025年中期報告提示性公告 公司網(wǎng)站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報 2025-8-29
10 華商基金管理有限公司關(guān)于旗下基金調(diào)整停牌股票估值方法的提示性公告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報 2025-9-5
11 華商新量化靈活配置混合型證券投資基金2025年第3季度報告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-10-28
12 華商基金管理有限公司旗下基金2025年第三季度報告提示性公告 公司網(wǎng)站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報 2025-10-28
13 華商基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司申購費率優(yōu)惠活動的公告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報 2025-12-12
14 華商基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加北京加和基金銷售有限公司申購費率優(yōu)惠活動的公告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報 2025-12-25
15 華商基金管理有限公司關(guān)于旗下基金調(diào)整停牌股票估值方法的提示性公告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站、上海證券報、中國證券報、證券時報、證券日報 2025-12-26
16 華商新量化靈活配置混合型證券投資基金2025年第4季度報告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2026-1-22
17 華商基金管理有限公司旗下基金2025年第四季度報告提示性公告 公司網(wǎng)站、上海證券報、證券時報、證券日報、中國證券報 2026-1-22
18 華商基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加陽光人壽保險股份有限公司申購費率優(yōu)惠活動的公告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站、上海證券報、證券時報、證券日報、中國證券報 2026-3-4
19 華商基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2026-3-31
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
（2025年度）
20 華商新量化靈活配置混合型證券投資基金2025年年度報告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2026-3-31
21 華商基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年年度報告提示性公告 公司網(wǎng)站、上海證券報、證券時報、證券日報、中國證券報 2026-3-31
22 華商新量化靈活配置混合型證券投資基金2026年第1季度報告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2026-4-22
23 華商基金管理有限公司旗下基金2026年第一季度報告提示性公告 公司網(wǎng)站、上海證券報、證券時報、證券日報、中國證券報 2026-4-22
24 2025年度華商基金管理有限公司以股東身份(通過公募基金持股)參與股東大會投票信息披露 公司網(wǎng)站 2026-4-29
25 華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金合同（更新） 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2026-4-30
26 華商基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金調(diào)整業(yè)績比較基準并修訂基金合同等法律文件的公告 公司網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站、上海證券報、證券時報、證券日報、中國證券報 2026-4-30
二十四、招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書公布后，置備于基金管理人的住所，供公眾查閱、復制。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十五、備查文件
(一)中國證監(jiān)會核準華商新量化靈活配置混合型證券投資基金募集的文
件。
(二)《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金合同》。
(三)《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》。
(四)法律意見書。
(五)基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
(六)基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
(七)中國證監(jiān)會要求的其他文件。
華商基金管理有限公司
2026年6月1日
華商新量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf